Matriz de Riesgos de Corrupción€¦ · MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN PARTE 2 - IDENTIFICACIÓN...
13
CODIGO VERSION FECHA TIPO PROCESO DEBIDO A CONTEXTO CONTEXTO Mal uso de equipos por falta de capacitación INTERNO Poca adherencia a los lineamientos definidos en los procesos y procedimientos de la Institución RC1 Deterioro de equipos biomedicos de la Institución 2.5. APOYO ASISTENCIAL Y DE SERVICIOS Asistencial Daño de los equipos de la Institución Mal manejo de la información en todos los niveles INTERNO No se tienen claros los canales de información, lineas de autoridad y competencias en el manejo de la información. RC2 Deterioro de la imagen Institucional por mal manejo de información y violación de confidencialidad. 1.3. COMUNICACIÓN E INFORMACIÓN Comunicaciones Mala imagen institucional, información errada del desempeño y resultados Institucionales. Debil seguimiento del debido proceso de control de inventarios en Farmacia PROCESOS Poca claridad en la cadena de valor en el proceso de farmacia RC3 Afectación de la Prestación de Servicios por falta de medicamentos o insumos medicos en Farmacia. 2.6. APOYO DIAGNÓSTICO Y TERAPÉUTICO Asistencial Riesgo en la prestación de los servicios. Desconocimiento de las normas sobre manejo y custodia de la Historia Clínica INTERNO Poca adherencia a los lineamientos definidos en los procesos y procedimientos de la Institución RC4 Fuga de información, inconformidad y poca confidencialidad de la Historia Clínica. 2.5. APOYO ASISTENCIAL Y DE SERVICIOS Asistencial Procesos juridicos por mal manejo de la información de la Historia Clínica o vulneración de la intimidad del paciente. Falta de claridad en las funciones y/o obligaciones contractuales. INTERNO Minima definición de roles y responsabilidades RC5 Extralimitación de funciones, roles indefinidos y vulneración de competencias juridicas 3.1. GESTION ADMINISTRATIVA Contratación Incumplimiento de las obligaciones contractuales Intereses personales que desvien o contravien los principios de la administración púbica INTERNO Poca adherencia a los lineamientos definidos en los procesos y procedimientos de la Institución RC6 Vulneración de derechos de los usuarios por contravención de principios de administración publica. 3.1. GESTION ADMINISTRATIVA Administrativa Insatisfacción de parte de los usuarios, quejas o reclamos, delitos contra la administración pública. CONSECUENCIAS DESCRIPCIÓN DEL RIESGO No. CAUSAS PROCESO AREA (equipo de trabajo) SISTEMA OBLIGATORIO DE GARANTIA DE LA CALIDAD DE ATENCIÓN EN SALUD DEL SGSSS USO DE LA ESE HOSPITAL REGIONAL DE CHIQUINQUIRÁ 1.1.T01 1 Jun. 09 de 2017 FICHA TECNICA EVALUACIÓN MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN PARTE 2 - IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
Transcript of Matriz de Riesgos de Corrupción€¦ · MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN PARTE 2 - IDENTIFICACIÓN...
CODIGO
VERSION
FECHA
TIPO
PROCESO
DEBIDO A CONTEXTO CONTEXTO
Mal uso de equipos por falta de capacitación INTERNOPoca adherencia a los lineamientos definidos enlos procesos y procedimientos de la Institución RC1 Deterioro de equipos biomedicos de la Institución
2.5. APOYO ASISTENCIAL Y DE
SERVICIOSAsistencial Daño de los equipos de la Institución
Mal manejo de la información en todos los niveles INTERNONo se tienen claros los canales de información,lineas de autoridad y competencias en elmanejo de la información.
RC2Deterioro de la imagen Institucional por mal
manejo de información y violación de
confidencialidad.
1.3. COMUNICACIÓN E INFORMACIÓN
ComunicacionesMala imagen institucional, información errada deldesempeño y resultados Institucionales.
Debil seguimiento del debido proceso de control deinventarios en Farmacia
PROCESOSPoca claridad en la cadena de valor en elproceso de farmacia RC3
Afectación de la Prestación de Servicios por falta
de medicamentos o insumos medicos en
Farmacia.
2.6. APOYO DIAGNÓSTICO Y TERAPÉUTICO
Asistencial Riesgo en la prestación de los servicios.
Desconocimiento de las normas sobre manejo ycustodia de la Historia Clínica
INTERNOPoca adherencia a los lineamientos definidos enlos procesos y procedimientos de la Institución RC4
Fuga de información, inconformidad y poca
confidencialidad de la Historia Clínica.
2.5. APOYO ASISTENCIAL Y DE
SERVICIOSAsistencial
Procesos juridicos por mal manejo de la informaciónde la Historia Clínica o vulneración de la intimidad delpaciente.
Falta de claridad en las funciones y/o obligacionescontractuales.
INTERNO Minima definición de roles y responsabilidades RC5Extralimitación de funciones, roles indefinidos y
vulneración de competencias juridicas
3.1. GESTION ADMINISTRATIVA
Contratación Incumplimiento de las obligaciones contractuales
Intereses personales que desvien o contravien losprincipios de la administración púbica
INTERNOPoca adherencia a los lineamientos definidos enlos procesos y procedimientos de la Institución RC6
Vulneración de derechos de los usuarios por
contravención de principios de administración
publica.
3.1. GESTION ADMINISTRATIVA
AdministrativaInsatisfacción de parte de los usuarios, quejas oreclamos, delitos contra la administración pública.
CONSECUENCIASDESCRIPCIÓN DEL RIESGONo.CAUSAS
PROCESO AREA (equipo de trabajo)
SISTEMA OBLIGATORIO DE GARANTIA DE LA CALIDAD DE ATENCIÓN EN SALUD DEL SGSSS
USO DE LA ESE HOSPITAL REGIONAL DE CHIQUINQUIRÁ
1.1.T011
Jun. 09 de 2017
FICHA TECNICA
EVALUACIÓN
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
PARTE 2 - IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
CODIGOVERSIONFECHATIPOPROCESO
CLASE DESCRIPCIÓN CATEGORIA Pts CATEGORIA Pts Calif % CATEGORIA VALOR %
RC1 Deterioro de equipos biomedicos de la Institución Legalidad Investigación fiscal Raro 1 Moderado 3 12,0 5,3% MODERADO 0,63 1,4%
RC2Deterioro de la imagen Institucional por mal manejo de
información y violación de confidencialidad.Credibilidad o imagen Ciudadanos en general Probable 4 Mayor 4 64,0 28,1% EXTREMO 17,96 39,2%
RC3Afectación de la Prestación de Servicios por falta de
medicamentos o insumos medicos en Farmacia.Operatividad
Intermitencia en el
servicioPosible 3 Menor 2 24,0 10,5% MODERADO 2,53 5,5%
RC4Fuga de información, inconformidad y poca confidencialidad
de la Historia Clínica.
Confidencialidad de la
informaciónRelativa al proceso Probable 4 Moderado 3 48,0 21,1% ALTO 10,11 22,1%
RC5Extralimitación de funciones, roles indefinidos y vulneración
de competencias juridicasOperatividad
Cambios en la
interacción de los
procesos
Improbable 2 Mayor 4 32,0 14,0% ALTO 4,49 9,8%
RC6Vulneración de derechos de los usuarios por contravención
de principios de administración publica.Legalidad Investigación disciplina Probable 4 Moderado 3 48,0 21,1% ALTO 10,11 22,1%
SISTEMA OBLIGATORIO DE GARANTIA DE LA CALIDAD DE ATENCIÓN EN SALUD DEL SGSSS
PROBABILIDADNo. RIESGO
USO DE LA ESE HOSPITAL REGIONAL DE CHIQUINQUIRÁ
EVALUACIÓN
IMPACTO
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
PARTE 3 - ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO INHERENTE
EVALUACIÓNFICHA TECNICAJun. 09 de 201711.1.T01
CATALOGACIÓN DEL RIESGOEL RIESGO IMPACTA EN ZONA DE RIESGO
PERFIL DEL RIESGOPONDERACIÓN
No. PROBABILIDAD IMPACTO RIESGO
RC1 Raro Moderado MODERADO
RC2 Probable Mayor EXTREMO
RC3 Posible Menor MODERADO
RC4 Probable Moderado ALTO
RC5 Improbable Mayor ALTO
RC6 Probable Moderado ALTO
BAJO MODERADO ALTO EXTREMO
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN INHERENTES
EVALUACIÓN
1.1.T011Jun. 09 de 2017FICHA TECNICA
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓNPARTE 4 - VALORACIÓN DEL RIESGO INHERENTE
CODIGO
VERSIONFECHATIPO
PROCESO
USO DE LA ESE HOSPITAL REGIONAL DE CHIQUINQUIRÁ
IMPACTO
2
1
54321
Posible
Improbable
RC4 RC6 RC2
SISTEMA OBLIGATORIO DE GARANTIA DE LA CALIDAD DE ATENCIÓN EN SALUD DEL SGSSS
PRO
BABI
LID
AD
5
4
3
Raro
RC3
Casi seguro
Probable
RC5
Insignificante Menor Moderado Mayor Catastrófico
RC1
1.1.T011
Jun. 09 de 2017
FICHA TECNICA
MEDIDA DESCRIPCIÓN GENERAL DE LAS MEDIDAS A
IMPLEMENTAR CONTROLES RELACIÓN C/B
ASUMIR EL RIESGOLlevar un control diario de los equipos y estado en los
servicios.Sensibilizar a los funcionarios y usuarios en cuidado de los equipos.
Se permite ahorro en mantenimientos correctivos de
equipos mientras se garantice la capacitación y
control en buen uso de los mismos.
EVITAR EL RIESGOCampañas y sensibilizaciones al personal sobre
comunicaciones asertivasCampañas al personal en buen manejo de la información.
Capacitando el personal en el buen manejo de la
información la Institución se ahorra quejas, demandas
e insatisfacción de parte de los usuarios
REDUCIR EL RIESGODefinir los procedimientos para control de inventarios
en la Farmacia.Auditoria al control de inventarios en farmacia
Se puede minimizar perdidas en la farmacia gracias al
buen control de inventarios.
REDUCIR EL RIESGODefinir las condiciones y procedimientos para
prestamo y custodia de Historia ClínicaCapacitar al personal de archivo y asistencial en manejo de Historia Clínica.
El adecuado manejo de Historia Clínica minimiza los
riesgos de demandas e insatisfacción
REDUCIR EL RIESGO Definición de manual de funciones y competencias Contar con manual de funciones y competencias
Con una estructura organica definida, perfiles y
funciones establecidas se optimiza el uso del recurso
humano.
EVITAR EL RIESGOCampañas de sensibilización para apropiación de
valores institucionalesSensibilizar a los funcionarios y usuarios en valores institucionales
Con el trabajo en el comportamiento de funcionarios
disminuye la probabilidad de presentación de quejas y
reclamos de usuarios
EVALUACIÓNPROCESO
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
PARTE 5 - MEDIDAS DE MITIGACIÓN
CODIGO
VERSION
FECHA
TIPO
SISTEMA OBLIGATORIO DE GARANTIA DE LA CALIDAD DE ATENCIÓN EN SALUD DEL SGSSS
RIESGO
USO DE LA ESE HOSPITAL REGIONAL DE CHIQUINQUIRÁ
MEDIDAS DE RESPUESTA
RC1
RC2
RC3
RC4
RC5
RC6
Deterioro de equipos biomedicos de la Institución
Deterioro de la imagen Institucional por mal manejo de
información y violación de confidencialidad.
Afectación de la Prestación de Servicios por falta de
medicamentos o insumos medicos en Farmacia.
Fuga de información, inconformidad y poca
confidencialidad de la Historia Clínica.
Extralimitación de funciones, roles indefinidos y
vulneración de competencias juridicas
Vulneración de derechos de los usuarios por
contravención de principios de administración publica.
CODIGO
VERSION
FECHA
TIPO
PROCESO
TIPO CLASE FREC.
Sensibilizar a los funcionarios y usuarios en cuidado de los equipos. Detectivo Manual Cuando se requiera Ingeniero Biomedico No documentado No se aplica Evitar riesgo No
Campañas al personal en buen manejo de la información. Preventivo Manual Diario Comunicador Sociall Documentado Se aplica y es efectivo Reducir probabilidad No
Auditoria al control de inventarios en farmacia Preventivo ManualEsporádico /
SorpresivoSub Gerente Cientifico No documentado No se aplica Reducir probabilidad No
Capacitar al personal de archivo y asistencial en manejo de Historia
Clínica.Detectivo Manual
Esporádico /
SorpresivoCoordinador de Almacen No documentado Se aplica y es efectivo Reducir probabilidad No
Contar con manual de funciones y competencias Preventivo Manual Cuando se requiera Lider de Planeación No documentado No se aplica Reducir probabilidad No
Sensibilizar a los funcionarios y usuarios en valores institucionales Preventivo Manual Cuando se requiera Lider de Gestión del Personal No documentado No se aplica Reducir probabilidad No
POLITICA DE
MANEJO
Jun. 09 de 2017
FICHA TECNICA
RC1
Afectación de la Prestación de Servicios por falta
de medicamentos o insumos medicos en
Farmacia.
Deterioro de equipos biomedicos de la Institución
RC2
SISTEMA OBLIGATORIO DE GARANTIA DE LA CALIDAD DE ATENCIÓN EN SALUD DEL SGSSS
DESCRIPCIÓN DEL CONTROL A IMPLEMENTARRIESGO REQUIERE
PLAN DE
ACCIÓN
APLICACIÓNRESPONSABLE DOCUMENT. APLICACIÓN
CONTROLES
USO DE LA ESE HOSPITAL REGIONAL DE CHIQUINQUIRÁ
EVALUACIÓN
EFECTIVIDAD DEL CONTROL
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
PARTE 6 - DESCRIPCIÓN DE LOS CONTROLES
1.1.T011
RC6Vulneración de derechos de los usuarios por
contravención de principios de administración
publica.
Deterioro de la imagen Institucional por mal
manejo de información y violación de
confidencialidad.
RC3
RC4Fuga de información, inconformidad y poca
confidencialidad de la Historia Clínica.
RC5Extralimitación de funciones, roles indefinidos y
vulneración de competencias juridicas
CATEGORIA PTS CATEGORIA PTS CATEGORIA PTS CATEGORIA PTS
Sensibilizar a los funcionarios y usuarios en cuidado de los equipos. PROBABILIDAD
Campañas al personal en buen manejo de la información. PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
Auditoria al control de inventarios en farmacia PROBABILIDAD
Capacitar al personal de archivo y asistencial en manejo de Historia
Clínica.PROBABILIDAD
Contar con manual de funciones y competencias PROBABILIDAD
Sensibilizar a los funcionarios y usuarios en valores institucionales PROBABILIDADVulneración de derechos de los usuarios por
contravención de principios de administración
publica.
3 Mayor 4 EXTREMO
1Moderado
RC2Deterioro de la imagen Institucional por mal
manejo de información y violación de
confidencialidad.
RC1Deterioro de equipos biomedicos de la
Institución
Moderado 3 ALTO
RC5Extralimitación de funciones, roles indefinidos
y vulneración de competencias juridicas
2 Menor 2 MODERADO
RC4Fuga de información, inconformidad y poca
confidencialidad de la Historia Clínica.
RC3Afectación de la Prestación de Servicios por
falta de medicamentos o insumos medicos en
Farmacia.
Moderado 3 ALTO
1 Mayor 4 ALTO
3 MODERADO
Mayor 4 EXTREMO
Posible 3 Menor 2 MODERADO
Probable 4 Moderado 3 ALTO
Improbable 2 Mayor
RC6 Moderado 3 ALTO
CODIGOVERSIONFECHATIPOPROCESO
1Jun. 09 de 2017
3
3
ESCENARIO DE RIESGO INHERENTE
PROBABILIDAD IMPACTOZONA
Probable 4
Raro 1
SISTEMA OBLIGATORIO DE GARANTIA DE LA CALIDAD DE ATENCIÓN EN SALUD DEL SGSSS
Raro
1.1.T01
FICHA TECNICA
CONTROL
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
PARTE 8 - RIESGO CONTROLADO
EVALUACIÓN
REDUCERIESGO
Moderado 3 MODERADO
MEDIA
MEDIA
MEDIA
NULA
EFECTIVIDAD
DEL CONTROL
ESCENARIO DE RIESGO CONTROLADO
USO DE LA ESE HOSPITAL REGIONAL DE CHIQUINQUIRÁ
Probable
Posible
Raro
Posible
ANÁLISIS DE LOS CONTROLES A IMPLEMENTAR
PROBABILIDAD IMPACTOZONA
Posible
Improbable
MEDIA
MEDIA
4 ALTO
4
CODIGO
VERSION
FECHA
TIPO
PROCESO
1 2 3 4 5
15 15 30 15 25
Sensibilizar a los funcionarios y usuarios en cuidado de los
equipos.SI SI SI SI SI 15 15 30 60 15 25 40
0 0
0 0
Campañas al personal en buen manejo de la información. SI NO NO SI NO 15 0 0 15 15 0 15
0 0
0 0
Auditoria al control de inventarios en farmacia SI NO SI SI SI 15 0 30 45 15 25 40
0 0
0 0Capacitar al personal de archivo y asistencial en manejo de
Historia ClínicaSI SI SI SI SI 15 15 30 60 15 25 40
0 0
0 0
Contar con manual de funciones y competencias SI SI SI SI SI 15 15 30 60 15 25 40
0 0
0 0Sensibilizar a los funcionarios y usuarios en valores
institucionalesSI SI SI SI SI 15 15 30 60 15 25 40
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
30,0
85,0
100,0
100,0
100,0
60 40
15
45
60
60
Vulneración de derechos de los usuarios por
contravención de principios de administración publica.
RC5Extralimitación de funciones, roles indefinidos y
vulneración de competencias juridicas
60
15
40
40
SISTEMA OBLIGATORIO DE GARANTIA DE LA CALIDAD DE ATENCIÓN EN SALUD DEL SGSSS
USO DE LA ESE HOSPITAL REGIONAL DE CHIQUINQUIRÁ
85,8
100,0
DESCRIPCIÓN DEL CONTROLRIESGO
RC6
RC3Afectación de la Prestación de Servicios por falta de
medicamentos o insumos medicos en Farmacia.
RC4Fuga de información, inconformidad y poca
confidencialidad de la Historia Clínica.
RC1 Deterioro de equipos biomedicos de la Institución
RC2Deterioro de la imagen Institucional por mal manejo de
información y violación de confidencialidad.
EVALUACIÓN
1.1.T011
Jun. 09 de 2017
FICHA TECNICA
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
PARTE 7 - EVALUACIÓN DEL CONTROL
CONTROL
ACTUAL
POR RIESGO
CONTROL
ACTUAL DEL
PROCESO
5. ¿
Es
adec
uad
o?
4. ¿
Hay
resp
on
sab
les?
3. ¿
So
n e
fect
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s?
TOTAL TOTAL
CONTROL SEGUIMIENTO
40
40
HERRAMIENTAS PARA EL
CONTROLSEGUIMIENTO
2. ¿
Hay
Man
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es
y/o
pro
ced
imie
nto
s?
1. ¿
Exi
sten
las
Her
ram
ien
tas?
FICHA TECNICA
PROCESO
SISTEMA OBLIGATORIO DE GARANTIA DE LA CALIDAD DE ATENCIÓN EN SALUD DEL SGSSS
USO DE LA ESE HOSPITAL REGIONAL DE CHIQUINQUIRÁ
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
PARTE 9 - MAPA DE RIESGOS CONTROLADO
EVALUACIÓN
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN INHERENTE MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN CONTROLADO
CODIGO 1.1.T01VERSION 1FECHA Jun. 09 de 2017TIPO
Insignific
ante
Menor
Modera
do
Mayo
r
Catastr
ófico
No. PROBABILIDAD IMPACTO RIESGOInsignificante Menor Moderado Mayor Catastrófico
5 Casi seguro RC1 Raro Moderado MODERADO
4 RC4 RC6 RC2 Probable RC2 Posible Mayor EXTREMO
3 RC3 Posible RC3 Improbable Menor MODERADO
2 RC5 Improbable RC4 Posible Moderado ALTO
1 RC1 Raro RC5 Raro Mayor ALTO
1 2 3 4 5 RC6 Posible Moderado ALTO
BAJO MODERADO ALTO EXTREMO
IMPACTO
OBSERVACIÓN:
Al comparar el cuadro de riesgo inherente y el de riesgocontrolado, se observa que los riesgos se hanreclasificado, de acuerdo a la efectividad de los controlesdefinidos en el la parte 8. Al revisar se debe verificar queel riesgo no continúe en la misma clasificación inicial, pueseso significaría que las acciones a implementar tienenefecto nulo sobre el riesgo (o que aún no se han definidolos controles correctamente).
RC5 Raro
1 2 3 4 5
PRO
BABI
LID
AD
1
2 RC3
5
RC2 3 RC4 RC6
4
RC1
Casi seguro
Probable
Posible
Improbable
PRO
BALI
DA
D
IMPACTO
Valor Porcentaje
RC1 0,63 0,00 0,00 0,63 4,65%
RC2 17,96 30,00 5,39 12,58 92,56%
RC3 2,53 85,00 2,15 0,38 2,79%
RC4 10,11 100,00 10,11 0,00 0,00%
RC5 4,49 100,00 4,49 0,00 0,00%
RC6 10,11 100,00 10,11 0,00 0,00%
PERFIL RIESGO INHERENTE
CONTROL DEL PROCESO
RIESGO CONTROLADO
(efectivo)
RIESGO RESIDUAL
(no controlado)
45,82 85,83 32,24 13,59
13,59 100,00%
SISTEMA OBLIGATORIO DE GARANTIA DE LA CALIDAD DE ATENCIÓN EN SALUD DEL SGSSS
USO DE LA ESE HOSPITAL REGIONAL DE CHIQUINQUIRÁ
EVALUACIÓN
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
PARTE 10 - RIESGO RESIDUAL
CODIGO
VERSION
FECHA
TIPO
PROCESO
1.1.T011
Jun. 09 de 2017
FICHA TECNICA
PERFIL DEL RIESGOCORRUPCIÓN
PERFIL DE RIESGO INHERENTE
CONTROL DEL PROCESO
PERFIL DE RIESGO CONTROLADO
PERFIL DE RIESGO RESIDUALRIESGO
Deterioro de equipos biomedicos de la Institución
Deterioro de la imagen Institucional por mal manejo de información y
violación de confidencialidad.
Afectación de la Prestación de Servicios por falta de medicamentos o
insumos medicos en Farmacia.
Fuga de información, inconformidad y poca confidencialidad de la Historia
Clínica.
Extralimitación de funciones, roles indefinidos y vulneración de
competencias juridicas
Vulneración de derechos de los usuarios por contravención de principios
de administración publica.
70%
30%
RIESGO CONTROLADO
(efectivo)
RIESGO RESIDUAL
(no controlado)
CODIGO
VERSION
FECHA
TIPO
PROCESO
MEDIDA DE MITIGACIÓN
DEFINICIÓN DE LA ACCIÓN RESPONSABLE ACCIONES A IMPLEMENTAR FECHA DE INICIOFECHA DE
TERMINACIÓN
C1Sensibilizar a los funcionarios y usuarios
en cuidado de los equipos.Ingeniero Biomedico
Establecer el procedimiento de uso seguro de equipos biomédicos y
realizar su sensibilización mensual durante los ultimos 10 meses del
año.
30/03/2019 30/12/2019
C2
C3
C4Campañas al personal en buen manejo de
la información. Comunicador Sociall
Desarrollar 1 campaña en el año de buen manejo de la información y
sentido de pertenencia (Plan de Comunicaciones)1/11/2019 30/11/2019
C5
C6
C7Auditoria al control de inventarios en
farmaciaSub Gerente Cientifico
C8
C9
C10Capacitar al personal de archivo y
asistencial en manejo de Historia Clínica.Coordinador de Almacen
C11
C12
C13Contar con manual de funciones y
competenciasLider de Planeación
C14
C15
PROGRAMACIÓN DE LOS CONTROLES
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
PARTE 11 - SEGUIMIENTO Y MONITOREO
IMPLEMENTACIÓN
Definir las condiciones y
procedimientos para
prestamo y custodia de
Historia Clínica
REDUCIR EL
RIESGO
Definición de manual de
funciones y competencias
Llevar un control diario de
los equipos y estado en los
servicios.
EVITAR EL
RIESGO
Campañas y
sensibilizaciones al
personal sobre
comunicaciones asertivas
REDUCIR EL
RIESGO
Definir los procedimientos
para control de inventarios
en la Farmacia.
ASUMIR EL
RIESGO
REDUCIR EL
RIESGORC4
Fuga de información,
inconformidad y poca
confidencialidad de la Historia
Clínica.
Extralimitación de funciones,
roles indefinidos y vulneración de
competencias juridicas
RC5
RC1Deterioro de equipos biomedicos
de la Institución
RC2
Deterioro de la imagen
Institucional por mal manejo de
información y violación de
confidencialidad.
RC3
Afectación de la Prestación de
Servicios por falta de
medicamentos o insumos
medicos en Farmacia.
SISTEMA OBLIGATORIO DE GARANTIA DE LA CALIDAD DE ATENCIÓN EN SALUD DEL SGSSS
USO DE LA ESE HOSPITAL REGIONAL DE CHIQUINQUIRÁ
RIESGOCONTROLES
1.1.T011
Jun. 09 de 2017
FICHA TECNICA
EVALUACIÓN
CODIGO
VERSION
FECHA
TIPO
PROCESO
MEDIDA DE MITIGACIÓN
DEFINICIÓN DE LA ACCIÓN RESPONSABLE ACCIONES A IMPLEMENTAR FECHA DE INICIOFECHA DE
TERMINACIÓN
PROGRAMACIÓN DE LOS CONTROLES
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
PARTE 11 - SEGUIMIENTO Y MONITOREO
IMPLEMENTACIÓN
SISTEMA OBLIGATORIO DE GARANTIA DE LA CALIDAD DE ATENCIÓN EN SALUD DEL SGSSS
USO DE LA ESE HOSPITAL REGIONAL DE CHIQUINQUIRÁ
RIESGOCONTROLES
1.1.T011
Jun. 09 de 2017
FICHA TECNICA
EVALUACIÓN
C16Sensibilizar a los funcionarios y usuarios
en valores institucionales
Lider de Gestión del
Personal
C17
C18
C19
C20
C21
C22 #¡REF! #¡REF!
C23 #¡REF! #¡REF!
C24 #¡REF! #¡REF!
C25 #¡REF! #¡REF!
C26 #¡REF! #¡REF!
C27 #¡REF! #¡REF!
C28 #¡REF! #¡REF!
C29 #¡REF! #¡REF!
C30 #¡REF! #¡REF!
#¡REF!
#¡REF! #¡REF!
#¡REF! #¡REF!
EVITAR EL
RIESGO
Campañas de
sensibilización para
apropiación de valores
institucionales
#¡REF! #¡REF!
#¡REF! #¡REF! #¡REF!
RC6
Vulneración de derechos de los
usuarios por contravención de
principios de administración
publica.
#¡REF! #¡REF!
P1 P2 P3 DESCRIPCIÓN DEL SEGUIMIENTO P1 P2 P3 DESCRIPCIÓN DEL SEGUIMIENTORESULTADO DEL
CONTROLP1 P2 P3 DESCRIPCIÓN DEL SEGUIMIENTO
RESULTADO DEL
CONTROL
C1
C2
C3
C4
C5
C6
C7
C8
C9
C10
C11
C12
C13
C14
C15
SEGUIMIENTO Y MONITOREO LIDER DEL PROCESO SEGUIMIENTO Y MONITOREO REPRESENTANTE ALTA DIRECCIÓN SEGUIMIENTO Y MONITOREO CONTROL INTERNO
EL SEGUIMIENTO A LA IMPLEMENTACIÓN DE LOS CONTROLES SE HACE CADA CUATRO MESES (EN LOS CINCO PRIMEROS DÍAS DE MAYO, SEPTIEMBRE Y ENERO DEL SIGUIENTE PERIODO) Y EL RESULTADO ES LA BASE DEL NUEVO MAPA DE RIESGOS
RC1
RC2
RC3
RC4
RC5
P1 P2 P3 DESCRIPCIÓN DEL SEGUIMIENTO P1 P2 P3 DESCRIPCIÓN DEL SEGUIMIENTORESULTADO DEL
CONTROLP1 P2 P3 DESCRIPCIÓN DEL SEGUIMIENTO
RESULTADO DEL
CONTROL
SEGUIMIENTO Y MONITOREO LIDER DEL PROCESO SEGUIMIENTO Y MONITOREO REPRESENTANTE ALTA DIRECCIÓN SEGUIMIENTO Y MONITOREO CONTROL INTERNO
EL SEGUIMIENTO A LA IMPLEMENTACIÓN DE LOS CONTROLES SE HACE CADA CUATRO MESES (EN LOS CINCO PRIMEROS DÍAS DE MAYO, SEPTIEMBRE Y ENERO DEL SIGUIENTE PERIODO) Y EL RESULTADO ES LA BASE DEL NUEVO MAPA DE RIESGOS
C16 SI
C17
C18
C19
C20
C21
C22
C23
C24
C25
C26
C27
C28
C29
C30
RC6
####
####
####
