Manual General de Procedimientos Administrativos - Operativos del … DE... · 2018-03-14 · cada...

Aprobado:

Mediante Acuerdo: **********

En la sesión ******** de la H. Junta Directiva, realizada el ** de ***** de 2018.

Manual General de Procedimientos Administrativos - Operativos

del Instituto Nacional para el Desarrollo de Capacidades del

Sector Rural, A.C.

Manual General de Procedimientos Administrativos-Operativos del Instituto Nacional para el Desarrollo de Capacidades del Sector

Rural, A.C.

ÍNDICE

I. Introducción................................................................................................... 1

II. Fundamento Legal........................................................................................ 3

III. Objetivo........................................................................................................ 5

IV. Ámbito de aplicación.................................................................................. 5

V. Mapa general Macroproceso Interacción ………………………………….. VI. Mapas de Procesos Sustantivos………………………………….………….. 7

6.1.1 PEPSU Concentración Planeación y Diseño de Estrategias de Desarrollo Rural……………………………………………………..………………………………….8

6.1.2 Diagrama Detallado Concentración Planeación y Diseño de Estrategias de Desarrollo Rural ……….…………………………….……….………………….……….10 6.2.1 PEPSU: Evaluación, Acreditación y Certificación……………………………...15 6.2.2 Detallado Evaluación, Acreditación y Certificación …………………………… 6.3.1. PEPSU Operación de Estrategias de Desarrollo Rural…………………........23 6.3.2 Detallado Operación de Estrategias de Desarrollo Rural ……………………. 6.4.1. PEPSU Adquisición y Pago de Bienes y Servicios…….……………………….31 6.4.2 Detallado Adquisición y Pago de Bienes y Servicios …………………………

VII. Inventario de Procedimientos………………………….…………………….39

VIII. Procedimientos......................................................................................... 40 8.1 DG-PR-01 Planeación Estratégica………………………………………………..41 8.2 DG-PR-02 Desarrollo de Sesiones de los Órganos de Gobierno……………..51

8.3 DGADD- PR-02 Elaboración de Estrategias y Proyectos Generales de Intervención………………………………………………………………….............59 8.4 DGADD-PR-02 Diseño de Instrumentos Metodológicos……………………….65 8.5 DGADD-PR-03 Concertación de Servicios………………………….…………...71 8.6 DGAEC-PR-01 Certificación de Estándares por Competencia Laboral……....76 8.7 DGAEC-PR-02 Acreditación de PSPs…………………………………………....81 8.8 DGAEC-PR-03 Habilitación de Prestadores de Servicios Profesionales……..86


Rural, A.C.

8.9 DGAEC-PR-04 Actividades de Evaluación……………………………………….91 8.10 DGAEC-PR-05 Emisión de Constancias……………………………………………..96 8.11 DGAPA-PR-01 Formulación de Convenios e Instrumentos Consensuales……..101 8.12 DGAPA-PR-02 Gestión del Pago a Proveedores y Prestadores de Servicios….111 8.13 DGAPA-PR-03 Contratación de Proveedores de Bienes y Servicios…………....120 8.14 DGAPA-PR-04 Atención a Usuarios de TIC………………………………………...130 8.15 DGAPA-PR-05 Gestión Institucionales de Acciones Normativas………………...138 8.16 DGADD-PR-01 Operación de Estrategias para el Desarrollo Rural……………...146 8.17 DR-PR-01 Coordinación y Articulación Institucional Regional…………………....154

VIII. Glosario de términos................................................................................. 160

IX. Información General..................................................................................... 167

X. Firmas de Revisión........................................................................................ 169

XI. Hoja de Autorización…………………………………………………………….


Rural, A.C.

1

I. INTRODUCCIÓN

Las políticas establecidas por el Gobierno Federal a fin de reducir la normatividad institucional1, dieron origen

al análisis y la búsqueda para mejorar las políticas y métodos de operación del INCA Rural, A.C., tomando como

referencia los niveles de productividad, eficiencia, eficacia, honradez, imparcialidad, transparencia y calidad en

los servicios que demanda la sociedad; lo que llevó a la actualización de los Procesos Sustantivos2 de la Entidad

y en consecuencia la actualización de los procedimientos.

En este contexto, el presente Manual, clasificado como una norma sustantiva es el resultado del proceso de

actualización, derivado de desaparición de dos direcciones generales adjuntas, cuyas actividades fueron

asumidas por la Dirección General, las Direcciones Generales Adjuntas remanentes y la Dirección de Operación,

en el participaron conjuntamente la Dirección General y las Direcciones Generales Adjuntas que conforman el

Instituto.

Este Manual de Procedimientos se considera como el instrumento que establece los mecanismos esenciales

para el desempeño organizacional. En él se definen las actividades necesarias que deben desarrollar las áreas

del INCA Rural, A.C., su intervención en las diferentes etapas del proceso, sus responsabilidades y formas de

participación; finalmente, proporciona información básica para orientar al personal respecto a la dinámica

funcional de la organización y contiene los siguientes apartados:

• Introducción.

• Fundamento Legal: señala los ordenamientos jurídicos en que se sustenta la emisión del Manual.

• Objetivo: explica por qué o para que del Manual.

• Ámbito de aplicación: define a las personas, áreas responsables de observar el Manual y de vigilar su

aplicación.

• Inventario de Procedimientos: listado con clave y nombre de los procedimientos que integran el Manual.

• Glosario de Términos, siglas, o conceptos relacionados con el cuerpo normativo de este Manual, que facilitan

la comprensión y aplicación del instrumento.

1 El 9 de agosto de 2010 se publicaron en el DOF, diversos Acuerdos y Manuales de aplicación general, en los cuales se

establece que las dependencias de la Administración Pública Federal deberán “dejar sin efecto todas aquellas disposiciones, lineamientos, oficios circulares, procedimientos y demás instrumentos normativos emitidos al interior de sus instituciones”, razón por la cual en el presente Manual de Procedimientos no se incluyeron aquellos relacionados con Auditoría, Adquisiciones, Control Interno, Obras Públicas y Servicios Relacionados con las mismas, Recursos Financieros, Recursos Materiales y Tecnologías de la Información (aunque se incluye un pequeño apartado en esta materia, aclarando el proceso de esta materia).

2 Los Mapas de Proceso referidos, se encuentran en los Anexos del presente Manual.


Rural, A.C.

2

• Procedimientos: es el contenido medular del Manual en el que se precisan las actividades que deberá realizar

cada servidor público o área administrativa específica, los responsables, mapas de procedimientos que son

la representación gráfica de las funciones y los procesos descritos en el Manual.

• Información General.

• Anexos.


Rural, A.C.

3

I. MARCO LEGAL

CONSTITUCIÓN

• Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. Vigente.

LEYES

• Ley Orgánica de la Administración Pública Federal. Vigente.

• Ley de Desarrollo Rural Sustentable. Vigente.

• Ley Federal de las Entidades Paraestatales. Vigente.

• Ley Federal de Procedimiento Administrativo. Vigente.

• Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos. Vigente.

• Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental. Vigente.

• Ley Federal para Prevenir y Eliminar la Discriminación.

• Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria. Vigente.

• Ley Federal de Trabajo. Vigente.

• Ley de Planeación. Vigente.

• Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público. Vigente.

• Ley del Impuesto Sobre la Renta. Vigente.

• Ley de Fiscalización y Rendición de Cuentas de la Federación. Vigente.

CÓDIGOS

• Código Fiscal de la Federación

• Código Civil Federal. Vigente.

• Código Federal de Procedimientos Civiles. Vigente.

• Código de Ética de los Servidores Públicos de la Administración Publica Federal. Vigente.

• Código de Conducta del Instituto Nacional para el Desarrollo de Capacidades del Sector Rural, A.C.

REGLAMENTOS

• Reglamento de la Ley del Impuesto Sobre la Renta

• Reglamento de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Publico. Vigente.

• Reglamento de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidades Hacendaria. Vigente.

• Reglamento de la Ley Federal de las Entidades Paraestatales.

• Reglamento de la Ley del Impuesto al Valor Agregado. Vigente.

DECRETOS

• Decreto del Presupuesto de Egresos para el ejercicio fiscal correspondiente.

ACUERDOS


Rural, A.C.

4

• Acuerdo por el que se dan a conocer las Reglas de Operación de los Programas de la Secretaria de

Agricultura, Ganadería, Desarrollo Rural, Pesca y Alimentación para el ejercicio fiscal correspondiente.

OTRAS DISPOSICIONES

• Programa para un Gobierno Cercano y Moderno, publicado en el DOF el 20 de agosto de 2013.

• Programa Institucional del INCA Rural 2014-2018. Publicado en el DOF el 4 de marzo de 2015.

• Acta Constitutiva del INCA Rural.

• Estatutos Sociales del Instituto Nacional para el Desarrollo de Capacidades del Sector Rural, A.C. Vigentes.

• Manuales Administrativos de aplicación general para la Administración Publica vigentes, en materia de:

• Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Publico.

• Control Interno.

• Recursos Materiales y Servicios Generales.

• Planeación, Organización y Administración de los Recursos Humanos.

• Tecnologías de la Información y Comunicaciones.

• Transparencia.

• Recursos Financieros.

• Manual de Organización del Instituto Nacional para el Desarrollo de Capacidades del Sector Rural, A.C.

Vigente.

• Manual de Evaluación de Competencia Laboral del Consejo de Normalización y Certificación (CONOCER).

• Manual de Verificación Interna de Competencia Laboral del Consejo de Normalización y Certificación

(CONOCER).

• Políticas, Bases y Lineamientos en Materia de Contratación de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios

del INCA Rural, A.C.

III. OBJETIVO

El Manual de Procedimientos tiene como objetivo ordenar las actividades que les corresponden a las áreas que de

la estructura ocupacional del INCA Rural y servir como instrumento de consulta en el funcionamiento institucional, al

establecer en forma detallada y secuencial los procedimientos, con la finalidad de optimizar los recursos humanos,

financieros y materiales con los que cuenta el Instituto.


Rural, A.C.

5

IV. ÁMBITO DE APLICACIÓN

El Manual General de Procedimientos Administrativo-Operativos, del Instituto Nacional para el Desarrollo de

Capacidades del Sector Rural, A. C., es de aplicación general para todo el personal del INCA Rural, tanto en el

ámbito central como en el delegacional.

Lo no previsto en el presente Manual, será resuelto por el Director General del INCA Rural.


Rural, A.C.

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Entrada

Necesidades de la

contraparte

institucional y

población rural

Necesidades de Estrategias,

Proyectos o Programa de

Formación que describa el

esquema de atención

institucional:

• Desarrollos metodológicos de Proyectos Territoriales.

• Desarrollo metodológicos Sistema Producto y Estándares de Competencia.

Insumos

• Plan Nacional de Desarrollo.

Objetivo.- Articular estrategias de Desarrollo de Capacidades del Sector Rural mediante la dirección, programación y ejecución de

programas y procesos de participación, educación no formal, formación, capacitación, evaluación, acreditación y certificación, que

contribuyan al fomento del desarrollo de un sector agroalimentario productivo, competitivo, rentable, sustentable y justo, que incida en

la seguridad alimentaria del país y la calidad de vida de la población rural.

Salida

Satisfacción de la

contraparte

institucional

• Dependencias e Instituciones del Gobierno Federal, Estatal y Municipal.

• Organismos de la Sociedad Civil.

USUARIOS

• Organizaciones privadas y sociales y económicas del sector rural.

• Prestadores de servicios profesionales, funcionarios, población rural en general, etc.

Servicios

• Desarrollo de Capacidades.

MAAG

Recursos

Financieros

MAAG

Recursos

Materiales y

Servicios

MAAG Adquisiciones,

Arrendamientos y

Servicios del Sector

Público

MAAG

Recursos Humanos y

Servicio de

Profesionalización de

MAAG

Control Interno

MAAG

EDN, en materia de

TIC´s y en la

seguridad de la

Información

Macroprocesos administrativos

Procesos

Soporte

MAAG

Transparencia y

Archivo

Procesos

Institucionales


Rural, A.C.

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• Ley de Desarrollo Rural Sustentable.

• Programa Sectorial.

• Reglas de Operación.

• Programas de Trabajo.

• Convenios.

• Contratos.

• Requisitos Específicos de la contraparte.

• Sistema Nacional de la Cruzada contra el Hambre.

• Evaluación de Pobladores Rurales, Prestadores de Servicios Profesionales, Organismos de la Sociedad Civil e Instituciones.


Rural, A.C.

8

V. MAPAS DE PROCESOS SUSTANTIVOS


Rural, A.C.

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Nombre del Proceso: Concertación, Planeación y Diseño de Estrategias de Desarrollo Rural

Objetivo del Proceso: Generar Estrategias que atiendan las necesidades de la contraparte institucional y realizar el diseño metodológico para el desarrollo de capacidades y la

implementación de innovaciones por la población rural y/o actores involucrados en la estrategia.

Proveedor Entrada Proceso Salida Usuario

ELABORÓ REVISÓ AUTORIZÓ

Necesidades de

Estrategias, proyectos

o programa de

formación y esquema

de intervención

institucional

Contraparte

Institucional

Contraparte

Institucional Definición de criterios

técnicos para la

elaboración de instrumento

consensual

Instrumento

Consensual

Definición de perfiles

académicos o servicios

metodológicos

Estrategia general de

intervención Revisión, autorización y

aprobación de estrategia

Directora General

Diseño de instrumentos

metodológicos

Instrumentos

Metodológicos (Plan de

formación, Diseño

instruccional o

Programa de

Actividades,

Convocatoria, Apertura

de ventanilla)

Diseño de Estrategia

Director General

Adjunto de Planeación

y Administración

Delegados Regionales

Directora General

Directora de Operación

Directora de

Operación


Rural, A.C.

10

Documentos:

Normatividad:

- Ley Federal de Entidades Paraestatales, Cap. V del Desarrollo y Operación Págs. 46 a 49

- Ley de Desarrollo Rural Sustentable, Título Tercero, Cap. III, Art. 41 a 52

- Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos, Título Segundo Responsabilidades Administrativas Cap I. Art 8, Inciso II pág. 3.

- Plan Nacional de Desarrollo.

- Programa Sectorial.

- Reglas de Operación SAGARPA.

- Programa Institucional del INCA Rural 2014-2018.

- Programa Anual de Trabajo del INCA Rural.

- Manual de organización.

- Manual General de Procedimientos Administrativos - Operativos

Procedimientos relacionados:

- DG/PR/04 Concertación de Servicios

- DGAPA/PR/01 Formulación de Convenios e Instrumentos Consensuales

Propósito del Proceso

Generar Estrategias que atiendan las necesidades de la

contraparte institucional y realizar el diseño metodológico para

el desarrollo de capacidades y la implementación de

innovaciones por la población rural y/o actores en la estrategia.

Responsables (cargos):

- Dirección General.

- Dirección General Adjunta de Planeación y Administración.

- Dirección General Adjunta de Desarrollo y Difusión.

- Dirección Técnica.

- Subdirector de Eventos.

Dueño del Proceso

Director General Adjunto de Desarrollo y Difusión

Franco Azúa Carbajal

Director Técnico

Janitzio Enrique Durán Ortegón


Ligia Osorno Magaña

Directora General


Rural, A.C.

11

- DGADD/DGAEC/PR/01 Elaboración de Estrategias y Proyectos Generales de Intervención

- DGADD/DGAEC/PR/02 Diseño de Instrumentos Metodológicos

- DO/PR/01 Operación de Estrategias para el Desarrollo Rural

- DGAPA/PR/03 Contratación de Proveedores de Bienes y Servicios

- DR/PR/01 Coordinación y Articulación Institucional Regional

Alineación a objetivos estratégicos del Programa Institucional del INCA Rural, 2014-2018:

Objetivo estratégico1. Desarrollar capacidades para la innovación rural, mediante la articulación de organismos gubernamentales y sociales especializados en la materia.

Objetivo estratégico 2 Desarrollar capacidades sociales, productivas y empresariales, promoviendo la integración de cadenas de valor que articulen territorialmente a los pequeños

productores.

Proveedor

Entrada Salida Proceso

Relacionado Insumo Requisitos Producto Requisitos

Contraparte

Institucional

Directora General

• Necesidades de estrategias, proyectos o programa de formación y esquema de intervención institucional.

• Reglas de Operación de la SAGARPA

Descripción de:

• Características de los productos o servicios esperados.

• Alcances de la intervención.

• Perfil de la población objetivo.

• Capacidades a desarrollar.

• Resultados esperados.

Comunicado estableciendo los

criterios técnicos del

• Instrumento consensual.

Convenio

Bases de colaboración.

Acuerdo.

Anexo técnico.

Términos de referencia.

Otros instrumentos:

Comunicado de instrucción (alta dirección).

Contratos

Descripción mínima de:

• Objeto.

• Acciones.

• Presupuesto.

• Vigencia.

Procedimiento Formulación

de Convenios e

Instrumentos Consensuales

Procedimiento de

Concertación de Servicios


Rural, A.C.

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Directora General

Director General

Adjunto de

Planeación y

Administración

Instrumento Consensual:

• Convenio.

• Bases de colaboración.

• Acuerdo.

• Anexo técnico.

• Términos de referencia.

Otros instrumentos:

• Comunicado de instrucción (alta dirección).

• Contratos.

Revisado y autorizado por la Dirección

General y Contraparte Institucional.

Describe:

• Objeto.

• Acciones.

• Presupuesto.

• Vigencia.

Documento que describa la

Estrategia General de intervención.

Que incluya:

• Presentación

• Propósito u objetivo.

• Cobertura.

• Población objetivo.

• Esquema general de intervención. (estrategia formativa)

• Productos esperados (planes, proyectos, programas, apertura de ventanillas, convocatoria, etc.)

• Cronograma de ejecución.

• Fases de evaluación.

• Presupuesto general.

• Metas

Procedimiento Elaboración

de Estrategias de Desarrollo

de Capacidades

Proceso Operación de

Estrategias de Desarrollo

Rural

Procedimiento Operación


Rural

Directora General,

Director General

Adjunto de

Desarrollo y

Difusión o

Contraparte

Institucional

Documento que describa la Estrategia

General de intervención.

Revisada y Autorizada por la Dirección

General y/o DGA responsable con la

Contraparte Institucional.

Instrumentos metodológicos:

• Plan de Formación.

• Diseño Instruccional.

• Programa de Actividades.

• Propósito u objetivo.

• Perfil de la población.

• Productos esperados.

• Estrategia Formativa.

• Técnicas didácticas.

• Materiales Didácticos.

• Ejes de contenido.

• Tiempos de ejecución.

• Perfil de proveedores académicos.

Procedimiento Diseño de

Instrumentos Metodológicos

Director General

Adjunto de

Desarrollo y

Difusión, Director

Técnico y

Contraparte

Institucional

Instrumentos metodológicos:

• Plan de Formación.

• Diseño Instruccional.

• Programa de Actividades.

Validado por la DGA de Desarrollo y

Difusión y la Contraparte Institucional.

Perfiles académicos o servicios de

orden metodológico.

Expediente.

• Perfil.

• Criterios de selección.

• Funciones.

• Ámbito de trabajo.

• Instrumentos que conforman la Estrategia de intervención

• Indicadores de calidad

• Evaluación de satisfacción a la contraparte.

Procedimiento Contratación

de Proveedores de Bienes y

Servicios

Procedimiento Acreditación

de Prestadores de Servicios

Profesionales


Rural, A.C.

13

Proceso Operación de

Estrategias de Desarrollo

Rural

Procedimiento Operación


Rural

Procedimiento de

Coordinación y Articulación

Institucional Regional

Infraestructura / Equipo

• Instalaciones: Áreas de trabajo y mobiliario (escritorios, sillas y archiveros, etc.).

• Hardware y Software: PC, impresoras,

• Comunicaciones: Teléfono, red interna, correo electrónico e Internet.

Bitácora de actualizaciones

• 29/09/2017.- Se eliminó a la Subdirección de Difusión

• 29/09/2017.- Se agregó como insumo las Reglas de Operación de la SAGARPA

• 29/09/2017.- Se agregó productos esperados la apertura de ventanillas y convocatorias

•

Indicadores:

• Nombre del indicador: Tiempo de realización del proceso (desde su inicio hasta la obtención del producto o servicio). Fórmula: Tiempo de Diseño de Estrategia /Tiempo establecido en el mapa del Proceso Unidad de Medida: Tiempo empleado en el Diseño y validación, por la Contraparte Institucional, de Estrategias Frecuencia de Monitoreo: Semestral.

• Nombre del indicador: Costo de realización del proceso. Fórmula: Monto de la nómina de la Dirección General Adjunta de Desarrollo y Difusión, Dirección Técnica, Subdirección de Eventos y Subdirección de Difusión / Monto promedio de Estrategias aprobadas por el 3 porciento Unidad de Medida: Costo basado en la nómina por Estrategia. Frecuencia de Monitoreo: Anual.

• Nombre del indicador: Número de productos o servicios por unidad de tiempo. Fórmula: Número de Estrategias diseñadas / Número de Estrategias aprobadas por la Contraparte Institucional Unidad de Medida: % de Estrategias aprobadas por la Contraparte Institucional Frecuencia de Monitoreo: Semestral.

• Nombre del indicador: Satisfacción de la contraparte Institucional Fórmula: Calificaciones obtenida por evaluación=>90 Unidad de Medida: % Frecuencia de Monitoreo: Semestral.

Ambiente de Trabajo:

• Áreas físicas adecuadas. • Iluminación y ventilación adecuada. • Disponibilidad de información y recursos. • Apoyos logísticos. • Comunicación con actores clave.


Rural, A.C.

14


Rural, A.C.

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Actividades

Diseñar instrumentos

metodológicos

INICIO

Estrategia general

de intervención

Sistema

Contr

apart

e

Institu

cio

nal

Documento de entrada Documento

resultante

Dir

ecto

r G

en

era

l

Adju

nto

de

Pla

neació

n y

Ad

min

istr

ació

n

Directo

ra

Gen

era

l

2

3

A

Dir

ecto

r G

enera

l A

dju

nto

de

Desarr

ollo y

Difusió

n

Solicitud

Recibe Necesidades

de Estrategias,

proyectos o

programa de

formación y esquema

de intervención

institucional

Reglas de Operación

Concertación con contraparte

Directo

r T

écnic

o

Asignar Tareas

Diseñar estrategia

Revisar y autorizar

estrategia general

Análisis de solicitud y

apertura de expediente

Revisar y aprobar estrategia general

Si

No

Si

Elaborar Instrumento Consensual

Instrumento Consensual

firmado

No

Validar Proyecto de estrategia general No

Si

Si

Revisar y aprobar

Instrumento Consensual No

Si

a

1

4

5

6

7

a

8

9

Firmar Instrumento Consensual

Subdir

ecto

r de

evento

s

Definir perfiles académicos o

servicios de orden metodológico

Compilar información

8.1

8.2

Validar Instrumentos metodológico

s Si

Entregar Estrategia e Instrumentos Metodológicos

Elaborar Instrumento Consensual

No

10

11 Enviar

evaluación de

satisfacción a la

contraparte Evaluación

de satisfacción

Día 1

b

b

Expediente por

Estrategia satisfacción

Comunicado con los criterios técnicos de instrumento consensual

Herramienta de

seguimiento y

control del

proceso

Instrumentos

Metodológicos:

-Plan de Formación

-Diseño

Día 30

Día 40 Día 50 Día 10

Día 5


Rural, A.C.

16


Actividades

(Tiempos de ejecución)

Sistema Documento de entrada

Insumos

Documento

resultante

DE

LE

GA

DO

S R

EG

ION

ALE

S

B

Día 50

Estrategia e Instrumentos Metodológicos

FIN


Rural, A.C.

17

Nombre del Proceso: ___EVALUACIÓN, ACREDITACIÓN Y CERTIFICACIÓN______________________________________________________________________

Objetivo del Proceso: ___Proporcionar el servicio de evaluación de pobladores rurales, prestadores de servicios profesionales, organismos de la sociedad civil e instituciones, conforme a los objetivos

institucionales y los instrumentos consensuales firmados con las contrapartes institucionales, mediante la habilitación, acreditación y certificación de competencias

laborales, contribuyendo de esta manera al reconocimiento de las capacidades que fortalecen la productividad, asociatividad y empleabilidad en el sector rural.



Director Técnico




Directora General

Solicitud del servicio

de evaluación,

Instrumento

consensual y

disponibilidad

presupuestal.

Analizar la solicitud.

Estrategia de evaluación

y/o programa de

evaluación.

Director General Adjunto

de Desarrollo y Difusión,

Contraparte institucional.

Estrategia de

evaluación y/o

instrumento

consensual y

disponibilidad

presupuestal.

Definir el perfil de los evaluadores. Relación de evaluadores.

Adjunto de Desarrollo y

Difusión,


Director General,


de Desarrollo y Difusión

Autorizar la estrategia de evaluación.

Elaborar la estrategia de evaluación.

Director General

Director General


Difusión

Convocar o invitar a evaluadores.

Integrar equipo de evaluadores.


Rural, A.C.

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Estrategia de

evaluación y/o

Programa,

Términos de referencia

y/o Estándar de

competencia laboral.

Definir sede y recursos. Relación de candidatos evaluados.

Evaluar a los candidatos.

Sistematizar resultados de la evaluación.




Estrategia de

evaluación y/o

Programa,

Términos de referencia

y/o Estándar de


Emitir dictamen:

Relación de personas

habilitadas.

• Acreditación.

Entregar productos de la evaluación

(constancias y/o certificados).

Director General,



Contraparte institucional,

Interesados.

• Habilitación.

• Certificación.

Director General,



Contra parte institucional.

Acuerdos y

compromisos.

Entregar informe de resultados de la

evaluación.

Informe de resultados de la evaluación y productos (relación de personas, constancias y/o certificados).

Director General,





Difusión,


Constancias de acreditación.

Certificados de competencia

laboral.


Rural, A.C.

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Elaboró Revisó Autorizó

Arturo Galicia Sanjuán Director de Evaluación

Guadalupe Leticia Barrón Estrada

Directora General Adjunta de Evaluación

y Certificación

Ligia Noemí Osorno Magaña Directora General

Documentos:

Normatividad:

Leyes aplicables a la evaluación-acreditación-certificación:

• Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, Artículo 27;

• Ley de Desarrollo Rural Sustentable, Artículos 42, 46, 47;

• Plan Nacional de Desarrollo 2013-2018, Objetivo 4.10;

• Programa Sectorial Agropecuario, Pesquero y Alimentario 2013-2018;

• Reglas de Operación de los Programas de la SAGARPA (vigentes).

Normas Sustantivas:

• Estatutos Sociales del INCA Rural: Artículo 4 y 5;

• Manual de Organización, vigente;

• Manual de Procedimientos, vigente;

• Código de Ética de los Servidores Públicos de la Administración Pública Federal;

• Código de Conducta de las y los servidores públicos del INCA Rural, vigente.


Proporcionar el servicio de evaluación de pobladores rurales,

prestadores de servicios profesionales, organismos de la

sociedad civil e instituciones, conforme a los objetivos

institucionales y los instrumentos consensuales firmados con

las contrapartes institucionales, mediante la habilitación,

acreditación y certificación de competencias laborales,

contribuyendo de esta manera al reconocimiento de las

capacidades para fortalecer la productividad, asociatividad y

empleabilidad en el sector rural.


- Dirección General;

- Dirección General Adjunta de Evaluación y Certificación;

- Dirección de Evaluación;

- Subdirección de Análisis y Seguimiento.

Dueño del Proceso


Rural, A.C.

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Documentos internos relacionados:

• Programa Institucional del INCA Rural 2014-2018 (DOF 4-03-2015);

• Programa Anual de Trabajo del INCA Rural, vigente;

Documentos externos relacionados:

• Manual de Evaluación de Competencia y Verificación Interna del CONOCER, vigente.

• Guía Técnica para la Integración de Grupos Técnicos, Desarrollo de Mapas Funcionales (MF), Desarrollo de Estándares de Competencia (EC) y Elaboración de Instrumentos de Evaluación de Competencia (IEC), vigentes.

Dirección General Adjunta de Evaluación y Certificación

Alineación a los objetivos del Programa de Trabajo


Rural, A.C.

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Proveedor

Entrada Salida

Proceso Relacionado

Insumo Requisitos Producto Requisitos

Dirección General,

Dirección General

Adjunta de

Desarrollo y

Difusion.

Solicitud del servicio de

evaluación.

Instrumento consensual.

• Fecha de solicitud

• Modalidad de servicio de evaluacion solicitado: habilitación, acreditación o certificación.

• Numero de personas a evaluar.

• Datos generales de las personas a evaluar.

Estrategia de evaluacion y/o

programa de evaluación.

• Nombre de la estrategia de evaluacion.

• Modalidad del servicio de evaluacion.

• Universo de atención.

• Calendario de actividades.

Proceso: Concertación, planeación y

diseño de estrategias de desarrollo rural.

Director General

Adjunto de

Desarrollo y

Difusión,

Contraparte

Institucional.

Estrategia de evaluación y/o

instrumento consensual.

• Perfil de los evaluadores.

• Criterios de selección de evaluadores.

• Metas de evaluación.

• Cronograma de actividades.

Relación de evaluadores.

• Nombre de los evaluadores.

• Ficha técnica.



Dirección General

Adjunto de

Desarrollo y

Difusión,

Contraparte

Institucional.

Terminos de Referencia o

Estandar de Competencia

Laboral.

• Antecedentes y objetivo.

• Componentes de la evaluación.

• Criterios de dictaminación.

• Mecanismos para difundir los resultados.

Relación de candidatos

evaluados.

• Nombre de los evaluadores.

• Dictamen de la evaluación.



Director General

Adjunto de

Desarrollo y

Difusión,

Contraparte

Institucional.

Criterios definidos en los

Terminos de Referencia.

• Criterios de valoración de conocimientos.

• Criterios de valoración de productos.

• Escala de calidad.

Habilitación

• Nombre de candidato.

• Valoración: Curriculum vitae del candidato.

• Dictamen: Habilitado o Todavia No Habilitado.



Director General

Adjunto de

Desarrollo y

Criterios del estándar de



• Criterios de valoración del desempeño.

Acreditación • Nombre del candidato.

• Valoración: a) Asistencia a las acciones formativas en 80%, b) Resultado de la evaluacion de

Proceso: Concertación , planeación y



Rural, A.C.

22

Proveedor

Entrada Salida

Proceso Relacionado


Difusión,

Contraparte

institucional.



aprenzaje de 80 puntos sobre 100;

• Dictamen: Acreditado o Todavia No Acreditado

Director General

Adjunto de

Desarrollo y

Difusión,

Contraparte

institucional.

Criterios del estándar de



• Criterio de valoración del desempeño.



Certificación • Nombre del candidato.

• Valoración: Conocimientos + Desempeño + Productos, conforme al estándar de competencia laboral.

• Dictamen: Componente o Todavía No Componente.


diseño de estretgias de desarrollo rural.

Director General

Directores

Generales Adjuntos

Acuerdos y compromisos. • Descripción del acuerdo y/o compromiso.

• Fechas compromiso.

• Responsables.

Informe de resultados de la

evaluación y productos

(constancias y/o certificados).

• Informe con objetivo, resultados y conclusiones.

• Relación de personas habilitadas; constancias de acreditación firmadas por el titular del INCA Rural.

• Certificados de competencia laboral firmados por el CONOCER.



Infraestructura/Equipo Indicadores: Ambiente de Trabajo:


Rural, A.C.

23

• Instalaciones: Área de trabajo de la DGAEC y de la Entidad de Certificación y Evaluación, con mobiliario (escritorios, sillas y archiveros, etc.)

• Hardware y Software: PC´s, Lap Top, Impresora, Proyector Multimedia, Office.

• Comunicaciones: Teléfono, red interna,

correo electrónico e internet.

Servicio de Evaluación de Pobladores Rurales, Prestadores de Servicios Profesionales, Organismos de la Sociedad Civil, e Instituciones. Indicadores de desempeño del proceso: Tiempo de realización del proceso Tiempo del periodo Tiempo del servicio de evaluación= ---------------------------------------------- Tiempo de la línea base Unidad de medida: Días Frecuencia de Monitoreo: Anual Valor mínimo del indicador: 1 Seguimiento: trimestral

Costo de realización del proceso Presupuesto ejercido Costo del servicio de evaluación = -------------------------------------- Número de beneficiarios Unidad de medida: Pesos mexicanos Frecuencia de Monitoreo: Anual Valor mínimo del indicador Seguimiento: trimestral

Número de servicios por unidad de tiempo Número de beneficiarios atendidos Servicio de evaluacion por unidad de tiempo=-----------------------------------------------------------

Tiempo de realización Unidad de medida: Servicios por día Frecuencia de Monitoreo: Anual Valor mínimo del indicado Seguimiento: trimestral

Satisfacción del cliente

Suma de calificaciones de los beneficiarios evaluados Satisfacción del Cliente =---------------------------------------------------------------------- Número de beneficiarios evaluados Unidad de medida: Calificación por persona Frecuencia de Monitoreo: Anual Valor mínimo del indicador: 70 puntos en una escala de 0 a 100. Seguimiento: trimestral

• Iluminación y ventilación adecuadas.

• Disponibilidad de información y recursos.

• Apoyos logísticos.

• Comunicación con actores clave.


Rural, A.C.

24

SI

Documento de entrada

Actividades (Tiempos de ejecución: Días) 1 30 60 90 120 150 180 210

Documento resultante Sistema

Dir

ecci

ón

Gen

eral

Ad

jun

ta d

e Ev

alu

ació

n y

Cer

tifi

caci

ón

Solicitud del servicio de

evaluación e instrumento consensual

Dir

ecci

ón

de

Eval

uac

ión

Estrategia de evaluación y/o

Programa, Términos de

referencia y/o Estándar de competencia

laboral.

Inicio

Recibe solicitud

de servicio y

recursos

Diseña estrategia

e integra equipo

de evaluadores

Participa en comités e

instancias de evaluación,

seguimiento y control

Dirige y

coordina la

operación y

administració

n del proceso

Entrega

informes,

constancias y

certificados. Habilitación

Revisa los

informes y

reportes.

¿Aprueba

??

Fin

Finiquito

Acreditació

n

Certificación

1

2

3

7

7.1

7.2

7.3

1

0

1

2

Relación de

personas

habilitadas

Constancias de

acreditación

Certificados de

competencia

laboral

Participa en la planeación

estratégica e

instrumentación de la

estrategia de evaluación.

Orienta las

acciones de las

Líneas de

Trabajo.

Apoya en la coordinación

de las estrategias

nacionales y gestión de la

ECE

NO

Integra los

informes anuales

y reportes

periódicos.

4

5 6 9

Da seguimiento al

avance de las

Líneas de Trabajo.

8

Integra

evidencia

en archivo

1

3

Participa en la

elaboración de

estudios para

difundir e impulsar el

proceso.

1

1


Rural, A.C.

25

Elaboró Revisó Autorizó


Guadalupe Leticia Barrón Estrada Directora General Adjunta de Evaluación y Certificación


Nombre del Proceso: OPERACIÓN DE ESTRATEGIAS DE DESARROLLO RURAL

Objetivo del Proceso: Dar seguimiento a la operación de las Líneas de Trabajo derivadas de los objetivos institucionales y las estrategias mediante la instrumentación, coordinación,

seguimiento y control de las actividades para el desarrollo de capacidades sociales, productivas y empresariales, que garanticen la satisfacción de la contraparte institucional y al

usuario.


Dirección General • Instrumentos Consensuales

• Seguimiento a la ejecución de las acciones de las Líneas de Trabajo.

DGADD

DGAEC

Delegaciones Regionales

DGADD

DGAEC


• Programa Anual de Trabajo Institucional.

• Estrategia General de Intervención de las Líneas de Trabajo.

• “Instrumentos Metodológicos y Operativos (Plan de formación, Diseño instruccional, Programa de Actividades, Convocatorias).

• Definición de la Planeación Trimestral de metas de las Líneas de Trabajo.

• Informes físicos y financieros de la ejecución de Programa Anual de Trabajo Institucional:

• Informe de Labores. • Informe de Productividad de las

Delegaciones. • Informe de Autoevaluación.

Dirección General

DGADD

DGAEC

DGAPA


• Revisión y análisis del avance y resultados alcanzados de las metas e indicadores.

• Planeación trimestral de cumplimiento de metas

• Cumplimiento de metas Institucionales. • Comportamiento financiero de las

Líneas de Trabajo. • Comportamiento de las etapas en el

cumplimiento de acciones de las Líneas de Trabajo.

• Informe de Indicadores e Impactos. • Concentrado de Metas Físicas.

• Integración de la información resultado de la ejecución de las Líneas de Trabajo


Rural, A.C.

26



Director Técnico



Ligia Noemí Osorno Magaña

Directora General

Documentos

Normatividad

- Ley Federal de Entidades Paraestatales, Cap. V del Desarrollo y Operación, Págs. 46 y 49.

- Ley de Desarrollo Rural Sustentable, Título Tercero, Cap. III, Art. 41 a 52.

- Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos, Título Segundo Responsabilidades Administrativas, Cap. I, Art. 8, Inciso II, Pág. 3.

- Plan Nacional de Desarrollo.


Dar seguimiento a la operación de las Líneas

de Trabajo derivadas de los objetivos

institucionales y las estrategias mediante la

instrumentación, coordinación, seguimiento y

control de las actividades para el desarrollo de

capacidades sociales, productivas y

empresariales, que garanticen la satisfacción

de la contraparte institucional y al usuario


- Director General Adjunto de Desarrollo y Difusión

- Director Técnico

- Delegado Regional Zona Sur

- Delegado Regional Zona Norte

- Delegado Regional Zona Sureste

- Delegado Regional Zona Centro

- Subdirectora de Eventos

• Integración de informes que den cuenta del cumplimiento del Programa de Trabajo Institucional.


Rural, A.C.

27

- Programa Sectorial de Desarrollo Agropecuario, Pesquero y Alimentario.

- Programa Institucional del INCA Rural 2014-2018.

- Programa Anual de Trabajo del INCA Rural.

- Instrumentos Consensuales.

- Reglas de Operación de los Programas de la SAGARPA.

- Manual de Organización del INCA Rural.

- Manual General de Procedimientos Administrativos – Operativos.

Procedimientos relacionados

I9H/DO/PR-01 Operación de Estrategias para del Desarrollo

Rural.

I9H/DG/PR-01 Planeación Estratégica.

I9H/DG/PR-02 Desarrollo de Sesiones de los Órganos de

Gobierno.

I9H/DG/PR-04 Concertación de Servicios.

I9H/DGAPA/PR-03 Gestión de Pago a Proveedores y

Prestadores de Servicio Profesionales.

I9H/DGAPA/PR-02 Formulación de Convenios e Instrumentos

Consensuales.

I9H/DGAPA/PR-03 Contratación de Proveedores de Bienes y

Servicios.

I9H/DR/PR-01 Coordinación y Articulación Institucional

Regional.

Dueño del Proceso

Dirección General Adjunta de Desarrollo y

Difusión


Rural, A.C.

28

Alineación a objetivos estratégicos del Programa Institucional del INCA Rural, 2014 – 2018:

Objetivo estratégico 1: Desarrollar capacidades para la innovación rural, mediante la articulación de organismos gubernamentales y sociales especializados en la materia.

Objetivo estratégico 2: Desarrollar capacidades sociales, productivas y empresariales, promoviendo la integración de cadenas de valor que articulen territorialmente a los

pequeños productores.

Proveedor

Entrada Salida

Proceso Relacionado


Dirección

General

Instrumentos consensuales

formalizados (copia):

• Convenio

• Bases de Colaboración

• Acuerdo

• Anexo Técnico

• Términos de Referencia

Revisado y autorizado por la

Dirección General y Contraparte

Institucional, describe, entre otros:

• Objeto

• Acciones

• Presupuesto

• Vigencia

Planeación trimestral de

cumplimientos de metas.

Al menos:

▪ Define las Líneas de Trabajo que conforman el Programa Anual de Trabajo Institucional.

▪ La meta de acciones y beneficiarios anual.

▪ La planeación trimestral del cumplimiento de metas.

- Concertación, planeación y diseño de estrategias de desarrollo rural

- Evaluación, Acreditación y Certificación


Rural, A.C.

29

Proveedor

Entrada Salida

Proceso Relacionado


Director

General Adjunto

de Desarrollo y

Difusión.

Directora

General Adjunta

de Evaluación y

Certificación.

Delegaciones

Regionales.

• Programa Anual de Trabajo Institucional.

• Planeación trimestral de cumplimientos de metas.

Revisado y autorizado por la

Dirección General y/o las

Direcciones Generales Adjuntas

con las contrapartes

institucionales, describe de las

Líneas de Trabajo:

• Propósito u objetivo

• Cobertura

• Población Objetivo

• Esquema general de intervención (estrategia formativa)

• Productos esperados (planes, proyectos, programas, etc.)

• Cronograma de ejecución

• Presupuesto general

• Metas

Integración de la

información resultado de la

ejecución de las Líneas de

Trabajo, registrando:

• Cumplimiento de metas Institucionales.

• Comportamiento financiero de las Líneas de Trabajo.

• Comportamiento de las etapas en el cumplimiento de acciones de las Líneas de Trabajo.

• Informe de Indicadores e Impactos.

• Concentrado de Metas Físicas.

Contiene la información por Línea

de Trabajo, identificando las

variaciones con respecto a la

planeación trimestral y anual, su

relación con los recursos

convenidos que dan soporte a las

Líneas de Trabajo y su

repercusión en los indicadores e

impactos institucionales.



Integración de informes que

den cuenta de avances y

cumplimiento de metas del

Programa Anual de Trabajo

Institucional:

• Informes físicos y financieros de la ejecución de Programa Anual de Trabajo Institucional:

• Informe de Labores.

• Informe de Productividad de las Delegaciones.

• Informe de Autoevaluación

Refleja las acciones de

seguimiento a la ejecución de las

acciones de las Líneas de Trabajo,

la revisión y análisis del avance y

resultados alcanzados de las

metas e indicadores, sus

características y periodo de la

información, fecha y responsable

de elaboración.




Rural, A.C.

30


Rural, A.C.

31


- Instalaciones: Áreas de trabajo y mobiliario (escritorios, sillas y archiveros, etc.)

- Hardware y Software: PC, impresoras, scanner, equipo de filmación, Microsoft Office.

- Comunicaciones: Telefonía local y nacional, red interna, correo electrónico e Internet

Nombre del indicador: Tiempo de realización del proceso.

• Nombre del indicador. - Eficiencia del seguimiento en la integración de los informes de la operación de las Estrategias

• Tendencia/Unidad de medida. - Tiempo

• Fórmula de cálculo/valor en que se expresa el resultado:

Tiempo establecido para la integración de los informes

x 85 = % de cumplimiento Tiempo realizado para la

integración de los informes

• Periodicidad. - Anual

Nombre del indicador: Costo de realización del proceso.

Fórmula: Monto de la nómina de la Dirección General Adjunta de

Desarrollo y Difusión, Dirección Técnica y Subdirección de Eventos) X 30 =

Costo de realización del Proceso Número de Estrategias o líneas de trabajo en el ejercicio

Unidad de Medida: Costo basado en la nómina por Estrategia o línea de trabajo

Frecuencia de Monitoreo: Anual

Nombre del indicador: Número de Informes entregados por unidad de tiempo.

Fórmula:

Número Informes entregados x 75 =

% Cumplimiento de entrega de informes programados

Número de Informes programados

Unidad de Medida: Informes por proceso de Operación de Estrategias

Frecuencia de Monitoreo: Semestral y Anual.

Nombre del indicador: Porcentaje de Informes entregados de manera Satisfactoria Fórmula:

Número de Informes Autorizados x 75 =

% De Informes Autorizados Número de Informes Entregados

Unidad de Medida: Informes Autorizados

Frecuencia de Monitoreo: Trimestral y Anual

Ambiente de Trabajo

- Liderazgo

- Comunicación efectiva

- Trabajo en equipo

- Iluminación y Ventilación adecuada


Rural, A.C.

32

2 1

6

5

Sistema

Dir

ecció

n G

en

era

l A

dju

nta

de

Desa

rrollo

y D

ifu

sió

n

Actividades


Documento de

entrada

Documento

resultante

Día 30 Día 15 Día 5 Día 10 Día 20

Dir

ecció

n G

en

era

l

4 3

1

Programa de Trabajo Anual e Instrumento

Consensual

INICIO

Revisa, analiza

Definición de la Planeación Trimestral de las Líneas de trabajo

Programa de Trabajo Anual

(aprobado por JD)

Difunde a las Direcciones Generales Adjuntas y

Delegaciones Regionales la Planeación de las Líneas de

trabajo

Instrumento Consensual

(copia)

Planeación Trimestral de las Líneas de

trabajo

A

Seguimiento a la ejecución de las acciones de las líneas

de trabajo

Dir

ecció

n G

en

era

l A

dju

nta

de

De

sarr

ollo

y D

ifu

sió

n,

Dir

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en

era

l A

dju

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de

Eva

lua

ció

n y

Ce

rtific

ació

n y

Dele

ga

cio

ne

s R

egio

nale

s.

Integración de la información resultado de la ejecución de

las Líneas de Trabajo

Estrategia General de Intervención

Instrumentos metodológicos y operativos

Sistema de registro de información

Solicitud de la información resultado de la ejecución de

las Líneas de Trabajo

7

Dirección General


Rural, A.C.

33

Sí

9.1

12

Sistema

Dir

ecció

n G

en

era

l A

dju

nta

de

De

sarr

ollo

y D

ifu

sió

n

Actividades


Documento de

entrada

Documento

resultante

Día 60 Día 45 Día 35

Dir

eccio

ne

s G

ene

rale

s A

dju

nta

s y

/o

Dele

ga

cio

ne

s R

egio

nale

s

Día 40 Día 50

Área Responsa

ble

11

10

9

8

7

¿Requiere corrección o

complementar? Se remite a las Direcciones y

Delegaciones Regionales para su corrección

A

Planeación Trimestral de las Líneas de trabajo

Validación de Información

Informe físico de la línea de

trabajo

No

Analiza la información de la ejecución de las

Líneas de Trabajo

Genera los apartados de información de la

Situación Operativa de las Líneas de Trabajo

Dir

ecció

n

Ge

ne

ral

Ad

jun

ta d

e

Desa

rrollo

y

Difu

sió

n

Validación Informes FIN

Dir

ecció

n

Ge

ne

ral

Integración de Informes que den cuenta del cumplimiento del Programa Anual de Trabajo

Institucional


Franco Azúa Carbajal Director Técnico

Janitzio Enrique Durán Ortegón Director General Adjunto de Desarrollo y Difusión



Rural, A.C.

34

• Directora General

• Directores Generales Adjuntos.

• Delegados Regionales.


Fecha de elaboración: 28/08/2015.


Lina Fabiola Medina Rojas

Directora de Administración y Finanzas

Raúl Barroso Aguirre

Director General Adjunto de Planeación y Administración


Directora General

Solicitud de

Contratación de Bienes

y Servicios.

• Directores Generales Adjuntos

• Delegados Regionales

• Dirección de Operación

Contratación, conforme la

LAASSP y el MAAG en

Materia de Adquisiciones,

Arrendamientos y Servicios

Registro y actualización de

la información

Contratos o pedidos

Suministro del bien o

servicio.

Programa de Cadenas

Productivas

Solicitud de Pago de

bienes y servicios

Pago de bienes y

Servicios

Registro y actualización

de la información

Pago de la solicitud de

pago de bienes y

servicios

Registro de

información contable

• Proveedores

• Prestadores de servicio.

Registro de información

presupuestal

OBJETIVO DEL PROCESO: Realizar contratación de los recursos necesarios para la operación de la institución, a fin de lograr el cumplimiento eficiente y efectivo de las metas y

compromisos pactados, así como atender las solicitudes de pagos de proveedores y prestadores de servicios por la adquisición de bienes y servicios.


Rural, A.C.

35

Documentos:

Normatividad:

- Ley Federal de las Entidades Paraestatales

- Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de Servidores Públicos.

- Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria

- Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público

- Reglamento de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público

- Código Fiscal de la Federación

- Manuales Administrativos de Aplicación General


- DGAPA/PR/02 Gestión del Pago a Proveedores

- DGAPA/PR/03 Contratación de bienes y servicios

Propósito del Proceso:

Atender y dar seguimiento a las necesidades institucionales que

requieran la contratación de bienes y servicios para la operación

de sus acciones y líneas de trabajo con fundamento en la Ley

aplicable, así como atender y dar seguimiento a las solicitudes

de trámite de pagos a proveedores por la adquisición de bienes

o la realización de servicios


- Director General Adjunto de Planeación y Administración

- Directora de administración y finanzas

- Tesorero

- Jefe del Departamento de Recursos Materiales

- Jefe del Departamento de Contabilidad

Dueño del Proceso:


Alineación a objetivos tácticos del Programa de Trabajo 2018: 1 ( ), 2 ( ) Seleccionar el o los números de objetivos estratégicos a los que se alinea el proceso


Rural, A.C.

36

Proveedor



Indicar Cargo

del Servidor

Público

Indicar Documento Atributos de calidad del

Documento

Documento que espera

obtener Atributos de calidad del Documento

De los del

Macroproceso

Institucional o de los

MAAG

Directores

Generales

Adjuntos

Requisición de bienes y/o

servicios, así como

documentación soporte (anexos)

Formato de requisición firmada

por el titular de la unidad

administrativa solicitante y

autorizada por el Director

General Adjunto de Planeación

y Administración, con los

siguientes documentos

anexos:

• Constancia de existencia de bienes (en su caso).

• Anexo Técnico (especificaciones técnicas de los bienes o los servicios)

• Estudios, normas o dictámenes (en su caso)

• Investigación de mercado (formato y evidencias).

• Suficiencia presupuestal

• Memorándum de solicitud

• Justificación técnica y económica para el CAAS (en su caso)

Expediente del

procedimiento de acuerdo

con la LAASSP, su

Reglamento y el

MAAGMAASSP, asimismo:

▪ Licitación Pública: Acta de fallo publicada en CompraNet

▪ Invitación a Cuando Menos Tres Personas: Acta de Fallo publicada en CompraNet

▪ Adjudicación Directa: Notificación de Adjudicación

Los procedimientos deberán realizarse

de acuerdo a lo establecido en la

LAASSP, su Reglamento y el Manual

Administrativo de Aplicación General en


Arrendamientos y Servicios del Sector

Público. El expediente contendrá lo

mínimo señalado en los documentos

normativos de referencia.

▪ Concentración, Planeación y Diseño de Estrategias de Desarrollo Rural

▪ Evaluación, Acreditación y Certificación.

▪ Operación de las Estrategias para el Desarrollo Rural.

▪ Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público

Dictamen favorable del

CAAS y Acta de la Sesión

Ordinaria o Extraordinaria

(en su caso)

En caso de encontrarse la procedencia

de la contratación en alguno de los

supuestos establecidos en el artículo 41

de la LAASSP, de acuerdo a las

fracciones que requieren dictaminación

favorable previa por parte del CAAS

Documentación de

contratación

El licitante adjudicado deberá presentar

con motivo de elaboración de su contrato,

la siguiente documentación.

Persona moral:


Rural, A.C.

37

Proveedor



▪ Acta Constitutiva. ▪ Cédula de Registro Federal de

Contribuyentes. ▪ Comprobante de domicilio

Identificación oficial vigente del representante legal.

▪ Documento que acredite su representación.

▪ Estado de cuenta bancario donde aparezca la CLABE Interbancaria de 18 dígitos.

▪ Escrito bajo protesta de decir la verdad en términos del Artículo 50 y 60 de la LAASSP.

▪ Opinión del cumplimiento de obligaciones fiscales (en su caso).

Persona Física:

▪ Acta de Nacimiento o, en su caso, carta de naturalización respectiva, expedida por la autoridad competente.

▪ Clave Única de Registro de Población ▪ Cédula de Registro Federal de

Contribuyentes ▪ Comprobante de domicilio ▪ Identificación oficial vigente. ▪ Estado de cuenta bancario donde

aparezca la CLABE Interbancaria de 18 dígitos.



Contrato o pedido Validado técnicamente por el área

administradora del contrato y,


Rural, A.C.

38

Proveedor



jurídicamente, por el área contratante. Se

incluye al final la propuesta técnica y

económica del proveedor adjudicado,

misma que deberá estar rubricada por

todas las partes involucradas.

Bienes o servicios

A satisfacción del área usaría y de

acuerdo con las especificaciones técnicas

de la propuesta técnica del proveedor.

Directores

Generales

Adjuntos

Solicitud del pago de bienes y/o

servicios

Memorándum mediante el cual

se solicita el pago respectivo,

incluyendo:

▪ Número de identificación del instrumento jurídico.

▪ Actividad Específica o partida presupuestal.

▪ Declaratoria de haber recibido los bienes y/o servicios a satisfacción.

▪ CFDI para pago que cumpla con los requisitos fiscales vigentes, firmado por el servidor público solicitante.

▪ Verificación del CFDI vigente.

▪ En caso de ser un pago en pasivo, copia del documento que acredite su entrega previa.

Solicitud de pago

Solicitud de pago requisitada, con firmas

de revisión por parte del DRM, DC, DAF,

Tesorería y DGAPA

Manual

Administrativo de

Aplicación General

en Materia de

Recurso

Financieros


Rural, A.C.

39

Proveedor



Tesorería

Solicitud de pago requisitada,

documentación de origen y

comprobante de pago

Solicitud de pago original,

firmada y sellada con

documentación soporte,

incluyendo los datos de la

transferencia bancaria

Póliza contable con anexos

Que incluya fecha, tipo de póliza,

número de póliza, concepto y registro

contable.

Manual

Administrativo de

Aplicación General

en Materia de

Recurso

Financieros


• Instalaciones: Área de trabajo y mobiliario

• Hardware y Software: Computadora de escritorio, impresora, escáner, Windows y Microsoft Office

• Comunicaciones: Teléfono, Intranet, Internet, correo electrónico.

• CompraNet

• Sistema de Información Administrativa

• Sistema de Contabilidad y Presupuesto

Indicadores:

• Nombre del indicador: Tiempo de realización del proceso (desde su inicio hasta la obtención del producto o servicio).

Fórmula: Unidad de Medida: Frecuencia de Monitoreo:

• Nombre del indicador: Costo de realización del proceso. Fórmula: Unidad de Medida: Frecuencia de Monitoreo:

• Nombre del indicador: Número de productos o servicios por unidad de tiempo. Fórmula: Unidad de Medida: Frecuencia de Monitoreo:

• Nombre del indicador: Satisfacción del cliente. Fórmula: Unidad de Medida: Frecuencia de Monitoreo:


• Espacio, iluminación, ventilación adecuados

• Cantidad de personal suficiente.

• Ambiente cordial.

• Trabajo en equipo.


Rural, A.C.

40

Actividades Sistema

DG

A’S


Insumos

Documento

resultante

CA

AS

D

GA

PA

D

AF

INICIO

Realiza Investigación de

Mercado de acuerdo al

Anexo Técnico Recaba suficiencia

presupuestal

Integra requisición validada,

documentación soporte y gestiona su entrega

Constata si la documentación contiene la información necesaria

Analiza los resultados y selecciona el procedimiento

de contratación más adecuado, la modalidad y su

carácter

¿Requiere ser dictaminado

por el CAAS?

Realiza el

procedimiento de

adjudicación de

acuerdo a lo

establecido en el

MAAGMAASSP

Notifica adjudicación del contrato y solicita

documentación al adjudicado

Contrato o pedido

Se prepara la

justificación técnica

y económica y

documentación

soporte, solicitando

la sesión del CAAS

Sesionan los

integrantes del CAAS

y dictaminan asunto

¿Es favorable?

DR

M

Requisición autorizada

Sí

No

Sí

Alta del contrato

en el SIA

A



Rural, A.C.

41

Actividades Sistema

DG

A’S


Insumos

Documento

resultante

DG

AP

A/D

AF

D

RM

D

C

Solicitud de pago firmada

Te

sore

ría

Memo de solicitud de pago

Sí

Sí

Sí Valida la

solicitud en el

SIA

A

Solicita el pago de bienes y/o servicios

con cargo a una Actividad Específica

Recibe y turna documentación

soporte

Recibe y revisa la documentación de

pago

¿Cumple?

Elabora y turna solicitud de pago

Recibe y verifica la suficiencia presupuestal

¿Existe?

Valida y turna solicitud de pago


Valida la

solicitud en el

SIA

Recibe y realiza el pago

¿Se pagó?

Registra, valida, publica y turna la solicitud pagada

Cambia el estatus a

pagado en el SIA

1

.

1

.


Reciben, validan firman y turnan la solicitud de

pago

Notifica el rechazo y regresa

documentación soporte

No

Póliza contable SICOP


Realiza el registro contable



Rural, A.C.

42







Directora General

D


Rural, A.C.

43

Simbología

Inicio/final Inicio o finalización de un proceso

Actividad

Cualquier tipo de actividad de un proceso no representada por el resto de símbolos. En su interior se describe brevemente la actividad

Actividad Compleja Procedimiento vinculado y desarrollado de manera independiente a la línea de proceso descrita.

Decisión

Indicador de bifurcación ante dos opciones alternativas “Si/No”. En su interior se describe brevemente la pregunta diferenciada de ambas opciones

Base de Datos

Aplicación o programa automatizado que se utiliza para desarrollar la actividad, mediante uso de TIC’s

Documento Simple Unidad de información o documento de salida / entrada de la unidad

Documento Múltiple Incluye más de un documento de salida / entrada de la unidad

Y “y”/”e”

Indicador de opciones de líneas de actividad. Siempre se deben seguir las dos o más líneas de la actividad

Conector de Actividades

Señala la dirección o flujo de una actividad a la siguiente

Conector de Documentos

Señala la dirección o flujo entre un documento y una actividad

Conector de cambio

de pagina Indica el cambio de página. También se puede referir al cambio de actividades

Para el diagrama del proceso es fundamental retomar proceso vigente y valorar la participación de los Delegados Regionales. (Eliminar página, sólo de referencia)


Rural, A.C.

44

Es fundamental documenten la recopilación de la información ya sea por entrevista o reunión (pág. 16 de la Guía para determinar el Porcentaje de Procesos Prioritarios

Optimizados)

Documentos:

Normatividad:

- Ley Federal de las Entidades Paraestatales

- Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de Servidores Públicos.

- Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria

- Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público

- Reglamento de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público

- Código Fiscal de la Federación

- Manuales Administrativos de Aplicación General


- DGAPA/PR/02 Gestión del Pago a Proveedores

- DGAPA/PR/03 Contratación de bienes y servicios

Propósito del Proceso:



de sus acciones y líneas de trabajo con fundamento en la Ley

aplicable, así como atender y dar seguimiento a las solicitudes

de trámite de pagos a proveedores por la adquisición de bienes

o la realización de servicios


- Director General Adjunto de Planeación y Administración

- Directora de administración y finanzas

- Tesorero

- Jefe del Departamento de Recursos Materiales

- Jefe del Departamento de Contabilidad

Dueño del Proceso:


Alineación a objetivos tácticos del Programa de Trabajo 2018: 1 ( ), 2 ( ) Seleccionar el o los números de objetivos estratégicos a los que se alinea el proceso


Rural, A.C.

45

Proveedor



Indicar Cargo

del Servidor

Público

Indicar Documento Atributos de calidad del

Documento

Documento que espera

obtener Atributos de calidad del Documento

De los del

Macroproceso

Institucional o de los

MAAG

Directores

Generales

Adjuntos

Requisición de bienes y/o

servicios, así como

documentación soporte (anexos)

Formato de requisición firmada

por el titular de la unidad

administrativa solicitante y

autorizada por el Director

General Adjunto de Planeación

y Administración, con los

siguientes documentos

anexos:

• Constancia de existencia de bienes (en su caso).

• Anexo Técnico (especificaciones técnicas de los bienes o los servicios)

• Estudios, normas o dictámenes (en su caso)

• Investigación de mercado (formato y evidencias).

• Suficiencia presupuestal

• Memorándum de solicitud

• Justificación técnica y económica para el CAAS (en su caso)

Expediente del

procedimiento de acuerdo

con la LAASSP, su

Reglamento y el

MAAGMAASSP, asimismo:

▪ Licitación Pública: Acta de fallo publicada en CompraNet

▪ Invitación a Cuando Menos Tres Personas: Acta de Fallo publicada en CompraNet

▪ Adjudicación Directa: Notificación de Adjudicación

Los procedimientos deberán realizarse

de acuerdo a lo establecido en la

LAASSP, su Reglamento y el Manual

Administrativo de Aplicación General en


Arrendamientos y Servicios del Sector

Público. El expediente contendrá lo

mínimo señalado en los documentos

normativos de referencia.

▪ Concentración, Planeación y Diseño de Estrategias de Desarrollo Rural

▪ Evaluación, Acreditación y Certificación.

▪ Operación de las Estrategias para el Desarrollo Rural.

▪ Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público

Dictamen favorable del

CAAS y Acta de la Sesión

Ordinaria o Extraordinaria

(en su caso)

En caso de encontrarse la procedencia

de la contratación en alguno de los

supuestos establecidos en el artículo 41

de la LAASSP, de acuerdo a las

fracciones que requieren dictaminación

favorable previa por parte del CAAS

Documentación de

contratación

El licitante adjudicado deberá presentar

con motivo de elaboración de su contrato,

la siguiente documentación.

Persona moral:


Rural, A.C.

46

Proveedor



▪ Acta Constitutiva. ▪ Cédula de Registro Federal de

Contribuyentes. ▪ Comprobante de domicilio

Identificación oficial vigente del representante legal.

▪ Documento que acredite su representación.

▪ Estado de cuenta bancario donde aparezca la CLABE Interbancaria de 18 dígitos.



Persona Física:

▪ Acta de Nacimiento o, en su caso, carta de naturalización respectiva, expedida por la autoridad competente.

▪ Clave Única de Registro de Población ▪ Cédula de Registro Federal de

Contribuyentes ▪ Comprobante de domicilio ▪ Identificación oficial vigente. ▪ Estado de cuenta bancario donde

aparezca la CLABE Interbancaria de 18 dígitos.



Contrato o pedido Validado técnicamente por el área

administradora del contrato y,


Rural, A.C.

47

Proveedor



jurídicamente, por el área contratante. Se

incluye al final la propuesta técnica y

económica del proveedor adjudicado,

misma que deberá estar rubricada por

todas las partes involucradas.

Bienes o servicios

A satisfacción del área usaría y de

acuerdo con las especificaciones técnicas

de la propuesta técnica del proveedor.

Directores

Generales

Adjuntos

Solicitud del pago de bienes y/o

servicios

Memorándum mediante el cual

se solicita el pago respectivo,

incluyendo:

▪ Número de identificación del instrumento jurídico.

▪ Actividad Específica o partida presupuestal.

▪ Declaratoria de haber recibido los bienes y/o servicios a satisfacción.

▪ CFDI para pago que cumpla con los requisitos fiscales vigentes, firmado por el servidor público solicitante.

▪ Verificación del CFDI vigente.

▪ En caso de ser un pago en pasivo, copia del documento que acredite su entrega previa.

Solicitud de pago

Solicitud de pago requisitada, con firmas

de revisión por parte del DRM, DC, DAF,

Tesorería y DGAPA

Manual

Administrativo de

Aplicación General

en Materia de

Recurso

Financieros


Rural, A.C.

48

Proveedor



Tesorería

Solicitud de pago requisitada,

documentación de origen y

comprobante de pago

Solicitud de pago original,

firmada y sellada con

documentación soporte,

incluyendo los datos de la

transferencia bancaria

Póliza contable con anexos

Que incluya fecha, tipo de póliza,

número de póliza, concepto y registro

contable.

Manual

Administrativo de

Aplicación General

en Materia de

Recurso

Financieros


• Instalaciones: Área de trabajo y mobiliario

• Hardware y Software: Computadora de escritorio, impresora, escáner, Windows y Microsoft Office

• Comunicaciones: Teléfono, Intranet, Internet, correo electrónico.

• CompraNet

• Sistema de Información Administrativa

• Sistema de Contabilidad y Presupuesto

Indicadores:

• Nombre del indicador: Tiempo de realización del proceso (desde su inicio hasta la obtención del producto o servicio).

Fórmula: Unidad de Medida: Frecuencia de Monitoreo:

• Nombre del indicador: Costo de realización del proceso. Fórmula: Unidad de Medida: Frecuencia de Monitoreo:

• Nombre del indicador: Número de productos o servicios por unidad de tiempo. Fórmula: Unidad de Medida: Frecuencia de Monitoreo:

• Nombre del indicador: Satisfacción del cliente. Fórmula: Unidad de Medida: Frecuencia de Monitoreo:


• Espacio, iluminación, ventilación adecuados

• Cantidad de personal suficiente.

• Ambiente cordial.

• Trabajo en equipo.


Rural, A.C.

49

Actividades Sistema

DG

A’S


Insumos

Documento

resultante

CA

AS

D

GA

PA

D

AF

INICIO

Realiza Investigación de

Mercado de acuerdo al

Anexo Técnico Recaba suficiencia

presupuestal





de contratación más adecuado, la modalidad y su

carácter


por el CAAS?

Realiza el

procedimiento de

adjudicación de

acuerdo a lo

establecido en el

MAAGMAASSP

Notifica adjudicación del contrato y solicita

documentación al adjudicado

Contrato o pedido

Se prepara la

justificación técnica

y económica y

documentación


la sesión del CAAS

Sesionan los


y dictaminan asunto

¿Es favorable?

DR

M


Sí

No

Sí

Alta del contrato

en el SIA

A



Rural, A.C.

50


Rural, A.C.

51

Actividades Sistema

DG

A’S


Insumos

Documento

resultante

DG

AP

A/D

AF

D

RM

D

C


Te

sore

ría

Memo de solicitud de pago

Sí

Sí

Sí Valida la

solicitud en el

SIA

A

Solicita el pago de bienes y/o servicios

con cargo a una Actividad Específica

Recibe y turna documentación

soporte


pago

¿Cumple?

Elabora y turna solicitud de pago

Recibe y verifica la suficiencia presupuestal

¿Existe?

Valida y turna solicitud de pago


Valida la

solicitud en el

SIA

Recibe y realiza el pago

¿Se pagó?

Registra, valida, publica y turna la solicitud pagada

Cambia el estatus a

pagado en el SIA

1

.

1

.


Reciben, validan firman y turnan la solicitud de

pago



No

Póliza contable SICOP


Realiza el registro contable



Rural, A.C.

52







Directora General

D


Rural, A.C.

53

Simbología

Inicio/final Inicio o finalización de un proceso

Actividad

Cualquier tipo de actividad de un proceso no representada por el resto de símbolos. En su interior se describe brevemente la actividad

Actividad Compleja Procedimiento vinculado y desarrollado de manera independiente a la línea de proceso descrita.

Decisión

Indicador de bifurcación ante dos opciones alternativas “Si/No”. En su interior se describe brevemente la pregunta diferenciada de ambas opciones

Base de Datos

Aplicación o programa automatizado que se utiliza para desarrollar la actividad, mediante uso de TIC’s

Documento Simple Unidad de información o documento de salida / entrada de la unidad

Documento Múltiple Incluye más de un documento de salida / entrada de la unidad

Y “y”/”e”

Indicador de opciones de líneas de actividad. Siempre se deben seguir las dos o más líneas de la actividad

Conector de Actividades

Señala la dirección o flujo de una actividad a la siguiente

Conector de Documentos

Señala la dirección o flujo entre un documento y una actividad

Conector de cambio

de pagina Indica el cambio de página. También se puede referir al cambio de actividades

Para el diagrama del proceso es fundamental retomar proceso vigente y valorar la participación de los Delegados Regionales. (Eliminar página, sólo de referencia)


Rural, A.C.

54

Es fundamental documenten la recopilación de la información ya sea por entrevista o reunión (pág. 16 de la Guía para determinar el Porcentaje de Procesos Prioritarios

Optimizados)

V. INVENTARIO DE PROCEDIMIENTOS

AREA CLAVE PROCEDIMIENTO

DIRECCIÓN GENERAL

DG/PR/01

Planeación Estratégica del INCA Rural, A.C.

DG/PR/02 Desarrollo de Sesiones de los Órganos de Gobierno.

DG/PR/03

Gestión Institucional de Acciones Normativas.

DG/PR/04 Concertación de Servicios.

DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE DESARROLLO Y DIFUSIÓN

DGADD/DGAEC/PR/01

Elaboración de Estrategias y Proyectos Generales de Intervención.

DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE EVALUACIÓN Y CERTIFICACIÓN

DGADD/DGAEC /PR/02

Diseño de Instrumentos Metodológicos.

DGAEC/PR/01

Promoción de la Certificación por Competencia Laboral.

DGAEC/PR/02

Acreditación de Prestadores de Servicios Profesionales.


Rural, A.C.

55

DGAEC/PR/04

Actividades de Evaluación.

DGAEC/PR/05

Emisión de Constancias.

DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE PLANEACIÓN Y ADMINISTRACIÓN

DGAPA/PR/01

Formulación de Convenios e Instrumentos Consensuales.

DGAPA/PR/02

Gestión del Pago a Proveedores y Prestadores de Servicios.

DGAPA/PR/03

Contratación de Proveedores de Bienes y Servicios.

DGAPA/PR/04

Autorización a Usuarios de Tecnologías de la Información y Comunicación.

DIRECCIÓN DE OPERACIÓN

DO/PR/01

Operación de Estrategias para el Desarrollo Rural.

DELEGACIONES REGIONALES

DR/PR/01

Coordinación y Articulación Institucional Regional.


Rural, A.C.

56

VI. PROCEDIMIENTOS


Rural, A.C.

57

1. Objetivo del procedimiento

Definir las actividades a seguir para la formulación del Programa de Trabajo Institucional, con el propósito de planear las acciones y los recursos requeridos para alcanzar la misión y los objetivos institucionales manteniendo su alineación al Plan Nacional de Desarrollo, así como conformar la matriz de indicadores del INCA Rural para guiar la operación y la toma de decisiones efectivas.

2. Áreas participantes

• Dirección General.

• Direcciones Generales Adjuntas.

• Direcciones de Área • Delegaciones Regionales


Rural, A.C.

58

3. Descripción del procedimiento

Responsable Actividad Documento

involucrado No. Descripción

Inicio

Director General. 1

Establecer políticas y acciones sustantivas a realizar y las comunica a los Directores Generales Adjuntos responsables con el propósito de elaborar el plan estratégico que lleve al logro de los objetivos institucionales. Con el fin de identificar los elementos estratégicos esta actividad es apoyada por el Titular de la DGAPA, para la realización de la convocatoria, quien integra la documentación, a través de las áreas responsables, la cual comprende los siguientes rubros:

• Plan Nacional de Desarrollo 2013 - 2018.

• Programa para Democratizar la Productividad 2013 - 2018

• Programa Sectorial de Desarrollo Agropecuario, Pesquero y Alimentario 2013 - 2018.

• Necesidades y expectativas de las instituciones asociadas y/o unidades administrativas de la SAGARPA.

• Reglas de Operación de los Programas de la SAGARPA

• Informe de Autoevaluación Anual del INCA Rural.

• Reporte de seguimiento de los indicadores del Marco Lógico.

• Decreto del Presupuesto de Egresos de la Federación para el ejercicio vigente

• Anteproyecto de Presupuesto: Presupuesto fiscal autorizado y presupuesto de propios.

• Requerimientos normativos aplicables de los programas transversales, así como de la Administración de riesgos en cumplimiento a las disposiciones en materia de control interno.

• Aspectos para la evaluación del desempeño del personal de mando de la estructura orgánica.

• Necesidades en materia de TIC’S para la implementación del Programa de Trabajo Anual.

Documentos de Referencia


Rural, A.C.

59



Director General Adjunto de Planeación y Administración.

2

Realizar la convocatoria, con apoyo de la SCGC, para que la Alta Dirección e involucrados, realicen su análisis estratégico correspondiente y asistan a la sesión de planeación estratégica anual.

Convocatoria

Etapa 1: Diagnóstico Institucional

Director General. Directores Generales Adjuntos. Directores de Área. Delegados Regionales

3

Realizar el Análisis Estratégico, mediante la identificación y vinculación de las fortalezas, debilidades, oportunidades y amenazas derivadas en el desempeño de los procesos sustantivos, a partir del en ejercicio anterior, como en las perspectivas de trabajo para el siguiente ejercicio. En el análisis se debe contemplar: a. Revisión del desempeño en base al monitoreo de los

indicadores. b. Revisión del desempeño actual y el comprometido

físico y presupuestal. c. Contexto Análisis del entorno social, legal, financiero,

tecnológico, económico y de competitividad, según sea el caso de cada área.

d. Alineación de los procesos sustantivos a la misión y visión institucional.

e. Revisión de los resultados de las estrategias implementadas, para analizar el nivel de cumplimiento conforme a los objetivos, acciones y metas alcanzados en el año anterior.

f. Identificación de riesgos para el cumplimiento de los objetivos y metas.

g. Considerar las tendencias en la instrumentación de las políticas públicas destinadas al desarrollo rural

h. Las posibilidades de colaboración con instancias gubernamentales, gobiernos estatales y organismos de la sociedad civil e instancias internacionales.

Diagnóstico Estratégico.

Director General. Directores Generales Adjuntos. Directores de Área.

4

Desarrollar la sesión de Planeación Estratégica, considerando al menos los siguientes aspectos: Revisión de la Misión, Visión y Objetivos Estratégicos, a partir de determinar:

a) Cuál es el propósito institucional. b) Qué hace: descripción de los servicios que entrega. c) Para quiénes: identificación de usuarios y beneficiarios a

Misión, Visión y Objetivos Estratégicos validados.


Rural, A.C.

60

Subdirector de Control y Gestión de Calidad.

quiénes van dirigidos los servicios. d) Cuál es el efecto que se espera lograr: (resultado final)

en la población objetivo a la que se dirigen los servicios. e) El quehacer del INCA Rural, su valor público y el plazo en

que se espera proveer. f) Los valores de la entidad.

g) Cómo quiere ser vista o percibida a futuro. h) Qué vamos a hacer como organización para cumplir con

nuestra Misión. i) Los recursos financieros y humanos de la estructura

orgánica para el desempeño del Programa de Trabajo. Considerando los siguientes elementos:

• El marco normativo y lineamientos de política pública que orientan su función.

• Alineación de objetivos estratégicos, acciones y metas institucionales a los instrumentos normativos y lineamientos de la gestión pública del Gobierno Federal, particularmente sobre las orientaciones de política para el sector rural.

Etapa 2: Diseño de Matriz de Marco Lógico y Matriz de Indicadores para Resultados

Directores Generales Adjuntos.

5

Diseñar el Marco Lógico: Una vez celebrada la reunión de planeación estratégica, el Director General de Desarrollo y Difusión coordina con las demás Direcciones Generales Adjuntas el diseño del marco lógico, que inicia con el desarrollo de los siguientes apartados: • Establecer de manera clara, objetiva y concreta cuál es el

problema que origina o motiva la necesidad de la intervención gubernamental y establecer:

✓ La necesidad a satisfacer; ✓ El problema principal a solventar; ✓ El problema potencial; ✓ La oportunidad por aprovechar; ✓ La amenaza por superar

• Establecer, también, cuál es la población o área de

enfoque que enfrenta el problema o necesidad y en qué magnitud lo hace.

Identificar de entre las demandas u oportunidades de desarrollo, la prioritaria que tiene posibilidades de ser resuelta a través de la acción gubernamental del INCA Rural, y que está alineada con los objetivos del PND y sus programas derivados, lo cual debe incluir. • Análisis de involucrados. • Árbol de problemas. • Árbol de objetivos.

Análisis de involucrados Árbol de Problemas Árbol de Objetivos


Rural, A.C.

61


6

Genera Matriz del Marco Lógico, con base en a los objetivos del marco lógico y al programa presupuestal, se construye la Matriz de Marco Lógico compuesta por: Fin, Propósito, Componentes y Supuestos, así como: resumen narrativo, indicadores, medios de verificación y supuestos: • Los fines: Descripción de la solución al problema que se

ha diagnosticado, requiere probablemente de varios proyectos y contribuye en el largo plazo. Se resume como el objetivo general que se persigue.

• El propósito: hipótesis sobre el efecto o beneficio que se

desea lograr, contribuye sustantivamente a la consecución del Fin y debe ser permanentemente monitoreado. Se puede definir como los objetivos específicos a lograr.

• Los componentes: Se definen como la situación a lograr,

tiene un ciclo de ejecución propio, deben tener un responsable con capacidad de coordinarse con los otros. Productos resultados del programa.

• Las actividades: Acciones o tareas a llevar a cabo durante

la ejecución de un proyecto para producir cada Componente, tienen asignadas en forma directa los recursos humanos, materiales, financieros y de infraestructura. Procesos a desarrollar.

A cada uno de estos elementos se le define: • Resumen Narrativo: Refiere a los objetivos de cada uno de

los elementos antes descritos. • Responsables de seguimiento de los Indicadores de

eficiencia, economía, eficacia, calidad e impacto social: miden el impacto general que tendrá el proyecto, son específicos en términos de cantidad, calidad y tiempo. Se establecen a partir de definir: o Nombre de los indicadores. o Métodos de cálculo.

• Medios de Verificación: Fuentes de información que se

pueden utilizar para verificar que los objetivos se lograron, estableciendo la frecuencia de su medición.

• Supuestos: Indican los acontecimientos, las condiciones,

riesgos o las decisiones importantes necesarias para la continuidad en el tiempo, de los beneficios generados por el proyecto.

Se turna al Director General para su autorización correspondiente.

Matriz de Marco Lógico.

Director General Adjunto de Desarrollo y Difusión.

7

Definir los indicadores estratégicos y de gestión. Sintetizar en una matriz la alternativa de solución seleccionada, lo que permite darle sentido a la intervención del INCA Rural y definir las metas de los indicadores que permitan conocer los resultados generados por la acción institucional, y con ello, el avance y/o cumplimiento de su instrumentación.

Matriz de Indicadores para Resultados


Rural, A.C.

62

Director General. 8

¿Matriz del Marco lógico correcta? Si, continúa en la actividad 12 (se procede a generar la matriz del marco lógico). No, se regresa a la actividad 11 para su adecuación correspondiente.

Etapa 3. Identificación de Riesgos y Definición del Programa Presupuesto


9

Describir los riesgos. Con base en las disposiciones de control interno, definir los riesgos que podrían afectar la ejecución del Programa de Trabajo o las condiciones externas necesarias para el éxito del mismo.

Matriz de Riesgos

Director General. 10

Comunicar el anteproyecto presupuestal, a la Junta Directiva, a efecto de que con apoyo de la DGAPA establezcan las políticas y acciones sustantivas a realizar en el desarrollo de la planeación estratégica del presupuesto.

Anteproyecto


11

Realizar el programa presupuestal, integra y clasifica las partidas presupuestales generando el programa presupuesto del ejercicio fiscal anual, para integrarlo en el Programa de Trabajo Anual. Se turma a la Director General para su autorización

Presupuesto autorizado con recursos fiscales y propios.


¿Programa Presupuesto es correcto? Si, Continúa en la actividad 3 (Se turna a la Coordinadora Sectorial). No, Se regresa a la actividad 1, para solicitarlo de nuevo con las adecuaciones correspondientes.

Director General de Planeación y Administración

13

Definir la Estructura programática, del ejercicio correspondiente para las asignaciones presupuestales. (Autorizado vía PEF). Con base en la autorización de la Dirección General, la Dirección de Administración y Finanzas, y el Departamento de Contabilidad presentan la estructura programática, y su vinculación al Programa presupuestario (Pp).

Estructura Presupuestal

Etapa 4: Necesidades de TIC’S y Recursos Humanos


14

Planeación Estratégica de TIC • El DGAPA informa sobre el cumplimiento del PETIC del

año inmediato anterior, así como la situación de los indicadores de TIC´s en cumplimiento del MAAGTICSI.

• Los DGA´s presentan y evalúan las necesidades de TIC’s para la implementación de las líneas de trabajo.

Información estratégica y/o PETIC


Rural, A.C.

63

• Toman acuerdos para generar las iniciativas de TIC´s alineadas y en su caso integrarlas al PETIC.

Directores Generales Adjuntos Director de Administración y Finanzas

15

Alineación de los recursos humanos La Dirección de Administración y Finanzas, presenta los puestos y la alineación con los Objetivos Estratégicos de la Estructura Autorizada del año inmediato anterior. Los Directores Generales Adjuntos revisan la información para alinear los recursos humanos con los objetivos estratégicos y su participación en el cumplimiento de las metas institucionales. La Directora de Administración y Finanzas comunica a todo el personal, los puestos alineados a los objetivos estratégicos y realiza el registro y vinculación para definir la evaluación del desempeño.

Puestos alineados a los Objetivos Estratégicos. Metas individuales

Etapa 5. Formulación del Programa de Trabajo y Reportes de seguimiento.


16

Elabora programa anual de trabajo Conforme al marco lógico Integran el programa anual de trabajo, compuesto por:

• Introducción. • Alineación sectorial. • Marco legal de actuación. • Propósito del Programa. • Componentes. • Visión y Misión del INCA Rural. • Objetivos estratégicos. • Población objetivo. • Servicios. • Indicadores. • Meta. • Presupuesto • Cronograma de actividades.

Se turna al Director General para su autorización y a la Subdirección de Control de Gestión de Calidad para su integración en la carpeta de la Junta Directiva.

Programa de Trabajo

Director General.

17

Programa de Trabajo autorizado Presenta el Programa de Trabajo para su aprobación de la Junta Directiva.

Director General.

18

Difusión del programa de trabajo Al personal mediante una sesión de comunicación para el conocimiento de sus objetivos e involucramiento en los mismos.

Oficio de asignación de objetivos y metas Oficio de difusión del Programa.


Rural, A.C.

64

Asigna las metas a los Directores Generales Adjuntos para que realicen la programación de metas e indicadores con su respectivo seguimiento para la realización de los reportes de avance a los Órganos de Gobierno. .


19

Elabora medición y control presupuestal del Plan Estratégico. • Establecen las actividades de control y del desempeño

presupuestal y realizar las adecuaciones presupuestales en función del avance de la concertación de los recursos.

• Formulan informe del ejercicio presupuesto.

Informe de Desempeño Presupuestal


20

Presentan Programa Anual de Trabajo e Informes Trimestrales de Productividad • Formulan Programa de Trabajo de la Delegación Regional

con base en la asignación de metas y objetivos, considerando las características regionales de intervención.

• Obtienen validación de su programa por parte de los Directores Generales Adjuntos.

• Elaboran Informes trimestrales de Productividad y Avance del Programa de Trabajo de las Delegaciones Regionales; entregan para su integración a la Junta Directiva.

Programa Anual de Trabajo por Delegación Regional Informes trimestrales de Productividad

Director Técnico. 21

Medición y Control operativo del Plan Estratégico. • Establecen las actividades de control y seguimiento de la

matriz de indicadores. • Revisa el Informes trimestrales de Productividad y Avance

del Programa de Trabajo de las Delegaciones Regionales. • Formula informe de avance trimestral con base a la

medición de los resultados y los presentan al Director General y Directores Generales Adjuntos correspondientes para su validación y toma de decisiones.

• Integran el informe de gobierno anual.

Control de la Operación Informe de Gobierno Anual


Reprogramación operativa y/o presupuestal Con base en el avance presupuestal y operativo considera la reprogramación del programa de trabajo y la matriz de indicadores. Si, Se regresa a la actividad 11. No, Continúa en la actividad 19.

Anexo Reprogramación Acuerdo Junta Directiva.


Presenta el informe de gobierno a la coordinación de sector para incluirlo en el informe presidencial. Difusión del informe anual de gobierno.

Rendición de cuentas.


Rural, A.C.

65

CIERRE


Rural, A.C.

66

4. Mapa del Procedimiento

Matriz de Riesgos

INICIO

ESTABLECE POLÍTICAS Y

ACCIONES

1

Convocatoria

REALIZA

CONVOCATORIA E

2

Diagnóstico estratégico

REALIZAN ANÁLISIS

ESTRATÉGICO

3

Misión, visión, Objetivos estratégicos validados

DESARROLLAN SESIÓN

DE PLANEACIÓN

ESTRATÉGICA

4

Etapa 1

Etapa

1

Análisis de involucrados, Árbol de problemas, Árbol de objetivos

DISEÑO DE MARCO LÓGICO

5 Etapa 2

Matriz de Marco Lógico

GENERA MATRÍZ DE

MARCO LÓGICO

6 Etapa

¿MARCO

LÓGICO

CORRECTO?

NO

8

SI

DESCRIBE LOS RIESGOS

9 Etapa 3

REALIZA PROGRAMA

PRESUPUESTAL

Etapa 3 11

¿PROGRAMA

PRESUPUESTO

CORRECTO?

N

10

SI

A

5

Matriz de Indicadores para Resultados

DEFINE LOS INDICADORES

ESTRAÉGICOS Y DE

7 Etapa 2

Anteproyecto

SI COMUNICA ANTEPROYECTO

10 Etapa 3

12

DIRECTOR GENERAL DIRECTOR GENERAL

ADJUNTO DE PLANEACIÓN Y

ADMINISTRACIÓN

SUBDIRECTOR DE CONTROL

DE GESTIÓN Y CALIDAD

DIRECTOR GENERAL DIRECTORES GENERALES

ADJUNTOS DIRECTORES DE ÁREA


Rural, A.C.

67

Puestos alineados a los

Objetivos Estratégicos

Metas Individuales

Información estratégica y/o PETIC

Oficio de Difusión de Programa

Difusión del Informe Anual de Gobierno

Acuerdo de JD

Informe de Desempeño Presupuestal

Oficio de asignación de

objetivos y metas

Programa de Trabajo

SI A

Etapa 3 13 Etapa 4 14

17

SI

DIFUSIÓN DEL PROGRAMA

DE TRABAJO

Etapa 5 18 ELABORA MEDICIÓN Y

CONTROL PRESUPUESTAL DEL PLAN ESTRATÉGICO

Etapa 5 19

Control de la operación

Informe de Gobierno Anual

Etapa 5 21

MEDICIÓN Y CONTROL OPERATIVO DEL PLAN

ESTRATÉGICO

¿SOLICITA REPROGRAMACIÓN

OPERATIVA Y/O PRESUPUESTAL?

22

SI 20

PRESENTA INFORME DE

GOBIERNO

Etapa 5 23

FIN

NO

PLANEACIÓN ESTRATÉGICA DE TIC

Etapa 5 20

PRESENTAN PROGRAMA ANUAL DE TRABAJO E

INFORMES TRIMESTRALES DE PRODUCTIVIDAD

Informes

trimestrales de

Programa Anual de Trabajo por Delegación Regional

ALINEACIÓN DE LOS RECURSOS HUMANOS

15 DEFINE ESTRUCTURA

PROGRÁMATICA

Elabora el Programa de

Trabajo

Etapa 5 16

Presenta el Programa de

Trabajo para su

Autorización

DIRECTOR GENERAL DELEGADOS REGIONALES DIRECTOR GENERAL ADJUNTO DE

PLANEACIÓN Y ADMINISTRACIÓN

DGA’S DIRECTORES DE ÁREA

SCGC


Rural, A.C.

68

INDICADOR: • Indicador/ Tipo/: Desempeño del proceso en eficiencia y calidad

• Nombre del indicador.- Planeación estratégica

• Tendencia/Unidad de medida.- promedio

• Fórmula de cálculo/valor en que se expresa el resultado

Ejecución de la Planeación estratégica ejecutados

x 100 = % avance Ejecución de la Planeación

estratégica establecidos

• Análisis: Línea base/Meta: 100%.

• Periodicidad.- Anual.

•

• Responsable de medición.- Director General Adjunto de Planeación y Administración.

BITÁCORA DE ACTUALIZACIONES: Actualización 16/12/2013: Se alinea al Plan Nacional de Desarrollo 2013 – 2018, al Programa para Democratizar la Productividad 2013 – 2018 y al Programa Sectorial de Desarrollo Agropecuario, Pesquero y Alimentario 2013 - 2018. El procedimiento es divido en tres Etapas:

1. Diagnóstico Institucional. 2. Diseño de Marco Lógico y Matriz de Indicadores 3. Programa Anual de Trabajo

Actualización 10/09/2015: Se incluye actividad para alinear los recursos humanos con los objetivos estratégicos, el análisis de planeación estratégica para la formulación del PETIC y generación de Programas de Trabajo por cada Delegación Regional. Actualización 11/12/2017: Con motivo de la restructuración orgánica, las actividades asignadas a la Dirección de Operación se asignador a la DGADD conforme a la estructura vigente y el Manual de Organización, asimismo las actividades de la Dirección de Operación a la DGADD y las actividades de las Jefaturas de RH y Soporte a la DGADD y DAF. Se realizó un ajuste en la cantidad de etapas, pasando de 3 a 5 Se realizaron ajustes a las descripciones de las actividades Se agregaron las actividades:

• Definir los indicadores estratégicos y de gestión

• Describir riesgos Actualización 11/09/2017:


Aurora Yoada Beltrán Ruiz

Subdirectora de Control y Gestión de Calidad




Directora General


Rural, A.C.

69


Este procedimiento describe las actividades para preparar las sesiones de la Asamblea General de Asociados y Junta Directiva, observando las disposiciones legales vigentes, y que la Dirección General presente los informes de labores y de autoevaluación, así como de periodicidad determinada de las acciones administrativas y normativas, así como ejecutar los acuerdos en los términos establecidos.


• Dirección General (DG).

• Dirección General Adjunta de Planeación y Administración (DGAPA).

• Direcciones Generales Adjuntas (DGA’s).

• Directores de Área

• Delegados Regionales

• Subdirector de Control y Gestión de Calidad

• Jefatura de Departamento de Recursos Materiales


Rural, A.C.

70




Inicio

Director General 1

Determinar el Calendario de Sesiones. Presenta el calendario anual de sesiones del Órgano de Gobierno y lo presenta para autorización.

Calendario Anual de Sesiones.

Subdirector de Control y Gestión

de Calidad

2

Elaborar el Cronograma, para la integración de la información por parte de las áreas; así como el orden del día que incluye el Informe de Seguimiento de Acuerdos, Informe de recomendaciones de los Comisarios y Acta de la sesión anterior, el cual se envía a las áreas de manera electrónica.

Orden del Día Cronograma

Director General 3

Realización de los informes, la Dirección General

de acuerdo a la competencia de las áreas, solicita a

los Directores Generales Adjuntos, Directores de

Área y al Subdirector de Control de Gestión y

Calidad, para que integren los informes de manera

trimestral, semestral o anual, según corresponda y

documentos anexos necesarios.

Oficio de solicitud.

Directores Generales Adjuntos Directores de área

Delegados regionales.

Subdirector de Control y Gestión

de Calidad

4

Elaboran informes de seguimiento de acuerdos, de labores, de periodicidad determinada (administrativos-normativos) y/o de labores de los asuntos referidos a su competencia, correspondiente al periodo que se informa. En el caso del Informe de Periodicidad Determinada de los asuntos de administrativos y programas transversales lo hacen llegar a la Subdirección de Control y Gestión de Calidad.

Informe de Seguimiento de

Acuerdos

Informes por línea de trabajo

Informes de Periodicidad Determinada

Director General Adjunto de Desarrollo y

Difusión

5

Integrar Informes de Labores y Autoevaluación. Recibe la información de la situación operativa y elabora el informe de labores o de autoevaluación según corresponda al periodo, remitiéndolo a la DGAPA y SCGC para su incorporación en los documentos de la sesión del Órgano de Gobierno correspondiente. Elabora el concentrado de operación por periodo del informe de labores y/o autoevaluación según corresponda y lo presenta a la Alta Dirección para su aprobación.

Concentrado de Operación

Informes de Labores


Rural, A.C.

71



Del informe de autoevaluación de la gestión institucional semestral y/o anual, procede a preparar los documentos necesarios, para que la Dirección General lo entregue a los Comisarios de la Secretaría de la Función Pública y demás instancias normativas.

Informes de Autoevaluación.

Anexos

Oficios

Subdirector de

Control y Gestión

de Calidad

6

Recibe la Solicitud de Acuerdos a las a sesiones y revisa que contengan la justificación y fundamento legal para integrarlos en los acuerdos que se someterán a la aprobación del Órgano de Gobierno.

Solicitud de acuerdos.

Director General 7

Autoriza los informes, para ser presentados a los

órganos de gobierno del INCA Rural y la DGAPA a

través de la SCGC proceden a la integración de la

carpeta de trabajo.

Subdirector de

Control y Gestión

de Calidad 8

Integra carpeta de trabajo. Recibe los apartados y

anexos de los Directores Generales Adjuntos y

Director de Operación conforme a las fechas

señaladas en el Cronograma para integrar la carpeta

de trabajo que contiene los informes del periodo a

informar y demás documentación.

Procede a preparar la convocatoria para los

integrantes del Órgano de Gobierno que suscribe el

Director General.

Carpeta de Trabajo del Órgano de Gobierno.

Oficios

Director General 9

Convocar a los integrantes del Órgano de

Gobierno, conforme al Calendario Anual de

Sesiones, con una anticipación no menor de cinco

días hábiles antes de la celebración de las

reuniones, anexando la carpeta de trabajo

correspondiente. (La convocatoria se realiza cada

tres meses, pudiendo convocar a la celebración de

reuniones extraordinarias que se requieran).

Carpeta de

trabajo.


Rural, A.C.

72



Subdirector de Control y Gestión de Calidad Jefe de Departamento de Recursos Materiales

10

Reproducción de materiales. Se realiza la reproducción del material y se coordina el envío de la convocatoria y capetas a los integrantes del Órgano de Gobierno acompañada de la carpeta de trabajo correspondiente, recabando el acuse de recibo de cada miembro de los Órganos de Gobierno.

Carpeta de

Trabajo.

Acuses de recibo Convocatoria.

Subdirector de Control y Gestión de Calidad

11

Confirma recepción de la convocatoria con la

carpeta de trabajo correspondiente y asistencia a la

reunión.

Lista de confirmaciones

Subdirector de Control y Gestión de Calidad

12

Revisa control de asistencia e informar al

Secretario de Actas el quórum para iniciar sesión

correspondiente. Asimismo, lleva el Registro de

Asistencia de cada Órgano de Gobierno conforme a

la participación de los Consejeros y elabora informe

de operación de la Asamblea General de Asociados

y Junta Directiva para integrarlo al Informe de

Autoevaluación.

Informe de Funcionamiento del Órgano de

Gobierno.

Control de asistencia.

Director General 13

Rinde Informe del Periodo: el cual incluye

cumplimiento de acuerdos, Informe de Labores,

Informe de las Recomendaciones de los Comisarios

e Informe Financiero y, en su caso, presenta asuntos

que requieren autorización de los Órganos de

Gobierno y solicita los acuerdos respectivos.

Presentación del Informe.

Director General 14

Analiza acuerdos y emite la instrucción de

ejecutarlos a los Directores Generales Adjuntos y a

la Subdirección de Control de Gestión y Calidad.

Correos electrónicos

Subdirector de

Control y Gestión

de Calidad 15

Elabora el documento de los acuerdos aprobados en la Sesión de Órganos de Gobierno para ser enviados por la Dirección General al Secretario de Actas (Jurídico de SAGARPA) para su formalización y una vez dictaminados los hace llegar a la Dirección de Administración y Finanzas.

Acuerdos para firma del Jurídico


Rural, A.C.

73



Subdirector de

Control y Gestión

de Calidad 16

Elabora el acta en donde incluye las recomendaciones y/o acuerdos de la sesión, para que sea autorizada por el Órgano de Gobierno correspondiente en la sesión siguiente.

Proyecto de acta.

Directores Generales Adjuntos/ Directores de Área/ Subdirector de Control y Gestión de Calidad

17

Seguimiento a los acuerdos implementan las

acciones para el seguimiento de acuerdos instruidos

por la Dirección General y preparan informe para su

presentación al Órgano de Gobierno.

Reporte de acuerdos

Subdirector de

Control y Gestión

de Calidad 19

Informe de acuerdos. Revisa información e integra

el informe el seguimiento de acuerdos y/o

recomendaciones de los Comisarios de la SFP y

elabora reporte correspondiente.

Informe de seguimiento de acuerdos.

Subdirector de

Control y Gestión

de Calidad 20

Integra informe del funcionamiento de Órganos

de Gobierno, y lo presenta a la Dirección General

Informe de Órganos de Gobierno

Asistente de la

Dirección General 21

Resguardo de documentos.

Recibe los documentos, registra y resguardan en el

Archivo de trámite de la Dirección General.

Inventario de Archivo

FIN


Rural, A.C.

74


INICIO

DIRECCIÓN GENERAL DGA´s, DIRECCIONES DE ÁREA, SCGC

DETERMINA EL CALENDARIO

ANUAL DE SESIONES ELABORA CRONOGRAMA

1

3

ELABORAN INFORMES

2

4

INTEGRA CARPETA DE TRABAJO

EMITE CONVOCATORIA A

LOS INTEGRANTES DEL

ÓRGANO DE GOBIERNO

7

5

8

B

9

RECIBE LA INFORMACION

AUTORIZA LA INFORMES

COORDINA EL ENVÍO DE LA CONVOCATORIA

CONFIRMA RECEPCIÓN DE LA CONVOCATORIA

10

REVISA CONTROL DE ASISTENCIA E INFORMA AL

SECRETARIO DE ACTAS

12

RINDE INFORME DEL PERIODO

11

ANALIZA LOS ACUERDOS E INSTRUYE SU EJECUCIÓN

13

SOLICITA LA REALIZACIÓN DE

LOS INFORMES

14

RECIBE LA SOLICITUD DE

ACUERDOS

6


Rural, A.C.

75

DIRECCIÓN DE OPERACIÓN DGA´s Sustantivas, SCGC, DIRECCIÓN DE OPERACIÓN

ELABORA EL DOCUMENTO

DE LOS ACUERDOS

15

INTEGRA

RECOMENDACIONES

19

INTEGRA INFORME DEL FUNCIONAMIENTO

20

18

20

REVISA INFORMACIÓN Y

APRUEBA SEGUIMIENTO DE

ACUERDOS

RESGUARDO DE DOCUMENTOS

A

F I N

ELABORA EL ACTA 16

DAN SEGUIMIENTO A LOS

ACUERDOS

17

21


Rural, A.C.

76

INDICADOR: • Identificador/ Tipo/.- Eficiencia

• Nombre del indicador.- Acta protocolizada

• Tendencia/Unidad de medida.- Porcentaje


Actas protocolizadas realizadas en el año

x 100 = % Actas protocolizadas Actas protocolizadas planeadas en

el año

• Análisis: Línea base/Meta: 100%

• Periodicidad.- Trimestral/Semestral

•

• Responsable de medición.- Dirección General

BITÁCORA DE ACTUALIZACIONES: Septiembre de 2015.- Se actualizan actividades para alinearlas con cronograma de actividades y los diversos informes que se presentan a los órganos de gobierno. Diciembre de 2017.- Con motivo de la restructuración orgánica, las actividades asignadas a la Dirección de Operación se asignador a la DGADD conforme a la estructura vigente y el Manual de Organización. Se agregó la actividad de elaboración del documento de los acuerdos



Subdirección de Control y Gestión de Calidad


Director General Adjunta de Planeación y Administración


Directora General


Rural, A.C.

77

1. Objetivo

Diseñar la estrategia general de intervención adecuada a las

necesidades y propósitos de la contraparte institucional.


Dirección General Adjunta de Desarrollo y Difusión.

Dirección Técnica.

Subdirección de Eventos


Rural, A.C.

78


Responsable

Actividad Documento


Director General Adjunto de

Desarrollo y Difusión 1

Define perfil de usuario, universo y cobertura.-

Determina sobre el diseño de la estrategia general de

formación, a partir de los objetivos institucionales y

define:

• Resultados esperados en la población que se atenderá.

• El perfil general de los usuarios de las acciones de la estrategia.- Población beneficiada, actividad económica, alcances que se pretenden lograr.

• Universo de atención.- Magnitud y delimitación de la población.

• Cobertura territorial.

Director Técnico 2

Estrategia General de Intervención.- Debe

describir la forma de atención, incluir las etapas o

actividades a realizar y una breve descripción de

cada una de ellas y en su caso las técnicas de

enseñanza-aprendizaje, cronogramas de trabajo y

todo lo necesario que permita conocer las

dimensiones del proyecto a realizar; cuando sea

aplicable, indicar los elementos:

• Presentación.- Descripción de la naturaleza del proyecto a desarrollar y antecedentes.

• Propósito u Objetivo.- Detallar las capacidades a desarrollar en las personas o beneficios a lograr con el proyecto.

• Población objetivo.- Incluir el número de personas y/o sitios a atender.

Instrumento

Consensual


Rural, A.C.

79

Responsable

Actividad Documento


• Entregables de la Estrategia.- Detalla los productos que se entregarán al final de la estrategia de intervención, como documentos, guías metodológicas, reportes, evaluaciones u otros productos derivados de la aplicación de la estrategia que serán entregados a la contraparte institucional.

• Cronograma de ejecución.- Establece los períodos de ejecución para las acciones sustantivas previstas para el desarrollo de la estrategia de intervención.

• Fases de Evaluación.- Especifica el número y tipo de acciones, usuarios y otros aspectos requeridos por la contraparte institucional, para verificar el cumplimiento del objetivo y alcance de la estrategia de intervención.

NOTA: esto solo para los casos en los que así se

negocie.

• Presupuesto general de la estrategia.- Define los costos asociados a los conceptos generales para la realización de las acciones sustantivas de la estrategia.

Subdirector de Eventos

3

Revisa la Estrategia.- Revisa que la Estrategia sea

congruente con el Instrumento Consensual o en su

caso con las necesidades de la Contraparte

Institucional, que incluya lo siguiente:

• Presentación

• Propósito u Objetivo.

• Cobertura.

• Población Objetivo.

• Esquema general de intervención.

• Productos esperados (planes, proyectos, programas, apertura de ventanillas, convocatoria etc.)

Estrategia


Rural, A.C.

80

Responsable

Actividad Documento


• Cronograma de ejecución

• Fases de Evaluación (en su caso)

• Presupuesto general

• Metas.

4

¿Estrategia correcta?

No, continúa con la actividad 3

Sí, continúa con la actividad 6.

Director General / Director

General Adjunto de

Desarrollo y Difusión

5

Autorizan Estrategia.- La DGA de Desarrollo y

Difusión, responsable de la estrategia, firma de

autorización y la turna para autorización de la

Dirección General del INCA.

Director General Adjunto de

Desarrollo y Difusión 6

Entrega a la Contraparte Institucional.- Una vez

que la Estrategia fue autorizada internamente por los

funcionarios del INCA, se somete a Vo. Bo. por parte

de la Contraparte Institucional.

Contraparte Institucional. 7

¿Estrategia autorizada?

No, continúa con la actividad 3.


Rural, A.C.

81

Responsable

Actividad Documento


Sí, continúa con la actividad 9.

Director Técnico 8

Instrumenta Estrategia.- Recibe la estrategia

validada, y envía copia a la Dirección de Operación

para su implementación correspondiente.

FIN DEL PROCEDIMIENTO


Rural, A.C.

82

4. Mapa del procedimiento

INICIO

DIRECTOR GENERAL

Define perfil de usuario,

universo y cobertura

¿Estrategia

correcta?

DIRECTOR TÉCNICO

Autoriza Estrategia

Define la Estrategia

General de Intervención,

que contenga:

3

5

DIRECTOR GENERAL ADJUNTO DE

DESARROLLO Y DIFUSIÓN

1

2

4 NO

SI

Revisa la Estrategia

General de Intervención

B

B

Autoriza Estrategia

5

Presentación

Propósito u

Objetivo

Cobertura

Población Objetivo

Esquema General

de Intervención

Productos Esperados

SUBDIRECTOR DE EVENTOS

Cronograma

Fases de

Evaluación (en su

caso)

Presupuesto General

Metas


Rural, A.C.

83

INDICADOR:

• Identificador/ Tipo/Estrategias • Nombre del indicador: Satisfacción de la contraparte institucional • Tendencia/Unidad de medida: % • Fórmula de cálculo/valor en que se expresa el resultado

BITÁCORA DE ACTUALIZACIONES:


6

DIRECTORA GENERAL

¿Estrategia

Autorizado?

DIRECTOR TÉCNICO

Entrega a la Contraparte

Institucional

DIRECTOR GENERAL ADJUNTO

DE DESARROLLO Y DIFUSIÓN

Instrumenta Estrategia de

Desarrollo de

Capacidades

8

7

B

A

NO

SI

FIN


Rural, A.C.

84

• Calificación obtenida por evaluación = o >90 • Análisis: Línea base/Meta/Valor actual: Obtener al menos el 90%

promedio de satisfacción en los reactivos 4 y 7 de la Evaluación del Proceso de Concertación, Planeación y Diseño de Estrategias de Desarrollo Rural.

• Periodicidad: Semestral • Responsable de medición: Dirección General Adjunta de Desarrollo y

Difusión

• 29/09/2017.- Se agregó productos esperados: apertura de ventanillas y

convocatorias



Director Técnico

Janitzio Enrique Duran Ortegón



Directora General


Rural, A.C.

85

1. Objetivo

Diseñar la propuesta de una acción de formación que cuente con

un plan de formación, basado en la estrategia general de

intervención acorde a los resultados de aprendizajes previstos

con la contraparte institucional.


Dirección General Adjunta de Desarrollo y Difusión

Dirección Técnica

Subdirección de Eventos


Rural, A.C.

86


Responsable

Actividad Documento


Director General

Adjunto de Desarrollo

y Difusión

1

Define los criterios para la formulación de los Instrumentos

Metodológicos.-

Define los criterios para la formulación de los Instrumentos

Metodológicos a desarrollar, conforme a la Estrategia aprobada.

De ser necesario puede solicitar el apoyo y asesoría de

especialistas en la materia con el fin de esclarecer las acciones y

estrategias a implementar.

Estrategia

Director Técnico 2

Diseña y coordina la elaboración de los Instrumentos

Metodológicos.- Incluyendo plan de formación, diseño

instruccional o programa de actividades, entre otros, con base en

la estrategia a implementar.

INSTRUMENTO METODOLÓGICO (Plan de Formación 0

Diseño Instruccional, entre otros):

• Formula el propósito general del proceso de formación y los resultados de aprendizaje correspondientes.

• Define el perfil general de los participantes en el proceso de formación, señala referencias de escolaridad, experiencia de desempeño y contexto de trabajo, conforme se considere necesario.

• Describe los productos esperados, donde considera las expectativas de mejora o fortalecimiento de los procesos de trabajo y vida en que los participantes habrán de aplicar sus capacidades.

Estrategia


Rural, A.C.

87

Responsable

Actividad Documento


• Define la estrategia formativa a utilizar, de acuerdo a las necesidades del servicio de desarrollo de capacidades.

• Selecciona las técnicas didácticas de acuerdo a la estrategia de formación definida y la disponibilidad de espacios, tiempos y recursos para el establecimiento del proceso de formación.

• Relaciona materiales didácticos a utilizar en el proceso de formación, tomando en cuenta materiales impresos, audiovisuales, equipos, papelería y cualquier otro apoyo didáctico que se considere necesario para la adecuada aplicación de las técnicas didácticas y de la estrategia de formación determinada.

• Define los ejes de contenido del proceso de formación conforme a los resultados de aprendizaje establecidos.

• Determina el período de tiempo para el desarrollo del proceso de formación, con base en la estrategia general.

• Establece el perfil de los proveedores académicos que participarán en el proceso de formación, ya sea como instructores, facilitadores, funcionarios y/o invitados.

Subdirectores de

Eventos 3

PROGRAMA DE ACTIVIDADES:

• Nombre de la acción formativa

• Propósito u objetivo.- Registra el propósito de la acción formativa y el perfil del grupo, conforme a la Estrategia o el plan de formación correspondiente.

• Sedes y fechas.- Verifica la sede y fecha del evento con el personal responsable de la coordinación operativa.

Estrategia o

Instrumento

Metodológico


Rural, A.C.

88

Responsable

Actividad Documento


• Horarios y responsables. Integra los temas y actividades a realizar, definiendo tiempos y responsables de las mismas, de manera que el programa de actividades sea estructurado de la siguiente manera:

1. Nombre del evento 2. Propósito 3. Perfil del grupo o participantes 4. Tiempos y horarios 5. Actividades o temas 6. Responsables por actividad o tema 7. Acciones o actividades complementarias para el o los

eventos (receso, comida, registros, evaluaciones, entre otras)


Rural, A.C.

89

Subdirector de

Eventos

4

Revisa el Instrumento Metodológico.- Revisa que el

Instrumento Metodológico sea congruente con la Estrategia.

Instrumento

Metodológico

Director General


y Difusión

5

¿Instrumento Metodológico Correcto?

No, continúa con la actividad 2

Sí, continúa con la actividad 5

Director General


y Difusión

6

Autoriza Instrumento.- Autoriza el Instrumento Metodológico,

conforme a la Estrategia aprobada.

Director Técnico 7

Envía Instrumento Metodológico.- Entrega a la Dirección de

Operación, para su implementación correspondiente, copia del

instrumento metodológico



Rural, A.C.

90


INICIO

1

DIRECTOR TÉCNICO

Diseña Instrumentos

metodológicos (Plan de

formación, diseño

instruccional programa de

actividades)

¿Instrumento

Metodológico

correcto?

Define los criterios para la

formulación de los

Instrumentos Metodológicos

7

DIRECTOR GENERAL ADJUNTO DE DESARROLLO Y

DIFUSIÓN

2

5

NO

SI

Documento

4

Envía Instrumento

Metodológico

FIN

Autoriza Instrumento

6

Instrumentos

Metodológicos

Instrumentos

Metodológicos

SUBDIRECTOR DE EVENTOS

Revisa Instrumentos metodológicos

3 Elabora programa de

actividades


Rural, A.C.

91

INDICADOR:

• Identificador/ Tipo/ Diseño de Instrumentos Metodológicos

• Nombre del indicador: Valoración de la pertinencia de los Instrumentos

Consensuales

• Tendencia/Unidad de medida: Diseño de Instrumentos Metodológicos/

Instrumentos Metodológicos aceptados por la Contraparte Institucional=

Nivel de Satisfacción.


Calificación obtenida por evaluación = o >90

• Análisis: Línea base/Meta/Valor actual: Obtener en promedio el 90% de

satisfacción en el reactivo número 9 del instrumento de avaluación de

estrategias.

• Periodicidad: Semestral

• Responsable de medición: Director de Operación




Franco Azua Carbajal

Director Técnico

Janitzio Enrique Duran Ortegón



Directora General


Rural, A.C.

92

1. Objetivo

Establecer los lineamientos para la concertación de programas de formación, difusión y evaluación con diversas entidades públicas, privadas y sociales, orientados al desarrollo de capacidades en el medio rural, a través de los instrumentos consensuales.



• Dirección General Adjunta de Planeación y Administración (DGAPA).

• Dirección General Adjunta de Desarrollo y Difusión (DGADD).

• Dirección General Adjunta de Evaluación y Certificación (DGAEC)


Rural, A.C.

93


Rural, A.C.

94


Responsable

Actividad Documento


Inicio

Director General /

Directores

Generales

Adjuntos

1

Coordinación de los vínculos institucionales mediante la

gestión de convenios, a través de promover los servicios de

desarrollo de capacidades; y de evaluación para la certificación,

habilitación, y acreditación que ofrece el INCA Rural.

.

Directora General 2

Define lineamientos generales.- Define las estrategias a

implementar y asigna las acciones a las Direcciones Generales

Adjuntas para brindar el servicio.

Programa de

Trabajo

Directores

Generales

Adjuntos

3

Identifican y registran datos de intervención institucional.- Identifican y registran el universo de atención, propósito general y alcance del programa o acción. Así como los términos generales para la elaboración del Instrumento Consensual, incluyendo lo correspondiente a la contraparte.

Proyecto de

instrumento

consensual y

documentación

Directores

Generales

Adjuntos

4

Coordinan la elaboración de la estrategia o programa de

intervención.- Establecen el primer contacto con la contraparte

institucional y proceden a la elaboración de la estrategia de

atención de acuerdo a los requisitos convenidos, estableciendo

los criterios técnicos y jurídicos para dar certeza de lo pactado.

Estrategias

Programas de

Intervención

Institucional


Rural, A.C.

95

Responsable

Actividad Documento


Plan de

formación o

programa de

difusión

Apertura

presupuestal

Directores

Generales Adjuntos 5

Elaboración de proyecto de instrumento consensual.- Con

el apoyo jurídico, se elabora el proyecto de instrumento

consensual: objeto, acciones, vigencia y presupuesto.

Propuesta de

convenio,

bases, anexos,

etc.

Director General

Adjunto de

Planeación y

Administración

6

Emite los lineamientos jurídicos a seguir y los requisitos

legales por convenio, a fin de identificar los datos obligatorios

y los documentos necesarios para la elaboración del

instrumento consensual.

Procedimiento

de

Formulación

de Convenios

e Instrumentos

Consensuales

Directores

Generales

Adjuntos

7

Revisan modelo de instrumento consensual.- determinando los alcances en tiempo vigencia, acciones y recursos, gestionando la suscripción con la contraparte y lo turnan a la Dirección General.

Instrumento

consensual

validado.

Directora General 8

Valida y formaliza el instrumento consensual.- Analiza y

determina aceptación del convenio, bases, anexos, etc., y

autoriza el Instrumento Consensual, con base en los

requerimientos de la contraparte institucional y en las

atribuciones del INCA Rural.

Instrumento

consensual

validado


Rural, A.C.

96

Responsable

Actividad Documento


Directora General 9

Firma y resguardo del convenio.-, El convenio se firma en al

menos dos tantos originales, distribuidos uno para el INCA Rural

bajo el resguardo de la Dirección General y el otro para la

contraparte.

Asimismo, remite copia al área responsable en el INCA Rural

instruyendo el seguimiento para cumplimentar lo pactado.

Instrumento

consensual

suscrito.



Rural, A.C.

97


1

DIRECTORA GENERAL

Define lineamientos

generales

DIRECTORES GENERALES ADJUNTOS

RESPONSABLES

Coordinación de vínculos

institucionales

2

Identifican y registran

datos de intervención

institucional

3

Coordinan la elaboración

de estrategia de atención

4

Elaboran proyecto de

instrumento consensual

5

Valida y formaliza el

instrumento consensual

7 8

6

INICIO

DIRECTOR GENERAL ADJUNTO DE


Emite lineamientos

Jurídicos y requisitos

legales. (DGAPA)

Revisan modelo de instrumento consensual

Firma y resguarda el instrumento consensual

9

FIN


Rural, A.C.

98

INDICADOR:

• Identificador/ Tipo/Eficiencia.

• Nombre del indicador: Satisfacción de la contraparte institucional

• Tendencia/Unidad de medida: %


Calificaciones obtenida por evaluación > 90%

• Análisis: Línea base/Meta/ Valor actual: Obtener al menos el 90%

promedio de satisfacción en los reactivos 3 y 5 de la Evaluación del Proceso

de Concertación, Planeación y Diseño de Estrategias de Desarrollo Rural.

• Periodicidad: Semestral

Responsable de medición: Director General Adjunto de Desarrollo y

Difusión, así como el Director General Adjunto de Evaluación y

Certificación.


• 10/09/2015 Se realiza cambio de Clave y se actualizan firmantes

• Se reestructuran las actividades de las etapas de recepción de

lineamientos y convocatoria de reuniones para incorporar los criterios

técnico y la revisión del modelo de instrumento consensual.

• 15/12/2017 Se realizan ajustes a las actividades para aclarar la

secuencia de la firma de convenios, así mismo se actualizan

firmantes con motivo del alcance del procedimiento.


Franco Azua Carbajal

Director Técnico



Guadalupe Leticia Barrón Estrada


Directora General


Rural, A.C.

99

Directora General Adjunta de Evaluación y Certificación




Rural, A.C.

100

1. OBJETIVO Establecer los lineamientos para la certificación de pobladores rurales y prestadores de servicios profesionales, a partir de la emisión de juicios de valor de sus evidencias de conocimientos, desempeños y/o productos, conforme a un determinado estándar de competencia laboral.

2. ÁREAS PARTICIPANTES Dirección General Adjunta de Evaluación y Certificación (DGAEC) Dirección de Evaluación (DE)

3. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO

Responsable

Actividad Documento involucrado No. Descripción

Inicio

Director General Adjunto de Evaluación y Certificación

1

Recibe solicitud y recursos

• Registra la solicitud.

• Analiza instrumento consensual.

• Solicita disponibilidad presupuestal.

• Designa al responsable de la estrategia de evaluacion con propósitos de certificación.

Programa de trabajo de la estrategia de evaluacion

Director de Evaluación 2

Participa en la planeación estratégica

• Revisa el programa institucional

• Coordina el análisis estratégico ene l área.

• Promueve el registro de metas.

Diagnostico estratégico del área.


3

Coordina el diseño de la estrategia.

• Coordina conjuntamente con la DGADD el diseño de la estrategia de evaluacion con propósitos de certificación.

• Acuerda con la DG el diseño de la estrategia de evaluacion con propósitos de certificación.

• Establece comunicación con los actores sociales e instituciones.

Estrategia de evaluacion aprobada.


Apoya en la instrumentación de la estrategia aprobada.

• Participa en las reuniones para el establecimiento de acuerdos.

• Apoya en la integración del equipo de evaluadores.

• Apoya en la emisión de criterios para la instrumentación, operación y seguimiento de la estrategia.



5

Dirige y coordina la ECE

• Mantiene comunicación con el CONOCER.

• Difunde lineamientos de la ECE

• Define y dirige las acciones de la ECE

• Coordina las auditorías externas aplicadas a la ECE

• Coordina las acciones de la ECE.

• Coordina los grupos de dictamen..

Criterios del servicio de evaluacion con propósitos de certificación.


6

Dirige los equipos de evaluadores.

• Selecciona a evaluadores.

• Alinea a los evaluadores.

• Emite lineamientos de evaluación.

• Realiza gestión de contrataciones. • Asigna metas por evaluador.

Fichas técnicas y contratos de PSP

Director de Evaluación. 7

Orienta las acciones en materia de certificación, para el cumplimiento de objetivos y metas

• Comunica las metas institucionales.

• Difunde los compromisos de los programas transversales.

• Solicita periódicamente los avances de las metas.

Informes trimestrales


Supervisa la gestión y operación de la ECE

• Da seguimiento a las auditorías externas de la ECE

• Solicita información y registros de los avances en materia de certificación.

• Monitorea el avance de los indicadores.

• Monitorea el avance en la integración de expedientes



Da seguimiento a las acciones de los equipos de evaluadores.

• Comunica y establece acuerdos con la DGAEC

• Apoya en la entrega de certificados.



10

Dirige la integración de los resultados de la certificación.

• Designa tareas para la elaboración de reportes.

• Comunica y establece acuerdos con el área o contraparte institucional para la entrega recepción de certificados.

• Instruye y coordina las tareas de entrega recepción de certificados.

Certificados


Rural, A.C.

101

• Coordina la entrega de los certificados.


Orienta y coordina la elaboración de informes anual y trimestrales.

• Solicita a los coordinadores la informacion y registros.

• Sistematiza los datos.

• Elabora los informes y repostes requeridos.

Informe anual y trimestrales


12

Entrega informe, constancias y certificados.

• Asiste a eventos para la entrega de constancias y certificados.

• Aprueba informes.

• Informa a la Dirección General

Informe anual y trimestrales Certificados

FIN

4. MAPA DEL PROCEDIMIENTO

DIRECTOR GENERAL ADJUNTO DE EVALUACIÓN Y CERTIFICACIÓN DIRECTOR DE EVALUACIÓN


Rural, A.C.

102

5. INDICADORES Y BITÁCORA

INDICADORES: Tiempo de realización del proceso Tiempo del periodo Tiempo del servicio de evaluación= ----------------------------------------------

BITÁCORA DE ACTUALIZACIONES: 18/10/2017:

• En el punto de áreas participante se eliminó el puesto de la subdirección de análisis y seguimiento, toda vez que dejo de existir a partir del segundo trimestre de 2016.

Inicio

Recibe solitud y

recursos Genera

programa de

trabajo de la

estrategia de

evaluación.

Participa en la

planeación estrategica.

Orienta las acciones en

materia de

certificación, Para el

cumplimiento de

objetivos y metas

Coordina el diseño de la

estrategia.

1

2

5

3

Dirige la integración de los resultados de la certificación.

6

Fin

Dirige y coordina la ECE

4

Entrega informe, constancias y certificados.


Supervisa la gestión y

operación de la ECE

Da seguimiento a las

acciones de los equipos

de evaluadores.

Orienta y coordina la

elaboración de

informes anual y

trimestrales.


7

8

9

11

0

10

12


Rural, A.C.

103

Tiempo de la línea base

Unidad de medida: Días Frecuencia de Monitoreo: Anual Valor mínimo del indicador: 1 Seguimiento: trimestral


Número de servicios por unidad de tiempo Número de beneficiarios atendidos Servicio de evaluacion por unidad de tiempo=------------------------------------------------------ Tiempo de realización Unidad de medida: Servicios por día Frecuencia de Monitoreo: Anual Valor mínimo del indicado Seguimiento: trimestral


Suma de calificaciones de los beneficiarios evaluados

Satisfacción del Cliente =---------------------------------------------------------------- Número de beneficiarios evaluados Unidad de medida: Calificación por persona Frecuencia de Monitoreo: Anual Valor mínimo del indicador: 70 puntos en una escala de 0 a 100. Seguimiento: trimestral

• En el punto de descripción del procedimiento se alinearon las actividades conforme a las funciones especificadas en el manual de organización vigente.

• En el punto descripción del procedimiento también se eliminó el puesto de la subdirección de análisis y seguimiento.

• En el punto mapa del procedimiento se actualizo en función de las actividades señaladas en el punto descripción del procedimiento y el mapa detallado.

Elaboró

______________________ Arturo Galicia Sanjuán Director de Evaluación

Revisó

_______________________

Guadalupe Leticia Barrón Estrada Directora General Adjunta de Evaluación

y Certificación

Autorizó

______________________



Rural, A.C.

104

6. OBJETIVO Establecer los lineamientos para realizar la acreditación de los Prestadores de Servicios Profesionales, a través de la evaluación de su experiencia, perfil, productos y conocimientos, con el fin de validar y hacer constar el cumplimiento de los requisitos establecidos en las convocatorias.



Responsable


Inicio


1





• Designa al responsable de la estrategia de evaluacion con propósitos de acreditación.

• Coordina la publicación de convocatoria.

Programa de trabajo de la estrategia de evaluacion Convoca la publicación de la convocatoria.




• Coordina el análisis estratégico ene l área.




3


• Coordina conjuntamente con la DGADD el diseño de la estrategia de evaluacion con propósitos de acreditación.

• Acuerda con la DG el diseño de la estrategia de evaluacion con propósitos de acreditación..

• Establece comunicación con los actores sociales e instituciones solicitantes del servicio.









5

Dirige y coordina la operación y seguimiento.

• Coordina las acciones a realizar y los recursos a utilizar basado en el propósito espeso de la acreditación de los servicios profesionales.

• Coordina las acciones con el responsable de la estrategia.

• Da seguimiento a la realización de las acciones conforme a las sedes y fechas programadas.

Criterios del servicio de evaluacion con propósitos de certificación.


6








Orienta las acciones en materia de acreditación, para el cumplimiento de objetivos y metas




• Da seguimiento y verifica la sistematización de resultados obtenidos por el coordinador.







• Apoya en la entrega de constancias de acreditación.



9

Dirige la integración de los resultados de la acreditación.


• Comunica y establece acuerdos con el área o contraparte institucional para la entrega recepción de constancias de acreditación.

Constancias de acreditación.


Rural, A.C.

105

• Instruye y coordina las tareas de entrega recepción de constancias de acreditación.

• Coordina la entrega de las constancias de acreditación.



• Solicita a los coordinadores la información y registros.


• Elabora los informes y reportes requeridos.



11

Entrega informe y constancias de acreditación.

• Asiste a eventos para difundir resultados y entregar constancias de acreditación.

• Aprueba y entrega informes de resultados.


Informe anual y trimestrales Constancias de acreditación.

FIN




Rural, A.C.

106


INDICADORES: Tiempo de realización del proceso Tiempo del periodo Tiempo del servicio de evaluación= --------------------------------



Inicio

Recibe solitud y

recursos Genera

programa de

trabajo de la

estrategia de

evaluación.

Participa en la

planeación estratégica.


materia de

acreditación, Para el

cumplimiento de

objetivos y metas.


estrategia.

1

2

5

3

Dirige la integración de los resultados de la acreditación.

6

Fin

Dirige y coordina la

operación y seguimiento.

4

Entrega informe y constancias de acreditación.




de evaluadores.


elaboración de

informes anual y

trimestrales.


7

8

10

0

9

11


Rural, A.C.

107

Tiempo de la línea base



Número de servicios por unidad de tiempo Número de beneficiarios atendidos Servicio de evaluación por unidad de tiempo=-------------------------------------------------- Tiempo de realización Unidad de medida: Servicios por día Frecuencia de Monitoreo: Anual Valor mínimo del indicado Seguimiento: trimestral


Suma de calificaciones de los beneficiarios acreditados

Satisfacción del Cliente =---------------------------------------------------------------- Número de beneficiarios acreditados Unidad de medida: Calificación por persona Frecuencia de Monitoreo: Anual Valor mínimo del indicador: 70 puntos en una escala de 0 a 100. Seguimiento: trimestral




• En el presente documento se entenderá por: a) proceso = proceso de evaluacion, acreditación y certificación. b) servicio= Servicio de Evaluacion de Pobladores Rurales, Prestadores de Servicios Profesionales, Organismos de la Sociedad Civil e Instituciones. c) acreditación= es una modalidad del servicio de evaluación y consiste en evaluar al poblador rural o agente técnico interesado en obtener un incentivo especificado en las reglas de operación vigentes o participar como prestador de servicios profesionales en un proyecto, programa o estrategia de desarrollo de capacidades, innovación y/0 extensionismo rural.

Elaboró


Revisó

_______________________


y Certificación

Autorizó

______________________



Rural, A.C.

108

11. OBJETIVO Establecer los lineamientos para realizar la habilitación de prestadores de servicios profesionales que desean participar como proveedores de servicios en procesos de desarrollo de capacidades, a partir de la emisión de juicios de valor de sus evidencias de conocimientos, desempeños y/o productos, conforme a los términos de referencia emitidos por la Dirección General Adjunta de Evaluación y Certificación.



Responsable


Inicio


1





• Designa al responsable de la estrategia de evaluacion con propósitos de acreditación.

• Coordina la publicación de convocatoria.

Programa de trabajo de la estrategia de evaluacion Convoca la publicación de la convocatoria.




• Coordina el análisis estratégico en el área.




3


• Coordina conjuntamente con la DGADD el diseño de la estrategia de evaluacion con propósitos de habilitación.

• Acuerda con la DG el diseño de la estrategia de evaluacion con propósitos de habilitación.

• Establece comunicación con los actores sociales e instituciones solicitantes del servicio.









5

Dirige y coordina la operación y seguimiento.

• Coordina las acciones a realizar y los recursos a utilizar basado en el propósito espeso de la acreditación de los servicios profesionales.

• Coordina las acciones con el responsable de la estrategia.

• Da seguimiento a la realización de las acciones conforme a las sedes y fechas programadas.

Criterios del servicio de evaluacion con propósitos de habilitación.


6








Orienta las acciones en materia de habilitación, para el cumplimiento de objetivos y metas




• Da seguimiento y verifica la sistematización de resultados obtenidos por el coordinador.







• Apoya en la integración y emisión de la relación de personas habilitadas.



9

Dirige la integración de los resultados de la habilitación.


• Comunica y establece acuerdos con el área o contraparte institucional para la entrega recepción de la relación de personas habilitadas.

Relación de personas habilitadas


Rural, A.C.

109



• Solicita a los coordinadores la información y registros.


• Elabora los informes y reportes requeridos.



11

Entrega informe y relación de personas habilitadas

• Aprueba y entrega informes de resultados y relación de personas habilitadas.



FIN




Rural, A.C.

110


INDICADORES: BITÁCORA DE ACTUALIZACIONES:

Inicio

Recibe solitud y

recursos Genera

programa de

trabajo de la

estrategia de

evaluación.

Participa en la

planeación estratégica.


materia de habilitación,

Para el cumplimiento

de objetivos y metas


estrategia.

1

2

5

3

Dirige la integración de los resultados de la habilitación.

6

Fin

Dirige y coordina la

operación y seguimiento

4

Entrega informe y relación de personas habilitadas.




de evaluadores.


elaboración de

informes anual y

trimestrales.


7

8

10

0

9

11


Rural, A.C.

111

Tiempo de realización del proceso Tiempo del periodo Tiempo del servicio de evaluación= -------------------------------- Tiempo de la línea base







18/10/2017: • En el punto de áreas participante se eliminó el puesto de la

subdirección de análisis y seguimiento, toda vez que dejo de existir a partir del segundo trimestre de 2016.




• En el presente documento se entenderá por: a) proceso = proceso de evaluacion, acreditación y certificación. b) servicio= Servicio de Evaluacion de Pobladores Rurales, Prestadores de Servicios Profesionales, Organismos de la Sociedad Civil e Instituciones.

• c) habilitación=es una modalidad del servicio de evaluación y consiste en evaluar a la persona que está interesada que desee participar como Prestador de Servicios Profesionales (PSP) en un proyecto, programa o estrategia de desarrollo de capacidades, innovación y/o extensionismo rural.

Elaboró


Revisó

_______________________


y Certificación

Autorizó

______________________



Rural, A.C.

112

16. OBJETIVO Establecer los lineamientos para realizar las actividades de evaluación, conforme a los lineamientos establecidos en la estrategia, proyecto o programa general de intervención.



Responsable

Actividad

Documento involucrado No. Descripción

Inicio


1

Proporciona los lineamientos de evaluación. • Recibe solicitud de evaluación del área o contraparte institucional;

• Verifica y proporciona lineamientos de evaluación.

• Designa al responsable de las actividades de evaluación.


Lineamientos de evaluación.


2

Integra a equipo de evaluadores. • Coordina actividades.

• Convoca a evaluadores propuestos.

• Integra al equipo de evaluadores.

• Designa metas por evaluador.

• Tramita requerimientos y recursos.

Lineamientos de evaluación.


3

Coordina el diseño o actualización de los instrumentos de evaluación. • Establece acuerdos con el área sustantiva o contraparte institucional.

• Designa al responsable del diseño o actualización de los instrumentos.

• Autoriza los instrumentos de evaluación de la actividad específica;

• Tramita requerimientos y recursos.

Instrumentos de evaluación.

Director de evaluación

4

Participa en las instancias y grupos de trabajo para el seguimiento y control.

• Apoya a la DGAEC en la convocatoria de las instancias y grupos.

• Integra información de avances y resultados.

Director de Evaluación

5

Apoya en la coordinación del servicio de evaluacion. • Confirma la participación de los evaluadores seleccionados;

• Designa tareas a coordinadores de la evaluación;

• Comunica mecanismo y tiempo para la entrega de resultados;

Informe de resultados

Director de Evaluación

6

Integra resultados de las actividades de evaluación. • Integra los resultados de la evaluacion en los informes trimestrales y anual.;

• Cuantifica el cumplimiento de metas;

• Informa a la DGAEC

Informe de resultados


7

Entrega de resultados de la actividad de evaluación • Comunica resultados al solicitante de la actividad de evaluación especifica;

• Informa a la Dirección General.

• Coordina la gestión de constancias y certificados.

Informe de resultados Constancias/certificados/relación de personas habilitadas.

FIN


Rural, A.C.

113



Inicio

Coordina el diseño o

actualización de los

instrumentos de

evaluacion.

1

4

2

Entrega resultados de la

actividad de evaluación.

Participa en las instancias y grupos de trabajo para el seguimiento y control.

pa en las instancias y grupos de trabajo para el seguimiento y control.

Fin

Integra a equipo de

evaluadores.

3

5

Integra resultados de las

actividades de evaluacion.

Proporciona los

lineamientos de evaluacion.

6

Apoya en la coordinación del

servicio de evaluacion.

7


Rural, A.C.

114


INDICADORES: Tiempo de realización del proceso Tiempo del periodo Tiempo del servicio de evaluación= -------------------------------- Tiempo de la línea base








• En el punto del objetivo, se actualizo el párrafo.




Elaboró


Revisó

_______________________


y Certificación

Autorizó

______________________



Rural, A.C.

115

21. OBJETIVO

Establecer los lineamientos para la emisión de constancias, mediante las cuales se reconoce el Saber, Saber Hacer y Saber Ser de la persona (poblador rural o prestador de servicios profesionales), en una determinada función productiva. La persona que resulta competente en el proceso de evaluación, obtiene un reconocimiento en alguna de las siguientes modalidades: habilitación, acreditación o certificación, dependiendo de los criterios y procedimientos especificados en las convocatorias de los proyectos, programas o estrategias nacionales publicadas en la Página Web del Instituto.

22. ÁREAS PARTICIPANTES Dirección General Adjunta de Evaluación y Certificación (DGAEC). Dirección de Evaluación (DE).


Responsable


Inicio


1

Establece acuerdos con el área o contraparte institucional.

• Revisa compromisos suscritos.

• Agenda entrega de constancias.

Solicitud de constancias.


Recibe la instrucción de la DGAEC • Revisa la solicitud.

• Define la coordinación y logística.

• Establece comunicación con el solicitante de las constancias.

Solicitud de constancias.


3 Autoriza la elaboración de constancias

• Instruye la elaboración de constancias al responsable del proceso.

Solicitud de constancias


Coordina la integración de los documentos soporte. • Envía al solicitante el formato “Solicitud de constancias- INCA Rural” para su

requisición.

• Solicita el plan de formación/sesión/carta descriptiva del taller/curso/diplomado/otro.

• Verifica que la solicitud se encuentre debidamente requisitada.

• Verifica que se encuentre integrada la lista de participantes/ beneficiarios en la solicitud.

Formato de Solicitud de constancias del INCA Rural/plan de formación.


Coordina la elaboración de constancias • Verifica la recepción de los documentos para la realización de constancias.

• Verifica el registro de la solicitud en la lista control de Emisión de Constancias.

• Autoriza el formato de constancia considerando logotipos, fecha, sede, horas de formación.

• Revisa si la constancia tiene valor curricular con más de 120 horas.

• Entrega constancias elaboradas para su firma.

• Coordina la entrega de constancias elaboradas para su firma.

Formato de Solicitud de constancias del INCA Rural/plan de formación./ Lista de participantes.


6 Solicita firma de constancias.

• Solicita la firma autógrafa del funcionario asignado en la constancia.

Constancias

Director de Evaluación 7 Coordina el registro de las constancias emitidas.

• Verifica que las constancias correspondan a los criterios definidos en la solicitud

• Elabora el oficio de entrega.

Constancias


8

Entrega de Constancias • Comunica y establece acuerdos con el Área o contraparte institucional para la

entrega-recepción de constancias.

• Informa a la Dirección General.

Constancias

FIN


Rural, A.C.

116

24. MAPA DEL PROCEDIMIENTO DIRECTOR GENERAL ADJUNTO DE EVALUACIÓN Y

CERTIFICACIÓN DIRECTOR DE EVALUACIÓN

Coordina la integración de los documentos soporte.

4

Inicio

Establece acuerdos con el área o contraparte institucional.

Recibe instrucción de la

DGAEC

Solicita firma de

constancias.

Coordina la

elaboración de

constancias.

1

2

7

5

8

Entrega de constancias.

Fin

3

Autoriza elaboración

de constancias.

2

6

Coordina el registro de las constancias emitidas.


Rural, A.C.

117


INDICADORES: Tiempo de realización del proceso Tiempo del periodo Tiempo del servicio de evaluación= --------------------------------------- Tiempo de la línea base











Elaboró

______________________


Revisó

_______________________


y Certificación

Autorizó

______________________



Rural, A.C.

118


Establecer los lineamientos para atender las necesidades de las

diferentes Áreas del INCA Rural para elaborar instrumentos

consensuales, que definan las bases generales que acuerden las

partes involucradas para el desarrollo de programas y/o proyectos

de formación, difusión y evaluación con diversas entidades

públicas, privadas y sociales, basados en instrumentos legales

vigentes y orientados al desarrollo de capacidades en materia

rural.


• Dirección General (DG)

• Dirección General Adjunta de Planeación y

Administración.

• Direcciones Generales Adjuntas Sustantivas (DGA´s)

• Dirección de Finanzas y Administración (DFA)

• Delegaciones Regionales.


Rural, A.C.

119




Inicio

Directores Generales Adjuntos / Delegados Regionales.

1

Define criterios y solicita la elaboración de documentos consensual. - La Unidad Administrativa para la prestación de servicios concertados, solicita la elaboración de un documento consensual, para lo cual definen términos de referencia, montos y tipo. Envía a la Dirección General Adjunta de Planeación y Administración la solicitud con la documentación necesaria para el análisis jurídico y solicita la formulación o revisión del instrumento a firmar con la contraparte. La solicitud se acompañará con la información relativa a:

1. Modelo del instrumento consensual. 2. Objeto del documento a suscribir. 3. Monto del recurso a otorgar (cuando así sea) y

numero de ministraciones en las que se otorgara. 4. Productos que se deberán recibir contra las

ministraciones. 5. Acciones a desarrollar. 6. Ficha técnica con todos los requisitos legales, a la

cual se deberá agregar la siguiente documentación:

• Acta Constitutiva (Copia);

• RFC;

• CURP;

• Alta ante la SHCP (copia);

• Poder Notarial del Representante Legal;

• Comprobante de domicilio fiscal (copia);

• Identificación oficial del representante legal (credencial de elector, INE, pasaporte vigente o cartilla militar);

• Cedula de identificación fiscal, incluyendo dirección fiscal.

• Facturas que cumplan con los requisitos fiscales;

• Carta de cuenta bancaria para deposito (fecha, nombre, banco, CLABE interbancaria y firmada por el representante legal);

Solicitud de Convenio por la

Unidad Administrativa

con documentos anexos.

Dirección General Adjunta de Planeación y Administración

2

Revisa requisitos. documentación justificativa y modelo de instrumento consensual. - Revisa que la documentación justificativa cumpla con todos los requisitos legales y reglamentarios, para así poder establecer continuar con la formalización del instrumento consensual, que permita el desarrollo en materia rural.


Rural, A.C.

120

Revisa con el área correspondiente el contenido del modelo de instrumento consensual, precisando las características legales:

• Para las que se celebren con instituciones públicas federales, serán convenios de colaboración;

• Con gobiernos estatales y municipales, serán convenios de coordinación.

• Con instituciones privadas y del sector social, convenios o acuerdos de concertación.

• Con organizaciones internacionales, convenios o acuerdos de cooperación.

• Los que se rijan por la Ley de Adquisiciones, contratos.

En algunos aspectos, la característica puede redefinirse conforme a la figura jurídica que se solicite.


3

¿El contratante cumple? No, continua con la actividad 3.1 Si, continua con la actividad 4.


3.1

Comunica incumplimiento para que complementen información o documentos. - Comunica al área solicitante los conceptos o requisitos que la contraparte no cumple a efecto de que estos sean subsanados. Continua en actividad 4


4

Envía oficio aprobatorio a las áreas. – Envía al área solicitante, mediante oficio, la aprobación del modelo de instrumento consensual, para su formalización.

Modelo de Convenio

Directores Generales Adjuntos Responsables

5

Formula instrumento y envía para su revisión. – Formula instrumento consensual; asigna la clave del documento de acuerdo a la siguiente estructura: Siglas del INCA-tipo de documento-siglas de la contraparte-fecha del documento. (Ejemplo: INCA-CONV-INCA-CODUC-11/11/08); y remite a la DGAPA para su última revisión.

Convenio

Directores Generales Adjuntos Responsables / Delegados regionales

6

Verifica suficiencia presupuestaria. Contacta a la contraparte y acuerdan el instrumento. – Se pone en contacto con la contraparte institucional, revisa en conjunto con ella el contenido del documento y llegan a un acuerdo.

Directores Generales Adjuntos Responsables / Delegados regionales

7

¿El documento está completo? No, continua en actividad 7.1 Si, continua en actividad 8


7.1

Propone los cambios en conjunto con la contraparte y somete a revisión de la DGAPA. – En caso de existir alguna modificación, comunica a la DGAPA, mediante oficio, los cambios correspondientes para su análisis.

Oficio de Modificaciones


Rural, A.C.

121


7.2

Revisa congruencia legal de los cambios. – Revisa la congruencia legal de los cambios en el instrumento consensual, e informa a la DGA correspondiente, mediante oficio la aprobación de los cambios. Regresa a la Actividad 6

Oficio de aprobación.


8

Recaba las firmas de la contraparte y envía a DGAPA. – Recaba la firma de la contraparte y rúbrica el documento; lo envía a la DGAPA para recabar la firma del Director General.

Convenio definitivo


9

Recibe y revisa el contenido. – Recibe por parte de las DGA´S y revisa el contenido para verificar que cumpla con los términos acordados. Si no cumple se rechaza y se regresa a la DGA solicitante para que realice las adecuaciones necesarias. Rúbrica documento y lo somete a firma de la DG.- Recibe los documentos consensuales y revisa que contenga la firma de la contraparte, así como la rúbrica del DGA correspondiente; rúbrica el documento y lo envía a la DG para firma en dos originales internos, más los ejemplares que determine la contraparte.

Director General 10

Firma documento y envía a la contraparte. – Recibe por parte de la DGAPA los documentos consensuales formulados para las DGA´S, revisa de manera general el documento y, además, que cuente con la rúbrica del DGAPA. Firma los documentos en dos originales internos, más los ejemplares que se determinen para la contraparte y retiene un ejemplar para archivo interno; devuelve un original de los documentos a la DGAPA para que envié las copias correspondientes a las DGA´S. Envía acompañado de oficio, los ejemplares originales a la contraparte y se resguarda acuse de recibido.


11

Reciben documentos para realización y seguimiento. – Recibe copia de los instrumentos consensuales firmados para su realización y seguimiento.


12

Informa a Junta Directiva. – Informa de manera Trimestral a la Junta Directiva de acuerdo a las fechas programadas para sus sesiones, de los instrumentos consensuales que la entidad ha suscrito: nombre de con quien se celebra el convenio y el objeto del mismo.


13

Informan a la DGAPA la terminación de instrumentos consensuales. – Informan por escrito a la DGAPA, la culminación de instrumentos consensuales.


Rural, A.C.

122


14

Revisa documentación y propuesta de Finiquito. – Revisa el modelo de finiquito del instrumento consensual enviado por la DGA solicitante, en relación a la documentación remitida al área, de igual manera revisa las acciones que se realizaron, así como el presupuesto ejercido en cada instrumento con los comprobantes de pago.

Modelo de finiquito con anexos.


15

¿El documento está completo? No, continua en actividad 15.1 Si, continua en actividad 16.


15.1

Comunica las modificaciones y comentarios para que se subsane el Finiquito. – Comunica al área solicitante, mediante oficio, los errores o modificaciones que se deban de cumplir para poder continuar con el trámite del Finiquito. Continua en actividad 16.

Oficio de modificaciones


16

Envía oficio aprobatorio a las áreas. – Obtiene conformidad del área, con rúbrica en el Finiquito y la DGAPA lo rúbrica y lo somete a la firma del Director General.

Finiquito

Director General 17 Firma el finiquito y lo regresa a la DGAPA. – Firma el finiquito y lo regresa a la DGAPA para el trámite correspondiente.

Finiquito


18

Entrega Finiquito a la DGA solicitante. – Regresa el finiquito a la DGA solicitante para que se realice lo correspondiente para la terminación de la relación con la contraparte.




Rural, A.C.

123

1

¿El

documento

está

completo?

INICIO

Define criterios y

solicita la elaboración

de documentos

consensual.

Revisa requisitos.

documentación

justificativa y modelo

de instrumento

consensual.

¿El

contratante

cumple?

Envía oficio

aprobatorio a las

áreas.

Formula instrumento y

envía para su revisión

Verifica suficiencia

presupuestaria. Contacta a la

contraparte y acuerdan el

instrumento

Propone los

cambios en

conjunto con la

contraparte y

somete a revisión

de la DGAPA.

Revisa congruencia

legal de los

cambios.

B

INSTRUMENTO

CONSENSUAL

DICTAMEN

MODELO DE

INSTRUMENTO

No

Comunica

incumplimient

o para que

complementen

información o

documentos.

DGA´S Responsables Director General Adjunto de Planeación y

Administración

2

No

Si

Si


Rural, A.C.

124

DGA´s Responsables /DO


Dirección General

A

Firma documento y

envía a la contraparte.

Recaba las firmas

de la contraparte y

envía a DGAPA

Recibe y revisa el

contenido. Rúbrica

documento y lo

somete a firma de la

DG

Reciben

documentos para

realización y

seguimiento.

Informan a la

DGAPA la

terminación de

instrumentos

consensuales.

Informa a Junta

Directiva

Revisa documentación

y propuesta de

Finiquito.

Envía oficio

aprobatorio a las

áreas.

INSTRUMENTO

CONSENSUAL

INSTRUMENTO

CONSENSUAL

FIN

Entrega Finiquito a la

DGA solicitante


Rural, A.C.

125

INDICADOR: • Identificador/ Tipo: Mejora de Procedimientos.

• Nombre del indicador: Formulación de Instrumentos

Consensuales.

• Tendencia/Unidad de medida: Porcentaje. • Fórmula de cálculo/valor en que se expresa el resultado: Numero de instrumentos consensuales firmados Instrumentos consensuales finalizados • Análisis: Línea base/Meta/Valor Actual • Periodicidad: Anual • Responsable de medición: Director General Adjunto de Planeación

y Administración.

BITÁCORA DE ACTUALIZACIONES: Fecha de actualización: 18/10/2017






Ligia Noemi Osorno Magaña

Directora General

X 100 = %


Rural, A.C.

126


Atender y dar seguimiento a las solicitudes de trámite de pagos a

proveedores y prestadores de servicios que requiere la institución

para la operación de sus acciones sustantivas y administrativas,

asegurando la integración del soporte documental que origina la

solicitud de pago.


• Direcciones Generales Adjuntas

• Dirección de Administración y Finanzas

• Tesorería

• Departamento de Contabilidad

• Departamento de Recursos Materiales


Rural, A.C.

127




INICIO


1 Prepara e integra documentación soporte Documentación

soporte


1.1 Solicita el pago de bienes y/o servicios con cargo

a una actividad específica

Memorándum Documentación

soporte

Dirección General Adjunta de Planeación

y Administración 2 Recibe y turna documentación soporte

Documentación soporte

Departamento de Recursos Materiales

3 Recibe y revisa documentación soporte Documentación

soporte


3.1 ¿Cumple?

Sí, continua con la actividad 4 No, continua con la actividad 3.2



3.2 Notifica incumplimiento y regresa documentación

soporte FINAL



4 Registra CFDI en el portal de cadenas productivas

INAFIN Documentación

soporte


5 Elabora y valida Solicitud de pago, registra datos y

cuenta del proveedor/beneficiario en el SIA Solicitud de pago


5.1 Turna Solicitud de pago firmada y documentación

soporte

Solicitud de pago Documentación

soporte

Departamento de contabilidad

6 Recibe y verifica suficiencia Documentación

soporte


6.1 ¿Cuenta con suficiencia?


Solicitud de pago


6.2 Rechaza Solicitud de pago en el SIA Solicitud de pago


6.3 Notifica la insuficiencia presupuestal y regresa

documentación soporte Continua con la actividad 3.2



7 Valida Solicitud de pago en el SIA Solicitud de pago


7.1 Turna Solicitud de pago firmada y documentación

soporte


soporte

Dirección de Administración y

Finanzas 8 Recibe y aprueba el gasto, en su caso


soporte


Finanzas 8.1

¿Se aprobó el gasto? Sí, continua con la actividad 9

No, continua con la actividad 8.1 Solicitud de pago


Rural, A.C.

128




Finanzas 8.2

Notifica desaprobación y regresa Solicitud de pago y documentación soporte

Continua con la actividad 6.2


soporte


Finanzas 9

Turna Solicitud de pago firmada y documentación soporte


soporte


y Administración 10 Recibe y autoriza el gasto, en su caso



y Administración 10.1

¿Se autorizó el gasto? Sí, continuar con la actividad 11

No, continuar con la actividad 10.2 Solicitud de pago



Notifica el rechazo y regresa documentación soporte

Continua con la actividad 6.2



y Administración 11

Turna Solicitud de pago firmada y documentación soporte


soporte

Tesorería 12 Recibe y realiza el pago, en su caso Solicitud de pago Documentación

soporte

Tesorería 12.1 ¿Se realizó el pago?

Sí, continuar con la actividad 12 No, continuar con la actividad 11.2

Solicitud de pago

Tesorería 12.2 Rechaza Solicitud de pago en el SIA Solicitud de pago

Tesorería 12.3 Notifica el rechazo y regresa documentación

soporte Continua con la actividad 6.2


soporte

Tesorería 13 Valida Solicitud de pago en el SIA y publica el

pago en el sitio web del INCA Rural Solicitud de pago

Tesorería 13.1 Turna comprobante de pago, Solicitud de pago y


Comprobante de pago


soporte

Departamento de Contabilidad

14 Recibe comprobante de pago, Solicitud de pago y

documentación soporte e integra póliza Póliza


14.1 Realiza registro contable en el SICP Póliza


14.2 Archiva póliza Póliza

FINAL



Rural, A.C.

129

INICIO

Solicita el pago de bienes y/o servicios con cargo a una Actividad Específica

Recibe y verifica la suficiencia

presupuestal

Registra la factura en el portal de

cadenas productivas Nafinet


¿Cuenta con ella?

Sí

Memorándum Documentación

soporte

¿Cumple?

A


Sí No

Turna Solicitud de

Pago firmada y documentación soporte

No

Prepara la documentación

soporte

Recibe y turna documentación soporte

Notifica el incumplimiento y

regresa documentación soporte al área

solicitante


pago

1 2

3.1 Memorándum

Documentación

soporte

Solicitud de pago

Documentación

soporte

Elabora y valida

Solicitud de pago,

registra datos y cuenta

del beneficiario/

proveedor en el SIA

Notifica la insuficiencia presupuestal, la

desaprobación o el rechazo y regresa


Rechaza la

Solicitud de pago

en el SIA


Valida la Solicitud

de pago en el SIA

Turna Solicitud de pago firmada y


Solicitud de pago

Documentación

soporte

FINAL

3.2

1.1

3

3.2

4

5

5.1

6

6.1

6.2

6.3

7

7.1

TITULARES DE LAS

DIRECCIONES GENERALES

ADJUNTAS

TITULAR DEL DEPARTAMENTO DE CONTABILIDAD

TITULAR DEL

DEPARTAMENTO DE

RECURSOS MATERIALES

TITULAR DE LA DIRECCIÓN

GENERAL ADJUNTA DE



Rural, A.C.

130

Recibe y aprueba el gasto, en su caso

Sí

No Sí

¿Se aprobó?



No Sí

No

¿Se autorizó?

A

Notifica el rechazo y regresa documentación

soporte

¿Se pago?

8

8.1

Solicitud de pago

Documentación

soporte

Recibe y autoriza el gasto, en su caso

Notifica la desaprobación y regresa documentación

soporte

Solicitud de pago

Documentación

soporte

6.2

Solicitud de pago

Documentación

soporte




soporte

FINAL

Recibe y realiza el pago, en su caso

Rechaza la

Solicitud de

pago en el SIA




soporte

Valida Solicitud de

pago en el SIA y

publica el pago en el

sitio web del INCA

Rural

Recibe documentación e integra la póliza

Turna comprobante de pago, Solicitud de pago

firmada y demás documentación

Comprobante


soporte

Póliza

Archiva la póliza

Realiza el registro

contable en el SICOP

FINAL

6.2

6.2

8.2

9

10

10.1

10.2

11

12

12.1

12.2

12.3

13

13.1

14

14.1

14.2


GENERAL ADJUNTA DE


TITULAR DEL DEPARTAMENTO DE CONTABILIDAD

TITULAR DE TESORERÍA TITULAR DE LA DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS


Rural, A.C.

131

INDICADOR: • Identificador/ Tipo:

• Nombre del indicador:

• Tendencia/Unidad de medida: • Fórmula de cálculo/valor en que se expresa el resultado:

• Análisis: Línea base/Meta: • Periodicidad: • Responsable de medición:

BITÁCORA DE ACTUALIZACIONES: Se procede a optimizar el proceso administrativo de pago a proveedores y prestadores de servicios Fecha de actualización: 10/11/2017







Directora General


Rural, A.C.

132




de sus acciones y líneas de trabajo, con fundamento en la Ley de

Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público, su

Reglamento y al Manual Administrativo de Aplicación General en

la materia.


• Integrantes del CAAS


• Dirección de Administración y Finanzas

• Departamento de Recursos Materiales


Rural, A.C.

133




INICIO


1 Selecciona necesidades conforme al PAAAS o

solicita una necesidad extraordinaria PAAAS



Verifica la necesidad en el PAAAS o valida la necesidad extraordinaria

PAAAS


Finanzas 2

Solicita verificar la existencia de contratos abiertos o plurianuales vigentes


2.1 Verifica la existencia de contratos abiertos o

plurianuales vigentes


2.2 ¿Hay contrato abierto?



2.3 ¿Hay contrato plurianual?

Sí, continua con la actividad 7 No, Continua con la actividad 4


3 Elabora orden de suministro Orden de suministro


Finanzas 3.1 Autoriza orden de suministro

Orden de suministro


3.2 Suministra bienes/servicios

FINAL Orden de suministro


4 ¿Tiene codificación?



4.1 Solicita alta de codificación


Finanzas 4.2

Realiza codificación del bien o servicio Reinicia la actividad 4


5 Revisa existencias de bienes y/o servicios Constancia de

existencias


Finanzas 5.1 Solicita verificar existencias

Constancia de existencias


5.2 Consulta existencias, rotación y proyección de

consumo y verifica existencia de servicios Constancia de

existencias


5.3 ¿Hay existencias?

Sí, continua con la actividad 5.4 No, continua con la actividad 6



5.4 ¿Son suficientes?

Sí, FINAL No, continua con la actividad 5.5



5.5 Justifica requerimiento y ajusta cantidades

Reinicia la actividad 5 Constancia de

existencias


Rural, A.C.

134




6 Prepara la documentación soporte

Anexo Técnico Estudios Normas

Dictámenes


7 Elabora requisición y recaba autorización Requisición


y Administración 7.1 Autoriza requisición, en su caso



8 Realiza Investigación de Mercado

Solicitud de cotización y

resultado de la Investigación de

Mercado con evidencias


9 Recaba suficiencia presupuestal Memorándum de

solicitud


Finanzas 9.1 Constata la suficiencia presupuestal

Memorándum de solicitud


Finanzas 9.2

¿Hay suficiencia? Sí, continuar con la actividad 9.4

No, continuar con la actividad 9.3.1


y Administración 9.3.1 Notifica la falta de suficiencia

Memorándum de respuesta


9.3.2 Realiza modificaciones a la requisición (en su

caso) Requisición modificada


9.3.3 Solicita autorización de la requisición modificada y

adecuación presupuestal Reinicia la actividad 9

Requisición modificada

Memorándum de solicitud


y Administración 9.4 Autoriza suficiencia presupuestal

Memorándum de autorización


10 Integra requisición validada, documentación

soporte y gestiona su entrega



Memorándum


Finanzas 10.1 Revisa requisición y documentación soporte




10.2 Constata si la documentación contiene la

información necesaria Documentación

soporte


10.3 ¿La contiene?

Sí, continua con la actividad 11 No, FINAL



Rural, A.C.

135




11 Verifica en CompraNet la existencia de contratos

marco Contratos marco


11.1 ¿Existe?

Sí, continua con la actividad 11.2 No, Continua con la actividad 12

Contratos marco


Finanzas 11.2

Realiza el procedimiento establecido en el contrato marco

Continua con la actividad 18 Contratos marco


Finanzas 12

Analiza los resultados y selecciona el procedimiento de contratación más adecuado, la

modalidad y su carácter


12.1 Apoya a seleccionar el procedimiento más

adecuado



¿Licitación Pública? Sí, continua con la actividad 13.1 No, continua con la actividad 14


Finanzas 13.1

Determina el criterio de evaluación a aplicar junto con el Área Requirente


13.2 Realiza el procedimiento de Licitación Pública de acuerdo a lo establecido en el MAAGMAASSP


13.3 ¿Se adjudicó?

Sí, continua con la actividad 18


Finanzas 14

Verifica el acreditamiento de la excepción a la Licitación Pública.


Finanzas 14.1

¿Se encuentra dentro de los supuestos del artículo 41 LAASSP?

Sí, Continua en la actividad 14.1.1 No, Continua con la actividad 14.1.2


y Administración 14.1.1

¿Requiere ser dictaminado por el CAAS? Sí, continua en la actividad 15

No, continua en la actividad 14.1.1.1


y Administración

14.1.1.1.

Solicita la autorización del Titular del INCA Rural o del servidor público con la obligación delegada


Finanzas 14.1.2

¿Se encuentra dentro de los montos máximos de actuación articulo 42 LAASSP?

Sí, continua con la actividad 14.1.2.2 No, continua con la actividad 14.1.2.1


y Administración

14.1.2.1

Informa al Área Requirente que no procede la excepción

FINAL


Finanzas

14.1.2.2

Determina el procedimiento de adjudicación y el criterio de evaluación con el Área Requirente

Continua con la actividad 14.1.2.2.1 o 14.1.2.2.2 dependiendo del tipo de adjudicación


Rural, A.C.

136




14.1.2.2.1

Realiza el procedimiento de Invitación a Cuando Menos Tres Personas de acuerdo a lo establecido

en el MAAGMAASSP MAAGMAASSP


14.1.2.2.2

Realiza el procedimiento de Adjudicación Directa de acuerdo a lo establecido en el MAAGMAASSP

MAAGMAASSP


14.1.2.2.3

¿Se adjudicó? Sí, continua con la actividad 18


15 Se prepara la justificación técnica y económica y documentación soporte, solicitando la sesión del

CAAS

Justificación artículo 71 RLAASSP Requisición autorizada



16 Solicita comité a la DGAPA



Memorándum


y Administración 16.1 Turna documentación para verificación


16.2 Verifica que la documentación sea correcta




16.3 ¿Es correcta?

Sí, continua con la actividad 16.4 No, reinicia en la actividad 15




16.4 Elabora convocatoria, orden del día, asuntos y

remite expedientes a participantes Expediente del

CAAS


y Administración 16.5 Expide convocatoria al CAAS Oficio circular

Integrantes del CAAS 17 Sesionan los integrantes del CAAS y dictaminan

asunto

Expediente del CAAS

Oficio circular

Integrantes del CAAS 17.1 ¿Es favorable?

Sí, continua con la actividad 18 No, reinicia la actividad 15

Expediente del CAAS

Oficio circular


Rural, A.C.

137





Notifica adjudicación del contrato y solicita documentación al adjudicado, o en su defecto

continuar con la actividad 18.1

Notificación de adjudicación


Finanzas 18.1

Notifica adjudicación del contrato y solicita documentación al adjudicado, o en su defecto

continuar con la actividad 18.2

Notificación de adjudicación


18.2 Notifica adjudicación del contrato y solicita

documentación al adjudicado Notificación de adjudicación


19 Verifica que la documentación cumpla con los

requisitos establecidos Documentación de contratación


20 Formula contrato Contrato


y Administración 20.1 Valida jurídicamente el contrato

Contrato validado


20.2 Valida Técnicamente el contrato, en su caso Contrato validado


21 Envía contrato al proveedor Contrato validado


21.1 ¿Se firmó el contrato?

Sí, continua con la actividad 22 No. Continua con la actividad 21.2

Contrato validado


Finanzas 21.2

¿Causa imputable al proveedor? Sí, continua en la actividad 21.2.2 No, continua en la actividad 21.2.1



Determina procedencia de pago de gastos no recuperables

FINAL



¿Es licitación o invitación? Sí, continua con la actividad 21.2.2.1 No, continua con la actividad 14.1.2.1


y Administración

21.2.2.1

Adjudica al segundo o ulterior lugar Continua en la actividad 18


y Administración 22 Formaliza el contrato Contrato firmado


22.1 Formaliza el contrato como administrador, en su

caso Contrato firmado


23 Difunde datos relevantes del contrato en

CompraNet y lo archiva Expediente de contratación

FINAL



Rural, A.C.

138

INICIO

Selecciona necesidades conforme al PAAAS o solicita una necesidad

extraordinaria

PAAAS

Verifica la existencia de contratos abiertos o

plurianuales vigentes

¿Hay contrato abierto?

Revisa existencias de bienes y/o servicios

Sí

¿Tiene codificación?

No

Solicita alta de codificación

Sí

Realiza codificación del bien o servicio

No


¿Hay existencias?

Sí

Orden de suministro

Justifica requerimiento y

ajusta cantidades

Anexo Técnico Estudios Normas

Dictámenes

Elabora orden de suministro

¿Hay contrato plurianual?

A

No

Elabora requisición y recaba autorización

Requisición

Sí

No

Solicita verificar la existencia de contratos abiertos o plurianuales

vigentes

Consulta existencias, rotación y proyección de

consumo y verifica existencia de servicios Solicita verificar

existencias

¿Son suficientes?

No

Sí

Prepara la documentación

soporte

FINAL

Verifica la necesidad en el PAAAS o valida la

necesidad extraordinaria

Autoriza requisición, en su caso

Autoriza orden de suministro, en su caso

Suministra bienes/servicios

FINAL

1 1.1 2 2.1

2.2

2.3

3

3.1 3.2

4

4.1

4.2

5

5.1

5.2

5.3 6

5.4

5.5


7

7 7.1

TITULARES DE LAS


ADJUNTAS

TITULAR DEL DEPARTAMENTO DE RECURSOS MATERIALES


DE ADMINISTRACIÓN Y

FINANZAS


GENERAL ADJUNTA DE



Rural, A.C.

139

Constata la suficiencia presupuestal

Solicita autorización de la requisición modificada y adecuación presupuestal

Sí

No

Recaba suficiencia presupuestal

Sí

Realiza modificaciones a la requisición (en su

caso)

¿Hay suficiencia?

Memorándum



Solicitud de cotización y

resultado de la Investigación de

Mercado con evidencias

Notifica la falta de suficiencia

B

No

Sí

No

Revisa requisición y documentación soporte

Autoriza suficiencia presupuestal

¿La contiene?

Realiza Investigación de Mercado

FINAL

A

Memorándum

Requisición modificada

Memorándum


Documentación

soporte

Memorándum


Verifica en CompraNet la existencia de contratos

marco

¿Existe?


de contratación más adecuado, la modalidad y

su carácter

Apoya a seleccionar el procedimiento más

adecuado

Realiza el procedimiento establecido en el contrato

marco 18

8

9 9.1

9.2

9.3.1

9.4

10

9.3.2

9.3.3

10.1

10.2

10.3

11

11.1

11.2

12

12.1

TITULARES DE LAS


ADJUNTAS


TITULAR DE LA DIRECCIÓN DE

ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS


GENERAL ADJUNTA DE



Rural, A.C.

140

Verifica el acreditamiento de la excepción a la Licitación Pública.

Sí

No

Sí

¿Licitación Pública?

C

No

Sí

No

Realiza el procedimiento de Licitación Pública de acuerdo a lo

establecido en el MAAGMAASSP

FINAL

B

Justificación artículo

71 RLAASSP


Documentación

soporte

Solicita la autorización del Titular del INCA Rural o del servidor público con

la obligación delegada

Verifica que la documentación sea

correcta


por el CAAS?

Expide convocatoria al CAAS

Turna documentación para verificación

Informa al Área Requirente que no

procede la excepción

Determina el criterio de evaluación a aplicar junto con el Área Requirente

¿Se encuentra dentro de los supuestos del

artículo 41 LAASSP?

Se prepara la

justificación técnica y

económica y

documentación


la sesión del CAAS

¿Se encuentra dentro de los

montos máximos de actuación articulo 42 LAASSP?

No

Realiza el

procedimiento de

Invitación a

Cuando Menos

Tres Personas de

acuerdo a lo

establecido en el

MAAGMAASSP

Realiza el

procedimiento de

Adjudicación

Directa de acuerdo

a lo establecido en

el MAAGMAASSP

Memorándum

Solicita el CAAS a la DGAPA

Memorándum

¿Es correcta?

¿Se adjudicó?

Oficio Circular

15 Sí

Sí

Elabora convocatoria, orden del día, asuntos y

remite expedientes a participantes

Sesionan los


y dictaminan asunto

18

15

¿Es favorable?

Sí No

18

¿Se adjudicó?

18

Determina el procedimiento de

adjudicación y el criterio de evaluación con el Área

Requirente

No

Sí

13

13.1

Sí

14

13.2

13.3

14.1

14.1.2

14.1.1

14.1.2.2

15

14.1.1.1

14.1.2.1

14.1.2.2.1

14.1.2.2.2

14.1.2.2.3

Autorización

16

16.1

16.2

16.3

16.4

16.5

17

17.1

TITULARES DE LAS


ADJUNTAS





GENERAL ADJUNTA DE



Rural, A.C.

141

INDICADOR:


No

FINAL

C

Verifica que la documentación cumpla

con los requisitos establecidos

Formula contrato

Adjudica al segundo o ulterior lugar

Envía contrato al proveedor

Valida jurídicamente el contrato

Notifica adjudicación del contrato y solicita documentación al

adjudicado, o en su defecto:

Contrato

Notificación

¿Se firmó el contrato?

Sí 18

¿Causa imputable al proveedor?

Sí

No


adjudicado, o en su defecto:


adjudicado.

Notificación Notificación

Valida técnicamente el contrato, en su caso

Contrato validado Contrato validado

¿Es licitación o invitación?

Contrato validado

Formaliza el contrato

Sí

Contrato firmado

14.1.2.1

Formaliza el contrato como administrador,

en su caso

Contrato firmado

No Determina procedencia de pago de gastos no

recuperables

Difunde datos relevantes del contrato en

CompraNet y lo archiva

FINAL

18

18.1

18.2

19

20

21

21.1

20.1

20.2

22

22.1

23

21.2

21.2.1

21.2.2

21.2.2.1

TITULARES DE LAS


ADJUNTAS





GENERAL ADJUNTA DE



Rural, A.C.

142

• Identificador/ Tipo:

• Nombre del indicador:

• Tendencia/Unidad de medida:


• Análisis: Línea base/Meta:

• Periodicidad: • Responsable de medición:

Se procede a optimizar el proceso administrativo de contratación de proveedores en apego a la LAASSP, su Reglamento y el MAAGMAASSP Fecha de actualización: 29/09/2017







Director General


Rural, A.C.

143

1. Objetivo del Procedimiento Establecer los mecanismos y formas de atención para los Usuarios de Tecnologías de la Información y Comunicación, tales como la administración de usuarios, actualización de software, correo electrónico, telefonía, equipos de cómputo y administración del sitio web permitiendo mantener funcionales los sistemas de información administrativos, así como la seguridad de la información Institucional.


Dirección General Adjunta de Planeación y Administración (DGAPA). Áreas del INCA Rural (Usuarios de Tecnologías de la Información y Comunicación).


Rural, A.C.

144


Responsable Actividad Documento involucrado

No. Descripción

INICIO:

Usuarios de Tecnologías de la Información y Comunicación

1

Alta de Solicitud. - Se solicita accediendo a un navegador web entrando a la dirección electrónica www.inca.gob.mx/soportetic, donde se podrá generar un ticket rellenando los datos del solicitante así como los de la solicitud procurando registrar el mayor número de detalles y evidencias posibles para la atención de las siguientes temáticas:

1. Alta de Usuario 2. Baja de Usuario 3. Actualización de Software 4. Correo Electrónico 5. Telefonía 6. Préstamo de Equipos 7. Problemas con Equipos 8. Respaldo de Información 9. Sistemas de Información

Una vez capturada la información y generado el número de ticket, se recibirá, en el correo electrónico del solicitante, un folio con el cual se podrá dar seguimiento al caso.

Correo Electrónico

Personal operativo de la Dirección General Adjunta de Planeación y Administración

2

Recepción de Solicitud. - El personal operativo de la Dirección General Adjunta de Planeación y Administración recepta la solicitud generada por el Usuario de Tecnologías de la Información y Comunicación analizando el tipo de temática, donde en caso de requerir la autorización, se consulta con el Director General Adjunto de Planeación y Administración para brindar atención.

Pantalla de Administración del aplicativo web “Atención de Usuarios de Tecnologías de Información y Comunicación”


3

Autorización de Solicitud. – En caso de que la solicitud requiera autorización, el personal operativo consulta al Director General Adjunto de Planeación y Administración, si la respuesta es favorable se atiende y si no lo es se retroalimenta.

Pantalla de Administración del aplicativo web “Atención de Usuarios de Tecnologías de

http://www.inca.gob.mx/soportetic


Rural, A.C.

145

Si= Continua en el numeral 4. No= Continua en el numeral 5.

Información y Comunicación”


4

Atención de solicitud. – La solicitud es atendida por el personal operativo de la Dirección General Adjunta de Planeación y Administración, durante este proceso se puede solicitar más información al usuario de Tecnologías de la Información y Comunicación mediante el uso del aplicativo web donde se realiza la gestión y se da seguimiento a las solicitudes.

1. Alta de Usuario: Utilizado para dar de alta Usuarios de Tecnologías de la Información y Comunicación, deberán solicitarlo los funcionarios con cargo a partir de Jefatura de Departamento mediante memorándum incluyendo nombre completo, RFC con Homoclave, CURP, Identificación Oficial, y descripción de actividades; requiere autorización.

2. Baja de Usuario: Utilizado para dar de baja Usuarios de Tecnologías de la Información y Comunicación, deberán solicitarlo los funcionarios con cargo a partir de Jefatura de Departamento mediante memorándum mencionando el nombre completo del personal que causara baja; no requiere autorización.

3. Edición de Cuenta de Usuario: Utilizado para reasignar cuentas de Usuarios de Tecnologías de la Información y Comunicación Institucionales, deberán solicitarlo los funcionarios con cargo a partir de Jefatura de Departamento mediante memorándum incluyendo nombre completo de la persona que actualmente tiene asignada la cuenta, nombre completo de la persona que tendrá asignada la cuenta a partir de la

Respuesta en el aplicativo web “Atención de Usuarios de Tecnologías de Información y Comunicación”


Rural, A.C.

146

solicitud, descripción detallada de actividades; requiere autorización.

4. Actualización de Software: Utilizado para realizar la actualización del software en los equipos de cómputo, podrá solicitarlo cualquier usuario de Tecnologías de la Información y Comunicación; no requiere autorización.

5. Correo Electrónico: Utilizado para brindar atención a cualquier problemática en los equipos de cómputo, podrá solicitarlo cualquier usuario de Tecnologías de la Información y Comunicación dado de alta; no requiere autorización.

6. Telefonía: Utilizado para brindar atención a cualquier problemática en los equipos telefónicos, podrá solicitarlo cualquier usuario de Tecnologías de la Información y Comunicación dado de alta; no requiere autorización.

7. Préstamo de Equipos: Utilizado para prestar equipos de cómputo (laptop, proyectores, etc…), deberán solicitarlo los funcionarios con cargo a partir de Jefatura de Departamento, se deberá justificar a detalle la solicitud; requiere autorización y está sujeto a disponibilidad.

8. Problemas con Equipos: Utilizado para brindar atención a cualquier problemática en los equipos de cómputo, podrá solicitarlo cualquier usuario de Tecnologías de la Información y Comunicación dado de alta; no requiere autorización.

9. Respaldo de Información: Utilizado para realizar respaldos de Información de los equipos de cómputo, deberán solicitarlo


Rural, A.C.

147

los funcionarios con cargo a partir de Jefatura de Departamento; no requiere autorización.

10. Sistemas de Información: Utilizado para

atender problemáticas con los distintos Sistemas de Información Institucionales, podrá solicitarlo cualquier usuario de Tecnologías de la Información y Comunicación dado de alta, en caso de representar cambios significativos en su operatividad, estas solicitudes deberán realizarlas los funcionarios con cargo a partir de Jefatura de Departamento; requiere autorización; requiere autorización.


5

Notificación al Usuario. – En caso de que la autorización de la solicitud sea negativa, se notifica al Usuario de Tecnologías de la Información y Comunicación la respuesta con los pormenores de la negativa de la solicitud y se continuara en el numeral 6.

Respuesta en el aplicativo web “Atención de Usuarios de Tecnologías de Información y Comunicación”


6

Cierre de Solicitud. – Después de atendida una solicitud, el personal operativo de la Dirección General Adjunta de Planeación y Administración realiza el cierre mediante el uso del aplicativo web “Atención de Usuarios de Tecnologías de Información y Comunicación”. enviando un enlace solicitando contestar la encuesta de satisfacción acerca del servicio y se continua en el numeral 7.

Cierre de la solicitud en el aplicativo web “Atención de Usuarios de Tecnologías de Información y Comunicación”

Usuarios de Tecnologías de la Información y Comunicación

7

Evaluación de Satisfacción. – Después de haber atendido una solicitud y haber enviado un formulario para solicitar la respuesta de la evaluación de satisfacción, el usuario de Tecnologías de la Información y Comunicación contesta la encuesta de satisfacción y se continua en el numeral 8.

Encuesta de satisfacción del aplicativo web “Atención de Usuarios de Tecnologías de Información y Comunicación”

Personal operativo de la Dirección General Adjunta de

8 Informe Trimestral. – El personal operativo de la Dirección General Adjunta de Planeación y Administración recopila toda la información

Reporte trimestral de la atención a usuarios de Tecnologías de la


Rural, A.C.

148

Planeación y Administración

necesaria para realizar los reportes trimestral correspondiente en relación a las temáticas.

Información y Comunicación.


9

Análisis de Informes. – La Dirección General Adjunta de Planeación y Administración realiza la revisión y análisis estratégico de los informes trimestrales de la atención a usuarios de Tecnologías de la Información y Comunicación.

Análisis estratégico de los informes trimestrales de la atención a usuarios de Tecnologías de la Información y Comunicación.


Rural, A.C.

149

DIAGRAMA DE FLUJO:

Usuario de Tecnologías de la Información y Comunicación

Dirección de Administración y Finanzas


Inicio

Alta de Solicitud

¿Requiere

Autorización?

Recepción de Solicitud Autorización de Solicitud

Atención de Solicitud

Notificación al Usuario

Cierre de Solicitud

Evaluación de Satisfacción

Informe Trimestral

Solicitudes

Análisis de Informes

Fin

1 2 3

4

5

6

7

8 9

Si

No

Solciitudes

Solciitudes

Solciitudes

Informe


Rural, A.C.

150

INDICADOR:

• Identificador/ Tipo: Atención a Usuarios

• Nombre del indicador: Atención a Usuarios

de Tecnologías de la Información y

Comunicación

• Tendencia/Unidad de medida: 80%

• Fórmula de cálculo/valor en que se expresa el

resultado: Solicitudes atendidas /

Solicitudes recibidas = porcentaje

• Análisis: Línea base / Meta / Valor Actual

• Periodicidad: Trimestral

• Responsable de medición: Director General

Adjunto de Planeación y Administración

BITÁCORA DE ACTUALIZACIONES: Fecha de actualización: 18/09/2017.

Restructuración del proceso, definición de un

indicador de satisfacción.







Directora General


Rural, A.C.

151


Determinar las actividades para dar seguimiento al cumplimiento

normativo aplicable, como a las materias de control interno,

programas transversales y proyectos de mejora, a fin de

proporcionar evidencia de su cumplimiento conforme a la

normatividad aplicable en la materia, a fin de lograr resultados

que coadyuven a la mejora institucional.



• Direcciones Generales Adjuntas de Planeación y

Administración (DGAPA).

• Direcciones Generales Adjuntas (DGA’s Responsables).

• Directores de Área.

• Delegaciones Regionales (DR).

• Subdirección de Control de Gestión y Calidad (SCGC).


Rural, A.C.

152




Inicio

Director General / Director General Adjunto de Planeación y Administración / Subdirector de Control de Gestión y Calidad

1

Identifica requerimientos normativos del programa transversal para la mejora y cumplimiento del control interno. Revisa periódicamente los requerimientos normativos que apliquen al Instituto y que estén sujetos a su cumplimiento, en las siguientes fuentes de información:

• Diario Oficial de la Federación (DOF).

• Programas del Gobierno Federal.

• Manual Administrativo de Aplicación General en materia de Control Interno.

• Programa para un Gobierno cercano y Moderno

• Comunicados de la Coordinadora Sectorial (Circulares, Oficios, etc.).

• Entre otras disponibles. Genera y en su caso actualiza la “Matriz de Seguimiento de los Compromisos e indicadores del Programa Transversal para la Mejora”. Comunica disposiciones normativas a las distintas Direcciones Generales Adjuntas, Directores de Área y Delegados Regionales según aplique al ámbito de su competencia, así como a los servidores públicos responsables del seguimiento de las acciones. El Director General instruye a la Dirección General Adjunta de Planeación y Administración, para asignar responsable y nombran al enlace para el seguimiento de estos temas.

Documentos

oficiales.

Matriz de Seguimiento de

los Compromisos

del PGCM.

Matriz de Seguimiento de Control Interno

Directores Generales Adjuntos y Directores de Área

2

Asigna responsable. – Instruye a las Direcciones a su cargo, dar inicio al seguimiento de los proyectos de mejora, programas de control interno y/o compromisos de mejora de la gestión institucional. Con el apoyo de los titulares de la DGAPA y la SCGC, comunica al responsable asignado las tareas a realizar, la fecha de cumplimiento y entrega de la información para dar cumplimiento al requerimiento, enviando los formatos correspondientes.

Comunicado. Formatos

Directores Generales

3 Seguimiento de las acciones. -


Rural, A.C.

153



Adjuntos, Directores de Área, Delegados Regionales, Subdirectores de Área y Jefes de Departamento

Con base en el tipo de requerimiento a cumplir del programa transversal o control interno, establecen estrategias para realizar las actividades y cumplimiento de metas, y asigna al servidor público responsable del seguimiento en el área. El responsable revisa los formatos a utilizar para su atención, identificando los medios de verificación a generar para la entrega de información, así mismo identifica las fuentes (reportes, resultados de indicadores, cumplimiento de metas, seguimiento de los servicios proporcionados, comportamiento de los procesos, retroalimentación del cliente, etc.). Implementan las acciones y generan el reporte de avance y/o cumplimiento de forma trimestral. Al concluir el trimestre, genera y envía información para actualizar la “Matriz de Seguimiento de los Compromisos del PGCM”, del programa o programas asignados y la remite periódicamente al titular de la DGAPA. De igual manera, genera y envía información para reportar en la “Matriz de Control Interno” y verifica que la información es la apropiada para su utilización (contenido, datos, resultados, tendencias, cumplimiento de metas, etc.), ya sea en medio impreso o electrónico, y resguarda la información y/o documentación correspondiente. Nota: en caso necesario, informar al DGAPA, cualquier situación que afecte el cumplimiento de la tarea encomendada, para que determine las acciones a seguir.

Matriz de Seguimiento de

los Compromisos

del PGCM.

Matriz de Seguimiento de Control Interno

Relación de medios de verificación

Comunicados

Directores Generales Adjuntos

4

Reporta avances. -

Recibe los avances de los requerimientos y de acuerdo a su ámbito de aplicación proceden a analizarlo y generan el oficio para enviar el reporte a la DGAPA y SCGC, identificando las áreas de oportunidad que lleven al cumplimiento de las metas correspondientes.

Oficio con informes

Subdirector de Control de Gestión y Calidad (Enlace)

5

Procesa información.- Informes de avances y/o resultados, acciones y compromisos, tablas, gráficas, etc., según se solicite; e

Matriz de seguimiento integrado


Rural, A.C.

154



incorporar la información en los formatos establecidos para su atención. Asimismo, genera los reportes institucionales para su registro en los sistemas establecidos y los envía al Titular de la DGAPA para su validación y autorización.


6

¿Información correcta?, Verifica que la información cumpla con los requerimientos establecidos y sea consistente con la operación y cumplimiento de las metas del Instituto.

Si, Continúa con la actividad 7. Para ser presentada de acuerdo al requerimiento normativo a la DG, para su autorización y envío.

No, Regresa a la actividad 5, (A través de la SCGC

Solicita las adecuaciones pertinentes).

Comunicados

Director General

7

¿Información correcta?, valida y da el Vo.Bo., a la información entregada, de acuerdo con el requerimiento normativo, así como con la operación y cumplimiento de metas del Instituto.

Si, Continúa con la actividad 8. (Envío de Información, a través del responsable asignado).

Envía y/o entrega la información ante la instancia correspondiente, a través de los medios definidos y en los tiempos establecidos para atender el requerimiento.

No, Regresa a la actividad 6

Oficios

Directores Generales Adjuntos, Directores de Área, Delegados Regionales, Subdirectores de Área y Jefes de Departamento

8

Da Seguimiento a resultados. -

De acuerdo a los lineamientos establecidos por la normatividad aplicable, consulta los resultados de la atención de los requisitos para promover la atención y relevancia de las acciones del requerimiento normativo. Y entrega la información para su presentación y entrega a la DGAPA.


9

Integra informe.- Del programa transversal o control interno de tal forma que muestre el desarrollo y avances del trimestre para que sean incorporados en los Informes de Labores que son presentados por la DG a los Órganos de Gobierno

Informes trimestrales institucionales


Rural, A.C.

155



Subdirector de Control de Gestión y Calidad

(Asamblea de Asociados y Junta Directiva) o al Comité de Control Desempeño Institucional. (COCODI)


10

Evalúa nivel de cumplimiento. - Evalúa el nivel de cumplimiento de las disposiciones normativas aplicables al Instituto. Retroalimenta a las áreas con los resultados alcanzados de los temas de los requerimientos normativos. Realizar las actividades de medición y seguimiento. Presentar los resultados a la Dirección General.

Oficios

Dirección General 11

Presenta los informes al COCODI y en caso de recibir recomendaciones por el Comité, los Comisarios, el OIC o alguna otra instancia de fiscalización, solicita a los responsables se de atención, esto a través de la coordinación con el Titular de la DGAPA.

Oficios

Responsable Asignado Directores Generales Adjuntos Responsables Delegados Regionales

12

Resguarda Información. - Resguardar conforme a la política de archivo del Instituto,

los expedientes de seguimiento e informes derivados de

los requerimientos normativos.

FIN


Rural, A.C.

156


INDICADOR: • Identificador/ Tipo/.- Eficiencia

BITÁCORA DE ACTUALIZACIONES: 10/09/2015-. Se realiza cambio de clave

INICIO

DIRECCIÓN GENERAL DGA´s, RESPONSABLES /

IDENTIFICA

REQUERIMIENTOS

NORMATIVOS PGCM Y

CONTROL INTERNO

INSTRUYEN SEGUIMIENTO

1

2

SEGUIMIENTO DE LAS

ACCIONES

3 4

DAR SEGUIMIENTO A RESULTADOS

6

5

7

8

REPORTA AVANCES

PROCESO DE INFORMACIÓN

POR EL ENLACE

9

EVALÚA NIVEL DE CUMPLIMIENTO

INTEGRA INFORME DEL PROGRAMA

10

11

DGAPA Y DGA’S

DGA’S

DGAPA, DGA’S, DR, SUBDIRECTORES y

JD

¿INFORMACIÓN CORRECTA?

SI

NO

¿INFORMACIÓN CORRECTA?

SI

NO

RESGUARDA INFORMACIÓN

FIN


Rural, A.C.

157

• Nombre del indicador.- Cumplimiento de la gestión institucional

• Tendencia/Unidad de medida.- porcentaje


Requerimientos normativos

x 100 =

% de requerimientos Normativos atendidos

Requerimientos atendidos


• Periodicidad.- Anual

• Responsable de medición.- Dirección General

Se actualizan actividades por cambios de los siguientes programas normativos:

• Programa Especial de Mejora de la Gestión de la Administración Pública Federal.

• Programa Nacional de Rendición de Cuentas, Transparencia y Combate a la Corrupción

A partir de la actualización el Programa para un Gobierno cercano y Moderno remota las actividades de los anteriores.



Subdirección de Control y Gestión de Calidad


Director General Adjunta de Planeación y

Administración


Directora General


Rural, A.C.

158


Describir las actividades de preparación, ejecución, seguimiento y control en la operación de las líneas de trabajo derivadas de las acciones establecidas en las estrategias del Programa de Trabajo del INCA Rural, para el desarrollo de capacidades sociales, productivas y empresariales, que garanticen la satisfacción de la contraparte institucional y al usuario.


• Dirección General


• Delegaciones Regionales

• Dirección Técnica

• Subdirección de Eventos


Rural, A.C.

159




Inicio


1

Recibe instrucción por parte de la Dirección General, para la atención del Programa de Trabajo Anual, con el anexo de los siguientes documentos:

• Programa de Trabajo Anual

• Instrumentos Consensuales Revisa y analiza el Programa Anual de Trabajo y los Instrumentos Consensuales con el personal del área para realizar la planeación trimestral del cumplimiento de metas. Difunde la planeación trimestral de las Líneas de Trabajo, entre el personal y las Delegaciones Regionales del Inca Rural.

Programa Anual de Trabajo Instrumentos Consensuales Planeación trimestral del cumplimiento de metas

Dirección General Dirección General Adjunta de Desarrollo y Difusión

2 Designan responsable de las Líneas de Trabajo asignadas a cada Dirección.


3

Elaboran programa de trabajo derivado de los instrumentos consensuales o por Línea de Trabajo.

Programa de Trabajo por instrumento consensual por línea de trabajo Instrumentos Metodológicos y Operativos


4

Determinan las instancias o personas morales y físicas responsables de la ejecución de las acciones derivadas de las líneas de trabajo y definen las condiciones en las cuales las llevaran a cabo.


4.1

En el caso de que la línea de trabajo contemple la publicación de Convocatoria formula el documento que contenga al menos:

Convocatoria


Rural, A.C.

160



• Población objetivo

• Objeto

• Cobertura

• Requisitos

• Mecánica de registro

• Criterios de selección

• Exclusiones

• Vigencia

• Datos de informes

5

¿La solicitud requiere atención de la Línea de Trabajo o Elaboración de Informe? Atención de Línea de Trabajo. Continua en la actividad 5.1 Elaboración de Informe. Continua en la actividad 6

Direcciones Generales Adjuntas Delegaciones Regionales

5.1

Atención del Programa de Trabajo por la Línea de Trabajo

• Planeación Determinan procesos, actividades, acciones, entregables, periodicidad de informes, controles para el registro y seguimiento.

Programa de Trabajo de las Líneas de Trabajo Estrategia General de Intervención Instrumentos Metodológicos y Operativos

Direcciones Generales Adjuntas Delegaciones Regionales

5.2

• Ejecución

Coordina, supervisa y/o realiza, procesos, actividades y acciones de las Líneas de Trabajo para el cumplimiento de los compromisos establecidos en los Instrumentos Consensuales.

Programa de Trabajo de las Líneas de Trabajo Estrategia General de Intervención Instrumentos Metodológicos y Operativos


5.3 • Seguimiento

Instrumentos Metodológicos y Operativos


Rural, A.C.

161




Registro de avances y seguimiento en las actividades, acciones y en su caso productos derivados de la instrumentación de las líneas de trabajo, resguardando la documentación soporte de la información generada. Elabora propuestas de Informes físicos - financieros de avance de las líneas de trabajo en el ámbito de su responsabilidad y las remite a la Dirección General Adjunta de Desarrollo y Difusión.

Informes físicos - financieros

Dirección General Adjunta de Desarrollo y Difusión Delegaciones Regionales

5.4

Revisa e incorpora información de todas las áreas del INCA Rural, para elaborar el Informe de Autoevaluación, Semestral y Anual, el cual es sometido a revisión de la Dirección General. Nota: En caso de que los informes requieran modificaciones, realizar las correcciones correspondientes con el personal a su cargo.

• Cierre Elabora propuestas de Informes fínales para revisión y validación de la Dirección General.

Informe de Autoevaluación Semestral y Anual Informes físicos - financieros

Dirección General Dirección General Adjunta de Desarrollo y Difusión

6 Recibe y revisa propuesta de informe Informe

7

¿El Informe requiere correcciones? Si. Regresa a la actividad 5.3 No. Continua en la actividad


8 Entrega versión final de Informe a la Dirección General, la Dirección General Adjunta de Desarrollo y Difusión y Dirección General Adjunta de Evaluación y Certificación.

Informes de avance físico Informes de labores Informes de Autoevaluación



Rural, A.C.

162


INICIO

RECIBE INSTRUCCIÓN

PARA ATENDER EL

PROGRAMA ANUAL DE

TRABAJO.

DETERMINAN

RESPONSABLES Y

DEFINENE

CONDICIONES

2

3 4

¿ATENCIÓN DE

LINEA DE

TRABAJO O

INFORME?

REGISTRO Y SEGUIMIENTO DE LA LÍNEA DE TRABAJO

¿REQUIERE CORRECCIONES?

SI

NO

ELABORAN

PROGRAMA DE

TRABAJO


Direcciones Generales Adjuntas / Delegaciones Regionales

ELABORACIÓN DE

INFORMES FINALES

COORDINACIÓN Y

SUPERVISIÓN

CIERRE DE LÍNEA DE

TRABAJO:

REVISA INFORME

1

5.1

5.2

5.3

5.4

6

ENTREGA A DIRECCIÓN

GENERAL Y DIRECCIONES

GENERALES ADJUNTAS

8

FIN

5

7

DESIGNA RESPONSABLE

DE LAS LÍNEAS DE

TRABAJO

ELABORACIÓN DE

INFORMES FISICOS -

FINANCIEROS


Difusión


Difusión


Rural, A.C.

163

INDICADOR:

• Nombre del indicador.- Porcentaje de informes entregados de manera oportuna (tiempos establecidos para la integración de información y entrega para sesiones de Organo de Gobierno.

• Tendencia/Unidad de medida.- tiempo


Número de informes entregados en el tiempo límite establecido

para ello x 90 = % de informes

Número de informes programados

• Periodicidad.- Anual

• Responsable de medición.- Dirección de General Adjunta de Desarrollo y Difusión.

BITÁCORA DE ACTUALIZACIONES: 29/09/2017.- Se actualizaron las actividades debido a: la alineación al Programa Institucional 2014-2018; al programa Anual de Trabajo en el que se establecen las Líneas de Trabajo; y al Manual de Organización vigente y autorizado en el mes de junio de 2017. 29/09/2017.- Se eliminó a la Dirección de Operación y estructura y se incorporó como Dueño del procedimiento a la Dirección General Adjunta de Desarrollo y Difusión. 29/09/2017.- Se actualizo el indicador.

ELABORÓ Y REVISÓ AUTORIZÓ

Janitzio Enrique Durán Ortegón Director General Adjunto de Desarrollo y Difusión

C. Ligia Noemí Osorno Magaña Director General


Rural, A.C.

164


Dar seguimiento a las acciones establecidas en el Programa Anual

de Trabajo y representa al Instituto en las instancias de

coordinación en el ámbito de influencia de las Delegaciones

Regionales.



• Dirección General Adjunta Desarrollo y Difusión (DGADD).

• Dirección General Adjunta de Evaluación y Certificación

(DGAEC).

• Dirección General Adjunta de Planeación y Administración

(DGAPA).

• Delegados Regionales (DR).


Rural, A.C.

165




Inicio

Delegación Regional responsable

1

Recibe información.- De estrategias, programas, objetivos, metas institucionales y/o instrucciones a nivel nacional, derivadas de las concertaciones realizadas por parte de la Dirección General o DGA´s.


2

Revisa e identifica, cuáles son las estrategias, programas, objetivos, metas institucionales y/o instrucciones que aplican en el ámbito de influencia de la Delegación Regional.

Estrategia Regional de Intervención


3

Brinda información y apoyo metodológico, para el diseño de las estrategias y programas de desarrollo rural de la región.


4

Realiza actividades de promoción.- con los gobiernos estatales a través de la SEDAGRO o similar, SAGARPA y en instancias de planeación locales, regionales y estatales.

Informe de

Productividad de la Regional


5

Establece vínculos y relaciones, con los representantes de las Instituciones e instancias establecidas para la operación de las estrategias en la región correspondiente.


6

Apoya la gestión y firma de Instrumentos consensuales para la instrumentación en el ámbito de influencia de los estados de atención regional.


7

Monitorea instrumentación.- Monitorea, analiza y da seguimiento a la instrumentación de los programas y acciones institucionales operadas por entidades públicas, organismos de la sociedad civil, despachos o personas físicas, así como al funcionamiento de instancias y entidades de coordinación y articulación inmersas en la operación de las estrategias en el ámbito de la Delegaciones Regionales

Informe de Productividad de la Regional


Rural, A.C.

166




8

Participa en reuniones regionales, presenciales o virtuales de las estrategias presentes en el ámbito de influencia, para fomentar la coordinación y orientar su articulación.



9

Coordina y apoya la operación, de acciones formativas o las contempladas en la intervención institucional que se implementen en el ámbito de influencia.



10

Integra información, para la Dirección General y DGA´s, de los resultados de implementación del Programa Anual de Trabajo del Instituto en el ámbito de influencia para su integración en los informes institucionales.


Informe y reportes


11

Administra y Controla los recursos humanos, materiales y financieros, asignados para la operación de las Delegaciones Regionales.

Control de incidencias

del personal.

Bitácora de vehículos utilitarios.

Reembolso de

caja de Delegaciones Regionales.


12

Recibe, verifica y resguarda, en su caso, el contenido de los expedientes y documentos de los prestadores de servicios profesionales y de los generados por la operación de las estrategias.



Rural, A.C.

167


INICIO

DELEGACIÓN REGIONAL RESPONSABLE

RECIBE INFORMACIÓN

1

2

REVISA E IDENTIFICA

BIRNDA INFORMACIÓN Y

APOYO METODOLÓGICO

3

ESTABLECE VÍNCULOS Y RELACIONES

APOYA LA GESTIÓN Y FIRMA

DE INSTRUMENTOS

CONSENSUALES

6

4

5

7

B

REALIZA ACTIVIDADES DE

PROMOCIÓN

MONITOREA

INSTRUMENTACIÓN

PARTICIPA EN REUNIONES

REGIONALES

8

Estrategia Regional de

Intervención

Informe de

Productividad de la

Regional

Informe de

Productividad de la

Regional

Informe de

Productividad de la

Regional


Rural, A.C.

168

INDICADOR: BITÁCORA DE ACTUALIZACIONES:

A

12

11

FIN

ADMINISTRA Y CONTROLA

RECURSOS HUMANOS Y

FINANCIEROS

EN SU CASO, RECIBE,

VERIFICA Y RESGUARDA

EXPEDIENTES

COORDINA Y APOYA LA

OPERACIÓN

9

INTEGRA INFORMACIÓN

10

Reembolso de

caja

Bitácora vehículos

utilitarios

Control

Incidencias

personal

Informe de

Productividad de la

Regional

Informe de

Productividad de la

Regional Informe y reportes

DELEGACIÓN REGIONAL RESPONSABLE


Rural, A.C.

169

• Identificador/ Tipo: Informe de Actividades.

• Nombre del indicador: Informe de actividades.

• Tendencia/Unidad de medida: Tiempo.


Fecha de entrega x 95 = %

Fecha programada


• Periodicidad: Bimestral.

• Responsable de medición: Dirección General.

29/09/2017 En el punto 4 de descripción de la actividad

“Realiza actividades de promoción.” Se anexa como

documento involucrado la bitácora de seguimiento en archivo

Excel.

29/09/2017 Se elimina como documento involucrado la

Reporte de Bitácora del vehículo (CONUEE).

29/09/2017 Punto 4 del mapa de procedimiento de la actividad

“Realiza actividades de promoción”. Se elimina la bitácora.

29/09/2017 Se eliminó al responsable de la Delegación

Noroeste y se actualizó el nombre del responsable de la

Delegación Sur.


Víctor Manuel Martínez Wittig

Mary Jazmín Sosa Cabrera

Martha Adriana Reynoso Patiño

Fernando Hernández Covarrubias




Ligia Noemí Osorno

Magaña

Directora General


Rural, A.C.

170

VIII. GLOSARIO DE TÉRMINOS

Con el propósito de establecer un lenguaje común que facilite la comunicación y la comprensión

del presente Manual, se presenta el siguiente glosario de términos:

Acreditación. Proceso de validación y reconocimiento oficial que resulta del proceso de

evaluación y que indica suficiencia o capacidad suficiente en relación con indicadores específicos

verificables y medibles.

Articular. Propiciar el encuentro de los diversos organismos públicos, privados y sociales para la

consecución de un propósito común, considerando las especificidades funcionales y normativas

de cada uno de ellos.

Asistencia técnica. Servicio profesional orientado a proporcionar recomendaciones para la

mejora de un proceso productivo determinado.

Beneficiarios. Personas definidas como los sujetos de apoyo de un determinado programa o

acción emprendida por un organismo público, privado o social.

Cadenas Productivas. Productos y servicios a través Internet desarrollado y administrado por

NAFIN para, entre otros aspectos, registrar las cuentas por pagar de la Entidad.

Candidato. Persona física interesada en participar en las diversas estrategias de formación

manifestando su interés en respuesta a las convocatorias emitidas para los programas,

inscribiéndose a los procedimientos de selección y en su caso, formación y/o evaluación, con la

finalidad de acreditar o certificar su competencia laboral.

Capacidades. Conjunto de conocimientos, habilidades y actitudes que permiten a una persona

realizar funciones o actividades de vida y trabajo dentro de determinados criterios de desempeño.

Capacitación. Es un conjunto de procesos de aprendizaje referidos al trabajo en el que se

generan capacidades, conocimientos, actitudes, habilidades y destrezas.

Certificación. Proceso mediante el cual un organismo de tercera parte reconoce formalmente

que una persona ha demostrado ser competente para desempeñar una función productiva

determinada, con base en una Norma Técnica de Competencia Laboral aprobada por el

CONOCER.

Competencia Laboral. Conjunto de conocimientos, habilidades, destrezas y actitudes adquiridas

en la práctica laboral, que permiten a la persona realizar un trabajo adecuado y de acuerdo con

las Normas que aseguran un desempeño eficiente y de calidad, tal y como lo demanda el sector

productivo. La persona es competente cuando estas aptitudes son aplicadas en el desempeño

de su función y productivas en diferentes contextos y con los resultados de calidad esperados.

Comprobante de Cuenta Bancaria. Documento emitido por institución financiera autorizada

para captar recursos en donde se especifica la CLABE interbancaria y nombre del beneficiario.

Comunicados a participar. Son las diferentes formas mediante las cuales el INCA Rural

convoca a prestadores de servicio profesionales para participar en una Estrategia o Proyecto

General de Intervención y pueden hacerse mediante: convocatorias, invitaciones, envío de

correos electrónicos, llamadas telefónicas y otros que se acuerden en los instrumentos

consensuales.


Rural, A.C.

171

Contraparte Institucional. Entidad que solicita los servicios intencionados del INCA para

implementar proyectos de Desarrollo metodológico de Proyectos Territoriales o Desarrollo

metodológico de Sistema Producto y Estándares de Competencia, mediante el establecimiento

de instrumentos consensuales.

Confidencialidad. La característica o propiedad por la cual la información sólo es revelada a

individuos o procesos autorizados.

Controles de Medición. Es la herramienta primaria del control que verifica los niveles de

resultados a partir de los indicadores y estipula las reglas de control que sustentan el proceso de

¿QUÉ SE HACE? y ¿CÓMO HACERLO?

Coordinar. Aplicación de principios, normas y procedimientos para lograr la concurrencia de

acciones y recursos interinstitucional para el cumplimiento de un propósito común.

Cursos. Tienen como finalidad desarrollar determinadas capacidades y actitudes del profesorado

para contribuir al desarrollo profesional de los docentes y mejorar la calidad de la educación. Los

programas se desarrollan en torno a tópicos curriculares, científicos y pedagógicos, a partir de

las aportaciones de especialistas. Su dirección y/o coordinación recae en una persona

experimentada, cuya labor se inicia en la fase de diseño y concluye en la de evaluación. La

evaluación de los participantes tiene en cuenta su asistencia continuada y activa, así como la

realización, individual o en grupo, de las propuestas de trabajo que se realicen en relación con

los contenidos desarrollados.

Desarrollo de capacidades. Acción destinada a fortalecer los conocimientos, habilidades y

actitudes de una persona o grupo de personas para desempeñar funciones y actividades de vida

y de trabajo, conforme a ciertos criterios de desempeño; en la perspectiva de mejoramiento de

sus condiciones de vida.

Desarrollo sustentable. El mejoramiento integral del bienestar social de la población y de las

actividades económicas, considerando la conservación permanente de los recursos naturales, la

biodiversidad y los servicios ambientales.

Diagnóstico. Análisis de la funcionalidad de elementos que conforman la realidad referida a

procesos de trabajo y vida de una determinada comunidad o grupo de pobladores rurales, a fin

de identificar acciones de transformación conforme a las expectativas de mejora establecidas por

éstos. Puede contener los siguientes componentes: Fortalezas. - Puntos fuertes y características

de la empresa; Oportunidades. - Factores externos del entorno que propician el logro de los

objetivos; Debilidades. - Puntos débiles, factores propios que obstaculizan e impiden el logro de

los objetivos, y Amenazas. - Factores externos del entorno que afectan negativamente e impiden

el logro de los objetivos.

Dictamen de Competencia. Es el proceso mediante el cual se emite el juicio sobre las evidencias

de desempeño que presenta el candidato a certificación.

Didáctica. Estructuración lógica de un proceso de enseñanza para facilitar el aprendizaje

conforme a la naturaleza del contenido.

DGA’s Sustantivas. Las Direcciones Generales Adjuntas de Desarrollo y Difusión y la de

Evaluación y Certificación.


Rural, A.C.

172

Educación a Distancia. Es el proceso de formación entre formadores y formados, donde se

establece un contacto a través de medios de comunicación masivos, como lo pueden ser:

Televisión, Internet, etc. y que pueden estar dados en tiempo real o diferido.

Efectividad. Calidad de real y verdadero en sus características metodológicas y financieras de

los procesos de desarrollo de capacidades.

Eficacia. Cumplimiento de los objetivos y metas establecidos, en lugar, tiempo, calidad y

cantidad.

Eficiencia. Logro de objetivos y metas programadas con la menor cantidad de recursos.

Ejercicio Fiscal. Es el periodo comprendido entre el 1o. de enero y el 31 de diciembre de cada

año para los propósitos fiscales.

Ejercicio Presupuestario. Periodo durante el cual se han de ejecutar o realizar los ingresos y

gastos presupuestados. Normalmente coincide con el año natural.

Ejes de Contenido. Son las teorías, conceptos, enfoques, perspectivas, técnicas, procesos o

procedimientos requeridos para que el participante aprenda en el desarrollo de sus capacidades.

Encuentro. Actividad destinada a propiciar el intercambio entre actores rurales en relación a

experiencias, trabajos o investigaciones relacionadas con el desarrollo y que puede incluir la

exposición de contenidos que enriquezcan el análisis de los aspectos a intercambiar.

Escala de Calidad. Es el criterio establecido por el INCA Rural para medir el nivel de Calidad de

los procesos que se desarrollan en el instituto. Consiste en 4 calificaciones y cada una considera

un rango promedio: 1) Sobresaliente: 100 a 90; 2) Satisfactorio: 89.9 a 80; 3) Mínimo: 79.9 a 70;

3) No aceptable: menos de 69.9.

Estándares. Se refiere a los atributos o especificaciones que debe reunir un producto o servicio,

convirtiéndose en una meta específica de actuación que debe ser alcanzada, mantenida y

mejorada.

Estrategia. Definición de la ruta a seguir para lograr los propósitos, objetivos o metas de un

proceso de desarrollo rural, considerando el enfoque, orden secuencial y recursos disponibles

para realizar las acciones contempladas.

Estrategia de Formación. Es la concepción de proceso para organizar y desarrollar las

actividades de aprendizaje, conforme los resultados de aprendizaje propuestos.

Estructura Orgánica. Unidades administrativas que integran una dependencia y/o entidad,

donde se establecen niveles jerárquico-funcionales de conformidad con las atribuciones que a la

misma le asigna la Ley Orgánica de la Administración Pública Federal, así como el Reglamento

Interior correspondiente. De esta forma se identifica el sistema formal de la organización, a través

de la división de funciones y la jerarquización de sus mandos, en la que se establece la

interrelación y coordinación de los mismos.

Estructura Presupuestaria. Es el conjunto de elementos que rigen la clasificación, el

ordenamiento y la presentación del presupuesto.

Estudio. Investigación sobre las características, factores y tendencias relativos a los procesos

de desarrollo rural, a efecto de contar con información para la toma de decisiones en el diseño y

orientación de las acciones y programas para el sector rural.

Evaluación. Proceso continuo que consiste en comprobar si se han conseguido los resultados

de aprendizaje y se ha producido una mejora en el rendimiento del desempeño del formador.


Rural, A.C.

173

Evaluar es efectuar, en última instancia, un control de calidad de la acción formativa. Se realiza

durante el proceso de formación en aula y en campo con propósitos diagnósticos, formativos y

de identificación de competencia en el desempeño.

Evaluador(es). Profesionales expertos, capaces de facilitar, estimular, orientar y acompañar a

los formadores en situación de trabajo y dictaminar la competencia de éstos con base en

estándares de calidad determinados por el INCA Rural.

Evento. Es el acontecimiento que se va a evaluar, ya sea un curso, taller diplomado, encuentro,

conferencia, seminario, etc.

Expediente. Unidad documental formada por un conjunto de documentos generados y/o

recibidos, ordenados y relacionados por un mismo asunto, actividad o trámite a cargo de una

dependencia o entidad.

Factoraje o descuento electrónico. Acto mediante el cual un intermediario financiero adquiere

la propiedad de las Cuentas por Pagar en el sistema de NAFIN denominado Cadenas

Productivas.

Formación. Actividad enfocada al desarrollo de capacidades mediante la formación presencial o

en línea, para lo cual se establece al menos un programa de actividades o equivalente con el fin

de lograr un propósito de aprendizaje y en los cuales se puede hacer uso de plataformas virtuales

o Internet.

Foro (Virtual). Servicio virtual de comunicación electrónica asíncrona, se distingue por apoyar la

reflexión y análisis sobre un tema en torno al cual, un grupo de participantes emite sus

comentarios y opiniones para compartirlos entre el grupo y el responsable del foro en cualquier

momento, sin que necesariamente se esté interactuando en tiempo real.

Función. Conjunto de actividades afines y coordinadas, necesarias para alcanzar los objetivos

de una institución de cuyo ejercicio generalmente es responsable un órgano o unidad

administrativa; se definen a partir de las disposiciones jurídico - administrativas.

Gestión Institucional. Planificar, organizar, dirigir y evaluar los asuntos relacionados con la

formulación y ejercicio del presupuesto.

Funcionalidad. Las características de un servicio de TIC que permiten que cubra las

necesidades o requerimientos de un usuario.

INCA Rural. Instituto Nacional para el Desarrollo de Capacidades del Sector Rural, A.C.

Intermediario Financiero. Institución bancaria o no bancaria, que pueden realizar operaciones

de factoraje o descuento electrónico en Cadenas Productivas.

Instrumento consensual. Es aquel documento llámese contrato, convenio, carta de

entendimiento, acuerdo, anexo, carta compromiso, oficio o correo electrónico con instrucción

directiva. Por el cual se manifiesta la voluntad y consentimiento de las partes para realizar,

establecer, modificar, extinguir, y crear obligaciones y derechos debidamente fundamentados y

motivados en el marco jurídico nacional, a fin de garantizar la legalidad de dichos actos jurídicos.

Instrumento de Evaluación. Es el documento que en formatos establecidos define el

procedimiento y los reactivos que se aplicarán para evaluar un proceso. Los cuatro instrumentos

de evaluación básicos son: a) Desempeño, b) Conocimiento; c) Producto; y d) Satisfacción del

usuario.


Rural, A.C.

174

Indicadores estratégicos. Miden el cumplimiento de los objetivos estratégicos especificando en

la medición el ¿qué?, ¿cómo?, referencia, unidad de medida, y la calidad del resultado esperado,

y deberá expresarse en un cociente que relacione las dos variantes establecidas.

Marco lógico. Establece los objetivos con base en intereses de involucrados, determina sus

responsabilidades y sus metas para identificar riesgos y especificar los recursos requeridos.

Manual. Documento que contiene en forma ordenada y sistemática, información y/o instrucciones

sobre diversos temas o procedimientos de una organización.

Materiales didácticos. Desarrollo de contenidos en documentos impresos o audiovisuales para

facilitar procesos de aprendizaje.

Marco lógico. Establece los objetivos con base en intereses de involucrados, determina sus

responsabilidades y sus metas para identificar riesgos y especificar los recursos requeridos.

Meta. Es un parámetro con valor que se puede expresar en forma cualitativa y cuantitativa y se

refiere a los resultados esperados de una actividad, área u organización en particular.

Misión. Descripción de la razón de ser de la organización, establece su “quehacer” institucional,

los bienes y servicios que entrega, las funciones principales que la distinguen y la hacen diferente

de otras instituciones justificando su existencia.

Norma Técnica de Competencia Laboral (NTCL). Referente técnico donde se consideran

conocimiento, desempeños, resultados del desempeño y actitudes necesarias para el desarrollo

de una función productiva obteniendo resultados o productos que cumplen los estándares de

calidad esperados por determinado sector productivo.

NAFIN. Nacional Financiera, S.N.C., Institución de Banca en Desarrollo.

Objetivos. Enunciados detallados, precisos y concisos que identifican y expresan

cualitativamente las finalidades hacia las cuales deben dirigirse los recursos y esfuerzos que

solucionan un problema, necesidad o reto público y que además den cumplimiento a la misión y

visión de la organización.

Organigrama. Representación gráfica de la estructura orgánica que debe reflejar en forma

esquemática, la posición de las unidades administrativas que la componen los tramos de control,

nivel jerárquico, canales formales de comunicación y coordinación, así como líneas de mando.

Órgano de Gobierno. Máximo órgano del INCA Rural, se denomina también Junta Directiva.

Plan de acción. Define las brechas entre lo que deseamos alcanzar y las dificultades que

enfrenta la organización actual y su entorno. Es de carácter operativo y se desarrollan a nivel de

cada una de las unidades, áreas de negocios o centros de responsabilidad que tienen a su cargo

la generación de un producto final; establece los respectivos requerimientos de recursos

humanos y financieros que permiten posteriormente la formulación del presupuesto.

Plan o Programa de Formación. Es un instrumento de planeación integral para la formación de

jóvenes y adultos, basado en una metodología que se focaliza en el aprendizaje y parte de las

necesidades de desarrollo de capacidades de los participantes reflejado en los productos de su

trabajo, para desempeñar una función productiva y laboral y mejorar su calidad de vida.

Planeación Estratégica. Herramienta de gestión que permite apoyar la toma de decisiones de

las organizaciones en torno al quehacer actual y al camino que deben recorrer en el futuro para

adecuarse a los cambios y a las demandas que les impone el entorno; y lograr la mayor eficiencia,

eficacia y calidad en los bienes y servicios que se proveen.


Rural, A.C.

175

Participantes. Sujetos de atención involucrados en acciones de formación, capacitación,

asistencia técnica y consultoría profesional.

PMG. Programa de Mejoramiento de la Gestión.

PND. Plan Nacional de Desarrollo.

Portafolio de Evidencias. Documento físico que contiene datos generales del candidato, el plan

de evaluación, instrumentos de evaluación (diagnóstico, conocimiento, contrastación de

evidencias, listas de cotejo, guías de observación, reporte de orientación, cédula de evaluación,

resumen de evaluación) y evidencias variables de acuerdo a lo especificado en la NTCL.

Prestador de Servicios Profesionales (PSP). Profesionista contratado por instituciones

públicas para otorgar servicios en función de su competencia o especialidad, para el diseño y

puesta en marcha de proyectos de desarrollo, asesoría y consultoría profesional, así como

capacitación a un grupo u organización de pobladores rurales para el desarrollo de los programas

y estrategias.

Proceso. Características de un conjunto de fases sucesivas para un fenómeno económico,

ambiental, humano o social, con el seguimiento de una serie de eventos que no tienen fin.

Productos. El bien o servicio objeto de la contratación, el cual se encuentra especificado en el

clausulado del contrato respectivo.

Proveedor (es). Personas físicas o morales que hayan celebrado o celebren contratos o pedidos

de adquisiciones, de bienes y servicios para la Entidad.

Proyecto. Estructuración de las componentes organizativas, comerciales, técnicas y financieras,

conforme a una evaluación financiera y de impacto ambiental, que permita gestionar y operar

actividades productivas.

Proyecto General de Intervención. Es la propuesta general que se elabora a partir de las

necesidades de una contraparte institucional, puede constar de una o varias acciones tales como:

cursos, talleres, encuentros, diplomados, etc.

Reglas de Operación de los Programas de Formación. Son lineamientos que generan las

instituciones públicas en los que se establecen para los programas en el marco general de

actuación, la operación, requisitos de participación, de formalización de compromisos,

programación de acciones, esquema de coordinación y en su caso, el esquema de soporte.

Requisito. Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria; Nota 1.-

“Generalmente implícita” significa que es habitual o una práctica común para la organización, sus

clientes y otras partes interesadas que la necesidad o expectativa bajo consideración esté

implícita; Nota 2.- Pueden utilizarse calificativos para identificar un tipo específico de requisito,

por ejemplo, requisito de un producto requisito de la gestión de la calidad, requisito del cliente;

Nota 3.- Un requisito especificado es aquel que se declara, por ejemplo, en un documento; Nota

4.- Los requisitos pueden ser generados por las diferentes partes interesadas.

Resultados de Aprendizaje. Son los enunciados que nos permiten describir lo que la persona

será capaz de hacer durante y al final del proceso de formación. Con el logro de estos resultados

se alcanza el Propósito General del Proceso.

SAGARPA. Secretaría de Agricultura, Ganadería, Desarrollo Rural, Pesca y Alimentación.


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Seminario. Actividad destinada a presentar perspectivas, enfoques o tendencias sobre temas

específicos y de interés, para el desarrollo, con base a la exposición del trabajo o investigación

de especialistas relacionados con el tema en cuestión.

Servicios profesionales. Servicios prestados por profesionistas o promotores, contratados por

grupos de productores y organizaciones económicas del medio rural con el apoyo de los

programas de organismos públicos, privados y sociales.

SENACATRI. Servicio Nacional de Capacitación y Asistencia Técnica Rural Integral.

SINACATRI. Sistema Nacional de Capacitación y Asistencia Técnica Rural Integral.

Solución tecnológica. El sistema, aplicativo o componente desarrollado en la Institución o

adquirido por la misma, para habilitar la automatización de procesos o proveer un servicio de TIC.

Taller. Actividad que se desarrolla mediante técnicas participativas, el intercambio de información

y la recuperación de la experiencia de vida y trabajo de los asistentes y puede considerar la

exposición de contenidos específicos, siempre y cuando contribuyan a mejorar el análisis y

construcción de alternativas por parte de los participantes.

Técnicas Didácticas. Son los procedimientos que nos sirven para instrumentar la estrategia de

formación y facilitar a los participantes el desarrollo de sus capacidades.

TIC. Las tecnologías de la información y comunicaciones.

Tutor. Prestador de servicios, que coordina, orienta y asesora a los participantes en procesos de

formación en línea, sobre los contenidos, métodos y actividades de aprendizaje incluyendo la

revisión, realimentación y evaluación de las actividades y productos generados.

Usuarios. Estados, municipios y organizaciones campesinas que acceden a servicios y apoyos

otorgados por los programas y acciones instrumentados por los organismos públicos, privados y

sociales.

Visión. Enunciado que representa como se ve la organización en el futuro a largo plazo,

especificando ha donde quiere llegar y como quiere ser reconocida, mencionando los medios

técnicos y humanos que necesitará para lograrlo, así como los valores con los cuales se

fundamentará su accionar público.


Rural, A.C.

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IX. INFORMACIÓN GENERAL


Rural, A.C.

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IX. INFORMACIÓN GENERAL El presente Manual, es un instrumento para organizar y administrar todos los procesos que se llevan a cabo, a efecto de llevar un mejor control de las actividades y hacer más fácil el intercambio de información. Asimismo, con la implementación de los Manuales Administrativos de Aplicación General, se logra la estandarización de los procesos, facilitando y transparentando las operaciones que realiza el Instituto. La publicación de dichos manuales se encuentra en la Normateca Interna del sitio web Institucional


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X. Firmas de Revisión Los Procedimientos Administrativos - Operativos incluidos en el presente Manual han sido validados y tienen el visto bueno de los responsables de cada área involucrada, los cuales han sido verificados por el Titular de la Unidad.

Raúl Barroso Aguirre Director General Adjunto de Planeación y Administración

Guadalupe Leticia Barrón Estrada Directora General Adjunta de

Evaluación y Certificación

Janitzio Enrique Durán Ortegón Director General Adjunto de

Desarrollo y Difusión




Rural, A.C.

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XI. Hoja de Autorización

Se expide el presente Manual General de Procedimientos Administrativos - Operativos del Instituto Nacional para el Desarrollo de Capacidades del Sector Rural, A.C., el cual contiene información referente a los procedimientos mediante los cuales las áreas de la estructura ocupacional del INCA realizan sus actividades. El presente Manual se aprobó en la ****** Sesión ********* del Comité de Mejora Regulatoria Interna del INCA Rural, A.C., celebrada el día ** de ****** de 2018.


Directora General

Manual General de Procedimientos Administrativos - Operativos del … DE... · 2018-03-14 · cada...

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