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MARCO CONCEPTUAL PARA EL MANEJO AMBIENTAL Y SOCIAL


GUARANTEE FACILITY PROJECT

PERÚ

4 de Abril 2005

ProInversión

Ximena Zavala, Directora de Promoción y Apoyo al Inversionista Privado

Deferido Velarde, Director de Asuntos Sociales y Comunitarios

Luis Pérez, Asesor Oficina de Operaciones

Eldda Bravo, Asesora Legal

José Antonio Gutiérrez, Coordinador Operativo

Jaime Shimabukuro, Coordinador Técnico

Banco Mundial

Margarita de Castro, Especialista Social

Marco A. Zambrano, Especialista Ambiental

Annika Silva-Leander, Especialista en Desarrollo Social

Franka Braun, Especialista en Gobernabilidad y Transparencia

Juan David Quintero, Especialista Ambiental

Alonso Zarzar, Especialista Social

Sophie Sirtaine, Especialista financiera

INDICE DE CONTENIDO

Pág.

1.

Introducción

51INTRODUCCIÓN

61.1Objetivo

61.2Alcance

71.3PROINVERSION

71.4Cartera de Proyectos

81.5Ciclo de Proyecto

102POLÍTICAS DE SALVAGUARDA DEL BANCO MUNDIAL

123MARCO CONCEPTUAL PARA EL MANEJO AMBIENTAL Y SOCIAL

123.1Diagnóstico Legal e Institucional

123.1.1Aspectos Legales

143.1.2Aspectos institucionales

153.2Metodología para la Evaluación Socio Ambiental de Proyectos

153.2.1Categoría de un proyecto en función del nivel de riesgo socio-ambiental

193.2.2Estudios requeridos en función del riesgo ambiental y social

243.2.3Dialogo requerido en función del riesgo socio-ambiental

243.2.4Divulgación requerida en función del riesgo socio-ambiental

253.2.5Instrumentos de Gestión Socio-Ambiental en el nivel interno de ProInversión

263.2.6Cumplimiento de la Legislación Ambiental y Social

263.3Procedimientos de Gestión Socio-Ambiental

263.3.1Responsabilidad durante la promoción de la concesión.

273.3.2Responsabilidad durante la operación de la concesión

283.3.3Procedimientos en el ciclo de proyecto

314Plan de ACCIÓN PARA EL FORTALECIMIENTO DE LA GESTIÓN SOCIO-AMBIENTAL

314.1Funciones de la DASAC

324.2Estructura Organizacional

344.3Actividades Requeridas para la incorporación de la temática socio-ambiental en la institución

344.3.1Perfil del Experto Ambiental de la DASAC

344.3.2Perfil del Experto Social de la DASAC

354.3.3Perfil del Asistente Técnico de la DASAC

354.4Cronograma

354.5Presupuesto

37Anexo 1-a : Guía para Participación y Divulgación de la Información en Proyectos

39Anexo No. 1-b: GUIA PARA LA EVALUACIÓN DE IMPACTOS DE POBREZA

40Anexo No. 2: LINEAMIENTOS DEL CONTENIDO BASICO DE ESTUDIOS REQUERIDOS EN FUNCIÓN DEL NIVEL DE RIESGO SOCIO-AMBIENTAL

42Anexo 3-a: TÉRMINOS DE REFERENCIA, AUDITORIAS AMBIENTALES

45Anexo 3-b: TÉRMINOS DE REFERENCIA, EVALUACIÓN AMBIENTAL ESTRATÉGICA CORREDOR VIAL

52Anexo 4-a: TÉRMINOS DE REFERENCIA, PLAN DE REASENTAMIENTO ESPECÍFICO

57Anexo 4-b: TÉRMINOS DE REFERENCIA, PLAN DE DESARROLLO PARA POBLACIONES INDÍGENAS

61Anexo 4-c: TÉRMINOS DE REFERENCIA, PLAN DE PROTECCIÓN DEL PATRIMONIO CULTURAL Y FISICO

63Anexo No. 5: INSTRUMENTOS DE GESTIÓN SOCIO-AMBIENTAL, FICHA PARA LA CATEGORIZACIÓN AMBIENTAL DE PROYECTOS

65Anexo 5-b: Formato Reporte de Evaluación Ambiental Preliminar

66Anexo 5-c: Formato Reporte de Evaluación Ambiental

FIGURAS

10Figura 1: Políticas de Salvaguarda del Banco Mundial

11Figura 2: Políticas del Banco Mundial comúnmente activadas por Proyectos de Infraestructura

12Figura 3, a: Marco Legal con el que interactúa ProInversión

16Figura 4: Tipos de proyectos en función del nivel de impacto socio-ambiental

17Figura 5: Matriz de clasificación de un proyecto en función del objetivo y del tipo de obras

18Figura 6: Clasificación de un proyecto en función de la Sensibilidad del Medio

19Figura 7: Nivel de Riesgo Socio-Ambiental

23Figura 8: Instrumentos de Gestión Socio-Ambiental Complementarios en función de las Políticas de Salvaguarda de Banco Mundial

30Figura 9: Gestión Socio-Ambiental en el Ciclo de Proyecto

33Figura 10: Organigrama Funcional Incorporando la Gestión Socio-Ambiental

35Figura 11: Cronograma de Actividades

70Figura 12: Resumen de Inversiones para el Fortalecimiento de la Gestión Socio-Ambiental

TABLA DE DEFINICIONES

Acrónimo

Significación

Pagina donde se encuentra la definición

AA

Auditoria Ambiental

64

BID

Banco Interamericano de Desarrollo

47

BM

Banco Mundial

6

BOT

Build, Operate and Transfer

12

CD

Consejo Directivo

30

CI

Consejo de Proyectos de Infraestructura y de Servicios Públicos

30

CONAM

Consejo Nacional del Ambiente

13

CP

Coordinador de Proyecto

28

DASC

Dirección de Asuntos Sociales y Comunitarios

14

DE

Dirección Ejecutiva

30

DGASA

Dirección General de Asuntos Socio-Ambientales

42

EA

Evaluación Ambiental

19

EAE

Evaluación Ambiental Estratégica

21

EAR

Evaluación Ambiental Regional

21

EIA

Evaluación de Impacto Ambiental

19

FCA

Ficha para la Categorización Ambiental

25

GPDIP

Guía para la Participación y Divulgación de Información de Proy

14

IA

Informe Ambiental

20

IAA

Informe de Auditoria Ambiental

44

INRENA

Instituto Nacional de Recursos Naturales

21

MCMAS

Marco Conceptual para el Manejo Ambiental y Social

6

MEF

Ministerio de Economía y Finanzas

8

MTC

Ministerio de Transporte y Comunicaciones

13

OIT

Organización Internacional del Trabajo

13

OP

Operational Policy

11

OSITRAN

Organismo Supervisor de la Inversión en Infraestructura de Transporte de Uso Público

12

PCB

Polychlorinated biphenyls; bifenilos policlorados

43

PDPI

Plan de Desarrollo para Pueblos Indígenas

57

PGSA

Plan de Gestión Socio Ambiental

46

PIB

Producto Interno Bruto

39

PP

Plan de Promoción

8

PPC

Plan de Participación y Comunicación

64

PPCF

Plan de Rescate del Patrimonio Cultural y Físico

64

PRI

Plan de Reasentamiento Involuntario

64

PT

Plan de Trabajo

8

ProInversión

Agencia de Promoción de la Inversión Privada

5

RAS

Reporte Ambiental de Seguimiento

31

REA

Reporte de Evaluación Ambiental

25

REAP

Reporte de Evaluación Ambiental Preliminar

25

TdR

Termo de Referencia

8


GUARANTEE FACILITY PROJECT

PERÚ

1 INTRODUCCIÓN

Después de una primera fase de privatización de infraestructura, ejecutada entre 1992 y 1998, el Gobierno de Perú está preparando una segunda fase para la concesión de diversas obras del estado, con el propósito de reducir los niveles de pobreza y las desigualdades sociales, mediante el incremento de sus niveles de competitividad, la oferta de mejores oportunidades de acceso a los servicios básicos y el impulso al desarrollo regional a partir de la descentralización. Para lograr este objetivo la Agencia para la Promoción de la Inversión Privada (ProInversión), ha venido identificando y preparando nuevas concesiones de infraestructura incluyendo carreteras, aeropuertos regionales, redes de conducción de gas, abastecimiento de agua potable y saneamiento, telefonía rural, y puertos.

A diferencia de las concesiones llevadas a cabo en la primera fase, las propuestas para la segunda fase, requieren del apoyo económico y operativo del gobierno. La mayoría de éstos nuevos proyectos se localizan en regiones que registran altas tasas de desempleo, y grandes niveles de aislamiento, esperando producir un positivo impacto social y económico en las regiones.

Hasta la fecha, si bien ProInversión ha reconocido la necesidad e importancia de liderar procesos de participación e información, estos al igual que los temas socio-ambientales, no han sido incorporados de manera sistemática durante la evaluación de las potenciales concesiones, requiriendo revisar las directrices de la institución en materia de gestión ambiental y social, e incluyendo a su vez las Políticas de Salvaguarda del Banco Mundial.

A continuación se proponen procedimientos cuyo fin es incorporar dentro del ciclo de los proyectos en ProInversión, la identificación y evaluación temprana de los temas socio-ambientales, la recomendación de los procedimientos a seguir dependiendo de los niveles de riesgo socio-ambientales y las recomendaciones de estudios dirigidos a garantizar la sostenibilidad ambiental y social de cada uno de los proyectos que apruebe ProInversión.

Este documento, al igual que el Marco de Política de Reestablecimiento y la Guía para la elaboración de Planes para el Desarrollo de Pueblos Indígenas, ha sido desarrollado con el apoyo de funcionarios de la Institución, y diseñado para cumplir con los requerimientos de la Autoridad Ambiental Nacional (CONAM), así como de los Órganos Ambientales Sectoriales y sus respectivas legislaciones.

Estos instrumentos que cuentan con el respaldo de la Alta Gerencia para su aplicación, sin lugar a duda permitirán fortalecer la gestión ambiental y social de la institución, asegurar la sostenibilidad de los proyectos que ProInversión promueve, y permitirán cumplir con las Políticas de Salvaguarda del Banco Mundial.

1.1 Objetivo

El objetivo general del Marco Conceptual para el Manejo Ambiental y Social (MCMAS), es contar con un instrumento que permita definir sobre la base de un diagnóstico: los procedimientos de gestión socio-ambiental tanto en su relación interna como externa; las herramientas necesarias para asegurar la incorporación de las variables socio-ambientales en los proyectos que la institución promueva, y dar cumplimiento a las Políticas de Salvaguarda del Banco Mundial en las diferentes fases del ciclo de un proyecto.

Entre los objetivos específicos de este instrumento se menciona los siguientes:

· Proponer una herramienta que identifique en forma rápida, los aspectos ambientales y sociales más sobresalientes de cada proyecto, e identificar los riegos ambientales;

· Incluir procedimientos de evaluación socio-ambiental desde las primeras fases del ciclo de proyecto;

· Identificar los riesgos socio-ambientales, y en función de ello, señalar el contenido de los estudios que deberán ejecutarse, para dar cumplimiento a la respectiva legislación ambiental, y a las políticas de Salvaguarda del Banco Mundial;

· Incorporar medidas para la mitigación, la prevención y/o compensación de los impactos socio-ambientales, tanto en las Bases de Concurso como en los Contratos de Concesión;

· Proponer procedimientos que cumplan con las exigencias de las autoridades ambientales, la normatividad vigente y las Políticas de Salvaguarda del Banco Mundial (BM);

· Identificar a los responsables de la gestión ambiental y social y su rol en cada una de las etapas de proyecto;

· Proponer procedimientos que fortalezcan la gestión socio-ambiental institucional.

Se espera además, que este instrumento facilite la incorporación, a lo largo de los procesos, de nuevos elementos que contribuyan a mejorar la gestión socio-ambiental de los proyectos a concesionar.

1.2 Alcance

Este Marco Conceptual, ha sido diseñado para uso interno de ProInversión, con el propósito de facilitar la incorporación de las variables ambientales y sociales en los proyectos que la Institución promueva para su concesión.

El documento presenta un diagnóstico legal e institucional relacionado con aspectos ambientales y sociales, como marco de referencia en el cual se desarrollan las operaciones de ProInversión.

Asimismo, se presenta en función del ciclo de un proyecto, los procedimientos de evaluación y seguimiento socio-ambiental, y los instrumentos que la Institución debe desarrollar durante cada una de estas etapas. En relación con los procedimientos, el documento propone una metodología para la categorización ambiental y social, los estudios requeridos en función de la categoría establecida, el cumplimiento con la legislación ambiental y aspectos de seguimiento y monitoreo de proyectos.

También se presentan aspectos relacionados con los procedimientos internos y responsabilidades institucionales, en función del ciclo de un proyecto, para asegurar una adecuada gestión socio-ambiental.

Cabe señalar que este instrumento debe ser lo suficientemente flexible para poder adaptarse a las necesidades del trabajo que realiza ProInversión, buscando mejorar la calidad de los proyectos y facilitar los procesos de promoción de una operación.

1.3 PROINVERSION

La Agencia de Promoción de la Inversión Privada, es un organismo descentralizado de derecho público que busca promover la inversión a cargo de agentes bajo régimen privado, con el fin de impulsar la competitividad y el desarrollo.

ProInversión se encarga de "formular, proponer y ejecutar la política nacional de tratamiento de la inversión privada, en concordancia con los planes económicos y la política de integración, coordinando con los distintos niveles de gobierno, en función de sus respectivas competencias". (Decreto Supremo No. 095-2003-EF)

La Institución está dirigida por un Consejo Directivo que preside el Ministro de Economía y Finanzas. El responsable directo de ProInversión es el Director Ejecutivo. Existen dos Comités importantes para la toma de decisiones, dirigido a la atención de los dos tipos de proyectos que maneja la institución: Comité de Infraestructura y Servicios Públicos, y Comité de Activos, Proyectos y Empresas del Estado. Para llevar a cabo los procesos de evaluación y promoción de los proyectos específicos, se ha creado la figura de Coordinadores Sectoriales, quienes responden directamente a cada uno de los Comités antes mencionados.

1.4 Cartera de Proyectos

El volumen total de inversiones de la cartera de proyectos identificado por el gobierno es de alrededor de US$ 2 billones y la mayoría de éstos proyectos requieren de aportes del gobierno para que sean financieramente viables. La cartera de proyectos de infraestructura incluye carreteras, aeropuertos, puertos, agua y saneamiento, telecomunicaciones y gas.

A continuación se señalan algunos de los proyectos que actualmente están en proceso de evaluación para su concesión:

· Eje Vial Amazonas Norte

· Eje Vial Amazonas Centro

· Eje Vial Amazonas Sur

· Aeropuertos regionales

· Sistemas de Abastecimiento de Agua

· Puertos

· Telefonía Rural

· Distribución de Gas

1.5 Ciclo de Proyecto

En forma resumida se describen a continuación, las principales actividades del ciclo de un proyecto: desde la identificación hasta su adjudicación, etapas en que se inicia y termina la responsabilidad de ProInversión:

Primera etapa: Identificación

1. El sector (Ministerio concedente) identifica oportunidades de inversión y envía propuesta a ProInversión;

2. El Director Ejecutivo elabora un perfil sobre la base de un análisis preliminar de la propuesta y propone la "Incorporación al Proceso" de promoción al Consejo Directivo

3. El Consejo Directivo aprueba la inclusión del proyecto al proceso de promoción sujeto a ratificación mediante Resolución Suprema del MEF la cual debe ser publicada.

4. El Consejo Directivo envía al Comité la respectiva competencia para iniciar el proceso dentro de ProInversión

5. El Comité de Infraestructura nombra un Coordinador de Proyecto

Segunda etapa: Evaluación

1. El Coordinador de Proyecto prepara el Plan de Trabajo (PT) y forma su equipo de trabajo en función de los requerimientos del proyecto. En el Plan se definen básicamente los requerimientos de estudios, presupuesto y cronograma necesario para desarrollar el proceso de evaluación

2. Para la preparación del PT el equipo hace un análisis preliminar de los aspectos que se debe tomar en cuenta para asegurar la viabilidad del proyecto

3. Se preparan TdR para la contratación de los estudios requeridos

4. Durante la preparación de los estudios se hace un seguimiento y monitoreo de los trabajos encomendados con el fin de asegurar que los resultados sean los esperados

5. Una vez finalizados los estudios el coordinador y su equipo revisan los resultados

6. Con los estudios aprobados, se prepara el Plan de Promoción (PP) de la concesión la cual incluye la base legal, el diseño general del proceso, la modalidad de la concesión, el esquema financiero, plazos y cronogramas del proceso

Tercera etapa: Aprobación y Adjudicación

1. El Comité aprueba el PP y lo envía al Consejo Directivo

2. El Consejo Directivo aprueba PP sujeto a ratificación de la Resolución Suprema

3. Se publica la Resolución Suprema

4. Aplicación del PP por el Comité

5. Se hace la Convocatoria a Licitación

6. Buena Pro

7. Cierre

Cuarta etapa: Seguimiento y Monitoreo

1. La responsabilidad del seguimiento y monitoreo de proyectos estará a cargo del respectivo Ministerio Concedente a través de su respectiva Unidad Ambiental. Sin embargo, se tiene previsto que ProInversión incorpore dentro de sus funciones una Evaluación Ex-Post en cada una de las concesiones, con el fin de medir el impacto económico y social generado con dichas concesiones.

2. Se tiene previsto que ProInversión incorpore dentro de sus funciones evaluaciones Ex-Post en cada una de las concesiones, con el fin de medir el impacto económico y social generado con dichas concesiones.

Cabe señalar que este Marco Conceptual debido a las actividades que desarrolla ProInversión, se concentrará en la etapa de Evaluación dentro del ciclo de un proyecto, donde se debe incorporar las variables ambientales y sociales.

POLÍTICAS DE SALVAGUARDA DEL BANCO MUNDIAL

Con el fin de asegurar la sostenibilidad ambiental y social de las concesiones que ProInversión promueve, la institución se ha comprometido a adoptar los lineamientos contenidos en las Políticas de Salvaguarda del Banco Mundial. Asimismo, esta incorporación de las Políticas de Salvaguarda, hará viable la participación del Banco como posible garante en algunos proyectos a concesionar.

La Figura No. 1 muestra las Políticas de Salvaguarda del Banco divididas en temas ambientales y sociales, además de las que se relacionan con los aspectos legales. La política de divulgación pública es de carácter transversal y se aplica en todas las demás políticas. Sin embargo, algunas Políticas tienen requerimientos de divulgación y consulta publica específicos. Para mayor información sobre las Políticas de Salvaguarda del Banco Mundial se recomienda consultar la página WEB del Banco (www.worldbank.org):

Figura 1: Políticas de Salvaguarda del Banco Mundial

El siguiente cuadro presenta las Políticas de Salvaguarda que con mayor frecuencia se activan en proyectos de los sectores viales, energía, agua y saneamiento, y los escenarios comunes que activan dichas políticas y los requerimientos genéricos para cumplirlas:

Figura 2: Políticas del Banco Mundial comúnmente activadas por Proyectos de Infraestructura

Políticas de Salvaguarda

Escenarios de activación y requerimientos

Evaluación ambiental:

OP-4.01

Aquellos proyectos donde se prevea la afectación temporal o permanente del entorno natural o social, a través de impactos directos, indirectos o acumulativos. En estos casos se requerirá de EIAs, PMAs, AAs, EAEs, EARs, entre otros, que permitan asegurar la sostenibilidad ambiental del proyecto. La profundidad del análisis es función del nivel de riesgo amb.

Hábitat naturales:

OP-4.04

Proyectos que se encuentren ubicados en el área de influencia directa o indirecta de un área bajo régimen de protección ambiental o áreas frágiles desde el punto de vista ambiental. En estos casos, previo a la ejecución de una obra se requiere de un Plan de Manejo del Área para que en función de ésta se pueda plantear cualquier desarrollo acorde con las actividades permitidas dentro del área.

Reasentamiento involuntario: OP- 4.12

Cuando por su localización un proyecto requiera la adquisición de predios, el prestatario deberá presentar evidencias de la compra de cada uno de los lotes. Asimismo, cuando sea inevitable el impacto por desplazamiento, el prestatario debe elaborar un Plan de Reasentamiento acorde con los contenidos del Marco de Política. En el caso de que sea necesario desplazar menos de 200 personas se preparará un Plan abreviado de reasentamiento. Estos Planes deben incluir un programas de divulgación y medidas que garanticen que las personas desplazadas podrán restituir los anteriores niveles de vida

Pueblos indígenas:

OD 4.20

Cuando por su localización el proyecto afecte o beneficie comunidades indígenas. Si el proyecto afecta comunidades indígenas el prestatario debe preparar un IPDP, acorde con las recomendaciones de la Guía para elaboración de un plan de Desarrollo para pueblos indígenas. Cuando comunidades indígenas formen parte de los beneficiarios, y el país cuente con estrategias de desarrollo indígena, el prestatario podrá comprometerse en su desarrollo

Patrimonio cultural físico: OPN-11.03

Cuando el proyecto pone en riesgo el patrimonio cultural o histórico del país, es necesario programar acciones de protección. En este sentido requerirá de un Plan de Protección del Patrimonio Cultural y Físico.

Bosques:

OP-4.36

Se aplica en proyectos de inversión que tienen o puedan tener impactos en la salud y calidad de los bosques; o que puedan afectar el bienestar de las personas y a su nivel de dependencia de los bosques o su interacción con ellos. En este casos se podrá requerir de un Plan de Manejo o Protección del Bosque

Seguridad de Presas:

OP-4.37

Cuando se trata de nuevas presas o ya existentes, bajo la premisa de que si una presa no funciona correctamente o falla, las consecuencias pueden ser graves. La responsabilidad de una presa es su propietario durante la vida útil de la misma. En estos se requerirá de un Estudio que respalde técnicamente el estado físico de la Presa.

Aguas Internacionales:

OP-7.50

Esta política se activa cuando un curso de agua internacional pueda afectar las relaciones entre el Banco y sus prestatarios y entre Estados. Esta Política se activa principalmente en proyectos hidroeléctricos, de riesgo, de control de inundaciones, de drenaje, de agua y alcantarillado, y proyectos que implican el uso o la posible contaminación de los cursos de aguas internacionales. Para estos casos se requerirá de un Estudio que respalde el cumplimiento de los respectivos estándares de cada país para cumplir con la respectiva legislación.


El presente Marco Conceptual para el Manejo Ambiental y Social, ha sido preparado sobre la base de un diagnóstico de los aspectos legales e institucionales, y diversas reuniones mantenidas con funcionarios de ProInversión, con el fin de definir las actividades y procedimientos de gestión ambiental y social que se desarrollarán durante el ciclo de proyecto.

1.6 Diagnóstico Legal e Institucional

1.6.1 Aspectos Legales

El modelo de contrato de concesión a otorgar es del tipo BOT (Build, Operate & Transfer), que básicamente consiste en comprometer la participación del sector privado en la construcción y operación de la infraestructura pública, y la operación de la infraestructura, durante un lapso que le garantice no solo la recuperación de inversión sino que también pagar sus compromisos de deuda. Al terminarse la concesión, la operación de las obras y su propiedad se revierte al Estado.

En el Cuadro a continuación se relaciona y explica el contenido de las leyes y normas regulatorias aplicables:

Figura 3, a: Marco Legal con el que interactúa ProInversión

DECRETOS Y LEYES

CONTENIDO

Decreto Legislativo 674

Crea la COPRI que hoy es PROINVERSIÓN


Dicta normas para la promoción de las inversiones privadas en la infraestructura de servicios públicos


Aprueba la ley de promoción de la inversión privada en obras públicas de infraestructura y de servicios públicos

Decreto Supremo

059-96-PCM Rango de Ley

Regula la entrega de las obras públicas de infraestructura y de servicios públicos, al sector privado, mediante concesión

Decreto Supremo

060/96/PCM

Reglamenta la concesión de las obras públicas de infraestructura y de servicios públicos al sector privado

Ley 26885

Ley de incentivos a las concesiones de obras de infraestructura y de servicios públicos

Decreto Supremo

132-97-EF

Reglamenta los beneficios tributarios para la inversión privada en obras públicas de infraestructura y de servicios públicos

Ley 27332

Ley marco de los organismos reguladores de la inversión privada en los servicios públicos

Ley 26917

Crea el Organismo Supervisor de la Inversión en Infraestructura de Transporte de Uso Público (OSITRAN), que tendrá a su cargo la supervisión de los contratos de concesión de los ejes viales IIRSA

Figure 3, b: Marco Legal Ambiental y Social Peruano

DECRETOS Y LEYES

CONTENIDO

Ley Marco del Sistema Nacional de Gestión Ambiental. Ley 28245

Define el rol que le corresponde al Consejo Nacional del Ambiente (CONAM) y a las entidades sectoriales, regionales y locales en el ejercicio de sus atribuciones ambientales, con el fin de garantizar el cumplimiento de sus funciones y evitar superposiciones, omisiones, duplicidad, vacíos o conflictos.

Ley 27117

Reglamenta las expropiaciones

Ley 27628

Facilita la ejecución de obras viales y determina procedimientos de tasación para la adquisición de inmuebles

Ley 27791

Organización y funciones del MTC

Ley 27806

Promueve la transparencia de los actos del estado y regula el derecho a la información

Resolución Directoral

006-2004-MTC-16

Aprueba el reglamento de consulta y participación ciudadana, en el proceso de evaluación socio-ambiental sector transporte

Resolución Directoral

007-2004-MTC-16

Aprueba las directrices para elaboración y aplicación de planes de compensación y reasentamiento involuntario para proyectos de infraestructura de transporte

Resolución Legislativa No 26253

El estado peruano ratifica el Convenio No 169 de la OIT sobre pueblos indígenas y tribales en países independientes, y lo incorpora a su sistema político

Ley 28296

Declara de interés nacional la identificación, protección, conservación y difusión, del patrimonio cultural

El Marco Legal que define la gestión ambiental en el país es la Ley Nº 28245 antes mencionada, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 08.06.04, mediante la cual se crea en el Perú el Sistema Nacional de Gestión Ambiental –SNGA- sobre la base de instituciones estatales, órganos y oficinas de los distintos ministerios, organismos públicos descentralizados e instituciones públicas a nivel nacional, regional y local que ejerzan competencias y funciones sobre el ambiente y los recursos naturales, donde el ejercicio de las funciones ambientales a cargo de las entidades públicas se organiza bajo el referido Sistema y la dirección del Consejo Nacional del Ambiente – CONAM como su ente rector.

Se establece en dicha ley que las autoridades sectoriales ejercen sus funciones ambientales sobre la base de sus leyes correspondientes y que “Cada entidad pública elaborará la propuesta de reestructuración de sus unidades ambientales, con la finalidad de adecuar su nivel jerárquico e incluir dentro de su ámbito las actividades de su competencia, en el marco de sus respectivas leyes sectoriales”.

El Reglamento de la Ley Nº 28245, aprobado recientemente por el Decreto Supremo Nº 008-2005-PCM, publicado en el Diario Oficial El Peruano el 28.01.05, al tratar sobre las Competencias Ambientales se sujeta a lo establecido en la ley respecto de los Órganos Ambientales Sectoriales, precisando que las demás entidades del Estado, como es el caso de ProInversión, “ejercen sus funciones apoyando el desarrollo de las actividades de gestión ambiental en el marco del SNGA, de la Constitución y de sus respectivas Leyes Orgánicas o de creación (último párrafo del Art.10º).

En el Art. 13º se establece que “El CONAM debe formular las propuestas normativas orientadas a la armonización en el ejercicio de funciones y atribuciones ambientales nacionales, regionales y locales, así como al interior del Gobierno Nacional, en los casos que se presenten vacíos o superposiciones en las atribuciones en materia ambiental”.

Asimismo, en el Art. 28º se crea la Comisión Ambiental Transectorial – CAT- como organismo en cargado de coordinar y concertar, en el nivel técnico y político, asuntos de carácter ambiental y de “facilitar la decisión política en el Nivel I de nivel nacional y su implantación operativa en la gestión ambiental sectorial”.

En este contexto, el presente Marco Conceptual de ProInversión, ha sido diseñado como una herramienta de apoyo al Órganos Ambiental Sectorial respecto de aquellos proyectos de infraestructura incursos en el proceso de promoción de inversión privada que el BM financia o avala; aplicándose a tal fin el MCMAS.

1.6.2 Aspectos institucionales

ProInversión cuenta con una Dirección de Asuntos Sociales y Comunitarios (DASC), cuya principal función es liderar procesos de consulta e información en el desarrollo de los proyectos. La DASC mantiene contacto directo con los gobiernos regionales y municipales, así como con la sociedad civil tanto a través de las autoridades comunales, como con las distintas organizaciones gremiales, institucionales o sociales.

Es política de ProInversión, que el PP cuente con la aprobación formal de las autoridades locales y regionales, la opinión favorable de la sociedad civil y de acuerdo con el tipo de proyecto, la aceptación de las comunidades locales. Para ello establece contactos directos con las autoridades locales, publica toda la información relevante relacionada a los proyectos en su página WEB y despliega programas de información a través de los medios masivos de comunicación. En muchos casos, ProInversión entra en un diálogo con la población localizada dentro del área de influencia directa e indirecta del proyecto con el fin de conocer su percepción sobre el proyecto y establecer acuerdos con los representantes de las comunidades interesadas en los proyectos. El conjunto de opiniones y aptitudes favorables configuran un elemento eminentemente subjetivo al que se denomina “licencia social”.

Con el propósito de lograr el apoyo y participación de las autoridades, de manera tal que resulten socios de la iniciativa, la DASC presenta formalmente los proyectos a los interesados, y les ofrece participación en su definición concreta, solicitándoles sus opiniones en todas las etapas del proyecto, al que se le deben incorporar sus particulares objetivos. Es muy importante también la presentación del proyecto y el diálogo con los distintos actores sociales, comenzando por aquellos cuya opinión es tomada en cuenta por la comunidad. El diálogo será el punto de partida para la obtención del consenso y, por tanto, de la licencia social.

Con el objetivo de reflejar la práctica adoptada por ProInversión en una política mas sistemática de diálogo y divulgación de información, se adjunta en el anexo 1-a una Guía para la Participación y Divulgación de Información sobre Proyectos (GPDIP) con el fin de promover procesos de dialogo y divulgación de información en los proyectos apoyados por ProInversión. Basada en los requerimientos de las salvaguardas del Banco Mundial, esta guía establece para los tres niveles de impacto socio- ambiental (i) cuando y como se debe organizar procesos de dialogo durante el ciclo del proyecto y (ii) el tipo de información que debería ser divulgada al publico en cada fase del proyecto y el medio para transmitirla y hacerla accesible a los respectivos actores.

1.7 Metodología para la Evaluación Socio Ambiental de Proyectos

Los proyectos que ProInversión promueve, pueden tener diferente grado o nivel de riesgo socio-ambiental debido al "tipo de proyecto" y el nivel de "sensibilidad del medio". En este sentido y con el propósito de desarrollar una adecuada gestión socio-ambiental durante el proceso de evaluación, es necesario categorizar los proyectos en función del riesgo Socio - Ambiental, y en función de ésta categoría, identificar los estudios requeridos tanto por la Legislación Ambiental del país como por las Políticas de Salvaguarda del Banco Mundial.

Debe destacarse, que todos los proyectos que ProInversión promueve ya están ejecutados, pero requieren de obras adicionales o complementarias, con el fin de mejorar el servicio u operación, y por ende su rentabilidad, convirtiéndolos de esa forma en atractivos a los inversionistas privados. Dado que los principales impactos ambientales y sociales ocurrieron en el pasado, no se prevé impactos ambientales y sociales significativos en esta segunda etapa de concesiones.

El riesgo socio ambiental predecible durante la ejecución de los proyectos, depende de los niveles de sensibilidad del medio en que se desarrollarán los proyectos, del cumplimiento de las normas y regulaciones ambientales, y de la posible capacidad que tengan las nuevas actividades, de alterar el entorno natural o social. Por ello será necesario identificar su capacidad de carga, la presencia de pasivos ambientales, presencia de impactos acumulativos, invasiones al derecho de vía y al espacio público, vulnerabilidad ante potenciales desastres naturales y acuerdos o compromisos sociales sin cumplir, con el propósito de plantear acciones y medidas para prevenir, mitigar y/o compensar los impactos no resueltos en el pasado y los posibles efectos por desarrollar.

En este contexto, el objetivo de este capítulo es definir una metodología de evaluación ambiental y social de proyectos, que permita identificar el nivel de riesgo socio-ambiental de cada uno.

A continuación se señalan las principales actividades que deben desarrollarse durante el proceso de evaluación socio-ambiental: Categorización de un proyecto en función del nivel de riesgo; Identificación de estudios para determinar su magnitud e importancia; Aplicación de instrumentos de gestión en el ámbito interno; y cumplimiento de la legislación ambiental sectorial.

1.7.1 Categoría de un proyecto en función del nivel de riesgo socio-ambiental

El primer paso dentro del proceso de evaluación ambiental y social de un proyecto es determinar nivel de "riesgo socio-ambiental". Para el efecto se ha establecido una categorización de proyectos, acorde con los diferentes niveles de riesgo que se pueden presentar. El procedimiento propuesto para determinar el nivel de riesgo socio-ambiental, consiste en clasificar el proyecto en función del tipo de proyecto que se ha previsto desarrollar y la sensibilidad del medio.

a. Clasificación en función del tipo de proyecto:

Para la clasificación de un proyecto en función del Tipo de Proyecto, se debe tomar en cuenta dos aspectos: el tipo de proyecto de acuerdo a su magnitud de impacto y el tipo de obras que se proponen ejecutar.

En función del tipo de proyecto, se ha establecido la siguiente clasificación en función del impacto negativo socio-ambiental: A) Proyectos de alto impacto; B) Proyectos de moderado impacto; y C) Proyectos de bajo impacto.

Figura 4: Tipos de proyectos en función del nivel de impacto socio-ambiental

A

B

C

· Proyectos Viales de gran escala en la red Principal o Primaria (Corredores viales IIRSA)

· Desarrollos energéticos y proyectos conexos de gran escala (Tendidos eléctricos que forman parte de la red nacional interconectada y plantas de generación de más de 100 MW

· Proyectos lineales de gran escala: oleoductos, poliductos y gasoductos primarios

· Riego y drenaje de gran escala

· Desarrollos mineros, petroleros o gasíferos de gran escala

· Agua potable y saneamiento para centros poblados mayores de 1.000.000 hab.

-Fabricación, transporte o generación de materiales peligrosos

· Proyectos viales en la red secundaria

· Desarrollos energéticos y proyectos conexos de mediana escala (Tendidos eléctricos que forman parte de la red secundaria y plantas de generación entre 10 y 99 MW

· Proyectos lineales de oleoductos, poliductos y gasoductos de la red sec.

· Riego y drenaje a mediana escala

· Desarrollos mineros, petroleros o gasíferos de mediana escala

· Agua potable y saneamiento para centros poblados mayores de 100.000 hab. pero menor a 1.000.000 hab.

· Proyectos viales en la red terciaria o rural

· Desarrollo energético y proyectos conexos de pequeña escala (tendidos eléctricos que forman parte de la red rural y plantas de generación de menos de 10 MW

· Proyectos lineales de oleoductos, poliductos y gasoductos de la red terciaria o rural

· Desarrollos mineros, petroleros o gasíferos de mediana escala

· Agua potable y saneamiento para centros poblados menores de 100.000 hab.

· Aeropuertos regionales

Nota: Esta lista de proyectos es referencial y puede ser alimentada de acuerdo a las necesidades.

En función del tipo de obras, la clasificación usualmente aceptada es la siguiente: construcciones nuevas, ampliación, rehabilitación y mantenimiento. A continuación se define cada una de las categorías antes mencionadas.

a. Construcción Nueva: Nuevos proyectos con nuevas alineaciones. Se requiere de la adquisición de tierras. Para el tipo de proyectos que promueve ProInversión es muy difícil que se presente este tipo de casos ya que se promueve únicamente proyectos existentes, sin embargo, si las ampliaciones requeridas son de gran magnitud, se puede considerar como construcción nueva.

b. Ampliación: Ampliación de las características actuales de un proyecto, como por ejemplo la ampliación de la capacidad de generación, incremento de embalses, ampliación de vías y cambios en la alineación del eje vial, entre otros. Es probable que se requiera adquisición de tierras.

c. Rehabilitación: Llevar un proyecto en estado de deterioro, a sus condiciones originales. Todos los trabajos se realizan en la estructura existente o en el derecho de vía o propiedad. La rehabilitación de obras generalmente se localiza en el mismo sitio. En el caso de una vía las obras consistirían en el mejoramiento de drenajes, taludes, muros de contención, entre otros.

d. Mantenimiento: El proyecto se encuentra en buenas condiciones de operación y no se tiene previsto la ejecución de obras adicionales. Se puede requerir de trabajos rutinarios o periódicos para mantener un proyecto en buenas condiciones de servicio. Todos los trabajos se realizan en la estructura o área existente del proyecto.

Una vez definido un proyecto en función del tipo de proyecto y las obras mismas que se tiene previsto desarrollar, se obtiene una primera clasificación en función del Tipo de Proyecto, para lo cual se ha definido cuatro categorías: tipo I, tipo II, tipo III y tipo IV. (Figura 5). Esta clasificación permite tener una primera aproximación sobre los potenciales riesgos ambientales y sociales de un proyecto, siendo los proyectos tipo I aquellos que presentan mayores impactos negativos socio-ambientales, mientras que los de tipo IV aquellos con menores impactos.

Figura 5: Matriz de clasificación de un proyecto en función del objetivo y del tipo de obras

Tipo de Obras

Objetivo del Subproyecto

A

B

C

Construcción Nueva

Tipo I

Tipo II

Tipo II

Ampliación

Tipo II

Tipo II

Tipo III

Rehabilitación

Tipo II

Tipo III

Tipo IV

Mantenimiento

Tipo III

Tipo IV

Tipo IV

Cabe señalar que cuando una concesión la conforman varios subproyectos, para la categorización se deberá tomar en cuenta la clasificación del proyecto susceptible de causar mayor impacto socio-ambiental. Es decir, se deberá hacer este ejercicio para cada componente de los subproyectos.

b. Clasificación de un proyecto en función de la sensibilidad del medio:

Una vez realizada la clasificación en función del tipo de proyecto, se determina el nivel de sensibilidad del medio natural y social donde se tiene previsto desarrollar el proyecto, con el fin de definir de una forma más precisa el nivel de riesgo socio-ambiental.

Para el efecto se ha diseñado una lista de verificación "checklist", para que con base a información secundaria (informes, mapas, etc.), se defina el grado de sensibilidad del medio natural y social.

Figura 6: Clasificación de un proyecto en función de la Sensibilidad del Medio

SENSIBILIDAD DEL MEDIO

DESCRIPCIÓN

ALTO

· Área Bajo Régimen de Protección (Parques Nacionales, otros)

· Alto Índice de biodiversidad (L. Holdridge, 1978)

· Alto grado de Amenaza (accesibilidad, CIAT)

· Alto grado de endemismo

· Alto peligro de degradación ambiental (deforestación, caza, etc.)

· Zona montañosa con relieve accidentado (> 35% de pendiente)

· Zonas de alto riesgo sísmico

· Zonas vulnerables a fenómenos naturales como inundaciones

· Alto potencial de erosión

· Humedales y/o manglares, zonas permanentemente inundadas

· Bosques primarios

· Ecosistemas excepcionales y hábitat con especies en peligro

· Nacientes de agua

· Area reconocida como territorio Indígena o poblaciones vulnerables

· Sitios de alto interés arqueológico y antropológico

· Áreas ocupadas por comunidades indígenas

· Zonas ocupadas por poblaciones que residen, trabajan u obtienen la subsistencia en el lugar

· Zonas con alto riesgo de conflictos sociales, a causa de compromisos ambientales incumplidos

MODERADO

· Áreas de Amortiguamiento "buffer" de un Área Protegida

· Moderado-alto grado de biodiversidad (L.Holdridge, 1978)

· Moderado-alto grado de amenaza (accesibilidad, CIAT)

· Moderado-alto grado de endemismo

· Moderado peligro de degradación ambiental (deforestación, caza)

· Terrenos ondulados (15 a 35% pendiente) Moderado riesgo sísmico

· Moderado potencial de erosión

· Zonas esporádicamente inundadas

· Sitios de moderado interés arqueológico y antrópico

· Zonas bajo riesgo de ocupación humana o afectadas por recientes invasiones

· Importante disminución de la oferta de empleos

BAJO

· Áreas antrópicamente intervenidas fuera de zonas declaradas como parque nacional o de amortiguamiento

· Bajo-Moderado grado de biodiversidad (L.Holdridge, 1978)

· Bajo-Moderado grado de amenaza (accesibilidad, CIAT)

· Bajo-Moderado grado de endemismo

· Bajo peligro de degradación ambiental (deforestación, caza, etc.)

· Terrenos ondulados a planos (<15% de pendiente)

· Bajo peligro de degradación ambiental (deforestación, caza, etc.)

· Vegetación intervenida

· Áreas sin inundación

· Ausencia de sitios de valor histórico y patrimonial

· Áreas sin ningún tipo de Declaración para ser protegidas

· Zonas con bajo nivel de conflicto social

· Afectación parcial de terrenos y/o construcciones

· Zonas con usos alternativos o cónsonos a los fines del proyecto

Nota: La selección del nivel de sensibilidad del medio dependerá de las características del medio que mejor se adapte a los parámetros presentados en el cuadro.

Una vez definido el grado de sensibilidad del medio y la clasificación del proyecto en función del tipo de proyecto, se determina el nivel de riesgo socio-ambiental. Estos niveles de riesgo socio-ambiental se han divido en Alto (nivel 1), Moderado (nivel 2), y Bajo (nivel 3). A continuación se presenta una matriz para la obtención de estos resultados:

Figura 7: Nivel de Riesgo Socio-Ambiental

Tipo de Proyecto

Sensibilidad con el Medio

Alto

Moderado

Bajo

Tipo I

Nivel 1

Nivel 1

Nivel 2

Tipo II

Nivel 1

Nivel 2

Nivel 2

Tipo III

Nivel 2

Nivel 2

Nivel 3

Tipo IV

Nivel 2

Nivel 3

Nivel 3

Proyectos Nivel 1: Aquellos proyectos con alto riesgo socio-ambiental debido a que el área de influencia presenta altos niveles de sensibilidad y las obras civiles que se tiene previsto desarrollar son de tal magnitud que pueden alterar el entorno natural, su biodiversidad el tejido social, la organización económica y su riqueza cultural. Estos efectos pueden ser de carácter irreversibles.

Proyectos Nivel 2: Aquellos proyectos con moderado riesgo socio-ambiental debido a que el área de influencia presenta moderados niveles de sensibilidad, sin embargo las obras civiles que se tiene previsto desarrollar no son de gran magnitud. Los efectos que se pueden presentar en este tipo de proyectos son fácilmente identificables.

Proyectos Nivel 3: Aquellos proyectos que presentan bajo riesgo socio-ambiental con la ejecución de las obras. No se pone en riesgo el entorno natural, la biodiversidad, el tejido social, la organización económica, ni la riqueza cultural.

1.7.2 Estudios requeridos en función del riesgo ambiental y social

Como se mencionó anteriormente, durante la fase de evaluación socio-ambiental preliminar, una vez definido el nivel de riesgo socio-ambiental de un proyecto, se debe identificar los estudios requeridos para asegurar la sostenibilidad ambiental y social de los proyectos y el cumplimiento de las Políticas de Salvaguarda del Banco Mundial.

c. Requerimientos de Estudios Ambientales:

Proyectos Nivel 1, es decir de alto riesgo ambiental, requerirá de un Estudio de Impacto Ambiental (EIA) detallado, en el cual se deberá presentar un análisis de alternativas que justifique la selección de la opción escogida como la de menor riesgo socio-ambiental. Asimismo deberá contar con su respectivo Plan de Manejo Ambiental en función de la alternativa escogida. En anexo 2-a se presenta los lineamientos generales del contenido de este tipo de estudio.

Proyectos Nivel 2, es decir de moderado riesgo ambiental, requerirá de una Evaluación Ambiental (EA) en la que básicamente se debe concentrar en la identificación de impactos y la proposición de medidas en su respectivo Plan de Manejo Ambiental para prevenir, mitigar y/o compensar los potenciales efectos socio-ambientales. En anexo 2-b se presenta los lineamientos generales del contenido de este tipo de instrumento.

Proyectos Nivel 3, Es decir de bajo riesgo socio-ambiental, requerirá de la elaboración de un Informe Ambiental (IA) donde básicamente se identifique las especificaciones técnicas ambientales y/o sociales que deben aplicarse para asegurar la sostenibilidad del proyecto. Para el efecto se puede utilizar información secundaria a través de los Manuales Ambientales existentes para cada sector. Ver anexo 2-c.

d. Requerimiento de estudios sociales:

Proyectos Nivel 1. Los proyectos calificados de alto riesgo social en razón de los potenciales impactos sociales, culturales y económicos que pueden ocurrir, deberá incluir además del EIA: i) un Marco de Política de Reasentamiento, un Plan de Desarrollo para Pueblos Indígenas, o un Plan de Protección del Patrimonio Histórico y Físico –según la naturaleza de los riesgos identificados, ii) una identificación de las necesidades de fortalecimiento de la capacidad institucional y normativa; iii) una estrategia para la consulta pública y participación comunitaria; y iv) una estrategia de divulgación de información con el fin de hacer conocer en forma clara y con una terminología comprensible y accesible a todos los interesados pertinentes, los aspectos sociales y ambientales del proyecto.

Al nivel de los diferentes Ministerios Concedentes, no existe una unidad de criterios de manejo del tema social, siendo este un reto que debe enfrentar ProInversión. Con el propósito de servir como guía, se presentan en el anexo 3-a, 3-b y 3-c, lineamientos generales de los instrumentos requeridos en función de las Políticas de Salvaguarda Social. Estos lineamientos son referenciales y para ser utilizados, deberán adaptarse a las necesidades de cada proyecto.

Proyectos Nivel 2. Los proyectos de moderado riesgo deben examinar los posibles efectos positivos y negativos y recomendar medidas para prevenir, minimizar y compensar los impactos negativos y mejorar los positivos. La EA podrá incluir: i) un plan de reasentamiento abreviado, un plan de acción limitado para la población indígena, o una evaluación de riesgos sociales –según lo relevante; ii) la programación de una consulta pública, con el fin de conocer las expectativas de los actores interesados; y la divulgación de los resultados de la EA.

Proyectos Nivel 3, es decir de bajo riesgo social: Su bajo riesgo, implica que los impactos podrán manejarse con las especificaciones contenidas en las normas técnicas emitidas por la autoridad ambiental sectorial.

Estos estudios y especificaciones técnicas, deben formar parte de los respectivos Estudios de Factibilidad Técnica o de Diseño, con el fin de que las obras incluyan las medidas y acciones necesarias para minimizar los riesgos socio-ambientales.

Por otro lado, Independientemente del riesgo socio-ambiental, se elaborará para todos los proyectos, estudios de impacto de pobreza que permitirán asegurar la elegibilidad de los proyectos, evaluar sus impactos negativos y positivos en pobreza y medir sus impactos durante la implementación.

En la fase de identificación, se hará una Evaluación Preliminar de Impacto de Pobreza, que será parte del REAP (ver adelante), y será una primera estimación cualitativa de los impactos esperados del proyecto en pobreza. Durante la fase de evaluación, se elaborará un Estudio de Impacto de Pobreza que será parte del REA (ver adelante), que contendrá información cuantitativa de los impactos esperados en pobreza, diferenciando por impacto en precios, empleo, acceso a servicios y activos por grupo de población afectada. También incluirá indicadores de base que se usarán para medir el impacto en pobreza - que se pueden directamente atribuir al proyecto - durante la implementación del proyecto; esta información se deberá incluir en el RAS. Los lineamientos para los estudios de impacto de pobreza se presentan en el anexo 1-b.

e. Estudios Socio-Ambientales Complementarios

Una de las principales herramientas de gestión ambiental que comúnmente se aplica a este tipo de proyectos que ya fueron ejecutados en el pasado, es la Auditoria Ambiental, la cual nos permite establecer o identificar especialmente pasivos ambientales que fueron producto de la operación de los proyectos en el pasado. Este tipo de instrumentos se deberá desarrollar durante la promoción de la concesión previa a su adjudicación bajo la responsabilidad de ProInversión, y la implementación de las acciones o actividades identificadas en estas Auditorias que se requerirá para recuperar los pasivos identificados será responsabilidad del concesionario. En el anexo 4-a se presenta TdR generales para la elaboración de este tipo de estudios y que deberán ser desarrollados como parte de los estudios ambientales complementarios.

Asimismo, otro de los instrumentos de gestión socio-ambientales que debe tenerse muy en cuenta debido al tipo de proyectos que ProInversión tiene previsto promocionar, es la Evaluación Ambiental Estratégica y la Evaluación Ambiental Regional (EAE o EAR), con el fin de incluir por un lado una revisión de las Políticas, Planes y/o Programas relacionadas con alguno de los sectores, y por otro lado tomar en cuenta los impactos inducidos que deben ser tomados en cuenta de acuerdo a la Política de Salvaguarda OP-4.01 de Evaluación Ambiental del Banco, con el fin de asegurar la sostenibilidad a largo plazo de las obras que se tengan previsto desarrollar. En anexo 4-b se presenta TdR para la elaboración de una EAE para un corredor vial. Este tipo de instrumentos se deberán desarrollar cuando la ejecución de un proyecto tenga una repercusión regional como es el caso del mejoramiento de los ejes viales de integración, puertos y aeropuertos. Estos estudios deberán desarrollarse durante la promoción de la concesión, con el fin de que una vez adjudicado un proyecto, el concesionario sea el responsable de la ejecución de las respectivas acciones, planes y/o programas que se identifiquen en estos Estudios. Esta responsabilidad podrá ser compartida con el gobierno siendo este tema uno de los aspectos que se deberán discutir durante las respectivas negociaciones. La supervisión de la ejecución de estos estudios estará a cargo de los organismos de control del respectivo sector, quien a su vez deberá coordinar con el respectivo Órganos Ambiental Sectorial.

La elaboración de EAEs o EARs, contribuirán, entre otras, al mejor conocimiento de las características étnicas, sociales culturales y económicas del país o de las regiones en estudio, facilitando el diseño de estrategias de divulgación de información y de integración de las preferencias de los residentes en el área de influencia de los proyectos.

Finalmente, otro de los instrumentos de gestión ambientales que podrán requerirse durante los procesos de preparación y promoción de las concesiones, es el Plan de Manejo de Áreas Protegidas. Este tipo de instrumento se podrá aplicar en aquellos casos principalmente de proyectos lineales (carreteras, gasoductos, redes eléctricas, entre otros), que atraviesen áreas bajo régimen de protección (Parques Nacionales, Bosques Protectores, etc.) o áreas sensibles desde el punto de vista ambiental (humedales, manglares, bosques primarios, entre otros), donde será necesario previo a la elaboración de cualquier estudio ambiental, elaborar o actualizar estos Planes de Manejo, con el fin de insertar dentro de las actividades de dicho Plan las obras que se tiene previsto desarrollar con el proyecto propuesto. La elaboración o actualización de estos planes deberá ser coordinada con el INRENA que es la autoridad a cargo de estas áreas.

Todos los instrumentos antes señalados, deberán desarrollarse durante el proceso de evaluación de un proyecto y bajo ninguna circunstancia se podrá iniciar la ejecución de las obras si no se cuenta con los respectivos estudios. En el siguiente cuadro se presenta los instrumentos requeridos cuando se activa alguna de las Políticas de Salvaguarda del Banco Mundial para el tipo de proyectos propuestos:

Figura 8: Instrumentos de Gestión Socio-Ambiental Complementarios en función de las Políticas de Salvaguarda de Banco Mundial

Políticas del Banco Mundial

Instrumentos

Evaluación ambiental: OP 4.01

En aquellos proyectos de infraestructura donde se prevea algún tipo de afectación tanto directa como indirecta.

En función del nivel de riesgo socio-ambiental se requerirá EIA (nivel 1), EA (nivel 2) o IA (nivel 3). Cuando la ejecución de las obras tenga una repercusión regional, se requerirá de una Evaluación Ambiental Estratégica, con el fin de tener una visión más a largo plazo de los potenciales efectos no solo indirectos sino acumulativos.

Hábitat naturales: OP 4.04

En el caso de que un proyecto lineal cruce un área frágil desde el punto de vista de biodiversidad, tenga o no algún tipo de declaración legal.

Para estos casos se requerirá de un Plan de Manejo del Área, con el fin de que el diseño constructivo se adapte a las condiciones establecidas en el Plan. En el caso de que el área no cuente con una declaración legal, se evaluará la necesidad de contribuir con el proyecto para conseguir dicha declaración.

Reasentamiento involuntario: OP 4.12

Cuando la ejecución del proyecto supone desplazamientos o reasentamientos involuntarios de población

En estos casos se requerirá de un Plan de Reasentamiento Involuntario o un Plan abreviado de Reasentamiento, dependiendo del número de familias afectadas. Por tratarse de un programa de concesiones que comprende múltiples proyectos, en los que se conoce la ubicación general de las obras pero no se puede determinar con precisión la demarcación del sitio, será necesario elaborar un marco de política de reasentamiento para cada uno de los sectores a que pertenecen los proyectos de infraestructura que ocasionan desplazamiento. Como condición para la aprobación de la garantía al concesionario, deberá elaborar planes de adquisición de inmuebles y de gestión para el restablecimiento, acordes con el contenido del Marco de la Política

Pueblos indígenas: OD 4.20

Cuando un proyecto beneficie o afecte pueblos indígenas o grupos vulnerables.

Para éstos casos se deben elaborar un Plan de Desarrollo de Pueblos Indígenas en el que se propongan programas de desarrollo sostenibles, que sean afines con la cultura de las comunidades establecidas en el área del proyecto, y que además cuenten con la aprobación de las autoridades o de sus representantes.

Patrimonio cultural físico: OPN-11.03

En el caso de que en el área de influencia del proyecto exista evidencia de restos arqueológicos o lugares sagrados

En estos casos se debe proponer un Plan de Protección del Patrimonio Cultural y Físico con el fin de que durante la ejecución de las obras se cumpla con los requerimientos de la ley de Protección del Patrimonio Cultural.

Divulgación al público:

Para todos lo casos en el que una población se vea afectada o beneficiada por la ejecución de un proyecto.

Se requiere que dentro de los Planes de Manejo se incluya algún tipo de estrategia que permita mantener informada a la población de los proyectos por ejecutar.

Nota: En los Anexos antes mencionados, se presentan lineamientos generales de los instrumentos requeridos en función de la Política de Salvaguarda que se activa. Estos son referenciales y podrán ser adaptados a las necesidades de cada proyecto.

1.7.3 Dialogo requerido en función del riesgo socio-ambiental

Los proyectos deben contener un elemento de dialogo con actores locales, incluyendo la comunidad, durante la etapa de evaluación, para informarles sobre los propósitos del proyecto y obtener insumos sobre sus impactos potenciales. El numero de diálogos requeridos y el propósito variará en función del nivel de riesgo socio-ambiental:

f. Proyectos de nivel 1:

Para proyectos de nivel 1, se requiere llevar a cabo dos diálogos con actores locales, incluyendo a la comunidad. El primer dialogo discutirá sobre los propósitos del proyecto y recogerá insumos de la población afectada sobre los potenciales impactos del proyecto. El segundo dialogo presentará los resultados de los estudios ambientales.

En caso de presencia de poblaciones indígenas, debe diseñarse métodos y procedimientos de diálogo que garanticen su participación. En esos casos, además de los temas arriba mencionados, hay que asegurar la participación adecuada de las poblaciones indígenas en la preparación del Plan de Desarrollo para Pueblos Indígenas, el cual debe diseñarse de acuerdo con las características culturales de las poblaciones indígenas del lugar.

g. Proyectos de nivel 2:

Para proyectos de nivel 2, se requiere organizar un diálogo con actores locales, incluyendo a la comunidad sobre: a) los propósitos del proyecto; b) los resultados de la evaluación ambiental y c) el Plan de Reasentamiento Abreviado –según lo aplicable.

h. Proyectos de nivel 3:

Para proyectos de nivel tres, se requiere organizar un diálogo de divulgación con la comunidad sobre los propósitos del proyecto.

Como se mencionó anteriormente, en el anexo 1-a se presenta una descripción detallada de los requerimientos de diálogo para cada uno de estos niveles.

1.7.4 Divulgación requerida en función del riesgo socio-ambiental

Todos los proyectos deben ser acompañados por una estrategia de divulgación de información al público que permita a los ciudadanos en general y a los actores directamente beneficiados por el proyecto estar informados sobre sus propósitos e impactos. La divulgación de información se hará a través de la pagina WEB de ProInversión y usando los medios locales adecuados para llegar a la población beneficiada.

Para todos los proyectos, se publicará en la pagina WEB de ProInversión: i) la información básica del proyecto; ii) el cronograma de actividades preparatorias a la licitación; iii) el nivel de riesgo socio-ambiental; iv) los términos de referencia de los estudios ambientales; v) la lista de empresas participando en la licitación; vi) el resumen y los resultados del diálogo con la comunidad; vii) el estudio de impacto o evaluación ambiental final; viii) en los casos relevantes, el plan de reasentamiento o plan de reasentamiento abreviado; ix) en los casos relevantes, el plan de desarrollo para pueblos indígenas y el plan de protección del patrimonio físico y cultural; x) cualquier otro estudio importante que se haya hecho sobre el proyecto; xi) el anuncio de la empresa ganadora; xii) los contratos con compromisos sociales y ambientales y durante la implementación xiii) informes de progreso anuales.

Se anunciará y publicará también en los medios locales adecuados i) el lugar, fecha e invitados al diálogo, ii) el borrador del estudio de impacto ambiental y iii) el borrador del plan de reasentamiento para permitir que los actores locales participantes al diálogo tengan la información adecuada con suficiente anticipación para poder tener una participación informada en el dialogo.

También se anunciará en los medios locales la fecha de la licitación, la lista de empresas participando en la licitación y el anuncio de la empresa ganadora. Se publicarán también en los medios escritos el resumen y los resultados del diálogo con la comunidad y el contrato de la empresa ganadora. Este deberá incluir los compromisos sociales y ambientales adquiridos durante los diálogos.

Como se indicó anteriormente, en anexo 1-a se presenta una descripción detallada de los requerimientos de divulgación para cada nivel de riesgo.

1.7.5 Instrumentos de Gestión Socio-Ambiental en el nivel interno de ProInversión

En función de las diferentes etapas del proceso de evaluación, se han establecido 4 instrumentos de gestión socio-ambiental que se deberá elaborar durante el proceso de evaluación de un proyecto: a) Ficha para la Categorización Ambiental de Proyectos; b) Reporte de Evaluación Ambiental Preliminar; y c) Reporte de Evaluación Ambiental. A continuación se presentan cada uno de estos instrumentos:

i. Ficha para la Categorización Ambiental (FCA)

Previo al inicio de la evaluación socio-ambiental, es necesario categorizar el proyecto en función del riesgo socio-ambiental, tal y como se explicó anteriormente. Con el fin de facilitar esta metodología, se ha diseñado un formato para obtener esta categorización, el cual se presenta en el anexo 5-a.

j. Reporte de Evaluación Ambiental Preliminar (REAP)

La evaluación socio-ambiental preliminar es el primer paso dentro del proceso de evaluación socio-ambiental de un proyecto. Para el efecto se ha creado el instrumento Reporte de Evaluación Ambiental Preliminar (REAP), el que debe prepararse de acuerdo al formato establecido en el anexo 5-b.

El REAP contiene básicamente un breve diagnóstico socio-ambiental del proyecto, la identificación de potenciales impactos socio-ambientales tanto por la ejecución misma de las obras como por las características mismas del área de influencia (información de campo). Este formato concluye con la identificación de estudios complementarios requeridos para asegurar la sostenibilidad ambiental y social del proyecto y los respectivos cronogramas para la ejecución de los mismos.

k. Reporte de Evaluación Ambiental (REA)

El Reporte de Evaluación Ambiental es el instrumento requerido en la fase final del proceso de evaluación socio-ambiental de un proyecto. En el anexo 5-c se presenta un formato de este instrumento como guía para su preparación.

Básicamente el REA contiene una conclusión de los Estudios Ambientales y Sociales requeridos en la REAP, el presupuesto requerido para la ejecución de las acciones identificadas en estos estudios y la identificación de los responsables que se harán cargo de la implementación de los planes y/o programas que se identifiquen en los estudios (concesionario o gobierno).

1.7.6 Cumplimiento de la Legislación Ambiental y Social

Cada uno de los proyectos deberá contar con la respectiva autorización o permiso emitido por el Órgano Ambiental Sectorial correspondiente y por el Instituto Nacional de Cultura. En este sentido, es necesario concertar con los respectivos Órganos Ambientales Sectoriales de cada uno de los sectores, el uso de los instrumentos que en este documento se han definido, con el fin de cumplir con la legislación ambiental y trabajar coordinadamente durante el proceso de evaluación de los proyectos.

Los estudios identificados tanto en la FCA como en la REAP, una vez concluidos deberán ser entregados al respectivo Órgano Ambiental Sectorial, junto con el Reporte de Evaluación Ambiental, con el fin de que dicha Autoridad cuente con la información suficiente para poder otorgar la respectiva licencia o permiso ambiental requerido previo a la ejecución de las obras. La expedición de la Licencia o permiso ambiental, se hace oficial luego de la publicación de la resolución correspondiente.

Una vez adjudicada la concesión, ProInversión envía el expediente socio-ambiental del proyecto al ministerio correspondiente. Dentro del expediente debe incluirse documentos que contienen los compromisos identificados en los diversos estudios a lo largo del trámite de las respectivas autorizaciones ambientales, los acuerdos suscritos con las comunidades y otros interesados en el proyecto, y los compromisos interinstitucionales adquiridos a lo largo del proceso.

El contrato de concesión, debe prever la inclusión de cláusulas de cumplimiento de compromisos socio-ambientales, tanto por parte del concedente como parte del concesionario.

Cabe señalar que si bien una vez adjudicada la concesión la responsabilidad de seguimiento y monitoreo técnico de los proyectos es función de cada uno de los Órganos Ambientales Sectoriales, los Organismos Reguladores (OSITRAN, OSINERG, SUNASS y OSIPTEL), son los responsables de velar por el cumplimiento de las condiciones contractuales suscritas entre los concesionarios y ProInversión. Será muy importante la coordinación que debe existir entre los Organismos Reguladores y los Órganos Ambientales Sectoriales.

1.8 Procedimientos de Gestión Socio-Ambiental

A continuación se describen los procedimientos y responsables en el ámbito institucional para desarrollar una adecuada gestión socio-ambiental en el ciclo de un proyecto. Para el efecto es oportuno en primer lugar definir los requerimientos de la institución para asumir esta responsabilidad y su ubicación dentro de su organigrama funcional.

1.8.1 Responsabilidad durante la promoción de la concesión.

La responsabilidad de la gestión socio-ambiental recaerá sobre la Dirección de Asuntos Socio-Ambientales y Comunitarios. En este sentido, se deberá por un lado cambiar el nombre actual de la Dirección de Asuntos Sociales y Comunitarios, por el antes indicado, y por otro lado, se deberá ubicar esta Dirección como Órgano de Apoyo para que su acción sea transversal a las áreas de negocio de ProInversión. Más adelante se presenta un Plan de Acción para lograr este objetivo de insertar la temática socio-ambiental en la institución.

1.8.2 Responsabilidad durante la operación de la concesión

La responsabilidad de la ejecución de los compromisos Socio-Ambientales, recae sobre el concesionario privado. El Ministerio concedente a través de su respectivo Órgano Ambiental Sectorial serán los responsables de la supervisión técnica de la ejecución de las respectivas medidas ambientales y sociales, mientras que los Organismos Reguladores, serán los responsables del cumplimiento de las condiciones ambientales y sociales contractuales suscritas entre ProInversión y el Concesionario.

En relación a las responsabilidades de la elaboración y de la ejecución de las herramientas definidas en el presente Marco, en el caso de las Auditorias Ambientales serán contratadas por ProInversión durante el proceso de promoción de la concesión, y su implementación para la recuperación de los respectivos pasivos ambientales identificados en la auditoria, será asumida por el Concesionario. La ejecución del respectivo Plan de Acción Correctivo sugeridos por la Auditoria Ambiental, serán ejecutados por una firma de consultores independientes, de reconocido prestigio internacional, que será contratada por el Concesionario.

En el caso de que un proyecto beneficie o perjudique comunidades indígenas, deberá implementarse el Plan de Desarrollo para Pueblos Indígenas. La elaboración de estos Planes será responsabilidad de ProInversión, mientras que la implementación o ejecución de estos Planes será de responsabilidad de del Concesionario. Los contenidos del Plan de Desarrollo deberán ser consultados con los representantes de las comunidades indígenas o poblaciones vulnerables y aprobadas por el respectivo Órgano Ambiental Sectorial del ministerio concedente.

En caso que el concesionario requiera de áreas de terreno que se encuentren ocupadas, el Concedente y el Concesionario se comprometen a desarrollar un Plan de Adquisiciones y Gestión para el Reestablecimiento, en coordinación con las Autoridades Ambientales Sectoriales. Para la ejecución del Plan antes mencionado, el Concederte deberá contar con la aprobación de la Autoridad Ambiental Sectorial y el costo formará parte del presupuesto del Proyecto.

Siempre que un proyecto requiera de movimientos de suelo en áreas no intervenidas, el Concesionario estará obligado a ejecutar un Plan de Protección del Patrimonio Cultural y Físico. Para ello deberá elaborar cartillas informativas y a incluir en los programas de inducción al personal que labore en forma directa o indirecta con el proyecto, la siguiente información: i) importancia del patrimonio histórico de la nación, ii) la imperativa obligación de suspender toda actividad constructiva en el momento en que se produzca un hallazgo de restos arqueológicos, y iii) procedimientos para informar a sus superiores acerca del hallazgo y la notificación posterior del Concesionario al Supervisor para que se tomen las medidas correspondientes, de acuerdo con la importancia del hallazgo.

Es responsabilidad del Concesionario, el cumplimiento de las disposiciones de la legislación ambiental peruana, al igual que las disposiciones de las autoridades ambientales sectoriales, con respecto a protección y conservación del ambiente, protección del patrimonio cultural y gestión social durante la ejecución de ampliaciones, mejoras, mantenimiento y operación de la obra concesionada.

1.8.3 Procedimientos en el ciclo de proyecto

La responsabilidad de la gestión socio-ambiental en la institución recae sobre el Director Ejecutivo. El responsable de la incorporación de las variables ambientales y sociales a lo largo del ciclo de un proyecto, es el Director de la Dirección de Asuntos Socio-Ambientales y Comunitarios propuesto en este Marco.

A continuación se presenta en función de las etapas previstas dentro del proceso de evaluación de un proyecto, las actividades que se deberá desarrollar, para asegurar una adecuada gestión socio-ambiental en la promoción de proyectos:

1. Identificación:

a. El Perfil de Proyecto que el Director Ejecutivo presenta al respectivo Comité para su incorporación a la "cartera de proyectos", debe incluir la Ficha para la Categorización Ambiental (FCA). Los proyectos que recibirán la garantía del Banco Mundial, deberán contar con la "no objeción " a la categoría propuesta;

b. El responsable de la DASAC participa en el Comité donde se toma la decisión de incorporar un proyecto en la "cartera de proyectos".

2. Evaluación Socio-Ambiental Preliminar:

a. Una vez incorporado un proyecto a la cartera de proyectos, el Coordinador de Proyecto (CP) asignado, debe coordinar con la DASAC las actividades a desarrollar durante la fase de evaluación y preparación del proyecto. Entre algunos aspectos se coordina la respectiva visita de campo que es una de las primeras actividades dentro del proceso de evaluación;

b. Una vez realizada la visita de campo, se prepara el Reporte de Evaluación Ambiental Preliminar (REAP). En los proyectos que recibirán la garantía del BM, se deberá enviar este reporte para su revisión y conformidad;

c. El Plan de Trabajo incluido dentro del REAP, se debe acordar conjuntamente con el CP, con el fin de definir las fechas para la contratación, ejecución y entrega de los estudios identificados;

d. La DASAC debe preparar TdR para la contratación de los estudios y que se requerirá desarrollar durante la etapa de evaluación del proyecto. Los proyectos con categoría “Nivel 1” requieren de la no-objeción del Banco a los TdRs. La DASAC es la responsable del seguimiento de la elaboración de estos estudios. En la medida de lo posible se coordinará con el Órgano Ambiental Sectorial durante la ejecución de los estudios con el fin de involucrarlos dentro del proceso y asegurar el cumplimiento de las respectivas legislaciones.

3. Evaluación Socio-Ambiental:

a. Una vez finalizados los estudios requeridos, la DASAC debe revisar los resultados de los mismos y emitirá su conformidad con los resultados obtenidos;

b. Durante el proceso de revisión de los resultados es importante mantener una estrecha coordinación con la Órgano Ambiental Sectorial, con el fin de poder emitir un criterio conjunto en cuanto a los resultados obtenidos;

c. Sobre la base de los resultados de los estudios, la DASAC deberá preparar el respectivo Reporte de Evaluación Ambiental (REA), que resume los resultados obtenidos y que confirma la viabilidad ambiental y social del proyecto; para proyectos de riesgo socio-ambiental nivel 1 y 2 apoyados por el BM, se requerirá de la respectiva no-objeción.

d. Finalmente el CP debe incluir el REA dentro Plan de Promoción de la concesión, con el fin de que las recomendaciones de este documento se tomen en cuenta en las Bases y el respectivo contrato de concesión.

4. Seguimiento Socio-Ambiental:

a. La responsabilidad del seguimiento y monitoreo de proyectos estará a cargo del respectivo Ministerio Concedente a través de su respectivo Órgano Ambiental. Sin embargo, se tiene previsto que ProInversión incorpore dentro de sus funciones una Evaluación Ex-Post en cada una de las concesiones, con el fin de medir el impacto económico y social generado con dichas concesiones.

Figura 9: Gestión Socio-Ambiental en el Ciclo de Proyecto

DCAL

DE

CD

CI

2 Plan de ACCIÓN PARA EL FORTALECIMIENTO DE LA GESTIÓN SOCIO-AMBIENTAL

Como se mencionó anteriormente, la DASAC, será la instancia a nivel interno responsable de la gestión ambiental y social de los proyectos en apoyo al respectivo órgano ambiental sectorial, con el fin de asegurar la sostenibilidad ambiental y social de los mismos, el cumplimiento de la respectiva legislación ambiental y social, y el cumplimiento de las Políticas de de los Bancos.

Esta Dirección estaría básicamente conformada por un "Director", y se apoyaría con dos especialistas en las temáticas ambientales y sociales respectivamente. Asimismo, se deberá contar con el apoyo de un asistente técnico para llevar adelante las tareas de apoyo dentro de la Dirección.

Uno de los aspectos importantes que debe tener a su cargo el Director de la DASAC es asegurar la implementación del presente Marco Conceptual con el fin de incorporar las variables ambientales y sociales durante el ciclo de proyecto, y paralelamente desarrollar actividades de capacitación a nivel institucional, con el fin de internalizar la temática ambiental y social en la institución.

2.1 Funciones de la DASAC

Entre las funciones de la Dirección se mencionan las siguientes:

· Participar en los equipos de trabajo que se conforman para la evaluación de los proyectos;

· Determinar la categoría socio-ambiental de los proyectos a través del uso de la Ficha para la Categorización Ambiental de Proyectos (FCA);

· Preparar los Reportes de Evaluación Ambiental Preliminar (REAP) una vez iniciado el proceso de evaluación;

· Preparar términos de referencia para la contratación de los estudios ambientales y sociales identificados en el REAP (Estudios de Impacto Ambiental, Auditorias Ambientales, Planes de Reasentamiento, Planes de Protección del Patrimonio Cultural y Físico, entre otros);

· Hacer un seguimiento de los estudios, tanto sociales como ambientales, identificados durante la etapa de evaluación preliminar, para asegurar la sostenibilidad ambiental y social de los proyectos;

· Coordinar con los Órganos Ambientales Sectoriales para el cumplimiento de las respectivas legislaciones ambientales;

· Preparar los Reportes de Evaluación Ambiental (REA);

· Asegurar la incorporación de cláusulas ambientales y sociales en los respectivos contratos de concesión;

· Preparar y monitorear los Reportes Ambientales de Seguimiento (RAS);

· Actualizar el presente Marco Conceptual para el Manejo Ambiental y Social de la Institución cuando éste lo requiera, con el fin de mantenerlo actualizado;

· Desarrollar actividades de capacitación en temas ambientales y sociales para internalizar el tema dentro de la institución;

· Preparar actividades de promoción y divulgación del Marco Conceptual para que se constituya en un instrumento de amplio conocimiento y uso por parte de los coordinadores de proyecto;

· Coordinar con la Unidad de Implementación del Proyecto de Fondo de Garantía apoyado por el Banco Mundial.

2.2 Estructura Organizacional

La gestión ambiental y social en una institución como ProInversión, debe ser transversal a las áreas de negocio de la institución, con el fin de asegurar la sostenibilidad ambiental y social de todos los proyectos. En este sentido se ha recomendado que la DASAC sea reubicada dentro del actual organigrama funcional para que esté ubicada dentro de los Órganos de Apoyo de ProInversión.

Cabe resaltar que la DASAC no se debe convertir en un freno dentro del ciclo normal de un proyecto, todo lo contrario debe permitir y coadyuvar para que se incorpore las variables ambientales y sociales de una forma eficiente y eficaz, con el fin de asegurar la calidad de los proyectos. En este sentido, se presenta una propuesta de la ubicación de la DASAC en la estructura organizativa de ProInversión:

Figura 10: Organigrama Funcional Incorporando la Gestión Socio-Ambiental

2.3 Actividades Requeridas para la incorporación de la temática socio-ambiental en la institución

Con el fin de iniciar con la gestión ambiental y social en ProInversión, a través de la DASAC, es necesario desarrollar una serie de actividades dirigidas a su fortalecimiento. A continuación se presentan dichas actividades:

· Aprobación del Marco Conceptual, el cambio de nombre de la actual Dirección de Asuntos Sociales y Comunitarios, por el de Dirección de Asuntos Socio-Ambientales y Comunitarios (DASAC), y el cambio de dicha Dirección como Órgano de Apoyo.

· Preparar términos de referencia para la contratación de un experto en temas ambientales y otro en temas sociales. Estas personas deben tener un amplio conocimiento y experiencia de la temática ambiental y social en proyectos de infraestructura.

· Asignar a una persona de la institución como asistente de la DASAC, con el fin de apoyar en la gestión. Esta persona debe tener facilidad para el manejo y control de documentos y archivos con el fin de velar por la documentación generada con la aplicación del Marco Conceptual y su correcto archivo.

· Asignar un espacio físico y el respectivo equipamiento requerido para que la DASAC pueda iniciar su trabajo.

· Enviar un memorando anunciando los cambios internos para institucional de la gestión socio-ambiental y la inmediata aplicación del Marco Conceptual.

· A nivel externo se debe dar a conocer asimismo los cambios internos, especialmente a la Autoridad Ambiental y las Órganos Ambientales de los diferentes sectores participantes en la promoción de infraestructura para su concesión.

· Una vez que la DASAC comience a operar, su primera actividad será presentar un Plan de Trabajo detallado en base al Plan de Fortalecimiento de la Gestión Socio-Ambiental desarrollado como parte de Marco Conceptual para fortalecer la gestión ambiental y social de ProInversión. El Plan se presenta en detalle en el capitulo 6.

2.3.1 Perfil del Experto Ambiental de la DASAC

El especialista ambiental de la Dirección debe tener el siguiente perfil:

· Especialista en la temática ambiental con titulo Universitario y no menos de 12 años de experiencia en la gestión ambiental de proyectos de infraestructura; o con titulo de Post-Grado y no menos de 8 años de experiencia en la gestión ambiental de proyectos de infraestructura

· Profundo conocimiento de la realidad ambiental nacional

· Profundo conocimiento de la legislación ambiental y de las instituciones vinculadas con la gestión ambiental del país;

· Facilidad de trabajo en equipo.

2.3.2 Perfil del Experto Social de la DASAC

El especialista social de la Dirección debe tener el siguiente perfil:

· Especialista en la temática social con titulo Universitario y no menos de 12 años de experiencia en la gestión ambiental de proyectos de infraestructura; o con titulo de Post-Grado y no menos de 8 años de experiencia en la gestión social de proyectos de infraestructura

· Profundo conocimiento de la realidad social nacional

· Profundo conocimiento de la legislación social y de las instituciones vinculadas con la gestión social del país;

· Facilidad de trabajo en equipo.

2.3.3 Perfil del Asistente Técnico de la DASAC

El asistente debe tener el siguiente perfil:

· Titulo Universitario y preferiblemente con conocimientos de la temática ambiental y social

· Experiencia en el manejo de información a través de sistemas de computación (EXCEL, WORD, POWER POINT)

· Facilidad de trabajar en equipo;

· Se dará prioridad a los funcionarios de ProInversión que quieran ocupar esta plaza.

2.4 Cronograma

Con el fin de llevar a cabo estas recomendaciones, se ha establecido el siguiente cronograma de actividades:

Figura 11: Cronograma de Actividades

Actividades

Semanas

1

2

3

4

5

6

7

8

· Aprobación del Marco Conceptual

· Cambio de nombre de la DASC por DASAC

· Cambio de la estructura organizativa

· Preparar TdR para la contratación de los expertos ambiental y social.

· Contratación de los especialistas

· Asignar a una persona de la institución como asistente de la DASAC

· Asignar un espacio físico y el respectivo equipamiento requerido para que la DASAC pueda iniciar su trabajo.

· Enviar memorando interno anunciando la creación de la DASAC y la inmediata aplicación del Marco Conceptual.

· Notificar a nivel externo la creación de la DASAC, especialmente a la Autoridad Ambiental y a los órganos ambientales sectoriales

· Revisión del Plan de Fortalecimiento (MCMAS) y Elaborar Plan de Trabajo del 1er año.

2.5 Presupuesto

El presupuesto requerido para iniciar con la gestión ambiental y social está divido en dos componentes: por un lado los recursos necesarios para el funcionamiento de la Dirección bajo las recomendaciones antes señaladas, y por otro, los recursos necesarios para iniciar con la implementación del Plan de Fortalecimiento Institucional desarrollado como parte de este Marco Conceptual. Cabe señalar que este Fortalecimiento que ha tomando en cuenta varias actividades dirigidas a asegurar una adecuada gestión socio-ambiental, también se han identificadas algunas actividades relacionadas con el fortalecimiento de la gestión en el tema de reasentamiento involuntario.

En relación con el equipamiento requerido para la nueva Dirección de Asuntos Socio-Ambientales y Comunitarios, se requerirá invertir básicamente en el respectivo mobiliario, equipamiento y la papelería necesaria para iniciar sus funciones. En el caso del mobiliario y la papelería, se espera que la Institución pueda asignar algunos ya existentes para no tener que incidir en este gasto. En relación con el equipamiento, en el caso de que ProInversión no pueda asignar equipos ya existentes, se requerirá de la compra de dos computadores, copiadora, fax y cámara fotográfica digital. Se ha estimado un monto aproximado de US$ 4.000 para la compra de este equipamiento.

En relación al fortalecimiento institucional, en el Plan de Fortalecimiento de la Gestión Socio-Ambiental, se ha identificado una serie de actividades que contribuirán a desarrollar una adecuada gestión socio-ambiental: a) Actividades de promoción y divulgación de los instrumentos de gestión socio-ambiental; b) Talleres de capacitación en temas especiales para mejorar la gestión socio-ambiental en la institución; y c) Requerimiento de equipo y medios de trabajo para la gestión socio-ambiental. El monto total estimado para la implementación de este Plan es de US$ 93.000. El detalle de cada una de las actividades, el costo y el respectivo tiempo de duración de cada una de ellas se detalla en el anexo antes mencionado. Cabe señalar que específicamente para el tema de Reasentamiento Involuntario se ha incluido dentro de este presupuesto US$ 15.000.

En este contexto el monto total para la nueva DASAC y su fortalecimiento durante el primer año de la Unidad de Gestión Socio-Ambiental, se ha estimado en total US$ 97.000.

Anexo 1-a : Guía para Participación y Divulgación de la Información en Proyectos

NIVEL RIESGO SOCIO- AMBIENTAL

FASE DEL PROYECTO

DIALOGO CON ACTORES LOCALES

INFORMACIÓN

Nivel 1:

Alto riesgo

Área de influencia presenta altos niveles de sensibilidad

Obras civiles que se tiene previsto desarrollar son de tal magnitud que pueden alterar el entorno natural, su biodiversidad, el tejido social, la organización económica y su riqueza cultural.

Evaluación

2 diálogos con actores locales, incluyendo a la comunidad:

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