Lineamientos para realizar Auditorías Técnicas … · 2.5.3 Índice y resumen 33 2.5.4...

Lineamientos para realizarAuditorías Técnicas Preventivas

Lineamientos para realizar Auditorías Técnicas Preventivas

1 ª edición: 2017DR. © 2017. Comisión Nacional Forestal (Conafor)Periférico Poniente No. 5360, Col. San Juan de OcotánC.P. 45019, Zapopan, Jalisco, México.Tel. 01 (33) 3777-7000www.gob.mx/conafor

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ContenidoDefiniciones 7

Iniciales 8

Capitulo I. Generalidades 91.1 Objetivo general de los lineamientos 9

1.1.1 Objetivos específicos de los lineamientos 91.2 Marco legal 91.3 Campo de aplicación 91.4 Participantes en el desarrollo de la ATP 91.5 Quién realiza la ATP 9

1.5.1 Grupo auditor 101.6 Rubros a evaluar 101.7 Actividades de las personas participantes en el desarrollo de la ATP 11

1.7.1 Titulares del aprovechamiento 111.7.2 RT del aprovechamiento forestal evaluado 121.7.3 Grupo auditor 121.7.4 La Comisión 13

Capítulo II. De la Auditoría Técnica Preventiva 142.1 Plan de auditoría 14

2.1.1 Carta de entrega a la gerencia estatal 152.1.2 Solicitud de ATP 152.1.3 Formato de registro de auditoría 152.1.4 Información general 152.1.5 Objetivos 152.1.6 Alcances de la auditoría 162.1.7 Programa de actividades 242.1.8 Métodos 242.1.9 Anexos 24

2.2 Presentación del plan de auditoría 252.3 Registro de la ATP 262.4 Ejecución de la Auditoría Técnica Preventiva 27

2.4.1 Reunión de inicio de trabajos de campo 272.4.2 Visita de campo y trabajos de gabinete 272.4.3 Reunión de cierre 32

2.5 Elaboración del reporte de auditoría 322.5.1 Formato de entrega de reporte de ATP 332.5.2 Portada 332.5.3 Índice y resumen 332.5.4 Generalidades de la auditoría 332.5.5 Resultados de la auditoría 342.5.6 Incumplimientos detectados 372.5.7 Programa de correcciones 372.5.8 Conclusiones y recomendaciones 382.5.9 Anexo técnico y fotográfico 38

2.6 Presentación y entrega del reporte de auditoría 392.7 Seguimiento al programa de correcciones de los incumplimientos detectados 40

2.7.1 Prórroga al programa de correcciones 402.8 Liberación del cumplimiento al programa de correcciones 41

Capítulo III. De la certificación del adecuado cumplimiento del programa de manejo 423.1 Expedición del certificado de adecuado cumplimiento al programa de manejo. 423.2 Del certificado y su vigencia 42

Capítulo IV. Renovación del certificado de adecuado cumplimiento al programa de manejo forestal 434.1 Solicitud de renovación 43

Capítulo V. De la acreditación de los auditores técnicos forestales, como unidades de verificación 445.1 Acreditación como unidades de verificación 44

Capítulo VI. Del reconocimiento de la Auditoría Técnica Preventiva en la evaluaciónde conformidad a la NMX-AA-143-SCFI-2015 45

6.1 Del reconocimiento de la ATP 45

Capítulo VII. De los estímulos complementarios y estructura operativa 467.1 Estímulos complementarios 467.2 Estructura operativa 46

Transitorios 46Anexo I Listado de normatividad 47Anexo II Solicitud de ATP 49

Anexo III FRA-01 Registro de Auditoría Técnica Preventiva 51Anexo IV FRA-02 Currículo de especialista de apoyo 56Anexo V FRA-03 Definición de responsabilidades del grupo auditor 58Anexo VI FRA-04 Programa de muestreo para determinación de volúmenes 60Anexo VII FRA-05 Programa de evaluación de condiciones del recurso forestal por aprovechar 62Anexo VIII FRA-06 Programa para evaluación de la regeneración 64Anexo IX FRA-07 Formato programa general de actividades 66Anexo X Manual de Metodologías y Criterios Técnicos para Evaluar la Ejecuciónde Programas de Manejo Forestal 69Anexo XI FRA-08 Carta de confidencialidad 87Anexo XII Minuta de cierre de trabajos de campo 89Anexo XIII Formato de entrega de reporte de ATP 91Anexo XIV Lista general de verificación 93Anexo XV FE-01 Evaluación de volumen residual maderable 106Anexo XVI FE-02 Evaluación de volumen residual no maderable 109Anexo XVII FE-03 Evaluación de volumen residual en plantación forestal comercial 112Anexo XVIII FE-04 Evaluación del establecimiento de la plantación forestal comercial 115Anexo XIX FE-05 Evaluación de un área de corta por aprovechar 118Anexo XX FE-06 Evaluación de un área de corta por aprovechar en plantación forestal comercial 121Anexo XXI FE-07 Evaluación de la regeneración 124Anexo XXII FE-08 Verificación de las actividades de prevención y combate de incendios 127Anexo XXIII FE-09 Verificación de la condición fitosanitaria 129Anexo XXIV FE-10 Evaluación de la reforestación 133Anexo XXV FE-11 Verificación de los compromisos de restauración 136Anexo XXVI FE-12 Cumplimiento a condicionantes 140Anexo XXVII FE-13 Verificación de la condición de los caminos forestales 143Anexo XXVIII FE-14 Verificación de las actividades de prevencióny mitigación de impactos ambientales 146

Anexo XXIX FE-15 Verificación de las actividades de proteccióny conservación de especies bajo estatus 149Anexo XXX FE-16 Registro de incumplimientos detectados 152Anexo XXXI Programa de correcciones 155Anexo XXXII Guía general para descripción de evidencia generada para acreditar actividades 158Anexo XXXIII Reporte final de cumplimiento total del programa de correcciones de la Auditoría Técnica Preventiva 159Anexo XXXIV Acta de verificación de cumplimiento total al programa de correcciones 165Anexo XXXV Diagrama de flujo proceso de ATP 169Tablas

Tabla 1 Conformación del grupo auditor de acuerdo con el PM en ejecución a evaluar. 10Tabla 2 Alcances de la ATP 16Tabla 3 Código de ecosistema para clave de ATP. 26Tabla 4 Información a verificar durante la visita de campo y trabajos de gabinete 28

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Jorge Rescala Pérez, Director General de la Comisión Nacional Forestal, con fundamento en los artículos 59, fracciones I y II, de la Ley Federal de las Entidades Paraestatales; 21 y 113 de la Ley General de Desarrollo Forestal Sustentable; 87 último párrafo del Reglamento de la Ley General de Desarrollo Forestal Sustentable, y 8, fracción I, del Estatuto Orgánico de la Comisión Nacional Forestal; y

CONSIDERANDO

Que para implementar un manejo forestal sustentable que garantice el cumplimiento de la normatividad forestal, las personas titulares de los aprovechamientos forestales y de plantaciones forestales comerciales pueden utilizar diversos instrumentos de autorregulación como lo es la Auditoría Técnica Preventiva.

Que la Auditoría Técnica Preventiva es una evaluación voluntaria que promueve e induce el cumplimiento de lo establecido en los programas de manejo, estudios técnicos en ejecución y demás actos previstos en la Ley General de Desarrollo Forestal Sustentable y otras disposiciones legales aplicables, respecto del aprovechamiento forestal, a través de un examen metodológico para determinar su grado de cumplimiento, y en su caso, emitir recomendaciones sobre las medidas preventivas y correctivas necesarias para realizar un adecuado manejo forestal sustentable.

Que de conformidad con el artículo 113 de la Ley General de Desarrollo Forestal Sustentable, las Auditorías Técnicas Preventivas podrán realizarse directamente por la Comisión Nacional Forestal o por terceros autorizados por esta.

Que el artículo 87, último párrafo, del Reglamento de la Ley General de Desarrollo Forestal Sustentable establece que la Comisión Nacional Forestal expedirá los lineamientos a que deberán sujetarse las y los auditores técnicos para realizar las auditorías técnicas preventivas.Por lo anterior, tengo a bien expedir los siguientes:

LINEAMIENTOS PARA REALIZAR AUDITORÍAS TÉCNICAS PREVENTIVAS

De�niciones

Para efectos de los presentes Lineamientos se entenderá por:

I. Anualidad. Corresponde a una identi�cación numérica, que identi�ca el orden cronológico de intervención de una super�cie de�nida en un tiempo determinado.

II. Área de corta. Super�cie propuesta a intervenir (compuesta por uno o varios rodales) en un tiempo determinado.

III. Auditor/a de apoyo. Persona física responsable de apoyar al auditor/a líder en la evaluación de programas de manejo avanzados de super�cies mayores a 1,000 ha. Debe estar inscrito en el Registro Forestal Nacional, en la modalidad de auditor/a técnico/a forestal y estar autorizado/a por la Comisión Nacional Forestal. Asimismo, deberá formar parte de una unidad de veri�cación acreditada por la Entidad Mexicana de Acreditación.

IV. Auditor/a líder. De conformidad con lo establecido en los artículos 87 al 90 del Reglamento, es la persona física o moral responsable de coordinar al grupo auditor durante el desarrollo de la Auditoría Técnica Preventiva, así como de diseñar y elaborar el plan de auditoría, ejecutar la auditoría y elaborar el reporte de auditoría. Debe estar registrado/a en el Registro Forestal Nacional en la modalidad de auditor/a técnico/a forestal y estar autorizado por la Comisión Nacional Forestal. Asimismo, deberá formar parte de una Unidad de Veri�cación acreditada por la Entidad Mexicana de Acreditación.

V. Auditoría técnica preventiva. La evaluación que realiza el personal autorizado por la Comisión Nacional Forestal para promover e inducir el cumplimiento de lo establecido en los programas de manejo, y demás disposiciones legales previstos en la Ley, respecto al aprovechamiento forestal.

VI. Autorización. Documento expedido por la Secretaría de Medio Ambiente y Recursos Naturales o la autoridad estatal competente para el aprovechamiento forestal.

VII. Certi�cado. Certi�cado de adecuado cumplimento del programa de manejo, expedido por la Comisión Nacional Forestal.

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VIII. Comisión. Comisión Nacional Forestal.

IX. Especialista de apoyo. Personas físicas con especialidad técnica requerida para la evaluación del rubro asignado por el auditor/a líder. Debe cumplir con una experiencia mínima de 3 años en el tema a evaluar dentro de la Auditoría Técnica Preventiva.

X. Evaluación. Acción que realiza el auditor/a líder, auditor de apoyo o especialista de apoyo al llevar a cabo la Auditoría Técnica Preventiva, mediante la revisión de información documental y de campo para determinar el grado de cumplimiento de lo establecido en el programa de manejo o disposición legal correspondiente respecto al aprovechamiento forestal.

XI. Grupo auditor. Grupo de trabajo conformado por un/a auditor/a líder y uno/a o más auditores/as o personal especializado de apoyo de acuerdo con lo establecido en el punto 1.5.1 de este documento.

XII. Ley. La Ley General de Desarrollo Forestal Sustentable.

XIII. Padrón de auditores. Padrón Nacional de Auditores/as Técnicos/as Forestales que enlista a las personas físicas o morales que se encuentran autorizadas para realizar Auditorías Técnicas Preventivas.

XIV. Padrón de auditorías. Padrón Nacional que enlista los predios registrados como certi�cados y en proceso de Auditoría Técnica Preventiva.

XV. Predio. Inmueble que se compone de una porción delimitada de terreno. La delimitación, llamada lindero, físicamente mediante vallas, mojoneras u otros elementos y jurídicamente mediante su descripción en un instrumento público o privado que así lo acredite de conformidad con la legislación aplicable.

XVI. Programa de manejo. El instrumento técnico de planeación y seguimiento que describe las acciones y procedimientos de manejo forestal sustentable.

XVII. Reglamento. Reglamento de la Ley General de Desarrollo Forestal Sustentable.

XVIII. Responsable técnico. Prestador de servicios técnicos forestales contratado por el titular del aprovechamiento y responsable solidario con el titular encargado del manejo del aprovechamiento de los recursos forestales.

XIX. Secretaría. La Secretaría de Medio Ambiente y Recursos Naturales.

XX. Titular. La persona titular del aprovechamiento forestal evaluado.

XXI. Veri�cación. La comprobación mediante muestreo, medición o dictaminación de documentos o actividades de campo que se realizan para evaluar el cumplimiento del programa de manejo o disposiciones legales respecto al aprovechamiento forestal.

Iniciales

XXII. ATP. Auditoría Técnica Preventiva

XXIII. CGPP. Coordinación General de Producción y Productividad.

XXIV. GFPFS. Gerencia de Fomento a la Producción Forestal Sustentable.

XXV. PM. Programa de manejo forestal o programa de manejo de plantación forestal comercial.

XXVI. RT. Responsable técnico/a del predio evaluado.

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Capitulo I. Generalidades

1.1 Objetivo general de los lineamientos

Establecer los requisitos para la planeación, ejecución y reporte de las ATP, así como la obtención del certi�cado de adecuado cumplimiento del programa de manejo y su renovación.

1.1.1 Objetivos especí�cos de los lineamientos

a. De�nir los requisitos que deberán ser evaluados para determinar el cumplimiento al PM y otra normatividad ambiental aplicable del predio evaluado.

b. Establecer los requisitos para la elaboración del plan de auditoría, el reporte de auditoría, y el informe �nal de cumplimiento total del programa de correcciones.

c. De�nir los criterios de evaluación del cumplimiento de las actividades establecidas en el PM y su autorización, realizadas por el o la titular y el o la RT durante los trabajos de gabinete y de campo.

1.2 Marco legal

Las ATP tienen su fundamento legal en el artículo 113 de la Ley y del 87 al 92 de su Reglamento.

Los/as participantes en el diseño y ejecución de las ATP deberán observar las disposiciones legales forestales y ambientales de los programas de manejo respectivos, las cuales se enlistan de manera enunciativa, mas no limitativa, en el Anexo I Listado de normatividad aplicable, por lo que no exime al particular del cumplimiento de las leyes que le resulten aplicables.

1.3 Campo de aplicación

La ATP es un proceso voluntario a realizarse en predios ubicados en territorio nacional con las siguientes características:

• Predios que cuenten con PM forestal maderable, no maderable o un PM de plantaciones forestales comerciales autorizado, vigente y en ejecución

• Para predios con PM forestales maderables o no maderables, deberán tener ejercidas al menos tres anualidades de acuerdo con su PM autorizado

• Para predios con PM de plantaciones forestales comerciales deberán contar por lo menos con un año de establecida la super�cie total propuesta a plantar en el PM

• Predios que no cuenten con procesos administrativos abiertos ante cualquier autoridad ambiental federal o estatal

1.4 Participantes en el desarrollo de la ATP

• Titulares de aprovechamientos forestales que de manera voluntaria se someten a la realización de una ATP

• Comisión (gerencias estatales y o�cinas centrales)

• Grupo auditor

• RT del aprovechamiento forestal evaluado

1.5 Quién realiza la ATP

La ATP será realizada por la Comisión o a través de terceros/as debidamente autorizados/as (ver Capítulo V del presente documento).

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La Comisión, a través de la GFPFS, integrará el padrón de auditores/as autorizados/as para realizar ATP, el cual será publicado en su página de internet (www.gob.mx/conafor). La Comisión en su página de internet dará a conocer los requisitos para que los auditores/as técnicos/as forestales se acrediten ante la Entidad Mexicana de Acreditación como unidades de veri�cación para ejecutar ATP.

1.5.1 Grupo auditor

El grupo auditor se conformará por la o el auditor líder apoyado por otros auditores o personal especializado de apoyo para la realización de la ATP, de acuerdo con los criterios siguientes:

TIPO DE PROGRAMA DE MANEJO CONFORMACIÓN DEL GRUPO AUDITOR

PM simpli�cadoUn/a auditor/a líder.

Un/a especialista de apoyo.

PM intermedioUn/a auditor/a líder.

Mínimo dos especialistas de apoyo.

PM avanzado

Si la super�cie bajo manejo es menor a 1,000 ha:Un/a auditor/a líder.

Dos especialistas de apoyo.

Si la super�cie bajo manejo es mayor o igual a 1,000 ha:Un/a auditor/a líder.

Un/a auditor/a de apoyo.Mínimo dos especialistas de apoyo.

PM de plantación forestal comercial

Si la super�cie plantada es menor o igual a 800 ha en terrenos preferentemente forestales:Un/a auditor/a líder.

Mínimo un/a especialista de apoyo.

Si la super�cie plantada es mayor a 800 ha en terrenos preferentemente forestales:Un/a auditor/a líder.

Mínimo dos especialistas de apoyo.

Tabla 1 Conformación del grupo auditor de acuerdo con el PM en ejecución a evaluar.

Las y los auditores líderes, auditores de apoyo y especialistas de apoyo deberán cumplir con lo establecido en el artículo 90 del Reglamento, así como lo indicado en las fracciones III, IV, IX, XI de las De�niciones del presente lineamiento, según corresponda. Cada grupo auditor podrá incluir un mayor número de especialistas de apoyo que participen en las diferentes áreas técnicas necesarias para el desarrollo de la ATP.

1.6 Rubros a evaluar

La ATP evaluará los siguientes rubros:• Cumplimiento al contenido del programa de manejo (CPM) que incluye:

¶ Contenido del PM

¶ Cartografía

• Cumplimiento a los objetivos del tratamiento autorizado (OTA) que incluye:

¶ Determinación de volúmenes

¶ Tratamiento silvícola aplicado o técnica de aprovechamiento

¶ Condición del recurso forestal maderable o no maderable por aprovechar

¶ Regeneración natural o revegetación

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• Cumplimiento al PM sobre tratamientos complementarios (TC) que incluye:

¶ Preparación de suelo

¶ Labores culturales, silvícolas y de protección

¶ Prevención y control de incendios

¶ Prevención y control de plagas y enfermedades

¶ Prácticas de conservación de biodiversidad

¶ Reforestación

¶ Restauración

• Cumplimiento a condicionantes de autorizaciones del aprovechamiento (CAA) que incluye:

¶ Términos y condicionantes de la autorización de aprovechamiento forestal

¶ Condicionantes de la autorización de manifestación de impacto ambiental

• Cumplimiento normativo del aprovechamiento (CNA) que incluye:

¶ Documentación forestal

¶ Infraestructura caminera

¶ Mitigación de efectos adversos del aprovechamiento

¶ Otras actividades consideradas en el PM para la conservación

¶ Conservación y protección de especies con estatus de protección

¶ Cumplimiento a normatividad estatal en materia forestal

• Otras disposiciones relacionadas con la ejecución del programa de manejo (OTR) que incluye:

¶ Capacitación

¶ Permanencia del bosque

¶ Manejo de residuos sólidos generados por el aprovechamiento

¶ Manejo de combustibles y otros insumos utilizados en las operaciones forestales

1.7 Actividades de las personas participantes en el desarrollo de la ATP

A continuación se describen las actividades que tendrá que realizar cada participante que participa en el desarrollo de la ATP.

1.7.1 Titulares del aprovechamiento

a. Seleccionar de manera libre al auditor/a líder del padrón de auditores para la ejecución de la ATP.

b. Nombrar al RT para apoyar en la planeación y desarrollo de la ATP y quien se desempeñará como enlace entre el grupo auditor, la Comisión y la persona titular.

c. Aportar los recursos económicos, materiales y humanos necesarios y convenidos con el grupo auditor para la ejecución y desarrollo de la ATP.

d. Proporcional al auditor/a líder un escrito donde mani�este, bajo protesta de decir verdad, la no existencia de procedimientos abiertos con alguna autoridad ambiental federal o estatal o, en su caso, el estatus que guarda cada uno de ellos.

e. Permitir el acceso al predio a evaluar, mantener disponible el PM y la demás información necesaria para el grupo auditor durante el desarrollo de la ATP y la elaboración del reporte de auditoría, así como para el personal de la Comisión.

f. Presentar en tiempo y forma el plan y el reporte de auditoría en la gerencia estatal que le corresponda.

g. Firmar de recibido el o�cio mediante el cual la Comisión le informa el número de registro en el padrón de

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auditorías, indicando la fecha de recepción del documento.

h. Atender las recomendaciones y observaciones resultado de la ATP.

i. De�nir, en conjunto con el o la RT y el o la auditor/a líder, el programa de correcciones en el que se establecerán las medidas correctivas y preventivas para subsanar los posibles incumplimientos detectados durante la ATP.

j. Firmar el programa de correcciones mediante el cual se compromete a ejecutar las actividades y compromisos plasmados en el programa de correcciones.

k. Elaborar, en conjunto con el o la RT, la evidencia necesaria para acreditar el cumplimiento del programa de correcciones y elaborar el informe �nal de cumplimiento total del programa de correcciones de acuerdo con lo establecido en este documento. Asimismo, deberá entregar dicho documento en la gerencia estatal de la Comisión que le corresponda y solicitar se realice la veri�cación de cumplimiento total al programa de correcciones.

l. Mantener disponible por un periodo mínimo de 5 años el expediente con los documentos generados y utilizados durante la ATP, el cual podrá ser solicitado por la Comisión cuando ésta lo considere pertinente.

m. Solventar en conjunto con el o la RT y el o la auditor/a líder las noti�caciones de solicitud de información faltante o incompleta por parte de la Comisión.

n. Cuando el o la titular solicite apoyos económicos a la Comisión, deberá cumplir con las disposiciones establecidas en las Reglas de Operación correspondientes al año de apoyo.

1.7.2 RT del aprovechamiento forestal evaluado

a. Poner a disposición del grupo auditor el PM y sus autorizaciones correspondientes, así como toda la información relacionada para el desarrollo de la ATP y la elaboración del reporte de auditoría.

b. Mantener disponible el PM y toda la información relacionada para el desarrollo de la ATP para la Comisión.

c. Solventar, en conjunto con el o la titular y el o la auditor/a líder, las noti�caciones de solicitud de información por parte de la Comisión.

d. En caso que se genere un programa de correcciones derivado de la ATP, apoyar al titular en el desarrollo y ejecución del mismo.

e. Generar, en conjunto con el o la titular, la evidencia necesaria para acreditar el cumplimiento del programa de correcciones y apoyar al titular en la elaboración del informe �nal de cumplimiento total del programa de correcciones de acuerdo con lo establecido en este documento.

1.7.3 Grupo auditor

Cada integrante del grupo realizará las siguientes actividades:

Auditor/a líder:

a. Ser responsable del grupo auditor y desarrollar el proceso de la ATP en estricto apego al presente documento.

b. Elegir a las o los integrantes del grupo auditor para que desempeñen las funciones que les sean asignadas, de acuerdo con lo establecido en el punto 1.5 de este lineamiento, en la Ley y su Reglamento.

c. En caso de tratarse de ejidos o comunidades, presentar al titular en la asamblea general, la descripción de las etapas del proceso de la ATP.

d. Extender una carta de con�dencialidad y de no con�icto de interés dirigida a el o la titular solicitante de la ATP de acuerdo con lo establecido en el punto 2.1.9 inciso l) de este documento.

e. Establecer en el contrato que se realice con el o la titular o representante del predio a evaluar que su obligación termina cuando la Comisión reciba de conformidad los documentos generados.

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f. Diseñar y elaborar el plan de auditoría y el reporte de auditoría.

g. Coordinar y supervisar que las funciones del grupo auditor se realicen bajo criterios de con�dencialidad durante la ejecución de la ATP.

h. Estar presente durante toda la ejecución de la ATP.

i. Registrar con veracidad e imparcialidad las veri�caciones y evaluaciones realizadas durante los trabajos de gabinete y de campo en el reporte de auditoría.

j. En caso de ejidos o comunidades presentar en la asamblea general a los o las titulares los resultados preliminares obtenidos de la revisión en trabajos de gabinete y en campo durante la reunión de cierre de la ATP. Cuando no se detecten incumplimientos derivados de la evaluación realizada por el grupo auditor, no será necesaria su participación en la asamblea general para presentar resultados.

k. Presentar a el o la titular el informe de auditoría con el resultado �nal de la evaluación para su validación y aceptación.

l. Apoyar a el o la titular y al RT para realizar la generación del programa de correcciones.

m. Reunir la información requerida y generada durante la ejecución de la ATP y conformar un expediente electrónico, el cual incluirá todos los documentos generados y los documentos más relevantes consultados durante el desarrollo de la ATP. El expediente quedarán bajo su custodia por un periodo de 5 años a partir de la fecha en que el reporte de auditoría sea validado y aceptado por el o la titular. La información que integre dicho expediente no podrá publicarse o divulgarse sin el consentimiento expreso del/la dueño/a de la información.

n. Solventar, en conjunto con el o la titular y el o la RT, las solicitudes de información por parte de la Comisión.

Auditor de apoyo:

a. Extender una carta de con�dencialidad y no con�icto de interés dirigida a el o la titular de acuerdo con lo establecido en el punto 2.1.9 inciso l) de este documento.

b. Realizar las funciones que le fueron asignadas por el o la auditor/a líder, de acuerdo con su área de especialización durante la ejecución de la ATP.

c. Veri�car y recopilar la información del área de especialización a evaluar conforme al alcance de la ATP.

d. Registrar con veracidad e imparcialidad las veri�caciones y evaluaciones realizadas durante los trabajos de gabinete y de campo en el reporte de auditoría.

El personal especialista de apoyo:

a. Extender una carta de con�dencialidad y no con�icto de interés dirigida a el o la titular solicitante de la ATP de acuerdo con lo establecido en el punto 2.1.9 inciso l) de este documento.

b. Realizar las funciones que le fueron asignadas por el o la auditor/a líder del grupo auditor de acuerdo con su área de especialización o conocimiento y bajo criterios de con�dencialidad durante la ejecución de la ATP.

c. Veri�car y recopilar la información del área de especialización o conocimiento a evaluar conforme al alcance de la ATP.

d. Registrar con veracidad e imparcialidad las veri�caciones y evaluaciones realizadas durante los trabajos de gabinete y de campo en el reporte de auditoría.

1.7.4 La Comisión

A través de las gerencias estatales, realizarán las siguientes actividades:

a. Asesorar a el o la titular sobre el proceso de la ATP.

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b. Recibir y dar trámite al plan de auditoría, el reporte de auditoría, solicitud de prórroga al programa de cumplimiento y el informe �nal de cumplimiento al programa de correcciones.

c. Noti�car a el o la titular los errores u omisiones que se detecten en el plan de auditoría, reporte de auditoría, prórroga al programa de cumplimiento o informe �nal de cumplimiento al programa de correcciones, derivado de la revisión y dictaminación de la documentación recibida.

d. Dictaminar el cumplimiento de los requisitos establecidos en este lineamiento para la elaboración del plan de auditoría, del reporte de auditoría y del informe �nal de cumplimiento total del programa de correcciones, para su envío a la CGPP, junto con los dictámenes originales, únicamente cuando estos sean positivos.

e. Revisar que el programa de correcciones incluya actividades correctivas y preventivas especí�cas para solventar cada uno de los incumplimientos detectados en el informe de auditoría.

f. Dictaminar mediante veri�cación de campo y documental, el cumplimiento total del programa de correcciones.

A través de la GFPFS, realizará las siguientes actividades:

a. Integrar el padrón de auditorías con los predios registrados en ATP, incluyendo datos del predio y su estatus.

b. Integrar el padrón de auditores autorizados para realizar procesos de ATP.

c. Publicar y mantener actualizados los padrones antes mencionados en la página de internet de la Comisión www. gob.mx/conafor.

d. Asesorar a el o la titular de aprovechamiento forestal sobre el proceso de la ATP.

e. Asignar los números de registro de ATP.

f. Recibir y tramitar los documentos enviados por las gerencias estatales relacionados con los procesos de ATP.

g. Tramitar la expedición de los certi�cados de adecuado cumplimiento del programa de manejo.

Capítulo II. De la Auditoría Técnica PreventivaEl proceso de la ATP se encuentra esquematizado en el Anexo XXXV Diagrama de ¡ujo del proceso ATP, el cual se describe a continuación.

2.1 Plan de auditoría

El o la titular interesado/a en realizar la evaluación voluntaria del cumplimiento a su/s PM y autorización/es vigente/s y en operación deberá elegir de manera libre a un auditor/a líder del padrón de auditores para que realice la ATP. Los/as integrantes del grupo auditor deberán cubrir los requisitos establecidos en la Ley, Reglamento y el Capítulo V de este documento.

El o la auditor/a líder conformará el grupo auditor de acuerdo con lo establecido en el punto 1.5 de este documento y generará el plan de auditoría que establecerá los datos generales del predio a auditar, el alcance de la ATP, la normatividad a evaluar, la metodología y la logística de la ejecución de la ATP.

El o la auditor/a líder deberá generar y presentar al titular el plan de auditoría para su discusión y validación. Asimismo, establecerán de manera conjunta los tiempos de ejecución de los trabajos de campo, las necesidades de recursos humanos y materiales de acuerdo con los alcances de la ATP y lo establecido en este documento.

Cuando un/a titular desee evaluar varios predios de su propiedad, se realizará la evaluación y dictamen de cada predio que cuente con PM con su respectivo o�cio de autorización de aprovechamiento vigente y en ejecución de manera independiente.

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El contenido del plan de auditoría deberá incluir al menos los siguientes documentos y secciones que describan la siguiente información:

2.1.1 Carta de entrega a la gerencia estatal

Mediante el escrito libre dirigido al gerente/a estatal de la Comisión en el estado que le corresponda, el o la titular deberá entregar la solicitud y el plan de auditoría.

2.1.2 Solicitud de ATP

Mediante el formato del Anexo II Solicitud de ATP, el o la titular deberá hacer entrega del plan de auditoría. Dicho escrito deberá estar dirigido a la CGPP, a través de la gerencia estatal de la Comisión en el estado que le corresponda, y deberá estar �rmado por el o la titular.

2.1.3 Formato de registro de auditoría

Se deberá llenar toda la información requerida del formato del Anexo III FRA-01 Registro de auditoría e indicar si se trata de una auditoría inicial o el número de renovación correspondiente. El formato incluirá los datos de la persona solicitante, datos del predio, datos de la autorización vigente del aprovechamiento y datos del grupo auditor. En el caso de las y los especialistas de apoyo que participen y que no tengan registro como auditor/a técnico/a forestal, se deberá presentar el formato del Anexo IV FRA-02 Currículo de especialista de apoyo en versión electrónica con la información relevante para el desempeño de las actividades que realizará dentro de la ATP.

2.1.4 Información general

Esta sección del plan de auditoría deberá tener como mínimo la descripción de la siguiente información:

a. Información general del predio: tipo de tenencia de la tierra, nombre de la comunidad o ejido, nombre del o los predio/s, municipio y estado, tabla con las coordenadas geográ�cas o UTM de la poligonal del/los predio/s a evaluar, plano de ubicación, colindancias, tipo de ecosistema (para efectos de este documento, los tipos de ecosistema se clasi�carán en: a) Ecosistemas tropicales-subtropicales b) Ecosistemas templados-fríos c) ecosistemas áridos-semiáridos). En su caso, indicar si el predio se encuentra dentro de algún área natural protegida y antecedentes del aprovechamiento forestal.

b. Información de la persona titular: nombre o razón social y, en su caso, nombre de la persona representante o apoderada legal.

c. Información de la persona responsable técnica: nombre y cargo.

d. Información de la autorización del aprovechamiento: número de o�cio y fecha de autorización del PM, vigencia de la autorización del PM, super�cie total del predio, super�cie bajo manejo del predio, super�cie de producción o aprovechable del predio, géneros autorizados para aprovechamiento con sus volúmenes, y método silvícola o tipo de manejo autorizado.

e. En el caso de renovación del certi�cado, indicar clave de registro de ATP otorgado previamente y la fecha de vigencia del último certi�cado.

f. Datos del grupo auditor: se deberá indicar el nombre y las funciones a desempeñar de cada integrante del grupo auditor. Se deberá incluir el formato del Anexo V FRA-03 De�nición de responsabilidades del grupo auditor.

2.1.5 Objetivos

Los objetivos de la ATP serán el determinar si se cumple con:

a. El contenido del PM de acuerdo con la normatividad aplicable.

b. Si el aprovechamiento forestal cumple con objetivos del tratamiento autorizado.

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c. La aplicación de tratamientos complementarios establecidos en el programa de manejo.

d. Las condicionantes establecidas en la autorización al PM, y en su caso, a la manifestación de impacto ambiental correspondiente.

e. La normatividad forestal relacionada con el aprovechamiento.

f. Otras disposiciones relacionadas con la ejecución del programa de manejo.

2.1.6 Alcances de la auditoría

Como parte de los alcances de la ATP deberá identi�car el tipo de PM que se evaluará, de acuerdo con lo siguiente:

Para aprovechamientos maderables:

a. Nivel avanzado

b. Nivel intermedio

c. Nivel simpli�cado

Para aprovechamientos no maderables:

a. PM simpli�cado para no maderables

Para plantaciones forestales comerciales:

a. PM simpli�cado de plantaciones forestales comerciales

b. PM de plantación forestal comercial de más de 800 ha.

En caso de que el predio cuente con una sola autorización de PM en el que se incluye el aprovechamiento forestal maderable y no maderable, el alcance de la auditoría evaluará ambos tipos de aprovechamiento. A continuación se presentan los alcances especí�cos para cada rubro a evaluar dentro de la ATP.

ALCANCES

CUMPLIMIENTO AL CONTENIDO DEL PROGRAMA DE MANEJO FORESTAL (CPM)

Predios con autorización de programa de manejo forestal maderable

Predios con autorización de programa de manejo forestal no maderable

Predios con constancia o autorización de programa de manejo de plantaciones

forestales comerciales

Contenido del PM

Se deberá veri�car que el contenido del PM cubra los requerimientos

establecidos en la NOM-152-SEMARNAT-2006 cuando aplique, así como lo establecido en el artículo 37

del Reglamento.

Se deberá veri�car que el contenido del PM cubra los requerimientos

establecidos en los artículos 97 de la Ley, y artículos 55 y 57 del Reglamento.

Se deberá veri�car que el contenido del PM cubra los requerimientos establecidos

en los artículos 87 y 93 fracción V de la Ley y 46 y 48 del Reglamento.

Cartografía

Validación en campo de los vértices del polígono del predio para el cual se realizó el PM a �n de constatar que el área de aprovechamiento se encuentra dentro de la super�cie del predio autorizado. Asimismo la veri�cación de las super�cies del área de

corta a evaluar.Para el caso de plantaciones forestales comerciales se tomará en cuenta la super�cie total plantada.

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17

ALCANCES

CUMPLIMIENTO A LOS OBJETIVOS DEL TRATAMIENTO AUTORIZADO (OTA)





Determinación de volúmenes

Para determinar los volúmenes se deberá muestrear la anualidad

inmediata anterior a la que se encuentra en aprovechamiento y que se haya

ejercido.Para PM avanzados se deberá aplicar una intensidad de muestreo igual o

mayor a la utilizada en el PM de acuerdo con la siguiente tabla:

PM AVANZADOS CON SUPERFICIES DE APROVECHAMIENTO

AUTORIZADO (ha)

SUPERFICIE DEL ÁREA DE CORTA

A EVALUAR (%)

Entre 250 a 1,000 80

Entre 1,001 a 2,000 50

Entre 2,001 a 3,000 40

Entre 3,001 a 5,000 30

Entre 5,001 a 7,000 20

Mayor a 7,000 15

En PM avanzados con super�cie autorizada menor a 250 hectáreas,

así como los PM intermedios y simpli�cados se realizará el muestreo

en la totalidad de la anualidad, con una intensidad igual o superior a la

utilizada en la elaboración del PM. Se evaluará en campo si el volumen residual corresponde a lo estimado en el PM para

la anualidad evaluada. Asimismo para los volúmenes aprovechados se deberá veri�car a través de la documentación forestal comparando la distribución de

productos contra lo autorizado.Utilizar el formato del Anexo VI

FRA-04 Programa de muestreo para determinación de volúmenes

Para determinar los volúmenes se deberá muestrear la anualidad inmediata anterior a la que se encuentra en aprovechamiento

y que se haya ejercido.Se aplicará la intensidad de muestreo

igual o mayor a la planteada en el PM de acuerdo con la siguiente tabla:

PM CON SUPERFICIES DE

APROVECHAMIENTO AUTORIZADO (ha)

SUPERFICIE DEL ÁREA

DE CORTA A EVALUAR (%)

Menores a 1,000 100

Entre 1,001 y 3,000 50

Mayor a 3,000 20

La evaluación deberá considerar lo siguiente:

• Para tierra de monte u hoja, se deberá veri�car toda el área de extracción y aprovechamiento estimando la super�cie aprovechada e identi�cando la condición en que se deja el lugar para la reposición de la misma.

• Para tallos y plantas completas mencionadas en la fracción II y III del artículo 55 del Reglamento, el muestreo se realizará conforme a la metodología utilizada para la elaboración del PM y se determinará la cantidad de planta o volumen residual del área aprovechada.

Utilizar el formato del Anexo VI FRA-04 Programa de muestreo para

determinación de volúmenes

Se muestreará al menos un 10% de la super�cie total en cualquier área en la que se haya ejecutado el tratamiento

considerando lo siguiente:

• En caso de aclareos, se veri�cará el volumen residual a través de muestreo indicando el grado de con�abilidad y error.

• En caso de corta total, la super�cie intervenida y los volúmenes cosechados a través de la documentación forestal.

Asimismo para los volúmenes aprovechados se deberá veri�car a

través de la documentación forestal comparando la distribución de productos

contra lo autorizado.Se deberá veri�car el sistema de

plantación, número de plantas por ha y especie/s plantada/s residuales de

acuerdo con lo establecido en el PM para la super�cie evaluada.

Utilizar el formato del Anexo VI FRA-04 Programa de muestreo para

determinación de volúmenes

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18

ALCANCES



Predios con autorización de programa de manejo forestal no

maderable

Predios con constancia o autorización de programa de

manejo de plantaciones forestales comerciales

Tratamiento silvícola aplicado

o técnica de aprovechamiento

Se realizará la evaluación de la aplicación del tratamiento silvícola en el área de corta vigente y las dos anteriores ejercidas de manera visual. En

donde deberá veri�car lo siguiente:

• Que el tratamiento aplicado se llevó a cabo de acuerdo con el plan de cortas y los criterios técnicos de intervención.

• Veri�car que los árboles marcados para su aprovechamiento fueron seleccionados en concordancia con el tipo de tratamiento autorizado.

• Veri�car que las características fenotípicas del arbolado residual sea acorde al tratamiento aplicado a excepción del tratamiento de cortas totales.

• Veri�car las acciones consideradas para favorecer la regeneración natural.

• Veri�car que el derribo y extracción del arbolado hayan causado el menor impacto al arbolado residual y al suelo.

Para predios con PM que se encuentran aprovechando la primera o segunda anualidad

de un nuevo ciclo de corta, se evaluará la última anualidad del ciclo de corta anterior. En el caso de predios que se encuentran aprovechando la última

anualidad, se evaluará la anualidad vigente y las dos anualidades anteriores.

Se realizará la veri�cación de la aplicación de tratamiento o técnica de aprovechamiento en el área de

aprovechamiento que se encuentra en ejecución.

Se deberá considerar la veri�cación, cuando sea el caso, la aplicación de

las siguientes variables:

• Veri�car los criterios y especi�caciones técnicas de aprovechamiento para la especie autorizada de acuerdo con el PM.

• Veri�car las características de la vegetación forestal residual y recursos forestales no maderables.

• Veri�car las acciones que aseguren la permanencia de los recursos forestales.

Se evaluará la misma área elegida para evaluar la determinación de

volúmenes. Se deberá considerar lo siguiente:

• Procedimiento de extracción que sea acorde al programa de cortas.

• Establecimiento de la plantación indicando el tipo de muestreo a realizar e intensidad. Deberá evaluar al menos las siguientes variables: fecha de establecimiento de la plantación, densidad, super�cie, género y especie y sistema de plantación, origen de la planta.

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19

ALCANCES






Condiciones del recurso forestal maderable o no maderable por

aprovechar

Se deberá evaluar la anualidad por aprovechar (la siguiente a la que se encuentra en ejercicio) a

través de un muestreo de acuerdo con la siguiente tabla:

PM AVANZADOS CON SUPERFICIES DE APROVECHAMIENTO

AUTORIZADO (ha)

SUPERFICIE DEL ÁREA DE CORTA A EVALUAR (%)

Menor a 1,000 20

Entre 1,000 – 3,000 10

Mayores a 3,000 5

Se deberá evaluar lo siguiente:

• Existencias volumétricas estimadas en el PM por género o género y especie, según corresponda.

• Adicionalmente se deberá realizara una veri�cación (visual) del total del área por aprovechar para emitir una opinión sobre la condición silvícola del recurso por aprovechar y es congruente con el tratamiento prescrito.

Utilizar el formato del Anexo VII FRA-05 Programa de evaluación de condiciones del recurso forestal

por aprovechar

Se deberá evaluar las condiciones del recurso forestal no maderable de la

anualidad por aprovechar (la siguiente a la que se encuentra en ejercicio)

utilizando los criterios de super�cie e intensidad de la siguiente tabla:

PM CON SUPERFICIES DE

APROVECHAMIENTO AUTORIZADO (ha)

SUPERFICIE DEL ÁREA

DE CORTA A EVALUAR (%)

Menor a 1,000 100

Entre 1,000 – 3,000 50

Mayores a 3,000 20

Se deberá evaluar lo siguiente:

• Existencias volumétricas o peso por género o género y especie según corresponda, y que fueron establecidas en el PM autorizado.

• Estructura de la población indicando % de organismos aprovechables de acuerdo con edad promedio (Para especies del artículo 57 fracción II).

• Distribución y número de plantas susceptibles a aprovecharse de acuerdo con madurez de cosecha y programa de aprovechamiento para el periodo de vigencia propuesto (para especies del artículo 57 fracción II).

Adicionalmente se deberá realizar una veri�cación (visual) del total del área por aprovechar para emitir una opinión sobre la condición del recurso por aprovechar y que es congruente con el tratamiento

prescrito.Utilizar el formato del Anexo VII FRA-05 Programa de evaluación de condiciones

del recurso forestal por aprovechar

En su caso, se deberá muestrear un 10% de la super�cie por intervenir

donde se aplicará el siguiente tratamiento considerando lo

siguiente:

• Cantidad de árboles/ha.• Especie establecida.• Estimación del volumen por

aprovechar.

Adicionalmente se deberá realizar una veri�cación (visual) del total

del área por aprovechar para emitir una opinión sobre la condición

silvícola del recurso por aprovechar.Utilizar el formato del Anexo VII

FRA-05 Programa de evaluación de condiciones del recurso forestal por

aprovechar

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20

ALCANCES






Regeneración natural o

revegetación

Se evaluará la regeneración natural en una anualidad ejercida o aprovechada con al menos 3 o más años de haberse aplicado el tratamiento,

para evaluar el efecto del aprovechamiento forestal en el establecimiento de la regeneración.

Se deberá considerar las siguientes variables: especies, altura, densidad, distribución,

porcentaje de sobrevivencia, sanidad, vigor, edad estimada.

Se deberán evaluar todos los subrodales o unidades de manejo en los que se hayan

aplicado tratamientos silvícolas como corta de regeneración, corta total, corta a matarrasa o cortas sucesivas. En el caso de las unidades de manejo o subrodales con prescripción del tratamiento silvícola de corta de selección se deberá muestrear el 20% de la super�cie con aplicación de este tratamiento dentro de la

anualidad evaluada. Utilizar el formato del Anexo VIII FRA-06

Programa para evaluación de la regeneración natural

Se evaluará la revegetación o repoblación en cualquier anualidad

ejercida con al menos un año o más de haberse aplicado el tratamiento para

evaluar el efecto del aprovechamiento conforme a lo establecido en el PM.

Debiendo utilizar los mismos criterios de super�cie e intensidad de muestreo para

determinación de volúmenes. Se deberá considerar las siguientes

variables: especies, altura, densidad, distribución, porcentaje de

sobrevivencia, sanidad, vigor, edad estimada.

Utilizar el formato del Anexo VIII FRA-06 Programa para evaluación de la

regeneración natural

En su caso, se evaluarán los rebrotes del área que haya tenido

un tratamiento en el año inmediato anterior a la evaluación considerar:

especie, altura, porcentaje, densidad (número de rebrotes por hectárea), distribución, sanidad y

vigor.

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21

ALCANCES

CUMPLIMIENTO AL PROGRAMA DE MANEJO FORESTAL SOBRE TRATAMIENTOS COMPLEMENTARIOS (TC)





Preparación de suelo

Se veri�carán actividades complementarias de preparación de suelo establecidas en el PM y las autorizaciones correspondientes como el barbecho, rastreo, subsoleo, escari�cación o roturación del suelo, limpieza y quema de residuos, arrastre, camellón o bordo forestal, cepas, adición de mejoradores y fertilización, entre otros. Se deberán considerar la calendarización, ubicación,

super�cie, y características técnicas de las actividades establecidas en el PM.

Labores culturales, silvícolas y de

protección

Se evaluarán las labores culturales, silvícolas y de protección establecidas en el PM conforme a su calendarización y consideraciones técnicas. Entre las actividades a evaluar se encuentran: chaponeo, podas de formación, cercado, control de

residuos (limpia de monte), quemas prescritas, control de ganado sobre áreas de regeneración y el crecimiento de los bosques, sobre la biodiversidad así como las áreas protectoras de fuentes de agua, entre otras.

Prevención y control de

incendios

Se veri�carán las actividades realizadas en materia de prevención y control de incendios de acuerdo con lo establecido en el PM, las autorizaciones correspondientes del aprovechamiento tales como brechas cortafuego y quemas prescritas, así como lo establecido

en la Ley, Reglamento y la NOM-015-SEMARNAT/SAGARPA-2007. Se deberá considerar la calendarización, cantidad o super�cie, ubicación y especi�caciones técnicas establecidas en el PM. En caso de afectaciones se deberá realizar la cuanti�cación de las

mismas.

Prevención y control de plagas y

enfermedades

Se veri�cará el estado �tosanitario del recurso forestal en el predio y en su caso se veri�cará el cumplimiento de la/s noti�cación/es correspondientes en la aplicación del tratamiento �tosanitario de conformidad a lo establecido en la NOM-019-SEMARNAT-2006 o bien de conformidad a lo que establezca el PM, las autorizaciones correspondientes, la Ley y Reglamento. Se

deberá considerar la calendarización, cantidad o super�cie, ubicación y especi�caciones técnicas establecidas en el PM. En caso de afectaciones se deberá realizar la cuanti�cación de las mismas.

Prácticas de conservación de

biodiversidad

Se veri�carán las obras, actividades o prácticas para la protección, conservación y manejo de las especies de ¤ora y fauna silvestre propuestas en el PM. Se deberá considerar la ubicación y delimitación de las áreas segregadas.

Reforestación

Se evaluarán las super�cies programadas a reforestar que se hayan establecido en los últimos tres años y que se programaron realizar dentro del PM. Se deberá considerar la calendarización, ubicación, super�cie y especies programadas; así como el porcentaje

de sobrevivencia, densidad, distribución, vigor, altura, grosor de tallo, estado sanitario, daño y porcentaje de maleza encontrada.

No aplica

Restauración

En caso de que el PM cuente con actividades de restauración se deberá veri�car las acciones propuestas así como los informes anuales de ejecución. Se deberá considerar las acciones de conservación de suelo y agua así como la reforestación incluyendo su ubicación, características y cantidad. En caso de haber presentado afectaciones por incendios o plagas o enfermedades, deberá evaluarse las medidas de restauración

aplicadas.

Medidas que se aplicaran en caso de interrupción del programa o a su

conclusión con el objeto de recuperar o restablecer las condiciones que

propicien la continuidad de los procesos naturales.

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22

ALCANCES

CUMPLIMIENTO A CONDICIONANTES DE AUTORIZACIONES DEL APROVECHAMIENTO (CAA)





Condicionantes de autorizaciones

Se deberá veri�car el cumplimiento en tiempo y forma de cada una de las condicionantes establecidas en el o�cio de autorización del PM y de la/s modi�cación/es del mismo.

En su caso, también se veri�cará el cumplimiento a las condicionantes establecidas en la autorización de la manifestación de impacto ambiental.

Se deberá veri�car el cumplimiento en tiempo y forma de lo establecido en el

o�cio de autorización al PM (super�cies mayores a 800 ha) o constancia de

registro para el aprovechamiento de plantación forestal comercial (super�cies

menores o iguales a 800 ha). En su caso, se veri�cará el cumplimiento a las condicionantes establecidas en la autorización de la manifestación de

impacto ambiental.

ALCANCES

CUMPLIMIENTO NORMATIVO DEL APROVECHAMIENTO (CNA)





Documentación forestal

Se deberá veri�car el cumplimiento de aplicación y llenado de los requerimientos documentales establecidos en la normatividad mexicana vigente aplicable tales como: o�cios de validación de documentación forestal y la documentación forestal utilizadas, no utilizadas y canceladas para la acreditación de la legal procedencia de las materias primas, con base en el Anexo I Listado de

normatividad aplicable.

Infraestructura caminera

Se deberá veri�car la caracterización y ubicación de la red caminera existente y en su caso las propuestas de apertura de nuevos caminos. Asimismo, se deberá veri�car la rehabilitación y mantenimiento de los mismos. Se deberán veri�car aspectos técnicos tales

como: ubicación, longitud, ancho, pendiente, estabilización de taludes, y lo establecido en el PM y las normas o�ciales mexicanas respecto al tema.

Mitigación de efectos

adversos del aprovechamiento

Se deberá veri�car el cumplimiento a lo establecido en la normatividad mexicana vigente aplicable con base en el Anexo I Listado de normatividad aplicable referente a la mitigación de efectos adversos causados por el aprovechamiento sobre suelos, cuerpos de agua, ¤ora y fauna silvestre y lo establecido en el NOM-060-SEMARNAT-1994 y NOM-061-SEMARNAT-1994. Se deberá veri�car el

cumplimiento de las medidas para la prevención y mitigación de los impactos ambientales en las distintas etapas del aprovechamiento consideradas en el PM y en su caso en la manifestación de impacto ambiental.

Continúa...

23

ALCANCES






Otras actividades consideradas

en el PM para la conservación

Se realizará la veri�cación del cumplimiento de las acciones comprometidas establecidas en el PM para las áreas de conservación.

Conservación y protección de especies

con estatus de protección

Se deberá veri�car el cumplimiento a lo establecido en el PM y la normatividad mexicana vigente aplicable con base en el Anexo I Listado de normatividad aplicable (incluyendo la NOM-059-SEMARNAT-2010) en relación a las acciones de conservación y

protección de especies que se encuentren con algún estatus de protección y que se hayan identi�cado dentro del predio.

Normatividad estatal forestal

Veri�car el cumplimiento de lo establecido en las leyes forestales estatales y demás normatividad aplicable.

ALCANCES

OTRAS DISPOSICIONES RELACIONADAS CON LA EJECUCIÓN DEL PROGRAMA DE MANEJO (OTR)





CapacitaciónSe veri�cará la capacitación del personal encargado de ejecutar las actividades de manejo forestal en el predio indicando cantidad

de personal capacitado, temas impartidos (relacionados con el manejo forestal) y fechas de aplicación.

Permanencia del bosque

Veri�car que el sistema de manejo forestal que se aplica en el predio cumple con la función de promover la permanencia del bosque en el predio con una condición de

estructuras horizontales y verticales, rodales incoetáneos y heterogéneos, en función de los requerimientos ecosistémicos y atributos de conservación.

No aplica

Manejo de residuos sólidos generados por el aprovechamiento

Veri�car que los residuos sólidos generados en la ejecución del aprovechamiento tales como recipientes de combustibles o insumos, bolsas, botellas, estopas, papel, residuos inorgánicos, vidrio, entro otros son manejados y tienen una disposición �nal en

áreas destinadas para ello de acuerdo con la normatividad local.

Manejo de combustibles y otros insumos

Veri�car que los combustibles y otros insumos tales como gasolina, aceites, diésel, fertilizantes, agroquímicos, insecticidas, entre otros, utilizados en las operaciones forestales son manejados de acuerdo a sus características de peligrosidad.

Tabla 2 Alcances de la ATP

24

2.1.7 Programa de actividades

El programa de actividades deberá elaborarse en el formato del Anexo IX FRA-07 Programa general de actividades, por el grupo auditor y será presentado a el o la titular y al o a la RT. Las actividades a realizar deberán ser al menos las siguientes:

1. Reunión de inicio de trabajos de campo.

2. Trabajos de gabinete.

3. Visita de campo.

4. Elaboración de resultados y conclusiones preliminares.

5. Reunión de cierre de trabajos de campo.

6. Elaboración del informe y programa de correcciones.

7. Entrega para validación de la persona titular y el RT el informe y programa de correcciones.

8. Conformación del reporte de auditoría para su entrega.

2.1.8 Métodos

El grupo auditor deberá llevar a cabo la veri�cación y evaluación de las actividades y condicionantes establecidas en la autorización del PM de acuerdo con lo establecido en el alcance de la ATP.

Preferentemente, en la realización de la ATP se deberán considerar los métodos y materiales que se utilizaron para la elaboración del PM. La evaluación deberá considerar los aspectos técnicos y metodológicos para evaluar la ejecución del aprovechamiento forestal como se establecen en el Anexo X Manual de Metodologías y Criterios Técnicos para Evaluar la Ejecución de Programas de Manejo Forestal.

Se deberán describir los procedimientos, programas, protocolos y métodos que se consideren aplicar para el desarrollo de la ATP basándose en los alcances de la ATP.

Asimismo, se deberán de�nir y mencionar las variables y unidades de medición para las evaluaciones correspondientes de acuerdo con el alcance establecido, incluyendo:

• Existencias reales

• Volúmenes residuales

• Cantidad y calidad de la regeneración natural

• Sobrevivencia y calidad de planta en las reforestaciones

• Diseño e intensidad de muestreo

• Forma y tamaño de los sitios de muestreo

• Error máximo permisible

• Formatos a emplear y la descripción del equipo técnico a utilizar en la medición o evaluación de las variables.

2.1.9 Anexos

Todos los documentos deberán estar claramente identi�cados, completos, legibles y correctamente compaginados para integrarse en formato electrónico al plan de auditoría.

En formato digital:

25

a. PM y, en su caso, las modi�caciones que dieron lugar a la autorización vigente (deberá incluir: memoria, listados, planos y otros anexos).

b. Archivo con extensión .shp (shape �le) del polígono del predio a evaluar.

c. Documentos legales que acrediten la propiedad o posesión del predio.

d. O�cio de autorización del PM y en su caso de las autorizaciones de modi�cación del mismo.

e. Constancia de inscripción en el Registro Forestal Nacional de la autorización del PM, cuando exista.

f. Constancia de inscripción en el Registro Forestal Nacional del RT.

g. Constancia de inscripción en el Registro Forestal Nacional de los o las auditores/as técnicos/as forestales que integran el grupo auditor.

h. O�cio de autorización como auditor/a técnico/a forestal otorgado por la Comisión.

i. En su caso, formato �rmado del Anexo IV FRA-02 Currículo de especialista de apoyo de los/as especialistas de apoyo que participen y que no tengan registro como auditor/a técnico/a forestal.

j. En el caso de ejidos y comunidades:

• Acta de elección del órgano de representación inscrita en el Registro Agrario Nacional o credencial vigente expedida por el Registro Agrario Nacional que señale el órgano de representación.

• Identi�cación o�cial de las personas representantes legales.

• Acta de asamblea mediante la cual se autorice la realización de la ATP.

k. En caso de predios particulares, el o la titular estará encargado/a de atender la ATP y presentará la siguiente información:

• Identi�cación o�cial de la persona titular.

• En su caso, identi�cación o�cial y documentación legal que acredite la representación del representante o apoderado legal.

Se deberán presentar los siguientes documentos en original impreso con �rmas autógrafas y en formato digital:

l. Carta de con�dencialidad en el formato del Anexo XI FRA-08 Carta de con�dencialidad, expedida por cada uno/a de los/as integrantes del grupo auditor dirigida al o la titular.

m. Escrito libre de la persona titular donde mani�esta bajo protesta de decir verdad que el predio a auditar no tiene infracciones por delitos cometidos contra el ambiente o procedimientos administrativos pendientes de solventar en materia forestal durante el año anterior y el año en el que se realiza la solicitud.

n. Escrito libre de la persona titular donde mani�esta bajo protesta de decir verdad que tiene la libre propiedad o posesión del predio sujeto a la evaluación de la ATP y no presenta con�ictos legales.

2.2 Presentación del plan de auditoría

Una vez validado el plan de auditoría por el o la titular, el o la auditor/a líder conformará los documentos entregables de la siguiente manera:

• Un ejemplar impreso a color del plan de auditoría, en carpeta/s de tres aros, con un respaldo electrónico en formato PDF (disco compacto o DVD) que contenga la versión �nal del plan de auditoría con todos sus formatos y anexos debidamente compaginados y �rmados para el o la titular.

• Un respaldo electrónico en formato PDF (disco compacto o DVD) que contenga la versión �nal del plan de auditoría con sus formatos y anexos a color debidamente compaginados y �rmados para el o la RT.

• Un ejemplar impreso a color del plan de auditoría en carpeta/s de tres aros con dos respaldos electrónicos en formato PDF (disco compacto o DVD) que contenga la versión �nal del plan de auditoría con todos sus formatos y anexos debidamente compaginados y �rmados para ser entregados a la gerencia estatal de la Comisión.

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El auditor deberá mantener un respaldo electrónico que contenga la versión �nal del plan de auditoría, con sus formatos y anexos debidamente compaginados y �rmados, para su resguardo por un periodo mínimo de cinco años.

La gerencia estatal dictaminará el plan de auditoría y lo enviará mediante o�cio a la CGPP dentro de un plazo de cinco días hábiles a partir de su recepción. En caso de detectar errores u omisiones en la información o documentación presentada, la gerencia estatal requerirá a el o la titular dentro del plazo de cinco días hábiles contados a partir de la detección de la omisión, para que solvente el requerimiento dentro de un plazo de 15 días hábiles contados a partir del día hábil siguiente a la noti�cación. En caso de que las observaciones no sean subsanadas por el o la titular dentro del plazo antes señalado, la gerencia estatal desechará el trámite.

2.3 Registro de la ATP

Una vez que la gerencia estatal dictamine positivamente el plan de auditoría, conservará para su expediente:

• Un tanto del respaldo electrónico en formato PDF (disco compacto o DVD) que contenga la versión �nal del plan de auditoría con todos sus formatos y anexos a color debidamente compaginados y �rmados.

• Original de la carta de la entrega (escrito libre) a la gerencia estatal

• Copia del formato del Anexo II Solicitud de ATP

• Copia de todos los formatos del plan de auditoría (FRA-01 al FRA-08)

• Copia de la carta de con�dencialidad, expedida por cada uno/a de los/as integrantes del grupo auditor en el formato del Anexo XI FRA-08 Carta de con�dencialidad, con �rma de recibido por el o la titular.

• Copia del escrito libre de la persona titular donde mani�este no tener infracciones por delitos cometidos contra el ambiente o procedimientos administrativos pendientes de solventar en materia forestal durante el año anterior y el año en que se realiza la solicitud.

• Copia del escrito libre de la persona titular donde mani�esta bajo protesta de decir verdad que tiene la libre propiedad o posesión del predio sujeto a la evaluación de la ATP y no presenta con�ictos legales.

• Copia de dictamen positivo realizado por la gerencia estatal

Asimismo, enviará a la CGPP el documento original del dictamen positivo realizado por la gerencia estatal y documento original completo del plan de auditoría, así como el respaldo electrónico en formato PDF a color (disco compacto o DVD) que contenga la versión �nal del plan de auditoría con todos sus formatos y anexos debidamente compaginados y �rmados.

La CGPP turnará los documentos a la GFPFS quien revisará la documentación conforme a lo dispuesto en este documento y en su caso asignará y enviará la clave de registro del plan de auditoría a través de o�cio dentro del plazo de cinco días hábiles contados a partir del día hábil siguiente a la recepción de los documentos.

La clave de registro de la ATP se integra por los componentes que se muestran a continuación:

ATP/EEE/RR-PP-CCCATP: Auditoría Técnica Preventiva.EEE: corresponde al código del ecosistema a evaluar de acuerdo con la siguiente tabla:

PROGRAMAS DE MANEJO FORESTALPLANTACIONES

FORESTALES COMERCIALES

Ecosistema templado-frío

Ecosistema tropical-

subtropical

Ecosistema árido-semiárido

TF TR AS PFC

Tabla 3 Código de ecosistema para clave de ATP.

27

RR: corresponde a los últimos dos dígitos del año del registro.PP: corresponde a los últimos dos dígitos del año de presentación del plan de auditoría.CCC: corresponde al número consecutivo de solicitud ingresada a la Comisión.

Una vez asignado el número de registro de ATP, la gerencia estatal contará con cinco días hábiles para noti�car a el o la titular el periodo de ejecución de la ATP, que será de tres meses a partir de la noti�cación de registro e inicio de la ATP.

Si el o la titular recibe apoyos económicos de la Comisión para realizar la ATP, deberá sujetarse a los tiempos de entrega que establecen las Reglas de Operación del programa correspondiente al ejercicio �scal en que se autorice el apoyo.

2.4 Ejecución de la Auditoría Técnica Preventiva

Una vez que el o la titular reciba la noti�cación de registro y establecidos los plazos para la ejecución de la ATP, el grupo auditor ejecutará acciones tanto en campo como en gabinete, recabando los registros y evidencias fotográ�cas correspondientes para la elaboración del reporte de auditoría.

A continuación se describen de manera enunciativa las actividades a realizar:

2.4.1 Reunión de inicio de trabajos de campo

De acuerdo con la fecha propuesta por el grupo auditor, se realizará una reunión en la que participarán: el o la titular, el o la RT así como otro personal que el o la titular determine, el o la auditor/a líder y todos los o las auditores/as especialistas y de apoyo indicados en el plan de auditoría. El objetivo de la reunión de inicio será la presentación del grupo auditor ante el o la titular. Asimismo se expondrán los alcances de la evaluación y se pondrá a consideración de el o la titular y el o la RT el programa de trabajo (visita de campo y trabajos de gabinete) de acuerdo con lo manifestado en el plan de auditoría.

Cuando sea necesaria la sustitución de uno o más integrantes del grupo auditor respecto a lo presentado en el plan de auditoría, el o la auditor líder lo comunicará a el o la titular y a la Comisión, proponiendo a los o las nuevo/s miembro/s del grupo auditor a través de un escrito en formato libre en donde se justi�que el cambio y no se contraponga a lo establecido en el punto 1.5 de este documento.

2.4.2 Visita de campo y trabajos de gabinete

Durante la visita de campo al predio a evaluar, y de acuerdo con el alcance y metodología establecidos en el plan de auditoría, el grupo auditor deberá realizar recorridos de campo para recabar la información necesaria para la elaboración del informe de auditoría. Asimismo, durante los trabajos de gabinete, el grupo auditor deberá realizar la revisión y evaluación de los documentos relacionados para avalar el cumplimiento al PM y su autorización, la normatividad forestal y ambiental aplicable, y en su caso, el cumplimiento a la autorización de la manifestación de impacto ambiental.

Dentro de la visita de campo y los trabajos de gabinete se deberá considerar, cuando aplique, las siguientes actividades:

28

ASPECTOS A EVALUAR DURANTE LA EJECUCIÓN DE ATP

CUMPLIMIENTO AL CONTENIDO DEL PROGRAMA DE MANEJO FORESTAL (CPM)

Aspecto a evaluar Visita de campo Trabajos de gabinete

Contenido del PM No aplica• Identi�car el tipo de PM y revisar su contenido.• En su caso identi�car los requerimientos de la

NOM-152-SEMARNAT-2006.

Cartografía • Validar la ubicación del predio y de áreas de corta o aprovechamiento a evaluar.

• Revisar los planos del aprovechamiento identi�cando los vértices del polígono del predio así como las super�cies de las áreas de corta o aprovechamiento a evaluar.



Determinación de volúmenes

• Tomar información para el cálculo de volúmenes residuales.

• Realizar el balance de volúmenes aprovechados contra autorizados.

• Realizar el cálculo de existencias volumétricas residuales estimadas en el PM (género y especie según corresponda).

• Comparar la distribución de productos por área, rodal o subrodal en términos porcentuales y de volumen contra lo autorizado.

Tratamiento aplicado

• Veri�car la aplicación de los tratamientos autorizados de acuerdo con el plan de cortas.

• Veri�car el arbolado marcado para aprovechamiento arbolado aprovechado.

• Veri�car las características de la vegetación residual.

• Veri�car las acciones consideradas para favorecer la permanencia del recurso forestal o regeneración natural.

• Veri�car que el derribo y extracción del arbolado haya causado el menor impacto al arbolado residual y al suelo.

• Veri�car los criterios y especi�caciones técnicas de aprovechamiento de la especie autorizada.

• Veri�car el procedimiento de extracción y transporte acorde al programa de cortas.

• Veri�car las características de la plantación establecida tales como: fecha de establecimiento de la plantación, densidad, super�cie, género y especie y sistema de plantación.

• Identi�car el tipo de tratamiento autorizado. • Identi�car el plan de cortas, marcaje, y los

criterios y especi�caciones técnicas a evaluar en el aprovechamiento.

• Para plantaciones forestales comerciales, identi�car las características técnicas del establecimiento de la plantación tales como: fecha propuesta de establecimiento, densidad, super�cie, género y especie, sistema de plantación y origen de la planta.

Continúa...

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Aspecto a evaluar Aspecto a evaluar Aspecto a evaluar

Condición del recurso forestal maderable o no maderable por

aprovechar

• Evaluar las existencias volumétricas estimadas por género o género y especie.

• Evaluar la condición del recurso por aprovechar.

• Evaluar la estructura, distribución y número de plantas de la población de organismos aprovechables de acuerdo con la edad promedio.

• Evaluar la densidad, especies y volumen a aprovechar.

• Identi�car las existencias volumétricas estimadas y las características para la aplicación del tratamiento programado en el área a evaluar.

Regeneración natural o revegetación

• Levantar información dasométrica para evaluar la regeneración natural (especies, altura, densidad, distribución, porcentaje de sobrevivencia, sanidad, vigor, edad, porcentaje, densidad).

• Identi�car las características a evaluar de la regeneración natural. Se deberá identi�car las especies, altura, densidad, distribución y porcentaje de sobrevivencia meta indicado en el PM.



Preparación de suelo

• Veri�car las actividades relacionadas con la preparación de suelo tales como: barbecho, rastreo, subsoleo, escari�cación o roturación del suelo, limpieza y quema de residuos, arrastre, camellón o bordo forestal, cepas, adición de mejoradores o fertilizantes, entre otros.

• Identi�car las actividades de preparación propuestas en el PM así como la ubicación, super�cie, cantidad, características técnicas y calendarización.

Labores culturales, silvícolas y de protección

• Veri�car las actividades relacionadas con labores culturales, silvícolas y de protección tales como: chaponeo, podas de formación, cercado, control de residuos (limpia de monte), quemas prescritas o control de ganado sobre áreas de regeneración y de crecimiento de los bosques, sobre la biodiversidad así como las áreas protectoras de fuentes de agua entre otras.

• Identi�cación de las actividades relacionadas con labores culturales, silvícolas y de protección establecidas en el PM con su calendarización y sus consideraciones técnicas.

Prevención y control de incendios

• Veri�car las actividades de prevención de incendios tales como brechas cortafuego y quemas prescritas.

• Veri�car el cumplimiento a lo establecido en la NOM-015-SEMARNAT/SAGARPA-2007.

• Evaluar y cuanti�car afectaciones por incendios en caso de que existan.

• Identi�car las actividades de prevención de incendios establecidas en el PM autorizaciones, Ley y Reglamento contemplando la calendarización, cantidad o super�cie, ubicación y especi�caciones técnicas.

• Identi�car los cumplimientos aplicables establecidos en la NOM-015-SEMARNAT/SAGARPA-2007.

Continúa...

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Prevención y control de plagas y enfermedades

• Veri�car el estado �tosanitario del recurso forestal del predio

• Evaluar los tratamientos aplicados en áreas siniestradas por plagas, enfermedades.

• En caso de identi�car afectaciones por plagas o enfermedades, deberán cuanti�carse.

• Revisar las noti�caciones de aplicación de tratamientos �tosanitarios de acuerdo con lo establecido en el PM, autorizaciones, Ley, Reglamento y en su caso, la NOM-019-SEMARNAT/SAGARPA-2006.

• Identi�car la calendarización, cantidad o super�cie, ubicación y especi�caciones técnicas para control y combate de plagas y enfermedades establecidas en el PM.

Prácticas de conservación de

biodiversidad

• Veri�car las obras, actividades o prácticas para la protección, conservación y manejo de especies de ¤ora y fauna silvestre propuestas en el PM corroborando ubicación y delimitación.

• Identi�car las obras, actividades o prácticas para la protección, conservación y manejo de especies de ¤ora y fauna silvestre propuestas en el PM así como su ubicación y la delimitación de áreas segregadas.

Reforestación

• Levantar información silvícola dasométrica, de las reforestaciones evaluando la ubicación, super�cie y especies programadas, porcentaje de sobrevivencia, densidad, distribución, vigor, altura, grosor de tallo, estado sanitario, daño y porcentaje de maleza encontrada.

• Identi�car la calendarización, super�cie, ubicación y especies programadas para actividades de reforestación la calendarización, ubicación, super�cie y especies programadas, porcentaje de sobrevivencia, densidad, distribución.

Restauración

• Veri�car las actividades de restauración realizadas.

• Evaluar las áreas siniestradas por incendios, plagas o eventos naturales y las medidas de restauración aplicadas.

• Para el caso de plantaciones forestales comerciales, veri�car las medidas para restablecer las condiciones de continuidad de procesos naturales en caso de interrupción o conclusión del programa de aprovechamiento, cuando sea el caso.

• Identi�car la ubicación, características y cantidad de actividades de restauración propuestas en el PM.

• Veri�car las actividades de restauración reportadas en los informes anuales de ejecución.

• Para el caso de plantaciones forestales comerciales, identi�car las medidas para restablecer las condiciones de continuidad de procesos naturales en caso de interrupción o conclusión del programa de aprovechamiento.

CUMPLIMIENTO A CONDICIONANTES DE AUTORIZACIONES DEL APROVECHAMIENTO (CAA)


Condicionantes de autorizaciones

• Veri�car el cumplimiento de las condicionantes de la autorización del PM y sus modi�caciones.

• Veri�car el cumplimiento de las condicionantes de la autorización de la manifestación de impacto ambiental.

• Veri�car el cumplimiento documental de las condicionantes de la autorización del PM y sus modi�caciones.

• Veri�car el cumplimiento documental de las condicionantes de la manifestación de impacto ambiental.

Continúa...

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Documentación forestal No aplica

• Revisar los informes periódicos y acuses presentados ante la Secretaría o autoridad competente.

• Revisar el libro de registro de movimiento de productos.

• Revisar los o�cios de validación de remisiones forestales, así como las copias de las remisiones forestales con las que se acredita la legal procedencia de las materias primas forestales.

• Revisar las relaciones de marqueo.• Revisar los informes de la presencia de plagas y

enfermedades o incendios, en su caso.• Revisar la constancia de inscripción en el Registro

Forestal Nacional del o�cio de autorización del PM, cuando exista.

• Revisar el contrato de prestación de servicios técnicos forestales

Infraestructura caminera

• Veri�car la caracterización y ubicación de caminos.

• Revisar las características técnicas y condiciones en que se encuentran los caminos forestales.

• Veri�car caracterización o ubicación de la red caminera existente y sus aspectos técnicos, y en su caso, propuestas de apertura de caminos.

• Revisar programas de mantenimiento o rehabilitación de la infraestructura forestal o que mitiga impactos negativos del aprovechamiento.

Mitigación de efectos adversos

• Veri�car las actividades para la mitigación de los impactos ambientales ocasionados por el aprovechamiento forestal y que hayan sido establecidos en el PM, en la manifestación de impacto ambiental y lo establecido en la normatividad vigente (incluyendo: afectación a suelo, cuerpos de agua, ¤ora y fauna silvestre).

• Identi�car las actividades para la mitigación de los impactos ambientales ocasionados por el aprovechamiento forestal (incluyendo: afectación a suelo, cuerpos de agua, ¤ora y fauna silvestre) establecidas en el programa de manejo, manifestación de impacto ambiental y lo establecido en la normatividad vigente.

• Veri�car el cumplimiento documental de las actividades para la mitigación de los impactos ambientales ocasionados por el aprovechamiento forestal.

Otras actividades consideradas para la

conservación

• Veri�car el cumplimiento a compromisos de conservación establecidos en el PM.

• Identi�car la ubicación, cantidad, super�cie y características de las actividades de conservación establecidas en el PM.

Conservación y protección de especies

con estatus de protección

• Veri�car el cumplimiento de las medidas de conservación y protección de especies con algún estatus de protección establecidas en el PM, en la autorización del PM o en la normatividad mexicana vigente.

• Veri�car si el PM indica la presencia de especies con algún estatus de protección dentro del predio de acuerdo con la normatividad vigente.

• Identi�car las medidas de conservación y protección de especies con algún estatus de protección establecidas en el PM, en la autorización del PM o en la normatividad mexicana vigente.

Normatividad estatal forestal

• Veri�car el cumplimiento a la legislación estatal en materia forestal.

• Revisar la evidencia de cumplimiento a la legislación estatal en materia forestal.

Continúa...

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OTRAS DISPOSICIONES RELACIONADAS CON LA EJECUCIÓN DEL PROGRAMA DE MANEJO (OTR)


Capacitación No aplica

• Veri�car listas de asistencia, material didáctico o cualquier otra evidencia de capacitación sobre temas de manejo forestal y documentación forestal consideradas en los alcances de ATP.

Permanencia del bosque

• Veri�car las acciones para la permanencia del bosque en el predio con una condición de estructuras horizontales y verticales, rodales incoetáneos y heterogéneos, en función de los requerimientos ecosistémicos y atributos de conservación.

No aplica

Manejo de residuos sólidos generados por el

aprovechamiento

• Veri�car el manejo y destino �nal de los residuos sólidos generados por la ejecución del aprovechamiento sea de acuerdo con lo establecido en la normatividad local.

No aplica

Manejo de combustibles y otros insumos

• Veri�car el manejo de combustibles y otros insumos utilizados en las operaciones del aprovechamiento sean manejados de acuerdo con sus características de peligrosidad.

• Identi�car la información técnica (por ejemplo, hojas de datos de seguridad) sobre el adecuado manejo de los combustibles y otros insumos utilizados en el aprovechamiento.

Tabla 4 Información a veri�car durante la visita de campo y trabajos de gabinete.

2.4.3 Reunión de cierre

Una vez terminada la visita de campo y los trabajos de gabinete, se realizará una reunión de cierre en la que participarán: el o la titular, el o la RT así como otro personal que el o la titular determine, el o la auditor/a líder y todos los auditores/as y especialistas de apoyo indicados en el plan de auditoría.

El objetivo de la reunión de cierre es que el grupo auditor presente los resultados preliminares detectados de la ATP ante el o la titular y responsables del aprovechamiento. Asimismo se rati�carán las fechas en que se hará la entrega del reporte de auditoría al titular para su validación. Se llenará el formato del Anexo XII Minuta de cierre de trabajos de campo.

2.5 Elaboración del reporte de auditoría

Derivado de la revisión y evaluación documental y de campo, el grupo auditor deberá generar un documento que contenga el análisis de la información obtenida para determinar el cumplimiento de los objetivos de la ATP describiendo la evidencia encontrada y en su caso los incumplimientos detectados. El reporte de auditoría se conforma por:

• Un informe de auditoría con sus anexos correspondientes

• En su caso, el programa de correcciones resultante

El informe deberá tener redacción clara y concreta de tal modo que no se preste a interpretación y donde se describa la evidencia recabada durante la ejecución de la auditoría. Asimismo, deberá mencionar si se trata de una auditoría inicial o si se trata de una renovación de certi�cado.

Los formatos solicitados para el reporte deberán contar con toda la información solicitada y con �rmas autógrafas. Los formatos no deberán modi�carse y no deberán incluir las instrucciones de llenado de los mismos. En caso de que uno o más formatos no apliquen, se deberán anexar con la anotación “NO APLICA” en marca de agua incluyendo la justi�cación en la sección correspondiente del informe de auditoría.

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El reporte de auditoría deberá contener al menos las siguientes secciones con la siguiente información mínima:

2.5.1. Formato de entrega de reporte de ATPEl reporte de auditoría deberá entregarse a la Comisión mediante el formato del Anexo XIII Formato de entrega de reporte de ATP.

2.5.2. Portada

La portada deberá incluir el nombre del predio, municipio, estado, número de registro de ATP asignado por la Comisión, nombre del/la auditor/a líder, mes y año de entrega del reporte. En caso de renovación de certi�cado el número de renovación correspondiente.

2.5.3 Índice y resumen

Se deberá establecer el índice de contenido del reporte. Además se deberá redactar un resumen ejecutivo del informe de auditoría. El resumen deberá indicar si se trata de una auditoría inicial o de una renovación de certi�cado. Se deberá describir el estado general de cumplimiento del PM por rubro. Asimismo se destacarán las principales fortalezas y debilidades resultantes de la evaluación. En caso de existir incumplimientos, se deberá generar una tabla resumen indicando para cada rubro la cantidad de incumplimientos detectados.

2.5.4 Generalidades de la auditoría

Este apartado deberá contener al menos la siguiente información general:

a. Del predio

• Nombre del predio

• Tipo de tenencia de la tierra

• En su caso, cantidad de ejidatarios/as, agremiados/as o trabajadores

• Código de identi�cación del predio en SEMARNAT

• Plano de ubicación y coordenadas geográ�cas del predio

• Colindancias del predio auditado

• Indicar si el predio se encuentra o no dentro de algún área natural protegida

b. De la auditoría:

• Fecha de reunión de inicio de ejecución de la ATP

• Fecha de reunión de cierre de ejecución de la ATP

• Describir los alcances evaluados

• Actividades evaluadas de acuerdo con lo establecido en el alcance de la auditoría

• En caso de renovación de certi�cado, indicar la fecha de vigencia del último certi�cado

c. Del PM y su autorización

• Tipo de aprovechamiento (maderable, no maderable, plantación forestal comercial) evaluado

• Nivel de programa de manejo

• Número de o�cio de autorización vigente del PM, fecha de expedición y vigencia

• En su caso, número de o�cio y fecha de autorización de la manifestación de impacto ambiental

• Super�cie total del predio, super�cie bajo manejo del predio y super�cie de producción o aprovechable del predio

• Turno y ciclos de corta

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• Especies bajo manejo autorizadas a aprovechar

• Tipo de ecosistema

d. Del/ la titular del aprovechamiento y el grupo auditor

• Nombre y cargo del/ de la titular del aprovechamiento

• Nombre del/de la responsable técnico

• RFN del/de la responsable técnico

• Nombre y cargo de las personas que se entrevistaron durante la ejecución de la ATP

• Nombre del/la auditor/a líder

• RFN de auditor/a líder

• Número de autorización de Comisión al auditor/a líder

2.5.5 Resultados de la auditoría

Este apartado deberá describir los resultados de la evaluación y veri�cación de cada uno de los puntos señalados en el alcance de la auditoría. Deberá describir la evidencia recolectada y presentada para avalar el cumplimiento o incumplimiento a las disposiciones legales forestales y ambientales establecidas en el alcance. Los resultados deberán integrarse en las siguientes secciones:

a. Cumplimiento al contenido del programa de manejo forestal (CPM)

Se deberá listar y describir la evidencia presentada u observada que justi�que el dictamen de cumplimiento o incumplimiento a lo estipulado en el alcance del plan de auditoría respecto al contenido del PM y lo establecido punto 1 del Anexo XIV Lista general de veri�cación basado en la revisión de gabinete y de campo describiendo al menos:

• Contenido del programa de manejo. Se deberá dictaminar si el contenido de PM cubre los requerimientos establecidos en el Reglamento de acuerdo con su clasi�cación y tipo de aprovechamiento y en su caso, la NOM-152-SEMARNAT-2006.

• Cartografía. Se deberá dictaminar la concordancia de las coordenadas del predio evaluado con las autorizadas, así como las super�cies evaluadas sujetas a aprovechamiento.

En caso de haber detectado incumplimientos a este rubro, se deberá mencionar explícitamente e indicar la clave asignada (rubro-número consecutivo) del o los formato/s Anexo XXX FE-16 Registro de incumplimientos detectados que haya/n sido generado/s.

b. Cumplimiento a los objetivos del tratamiento autorizado (OTA)

Se deberá listar y describir la evidencia presentada u observada que justi�que el dictamen de cumplimiento o incumplimiento a lo estipulado en el alcance del plan de auditoría respecto al cumplimiento a los objetivos del tratamiento autorizado y lo establecido en el punto 2 del Anexo XIV Lista general de veri�cación basado en la revisión de gabinete y de campo describiendo al menos:

• Determinación de volúmenes. Se deberá dictaminar y describir la evidencia de cumplimiento al programa de manejo referente a los volúmenes aprovechados, volúmenes residuales y las condiciones del recurso residual. Deberá presentar la distribución de productos por área, rodal o subrodal en términos porcentuales y de volumen contra la autorización correspondiente. Se deberá incluir el formato del anexo correspondiente: Anexo XV FE-01 Evaluación del volumen residual maderable, Anexo XVI FE-02 Evaluación del volumen residual no maderable o Anexo XVII FE-03 Evaluación de volumen residual en plantaciones.

• Tratamiento silvícola aplicado o técnica de aprovechamiento. Se deberá describir el cumplimiento al plan de cortas y criterios técnicos de intervención, marcaje del arbolado sujeto a tratamiento, características del recurso natural residual, acciones para favorecer la permanencia del recurso y técnicas utilizadas para la cosecha y transporte del producto. Para el caso de plantaciones forestales comerciales, incluir el Anexo XVIII FE-04 Evaluación del establecimiento de la plantación.

• Condiciones del recurso forestal maderable o no maderable por aprovechar. Se deberá dictaminar si las existencias volumétricas o de peso evaluadas (por género o género y especie según corresponda)

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corresponden a las existencias estimadas en el PM y que fueron autorizadas. Asimismo se deberá verificar la condición, del recurso por aprovechar y en su caso, estructura, distribución, densidad, especie o volumen por aprovechar, según corresponda al tipo de aprovechamiento evaluado. Se deberá incluir el formato del Anexo XIX FE-05 Evaluación de un área por aprovechar para aprovechamientos maderables o no maderables o el Anexo XX FE-06 Evaluación del aprovechamiento para plantación.

• Regeneración natural o revegetación. Describir y dictaminar los resultados del levantamiento de la información silvícola dasométrica (especie, altura, densidad, distribución, porcentaje de sobrevivencia, sanidad, vigor, edad, y cuando sea el caso, porcentaje de rebrotes, densidad de rebrotes), de la regeneración natural a través de muestreo determinado en el plan de auditoría. Se deberá incluir el formato del Anexo XXI FE-07 Evaluación de la regeneración.


c. Cumplimiento al programa de manejo forestal sobre tratamientos complementarios (TC).

Se deberá listar y describir la evidencia presentada u observada que justifique el dictamen de cumplimiento o incumplimiento a lo estipulado en el alcance del plan de auditoría respecto a los tratamientos complementarios y lo establecido en el punto 3 del Anexo XIV Lista general de verificación basado en la revisión de gabinete y de campo describiendo el cumplimiento o incumplimiento describiendo al menos:

• Preparación de suelo. Describir y dictaminar las actividades complementarias de preparación de suelo establecidos en el PM considerando la calendarización, así como la ubicación, superficie y características técnicas de las actividades.

• Labores culturales, silvícolas y de protección. Describir y dictaminar el cumplimiento de la calendarización y las consideraciones técnicas de la aplicación de actividades establecidas en el PM relacionadas con chaponeo, podas de formación, cercado, control de residuos (limpia de monte), quemas prescritas y control de ganado.

• Prevención y control de incendios. Se deberán describir y dictaminar las actividades realizadas en materia de prevención y control de incendios de acuerdo con lo establecido en el PM, las autorizaciones del aprovechamiento, la Ley y Reglamento. En caso de identificar afectaciones por incendios, éstas deberán cuantificarse. Se deberá incluir el formato del Anexo XXII FE-08 Verificación de las actividades de prevención y combate de incendios.

• Prevención y control de plagas y enfermedades. Se deberá verificar y describir el estado fitosanitario del predio. En su caso, describir y dictaminar la aplicación de tratamientos, las notificaciones realizadas y lo establecido en la NOM-015-SEMARNAT/SAGARPA-2007. Asimismo se deberá describir lo establecido en el PM, autorizaciones, Ley y Reglamento en relación a prevención y control de plagas, considerando calendarización, cantidad o superficie, ubicación y especificaciones técnicas. En caso de identificar afectaciones por plagas o enfermedades deberán cuantificarse. Se deberá incluir el formato del Anexo XXIII FE-09 Verificación de la condición fitosanitaria.

• Prácticas de conservación de biodiversidad. Se deberá describir y dictaminar la ejecución de obras, actividades o prácticas para la protección, conservación y manejo de especies de flora y fauna silvestre propuestas en el PM indicando ubicación y delimitación de áreas segregadas.

• Reforestación. Se deberá describir y dictaminar las actividades de reforestación realizadas y establecidas en el PM o las autorizaciones del aprovechamiento considerando la calendarización, ubicación, superficie, especies, sobrevivencia, densidad y vigor calendarización, ubicación, superficie, especies programadas, porcentaje de sobrevivencia, densidad, distribución, vigor, altura, grosor de tallo, estado sanitario, daño y porcentaje de maleza encontrada. Se deberá incluir el formato del Anexo XXIV FE-10 Evaluación de la reforestación.

• Restauración. Se deberá describir y dictaminar las actividades de restauración establecidas en el PM considerando la ubicación, características y cantidad de acciones de conservación de suelo y agua, así como reforestaciones con fines de restauración. En el caso de plantaciones forestales comerciales indicar las medidas para restablecer las condiciones que propicien la continuidad de los procesos naturales en caso de interrupción o conclusión del programa de aprovechamiento. Se deberá incluir el Anexo XXV FE-11 Verificación del cumplimiento a los compromisos de restauración.

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d. Cumplimiento a condicionantes de autorizaciones del aprovechamiento (CAA)

Se deberá listar y describir la evidencia presentada u observada que justifique el dictamen de cumplimiento o incumplimiento a cada una de las condicionantes establecidas en la autorización del PM y sus modificaciones, y en su caso, el cumplimiento de las condicionantes de la manifestación de impacto ambiental. Se deberá describir y dictaminar el cumplimiento a lo estipulado en el punto 4 del Anexo XIV Lista general de verificación basado en la revisión de gabinete y de campo. Se deberá incluir el formato del Anexo XXVI FE-12 Cumplimiento a condicionantes.


e. Cumplimiento normativo del aprovechamiento (CNA)

Se deberá listar y describir la evidencia presentada u observada que justifique el dictamen de cumplimiento o incumplimiento a lo estipulado en el alcance del plan de auditoría respecto a la normatividad aplicable al aprovechamiento y lo establecido en el punto 5 del Anexo XIV Lista general de verificación basado en la revisión de gabinete y de campo describiendo el cumplimiento o incumplimiento de al menos:

• Documentación forestal. Se deberá describir y dictaminar el cumplimiento referente a la aplicación y llenado de documentación forestal, tales como: informes periódicos del aprovechamiento con sus acuses a la autoridad competente, libro de registros de movimientos de productos, oficios de validación de remisiones forestales, remisiones forestales, relaciones de marqueo, entrega de informes de plagas y enfermedades o incendios, entre otros.

• Infraestructura caminera. Se deberá describir y dictaminar la red caminera existente considerando el estado de la misma y ejecución de mantenimientos y rehabilitación así como en su caso, la apertura de nuevos caminos. Se deberá incluir el formato del Anexo XXVII FE-13 Verificación de la condición de los caminos forestales.

• Mitigación de efectos adversos del aprovechamiento a suelos y cuerpos de agua y a flora y fauna silvestre. Se deberá describir y dictaminar el cumplimiento a las normas oficiales mexicanas sobre mitigación de efectos adversos del aprovechamiento, así como lo establecido en el PM, y en su caso, la manifestación de impacto ambiental. Se deberá incluir el formato del Anexo XXVIII FE-14 Verificación del cumplimiento a las medidas de mitigación.

• Otras actividades consideradas en el PM para la conservación. Se deberá describir y dictaminar las actividades establecidas en el PM para las áreas destinadas de conservación indicando en su caso, ubicación, cantidad, superficie y características.

• Conservación y protección de especies con estatus de protección. Se deberá describir y dictaminar las actividades establecidas en el PM, o en la autorización del aprovechamiento o lo establecido en la normatividad mexicana vigente para la protección de especies presentes en el aprovechamiento y que cuentan con algún estatus de protección. Anexo XXIX FE-15 Verificación del cumplimiento a protección de especies bajo estatus.

• Cumplimiento a normatividad estatal en materia forestal. Se deberá describir y dictaminar el cumplimiento a la legislación estatal aplicable en materia forestal.


f. Otras disposiciones relacionadas con la ejecución del programa de manejo (OTR)

Se deberá listar y describir la evidencia presentada u observada que justifique el dictamen de cumplimiento o incumplimiento a lo estipulado en el alcance del plan de auditoría respecto a otras disposiciones relacionadas

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a la ejecución del programa de manejo y lo establecido en el punto 6 del Anexo XIV Lista general de veri�cación basado en la revisión de gabinete y de campo describiendo el cumplimiento o incumplimiento de al menos:

• Capacitación. Describir la capacitación del personal técnico encargado de la aplicación del manejo forestal sobre la correcta aplicación del tratamiento silvícola y los tratamientos complementarios. Se deberá indicar la cantidad de personal capacitado, los temas en los que fueron capacitados y las fechas de dichas capacitaciones.

• Permanencia del bosque. Describir y dictaminar el sistema de manejo forestal para promover la permanencia del bosque en el predio con una condición de estructuras horizontales y verticales, rodales incoetáneos y heterogéneos, en función de los requerimientos ecosistémicos y atributos de conservación.

• Manejo de residuos sólidos generados por el aprovechamiento. Se deberá describir y dictaminar el manejo y correcta disposición de acuerdo con la normatividad local de los residuos sólidos generados por la ejecución del aprovechamiento.

• Manejo de combustibles y otros insumos en las operaciones forestales. Se deberá listar los combustibles o insumos utilizados para la maquinaria u otras operaciones dentro del aprovechamiento y describir si su manejo es adecuado de acuerdo con sus características de peligrosidad.


2.5.6. Incumplimientos detectados

En caso de detectar incumplimientos derivados de la evaluación realizada, se deberán justi�car con base en la normatividad o condicionante correspondiente utilizando el formato del Anexo XXX FE-16 Registro de incumplimientos detectados. Los incumplimientos de cada rubro tendrán un número consecutivo independiente. En caso de no registrarse incumplimientos, deberá mencionarse en forma explícita en esta sección.

Los incumplimientos se clasi�carán de acuerdo con los rubros evaluados de ATP:

• Cumplimiento al contenido del programa de manejo forestal (CPM)

• Cumplimiento a los objetivos del tratamiento autorizado (OTA)

• Cumplimiento al programa de manejo forestal sobre tratamientos complementarios (TC)

• Cumplimiento a condicionantes de autorizaciones del aprovechamiento (CAA)

• Cumplimiento normativo del aprovechamiento (CNA)

• Otras disposiciones relacionadas con la ejecución del programa de manejo (OTR)

2.5.7. Programa de correcciones

Cuando existan incumplimientos, deberá elaborarse un programa de correcciones utilizando el formato del Anexo XXXI Programa de correcciones. El programa de correcciones debe ser elaborado por el o la responsable técnico y el o la titular del aprovechamiento con el apoyo del/la auditor/a líder. En ningún caso el plazo para el cumplimiento del programa de correcciones podrá exceder dos años, desde la entrega del reporte de ATP hasta su cumplimiento total.

Por cada incumplimiento detectado se generará una actividad que estará conformada por actividades correctivas y preventivas. Las actividades correctivas deberán atacar el origen del incumplimiento, mientras que las actividades preventivas deberán ser tendientes a evitar la reincidencia del incumplimiento. Las actividades deberán ser redactadas de manera clara, indicando la actividad especí�ca a realizar y la ubicación dónde debe realizarse. Asimismo el programa de correcciones establecerá los tiempos para la ejecución de cada una de las actividades programadas.

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Cada actividad del programa de correcciones debe conservar el número consecutivo del incumplimiento que la generó. La vigencia del programa de correcciones comenzará a partir de su formalización. El programa de correcciones deberá imprimirse tres ejemplares para ser �rmado y rubricado en todas su hojas por el o la titular.

En el caso que no se generen incumplimientos como resultado de la auditoría, se presentará el formato del Anexo XXXI con la leyenda “SIN INCUMPLIMIENTOS” en marca de agua y debidamente �rmado.

2.5.8 Conclusiones y recomendaciones

Se deberá redactar de manera general los resultados de la evaluación y mencionar de manera explícita si se detectaron incumplimientos indicando para cada uno de los seis rubros evaluados, la cantidad de incumplimientos. Asimismo, de ser el caso, deberá indicar que el predio evaluado podrá obtener su certi�cado de adecuado cumplimiento al programa de manejo una vez que sea cubierta la totalidad de actividades establecidas en el programa de correcciones propuesto.

Cuando no se detecten incumplimientos normativos resultado de la evaluación, deberá redactarlo de forma explícita y dictaminar que es candidato/a a obtener el certi�cado de adecuado cumplimiento al PM.

Las conclusiones deberán estar �rmadas por el auditor/a líder como responsable de la evaluación.

Asimismo, deberá integrarse a esta sección el formato lleno y con �rma autógrafa del Anexo XIV Lista general de veri�cación donde deberá indicar de manera explícita si se detectó o no algún incumplimiento.

En su caso, el auditor/a líder podrá hacer recomendaciones de mejora, en relación a la ejecución del PM para el o la titular y el o la responsable técnico/a solamente en el caso que se trate de acciones que tiendan a la mejora en la ejecución del PM y que por lo tanto no pueden ser consideradas como un incumplimiento normativo.

2.5.9 Anexo técnico y fotográ�co

Se deberán integrar al respaldo electrónico del reporte de auditoría en formato PDF legible y correctamente compaginado los siguientes documentos:

a. Constancia de inscripción en el Registro Forestal Nacional del PM, cuando exista.

b. Constancia de inscripción en el Registro Forestal Nacional del o de la responsable técnico/a (en caso que sea diferente al reportado en el plan de auditoría)

c. O�cios mediante los cuales la Secretaría valida y entrega a el o la titular la documentación forestal para acreditar la legal procedencia de materias primas forestales.

d. Informes periódicos de la ejecución del PM de las anualidades auditadas.

e. En su caso, informes sobre presencia de plagas y enfermedades o incendios.

f. Libro de registro de movimiento de productos de la anualidad inmediata anterior que se encuentra en ejecución y de la anualidad en ejecución.

g. Relaciones de marqueo de la anualidad anterior a la que se encuentra en ejecución.

h. Contrato de prestación de servicios técnicos forestales.

i. Plano de ubicación del predio.

j. Plano de ubicación de las áreas de corta evaluadas. Deberá incluir ubicación de sitios de muestreo silvícola-dasométrico y ubicación de sitios de evaluación de la regeneración y las reforestaciones.

k. Memoria de los cálculos realizados durante el desarrollo de la ATP.

l. Listas de asistencia de cursos de capacitación sobre aplicación de tratamientos y llenado de documentación forestal.

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m. Anexo fotográ�co que incluya por lo menos dos fotografías a color como evidencia de cada uno de los incumplimientos detectados indicando en el pie de foto la ubicación o nombre del paraje, el rubro evaluado, rubro y número de incumplimiento.

n. Carpeta con los archivos en formato .jpg del anexo fotográ�co sin editar.

2.6 Presentación y entrega del reporte de auditoría

El auditor/a líder deberá presentar mediante escrito libre a el o la titular, la versión �nal del informe de auditoría y en su caso el programa de correcciones para su revisión y discusión. El o la titular hará la validación de los datos plasmados en los documentos.

El o la titular podrá inconformarse sobre la información plasmada en el informe de auditoría o el programa de correcciones y solicitar al auditor/a líder su revisión con los elementos de justi�cación correspondientes. En caso de que la inconformidad sea procedente, el auditor/a líder deberá ajustar y editar la versión �nal del informe de auditoría. En caso de que persistan las controversias entre el auditor/a líder y el o la titular, éstas serán resueltas por la Comisión o por un tercero que para este �n designe la Comisión a petición de las partes.

Cuando el o la titular esté de acuerdo con la información plasmada en el informe de auditoría y en su caso el programa de correcciones, extenderá una carta en formato libre al auditor/a líder en donde mani�este que ha validado y aceptado la versión �nal del informe de auditoría y el programa de correcciones, en caso de que exista.

Una vez validado el informe de auditoría y en su caso el programa de correcciones por el o la titular, el auditor/a líder deberá conformar el reporte de auditoría de la siguiente manera:

• El informe de auditoría con todos los puntos marcados en el punto 2.5 de estos lineamientos

• Copia de la carta de validación y aceptación del reporte de auditoría y en su caso programa de correcciones emitida por el o la titular al auditor/a líder

• En su caso, el programa de correcciones validado y �rmado por el o la titular

Una vez integrado el reporte de auditoría, el auditor/a líder deberá integrar los siguientes entregables:

• Un ejemplar impreso del reporte de auditoría en carpetas de tres aros con un respaldo electrónico en formato PDF a color (disco compacto o DVD) que contenga la versión �nal del reporte de auditoría con todos sus formatos y anexos debidamente compaginados y �rmados, para el o la titular.

• Un respaldo electrónico en formato PDF a color (disco compacto o DVD) que contenga la versión �nal del reporte de auditoría con todos sus formatos y anexos debidamente compaginados y �rmados, para el o la RT.

• Un ejemplar impreso del reporte de auditoría en carpetas de tres aros y dos respaldos electrónicos en formato PDF a color (disco compacto o DVD) con la versión �nal del reporte de auditoría con todos sus formatos y anexos debidamente compaginados y �rmados, para ser entregados a la gerencia estatal de la Comisión.

El o la titular hará entrega mediante escrito libre dirigido al gerente estatal de la Comisión en el estado correspondiente, del entregable conformado para la gerencia estatal de la Comisión.

La gerencia estatal de la Comisión revisará y dictaminará los documentos dentro del plazo de 15 días hábiles contados a partir del día hábil siguiente a su recepción. Cuando el reporte contenga un programa de correcciones, se revisará que contenga las actividades correctivas y preventivas para solventar cada uno de los incumplimientos detectados en el reporte de auditoría, y en caso de que estos sean congruentes, la o el gerente estatal �rmará los tres tantos del programa de correcciones correspondiente.En caso de detectar errores u omisiones en la información o documentación presentada, la gerencia estatal requerirá la información faltante a el o la titular dentro del plazo de cinco días hábiles contados

40

a partir de la detección de la omisión, para que solvente el requerimiento, en conjunto con el o la RT, o el auditor/a líder, dentro de un plazo de 10 días hábiles contados a partir del día hábil siguiente a la noti�cación. En caso de que las observaciones no sean subsanadas en el plazo antes señalado, la gerencia estatal podrá desechar el trámite. Cuando el dictamen del reporte de auditoría por parte de la gerencia estatal sea positivo, la gerencia estatal conservará para su expediente:

• Un respaldo electrónico en formato PDF (disco compacto o DVD) que contenga la versión �nal del reporte de auditoría con todos sus formatos y anexos debidamente compaginado y �rmados

• Copia de todos los formatos del reporte

• Copia de la carta de entrega del reporte (Anexo XIII)

• Un original del programa de correcciones �rmado y rubricado en todas sus hojas por el o la titular y el gerente estatal

Asimismo, la gerencia estatal enviará a la CGPP, mediante o�cio en un plazo no mayor a cinco días hábiles después de la dictaminación la siguiente documentación:

• Un original del reporte de auditoría con un respaldo electrónico (disco compacto o DVD) conteniendo el reporte de auditoría con sus formatos y anexos debidamente compaginados y �rmados

• En su caso, uno ejemplar original del programa de correcciones �rmado y rubricado en todas sus hojas por el o la titular y el gerente estatal

• En caso que no se tengan incumplimientos, o�cio dirigido a la CGPP solicitando la emisión del certi�cado correspondiente

En caso que se haya generado un programa de correcciones, la gerencia estatal enviará al titular un tanto original �rmado y rubricado en todas sus hojas por el gerente estatal.

La gerencia estatal enviará los documentos a la CGPP quien los turnará a la GFPFS. La GFPFS emitirá un o�cio de acuse de recepción del informe de auditoría y podrá revisar y en su caso emitir las observaciones a la gerencia estatal para que se complemente la información presentada para su atención y seguimiento.

2.7 Seguimiento al programa de correcciones de los incumplimientos detectados

En caso de que se haya generado un programa de correcciones, el seguimiento documental y de campo a dicho programa deberá realizarse por la Comisión, dejando la opción de que se realice a través de un tercero autorizado por la misma.

El o la titular deberán generar las evidencias necesarias para avalar el cumplimiento de las actividades establecidas en el programa de correcciones comprometido. Puede tomarse como referencia el Anexo XXXII Guía general de descripción de evidencia generada para acreditar actividades para documentar evidencias.

2.7.1 Prórroga al programa de correcciones

Cuando el o la titular no pueda cumplir en tiempo con el programa de correcciones por causas que no sean imputables a su gestión, podrá solicitar una prórroga para el cumplimiento del programa de correcciones.

La prórroga para el cumplimiento del programa de correcciones podrá otorgarse por un tiempo no mayor a la mitad del plazo otorgado originalmente para cubrir la totalidad del programa de correcciones.

41

Dicha solicitud deberá:

• Incluir todas las actividades que se encuentren pendientes de conclusión

• Indicar las nuevas fechas propuestas de cumplimiento para cada una de las actividades

• Justi�cación técnica correspondiente para la reprogramación de cada una de las actividades

La prórroga deberá presentarse en formato libre a la gerencia estatal con al menos 30 días hábiles antes del vencimiento del programa de correcciones.

La gerencia estatal evaluará y noti�cará su decisión al o la titular y a la CGPP mediante o�cio a más tardar 10 días hábiles después de recibida la solicitud.

2.8 Liberación del cumplimiento al programa de correcciones

Una vez se haya �nalizado la vigencia del programa de correcciones, el o la titular, en conjunto con el o la RT, deberán elaborar el informe �nal de cumplimiento de acuerdo con el Anexo XXXIII Formato de informe �nal de cumplimiento. El informe �nal de cumplimiento deberá contener la evidencia de cumplimiento de la totalidad las actividades marcadas en el programa de correcciones. Para la descripción de la evidencia de cumplimiento podrá considerarse el Anexo XXXII Guía de descripción de evidencia generada para acreditar actividades.

El o la titular deberá presentar a la gerencia estatal dentro del plazo de 20 días hábiles contados a partir del término de la vigencia del programa de correcciones, el informe �nal de cumplimiento junto con un escrito donde se solicite a la gerencia estatal la visita de veri�cación de cumplimiento total al programa de correcciones.

En caso de que no se entregue el informe �nal de cumplimiento en el plazo establecido, la gerencia estatal solicitará al titular la entrega del documento dentro del plazo de 15 días hábiles contados a partir del día hábil siguiente a la noti�cación. En caso de que no atienda el requerimiento, la Comisión podrá desechar el trámite.

Una vez entregado el informe �nal de cumplimiento, la Comisión, por conducto de las gerencias estatales, realizará la visita de veri�cación de cumplimiento total del programa de correcciones y generará un Acta de veri�cación (Anexo XXXIV) en la que dictaminará el cumplimiento total de las actividades establecidas en el programa de correcciones. En caso de que durante la veri�cación se detecten actividades pendientes de las acciones comprometidas en el programa de correcciones, la Comisión a través de las gerencias estatales otorgará un plazo técnico razonable de acuerdo con la actividad faltante para que se entregue la evidencia de cumplimiento total a las actividades pendientes.

En caso que el dictamen de la visita de veri�cación y del informe �nal de cumplimiento por parte de la gerencia estatal sea positivo, solicitará a la CGPP mediante o�cio se expida el certi�cado de adecuado cumplimiento al PM adjuntando original del informe �nal de cumplimiento y original del acta de veri�cación efectuada. La gerencia estatal integrará una copia de ambos documentos para su expediente.

Todos los formatos pueden encontrarse en la página de CONAFOR: http://www.gob.mx/conafor/documentos/lineamiento-para-realizar-auditorias-tecnicas-preventivas-2017?

42

Capítulo III. De la certificación del adecuado cumplimiento del programa de manejo

3.1 Expedición del certi�cado de adecuado cumplimiento al programa de manejo.

La Comisión, de conformidad a lo establecido en el artículo 113 de la Ley, podrá expedir el certi�cado de adecuado cumplimiento al PM cuando:

a. En el resultado del reporte de auditoría no se tengan incumplimientos.

b. Se dé cumplimiento total a los compromisos del programa de correcciones y se realice por parte de la Comisión la veri�cación de cumplimiento total del programa de correcciones con dictamen positivo.

c. En caso de que falten por cumplir algunos incumplimientos menores la Comisión podrá expedir el certi�cado de manera condicionada.

3.2 Del certi�cado y su vigencia

El certi�cado será expedido por la Comisión y tendrá una vigencia de tres años a partir de su expedición. El certi�cado será entregado mediante o�cio por la CGPP de la Comisión a el o la titular a través de las gerencias estatales. El o la titular que obtenga su certi�cado deberá dar cumplimiento a lo establecido en el o�cio por el cual se le otorga.

43

Capítulo IV. Renovación del certificado de adecuado cumplimiento al programa de manejo forestal

4.1 Solicitud de renovación

El o la titular que cuente con un certi�cado podrá solicitar la renovación del mismo con al menos seis meses previos a la fecha de vencimiento del certi�cado, o bien, que no hayan transcurrido más de 12 meses de concluida al momento de presentar la solicitud de renovación.

El o la titular deberá presentar la solicitud de renovación del certi�cado siguiendo el mismo procedimiento establecido en el Capítulo II del presente lineamientos, señalando que se trata de la renovación del certi�cado correspondiente.

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Capítulo V. De la acreditación de los auditores técnicos forestales, como unidades de verificación

5.1 Acreditación como unidades de veri�cación

Las ATP deberán realizarse a través de unidades de veri�cación acreditadas por la Entidad Mexicana de Acreditación y autorizada por la Comisión. Los auditores/as que al momento de la publicación de este documento cuenten con su registro como auditores/as técnicos/as forestales por parte de la Secretaría y autorizados por la Comisión, deberán estar acreditados como unidades de veri�cación en el plazo establecido en la convocatoria que se establezca para tal �n.

Los técnicos/as forestales interesados/as en realizar ATP deberán apegarse a lo establecido en el punto 1.5 de este documento así como acreditarse como unidades de veri�cación de acuerdo con el procedimiento establecido por la EMA para tal �n.

De conformidad a lo establecido en los artículos 1 y 3 fracción I, III, XVII y XVIII, 84, 85, 86, 87 y 87-A de la Ley Federal sobre Metrología y Normalización, la Comisión realizará las acciones necesarias de capacitación para facilitar que los auditores/as técnicos/as forestales se acrediten como unidades de veri�cación ante la Entidad Mexicana de Acreditación, quienes evaluarán la conformidad de los lineamientos que se establezcan para realizar las ATP.

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Capítulo VI. Del reconocimiento de la Auditoría Técnica Preventiva en la evaluación de conformidad a la NMX-AA-143-SCFI-2015

6.1 Del reconocimiento de la ATP

La ATP, será un instrumento precursor para la certi�cación del manejo sustentable de los bosques a que re�ere la Norma Mexicana NMX-AA-143-SCFI-2015 por lo que este lineamiento se encuentra en concordancia con lo indicado en la NMX que en su punto 5.6 establece:“El predio forestal motivo de evaluación que cuente con certi�cado de adecuado cumplimiento del PMF otorgado por la CONAFOR a través de la Auditoria Técnica Preventiva y presente lo señalado en el numeral 5.5.4, por ese simple hecho, habrá cubierto los siguientes indicadores: 2.1.1, 2.1.2, 2.1.3, 2.1.4, 2.1.5, 2.1.6, 2.1.7, 2.2.1, 2.2.2, 2.2.3, 2.4.2, 3.4.1, 3.4.2, 3.4.3, 3.4.4, 4.1.1, 4.1.2, 4.1.3, 4.2.2, 4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.3.4, 4.3.5, 4.3.6, 4.3.7, 5.3.1 y 5.3.2 de la presente norma mexicana, y por lo tanto, el Organismo de Certi�cación debe acreditarlos como cumplidos”.

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Capítulo VII. De los estímulos complementarios y estructura operativa

7.1 Estímulos complementarios

Los bene�cios que obtiene el o la titular que cuenta con el certi�cado serán:

• Contar con un aval institucional, el cual reconoce el cumplimiento de lo establecido en el PM en busca del manejo sustentable del predio

• Obtener puntos adicionales en los procesos de cali�cación para efectos de ser bene�ciario/a en los programas de apoyo que opere la Comisión, en los términos que indiquen las disposiciones aplicables y las Reglas de Operación correspondientes.

• Contar con el reconocimiento de los indicadores de�nidos en el punto 5.6 de la NMX-AA-143-SCFI-2015 cuando el certi�cado otorgado por la ATP tiene una antigüedad máxima de un año

• Contar con certi�cado emitido por la Comisión con validez y reconocimiento de la Procuraduría Federal de Protección al Ambiente, de conformidad con la Ley y su Reglamento

• Recibir la autorización automática cuando se solicite a la Secretaría el aprovechamiento de recursos forestales en los términos de lo establecido en el artículo 44 del Reglamento

7.2 Estructura operativa

La CGPP tiene a su cargo la ejecución de las ATP a través de la GFPFS como el responsable de coordinar la operación de las mismas con apoyo de las gerencias estatales.

El seguimiento a los procesos de las ATP se realizará a través de la Subgerencia de Silvicultura y Manejo Forestal con su área técnica, en coordinación con el personal de la Subgerencia Operativa de las gerencias estatales, de conformidad con el manual de procedimientos aplicables.

Transitorios

Primero.- Los presentes Lineamientos entran en vigor el día de su publicación en la página de internet de la CONAFOR y permanecerán vigentes hasta en tanto se publique su modi�cación.

Segundo.- Los presentes Lineamientos abrogan el Manual Operativo “METODOLOGÍA PARA LAS AUDITORÍAS TÉCNICAS PREVENTIVAS”, expedido en abril de 2007.

AtentamenteZapopan, Jalisco, a 5 de enero de 2017.

El Director General

Jorge Rescala Pérez

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Anexo IListado de normatividad vigente

LEYES

Constitución Política de los Estados Unidos MexicanosLey General de Desarrollo Forestal SustentableLey General del Equilibrio Ecológico y Protección al AmbienteLey de Aguas Nacionales Ley General de Vida Silvestre Leyes Forestales EstatalesLeyes Ambientales EstatalesLey de Gestión y Prevención y Gestión Integral de Residuos

REGLAMENTOS

Reglamento de la Ley General de Desarrollo Forestal SustentableReglamento de Impacto Ambiental de la LGEEPA Reglamento en Materia de Áreas Naturales Protegidas de la LGEEPA Reglamento de la Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección al Ambiente en Materia de Ordenamiento Ecológico Reglamento de la Ley de Aguas Nacionales Reglamento de la Ley General de Prevención y Gestión Integral de los Residuos

NORMAS

NOM-005-SEMARNAT-1997 (antes NOM-005-RECNAT-1997) Establece los procedimientos, criterios y especi�caciones para realizar el aprovechamiento, transporte y almacenamiento de Corteza, Tallos y plan-tas completas de Vegetación Forestal.

NOM-006-SEMARNAT-1997 (antes NOM-006-RECNAT-1997) Establece los procedimientos, criterios y especi�caciones para realizar el aprovechamiento, transporte y almacenamiento de hojas de palma.

NOM-007-SEMARNAT-1997 (antes NOM-007-RECNAT-1997) Establece los procedimientos, criterios y especi�caciones para realizar el aprovechamiento, transporte y almacenamiento de ramas, hojas o pencas, ¡ores, frutos y semillas.

NOM-008-SEMARNAT-1996 (antes NOM-008-RECNAT-1996) Establece los procedimientos, criterios y especi�caciones para realizar el aprovechamiento, transporte y almacenamiento de cogollos.

NOM-009-SEMARNAT-1996 (antes NOM-009-RECNAT-1996) Establece los procedimientos, criterios y especi�caciones para realizar el aprovechamiento, transporte y almacenamiento de látex y otros exudados de vegetación forestal.

NOM-010-SEMARNAT-1996 (antes NOM-010-RECNAT-1996) Establece los procedimientos, criterios y especi�caciones para realizar el aprovechamiento, transporte y almacenamiento de hongos.

NOM-011-SEMARNAT-1996 (antes NOM-011-RECNAT-1996) Establece los procedimientos, criterios y especi�caciones para realizar el aprovechamiento, transporte y almacenamiento de musgo, heno y doradilla.

NOM-012-SEMARNAT-1996 (antes NOM-012-RECNAT-1996) Establece los procedimientos, criterios y especi�caciones para realizar el aprovechamiento de leña para uso doméstico.

NOM-018-SEMARNAT-1999 (antes NOM-018-RECNAT-1999) Que Establece los procedimientos, criterios y especi�caciones técnicas y administrativas para realizar el aprovechamiento sostenible de la hierba de candelilla, transporte y almacenamiento del cerote.

NOM-019-SEMARNAT-2006, Que establece los lineamientos técnicos de los métodos para el combate y control de insectos descortezadores.

NOM-022-SEMARNAT-2003 Que establece las especi�caciones para la preservación, conservación, aprove-chamiento sustentable y restauración de los humedales costeros en zonas de manglar.

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NOM-026-SEMARNAT-2005, Que establece los criterios y especi�caciones técnicas para realizar el aprovechamiento comercial de resina de pino.

NOM-027-SEMARNAT-1996 (antes NOM-003-RECNAT-1996) Establece los procedimientos, criterios y especi�caciones para realizar el aprovechamiento, transporte y almacenamiento de tierra de monte.

NOM-028-SEMARNAT-1996 (antes NOM-004-RECNAT-1996) Establece los procedimientos, criterios y especi�ca-ciones para realizar el aprovechamiento, transporte y almacenamiento de raíces y rizomas de vegetación forestal.

NOM-029-SEMARNAT-2003 Especi�caciones sanitarias del bambú, mimbre, bejuco, ratán, caña, junco y ra�a, utilizados principalmente en la cestería y espartería

NOM-059-SEMARNAT-2010 (antes NOM-059-ECOL-2001) Protección ambiental-Especies nativas de México de ¡ora y fauna silvestres-Categorías de riesgo y especi�caciones para su inclusión, exclusión o cambio-Lista de especies en riesgo.

NOM-060-SEMARNAT-1994 que establece las especi�caciones para mitigar los efectos adversos ocasionados en los suelos y cuerpos de agua por el aprovechamiento forestal.

NOM-061-SEMARNAT-1994 que establece las especi�caciones para mitigar los efectos adversos ocasionados en la ¡ora y fauna silvestres por el aprovechamiento forestal.

NOM-062-SEMARNAT-1994 (antes NOM-062-ECOL-1994) Establece las especi�caciones para mitigar los efectos adversos sobre la biodiversidad que se ocasionen por el cambio de uso del suelo de terrenos fore-stales agropecuarios.

NOM-142-SEMARNAT-2003, Que establece los lineamientos técnicos para el combate y control del psílido del eucalipto Glycaspis brimblecombei Moore.

NOM-015-SEMARNAT/SAGARPA-2007 Que establece las especi�caciones técnicas de métodos de uso del fuego en los terrenos forestales y en los terrenos de uso agropecuario.

OTRAS DISPOSICIONES

En general las disposiciones, acuerdos, instructivos, programas, etc., que la autoridad emita sobre el particular. Documentos básicos para revisión:

a. Autorización del programa de manejo forestal por la SEMARNAT.

b. Autorización, en su caso, de modi�cación del programa de manejo forestal, prevista en el Reglamento de la Ley General de Desarrollo Forestal Sustentable.

c. Programa de manejo forestal maderable, no maderable o de plantaciones forestales comerciales, según corresponda.

d. En su caso, autorización de la manifestación de impacto ambiental o informe preventivo.

e. Manifestaciones de impacto ambiental.

f. Informe de �niquito cuando el titular de la autorización del aprovechamiento forestal solicita su cancelación.

g. Informe periódicos de acuerdo con lo establecido en el artículo 62 de la Ley General de Desarrollo Forestal Sustentable sobre avisos de aprovechamiento.

h. Remisiones forestales de acuerdo con lo establecido en el artículo 62 de la Ley General de Desarrollo Forestal Sustentable sobre avisos de aprovechamiento.

i. Libro de registro de movimiento de productos de acuerdo con lo establecido en el artículo 62 de la Ley General de Desarrollo Forestal Sustentable sobre avisos de aprovechamiento.

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Anexo II

<1> Asunto: Solicitud de <2> de certificado de adecuado cumplimiento del programa de manejo forestal

<3> COORDINADOR GENERAL DE PRODUCCIÓN Y PRODUCTIVIDAD COMISIÓN NACIONAL FORESTAL

Presente

Por medio del presente comunicado el que suscribe, C. <4> en mi carácter de <5>, me permito solicitar de la manera más atenta y con apego al Artículo 113 de la Ley General de Desarrollo Forestal Sustentable y del Artículo 87 del Reglamento de la misma Ley, se me considere como candidato voluntario para que se realice <6> en el predio denominado “<7> <8>”, ubicado en el municipio de <9>, en el estado de <10>.

Para la realización de la auditoría técnica preventiva me permito proponer como Auditor Técnico Forestal <11> en su carácter de persona <12> el cual cumple con los requisitos establecidos en el artículo 90 del Reglamento de la Ley General de Desarrollo Forestal Sustentable y pertenece al padrón de auditores técnicos de la CONAFOR con el número de autorización por la CONAFOR <13 > otorgado con el oficio número <14> de fecha <15 >.

A T E N T A M E N T E

<16> _____________________________

C. <17> <18>

<19>_____________________________

C. <20 >Secretario del comisariado

<21>_____________________________

C. <22 >Tesorero del comisariado

c.c.p. <23 > - Gerente estatal de <10> de la CONAFOR.- Presente c.c.p. <11> - Auditor técnico forestal

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Guía para llenado del formato(No imprimir)

No. CONCEPTO

1 Ciudad, estado y fecha de expedición del escrito.

2 Registro de auditoría inicial / registro de renovación.

3 Nombre y apellido del coordinador general de producción y productividad de la CONAFOR.

4Nombre de la persona titular /representante legal/presidente del comisariado ejidal o de bienes

comunales tal como aparece en credencial IFE o INE.

5Titular del aprovechamiento / representante legal / presidente del comisariado ejidal / presidente de

bienes comunales.

6La auditoría técnica preventiva inicial / la renovación de la certificación de auditoría técnica

preventiva.

7 Predio particular / conjunto predial / ejido/ bienes comunales.

8 Escribir el nombre del predio o conjunto predial tal y como conste en el registro agrario nacional.

9 Municipio donde se localiza el predio.

10 Estado donde se localiza el predio.

11 Nombre del/la auditor/a líder.

12 Física / moral.

13 Número de registro como auditor otorgado por la CONAFOR.

14 Número de oficio de autorización del/la auditor/a otorgado por la CONAFOR.

15 Fecha del oficio de autorización del/la auditor/a otorgado por la CONAFOR.

16 Firma de la persona titular del aprovechamiento.

17Nombre de la persona titular /representante legal/presidente del comisariado ejidal o de bienes

comunales tal como aparece en credencial IFE o INE.

18Titular del aprovechamiento / representante legal / presidente del comisariado ejidal / presidente de

bienes comunales.

19 Firma del secretario del comisariado (en su caso).

20 Nombre del secretario del comisariado (en su caso).

21 Firma del tesorero del comisariado (en su caso).

22 Nombre del tesorero del comisariado (en su caso).

23 Nombre y apellido del gerente estatal de la CONAFOR del estado correspondiente.

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Anexo IIIRegistro de Auditoría Técnica Preventiva

CLAVE: FRA – 01REGISTRO DE AUDITORÍ A TÉ CNICA PREVENTIVACLAVE: FRA – 0 1

Marq u e con u na X l a op ció n corresp ondient e S e l l o d e r e c i b i d o G e r e n c i a Es t a t a l CONAFOR

Au d i t o r í a In i c i a l : Re n o v a c i ó n

In d i c a r c l a v e d e r e g i s t r o ATP a n t e r i o r

< 1>

En c a s o d e h a b e r s o l i c i t a d o a p o y o e c o n ó m i c o a l a CONAFOR a t r a v é s d e r e g l a s d e o p e r a c i ó n i n d i c a r :

Fo l i o d e a p o y o< 2>

DATOS DE LA PERSONA SOLICITANTENo m b r e d e l s o l i c i t a n t e : < 3>Do m i c i l i o p a r a r e c i b i r n o t i f i c a c i o n e s ( c a l l e ) : < 4 > Nú m . ( e x t e r i o r e

i n t e r i o r ) : < 5 >

Co l o n i a : < 6 > Po b l a c i ó n : < 7 > De l e g a c i ó n . o m u n i c i p i o : < 8 >

Es t a d o : < 9 > CP: < 10 > Te l é f o n o : 0 1( ) < 11>

Co r r e o e l e c t r ó n i c o : < 12>

No m b r e d e l e n l a c e c o n e l g r u p o a u d i t o r y l a

CONAFOR:< 13>

Ca r g o < 14 >

Te l é f o n o 0 1( ) < 15 >

Co r r e o e l e c t r ó n i c o < 16 >

DATOS DEL PREDIONo m b r e d e l p r e d i o o

c o n j u n t o p r e d i a l : < 17 > Ti p o d e t e n e n c i a : < 18 >

Cl a v e PHINA: < 19 > Mu n i c i p i o : < 20 > Es t a d o < 21>

AUTORIZ ACIÓN VIGENTE DEL APROVECHAMIENTONo . d e o f i c i o d e

a u t o r i z a c i ó n : < 22> Fe c h a d e l o f i c i o d e a u t o r i z a c i ó n : < 23>

Có d i g o d e i d e n t i f i c a c i ó n . d e l

p r e d i o e n l a S EMARNAT:

< 24 > Fe c h a d e v i g e n c i a d e a u t o r i z a c i ó n : < 25 >

Ci c l o d e c o r t a : < 26 > Tu r n o : < 27 > An u a l i d a d e n e j e r c i c i o : < 28 >

S u p e r f i c i e t o t a l d e l p r e d i o : < 29 > S u p e r f i c i e b a j o

m a n e j o d e l p r e d i o : < 30 >S u p e r f i c i e d e

p r o d u c c i ó n d e l p r e d i o :

< 31>

Ma r c a r c o n u n a X e l t i p o d e a p r o v e c h a m i e n t o a e v a l u a r :

Mé t o d o s i l v í c o l a : < 32> G é n e r o s a p r o v e c h a b l e s : < 33>Ma d e r a b l e No

m a d e r a b l e Pl a n t a c i ó n

Di s t r i b u c i ó n p o r c e n t u a l d e l o s p r o d u c t o s d e l a p r o v e c h a m i e n t o :

Pr i m a r i o s S e c u n d a r i o s Re s i d u a l e s

< 34 > < 35 > < 36 >

Té c n i c o q u e e l a b o r ó e l p r o g r a m a d e m a n e j o

< 37 > RFNLi b r o : < 38 > Ti p o : < 39 >

Vo l u m e n : < 4 0 > Nú m e r o : < 4 1>

Re s p o n s a b l e t é c n i c o a c t u a l :

< 4 2> RFNLi b r o : < 4 3> Ti p o : < 4 4 >

Vo l u m e n : < 4 5 > Nú m e r o : < 4 6 >

Continúa...

52

REGISTRO DE AUDITORÍA TÉCNICA PREVENTIVACLAVE: FRA – 01

GRUPO AUDITOR

Marcar con una X el tipo de persona: Nombre de

persona moral: <47>RFN

persona moral

Libro: <48> Tipo: <49>

Física Moral Volumen: <50> Número: <51>

Nombre del/la auditor/alíder: <52> RFN


Volumen: <55> Número: <56>Autorización de la

CONAFOR al auditor líder

Número de oficio: <57> Número de autorización: <58>

Fecha de oficio: <59> Tipo de ecosistema: <60>Domicilio para recibir notificaciones (calle): <61> Núm. (exterior e

interior): <62>

Colonia: <63> Población: <64> Delegación. omunicipio: <65>

Estado: <66> CP: <67> Teléfono: 01( ) <68>Correo electrónico: <69>

Nombre del/la auditor/ade apoyo: <70> RFN


Volumen: <73> Número: <74>Autorización de la

CONAFOR al auditorde apoyo

Número de oficio: <75> Número de autorización: <76>

Fecha de oficio: <77> Tipo de ecosistema: <78>

Nombre de especialista de apoyo Especialidad Rubros a evaluar

<79> <80> <81>

EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA TÉCNICA PREVENTIVA

Fecha de inicio de trabajos de campo: <82> Fecha de cierre de

trabajos de campo: <83>Fecha propuesta

de entrega de reporte al titular:

<84>

OBSERVACIONES

<85>

RESPONSIVA

Solicitante:<86> Fecha de

solicitud: <88>

<87>

53

Registro de Auditoría Técnica PreventivaCLAVE: FRA – 01


No. CONCEPTO

1 En caso de que se trate de una renovación de certi�cado, indicar la clave de ATP otorgada en la certi�cación anterior.

2 En caso de que se esté solicitando apoyo económico a la CONAFOR para la ejecución de la ATP inicial o de renovación, indicar el folio de apoyo.

3 Nombre tal y como aparece en la identi�cación o�cial con fotografía de la persona titular/ representante legal/ presidente del ejido o comunidad.

4 Calle del domicilio de la persona solicitante.

5 Número exterior e interior del domicilio de la persona solicitante.

6 Colonia del domicilio de la persona solicitante.

7 Población del domicilio de la persona solicitante.

8 Delegación o municipio del domicilio de la persona solicitante.

9 Estado del domicilio de la persona solicitante.

10 Código postal del domicilio de la persona solicitante.

11 Número/s telefónico/s de contacto de la persona solicitante ubicando la clave lada dentro de los paréntesis.

12 En su caso, correo electrónico de contacto de la persona solicitante.

13 Nombre del enlace con el grupo auditor y la CONAFOR por parte del predio auditado.

14 Cargo del enlace con el grupo auditor y la CONAFOR por parte del predio.

15 Número/s telefónico/s de contacto del enlace ubicando la clave lada dentro de los paréntesis.

16 Correo electrónico de contacto del enlace con el grupo auditor y la CONAFOR.

17 Nombre del predio o conjunto predial tal y como conste en el Registro Agrario Nacional

18 Tipo de tenencia de la tierra (ejido /comunidad / predio particular / conjunto predial /N.C.P.A).

19 En su caso, clave PHINA del predio auditado.

20 Municipio donde se localiza el predio auditado.

21 Estado en el que se localiza el predio auditado.

22 Número de o�cio de la autorización de aprovechamiento emitida por la SEMARNAT o autoridad competente.

23 Fecha del o�cio de autorización de aprovechamiento emitida por la SEMARNAT o autoridad competente.

24 Código de identi�cación del predio que le otorgó la SEMARNAT.

25 Fecha de vigencia de la autorización de aprovechamiento emitida por la SEMARNAT o autoridad competente.

26 Ciclo de corta autorizado.

27 Turno autorizado.

28 Anualidad que se está aprovechando a la fecha de la solicitud.

29 Super�cie total del predio.

30 Super�cie bajo manejo autorizada que corresponde a la suma de la super�cie de producción, conservación y restauración.

31 Super�cie de producción o aprovechable autorizada.

Continúa...

54


No. CONCEPTO

32 Método silvícola autorizado.

33 Géneros y en su caso especies autorizadas a aprovechar.

34 Porcentaje aproximado de los productos primarios obtenidos durante el aprovechamiento.

35 Porcentaje aproximado de los productos secundarios obtenidos durante el aprovechamiento.

36 Porcentaje aproximado de los productos residuales obtenidos durante el aprovechamiento

37 Nombre del técnico que elaboró el programa de manejo.

38 Libro del registro RFN del técnico que elaboró el programa de manejo.

39 Tipo del registro RFN del técnico que elaboró el programa de manejo.

40 Volumen del registro RFN del técnico que elaboró el programa de manejo.

41 Número del RFN del técnico que elaboró el programa de manejo.

42 Responsable técnico actual de la ejecución del programa de manejo.

43 Libro del registro RFN del técnico actual que ejecuta el programa de manejo.

44 Tipo del registro RFN del técnico actual que ejecuta el programa de manejo.

45 Volumen del registro RFN del técnico actual que ejecuta el programa de manejo.

46 Número del RFN del técnico actual que ejecuta el programa de manejo.

47 En su caso, nombre de la persona moral que realiza la auditoría.

48 En su caso, libro del registro RFN de la persona moral que realiza la auditoría.

49 En su caso, tipo del registro RFN de la persona moral que realiza la auditoría.

50 En su caso, volumen del registro RFN de la persona moral que realiza la auditoría.

51 En su caso, número del RFN de la persona moral que realiza la auditoría.

52 Nombre del/la auditor/a líder que realizará la auditoría.

53 Libro del registro RFN del/la auditor líder que realizará la auditoría.

54 Tipo del registro RFN del auditor/a líder que realizará la auditoría.

55 Volumen del registro RFN del/la auditor/a líder que realizará la auditoría.

56 Número del RFN del/la auditor/a líder que realizará la auditoría.

57 Número de o�cio de autorización del/la auditor/a líder otorgado por la CONAFOR.

58 Número de autorización del o�cio de autorización del/la auditor/a líder otorgado por la CONAFOR.

59 Fecha del o�cio de autorización del/la auditor/a líder otorgado por la CONAFOR.

60 Tipo de ecosistema acreditado en la autorización del/la auditor/a líder otorgada por la CONAFOR.

61 Calle del domicilio para recibir noti�caciones del/la auditor/a líder.

62 Número exterior e interior del domicilio para recibir noti�caciones del/la auditor/a líder.

63 Colonia del domicilio para recibir noti�caciones del/la auditor/a líder.

64 Población del domicilio para recibir noti�caciones del/la auditor/a líder.

Continúa...

55


No. CONCEPTO

65 Delegación o municipio del domicilio para recibir noti�caciones del/la auditor/a líder.

66 Estado del domicilio para recibir noti�caciones del/la auditor/a líder.

67 Código postal del domicilio para recibir noti�caciones del/la auditor/a líder.

68 Número/s telefónico/s de contacto del/la auditor/a líder ubicando la clave lada dentro de los paréntesis.

69 Correo electrónico de contacto del/la auditor/a líder.

70 En su caso, nombre del/la auditor/a de apoyo.

71 En su caso, libro del registro RFN del/la auditor/a de apoyo.

72 En su caso, tipo del registro RFN del/la auditor/a de apoyo.

73 En su caso, volumen del registro RFN del/la auditor/a de apoyo.

74 En su caso, número del RFN del/la auditor/a de apoyo.

75 Número de o�cio de autorización del/la auditor/a de apoyo otorgado por CONAFOR.

76 Número de autorización del o�cio de autorización del/la auditor/a de apoyo otorgado por CONAFOR.

77 Fecha del o�cio de autorización del/la auditor/a de apoyo otorgado por la CONAFOR.

78 Tipo de ecosistema acreditado en la autorización del/la auditor/a de apoyo otorgada por la CONAFOR.

79 Nombres de los especialistas de apoyo que participarán en la auditoría.

80 Área de especialidad de los especialistas apoyo que participarán en la auditoría

81

CLAVE DEL RUBRO DE LA ACTIVIDAD A REALIZAR RUBRO

CPM Cumplimiento al contenido del programa de manejo forestal

OTA Cumplimiento a los objetivos del tratamiento autorizado

TC Cumplimiento al programa de manejo forestal sobre tratamientos complementarios

CAA Cumplimiento a condicionantes de autorizaciones del aprovechamiento

CNA Cumplimiento normativo del aprovechamiento

OTR Otras disposiciones relacionadas con la ejecución del programa de manejo

82 Fecha programada de inicio de trabajos de campo.

83 Fecha programada de cierre de trabajos de campo.

84 Fecha programada de entrega del reporte al titular del aprovechamiento.

85 Observaciones del/la auditor/a líder respecto a la ejecución de la auditoría.

86 Firma de la persona solicitante, tal como aparece en la identi�cación o�cial con fotografía.

87 Nombre de la persona solicitante tal como aparece en la identi�cación o�cial con fotografía.

88 Fecha de elaboración de la solicitud.

56

Anexo IVCurrículo de especialista de apoyo

CLAVE: FRA – 02

Cu rrí cu l o de esp ecial ist a de ap oy o CLAVE: FRA - 0 2

DATOS DEL ESPECIALISTANo m b r e d e l e s p e c i a l i s t a d e a p o y o : < 1>

Á r e a d e e s p e c i a l i d a d : < 2>

Fu n c i o n e s a d e s e m p e ñ a rd e n t r o d e l a r e a l i z a c i ó n d e l a Au d i t o r i a :

< 3>

Ni v e l m á x i m o d e e s t u d i o s : Tí t u l o o b t e n i d o : In s t i t u c i ó n o t o r g a n t e d e l g r a d o

o b t e n i d o :Añ o d e o b t e n c i ó n

d e l g r a d o :

< 4 > < 5 > < 6 > < 7 >

CAPACITACIÓN RELACIONADA CON EL TEMA A EVALUAR

Cu r s o In s t i t u c i ó n Lu g a r To t a l d e h o r a s c u r s a d a s y a ñ o

Re c o n o c i m i e n t o o b t e n i d o

< 8 > < 9 > < 10 > < 11> < 12>

EX PERIENCIA EN PROY ECTOS O AUDITORIAS TÉ CNICAS PREVENTIVAS F ORESTALES*

No m b r e d e l p r e d i o e v a l u a d o Pu e s t o d e s e m p e ñ a d o Fu n c i o n e s Á r e a o

Es p e c i a l i d a d

Pe r i o d o( m m / a a –m m / a a )

< 13> < 14 > < 15 > < 16 > < 17 >

* No t a : En c a s o d e c o n t a r c o n p a r t i c i p a c i ó n p r e v i a e n p r o c e s o s d e Au d i t o r í a Té c n i c a Pr e v e n t i v a , m e n c i o n a r l o s ú l t i m o st r e s p r o c e s o s e n l o s q u e h a y a p a r t i c i p a d o .

RESPONSIVA

< 18 > < 20 > Fe c h a : < 22>< 19 >Au d i t o r l í d e r

< 21>Es p e c i a l i s t a d e a p o y o

57

Currículo de especialista de apoyoCLAVE: FRA – 02


No. CONCEPTO

1 Nombre del especialista de apoyo.

2 Área de especialidad del especialista de apoyo.

3 Funciones que desempeñará el especialista de apoyo en el proceso de auditoría.

4 Nivel máximo de estudios del especialista de apoyo (licenciatura / maestría / doctorado).

5 Nombre del título obtenido en el máximo grado de estudios.

6 Nombre de la institución que otorgó el último grado de estudios.

7 Año en la que se obtuvo el máximo grado de estudios.

8 Nombre de los últimos 5 cursos que se hayan recibido relacionados con la especialidad a evaluar dentro de la auditoría.

9 Nombre de la institución que haya impartido cada curso.

10 Ciudad y estado donde se impartió cada curso.

11 Total de horas de duración del curso y año en que se impartió cada curso.

12 Tipo de reconocimiento que se obtuvo por cada curso (diploma, constancia, etc.).

13Nombre de las últimas 3 organizaciones (predios) donde se haya trabajado como parte de un equipo auditor de Auditoría Técnica Preventiva (ATP).

14 Puesto desempeñado durante la ATP al predio mencionado.

15 Área o especialidad que evaluó durante la ATP al predio mencionado.

16 Funciones desempeñadas durante la ATP al predio mencionado.

17 Periodo en el que se realizó la ATP al predio mencionado (mes/año).

18 Firma del/la auditor/a líder.


20 Firma del especialista de apoyo.

21 Nombre del especialista de apoyo.

22 Fecha de elaboración del formato.

58

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<20>

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<29>

<28>

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59

De�nición de responsabilidades del grupo auditor

CLAVE: FRA – 03Guía para llenado del formato

(No imprimir)• Se pueden agregar o eliminar tantas �las como sea necesario.

• En la responsiva, solamente incluir a las personas aplicables.

No. CONCEPTO1 Nombre del predio auditado.

2 Municipio y estado donde se ubica el predio auditado

3 Fecha de elaboración del formato

4 Número consecutivo de actividades a realizar.

5

CLAVE DEL RUBRO DE LA ACTIVIDAD A REALIZAR RUBROCPM Cumplimiento al contenido del programa de manejo forestal


TCCumplimiento al programa de manejo forestal sobre tratamientos

complementarios




6 Descripción de la actividad a realizar.

7 Parámetro a medir indicando sus unidades.

8 Anualidad a evaluar.

9 Número de identi�cación del área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal a muestrear.

10 Nombre del/la auditor/a o especialista de apoyo que realizará la actividad.



13 Firma del/la auditor/a de apoyo (cuando exista).

14 Nombre del/la auditor/a de apoyo (cuando exista).


16 Nombre de la persona titular del aprovechamiento.

17 Firma del responsable técnico.

18 Nombre del responsable técnico.

19 Firma del especialista de apoyo 1 (cuando exista).

20 Nombre del especialista de apoyo 1 (cuando exista).



23 Firma del secretario del comisariado (cuando exista).

24 Nombre del secretario del comisariado (cuando exista).

25 Firma del tesorero del comisariado (cuando exista).

26 Nombre del tesorero del comisariado (cuando exista).





60

Anexo VIPrograma de muestreo para determinación de volúmenes

CLAVE: FRA – 04Programa de mu est reo p ara det erminació n de v ol ú menes CLAVE: FRA- 0 4

No m b r e d e l p r e d i o : < 1> Mu n i c i p i o y

e s t a d o : < 2> Fe c h a : < 3>

An u a l i d a d a e v a l u a r : < 4 > Ti p o d e

m u e s t r e o : < 5 >

Va r i a b l e s a e v a l u a r c o n

s u s u n i d a d e s d e m e d i c i ó n ( u n i d a d e s ) :

< 6 >

DETERMINACIÓN DE VOLÚ MENES

No . Á r e a , r o d a l o s u b r o d a l Nú m e r o d e s i t i o s d e m u e s t r e o

S u p e r f i c i e d e l á r e a , r o d a l o s u b r o d a l ( h a )

In t e n s i d a d d e m u e s t r e o p r o g r a m a d a

< 7 > < 8 > < 9 > < 10 > < 11>

RESPONSIVAGRUPO AUDITOR PREDIO AUDITADO

< 12> < 14 > < 16 > < 18 >< 13>

Au d i t o r l í d e r< 15 >

Au d i t o r d e a p o y o< 17 >

Ti t u l a r d e l a p r o v e c h a m i e n t o

< 19 >Re s p o n s a b l e t é c n i c o

< 20 > < 22> < 24 > < 26 >< 21>

Es p e c i a l i s t a d e a p o y o< 23>

Es p e c i a l i s t a d e a p o y o< 25 >

S e c r e t a r i o d e l c o m i s a r i a d o

< 27 >Te s o r e r o d e l c o m i s a r i a d o

< 28 > < 30 >< 29 >


Es p e c i a l i s t a d e a p o y o

61

Programa de muestreo para determinación de volúmenes


(No imprimir)• Se pueden agregar o eliminar tantas �las como sea necesario.


No. CONCEPTO

1 Nombre del predio a evaluar.

2 Municipio y estado donde se localiza el predio.


4 Anualidad programada a evaluar.

5 Tipo de muestreo que se utilizará en la toma de datos.

6 Variable a evaluar indicando la unidad de medida de la misma (metros, centímetros etc.).

7 Número consecutivo para las actividades a realizar.

8 Número de identi�cación del área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal a muestrear.

9 Indicar el número de sitios programados a muestrear en el área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal a muestrear.

10 Indicar super�cie del área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal a muestrear de acuerdo con el programa de manejo.

11 Indicar la intensidad de muestro programado para el área mencionada.





















62

Anexo VIIPrograma de evaluación de condiciones del recurso forestal por aprovechar

CLAVE: FRA – 05

Programa de ev al u ació n de condiciones del recu rso f orest al p or ap rov ech ar

CLAVE: FRA- 0 5


e s t a d o : < 2> Fe c h a : < 3>

An u a l i d a d a e v a l u a r : < 4 > Tr a t a m i e n t o

p r o g r a m a d o : < 5 >

Va r i a b l e s a e v a l u a r c o n

s u s u n i d a d e s d e m e d i c i ó n ( u n i d a d e s ) :

< 6 >

CONDICIONES DEL RECURSO F ORESTAL POR APROVECHAR

No . Á r e a , r o d a l o s u b r o d a l

Nú m e r o d e s i t i o s

d em u e s t r e o

S u p e r f i c i e d e l á r e a , r o d a l o

s u b r o d a l ( h a )

In t e n s i d a d d e

m u e s t r e o p r o g r a m a d a

Ex i s t e n c i a s v o l u m é t r i c a s

( m 3/ h a ) o( l i t r o s / h a ) o

( k g / h a )

G é n e r o y e s p e c i e p o r a p r o v e c h a r

< 7 > < 8 > < 9 > < 10 > < 11> < 12> < 13>


< 14 > < 16 > < 18 > < 20 >< 15 >




< 21>Re s p o n s a b l e t é c n i c o

< 22> < 24 > < 26 > < 28 >< 23>


< 25 >Es p e c i a l i s t a d e a p o y o

< 27 >S e c r e t a r i o d e l c o m i s a r i a d o


< 30 > < 32>< 31>


< 33>Es p e c i a l i s t a d e a p o y o

63

Programa de evaluación de condiciones del recurso forestal por aprovechar


(No imprimir)

• Se pueden agregar o eliminar tantas �las como sea necesario.


No. CONCEPTO1 Nombre del predio a evaluar.




5 Tratamiento programado de acuerdo con el programa de manejo.

6 Variable a evaluar indicando la unidad de medida de la misma (metros, centímetros etc.).

7 Número consecutivo para las actividades a realizar.

8 Número de identi�cación del área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal programado para muestrear.

9 Indicar el número de sitios programados a muestrear en el área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal a muestrear.

10Indicar super�cie en hectáreas (ha) del área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal a muestrear de acuerdo con el programa de manejo.

11 Indicar la intensidad de muestro programado.

12Existencias volumétricas en metros cúbicos por hectárea (m3/ha) o litros por hectárea (litros/ha) o kilogramos por hectárea( kg/ha) de acuerdo con lo establecido en el programa de manejo. Eliminar del encabezado las unidades que no apliquen.

13 Género y especie por aprovechar de acuerdo con lo establecido en el programa de manejo.





















64

Anexo VIII Programa para evaluación de la regeneración

CLAVE: FRA – 06Programa p ara ev al u ació n de l a regeneració n CLAVE: F RA-0 6

No m b r e d e l

p r e d i o :< 1> Mu n i c i p i o y

e s t a d o : < 2> Fe c h a : < 3>

An u a l i d a d a e v a l u a r : < 4 > Ti p o d e

m u e s t r e o : < 5 >

Ti e m p o t r a n s c u r r i d o

d e s d e e l t r a t a m i e n t o ( m e s e s ) :

< 6 >

EVALUACIÓN DE LA REGENERACIÓN

Á r e a d e c o r t a , r o d a l ,s u b r o d a l Tr a t a m i e n t o a p l i c a d o S u p e r f i c i e

( h a ) G é n e r o y e s p e c i e De n s i d a d ( á r b o l e s / h a )

< 7 > < 8 > < 9 > < 10 > < 11>

OB SERVACIONES< 12>


< 13> < 15 > < 17 > < 19 >

< 14 >Au d i t o r l í d e r

< 16 >Au d i t o r d e a p o y o

< 18 >Ti t u l a r d e l

a p r o v e c h a m i e n t o

< 20 >Re s p o n s a b l e

t é c n i c o

< 21> < 23> < 25 > < 27 >< 22>



S e c r e t a r i o d e l c o m i s a r i a d o< 28 >

Te s o r e r o d e l c o m i s a r i a d o

< 29 > < 31>< 30 >



65

Programa para evaluación de la regeneraciónCLAVE: FRA – 06




No. CONCEPTO





5 Tipo de muestreo que se utilizará en la toma de datos.

6 Tiempo transcurrido en meses desde la aplicación del tratamiento.

7 Número de identi�cación del área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal programado para muestrear.

8 Tratamiento aplicado de acuerdo con el programa de manejo.

9 Super�cie en hectáreas del área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal programado para muestrear.

10Género y especie del área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal programado para muestrear de acuerdo con el programa de manejo.

11Densidad de regeneración (árboles /ha) indicada en el programa de manejo para el área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal programado para muestrear.

12 Observaciones relacionadas con el muestreo para la evaluación de la regeneración natural.




16 Nombre del/la auditor/a de apoyo.(cuando exista).





21 Firma del/la auditor/a de apoyo 1 (cuando exista).

22 Nombre del/la auditor/a de apoyo 1 (cuando exista).





27 Firma del tesorero del secretariado (cuando exista).

28 Nombre del tesorero del secretariado (cuando exista).





66

Anexo IXFormato programa general de actividades

CLAVE: FRA – 07

F ormat o p rograma general de act iv idades CLAVE: F RA-0 7


e s t a d o < 2> Fe c h a : < 3>

PROGRAMA DE ACTIVIDADESDu ració n

( dí as)<7>

<4> <5> <6>

Semanas<8 >

Semanas<8 >

Semanas<8 >

1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4

Re u n i ó n d e i n i c i o d e t r a b a j o s d e c a m p o

Tr a b a j o s d e g a b i n e t e

Vi s i t a d e c a m p o

El a b o r a c i ó n d e r e s u l t a d o s y c o n c l u s i o n e s p r e l i m i n a r e s

Re u n i ó n d e c i e r r e d e t r a b a j o s e n c a m p o

El a b o r a c i ó n d e l i n f o r m e y p r o g r a m a d e c o r r e c c i o n e s

En t r e g a p a r a v a l i d a c i ó n d e l a p e r s o n at i t u l a r y e l RT e l i n f o r m e y p r o g r a m a d e c o r r e c c i o n e s

Co n f o r m a c i ó n d e l r e p o r t e d e a u d i t o r í a p a r a s u e n t r e g a


< 9 > < 11> < 13>< 10 >

Au d i t o r l í d e r< 12>

Ti t u l a r d e l a p r o v e c h a m i e n t o< 14 >

Re s p o n s a b l e t é c n i c o

< 15 > < 17 >< 16 >



67

Formato programa general de actividadeSCLAVE: FRA – 07




No. CONCEPTO




4 Primer mes de actividades de la auditoría.

5 Segundo mes de actividades de la auditoría.

6 Tercer mes de actividades de la auditoría.

7 Anotar los días hábiles que tardará en concluir la actividad que se menciona a la izquierda.

8 Sombrear las semanas en que se desarrollarán cada una de las actividades.











Anexo X

Manual de Metodologías y CriteriosTécnicos para Evaluar la Ejecuciónde Programas de Manejo Forestal

Secretaría de Medio Ambiente Y Recursos Naturales

Dirección General de Gestión Forestal y de Suelos

Av. Progreso Núm. 3Edificio 3 planta altaCol. Del Carmen, CoyoacánMéxico, D. F.C.P. 04100www.gob.mx/semarnat

INDICE

AGRADECIMIENTOS 72

PRESENTACIÓN 73

PARTICIPANTES EN SU ELABORACIÓN 74

INTRODUCCIÓN 75

USO DE CARTOGRAFÍA Y SISTEMAS DE INFORMACIÓN GEOGRÁFICA 76

DETERMINACIÓN DE VOLÚMENES 77

PLAN DE CORTAS Y APLICACIÓN DE TRATAMIENTOS 78

INFRAESTRUCTURA 80

ACTIVIDADES COMPLEMENTARIAS 81

IMPACTO AMBIENTAL 83

CONDICIONANTES DE LA AUTORIZACIÓN 83

CONSIDERACIONES GENERALES 84

DIRECTORIO 86

72

AGRADECIMIENTOS

La Secretaría de Medio Ambiente y Recursos Naturales, la Procuraduría Federal de Protección al Ambiente y la Comisión Nacional Forestal, manifiestan su agradecimiento a las personas que participaron en el taller para la construcción de este Manual, así como a quienes participaron en las pruebas de campo y validación del mismo.

Al Personal técnico de la Semarnat, Profepa y Conafor de sus oficinas centrales y de las Delegaciones Federales y Gerencias Estatales de los estados de Puebla, Veracruz, Yucatán, Campeche, Jalisco, Tlaxcala, Guerrero, Michoacán, Oaxaca, Chihuahua, Durango, Campeche, Guerrero y Quintana Roo.

Al personal técnico de las Direcciones Forestales de los Gobiernos de los Estados de Chihuahua, Estado de México y Durango.

A los Ejidos San Andrés Hueyacatitla y Llano Grande, de los municipios de San Salvador el Verde y Chignahuapan respectivamente, del Estado de Puebla y sus Responsables Técnicos.

Al Ejido Ciénega de Guacayvo, municipio de Bocoyna, Chihuahua y su Responsable Técnico.

Al Ejido Andrés Quintana Roo Municipio de Felipe Carrillo Puerto, Quintana Roo y su Responsables Técnico.

Al Proyecto “Biodiversidad en Bosques de Producción y Mercados Certificados”. GEF-PNUD.

A los expertos que contribuyeron con su experiencia e información.

Dr. Hugo Ramírez Maldonado, Profesor-Investigador de la Universidad Autónoma Chapingo.

Dr. Alejandro Velázquez Martínez, Profesor-Investigador del Colegio de Postgraduados.

Ing. Juan Manuel Casián Santos, Consultor forestal del estado de Durango.

Dra. Mariana Tarín Toledo Aceves, Investigadora, Instituto de Ecología A. C. Xalapa, Veracruz

Dr. Filemón Manzano Mendez, Consultor forestal del estado de Oaxaca.

Dr. José Rene Valdez Lazalde, Profesor-Investigador del Colegio de Postgraduados.

Dr. Armando Gómez Guerrero, Profesor-Investigador del Colegio de Postgraduados.

Dr. Hubert Tchikoue, Profesor-Investigador de la Universidad Autónoma Chapingo.

73

PRESENTACIÓN

Los programas de manejo forestal que de acuerdo a la Ley General de Desarrollo Forestal Sustentable se requieren para obtener la autorización de aprovechamiento de los recursos forestales, constituyen el principal instrumento de carácter técnico, legal e incluso económico que los productores forestales, las autoridades ambientales y los prestadores de servicios técnicos tienen para planear, ejecutar y regular el proceso de producción forestal primario.

En los programas de manejo forestal se determinan los tratamientos silvícolas principales y complementarios que deben aplicarse para el cultivo del bosque, y de ellos depende, entre otras cosas, el volumen que puede ser extraído, la superficie, los sitios por aprovechar y los criterios técnicos por aplicar durante su ejecución.

En un programa de manejo forestal intervienen los ejidos, comunidades o pequeños propietarios de los terrenos sujetos de aprovechamiento y los prestadores de servicios técnicos forestales para su elaboración y ejecución, el personal técnico de la Semarnat, de la Conafor o de los Gobiernos Estatales que los promueven o dictaminan y autorizan, los inspectores de la Profepa encargados de revisar su ejecución, así como, los Auditores de los procesos de certificación.

Esta diversidad de actores durante el proceso de planeación, elaboración, autorización, ejecución y evaluación de los programas de manejo ha generado permanentemente conflictos entre ellos, debido a los diferentes criterios técnicos y metodologías para evaluar algunos atributos del bosque, que cada uno de ellos aplica de acuerdo a sus atribuciones, lo cual, a su vez, provoca una serie de problemas que afectan el proceso de producción forestal e impacta de manera negativa en sus condiciones de competitividad, ya que las diferencias de criterio han provocado problemas tales como: a) el retraso o negación de una autorización de aprovechamiento, b) la subutilización del potencial productivo de los terrenos forestales por no prescribir los tratamientos silvícolas deseables en lugar de los aceptados, c) la suspensión de un aprovechamiento y la imposición de sanciones por diferencias de criterio técnico más que por daños ecológicos, entre otros.

Para prevenir estos problemas y contribuir a mejorar la competitividad del proceso de producción forestal, así como, a dar certeza a todos los actores del proceso, respecto de los criterios técnicos aplicables al momento de evaluar un programa de manejo, las instituciones responsables de promover, autorizar y ejecutar dichos programas, elaboraron, con la participación de funcionarios fedevrales y estatales, prestadores de servicios, instituciones de enseñanza e investigación el presente Manual de Metodologías y Criterios Técnicos para Evaluar la Ejecución de Programas de Manejo Forestal.

Con la publicación y aplicación de este Manual, se contribuye de manera notable al necesario proceso de homologación de criterios técnicos entre las instituciones participantes y a dar certeza de dichos criterios a productores y técnicos. De tal forma que este Manual no solo será de utilidad durante la evaluación de la ejecución de un programa de manejo forestal a cargo de los inspectores de la Profepa o de los auditores de algún proceso de certificación. Será la necesaria referencia de lo que un prestador de servicios técnicos o personal técnico de la Conafor y Gobiernos Estatales deberán tomar en cuenta durante la promoción o elaboración de un programa de manejo, o la de un funcionario de Semarnat durante el dictamen y autorización de dicho programa.

La participación de la Semarnat, Profepa y Conafor en su elaboración, le da certeza a los productores y técnicos de que las metodologías y criterios que en él se establecen son aceptados por las tres instituciones en todo el país, y por lo tanto, se reducen los márgenes de interpretación que se puedan dar en los estados o regiones, contribuyendo así, a facilitar los procesos técnicos y normativos que afectan a la producción forestal, y por lo tanto, a reducir tiempos de gestión e incertidumbre en los criterios que la autoridad aplique.

Sin duda, esta primera versión del Manual puede ser mejorada, y necesariamente deberá ser así, ya que por tratarse de metodologías y criterios técnicos, estos están permanentemente sujetos a procesos de actualización, ya sea por los adelantos tecnológicos o por el establecimiento de técnicas más precisas, por lo que las propias instituciones participantes establecerán un proceso de actualización que permita incorporar al menos una vez al año, las mejoras que se consideren necesarias a dicho Manual, siempre procurando la participación plural de los actores involucrados.

Las instituciones participantes harán del conocimiento oficial de todo su personal en el país la existencia de este Manual y su obligación de aplicar las metodologías y criterios aquí establecidos, y a partir de su publicación, estarán abiertas a recibir las contribuciones fundamentadas, dirigidas a mejorar su contenido.

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PARTICIPANTES EN SU ELABORACIÓN POR LA FEDERACIÓN:

Secretaría de Medio Ambiente y Recursos Naturales

Dirección General de Gestión Forestal y de Suelos

Dirección de Aprovechamiento Forestal.

Procuraduría Federal de Protección al Ambiente.

Dirección General de Inspección y Vigilancia Forestal

Dirección de Verificación Técnica Forestal

Comisión Nacional Forestal

Coordinación General de Producción y Productividad

Gerencia de Desarrollo Forestal

Delegaciones Federales y Gerencias de la Semarnat, Profepa y Conafor en los estados de: Puebla, Veracruz, Yucatán, Campeche, Jalisco, Tlaxcala, Guerrero, Michoacán, Oaxaca, Chihuahua, Durango, Campeche, Guerrero y Quintana Roo

POR LOS GOBIERNOS DE LOS ESTADOS:

Gobierno del Estado de Chihuahua

Secretaría de Desarrollo Rural

Dirección de Desarrollo Forestal

Gobierno del Estado de México

Secretaría de Medio Ambiente

ProBosque

Gobierno del Estado de Durango

Secretaria de Recursos Naturales y Medio Ambiente

Dirección General de Recursos Naturales

POR LOS CENTROS DE INVESTIGACIÓN Y ENSEÑANZA SUPERIOR

Universidad Autónoma Chapingo (UACh)

División de Ciencias Forestales

Colegio de Postgraduados (COLPOS)

Posgrado Forestal

Instituto de Ecología A. C. (INECOL)

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INTRODUCCION

El marco legal establecido en la Ley General de Desarrollo Forestal Sustentable, y su Reglamento, así como la Norma Oficial Mexicana 152 que establece los lineamientos, criterios y especificaciones de los contenidos de los programas de manejo forestal para el aprovechamiento de los recursos forestales maderables en bosques, selvas y vegetación de zonas áridas, para la elaboración de programas de manejo, considera aspectos de producción, protección, conservación, restauración y de prevención y mitigación de impactos ambientales que deben tomarse en cuenta, tanto en la elaboración de los programas de manejo como en su ejecución, y es responsabilidad de los titulares de las autorizaciones de aprovechamiento y de los prestadores de servicios técnicos forestales incorporarlos a los programas de manejo y ejecutarlos, y de las autoridades como la Semarnat, Profepa y Conafor verificar en el ámbito de sus atribuciones que dichos programas de manejo cumplan con la Normatividad establecida para lograr que el aprovechamiento de los recursos forestales sea sustentable.

Para facilitar al personal técnico de las tres instituciones involucradas el cumplimiento de sus atribuciones y contribuir a clarificar los criterios técnicos con los cuales se evalúa la ejecución de un programa de manejo, se elaboró el presente Manual el cual está estructurado de la siguiente manera:

Se establecen “Temas de Evaluación”, que a su vez se desglosan en “Conceptos de Evaluación”, para cada uno de los cuales se establece la “Metodología de Evaluación” y dependiendo de los resultados de la aplicación de las metodologías, en el Manual se incluyen los “Criterios de decisión para determinar el cumplimiento” del concepto a evaluar.

Para esta primera versión se trabajó en los siguientes 8 “Temas de Evaluación”.

1. Uso de cartografía y Sistema de Información Geográªca

2. Determinación de volúmenes

3. Plan de cortas y tratamientos silvícolas

4. Infraestructura

5. Actividades complementarias

6. Impacto ambiental

7. Condicionantes de la autorización

8. Consideraciones generales

Para los primeros 7 temas se definieron 12 conceptos a evaluar y se describieron 17 metodologías de evaluación, así como, 17 criterios de decisión, que el personal utilizará para determinar el cumplimiento del concepto a evaluar.

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TEMA DE EVALUACIÓN

1. USO DE CARTOGRAFÍA Y SISTEMAS DE INFORMACIÓN GEOGRÁFICA

Concepto de evaluación

1.1 Verificar las coordenadas de los vértices tomadas en campo y las del polígono del predio para el cual se autorizó el Programa de Manejo Forestal (PMF).

Metodología de evaluación

1.1.1 Previo a la visita de campo realizar la revisión documental para la identificación de las coordenadas de los vértices y análisis del polígono del predio o área de interés en base los elementos y criterios establecidos en el PMF autorizado, el trabajo documental se realiza sólo para confirmar la ubicación de los aprovechamientos en el predio autorizado.

Tomar en campo las coordenadas de referencia con GPS en unidades UTM o geográficas (con decimales de segundo), Datum WGS 84 o el utilizado en el programa de manejo forestal, en su caso, usar como apoyo un sistema de información geográfica (SIG) o cartografía de referencia; así como, vértices, mojoneras, vías de comunicación, entre otros rasgos. Para la toma de lecturas con GPS, se deberá contar con al menos la recepción de 4 satélites, por al menos 5 minutos en cada vértice con la función WAAS activada (cuando se tenga) para asegurar una lectura confiable. Se recomienda ingresar las coordenadas al GPS y aproximarse al vértice considerando los rasgos físicos o únicamente los vértices próximos al área sujeta de evaluar, además de que en el proceso de evaluación se involucre al titular del aprovechamiento y/o al responsable técnico, a fin de constatar la metodología empleada por el mismo y señalar los límites del predio.

Criterio de decisión para determinar cumplimiento

1.1.1.1 Los vértices del polígono del predio que se obtuvieron durante la verificación de campo corresponden con los vértices de la autorización del PMF, considerando la precisión y características del aparato incluida en el manual del fabricante, con un margen de error de aproximación máximo de ±7 m. de desplazamiento en la lectura del GPS.

En caso de un error superior al margen establecido, comparar las lecturas obtenidas con rasgos fisiográficos del terreno y características que definen un vértice de un predio de manera natural como son barrancas, filos, mojoneras, cercos, etc.; como marcadores auxiliares para la toma de decisión.

En caso de identificar que no se respetan los límites del predio, se procede a tomar las coordenadas de las superficies excedentes.


1.2 Verificar las superficies de las áreas de corta o de evaluación programadas, intervenidas e informadas.


1.2.1 Cuando los límites estén plenamente identificados, solo se realiza un recorrido en base a los rasgos fisiográficos.

Cuando los límites estén establecidos por líneas imaginarias, se realiza un recorrido del perímetro del área de corta y/o de interés, realizando el reconocimiento del área sujeta a evaluación y toma de coordenadas con GPS en UTM y Datum WGS 84, apoyándose en caso de ser necesario con cartas topográficas, mapas, SIG y rasgos fisiográficos tales como: relieve, filos, barrancas, caminos, mojoneras, balizas, parajes, claros, vegetación etc., así como la delimitación con pintura o mediante espejeo del área intervenida. Para la toma de lecturas con GPS, se deberá contar con al menos la recepción de 4 satélites, durante 5 minutos en cada vértice con la función WAAS activada (cuando se tenga) para asegurar una lectura confiable.

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En caso de identificar que no se respeta la superficie a evaluar, se procede a estimar las diferencias de superficie.


1.2.1.1 La delimitación en campo corresponde con la establecida en el PMF.

La superficie del área de evaluación se encuentra dentro de un margen de error de ± 8 %, con relación a la establecida en el PMF.

Se deberá construir una tabla de rangos en función de las experiencias en la aplicación.

TEMA DE EVALUACIÓN

2. DETERMINACIÓN DE VOLÚMENES


2.1 Verificar si el volumen residual y aprovechado corresponde al estimado en el Programa de Manejo Forestal para el área a evaluar para ecosistemas templados fríos y selvas.


2.1.1 Realizar un muestreo para la determinación del volumen residual por especie utilizando preferentemente la misma metodología y sitios de muestreo utilizados para la estimación de existencias para la elaboración del programa de manejo; o bien, utilizar otra alternativa que asegure la estimación del volumen, incorporando la memoria de cálculo.

Para el caso de volúmenes extraídos por género se deberá cuantificar y verificar a través de remisiones forestales debidamente requisitadas.


2.1.1.1 El volumen residual se encuentra en un intervalo de estimación de ±10% respecto a lo referido del área evaluada en el PMF.

El volumen residual se encuentra fuera del intervalo de estimación superior a ±10% respecto a lo referido del área evaluada en el PMF.

En ambos casos, la interpretación de los resultados del muestreo debe realizarse en combinación con la condición residual que se encuentre, y corresponde al evaluador determinar de manera cualitativa si la condición residual observada, corresponde a los resultados esperados del tratamiento o práctica prescrita, y la forma en que el volumen residual encontrado confirma o fortalece su interpretación.

Para el caso de selvas, en donde no se especifiquen las existencias residuales del total de las especies para las cuales se calculó la posibilidad (por género o especie), se debe mencionar cual es el volumen residual de las especies inventariadas y de la que se aprovechan por ser la de interés y mayor valor económico o bien que tienen mercado, como por ejemplo: caoba, cedro, granadillo etc.

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TEMA DE EVALUACIÓN

3. PLAN DE CORTAS Y APLICACIÓN DE TRATAMIENTOS


3.1 Verificar si los tratamientos silvícolas se aplicaron de acuerdo a los criterios técnicos del (os) sistema(s) silvícola(s) establecido (s) en el Programa de Manejo Forestal para cumplir con sus objetivos.


3.1.1 Evaluación técnica de las áreas intervenidas con Corta Total.

3.1.1.1 Verificar el área en donde se realizó la Corta Total.

Verificar si se realizó en el área de corta establecida en el PMF.

Observar si se aplicaron las medidas destinadas a prevenir la erosión del suelo y si funcionaron adecuadamente.

Evaluar el establecimiento de la regeneración natural y/o inducida mediante el método que se considere pertinente, de acuerdo con el compromiso establecido en el PMF.


3.1.1.1.1 Se aplicó o no la Corta Total en la superficie propuesta en el PMF y autorizada.

Se tomaron las medidas prescritas para prevenir la erosión del suelo y se observó la presencia de erosión laminar ligera.

La regeneración natural y/o inducida se encuentra establecida en el periodo indicado con especies nativas, tamaño, densidad y distribución adecuada de la planta, de acuerdo con el PMF.

La regeneración natural o inducida establecida en el área tratada es de al menos el 85% respecto a la propuesta del PMF (número de árboles/hectárea).


3.1.2 Evaluación técnica de las áreas intervenidas con Árboles Padres.

3.1.2.1 Estimar mediante muestreo (utilizado en el PMF o acordado entre las partes) o mediante cuantificación directa (de acuerdo al tamaño de la superficie a evaluar), la cantidad, distribución, características fenotípicas, sanidad y vigor, e identificación de las especies de los arboles padres de acurdo a lo establecido en el PMF.

Estimar la densidad, edad, tamaño, vigor, sanidad y distribución de la regeneración, mediante el método que se establece en el PMF o que se acuerde con el titular de aprovechamiento y Prestador de Servicios Técnicos, de acuerdo con el compromiso establecido en el PMF.


3.1.2.1.1 El número de árboles padres se encuentra en un rango de ±10% a lo programado y presentan las características que se describen en el PMF.


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3.1.3 Evaluación técnica de las áreas intervenidas con Aclareos.

3.1.3.1 Evaluar la aplicación de este tratamiento mediante recorrido de campo y de manera visual verificar la condición residual, espaciamiento entre árboles e identificar las características fenotípicas y de sanidad de la masa forestal residual.


3.1.3.1.1 Se aplicó o no la corta de aclareo en toda la superficie programada y la condición residual es congruente con los objetivos del tratamiento.


3.1.4 Evaluación técnica de las áreas intervenidas con Cortas de Liberación.

3.1.4.1 Verificar que se realizó la remoción de los árboles padres con los criterios técnicos establecidos en el PMF (derribo direccional, utilización de equipo y maquinaria de manera adecuada para la extracción) y evaluar visualmente si existe daño a la regeneración, así mismo, valorar la presencia de la nueva masa en cantidad, calidad y distribución.


3.1.4.1.1 Se aplicó o no la corta de liberación en la superficie propuesta y de acuerdo con los criterios establecidos en el PMF.

La nueva masa establecida cumple con lo especificado en el PMF (especies nativas propias de rodal, tamaño, densidad y vigor) misma que no presenta daño significativo por el derribo y extracción.


3.1.5 Evaluación técnica de las áreas intervenidas con Selección individual.

3.1.5.1 Evaluar la frecuencia por categorías diamétricas, con la información obtenida de los sitios de muestreo para comparar con lo establecido en el PMF, así como las características fenotípicas, su sanidad y vigor de la masa, así como su distribución horizontal.

Valorar la presencia de la regeneración considerando las especies, edad, tamaño, sanidad y vigor, así como su densidad y distribución.

Para el caso de este tratamiento en selvas se evaluará la reforestación con especies de alto valor comercial, considerando su edad, tamaño, sanidad, densidad y distribución.

Verificar si se cumple con la extracción de las especies autorizadas.

Para el caso de este tratamiento en selvas se evaluará la reforestación con especies de alto valor comercial, considerando su edad, tamaño, sanidad, densidad y distribución.


3.1.5.1.1 Se aplicó la corta de selección individual de acuerdo con los criterios establecidos en el PMF.

La masa residual corresponde a lo establecido en el PMF, en cuanto a: estructura, distribución espacial y composición de especies.


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3.1.6 Evaluación técnica de las áreas intervenidas con Selección en Grupos.

3.1.6.1 Verificar que la apertura de los claros sea conforme a lo establecido en el PMF, informes de ejecución presentados ante la Semarnat.

Valorar la presencia de la regeneración considerando las especies, edad, tamaño, sanidad y vigor. Así como su densidad, y distribución, además se debe observar el tiempo contemplado en el PMF, para que se considere como establecida.

Mediante recorrido de campo y de manera visual verificar que el tratamiento se aplicó conforme al PMF e identificar las características fenotípicas y de sanidad de la masa forestal residual.

Verificar si se cumple con la extracción de las especies autorizadas.


3.1.6.1.1 Se aplicó o no la corta de selección en grupos en la superficie establecida, respetando el tamaño de claros programados y de acuerdo con los criterios establecidos en el PMF.

La masa residual corresponde a lo establecido en el PMF, en cuanto a: estructura, distribución espacial y/o composición de especies.


TEMA DE EVALUACIÓN

4. INFRAESTRUCTURA


4.1 Verificar si la construcción, rehabilitación y/o mantenimiento de la infraestructura caminera se realizó de acuerdo a la planeación y descripción que se estableció en el PMF.


4.1.1 Revisar la caracterización y/o ubicación de la red caminera existente y en su caso la propuesta de apertura de nuevos caminos en el PMF.

Realizar recorrido de campo por el área de interés para la verificación de las especificaciones técnicas de la red caminera donde se hayan realizado la apertura, rehabilitación y/o mantenimiento, realizando las mediciones pertinentes.


4.1.1.1 La ubicación, longitud, ancho, pendiente (máximo 14%), estabilización de taludes, obras de arte y demás especificaciones corresponden a lo señalado en el PMF y las normas oficiales mexicanas aplicables en lo que respecta a la construcción, rehabilitación y/o mantenimiento de caminos en uso o en abandono.

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TEMA DE EVALUACIÓN

5. ACTIVIDADES COMPLEMENTARIAS


5.1 Verificar si se cumplió con las actividades complementarias (Barbecho, rastreo, subsoleo, escarificación y/o roturación del suelo, incorporación de materia orgánica, eliminación de arbustos y hierbas, podas de formación y saneamiento, cercado, brechas cortafuego, control de residuos, quema prescrita) y la aplicación de mejores prácticas para conservación de la biodiversidad, conforme a lo establecido en el Programa de Manejo Forestal.


5.1.1 Revisar que actividades complementarias se establecieron en el PMF e informes anuales para la verificación (cualitativa y cuantitativa).

Realizar recorridos de campo en el predio y/o área de interés con la participación del titular del aprovechamiento y/o el PSTF; para la verificación del grado de cumplimiento de las especificaciones técnicas de las actividades complementarias propuestas en el PMF (tiempo, superficie, cantidad y calidad).


5.1.1.1 Las actividades complementarias se realizaron en el tiempo, superficie, cantidad y calidad, de acuerdo a las especificaciones técnicas establecidas en el PMF.

En la evaluación del cumplimiento de las actividades complementarias, se deberá referir el porcentaje de avance y la calidad de los trabajos. Se anexa formato para para verificación de este concepto.

En caso de incumplimiento deberán establecerse para su aplicación las medidas correctivas necesarias.


5.2 Verificar si se cumple con todas las actividades programadas en materia de prevención, control y combate de incendios, plagas y enfermedades forestales.


5.2.1 Revisar las actividades programadas respecto a estos temas en el PMF e informes anuales, previa a la visita de campo.

Realizar recorrido en campo y visualizar la ejecución de las actividades programadas de prevención, control y/o combate de incendios, plagas y enfermedades forestales, en cuanto a tiempo (calendarización), forma (especificaciones técnicas), lugar (ubicación geográfica) y cantidad.

En su caso, identificar y cuantificar los daños ocasionados por incendios, plagas o enfermedades.


5.2.1.1 Las acciones para la prevención, control y combate de incendio forestal y de plagas y enfermedades forestales establecidas en el PMF se realizaron o no en tiempo (calendarización), forma (especificaciones técnicas), lugar (ubicación geográfica) y cantidad.

En caso de incumplimiento deberán establecerse para su aplicación las medidas correctivas necesarias.


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5.3 Verificar el cumplimiento de las actividades propuestas en materia de protección de especies de flora y fauna silvestre, incluyendo las que se encuentren en alguna categoría de riesgo conforme a la NOM-059-SEMARNAT-2010, considerando las mejores prácticas para conservación de la biodiversidad.


5.3.1 Revisar las actividades propuestas en el PMF e informe anual de ejecución sobre la protección de especies de flora y fauna silvestre.

Realizar recorrido en campo y visualizar la ejecución de las obras, actividades o prácticas para la protección, conservación y manejo de las especies de flora y fauna silvestre, así como la ubicación y delimitación de las áreas segregadas del aprovechamiento forestal consideradas en el PMF.

Utilizar como instrumento de apoyo para la evaluación del cumplimiento el Manual de mejores prácticas de manejo forestal para la conservación de la biodiversidad.


5.3.1.1 Cumplió con la ejecución de actividades propuestas en el PMF en materia de protección de especies de flora y fauna silvestre, incluyendo las que se encuentren en alguna categoría de riesgo conforme a la NOM-059-SEMARNAT-2010.


5.4 Verificar si cumplió con los compromisos de reforestación, contenidos en el PMF, en tiempo, superficie y especie contenidos en el PMF autorizado.


5.4.1 Revisar las actividades propuestas en el PMF e informe anual de ejecución sobre los compromisos de reforestación.

Realizar recorrido de campo y revisar la ubicación, especie(s) y superficie plantada, así como el grado de sobrevivencia, densidad y vigor de los individuos conforme a lo establecido en el PMF.


5.4.1.1 Se cumple con los compromisos de reforestación en tiempo, superficie y especies programadas, considerando como un parámetro aceptable un porcentaje mínimo de sobrevivencia del 80%, al pasar al menos un año de su establecimiento.


5.5 Verificar si cumplió con las acciones de restauración contenidas en el Programa de Manejo Forestal.


5.5.1 Revisar las actividades propuestas en el PMF e informe anual de ejecución sobre del PMF e informes anuales sobre las acciones de restauración comprometidas.

Verificar en campo las acciones de restauración en lo concerniente a los trabajos de conservación de suelo y agua, así como la reforestación, su localización, características y cantidad de acuerdo a lo establecido en el PMF.


5.5.1.1 Cumplió o no con la ejecución de actividades propuestas en el PMF en materia de restauración.

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En caso de detectar incumplimientos, se deberán hacer las valoraciones pertinentes que permitan establecer y aplicar las medidas correctivas.

TEMA DE EVALUACIÓN

6. IMPACTO AMBIENTAL


6.1 Verificar el cumplimiento de las medidas para la prevención y mitigación de los impactos ambientales en las distintas etapas del aprovechamiento forestal consideradas en el Programa de Manejo Forestal autorizado y en su caso, en la Manifestación de Impacto Ambiental.


6.1.1 En gabinete, analizar e identificar las medidas de prevención y mitigación de los impactos ambientales contenidas en el Programa de Manejo Forestal autorizado y en su caso, en la manifestación de impacto ambiental.

Con la información generada, llenar el formato anexo para la asignación del cumplimiento, y en su caso asentar las causas, motivos del incumplimiento o cumplimiento parcial, así como los efectos negativos detectados

Realizar recorridos de campo por el área de interés para verificar la ejecución de las medidas contenidas en el formato, utilizando los instrumentos que permitan su determinación, por ejemplo el (manual de mejores prácticas para la conservación de la biodiversidad y manual de prácticas de conservación de suelo y agua).

Identificar los impactos ambientales no previstos ni considerados.

Identificar la metodología utilizada para establecer la línea base y el monitoreo en el PMF, MIA y/o DTU.


6.1.1.1 Con base en lo observado y cuantificado en campo y el resultado de la matriz, se da cumplimiento a las medidas de prevención y mitigación de los impactos ambientales o bien se define su avance en porcentaje.

En caso de incumplimiento o cumplimiento parcial se deberán considerar las causas y motivos que lo originaron.

TEMA DE EVALUACIÓN

7. CONDICIONANTES DE LA AUTORIZACIÓN


7.1 Verificar si se cumplió con los términos y condicionantes señaladas en la autorización que no estén considerados en el Programa de Manejo Forestal, ni en los temas anteriores.


7.1.1 Revisar la autorización y en el recorrido de campo con el titular y/o el responsable técnico verificar el cumplimiento de las condicionantes establecidas.

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Comparar el número de acciones realizadas contra las programadas.

De ser el caso, verificar que se cuente con el resolutivo en materia de impacto ambiental.

Considerar los términos y condicionantes que no estén incluidos en los temas anteriores y que son necesarios para el cumplimiento del PMF. (código de identificación, constancia de inscripción en el Registro Forestal Nacional del PMF, método para la identificación del arbolado por aprovechar, cumplimiento de presentación de informes anuales, validación de la documentación forestal, cambio de responsiva técnica, o bien el monitores de flora y fauna silvestre).


7.1.1.1 Se cumple en tiempo y forma cada una de las condicionantes establecidas en la autorización.

8. CONSIDERACIONES GENERALES

8.1 En la evaluación del Programa de Manejo Forestal se debe considerar el histórico en la aplicación de los tratamientos y cumplimiento al mismo, así como las modificaciones al momento de las evaluaciones del PMF.

8.2 Para el caso de la evaluación del volumen residual, en caso de obtener un volumen de madera de las especies de interés distintos a los establecidos en el PMF como volumen residual mayor o menor al intervalo establecido como volumen residual (±10%) se deben considerar en el criterio de decisión las condiciones de la masa residual en cuanto densidad, estructura horizontal y vertical, así como las características de la masa residual etc. Que nos permita saber la condición de la masa forestal.

8.3 El presente manual estará en un permanente proceso de mejora con base en las experiencias durante su aplicación. Por lo que se establecerá un procedimiento mediante el cual se reciban las sugerencias de mejora y se valore su incorporación al menos una vez al año.

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Secretaría de Medio Ambiente y Recursos Naturales.

FORMATO: EMMIA-A2

ANEXO 2. FORMATO DE EVALUACIÓN DE CUMPLIMIENTO DE MEDIDAS DE PREVENCIÓN, MITIGACIÓN Y/O COMPENSACIÓN APLICADAS EN LA EJECUCIÓN DEL PROGRAMA DE MANEJO FORESTAL MADERABLEPredio: Municipio: Estado: Fecha:

Anualidad evaluada:

Medida de prevención, mitigación o compensación (1)

Observaciones en campo de la medida propuesta (2)

Porcentaje de cumplimiento (3)

Medida correctiva, en caso de incumplimiento (4)

Medidas contenidas en la NOM-060-SEMARNAT-1994 aplicables (agregar las �las necesarias).

1

Medidas aplicables contenidas en la NOM-061-SEMARNAT-1994 (agregar las �las necesarias).

1

Medidas contenidas en el PMF, MIA, DTU u otras (agregar las �las necesarias)

1

ABREVIATURAS:PMF: Programa de Manejo ForestalMIA: Manifestación de Impacto AmbientalDTU: Documento Técnico Uni�cado de Aprovechamiento Forestal

ESPECIFICACIONES:(1) Colocar la medida de prevención, mitigación o compensación, según corresponda(2) Mencionar las acciones realizadas con relación a la medida propuesta(3) Asignar un porcentaje de cumplimiento(4) En caso de encontrar incumplimiento, realizar sugerencias de corrección o cumplimiento total de las medidas propuestas.

FIRMAS

Evaluador:

Responsable técnico:

Titular del aprovechamiento:

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Manual de Metodologías y Criterios Técnicos para Evaluar la Ejecución de Programas de Manejo Forestal.

FORMATO: ETC-A1

ANEXO 1: MATRIZ PARA LA EVALUACIÓN DE CUMPLIMIENTO DE ACTIVIDADES COMPLEMENTARIASPredio: Municipio: Estado: Fecha:

Anualidad Evaluada:

Unidad de manejo

Super�cie (Ha)

Tratamiento complementario Coordenadas Año de ejecución

Cumplimiento

CDA PD TS CM R BCf SAN MPMF OTRAS SI NO

Observaciones: (mencionar si las acciones realizadas corresponden a la informadas, entre otras comentarios)

SIMBOLOGÍA

1.- Control y acomodo de desperdicio (CDA)2.- Podas (PD).3.- Tratamiento al suelo (TS). 4.- Control de maleza (CM).5.- Reforestación(R).6.- Brechas Corta-Fuego (BCf)7.- Saneamiento (SAN)8.- Mejores prácticas de manejo foresal (MPMF)9.- OTRAS (De acuerdo a las condicionantes establecidas en la autorización)

FIRMAS:

Evaluador: Responsable técnico:Titular de aprovechamiento:

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DIRECTORIO

SECRETARÍA DE MEDIO AMBIENTE Y RECURSOS NATURALES

ING. RAFAEL PACCHIANO ALAMÁN

SECRETARIO DE MEDIO AMBIENTE Y RECURSOS NATURALES

Q.F.B. MARTHA GARCÍARIVAS PALMEROS

SUBSECRETARIA DE GESTIÓN PARA LA PROTECCIÓN AMBIENTAL

LIC. GUILLERMO SCHIAFFINO PÉREZ

DIRECTOR GENERAL DE GESTIÓN FORESTAL Y DE SUELOS

ING. RICARDO RÍOS RODRÍGUEZ

DIRECTOR DE APROVECHAMIENTO FORESTAL

PROCURADURIA FEDERAL DE PROTECCIÓN AL AMBIENTE

LIC. GUILLERMO JAVIER HARO BÉLCHEZ

PROCURADOR FEDERAL DE PROTECCIÓN AL AMBIENTE

BIOL. IGNACIO MILLÁN TOVAR

SUBPROCURADOR DE RECURSOS NATURALES

ING. PATRICIO RODOLFO VILCHIS NORIEGA

SUBDIRECTOR DE INSPECCIÓN TÉCNICA FORESTAL

COMISIÓN NACIONAL FORESTAL

ING. JORGE RESCALA PÉREZ

DIRECTOR GENERAL

MTRO. SALVADOR ARTURO BELTRÁN RETIS

DIRECTOR GENERAL ADJUNTO

MTRO. GERARDO ARTURO GARCÍA TENORIO

COORDINADOR GENERAL DE PRODUCCIÓN Y PRODUCTIVIDAD

ING. GERMÁNICO GALICIA GARCÍA

GERENTE DE DESARROLLO FORESTAL

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Anexo XICarta de con�dencialidad

CLAVE: FRA – 08

Cart a de conf idencial idad CLAVE: FRA- 0 8

< 1> Asu nt o: Ca r t a d e c o n f i d e n c i a l i d a d y n o c o n f l i c t o d e i n t e r e s e s

<2> <3> Present e

En c u m p l i m i e n t o a l o q u e e s t a b l e c e e l l i n e a m i e n t o p a r a r e a l i z a r l a s Au d i t o r í a s Té c n i c a s Pr e v e n t i v a s r e l a t i v o a l a s o b l i g a c i o n e s d e l g r u p o a u d i t o r y a l o e s t a b l e c i d o e n e l a r t í c u l o 9 0 d e l Re g l a m e n t o d e l a Le y G e n e r a l d e De s a r r o l l o Fo r e s t a l S u s t e n t a b l e , m e p e r m i t o e x p e d i r l a p r e s e n t e

Cart a de conf idencial idad y de no conf l ict o de int eré s

En l a p r e s e n t e s u s e r v i d o r <4> e n m i c a r á c t e r d e <5> d e l a Au d i t o r í a Té c n i c a Pr e v e n t i v a d e l p r e d i o <6>, m u n i c i p i o d e <7>, e s t a d o d e <8 > m a n i f i e s t o m i c o m p r o m i s o d e m a n t e n e r b a j o r e s e r v a y e s t r i c t a c o n f i d e n c i a l i d a d l a s a c t i v i d a d e s q u e s e d e s a r r o l l e n a s í c o m o l a i n f o r m a c i ó n q u e s e g e n e r e d u r a n t e e l d e s a r r o l l o d e l a p r e s e n t e a u d i t o r í a t é c n i c a p r e v e n t i v a l a c u a l n o s e r á d i v u l g a d a p o r n i n g ú n m e d i o s i n s u c o n s e n t i m i e n t o e x p r e s o . As i m i s m o d e c l a r o q u e n o t e n g o c o n f l i c t o d e i n t e r e s e s d e a c u e r d o c o n l o e s t a b l e c i d o e n e l a r t í c u l o 9 0 d e l Re g l a m e n t o d e l a Le y G e n e r a l d e De s a r r o l l o Fo r e s t a l S u s t e n t a b l e q u e a l a l e t r a d i c e : “Los auditores técnicos no pod r á n a u d i t a r p r e d i o s e n l o s q u e s e a n p r e s t a d o r e s d e s e r v i c i o s t é c n i c o s f o r e s t a l e s , e n l o s q u e h a y a n p r e s t a d o s u s s e r v i c i o s e n l o s c i n c o a ñ o s a n t e r i o r e s i n m e d i a t o s o e n a q u é l l o s q u e s e a n d e s u p r o p i e d a d o d e s u s d e p e n d i e n t e s e c o n ó m i c o s d i r e c t o s o d e s u s f a m i l i a r e s con parentesco consanguíneo hasta de cuarto grado o por afinidad hasta el segundo grado.”S i n o t r o p a r t i c u l a r , a p r o v e c h o p a r a e n v i a r l e u n c o r d i a l s a l u d o .

At e n t a m e n t e

< 9 ><10 ><5>

88

Carta de con�dencialidadCLAVE: FRA – 08


No. CONCEPTO

1 Lugar y fecha de expedición de la carta de condencialidad.


3 Cargo de la persona titular del aprovechamiento.

4 Nombre del integrante del grupo auditor.

5 Auditor líder/auditor de apoyo/ especialista de apoyo (indicando especialidad a evaluar).

6 Nombre del predio en el que se realiza la Auditoría Técnica Preventiva.

7 Municipio donde se localiza el predio en el que se realiza la Auditoría Técnica Preventiva.

8 Estado donde se localiza el predio en el que se realiza la Auditoría Técnica Preventiva.

9 Firma del integrante del grupo auditor.

10 Nombre del integrante del grupo auditor que rma la carta de condencialidad.

89

Anexo XII

Asu nt o: Minu t a de cierre de t rab aj os de camp o de l a Au dit orí a Té cnica Prev ent iv a F ech a: <1> Nomb re del p redio: <2> Ub icació n del p redio: <3>, <4>

S i e n d o e l <1> y e s t a n d o p r e s e n t e s l o s q u e s u s c r i b e n e l p r e s e n t e d o c u m e n t o , s e p r o c e d e a d a r i n i c i o a l a

r e u n i ó n d e c i e r r e d e l o s t r a b a j o s d e c a m p o d e l a Au d i t o r í a Té c n i c a Pr e v e n t i v a q u e t i e n e p o r o b j e t i v o

p r e s e n t a r l o s r e s u l t a d o s p r e l i m i n a r e s d e l a e j e c u c i ó n d e l a Au d i t o r í a Té c n i c a Pr e v e n t i v a .

Es t a n d o d e a c u e r d o l o s p r e s e n t e s , s e d a p o r e n t e r a d o y s e e x p o n e n l o s s i g u i e n t e s p u n t o s :

1. Lo s t r a b a j o s d e c a m p o p a r a e l <2> d i e r o n i n i c i o e l <5>.

2. Du r a n t e e l i n i c i o d e l o s t r a b a j o s d e c a m p o s e a c o r d ó e l p l a n d e t r a b a j o a r e a l i z a r ( a c t i v i d a d e s d e

c a m p o y d e g a b i n e t e ) e n t r e e l g r u p o a u d i t o r y e l t i t u l a r d e l a p r o v e c h a m i e n t o .

3. S e r e a l i z ó l a e v a l u a c i ó n d e t o d a s l a s a c t i v i d a d e s e s t a b l e c i d a s e n e l a l c a n c e p r e s e n t a d o e n e l p l a n

d e a u d i t o r í a p r e s e n t a d o a l a CONAFOR.

4 . S e p r e s e n t ó a l o s a s i s t e n t e s a l a r e u n i ó n d e c i e r r e d e t r a b a j o s d e c a m p o l o s h a l l a z g o s

p r e l i m i n a r e s d e t e c t a d o s d u r a n t e l o s t r a b a j o s d e c a m p o .

5 . S e r e i t e r a q u e l a i n f o r m a c i ó n o b t e n i d a d u r a n t e l o s t r a b a j o s d e c a m p o s s e r á u t i l i z a d a ú n i c a m e n t e

p a r a f i n e s d e l a e l a b o r a c i ó n d e l r e p o r t e d e Au d i t o r í a Té c n i c a Pr e v e n t i v a y q u e s e m a n t e n d r á l a

c o n f i d e n c i a l i d a d d e l o s d a t o s , d e a c u e r d o c o n l o e s t a b l e c i d o e n l o s Li n e a m i e n t o s p a r a r e a l i z a r

Au d i t o r í a s Té c n i c a s Pr e v e n t i v a s .

6 . La e n t r e g a d e l r e p o r t e p o r p a r t e d e l g r u p o a u d i t o r p a r a l a r e v i s i ó n y v a l i d a c i ó n d e e l o l a t i t u l a r d e l

a p r o v e c h a m i e n t o s e r á e l <6>.

7 . Un a v e z v a l i d a d o e l i n f o r m e , e l t i t u l a r s e c o m p r o m e t e a h a c e r l a e n t r e g a d e l r e p o r t e d e a u d i t o r í a a

l a g e r e n c i a e s t a t a l d e l a CONAFOR.

Un a v e z l e í d a e s t a m i n u t a , s i e n d o e l <1> a l a s <7> s e d a n p o r c o n c l u i d o s l o s t r a b a j o s d e c a m p o d e l a

Au d i t o r í a Té c n i c a Pr e v e n t i v a . Fi r m a n ú n i c a m e n t e l o s a s i s t e n t e s a l a r e u n i ó n .


< 8 > < 10 > < 12> < 14 >


< 11>Au d i t o r d e a p o y o

< 13>Ti t u l a r d e l


< 15 >Re s p o n s a b l e

t é c n i c o

< 16 > < 18 > < 20 > < 22>< 17 >


< 19 >Es p e c i a l i s t a d e

a p o y o

< 21>S e c r e t a r i o d e l c o m i s a r i a d o

< 23>Te s o r e r o d e l c o m i s a r i a d o

< 24 > < 26 >< 25 >


< 27 >Es p e c i a l i s t a d e

a p o y o

90


• Laminutaseimprimiráyfirmaráen3tantosoriginales.Untantoparaeltitular,unoparaelgrupoauditoryotroparaentregarenelreportedeauditoríaalaCONAFOR

• Todaslashojasdelaminutadondenoaparezcanlasfirmasdelosparticipantesdeberánserrubricadasporlosmismos.

• Enlaresponsiva,solamenteincluiralaspersonasaplicables

No. CONCEPTO

1 Fecha de reunión de cierre de trabajos de campo.

2 Nombre del predio auditado.

3 Municipio donde se localiza el predio auditado.

4 Estado donde se localiza el predio auditado.

5 Fecha de inicio de los trabajos de campo.

6 Fecha de entrega del reporte de auditoría al titular para su revisión y validación.

7 Hora de fin de la reunión de cierre.



10 Firma del/la auditor/a de apoyo.

11 Nombre del auditor de apoyo.









20 Firma del secretario del comisariado.

21 Nombre del secretario del comisariado.

22 Firma del tesorero del comisariado.

23 Nombre del tesorero del comisariado.





91

Anexo XIIIFormato de entrega de reporte de auditoria técnica preventiva

F ormat o de ent rega de rep ort e de Au dit oria Té cnica Prev ent iv a

< 1>

C. <2> Coordinador General de Produ cció n y Produ ct iv idad de l a CONAF OR

Present e

Po r m e d i o d e l p r e s e n t e , h a g o d e s u c o n o c i m i e n t o l o s r e s u l t a d o s d e l o s t r a b a j o s d e l a Au d i t o r i a Té c n i c a Pr e v e n t i v a ( ATP) c o n r e g i s t r o No . < 3> d e l < 4 > < 5 > , u b i c a d o e n e l m u n i c i p i o d e < 6 > , e s t a d o < 7 > . Lo s t r a b a j o s f u e r o n r e a l i z a d o s p o r e l < 8 > , e n s u c a l i d a d d e a u d i t o r l í d e r c o n n ú m e r o d e a u t o r i z a c i ó n p o r l a CONAFOR < 9 > o t o r g a d o c o n e l o f i c i o n ú m e r o < 10 > d e f e c h a < 11> y q u e h a s i d o a c e p t a d a c o n f o r m e a l a s b a s e s m e t o d o l ó g i c a s e s t a b l e c i d a s e n l o s Lineamientos para realizar Auditorías Técnicas Preventivas v i g e n t e d e l a CONAFOR. Pa r a t a l e f e c t o r e m i t o a u s t e d ,e l r e p o r t e d e a u d i t o r í a q u e c o n t i e n e :

In f o r m e d e Au d i t o r í a Té c n i c a Pr e v e n t i v a Pr o g r a m a d e c o r r e c c i o n e s c o n f i r m a s a u t ó g r a f a s * Co n v e n i o d e c u m p l i m i e n t o d e l p r o g r a m a d e c o r r e c c i o n e s * Do s r e s p a l d o s e l e c t r ó n i c o s e n d i s c o c o m p a c t o c o n t e n i e n d o l a v e r s i ó n f i n a l d e l r e p o r t e d e

a u d i t o r í a c o n t o d o s s u s f o r m a t o s y a n e x o s d e b i d a m e n t e f i r m a d o s e n f o r m a t o PDF.

Po r l o a n t e r i o r , s o l i c i t o a t e n t a m e n t e s u r e v i s i ó n y a n á l i s i s p a r a e f e c t o d e q u e e l < 4 > < 5 > q u e r e p r e s e n t o , l o g r e e l Ce r t i f i c a d o d e Ad e c u a d o Cu m p l i m i e n t o d e l Pr o g r a m a d e Ma n e j o Fo r e s t a l , p r e v i s t o e n e l a r t í c u l o 113 d e l a Le y G e n e r a l d e De s a r r o l l o Fo r e s t a l S u s t e n t a b l e .

A t e n t a m e n t e

< 12> _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

< 13> < 14 >

c .c .p . < 15 > , G e r e n t e e s t a t a l d e l a CONAFOR e n e l e s t a d o d e < 7 > . c .c .p . < 8 > Au d i t o r l í d e r . c .c .p . Ar c h i v o .

92

Formato de entrega de reporte de auditoria técnica preventiva


*Incluireltextoseñaladosolamenteencasoquesehayageneradounprogramadecorrecciones.

No. CONCEPTO

1 Ciudad, estado y fecha de expedición del escrito.

2 Nombre y apellido del Coordinador General de Producción y Productividad de la CONAFOR.

3 Clave de registro de ATP otorgada por la CONAFOR.

4 Predio particular / conjunto predial / ejido / bienes comunales /N.C.P.E.

5 Nombre del predio o conjunto predial tal y como conste en el registro agrario nacional.


7 Estado donde se localiza el predio.


9 Número de registro del/la auditor/a líder otorgado por la CONAFOR.

10 Número de ocio de autorización del/la auditor/a líder otorgado por la CONAFOR.

11 Fecha del ocio de autorización del/la auditor/a líder otorgado por la CONAFOR.



14Titular del aprovechamiento / representante legal / presidente del comisariado ejidal / presidente de bienes comunales.

15 Nombre y apellido del gerente estatal de la CONAFOR.

93

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Continúa

94

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espe

cie,

si

stem

a de

pl

anta

ción

y

orig

en

de

la

plan

ta

esta

blec

idas

en

el p

rogr

ama

de m

anej

o.2.

15La

s ex

iste

ncia

s vo

lum

étric

as e

stim

adas

en

el p

rogr

ama

de m

anej

o po

r gén

ero

o gé

nero

y e

spec

ie c

orre

spon

den

a lo

eval

uado

en

cam

po

en e

l áre

a de

cor

ta p

or a

prov

echa

r eva

luad

a.2.

16La

con

dici

ón d

el re

curs

o fo

rest

al p

or a

prov

echa

r es

cong

ruen

te c

on e

l tra

tam

ient

o pr

escr

ito e

n el

pro

gram

a de

man

ejo.

2.17

La

estru

ctur

a de

la

po

blac

ión

de

orga

nism

os

apro

vech

able

s de

acue

rdo

con

su e

dad

prom

edio

es

cong

ruen

te c

on lo

est

able

cido

en

el

prog

ram

a de

man

ejo.

2.18

La d

istri

buci

ón y

núm

ero

de p

lant

as s

usce

ptib

les

a ap

rove

char

se d

e ac

uerd

o co

n su

m

adur

ez

y pr

ogra

ma

de

apro

vech

amie

nto

es

cong

ruen

te c

on lo

est

able

cido

en

el p

rogr

ama

de m

anej

o.2.

19La

den

sida

d de

arb

olad

o, e

spec

ie y

vol

umen

del

áre

a de

cor

ta p

or

Continúa

95

List

a ge

nera

l de

verif

icac

ión

Nom

bre

del p

redi

o:<1

>M

unic

ipio

y e

stad

o:<2

>M

arca

r con

una

X e

l tip

o de

apr

ovec

ham

ient

o ev

alua

doFe

cha:

<3>

Cla

ve A

TP:

<4>

Gén

ero

y es

peci

es

auto

rizad

as p

ara

apro

vech

amie

nto:

<5>

Tipo

de

prog

ram

a de

m

anej

o<6

>A

prov

echa

mie

nto

mad

erab

leA

prov

echa

mie

nto

no

mad

erab

leP

lant

ació

n fo

rest

al

com

erci

al

apro

vech

ar e

valu

ada

es c

ongr

uent

e co

n el

pro

gram

a de

man

ejo.

2.20

Secu

mpl

e co

n la

s m

etas

est

able

cida

s pa

ra r

egen

erac

ión

natu

ral

incl

uyen

do e

spec

ie, d

ensi

dad,

dis

tribu

ción

.2.

21El

po

rcen

taje

de

so

brev

iven

cia,

al

tura

, sa

nida

d,

vigo

r, ed

ad,

porc

enta

je d

e re

brot

es y

den

sida

d de

reb

rote

s de

la

rege

nera

ción

na

tura

l es

cong

ruen

te c

on e

l tra

tam

ient

oes

tabl

ecid

o en

el p

rogr

ama

de m

anej

o.

Por l

o an

terio

r <si

se c

umpl

e co

n lo

s ob

jetiv

os d

el tr

atam

ient

o au

toriz

ado>

/ <n

o se

cum

ple

con

los

obje

tivos

del

trat

amie

nto

auto

rizad

oya

que

cue

nta

con

<8>

incu

mpl

imie

ntos

los

cual

es s

e en

cuen

tran

iden

tific

ados

en

el/lo

s fo

rmat

o/s

FE-1

6 co

n cl

ave/

s<9

>>.

3C

umpl

imie

nto

al p

rogr

ama

de m

anej

o fo

rest

al s

obre

tr

atam

ient

os c

ompl

emen

tario

s (T

C)

Mar

car c

on u

na X

Obs

erva

cion

es<7

>Sí

No

N/A

3.1

Se

cum

ple

con

la

ejec

ució

n en

tie

mpo

, ub

icac

ión,

su

perfi

cie

y ca

ract

erís

ticas

té

cnic

as

de

los

trata

mie

ntos

co

mpl

emen

tario

s de

pr

epar

ació

n de

sue

lo e

stab

leci

dos

en e

l pro

gram

a de

man

ejo

fore

stal

au

toriz

ado

tale

s co

mo

rast

reo,

bar

bech

o, s

ubso

leo,

esc

arifi

caci

ón o

rotu

raci

ón d

e su

elo,

lim

piez

a y

quem

a de

resi

duos

, arr

astre

, cam

elló

n o

bord

o fo

rest

al, c

epas

, adi

ción

de

mej

orad

ores

y f

ertil

izac

ión,

ent

reot

ros.

3.2

Se c

umpl

e co

n la

eje

cuci

ón e

n lo

s tie

mpo

s y

con

las

cara

cter

ístic

as

esta

blec

idas

en

el p

rogr

ama

de m

anej

o de

act

ivid

ades

tal

es c

omo

chap

oneo

, po

das

de f

orm

ació

n, c

erca

do,

cont

rol d

e re

sidu

os (

limpi

a de

mon

te) q

uem

as p

resc

ritas

y c

ontro

l de

gana

do.

3.3

Se

cum

ple

con

la

ejec

ució

n en

tie

mpo

, ca

ntid

ad

osu

perfi

cie,

ub

icac

ión

y es

peci

ficac

ione

s té

cnic

as d

e la

s m

edid

as d

e pr

even

ción

, co

ntro

l y

com

bate

de

ince

ndio

s fo

rest

ales

que

se

cons

ider

an e

n el

pr

ogra

ma

de m

anej

o, a

utor

izac

ione

s, L

ey y

Reg

lam

ento

,tal

es c

omo

brec

has

corta

fueg

o, q

uem

as p

resc

ritas

, ent

re o

tros.

3.4

En c

aso

de h

aber

se p

rese

ntad

o af

ecta

cion

es

por

ince

ndio

s, s

e re

aliz

ó la

cua

ntifi

caci

ón d

e la

s af

ecta

cion

es.

3.5

Se c

uent

a co

n el

avi

so d

el u

so d

el f

uego

, de

con

form

idad

con

la

NO

M-0

15-S

EM

ARN

AT/S

AG

ARP

A-2

007,

pa

ra

la

real

izac

ión

de

quem

as p

resc

ripta

s en

ter

reno

s fo

rest

ales

que

se

esta

blec

e ap

licar

List

a ge

ner

al d

e ve

ri�

caci

ón

Continúa

96

List

a ge

nera

l de

verif

icac

ión

Nom

bre

del p

redi

o:<1

>M

unic

ipio

y e

stad

o:<2

>M

arca

r con

una

X e

l tip

o de

apr

ovec

ham

ient

o ev

alua

doFe

cha:

<3>

Cla

ve A

TP:

<4>

Gén

ero

y es

peci

es

auto

rizad

as p

ara

apro

vech

amie

nto:

<5>

Tipo

de

prog

ram

a de

m

anej

o<6

>A

prov

echa

mie

nto

mad

erab

leA

prov

echa

mie

nto

no

mad

erab

leP

lant

ació

n fo

rest

al

com

erci

al

en e

l pro

gram

a de

man

ejo

fore

stal

.3.

6La

que

ma

pres

crip

ta s

e re

aliz

ó de

con

form

idad

a la

s es

peci

ficac

ione

s té

cnic

as e

stab

leci

das

en la

NO

M-0

15-S

EM

ARN

AT/S

AG

ARP

A-20

07.

3.7

Se c

umpl

e co

n la

eje

cuci

ón e

n tip

o, c

antid

ad o

supe

rfici

e, u

bica

ción

y

espe

cific

acio

nes

técn

icas

de la

s m

edid

as d

e co

ntro

l y

com

bate

por

pl

agas

y e

nfer

med

ades

est

able

cida

s en

el

prog

ram

a de

man

ejo,

au

toriz

acio

nes,

Ley

y R

egla

men

to.

3.8

En

caso

qu

e se

ha

yan

pres

enta

do

afec

taci

ones

po

r pl

agas

o

enfe

rmed

ades

, se

real

izó

la c

uant

ifica

ción

de

las

mis

mas

.3.

9Si

se

real

iza

sane

amie

nto

por

desc

orte

zado

res,

se

cuen

ta c

on l

a no

tific

ació

n ex

pedi

da

por

la

Secr

etar

ía

de

Med

io

Ambi

ente

y

Rec

urso

s N

atur

ales

de

acue

rdo

con

lo e

stab

leci

do e

n el

artí

culo

147

y

148

de l

a Le

y G

ener

al d

e D

esar

rollo

For

esta

l S

uste

ntab

le p

ara

lleva

r a c

abo

los

traba

jos

de s

anea

mie

nto

fore

stal

en

el p

redi

o.3.

10Lo

s tra

bajo

s de

san

eam

ient

o, c

onsi

sten

tes

en d

errib

o, d

esco

rteza

do,

(fust

e y

tocó

n) c

ontro

l de

res

iduo

s (e

nter

rado

o q

uem

a),

así

com

o ap

licac

ión

de in

sect

icid

as, o

bie

n en

su

caso

la e

xtra

cció

n de

raí

z se

re

aliz

ade

con

form

idad

a lo

est

able

cido

en

la N

OM

-019

-SE

MAR

NAT

-19

94 y

la n

otifi

caci

ón q

ue s

e en

tregó

a la

Sec

reta

ría.

3.11

Se c

umpl

e co

n la

s ob

ras,

act

ivid

ades

o p

ráct

icas

de

prot

ecci

ón,

cons

erva

ción

y m

anej

o de

las

esp

ecie

s de

flo

ra y

fau

na s

ilves

tres

prop

uest

as e

n el

pro

gram

a de

man

ejo.

3.12

Las

obra

s, a

ctiv

idad

es o

prá

ctic

as d

e pr

otec

ción

, co

nser

vaci

ón y

m

anej

o de

las

espe

cies

de

flora

y fa

una

silv

estre

s se

rea

lizan

en

los

sitio

s id

entif

icad

os

en

el

prog

ram

a de

m

anej

o y

se

encu

entra

n de

limita

dos

y se

greg

ados

3.13

Se c

umpl

e co

n la

eje

cuci

ón e

n tie

mpo

, ubi

caci

ón, s

uper

ficie

, esp

ecie

s pr

ogra

mad

as;

porc

enta

je d

e so

brev

iven

cia,

den

sida

d y

dist

ribuc

ión

de la

s ac

tivid

ades

de

refo

rest

ació

n es

tabl

ecid

as e

n el

pro

gram

a de

m

anej

o.3.

14Se

cum

ple

con

la e

jecu

ción

en

la u

bica

ción

, sup

erfic

ie, y

can

tidad

de

activ

idad

es d

e re

stau

raci

ón e

stab

leci

das

en e

l pro

gram

a de

man

ejo.

List

a ge

ner

al d

e ve

ri�

caci

ón

Continúa

97

List

a ge

nera

l de

verif

icac

ión

Nom

bre

del p

redi

o:<1

>M

unic

ipio

y e

stad

o:<2

>M

arca

r con

una

X e

l tip

o de

apr

ovec

ham

ient

o ev

alua

doFe

cha:

<3>

Cla

ve A

TP:

<4>

Gén

ero

y es

peci

es

auto

rizad

as p

ara

apro

vech

amie

nto:

<5>

Tipo

de

prog

ram

a de

m

anej

o<6

>A

prov

echa

mie

nto

mad

erab

leA

prov

echa

mie

nto

no

mad

erab

leP

lant

ació

n fo

rest

al

com

erci

al

3.15

Se c

umpl

e co

n la

ent

rega

de

info

rmes

anu

ales

de

ejec

ució

n de

ac

tivid

ades

de

rest

aura

ción

.3.

16Pa

ra

el

caso

de

pl

anta

cion

es

fore

stal

es

com

erci

ales

, se

tie

nen

esta

blec

idas

med

idas

par

a re

stab

lece

r la

s co

ndic

ione

s qu

e pr

opic

ien

la c

ontin

uida

d de

los

pro

ceso

s na

tura

les

debi

do a

la

inte

rrup

ción

o

conc

lusi

ónde

l pro

gram

a de

man

ejo.

3.17

En c

aso

de a

fect

acio

nes

por

ince

ndio

s, p

laga

s o

enfe

rmed

ades

, se

re

aliz

aron

las

activ

idad

es d

e re

stau

raci

ón c

orre

spon

dien

tes.

Por

lo a

nter

ior

<si

se c

umpl

e co

n la

apl

icac

ión

de t

rata

mie

ntos

com

plem

enta

rios

esta

blec

idos

en

el p

rogr

ama

de m

anej

o> /

<no

secu

mpl

e co

n la

ap

licac

ión

de

trat

amie

ntos

co

mpl

emen

tario

s es

tabl

ecid

os

en

el

prog

ram

a de

m

anej

o ya

qu

e cu

enta

co

n <8

> in

cum

plim

ient

os lo

s cu

ales

se

encu

entra

n id

entif

icad

os e

n el

/los

form

ato/

s FE

-16

con

clav

e/s

<9>>

.

4C

umpl

imie

nto

a co

ndic

iona

ntes

de

auto

rizac

ione

s de

l ap

rove

cham

ient

o (C

AA

)M

arca

r con

una

XO

bser

vaci

ones

<7>

SíN

oN

/A4.

1C

umpl

e en

tie

mpo

y

form

a co

n la

to

talid

ad

de

los

térm

inos

, re

stric

cion

es y

con

dici

onan

tes

esta

blec

idos

en

la a

utor

izac

ión

ym

odifi

caci

ón d

e au

toriz

ació

n al

prog

ram

a de

man

ejo.

4.2

En s

u ca

so,

se c

umpl

e en

tie

mpo

y f

orm

a co

n la

tot

alid

ad d

e co

ndic

iona

ntes

es

tabl

ecid

as

en

el

ofic

io

de

auto

rizac

ión

de

la

man

ifest

ació

n de

impa

cto

ambi

enta

l.

Por l

o an

terio

r <si

se

cum

ple

con

toda

s la

s co

ndic

iona

ntes

est

able

cida

s en

la a

utor

izac

ión

al p

rogr

ama

de m

anej

o, y

en

su c

aso,

a la

m

anife

stac

ión

de im

pact

o am

bien

tal c

orre

spon

dien

te>

/ <no

se

cum

ple

con

toda

s la

s co

ndic

iona

ntes

est

able

cida

s en

la a

utor

izac

ión

al

prog

ram

a de

man

ejo,

y e

n su

cas

o, a

la m

anife

stac

ión

de im

pact

o am

bien

tal c

orre

spon

dien

te y

a qu

e cu

enta

con

<8>

incu

mpl

imie

ntos

los

cual

es s

e en

cuen

tran

iden

tific

ados

en

el/lo

s fo

rmat

o/s

FE-1

6 co

n cl

ave/

s<9

>>.

5C

umpl

imie

nto

norm

ativ

o de

l apr

ovec

ham

ient

o (C

NA

)

5.1

Ley

Gen

eral

de

Des

arro

llo F

ores

tal S

uste

ntab

le y

su

Reg

lam

ento

Mar

car c

on u

na X

Obs

erva

cion

es<7

>Sí

No

N/A

5.1.

1Pr

esen

ta l

os i

nfor

mes

per

iódi

cos

de l

a ej

ecuc

ión

del

prog

ram

a de

m

anej

o de

las

anu

alid

ades

eva

luad

as e

ntre

gado

s a

la a

utor

idad

en

tiem

po y

form

a.5.

1.2

Entre

ga r

egis

tros

de m

ovim

ient

o de

sus

pro

duct

os f

ores

tale

s de

la

List

a ge

ner

al d

e ve

ri�

caci

ón

Continúa

98

List

a ge

ner

al d

e ve

ri�

caci

ón

List

a ge

nera

l de

verif

icac

ión

Nom

bre

del p

redi

o:<1

>M

unic

ipio

y e

stad

o:<2

>M

arca

r con

una

X e

l tip

o de

apr

ovec

ham

ient

o ev

alua

doFe

cha:

<3>

Cla

ve A

TP:

<4>

Gén

ero

y es

peci

es

auto

rizad

as p

ara

apro

vech

amie

nto:

<5>

Tipo

de

prog

ram

a de

m

anej

o<6

>A

prov

echa

mie

nto

mad

erab

leA

prov

echa

mie

nto

no

mad

erab

leP

lant

ació

n fo

rest

al

com

erci

al

anua

lidad

que

se

eval

úa a

la a

utor

idad

com

pete

nte.

5.1.

3Pr

esen

ta o

ficio

s de

val

idac

ión

de l

as r

emis

ione

s fo

rest

ales

de

la/s

anua

lidad

/es

eval

uada

s.5.

1.4

Pres

enta

las

rem

isio

nes

fore

stal

es q

ue h

a ex

pedi

do p

ara

acre

dita

r la

le

gal p

roce

denc

ia d

e la

s m

ater

ias

prim

as fo

rest

ales

.5.

1.5

Los

docu

men

tos

fore

stal

es s

e lle

nan

de m

aner

a co

mpl

eta

de a

cuer

doa

lo re

quer

ido.

5.2.

Cum

plim

ient

o de

infr

aest

ruct

ura

cam

iner

aM

arca

r con

una

XO

bser

vaci

ones

<7>

SíN

oN

/A5.

2.1

Se c

uent

a co

n la

car

acte

rizac

ión

yub

icac

ión

de l

a re

d ca

min

era

exis

tent

e in

cluy

endo

en

su c

aso

prop

uest

as d

e ap

ertu

ra d

e nu

evos

ca

min

os.

5.2.

2Se

cum

ple

con

la u

bica

ción

,lon

gitu

d, a

ncho

, pen

dien

te, e

stab

iliza

ción

de

talu

des

de a

cuer

doal

pro

gram

a de

man

ejo

y a

lo e

stab

leci

do e

n la

no

rmat

ivid

ad m

exic

ana

resp

ecto

a la

con

stru

cció

n de

la re

d ca

min

era.

5.2.

3Se

cum

ple

con

el m

ante

nim

ient

o y

reha

bilit

ació

n de

la r

ed c

amin

era

de a

cuer

do c

on lo

est

able

cido

en

el p

rogr

ama

de m

anej

o.5.

3. C

umpl

imie

nto

a m

edid

as d

e m

itiga

ción

de

efec

tos

adve

rsos

del

ap

rove

cham

ient

o a

suel

os, c

uerp

os d

e ag

ua, f

lora

y fa

una

silv

estr

eM

arca

r con

una

XO

bser

vaci

ones

<7>

SíN

oN

/A5.

3.1

Se c

umpl

en lo

s co

mpr

omis

os a

dqui

ridos

en

el p

rogr

ama

de m

anej

o en

re

laci

ón a

la p

reve

nció

n y

miti

gaci

ón d

e ef

ecto

s ad

vers

os c

ausa

dos

por

el a

prov

echa

mie

nto

sobr

e su

elos

, cue

rpos

de

agua

, flo

ra y

faun

a si

lves

tre e

n la

s di

fere

ntes

eta

pas

del a

prov

echa

mie

nto.

5.4

Cum

plim

ient

o de

la N

OM

-060

-SEM

AR

NAT

-199

4. A

ccio

nes

y ac

tivid

ades

par

a m

itiga

r efe

ctos

adv

erso

s al

sue

lo y

agu

a, o

casi

onad

os

por e

l apr

ovec

ham

ient

o fo

rest

al

Mar

car c

on u

na X

Obs

erva

cion

es<7

>Sí

No

N/A

5.4.

1Si

se

aplic

an c

orta

s a

mat

arra

sa o

tra

tam

ient

os s

ilvíc

olas

de

alta

in

tens

idad

, se

evi

ta r

ealiz

arlo

s en

ter

reno

s fo

rest

ales

con

rel

ieve

s ac

cide

ntad

os c

on p

endi

ente

s fu

erte

s y

suel

os fá

cilm

ente

ero

dabl

es.

5.4.

2En

las

ref

ores

taci

ones

, se

pro

cura

util

izar

esp

ecie

s na

tivas

de

la

regi

ón.

Continúa

99

List

a ge

ner

al d

e ve

ri�

caci

ón

List

a ge

nera

l de

verif

icac

ión

Nom

bre

del p

redi

o:<1

>M

unic

ipio

y e

stad

o:<2

>M

arca

r con

una

X e

l tip

o de

apr

ovec

ham

ient

o ev

alua

doFe

cha:

<3>

Cla

ve A

TP:

<4>

Gén

ero

y es

peci

es

auto

rizad

as p

ara

apro

vech

amie

nto:

<5>

Tipo

de

prog

ram

a de

m

anej

o<6

>A

prov

echa

mie

nto

mad

erab

leA

prov

echa

mie

nto

no

mad

erab

leP

lant

ació

n fo

rest

al

com

erci

al

5.4.

3Lo

s tra

tam

ient

os c

orta

s de

reg

ener

ació

n o

mat

arra

sa e

n ár

eas

con

suel

o fá

cilm

ente

ero

dabl

es s

e re

aliz

an e

n fra

njas

alte

rnas

o e

n pe

queñ

as s

uper

ficie

s no

con

tigua

s, d

e co

nfor

mid

ad c

on e

l pro

gram

a de

man

ejo

y la

aut

oriz

ació

n ot

orga

da p

or la

SE

MAR

NA

T.5.

4.5

La

vege

taci

ón

riber

eña

se

cons

erva

resp

etan

do

su

dist

ribuc

ión

natu

ral

en l

a or

illa

de l

os c

uerp

os d

e ag

ua;

en c

aso

de r

ealiz

ar

acci

ones

par

a su

rec

uper

ació

n se

con

side

ra l

a re

fore

stac

ión

con

espe

cies

nat

ivas

y m

anej

o de

l sue

lo p

ara

logr

ar s

u es

tabi

lidad

.5.

4.6

Si s

e re

aliz

a el

apr

ovec

ham

ient

o de

veg

etac

ión

riber

eña,

se

acre

dita

té

cnic

amen

te e

n el

pro

gram

a de

man

ejo

y es

sol

amen

te c

on fi

nes

de

sane

amie

nto.

5.4.

7La

pla

nific

ació

n de

l man

ejo

de la

veg

etac

ión

riber

eña

se ll

eva

a ca

bo

cons

ider

ando

:a.

La fu

nció

n es

tabi

lizad

ora

de lo

s su

elos

y d

e la

ret

enci

ón d

em

ater

iale

s ac

arre

ados

por

las

esc

orre

ntía

s de

las

par

tes

alta

s.b.

El h

ábita

t y la

cob

ertu

ra d

e de

spla

zam

ient

o de

esp

ecie

s de

faun

a si

lves

tre.

c.La

func

ión

ecot

onal

en

tre

las

com

unid

ades

ve

geta

les

adya

cent

es y

los

ecos

iste

mas

acu

átic

os.

d.Su

influ

enci

a en

el m

icro

clim

a.e.

La f

unci

ón e

n el

apo

rte n

atur

al d

e tro

ncos

y r

amas

que

alte

ran

la

com

posi

ción

de

se

dim

ento

s m

odifi

cand

o la

mor

folo

gía

del c

anal

.f.

La

func

ión

de

amor

tigua

mie

nto

en

las

fluct

uaci

ones

de

tem

pera

tura

en

los

cuer

pos

de a

gua,

deb

ido

al a

porte

de

som

bra

en e

l mis

mo.

5.4.

8Se

pro

tege

n la

s ár

eas

con

corta

s de

reg

ener

ació

n, p

ara

evita

r la

co

mpa

ctac

ión

de s

uelo

por

api

sona

mie

nto

y la

des

trucc

ión

dire

cta

de la

rege

nera

ción

por

efe

cto

del p

asto

reo.

5.4.

9En

el t

razo

y d

iseñ

o pa

ra la

ape

rtura

de

cam

inos

fore

stal

es y

en

las

activ

idad

es d

e re

habi

litac

ión

de lo

s m

ism

os s

e co

nsid

era

que:

a)lo

s vo

lúm

enes

de

ex

tracc

ión

sean

co

nsid

erad

os

en

elpr

ogra

ma

de m

anej

o.b)

Se c

uent

e co

n un

pro

gram

a de

man

teni

mie

nto

perm

anen

te

Continúa

100

List

a ge

ner

al d

e ve

ri�

caci

ón

List

a ge

nera

l de

verif

icac

ión

Nom

bre

del p

redi

o:<1

>M

unic

ipio

y e

stad

o:<2

>M

arca

r con

una

X e

l tip

o de

apr

ovec

ham

ient

o ev

alua

doFe

cha:

<3>

Cla

ve A

TP:

<4>

Gén

ero

y es

peci

es

auto

rizad

as p

ara

apro

vech

amie

nto:

<5>

Tipo

de

prog

ram

a de

m

anej

o<6

>A

prov

echa

mie

nto

mad

erab

leA

prov

echa

mie

nto

no

mad

erab

leP

lant

ació

n fo

rest

al

com

erci

al

de l

os c

amin

os f

ores

tale

s pa

ra m

itiga

r lo

s im

pact

os p

or

aban

dono

de

brec

has

y ca

min

os.

c)En

la a

pertu

ra, n

o se

cru

zan

cuer

pos

de a

gua.

d)N

o ex

iste

mod

ifica

ción

de

cuer

pos

de a

gua

y de

cauc

es e

nla

con

stru

cció

n de

obr

as,

tale

s co

mo

vado

s, a

lcan

taril

las

ypu

ente

s.e)

Se

real

izan

de

m

aner

a pa

rale

la

a la

di

recc

ión

de

las

corr

ient

es y

lom

ás a

leja

da p

osib

le d

e és

tas.

f)En

la r

ehab

ilitac

ión

de c

amin

os s

e m

antie

ne la

est

abilid

adde

los

talu

des.

g)Se

lleva

n a

cabo

el c

ontro

l de

proc

esos

ero

sivo

s y

la p

érdi

dade

su

elos

m

edia

nte

la

cons

trucc

ión

de

obra

s pa

ra

elfu

ncio

nam

ient

o ef

icie

nte

del d

rena

je.

h)El

mat

eria

l re

mov

ido

para

niv

elac

ión

de c

amin

os n

o se

depo

sita

en

sus

orill

as n

i sob

re la

s pe

ndie

ntes

o e

ncu

erpo

sde

agu

a, s

e de

be u

tiliz

ar e

n el

mis

mo

a lo

larg

o de

ést

os.

i)La

con

stru

cció

n y

utili

zaci

ón d

e ba

ncos

de

mat

eria

l se

a el

mín

imo

nece

sario

.j)

Que

la re

moc

ión

de v

eget

ació

n se

a la

mín

ima

nece

saria

.5.

4.10

El

esta

blec

imie

nto

de

cam

pam

ento

s pa

ra

el

apro

vech

amie

nto

fore

stal

cum

ple

con

lo s

igui

ente

:a)

Se i

nsta

la e

n ár

eas

desp

rovi

stas

de

vege

taci

ón o

en

suca

so, s

e ev

itará

la re

moc

ión

de v

eget

ació

n.b)

El m

anej

o de

los

des

echo

s só

lidos

y l

íqui

dos

que

pued

anco

ntam

inar

el

su

elo

y cu

erpo

s de

ag

ua,

se

real

iza

deac

uerd

o co

n lo

que

dis

pone

n la

s no

rmas

ofic

iale

s m

exic

anas

aplic

able

s.c)

Se

tom

an

med

idas

pa

ra

la

prev

enci

ón

de

ince

ndio

sfo

rest

ales

.5.

4.11

Se e

mpl

ea la

técn

ica

de d

errib

o di

recc

iona

ly la

ape

rtura

de

carr

iles

de a

rrim

e pa

ra r

educ

ir lo

s da

ños

al a

rbol

ado

resi

dual

y la

sup

erfic

ie

impa

ctad

a po

r las

act

ivid

ades

de

derr

ibo

y ex

tracc

ión

del a

rbol

ado.

5.4.

12Pa

ra m

itiga

r el e

fect

o ad

vers

o a

la v

eget

ació

n ci

rcun

dant

e, a

sí c

omo

al s

uelo

y a

los

cuer

pos

de a

gua,

el t

roce

ose

apl

ica

pref

eren

tem

ente

Continúa

101

List

a ge

ner

al d

e ve

ri�

caci

ón

List

a ge

nera

l de

verif

icac

ión

Nom

bre

del p

redi

o:<1

>M

unic

ipio

y e

stad

o:<2

>M

arca

r con

una

X e

l tip

o de

apr

ovec

ham

ient

o ev

alua

doFe

cha:

<3>

Cla

ve A

TP:

<4>

Gén

ero

y es

peci

es

auto

rizad

as p

ara

apro

vech

amie

nto:

<5>

Tipo

de

prog

ram

a de

m

anej

o<6

>A

prov

echa

mie

nto

mad

erab

leA

prov

echa

mie

nto

no

mad

erab

leP

lant

ació

n fo

rest

al

com

erci

al

en e

l si

tio d

e ca

ída

y se

con

stru

yen

carr

iles

de a

rrim

e pa

ra l

a ex

tracc

ión

de tr

ozas

y fu

stes

com

plet

os.

5.4.

13El

co

ntro

l de

lo

s re

sidu

osve

geta

les

gene

rado

s du

rant

e el

ap

rove

cham

ient

o fo

rest

al,

se r

ealiz

a m

edia

nte

la p

ica

y di

sper

sión

pa

ra f

acilit

ar s

u in

tegr

ació

n al

sue

lo, c

oloc

ando

los

desp

erdi

cios

en

form

a pe

rpen

dicu

lar

a la

pen

dien

te p

ara

cont

ribui

r a

la r

eten

ción

del

m

ism

o cu

ando

la p

endi

ente

del

terr

eno

sea

may

or a

l 20%

.

5.5

Cum

plim

ient

o a

la

NO

M-0

61-S

EMA

RN

AT-

1994

. A

ccio

nes

y ac

tivid

ades

pa

ra

miti

gar

efec

tos

adve

rsos

a

la

flora

y

faun

a,

ocas

iona

dos

por e

l apr

ovec

ham

ient

o fo

rest

al

Mar

car c

on u

na X

Obs

erva

cion

es<7

>Sí

No

N/A

5.5.

1En

el

esta

blec

imie

nto

de c

ampa

men

tos

para

las

act

ivid

ades

de

apro

vech

amie

nto

fore

stal

, se

prov

ee a

las

pers

onas

de

equi

po y

los

víve

res

nece

sario

s pa

ra s

u al

imen

taci

ón y

evi

tan

la u

tiliz

ació

n de

flo

ra y

fau

na s

ilves

tres,

y r

ealiz

an l

as a

ccio

nes

de p

reve

nció

n de

in

cend

ios

fore

stal

es c

onfo

rme

a la

s no

rmas

ofic

iale

s m

exic

anas

co

rres

pond

ient

es.

5.5.

2Se

seg

rega

n de

l apr

ovec

ham

ient

o fo

rest

al m

ader

able

, las

áre

as d

e di

strib

ució

n de

esp

ecie

s de

flor

a si

lves

tre e

n pe

ligro

de

extin

ción

.5.

5.3

Se e

stab

lece

el

man

teni

mie

nto

de u

na f

ranj

a de

pro

tecc

ión

de

vege

taci

ón n

atur

al a

lrede

dor d

el á

rea

de d

istri

buci

ón d

e la

pob

laci

ón

de la

esp

ecie

/s e

n pe

ligro

de

extin

ción

, y e

l anc

ho e

s ad

ecua

do d

e ac

uerd

o co

n la

s ca

ract

erís

ticas

de

co

bertu

ra

vege

tal

y ge

omor

folo

gía

exis

tent

es.

5.5.

4El

pro

gram

a de

man

ejo

fore

stal

est

able

ce r

ealiz

ar a

ctiv

idad

es d

e lim

pia

y sa

neam

ient

o y

de p

reve

nció

n de

ince

ndio

s en

las

franj

as d

e pr

otec

ción

de

vege

taci

ón n

atur

al.

5.5.

5Si

en

el p

redi

o fo

rest

al b

ajo

apro

vech

amie

nto

exis

ten

espe

cies

de

flora

silv

estre

rara

s, a

men

azad

as, e

n pe

ligro

de

extin

ción

o s

ujet

as a

pr

otec

ción

esp

ecia

l, se

cue

nta

con

la m

anife

stac

ión

de i

mpa

cto

ambi

enta

l en

su m

odal

idad

gen

eral

con

la in

form

ació

n re

quer

ida

por

la n

orm

a of

icia

l mex

ican

a.Continúa

102

List

a ge

ner

al d

e ve

ri�

caci

ón

List

a ge

nera

l de

verif

icac

ión

Nom

bre

del p

redi

o:<1

>M

unic

ipio

y e

stad

o:<2

>M

arca

r con

una

X e

l tip

o de

apr

ovec

ham

ient

o ev

alua

doFe

cha:

<3>

Cla

ve A

TP:

<4>

Gén

ero

y es

peci

es

auto

rizad

as p

ara

apro

vech

amie

nto:

<5>

Tipo

de

prog

ram

a de

m

anej

o<6

>A

prov

echa

mie

nto

mad

erab

leA

prov

echa

mie

nto

no

mad

erab

leP

lant

ació

n fo

rest

al

com

erci

al

5.5.

6La

s pr

áctic

as s

ilvíc

olas

real

izad

as e

n el

pre

dio

fore

stal

con

tribu

yen

a m

ante

ner

la p

ropo

rció

n de

mez

clas

de

espe

cies

exi

sten

tes

en l

os

roda

les.

5.5.

7En

el

pr

edio

se

m

antie

ne

la

dive

rsid

ad

estru

ctur

al

con

la

cons

erva

ción

de

árbo

les

vivo

s de

dife

rent

es e

dade

s, a

sí c

omo

árbo

les

mue

rtos

derr

ibad

os

y en

pi

e,

para

co

ntrib

uir

al

man

teni

mie

nto

de lo

s re

quer

imie

ntos

de

hábi

tat d

e es

peci

es d

e flo

ra

y fa

una.

5.5.

8Se

evi

tan

los

daño

s a

la v

eget

ació

n ci

rcun

dant

e, l

a re

gene

raci

ón

fore

stal

y la

faun

a si

lves

tre p

or e

l der

ribo

troce

o y

extra

cció

n.5.

5.9

En la

s co

rtas

de li

mpi

a se

dej

an d

e 5

a 10

indi

vidu

os m

uerto

s po

r he

ctár

ea d

e pr

efer

enci

a en

for

ma

agru

pada

, a

fin d

e sa

tisfa

cer

los

requ

erim

ient

os d

e há

bita

t de

la fl

ora

y fa

una

silv

estre

.5.

5.10

Los

árbo

les

mue

rtos

deja

dos

en p

ie c

uent

an c

on c

arac

terís

ticas

de

diám

etro

y a

ltura

que

sirv

an d

e há

bita

t par

a la

flor

a y

faun

a si

lves

tre.

5.5.

11En

cas

o de

real

izar

act

ivid

ades

de

limpi

a y

sane

amie

nto

fore

stal

, se

acre

dita

téc

nica

men

te e

l tip

o de

ata

que

y gr

ado

de a

fect

ació

n po

r pl

aga

o en

ferm

edad

for

esta

l y s

e ju

stifi

ca la

rem

oció

n de

l arb

olad

o af

ecta

do.

5.5.

12En

cas

o de

real

izar

se c

orta

s po

r lim

pia

y sa

neam

ient

o fo

rest

al, é

stas

se

llev

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cab

o pr

imer

o so

bre

el a

rbol

ado

afec

tado

por

enf

erm

edad

o

plag

a ac

tiva

y po

ster

iorm

ente

sob

re e

l arb

olad

o m

uerto

en

pie.

5.5.

13El

mét

odo

de c

ontro

l ut

iliza

do p

ara

el c

omba

te d

e la

s pl

agas

, es

pr

efer

ente

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te m

ecán

ico

para

evi

tar

la a

plic

ació

n de

pro

duct

os

quím

icos

que

resu

lten

dañi

nos

para

la fa

una

silv

estre

.5.

5.14

Los

prod

ucto

s de

san

eam

ient

o, a

dem

ás d

e lo

est

able

cido

en

las

norm

as o

ficia

les

mex

ican

as c

orre

spon

dien

tes,

ser

án e

xtra

ídos

del

ár

ea d

e ap

rove

cham

ient

o in

med

iata

men

te a

la

term

inac

ión

de s

u tra

tam

ient

o, a

quel

los

sin

trata

mie

nto

no d

eber

án p

erm

anec

er e

n di

cha

área

.

5.6

Cum

plim

ient

o a

med

idas

de

cons

erva

ción

y p

rote

cció

n de

esp

ecie

s co

n es

tatu

s de

pro

tecc

ión

Mar

car c

on u

na X

Obs

erva

cion

es<7

>Sí

No

N/A

Continúa

103

List

a ge

ner

al d

e ve

ri�

caci

ón

List

a ge

nera

l de

verif

icac

ión

Nom

bre

del p

redi

o:<1

>M

unic

ipio

y e

stad

o:<2

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arca

r con

una

X e

l tip

o de

apr

ovec

ham

ient

o ev

alua

doFe

cha:

<3>

Cla

ve A

TP:

<4>

Gén

ero

y es

peci

es

auto

rizad

as p

ara

apro

vech

amie

nto:

<5>

Tipo

de

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ram

a de

m

anej

o<6

>A

prov

echa

mie

nto

mad

erab

leA

prov

echa

mie

nto

no

mad

erab

leP

lant

ació

n fo

rest

al

com

erci

al

5.6.

1La

s es

peci

es s

eñal

adas

en

la n

orm

a N

OM

-059

-SEM

AR

NA

T-20

10 c

on

esta

tus

de: E

n pe

ligro

de

extin

ción

(P)

, Am

enaz

adas

(A)

y S

ujet

as a

pr

otec

ción

esp

ecia

l (P

r),

que

está

n pr

esen

tes

en e

l pr

edio

, cu

enta

nco

n m

edid

as d

e co

nser

vaci

ón y

pro

tecc

ión

de s

u há

bita

t.

5.7

Nor

mat

ivid

ad e

stat

al e

n m

ater

ia fo

rest

alM

arca

r con

una

XO

bser

vaci

ones

<7>

SíN

oN

/A5.

7.1

Cum

ple

con

la n

orm

ativ

idad

est

atal

en

mat

eria

fore

stal

.

Por

lo a

nter

ior

<sis

e cu

mpl

e co

n la

nor

mat

ivid

ad f

ores

tal r

elac

iona

da c

on e

l apr

ovec

ham

ient

o> /

<no

se

cum

ple

con

la n

orm

ativ

idad

fo

rest

al r

elac

iona

da c

on e

l ap

rove

cham

ient

o ya

que

cue

nta

con

<8>

incu

mpl

imie

ntos

los

cua

les

se e

ncue

ntra

n id

entif

icad

os e

n el

/los

form

ato/

s FE

-16

con

clav

e/s

<9>>

.

6O

tras

dis

posi

cion

es re

laci

onad

as c

on la

eje

cuci

ón d

el p

rogr

ama

de m

anej

o (O

TR)

Mar

car c

on u

na X

Obs

erva

cion

es<7

>Sí

No

N/A

6.1

El p

erso

nal

técn

ico

enca

rgad

o de

la

ejec

ució

n de

l pr

ogra

ma

de

man

ejo

se e

ncue

ntra

cap

acita

do s

obre

la

corr

ecta

apl

icac

ión

del

trata

mie

nto

silv

ícol

a y

los

trata

mie

ntos

com

plem

enta

rios.

6.2

El s

iste

ma

de m

anej

o fo

rest

al p

rom

ueve

la p

erm

anen

cia

de b

osqu

es

en

el

pred

io

con

una

cond

ició

n de

es

truct

uras

ho

rizon

tale

s y

verti

cale

s, r

odal

es i

ncoe

táne

os y

het

erog

éneo

s, e

n fu

nció

n de

los

re

quer

imie

ntos

eco

sist

émic

os y

atri

buto

s de

con

serv

ació

n.6.

3Lo

s re

sidu

os s

ólid

os g

ener

ados

en

la e

jecu

ción

del

apr

ovec

ham

ient

o se

man

ejan

de

acue

rdo

con

la le

gisl

ació

n lo

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n co

ncor

danc

ia c

on

la

Ley

Gen

eral

pa

ra

la

Prev

enci

ón

y G

estió

n In

tegr

al

de

los

Res

iduo

s.6.

4Lo

s co

mbu

stib

les

y ot

ros

insu

mos

util

izad

os e

n la

s op

erac

ione

s de

l ap

rove

cham

ient

o fo

rest

al s

on m

anej

ados

de

acue

rdo

con

la a

sus

ca

ract

erís

ticas

de

pelig

rosi

dad.

(HD

S).

Por l

o an

terio

r <si

se

cum

ple

con

otra

s di

spos

icio

nes

rela

cion

adas

con

la e

jecu

ción

del

pro

gram

a de

man

ejo>

/ <n

o se

cum

ple

con

otra

s di

spos

icio

nes

rela

cion

adas

con

la e

jecu

ción

del

pro

gram

a de

man

ejo

ya q

ue c

uent

a co

n <8

> in

cum

plim

ient

os lo

s cu

ales

se

encu

entr

an

iden

tific

ados

en

el/lo

s fo

rmat

o/s

FE-1

6 co

n cl

ave/

s<9

>>.

Continúa

104

List

a ge

nera

l de

verif

icac

ión

Nom

bre

del p

redi

o:<1

>M

unic

ipio

y e

stad

o:<2

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arca

r con

una

X e

l tip

o de

apr

ovec

ham

ient

o ev

alua

doFe

cha:

<3>

Cla

ve A

TP:

<4>

Gén

ero

y es

peci

es

auto

rizad

as p

ara

apro

vech

amie

nto:

<5>

Tipo

de

prog

ram

a de

m

anej

o<6

>A

prov

echa

mie

nto

mad

erab

leA

prov

echa

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nto

no

mad

erab

leP

lant

ació

n fo

rest

al

com

erci

al

Por

lo a

nter

ior,

en m

i car

ácte

r de

audi

tor l

íder

en

la e

valu

ació

n de

Aud

itoría

Téc

nica

Pre

vent

iva

al <

1>,

ubic

ado

en <

2>, h

ago

cons

tar q

ue <

nocu

enta

con

incu

mpl

imie

ntos

por

lo q

ue s

í es

mer

eced

or d

el

certi

ficad

o de

ade

cuad

o cu

mpl

imie

nto

al p

rogr

ama

de m

anej

o> /

<si c

uent

a co

n in

cum

plim

ient

os p

or

lo q

ue n

oes

mer

eced

or d

el c

ertif

icad

o de

ade

cuad

o cu

mpl

imie

nto

al p

rogr

ama

de m

anej

o ha

sta

no d

ar

cum

plim

ient

o to

tal d

el p

rogr

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de c

orre

ccio

nes

prop

uest

o>.

RES

PON

SIVA

<10>

<11>

Audi

tor l

íder

List

a ge

ner

al d

e ve

ri�

caci

ón

105

List

a ge

ner

al d

e ve

ri�

caci

ón

Guí

a pa

ra ll

enad

o de

l for

mat

o(N

o im

prim

ir)

•Llenarunformatoporanualidad

•Lasobservacionesenelapartado<7>sonobligatorias.

•Encasoqueelformatorequieramásdeunapágina,deberásertambiénrubricadoporlaspersonasfirmantesentodaslashojasdonde

noseencuentrelaresponsiva. No

.CO

NCEP

TO

1No

mbr

e del

pred

io au

dita

do.

2M

unici

pio y

esta

do do

nde s

e loc

aliza

el pr

edio

.

3Fe

cha d

e llen

ado d

el fo

rmat

o.

4Cl

ave d

e ATP

asig

nada

por l

a CON

AFOR

.

5Es

pecie

s aut

oriza

das q

ue se

auto

rizar

on a

apro

vech

ar.

6Ti

po de

prog

ram

a de m

anej

o.

7Ob

serv

acio

nes c

oncr

etas

que r

espa

lden

el di

ctam

en de

cum

plim

iento

o inc

umpl

imien

to de

cada

aspe

cto

evalu

ado.

8Nú

mer

o tot

al de

incu

mpl

imien

tos d

el ru

bro c

orre

spon

dien

te.

9Cl

aves

(rub

ro-n

úmer

o con

secu

tivo)

de lo

s inc

umpl

imien

tos d

etec

tado

s.

10Fir

ma d

el/la

audi

tor/

a líd

er.

11No

mbr

e del/

la au

dito

r/a l

íder

.

106

An

exo

XV

Eval

uac

ión

de

volu

men

res

idu

al m

ader

able

CLA

VE:

FE-

01

Eval

uaci

ón d

e vo

lum

en re

sidu

al m

ader

able

C

LAVE

: FE-

01

Nom

bre

del

pred

io:

<1>

Mun

icip

io y

es

tado

:<2

>C

lave

ATP

:<3

>

Fech

a:<4

>A

nual

idad

ev

alua

da<5

>G

éner

o y

espe

cie

apro

vech

ada

<6>

REV

ISIÓ

NEN

GA

BIN

ETE

Rod

al o

subr

odal

PRO

GR

AM

A D

E M

AN

EJO

INFO

RM

ES

Sup

erfic

ie (h

a)Tr

atam

ient

o E

RT

(m3

RTA

/ha)

Vol

umen

resi

dual

Sup

erfic

ieIn

terv

enid

a (h

a)Tr

atam

ient

o ap

licad

oV

olum

en re

sidu

alm

3 RTA

/ha

%m

3R

TA/h

a%

<7>

<8>

<9>

<10>

<11>

<12>

<13>

<14>

<15>

<16>

REV

ISIÓ

N D

E C

AM

PO

Rod

al o

su

brod

al

Sup

erfic

ie

inte

rven

ida

(ha)

Trat

amie

nto

aplic

ado

Vol

umen

resi

dual

Obs

erva

cion

es d

e ca

mpo

sob

re la

con

dici

ón d

e la

mas

a re

sidu

alE

RT

resi

dual

es(m

3R

TA/h

a)%

<7>

<17>

<18>

<19>

<20>

<21>

RES

PON

SIVA

GR

UPO

AU

DIT

OR

PRED

IO A

UD

ITA

DO

<22>

<24>

<26>

<28>

<23>

Aud

itor l

íder

<25>

Aud

itor d

e ap

oyo

<27>

Titu

lar d

el a

prov

echa

mie

nto

<29>

Res

pons

able

técn

ico

<30>

<32>

<34>

<36>

<31>

Esp

ecia

lista

de

apoy

o<3

3>E

spec

ialis

ta d

e ap

oyo

<35>

Sec

reta

rio d

el c

omis

aria

do<3

7>Te

sore

ro d

el c

omis

aria

do

<38>

<40>

<39>

Esp

ecia

lista

de

apoy

o<4

1>E

spec

ialis

ta d

e ap

oyo

107

Evaluación de volumen residual maderableCLAVE:FE-01


• Llenarunformatoporanualidad

• Lasobservacionesenelapartado<21>sonobligatorias

• Sepuedenagregaroeliminartantasfilascomoseanecesario


• En caso que el formato requieramás de una página, deberá ser también rubricado por las personasfirmantesentodaslashojasdondenoseencuentrelaresponsiva

No. CONCEPTO



3 Clave de ATP asignada por la CONAFOR.

4 Fecha de llenado del formato.

5 Anualidad evaluada.

6 Género y las especies que se estén aprovechando.

7 Número de identicación del área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal evaluado.

8Supercie a aprovechar en hectáreas (ha) del área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal del rodal o subrodal evaluado de acuerdo con el programa de manejo.

9 Tratamiento propuesto en el programa de manejo para el área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal evaluado.

10Existencias reales totales en metros cúbicos rollo total árbol por hectárea (m3 RTA/ha). Se debe hacer la aclaración en caso de que el volumen esté agrupado por grupo botánico.

11Volumen residual que se mantendrá en el área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal evaluado en metros cúbicos rollo total árbol por hectárea (m3 RTA./ha) de acuerdo con el programa de manejo. Se debe hacer la aclaración en caso de que el volumen esté agrupado por grupo botánico.

12Estimar el porcentaje que representa el volumen residual en relación con las existencias reales totales en metros cúbicos rollo total árbol por hectárea (m3 RTA/ha) manifestadas en el programa de manejo. Se debe hacer la aclaración en caso de que el volumen esté agrupado por grupo botánico.

13Supercie en hectáreas (ha) reportada como intervenida para el área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal evaluado en los informes a la autoridad.

14 Tratamiento aplicado en el área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal evaluado de acuerdo con lo asentado en el informe periódico.

15Volumen residual reportado para el área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal evaluado en metros cúbicos rollo total árbol por hectárea (m3 RTA/ha). Se debe hacer la aclaración en caso de que el volumen esté agrupado por grupo botánico.

16Porcentaje que representa el volumen residual reportado en el informe en relación con las existencias reales totales en metros cúbicos rollo total árbol por hectárea (m3 RTA/ha) reportados. Se debe hacer la aclaración en caso de que el volumen esté agrupado por grupo botánico.

17Supercie intervenida en hectáreas (ha) para el área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal evaluado de acuerdo con lo vericado en campo.

18 Tratamiento aplicado para el área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal evaluado de acuerdo con lo vericado en campo.

Continúa...

108

Evaluación de volumen residual maderableCLAVE: FE-01

No. CONCEPTO

19Existencias reales totales residuales en metros cúbicos rollo total árbol por hectárea (m3 RTA./ha) obtenidas para el área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal evaluado de acuerdo con lo vericado en campo. Se deberá hacer la aclaración en caso de que el volumen esté agrupado por grupo botánico.

20Porcentaje que representa el volumen residual estimado de lo evaluado en campo tomando como base las existencias reales totales en metros cúbicos rollo total árbol por hectárea (m3 RTA./ha) vericadas en campo. Se debe hacer la aclaración en caso de que el volumen esté agrupado por grupo botánico.

21 Observaciones obligatorias sobre la condición de la masa residual del área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal evaluado.




25 Nombre del auditor de apoyo (cuando exista).









34 Firma del secretario del comisariado. (cuando exista).

35 Nombre del secretario del comisariado. (cuando exista).

36 Firma del tesorero del comisariado. (cuando exista).

37 Nombre del tesorero del comisariado. (cuando exista).




41 Nombre del especialista de apoyo4 (cuando exista).

109

Eval

uaci

ón d

e vo

lum

en re

sidu

al n

o m

ader

able

C

LAVE

: FE-

02

Nom

bre

del p

redi

o:<1

>M

unic

ipio

y

esta

do:

<2>

Cla

ve A

TP:

<3>

Fech

a:<4

>A

nual

idad

ev

alua

da:

<5>

Gén

ero

y es

peci

e ap

rove

chad

a:<6

>

REV

ISIÓ

N E

N G

AB

INET

E

Áre

a, ro

dal

osu

brod

al

PRO

GR

AM

A D

E M

AN

EJO

INFO

RM

ES

Sup

erfic

ie (h

a)Tr

atam

ient

o /

Técn

ica

de

apro

vech

amie

nto

ER

T(m

3 /ha)

o(li

tros/

ha) o

(kg/

ha)

Vol

umen

resi

dual

Sup

erfic

ieIn

terv

enid

a o

apro

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ada

(ha)

Trat

amie

nto

aplic

ado

/ Téc

nica

de

apro

vech

amie

nto

Vol

umen

resi

dual

(m3 /h

a) o

(litro

s/ha

) o(k

g/ha

)%

m3 /h

a o

litro

s/ha

okg

/ha

%

<7>

<8>

<9>

<10>

<11>

<12>

<13>

<14>

<15>

<16>

REV

ISIÓ

N D

E C

AM

PO

Áre

a, ro

dal

osu

brod

al

Sup

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ie

inte

rven

ida

o ap

rove

chad

a(h

a)

Trat

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nto

Apl

icad

o / T

écni

ca

de a

prov

echa

mie

nto

Vol

umen

resi

dual

Obs

erva

cion

es d

e ca

mpo

sob

re la

con

dici

ón d

e la

mas

a re

sidu

alE

RT

resi

dual

es(m

3 /ha)

o(li

tros/

ha) o

(kg/

ha)

%

<7>

<17>

<18>

<19>

<20>

<21>

RES

PON

SIVA

GR

UPO

AU

DIT

OR

PRED

IO A

UD

ITA

DO

<22>

<24>

<26>

<28>

<23>

Aud

itor l

íder

<25>

Aud

itor d

e ap

oyo

<27>

Titu

lar d

el a

prov

echa

mie

nto

<29>

Res

pons

able

técn

ico

<30>

<32>

<34>

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<31>

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110

Evaluación de volumen residual no maderableCLAVE: FE-02







No. CONCEPTO







7 Número de identicación del área de aprovechamiento, área de coerta, rodal o subrodal evaluados.

8Supercie a aprovechar en hectáreas (ha) del área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal evaluado de acuerdo con el programa de manejo.

9Tratamiento o técnica de aprovechamiento propuesto en el programa de manejo para el área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal evaluado.

10Existencias reales totales en metros cúbicos por hectárea (m3 /ha) o litros por hectárea (litros/ha) o kilogramos por hectárea (kg/ha) de acuerdo con el programa de manejo. Se debe hacer la aclaración en caso de que el volumen esté agrupado por grupo botánico. Eliminar del encabezado las unidades que no apliquen.

11Volumen residual que se mantendrá en el área de aprovechamiento, área de corta, rodal subrodal evaluado en metros por hectárea (m3 /ha) o litros por hectárea (litros/ha) o kilogramos por hectárea (kg/ha) de acuerdo con el programa de manejo. Se debe hacer la aclaración en caso de que el volumen esté agrupado por grupo botánico.

12Estimar el porcentaje que representa el volumen residual en relación con las existencias reales totales en metros cúbicos por hectárea (m3 /ha) ) o litros por hectárea (litros/ha) o kilogramos por hectárea (kg/ha) manifestadas en el programa de manejo. Se debe hacer la aclaración en caso de que el volumen esté agrupado por grupo botánico. Eliminar del encabezado las unidades que no apliquen.

13Supercie en hectáreas (ha) reportada como intervenida para el área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal evaluado en los informes a la autoridad.

14Tratamiento o técnica de aprovechamiento aplicado en el área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal evaluado de acuerdo con lo asentado en el informe.

15Volumen residual reportado para el área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal evaluado en metros cúbicos por hectárea (m3/ha) o litros por hectárea (litros/ha) o kilogramos por hectárea (kg/ha). Se debe hacer la aclaración en caso de que el volumen esté agrupado por grupo botánico. Eliminar del encabezado las unidades que no apliquen.

16Porcentaje que representa el volumen residual reportado en el informe en relación con las existencias reales totales reportadas en metros cúbicos por hectárea (m3/ha) o litros por hectárea (litros/ha) o kilogramos por hectárea (kg/ha). Se debe hacer la aclaración en caso de que el volumen esté agrupado por grupo botánico. Eliminar del encabezado las unidades que no apliquen.

17Supercie intervenida en hectáreas (ha) para el área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal evaluado de acuerdo con lo vericado en campo.

Continúa...

111

No. CONCEPTO

18Tratamiento aplicado o técnica de aprovechamiento aplicada para el área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal evaluado de acuerdo con lo verificado en campo.

19Existencias reales totales residuales en metros cúbicos por hectárea (m3/ha) o litros por hectárea (litros/ha) o kilogramos por hectárea (kg/ha) obtenidas para el área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal evaluado de acuerdo con lo verificado en campo. Se deberá hacer la aclaración en caso de que el volumen esté agrupado por grupo botánico. Eliminar del encabezado las unidades que no apliquen.

20Porcentaje que representa el volumen residual estimado de lo evaluado en campo tomando como base las existencias reales totales en metros cúbicos por hectárea (m3 /ha) o litros por hectárea (litros/ha) o kilogramos por hectárea (kg/ha) verificados en campo. Se debe hacer la aclaración en caso de que el volumen esté agrupado por grupo botánico. Eliminar del encabezado las unidades que no apliquen.

21 Observaciones obligatorias sobre la condición del área o de la masa residual en los rodales o subrodales evaluados.





















112

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FE-03

113

Evaluación de volumen residual en plantación forestal comercial

CLAVE: FE-03Guía para llenado del formato

(No imprimir)• Llenarunformatoporanualidad

• Lasobservacionesenelapartado<21>sonobligatorias.

• Sepuedenagregaroeliminartantasfilascomoseanecesario.

• Enlaresponsiva,solamenteincluiralaspersonasaplicables.

• En caso que el formato requieramás de una página, deberá ser también rubricado por las personasfirmantesentodaslashojasdondenoseencuentrelaresponsiva.

No. CONCEPTO





5 Tipo de tratamiento aplicado.


7 Número de identicación del área evaluada.

8Supercie a aprovechar en hectáreas (ha) del área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal evaluados de acuerdo con el programa de manejo.

9 Tratamiento propuesto en el programa de manejo para el área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal evaluados.

10Existencias reales totales en metros cúbicos por hectárea (m3 /ha) de acuerdo con el programa de manejo. Se debe hacer la aclaración en caso de que el volumen esté agrupado por grupo botánico.

11Volumen residual que se mantendrá en el área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal evaluados en metros cúbicos por hectárea (m3 /ha) de acuerdo con el programa de manejo. Se debe hacer la aclaración en caso de que el volumen esté agrupado por grupo botánico.

12Estimar el porcentaje que representa el volumen residual en relación con las existencias reales totales en metros cúbicos por hectárea (m3 /ha). Se debe hacer la aclaración en caso de que el volumen esté agrupado por grupo botánico.

13Supercie en hectáreas (ha) reportada como intervenida para el área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal evaluados en los informes a la autoridad.

14 Tratamiento aplicado en el área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal evaluados de acuerdo con lo asentado en el informe.

15Volumen residual reportado para el área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal evaluados en metros cúbicos por hectárea (m3/ha). Se debe hacer la aclaración en caso de que el volumen esté agrupado por grupo botánico.

16Porcentaje que representa el volumen residual reportado en el informe periódico en relación con las existencias reales totales en metros cúbicos por hectárea (m3/ha). Se debe hacer la aclaración en caso de que el volumen esté agrupado por grupo botánico.

17Supercie intervenida en hectáreas (ha) para el área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal evaluados de acuerdo con lo vericado en campo.

18 Tratamiento aplicado en el área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal evaluados de acuerdo a lo vericado en campo.

19Existencias reales totales residuales en metros cúbicos por hectárea (m3/ha) obtenidas para el área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal evaluados de acuerdo con la vericación de campo. Se deberá hacer la aclaración en caso de que el volumen esté agrupado por grupo botánico.

Continúa...

114

Evaluación de volumen residual en plantación forestal comercial

CLAVE: FE-03

No. CONCEPTO

20Porcentaje que representa el volumen residual estimado de lo evaluado en campo tomando como base las existencias reales totales en metros cúbicos por hectárea (m3 /ha). Se debe hacer la aclaración en caso de que el volumen esté agrupado por grupo botánico.

21 Observaciones obligatorias sobre la condición de la masa residual en los rodales o subrodales evaluados.





















115

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E: FE-04

116

Evaluación del establecimiento de la plantación forestal comercial







No. CONCEPTO





5 Sistema de plantación realizado.

6 Género y especie plantada y procedencia de la misma.

7 Supercie plantada en hectáreas (ha).

8 Tipo de muestreo realizado.

9 Intensidad de muestreo realizado.


11 Supercie en hectáreas de la parcela o lote de acuerdo con el programa de manejo.

12 Mes y año (mm/aa) programado para el establecimiento de la plantación de acuerdo con el programa de manejo.

13 Densidad en árboles por hectárea (árboles/ha) de la parcela o lote establecida en el programa de manejo.

14 Supercie en hectáreas (ha) de la parcela o lote de acuerdo con lo vericado en campo.

15 Edad aproximada de la plantación de acuerdo con lo vericada en campo.

16 Densidad en árboles por hectárea (árboles/ha) de la parcela o lote de acuerdo con lo vericado en campo.

17 Observaciones obligatorias referentes a la condición del establecimiento de la plantación de acuerdo con lo vericado en campo.

18 Observaciones a otros aspectos evaluados en relación al establecimiento de la plantación.









Continúa...

117

No. CONCEPTO













118

Anexo XIXEvaluación de un área de corta por aprovechar(Aprovechamiento maderable o no maderable)

CLAVE: FE-05

Ev al u ació n de u n á rea de cort a p or ap rov ech ar ( Ap rov ech amient o maderab l e o no maderab l e)

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Asp ect os a ev al u arREVISIÓN DE GAB INETE REVISIÓN DE CAMPO

Programa de manej o < 6 >

Ob serv aciones de camp o< 7 >

Ti p o d e b o s q u eS u p e r f i c i eTr a t a m i e n t o s p r o p u e s t o sCi c l o d e c o r t a

REVISIÓN DE GAB INETEREVISIÓN DE CAMPO

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< 8 > < 9 > < 10 > < 11>

OB SERVACIONES A OTROS ASPECTOS EVALUADOS

< 12>


< 13> < 15 > < 17 > < 19 >< 14 >





< 21> < 23> < 25 > < 27 >< 22>





< 29 > < 31>< 30 >



119

Evaluación de un área de corta por aprovechar(Aprovechamiento maderable o no maderable)


(No imprimir) • Llenarunformatoporanualidad




• En caso que el formato requieramás de una página, deberá ser también rubricado por las personasfirmantesentodaslashojasdondenoseencuentrelaresponsiva.

No. CONCEPTO






6 Registrar lo indicado en el programa de manejo en relación a los aspectos listados a la izquierda.

7 Registrar las observaciones realizadas en campo sobre los aspectos listados a la izquierda.


9Existencias reales totales en metros cúbicos rollo total árbol por hectárea (m3RTA/ha) o metros cúbicos por hectárea (m3/ha) o litros por hectárea (litros/ha) o kilogramos por hectárea (kg/ha) según corresponda de acuerdo con lo establecido en el programa de manejo. Eliminar del encabezado las unidades que no apliquen.

10Existencias reales totales en metros cúbicos rollo total árbol por hectárea (m3RTA/ha) o metros cúbicos por hectárea (m3/ha) o litros por hectárea (litros/ha) o kilogramos por hectárea (kg/ha) que se calcularon en la evaluación de campo. Eliminar del encabezado las unidades que no apliquen.

11 Observaciones obligatorias sobre la condición del recurso forestal describiendo su estructura, distribución entre otros aspectos.

12 Observaciones de otros aspectos relevantes evaluados en campo.













Continúa...

120

No. CONCEPTO









121

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FE-06

122

Evaluación de un área de corta por aprovechar en plantación forestal comercial

CLAVE: FE-06






• En casoqueel formato requieramásdeunapágina, deberá ser también rubricadopor laspersonasfirmantesentodaslashojasdondenoseencuentrelaresponsiva

No. CONCEPTO





5 Supercie plantada en hectáreas (ha).

6 Tipo de muestreo realizado.



9 Supercie en hectáreas (ha) de la parcela o lote de acuerda al programa de manejo.

10 Género y la especie del lote o parcela de acuerdo con el programa de manejo.

11 Densidad de la plantación en árboles por hectárea (árboles/ha) de acuerdo con el programa de manejo.

12 Tratamiento propuesto para la parcela o lote de acuerdo con el programa de manejo.

13 Existencias reales totales por género y especie en metros cúbicos por hectárea (m3/ha) de acuerdo con el programa de manejo.

14 Género y especie observada en campo.

15 Densidad de la plantación en árboles por hectárea (árboles/ha) observada en campo.

16 Existencias reales totales en metros cúbicos por hectárea (m3/ha) que se calcularon en la evaluación de campo.

17 Observaciones obligatorias respecto a Indicar si la condición del recurso es adecuada para la aplicación del tratamiento propuesto.

18 Observaciones de otros aspectos evaluados en campo en relación al área de corta por aprovechar.








Continúa...

123

No. CONCEPTO














124

Anexo XXIEvaluación de la regeneración

CLAVE:FE-07Ev al u ació n de l a regeneració n

CLAVE: F E-0 7No m b r e d e l

p r e d i o : < 1> Mu n i c i p i o y e s t a d o : < 2> Cl a v e ATP: < 3>

Fe c h a : < 4 > An u a l i d a d : < 5 > Ti p o d e m u e s t r e o : < 6 >

REVISIÓN DE GAB INETE


Tr a t a m i e n t o a p l i c a d o

No . d e s i t i o s d em u e s t r e o

In t e n s i d a d d e m u e s t r e o

PROGRAMA DE MANEJO F ORESTAL

S u p e r f i c i e ( h a ) G é n e r o y e s p e c i e

De n s i d a d d e r e g e n e r a c i ó n m e t a

( á r b o l e s / h a ) o ( u n i d a d e s / h a )

< 7 > < 8 > < 9 > < 10 > < 11> < 12> < 13>

VERIF ICACIÓN EN CAMPO


S u p e r f i c i e( h a ) G é n e r o y e s p e c i e s Al t u r a p r o m e d i o

( c m )

De n s i d a d ( á r b o l e s / h a ) o ( u n i d a d e s / h a )

Di s t r i b u c i ó n

< 7 > < 14 > < 15 > < 16 > < 17 > < 18 >


S o b r e v i v e n c i a ( % ) Vi g o r Es t a d o f i t o s a n i t a r i o Ed a d

( a ñ o s )Po r c e n t a j e d e r e b r o t e s ( % )

De n s i d a d d e r e b r o t e s

( r e b r o t e s / h a )< 7 > < 19 > < 20 < 21> < 22> < 23> < 24 >

OB SERVACIONES DE LAS CONDICIONES DE REGENERACIÓN

< 25 >


< 26 > < 28 > < 30 > < 32>


< 29 >Au d i t o r d e a p o y o

< 31>Ti t u l a r d e l


< 33>Re s p o n s a b l e t é c n i c o

< 34 > < 36 > < 38 > < 4 0 >



< 39 >S e c r e t a r i o d e l c o m i s a r i a d o

< 4 1>Te s o r e r o d e l c o m i s a r i a d o

< 4 2> < 4 4 >< 4 3>

Es p e c i a l i s t a d e a p o y o< 4 5 >


125

Evaluación de la regeneración

CLAVE:FE-07Guía para llenado del formato






No. CONCEPTO






6 Tipo de muestreo.


8 Tratamiento aplicado en el área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal evaluado.

9 Número de sitios de muestreo.


11 Supercie en hectáreas (ha) del área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal indicada en el programa de manejo

12 Género y especie indicada en el programa de manejo.

13Densidad de regeneración meta en árboles por hectárea (árboles/ha) o unidades por hectárea (unidades/ha) según corresponda establecida en el programa de manejo. Eliminar del encabezado las unidades que no apliquen.

14 Supercie en hectáreas (ha) del área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal de acuerdo con lo vericado en campo.


16 Altura promedio en centímetros (cm) de los ejemplares observados en campo.

17Densidad de regeneración observada en árboles por hectárea (árboles/ha) o unidades por hectárea (unidades/ha) como resultado de la aplicación del tratamiento.

18 Indicar el tipo de distribución de los ejemplares (homogénea, manchones, etc.).

19 Indicar el porcentaje de sobrevivencia observado en campo.

20 Bueno / Malo.

21 Estado tosanitario con base en criterios y metodologías conocidas.

22 Edad aproximada de los ejemplares en años observados en campo.

23 Porcentaje supercie (%) que presenta rebrotes en el área evaluada.

24 Densidad de rebrotes en número de rebrotes por hectárea (rebrotes/ha).

25 Observaciones obligatorias sobre la condición de la regeneración vericada en campo.

Continúa...

126

No. CONCEPTO





















127

Anexo XXIIVeri�cación de las actividades de prevención y combate de incendios

CLAVE: FE-08Verif icació n de l as act iv idades de p rev enció n y comb at e de incendios CLAVE: F E-0 8


e s t a d o : < 2> Cl a v e ATP: < 3>

Fe c h a : < 4 > An u a l i d a d : < 5 >

Ma r c a r c o n u n a X s i s e d e t e c t a r o n a f e c t a c i o n e s p o r i n c e n d i oNo S í

TRAB AJOS DE PREVENCIÓN

As p e c t o s p o r e v a l u a r

Á r e a , r o d a l ,

s u b r o d a l< 6 >

Pr o g r a m a d e m a n e j o < 7 >

Ev a l u a c i ó n e n c a m p o< 8 >

Ob s e r v a c i o n e s< 9 >

Ap e r t u r a d e b r e c h a s c o r t a f u e g o

Lo n g i t u d An c h o Me s / a ñ o Lo n g i t u d An c h o Me s / a ñ ok m m / k m m /

Re h a b i l i t a c i ó n d e b r e c h a s c o r t a f u e g o


Co n t r o l d e r e s i d u o s d e l a p r o v e c h a m i e n t o

S u p e r f i c i e Fe c h a S u p e r f i c i e Me s / a ñ oh a / a / h a /

Q u e m a c o n t r o l a d a ( d e f i n i r t i p o : t o t a l , l í n e a n e g r a )


Ot r a s m e d i d a s d e p r e v e n c i ó n ( t r í p t i c o s , l e t r e r o s , c a r t e l e s e t c .)

ASPECTOS DE CONTROL Y COMB ATE

As p e c t o s p o r e v a l u a r Pr o g r a m a d e m a n e j o< 7 >



No . De b r i g a d a sNo . De i n t e g r a n t e s p o r b r i g a d a

Te m p o r a l o p e r m a n e n t e

Ti p o ( o f i c i a l o v o l u n t a r i a )

Ot r o s ( i n d i c a r c u á l e s )

INF RAESTRUCTURA

As p e c t o s p o r e v a l u a r Pr o g r a m a d e m a n e j o< 7 >



Eq u i p o

Ca m p a m e n t o s

To r r e s d e v i g i l a n c i a

Ot r o s .RESPONSIVA

GRUPO AUDITOR PREDIO AUDITADO

< 10 > < 12> < 14 > < 16 >< 11>





< 18 > < 20 > < 22> < 24 >< 19 >





< 26 > < 28 >< 27 >



128

Veri�cación de las actividades de prevención y combate de incendios






No. CONCEPTO






6 Número de identicación del área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal evaluados.

7Registrar lo indicado en el programa de manejo en relación a los aspectos de la izquierda. Las casillas de longitud, anchura y mes/año se reeren a las características de las actividades y las fechas programadas para su ejecución.

8Registrar las observaciones realizadas en campo sobre los aspectos listados a la izquierda. Las casillas de longitud, anchura y mes/año se reeren a las características de las actividades y las fechas observadas de ejecución de las actividades.

9 Observaciones obligatorias respecto a lo observado en campo en relación a los aspectos evaluados de prevención y control de incendios.




















29 Nombre del especialista de apoyo4 (cuando exista).

129

Anexo XXIIIVeri�cación de la condición �tosanitaria

CLAVE: FE-09Verif icació n de l a condició n f it osanit aria CLAVE: F E-0 9


e s t a d o : < 2> Cl a v e ATP: < 3>

Fe c h a : < 4 > An u a l i d a d : < 5 > G é n e r o y e s p e c i e : < 6 >

DETECCIÓN DE CONDICIONES GENERALES F ITOSANITARIAS DEL PREDIO


No . d e s i t i o s m u e s t r e a d o s

PROGRAMA DE MANEJO

S u p e r f i c i e( h a ) G é n e r o y e s p e c i e s

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Vo l u m e n a a p r o v e c h a r ( m 3/ h a ) o

( l i t r o s / h a ) o( k g / h a )

< 7 > < 8 > < 9 > < 10 > < 11> < 12>


REVISIÓN DE CAMPOEn f e r m e d a d e s o

p l a g a s o b s e r v a d a s

Ti p o d e p l a g a o

e n f e r m e d a d

G é n e r o s a f e c t a d o s

Po r c e n t a j e d e a f e c t a c i ó n

( % )Da ñ o Pa r t e d e

l a p l a n t aOb s e r v a c i o n e s d e c a m p o s o b r e e l

e s t a d o s a n i t a r i o d e l p r e d i o

< 7 > < 13> < 14 > < 15 > < 16 > < 17 > < 18 > < 19 >

CROQ UIS DE UB ICACIÓN DE Á REAS AF ECTADAS

< 20 >

130

Veri�cación de la condición �tosanitaria

CLAVE: FE-09

Verif icació n de l a condició n f it osanit aria CLAVE: F E-0 9

REVISIÓN DE CAMPO DE LA RESPUESTA DEL AL TRATAMIENTO DE SANEAMIENTOOf icio de not if icació n de

saneamient o* REVISIÓN DE CAMPO< 21>

Á r e a , r o d a l o

s u b r o d a l

S u p e r f i c i e a

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Po s i b i l i d a d t o t a l

( m 3 v .t .a )

S u p e r f i c i e ( h a )

G é n e r o s y e s p e c i e s

ER( m 3RTA/ h a )

o ( l i t r o s / h a ) o( k g / h a ) o( m 3/ h a )

Vo l u m e n r e m o v i d o p o r s a n e a m i e n t o

( m 3/ h a )( l i t r o s / h a ) o

( k g / h a )

Ob s e r v a c i o n e s d e l e s t a d o s a n i t a r i o c o m o r e s u l t a d o s d e l s a n e a m i e n t o

< 22> < 23> < 24 > < 25 > < 26 > < 27 > < 28 > < 29 >

* En c a s o d e q u e e x i s t a


< 30 > < 32> < 34 > < 36 >< 31>





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Es p e c i a l i s t a d e a p o y o< 4 1>

Es p e c i a l i s t a d e a p o y o< 4 3>

S e c r e t a r i o d e l c o m i s a r i a d o< 4 5 >


< 4 6 > < 4 8 >< 4 7 >

Es p e c i a l i s t a d e a p o y o< 4 9 >


131

Veri�cación de la condición �tosanitaria



• Lasobservacionesenelapartado<19>yensucaso<29>sonobligatorias




No. CONCEPTO






6 Género y especie por aprovechar.

7 Número de identicación del área de aprovechamiento, área de corta, rodal, o subrodal evaluado.

8 Número de sitios muestreados.

9Supercie en hectáreas (ha) del área de aprovechamiento, área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal indicada en el programa de manejo.

10 Género y especie indicada en el programa de manejo.

11Existencias reales por género y especie en metros cúbicos rollo total árbol por hectárea (m3RTA/ha) o litros por hectárea (litros/ha) o kilogramos por hectárea (kg/ha) o metros cúbicos por hectárea (m3/ha) de acuerdo con el programa de manejo. Eliminar del encabezado las unidades que no apliquen.

12Volumen a aprovechar del área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal evaluado en metros por hectárea (m3/ha) o litros por hectárea (litros/ha) o kilogramos por hectárea (kg/ha) manifestado en el programa de manejo. Se debe hacer la aclaración en caso de que el volumen esté agrupado por grupo botánico. Eliminar del encabezado las unidades que no apliquen.

13 Indicar las enfermedades o plagas observadas en campo.

14 Tipo de enfermedad o plaga observado.

15 Géneros afectados por la enfermedad o plaga observada.

16 Porcentaje aproximado de afectación observado en el área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal evaluado.

17

Especicar el tipo de daño más común observado en las plantas utilizando el código de la tabla siguiente:

CÓDIGO DE DAÑO

1. Plaga2. Enfermedad3. Roedor4. Granizada5. Pastoreo

6. Químicos7. Fungosas8. Maquinaria 9. Tumor10. Marchitamiento

11. Raquitismo12. Clorosis13. Deformación14. Defoliación15. Necrosis

16. Pigmentación17. Resinación18. Amacollamiento 19. Parasito20. Descortezamiento

21. Etiolación22. Encostramiento23. No existe

Continúa

132

No. CONCEPTO

18

Especificar la parte de la planta se encontró algún daño más común utilizando el código de la tabla siguiente:

CÓDIGO DE LA PARTE DE LA PLANTA AFECTADA

A. SemillaB. FrutoC. Hoja

D. RamaE. Tallo/ FusteF. Raíz

19 Estado sanitario encontrado en el área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal evaluado.

20 Incluir el croquis de la ubicación de las áreas evaluadas indicando en su caso las áreas afectadas. Incluir las coordenadas de georreferenciación.

21 En caso de que exista, número de oficio de notificación de saneamiento otorgado por la autoridad competente.

22Número de identificación del área de aprovechamiento, rodal o subrodal establecido en el oficio de notificación de saneamiento sujeta a tratamiento.

23 Superficie en hectáreas (ha) autorizadas en el oficio para realizar la corta de saneamiento.

24 Posibilidad total autorizada a sanear en metros cúbicos volumen total árbol (m3 v.t.a.).

25 Superficie en hectáreas (ha) con aplicación de tratamiento observadas en campo.

26 Género y especie de los árboles afectados y bajo tratamiento observados en campo.

27Existencias reales en metros cúbicos rollo total árbol por hectárea (m3RTA/ha) o litros por hectárea (litros/ha) o kilogramos por hectárea (kg/ha) o metros cúbicos por hectárea (m3/ha) saneados. Indicar en el encabezado de la columna las unidades aplicables.

28Volumen saneado en metros cúbicos por hectárea (m3/ha) o litros por hectárea (litros/ha) o kilogramos por hectárea (kg/ha) según corresponda.Indicar en el encabezado de la columna las unidades aplicables.

29 Observaciones obligatorias sobre la aplicación del tratamiento de saneamiento.







36 Firma del responsable técnico














133

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134

Evaluación de la reforestaciónCLAVE: FE-10






• En caso que el formato requieramás de una página deberá ser también rubricado por las personasfirmantesentodaslashojasdondenoseencuentrelaresponsiva

No. CONCEPTO





5 Anualidad que se evaluó.

6 Género y especie aprovechada.


8 Número de sitios muestreados.

9 Porcentaje del área muestreado.

10 Supercie en hectáreas (ha) del área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal evaluado.

11 Género y especie para utilizar en la reforestación de acuerdo con el programa de manejo.

12 Indicar el tipo de reforestación indicado en el programa de manejo.

13 Indicar mes y año para el establecimiento de la reforestación de acuerdo con el programa de manejo.

14 Densidad meta en árboles por hectárea (árboles/ha) indicada en el programa de manejo.

15 Edad aproximada en meses de la reforestación observada en campo.

16 Género y especie reforestada observada en campo.

17 Densidad en árboles por hectárea (árboles/ha) observada en campo.

18 Distribución de la reforestación.

19 Bueno / Malo.

20 Altura promedio en metros (m) de la reforestación.

21 Grosor promedio en centímetros (cm) del tallo de la reforestación.

22 Porcentaje de sobrevivencia encontrado en el área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal evaluado.

23 Observaciones obligatorias respecto a la condición de la reforestación.

24 Estado tosanitario general de la reforestación en evaluada.

Continúa

135

No. CONCEPTO

25

En caso de encontrar algún daño en la reforestación, especificar el tipo de daño más común observado en las plantas utilizando el código de la tabla siguiente:

CÓDIGO DE DAÑO

1. Plaga2. Enfermedad3. Roedor4. Granizada5. Pastoreo

6. Químicos7. Fungosas8. Maquinaria 9. Tumor10. Marchitamiento

11. Raquitismo12. Clorosis 13. Deformación14. Defoliación15. Necrosis

16. Pigmentación 17. Resinación18. Amacollamiento 19. Parasito20. Descortezamiento

21. Etiolación22. Encostramiento23. No existe

26

En caso de haber detectado daños, especificar la parte de la planta se encontró utilizando el código de la tabla siguiente:

CÓDIGO DE LA PARTE DE LA PLANTA AFECTADA

A. Semilla C. Hoja E. Tallo/ Fuste

B. Fruto D. Rama F. Raíz

27 En su caso, indicar el tipo y porcentaje de maleza en observada en el área de reforestación.

28 Recomendaciones respecto a la condición fitosanitaria y en su caso de la maleza observadas en las áreas de reforestación evaluadas.



31 Firma del/la auditor/a de apoyo.

32 Nombre del auditor de apoyo.

















136

Continúa

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138

Veri�cación de los compromisos de restauraciónCLAVE: FE-11


• Llenarunformatoporanualidad.

• Lasobservacionesdelapartado<16>y<20>sonobligatorias.

• Sepuedenagregaroeliminartantasfilascomoseanecesario.

• Enlaresponsiva,solamenteincluiralaspersonasaplicables.

• Encasoqueelformatorequieramásdeunapágina,deberáserrubricadoporlaspersonasfirmantesentodaslashojasdondenoseencuentrelaresponsiva.

No. CONCEPTO







7 Supercie a forestar establecida en el programa de manejo.

8 Densidad de plantación meta en árboles por hectárea (árboles/ha) establecida en el programa de manejo.

9 Género y especie indicada en el programa de manejo para la forestación.

10 Tipo de plantación indicada en el programa de manejo.

11 Procedencia de la planta indicada en el programa de manejo para la forestación.

12 Densidad de plantación en árboles por hectárea (árboles/ha) observada en campo.


14 Tipo de plantación observada en campo.

15 Procedencia de la planta utilizada para la forestación.

16 Observaciones obligatorias sobre las condiciones de la forestación.

17 Registrar el número de identicación del área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal correspondiente a los aspectos de la izquierda.

18Registrar lo indicado en el programa de manejo en relación a los aspectos de la izquierda. Las casillas supercie y año se reeren a las características programadas para la ejecución de la actividad.

19Registrar lo observado en campo relación a los aspectos de la izquierda. Las casillas supercie y año se reeren a las características vericadas en campo.

20 Observaciones sobre las condiciones en que se encuentran las actividades de restauración.

21 Observaciones de otros aspectos relevantes evaluados en campo.






Continúa

139

No. CONCEPTO
















140

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141

Cumplimiento a condicionantes

CLAVE: FE - 12 Guía para llenado del formato

(No imprimir)• Sedeberánincluirlatotalidaddetérminosycondicionantesestablecidasenlosoficiosdeautorizacióncorrespondientes

• Lasobservacionesdelapartado<11>sonobligatorias



• Encasoqueelformatorequieramásdeunapágina,deberáserrubricadoporlaspersonasfirmantesentodaslashojasdondenoseencuentrelaresponsiva

No. CONCEPTO





5 Número de ocio de autorización del programa de manejo.

6 Fecha del ocio de autorización del programa de manejo.

7 Vigencia del ocio de autorización del programa de manejo.

8 Número consecutivo de término o condicionante.

9 Transcripción del término o la condicionante.

10Descripción de la evidencia vericada en campo o de manera documental que justique el cumplimiento o incumplimiento del término o condicionante.

11 Cumple / No cumple.

12 En su caso, número de ocio de autorización de la manifestación de impacto ambiental.

13 En su caso, fecha del ocio de autorización de la manifestación de impacto ambiental.

14 Observaciones obligatorias al cumplimiento de términos y condicionantes de las autorizaciones correspondientes.













Continúa

142

No. CONCEPTO









143

An

exo

XX

VII

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Continúa

144

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145

Veri�cación de la condición de los caminos forestalesCLAVE: FE-13




• Sepuedeagregaroeliminartantasfilascomoseanecesario



No. CONCEPTO1 Nombre del predio auditado.





6 Número de identicación del área de aprovechamiento, área de corta, rodal o subrodal evaluados.

7Registrar lo indicado en el programa de manejo en relación a los aspectos de la izquierda. Las casillas, primario, secundario y brechas de saca se reeren a la longitud indicada en el programa de manejo.

8Registrar lo las observaciones realizadas en campo en relación a los aspectos de la izquierda. Las casillas, primario, secundario y brechas de saca se reeren a la longitud vericada.

9 Observaciones en relación a lo vericado en campo.

10 Registrar lo indicado en el ocio de autorización en relación a los aspectos de la izquierda.

11 Observaciones a otros aspectos evaluados en relación a la condición de los caminos forestales.





















146

An

exo

XX

VIII

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Continúa

147

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148

Veri�cación de las actividades de prevención y mitigación de impactos ambientales


(No imprimir)• Llenarunformatoporanualidadevaluada




No. CONCEPTO






6Registrar todas las medidas y actividades de prevención o mitigación contempladas en el programa de manejo

para cada etapa del aprovechamiento listadas a la izquierda.

7 Describir el resultado de la evaluación de las actividades realizadas y vericadas en campo.

8 Dictamen de cumplimiento a las medidas establecidas en el programa de manejo.





















149

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15

150

Veri�cación de las actividades de proteccióny conservación de especies bajo estatus


(No imprimir)• Llenarunformatoporanualidadevaluada

• Lasobservacionesdelapartado<11>sonobligatorias




No. CONCEPTO






6Género y especie bajo algún estatus de protección o conservación que se encuentra identicada en el programa de manejo o en la NOM-059-

SEMARNAT-2010 y que se encuentren presentes en el predio.

7Registrar todas las medidas y actividades de prevención o conservación de la especie y su hábitat, contempladas en el programa de manejo. En su

caso indicar la ubicación donde debe aplicarse la medida.

8 Identicar la etapa del aprovechamiento en la que se debe aplicar la medida.

9 Describir el resultado de la evaluación de las actividades realizadas y vericadas en campo.

10 Dictamen de cumplimiento a las medidas establecidas en el programa de manejo.

11Otras observaciones relacionadas con el cumplimiento a las actividades de protección y conservación de las especies bajo algún estatus de

protección o conservación que se encuentren dentro del predio.














Continúa

151

No. CONCEPTO








152

Anexo XXXRegistro de incumplimientos detectados

CLAVE: FE-16Regist ro de incu mp l imient os det ect ados CLAVE: F E-16

Nomb re del p redio: < 1> Mu nicip io

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EF ECTOS ACTUALES Y OTROS Q UE PUEDE OCASIONAR

< 10 >

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< 11>

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S e c r e t a r i o d e l c o m i s a r i a d o


< 29 > < 31>< 30 >



153

Registro de incumplimientos detectados


(No imprimir)• Sedebellenarunformatoporincumplimientodetectado

• Ladescripcióndelincumplimientodebeserclarayespecífica

• Elapartadodefundamentolegalesobligatorio

• Cadarubroevaluadocontaráconsupropionúmeroconsecutivodeincumplimientos



No. CONCEPTO





5

Clave del rubro del incumplimiento

Clave RUBRO

CPM Cumplimiento al contenido del programa de programa de manejo forestal


TC Cumplimiento al programa de manejo forestal sobre tratamientos complementarios




6 Número consecutivo del incumplimiento del rubro detectado.

7 Describir detalladamente el incumplimiento especíco detectado indicando: actividad incumplida, cantidad, etc.

8 Ubicación en donde se presenta el incumplimiento (por ejemplo: coordenada geográca, área de corta, documento etc.).

9 Causas que dieron origen al incumplimiento.

10 Efectos actuales y los posibles a suceder de continuar con la situación actual de incumplimiento.

11Listar los requisitos no cumplidos de la normatividad aplicable o autorización correspondiente especicando el nombre del documento y el

artículo, punto, apartado, término o condicionante especíco incumplido.

12 Observaciones relacionadas al incumplimiento detectado.







Continúa

154

No. CONCEPTO















155

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Continúa

156

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157

Programa de correcciones


• Estedocumentonodeberápresentarperforaciónalguna(sinengargolar,niengrapar)ynodeberáincluirningúnlogotipodelaCONAFOR;delpredioauditadonidelauditor

• Lasfirmasnodeberánquedaraisladasdelasaccionespreventivasycorrectivas

• Sedeberárespetarlascaracterísticasdediseñodelformatoynoincluirlogotipos,textosfuentedeletraopárrafosdiferentesalosseñaladosenelformato

• Podránagregarselosrenglonesnecesariosparadescribirlasactividadesespecíficasarealizaryencasodequealgúnrubronocuenteconactividades,agregarlaleyenda“SININCUMPLIMIENTOS”

• ElformatodeberáserllenadoenfuenteArial9

• Cuando sea necesario continuar con las actividades para resolver un incumplimiento en la siguientepágina,éstadebeiniciarconelencabezadodelrubroquesetrate

• Elnúmerode registrodeATPseráelproporcionadopor laComisiónNacional Forestaleneloficiodeaceptacióndelplandeauditoría

• Porcada incumplimientodecada rubrodetectadoenel informedeauditoría (1,2,3,…n) sedeberánestablecer actividades comenzando por la/s actividad/es correctiva/s seguida/s de al menos unaactividadpreventiva(1.1,1.2,…n;2.1,2.2,…n;3.1,3.2,…n)

• Lasactividadessedeberándescribirconunasintaxisclarayprecisalasaccionesespecíficas(indicaractividadespecíficaarealizar,equipo,lugaroáreadondeseaplicarálaactividad,númerodecondicionante,puntoespecíficodelanormaquedebecubrir,etc.)quesedeberánrealizarparasubsanarlosincumplimientosdetectados,detalmodoquenoseanecesariorecurriraotrodocumentoparaejecutar lasaccionesarealizar.

• Todaslasactividadesdeberániniciarconunverboeninfinitivo(obtener,instalar,construir,etc.)

• Sedeberásombrearelperiodoenmesespararealizarcadaunadelasactividades.Esrequisito,quealmenosunaactividadseinicieenelmes1quecorresponderáalprimermescontadoapartirdelafirmadelconvenioentrelaCONAFORyeltitulardelaprovechamiento.

• Elnúmeromáximodemesesparacubrirlatotalidaddelprogramadecorreccionesserá24.

No. CONCEPTO



3 Firma de la persona titular /representante legal /presidente del ejido o comunidad.

4 Nombre de la persona titular / representante legal / presidente del ejido o comunidad.

5 Titular / representante legal / presidente del ejido o comunidad.

6 Firma del gerente estatal de la CONAFOR.

7 Nombre del gerente estatal de la CONAFOR.

158

Anexo XXXIIGuía general para descripción de evidencia generada paraacreditar actividades

MATERIAL FOTOGRÁFICO ACTIVIDADES EN CAMPO

Deberá registrarse por lo menos:• Fecha

• Ubicaciónencoordenadasgeográficas(Lat.GG°MM´SS.S´Ń;Long.GG°MM´SS.S´Ó;)ydirección(rumbooazimut)detoma

• Descripcióndelaactividadquesepretendeacreditar

• Cantidadynombredeequipos,estructuras,infraestructura,etc.quehayansidoobservados.

• Ubicaciónencoordenadasgeográficas(Lat.GG°MM´SS.S´Ń;Long.GG°MM´SS.S´Ó;)

• Nombredelárea(ejemplo,númeroderodalyparaje)

• Brevedescripcióndeloobservadoyquesustentaelcumplimientodeactividad.

• Especificacionestécnicas(tipodetratamientoutilizado,tipodeestructura,técnicadeconservaciónutilizadaetc.).

DOCUMENTOS

Autorizaciones• Fechadeldocumento

• Númerodeoficio

• Númerodeautorizaciónotorgado

• Vigencia

• Predioautorizado

• Superficie

• Actividadesautorizadas

• Especiesautorizadas

Actas circunstanciadas• Fecha

• Descripcióndelaactividad

• Nombreycargodelapersonaencargadadelllenadodelamisma

• Conclusiones,acuerdosorecomendaciones

Documento/bitácora/listas de veri�cación de ejecución o control de actividades

• Fechaoperiododelregistro

• Ubicación/esgeorreferenciada/s

• Descripcióndelaactividad

• Avancedelaactividad

• Nombreycargodelapersonaencargadadelllenadodelamisma.

• Indicarsiseencuentrafirmadayporquién

Estudios• Títulodelestudio

• Fecha

• Nombredelautor

• Indicarlasconclusionesyrecomendacionesdelmismo

Cursos de capacitación• Fechadelalistadeasistencia

• Temadelacapacitación

• Cantidaddeasistentes

• Nombreorazónsocialdelinstructor

• Fechasenquesedesarrollólacapacitación

• Temadelacapacitación

• Subtemasdelacapacitación

• Indicarsiexistióunmódulopráctico(actividaddecampoodeaplicacióndeltema)

• Relatoríasdeeventosdecapacitación

Planos• Fechadeelaboración

• Título

• Característicasidentificadas(áreasdereforestación,caminos,etc.)

• Proyección

Listas de raya• Fecha

• Cantidaddejornales

• Actividadrealizada

159

Anexo XXXIII

16

PREDIO DENOMINADO “__________”MUNICIPIO DE _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ ESTADO _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

Lu gar, est ado; a - - de- - - - - de 20 - -

Rep ort e f inal de cu mp l imient o t ot al del p rograma de correcciones de l a Au dit orí a Té cnica Prev ent iv a

160

(Anexar croquis de la ubicación del predio)

161

Continúa

162

Continúa

164

165

165

Anexo XXXIV

ACTA DE VERIF ICACIÓN DE CUMPLIMIENTO TOTAL AL PROGRAMA DE CORRECCIONES

Vi s i t a d e v e r i f i c a c i ó n d e c u m p l i m i e n t o t o t a l a l p r o g r a m a d e c o r r e c c i o n e s d e l p r e d i o

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ u b i c a d o e n e l m u n i c i p i o d e _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ e n e l

e s t a d o d e _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ . El o b j e t i v o d e l a v i s i t a e s v e r i f i c a r e l c u m p l i m i e n t o a l a s a c t i v i d a d e s

d o c u m e n t a l e s y d e c a m p o e s t a b l e c i d a s e n e l p r o g r a m a d e c o r r e c c i o n e s d e r i v a d o d e l a Au d i t o r í a Té c n i c a

Pr e v e n t i v a y e l c u a l f u e f i r m a d o e l d í a _ _ _ _ _ _ d e _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ d e 20 _ _ _ _ .

S e d a c o m i e n z o a l a v e r i f i c a c i ó n d e l a s a c t i v i d a d e s e s t a b l e c i d a s e n e l p r o g r a m a d e c o r r e c c i o n e s d e l

c o n v e n i o e n c o m e n t o s i e n d o l a s _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ h o r a s _ _ _ _ _ _ _ _ m i n u t o s d e l d í a _ _ _ _ _ _ _ _ _ d e

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ d e 20 _ _ _ _ ( d o s m i l _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ ) _ e s t a n d o p r e s e n t e s :

Po r p a r t e d e l / l a t i t u l a r d e l a p r o v e c h a m i e n t o e l ( l a ) C._ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ c o m o _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ , q u i e n s e i d e n t i f i c a c o n _ _ _ _ _ _ _ _

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ , n ú m e r o _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ y e l ( l a ) C. _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ c o m o _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ , q u i e n s e i d e n t i f i c a c o n

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ , n ú m e r o _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ . Po r p a r t e

d e l a Co m i s i ó n Na c i o n a l Fo r e s t a l e l ( l a ) C. _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Co m o _ _ _ _ _ _ _ _ _

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ , q u i e n s e i d e n t i f i c a c o n _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ , n ú m e r o _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ y e l

( l a ) C. _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ c o m o _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ , q u i e n s e i d e n t i f i c a c o n _ _ _ _ _ _

_ _ _ _ _ _ _ _ , n ú m e r o _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .

Ac t o c o n t i n u o , l a p e r s o n a s u s c r i t a , e n c o m p a ñ í a d e l o s t e s t i g o s d e s i g n a d o s y d e l a p e r s o n a c o n q u i e n s e

e n t i e n d e l a v i s i t a p r o c e d e ( n ) a r e v i s a r l a s a c t i v i d a d e s d e l c u m p l i m i e n t o d e i n f o r m e t o t a l d e c u m p l i m i e n t o

a l p r o g r a m a d e c o r r e c c i o n e s , p r o c e d i e n d o a h a c e r c o n s t a r l o s s i g u i e n t e s h e c h o s u o m i s i o n e s .

ACTIVIDADES EVIDENCIA PRESENTADA U OB SERVADA EN CAMPOCUMPLIMIENTO AL CONTENIDO DEL PROGRAMA DE MANEJO F ORESTAL

1

1.1

1.2

1.3

2

2.1

2.2

2.3

3 3.1

Continúa

166


ACTIVIDADES EVIDENCIA PRESENTADA U OB SERVADA EN CAMPO

3.2

3.3CUMPLIMIENTO A LOS OB JETIVOS DEL TRATAMIENTO AUTORIZ ADO

1

1.1

1.2

1.3

2

2.1

2.2

2.3

3

3.1

3.2

1.3

CUMPLIMIENTO AL PROGRAMA DE MANEJO F ORESTAL SOB RE TRATAMIENTOS COMPLEMENTARIOS

1

1.1

1.2

1.3

2

2.1

2.2

2.3

3

3.1

3.2

3.3CUMPLIMIENTO A CONDICIONANTES DE AUTORIZ ACIONES DEL APROVECHAMIENTO

1

1.1

1.2

1.3

2

2.1

2.2

2.3

3

3.1

3.2

3.3CUMPLIMIENTO NORMATIVO DEL APROVECHAMIENTO

Continúa

167


ACTIVIDADES EVIDENCIA PRESENTADA U OB SERVADA EN CAMPO

1

1.1

1.2

1.3

2

2.1

2.2

2.3

3

3.1

3.2

3.3

OTRAS DISPOSICIONES RELACIONADAS CON LA EJECUCIÓN DEL PROGRAMA DE MANEJO

1

1.1

1.2

1.3

2

2.1

2.2

2.3

3

3.1

3.2

3.3

Ot r a s o b s e r v a c i o n e s r e l a c i o n a d a s c o n l a v i s i t a d e v e r i f i c a c i ó n p o r p a r t e d e p e r s o n a l d e l a CONAFOR:

Ob s e r v a c i o n e s p o r p a r t e d e l a p e r s o n a v i s i t a d a :

Continúa

168

ACTA DE VERIFICACIÓN DE CUMPLIMIENTO TOTAL AL PROGRAMA DE CORRECCIONES

No quedando más que agregar se da por terminada la presente visita de verificación de cumplimiento

total al programa de correcciones, firmando por duplicado al margen derecho y al calce los que en ella

intervinieron, siendo las ________ horas _________ minutos, del día _______ del mes de

_________________________ de 20_____ dos mil _________, dejándose a la persona visitada la copia

de la misma con firmas autógrafas.

P O R “ E L T I T U L A R D E LA P R O V E C H A M I E N T O ”

P O R “ L A C O N A F O R ”

N O M B R E Y C A R G O N O M B R E Y C A R G O

N O M B R E Y C A R G O N O M B R E Y C A R G O

169

ANEXO XXXV

dh: días hábiles

Auditor líder conforma

grupo auditor

Genera plan de auditoría y

presenta al titular para validación

Valida el plan de auditoría

No

No

Conforma los entregables para titular,

RT y CONAFOR

Entrega plan de auditoría a

gerencia estatal de la CONAFOR

¿Dictamen positivo?

Sí

Revisión (5 dh)

B

Solventa observaciones y entrega a la

CONAFOR (15 dh)

¿Corrigió observacio-

nes?

A

Sí

Seleccionaauditor líder

DIAGRAMA DE FLUJO PROCESO DE ATP

TITULAR RTGRUPO

AUDITORGERENCIA

ESTATALOFICINAS

CENTRALES

Continúa

170

dh: días hábiles

3 meses para

realizar la ATP

C

Noti�car registro al

titular (5 dh)

Acusa de recibido

o�cio


A

Se desecha el proceso

B

SíAsigna

clave ATP (5 dh)

No

Reunión de inicio (titular, RT y grupo auditor)

Visita de campo y trabajos de

gabinete

Reunión de cierre (titular, RT y grupo auditor)

Elabora reporte de auditoría

TITULAR RTGRUPO

AUDITORGERENCIA ESTATAL

OFICINAS CENTRALES

Continúa

171

dh: días hábiles

Sí

No

¿Actividades congruentes

coninforme?

¿Tiene PC?

No

Sí

D

C

Entrega reporte a titular para validación

¿Valida ¿Validainforme?

Resuelve controversia

No¿Procede

incon- ¿Procede

inconformidad?

Sí

Modica informe

Conforma los entregables para titular,

RT y CONAFOR

Emite carta de

validación

Entrega reporte de auditoría a gerencia

estatal de la CONAFOR

Revisión(15 dh)

Sí

No

E

TITULAR RTGRUPO


OFICINAS CENTRALES

Continúa

172

dh: días hábiles

E

Sí

No

Solventar observaciones y entrega a la

CONAFOR (10dh)

¿Corrigió observacio-

nes?

Sí

Noti�ca a titular por segunda ocasión

No

Se noti�ca atitular

Corrige observaciones y entrega a la

CONAFOR


Se considerará la cancelación de proceso

Envío de documentos

(5 dh)

ED

TITULAR RTGRUPO


OFICINAS CENTRALES

Continúa

173

dh: días hábiles PC: Programa de correcciones

Máximo 2 años

Acuse de recepción de informe

deauditoría

E

Daseguimiento

a PC

¿Reporte tiene PC?

Sí No

Ejecuta PCApoya a

titular en la ejecución del

PC

Acuse de recepción de informe

de auditoría¿Necesita prórroga?

Solicita prorroga a la

CONAFOR (30 dh, previo

vencimiento del PC)

Dictaminar solicitud(10 dh)

Noti�ca dictamen a titular

No

Sí

F

Genera informe �nal de cumplimiento

(20 dh después de vencimiento

PC) NoSí

H

Apoya a titular elaboración de informe �nal de cumplimiento

G

¿Presenta informe�nal entiempo?

TITULAR RTGRUPO


OFICINAS CENTRALES

Continúa

174

dh: días hábiles Diagrama de �ujo de proceso de ATP

Genera evidencia

deinformación

faltante

GF H

Noti�ca titular

Realiza visita de veri�cación

decumplimiento

total al PC

Generar informe �nal

decumplimiento

(15 dh)

Apoya a titular

elaboración de informe

�nal de cumplimiento


Solicita información

faltante a titular

Sí

No

Vigencia 3 años y puede refrendarse siguiendo el

mismo proceso

Emite certi�cado

Solicita a la CGPP la

emisión del certi�cado

TITULAR RTGRUPO


OFICINAS CENTRALES

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