Mejorando la calidad del gasto público · 2014. 4. 28. · Mejorando la calidad del gasto público...

PERÚMinisterio de Economía y Finanzas

Mejorando la calidad del gasto público

La experiencia PpR en Perú

Ministeriode Economía y Finanzas

DespachoViceministerial de Hacienda

Dirección General de Presupuesto Público

Lima, abril de 2014

GABRIELA CARRASCO CARRASCO

PERÚMinisterio de Economía y Finanzas

¿Cómo estamos en PpR?






La GpR en Perú en comparación con ALC (2010)

Fuente: García López, R. y M. García Moreno (2010). “La gestión para resultados en el desarrollo. Avances y desafíos en América Latina y el Caribe”. BID.




¿Cómo estamos en GpR? Perú: 2007 - 2012

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Fuente: BID 2013 “Diagnóstico de la capacidad institucional para implementar la gestión para resultados en el desarrollo” – Informe comparativo 2012-2007.




La GpR y el PpR en Perú en comparación con ALC

Fuente: García López, R. y M. García Moreno (2010). “La gestión para resultados en el desarrollo. Avances y desafíos en América Latina y el Caribe”. BID.




La reforma de PpR en el Perú






PpRCentro: ciudadano

¿Cuáles son sus problemas?

¿Qué magnitud tienen estos problemas?

¿Qué servicios provee el estado para resolverlos?

¿Está clara la cadena de los servicios hacia los resultados que valoran los ciudadanos?

¿Se evaluar el desempeño de las entidades para proveer estos servicios?

¿Se puede rendir cuentas a los ciudadanos?

¿Puedo ver cómo los distintos niveles de gobierno se articulan hacia los servicios que requieren los ciudadanos?

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El Presupuesto por Resultados en Perú

• Prioridades claras, ordenadas en función de resultados y presupuestadas; con responsables de rendir cuentas sobre ellas: PROGRAMAS PRESUPUESTALES

• Información de desempeño confiable, oportuna y útil (desempeño: efectividad, eficiencia y calidad). SEGUIMIENTO Y EVALUACION DE PROGRAMAS PRESUPUESTALES

• Mecanismos que señalizan a las entidades públicas a esforzarse hacia el logro de resultados en temas prioritarios, para acelerarlos. MECANISMOS DE INCENTIVOS

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Instrumentos del PpR

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Los Programas Presupuestales como herramienta de

gestión

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Causas directas

Problema específico

Dimensión del Problema y

Análisis de Causas

Causas indirectas

Macro problema

DIAGNÓSTICO

Evidencias ex-ante de causalidad

Evidencias ex-ante de costo-efectividad

INFORMACIÓN DE GESTIÓN

-Indicadores de desempeño

-Indicadores/metas de desempeño

-Presupuesto/gasto (Σ prods.)

-Indicador/meta de producción física

-Indicadores de desempeño

-Definición operativa

-Presupuesto/gasto (Σ activs.)

Para Ejecución, Seguimiento y Evaluación

-Indicador/meta de producción física

-Definición operativa

-Tipología de proyectos

-Presupuesto/gasto (Σ insumos)

Evidencias ex-post de costo-efectividad

Evidencias ex-post de eficacia, eficiencia, calidad

APRENDIZAJE

Evidencias ex-ante de causalidad

Resultado específico

Cadena de resultados del Programa Presupuestal

Resultado final

Productos

DISEÑO

Actividades relevantes / Proyectos




Un caso: la interacción de los instrumentos del PpR






Estructura programática para 2013: PP Reducción de delitos y faltas que afectan la seguridad ciudadana

Resultado

Específico

Producto Actividad

Nombre UM Meta Física Nombre UM Meta Física S/. (mill.)* Gob.

Reducción de la

victimización asociada a los delitos y

faltas

Sectores patrullados

Sector 1,502Patrullaje Policial por Sector Sector 1,096 984.3 GN

Patrullaje Regional/Municipal por sector Sector 406 383.0 GL

Comisarías implementadas para el mejor servicio a la comunidad

Comisaría implemen-

tada417

Mantenimiento preventivo y correctivo de comisarías

Comisaría 1,254 34.1 GN

Mantenimiento de mobiliarios, equipos y maquinarias de las comisarías

Comisaría 417 2.2 GN

Operaciones policiales

Operativo ejecutado

299,885

Implementación logística de unidades especializadas

Unidad implemen-

tada232 12.5 GN

Operativos policialesOperativo ejecutado

299,885 884.3 GN

Comunidad organizada a favor

de la Seguridad Ciudadana

Municipio 430

Ejecución de planes de SC por los Comité de SC

Comité 561 3.0 GN, GR, GL

Aplicación de planes de prevención en comisarías mediante oficinas de participación ciudadana


Proyectos 75.2 GN, GR, GL

*Estos montos a su vez se clasifican en genéricas de gasto.

Indicador de desempeño

Enunciado 2012 2013E 2014M

Tasa de victimización por personas 39.4 38.9 36.9Porcentaje de viviendas urbanas afectadas de las principales ciudades, por robo y/o intento de robo ocurridos en los últimos 12 meses

17.3 14.2 11.2

Porcentaje de la población de las principales ciudades, víctima de algún delito cometido con arma de fuego en los últimos 12 meses

6.4 4.9 3.5

PP Seguridad Ciudadana 2013

Causalidad sustentada lógicamente. Diseño del PP

Medición de eficacia y eficiencia

Rendición de cuentas

Priorización entre productos /actividades más costo-efectivas

Qué se pretende lograr con el gasto público

Producción del estado

Metas

Indicadores de desempeño

Magnitud del problema

Actividades/procesos clave descritos. Diseño del PP

Articulación entre niveles de gobierno

Articulación entre gasto de inversión y gasto corriente (PIP financian ↑ oferta de productos del PP)

3

8

1

5

2

6

9

4

7

7

11

10




PP: Contenidos (“Anexo 2”)• Información general (nombre, responsable, coordinador territorial).

• Diagnóstico

– Identificación del problema específico

– Cuantificación de la población

– Causas del problema identificado

Diseño del programa

– Resultado específico

– Análisis de medios

– Análisis de alternativas

– Transición de las alternativas a los productos

– Actividades, tareas e insumos

– Indicadores de desempeño (fichas de indicadores)

– Supuestos

– Resultado final

– Matriz lógica del PP

Programación física y financiera

– Programación de la producción anual

– Estimación de los recursos presupuestales para la producción proyectada

Seguimiento y evaluación

– Valores anuales de indicadores de desempeño

– Resultados de evaluaciones recientes 13




Cobertura de los Programas Presupuestales

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Para el ejercicio 2014, hay 73 Programas Presupuestales (PP) en el marco del PpR. El monto delos PP es de S/. 47 542 millones y se incrementa en 16% respecto al PIA de 2013.

Presupuesto en Programas Presupuestales

(En millones de nuevos soles)

(*) Porcentaje del presupuesto sin considerar deuda y pensiones, excluyendo reserva de contingencia.




PP: Ventajas• Coloca la ciudadano como objetivo principal.

• Vincula planificación con presupuesto.

• Permite identificar duplicidades.

• Prioriza lo potencialmente efectivo (reduce la inercia).

• Mejora la focalización (cobertura de brechas de productos).

• Genera una agenda de definición y seguimiento de indicadores.

• La da “evaluabilidad” al gasto público (se esclarece la lógica causal y la forma en que se van a medir las cosas).

• Señaliza las prioridades y la articulación de los niveles de gobierno hacia el logro de resultados nacionales.

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16

PP: Desafíos• Capacidades limitadas en el sector público para el

diseño y la implementación.• Dificultades para definir un “nivel” adecuado para

los programas/productos.• Dificultades en los sectores para trabajar

articuladamente con otros niveles de gobierno.• Falta de experiencia para presupuestar coberturas

de productos/actividades y para analizar/requerir información de desempeño.

• Información de desempeño se genera con rezago.• No existe información sistematizada sobre las

prioridades nacionales.




Estructura programática para 2013: PP Reducción de delitos y faltas que afectan la seguridad ciudadana

Resultado

Específico

Producto Actividad

Nombre UM Meta Física Nombre UM Meta Física S/. (mill.)* Gob.

Reducción de la

victimización asociada a los delitos y

faltas

Sectores patrullados

Sector 1,502Patrullaje Policial por Sector Sector 1,096 984.3 GN

Patrullaje Regional/Municipal por sector Sector 406 383.0 GL

Comisarías implementadas para el mejor servicio a la comunidad

Comisaría implemen-

tada417

Mantenimiento preventivo y correctivo de comisarías

Comisaría 1,254 34.1 GN

Mantenimiento de mobiliarios, equipos y maquinarias de las comisarías


Operaciones policiales

Operativo ejecutado

299,885

Implementación logística de unidades especializadas

Unidad implemen-

tada232 12.5 GN

Operativos policialesOperativo ejecutado

299,885 884.3 GN

Comunidad organizada a favor

de la Seguridad Ciudadana

Municipio 430

Ejecución de planes de SC por los Comité de SC

Comité 561 3.0 GN, GR, GL

Aplicación de planes de prevención en comisarías mediante oficinas de participación ciudadana


Proyectos 75.2 GN, GR, GL

*Estos montos a su vez se clasifican en genéricas de gasto.

Indicador de desempeño

Enunciado 2012 2013E 2014M

Tasa de victimización por personas 39.4 38.9 36.9Porcentaje de viviendas urbanas afectadas de las principales ciudades, por robo y/o intento de robo ocurridos en los últimos 12 meses

17.3 14.2 11.2

Porcentaje de la población de las principales ciudades, víctima de algún delito cometido con arma de fuego en los últimos 12 meses

6.4 4.9 3.5

Seguimiento en PpR

Financiero - Mensual

Desempeño - Anual

Físico - Semestral




Sin embargo, hasta ahora las intervenciones de Seguridad

Ciudadana no han mostrado resultados en Perú

• Buen diseño no garantiza buen desempeño.

• Temas de implementación/gestión son importantes.

• Seguimiento es insuficiente para saber cuáles (no aborda causalidad en el desempeño).

• Hay que evaluar para aprender y corregir (compromisos).

• Evaluar es difícil si no se tiene información como la mostrada del Programa Presupuestal (hace que el gasto público sea evaluable).

• Dificultad adicional: Desempeño depende de la Acción compartida/conjunta entre niveles de gobierno. ¿Cómo fomentarla? Incentivos.




Evaluación independiente de PP (2012-13). Algunas conclusiones…

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Inadecuada, inoportuna e insuficiente asignación de recursos para las unidades operativas (Comisarias).•Se requiere mejorar la asignación y distribución de recursos pasando de un análisis inercial de las necesidades a una asignación estratégica (priorización) .

Las comisarías no están adecuadas a las tipologías establecidas, con respecto a las condiciones mínimas de personal y población por atender. •Se requiere actualizar la directiva sobre tipología de comisarías.•a) Establecer costos y parámetros•b) Función de producción•c) Diseño de procesos

Procedimientos operativos desactualizados y desconocimiento de los operadores sobre procedimientos, productos y programa en general.

•a) Diagnóstico de las intervenciones que se realizan como parte de las actividades de SC.•b) Diseño de protocolos de intervención de los productos a implementar, tomando en cuenta ámbito geográfico y problemática específica.•c) Desarrollo de mecanismo de evaluación de productos.•d) Evaluar resultado de las intervenciones en las zonas de intervención.

Baja efectividad del patrullaje

•a) Establecer la aplicación de protocolo de patrullaje que incluya mecanismos de priorización y distinción entre ámbito urbano e urbano marginal.•b) Incluir mecanismo de control sobre el desarrollo del patrullaje (control de desplazamiento por GPS para vehículos).•c) Desarrollar un mapa del delito a nivel local.•d) Generar espacios de Coordinación que fomenten el compromiso de los demás actores involucrados en la Política de SC.

Pro

blem

asP

robl

emas

Propuestas de solución

Propuestas de solución




Tipología del PI

40 Municipalidades de Ciudades Principales Tipo “A” (rojo)

40 Municipalidades de Ciudades Principales Tipo “A” (rojo)

209 Municipalidades de Ciudades Principales Tipo “B” (verde)

209 Municipalidades de Ciudades Principales Tipo “B” (verde)

555 Municipalidades no consideradas ciudades principales, con 500 o más

viviendas urbanas (azul)

555 Municipalidades no consideradas ciudades principales, con 500 o más

viviendas urbanas (azul)

1034 Municipalidades no consideradas ciudades principales, con menos de 500

viviendas urbanas (marrón)

1034 Municipalidades no consideradas ciudades principales, con menos de 500

viviendas urbanas (marrón)

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Serios problemas de seguridad

ciudadana

Acción compartida/conjunta entre niveles de gobierno:

Plan de incentivos municipales a la mejora de la gestión (PI)




PI: Meta municipal en Seguridad Ciudadana

• Recursos adicionales al presupuesto de la Municipalidad contra el cumplimiento de la meta.

• Ponderador de la Meta: 5% (meta puesta por segunda vez en 2014)

• Responsable del cumplimiento: Municipios Tipo A y Tipo B.

• Periodos de evaluación: Julio y diciembre.

• Responsable de evaluación: Dirección General de Seguridad Ciudadana -MININTER

• Responsable de dar asistencia técnica a Municipalidades: Dirección General de Seguridad Ciudadana - MININTER

• Responsable de transferencia: MEF contra informe de MININTER.

• Requisitos para el cumplimiento (protocolo de medios de verificación):– Acta de conformación del Comité y designación del secretario técnico.– Plan 2013 y su acta de aprobación.– Cargo de remisión del Plan Distrital al Gobierno Provincial.– Informe semestral conteniendo los cuadros de avances.– Acta de aprobación del informe semestral.– Oficio (u otro documento) con el que se remite el informe semestral al Gobierno Provincial.– Cumplimiento de 5 actividades obligatorias en el caso de los municipios tipo B y 7 en el caso de los

municipios tipo A, entre las que se incluyen actualización del mapa del delito, convenios de patrullaje integrado donde exista servicio de serenazgo, elaboración del mapa de riesgos, recuperación de espacios públicos.

Ejecución de al menos el 75% de las actividades programadas

en el plan local de seguridad ciudadana 2014 y las actividades

obligatorias que se señalan en el instructivo




GABRIELA CARRASCO CARRASCODirección de Calidad del Gasto PúblicoDirección General de Presupuesto Público



¡Gracias!

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