LOS MEDIOS DE DEFENSA TÉCNICOS

DOCENTE: DRA. AREVALO INFANTE ELENA CECILIA

ASIGNATURA: DERECHO PROCESAL PENAL

CICLO: IV

INTEGRANTES: COBEÑAS LLONTO ROCIO

SALAZAR CALDERÓN DANNY

VEGA VÁSQUEZ DARWIN

VELA BARSALLO CRISTHOPER

FECHA: 09/09/2015

SUMARIO0

PIMENTEL

1. DEDICATORIA………………………………………………………………………….3

2. INTRODUCCIÓN…………………………………………………….…………………. 4

3. MEDIOS DE DEFENSA TÉCNCOS…………….………………..……..……..………6

4. FINALIDAD…………………….……………………………………….……………..………….7

5. CUESTIÓN PREVIA……………………………………………………..………………….…….9

6. CUESTIÓN PREJUDICIAL………..……………….………………………………………..….17

7. EXCEPCIONES…………. …………………………………………….………………………..20

8. ACCIÓN CIVIL…………………….……………………………………….…………………….23

1

9. DESESTIMIENTO…………………………………………………………..……………………24

10.TRANSACCIÓN……………………………………………………………………….. 25

11.NULIDAD DE TRANSFERENCIA……….……………………..……………………..26

12.CONCLUSIONES………………………………………………….……………………29

13.BIBLIOGRAFÍA…………………………………………………………………………30

14.ANEXOS……………………………………………………………...………………….36

DEDICATORIA

2

En primer lugar agradecer a Dios, por tenernos con vida y estar siempre con nosotros en

cada paso que damos día a día, el que fortalece nuestros corazones e ilumina nuestras

mentes, agradecer a Él por todo lo que tenemos, ya que nuestros logros se ven reflejados

gracias a Él. Solo te pedimos que sigas iluminando nuestras vidas y derramando tus

bendiciones sobre nosotros.

A nuestros padres quienes nunca dudan en apoyarnos en cada momento, gracias por sus

consejos, sus valores, por esa motivación y esfuerzo constante que nos dan y que ha

permitido ser personas de bien, pero más que nada, por su amor incondicional.

A la Dra. Elena Cecilia AREVALO INFANTE; por enseñarnos a valorar nuestros estudios

y por guiarnos constantemente en el camino del bien, además por aquellos conocimientos

que nos brinda en cada clase resaltando su excelentísima sapiencia, sinceridad e

insuperable lucha constante en hacer llegar sus enseñanzas y experiencias vividas para

el conocimientos de sus alumnos, a todo ello correspondemos plasmando nuestro

esfuerzo y dedicación en el presente trabajo.

INTRODUCCIÓN

3

El ser humano constituye un ente principal de derechos dentro de la sociedad y para ello

necesita una protección fundamental que se da mediante aquellos, Medios De Defensa Técnicos

los mismos que abarcan a un sistema de juzgamiento de una persona presuntamente imputada

de delito. Cuyo sistema procesal penal peruano establece la forma normal de dar inicio o de dar

por concluido o finalizado cualquier proceso mediante el dictado de una sentencia, sea de

manera condenatoria o absolutoria. Por el cual el imputado haciendo prevalecer todos sus

derechos impondrá todos los mecanismos de defensa basándose en fines legales con la

finalidad de llegar a obtener una justicia proporcional de acuerdo a los parámetros establecidos

en todo proceso legal aplicadas en cualquier vía judicial.

He aquí en resaltar la esquela proporcional que debe tener el juez en emitir una sentencia

basadas en criterios de razonabilidad, proporcionalidad y legalidad mediante una debida

motivación de sentencia , resaltando aún más la solvencia moral y ética , cuya personalidad se

ve reflejada en la emisión de dicha sentencia .Por ello existen estos mecanismos para ser

recursos de defensa de todo ser humano en nuestra sociedad peruana basadas en cada una de

nuestra leyes, donde se debe cumplir su función de administrar justicia aplicando los principios

generales del Derecho y recordando que son también guardianes y garantes de la constitución,

defensores de los derechos fundamentales y de la Constitución del estado.

4

CAPITULO I Marco Teórico

LOS MEDIOS DE DEFENSA TÉCNICOS

DEFENICIONES:

5

Los Medios de Defensa Técnicos constituyen un instituto de naturaleza procesal

que se refieren a determinados presupuestos procesales y a los requisitos

intrínsecos de la acción.1

Son medios que pueden ser usados por el imputado, y tienen la finalidad de

evitar la promoción de la acción penal, suspender o anular el proceso las que

adoptan formas de acuerdo al sistema del que provienen.2

El Código Procesal Penal sistematiza normativamente los medios de defensa

técnica, a partir de criterios más claros y precisos, criterios que deben ser

entendidos desde una perspectiva formal y material, que tiene que ver tanto con

su aplicabilidad práctica, como con su tramitación en el proceso legal.

FINALIDAD DE LOS MEDIOS DE DEFENSA3

Sentido General: Cuando el inculpado promueve o deduce medios de defensa; es con

la finalidad de cuestionar la validez de la relación jurídica procesal ya comenzada.

En Orden De Ideas: Cada medio de defensa tiene específicamente su finalidad propia.

1 URTECHO BENITES Santos Eugenio; “Los Medios De Defensa Técnicos Y El Nuevo Proceso Penal Peruano”, Editorial IDEMSA, Segunda edición actualizada con contenido jurisprudencial Constitucional y Penal. Pág. 201.

2ARBULÚ MARTÍNEZ, Víctor Jimmy; “Derecho Procesal Penal”, Editorial GACETA JURÍDICA S.A. Mayo 2015 Pág. 163. 3URTECHO BENITES Santos Eugenio; “Los Medios De Defensa Técnicos Y El Nuevo Proceso Penal Peruano”, Editorial IDEMSA, Segunda edición actualizada con contenido jurisprudencial Constitucional y Penal. Pág. 202.

6

Cuestión Previa: La ley penal sustantiva establece para algunos delitos que deben

cumplirse previamente determinados requisitos y por lo tanto si no se cumplen todos ellos.

En ese sentido la cuestión previa es promovida con la finalidad de que no siga tramitando

un proceso penal que posteriormente va ser declarado nulo, por no haberse cumplido los

requisitos de procedibilidad expresamente establecidas en la ley.

Cuestión Prejudicial: La finalidad es que se suspenda el procedimiento penal por

aparecer durante su sustanciación, asuntos extra penales que deben resolverse en otra

vía. Como una especie de antecedentes necesarios para que, según el resultado en la vía

extra penal, se pueda decidir si se continúa o no con el proceso penal. Esto significa que

del resultado del asunto extra penal va a depender enormemente la reanudación o no del

proceso penal, según en esa vía se determine la naturaleza delictual o no del hecho

imputado como delito.

Excepción De Naturaleza De Acción: La finalidad es que se archive definitivamente

la causa, por haberse iniciado un proceso penal que nunca debió comenzarse, ya que el

hecho denunciado no constituye delito, esto significa que por el principio de legalidad

amparado constitucionalmente, nadie pueda ser procesado ni condenado por acto u

omisión que al tiempo de cometerse no esté previamente calificado en la ley, de manera

expresa e inequívoca, como infracción punible; ni sancionado con pena no prevista en la

ley o también cuando el hecho denunciado no es justiciable penalmente, si cualquiera de

los dos casos se produce, la finalidad de deducir el medio de defensa en comentario será

la misma.

7

Excepción De Naturaleza De Juicio: La finalidad es que se dé el trámite que le

corresponde a la denuncia y que no se continúe con un procedimiento inadecuado. En

suma, se concluiría afirmando que la finalidad de la excepción de naturaleza de juicio

tiene como fundamento exclusivo un aspecto netamente formal que de fondo.

Excepción De Cosa Juzgada4: La finalidad es conseguir el sobreseimiento de la

causa porque el hecho denunciado ha sido objeto de una resolución firme, nacional o

extranjera, en el proceso penal seguido contra la misma persona, dándose lo que en

doctrina se conoce como la triple identidad (de persona, de acción y de cosa comunes al

proceso fenecido, produciéndose la autoridad de la cosa juzgada).

Excepción de Amnistía: Tiene como finalidad de que la causa sea archivada

definitivamente por existir una ley que se refiera al delito objeto del proceso; para ello y

teniendo en cuenta la existencia de los tres Poderes del Estado, el encargado es el Poder

Legislativo quien dictará la ley referida, permitiendo posteriormente deducir como, medio

de defensa la excepción de amnistía.

Excepción De Prescripción: tiene como finalidad que se dé por fenecido el proceso y

se archive definitivamente la causa basándose en el argumento de que el transcurso del

4 URTECHO BENITES Santos Eugenio; “Los Medios De Defensa Técnicos Y El Nuevo Proceso Penal Peruano”, Editorial IDEMSA, Segunda edición actualizada con contenido jurisprudencial Constitucional y Penal. Pág. 203

8

tiempo produce efectos jurídicos en el derecho y para ello conforme a los plazos

señalados por el CP, se extingue la acción o la pena.

CUESTIÓN PREVIA

CONCEPTO:

Constituyen un obstáculo no a la prosecución del proceso penal, sino a su inicio,

promoción establecida como condiciones para la iniciación de la acción penal.5

La Corte Superior De Lima indicó que la Cuestión Previa se encuentra entre la

perpetración del delito y el acto de denunciar o apertura instrucción, por eso se dice que

es un obstáculo procesal que hay que salvar previamente para poner expedita la vía del

ejercicio de la acción penal y de la potestad jurisdiccional; de esta manera, siendo de

naturaleza eminentemente procesal, es complementariamente diferente de los elementos

típicos o constituidos del delito.6

Se entiende como aquellas causas que condicionan el ejercicio de la acción penal y sin

cuya presencia no es posible promover y perseguir la acción penal, interponiéndose

5 DEL VALLE RANDICH, Luis; “Derecho Proceso Penal”, Editorial LURISMAS, 1966 Lima – Perú. Pág. 105.6 EJECUTORIA SUPERIOR DE LIMA; Fecha 08 de Junio de 1998; Expediente N° 995-98.

9

cuando faltare algún requisito fundamental que se llama de procedibilidad; es decir, viene

a ser un requisito especial y expresamente previsto por la ley para el ejercicio de la

acción penal en ciertos casos.

Se considera como un mero incidente del asunto penal, estando internamente ligado a la

denuncia y es un elemento fundamental en la existencia del delito, ya que si no se

encuentra, no existe delito.

La Cuestión Previa viene a ser una condición objetiva de punibilidad, así como una

condición de procedibilidad.

En cuanto a las condiciones objetivas de punibilidad, para BELING; nos dice que son

ciertas circunstancias exigidas por la ley penal para la imposición de la pena, que no

pertenecen al tipo de delito, que no condiciona la antijuricidad porque no tiene carácter de

culpabilidad.

Con respecto, a condiciones de procedibilidad a decir de LEONE; nos dice que son todas

aquellas causas que condicionan el ejercicio de la acción penal y sin cuya presencia no

es posible promover o perseguir la acción penal.

La Cuestión Previa es un requisito de procedibilidad especial y expresamente previsto en

la ley; lo que debe ser cumplida fielmente en el modo y la forma cómo está prevista como

condición necesaria para iniciar válidamente el ejercicio de la acción penal y por

10

consiguiente también para generar el subsiguiente procedimiento penal sin vicio de

nulidad de origen7.

DENOMINACIÓN:

La denominación Cuestión Previa, refleja adecuadamente la función que se le asignado,

ya que es un requisito procesal, que debe ser satisfecho a cabalidad, con toda seguridad,

antes de pasar a ejercitar la acción penal. Satisfacer tal requisito expreso para poder

proceder a poner en práctica la acción penal frente a un caso concreto.

IMPORTANCIA:

La importancia que presenta la Cuestión Previa es al tener un rol de condición de

procedibilidad; ya que esto es la condición necesaria a satisfacer legal y anteladamente

al ejercicio de la acción penal, entonces su importancia es eminentemente procesal.

Como consecuencia de ello, la inobservancia de esta condición de procedibilidad

constituye un obstáculo procesal para el ejercicio de la acción penal.

PROCEDENCIA DE LA CUESTIÓN PREVIA8

7 DE LA CRUZ ESPEJO, Marco; “Cuestión Previa, Cuestión Prejudicial Y Excepciones En El Proceso Penal Peruano”, Editorial FECAT, 2003. Pág. 27.8 DE LA CRUZ ESPEJO, Marco; “Cuestión Previa, Cuestión Prejudicial y Excepciones en El Proceso Penal Peruano”, Editorial FECAT / Edición Actualizada 2003. Pág. 54.

11

Cuando se omite la cuestión previa, la consecuencia jurídica es alternativa o en todo

caso el investigado alegando dicha omisión plantea como defensa la petición que se

anule los actuados a fin de que el titular del ejercicio de la acción penal proceda

previamente a dar cumplimiento dicho requisito de procedibilidad y luego ejercite el inicio

de la acción penal o en su defecto el órgano jurisdiccional que descubre tal omisión

consciente de la grave infracción a la ley procede de oficio a declarar la nulidad de los

actuados, a fin de que se realice el trámite y el proceso comience de nuevo. Entonces

esta cuestión previa, solo procede cuando se inicia la investigación omitiendo un requisito

de procedibilidad explícitamente previsto en la ley.

CASOS EN NUESTRA LEGISLACIÓN QUE CONTEMPLA LA

CUESTIÓN PREVIA

OMISIÓN DE ASISTENCIA FAMILIAR

En este tipo de delito no obstante que hay una omisión dolosa producida por parte del

obligado a pasar alimentos, la agraviada no puede denunciarlo directamente, sino que,

debe recurrir a la vía civil demandando alimentos y obtener ya sea resolución que señale

asignación provisional o la sentencia consentida que declare derecho a alimentos.

Seguidamente, luego de la liquidación de devengados, se le requiere personalmente al

12

obligado y bajo apercibimiento de ser denunciado si persiste en la omisión. Cumplidos

esos trámites y continuando renuente el obligado, la denuncia se interpondrá adjuntando

las copias certificadas pertinente de lo actuado en lo civil.9

En este requisito de Cuestión Previa el legislador ha previsto que ella no es necesaria

cuando el obligado dolosamente haya simulado un juicio de alimentos con otro, o cuando

haya renunciado o abandonado maliciosamente su centro de trabajo, pues en estos

últimos casos es pertinente la apertura de investigación; denuncia fiscal y auto apertorio

de instrucción, sin que sea necesario adjuntar los actuados que obran en la Vía Civil.

Agregando a lo dicho, diremos que con mucha frecuencia en el juicio de alimentos, se le

requiere al obligado en una forma muy genérica con la consabida frase "Bajo apercibimiento de

ley" para que cumpla con pagar el monto de las pensiones alimentistas devengadas. No se

precisa con exactitud qué apercibimiento se hará efectivo si aquel no cumple con cancelar dicha

obligación. Los apercibimientos han de ser expresos, y tratándose del que sirva para denunciar

al delito de abandono de familia no puede usare apercibimiento distinto de aquel que señale la

ley. Esto significa que, para que se dé estricto cumplimiento a la condición objetiva de

punibilidad, el obligado debe ser requerido para el pago de las pensiones alimenticias

devengadas "Bajo apercibimiento de ser denunciado por omisión de asistencia familiar",

careciendo de efecto procesal el dictado en forma genérica con la consabida frase "bajo

apercibimiento de ley".

9 DE LA CRUZ ESPEJO, Marco; “Cuestión Previa, Cuestión Prejudicial y Excepciones en El Proceso Penal Peruano”, Editorial FECAT / Edición Actualizada 2003. Pág. 36.

13

QUIEBRA FRAUDULENTA

El artículo 209° del Código Penal, establece la correspondiente sanción al comerciante

declarado en quiebra. Para ello se requiere previamente - Que el juez civil declare la quiebra

deuda del deudor comerciante como culminación del juicio de quiebra10.

Que el juez civil declare la quiebra deuda del deudor comerciante como culminación del juicio de

quiebra.

Que inmediatamente después de declarada la quiebra del deudor comerciante, el juez civil de

aviso mediante oficio al fiscal provincial a base de la documentación que obtenga, señalando los

hechos que han originado la quiebra, para que si de ello aparece que el quebrado hubiera

incurrido en alguna infracción penal, se procede al correspondiente inicio de la investigación

Fiscal. Entonces es indispensable que para la apertura del proceso penal destinada a la

clasificación del delito de quiebra, se cumpla a cabalidad con la Cuestión Previa, consistente en

los pasos indicados.

De lo descrito anteriormente se desprende que la copia de la resolución que declara la quiebra

que se remite al magistrado pertinente, constituye una condición objetiva de Punibilidad. Si éste

apertura investigación sin haber recepcionado la indicada copia, el imputado se verá precisado a

interponer una Cuestión Previa a efecto de que se anule lo actuado por no hallarse expedita la

acción penal, toda vez que le falta un elemento de Procedibilidad.

10 JURISTA EDITORES; “Código Penal”, Edición Actualizada Abril 2014. Pág. 190.14

Hallándose en vigencia la Ley Procesal de Quiebras, se dictó la ejecutoria de fecha 26 de mayo

de 1937, en la que se resuelve que estando en trámite el juicio civil de quiebra, es improcedente

la formulación simultánea de la acción civil y de la penal, por hechos delictuosos que el

quebrado, u otros con él, hubiesen, cometido, y que la forma de pasar a la vía penal es la

prescrita en los artículos 175° y siguientes de la indicada ley. Con este fundamento se declara

fundada la excepción de naturaleza de acción que dedujo el encausado, pero para nosotros

debió plantearse una Cuestión Previa11.

EL ANTEJUICIO CONSTITUCIONAL12

Desde el punto de vista procesal penal, es una cuestión previa para poder acudir a la jurisdicción

penal denunciando a los altos funcionarios de la República por delito que cometen en el ejercicio

de tales. El antejuicio constitucional o juicio político como también se le llama, es para impedir

que sea burlada la inmunidad parlamentaria. Estamos frente a los privilegios o inmunidades

constitucionales que protegen al funcionario como una persona investida de determinada función

pública con categoría de autoridad en uno de los poderes del Estado.

El antejuicio no es más que un procedimiento tendiente a librar un obstáculo y la ley procesal

debe respetar esta garantía, no permitiendo el procesamiento de una alta autoridad si no es

previamente desaforado. En otras palabras, el antejuicio constitucional es una condición de

procedibilidad prevista en la constitución en el sentido de que para iniciar investigación penal 11 MAIER, Julio; “Derecho Procesal Penal”, Editorial Editores del Puerto S.R.L- 1999Edición Segunda Buenos Aires, Tomo I, Pág., 159.12 PEÑA CABRERA FREYRE, Alonso R; “Derecho Procesal Penal”, Editorial RODHAS SAC. Tomo 1 / Edición Noviembre 2011. Pág. 222-

15

contra los altos funcionarios de la República es indispensable cumplir previamente con el trámite

señalado en los artículos 99° y 100° de la norma fundamental del estado: Que la Comisión

Permanente del Congreso declare haber lugar a formación de investigación y sometimiento del

imputado a la jurisdicción penal.

De los dispositivos citados, se desprende nítidamente que el antejuicio es a la vez una

prerrogativa prevista a favor del Presidente de la República, Congresistas, Ministros de

Estado, Miembros del Tribunal Constitucional, Miembros del Consejo Nacional de la

Magistratura, Vocales Supremos, fiscales Supremos, Defensor del Pueblo y el Contralor

General; planteándose desde que ejercen el cargo y hasta cinco años después de que

hayan cesado en éste.

CUESTIÓN PREJUDICIAL

CONCEPTO:

Es un medio técnico de defensa, que sirve de obstáculo para la continuación del proceso,

ya que sustenta en la necesidad de una declaración extra penal, como antecedente

necesario para el inicio o continuación del proceso judicial. Esto implica una relación

lógica y jurídica, entre la declaración extra penal que se requiera y uno de los elementos

de la imputación personal.13

13 MEGAREJO BARRETO, Pepe; “Curso De Derecho Procesal Penal”, Editorial Jurista Editores E.I.R.L. Octubre 2011. Pág. 135.

16

Es una circunstancia que se produce por la relación de conexión entre las diversas ramas

del Derecho y la especialización de los órganos de jurisdicción, que se imponen con

razones de seguridad jurídica para que solo sea un órgano el que decida sobre el tema

de especialidad, y no órganos de distintos que puedan llegar a conclusiones

contradictorias.14

PROCEDIMIENTO DE LA CUESTIÓN PREJUDICIAL

Tal como lo prescribe el artículo 5.1. Del CPP; La cuestión prejudicial procede cuando el

fiscal decide continuar la Investigación Preparatoria pese a que fuera necesaria en vía

extra penal una declaración vinculada al carácter delictuoso del hecho incriminado. Por

consiguiente debe establecerse en otra vía el carácter delictuoso del hecho imputado; de

ello se precisa que el desarrollo del procedimiento penal está condicionado a lo que se

resuelva en la instancia extra penal constituyéndose como una causal impeditiva para el

desarrollo e impulso de la persecución penal.

EFECTOS

Al declararse fundada la cuestión prejudicial, tal como se establece en el artículo 5.2, La

Investigación Preparatoria se suspende hasta que en la otra vía recaiga resolución firme.

Por lo tanto, la investigación en sede penal se suspende hasta que se resuelva la

14 ORÉ GUARDIA, Arsenio; “Manual De Derecho Procesal Penal”, Editorial Reforma. Lima 2013. Pág. 353.

17

controversia en la sede extra penal de forma definitiva, esto es, resolución firme significa

adquirir la calidad de cosa juzgada.15

NATURALEZA JURÍDICA Y FINALIDAD

La cuestión prejudicial constituye por excelencia un medio de defensa del imputado, fundado en

un hecho o relación jurídica que haciendo de antecedente lógico jurídico del hecho imputado, le

pone al margen de la acción penal y de la pretensión punitiva.

En armonía con el fin principal del proceso penal, que es alcanzar la verdad material o efectiva

de tal modo que no exista delito sin penal, ni pena sin delito, la finalidad de la cuestión prejudicial

es la de evitar el error judicial.

El error judicial puede darse en todos los ámbitos del derecho , pero cobra perfiles dramáticos

cuando en la orden penal se castiga como autor del delito a quien no lo ha cometido, como

estimar responsable del mismo a quien, aunque materialmente lo haya ejercido, sea imputable

por enfermedad mental o haya actuado lícitamente como ocurre en la legítima defensa16.

15 PEÑA CABRERA FREYRE, Alonso R; “Derecho Procesal Penal”, Editorial RODHAS SAC.Tomo 1 / Edición Noviembre 2011. Pág. 233.16MIXÁN MASS, Florencio; “Derecho Procesal Penal”, Editorial MARSOL / Edición Lima, 1990. Pág. 103.

18

EFECTOS DE LA CUESTIÓN PREJUDICIAL

SUSPENSIÓN DEL PROCESO PENAL

Si se declara fundada su efecto inmediato es la suspensión del proceso penal dentro del que se

dedujo hasta que se resuelva la cuestión mediante sentencia firma en la vía extrapenal. Esto es

una consecuencia ineludible de la institución. Acá hay un caso justificable que quiebra el

principio de irretroactividad u obligatoriedad según el cual el procedimiento penal una vez

iniciado no puede detenerse, sino a través del sobreseimiento o hasta cuando se expida

sentencia ejecutoriada que cause cosa juzgada17.

El fallo dictado por el juez extrapenal sobre el fondo de la Cuestión Prejudicial, orienta al

juez penal en el sentido de que si no existe el antecedente lógico-jurídico, el tribunal o el

juez se verán obligados a declarar que no existe delito cortando el procedimiento, caso

contrario no continúa el trámite.

17 DE LA CRUZ ESPEJO, Marco; “Cuestión Previa, Cuestión Prejudicial y Excepciones en El Proceso Penal Peruano”, Editorial FECAT / Edición Actualizada 2003. Pág. 56.

19

LAS EXCEPCIONES

CONCEPTO:

Las excepciones son medios defensa técnicos que se presentan ante la ausencia

de un presupuesto procesal que impide dictar un pronunciamiento de fondo en

este caso, estamos ante las excepciones perentorias, porque finalizan el

proceso.18

Las excepciones son Medios de Defensa Técnica, que utilizará el Imputado con la

finalidad de conseguir que el proceso archive definitivamente, o en su caso se

regularice porque el trámite no está siguiendo como la ley lo establece.

EXCEPCIONES QUE PUEDAN DEDUCIRSE DURANTE EL DESARROLLO DEL PROCESO

EXCEPCIONES DE NATURALEZA DE JUICIO.- Se deduce “Cuando se ha dado al proceso

una sustanciación distinta a la prevista por la ley”. Así por ejemplo, en un proceso especial por

“Ejercicio privado de la acción penal” o, también un proceso por “Razón de la Función

18 ARBULÚ MARTÍNEZ, Víctor Jimmy; “Derecho Procesal Penal”, Editorial GACETA JURÍDICA S.A. Mayo 2015 Pág. 175.

20

Pública” se tramitaran como si fuese un proceso común, es decir un proceso especial es

tramitado como si se tratara de un proceso común o viceversa.

EXCEPCIONES DE IMPROCEDENCIA DE ACCIÓN.- Se presenta “Cuando el hecho no

constituye delito o no es justificable penalmente”. Este medio de defensa técnico, tiene su

fundamento en el principio de legalidad. Si el hecho formalizado por el Fiscal (o por el actor

civil) no constituye delito, no tendría sentido de que se continúe con el proceso judicial, es decir

sólo los delitos pueden ser amparados judicialmente.

EXCEPCION DE COSA JUZGADA.- Es “Cuando el hecho punible ha sido objeto de una

resolución firme, nacional o extranjera contra la misma persona”. Tiene su sustento el principio

del “NE BIS IN IDEM”, porque nadie puede ser procesado, ni sancionado dos veces por el

mismo hecho delictivo que ya ha tenido resolución penal firme.

EXCEPCION DE AMNISTÍA19.- Se presenta cuando el Congreso de la República por razones

de conveniencia social y político, mediante ley deja sin efecto el hecho que anteriormente era

considerado delito, para borrarlos y tenerlos como si no se hubiese producido (No genera

antecedentes).

19 MEGAREJO BARRETO, Pepe; “Curso De Derecho Procesal Penal”, Editorial Jurista Editores E.I.R.L. Octubre 2011. Pág. 143.

21

EXCEPCION DE PRESCRIPCIÓN.- Se deduce “Cuando por el vencimiento de los plazos

señalados por el código Penal se haya extinguido la acción penal o el derecho de ejecución de

la pena”, ya que ello consiste en el impedimento de perseguir la acción penal por el transcurso

inexorable del tiempo, es un derecho que se le otorga al imputado por cuanto en su

oportunidad no ha sido efectivizado, sea por desidia del órgano público.

EFECTOS JURÍDICOS DE LAS EXCEPCIONES20

Según lo prescrito en el artículo 6.2. Del CPP, cuando una excepción es declarada

fundada, puede generar cualquiera de los siguientes efectos:

Si se declara fundada una Excepción de Naturaleza de Juicio, el proceso tendrá que

adecuarse al trámite reconocido en el auto que la resuelva.

Si se declara, cualquiera de las otras excepciones comprendidas en el artículo 6 del

CPP, el proceso será sobreseído definitivamente mediante un auto debidamente motivado

en la calidad de Cosa Juzgada estipulado en el artículo 139° inciso 13 de la constitución.

En suma dependerá de la clase de excepción que se deduzca, para poder establecer cuál

es la consecuencia que su amparo produce a efectos procesales, por consiguiente,

mientras que las primeras las denominamos Dilatorias, las segundas serán en definitiva

Perentorias o Extintivas.

20 JURISTA EDITORES; “Código Penal”, Edición Actualizada Abril 2014. Pág. 433.22

LA ACCIÓN CIVIL

La acción civil es aquella pretensión que se ejerce conjuntamente con la acción penal, que

implica una reclamación de naturaleza patrimonial conferida generalmente a la víctima. Se

trata de un poder del particular enraizado en el orden jurídico y enfocado desde el punto de

vista civil en cuanto se prevé responsabilidad por las conductas dañosas en el campo

extracontractual.21 La acción civil da así vida a una relación procesal civil anexa a la

relación procesal penal instada por la acción penal.

EJERCICIO Y CONTENIDO

La acción civil derivada del hecho punible corresponde al Ministerio Público y

especialmente al perjudicado por el delito. Si el perjudicado se constituyen en actor civil,

cesa la legitimación del Ministerio público para intervenir en el objeto civil del proceso.

Como señalamos anteriormente, la acción civil es de naturaleza semiprivada, en tanto,

esta acción no sólo le corresponde al ofendido, sino también al titular de la acción penal.

En efecto, el representante del Ministerio Público representa a la sociedad en juicio, de ahí

su legitimidad de atribuirse la función de ejercitar la acción civil, de reclamar la

indemnización a fin de restaurar la paz social alterada por el delito. En base a las mismas

disposiciones que este mismo código regula, la víctima para poder ejercitar la acción civil

21 CLARÍA OLMEDO, J.A; “Derecho Procesal Penal”, Editorial GACETA JURÍDICA S.A. Tomo I Pág. 169.23

deberá previamente constituirse en actor civil, por lo tanto, adquiriendo dicha personería

es lógico que esta pretensión cese para el agente fiscal.

FINES:

La acción civil busca la reparación del daño causado por el imputado como consecuencia

del hecho delictivo. Históricamente se consideraba que la acción civil podía acumularse a

la acción penal, siendo su fundamento el principio de economía procesal22.

La acción penal nace forzosamente del derecho que se pretende violado, mientras que la

civil es facultativa, ya que la parte ofendida puede o no promoverla, y si bien en principio la

acción civil pertenece al Derecho Privado, y la penal al público, cuando la civil nace del

delito, también pertenece al Derecho Público, en cuyo caso, hay entre ambas gran

relación; tanto es así que puede acumularse a la pena y ser resuelta por el juez en lo

criminal en la misma sentencia.

DESESTIMIENTO23

22 ARBULÚ MARTÍNEZ, Víctor Jimmy; “Derecho Procesal Penal”, Editorial GACETA JURÍDICA S.A. Mayo 2015 Pág. 203.23 SAN MARTIN CASTRO, Cesar; “Derecho Procesal Penal”, Editorial GRIJLEY- LIMA.Tomo 1 / Edición 2006. Pág. 83.

24

El actor civil podrá desistirse de su pretensión de reparación civil hasta antes del inicio de

la etapa intermedia del proceso. Ello no perjudica su derecho a ejércelo en la vía del

proceso civil. Este dispositivo legal le confiere al actor civil desistirse de su pretensión civil

en el proceso, eso sí hasta antes de la etapa intermedia del proceso, es decir, antes que

concluya la investigación preparatoria, cuando esta ha cumplido su objeto. El desistimiento

de la acción civil por parte del ofendido, no enerva su derecho de acudir a la vía del

proceso civil, a fin de obtener una indemnización por daños y perjuicios. De seguro que

esta situación va acontecer cuando el actor civil estime que la jurisdicción penal no está en

condiciones de asegurarle una reparación civil acorde a los daños causados por la

conducta criminal, en tal sentido, es correcto que al legislador le confiera esta alternativa al

actor civil fundada en la idea de tutela judicial efectiva.

El desistimiento genera la obligación del pago de costas según el artículo 13.2. En

principio la justicia Penal es gratuita, pero habiéndose adoptado un sistema adversario

caracterizado por una mayor actuación de los sujetos procesales, es lógico que la

activación de ciertos mecanismos por parte de éstas se encuentre afectas a un pago. Las

costas están constituidas por tasas judiciales, gastos judiciales, honorarios de los

abogados de la parte vencedora. (Artículo 498.I)

TRANSACCIÓN24

24 URTECHO BENITES Santos Eugenio; “Los Medios De Defensa Técnicos Y El Nuevo Proceso Penal Peruano”, Editorial IDEMSA, Segunda edición actualizada con contenido jurisprudencial Constitucional y Penal. Pág. 291.

25

La acción civil derivada del hecho punible podrá ser objeto de transacción estipulado en el

art. 14.I. Se enfatiza la disponibilidad que las partes tienen del objeto civil del proceso, a

diferencia de la acción penal. Mediante la transacción, las partes realizan concesiones

recíprocas y dan fin a la controversia. En la transacción sólo participan las partes a

diferencia de la condición judicial, donde el juzgador propone la fórmula conciliatoria.

Una vez que la transacción se formalice ante el juez de la Investigación Preparatoria,

respecto de la cual no se permite oposición del Ministerio Público, el Fiscal se abstendrá

de solicitar reparación civil en su acusación. En efecto todo documento privado a pesar de

ser legalizado notarialmente, debe ser protocolizado judicialmente, esto es, el juez de la

Investigación Preparatoria como garante de legalidad, debe certificar judicialmente la

veracidad del acuerdo transaccional. Sobre este procedimiento, el Fiscal no podrá

presentar oposición, pues, se trata de un asunto cuya potestad pertenece exclusivamente

a las partes; siendo así las cosas, el agente fiscal está impedido de solicitar la reparación

civil en su acusación escrita, como paso previo a la etapa de juzgamiento.

NULIDAD DE TRANSFERENCIAS25

25 PEÑA CABRERA FREYRE, Alonso R; “Derecho Procesal Penal”, Editorial RODHAS SAC.Tomo 1 / Edición Noviembre 2011. Pág. 233.

26

El ministerio público o el actor civil, según los casos, cuando corresponda aplicar lo

dispuesto en el artículo 97° del Código Penal o cuando se trate de bienes sujetos a

decomiso, de conformidad con el artículo 102° del citado Código, que hubieran sido

transferidos o gravados fraudulentamente, sin perjuicio de la anotación preventiva o de

otra medida que corresponda, solicitarán en el mismo proceso penal la nulidad de dicha

transferencia o gravamen recaído sobre el bien. Es muy común que a efectos de eludir el

pago de la reparación civil, el sujeto obligado, realice transacciones comerciales con

terceros, de naturaleza fraudulenta. En tal sentido, de la misma forma que se prevé en el

ordenamiento civil, la legislación procesal penal resguarda los legítimos intereses

reparatorios de las víctimas, sancionando con nulidad la transferencia de bienes que

vienen revestidos por un manto de sospecha y de colusión. Para tales casos, el derecho

positivo le confiere al actor civil y al representante del Ministerio Público solicitar la

aplicación del artículo 97°CP (Nulidad de los actos posteriores en detrimento del patrimonio

del condenado), esto es, la posibilidad de declarar nulos los actos practicados o las

obligaciones adquiridas con posterioridad al hecho punible, siempre y cuando, disminuya el

patrimonio del condenado y lo hagan insuficiente para la reparación, sin perjuicio de los

actos jurídicos celebrados de buena fe por terceros.

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28

CAPITULO II

29

CONCLUSIONES

Desde la perspectiva de la teoría del proceso se desprende el estudio de los

diversos mecanismos de defensa técnica con los cuales disponen las partes como

emanación del irrestricto derecho de defensa y del derecho de contradicción.

La cuestión previa es un medio de defensa dirigido a paralizar la sustanciación de

un hecho aparentemente delictivo en la justicia criminal, por adolecer de

elementos esenciales susceptibles de ser subsanados.

Las cuestiones prejudiciales, es un medio técnico de defensa que resulta operante

cuando fuera necesaria una declaración en vía extra penal acerca del carácter

delictuoso del hecho incriminado.

30

La pretensión civil es la declaración de voluntad planteada ante el juez, de tal

forma que pueda establecerse una indemnización por los daños causados a los

perjudicados por el delito.

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URTECHO BENITES Santos Eugenio; “Los Medios De Defensa Técnicos Y El Nuevo

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jurisprudencial Constitucional y Penal.

33

ANEXOS

34

35

Las cuestiones previas proceden cuando el proceso se inicia omitiendo un requisito de

procedibilidad, entendiéndose que este requisito se encuentra prescrito en la ley de

manera expresa.

2da. SALA PENAL EXP. 493 -91- ANCASH BASE LEGAL : Art. C P. Art. 4

CONCORDANCIAS : C.de P.P.art.5.

Lima, 15 de julio de 1991

VISTOS Y CONSIDERANDO: Que, esta Sala Penal conoce del presente proceso por haberse declarado

fundada la queja interpuesta por EDUARDO MORALES VALLADARES; que, conforme al artículo cuarto del

Código de Procedimientos Penales, modificado por el artículo primero del Decreto Legislativo ciento

veintiséis, las cuestiones previas proceden cuando el proceso se inicia omitiendo un requisito de

procedibilidad, entendiéndose que este requisito se encuentra previsto en la ley de manera expresa; que

el Tribunal Correccional para declarar fundada la cuestión previa en el auto de fojas ciento dos no ha

cumplido con indicar cuál es el requisito de procedibilidad omitido, refiriéndose equivocadamente a

fundamentos que tienen que ver con la tipificación del delito o con la culpabilidad de los encausados,

como cuando se menciona que no existe elemento material del delito, esto es el nombre, calidad

simulada y otros elementos del tipo, o cuando se menciona que se excluye la posibilidad de dolo por

parte de los encausados; que, no encontrándose la cuestión previa . Debidamente fundamentada debe

ser desestimada; declararon: HABER NULIDAD en el auto de fojas ciento dos, su fecha veintinueve de

mayo de mil novecientos, noventa, que revocando el auto apelado de fojas ochentiuno, fechado el tres

de abril de mil novecientos noventa, declara fundada la cuestión previa deducida por los encausados

Pedro Mendez Valencia, Juan Manuel Matta Paredes y José R Í OS Sotero, en la instrucción que se les

sigue por los delitos de estafa y defraudación en agravio del Comité de Defensa de las parcelas del sector

Liza Baja, con lo demás que contiene; reformándola declararon FUNDADA dicha cuestión previa

promovida, MANDARON que continúe el trámite de la causa según su estado; y los devolvieron.

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COMENTARIO

Desacertadamente la Sala Penal (Tribunal Correccional) no ha cumplido en forma clara y expresa de

señalar cuáles son los requisitos de procedibilidad previos que hubieran faltado para que la denuncia por

los delitos de estafa y defraudación pueda proceder. Lo que ha hecho la sala penal superior es evaluar

hechos que tiene que ver en la tipificación incorrecta del delito o con la culpabilidad de los encausados, es

decir no han diferenciado el hecho que la formulación de una cuestión previa no tiene nada que ver con

los elementos típicos de un delito ni con la responsabilidad de los justiciables, ya que si así fuera, lo que

cabría es una excepción de naturaleza de acción. No olvidemos que en determinados casos puede estar

probado el delito y la responsabilidad del encausado, pero ello no obsta para que con éxito deduzcamos

una cuestión previa, y esto en virtud de que a pesar de lo referido se omite cumplir con un requisito de

procedibilidad.

Es decir que no obstante que el delito está consumado, y su autor identificado, no es posible ejercitar

válidamente la acción, y continuarla, si es que antes no se cumplió con la exigencia de la citada condición

de procedibilidad. Entonces, la cuestión previa, siendo de naturaleza eminentemente procesal, es

diferente de los elementos típicos o constitutivos del delito, así como es independiente si el imputado

resulta autor o no. H:.ta sería la razón para que la Sala Penal Suprema haya desestimado la cuestión

previa deducida y la haya declarado infundada.

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