Manual para la auditoría de planes de manejo en las...metodología se exponen las bases técnicas...

Manual para la auditoría de planes de manejo en las

concesiones forestales con fines maderables

Equipo Ejecutor:

César Sabogal

Violeta Colán

Javier Arce

Verónica Sobrevilla

Equipo Colaborador:

IFFS: Lourdes Retamozo, Belmira Carrera, Elsa Arias, Elena Rubio

OSINFOR: Helmut Scheuch, Jenny Fano

OGATEIRN: Sara Yalle

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PRESENTACIÓN

El manual para la auditoría de planes de manejo es un instrumento para la captura de información durante el proceso de auditoría del manejo, detallando el qué, cómo, dónde y con qué frecuencia se recolecta la información. Este instrumento permitirá también a los productores concesionarios hacer el seguimiento a sus propios trabajos. Asimismo, el manual establece los estándares de cumplimiento y la forma como éste se califica.

En la etapa actual del proceso de concesiones forestales se cuenta ya con lineamientos para la elaboración de los planes de manejo que consideran la realidad de los productores forestales y mantienen la flexibilidad necesaria para acomodar distintas condiciones en que se desarrolle la actividad, el seguimiento y control a los planes de manejo es una tarea de alta necesidad, que a la vez puede contribuir a la mejora progresiva de las prácticas de manejo por los productores. En un futuro cercano, cuando los productores dispongan de información específica de sus concesiones, y los lineamientos puedan ser adaptados de acuerdo a estas condiciones, los productores ya tendrán un mejor control de sus operaciones en campo y habrán iniciado la etapa de seguimiento en el interior de sus empresas.

El manual en referencia es producto del proyecto “Auditoria de planes de manejo en las concesiones forestales con fines maderables”, ejecutado por el CIFOR en colaboración con el INRENA y el apoyo financiero de la Secretaría Técnica de Cooperación con el CGIAR (STC-CGIAR).

El Proyecto ha realizado un análisis de los antecedentes de las actividades de supervisión y monitoreo en el país, así como de las metodologías usadas. El manual se inicia, por tanto, con la presentación de los aspectos teóricos sobre el tema. En el capítulo sobre metodología se exponen las bases técnicas para la auditoría, definiendo los parámetros de auditoría, la forma como se realizarán las observaciones en el campo, el tipo de muestreo por componente del plan de manejo y los parámetros de cumplimiento para cada uno de ellos. Dicho capítulo contiene además los parámetros de calificación y puntuación de la auditoría. Los capítulos siguientes tratan de la operatividad de la auditoría y la forma de presentar el informe final.

Se prevé la actualización del presente manual sobre la base de las experiencias con su aplicación en las distintas condiciones que se encuentran en las concesiones forestales.

El equipo ejecutor expresa su especial agradecimiento a los participantes de las diferentes reuniones de trabajo, talleres y cursos realizados durante el proyecto; así como a los profesionales consultados que contribuyeron a viabilizar el sistema que ahora se presenta en este manual.

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Indice de contenido

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PRESENTACIÓN 2

RESUMEN 5

1. ASPECTOS CONCEPTUALES SOBRE AUDITORÍA FORESTAL 6

1.1 Auditoría forestal 6 1.2 Sistema de auditoría y cómo se construye e implementa 6

2. ASPECTOS NORMATIVOS PARA LAS AUDITORÍAS DE PLANES DE MANEJO EN LAS CONCESIONES FORESTALES

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2.1 Base legal para las auditorías 9 2.2 Lineamientos para elaborar planes de manejo 11

3. OBJETIVOS Y TIPO DE AUDITORÍA 12

3.1 Objetivos de la auditoría 12 3.2 Auditoría quinquenal 12

4. METODOLOGIA DE LA AUDITORÍA 12

4.1 Base técnica para el desarrollo del sistema 12 4.1.1 Componentes del plan de manejo, Indicadores y verificadores

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4.1.2 Métodos 17 4.1.3 Estaciones de auditoría 17 4.1.4 Muestreo 18 4.1.5 Normas 18 4.1.6 Protocolos 18 4.2 Estándares de auditoría 19 4.3 Evaluación del cumplimiento 33 4.3.1 Calificación de verificadores 33 4.3.2 Puntuación 34

5. PROCESO DE EJECUCION DE LA AUDITORÍA 34

5.1 Equipo auditor 34 5.1.1 Conformación del equipo auditor 34 5.1.2 Términos de referencia 35 5.2 Preparación de la auditoría 35 5.2.1 Recopilación de información sobre la concesión 35 5.2.2 Planificación del trabajo 36 5.2.3 Comunicación al concesionario 36 5.2.4 Documentación, equipos y materiales a llevar 37 5.2.5 Formatos de campo 37

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Página

6. INFORME DE AUDITORÍA 37

6.1 Contenido del informe 37 6.2 Presentación del informe 38 6.3 Análisis de la información 38 6.4 Preparación de recomendaciones y su implementación 39

ANEXOS 41

Anexo 1: Estructura del PGMF y del POA Anexo 2: Formatos de campo para la auditoría Anexo 3: Esquema simplificado del procedimiento de auditoría em campo Anexo 4: Modelo de Acta de Auditoría

Página

INDICE DE CUADROS

Cuadro 1: Conceptos utilizados en el sistema de auditoría 7 Cuadro 2: Estaciones de auditoría 18 Cuadro 3: Protocolo del sistema de auditoría 19 Cuadro 4: Escala de calificación a utilizar en el sistema de auditoría 34 Cuadro 5: Escala de puntuación a utilizar en el sistema de auditoría 34

INDICE DE FIGURA

Figura 1: Esquema de operacionalización del conjunto de C&I a través de aspectos del nivel operacional y su reorganización para la planificación

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Figura 2: Elaboración, aprobación y evaluación de cumplimiento de planes de manejo en concesiones forestales con fines maderables

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RESUMEN

La auditoría de planes de manejo en concesiones forestales con fines maderables requiere de una definición clara de los procedimientos a seguirse antes de iniciar los trabajos, durante la auditoría y después de esta, cuando se elaboren los informes y se presenten las recomendaciones del caso.

El auditor se presenta como la persona capaz de llevar a cabo todo el proceso, que cuenta con los conocimientos teóricos necesarios acerca de los dispositivos legales vigentes en materia de auditoría. Además, el auditor debe conocer todos los componentes del plan de manejo e identificar las características de su cumplimiento.

El presente documento muestra los conceptos clásicos de la auditoría de planes de manejo que deben tener en cuenta los auditores así como también las bases legales para su ejecución. De igual forma se mencionan los objetivos contemplados en las normas vigentes.

Se describe la metodología a seguir para recolectar información, detallándose la base técnica del proceso (componentes del plan de manejo, métodos, muestreos, etc). Se tratan los estándares de auditoría, es decir los componentes del plan de manejo con sus indicadores y verificadores a observarse en la concesión. En cada caso se incluye el protocolo respectivo que consiste en el método de toma de datos, los lugares y equipos necesarios y se especifica la norma a la cual debe compararse la observación.

El manual muestra la parte operativa de la auditoría, el equipo auditor con las cualidades que deben destacarse en cada uno de sus miembros y la fase preparatoria para realizar la auditoría propiamente dicha. En la parte final del manual se describe el esquema que debe contener el informe del auditor y las recomendaciones que deben darse de acuerdo a la calificación que corresponda.

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1. ASPECTOS CONCEPTUALES SOBRE AUDITORÍA FORESTAL

1.1 Auditoría forestal

La auditoría forestal se define como la evaluación periódica y sistemática del desempeño del manejo forestal versus parámetros del plan de manejo y normas o procedimientos técnicos.

La auditoría que realiza el Estado vela por que el manejo cumpla con los requerimientos establecidos en las leyes, reglamentos y otras normas u obligaciones adquiridas para el concesionario o usuario del bosque.

En la Ley Forestal y de Fauna Silvestre (Ley N° 27308) y su Reglamento (D.S. Nº 014-2001-AG) no se define expresamente el término auditoría forestal, si bien es mencionada como sinónimo de la supervisión y control del manejo en las concesiones.

1.2 Sistema de auditoría y cómo se construye e implementa

El sistema de auditoría consiste de una serie de instrumentos que permiten recopilar información confiable en forma permanente. Se inicia con la formulación de un objetivo general y de los principios relacionados, que pueden ser de tipo legal para el cumplimiento de una o varias normas, o de tipo técnico para salvaguardar el impacto sobre el ambiente.

De acuerdo al objetivo general, el sistema de auditoría puede producir los siguientes productos:

un informe detallado sobre el estado de los planes de manejo, así como el nivel y calidad de implementación del manejo

recomendaciones acerca las prácticas que pueden o requieren mejorarse dentro de la concesión

la certificación del manejo, si se aplica con los criterios correspondientes

Para el sistema de auditoría se debe desarrollar un método de evaluación para colectar de forma efectiva la información y evaluarla de acuerdo a evidencias en el campo. Una herramienta muy útil para definir los aspectos a ser considerados en la auditoría son los llamados criterios e indicadores (C&I), inicialmente creados para evaluar el progreso en la implementación del manejo forestal sostenible.

Los C&I presentan una jerarquía de elementos o ítems interrelacionados (los llamados principios, criterios, indicadores y verificadores – ver definiciones en el Cuadro 1), donde la información acumulada en los ítems del nivel más bajo y concreto es utilizada para evaluar los ítems relacionados al nivel superior, más abstracto.

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Cuadro 1: Conceptos utilizados en el sistema de auditoría.

Estándar Es el conjunto de principios, criterios e indicadores que deben cubrir los aspectos relevantes de lo que se quiere evaluar. El marco jerárquico posibilita la división del estándar en niveles de parámetros que puedan ser manejados, facilitando la medición del cumplimiento del objetivo o meta superior.

Principio Es el nivel más alto del estándar. Son leyes o reglas fundamentales que tienen el carácter de un objetivo o una actitud con respecto al funcionamiento del ecosistema forestal o un aspecto relevante del sistema social que interactúa con el ecosistema. Ejemplo: El manejo forestal deberá promover el uso eficiente de los múltiples productos y servicios del bosque para asegurar la viabilidad económica y una gama amplia de beneficios ambientales y sociales

Criterio Explica cómo el principio puede ser cumplido en la práctica. Ejemplo: La superficie del área concesionada es protegida de invasiones y actividades ilegales.

Indicador Es un parámetro cuantitativo o cualitativo que puede evaluarse con respecto a un criterio. Ejemplo: La concesión cuenta con trabajadores capacitados en las actividades de aprovechamiento.

Verificador Su función principal consiste en describir la manera en que un indicador o su valor de referencia es medido o comprobado en el campo. Ejemplo: Las viales de arrastre están señalizadas adecuadamente en el terreno, a fin de orientar al operador del tractor.

Norma Es un valor que sirve de referencia para la evaluación de la actividad, comparándola con el valor actual del indicador. Su función principal es proporcionar información sobre el grado de cumplimiento de un criterio y su congruencia con un principio.

Protocolo Es una guía básica para la captura de información durante la auditoría, que orienta sobre las variables a recolectar (¿qué se mide?), la forma de recolección (¿cómo se mide?), la escala de recolección (¿dónde se mide?) y la frecuencia y el responsable de la toma de información (¿cuándo y quién mide?).

La utilización de los C&I requiere definir primero el tipo de información a colectar en

el campo (Figura 1). Los verificadores que se usen deben incluir la descripción de la manera de evaluarlos, considerando dónde se va a hacer la evaluación, los métodos a utilizar, el tamaño de la muestra y cómo tomarla y con qué frecuencia será la evaluación. También se deben definir normas para cada verificador, las que permiten interpretar las informaciones colectadas y decidir sobre un resultado poistivo o negativo. Como parte del proceso de aprendizaje, estas normas tendrán que irse ajustando continuamente según se gane más experiencia y conocimientos.

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Figura 1: Esquema de implementación del conjunto de C&I a través de aspectos del nivel operacional y su reorganización para la planificación1.

2. ASPECTOS NORMATIVOS PARA LAS AUDITORÍAS DE PLANES DE MANEJO EN LAS CONCESIONES FORESTALES

Las auditorías de planes de manejo se deben realizar sobre los instrumentos legales existentes para los planes de manejo. En el presente caso, los Términos de Referencia del Plan General de Manejo Forestal – PGMF y del Plan Operativo Anual - POA, aprobados por Resolución Jefatural N° 109-2003-INRENA (referidos en adelante como Lineamientos para Planes de Manejo).

Se puede visualizar un proceso que se inicia con la elaboración y presentación, por el concesionario, de los planes de manejo (PGMF y POA) siguiendo los lineamientos respectivos. Para la evaluación y aprobación de estos planes por el INRENA se utilizan los procedimientos establecidos. Para la evaluación del cumplimiento de los planes de manejo forestal de las concesiones forestales maderables, por la Oficina de Supervisión de Concesiones Forestales - OSINFOR, y de los planes de manejo forestal para áreas diferentes a las concesiones forestales maderables, por la Intendencia Forestal y de Fauna Silvestre – IFFS, se deben aplicar los procedimientos del sistema de auditoría que se describe en el presente manual.

1 Fuente: Pokorny B., C. Sabogal, J.N.M. Silva, J. Souza y P. Bernardo. 2004. Criterios e indicadores para el

monitoreo de operaciones forestales: un caso en Brasil. Revista Recursos Naturales y Ambiente, 42.

1 2 4 6 73 5 8 9

PrincípioCritérioIndicadorVerificador

Nível Analítico

MétodoNorma

Locala a b b a c b bA A A B B C A+C C

10 5 6 5 95 90 57 33cC

90

Planificación (Unidades de Evaluación)A

1 2 3 456 78 9

a b

B

a b

C

b c

8Análisis

Planificación

Método

Verificador

Local

Nível Operacional

1 2 4 6 73 5 8 9

PrincípioCritérioIndicadorVerificador

Nível Analítico

MétodoNorma

Locala a b b a c b bA A A B B C A+C C

10 5 6 5 95 90 57 33cC

90

Planificación (Unidades de Evaluación)A

1 2 3 456 78 9

a b

B

a b

C

b c

8Análisis

Planificación

Método

Verificador

Local

Nível Operacional

Lugar

Lugar

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Términos de Referencia y Lineamientos para PGMF y POAElaboración de PMF

Aprobación de PMFProcedimientos para la Evaluación y

Aprobación del PGMF y POA(INTERNO DE INRENA)

Evaluación deCumplimiento de PMF

Procedimientos para laAuditoría de Planes de Manejo

Figura 2: Elaboración, aprobación y evaluación de cumplimiento de planes de manejo en concesiones forestales con fines maderables.

2.1 Base legal para las auditorías

Dentro de la Ley Forestal existen dos instancias a las auditorías de planes de manejo para el cumplimiento de su implementación. INRENA a través de la IFFS, como órgano de gestión y administración, se encargar de evaluar y controlar el aprovechamiento sostenible y realizar las evaluaciones y supervisiones periódicas a las concesiones, permisos y autorizaciones (Artículo 6 del RLFFS). Por otro lado, el OSINFOR, incorporado a la estructura orgánica de INRENA, tiene el encargo específico de supervisar, evaluar, controlar y verificar el cumplimiento de los contratos de concesiones forestales con fines maderables, los planes de manejo y el aprovechamiento de otros productos forestales en estas concesiones (DS 004-2005-AG).

Las auditorías forestales corresponden a las supervisiones quinquenales que se realizan obligatoriamente cada cinco años, siendo sus conclusiones válidas y mandatorias para la aprobación de la renovación o la resolución de los contratos de concesión con fines maderables. Estas supervisiones comprenden, entre otros, los siguientes aspectos: cumplimiento de los planes de manejo forestal; cumplimiento de los planes operativos anuales; inversiones y auditoría financiera; eficiencia en el aprovechamiento; y riesgos e impactos ambientales (Artículo 351 del RLFFS).

Adicionalmente, el reglamento prevé que la OSINFOR puede disponer la supervisión extraordinaria o auditoría extraordinaria y la ejecución de las acciones de control sobre el cumplimiento de los contratos de concesión forestal con fines maderables y el monitoreo de los compromisos asumidos en los documentos del Plan de Manejo, de oficio o a propuesta del INRENA (Artículo 352).

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Los compromisos que establece el contrato de concesión (Recuadro 1) están prácticamente contenidos en los términos de referencia y respectivos lineamientos para los planes de manejo.

El cumplimiento del plan de manejo se verifica a través de la revisión de documentos (PGMF, POAs, informes de avance, registros de producción, etc.), la evaluación de campo y diversas entrevistas (a comunidades, personal de la concesión, miembros del Comité de Gestión de Bosques de la respectiva zona o cuenca). En el caso del POA, los aspectos que merecen un mayor énfasis en la evaluación debido a su importancia son: (a) el inventario forestal de aprovechamiento, y (b) la protección del bosque.

El artículo 91ª del Reglamento de la Ley Forestal y de Fauna Silvestre incorporado mediante DS-029-2004-AG, establece como causal de caducidad de los contratos de concesión forestal con fines maderables “el incumplimiento en la implementación del Plan General de Manejo Forestal o Plan Operativo Anual”, señalando que previa a la declaración de caducidad será materia de evaluación, a fin de determinar si la naturaleza de la misma amerita la declaración de caducidad”.

Recuadro 1

Obligaciones del Contrato de Concesión para el Manejo y Aprovechamiento Forestal con Fines Maderables

Asuntos relacionados directamente con el cumplimiento del contrato:

1. La prórroga del contrato será aprobada previa evaluación quinquenal de la OSINFOR y la verificación de

cumplimiento del PGMF.

2. La concesión deberá respetar los valores culturales tradicionales de las poblaciones locales y de las CCNN.

3. Asegurar el libre tránsito de la población local.

4. Promover la participación de la población local en la contratación de servicios locales y la adquisición de

bienes.

5. Apoyar la conformación de los comités de gestión integrados por CCNN.

6. Aplicar medidas preventivas y de seguridad para eliminar las causas que originen riesgos a las CCNN y

poblaciones locales.

7. Facilitar las inspecciones en cualquier momento.

8. Respetar los principios orientadores: aprovechamiento sostenible, criterios ambientales sociales y

económicos, conservación del bosque y diversidad, prevención de impacto ambiental, valorización de

servicios ambientales y participación ciudadana.

9. No cambiar el uso de la tierra.

Asuntos relacionados con la implementación de los planes de manejo

1. Delimitar y linderar el área de la concesión.

2. Vigilar el área de la concesión.

3. Marcar la madera rolliza.

4. Elaborar un sistema de recolección y registro de datos según directivas de la OSINFOR.

5. No aprovechar un volumen superior al establecido en el POA.

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2.2 Lineamientos para elaborar planes de manejo

Los Lineamientos para Planes de Manejo tienen como función principal orientar al usuario sobre cómo estructurar y preparar los documentos técnicos requeridos por el Estado para la planificación del manejo forestal de una concesión con fines maderables.

Los Planes de Manejo Forestal (PGMF y POA) son herramientas de gestión y control de las operaciones de manejo forestal, que permiten identificar con anticipación las actividades y operaciones necesarias para alcanzar la sostenibilidad del manejo. Estos instrumentos son aplicables a las concesiones maderables con fines industriales y/o comerciales a que hace referencia la Ley Forestal y de Fauna Silvestre, Ley N° 27308 y su Reglamento, D.S. Nº 014-2001-AG.

El Plan General de Manejo Forestal (PGMF) proporciona el marco general de planificación estratégica y proyección empresarial a largo plazo, formulado para toda el área concesionada y para el periodo de vigencia de la concesión. Para fines de planificación, el PGMF debe recopilar las principales características físicas, biológicas, sociales y económicas del área de la concesión. El ordenamiento del área es indispensable para la división administrativa; sin embargo, para el periodo de transición el potencial de producción maderable puede realizarse sobre la base de inventarios del recurso forestal y criterios ambientales. Por otro lado, es necesario describir los impactos ambientales negativos de las actividades desarrolladas en la concesión y las medidas de mitigación, contingencia, control y vigilancia para contrarrestarlas.

El Plan Operativo Anual (POA) es el instrumento para la planificación operativa a corto plazo, es decir, el año operativo. También debe ser considerado como instrumento para el control y monitoreo a nivel mensual y anual de las actividades consideradas en el PGMF. El POA toma como referencia el PGMF y debe presentarse al INRENA antes del final del año operativo vigente, a fin de evitar interrupciones de operaciones en el campo y para facilitar el proceso necesario de la aprobación y/o eventuales ajustes.

El POA, en el periodo actual del proceso de concesiones, es el documento más importante para la planificación de las actividades de la concesión. La información más relevante para la operatividad es el mapeo a escala operativa de la parcela de corta anual (PCA) a intervenir, con los datos correspondientes de especies, volúmenes, ubicación, etc. Se incluye también información sobre las actividades de aprovechamiento, silvicultura, protección, monitoreo y capacitación. Otro componente importante es el resumen de las actividades del año anterior con sus respectivas recomendaciones.

En el Anexo 1 se presenta la estructura a seguir para elaborar el PGMF y el POA, según los lineamientos.

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3. OBJETIVOS Y TIPO DE AUDITORIA

3.1 Objetivos de la auditoría

El sistema de auditoría de los planes de manejo en las concesiones forestales con fines maderables tiene dos objetivos:

1) Determinar el cumplimiento del contrato de concesión y su consecuente renovación o resolución

2) Evaluar el cumplimiento de los planes de manejo, según los lineamientos aprobados por el INRENA

Con la auditoria se quiere verificar si las operaciones forestales demuestran un claro compromiso del concesionario con el manejo de su área, siguiendo las regulaciones vigentes. Asimismo, se busca disminuir los riesgos de resolución de las concesiones por incumplimiento de actividades del plan de manejo, desarrollando más bien un compromiso (mensurable) de mejoramiento progresivo del manejo por el concesionario.

La información y las experiencias que resultan de la aplicación de las auditorías deben también ayudar al Estado a evaluar y adecuar los instrumentos normativos que regulan el manejo forestal.

3.2 Auditoría quinquenal

La auditoría quinquenal se realiza en la 5ta zafra de la concesión, con relación al cumplimiento del contrato y la consecuente renovación del mismo. Se considera de mayor importancia la verificación de las actividades de extracción dentro de la concesión.

Este manual hace énfasis en la auditoría quinquenal; sin embargo, los procedimientos que se presentan pueden ser aplicados en los trabajos que se realicen en la concesión forestal entre los años 1 al 4 del periodo quinquenal, de acuerdo a la planificación de monitoreo que implemente OSINFOR o a solicitud de la IFFS, el Comité de Gestión de Bosques o de un concesionario.

4. METODOLOGIA DE LA AUDITORÍA

4.1 Base técnica para el desarrollo del sistema

4.1.1 Componentes del plan de manejo, indicadores y verificadores

El sistema de auditoría se desarrolló en un proceso de consulta con funcionarios de INRENA y profesionales vinculados al sector forestal. Se tomó como base la estructura de los planes de manejo según lo establecido en los términos de referencia aprobados por INRENA.

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• Cada capítulo de los planes se consideró como un componente del manejo para desarrollar el sistema de auditoria. Luego de aplicar criterios de priorización2, se formuló para cada componente un solo indicador de cumplimiento y varios verificadores para evaluar en campo.

Componente 1 - Información general

Indicador: El Plan General de Manejo Forestal y el Plan Operativo Anual contienen información confiable como medio de planificación estratégica y operativa

Verificadores: Estos son los verificadores mínimos que se deberían observar tanto en los documentos de planificación como en el campo. Este componente también permite formarse una idea del nivel de conocimiento que tiene el concesionario respecto a la concesión que está administrando.

1.1 Los objetivos de producción están claramente indicados

1.2 El mapa base de la Parcela de Corta Anual (PCA) vigente está en la escala y contiene las informaciones según lo especificado en los lineamientos para el POA

1.3 El mapa de dispersión de especies de la PCA vigente está en la escala y contiene las informaciones según lo especificado en los lineamientos para el POA

1.4 La identificación y mapeo de los tipos de bosque en la PCA son correctas

1.5 Las áreas reservadas con fines de protección y las áreas ecológicamente vulnerables están identificadas y mapeadas correctamente en la PCA

Componente 2 - Delimitación de la parcela de corta anual

Indicador: La delimitación de la Parcela de Corta Anual (PCA) permite planificar las operaciones de manejo

Verificadores: Permiten reconocer el cumplimiento de una de las exigencias más inmediatas del contrato de concesión.

2.1 Se han registrado las coordenadas de por lo menos dos vértices para la ubicación correcta de la PCA en el campo y estos puntos están señalizados con una marca fácilmente identificable

2.2 Las trochas de orientación dentro de la PCA están correctamente alineadas

2.3 La distancia entre las trochas de orientación está de acuerdo con lo especificado en el POA

2.4 Las trochas de orientación están señalizadas con estacas a distancias regulares e indican la distancia recorrida

Componente 3 - Censo comercial

Indicador: El censo comercial brinda información confiable para una buena planificación del aprovechamiento del recurso forestal

2 Los criterios enfocaron la contribución del indicador a la sostenibilidad del recurso, la viabilidad económica

por parte de la empresa concesionaria y la facilidad de su aplicación.

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Verificadores: Permiten captar no sólo aspectos productivos sino también aquellos relacionados a la conservación del potencial del bosque.

3.1 El personal de campo que participa en censos ha recibido capacitación

3.2 El nombre común de la especie en los árboles censados se ha registrado correctamente

3.3 El Dap de los árboles censados se ha registrado correctamente

3.4 La altura comercial de los árboles censados se ha registrado correctamente

3.5 La calidad del fuste de los árboles censados se ha registrado correctamente

3.6 La ubicación en el mapa de los árboles censados corresponde con su localización en el terreno

3.7 Los árboles censados están marcados con una placa durable y están correctamente identificados (a nivel de la PCA, el número de la UT o de la faja del censo y el número consecutivo dentro de la UT o faja del censo)

3.8 Se han marcado en el terreno al menos 10% de árboles por especie a aprovechar, que deben servir como árboles semilleros

3.9 Se han ubicado correctamente en el mapa los árboles marcados como semilleros

3.10 El corte de lianas se ha hecho en los árboles censados, cuando necesario, y en los árboles vecinos si hubiera entrelazamiento con los primeros

Componente 4 - Infraestructura vial

Indicador: La construcción de la infraestructura vial corresponde a las necesidades de los métodos de aprovechamiento y contribuye a disminuir los impactos en suelos y cursos de agua

Verificadores: Comprueban el estado de la infraestructura para las operaciones de aprovechamiento de forma eficiente y que resullten en el menor impacto posible.

4.1 El personal responsable ha recibido capacitación para la construcción de caminos y otra infraestructura necesaria para las operaciones de aprovechamiento y transporte

4.2 El trazado de los caminos principal y de acceso está indicado en el mapa 1 del POA3.

4.3 El trazado de los caminos secundarios y las viales principales de arrastre y la ubicación de los patios de trozas están indicados en el mapa 2 del POA4.

4.4 La construcción de caminos principales y secundarios, siguen las características mínimas para asegurar su transitabilidad.

4.5 Todas las viales han sido construidas para el arrastre de trozas, no existiendo viales que solamente se construyen para el paso del tractor

3 Según los lineamientos para planes de manejo en concesiones forestales con fines maderables, el mapa 1

corresponde al mapa general (o mapa base) de la parcela de corta anual (PCA). 4 El mapa 2 corresponde al mapa de dispersión de especies.

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4.6 El tamaño del patio de trozas está en función del sistema de transporte de trozas, los vehículos utilizados y el volumen de madera a extraer y de acuerdo a lo indicado en el mapa 2 del POA.

4.7 Por causa de la construcción y el uso de los caminos (primarios y secundarios) no hay cursos de agua obstruidos, agua empozada o vegetación muerta en represas

4.8 Los puentes se mantienen en buen estado

4.9 No hay erosión que forme cárcavas en los taludes, en los caminos principal y de acceso ni en puentes.

Componente 5 - Operaciones de corta

Indicador: Las operaciones de corta favorecen el aprovechamiento de los árboles marcados como aprovechables y brinda medidas de seguridad al personal de campo

Verificadores: Los verificadores de este componente también hacen referencia al uso de la información generada en la planificación, pero con el fin de intensificar la producción y aumentar la eficiencia de los equipos de trabajo.

5.1 El personal que realiza las operaciones de corta ha recibido una capacitación adecuada para sus funciones

5.2 La brigada de tala (motosierrista y su ayudante) lleva y usa el mapa de corta (o la planilla con los datos del censo comercial) para ubicar los árboles a aprovechar y ayudarse en direccionar la tala

5.3 Las trozas provenientes de un mismo fuste son numeradas e identificadas

5.4 Los tocones de los árboles talados reciben el número del árbol según el censo

5.5 No existen tocones u otras señales de extracción (viales de arrastre, copas de árboles talados) en las áreas de protección

5.6 No existen evidencias de extracción en áreas fuera de la PCA autorizada

5.7 No hay árboles semilleros que fueron seriamente dañados por la tala

Componente 6 - Operaciones de arrastre

Indicador: Las operaciones de arrastre permiten arrastrar los árboles tumbados, identificándolos correctamente, contribuyendo con la disminución del impacto en suelos y cursos de agua

Verificadores: Tanto la planificación como la adecuada ejecución del arrastre pueden ser evaluadas a través de este grupo de verificadores mínimos relacionados con el aprovechamiento de impacto reducido.

6.1 El personal que realiza las operaciones de arrastre y transporte ha recibido una capacitación adecuada para sus funciones

6.2 Las viales de arrastre están señalizadas adecuadamente en el terreno, a fin de orientar al operador del tractor

6.3 Ninguna vial de arrastre es localizada en declives superiores a 30 % (con relación al árbol talado)

6.4 El operador de tractor usa el mapa de corta para localizar los árboles cortados y sigue la ruta previamente señalizada

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6.5 Las trozas se arrastran teniendo uno de sus extremos levantados

6.6 No existen evidencias de obstrucción de cursos de agua y nacientes por causa de las viales de arrastre

6.7 Ninguna troza en buenas condiciones es dejada en el bosque ni en el patio de trozas sin debida justificación

6.8 Todas las trozas en el patio están numeradas de acuerdo al censo

6.9 En caso se realice la transformación primaria en el sitio de tala, el aserrío de las trozas no debe ser realizado “a pulso”)

Componente 7 - Actividades de silvicultura

Indicador: Las actividades silviculturales favorecen la conservación del potencial del recurso forestal en la concesión o contribuyen a aumentar su productividad comercial.

Verificadores: Son opcionales y sólo se evalúan en caso de ser incluidas en el PGMF y especificadas en el POA.

7.1 En caso que se incluyó en el PGMF o en un POA la aplicación de tratamientos silviculturales, estos se realizaron de acuerdo a lo planificado

Componente 8 - Actividades de protección y mitigación de impactos

Indicador: Se aplican acciones para proteger a los trabajadores, las poblaciones vecinas, la fauna y el área de la concesión de los impactos de la extracción forestal.

Verificadores: Estos verificadores son los mínimos a evaluar y requieren ser complementados con los verificadores que la entidad responsable señale para la auditoría ambiental.

8.1 Los límites de la concesión (en especial los sectores con mayor riesgo por actividades no autorizadas) están demarcados adecuadamente, según prescripciones mínimas establecidas en los lineamientos para el PGMF

8.2 Se respetan las restricciones de caza en cuanto a especies de fauna en peligro o amenazadas, así como las vedas establecidas por INRENA

8.3 La población local goza del derecho de tránsito para usar los caminos de acceso a sus poblados o campamentos en el bosque existentes antes de otorgarse la concesión

8.4 Todo el personal de campo posee y usa siempre casco, botas y vestimenta adecuada como equipo mínimo de seguridad personal

8.5 La empresa mantiene en el campamento un botiquín de primeros auxilios y medicinas para enfermedades o males más comunes

8.6 El agua para beber se colecta de un lugar limpio y después es filtrada o hervida y los alimentos se encuentran en condiciones óptimas de consumo

8.7 Las instalaciones sanitarias son limpias, están bien ubicadas y funcionan adecuadamente

8.8 La basura y los residuos de combustible son colectados y dispuestos en un lugar adecuado

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Componente 9 - Monitoreo del manejo

Indicador: El monitoreo de la producción y costos contribuyen a mejorar las actividades de la empresa y en su gestión económica.

Verificadores: Este grupo de verificadores está más relacionado con la gestión empresarial; deben basarse en los procedimientos de campo y la documentación generada y analizada existente en la oficina de la empresa.

9.1 Existe y se implementa un sistema permanente de registros de producción y costos

9.2 Existen y se aplican procedimientos para la manipulación, almacenamiento y análisis de datos del sistema de registros

9.3 El personal que se encarga de implementar el sistema de registros ha recibido una capacitación adecuada para sus funciones

Componente 10 – Capacitación

Indicador: Las actividades de capacitación planificadas permiten a los trabajadores tener mas destreza en la aplicación de las prácticas de manejo forestal.

Verificadores: Este verificador debe asegurar que la capacitación llegue a los trabajadores para mejorar las operaciones forestales. 10.1 Se implementa el plan de capacitación quinquenal

4.1.2 Métodos

Los verificadores describen las distintas operaciones tal como son observadas en el campo. Para ello, considera algunos métodos:

a) comparación y comprobación de los documentos presentados con la realidad en el campo o en la gestión

b) mediciones (utilizando muestreos) para verificar la calidad de la información presentada

c) entrevistas con operadores de campo, personal técnico y poblaciones aledañas al área de la concesión

d) observación de actividades específicas o sobre el estado de alguna parte de la concesión

e) evaluación de los sistemas de registros

4.1.3 Estaciones de auditoría

Las estaciones de auditoría corresponden a un lugar o unidad para la evaluación, caracterizada porque en cada una de ellas pueden evaluarse varios verificadores relacionados, que en algunos casos utilizan los mismos elementos. Se distinguen las cinco estaciones que se describen el Cuadro 2.

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Cuadro 2: Estaciones de auditoría

Estación de auditoría Descripción

1. Oficina Ambiente en la empresa donde se encuentra la documentación sobre la concesión (planes de manejo, libretas de campo, formatos de registro, bases de datos, etc.) y donde labora el personal gerencial y administrativo.

2. Unidad de Censo Área de la PCA operativa donde se ha realizado el censo comercial.

3. Unidad de Tala Área de la PCA operativa donde se están realizando las operaciones de tala.

4. Unidad de Arrastre Área de la PCA operativa donde se están realizando las operaciones de arrastre y transporte.

5. Campamento Área donde se concentra y se aloja el personal de campo durante las operaciones en la PCA operativa.

4.1.4 Muestreo

La auditoría no es aplicada en toda la concesión, sino en parte de ella. Para ello, se ha definido una forma de muestreo para las actividades a evaluarse. En las estaciones de auditoría ubicadas en el campo (las estaciones de censo, tala y arrastre), se realizarán muestreos para evaluar los verificadores mencionados en el ítem 4.1.1 y que permitirán concluir en el cumplimiento del plan de manejo presentado por la concesión.

Para la evaluación en la unidad de censo, se contará con la información del censo y se realizará un muestreo al azar de tres fajas de censo. En esta superficie se hará un muestreo de zonas a evaluar, determinadas al azar para asegurar la validez de la muestra. En estas fajas seleccionadas al azar se observarán los métodos de censo aprobados en su POA, la veracidad de los datos para los árboles aprovechables y los árboles semilleros.

En la unidad de tala y la unidad de arrastre, como están relacionadas con el área donde esté trabajando cada una de las brigadas, no corresponde hacer un muestreo al azar, sino evaluar el trabajo de las brigadas en un lapso de tiempo. En estos casos, el muestreo se hace en un tiempo determinado.

4.1.5 Normas

Las normas o valores de referencia se han definido de acuerdo a la realidad actual del concesionario forestal y el periodo de gradualidad, tratando de no perder de vista la sostenibilidad del bosque y el nivel de eficiencia de las operaciones forestales. En algunos se menciona un porcentaje aceptable para una primera auditoría de cumplimiento, pero se espera que la aplicación de las prácticas mejoren paulatinamente y las normas se ajusten cuando el nuevo régimen alcance su implementación total.

4.1.6 Protocolos

Se refieren a los pasos que debe seguir el auditor para conseguir la información. Para cada uno de los verificadores se presenta la información que debe revisarse, la estación

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de muestreo que debe visitarse y los aspectos de muestreo para la toma de datos, sobre todo para los casos de mediciones o información sobre un sector de la concesión.

4.2 Protocolo de auditoría

En el Cuadro 3 se presenta el protocolo para los componentes de los planes de manejo. La información contenida en cada casilla se explica a continuación:

COMPONENTE – Corresponde a la división en capítulos según los lineamientos para los planes de manejo en concesiones forestales Indicador – Parámetro cuantitativo o cualitativo con el cual se evalúa el componente. Verificador – Describe la manera en que el indicador se comprueba en el campo

Método Describe cómo evaluar el verificador

Lugar Equipo/Materiales Norma Indica dónde se recoge la información

Indica qué equipo y/o materiales se requiere para la evaluación del verificador

Establece la norma o valor de referencia para evaluar si se cumplió o no con el verificador

Cuadro 3: Protocolo del sistema de auditoría

COMPONENTE 1 - INFORMACIÓN GENERAL

Indicador: El Plan General de Manejo Forestal y el Plan Operativo Anual contienen información confiable como medio de planificación estratégica y operativa

Verificador 1.1 Los objetivos de producción están claramente indicados

Método

Revisar el PGMF y el POA vigente para identificar coherencia entre objetivos. Además,

consultar con el concesionario sobre las actividades de producción que está ejecutando, a fin

de comparar esa información con lo indicada en el PGMF.

Lugar Equipo/Materiales Norma

Oficina o

Campamento

- PGMF

- POA

Las actividades de producción responden a los objetivos de la

concesión.

Verificador 1.2 El mapa base de la Parcela de Corta Anual (PCA) vigente está en la escala y contiene las informaciones según lo especificado en los lineamientos para el POA

Método Revisar el mapa base de la PCA para verificar que cumple con las especificaciones solicitadas

por INRENA.


Oficina o

Campamento

- Mapa base de la PCA vigente El mapa base de la PCA permite observar claramente los

límites de la PCA, tipos de bosque, red hidrográfica, áreas de

protección e infraestructura diversa (camino de acceso,

camino principal, campamentos, aserraderos, etc.).

Verificador 1.3 El mapa de dispersión de especies de la PCA vigente está en la escala y contiene las informaciones según lo especificado en los lineamientos para el POA

Método Revisar el mapa base de la PCA y el correspondiente mapa de dispersión de especies para

verificar que tengan toda la información solicitada por INRENA.

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Oficina o

Campamento

- Mapa de dispersión El mapa de dispersión de especies permite observar

claramente los límites de la PCA, áreas a excluir, las trochas

de orientación, el trazo de caminos secundarios y viales de

arrastre, la localización de patios de trozas, así como

también la localización de los árboles comerciales

aprovechables y árboles semilleros.

Verificador 1.4 La identificación y mapeo de los tipos de bosque en la PCA son correctas

Método

En el mapa base de la PCA vigente, seleccionar áreas donde se puede hacer un muestreo de

los tipos de bosque. Usando el mapa de dispersión de especies, seleccionar 02 trochas de

orientación que permitan verificar la existencia de los tipos de bosque identificados en la

PCA. A lo largo de cada trocha, en 05 puntos localizados a no menos de 100 m entre sí,

chequear la correcta determinación del tipo de bosque. Alternativamente, la verificación

podrá hacerse durante el recorrido en diferentes áreas de la concesión, observando los tipos

de bosque y constatándolos en el mapa base. En caso de no-coincidencia, pedir al

representante de la concesión que explique los criterios usados para la diferenciación de tipos

de bosque.


Trochas de

orientación

en la PCA

- Mapa base de la PCA vigente

- Mapa de dispersión

Los tipos de bosque identificados en el mapa base de la PCA

vigente coinciden con lo observado en al menos 75% de los

puntos de muestreo.

Verificador 1.5 Las áreas reservadas con fines de protección y las áreas ecológicamente vulnerables están identificadas y mapeadas correctamente en la PCA

Método

En el mapa base de la PCA vigente, seleccionar 02 áreas reservadas con fines de protección o

áreas ecológicamente vulnerables. Usando el mapa de dispersión de especies, seleccionar 02

trochas de orientación que permitan verificar la existencia de dichas áreas. A lo largo de cada

trocha, verificar la identificación del área reservada en el mapa. Adicionalmente, durante el

recorrido en diferentes áreas de la concesión el equipo auditor debe observar la presencia de

tales áreas y constatar su identificación en el mapa base.


Trochas de

orientación

en la PCA



Las áreas de reserva con fines de protección y las áreas

ecológicamente vulnerables (laderas con pendientes mayores

a 45°, franjas de 50 m a lo largo de ríos de más de 10 m de

anchura, lagunas naturales, pantanos, zonas de asociación

florística de especies raras, zonas de refugio de alimentación

y bebederos naturales para la fauna) en la PCA vigente están

identificadas y su mapeo corresponde con el mapa base en

por lo menos 75% de los puntos de muestreo.

21

COMPONENTE 2 - DELIMITACIÓN DEL ÁREA AUTORIZADA

Indicador: La delimitación de la Parcela de Corta Anual (PCA) permite planificar las operaciones de manejo

Verificador 2.1 Se han registrado las coordenadas de por lo menos dos vértices para la ubicación correcta de la PCA en el campo y estos puntos están señalizados con una marca fácilmente identificable

Método

En el mapa base de la PCA vigente, seleccionar por lo menos 03 vértices de la PCA. En dichos

puntos comprobar sus respectivas coordenadas con ayuda del GPS y la existencia de

señalización visible y debidamente identificada.


Vértices de la

PCA vigente


- GPS

Al menos 02 vértices están correctamente definidos en sus

coordenadas UTM y señalizado con marca fácil de identificar.

Verificador 2.2 Las trochas de orientación dentro de la PCA están correctamente alineadas

Método

Con ayuda del mapa de dispersión de especies de la PCA vigente, seleccionar al azar por lo

menos 03 trochas de orientación. En cada una de ellas registrar el ángulo (con brújula) al

inicio y realizar un recorrido de 100 m anotando el ángulo cada 25 m, es decir, efectuar 04

mediciones en cada trocha de orientación.


Trochas de

orientación

en la PCA

vigente


- Brújula

- Wincha

Cada tramo de 25 m presenta como máximo un error de hasta

5 grados con respecto al azimut de la trocha. En caso que un

tramo tenga un error de más de 5 grados, no podrá haber

error de cualquier magnitud en el punto siguiente, excepto

en la dirección opuesta a la anteriormente medida, o sea, el

error no puede ser acumulativo.

Verificador 2.3 La distancia entre las trochas de orientación está de acuerdo con lo especificado en el POA

Método

Tomando las mismas 03 trochas de orientación seleccionadas para el verificador 2.2, en el

punto de inicio de cada una (sobre la trocha base) medir con wincha la distancia a la trocha

anterior y a la trocha posterior.


Trochas de

orientación

en la PCA

vigente


- Wincha

Las distancias entre trochas contiguas difieren como máximo

5 m de lo especificado, independiente del ancho de la faja.

Verificador 2.4 Las trochas de orientación están señalizadas con estacas a distancias regulares e indican la distancia recorrida

Método

Tomando las mismas 03 trochas de orientación seleccionadas para el verificador 2.2, medir en

cada una el distanciamiento entre las estacas de señalización a lo largo de 100 m y verificar

que existe una señalización visible con la distancia recorrida.

22


Trochas de

orientación

en la PCA

vigente


- Wincha

Por lo menos 75% de las estacas chequeadas están

señalizadas a distancias regulares, indicando la distancia

recorrida.

COMPONENTE 3 - CENSO COMERCIAL

Indicador: El censo comercial brinda información confiable para una buena planificación del aprovechamiento del recurso forestal

Verificador 3.1 El personal de campo que participa en censos ha recibido capacitación

Método

Entrevistar a por lo menos 03 miembros de la brigada de censo durante los recorridos en la

concesión o en el campamento, después de las faenas de trabajo. El personal de censo debe

conocer los métodos de censo, numeración, códigos, etc. utilizados por el concesionario y la

forma como registrar la información en las libretas de campo o planillas con los datos del

censo comercial de campo.


Unidad de

Censo o

Campamento

Todo el personal dedicado a censos ha recibido

entrenamiento

Verificador 3.2 El nombre común de la especie en los árboles censados se ha registrado correctamente

Método

Seleccionar al azar 03 fajas de censo (que pueden ser las mismas que corresponden a las

trochas seleccionadas para el verificador 2.2). En cada faja, seleccionar al azar el

distanciamiento a partir del cual se dará inicio a la evaluación, exceptuando los primeros 100

m de recorrido de la trocha de orientación (p.ej. a los 100 m, 200 m, 300 m etc.). Para cada

una de las fajas el matero que participó en el censo y acompaña al equipo auditor, identifica

el nombre común de los primeros 05 árboles que se hayan registrado en la libreta de campo o

planillas con los datos del censo comercial, resultando en una muestra de 15 árboles en total.


Unidad de

Censo

- Libretas o planillas del censo


- Wincha

Por lo menos 80% de los árboles muestreados tiene

coincidencia entre las anotaciones del censo y la

identificación del matero durante la auditoría.

Verificador 3.3 El Dap de los árboles censados se ha registrado correctamente

Método Tomando la misma muestra de 15 árboles del verificador 3.2, el matero que acompaña al

equipo auditor mide los respectivos diámetros (con forcípula).


Unidad de

Censo



- Forcípula

- Wincha

Por lo menos 80% de los árboles muestreados tiene Dap

correcto, que cae en la categoría respectiva considerada en

los resultados del POA.

Verificador 3.4 La altura comercial de los árboles censados se ha registrado correctamente


equipo auditor estima las respectivas alturas comerciales.

23


Unidad de

Censo

- Libretas o planillas del censo Por lo menos 80% de los árboles muestreados coincide en su

altura comercial con más/menos 4 m de diferencia.

Verificador 3.5 La calidad del fuste de los árboles censados se ha registrado correctamente


equipo auditor evalúa la calidad de fuste de los respectivos árboles.


Unidad de

Censo

- Libretas o planillas del censo Por lo menos 80% de los árboles muestreados tiene

calificación correcta del fuste.

Verificador 3.6 La ubicación en el mapa de los árboles censados corresponde con su localización en el terreno

Método

Tomando la misma muestra de 15 árboles del verificador 3.2, para cada árbol el equipo

auditor verifica su ubicación en el terreno y la compara con la que tiene en el mapa de

dispersión de especies.


Unidad de

Censo



- Brújula

- Wincha

Por lo menos 80% de los árboles muestreados puede ser

ubicado en el terreno con un margen de error de hasta 5 m

con respecto a la localización en el mapa de dispersión de

especies.

Verificador 3.7 Los árboles censados están marcados con una placa durable y están correctamente identificados (a nivel de la PCA, el número de la UT o de la faja del censo y el número consecutivo dentro de la UT o faja del censo)

Método


auditor verifica que existe una placa de material durable o pintura visible fácilmente, que

identifica el número correlativo de registro del árbol y el número de la UT o faja del censo o

PCA correspondiente.


Unidad de

Censo

Por lo menos 90% de los árboles censados están marcados en

forma visible e identificados correctamente.

Verificador 3.8 Se han marcado en el terreno al menos 10% de árboles por especie a aprovechar, que deben servir como árboles semilleros

Método

Con base al mapa de dispersión de especies (o mapa de dispersión de árboles semilleros),

seleccionar al azar un total de 10 árboles semilleros de especies aprovechadas para su

verificación en el terreno. Utilizando las trochas de orientación, el equipo auditor ubica en el

terreno cada árbol de la muestra y constata la información del nombre de la especie y si está

marcado de forma fácilmente visible.


PCA - Mapa de dispersión (o mapa

de dispersión de árboles

semilleros)


- Brújula

- Wincha

Por lo menos 90% de los árboles semilleros muestreados están

marcados de forma fácilmente visible en el terreno.

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Verificador 3.9 Se han ubicado correctamente en el mapa los árboles marcados como semilleros

Método


auditor verifica su ubicación en el terreno y la compara con la que tiene en el mapa de

dispersión de especies (o el mapa de dispersión de árboles semilleros).


PCA - Libretas o planillas del censo

- Mapa de dispersión (o mapa

de dispersión de árboles

semilleros)

- Brújula

- Wincha

Por lo menos 80% de los árboles muestreados pueden ser

ubicados en el terreno con un margen de error de hasta 5 m

con respecto a la localización en el mapa de dispersión de

especies (o el mapa de dispersión de árboles semilleros).

Verificador 3.10 El corte de lianas se ha hecho en los árboles censados, cuando necesario, y en los árboles vecinos si hubiera entrelazamiento con los primeros

Método


auditor observa si hay presencia de lianas que debieron cortarse antes del aprovechamiento

(p.ej. durante el censo comercial), incluyendo lianas en árboles vecinos.

Nota: Se considera necesario la corta de lianas cuando éstas son de diámetros por encima de

2 cm.


Unidad de

Censo

Por lo menos el 80% de los árboles muestreados no presentan

lianas (de más de 2 cm de diámetro) que debieron haberse

cortado.

COMPONENTE 4 - INFRAESTRUCTURA VIAL

Indicador: La construcción de la infraestructura vial corresponde a las necesidades de los métodos de aprovechamiento y contribuye a disminuir los impactos en suelos y cursos de agua

Verificador 4.1 El personal responsable ha recibido capacitación para la construcción de caminos y otra infraestructura necesaria para las operaciones de aprovechamiento y transporte

Método

El equipo auditor se desplaza al lugar donde se encuentra la brigada de caminos y observa su

trabajo por un tiempo prudencial (p.ej., hasta una hora). Luego, entrevista a por lo menos 03

miembros con mayor responsabilidad dentro de la brigada. En caso que no sea posible

observarlos trabajando, las entrevistas se realizan en el campamento, después de las faenas

de trabajo. El personal responsable de caminos debe dar una explicación de los trabajos que

se realizan antes y durante la construcción de la infraestructura. Se quiere saber si conocen

las especificaciones para caminos principales y secundarios y patios de trozas, que son

utilizadas por el concesionario.


Caminos y

patios o

campamento

El personal de mayor responsabilidad está adecuadamente

entrenado en construcción y mantenimiento de caminos e

infraestructuras relacionadas.

25

Verificador 4.2 El trazado de los caminos principal y de acceso está indicado en el mapa base de la PCA

Método

Durante el recorrido, ubicar 03 puntos a lo largo del camino de acceso y 03 puntos a lo largo

de 02 caminos principales dentro de la PCA vigente. Dichos puntos deben estar distanciados

por lo menos 100 m uno de otro. En cada punto, tomar las coordenadas con ayuda del GPS y

comparar con el mapa base de la PCA. En caso de variaciones, pedir al responsable de la

concesión que explique las razones que motivaron los cambios detectados.


Camino de

acceso y

caminos

principales

- Mapa base de la PCA

- GPS

El trazado del camino de acceso y los caminos principales

evaluados corresponde con el mapa base de la PCA. Si hay

variaciones, el responsable de la concesión tiene una

explicación válida.

Verificador 4.3 El trazado de los caminos secundarios y las viales principales de arrastre y la ubicación de los patios de trozas están indicados en el mapa de dispersión de especies

Método

Previo al recorrido, con ayuda del mapa de dispersión de especies seleccionar 03 caminos

secundarios, 06 viales de arrastre y 02 patios de trozas, los cuales serán visitados. En el

terreno, ubicar 03 puntos a lo largo de los caminos y viales pre-seleccionados. Dichos puntos

deben estar distanciados por lo menos 100 m uno de otro. En cada punto, tomar sus

coordenadas con ayuda del GPS y comparar con el mapa base de la PCA. En el caso de los

patios, ubicar el punto central para tomar las respectivas coordenadas. En caso de

variaciones, pedir al responsable de la concesión que explique las razones que motivaron los

cambios detectados.


Caminos

secundarios,

viales de

arrastre y

patios


- GPS

Los caminos secundarios, viales principales y los patios de

trozas muestreados están trazados en el mapa de dispersión.

Si hay variaciones, el responsable técnico tiene una

explicación válida.

Verificador 4.4 La construcción de caminos principales y los caminos secundarios siguen las características mínimas para asegurar su transitabilidad.

Método

A lo largo de caminos principales y secundarios que el equipo auditor recorra durante su visita

a la concesión, observar las pendientes, el perfilado, el ancho de los caminos y los casos de

cursos de agua.


Caminos

principales y

secundarios,

patios


Por lo menos 75 % de los caminos recorridos tiene un

perfilado que permite la evacuación rápida de agua

La pendiente es menor a 12% en caminos principales y de

acceso y menor a 14 % en caminos secundarios. Por lo menos

75 % de los caminos no tienen ancho mayor a 6 m en caminos

principales ni mayor a 4 m en caminos secundarios. Por lo

menos 75 % de los caminos tienen los pasos de agua

funcionales.

26

Verificador 4.5 Todas las viales han sido construidas para el arrastre de trozas, no existiendo viales que solamente se construyen para el paso del tractor

Método En las viales identificadas en el verificador 4.3, se evalúa la presencia de viales que no

conduzcan a árboles arrastrados.


Viales de

arrastre


- GPS

Todas las viales conducen a árboles talados y se puede

observar que se han arrastrado trozas

Verificador 4.6 El tamaño del patio de trozas está en función del sistema de transporte de trozas, los vehículos utilizados y el volumen de madera a extraer y de acuerdo a lo indicado en el mapa 2 del POA

Método

En los patios de trozas identificados en el verificador 4.3, evaluar el excedente de área con

desbosque que no está siendo utilizada para almacenar trozas; así como también la

organización interna del patio para aprovechar mejor el área.


PCA - Wincha Los patios de trozas no tienen área sin utilizar. Si existen, el

responsable tiene una explicación válida.

Verificador 4.7 Por causa de la construcción y el uso de los caminos (principales y secundarios) no hay cursos de agua obstruidos, agua empozada o vegetación muerta en represas

Método

A lo largo de caminos principales y secundarios que el equipo auditor recorra durante su visita

a la concesión, observar casos de cursos de agua obstruídos, agua empozada o vegetación

muerta en represas, causados por la construcción y/o el mantenimiento inadecuado. Registrar

en el formulario el número total de ocurrencias en cada tipo de camino.


Caminos

principales y

secundarios


Por lo menos 75 % de los caminos recorridos permite el libre

curso de las aguas y no tiene vegetación muerta acumulada

formando represas. Alternativamente, no se detectaron más

de 02 ocurrencias durante los recorridos en cada tipo de

camino.

Verificador 4.8 Los puentes se mantienen en buen estado

Método

Previo al recorrido, ubicar 02 puentes en el mapa base de la PCA o el mapa de dispersión de

especies a ser visitados por el quipo auditor. En cada estructura observar el estado de

conservación y sus condiciones para el tránsito.


Caminos

principales y

secundarios


- GPS

Los dos puentes observados están en buen estado de

conservación y transitabilidad.

Verificador 4.9 No hay erosión que forme cárcavas en los taludes, en caminos principal, de acceso, ni puentes

Método Tomando los mismos caminos y puentes seleccionados para los verificadores 4.3 y 4.8,

respectivamente, evaluar el grado de erosión en los taludes.


Caminos

principales y

secundarios

Por lo menos uno de los puentes observados está en buen

estado.

27

COMPONENTE 5 - OPERACIONES DE CORTE

Indicador: Las operaciones de corta favorecen el aprovechamiento de los árboles marcados como aprovechables y brinda medidas de seguridad al personal de campo

Verificador 5.1 El personal que realiza las operaciones de corta ha recibido una capacitación adecuada para sus funciones

Método

El equipo auditor selecciona una brigada de tala que se encuentre operando y se desplaza al

lugar donde se encuentra para observar su trabajo por un tiempo prudencial (p.ej., hasta una

hora). Luego, entrevista al motosierrista para que explique sobre las medidas de protección

que sigue antes de la tala, las técnicas de corte utilizadas para las diferentes condiciones de

los árboles a talar, cómo organizar el equipo de tala y el mantenimiento diario de la

motosierra. En caso que no sea posible observar el trabajo de ninguna brigada de tala, la

entrevista se realiza en el campamento, después de las faenas de trabajo.


Unidad de

Tala o

Campamento


- GPS

El motosierrista conoce y aplica las medidas de protección y

las técnicas empleadas para la tala.

Verificador 5.2 La brigada de tala (motosierrista y su ayudante) lleva y usa el mapa de corta (o la libreta de campo o planillas con los datos del censo comercial) para ubicar los árboles a aprovechar y ayudarse en direccionar la tala

Método

Durante la observación de campo a la brigada de tala seleccionada para el verificador 5.1, el

equipo auditor observa el uso del mapa de dispersión de especies (o las planillas con los datos

del censo comercial) para ubicar los árboles a talar y elegir su dirección de caída.


Unidad de

Tala


- GPS

La brigada de tala utiliza el mapa de dispersión o los datos

del censo.

Verificador 5.3 Las trozas provenientes de un mismo fuste son numeradas e identificadas

Método

Estando en la Unidad de Tala, seleccionar 10 árboles preferentemente recién talados y

observar si las trozas correspondientes a cada árbol reciben alguna numeración o

identificación que las relacione con el árbol de procedencia.


Unidad de

Tala


- GPS


100% de la muestra evaluada con trozas numeradas e

identificadas.

Verificador 5.4 Los tocones de los árboles talados reciben el número del árbol según el censo

Método Tomando la misma muestra de 10 árboles talados del verificador 5.3, observar si los tocones

reciben la misma numeración del árbol censado.


Unidad de

Tala


- GPS


Por lo menos 90% de árboles muestreados tienen el tocón con

el número correspondiente del censo.

28

Verificador 5.5 No existen tocones u otras señales de extracción (viales de arrastre, copas de árboles talados) en las áreas de protección

Método

En el mapa base de la PCA vigente, identificar las áreas de protección cercanas a las áreas

recientemente aprovechadas. En el terreno, observar si hay o no presencia de tocones, viales

de arrastre o copas de árboles talados que se encuentran dentro de las áreas de protección.


Unidad de

Tala o Unidad

de Arrastre


- Mapa de dispersión de

- GPS

No se encuentran evidencias recientes de extracción en las

áreas de protección evaluadas. De encontrarse señales de

extracción en áreas de protección, estas corresponden a

operaciones antiguas no imputables al concesionario

evaluado.

Verificador 5.6 No existen evidencias de extracción en áreas fuera de la PCA autorizada

Método Usando el mapa de dispersión de especies, seleccionar 02 viales de arrastre. En el terreno,

recorrer cada vial para comprobar con el GPS que no llegan a los límites de la PCA.


Unidad de

Arrastre y

fuera de la

PCA


- GPS

Las viales muestreadas no llegan a los límites de la PCA.

Verificador 5.7 No hay árboles semilleros que fueron seriamente dañados por la tala

Método

Tomando la misma muestra de 10 árboles semilleros seleccionados para el verificador 3.8,

observar la posible evidencia de daños en el fuste, la copa o, si hubiere, las raíces externas

de cada árbol.


PCA - Mapa de dispersión

- GPS

-Libretas o planillas del censo

Por lo menos 80% de los árboles semilleros muestreados no

evidencian daños por el aprovechamiento.

COMPONENTE 6 - OPERACIONES DE ARRASTRE

Indicador: Las operaciones de arrastre permiten arrastrar los árboles tumbados, identificándolos correctamente, contribuyendo con la disminución del impacto en suelos y cursos de agua

Verificador 6.1 El personal que realiza las operaciones de arrastre ha recibido una capacitación adecuada para sus funciones

Método

El equipo auditor selecciona una brigada de arrastre que se encuentre operando y se desplaza

al lugar donde se encuentra para observar su trabajo por un tiempo prudencial (p.ej., hasta

una hora). Luego, entrevista al operador para captar su conocimiento respecto a la

construcción y ubicación de las viales de arrastre. En caso que no sea posible observar el

trabajo de ninguna brigada de arrastre, la entrevista se realiza en el campamento, después

de las faenas de trabajo.


Unidad de

Arrastre o

Campamento


- GPS

El operador está capacitado en operaciones de arrastre y

aplica este conocimiento a su trabajo.

29

Verificador 6.2 Las viales de arrastre están señalizadas adecuadamente en el terreno, a fin de orientar al operador del tractor

Método

Con base en el mapa de dispersión de especies, seleccionar 03 viales principales de arrastre

no contiguas para visitar. A partir de los 100 m de ingreso por la vial, iniciar las observaciones

para comprobar la existencia de marcas fácilmente identificables. Estas observaciones se

hacen por un tramo de 100 m.


Unidad de

Arrastre


- GPS

Las viales de arrastre muestreadas están debidamente

señalizadas en los tramos recorridos.

Verificador 6.3 Ninguna vial de arrastre es localizada en declives superiores a 30 % (con relación al árbol talado)

Método

Tomando las mismas viales de arrastre seleccionadas para el verificador 6.2, a partir de los

100 m de cada vial seleccionar 05 puntos de muestreo para evaluar el declive. El

distanciamiento entre puntos es de 25 m entre sí.


Unidad de

Arrastre


- Clinómetro

- Wincha

Por lo menos 75% de la muestra se localiza en declives

menores a 30 %.

Verificador 6.4 El operador de tractor usa el mapa de corta para localizar los árboles talados y sigue la ruta previamente señalizada

Método

Durante la observación de campo a la brigada de arrastre (verificador 6.1), el equipo auditor

observa el uso del mapa de corta para ubicar los árboles cortados y si el operador sigue la

ruta señalizada.


Unidad de

Arrastre

- Mapa de corta La brigada de arrastre evaluada utiliza el mapa de corta para

localizar los árboles talados y sigue la ruta previamente

señalizada.

Verificador 6.5 Las trozas se arrastran teniendo uno de sus extremos levantados

Método Durante la observación de campo a la brigada de arrastre (verificador 6.1), el equipo auditor

observa cómo arrastra las trozas desde el tocón y qué posición tienen las trozas.


Unidad de

Arrastre

En el 100% de los casos observados las trozas son arrastradas

con uno de sus extremos levantados.

Verificador 6.6 No existen evidencias de obstrucción de cursos de agua y nacientes por causa de las viales de arrastre

Método

A lo largo de las viales de arrastre que el equipo auditor recorra durante su visita a la

concesión, observar casos de cursos de agua y nacientes obstruídos por causa de las viales.

Registrar en el formulario el número total de ocurrencias.


Unidad de

Arrastre



Por lo menos 75 % de las viales de arrastre recorridas no

presentan casos de cursos de agua o nacientes obstruídos.

Alternativamente, no se detectaron más de 02 ocurrencias

durante los recorridos.

30

Verificador 6.7 Ninguna troza en buenas condiciones es dejada en el bosque y en el patio de trozas, sin debida justificación

Método

A lo largo del recorrido del equipo auditor durante su visita a la concesión, observar trozas

que han sido dejadas después de las operaciones de arrastre y transporte. En caso de

ocurrencia, pedir una explicación al responsable de la concesión. Registrar en el formulario el

número total de ocurrencias y si hay justificación válida.


PCA No se dejan en el bosque ni en el patio de trozas, trozas en

buenas condiciones, a menos que se justifica una

justificación válida.

Verificador 6.8 Todas las trozas en el patio están numeradas de acuerdo al censo

Método

Con base en el mapa de dispersión, seleccionar 02 patios de trozas operativos para visitar. En

cada patio, evaluar 05 trozas. Para reconocer la procedencia de cada troza se guía por la

numeración o codificación del censo.


Patio de

trozas

- Libretas o planillas del censo No existen trozas almacenadas en el patio de trozas sin

numeración de acuerdo al censo.

Verificador 6.9 En caso se realice la transformación primaria en el sitio de tala, el aserrío de las trozas no debe ser realizado “a pulso”

Método

A lo largo del recorrido del equipo auditor durante su visita a la concesión, observar si hay

evidencias de aserrío local de trozas (p.ej., cantoneras, restos de aserrín). En caso de

ocurrencia, constatar con los planes de la concesión y pedir al responsable de la concesión

que explique sobre el equipo utilizado, la especie y el destino del producto.

Inspeccionar por lo menos un lote de la madera aserrada para constatar dichas informaciones.

En caso que la madera procesada localmente ya no se encuentre en la concesión, el

responsable de la concesión debe mostrar la documentación correspondiente (guía de

transporte).


PCA - POA


No existe aserrío a pulso.

COMPONENTE 7 - ACTIVIDADES DE SILVICULTURA

Indicador: Las actividades silviculturales favorecen la conservación del potencial del recurso forestal en la concesión o contribuyen a aumentar su productividad comercial

Verificador 7.1 En caso que se incluyó en el PGMF o en un POA la aplicación de tratamientos silviculturales, estos se realizaron de acuerdo a lo planificado

Método

Con base en la información deI POA, seleccionar 02 áreas donde realizar la verificación de

actividades. Si estas incluyeron tratamientos silviculturales en la regeneración establecida,

constatar su aplicación en por lo menos 10 árboles de especies a favorecer (p.ej.,

anillamiento del tronco en árboles competidores). Si se trata de plantaciones de

enriquecimiento, constatar en por lo menos 02 líneas, grupos o claros (dependiendo del

método) el método utilizado, la especie y el distanciamiento.

31


PCA - PGMF

- POA

- GPS

- Wincha

Por lo menos 75% de los tratamientos silviculturales

planificados en el POA correspondiente fueron ejecutados.

COMPONENTE 8 - PROTECCIÓN Y MITIGACIÓN DE IMPACTOS

Indicador: Se aplican acciones para proteger a los trabajadores, las poblaciones vecinas, la fauna y el área de la concesión de los impactos de la extracción forestal

Verificador 8.1 Los límites de la concesión (en especial los sectores con mayor riesgo por actividades no autorizadas) están demarcados adecuadamente, según prescripciones mínimas establecidas en los lineamientos para el PGMF

Método

Identificar con base a las informaciones de los planes de la concesión, por lo menos 02

sectores limítrofes de la concesión con mayor riesgo (por invasión, fuego etc.) para visitar.

Hacer un recorrido en dichos sectores para constatar el estado de las trochas y/o otras

señales como postes, letreros o árboles pintados.


Linderos de

la concesión

- Mapa base de la concesión

- POA

- GPS

Los límites de la concesión en los sectores inspeccionados

están debidamente señalizados y visibles.

Verificador 8.2 Se respetan las restricciones de caza en cuanto a especies de fauna en peligro o amenazadas, así como las vedas establecidas por INRENA

Método

Son varios métodos a ser usados por el equipo auditor:

a) Comprobar que en la concesión los trabajadores conocen las especies de fauna en peligro o

amenazadas, a través de afiches colocados en lugares visibles del campamento o si solamente

hay disponible un listado de dichas especies.

b) Realizar una inspección en el área del campamento para detectar posibles restos de pieles,

huesos o plumas de animales silvestres.

c) Entrevistar a por lo menos 03 trabajadores de la concesión para conocer qué carne

consumen en la concesión.

d) Entrevistar a por lo menos 01 cazador (mitayero) de la concesión para conocer sobre las

especies que caza, con qué frecuencia lo hace y qué restricciones de caza tiene.


Campamento Los trabajadores conocen las especies de fauna en peligro o

amenazadas y respetan las restricciones de caza.

Verificador 8.3 La población local goza del derecho de tránsito para usar los caminos de acceso a sus poblados o campamentos en el bosque existentes antes de otorgarse la concesión

Método

Solicitar al responsable de campo las políticas internas respecto al tránsito por poblaciones

vecinas a la concesión. Entrevistar a autoridades de los principales poblados vecinos para

verificar los acuerdos que tienen con el concesionario.


Poblados

vecinos a la

concesión

- Mapa base de la concesión No hay denuncias ni informes sobre conflicto entre el

concesionario y la población local.

32

Verificador 8.4 Todo el personal de campo posee y usa siempre casco, botas y vestimenta adecuada como equipo mínimo de seguridad personal

Método El equipo auditor verifica el uso del equipo mínimo de protección individual (casco, botas y

vestimenta adecuada) durante el tiempo que permanece en la concesión.


PCA El personal de campo de la concesión usa siempre el equipo

mínimo de protección individual.

Verificador 8.5 La empresa mantiene en el campamento un botiquín de primeros auxilios y medicinas para enfermedades o males más comunes

Método

Constatar que en el campamento existe un botiquín de primeros auxilios que contiene como

mínimo material para curaciones por cortes, heridas, mordeduras picaduras (como algodón,

gasa estéril, agua oxigenada, alcohol yodado, esparadrapos, adhesivos plásticos, vendas

elásticas, imperdibles, tijeras y pinzas de acero inoxidable, torniquete, suero antiofídico,

antihistamínicos, agujas y jeringas descartables), así como remedios para males más comunes

(como analgésicos, descongestionantes, antiinflamatorios, pastillas contra la fiebre, pastillas

contra problemas intestinales y antialérgicos).


Campamento Existe un botiquín en el campamento, que contiene material

mínimo indispensables para primeros auxilios.

Verificador 8.6 El agua para beber se colecta de un lugar limpio y después es filtrada o hervida y los alimentos se encuentran en condiciones óptimas de consumo

Método

Entrevistarse con el responsable de campo, el encargado de la cocina, sus ayudantes y el

personal de campo en general. Los encargados de la cocina y del almacén deben explicar la

forma de manipular y conservar el agua y los alimentos.


Campamento El agua es guardada con mucha higiene. Los alimentos se

encuentran protegidos de contaminación y deterioro.

Verificador 8.7 Las instalaciones sanitarias son limpias, están bien ubicadas y funcionan adecuadamente

Método Inspeccionar las condiciones de las instalaciones sanitarias y el mantenimiento que se le da.

Entrevistar a los trabajadores sobre el uso de las instalaciones sanitarias.


Campamento Las instalaciones sanitarias en el campamento están bien

ubicadas, se mantienen limpias y funcionan adecuadamente.

Verificador 8.8 La basura y los residuos de combustible son colectados y dispuestos en un lugar adecuado

Método

Entrevistar al encargado de campo para conocer las reglas internas sobre recolección y

disposición de basura y resíduos de combustible. Inspeccionar en los lugares críticos

(campamento, caminos y patios de trozas) que se siguen dichas reglas.


PCA La basura y los residuos de combustible tienen una

disposición adecuada en la concesión.

33

COMPONENTE 9 - MONITOREO DEL MANEJO

Indicador: El monitoreo de la producción y costos contribuyen a mejorar las actividades de la empresa

Verificador 9.1 Existe y se implementa un sistema permanente de registros de producción y costos

Método Revisar los formatos de toma de datos de producción y costos con información recolectada en

el POA vigente o anterior.


Oficina Se recolecta información de producción y costos utilizando un

sistema adecuado de registros.

Verificador 9.2 Existen y se aplican procedimientos para la manipulación, almacenamiento y análisis de datos del sistema de registros

Método

Verificar la existencia de la base de datos en el computador. Revisar el correspondiente

informe del POA para comparar los resultados con la información incluida en las actividades

de aprovechamiento.


Oficina La empresa aplica procedimientos que le permiten obtener

resultados del monitoreo de costos y producción de sus

operaciones de manejo.

Verificador 9.3 El personal que se encarga de implementar el sistema de registros ha recibido una capacitación adecuada para sus funciones

Método

Entrevistar al personal responsable de aplicar el monitoreo de producción y costos para

conocer las funciones que se le encarga, la información que debe recopilar, los métodos de

procesamiento de información y el tipo de informe que debe producir con la información de

base. También el personal es capaz de entender la importancia de la información que está

analizando.


Oficina El personal encargado del monitoreo de producción y costos

conoce sus funciones y los procedimientos a seguir.

COMPONENTE 10 - CAPACITACIÓN

Indicador: Las actividades de capacitación planificadas permiten a los trabajadores tener mas destreza en la aplicación de las prácticas de manejo forestal

Verificador 10.1 Se implementa el plan de capacitación quinquenal

Método

Comprobar la existencia del plan de capacitación para el quinquenio correspondiente.

Entrevistar a personal técnico, administrativo y operario que ha sido capacitado

recientemente, pudiendo seleccionar una muestra de por lo menos 03 personas de cada

grupo. Revisar la documentación que acredite la realización de actividades de capacitación

(como informes internos, programas de cursos, certificados de participación, etc.).


Oficina - PGMF - POA

Por lo menos el 75% de las actividades programadas hasta el

momento de la auditoría se cumplieron.

34

4.3 Evaluación del cumplimiento

La evaluación de cumplimiento de los planes de manejo busca proveer de información real al Estado y a la propia empresa concesionaria de cómo está implementándose el plan de manejo y cómo van mejorando sus métodos de trabajo; por tanto, señalando la calidad de las operaciones.

4.3.1 Calificación de verificadores

Los verificadores han sido seleccionados por componentes del plan de manejo y de acuerdo a las funciones que estos tienen dentro de la planificación del manejo. Cada verificador está evaluado con respecto a las normas que se expresan en los protocolos (Cuadro 3) y que se refieren a un nivel mínimo de desempeño. De acuerdo a la implementación de las actividades, se tiene una escala con tres niveles de calificación, como se describe en el Cuadro 4.

La calificación N/A se refiere a los casos en que los métodos utilizados por la empresa concesionaria difieren de la generalidad de la auditoría; por lo tanto, los verificadores no pueden aplicarse. Por ejemplo, en concesiones donde el método de extracción es manual, no pueden aplicarse verificadores para la extracción mecanizada; de igual manera, cuando se trata de verificadores referidos a actividades opcionales.

Cuadro 4: Escala de calificación a utilizar en el sistema de auditoría.

Calificación Descripción

1 Cuando el desempeño del verificador no cumple con la norma

2 Cuando el desempeño del verificador cumple con la norma

3 Cuando el desempeño del verificador está por encima de la norma

NA Cuando el verificador no aplica a la concesión

4.3.2 Puntuación

Como puede verse en el protocolo, los indicadores han sido agrupados por actividad de los planes de manejo.

La puntuación se refiere al desempeño de un conjunto de verificadores que definen la calidad de la implementación de cada componente. En el Cuadro 5 se presenta la escala de puntuación a utilizar.

Cuadro 5: Escala de puntuación a utilizar en el sistema de auditoría.

Puntuación Descripción

100 ≥ 50 % de los indicadores que aplican tienen calificación 3, ninguno tiene calificación 1

50 ≥ 50 % de los indicadores que aplican tienen calificación 2 10 ≥ 50 % de los indicadores que aplican tienen calificación 1

0 Todos los indicadores que aplican tienen calificación 1

NA No aplica

35

Aunque todos los componentes sean útiles para la implementación de los planes de manejo, hay algunos que son especialmente claves, porque facilitan la implementación de otros, o en general son indispensables para el cumplimiento del contrato de concesión.

5. PROCESO DE EJECUCION DE LA AUDITORÍA

La auditoría es un proceso que requiere de una buena organización, que va desde contar con el personal indispensable y debidamente entrenado para la ejecución, hasta el conocimiento del área, disponer los equipos y materiales requeridos y tener asegurada toda la logística necesaria para llevar con éxito la labor de auditoría.

5.1 Equipo auditor

5.1.1 Conformación del equipo auditor

Es importante que el equipo auditor sea representativo del Estado y el concesionario, siendo necesario que lo conformen personas que puedan contribuir a facilitar la auditoría con conocimientos claros de los trabajos a evaluar. Se espera que el equipo auditor esté conformado por tres personas como mínimo y cinco como máximo.

La composición idónea del equipo sería:

un profesional forestal con experiencia en manejo forestal

un profesional forestal con experiencia en evaluación de impacto ambiental

El concesionario debe enviar a un representante que puede ser el asesor que realiza la planificación o el encargado de campo

Alguno de los profesionales mencionados puede tener experiencia en más de una de las áreas mencionadas, lo cual facilitaría la auditoría y la incorporación de un profesional adicional.

También se debe contar con la participación activa de personal de campo de la concesión, como: materos, motosierristas, operadores del tractor y obreros, durante la evaluación del componente correspondiente a su actividad.

En un equipo auditor debe designarse un coordinador entre sus miembros. Las funciones del coordinador del equipo auditor comprenden:

encargarse de la logística para realizar las auditorías en las concesiones asignadas

supervisar el buen comportamiento de los demás miembros del equipo, en respeto al código de conducta para el auditor forestal

decidir sobre los procedimientos de muestreo a seguir

elaborar el informe final de la auditoria

5.1.2 Términos de referencia

Los representantes del Estado en el equipo auditor deben contar con los siguientes requisitos mínimos:

36

profesionales registrados como consultores ante el INRENA, lo que significa cumplir con toda la documentación solicitada para tal fin por el TUPA respectivo)

tener capacitación en manejo forestal con temas concernientes a la auditoría

haber pasado por un proceso de selección previa

conocer el reglamento de funciones de los consultores forestales (y sus correspondientes sanciones y medidas disciplinarias)

5.2 Preparación de la auditoría

Una vez definidas las concesiones para realizar la auditoría y haber seleccionado el equipo auditor, se debe proveer toda la información necesaria que permita al equipo realizar un trabajo de calidad.

5.2.1 Recopilación de información sobre la concesión

Es indispensable que el concesionario brinde toda la información al equipo auditor, lo que incluye:

planes de manejo: PGMF y POA(s) con los mapas originales

información de base para los inventarios y censos, es decir, libretas o planillas con los datos del censo comercial

reglamento de funciones del personal de oficina y de campo

registros de información utilizados por el personal

registros de producción

informes y cualquiera otra comunicación entre la empresa concesionaria y el INRENA

información relacionada a la población aledaña a la concesión: comités de gestión de bosques, si los hubiera

5.2.2 Planificación del trabajo

El trabajo de auditoría se divide en tres etapas:

Primera Etapa – PREPARACION: Etapa en que se llevan a cabo las siguientes actividades:

1. Elaboración del cronograma de trabajo

2. Comunicación al concesionario y nombramiento de un representante de la concesión a través de una carta notarial o carta poder firmada por un notario o juez de paz

3. Recopilación de toda la información necesaria

4. Organización del trabajo de campo (equipos, materiales, logística en general)

Segunda Etapa – OPERATIVA: Etapa de la auditoría propiamente dicha, que comprende:

1. Entrevistas en la oficina de la empresa concesionaria

2. Llenar un Acta de Auditoria con los miembros del equipo auditor y los representantes de la concesión u otra persona que esta presente (Anexo 4).

37

3. Trabajo de campo para aplicar los protocolos del sistema de auditoría. Un esquema simplificado del procedimiento de auditoría se presenta en el Anexo 3. Durante esta etapa la concesión debe estar trabajando y preparada para recibir al equipo auditor.

Tercera Etapa – ANÁLISIS: Etapa de análisis y de conclusión, que considera las actividades siguientes:

1. Formación de una base de datos de las concesiones y del sistema de auditoría

2. Elaboración de un informe de auditoría

3. Elaboración de un informe al concesionario sobre el estado de la implementación de su plan de manejo

5.2.3 Comunicación al concesionario

El concesionario debe ser informado apenas se conozca su selección como parte de la muestra a auditar. En lo posible, esta información deberá ocurrir con por lo menos 10 días hábiles antes de que el equipo auditor ingrese a la concesión.

La comunicación implica también la solicitud de la información necesaria que debe ser estudiada por el equipo auditor y que es imprescindible para la planificación del trabajo en general.

5.2.4 Documentación, equipos y materiales a llevar

Además de la información solicitada, el equipo auditor debe disponer de suficientes formularios de campo que le permita recoger toda la información de la concesión, entre ellos:

planos de la zona formatos de evaluación formatos I-V-N (indicador, verificador y norma) cuadro de las estaciones de evaluación

El equipo indispensable está compuesto por: GPS brújula clinómetro cámara fotográfica hipsómetro (deseable)

En cuanto a los materiales: winchas (cintas métricas) cintas plásticas forcípula

Además, es indispensable llevar un botiquín de primeros auxilios.

5.2.5 Formatos de campo

Los formatos para la auditoría se presentan en el Anexo 2. Los formatos de campo cuentan con varias secciones correspondientes a los componentes identificados y

38

descritos en el ítem 4.1.1 e incluye los cuadros necesarios para registrar la información tomada en cada una de las unidades de campo.

6. INFORME DE AUDITORÍA

6.1 Contenido del informe

El informe de auditoría es la parte final de todo el proceso y tendrá la siguiente información:

1. Resumen Ejecutivo - Contiene la información del titular del contrato (Nº de Contrato, ubicación, representante, documentación revisada), nombre de los miembros del equipo auditor, fecha o periodo en que fue realizada la auditoria.

2. Objetivos – Especifica el tipo de auditoría y la justificación de la auditoría de acuerdo a las normas y especialmente cuando existan otras denuncias a la concesión.

3. Cronograma - Incluye el cronograma llevado a cabo durante las etapas del trabajo (preparación, operativa y de análisis)

4. Resultados - Expresados de acuerdo a cada uno de los componentes del plan de manejo. Incluye en anexo una copia de la información recopilada en el campo a través de los formatos que sustentan los resultados.

5. Conclusiones - Se elaboran tomando como referencia el desempeño del concesionario en la aplicación de sus planes de manejo y a sus expectativas e interés en mejorar las actividades. De igual forma y en cumplimiento de sus objetivos, debe concluir en la situación de la concesión respecto a su contrato con el Estado.

6. Recomendaciones - El informe debe brindar recomendaciones sobre cómo subsanar las deficiencias en la implementación de los planes de manejo y su cumplimiento, buscando mejorar la situación actual de la concesión.

7. Responsables - El informe debe ser firmado por todos los miembros del equipo auditor.

8. Anexos – Formatos de campo de la concesión auditada.

6.2 Presentación del Informe

El informe de auditoría debe ser presentado a un plazo máximo de 30 días hábiles después de concluida la Segunda Etapa o auditoría propiamente dicha. El equipo auditor entregará el informe de auditoría a la OSINFOR, la que a su vez entregará copia a la Intendencia Forestal y de Fauna Silvestre y al concesionario.

39

6.3 Análisis de la información

La información debe ser analizada para cada uno de los verificadores, tomando como base los formatos con la información de campo. Se debe llegar a una calificación que a su vez permita generar una calificación para los componentes del plan de manejo.

Las conclusiones y recomendaciones a que llegue el equipo auditor deben estar fundamentadas en el análisis de la información de campo para cada verificador y de las condiciones en las cuales se han ejecutado las diversas actividades. Por ejemplo, en una concesión debería considerarse el hecho que la metodología de censo no fue bien explicada y existen errores que califican como no cumplimiento de varios verificadores.

Es importante notar que existen causales de caducidad inmediata para las concesiones y éstas deben ser informadas claramente en el informe. Estas causales son: falta de pago del derecho de aprovechamiento, extracción fuera de los límites de la concesión y propiciar la extracción ilegal a través de terceros. Las causales de caducidad que ameritan un periodo de evaluación son: presentación de planes de manejo a destiempo, incumplimiento en la implementación de los planes, falta de subsanación de los requerimientos y observaciones hechas previamente por INRENA y el incurrimiento en falta que implique grave riesgos al ambiente y la biodiversidad (DS.029-2004-AG Art.2).

El análisis debe ser lo más específico posible, de tal manera que los resultados sean comprensibles para todos los actores y en especial sean orientadores para los concesionarios y puedan mejorar la implementación de sus actividades de acuerdo a sus condiciones.

6.4 Preparación de recomendaciones y aplicación

Las recomendaciones están en función de los objetivos de la auditoría. Para las auditorías de cumplimiento, se pueden dar cuatro opciones posibles:

1) La concesión ha cumplido por encima de las normas vigentes en la implementación de su plan de manejo y se recomienda otorgarle un reconocimiento en el ámbito nacional por sus cualidades y responsabilidad en la ejecución del manejo forestal.

2) La concesión ha cumplido de acuerdo a las normas vigentes en la implementación de su plan de manejo. Aquí es conveniente que la recomendación sea explicativa y brinde pautas para continuar en el camino del manejo forestal.

3) La concesión ha cumplido parcialmente las normas vigentes en la implementación de su plan de manejo. Es necesario especificar en que parte no se ha cumplido con el plan y cuales son las recomendaciones a seguir para cumplir con las exigencias mínimas de las normas. El informe debe referirse a cada uno de los indicadores que encontró como no cumplidos y dar aportes sobre como ejecutarlos en las condiciones de la concesión. La recomendación aquí puede referirse al nivel de sanción que debe aplicarse a la concesión.

40

4) La concesión no ha cumplido con las normas vigentes en la implementación de su plan de manejo. Se presenta toda una justificación, pero también debe haber recomendaciones de sanción para la concesión.

Para el caso de las auditorías quinquenales, las recomendaciones deben considerar también el cumplimiento de otros compromisos administrativos de la concesión.

La acción del equipo auditor termina con la presentación del informe y las recomendaciones del caso.

41

ANEXOS

1. Estructura del PGMF y del POA

2. Formatos de campo para la auditoría

3. Esquema simplificado del procedimiento de auditoría en campo

4. Modelo de Acta de Auditoría

ANEXO 1 Estructura del Plan General de Manejo Forestal (PGMF)

y del Plan Operativo Anual (POA)*

PGMF POA 1. Resumen ejecutivo 1. Información general

2. Objetivos del manejo 2.1 Objetivo general 2.2 Objetivos específicos

2. Resumen de actividades y recomendaciones del POA anterior

3. Duración y revisión del plan 3.1 Duración del plan 3.2 Revisión del plan

3. Objetivos

4. Información básica del área de manejo 4.1 Ubicación y extensión 4.2 Accesibilidad 4.3 Aspectos físicos: Hidrografía y fisiografía 4.4 Aspectos biológicos + 4.5 Aspectos socioeconómicos + 4.6 Antecedentes de uso e identificación de

conflictos

4. Información básica de la Parcela de Corta Anual

4.1 Ubicación y extensión 4.2 Tipos de bosque 4.3 Accesibilidad e infraestructura

5. Ordenamiento del área de manejo (Mapas)

5. Actividades de aprovechamiento 5.1 Delimitación de la PCA 5.2 Censo comercial + 5.3 Planificación del aprovechamiento 5.4 Planificación y construcción de la red vial 5.5 Operaciones de corta 5.6 Operaciones de arrastre y transporte 5.7 Procesamiento local y aprovechamiento

de residuos (opc.) 5.8 Mantenimiento de infraestructura 5.9 Aprovechamiento de productos forestales

no maderables (opc.)

6. Potencial de producción del recurso forestal Recurso maderable

6.1 Características del inventario forestal 6.2 Resultados para el potencial maderables 6.3 Resultados para los fustales

Recurso no maderable (opc.)

6. Actividades de silvicultura 6.1 Necesidad de intervenciones

silviculturales 6.2 Tratamientos silviculturales 6.3 Reforestación en áreas degradadas (opc.)

7. Manejo del bosque 7.1 Sistema de manejo 7.2 Ciclo de corta 7.3 Especies a manejar y diámetros mínimos

de corta + 7.4 Especies a proteger 7.5 División administrativa + 7.6 Corta anual permisible + 7.7 Especificaciones para el sistema de

aprovechamiento + 7.8 Especificaciones sobre las prácticas

silviculturales +

7. Protección del bosque 7.1 Marcación y mantenimiento de

linderos 7.2 Evaluación de impacto ambiental

...

PGMF POA

8. Protección del bosque 8.1 Demarcación y mantenimiento 8.2 Evaluación de impacto ambiental+

8. Monitoreo

9. Monitoreo 9. Participación ciudadana

10. Participación ciudadana 10. Capacitación

11. Capacitación 11. Programa de inversiones

12. Organización del manejo 12.1 Funciones y responsabilidades del

personal de la concesión 12.2 Requerimientos de personal por

actividad de manejo 12.3 Requerimientos de maquinaria y equipos

12. Cronograma de actividades

13. Programa de inversiones 13. Anexos 1: Mapas del POA 2: Datos procesados del censo comercial 3: Informaciones complementarias sobre el POA presentado

14. Cronograma de actividades

15. Anexos 1: Mapas 2: Lista de las especies inventariadas 3: Cuadros de resultados del inventario de reconocimiento 4: Informaciones complementarias sobre el plan de manejo propuesto

* Según los términos de referencia aprobados por Resolución Jefatural Nº 109 – 2003 – INRENA. + Incluye sub-secciones; opc. = opcional

1

ANEXO 2

Formato de campo de indicadores de cumplimiento DATOS GENERALES DE LA CONCESION

Contrato Nº

Titular

Nombre: Persona (s) que acompaña la visita Cargo:

Sector: Distrito: Localización

Provincia: Departamento:

Extensión (ha): Evaluación en Bloque Nº: PCA Nº:

Coordinador: Miembro 1: Equipo auditor

Miembro 2: Miembro 3:

Fecha

Plan General de Manejo Forestal Plan Operativo Anual

Mapas del PGMF Mapas del POA Informes de fin de zafra Documentación revisada

Libretas de campo de censo Registros de producción

Observaciones:

1. Componente INFORMACIÓN GENERAL

Estación Oficina - Campamento

Fuente PGMF – POA – Libretas de campo – Registros de producción

1) (1.1) Los objetivos de producción están claramente señalados Si No

Observaciones:

2) (1.2, 1.3) Los mapas contienen las informaciones, están en la escala, y se presentan según lo especificado en los lineamientos para el POA

Si No

Observaciones:

3) (1.4) La identificación y mapeo de los tipos de bosque en la PCA son correctas

Si No

Observaciones:

4) (1.5) Las áreas reservadas con fines de protección y las áreas ecológicamente vulnerables están identificadas y mapeadas correctamente en la PCA

Si No

Observaciones:

2

2. Componente DELIMITACION Y RESPETO DEL ÁREA AUTORIZADA

Estación PCA, Trochas de orientación, recorrido parcial por los límites

Fuente Mapas del POA – Visita de campo

Equipo y Materiales GPS – Brújula – Wincha (mínimo de 25 m)

5) (2.1) Las coordenadas de por lo menos dos vértices coinciden con los datos registrados y colocados en el mapa de la PCA – Cuadro 1

Si No

Observaciones:

6) (2.1) Por lo menos dos vértices de la PCA están señalizados con una marca fácilmente identificable – Cuadro 1

Si No

Observaciones:

Cuadro 1 – Coordenada de la PCA

Puntos Coordenadas en POA Coordenadas en campo Coincidencia Señalización

1 Si No Si No

2 Si No Si No

3 Si No Si No

4 Si No Si No

5 Si No Si No

7) (2.2) Las trochas de orientación dentro de la PCA están correctamente alineadas – Cuadro 2

Si No

Observaciones:

8) (2.3) La distancia entre las trochas de orientación esta de acuerdo con lo especificado en el POA - Cuadro 2

Si No

Observaciones:

9) (2.4) Las trochas de orientación están señalizadas con estacas a distancias regulares e indican la distancia recorrida - Cuadro 2

Si No

Observaciones:

Cuadro 2 – Trochas de orientación

Trocha de

orientación Alineadas

Distancia de acuerdo a lo

planificado

Señalizadas a distancias

regulares

1 Si No Si No Si No

2 Si No Si No Si No

3 Si No Si No Si No

4 Si No Si No Si No

5 Si No Si No Si No

Evaluación % correctas %

no correctas

%

correctas

%

no correctas

%

correctas

%

no correctas

3

3. Componente CENSO COMERCIAL

Estación PCA, recorrido parcial por los límites, Area censada

Fuente Mapas del POA – Hojas de registro del censo

Equipo y Materiales GPS – Brújula - Forcípula – Wincha (mínimo de 25 m)

10) (3.1) El personal de campo que participa en censos ha recibido capacitación

Si No No suficiente

Observaciones:

11) (3.2) La información de los árboles censados se ha registrado correctamente en lo referente a nombre de la especie – Cuadro 3

En más del 75% de los casos

Entre el 50 y el 75% de los

casos

En menos de 50% de los casos

Observaciones:

12) (3.3) La información de los árboles censados se ha registrado correctamente en lo referente a Dap – Cuadro 3



casos


Observaciones:

13) (3.4) La información registrada referente a altura comercial coincide con la muestra evaluada – Cuadro 3

Menos de 50% Más de 50%

Observaciones:

14) (3.5) La información de los árboles censados se ha registrado correctamente en lo referente a calidad de fuste – Cuadro 3



casos


Observaciones:

15) (3.7) Los árboles censados están marcados con ...

Pintura

Placa durable de metal

Placa durable de plástico

No están marcados

Observaciones:

16) (3.7) Las marcas que identifican los árboles censados se han realizado correctamente en función de la secuencia en faja, PCA y/o UT, según corresponda – Cuadro 3



casos


Observaciones:

17) (3.6) La localización en el mapa de los árboles censados corresponde con su localización en el terreno – Cuadro 3



casos


Observaciones:

4

Cuadro 3: Árboles censados (Marcar con un en caso de concordancia)

No Faja

Nº

Nº árbol

(marca)

Identificac.

correcta

DAP

(cm)

Altura

comercial

(m)

Calidad

de fuste

Coincidencia entre

ubicación en mapa (o

libreta) y el campo

Marcado en

el campo

Corte de

lianas1

Observaciones

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

% de

aciertos

1 Marcar “si” o “no”, cuando hay evidencias de la necesidad de practicar el corte de lianas

5

18) (3.8) Se ha marcado como semilleros un mínimo de 10 % de los árboles de especies comerciales – Cuadro 4

Si No

Observaciones:

19) (3.9) Los árboles semilleros se han ubicado correctamente en el mapa – Cuadro 4



casos


Observaciones:

Cuadro 4: Árboles semilleros (Marcar con un en caso de concordancia)

Nº árbol Especie Identificac.

correcta

Marcado

visible

Coincidencia

entre ubicación

en mapa y campo

Coincidencia con

criterios de

selección

Libres de

impacto de

extracción2

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

% de

aciertos

20) (3.10) Se ha practicado la corta de lianas en los casos evidentes que lo han requerido – Cuadro

3



casos


Observaciones:

4. Componente INFRAESTRUCTURA VIAL

Estación Caminos (principales, secundarios) – Viales - Recorrido parcial por los límites


Equipo y Materiales GPS – Brújula – Wincha (mínimo de 25 m)

21) (4.1) Los trabajadores han recibido capacitación para la construcción de caminos y otra infraestructura de aprovechamiento y transporte

Si No

Observaciones:

22) (4.2) El trazado de los caminos principal y de acceso está indicado en el mapa base de la PCA - Cuadro 5

Si No No aplica

Observaciones:

2 Esta información difícilmente se podrá evaluar en áreas recientemente censadas y donde todavía no se ha extraído la madera. La posibilidad es que se busquen árboles semilleros en áreas recientemente taladas.

6

23) (4.3) El trazado de los caminos secundarios y las viales principales de arrastre y la ubicación de los patios de trozas están indicados en el mapa de dispersión de especies

Si No No aplica

Observaciones:

24) (4.4) La construcción de caminos principales y los caminos secundarios siguen las características mínimas para asegurar su transitabilidad. Cuadro 5

Si No No aplica

Observaciones:

25) (4.5) Todas las viales han sido construidas para el arrastre de trozas, no existen viales que solamente se construyen para el paso del tractor. Cuadro 5

Si No No aplica

Observaciones:

26) (4.6) El tamaño del patio de trozas está en función del sistema de transporte de trozas, los vehículos utilizados y el volumen de madera a extraer y de acuerdo a lo indicado en el mapa 2 del POA. Cuadro 5

Si No No aplica

Observaciones:

27) (4.7) La construcción de caminos (primarios y secundarios) no ocasiona obstrucción de cursos de agua.

Cuadro 5

Si No No aplica

Observaciones:

28) (4.8) Los puentes se mantienen en buen estado.

Cuadro 6 Si No No aplica

Observaciones:

29) (4.9) Los taludes no tienen erosión fuerte (presencia de cárcavas) en los puentes - Cuadro 6

Si No No aplica

Observaciones:

Cuadro 5: Infraestructura vial (Marcar con un en caso de afirmación)

Tipo de infraestructura Coincidencia

con el mapa

Ancho

adecuado

Perfilado Pendiente Evita cursos

de agua

Caminos de acceso

1

2

Caminos principales

1

2

7


con el mapa

Ancho

adecuado


de agua

Caminos secundarios

1

2

3

Viales de arrastre

Coincidencia

con el mapa

Ancho

adecuado

Existencia

de viales

paralelas

Pendiente Evita cursos

de agua

1

2

3

4

5

6


con el mapa

Superficie

adecuada


de agua

Patios de trozas

1

2

Cuadro 6: Estado de la infraestructura vial (Marcar con un en caso de afirmación)

Tipo de Infraestructura No se observan

obstrucción de

cursos de agua

Buen drenaje Acceso

permanente

No existe

erosión

No hay residuos

en laterales

Caminos principales

1

2

Caminos secundarios

1

2

3

Viales de arrastre

1

2

3

4

5

6

Puentes

1

2

8

5. Componente OPERACIONES DE CORTA

Estación Area de corta, campamento


Equipo y Materiales GPS – Brújula – Forcípula – Wincha (mínimo de 25 m)

30) (5.1) Los trabajadores han recibido capacitación en operaciones de corta

Si No

Observaciones:

31) (5.2) Las brigadas de tala utilizan mapas de corta o planilla con datos del censo para ubicación de árboles a aprovechar

Si No

Observaciones:

32) (5.3, 5.4) Las trozas del mismo árbol y el tocón son numeradas e identificadas con el mismo número según el censo - Cuadro 7

Si No

Observaciones:

33) (5.5) Presencia de tocones u otras señales de extracción (viales de arrastre, copas de árboles talados) en las áreas de protección

Si No No aplica

Observaciones:

34) (5.6) Evidencias de extracción en áreas fuera de la PCA autorizada

Si No

Observaciones:

35) (5.7) Existen árboles semilleros dañados seriamente por la tala (Cuadro 4)

Si No

Observaciones:

Cuadro 7: Arboles talados (Marcar con un en caso de concordancia)

Nº

árbol

Corte de

lianas

Prueba

del

hueco

Técnicas

adecuadas

Usan cuñas Corte a

menos de

50 cm

Corte hasta

la base de la

copa

Trozas

marcadas

Tocones

marcados

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

9

6. Componente OPERACIONES DE ARRASTRE Y TRANSPORTE

Estación PCA operativa, Area de corta, campamento


Equipo y Materiales GPS – Brújula – Forcípula – Wincha (mínimo de 25 m)

36) (6.1) Los trabajadores han recibido capacitación en operaciones de arrastre

Si No

Observaciones:

37) (6.2) Las viales han sido señalizadas adecuadamente en el terreno a fin de orientar al operador - Cuadro 8

Si No

Observaciones:

38) (6.3) Existen viales de arrastre localizadas en declives superiores al 30% en relación con el árbol talado

Si No

Observaciones:

39) (6.4) El operador de tractor usa el mapa de corta para ubicar árboles talados y sigue la ruta previamente señalizada

Si No

Observaciones:

40) (6.5) Las trozas se arrastran con un extremo levantado Si No

Observaciones:

41) (6.6) Evidencias de obstrucción de cursos de agua y nacientes por vías de arrastre - Cuadro 8

Si No

Observaciones:

42) (6.7) Se observa trozas en buenas condiciones abandonadas Si No

si la respuesta anterior es sí, existe justificación Si No

Observaciones:

43) (6.8) Las trozas del patio se encuentran numeradas de acuerdo al censo

Si No

Observaciones:

44) (6.9) En caso se realice la transformación primaria en el sitio de tala, el aserrío de las trozas es realizado “a pulso”

Si No

Observaciones:

7. Componente SILVICULTURA

Estación Recorrido por la concesión

Fuente Plan General de Manejo Forestal y Plan Operativo Anual

Equipo y Materiales GPS –Wincha (mínimo de 25 m)

45) (7.1) En caso que se incluyó la aplicación de tratamientos silviculturales, estos se realizaron de acuerdo a lo planificado

Si No

Observaciones:

10

Cuadro 8: Operaciones de arrastre y transporte (Marcar con un en caso de concordancia)

Vial de

arrastre

Puntos Salida “espina

de pescado”

Señales Pendiente menor a 30% en

relación con árbol talado

Ancho

≤ a 4m

No hay obstrucción de

cursos de agua

1 1

2

3

4

5

2 1

2

3

4

5

3 1

2

3

4

5

8. Componente ACTIVIDADES DE PROTECCIÓN Y MITIGACION DE IMPACTOS

Estación Recorrido por la concesión, linderos de la concesión, campamento


Equipo y Materiales GPS

46) (8.1) Los límites de la concesión (en especial los sectores con mayor riesgo por actividades no autorizadas) están demarcados adecuadamente

Si No

Las marcas están hechas con ...

Hitos Letreros Arboles marcados Trocha señalizada

Límite natural

Observaciones:

47) (8.2) Se respetan restricciones de caza en cuanto a especies de fauna en peligro o amenazadas, así como vedas establecidas por INRENA

Si No No se conoce

Observaciones:

48) (8.3) Los pobladores locales realizan el transito por caminos o campamentos “anteriores” a la concesión sin restricciones

Si No No aplica

Observaciones:

49) (8.4) Todo el personal de campo posee y usa siempre casco, botas y vestimenta adecuada

Si No

Observaciones:

11

50) (8.5) Los trabajadores tienen en el campamento un botiquín de primeros auxilios y medicinas para enfermedades y males mas comunes

Si No

Observaciones:

51) (8.6) El agua para beber se colecta de un lugar limpio y después es filtrada y los alimentos se encuentran en condiciones óptimas de consumo

Si No

Observaciones:

52) (8.7) Las instalaciones sanitarias son limpias, están bien ubicadas y funcionan adecuadamente

Si No

Observaciones:

53) (8.8) La basura y los residuos de combustible son colectados y dispuestos en lugar adecuado

Si No

Observaciones:

9. Componente MONITOREO DEL MANEJO

Estación Oficina

Fuente Registros, Procedimientos

Equipo y Materiales

54) (9.1) Existe y se implementa un sistema permanente de registros de producción y costos

Si No

Observaciones:

55) (9.2) Existen y se aplican procedimientos claros para el manejo de la base de datos del sistema de registros

Si No

Observaciones:

56) (9.3) El personal que se encarga del sistema de registros ha recibido capacitación para sus funciones

Si No

Observaciones:

10. Componente CAPACITACION

Estación Oficina, campamento


Equipo y Materiales

57) (10.1) Se implementa el plan de capacitación quinquenal Si No

Observaciones:

OFICINA O CAMPAMENTO

Desplazamiento a la Unidad de Censo

Observaciones de los verificadores de

INFRAESTRUCTURAdurante el desplazamiento

UNIDAD DE CENSO

VERIFICADORES

Oficina o Campamento

1. Caminos principal y de acceso estánindicados en el mapa

2. Personal usa equipo de protección

1. Nombre común de especies

2. Dap de árboles censados

3. Altura comercial de árb. censados

4. Calidad fuste de árboles

5. Ubicación de árboles en el mapa

6. Marcado de árboles censados

7. Marcado de árboles semilleros

8. Mapeado de árboles semilleros

9. Corte de lianas en árboles censados

1. Identificación y mapeo de tipos debosque

2. Identificación de áreas reservadas

3. Vértice de PCA señalizado

4. Trochas alineadas

5. Trochas con distanciamiento previsto

6. Trochas señalizadas

VERIFICADORES

Area de PCA

VERIFICADORES

Trochas de orientación

1. Objetivos de producción

2. Escala e información del mapa base

3. Escala e información del mapa dedispersión de especies

4. Capacitación del personal encargadodel sistema de registro

ANEXO 3.Esquema simplificado del procedimiento de

auditoría en campo

OFICINA O CAMPAMENTO

VERIFICADORES

Oficina o Campamento

Desplazamiento al area de tala

Observaciones de verificadores de la PCA

durante el desplazamiento

UNIDAD DE TALA

VERIFICADORES

Parcelas dentro de área de corta

VERIFICADORES

Operaciones

1. Capacitación de personal de censo

2. Capacitación en caminos e infraes-

tructura de aprovech. y transporte

3. Capacitación en operaciones de corta

4. Capacitación en operaciones de arrastre

5. Caza de especies vedadas

6. Botiquin de primeros auxilios

7. Alimentos y agua en óptimas condiciones

8. Instalaciones sanitarias

9. Sistema de registros implementado

10. Procedimiento para manejo de

información del sistema de registros

11.Implementación del programa decapacitación

1. Disposición de basura y residuos decombustible

2. Transito de población local

3. Trasformación primaria no se realiza a pulso

1. Uso del mapa de corta

2. Numeración de trozas del mismo fuste

3. Tocones numerados de acuerdo a censo

4. No existen tocones en áreas de

protección

5. Arboles semilleros sin daño por tala

1. Aplicación de tratamientos silviculturales de

acuerdo a lo planificado

VERIFICADORES

Patio

Observaciones de verificadores de la PCA

durante el desplazamiento

UNIDAD DE ARRASTRE

VERIFICADORES

Planificación de arrastre

Desplazamiento a la unidad de Arrastre

1. Caminos secundarios, viales y patiosmapeados en mapa de dispersión

2. Numeración de trozas en patio

1. Viales señalizadas

2. Declives en viales

3. Obstrucción de cursos de agua porviales

4. Trozas abandonadas sin justificación

5. Uso de mapa de corta para ubicarárboles talados

6. Arrastre de trozas con extremolevantado

1. Estado de los cursos de agua

2. Estado de los puentes

3. Estado de taludes, condición de erosión

4. Demarcación adecuada de los límites de la concesión

5. Evidencias de extracción fuera de la PCA

1

ANEXO 4

Titular de la Concesión

Sector:

Distrito:

Localización de la Concesión Provincia:

Departamento:

Fecha y hora de ingreso a la concesión

1.

2.

Nombre de los Miembros del Equipo Auditor

3.

Nombre:

Cargo:

Representante de la Concesión

Tipo de documento de representatividad:

Otros trabajadores que acompañan la visita

Extensión (ha): Bloque Auditado Nº: PCA Auditada Nº:

Fecha y hora de salida de la concesión:

Observaciones:

Firma del Equipo Auditor:

Nombre (letra imprenta): Firma:

Nombre (letra imprenta): Firma:

Firma del Representante de la Concesión:

Nombre (letra imprenta):

Firma:

Modelo de Acta de Auditoría

Manual para la auditoría de planes de manejo en las...metodología se exponen las bases técnicas...

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