Estefanía Catalina Rebolledo Vallejos INFORME DE PROYECTO ...
Los 9 errores más comunes en el monitoreo de los clientes de alto riesgo Dr. Alejandro Rebolledo,...
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Los 9 errores más comunes en el
monitoreo de los clientes de alto
riesgo
Dr. Alejandro Rebolledo, CAMS
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• Más allá de la identificación, nivel esperado de operaciones• Socios principales
1. No conocer al cliente
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2. Inconsistencia de la base de datos
• Análisis• No conducir la evaluación anual
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3. No tener un sistema de monitoreo segmentado por:• Producto • Perfil financiero• Actividad financiera • Saldo• Mercado• Empleados• Entre otros
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4. Escala de valoración de riesgo
• Porcentaje % 1 al 10
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5. No haber conducido la debida diligencia ampliada o mejorada
• AR 6 meses – 1 año• Otros 2 años
(No realizar actualización)
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6. No tener un plan o no ejecutar el plan de evaluación, seguimiento y control a clientes de algo riesgo • Histórico
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7. No tener un mecanismo de cumplimiento con las obligaciones de registro de información
• Software
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8. No tener un mecanismo que le permita identificar operaciones inusuales• Software
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9. No involucrar a la alta gerencia en la decisión de continuar o no la relación de clientes de alto riesgo • PEPS
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