Mapa de Riesgos de Corrupción

2015

Contenido

1. Objetivo 2. Antecedentes 3. Premisas 4. Matriz de riesgos de corrupción 5. Controles

Obje%vo

Presentar los resultados del proceso de

actualización del mapa de riesgos de

Corrupción de CHEC, de acuerdo con lo

establecido en la Ley 1474 del 2011

(Nuevo Estatuto Anticorrupción) y el

Decreto 2641 de 2012.

Antecedentes

Ley 1474 de 2011: Estatuto anticorrupción Objetivo: Por la cual se dictan normas orientadas a fortalecer los mecanismos de prevención, investigación y sanción de actos de corrupción y la efectividad del control de la gestión pública. Este estatuto, define aspectos para continuar atacando los actos de corrupción y endurece las sanciones para algunas conductas. Alcance: “Sujetos disciplinables” particulares que cumplan labores de interventoría o supervisión en los contratos estatales; quienes ejerzan funciones públicas de manera permanente o transitoria, quienes administren recursos públicos u oficiales.

AntecedentesLey 1474: Estatuto anticorrupción “ARTÍCULO 73. PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO. Cada entidad del orden nacional, departamental y municipal deberá elaborar anualmente una estrategia de lucha contra la corrupción y de atención al ciudadano. Dicha estrategia contemplará, entre otras cosas, el mapa de riesgos de corrupción en la respectiva entidad, las medidas concretas para mitigar esos riesgos, las estrategias antitrámites y los mecanismos para mejorar la atención al ciudadano. El Programa Presidencial de Modernización, Eficiencia, Transparencia y Lucha contra la Corrupción señalará una metodología para diseñar y hacerle seguimiento a la señalada estrategia. PARÁGRAFO. En aquellas entidades donde se tenga implementado un sistema integral de administración de riesgos, se podrá validar la metodología de este sistema con la definida por el Programa Presidencial de Modernización, Eficiencia, Transparencia y Lucha contra la Corrupción.” (La cursiva y el subrayado es nuestro)

CHEC se adhirió al compromiso de transparencia y ética de las empresas del sector eléctrico, el 18 de septiembre de 2015, el cual contiene el desarrollo de las siguientes acciones: “1. Avanzar en el desarrollo e implementación de un programa integral anticorrupción, teniendo como referente los "Principios Empresariales para Contrarrestar el Soborno", emitidos por la organización Transparencia Internacional. (…) 3. Construir y divulgar, al interior de cada empresa, un mapa de riesgos de corrupción, de prácticas restrictivas de competencia y de lavado de activos y financiación del terrorismo, incluyendo las medidas de administración pertinentes, así como también contribuir con la elaboración del mismo para el Sector…” (La cursiva es nuestra)

Antecedentes

Premisa

Se aclara que, el hecho de que algunas

va lorac iones de r iesgo queden con

probabilidad o consecuencia Alta, no significa

que se hayan o se estén presentando en

CHEC, simplemente corresponde a la

percepción de los participantes en los talleres,

y a la debida diligencia con la que actúa la

Empresa para combatir estos riesgos.

MatrizdeRiesgos CONSECUENCIA

PROBABILIDADMínima Menor Moderada Mayor Máxima

1 2 4 8 16

Muyalta 5 R1

Alta 4

Media 3 R4,R7 R6 R2

Baja 2 R9 R11 R3,R10,R12,R13

Muybaja 1 R5,R8

Nro.delriesgo Nombrederiesgo

R1 Usoinadecuadodelosac/vos

R2 ConcusiónR3 Nepo/smoR4 Soborno/CohechoR5 ClientelismoR6 TráficodeinfluenciasR7 Abusodelpoder/autoridadR8 ColusiónR9 ExtorsiónR10 MalversacióndefondosR11 Usoindebidodelainformación

R12 Usoindebidodeinformaciónprivilegiada

R13 Conflictodeintereses

Controles

Procesos

• D o c u m e n t a c i ó n y caracterización de los procesos

• Segregación de funciones • Estructura formal de roles y responsabilidades

• Auditorías propias de los procesos y sistemas de gestión de calidad

ControlestransversalesimplementadosenCHECcontralacorrupción

Sistemas y tecnología • T r a z a b i l i d a d d e l a información

• Perfiles y claves de acceso e n l o s s i s t e m a s d e información

• P a r a m e t r i z a c i ó n d e sistemas de información

Controles Generales

• Línea Ética contacto transparente • Manual de Conducta Empresarial • Política de cero tolerancia frente al fraude, la corrupción y soborno • Auditoría Interna – AEGR- Revisoría Fiscal • Administración de contratos • Rotación de personal • Decreto Delegaciones • Normatividad interna - modelo Normativo Grupo EPM (Políticas, lineamientos, reglas de negocio, procedimientos, instructivos)

• Capacitación al personal • Procesos de selección y calidad del personal • Investigación y procesos disciplinarios • Código de ética • Código de conducta para proveedores y contratistas • Formato corporativo para la elaboración de pliegos de condiciones • Indicadores para verificar la calidad de los proveedores

Gracias