MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES R-ED-01 … de...Cumplimiento de las acciones (si/no) Fecha de...
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No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) ClasificaciónInterno/Extern
o
Posibles causas que looriginan Objetivo de calidad en el que impacta
Probabilidadde
ocurrenciaSeveridad Resultado Nivel del
RiesgoAcciones para el seguimiento
del riesgo/oportunidad
Fecha deimplementaciónde las acciones
Evidenciadocumental
Frecuencia derevisión
Responsable de laimplementación de las
acciones
Cumplimiento delas acciones
(si/no)Fecha de
verificación Observaciones Responsable de laverificación
1 R
Los egresados de losprogramas educativos de laFacultad de Comercio yAdministración Victoria, nocontesten la Encuesta aegresados R-OP-04-12-04
Humano Externo
* Pereza odesconfianza delegresado para brindarinformación.
Promover la formación creativa,emprendedora y competitiva de losestudiantes.
3 1 3 Bajo
* Continuar con el envío decorreos electrónicos pormedio del correoinstitucional.
Cada que sepresente elproblema.
Correoelectrónico
impreso
Cada que sereporte una falla.
Responsable delDepto. de
Seguimiento deEgresados
Secretario Técnico
2 R
Los empleadores de losprogramas educativos de laFacultad de Comercio yAdministración Victoria, nocontestan la Encuesta aempleadores R-OP-04-12-05
Humano Externo
* Pereza odesconfianza delempleador parabrindar información.
Promover la formación creativa,emprendedora y competitiva de losestudiantes.
3 1 3 Bajo
* Continuar con el envío decorreos electrónicos pormedio del correoinstitucional.
Cada que sepresente elproblema.
Correoelectrónico
impreso
Cada que sereporte una falla.
Responsable delDepto. de
Seguimiento deEgresados
Secretario Técnico
Ver. 1
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de darcumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.
Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría: Secretaría Técnica
Departamento Seguimiento de Egresados
Dependencia:
Proceso/procedimiento:Fecha de análisis:
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Dirección:Seguimiento de Egresados P-OP-04-1224 de febrero de 2017
LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
ACT 15/02/2017
C.P. JUAN CEPEDA GARCÍA, M.F.RESPONSABLE DEL ÁREA
DR. ADÁN JACINTO FLORES FLORESRESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación Interno/Externo Posibles causas que lo originan Objetivo de calidad en el
que impacta
Probabilidadde
ocurrenciaSeveridad Resultado Nivel del Riesgo Acciones para el seguimiento del riesgo/oportunidad
Fecha deimplementaciónde las acciones
Evidenciadocumental
Frecuencia derevisión
Responsable de laimplementación de las
accionesCumplimiento de
las acciones (si/no)
Fecha deverificación Observaciones Responsable de la
verificación
1 R No contar con la bibliografía que sesolicita en los PE.
Financiero Externo
Falta de presupuesto pararealizar la compra de toda la
bibliogrfía básica que se incluyeen los PE.
Promover unainvestigación útil ypermanente.
3 2 6 BajoEnvío al Secretario Administrativo una lista de la
bibliografía solicitada en los PE que no seencuentra en la biblioteca.
31/03/2017 Correoelectrónico
Semestral Responsable debiblioteca
Secretaria deAdministración
2 RNo contar con energía eléctrica parapoder brindar el servicio en la salade lectura a los alumnos.
InfraestructuraExterno/Interno
Sobre carga en lostransformadores de CFE que
causan cortos y suspensión delservicio. Falta de
mantenimiento en el cableado.
Promover unainvestigación útil ypermanente.
1 2 2 Muy bajo
Solicitar a Servicios Generales una revisión delcableado del área de biblioteca.
Corroborar que el departamento de ServiciosGenerales realice la revisión solicitada.
31/03/2017 Memorándum Semestral
Responsable debiblioteca
Responsable ServiciosGenerales.
Secretaria deAdministración
3 R
Incumplimiento de la SecretaríaAcadémica en la entrega laBibliografía requerida en losProgramas de Estudio.
Humano Interno
El Secretario Académicodesconoce la importancia de laentrega de los PE en el tiempo
solicitado para poder determinarel indicador de Bibliografía Básica
de biblioteca.
Promover unainvestigación útil ypermanente.
3 2 6 Bajo
Recordar al Secretario Académico la entrega de labibliografía requerida en los PE de cada periodo,
así como la importancia de hacerlo en los tiemposy formatos solicitados.
31/03/2017 Memorándum SemestralResponsable de
bibliotecaSecretaria de
Administración
4 R Incumpliento de las academias en laactualización de los PE. Humano Interno
No se ha concientizado a lospresidentes de academia el
impacto de la actualización de losPE para el indicador de
Bibliografía Básica de biblioteca.
Promover unainvestigación útil ypermanente.
3 2 6 Bajo
Solicitar al secretario académico se informe a lospresidentes de cada academia la importancia dela actualización de los PE, así como el impacto dedicha acción para el cumplimiento de indicador
de Bibliografía Básica.
Corroborar que el Secretario Académico informea los presidentes de academia sobre la
importancia de la actualización de los PE.
31/03/2017 Memorándum Semestral
Responsable debiblioteca
Secretario Académico.
Secretaria deAdministración
5 R Falla en el Sistema de Bibliotecas. Infraestructura InternoFalla en la red de la universidad.
Falla en el sistema por unaactualización del mismo.
Promover unainvestigación útil ypermanente.
1 2 2 Muy bajo
Solicitar al departamento de informática unarevisión del sistema de biblioteca.
Corroborar que el área de informática realice larevisión solicitada al sistema de biblioteca.
31/03/2017 Memorándum Semestral
Responsable debiblioteca
Responsable Área deinformática.
Secretaria deAdministración
Ver. 1
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar cumplimiento a la clausula 6.1Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.
Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría: Secretaría de Admistración
Biblioteca
Dependencia:
Proceso/procedimiento:Fecha de análisis:
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Dirección:Servicio de Biblioteca P-OP-04-0824 febrero del 2017
ACT 15/02/2017
C.P ELVIA ARRATIA MIRELES, M.F.RESPONSABLE DEL ÁREA
ING. PALOMA CASTRO OSUNARESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO
LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) ClasificaciónInterno/Extern
o
Posibles causas quelo originan
Objetivo de calidad en elque impacta
Probabilidad deocurrencia Severidad Resultado Nivel del Riesgo
Acciones para elseguimiento del
riesgo/oportunidad
Fecha deimplementaciónde las acciones
Evidenciadocumental
Frecuencia derevisión
Responsable de laimplementación de las
acciones
Cumplimiento delas acciones
(si/no)Fecha de
verificación Observaciones
1. Uso malicioso. 1. Control de acceso alequipo. 1. Diario. 1. Registro de
asistencia. 1. Mensual. 1. Administración deLaboratorios.
2. Virus.2. Mantener actualizado yactivo el softwareantivirus.
2. Diario. 2. Semanal.
3. Falta deactualizaciones.
3. Programaciónautomática deactualización en línea desistemas operativos.
3. Diario. 3. Semanal.
4. Vencimiento delicencia.
4. Monitoreo sobre elstatus de las licencias. 4. Mensual. 4. Mensual.
5. Saturación dememoria.
5. Optimización de losaplicativos del equipo. 5. Diario. 5. Semanal.
1. Uso malicioso. 1. Control de acceso alequipo. 1. Diario. 1. Registro de
asistencia. 1. Mensual.
2. Falla-desgastede componentes.
3. Falla eléctrica.
1. Saturación dehorarios.
2. Sobrecupo.
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de darcumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.
Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría: Dirección de la FCAV
Coordinación de Tecnología Informática
Dependencia:
Proceso/procedimiento:Fecha de análisis:
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Dirección:Servicio de Laboratorios de Computo P-OP-04-0924 de febrero de 2017
ACT 15/02/2017
2
2, 3, 4 y 5.Reporte deserviciosinformáticos.
2, 3, 4 y 5. SoporteTécnico yAdministración deRedes.
2 y 3. Verificación deinfraestructura eléctrica yde cómputo.
2 y 3. Mensual.2 y 3. Reporte deserviciosinformáticos.
2 y 3. Semanal.
Fortalecer unaadministraciónordenada, eficiente yfuncional
2 2 4 Bajo1 R Falla de software Infraestructura Interno
R Falla de hardware Infraestructura Interno
Fortalecer unaadministraciónordenada, eficiente yfuncional
3 2 6 Bajo Administración deLaboratorios
3 R Falta de disponibilidad dellaboratorio Académico Interno
Fortalecer unaadministraciónordenada, eficiente yfuncional
2 3 6 Bajo Informe sobre capacidadde laboratorios Semestral Memorándum Semestral Administración de
Laboratorios
DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSARESPONSABLE DEL ÁREA
DR. DEMIAN ABREGO ALMAZÁNRESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO
LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
Responsable de laverificación
Ver. 1
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de darcumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.
Facultad de Comercio y Administración VictoriaDirección de la FCAVCoordinación de Tecnología Informática
VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Servicio de Laboratorios de Computo P-OP-04-0924 de febrero de 2017
Coordinador deTecnologíaInformática
Coordinador deTecnologíaInformática
Coordinador deTecnologíaInformática
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) ClasificaciónInterno/Extern
o
Posibles causasque lo originan
Objetivo de calidad en el queimpacta
Probabilidadde
ocurrenciaSeveridad Resultado Nivel del Riesgo
Acciones para elseguimiento del
riesgo/oportunidad
Fecha deimplementaciónde las acciones
Evidenciadocumental
Frecuencia derevisión
Responsable de laimplementación de las
acciones
Cumplimiento delas acciones
(si/no)Fecha de
verificación Observaciones Responsable de laverificación
1 RBaja por incumplimiento del
Reglamento de ServicioSocial
Humano Externo
Que el alumno nocumple con laentrega de los
informesmensuales, por
algún tipo deimpedimento
medico ofalleciera.
Fortalecer la evaluaciónoportuna y permanente,
Fortalecer unaadministración ordenada,
eficiente y funcional.
3 2 6 Bajo
Realizar una revisión alsistema en referencia acuantos alumnos han
entregado su informe undía antes de la fecha
limite de entrega, estocon la finalidad de
localizar a los alumnosfaltantes y conocer el
motivo por el cual no hanentrega su informe ydarle seguimiento.
El día 6 primerode cada mes.
Informacióngenerada por el
sistema deServicio Social
Cada mes
Coordinador deServicio social y
PrácticasProfesionales
Secretario Técnico
2 RQue el alumno no sepresente al taller de
inducción
Académico yHumano Externo
PorIrresponsabilidad,
por cuestiónlaboral, o asistir a
clases.
Fomentar una vinculaciónresponsable y con
sensibilidad social, Fortaleceruna administración
ordenada, eficiente yfuncional
2 2 4 Bajo
Continuar con el procesode difusión deinformación
específicamentepublicando avisos en lospizarrones de la facultad,
publicar anuncios en lapagina de Facebook de lafacultad, la Coordinación
de Servicio Social y laDirección de Servicio
Social.
Quince díasantes de la fecha
del Taller deInducción
Capturas depantalla deFacebook y
copia del aviso.
Cada 6meses
Coordinador deServicio social y
PrácticasProfesionales
Secretario Técnico
Ver. 1
C.P JUAN CEPEDA GARCÍA, M.F.RESPONSABLE DEL ÁREA
M.C.B. MAYCOTT DEIRDRE RAMOS CRESPORESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO
LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.ICOORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
Coordinación de Servicio Social y Prácticas Profesionales
Dependencia:
Proceso/procedimiento:Fecha de análisis:
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Dirección:Servicio Social P-OP-01-2024 de febrero de 2017
ACT 15/02/2017
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad dedar cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.
Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría: Secretaría Técnica
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) ClasificaciónInterno/Externo
Posibles causas que looriginan
Objetivo de calidad en el queimpacta
Probabilidadde
ocurrenciaSeveridad Resultado Nivel del Riesgo
Acciones para el seguimientodel riesgo/oportunidad
Fecha deimplementaciónde las acciones
Evidenciadocumental
Frecuencia derevisión
Responsable de laimplementación de las
acciones
Cumplimiento delas acciones
(si/no)Fecha de
verificación ObservacionesResponsable de la
verificación
1 RQue al demandante no se le
entregue la informaciónrequerida
Humano ExternoEl demandante no sepresente a recoger lainformación solicitada
Fortalecer una administraciónordenada, eficiente y
funcional1 1 1 Muy bajo
Resguardo de la informaciónpor un máximo de 30 días
Cada que sepresente el
riesgo
Documento queampara la
informaciónsolicitada
Cada que sepresente el
riesgoSecretario Técnico
SecretarioTécnico
2 R
Que se solicite informaciónque no sea posible
proporcionar por no cumplircon los lineamientos
establecidas
Humano Externo Desconocimiento delos lineamientos
Fortalecer una administraciónordenada, eficiente y
funcional1 1 1 Muy bajo Difusión de los lineamientos
para solicitar informaciónEnero y Agosto Tríptico de
informaciónBianual Secretario Técnico Secretario
Técnico
Ver. 1
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar cumplimiento a laclausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.
Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría: Secretaría TécnicaDependencia:
SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Dirección:Servicios Escolares P-OP-04-0724 de Febrero de 2017
Facultad de Comercio y Administración VictoriaProceso/procedimiento:Fecha de análisis:
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO
LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
ACT 15/02/2017
DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSARESPONSABLE DEL ÁREA
C.P. JUAN CEPEDA GARCÍA, M.F.RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación Interno/Externo
Posibles causas quelo originan
Objetivo de calidad en elque impacta
Probabilidadde
ocurrenciaSeveridad Resultado Nivel del Riesgo
Acciones para elseguimiento del
riesgo/oportunidad
Fecha deimplementaciónde las acciones
Evidenciadocumental
Frecuencia derevisión
Responsable de laimplementación de las
acciones
Cumplimiento delas acciones
(si/no)Fecha de
verificación ObservacionesResponsable de la
verificación
1 R
No se reporten los desperfectos enla infraestructura por parte delpersonal sindicalizado deintendencia
Humano Interno
Falta decomunicación
Falta decompromiso y
responsabilidad
Fortalecer unaadministración
ordenada, eficiente yfuncional.
4 2 8 MedioSupervisión semanalde la infraestructurafísica
10/03/2017
R-AP-04-06-01-Reporte deservicio y
encuesta desatisfacción
Fotografías
Semanal
Servicios Generales
Secretaría deAdministración
Secretaría deAdministración
2 OPrevenir desperfectos mayores enla infraestructura que puedanocasionar un accidente
Infraestructura Interno Revisión mensual
Fortalecer unaadministración
ordenada, eficiente yfuncional.
Supervisión semanalde la infraestructurafísica
10/03/2017
R-AP-04-06-01-Reporte deservicio y
encuesta desatisfacción
Fotografías
Semanal
Servicios Generales
Secretaría deAdministración
Secretaría deAdministración
Ver. 1
DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSARESPONSABLE DEL ÁREA
C.P. ELVIA ARRATIA MIRELES, M.F.RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO
LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
Secretaría de Administración
Dependencia:
Proceso/procedimiento:Fecha de análisis:
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Dirección:Servicios Generales P-AP-04-0624 febrero del 2017
ACT 15/02/2017
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de darcumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.
Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría: Dirección de la FCAV
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) ClasificaciónInterno/Extern
o
Posibles causas que looriginan
Objetivo de calidad en elque impacta
Probabilidadde
ocurrenciaSeveridad Resultado Nivel del Riesgo
Acciones para elseguimiento del
riesgo/oportunidad
Fecha deimplementaciónde las acciones
Evidenciadocumental
Frecuencia derevisión
Responsable de laimplementación de las
acciones
Cumplimiento delas acciones
(si/no)Fecha de
verificación Observaciones
1 R
No contar en tiempo y formacon la informaciónproporcionada por laSecretaria Académica.
Humano Interno
Debido a la grancantidad de actividades
a desarrollar porsecretaria académica
Fortalecer la evaluaciónoportuna y permanente. 3 3 9 Medio
Solicitar por escrito darrespuesta a la
información solicitadaFeb-2017 Memorándum Semestral Contraloría interna
2 R
No contar en tiempo y formacon la informaciónproporcionada por laSecretaria Técnica.
Humano Interno
Debido a la grancantidad de actividades
a desarrollar porsecretaria técnica
Fortalecer la evaluaciónoportuna y permanente. 3 3 9 Medio
Solicitar por escrito darrespuesta a la
información solicitadaFeb-2017 Memorándum Semestral Contraloría interna
3 R
No localizar a los alumnosque evaluarán elcumplimiento del docente delprograma de estudios.
Humano Interno Inasistencia por partede los alumnos
Fortalecer la evaluaciónoportuna y permanente. 1 3 3 Bajo
1. Comunicarse con elalumno vía correoelectrónico.
2. Aplicar posteriormentela evaluación
Abril-2017
1. Correoelectrónico
2. Evaluaciónhecha alalumno
Semestral Contraloría interna
4 RNo contar en tiempo y formacon la disposición de laencuesta en línea
Infraestructura InternoFallas en la
infraestructuratecnológica
Fortalecer la evaluaciónoportuna y permanente. 1 4 4 Bajo
Comunicación inmediatacon el responsable de la
Coordinación deTecnología Informática
Abril-2017 Memorándum Semestral Contraloría interna
5 R
No aplicar la encuesta entiempo y forma debido a uncaso fortuito o de fuerzamayor.
MedioAmbiente Externo
Cambiosmeteorológicos ydiversos tipos de
contingencias
Fortalecer unaadministración
ordenada, eficiente yfuncional.
1 1 1 Muy bajo
Comunicación inmediatacon la Dirección y
Secretaria deAdministración de la
Facultad
Abril-2018 Memorándum Semestral Contraloría interna
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de darcumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.
Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría: Dirección de la FCAV
Contraloría Interna
Dependencia:
Proceso/procedimiento:Fecha de análisis:
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Dirección:Supervisiones Académicas P-LI-04-0424 de febrero de 2017
ACT 15/02/2017
DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSARESPONSABLE DEL ÁREA
C.P. LAURA ALICIA RUIZ RODRÍGUEZ, M.F.RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO
LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
Responsable de laverificación
Contraloríainterna
Contraloríainterna
Contraloríainterna
Contraloríainterna
Contraloríainterna
Ver. 1
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de darcumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.
Facultad de Comercio y Administración VictoriaDirección de la FCAVContraloría Interna
VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Supervisiones Académicas P-LI-04-0424 de febrero de 2017
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación Interno/Externo
Posibles causas que looriginan
Objetivo de calidad en elque impacta
Probabilidadde
ocurrenciaSeveridad Resultado Nivel del
Riesgo
Acciones para elseguimiento del
riesgo/oportunidad
Fecha deimplementaciónde las acciones
Evidenciadocumental
Frecuencia derevisión
Responsable de laimplementación de las
acciones
Cumplimiento delas acciones
(si/no)Fecha de
verificación Observaciones Responsable de laverificación
1 R
No obtener respuesta entiempo y forma de las
secretarias y coordinacionescuando se les solicita
información
FactorHumano Interno
Debido a la grancantidad de actividadesa desarrollar por cada
Secretaría oCoordinación
Fortalecer la evaluaciónoportuna y permanente. 3 4 12 Alto
Solicitar por escrito darrespuesta a la
información solicitadaMarzo 2017 Memorándum Trimestral contraloría Interna Contraloría
Interna
2 R Modificación en la estructuraadministrativa
FactorHumano Interno
Reasignación depuestos, creación de
nuevas áreas paracumplir un fin
específico
Fortalecer unaadministración
ordenada, eficiente yfuncional.
2 2 4 Bajo
Comunicación inmediatacon los responsables de
Planeación Integral yAsesor Jurídico.
Febrero 2017 Memorándum Semestral contraloría Interna ContraloríaInterna
3 R Cambio de la normatividadvigente Legal Interno
Adicionar o derogardisposiciones
contenidas en elreglamento para sucorrecta aplicación
Fortalecer unaadministración
ordenada, eficiente yfuncional.
2 2 4 Bajo
Comunicación inmediatacon el responsable del
área jurídica de laFacultad
Febrero 2017 Memorándum Semestral contraloría Interna ContraloríaInterna
4 REntrega-recepción del
responsable de la direcciónde la Facultad
FactorHumano Interno Reasignación de
funciones
Fortalecer unaadministración
ordenada, eficiente yfuncional.
1 1 1 Muy bajoComunicación inmediatacon el responsable de ladirección de la Facultad
Febrero 2017Acta
circunstanciada
Semestral contraloría Interna ContraloríaInterna
5 R Casos fortuitos o de fuerzamayor
MedioAmbiente Externo
Cambiosmeteorológicos ydiversos tipos de
contingencias
Fortalecer unaadministración
ordenada, eficiente yfuncional.
1 1 1 Muy bajo
Comunicación inmediatacon la Dirección y
Secretaría deAdministración de la
Facultad
Febrero 2017 Memorándum Semestral contraloría Interna ContraloríaInterna
6 R
Cambio de responsable desecretarías, coordinaciones oáreas bajo su cargo. Ausenciade información en la entrega
recepción.
FactorHumano Interno Reasignación de
funciones
Fortalecer unaadministración
ordenada, eficiente yfuncional.
1 1 1 Muy bajo
Comunicación inmediatacon el nuevo responsable
de la Secretaría oCoordinación
Febrero 2017 Memorándum Trimestral contraloría Interna ContraloríaInterna
Ver. 1
DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSARESPONSABLE DEL ÁREA
C.P. LAURA ALICIA RUIZ RODRÍGUEZ, M.F.RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO
LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
Contraloría Interna
Dependencia:
Proceso/procedimiento:Fecha de análisis:
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Dirección:Supervisiones Administrativas P-LI-04-0324 de febrero de 2017
ACT 15/02/2017
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad dedar cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.
Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría: Dirección de la FCAV
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) ClasificaciónInterno/Extern
o
Posibles causas que looriginan Objetivo de calidad en el que impacta
Probabilidadde
ocurrenciaSeveridad Resultado
Nivel delRiesgo
Acciones para el seguimientodel riesgo/oportunidad
Fecha deimplementaciónde las acciones
Evidenciadocumental
Frecuencia derevisión
Responsable de laimplementación de las
acciones
Cumplimiento delas acciones
(si/no)Fecha de
verificación ObservacionesResponsable de la
verificación
1 R
Que el sistema de solicitud yregistro de título profesionalfalle cuando el alumno acudea hacer su trámite.
Infraestructura Interno
*Problemas en la redde comunicación*Falla en el servidordel sistema.*No existe un plan decontingencias deladministrador delsistema.
Fortalecer una administraciónordenada, eficiente y funcional.
3 2 6 Bajo
*Reportar a a sistemas lafalla.*En caso de que el sistemaesté funcionando, reportar alencargado de infraestructuratecnológica
Cada que sepresente elproblema.
Correo impreso Cada que sereporte una falla.
El personal en turnodel área de titulación.
SecretarioTécnico
2 R
Que los alumnos no cuentencon el tiempo necesario paratramitar su título y quedeinconcluso su trámite.
HumanoExterno
El horario y carga detrabajo.
Fomentar una vinculaciónresponsable y con sensibilidadsocial.
2 3 6 Bajo
Dar difusión a los horarios deatención y recepción dedocumentos, por medio detríptico impreso y digital enla página, reunión conalumnos de último periodo
Febrero de 2017
*Trípticoimpreso.*Pantalla de lapágina dondese muestra eltríptico.*Listas deasistencia a lareunión.
SemestralEl personal en turnodel área de titulación.
SecretarioTécnico
3 R
Que el alumno cumpla conalguna opción de titulaciónpero no cumpla con todos losrequisitos para tramitar laautorización del título.
Humano ExternoEl alumno no prestóatención a losrequisitos de egreso.
Fortalecer una administraciónordenada, eficiente y funcional. 3 2 6 Bajo
Dar difusión de los requisitosde titulación para que elalumno conozca cual será ladocumentación con la quedeberá cumplir, por mediode tríptico impreso y digitalen la página y reunión conalumnos de último periodo,dar difusión.
Febrero de 2017
*Trípticoimpreso*Pantalla de lapágina dondese muestra eltríptico.*Listas deasistencia a lareunión.
SemestralEl personal en turnodel área de titulación.
SecretarioTécnico
4 RQue el alumno no cuente conel recurso para solventar losgastos de su titulación.
Financiero ExternoSon distintosconceptos los costosque hay que cubrir.
Fortalecer la evaluación oportuna ypermanente.
2 2 4 Bajo
Dar a conocer conanterioridad los costos deltrámite para que el alumnoesté preparado.
Febrero de 2017 Avisos Semestral El personal en turnodel área de titulación.
SecretarioTécnico
5 R Que algún expediente no estéidentificado.
Humano Interno Por descuido. Fortalecer una administraciónordenada, eficiente y funcional.
2 3 6 Bajo
Resguardar ladocumentación eidentificarlo en el momentoque el alumno entregue yaconsejar al alumno que sequede con juego de copias.
Diario
Copia deregistro ylistado delnúmero delexpediente.
Semanal El personal en turnodel área de titulación.
SecretarioTécnico
Ver. 1
LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
ACT 15/02/2017
C.P. JUAN CEPEDA GARCÍA, M.F.RESPONSABLE DEL ÁREA
C.P. JULIO CESAR MACÍAS VILLARREAL, M.F.RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO
SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Dirección:Titulación P-OP-04-1124 de febrero de 2017
Departamento de TitulaciónProceso/procedimiento:Fecha de análisis:
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar cumplimiento a laclausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.
Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría: Secretaría TécnicaDependencia:
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación Interno/Externo
Posibles causas que looriginan Objetivo de calidad en el que impacta
Probabilidadde
ocurrenciaSeveridad Resultado Nivel del
RiesgoAcciones para el seguimiento
del riesgo/oportunidad
Fecha deimplementaciónde las acciones
Evidenciadocumental
Frecuencia derevisión
Responsable de laimplementación de las
acciones
Cumplimiento de lasacciones(si/no)
Fecha deverificación Observaciones Responsable de la
verificación
1 R
El alumno causa baja delprograma educativo cursado
mediante la Solicitud de baja R-OP-04-05-02
Humano Externo
Diferentes situacionesque se le presentan al
estudiantemanifestadas en el
formato Solicitud debaja R-OP-04-05-02
Promover la formación creativa,emprendedora y competitividad de
los estudiantes3 3 9 Medio
Canalizar al alumno al Depto.de Psicología de la FCAV,
para la entrevistamotivacional con el
estudiante.
Cada que sepresente el
riesgo
Solicitud debaja R-OP-04-
05-02
Cada que sepresente el
riesgoSecretario Técnico Secretario
Técnico
2 R
El alumno causa baja delprograma educativo cursado,
al no acreditar la asignatura entres inscripciones o cuatro
oportunidades (ordinarios yextraordinarios)
Humano ExternoPor incurrir en las
causas de pérdida deescolaridad
Promover la formación creativa,emprendedora y competitividad de
los estudiantes3 3 9 Medio
A través del Depto. deTutorías y Asesorías
Académicas de la FCAV, seimplementa el programa desituación académica crítica
del estudiante.
Febrero yseptiembre
Reporteemitido por eldepartamentode tutorías y
asesoríasacadémicas
Bianual Secretario Técnico Secretario Técnico
Ver. 1
LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
ACT 15/02/2017
DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSARESPONSABLE DEL ÁREA
C.P. JUAN CEPEDA GARCÍA, M.F.RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO
SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Dirección:Trayectoria escolar P-OP-04-0524 de febrero de 2017
Secretaría TécnicaProceso/procedimiento:Fecha de análisis:
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de darcumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.
Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría: Dirección de la FCAVDependencia:
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) ClasificaciónInterno/Extern
o
Posibles causas quelo originan
Objetivo de calidad en elque impacta
Probabilidadde
ocurrenciaSeveridad Resultado Nivel del
Riesgo
Acciones para elseguimiento del
riesgo/oportunidad
Fecha deimplementaciónde las acciones
Evidenciadocumental
Frecuencia derevisión
Responsable de laimplementación de las
acciones
Cumplimiento delas acciones
(si/no)Fecha de
verificación Observaciones
1 R No se imparta la tutoría porinasistencia del tutor. Humano Interno Compromisos
académicos
Promover la formacióncreativa, emprendedora
y competitiva de losestudiantes.
2 2 4 Bajo *Reprogramar la sesión*Suplir al tutor
1 de marzo de2017
Registro deasistencia
generalSemestral
Responsable deTutorías y Asesorías
Académicas
2 R No funcione el SIT Infraestructura Interno Mantenimientodel sistema
Fortalecer unaadministración
ordenada, eficiente yfuncional.
2 2 4 Bajo Solicitar información a laCPIT
1 de marzo de2017
Correoselectrónicos Semestral
Responsable deTutorías y Asesorías
Académicas
3 R Evidencia incompleta en el SIT Humano Interno
Falta deorganización y/o
falta deexperiencia en el
manejo del SIT
Fortalecer la evaluaciónoportuna y permanente. 3 2 6 Bajo
Enviar memorándum a lostutores para solicitar
ingreso de la evidencia alSIT
1 de marzo de2017 Memorándum Semestral
Responsable deTutorías y Asesorías
Académicas
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad dedar cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.
Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría: Secretaría Técnica
Tutorías y Asesorías Académicas
Dependencia:
Proceso/procedimiento:Fecha de análisis:
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Dirección:Tutorías P-OP-04-06-0224 de febrero de 2017
ACT 15/02/2017
C.P. JUAN CEPEDA GARCÍA, M.F.RESPONSABLE DEL ÁREA
DR. HÉCTOR GABINO AGUIRRE RAMIREZRESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO
LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
Responsable de laverificación
SecretarioTécnico
SecretarioTécnico
SecretarioTécnico
Ver. 1
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad dedar cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.
Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría TécnicaTutorías y Asesorías Académicas
VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Tutorías P-OP-04-06-0224 de febrero de 2017
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) ClasificaciónInterno/Ext
erno Posibles causas que lo originanObjetivo de calidad en el
que impacta
Probabilidadde
ocurrenciaSeveridad Resultado Nivel del Riesgo
Acciones para elseguimiento del
riesgo/oportunidad
Fecha deimplementaciónde las acciones
Evidenciadocumental
Frecuencia derevisión
Responsable de laimplementación de las
acciones
Cumplimiento delas acciones
(si/no)Fecha de
verificación ObservacionesResponsable de la
verificación
1 R
No se envíen las evidenciasnecesarias para llenar el formatode autoevaluación, de acuerdoal instrumento establecido paratal efecto por el organismoevaluador.
Humano InternoFalta de recordatorio a las áreas
que generan la información Fortalecer la evaluaciónoportuna y permanente 3 1 3 BAJO
Establecer unacalendarización de entregasde evidencias
30/10/2017Programa deactividades Anual Secretaría Académica
SecretaríaAcadémica
2 R No se obtenga la acreditación Humano Interno Falta de evidenciasdocumentales
Fortalecer la evaluaciónoportuna y permanente
2 1 3 BAJO
Establecer unacalendarización ycompromiso de entrega deevidencias
30/10/2017 Programa deactividades
Anual Secretaría Académica SecretaríaAcadémica
Ver. 1
Secretaría: Dirección de la FCAV
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar cumplimientoa la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.
Dependencia: Facultad de Comercio y Administración Victoria
Dirección: Secretaría AcadémicaProceso/procedimiento: Acreditación de Programas Educativos P-OP-04-13Fecha de análisis: 24 de febrero de 2017
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
ACT 15/02/2017
DR. JESÚS GERARDO DELGADO RIVASRESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO
DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSARESPONSABLE DEL ÁREA
LIC. JOSÉ IVAN LARA TREVIÑO, M.T.I.COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación Interno/Ext
erno Posibles causasque lo originan
Objetivo de calidad en elque impacta
Probabilidadde
ocurrenciaSeveridad Resultado Nivel del Riesgo
Acciones para elseguimiento del
riesgo/oportunidad
Fecha deimplementaciónde las acciones
Evidenciadocumental
Frecuencia derevisión
Responsable de laimplementación de las
acciones
Cumplimiento delas acciones
(si/no)Fecha de
verificación Observaciones Responsable de laverificación
1 R Inasistencia del instructor Humano Interno
Inseguridad-Problemasfamiliares
-Económicos
Promover la formacióncreativa, emprendedora y
competitiva de losestudiantes.
1 1 1 Muy bajoTener un titular y un
suplente para lasactividades
Inicio de cadasemestre Memorándum Por semana Departamento de
cultura y deporte Secretaría Técnica
2 R Inseguridad Medio ambiente ExternoPersonal ajeno a lasinstalaciones de la
universidad
Fomentar una vinculaciónresponsable y consensibilidad social.
1 1 1 Muy bajoSolicitar a seguridadintegral que realicen
rondines de vigilancia
Inicio de cadasemestre Memorándum Por semana Secretaría de
Administración Secretaría Técnica
3 RNo llevar la práctica de las
actividades por otros eventosque se realicen en dichas fechas
Académico Interno/Externo
Horarios que seempalman con lasde las actividades
culturales
Promover la formacióncreativa, emprendedora y
competitiva de losestudiantes.
2 1 2 Muy bajoCoordinarse con los
departamentos, para noempalmar los horarios
Por semanaRegistro de
asistencia dealumnos
Por semana Departamento decultura y deporte Secretaría Técnica
4 R Accidentes en las actividades Medio ambiente Interno
Usar ropainadecuada
-Hábitos de trabajoincorrectos
-Instalaciones enmal estado
Promover la formacióncreativa, emprendedora y
competitiva de losestudiantes.
2 1 2 Muy bajo
Solicitar un botiquín deprimeros auxilios-Tener capacitación deprimeros auxilios-Verificar que lasinstalaciones estén aptaspara realizar las actividades-Realizar una platica con losalumnos sobre laimportancia delcalentamiento previo a lasactividades.
Inicio de cadasemestre Memorándum Por semana Departamento de
cultura y deporte Secretaría Técnica
5 R Falta de instalaciones Infraestructura Interno
Recursoseconómicos
-No hay espaciossuficientes
Promover la formacióncreativa, emprendedora y
competitiva de losestudiantes.
1 1 1 Muy bajo Adecuarse a lasinstalaciones disponibles Por semana Fotografías Por semana Departamento de
cultura y deporte Secretaría Técnica
6 OAlumnos que representan a la
Facultad en actividadesculturales
Humano InternoPor destacar en las
actividadesculturales
Promover la formacióncreativa, emprendedora y
competitiva de losestudiantes.
Sesiones diarias parapracticar Por semana
Registro deasistencia de
alumnosCada semana Departamento de
cultura y deporte Secretaría Técnica
Ver. 1
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad dedar cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.
Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría: Secretaría Técnica
Coordinación de Cultura y Deporte
Dependencia:
Proceso/procedimiento:Fecha de análisis:
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Dirección:Actividades Culturales P-OP-04-06-0527 de febrero de 2017
ACT 15/02/2017
C.P. JUAN CEPEDA GARCÍA, M.F.RESPONSABLE DEL ÁREA
ING. ALEJANDRO BANDA CABRERARESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO
LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación Interno/Ex
terno Posibles causas que
lo originanObjetivo de calidad en el
que impacta
Probabilidadde
ocurrenciaSeveridad Resultado Nivel del Riesgo
Acciones para elseguimiento del
riesgo/oportunidad
Fecha deimplementaciónde las acciones
Evidenciadocumental
Frecuencia derevisión
Responsable de laimplementación de las
acciones
Cumplimiento delas acciones
(si/no)Fecha de
verificación Observaciones
1 R Accidentes en las actividades Medio ambiente Interno
Usar ropainadecuada.
Hábitos de trabajosincorrectos.
Instalaciones en malestado
Promover la formacióncreativa, emprendedora y
competitiva de losestudiantes.
2 1 2 Muy bajo
Solicitar un botiquín deprimeros auxilios.-Tener capacitación deprimeros auxilios.-Verificar que lasinstalaciones estén aptaspara realizar las actividades.-Llevar a cabo una pláticapara orientar a los alumnossobre el uso de ropadeportiva y la importanciadel calentamiento.
Inicio de cadasemestre Memorándum Por semana Departamento de
cultura y deporte
2 R Ausentismo de instructores Humano Interno
Inseguridad
Situación familiar
Enfermedad
Promover la formacióncreativa, emprendedora y
competitiva de losestudiantes.
1 1 1 Muy bajo Tener un suplente para cadauno de los instructores
Inicio de cadasemestre Aviso Por semana Departamento de
cultura y deporte
3 R Inseguridad Medio ambiente Externo
Falta de vigilancia
Acceso avendedores ajenos ala institución.
Los alumnos llegan yse van solos a suscasas.
Fomentar una vinculaciónresponsable y consensibilidad social.
1 1 1 Muy bajoSolicitar a seguridad integralque realicen rondines devigilancia
Inicio de cadasemestre Memorándum Por semana Secretaría de
Administración
4 R Falta de instalaciones Infraestructura Interno
Recursoseconómicos.
No hay espaciossuficientes.
Promover la formacióncreativa, emprendedora y
competitiva de losestudiantes.
1 1 1 Muy bajo Adaptarse a las instalacionesdisponibles Por semana Fotografías Por semana Departamento de
cultura y deporte
5 RNo llevar la práctica deportiva
por otros eventos que se realicenen dichas fechas
Académico Interno
Horarios que seempalman con las
actividadesdeportivas
Promover la formacióncreativa, emprendedora y
competitiva de losestudiantes.
2 1 2 Muy bajo
Cambiar horarios deactividades deportivasReposición de clases enotros días
Por semanaRegistro deasistencia dealumnos
Por semana Departamento decultura y deporte
6 ORepresentación en actividades
deportivas en eventos Estatales,Nacionales e Internacionales
Humano InternoDestacada
participación en loseventos deportivos
Fomentar una vinculaciónresponsable y consensibilidad social.
Entrenamiento diario Por semanaRegistro deasistencia dealumnos
Por semana Departamento decultura y deporte
Coordinación de Cultura y Deporte
Dependencia:
Proceso/procedimiento:Fecha de análisis:
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Dirección:Actividades Deportivas P-OP-04-06-0424 de febrero de 2017
ACT 15/02/2017
MATRIZ DE RIEGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de darcumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.
Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría: Secretaría Técnica
C.P. JUAN CEPEDA GARCÍA, M.F.RESPONSABLE DEL ÁREA
ING. ALEJANDRO BANDA CABRERARESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO
LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
Responsable de laverificación
Secretaría Técnica
Secretaría Técnica
Secretaría Técnica
Secretaría Técnica
Secretaría Técnica
Secretaría Técnica
Ver. 1
Coordinación de Cultura y Deporte
VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Actividades Deportivas P-OP-04-06-0424 de febrero de 2017
MATRIZ DE RIEGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de darcumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.
Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría Técnica
No. R/O Riesgo/Oportunidad Clasificación Interno/Externo
Posibles causasque lo originan
Objetivo de calidad en elque impacta
Probabilidadde
ocurrenciaSeveridad Resultado Nivel del Riesgo
Acciones para elseguimiento del
riesgo/oportunidad
Fecha deimplementaciónde las acciones
Evidenciadocumental
Frecuencia derevisión
Responsable de laimplementación de las
acciones
Cumplimiento delas acciones
(si/no)Fecha de
verificación Observaciones Responsable de laverificación
1 RQue las áreas no remitan lainformación a tiempo de loscambios efectuados.
Humano Interno
Falta decomunicación dealguno de losSecretarios oCoordinadoresGenerales.
Fortalecer unaadministración ordenada,eficiente y funcional.
2 4 8 Medio
Enviar memorándum a lasáreas que no cumplan conel envío de la informaciónpara recordarles y darlestiempo máximo de espera.
Un día después delvencimiento de laentrega pactada.
Memorándums Semestral Asesor JurídicoRepresentantede la Dirección
2 RQue las áreas no conozcan lamodificación de laNormatividad.
Humano Interno
Falta decomunicación dealguno de losSecretarios oCoordinadoresGenerales.
Fortalecer unaadministración ordenada,eficiente y funcional.
1 2 2 Muy bajo
Verificar con las Secretaríaso Coordinaciones Generalesque hayan dado a conocerlos cambios en elreglamento que afectan acada una de las áreas.
Un mes posterior ala notificación del
cambio respectivo.
Minuta dereunión Semestral
El Secretario oCoordinador General
del área dondeocurrieron las acciones.
Representantede la Dirección
Ver. 1
DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSARESPONSABLE DEL ÁREA
LIC. VICTOR MANUEL CRUZ SALDAÑARESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO
LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
Asesor Jurídico
Dependencia:
Proceso/procedimiento:Fecha de análisis:
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Dirección:Actualización de Normatividad P-LI-04-0201 de marzo de 2017
ACT 15/02/2017
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de darcumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.
Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría: Dirección de la FCAV
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación Interno/Externo
Posibles causas que looriginan Objetivo de calidad en el que impacta
Probabilidadde
ocurrenciaSeveridad Resultado Nivel del Riesgo Acciones para el seguimiento
del riesgo/oportunidad
Fecha deimplementaciónde las acciones
Evidenciadocumental
Frecuencia derevisión
Responsable de laimplementación de las
acciones
Cumplimiento delas acciones
(si/no)Fecha de
verificación Observaciones Responsable de laverificación
1 RQue el aspirante no acredite suingreso a los programaseducativos de la FCAV
Humano ExternoNo obtener el puntaje
requerido para seraceptado
Promover una oferta educativainteligente, diversificada y de calidad
4 2 8 Medio
Ofertar un curso decapacitación a los aspirantes noacreditados, en temas relativosa los programas de estudio dela FCAV, para prepararlos para
el próximo proceso deadmisión.
Junio de cada año Documentosfísicos del curso
Anual Secretario Técnico Secretario Técnico
2 O Aceptar nuevos aspirantes en elpróximo periodo Humano Externo
No acreditar suadmisión en el periodo
anterior
Promover una oferta educativainteligente, diversificada y de calidad 3 2 6 Bajo
Promover en los aspirantes noacreditados, realizar el proceso
de admisión en el próximoperiodo.
Noviembre decada año
Documentosfísicos de las
solicitudes de losaspirantes.
Anual Secretario Técnico Secretario Técnico
Ver. 1
LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
ACT 15/02/2017
DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSARESPONSABLE DEL ÁREA
C.P. JUAN CEPEDA GARCÍA, M.F.RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO
SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Dirección:Admisión P-OP-04-0324 de febrero de 2017
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar cumplimiento a laclausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.
Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría: Dirección de la FCAV
Secretaría Técnica
Dependencia:
Proceso/procedimiento:Fecha de análisis:
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación Interno/Externo
Posibles causasque lo originan
Objetivo de calidad en elque impacta
Probabilidadde
ocurrenciaSeveridad Resultado Nivel del Riesgo
Acciones para elseguimiento del
riesgo/oportunidad
Fecha deimplementaciónde las acciones
Evidenciadocumental
Frecuencia derevisión
Responsable de laimplementación de las
acciones
Cumplimiento delas acciones
(si/no)Fecha de
verificación Observaciones Responsable de laverificación
1 RPorcentaje de alumnos noaprobados del programa deasesorías mayor al 20%.
Académico InternoSesiones
insuficientes deasesorías
Promover la formacióncreativa, emprendedora y
competitiva de losestudiantes.
3 3 9 Medio Programar más sesiones deasesorías Marzo 1 de 2017 Reporte del
especialista Semestral Responsable de Tutoríasy Asesorías Académicas Secretaría Técnica
2 R No funcione el SIT Infraestructura Interno Mantenimiento delsistema
Fortalecer unaadministración ordenada,
eficiente y funcional.2 2 4 Bajo Solicitar información a la
CPIT Marzo 1 de 2017 CorreosElectrónicos Semestral Responsable de Tutorías
y Asesorías Académicas Secretaría Técnica
3 R El asesor no entrega evidencias Humano Interno
Falta deorganización y/o
falta de experienciaen el manejo del
SIT.
Fortalecer la evaluaciónoportuna y permanente. 3 2 6 Bajo
Enviar memorándum atutores para solicitar el
ingreso de la evidencia alSIT.
Marzo 1 de 2017 Memorándum Semestral Responsable de Tutoríasy Asesorías Académicas Secretaría Técnica
Ver. 1
C.P. JUAN CEPEDA GARCÍA, M.F.RESPONSABLE DEL ÁREA
DR. HÉCTOR GABINO AGUIRRE RAMÍREZRESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO
LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
Tutorías y Asesorias Académicas
Dependencia:
Proceso/procedimiento:Fecha de análisis:
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Dirección:Asesorías Académicas P-OP-04-06-0324 de febrero de 2017
ACT 15/02/2017
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de darcumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.
Facultad de Comercio y Adminstración VictoriaSecretaría: Secretaría Técnica
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación Interno/Externo
Posibles causasque lo originan
Objetivo de calidad en elque impacta
Probabilidadde
ocurrenciaSeveridad Resultado Nivel del Riesgo
Acciones para elseguimiento del
riesgo/oportunidad
Fecha deimplementaciónde las acciones
Evidenciadocumental
Frecuencia derevisión
Responsable de laimplementación de las
acciones
Cumplimiento delas acciones
(si/no)Fecha de
verificación Observaciones Responsable de laverificación
1 RNo cumplir con el indicadorestablecido de proporcionarcapacitación al personal administrativo
Académico Interno
Poca disponibilidaddel Personal.
Falta de cursosadecuados para elpersonal.
Falta de cupo en loscursos ofertados.
Fortalecer unaadministración ordenada,
eficiente y funcional5 3 15 ALTO
Elaboración de laDetección de
Necesidades deCapacitación
10/03/2017Memorándumcon el registro
adjunto
Semanal víacorreo
electrónico
Secretaría deAdministración
Responsable asignadopara atender elprocedimiento
Secretaría deAdministración
2 R No contar con personal capacitadopara atender las necesidades del área Humano Interno
Falta de cursosadecuados para elpersonal.
Falta de cupo en loscursos ofertados.
Fortalecer unaadministración ordenada,
eficiente y funcional3 2 6 BAJO
Elaboración de laDetección de
Necesidades deCapacitación
10/03/2017Memorándumcon el registro
adjunto
Semanal víacorreo
electrónico
Secretaría deAdministración
Responsable asignadopara atender elprocedimiento
Secretaría deAdministración
3 OPosibilidad de promover a personalcon alta preparación para desempeñarnuevas funciones
Académico Interno
Compromiso con eldesarrollo de lasfunciones y desuperación personal
Fortalecer unaadministración ordenada,
eficiente y funcional
Revisión del expedientedel personal 10/03/2017 Constancias de
cursos Semestral
Secretaría deAdministración
Responsable asignadopara atender elprocedimiento.
Secretaría deAdministración
Ver. 1
DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSARESPONSABLE DEL ÁREA
C.P. ELVIA ARRATIA MIRELES, M.F.RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO
LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
Secretaría de Administración
Dependencia:
Proceso/procedimiento:Fecha de análisis:
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Dirección:Capacitación del Personal Administrativo P-AP-04-0524 de febrero del 2017
ACT 15/02/2017
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de darcumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.
Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría: Dirección de la FCAV
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación Interno/Externo
Posibles causas quelo originan
Objetivo de calidad en elque impacta
Probabilidad deocurrencia
Severidad Resultado Nivel del Riesgo Acciones para el seguimiento delriesgo/oportunidad
Fecha deimplementaciónde las acciones
Evidenciadocumental
Frecuencia derevisión
Responsable de laimplementación de las
acciones
Cumplimiento delas acciones (si/no)
Fecha deverificación
Observaciones Responsable de laverificación
1 RQue el instructor del curso no esté disponibleen la fecha prevista para el curso o tallerprogramado
Humano ExternoProgramación de lafecha anticipada.
Fomentar laprofesionalización,revaloración y modernizaciónde la docencia
1 1 1 Muy Bajo
Programar la fecha con el instructor y para darseguimiento confirmar la fecha con anticipación
para poder enviar las invitaciones a los profesoressin error.
Cuando ocurraInvitaciones a loscursos o avisos.
Anual y cuandoocurra
Secretaria Académica yencargado del
departamento deCapacitación del Personal
Docente
Secretaría Académica
2 R Que no haya luz cuando se vaya a impartir uncurso con el uso de las computadoras.
Infraestructura Externo
Cuando se damantenimiento en elcentro universitario ouna falla eléctrica
Fortalecer una administraciónordenada, eficiente yfuncional.
1 1 1 Muy Bajo
Verificar con anterioridad el correo electrónicodonde se informa del mantenimiento preventivo ysi es una falla esporádica avisar a los asistentes del
curso e instructor del cambio de fecha.
Cuando ocurraCorreos
electrónicos oavisos.
Anual y cuandoocurra
Secretaria Académica yencargado del
departamento deCapacitación del Personal
Docente
Secretaría Académica
Ver. 1
Secretaría: Dirección de la FCAV
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar cumplimiento a la clausula 6.1 Accionespara abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.
Dependencia: Facultad de Comercio y Administración Victoria
Dirección: Secretaría AcadémicaProceso/procedimiento: Capacitación del Personal Docente P-AP-04-04Fecha de análisis: 15 de marzo de 2017
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
ACT 15/02/2017
DR. JESÚS GERARDO DELGADO RIVASRESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO
DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSARESPONSABLE DEL ÁREA
LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación Interno/Externo
Posibles causasque lo originan
Objetivo de calidad en elque impacta
Probabilidadde
ocurrenciaSeveridad Resultado Nivel del Riesgo
Acciones para elseguimiento del
riesgo/oportunidad
Fecha deimplementaciónde las acciones
Evidenciadocumental
Frecuencia derevisión
Responsable de laimplementación de las
acciones
Cumplimiento delas acciones
(si/no)
Fecha deverificación Observaciones Responsable de la
verificación
1 R Que no se realice algunapublicación solicitada por lasáreas
Humano ExternoNo considerar quesea informaciónrelevante
Promover una ofertaeducativa inteligente,diversificada y de calidad.
2 2 4 BajoEstablecer comunicación
constante con el director ycon los secretarios.
mar-17 Calendario deeventos semanal Dr. José Alfredo Sánchez
Aldpe abr-17 Dr. José AlfredoSánchez Aldpe
2 RLa solicitud de una publicaciónse realice de manera verbal
Humano ExternoQue surjainformación demanera inmediata
Promover una ofertaeducativa inteligente,diversificada y de calidad.
3 2 6 Bajo Elaborar un formato decontrol para capturar esainformación
mar-17 Formato depublicaciones mensual Mtro. José Federico
Delgado Garza abr-17 Dr. José AlfredoSánchez Aldpe
Ver. 1
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de darcumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.
Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría: Dirección de la FCAV
Coordinación de Comunicación y Relaciones Públicas
Dependencia:
Proceso/procedimiento:Fecha de análisis:
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Dirección:Comunicación y Difusión P-AP-04-0101 de marzo de 2017
ACT 15/02/2017
DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSARESPONSABLE DEL ÁREA
DR. JOSÉ ALFREDO SÁNCHEZ ALDAPERESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO
LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación Interno/Externo
Posibles causas quelo originan
Objetivo de calidad en elque impacta
Probabilidad deocurrencia Severidad Resultado Nivel del Riesgo Acciones para el seguimiento del
riesgo/oportunidad
Fecha deimplementación de
las acciones
Evidenciadocumental
Frecuencia derevisión
Responsable de laimplementación de las
acciones
Cumplimiento delas acciones (si/no)
Fecha deverificación Observaciones Responsable de la
verificación
1 RQue ninguno de los aspirantes a profesorreúnan el perfil Académico que el programa deestudio requiere.
Académico Externo
Falta de Actitudes,Destrezas yconocimientos que elprograma de estudiorequiere
Fomentar laprofesionalización,revaloración y modernizaciónde la docencia
3 1 3 Bajo Revisión de perfil académico de cada uno de losprogramas de estudio en reuniones de academias Febrero y Septiembre Actas de
Academias SemestralSecretaria Académica y
Presidentes de Academiasde la FCAV
Secretaría Académica
2 OQue al menos uno de los aspirantes a profesorreúna al 100% el perfil Académico que elprograma de estudio requiere
Académico Externo
Que el aspirantesupere o iguale cadaunos de los requisitosestablecidos para sucontratación
Fomentar laprofesionalización,revaloración y modernizaciónde la docencia
Revisión de perfil académico de cada uno de losprogramas de estudio en reuniones de academias Febrero y Septiembre Actas de
Academias SemestralSecretaria Académica y
Presidentes de Academiasde la FCAV
Secretaría Académica
Ver. 1
Secretaría: Dirección de la FCAV
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones paraabordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.
Dependencia: Facultad de Comercio y Administración Victoria
Dirección: Secretaría AcadémicaProceso/procedimiento: Contratación de Docentes P-AP-04-03Fecha de análisis: 24 de febrero de 2017
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
ACT 15/02/2017
DR. JESÚS GERARDO DELGADO RIVASRESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO
DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSARESPONSABLE DEL ÁREA
LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
No. R/O Riesgo/Oportunidad ClasificaciónInterno/Extern
o
Posibles causasque lo originan
Objetivo de calidad en elque impacta
Probabilidadde
ocurrenciaSeveridad Resultado Nivel del Riesgo
Acciones para elseguimiento del
riesgo/oportunidad
Fecha deimplementaciónde las acciones
Evidenciadocumental
Frecuencia derevisión
Responsable de laimplementación de las
acciones
Cumplimiento delas acciones
(si/no)Fecha de
verificación Observaciones Responsable de laverificación
1 R Jurados invitados no asistan Humano Externo LaboralFomentar una vinculaciónresponsable y consensibilidad social
4 4 16 Alto Invitar nuevos jurados 15/11/2017 Levantar actaanual Anual Coordinación de LTI Secretario
Académico
2 R No haya suministro eléctrico InfraestructuraInterno/Extern
oFalta de electricidad
Fortalecer unaadministración ordenada,eficiente y funcional
2 3 6 Bajo Tener una fuente externa 15/11/2017 Levantar actaanual Anual Coordinación de LTI Secretario
Académico
3 R Tecnología sin Internet Físico Externo Fallas de servidores
Promover la formacióncreativa, emprendedora ycompetitiva de losestudiantes.
2 3 6 Bajo Considerar otro proveedor 15/11/2017 Levantar actaanual Anual Coordinación de LTI Secretario
Académico
4 O Realizarlo a nivel Estatal Humano Externo Acuerdo entredirectores
Fomentar vinculaciónresponsable y consensibilidad social.
Tener oficios de invitación 15/11/2017 Levantar actaanual Anual Coordinación de LTI Secretario
Académico
5 O Difusión del evento escuelas Académico Externo Alumnos de nuevoingreso
Fomentar vinculaciónresponsable y consensibilidad social.
Acta de visitas a escuelas 15/11/2017 Levantar actaanual Anual Coordinación de LTI Secretario
Académico
6 O Fortalecer el conocimiento Académico Interno Comprobarconocimientos
Fomentar vinculaciónresponsable y consensibilidad social.
Mejorar rendimiento 15/11/2017 Levantar actaanual Anual Coordinación de LTI Secretario
Académico
Ver. 1
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de darcumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.
Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría: Dirección de la FCAV
Secretaría Académica
Dependencia:
Proceso/procedimiento:Fecha de análisis:
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Dirección:Creatividad Académica e Informática P-OP-04-06-0924 de febrero de 2017
ACT 15/02/2017
DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSARESPONSABLE DEL ÁREA
DR. JESÚS GERARDO DELGADO RIVASRESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO
LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación Interno/Externo Posibles causas que lo originan Objetivo de calidad en el
que impacta
Probabilidadde
ocurrenciaSeveridad Resultado Nivel del Riesgo
Acciones para elseguimiento del
riesgo/oportunidad
Fecha deimplementaciónde las acciones
Evidenciadocumental
Frecuencia derevisión
Responsable de laimplementación de las
acciones
Cumplimiento delas acciones
(si/no)Fecha de
verificación Observaciones Responsable de laverificación
1 RNo se realizan las reuniones deacademia por falta de cuórum. Académico Interno Falta de recordatorio
Promover unaoferta educativa
inteligente, diversificada yde calidad.
4 1 4 BAJO
Establecer unacalendarización de las
reuniones de academia alinicio del semestre e
incentivar la asistencia delos catedráticos
ago-17Programa deactividadesdocentes
Semestral Secretaria Académica SecretariaAcadémica
2 RNo lograr los indicadores
establecidos. Académico Interno Programa de estudios no acordea los lineamientos CENEVAL
Promover unaoferta educativa
inteligente, diversificada yde calidad.
3 2 6 BAJO Monitoreo de resultados deexamen EGEL sep-17 Resultados
CENEVAL Semestral Secretaria Académica SecretariaAcadémica
Ver. 1
DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSARESPONSABLE DEL ÁREA
DR. JESÚS GERARDO DELGADO RIVASRESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO
LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
Secretaría Académica
Dependencia:
Proceso/procedimiento:Fecha de análisis:
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Dirección:Diseño y Actualización de Programas Educativos P-OP-04-019 de marzo de 2017
ACT 15/02/2017
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de darcumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.
Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría: Dirección de la FCAV
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación Interno/Externo Posibles causas que lo originan Objetivo de calidad en el que impacta Probabilidad de
ocurrencia Severidad Resultado Nivel del RiesgoAcciones para elseguimiento del
riesgo/oportunidad
Fecha deimplementación de
las accionesEvidencia documental Frecuencia de
revisiónResponsable de la implementación de
las accionesCumplimiento de las
acciones (si/no)Fecha de
verificación Observaciones Responsable de laverificación
1 R No Inscripción de alumnos al concursoanual de emprendedores Académico/humano Interno
Poco interes en participar, falta deconocimiento acerca del concurso oinasistencia el dia del concurso.
Promover la formación creativa,emprendedores y competitiva de losestudiantes.
2 2 4 Bajo
Tener comunicación conlos maestros en laacademia deemprendedores, pasar alos salones a invitar a losalumnos, y difundir lainformacióna través de lapágina de la FCAV.
Inicio del periodoagosto-diciembre2017
Reporte SemestralEncargado del procedimiento deemprendedores.
CoordinadorCooperación e
Intercambio Académico
2 R Que los alumnos no asistan al taller deemprendedores Académico/Humano Interno
Poco interes en asistir, imprevistos ocuestiones personales.
Promover la formación creativa,emprendedores y competitiva de losestudiantes.
2 2 4 Bajo
Mantener una buenacomunicación con losalumnos y explicando laimportancia del taller asícomo involucrandolos enactividades de creatividade innovación
Inicio del periodoagosto-diciembre2017
Reporte SemestralEl encargado del taller deemprendedores.
CoordinadorCooperación e
Intercambio Académico
3 R Inasistencia de los jueces al concursoanual de emprendedores
Humano ExternoPoco interes en asistir, cuestionesimprevistas en la agenda de los jueces,causas de fuerza mayor.
Promover la formación creativa,emprendedores y competitiva de losestudiantes.
4 1 4 Bajo
Tener en consideración amaestros que impartanmaterias afines, con lafinalidad de brindaratención a esta cuestión
2 semanas antesdel concurso
Memorandum Anual Encargado del procedimiento deemprendedores.
CoordinadorCooperación e
Intercambio Académico
Ver. 1
DR. JOSÉ MELCHOR MEDINA QUINTERORESPONSABLE DEL ÁREA
C.P. LUIS EDUARDO JIMÉNEZ ETIENNERESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO
LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
COORDINACIÓN DE EMPRENDEDORES
Dependencia:
Proceso/procedimiento:Fecha de análisis:
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Dirección:EMPRENDEDORES (P-OP-04-06-08)
04-may-17
ACT 15/02/2017
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del analisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicioeducativo brindado por la institución.
FACULTAD DE COMERCIO Y ADMINISTRACIÓN VICTORIASecretaría: SECRETARIA ACADEMICA
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación Interno/Externo Posibles causas que lo originan Objetivo de calidad en el que impacta Probabilidad de
ocurrencia Severidad Resultado Nivel del RiesgoAcciones para elseguimiento del
riesgo/oportunidad
Fecha deimplementación de las
accionesEvidencia documental Frecuencia de
revisiónResponsable de la implementación de las
accionesCumplimiento de las
acciones (si/no)Fecha de
verificación Observaciones Responsable de laverificación
1 R No Inscripción de alumnos al concursoanual de emprendedores Académico/humano Interno
Poco interés en participar
Falta de conocimiento acerca delconcurso
Inasistencia el día del concurso.
Promover la formación creativa,emprendedora y competitiva de losestudiantes.
2 2 4 Bajo
Tener comunicación conlos maestros (una pláticasobre esta cuestión), enla academia deemprendedores paratrabajar de maneracoordinada y atenderesta posible cuestión.
Inicio del periodoagosto-diciembre
2017Reporte Semestral Maestros de la materia de
emprendedores.Coordinador Cooperacióne Intercambio Académico
2 R Que los alumnos no cumplan con el 80%de asistencia al taller Académico/Humano Interno
Poco interés en asistir
Imprevistos
Cuestiones personales.
Promover la formación creativa,emprendedora y competitiva de losestudiantes.
2 2 4 Bajo
Mantener una buenacomunicación con losalumnos, y hacerlesentender la importanciadel taller
Inicio del periodoagosto-diciembre
2017Reporte Semestral El encargado del taller de
emprendedores.Coordinador Cooperacióne Intercambio Académico
3 R Inasistencia de los jueces al concursoanual de emprendedores Humano Externo
Poco interés en asistir
Cuestiones imprevistas en la agendade los jueces
Causas de fuerza mayor.
Promover la formación creativa,emprendedora y competitiva de losestudiantes.
4 1 4 Bajo
Tener en consideración amaestros que impartan lamateria de negocios, conla finalidad de brindaratención a esta cuestión
2 semanas antes delconcurso Memorándum Anual Encargado del procedimiento de
emprendedores.Coordinador Cooperacióne Intercambio Académico
Ver. 1
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicioeducativo brindado por la institución.
Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría: Coordinación de Cooperación e Intercambio Académico
Emprendedores
Dependencia:
Proceso/procedimiento:Fecha de análisis:
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Dirección:Emprendedores P-OP-04-06-0824 de febrero de 2017
ACT 15/02/2017
DR. JOSÉ MELCHOR MEDINA QUINTERORESPONSABLE DEL ÁREA
C.P. LUIS EDUARDO JIMÉNEZ ETIENNERESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO
LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) ClasificaciónInterno/Extern
o
Posibles causas quelo originan
Objetivo de calidad en el queimpacta
Probabilidadde
ocurrenciaSeveridad Resultado Nivel del Riesgo
Acciones para elseguimiento del
riesgo/oportunidad
Fecha deimplementación de las
acciones
Evidenciadocumental
Frecuencia derevisión
Responsable de laimplementación de las
acciones
Cumplimiento delas acciones
(si/no)Fecha de
verificación ObservacionesResponsable de la
verificación
1 R Inseguridad Humano ExternoSituación de
inseguridad en laCiudad.
Fortalecer una administraciónordenada, eficiente y funcional. 2 2 4 Bajo
Mantener a los alumnosdentro del lugar para queestén a salvo de cualquier
situación
Durante la realizacióndel evento
(Dependiendo de lacalendarización ya
asignada).
Fotografías,registro deasistencia.
SemestralResponsable de
Servicios Estudiantiles Secretaría Técnica
2 R Condiciones climatológicas Medio ambiente ExternoLluvias, tormentas
eléctricas, entreotros.
Fortalecer una administraciónordenada, eficiente y funcional. 2 2 4 Bajo
Cambiar el lugar del eventopara mantener a salvo a losalumnos en caso de que sea
al aire libre.
Antes o durante elevento
Fotografía,registro deasistencia.
SemestralResponsable de
Servicios Estudiantiles Secretaría Técnica
3 R Falta de energía eléctrica Por condicionesclimatológicas
Externo
Por tormentas,lluvias fuertes, por
cuestiones de la CFEque no estén dentrode nuestro alcance.
Fortalecer una administraciónordenada, eficiente y funcional.
2 2 4 Bajo
Posponer el evento paracuando se haya solucionado
el problema eléctrico ocambiar de lugar si hay
disponible.
Antes o durante elevento
Fotografías,registro deasistencia.
Semestral
Responsable deServicios Estudiantiles,
en cuestión de lasbrigadas dependerá de
Servicio Social UAT.
Secretaría Técnica
Ver. 1
C.P JUAN CEPEDA GARCÍA, M.F.RESPONSABLE DEL ÁREA
LIC. ENRIQUE NICOLÁS FRANCO MÉNDEZ, M.S.I.RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO
LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
Departamento de Servicios Estudiantiles
Dependencia:
Proceso/procedimiento:Fecha de análisis:
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Dirección:Eventos Académicos Científicos P-OP-04-06-1024 de febrero de 2017
ACT 15/02/2017
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar cumplimiento ala clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.
Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría: Secretaría Técnica
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación Interno/
Externo Posibles causas que
lo originanObjetivo de calidad en el
que impacta
Probabilidadde
ocurrenciaSeveridad Resultado Nivel del Riesgo
Acciones para elseguimiento del
riesgo/oportunidad
Fecha deimplementaciónde las acciones
Evidenciadocumental
Frecuencia derevisión
Responsable de laimplementación de las
acciones
Cumplimiento delas acciones
(si/no)Fecha de
verificación Observaciones Responsable de laverificación
1 R Que el docente no imparta lacátera Humano Interno
*Compromisoadministrativo deldocente* Asuntospersonales
Promover la formacióncompetitiva,emprendedora ycompetitiva de losestudiantes.
3 2 6 Bajo
1. Verificar la asistenciadel docente.2. Verificar lapermanencia del docenteen el aula.3. Recuperar la clase.
1. Diaria2. Cuatro veces
por mes3.Cuando ocurra
1 y 2. Registrode asistencia aclases R-OP-04-06-01-01.3. Lista deasistencia derecuperaciónde clases R-OP-04-06-01-02.
1. Diaria2. Cuatroveces por
mes3.Cuando
ocurra
Secretaría Académicade la FCAV
SecretaríaAcadémica de la
FCAV
2 RDocentes no capacitados enel área disciplinar opedagógica
Humano Interno
Falta deactualización enlas áreaasdisciplinares ypedagógicas
Promover la formacióncompetitiva,emprendedora ycompetitiva de losestudiantes.
2 2 4 Bajo 1. Poner cursos en el áreadisciplinar y pedagógica. 1. Febrero
1. Programade formacióndocente R-AP-
04-04-01
1. Anual Secretaría Académicade la FCAV
SecretaríaAcadémica de la
FCAV
Ver. 1
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de darcumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.
Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría: Dirección de la FCAV
Secretaría Académica
Dependencia:
Proceso/procedimiento:Fecha de análisis:
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Dirección:Impartición de Cátedra P-OP-04-06-0124 de febrero de 2017
ACT 15/02/2017
DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSARESPONSABLE DEL ÁREA
DR. JESÚS GERARDO DELGADO RIVASRESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO
LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación Interno/Externo
Posibles causasque lo originan
Objetivo de calidad en elque impacta
Probabilidadde
ocurrenciaSeveridad Resultado Nivel del Riesgo
Acciones para elseguimiento del
riesgo/oportunidad
Fecha deimplementaciónde las acciones
Evidencia documental Frecuencia derevisión
Responsable de laimplementación de las
acciones
Cumplimiento delas acciones
(si/no)Fecha de
verificación Observaciones Responsable de laverificación
1. Uso malicioso. 1. Control de acceso alequipo. 1. Semestral. 1. Memorándum. 1. Semestral.
2. Virus.2. Mantener actualizado yactivo el softwareantivirus.
2. Diario. 2. Semanal.
3. Falta deactualizaciones.
3. Programaciónautomática deactualización en línea desistemas operativos.
3. Diario. 3. Semanal.
4. Vencimiento delicencia.
4. Monitoreo sobre elstatus de las licencias. 4. Mensual. 4. Mensual.
5. Saturación dememoria.
5. Optimización de losaplicativos del equipo. 5. Diario. 5. Semanal.
2 R Daños por Desastres naturales Infraestructura Externo Climatológicas
Fortalecer unaadministraciónordenada, eficiente yfuncional
2 2 4 Bajo Monitoreo del pronósticoclimatológico Quincenal Correo electrónico Quincenal Secretaría de
Administración
Coordinador deTecnologíaInformática
1. Falla de equipo.
2. Falla eléctrica.
3. Daño decableado.
1. Uso malicioso. 1. Control de acceso alequipo. 1. Semestral. 1. Memorándum. 1. Semestral.
2. Falla-desgastede componentes.
2. Programación eimplementación demantenimientospreventivos.
2. Anual.
2. Programa anual deservicios informáticos yreporte de serviciosinformáticos.
2. Semestral.
3. Falla eléctrica. 3. Verificación deinfraestructura eléctrica. 3. Mensual. 3. Correo electrónico. 3. Mensual.
3. Dirección deTecnologíaInformática de laUAT.
5 O Actualización de infraestructurade tecnologías de información Infraestructura Interno Obsolescencia
Fortalecer unaadministraciónordenada, eficiente yfuncional
Elaboración deproyecto/solicitud Semestral Memorándum Semestral Secretaría de
Administración
Coordinador deTecnologíaInformática
Ver. 1
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar cumplimiento ala clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.
Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría: Dirección de la FCAV
Corrdinación de Tecnología Informática
Dependencia:
Proceso/procedimiento:Fecha de análisis:
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Dirección:Infraestructura Informática P-AP-04-0724 de febrero de 2017
ACT 15/02/2017
2 4 Bajo
DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSARESPONSABLE DEL ÁREA
DR. DEMIAN ABREGO ALMAZÁNRESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO
LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
1 RSoporte Técnico yAdministración deRedes
Falla de software Infraestructura Interno
Fortalecer unaadministraciónordenada, eficiente yfuncional
2 2, 3, 4 y 5. Reporte deservicios informáticos.
Coordinador deTecnologíaInformática
3 R Falla de telecomunicaciones Infraestructura Interno
Fortalecer unaadministraciónordenada, eficiente yfuncional
2 2 4 BajoVerificación deinfraestructura detelecomunicaciones
Mensual Correo electrónico QuincenalDirección deTecnologíaInformática de la UAT
1 y 2. Soporte Técnicoy Administración deRedes.
Coordinador deTecnologíaInformática
4 R Falla de hardware Infraestructura Interno
Fortalecer unaadministraciónordenada, eficiente yfuncional
3 2 6 BajoCoordinador deTecnologíaInformática
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) ClasificaciónInterno/Extern
o
Posibles causas quelo originan
Objetivo de calidad en elque impacta
Probabilidadde
ocurrenciaSeveridad Resultado Nivel del Riesgo
Acciones para elseguimiento del
riesgo/oportunidad
Fecha deimplementaciónde las acciones
Evidenciadocumental
Frecuencia derevisión
Responsable de laimplementación de las
acciones
Cumplimiento delas acciones
(si/no)Fecha de
verificación Observaciones Responsable de laverificación
1 R Población insuficiente paraabordad investigación oficial Humano Interno
Falta de matrículaen los programasen donde seimpartemetodología de lainvestigación einvestigaciónaplicada
Promover unainvestigación útil ypermanente
3 3 9 Medio
Solicitar a la SecretaríaAdministrativa, laSecretaria Académica y laCoordinación dePlaneación, promover lamatricula, combatir ladeserción, otorgarestímulos a losestudiantes para quecursen y desarrollenProtocolos y propuesta detesis que cadadesemboquen en sudefensa oficial comomedio para lograr el tituloprofesional.
25/04/2017 Memorándum, oc.e. Semestral
Dirección
SecretaríaAdministrativa
Coordinador deInvestigación de
la FCAV
2 R
Logro de menos protocolos ypropuestas de tesis con
respecto a los esperadosdebido a deserción, y
reprobación.
Humano Interno Falta de tiempoPromover unainvestigación útil ypermanente
4 4 16 Alto
Solicitar a la SecretaríaAcadémica emitirmemorándum y/ocomunicación académicade la responsabilidad delos profesores queimparten MI e IA para queentreguen ladocumentaciónprobatoria de lasactividades deinvestigación realizadaspor sus alumnos comorequisito para acreditarsus materias.
25/04/2017 Memorándum SemestralDirección
Secretaría Académica.
Coordinador deInvestigación de
la FCAV
3 R
Desaliento del interés enhacer investigación porAusencia de figura de
requisito oficial o estímulossustanciales para graduarse.
Humano Externo
Ausencia derequisitos oficiales
o estímulosoficiales.
Promover unainvestigación útil ypermanente
4 4 16 Alto
Realizar promocióndirecta en los alumnos detercer semestre enadelante
25/04/2017
Documentofirmado por
consejo técnicocon la anuenciade la secretaríaacadémica y la
dirección.
Semestral
Dirección
Secretaría Académica
Coordinación deinvestigación
Coordinador deInvestigación de
la FCAV
4 R
Falta de figura de requisito oestímulo como parte de losdeberes de los maestros de
horario libre para que seadieran a Cuerpos
Académicos y promuevan laInvestigación en los alumnos.
Humano Interno
Ausencia derequisitos oficiales
o estímulosoficiales.
Promover unainvestigación útil ypermanente
4 4 16 Alto
Solicitar a la SecretaríaAcadémica que en cadaentrega dedocumentación docente alos PHL se les incluyamaterial de difusión de lasactividades deinvestigación, y seestipule elcondicionamiento paraque se registren en CA´sy promuevan en susalumnos y haganactividades deinvestigación.
25/04/2017
Documentofirmado por
consejo técnicocon la anuenciade la secretaríaacadémica y la
dirección.
Semestral
Dirección
Secretaría Académica
Coordinación deinvestigación
Coordinador deInvestigación de
la FCAV
Ver. 1
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de darcumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.
Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría: Dirección de la FCAV
Coordinación de Investigación
Dependencia:
Proceso/procedimiento:Fecha de análisis:
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Dirección:Investigación para Alumnos R-OP-04-06-0724 de febrero 2017
ACT 15/02/2017
DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSARESPONSABLE DEL ÁREA
DR. FRANCISCO GARCÍA FERNÁNDEZRESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO
LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) ClasificaciónInterno/Extern
o
Posibles causas quelo originan
Objetivo de calidad en elque impacta
Probabilidadde
ocurrenciaSeveridad Resultado Nivel del Riesgo
Acciones para elseguimiento del
riesgo/oportunidad
Fecha deimplementaciónde las acciones
Evidenciadocumental
Frecuencia derevisión
Responsable de laimplementación de las
acciones
Cumplimiento delas acciones
(si/no)Fecha de
verificación ObservacionesResponsable de la
verificación
1 R Falta de recursos parainvestigación.
Infraestructura Interno
Falta depresupuesto,inadecuadaplaneación
presupuestal
Promover unainvestigación útil y
permanente4 4 16 Alto
Solicitar a la SecretaríaAdministrativa y laCoordinación dePlaneación, la asignaciónde los recursos parainfraestructuratecnológica deinvestigación
25/04/2017 Memorándum Semestral
Dirección
SecretaríaAdministrativa
Coordinador deInvestigación de
la FCAV
2 REscasa entrega dedocumentación comprobatoriade investigación.
Humano Interno Falta de tiempoPromover una
investigación útil ypermanente
4 4 16 Alto
Solicitar a la SecretaríaAcadémica emitirmemorándum y/ocomunicación académicade la responsabilidad delos profesores deentregar ladocumentaciónprobatoria de lasactividades deinvestigación realizadas
25/04/2017 Memorándum Semestral Secretaría AcadémicaCoordinador deInvestigación de
la FCAV
3 R Baja participación de losalumnos en investigación Humano
Externo Falta de interés
Promover unainvestigación útil y
permanente4 4 16 Alto
Realizar promocióndirecta en los alumnos detercer semestre enadelante
25/04/2017
Fotografías devisita a salones
de clase dealumnos de
tercer semestreo superior
SemestralCoordinación de
investigación
Coordinador deInvestigación de
la FCAV
4 RBaja participación deprofesores de horario libre eninvestigación.
Humano Interno Falta de vocaciónde investigación.
Promover unainvestigación útil y
permanente5 4 20 Muy alto
Solicitar a la SecretaríaAcadémica que en cadaentrega dedocumentación docente alos PHL se les incluyamaterial de difusión delas actividades deinvestigación
25/04/2017 Memorándum Semestral Secretaría AcadémicaCoordinador deInvestigación de
la FCAV
Ver. 1
DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSARESPONSABLE DEL ÁREA
DR. FRANCISCO GARCÍA FERNÁNDEZRESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO
LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
Coordinación de Investigación
Dependencia:
Proceso/procedimiento:Fecha de análisis:
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Dirección:Investigación P-OP-04-06-0624 de febrero de 2017
ACT 15/02/2017
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de darcumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.
Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría: Dirección de la FCAV
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) ClasificaciónInterno/Extern
o Posibles causas que
lo originanObjetivo de calidad en el
que impacta
Probabilidadde
ocurrenciaSeveridad Resultado Nivel del Riesgo
Acciones para elseguimiento del
riesgo/oportunidad
Fecha deimplementaciónde las acciones
Evidencia documentalFrecuencia de
revisión
Responsable de laimplementación de las
acciones
Cumplimiento delas acciones
(si/no)Fecha de
verificación ObservacionesResponsable de la
verificación
1. Desgaste delámpara por uso ofalla eléctrica.
2. Falla decableado.
3. Mal uso porparte del usuario.
3. Control de préstamosdel equipo.
3. Diaria.3. Registro de Serviciode EquipoMultimedia.
3. Mensual. 3. MediosAudiovisuales.
1. Saturación dehorarios.
2. Sobredemanda.
3 O Actualización de infraestructurade Medios Audiovisuales Infraestructura Interno Obsolescencia
Fortalecer unaadministraciónordenada, eficiente yfuncional
Elaboración deproyecto/solicitud Semestral Memorándum Semestral
SecretariaAdministrativa
Coordinación deTecnologíaInformática
Ver. 1
Coordinación deTecnologíaInformática
1 y 2. Solicitud dereparación o adquisición.
1 y 2. Cuando sepresente la falla.
1 y 2. Reporte deserviciosinformáticos.
1 y 2. Quincenal.1 y 2. Soporte Técnicoy Administración deRedes. Coordinación de
TecnologíaInformática
Informe sobre capacidadde equipo multimedia.
Semestral Memorándum Semestral Medios Audiovisuales2 R Falta de disponibilidadÁrea/Equipo.
Infraestructura Interno
Fortalecer unaadministraciónordenada, eficiente yfuncional
3 2 6 Bajo
4 BajoInfraestructura Interno
Fortalecer unaadministraciónordenada, eficiente yfuncional
2 2
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar cumplimiento a laclausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.
Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría: Dirección de la FCAV
Coordinación de Tecnología Informática
Dependencia:
Proceso/procedimiento:Fecha de análisis:
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Dirección:Medios Audiovisuales P-OP-04-1024 de febrero de 2017
ACT 15/02/2017
1 R Falla en el equipo de videoproyección
DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSARESPONSABLE DEL ÁREA
DR. DEMIAN ABREGO ALMAZÁNRESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO
LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) ClasificaciónInterno/Exter
no
Posibles causas quelo originan
Objetivo de calidad en elque impacta
Probabilidadde
ocurrenciaSeveridad Resultado Nivel del
Riesgo
Acciones para elseguimiento del
riesgo/oportunidad
Fecha deimplementaciónde las acciones
Evidenciadocumental
Frecuencia derevisión
Responsable de laimplementación de las
acciones
Cumplimiento delas acciones
(si/no)Fecha de
verificación Observaciones Responsable de laverificación
1 R
Que las solicitudes de insumosrealizadas por las diversas áreas dela FCAV no sean atendidasoportunamente.
Financiero Interno
Insuficienciapresupuestal opor falta depersonal que lolleve a cabo.
Fortalecer unaadministración
ordenada, eficiente yfuncional.
1 4 4 Bajo
Planeación yasignación de Recursosconforme alPresupuestoautorizado para laFCAV por la Secretariade Finanzas de laU.A.T.
06/03/2017
Presupuestoautorizado
anual ysolicitud de
transferenciaentre cuenta
y/o entreCapítulos de
gasto.
cada vez queel
requerimiento de recursolo amerita
Secretaría deAdministración
Secretaría deAdministración
2 O
Atención a solicitudes de ServiciosGenerales de detección denecesidades en reparación deinfraestructura.
FinancieroInfraestructur
aHumano
Interno
Deterioro normalpor el uso de lasinstalaciones de laFCAV.
Fortalecer unaadministración
ordenada, eficiente yfuncional
Planeación yasignación de Recursosconforme alPresupuestoautorizado para laFCAV por la Secretariade Finanzas de laU.A.T.
06/03/2017
Presupuestoautorizado
anual ysolicitud de
transferenciaentre cuenta
y/o entreCapítulos de
gasto.
cada vez queel
requerimiento de recursolo amerita
Secretaría deAdministración
Secretaría deAdministración
Ver. 1
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidadde dar cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.
Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría: Dirección de la FCAV
Secretaría de Administración
Dependencia:
Proceso/procedimiento:Fecha de análisis:
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Dirección:Operatividad Presupuestal P-AP-04-0224 febrero del 2017
ACT 15/02/2017
DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSARESPONSABLE DEL ÁREA
C.P. ELVIA ARRATIA MIRELES, M.F.RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO
LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) ClasificaciónInterno/Extern
o
Posibles causas quelo originan
Objetivo de calidad en elque impacta
Probabilidadde
ocurrenciaSeveridad Resultado Nivel del Riesgo
Acciones para el seguimiento delriesgo/oportunidad
Fecha deimplementaciónde las acciones
Evidenciadocumental
Frecuencia derevisión
Responsable de laimplementación de las
acciones
Cumplimiento delas acciones
(si/no)
Fecha deverificación Observaciones
Responsable de laverificación
1 R
Incumplimiento al no realizar loscambios en la estructuraorganizacional, para mantenervigentes los manualesadministrativos.
Académico InternoNo tener lainformación
necesaria
Fortalecer unaadministración
ordenada, eficiente yfuncional.
2 2 4 bajo
Estar monitoreando por mediodel área de control
documental quéprocedimientos son los queestán siendo modificados.
Mayo Manuales 1 vez al añoPersonal
Administrativo de laCOPLAI
Responsable deCOPLAI
2 RIncumplimiento de no hacer loscambios aprobados por el ConsejoTécnico.
Académico InternoNo tener lainformación
necesaria
Fortalecer unaadministración
ordenada, eficiente yfuncional.
2 2 4 bajoTratar de tener el acta de
consejo para identificar loscambios autorizados.
Julio manuales yorganigrama 1 vez al año
PersonalAdministrativo de la
COPLAI
Responsable deCOPLAI
3 RQue el consejo Técnico no apruebeactividades de algún puesto que yaesté en función.
Académico Interno
Que las áreashayan realizadocambios en laestructura o
actividades sinaprobación del
director
Fortalecer unaadministración
ordenada, eficiente yfuncional.
2 2 4 bajo
Cuando se vaya hacer uncambio en el organigrama,
tener por escrito la aprobacióndel director, para saber queesto si es un cambio oficial.
Julio manuales 1 vez al añoPersonal
Administrativo de laCOPLAI
Responsable deCOPLAI
4 R
Que las instalaciones no sean lasadecuadas por falta demantenimiento en ellas, paralaborar.
Infraestructura Interno
Que lasinstalaciones no
les denmantenimiento.
Fortalecer unaadministración
ordenada, eficiente yfuncional.
1 1 1 Muy bajo
Estar al pendiente de que elárea de trabajo esté en
optimas condiciones. Solicitarel mantenimiento en caso de
requerirse
Mayo Documento 1 vez al añoPersonal
Administrativo de laCOPLAI
Responsable deCOPLAI
Ver. 1
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar cumplimiento a la clausula 6.1Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.
Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría: Dirección de la FCAV
Planeación Integral
Dependencia:
Proceso/procedimiento:Fecha de análisis:
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Dirección:Planeación de Estructura Organizacional P-LI-04-0124 de febrero de 2017
ACT 15/02/2017
DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSARESPONSABLE DEL ÁREA
MTRO. MIGUEL ANGEL MARTINEZ HERNANDEZRESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO
LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.ICOORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) ClasificaciónInterno/Extern
o
Posibles causas quelo originan
Objetivo de calidad en el queimpacta
Probabilidadde
ocurrenciaSeveridad Resultado Nivel del Riesgo
Acciones para elseguimiento del
riesgo/oportunidad
Fecha deimplementaciónde las acciones
Evidenciadocumental
Frecuencia derevisión
Responsable de laimplementación de las
acciones
Cumplimiento delas acciones
(si/no)Fecha de
verificación Observaciones Responsable de laverificación
1 RBaja por incumplimiento del
Reglamento de PrácticasProfesionales
Humano Externo
Que el alumno nocumpla con laentrega de los
informesmensuales
-Por algún tipo deimpedimento
medico ofalleciera
-Falta de entregade la Carta deTerminación
-Faltar por mas de3 días
Fortalecer la evaluaciónoportuna y permanente.
Fortalecer unaadministración ordenada,
eficiente y funcional.
3 2 6 Baja
Realizar una revisión alsistema en referencia acuantos alumnos han
entregado su informe undía antes de la fecha
límite de entrega, estocon la finalidad de
localizar a los alumnosfaltantes y conocer el
motivo por el cual no hanentrega su informe ydarle seguimiento.
El día 6 primerode cada mes.
Compendio deinformación
generada por elsistema dePrácticas
profesionales
Cada mes
Coordinador deServicio social y
PrácticasProfesionales
Secretario Técnico
2 RQue el alumno no sepresente al taller de
inducción
Académico yHumano Externo
PorIrresponsabilidad
-Por cuestiónlaboral, o asistir a
clases.
Fomentar una vinculaciónresponsable y consensibilidad social.
Fortalecer unaadministración ordenada,
eficiente y funcional
2 2 4 Muy bajo
Continuar con el procesode difusión deinformación
específicamentepublicando avisos en lospizarrones de la facultad,
publicar anuncios en lapagina de Facebook de la
facultad y la de laCoordinación de Servicio
Social
Quince díasantes de la fecha
del Taller deInducción
Capturas depantalla deFacebook y
copia del aviso.
Cada 6meses
Coordinador deServicio social y
PrácticasProfesionales
Secretario Técnico
3 R Daño en el Sistema dePrácticas Profesionales
Humano.Infraestructura yMedio Ambiente
Interno Alguna falla en lacorriente eléctrica
Fortalecer unaadministración ordenada,
eficiente y funcional.
Fortalecer la evaluaciónoportuna y permanente
1 1 1 Muy bajo
Solicitud deMantenimiento y
actualizaciones delsoftware.
Anual Informe Anual
Coordinador deServicio social y
PrácticasProfesionales
Secretario Técnico
Ver. 1
C.P JUAN CEPEDA GARCÍA, M.F.RESPONSABLE DEL ÁREA
M.C.B. MAYCOTT DEIRDRE RAMOS CRESPORESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO
LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.ICOORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
Coordinación de Servicio Social y Prácticas Profesionales
Dependencia:
Proceso/procedimiento:Fecha de análisis:
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Dirección:Prácticas Profesionales P-OP-04-06-1124 de febrero de 2017
ACT 15/02/2017
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de darcumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.
Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría: Secretaría Técnica
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) Clasificación Interno/Externo
Posibles causas quelo originan
Objetivo de calidad en elque impacta
Probabilidad deocurrencia
Severidad Resultado Nivel del Riesgo Acciones para el seguimiento delriesgo/oportunidad
Fecha deimplementaciónde las acciones
Evidenciadocumental
Frecuencia derevisión
Responsable de laimplementación de las
acciones
Cumplimiento delas acciones (si/no)
Fecha deverificación
Observaciones Responsable de laverificación
1 R Falta de Alumnos Académico ExternoFalta de difusión a los
planes de estudio
Promover una ofertaeducativa inteligente,
diversificada y de calidad.2 2 4 Bajo
Fortalecer, en coordinación con el área deComunicación Social, la difusión de la oferta
educativa.Octubre
Tripticos-Fotografías de la
difusiónAnual
Secretaria Académica yComunicación Social de la
FCAVSecretaría Académica
2 R Falla en el Sistema Integral de InformaciónAcadémico Administrativa (SIIAA)
Académico Interno Acceso a internetPromover una ofertaeducativa inteligente,
diversificada y de calidad.1 3 3 Bajo
Fortalecer la comunicación con el área deInformática de la FCAV y con la Secretaría
Académica de la UAT las fechas de captura o en sucaso fallas en el sistema.
Enero, Junio, AgostoRegistro de
llamadas parasolicitar soporte
Trimestral Secretaría Académica Secretaría Académica
3 O Satisfacer las necesidades académicas de losestudiantes de la FCAV
Académico Interno Mejora continuaPromover una ofertaeducativa inteligente,
diversificada y de calidad.
Llevar a cabo cada semestre Foros de Propuestasentre Directivos de la FCAV y alumno
Marzo, SeptiembreListas asistencia
-FotografíasSemestral Secretaría Académica Secretaría Académica
Ver. 1
Secretaría: Dirección de la FCAV
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar cumplimiento a la clausula 6.1 Accionespara abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.
Dependencia: Facultad de Comercio y Administración Victoria
Dirección: Secretaría AcadémicaProceso/procedimiento: Programación de Oferta Educativa P-OP-04-02Fecha de análisis: 24 de febrero de 2017
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
ACT 15/02/2017
DR. JESÚS GERARDO DELGADO RIVASRESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO
DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSARESPONSABLE DEL ÁREA
LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) ClasificaciónInterno/Externo
Posibles causas que looriginan Objetivo de calidad en el que impacta
Probabilidadde
ocurrenciaSeveridad Resultado Nivel del Riesgo
Acciones para el seguimientodel riesgo/oportunidad
Fecha deimplementaciónde las acciones
Evidenciadocumental
Frecuencia derevisión
Responsable de laimplementación de las
acciones
Cumplimiento delas acciones
(si/no)Fecha de
verificación ObservacionesResponsable de la
verificación
1 R
El aspirante aceptado no seinscribe en la FCAV, acorde a
las fechas señaladas en elCalendario escolar D-RS-01-20-
01
Humano Externo
Ignorar las fechaspara realizar eltrámite en los
tiempos señalados enel Calendario escolar
D-RS-01-20-01
Promover una oferta educativainteligente, diversificada y de
calidad3 1 3 Bajo
Difusión del Aviso R-AP-04-01-03 para señalar lostiempos en que debe
realizarse el trámite deinscripción en la FCAV.
Julio y enero Aviso R-AP-04-01-03
Bianual Secretario Técnico Secretario Técnico
2 R
El alumno no se reinscribe enla FCAV, acorde a las fechasseñaladas en el Calendario
escolar D-RS-01-20-01
Humano Externo
Ignorar las fechaspara realizar eltrámite en los
tiempos señalados enel Calendario escolar
D-RS-01-20-01
Promover la formación creativa,emprendedora y competitiva de los
estudiantes3 1 3 Bajo
Difusión del Aviso R-AP-04-01-03 para señalar lostiempos en que debe
realizarse el trámite dereinscripción en la FCAV.
Julio y enero Aviso R-AP-04-01-03
Bianual Secretario Técnico Secretario Técnico
Ver. 1
LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
ACT 15/02/2017
DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSARESPONSABLE DEL ÁREA
C.P. JUAN CEPEDA GARCÍA, M.F.RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO
SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Dirección:Reinscripción e Inscripción P-OP-04-0424 de febrero de 2017
Secretaría TécnicaProceso/procedimiento:Fecha de análisis:
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de dar cumplimiento a laclausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.
Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría: Dirección de la FCAVDependencia:
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) ClasificaciónInterno/Extern
o
Posibles causasque lo originan
Objetivo de calidad en el queimpacta
Probabilidadde
ocurrenciaSeveridad Resultado Nivel del Riesgo
Acciones para elseguimiento del
riesgo/oportunidad
Fecha deimplementaciónde las acciones
Evidenciadocumental
Frecuencia derevisión
Responsable de laimplementación de las
acciones
Cumplimiento delas acciones
(si/no)Fecha de
verificación Observaciones Responsable de laverificación
1 R Inseguridad Humano Externo
Situación deinseguridad en la
Ciudad
Fortalecer una administraciónordenada, eficiente y funcional. 2 2 4 Bajo
Mantener a los alumnosdentro del lugar para queestén a salvo de cualquier
situación
Durante larealización del
evento(Dependiendo de
lacalendarización
ya asignada).
Fotografías,registro deasistencia.
Semestral Responsable deServicios Estudiantiles Secretario Técnico
2 R Condiciones climatológicas Medioambiente
Externo
Lluvias, tormentaselecticas, entre
otros.
Fortalecer una administraciónordenada, eficiente y funcional. 2 2 4 Bajo
Cambiar el lugar delevento para mantener asalvo a los alumnos encaso de que sea al aire
libre.
Antes o duranteel evento
Fotografías,registro deasistencia.
Semestral Responsable deServicios Estudiantiles Secretario Técnico
3 R Falta de energía eléctrica
Porcondiciones
climatológicas
Externo
Por tormentas,lluvias fuertes, por
cuestiones de laCFE que no esténdentro de nuestro
alcance.
Fortalecer una administraciónordenada, eficiente y funcional. 2 2 4 Bajo
Posponer el evento paracuando se haya
solucionado el problemaeléctrico o cambiar delugar si hay disponible.
Antes o duranteel evento
Fotografías,registro deasistencia.
Semestral
Responsable deServicios
Estudiantiles, encuestión de las
brigadas dependeráde Servicio Social
UAT.
Secretario Técnico
Ver. 1
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con la finalidad de darcumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.
Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría: Secretaría Técnica
Departamento de Servicios Estudiantiles
Dependencia:
Proceso/procedimiento:Fecha de análisis:
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Dirección:Responsabilidad Social y Ambiental P-LI-04-0524 de febrero de 2017
ACT 15/02/2017
C.P. JUAN CEPEDA GARCÍA, M.F.RESPONSABLE DEL ÁREA
LIC. ENRIQUE NICOLÁS FRANCO MÉNDEZ, M.S.IRESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO
LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
No. R/O Riesgo/Oportunidad(Descripción) ClasificaciónInterno/Extern
o
Posibles causasque lo originan
Objetivo de calidad en elque impacta
Probabilidadde
ocurrenciaSeveridad Resultado Nivel del
Riesgo
Acciones para elseguimiento del
riesgo/oportunidad
Fecha deimplementaciónde las acciones
Evidenciadocumental
Frecuencia derevisión
Responsable de laimplementación de las
acciones
Cumplimiento delas acciones
(si/no)Fecha de
verificación Observaciones Responsable de laverificación
1 R
Que los responsables deprocedimiento no informen
los indicadores dedesempeño
Humano Interno
Porque no segeneró la
informaciónnecesaria para el
cálculo delindicador
Fortalecer unaadministración
ordenada, eficiente yfuncional.
4 3 12 Alto
Solicitar mediantememorándum que el
indicador sea remitidocon fecha plazo, y enviar
posteriormente oficios deseguimiento para las
áreas conincumplimiento.
Marzo ySeptiembre
Memorándum Semestral COPLAICoordinador de
PlaneaciónIntegral
2 RQue no sean calculados
correctamente losindicadores
Medición Interno
Que las bases dedatos tengan
datos erróneos,que la fórmulapara el cálculo
sea errónea, quela informaciónproporcionadasea inventada.
Fortalecer unaadministración
ordenada, eficiente yfuncional.
2 3 6 Bajo
Asesorar a losresponsables en el
cálculo, con la intenciónde obtener resultados
claros y exactos.
Marzo ySeptiembre
Minuta dereunión
Semestral COPLAICoordinador de
PlaneaciónIntegral
3 R
Que los responsables deprocedimiento no informen
los cambios vinculados alprocedimiento de forma
oportuna
Humano InternoFalta de
comunicaciónentre las áreas
Fortalecer unaadministración
ordenada, eficiente yfuncional.
4 2 8 Medio
Informar mediantememorándum cambios
detectados noinformados, y enviarrecordatorios para la
comunicación oportunade sus cambios.
Marzo ySeptiembre
Memorándum Semestral COPLAICoordinador de
PlaneaciónIntegral
4 R Que no se lleven a cabo lasrevisiones programadas Humano Interno
Falta de espacioen la agenda de
los responsables,sobre carga de
actividadesadministrativas,
Fortalecer unaadministración
ordenada, eficiente yfuncional.
1 3 3 Bajo
Programar revisionesextemporáneas, con el finde cumplir con al menos
las dos revisionesprogramadas.
Marzo ySeptiembre
Minuta dereunión Semestral COPLAI
Coordinador dePlaneación
Integral
5 O
Se pueden detectaroportunidades de mejora enlas revisiones realizadas por
la dirección
Humano InternoLa revisión de los
indicadores.
Fortalecer unaadministración
ordenada, eficiente yfuncional.
Hacer revisionessemestrales del apartado
de medición de latotalidad de los
indicadores.
Marzo ySeptiembre Archivo digital Semestral COPLAI
Coordinador dePlaneación
Integral
Ver. 1
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADESR-ED-01-02-03
OBJETIVO : Proporcionar a las dependencias académica o administrativas que integran el sistema institucional de gestión de la calidad las herramientas para la generación del análisis de riegos y oportunidades de los procesos/procedimientos que desarrollan con lafinalidad de dar cumplimiento a la clausula 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades y mejorar el servicio educativo brindado por la institución.
Facultad de Comercio y Administración VictoriaSecretaría: Dirección de la FCAV
Planeación Integral
Dependencia:
Proceso/procedimiento:Fecha de análisis:
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO/OPORTUNIDAD VERIFICACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
Dirección:Revisión por la Dirección P-ED-04-0124 de febrero de 2017
ACT 15/02/2017
DR. JOSÉ ANTONIO SERNA HINOJOSARESPONSABLE DEL ÁREA
C.P. MIGUEL ÁNGEL MARTÍNEZ HERNÁNDEZ, M.A.RESPONSABLE DEL PROCEDIMIENTO
LIC. JOSÉ IVÁN LARA TREVIÑO, M.T.I.COORDINADOR DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD