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Mejores Prácticas y Consideraciones para el Desarrollo de Enfoques Nacionales de Salvaguardas REDD+ y el Diseño de Sistemas de Información de Salvaguardas

2 3 Reconocimientos

El presente documento es un producto del proyecto: Puesta en Práctica de los Requerimientos Nacionales de Salvaguardas para pagos por resultados de REDD+, que forma parte de la Iniciativa Internacional sobre el Clima, financiada y apoyada por el Ministerio Federal Alemán de Medio Ambiente, Conservación de la Naturaleza, Construcción y Seguridad Nuclear [BMUB].

El proyecto es ejecutado en tres países: Ghana [África], Perú [América Latina] y Vietnam [Sudeste Asiático] durante un período de tres años [2016-2018]. Está siendo implementado por SNV, en colab-oración global con Climate Law and Policy [CLP], en Ghana con KASA y en Perú con DAR [Derecho, Ambiente y Recursos Naturales].

El proyecto tiene como objetivo ayudar a los líderes regionales en la preparación de REDD+, que cuenten con buenas perspectivas de financiación a corto plazo, a cumplir con los múltiples requer-imientos de salvaguardas y ser elegibles para recibir pagos por resultados. Esto se logrará a nivel nacional mediante la facilitación de Enfoques Nacionales de Salvaguardas y el diseño de Sistemas de Información de Salvaguardas; y a nivel subnacional mediante la incorporación de salvaguardas en la planificación del desarrollo de bajas emisiones y en el pilotaje de enfoques participativos de vigilancia forestal. Además, el proyecto tiene un componente global, destinado a desarrollar herramientas de conocimiento de vanguardia; y facilitar intercambios sur-sur de conocimiento y aprendizaje.

Se agradece el aporte de las siguientes personas, que participaron en el proceso de consulta en la preparación de este documento:

Cristina García Ministerio de Ambiente del Ecuador, punto focal de REDD+

Victoria Suárez Apoyo específico MAE / ONU-REDD, Especialista en Salvaguardas

Richard Rastall SNV, Consejero REDD+ SNV Vietnam

Reuben Otto SNV Ghana, Consejero Senior

Norma Pedroza Arceo Comisión Nacional Forestal de México

Fransciso Aureliano Moreno Comisión Nacional Forestal de México

Ana Karla Perea Blazquez CLP, Asesora Senior

Maria del Carmen Garcia CLP, Asesora Política

Los autores están particularmente en deuda con Norma Pedroza Arceo y Ana Karla Perea Blázquez por sus contribuciones sustantivas durante el desarrollo de estas directrices.

Cita sugerida

Rey, D., Korwin, S., Ribet, U. y Rivera L. [2016] Mejores Prácticas y Consideraciones para el Desarrollo de Enfoques Nacionales de Salvaguardas REDD+ y el Diseño de Sistemas de Información de Salvaguardas. CLP y SNV, Londres, Reino Unido.Documento traducido del Inglés.

Abreviaturas

ENS Enfoque Nacional de Salvaguardas

CNSAS Comité Nacional de Salvaguardas Ambientales y Sociales de Guatemala

CMSREDD+ Comité Nacional Multisectorial de Salvaguardas REDD+ de Guatemala

CONAFOR Comisión Nacional Forestal de México

COP Conferencia de las Partes

CTC Comité Técnico Consultivo Nacional de REDD+ de México

ESMF Marco de gestión ambiental y social

FCPF Fondo Cooperativo para el Carbono de los Bosques

FGRM Mecanismo de retroalimentación, quejas y resolución de conflictos

[FGRM por sus siglas en inglés]

GCF Fondo Verde para el Clima [GCF por sus siglas en inglés]

GRM Mecanismo de quejas y resolución de conflictos [GRM por sus siglas en inglés]

MARD Ministerio de Agricultura y Desarrollo Rural de Vietnam

MRV Medición, reporte y verificación

NFMS Sistema Nacional de Monitoreo Forestal [NFMS por sus siglas en inglés]

NRAP Plan Nacional de Acción de REDD+ de Vietnam [NRAP por sus siglas en inglés]

ENS Enfoque Nacional de Salvaguardas

EN/PA Estrategia o plan de acción nacional REDD+

SNS Sistema Nacional de Salvaguardas [nombre empleado en México para denominar al

Enfoque Nacional de Salvaguardas]

OPs Políticas operacionales [OPs por sus siglas en inglés]

PaMs Políticas y Medidas REDD+ [PaMs por sus siglas en inglés]

4 5

PCI Principios, criterios e indicadores [PCI por sus siglas en inglés]

PRAPs Planes de acción provinciales de REDD+ de Vietnam [PRAPs por sus siglas en inglés]

PSE Pago por servicios ecosistémicos

PLR Políticas, leyes y reglamentos

PNG Papúa Nueva Guinea

QC Control de calidad [QC por sus siglas en Inglés]

REDD+ Reducción de emisiones por deforestación y degradación de los bosques; y la función de la conservación, el manejo sostenible de los bosques y el incremento de las reservas forestales de carbono en los países en desarrollo

REDD+ SES Estándares REDD+ sociales y ambientales

SESA Evaluación estratégica social y ambiental [SESA por sus siglas en inglés]

SIS Sistemas de Información de Salvaguardas

SOI Resumen de información de Salvaguardas [SOI por sus siglas en inglés]

STWG-SG Grupo de Trabajo Subregional sobre Salvaguardas de Vietnam [STWG-SG por sus siglas en inglés]

SGTWG-SES Grupo de Trabajo Técnico sobre Salvaguardas Ambientales y Sociales de Papua Nueva Guinea [SGTWG-SES por sus siglas en inglés]

ONU Organización de las Naciones Unidas

CMNUCC Convención Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático

ONU-REDD Programa conjunto de las Naciones Unidas para la reducción de emisiones pro- venientes de deforestación y degradación de los bosques en los países en desarrollo

VNFOREST Administración Forestal de Vietnam [VNFOREST por sus siglas en inglés]

Lista de Cuadros, Figuras y Tablas

Cuadro 1 Las Salvaguardas de Cancún

Cuadro 2 Beneficios de un enfoque nacional de salvaguardas

Cuadro 3 ¿Qué se entiende por leyes, políticas, reglamentos, planes y programas?

Cuadro 4 Participación de las partes interesadas, la sensibilización y el desarrollo de capacidades en Guatemala

Cuadro 5 Participación de las partes interesadas, la sensibilización y el desarrollo de capacidades

en Vietnam

Cuadro 6 Experiencia de México en la realización de un proceso participativo para el desarrollo del Sistema Nacional de Salvaguardas [SNS] y el Sistema de Información de Salvaguar- das [SIS]

Cuadro 7 TdR de Papúa Nueva Guinea para el Grupo de Trabajo Técnico sobre Salvaguardas Sociales y Ambientales

Cuadro 8 Definiendo el alcance del Enfoque Nacional de Salvaguardas [ENS] en Guatemala

Cuadro 9 Mejores prácticas y pasos metodológicos para la identificación y evaluación de los arreglos de gobernanza

Cuadro 10 Mejores prácticas y pasos metodológicos para la elaboración de políticas y recomendaciones oportunas y viables

Cuadro 11 La Clarificación de las Salvaguardas de Cancún en México

Cuadro 12 Ejemplo de interpretación de la salvaguarda de Cancún (c) por México, Vietnam y Papúa Nueva

Cuadro 13 Mejores prácticas y pasos metodológicos para la clarificación de las salvaguardas de Cancún

Figura 1 Arreglos de gobernanza relevantes del enfoque nacional de salvaguardas

Figura 2 Principales componentes para la adopción del ENS y diseño del SIS

Figura 3 Extracto de la matriz empleada en el análisis de vacíos legales empleada en Papúa Nueva Guinea

Figura 4 Integración del enfoque nacional de salvaguardas, SESA y ESMF en México

Figura 5 Aspectos clave del resumen de información sobre salvaguardas

Tabla 1 Ejemplos de cómo se puede utilizar el marco legal existente de un país para asegurar el cumplimiento de las salvaguardas

Tabla 2 Ejemplos de cómo se puede utilizar el marco institucional existente de un país en un enfoque nacional de salvaguardas

Tabla 3 Ejemplo de cómo se pueden utilizar los sistemas existentes de información, monitoreo y reporte de un país en un enfoque nacional de salvaguardas

Tabla 4 Ejemplos de actividades de reporte en virtud de instrumentos internacionales seleccionados que pueden ayudar a brindar información sobre las Salvaguardas de Cancún

Tabla 5 Ejemplos de cómo se pueden utilizar los mecanismos de quejas y resolución de conflictos existentes en un país en un enfoque nacional de salvaguardas

Tabla 6 Ejemplos de cómo se pueden utilizar los mecanismos de control de cumplimiento existentes de un país en un enfoque nacional de salvaguardas

Cuadros

Figuras

Tablas

Tabla de Contenidos

ReconocimientosAbreviaturasLista de Cuadros, Figuras y TablasIntroducción

I. Razonamiento – ¿ Por qué los países están eligiendo adoptar Enfoques Nacionales de Salvaguardas?

II. Concepto – ¿Qué es un Enfoque Nacional de Salvaguardas? Marco Legal – ¿Cómo han de cumplirse las salvaguardas?

Marco Institucional –¿Quién implementará las salvaguardas?

Marco de Cumplimiento – ¿Cómo garantizar el cumplimiento de las salvaguardas?

Sistemas de Información

Mecanismos de resolución de conflictos

Mecanismos de control de cumplimiento

III. Mejores practicas y lecciones tempranas – ¿Cómo desarrollar un Enfoque Nacional de Salvaguardas y diseñar un Sistema de Información de Salvaguardas?

1. Participación de las Partes Interesadas en Enfoques Nacionales de Salvaguardas

2. Estableciendo las metas y alcance del ENS

3. IdentifIcación, evaluación y fortalecimiento de los arreglos de gobernanza existentes

4. Clarificación de las salvaguardas de Cancún de conformidad al contexto nacional

5. Articular cómo se implementarán las salvaguardas

6. Diseñando el Sistema de información de Salvaguardas

BibliografiaAnexo ITabla de contenidos anotados para un resumen indicativo de la información

Anexo IIGlosario

2

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Prefacio

Los esfuerzos nacionales de preparación para REDD+ en el marco de el desarrollo de los Sistemas de Información de Salvaguardas deben construirse sobre los aspectos de gobernanza existentes en el país. Este planteamiento simple fue la base para iniciar la construcción del enfoque nacional de sal-vaguardas, que ahora en México tenemos definido y que de manera satisfactoria avanzamos rumbo a su implementación.

No obstante que el propio tema de salvaguardas demanda grandes retos y complejidades técnicas que deben ser consideradas, reconocemos que los diálogos y los procesos participativos y analíticos que desde el 2010 se han realizado con la sociedad civil, academia e instituciones de gobierno a nivel nacional, así como la asesoría de empresas consultoras a nivel internacional como Climate Law and Policy, que han ofrecido las directrices para definir los elementos del Sistema Nacional de Salvaguar-das y del Sistema de Información de Salvaguardas plasmados en la Estrategia Nacional REDD+.

Hemos visto que este proceso no es líneal y tampoco sigue una serie de pasos consecutivos , el pro-ceso de desarrollo del enfoque nacional y diseño del SIS debe ser flexible y transparente, buscando enfocar sus prioridades en la contribución a las necesidades del país, trabajando para que sean sos-tenibles en el tiempo y útiles para la toma de decisiones.

El análisis realizado en el presente documento brinda orientaciones que pueden ser adaptadas a las diferentes circunstancias nacionales, que sin duda complementa las discusiones en las diferentes eta-pas de diseño y desarrollo del Sistema de Información de Salvaguardas en que cada país se encuentra.

Francisco Moreno Rodríguez

Gerente de Información ForestalComisión Nacional Forestal de México

Norma Mercedes Pedroza Arceo

Especialista Salvaguardas REDD+Programa ONU-REDD en México

8 9Introduccion

Compromisos internacionales en materia de salvaguardas

REDD+ es un mecanismo internacional de financiamiento para la mitigación del cambio climático adoptado en virtud de la Convención Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático [CMNUCC] que tiene por objeto contribuir a la reducción de las emisiones mundiales de gases de efecto invernadero a partir de la deforestación, proporcionando incentivos financieros, en forma de ‘pagos por resultados’ a los países en desarrollo que logran reducir o revertir la pérdida de bosques. La Conferencia de las Partes de la CMNUCC articuló cinco actividades REDD+ que los países en desarrollo pueden implementar para ser elegibles para recibir estos pagos1:

a. La reducción de las emisiones por deforestación;

b. La reducción de las emisiones por degradación de los bosques;

c. El manejo sostenible de los bosques;

d. La conservación de las reservas forestales de carbono; y,

e. El aumento de las reservas forestales de carbono.

Después de varios años de negociaciones y discusiones a nivel internacional, la COP de la CMNUCC, en su 19ª reunión de diciembre 2013, adoptó el ‘Marco de Varsovia para REDD+’.2 Esto oficialmente ancló REDD+ al régimen de la CMNUCC. El Marco de Varsovia se basa en decisiones anteriores de las COP, y aclara y consolida los requerimientos que los países deben cumplir con el fin de acceder a financiación por resultados, así como la orientación previa desarrollada por las COP. De acuerdo con el Marco de Varsovia, a fin de recibir financiación por resultados para REDD+, los países en desarrollo Parte a la Convención deberán:

1. Asegurarse de que las emisiones antropógenas relacionadas con los bosques por fuentes y remociones resultantes de la implementación de actividades de REDD+ estén totalmente medidas, reportadas y verificadas [MRV], de conformidad con los lineamientos de la CMNUCC3;

II. Contar con4:

a. Una estrategia nacional o plan de acción;

b. Un nivel de referencia de las emisiones forestales nacional y/o niveles de referencia forestal, o en su caso, como medida provisional, niveles de referencia de las emisiones forestales sub-na cional y/o niveles de referencia forestal [que se ha sometido a un proceso de evaluación técnica coordinada por la CMNUCC];

c. Un sistema de monitoreo forestal nacional robusto y transparente para el monitoreo y reporte de actividades REDD+; y

d. Un sistema para proporcionar información sobre cómo se están abordando y respetando las salvaguardas [SIS] III. Asegurar que las actividades REDD+, independiente de la fuente y el tipo de financiación, se implementen de una manera consistente con las salvaguardas REDD+ de la CMNUCC.5

IV. Proporcionar un resumen reciente de la información sobre cómo las salvaguardas REDD+ de la CMNUCC han sido abordadas y respetadas antes de que puedan recibir pagos por resultados.6

Aunque REDD+ es principalmente un mecanismo para incentivar la mitigación del cambio climático basada en los bosques, es ampliamente reconocido que como mínimo, éste ‘no debería causar daño’, y en la medida de lo posible, deberá ir más allá de esto para ‘hacer el bien’ y lograr beneficios múltiples [tanto los relacionados como los no relacionados con el carbono]. Considerando los posibles riesgos

3 CMNUCC Decisión 9/CP.19 párrafo 4 CMNUCC Decisión 1/CP.16 párrafo 71 5 CMNUCC Decisión 2/CP.17 párrafo 63 6 CMNUCC Decisión 9/CP.19 párrafo 4

1 CMNUCC Decisión 1/CP.16 párrafo 70 2 CMNUCC Decisiones 9/CP.19; 10/CP.19; 11/CP.19; 12/CP.19; 13/CP.19; 14CP.19 and 15/CP.19

10 11

ambientales y beneficios de la implementación de REDD+, las Partes a la CMNUCC reconocieron la necesidad de garantizar que las normas y directrices para REDD+ incluyan medidas para proteger a las personas potencialmente en riesgo, en particular los pueblos indígenas, las comunidades locales y la biodiversidad. Por esta razón, se acordó la adopción de siete salvaguardas para REDD+ en la Décimo sexta Conferencia de las Partes [COP 16], también conocido como las ‘Salvaguardas de Cancún’ [vea el Cuadro 1].

‘Salvaguarda’ es un término que deriva de las instituciones financieras como el Banco Mundial, donde se refiere a las medidas para prevenir y mitigar los daños indebidos de inversión o de desarrollo.7

Las salvaguardas del Banco Mundial son un ‘enfoque basado en el riesgo’, que consiste en la fijación de precios y los riesgos de priorización de acuerdo con una lógica de ‘gestión de riesgos’8 económi-camente eficiente. Un proceso de gestión de riesgos tiene como objetivo asegurarse contra el riesgo de un determinado tipo de actividad, desencadenando una iniciativa de mecanismos de rendición de cuentas de salvaguardas. 9

Por el contrario, un ‘enfoque basado en los derechos’ de las salvaguardas prioriza la protección de los derechos individuales de las personas afectadas.10 La redacción de la Salvaguardas REDD+ de la CMNUCC se centra en las obligaciones creadas por los instrumentos internacionales, muchos de los cuales otorgan derechos sustantivos [incluyendo los derechos de los pueblos indígenas y las comuni-dades locales], en lugar de centrarse en condiciones financieras. Esto sugiere que las salvaguardas de Cancún van más allá de garantizar únicamente que las inversiones no dañen a las personas vulnerables y los ecosistemas, sino que requiere acciones positivas para operacionalizar los derechos a los que se refieren, particularmente en cuanto a los derechos de los pueblos indígenas.

Las salvaguardas de Cancún también difieren de las salvaguardas tradicionales en el hecho de que no se centran en la definición de un comportamiento aceptable e inaceptable, sino que requieren mejo-ras más allá de un umbral mínimo. De hecho, el Acuerdo de Cancún indica la intención de las Partes en que las actividades de REDD+ deben participar activamente en beneficios más allá de la reducción de emisiones de carbono, tales como la mejora de la seguridad de tenencia de la tierra, la mejora de la biodiversidad y otros servicios de los ecosistemas, la mejora de la gobernanza forestal y capacitar a las partes interesadas pertinentes, garantizando la participación, entre otras cosas.11

Las Salvaguardas de Cancun12

Al llevar a cabo las actividades mencionadas en el párrafo 70 de esta decisión, las siguientes salvaguar-das deberán ser promovidas y respaldadas:

(a) La complementariedad o compatibilidad de las medidas con los objetivos de los programas fore-stales nacionales y de las convenciones y los acuerdos internacionales sobre la materia;

(b) La transparencia y eficacia de las estructuras de gobernanza forestal nacional, teniendo en cuenta la legislación y la soberanía nacional;

(c) El respeto de los conocimientos y los derechos de los pueblos indígenas y los miembros de las comunidades locales, tomando en consideración las obligaciones internacionales pertinentes y las circunstancias y la legislación nacionales, y teniendo presente que la Asamblea General de las Na-ciones Unidas ha aprobado la Declaración de las Naciones Unidas sobre los derechos de los pueblos indígenas;

(d) La participación plena y efectiva de los interesados, en particular los pueblos indígenas y las comu-nidades locales, en las medidas mencionadas en los párrafos 70 y 72 de la presente decisión;

(e) La compatibilidad de las medidas con la conservación de los bosques naturales y la diversidad biológica, velando por que las que se indican en el párrafo 70 de la presente decisión no se utilicen para la conversión de bosques naturales, sino que sirvan, en cambio, para incentivar la protección y la conservación de esos bosques y los servicios derivados de sus ecosistemas y para potenciar otros beneficios sociales y ambientales;13

(f) La adopción de medidas para hacer frente a los riesgos de reversión; y,

(g) La adopción de medidas para reducir el desplazamiento de emisiones.

Cuadro

1.

12 CMNUCC Decisión 1/CP.16 Apéndice 1 párrafo 2 13 Tomando en cuenta la necesidad de subsistencia sostenible de los pueblos indígenas y las comunidades locales y su interdependencia con los bosques en la mayoría de los países, reflejada en la Declaración de las Naciones Unidas sobre los Derechos de los Pueblos Indígenas, así como el Día Internacional de la Madre Tierra.

7 McDermott, Constance L., Coad, L., Helfgott, A., Schroeder, H., (2012), Operationalizing social safeguards in REDD+: actors, interests and ideas, Environmental Science and Policy, 21, p.65. 8 McDermott, Constance L et al Operationalizing social safeguards in REDD+ op cit p.68. 9 McDermott, Constance L et al Operationalizing social safeguards in REDD+ op cit p.68. 10 McDermott, Constance L et al Operationalizing social safeguards in REDD+ op cit p.68. 11 CMNUCC, Decisión 1/CP.16, op cit, párrafo 72

12 13

La CMNUCC reconoce que las salvaguardas son una parte clave de la implementación de REDD+, y vincula las salvaguardas de Cancún a los pagos por resultados, requiriendo que los países demuestren cómo se han abordado y respetado a través de la implementación de sus actividades de REDD+.14

Los requerimientos específicos de las salvaguardas de la CMNUCC son los siguientes:

Implementar las actividades de REDD+ de manera coherente con las salvaguardas de Cancún.

Las actividades REDD+, independiente de la fuente y el tipo de financiamiento, han de ser implemen-tadas de manera que las Salvaguardas de Cancún sean abordadas y respetadas.15 Esto implica que los países deberán tomar medidas para definir cómo las Salvaguardas de Cancún serán implementadas, y cómo asegurar el cumplimiento de las salvaguardas durante la implementación de las actividades REDD+.

Desarrollar un sistema para brindar información sobre cómo se están abordando y respetando las salvaguardas de Cancún.

Se requiere que los gobiernos de los países implementando actividades de REDD+ establezcan un sistema para proporcionar información sobre cómo las siete Salvaguardas de Cancún están siendo abordadas y respetadas en todas las fases de implementación de actividades de REDD+.16 Esto se conoce comúnmente como el Sistema de Información de Salvaguardas [en lo sucesivo también referi-do como el SIS].

De acuerdo con las directrices de la CMNUCC, el SIS debe: 17

• Ser congruente con los lineamientos previstos en la decisión 1/CP.16, anexo I, párrafo 118;

• Proporcionar información transparente y coherente que es accesible por todas las partes intere sadas y actualizada sobre una base regular;

• Ser transparente y flexible para permitir mejoras en el tiempo;

• Proporcionar información sobre cómo todas las salvaguardas se están abordando y respetando;

• Ser dirigido por el gobierno e implementado a nivel nacional;

• Basarse en los sistemas existentes, según corresponda.

Proporcionar un resumen de información sobre cómo se están abordando y respetando las Salvaguar-das de Cancún

Con el fin de recibir pagos por resultados, los países deben presentar un resumen de información reciente que demuestre cómo las salvaguardas se han abordado y respetado. 19 La CMNUCC también establece que el resumen de la información debe proporcionarse periódicamente, e incluirse en las comunicaciones nacionales u otros canales de comunicación identificados por la COP. 20 De manera adicional, se puede proporcionar información a la CMNUCC a través de la plataforma web REDD+ de la CMNUCC. 21

En la última serie de decisiones sobre REDD+, acordada en París en la COP 21, las Partes a la CMNUCC desarrollaron orientación adicional “en asegurar transparencia, coherencia, exhaustividad y la eficacia al informar sobre cómo todas las salvaguardas referidas en la decisión 1 / CP.16, Anexo I, se están abordando y respetando.”22

Como parte de esta orientación, la COP “insta encarecidamente” a los países en desarrollo Parte, que al proporcionar el resumen de información sobre cómo las Salvaguardas de Cancún se están abordando y respetando, incluyan, entre otras cosas: “Una descripción de cada una de las salvaguardas de conformidad con las circunstancias nacionales.” 23

18 Que establece que las actividades de REDD+ deben: (a) Contribuir al logro del objetivo establecido en el artículo 2 de la Convención; (B) Contribuir al cumplimiento de los compromisos establecidos en el artículo 4, párrafo 3, de la Convención; (C) Ser dirigido por el gobierno y ser considerado opciones disponible a las Partes; (D) ser coherente con el objetivo de integridad ambiental y tener en cuenta las múltiples funciones de los bosques y otros ecosistemas; (E) Llevarse a cabo de acuerdo con las prioridades nacionales de desarrollo, los objetivos y las circunstancias y capacidades y debe respetar la soberanía; (F) Ser coherente con los objetivos y necesidades nacionales sostenibles de desarrollo de las Partes; (G) se aplicará en el contexto del desarrollo sostenible y la reducción de la pobreza, mientras se da respuesta al cambio climático; (H) Ser coherente con las necesidades de adaptación del país; (I) Se basará en el apoyo financiero y la tecnología adecuada y previsible, incluido el apoyo al desarrollo de capacidades; (J) Sé basará en los resultados; (K) Promover la gestión sostenible de los bosques;

19 Decisión 9/CP.19, Párrafo 4 20 Decisión 12/CP.17, Párrafo 4 21 Decisión 12/CP.19, Párrafo 2 y 3 22 CMNUCC Decisión 17/CP.21 ver también informe ONU-REDD en resúmenes de información 23 Ibid, párrafo 5(b) ver también informe ONU-REDD en resúmenes de información para análisis posterior

14 CMNUCC Decisión 2/CP.17, Párrafos 63 y 64, que debe leerse junto con la decisión de la CMNUCC 1/CP.16, párrafo 69 y Apéndice 1, párrafo 2. 15 Decisión 1/CP.16 párrafo 69, Decisión 2/CP.17, Párrafo 63 16 CMNUCC Decisión 1/CP.16 Párrafo 71(d). 17 CMNUCC Decisión 12/CP.17 Párrafo 2

Requerimiento

1.

Requerimiento

2.

Requerimiento

3.

http://www.unredd.net/index.php?view=document&alias=15299-info-brief-summaries-of-information-1-en&category_slug=safeguards-multiple-benefits-297&layout=default&option=com_docman&Itemid=134

http://www.unredd.net/index.php?view=document&alias=15299-info-brief-summaries-of-information-1-en&category_slug=safeguards-multiple-benefits-297&layout=default&option=com_docman&Itemid=134

14 15

Expectativas adicionales de los organismos donantes y de financiación de REDD+

Las agencias de financiamiento y donantes de REDD+ han desarrollado sus propios marcos de sal-vaguardas REDD+ que se aplican a las actividades de preparación y demostración para REDD+ que apoyan financieramente. Los países beneficiarios REDD+ se encuentran bajo una presión cada vez mayor para dar respuesta no solo a los requerimientos relacionados con las salvaguardas de la CM-NUCC, sino también a los compromisos bilaterales y contractuales que adquirieron a través de las agencias de financiamiento y donantes que los respaldan.

Entre estos compromisos están los derivados de los fondos multilaterales, tales como el Fondo Co-operativo para el Carbono de los Bosques [FCPF] y varias fuentes bilaterales de financiamiento para REDD+ [como por ejemplo Noruega, Australia y Alemania]. 24 El Fondo Verde para el Clima [GCF] ha adoptado medidas provisionales de salvaguardas, y se espera que desarrolle sus propias medidas de salvaguardas en los próximos tres años, con la participación de las partes interesadas pertinentes. 25

A la luz de lo anterior, los países han estado trabajando para desarrollar enfoques más comprensivos, coordinados y metódicos para cumplir con estos múltiples requerimientos de salvaguardas. Si bien cada país y su enfoque respectivo son diferentes, a efectos de análisis y descripción, estos diversos esfuerzos pueden describirse ampliamente como un ‘enfoque nacional de salvaguardas’.

Objetivos y estructura de este documentoEste documento tiene como objetivo proporcionar un resumen sistemático de los diferentes pro-cesos y consideraciones que han formado la base de estos Enfoques Nacionales de Salvaguardas [ENS]. El objetivo más amplio de este documento es proporcionar una estructura marco para los países REDD+ que buscan desarrollar su propio Enfoque Nacional de Salvaguardas para responder a la CMNUCC y otros requisitos internacionales de salvaguardas de REDD+.

Este documento se divide en tres partes:

Resume las diversas razones por las que los países han optado por adoptar un enfoque nacional de salvaguardas REDD+ [Por qué es en el mejor interés de los países REDD+ adoptar un ENS];

Describe el marco conceptual para el diseño de un ENS [Qué elementos podrían ser considerados en un ENS]; y

Identifica seis componentes genéricos que se han considerado esenciales para su desarrollo, a partir de las primeras experiencias de los países y las lecciones tempranas [Cómo adoptar un ENS y diseñar un SIS].

Audiencia para este documento de orientaciónEl presente documento está dirigido principalmente a las partes interesadas de países que participan en la preparación para REDD+ y en procesos de salvaguardas, tales como los encargados de la for-mulación de políticas y los funcionarios públicos de instituciones nacionales, así como los miembros de organizaciones de la sociedad civil que participan en estos diálogos impulsados por el gobierno.

El público secundario al que está dirigido el documento está conformado por los representantes de socios de iniciativas o agencias de desarrollo multilaterales o bilaterales quienes están en posición de brindar asistencia técnica y financiera a las partes interesadas dentro del país sobre aspectos de las salvaguardas REDD+.

Parte

1.24 Cabe señalar que el marco de salvaguardas FCPF constituye una condicionalidad contractual; mientras que el programa ONU-REDD proporciona un marco orientador voluntario para ayudar a los países en el desarrollo de un enfoque nacional a salvaguardas 25 Decisión B.12/07 y información reciente se puede encontrar en: http://unfccc.int/resource/docs/2016/cop22/eng/07.pdf

Parte

II. Parte

III.

http://unfccc.int/resource/docs/2016/cop22/eng/07.pdf

16 17

Razonamiento¿Por qué los países están eligiendo adoptar Enfoques Nacionales de Salvaguardas? ‘Enfoque Nacional de Salvaguardas’ [ENS] es un término general utilizado [pero no definitivamente definido] en el presente documento para describir el marco conceptual y los procesos coordinados emprendidos por los países para cumplir con los requerimientos de salvaguardas REDD+ derivados de la CMNUCC y de iniciativas e instituciones. Los Enfoques Nacionales se caracterizan por la iden-tificación, aplicación y mejora de los arreglos de gobernanza pertinentes existentes, - que incluyen políticas, leyes y reglamentos [PLR]; acuerdos institucionales; sistemas y fuentes de información; me-canismos de resolución de conflictos y mecanismos de control de cumplimiento - para cumplir con los diferentes requerimientos de salvaguardas que un país se ha comprometido a dar cumplimiento.En los últimos cinco años, los enfoques nacionales de salvaguardas han surgido como un modelo pop-ular y práctico, aún estratégico, para cumplir con los requerimientos de las salvaguardas REDD+ de la CMNUCC [y otros requerimientos] pertinentes.

Los Enfoques Nacionales normalmente tienen por objeto garantizar, entre otras cosas, que26:

• Las salvaguardas se respeten a través de la existencia y aplicación de arreglos de gobernanza pertinentes, incluyendo políticas, leyes y reglamentos, a través de los cuales los derechos y obligaciones contenidos en las salvaguardas deben ser reconocidos, protegidos y promovidos a lo largo de la implementación de las actividades REDD+ [independiente del tipo de fuente de financia- cion]27;

• Se dispone de un SIS para proporcionar información que sea accesible a todas las partes interesa das sobre la forma en que se abordan y se respetan28; las salvaguardas; y

• Se presenten periódicamente resúmenes de información sobre salvaguardas a la CMNUCC y otros donantes o financiadores aplicables [por ejemplo, FCPF]29.

26 Rey, et al, (2015) Enfoques Nacionales de Salvaguardas REDD+: Revisión global de experiencias iniciales y lecciones aprendidas, Programa ONU-REDD. 27 Con el fin de cumplir con la Decisión 1 / CP.16 de la CMNUCC, párrafo 69, Decisión 2 / CP.17, párrafo 63 28 Con el fin de cumplir con la Decisión I / CP.16 de la CMNUCC, párrafo 71(d) 29 Con el fin de cumplir con la Decision 9 / CP. UNFCCC Decision 9/CP.19 de la CMNUCC, párrafo 4

Un ENS puede apoyar los esfuerzos de los países para responder a los múltiples compromisos inter-nacionales de salvaguardas aplicables, así como aprovechar la oportunidad para mejorar significativa-mente la gobernanza con fines de política interna independientemente de REDD+.

Los países que reciben financiamiento del FCPF a través del Banco Mundial deben asegurar el cum-plimiento del enfoque común de las salvaguardas ambientales y sociales para los socios implemen-tadores [Enfoque Común].30 Esto también se aplica a los países que buscan obtener financiamiento por resultados del Fondo de Carbono del FCPF.31 Según el Enfoque Común, se espera que los países participantes logren una ‘equivalencia sustancial’ a los ‘elementos materiales’ de las políticas y proce-dimientos de salvaguardas ambientales y sociales del Banco Mundial aplicables al Fondo de Prepa-ración del FCPF.32

Según el Banco Mundial, sus propias políticas, procedimientos y prácticas de salvaguardas son ‘cohe-rentes’ con las salvaguardas de Cancún para REDD+33, lo que significa que un ENS desarrollado para abordar y respetar las salvaguardas de Cancún podría entenderse, sustancialmente al menos, de ser ‘coherente’ con las salvaguardas del FCPFC. Los dos requisitos procesales de salvaguardas del FCPF, i) Evaluación Estratégica Ambiental y Social [SESA], y ii) Marco de Gestión Ambiental y Social [ESMF], requieren llevar a cabo acciones que sean específicas a los requerimientos del FCPF. Sin embargo, el ENS puede contribuir a satisfacer estos dos requisitos procesales [vea la Parte III para más detalles].

Los beneficios más amplios de un ENS son presentados en el Cuadro 2.

30 ONU-REDD FCPF [2012] R-PP Modelo Anexos Versión 6, para uso en el país p. 44 31 FCPF [2013] Marco Metodológico del Fondo de Carbono. Final. P. 17 32 FCPF [2011] Fondo de Preparación de Enfoque Común a las salvaguardas ambientales y sociales para Socios de Entrega Múltiple. 33 Fondo de Carbono del FCPF [2013] Políticas de salvaguardas del Banco Mundial y las salvaguardas REDD+ de la CMNUCC.

1.

18 19

Beneficios de un Enfoque Nacional de SalvaguardasUn ENS presenta distintas ventajas, como por ejemplo permite a los países:

• Eficazmente responder a la CMNUCC y otros requisitos pertinentes relacionados con las salvaguardas de REDD+ tomando en cuenta su política nacional e internacional, y los compromisos contractuales bilaterales y multilaterales, de una manera que se adapte a su propio contexto y circunstancias.

• Lograr beneficios a largo plazo basados en la gobernanza, además de los pagos por resultados. Un ENS puede contribuir a las prioridades nacionales además de reducir las emisiones, tales como la reducción de la pobreza, el desarrollo sostenible y las estrategias de crecimiento ecológico. Esto se ajusta al énfasis mundial en el ‘compromiso del país’ con los procesos de desarrollo, tal como se señala en la Declaración de París y en el Programa de Acción de Accra sobre la eficacia de la ayuda y es promovido por las instituciones financieras pertinentes, tales como el Banco Mundial y el Fondo Verde para el Clima, recientemente creado en virtud de la CMNUCC. 34

• Rentabilidad y coherencia. Una vez establecido, un ENS puede ser un enfoque rentable para responder a los requisitos de múltiples inversionistas, nuevos programas o iniciativas, con un inicio e implementación de intervenciones más eficiente, asegurando al mismo tiempo una aplicación coherente de las salvaguardas.

• Fortalecer la confianza de los inversionistas. Un ENS solido brindará confianza a un conjunto internacional de donantes e inversionistas de que se abordarán y mitigarán los principales riesgos ambientales y sociales de REDD+ a través de estructuras y sistemas de gobernanza nacionales, en lugar de dejarlos para una implementación gradual por parte de los desarrolladores individuales de proyectos.

• Fomentar la confianza en las partes interesadas locales. El ENS demuestra el compromiso de un gobierno para abordar las salvaguardas de manera uniforme y efectiva frente a un grupo local que abarca organizaciones de la sociedad civil, propietarios y usuarios de terrenos y recursos forestales, así como pueblos indígenas y comunidades locales.

• La sostenibilidad de los esfuerzos emprendidos. Un ENS contribuye a la sostenibilidad de los procesos emprendidos para asegurar que se cumplan los requisitos de salvaguardas, y que están anclados a los propios acuerdos gobierno del país.

No existe un modelo fijo o prototipo para desarrollar un enfoque nacional de salvaguardas. La infor-mación existente se basa principalmente en el progreso y las experiencias de los países pioneros. El marco conceptual delineado en este documento [que también es promovido por otras iniciativas y programas, como el programa ONU-REDD] debe considerarse como una conceptualización de los procesos y actividades que los países están llevando a cabo para cumplir con múltiples requerimientos de salvaguardas y que pueden servir para orientar a otros países.

Cuadro

2.

34 CMNUCC Decisión 3/CP.17

20 21

Concepto¿Qué es un Enfoque Nacional de Salvaguardas?El diseño de un Enfoque Nacional de Salvaguardas se basa en la premisa de que debe basarse en arre-glos de gobernanza existentes y pertinentes en el país. Si bien la comprensión y el alcance del término “arreglos de gobernanza” pueden diferir de un país a otro, generalmente se consideran los siguientes elementos:

• políticas, leyes y reglamentos

• acuerdos institucionales

• sistemas de información y fuentes

• mecanismos de resolución de conflictos

• mecanismos de control de cumplimiento

Lo anterior se pueden clasificar a grandes rasgos en tres marcos: marco legal, marco institucional y marco de cumplimiento.

Arreglos de gobernanza pertinentes del enfoque nacional de salvaguardas

El marco legal35, Compuesto principalmente por las políticas, leyes y reglamentos [PLRs] nacionales existentes, además de los planes y programas operativos para implementar los PLRs. Dado que el mar-co legal de la mayoría de los países generalmente protege y regula muchos de los objetivos consagra-dos en las Salvaguardas de Cancún, el marco legal es crucial para definir el alcance de las salvaguardas y cómo se aplicarán durante la implementación de las actividades REDD+.

El marco institucional36, Compuesto por las instituciones existentes, los acuerdos institucionales y los procedimientos para implementar el marco legal. Dado que los países ya cuentan con el marco institucional encargado de aplicar el marco legal pertinente a las salvaguardas, estas instituciones serán responsables de garantizar la implementación de las salvaguardas en el contexto de las actividades de REDD+.

El marco de cumplimiento37, Sirve para garantizar y demostrar la implementación efectiva del mar-co legal. Sirve para asegurar el cumplimiento con las salvaguardas [las Salvaguardias de Cancún o cualesquiera otras adoptadas o definidas por el país]. El marco de cumplimiento se compone de tres sub-elementos:

• Mecanismos de resolución de conflictos: Estos mecanismos existentes ayudarán a tratar los conflictos o disputas entre individuos o grupos cuyos derechos [protegidos por las salvaguardas] puedan verse afectados por la implementación de las actividades de REDD+.

• Sistemas de información, monitoreo y / o de reporte: Estos sistemas existentes servirán para proporcionar información sobre cómo las salvaguardas se están abordando y respetando durante la implementación de las actividades de REDD+, y servirán como base para la puesta en marcha del SIS.

• Mecanismos de control de cumplimiento: Estos mecanismos existentes servirán para abordar / hacer frente a cualquier incumplimiento de los derechos y obligaciones integradas en las salvaguardas durante la implementación de las actividades de REDD+.

Cabe resaltar que para explicar mejor los elementos que componen el marco de cumplimiento, estos se presentarán de manera separada al marco legal. Sin embargo, el marco de cumplimiento está intrín-secamente vinculado al marco legal y no debe ser considerado como distinto u opcional.

35 Compuesto principalmente de políticas nacionales, leyes y reglamentos, así como los planes y programas de estas leyes y políticas, y las reglas aplicables. Este marco incluye los correspondientes acuerdos internacionales y los tratados aplicables en el país. 36 Formado por las instituciones encargadas de la implementación del marco legal. 37 Se compone de tres sub-elementos necesarios para garantizar y demostrar la aplicación efectiva del marco legal: i ) los sistemas de información, incluido el monitoreo y sistemas o mecanismos de reporte; ii ) los mecanismos de resolución de conflictos , y ; iii ) los mecanismos para abordar el incumplimiento.

Figura

1.

11.

Marco Legal pertinente Nuevo/ExistentePolíticas Leyes Regulaciones Planes Programas

Sistemas de Información Mecanismos de Resolución de Conflictos

Mecanismos de control de cumplimiento

Marco Institucional pertinente Nuevo/ExistenteInstituciones Procedimientos

Marco de Cumplimiento pertinente Nuevo/Existente

Implementa

Implementa

Defi

ne

Define

22 23

Esto se debe a que los elementos que conforman el marco de cumplimiento sirven como medio para garantizar y demostrar la implementación efectiva del marco legal de un país. Sin ellos, el marco legal no puede implementarse de manera efectiva y no se puede demostrar su implementación efectiva.

Cada país puede determinar qué elementos serán considerados y utilizados en su enfoque nacional de salvaguardas.

Cada uno de los marcos [legal, institucional y de cumplimiento] se examinará a continuación para demostrar la forma en que se pueden utilizar cuando se desarrolle un ENS. En la Parte III de este documento se tratarán los componentes y procesos que pueden ser considerados para el desarrollo de una ENS [incluyendo como los ‘aspectos pertinentes’ de los tres marcos pueden evaluarse y opti-mizarse para poner en práctica las salvaguardas adoptadas por un país].

Marco Legal ¿Cómo han de cumplirse las salvaguardas?El marco legal de un país está compuesto principalmente de PLRs, así como planes y programas que pueden facilitar la implementación de estas PLRs38 [véase el cuadro 3]. Los PLRs y los planes / progra-mas de un país definen lo que el país se compromete a promover y proteger en términos de derechos y obligaciones.

Por lo tanto, se considera que el marco legal es la base del ENS, dado que sirve para definir ‘cómo’ se deben cumplir las salvaguardas en el país durante la implementación de actividades REDD+ [véase Tabla 1 para ejemplos]. Asimismo, el marco legal contribuye a los marcos institucionales y de cumpli-miento en cuanto a que explica claramente cuáles son las instituciones responsables de implementar el marco legal y qué sistemas de información, mecanismos de resolución de conflictos y mecanismos de control de cumplimiento asegurarán que el marco legal sea implementado de manera efectiva [Véase la Figura 1].

Cabe enfatizar que dado que el marco legal se utiliza para definir cómo se deben cumplir las sal-vaguardas en el país, el marco de cumplimiento esta intrínsecamente asociado y deberá garantizar que el marco legal sea implementado de manera efectiva. En otras palabras, el marco de cumplimiento demostrará cómo se están abordando y respetando de manera efectiva las salvaguardas que son reconocidas, protegidas y promovidas por el marco legal [Véase la sección sobre “El marco de cum-plimiento” para más detalles].

¿Qué se entiende por leyes, políticas, reglamentos, planes y programas?• Las políticas describen los objetivos políticos que el gobierno busca alcanzar dentro de un sector específico. Por ejemplo, una política forestal nacional establece las metas y la orientación a largo plazo de la protección y el desarrollo del patrimonio forestal nacional sin especificar necesariamente cómo se debe lograr esto.

• La ley define y regula los derechos y obligaciones que deben garantizarse y cómo, sin abordar los aspectos operativos. Por ejemplo, una ley forestal nacional buscará implementar una política forestal nacional definiendo los derechos y deberes específicos que deben ser reconocidos e implementados, como por ejemplo el reconocimiento de la participación de los pueblos indígenas en los procesos de toma de decisiones en materia forestal. Las leyes también proporcionan la base para el establecimiento de un cuerpo de reglas de gobierno, institución o de cualquier otra organización, por ejemplo, la Ley Orgánica de la Comisión Nacional Forestal.

• Los reglamentos son emitidos por distintos ministerios, departamentos y agencias gubernamentales competentes para cumplir con el propósito de la ley. Por ejemplo, el Ministerio de Silvicultura podrá emitir un reglamento para brindar orientación técnica e incentivos económicos para la plantación de árboles, y que busque implementar una disposición específica sobre la restauración del paisaje forestal en la ley forestal nacional.

• Por lo general los planes brindan objetivos cuantitativos y principios cualitativos de orientación para programas y proyectos. Por ejemplo, un plan nacional para la protección de los bosques de manglares podría establecer un objetivo para proteger el 50% de manglares existentes.

• Los programas ponen en práctica las metas y los objetivos de los planes. Los programas son ex- plícitos desde el punto de vista espacial, temporal y técnico sobre las medidas o actividades y los recursos [presupuesto] necesarios para alcanzar las metas del plan. Por ejemplo, un programa nacional de sensibilización para la protección de manglares en las jurisdicciones de prioridad donde se presenta el 50% de manglares.

Cuadro

3.

38 Es importante señalar que en muchos países los términos “planes” o “programas “se utilizan intercambiablemente.

24 25

Ejemplos de cómo se puede utilizar el marco legal existente de un país para asegurar el cumplimiento de las salvaguardas

40 Dependerá o variará según los métodos que el país emplee para la “incorporación” de la ley internacional en la ley nacional.

Tabla

1.Salvaguardas de Cancún39

(b) Estructuras de gobernanza transparentes y eficaces

(c) Derechos de los pueblos indí- genas y las comunidades locales

(d) Participación plena y efectiva de las partes interesadas pertinentes

(e) Protección de los bosques naturales y la biodiversidad

Ejemplos del Marco Legal

Una ley sobre el Acceso a la Información puede contribuir a esta salvaguarda, al indicar claramente en qué casos se debe proteger este derecho, y cómo se debe garantizar el mismo, por ejemplo, la forma y el contenido de la información que se divulgará.

Una ley sobre los derechos de los pueblos indígenas puede servir de base para esta salvaguarda al definir y regular los derechos que tienen los pueblos indígenas en el país y cómo se deben promover y proteger estos derechos.

Un reglamento sobre evaluaciones de impacto ambiental puede servir de base para esta salvaguarda, al requerir y regular que se lleve a cabo un proceso significativo de par-ticipación con las partes interesadas pertinentes, siguiendo determinados requisitos, procedimientos y cronogramas.

Una ley forestal o código forestal puede servir de base para esta salvaguarda al requerir y regular que se definan los bosques naturales y se describa lo que debe ser objeto de conservación.

Es importante tener en cuenta:

• Los acuerdos y convenciones internacionales pertinentes y aplicables, que abarcan temas como el medio ambiente, los derechos humanos y los pueblos indígenas, al ser adoptados por un país [al ser firmado, ratificado, o de otra manera acordado], también son considerados como parte del marco legal del país. Dependiendo del país los tratados internacionales pueden ser: i) directamente aplicado40 en su totalidad o en parte; ii) implementado por la promulgación de nuevas PLR; o iii) implementado por la revisión de los actuales PLR.

• En ciertos casos, los PLR existentes, planes y programas pueden no ser suficientes para proporcionar una base para las salvaguardas adoptadas por el país. La forma de abordar esta situación se examinará en la Parte III del presente documento.

Marco Institucional ¿Quién implementará las salvaguardas?El marco institucional de un país se refiere a las instituciones y los acuerdos institucionales que tienen la responsabilidad de supervisar la implementación del marco legal y de cumplimiento. Esto incluye a las instituciones y los acuerdos institucionales a cargo de los sistemas de información [incluyendo de monitoreo y reporte], los mecanismos de resolución de conflictos; y mecanismos de control de cumplimiento.


• El marco legal informa al marco institucional [es decir, en términos de establecer claramente cuáles son las instituciones que están a cargo de la implementación del marco legal]. Véase la Figura 1.

• El marco institucional está a cargo de la implementación del marco legal y de cumplimiento. Véase la Figura 1.

• Las instituciones y los arreglos institucionales dentro del marco institucional de un país por lo general son dirigidos e integrados por actores gubernamentales, pero en algunos casos podrían incluir actores no gubernamentales.

• El marco institucional comprende diferentes niveles administrativos, ambos, a nivel horizontal [a través de ministerios competentes] y vertical [a través de unidades administrativas nacional,

39 CMNUCC Decisión 1/CP.16 Anexo 1, para 2

26 27

regional y local]. Se espera que el diseño del ENS clarifique como éstos diferentes niveles administrativos deben ser aprovechados para asegurar la implementación, cumplimiento y monitoreo de salvaguardas. Cómo evaluar esto será examinado en la Parte III de documento.

• Los procesos y procedimientos establecidos por las instituciones sirven como medios y métodos a través de los cuales las instituciones buscan implementar las PLRs y garantizar el cumplimiento del marco legal.

• En algunos casos, las instituciones y arreglos institucionales existentes podrían no ser suficiente para supervisar la implementación de las salvaguardas adoptadas por el país. En la Parte III del presente documento se examinará como se puede abordar esta situación.

En el ENS, el marco institucional de un país sirve para determinar quiénes son las instituciones res-ponsables de implementar las salvaguardas que son reconocidas, protegidas y promovidas por el marco legal pertinente. Véase los ejemplos que figuran en la Tabla 2. Las instituciones pertinentes que conforman este marco garantizarán que las salvaguardas estén siendo abordadas y respetadas durante la implementación de actividades REDD+ y para la recolección de información sobre su implementa-ción.

Ejemplos de cómo se puede utilizar el marco institucional existente de un país en un enfoquenacional de salvaguardas

Tabla

2.

Marco de Cumplimiento¿Cómo garantizar el cumplimiento de las salvaguardas? El marco de cumplimiento de un país se compone por tres elementos necesarios para garantizar y demostrar la implementación efectiva del marco legal: i) sistemas de información [incluyendo el monitoreo y reporte]; ii) mecanismos de resolución de conflictos, y iii) mecanismos de control de cumplimiento. En las siguientes secciones se describe y explica cada uno de los sub- elementos del marco de cumplimiento.

El marco de cumplimiento es creado por el marco legal e implementado por el marco institucional. No está separado de los marcos legales e institucionales per se, sino que se integra bajo ambos, es de-cir, el marco legal incluye disposiciones de cumplimiento en sus leyes y políticas, y el marco institucio-nal desempeña funciones de cumplimiento [p.ej. cumplimiento de la ley]. En el presente documento se aborda de manera separada para enfatizar su particular importancia para el buen funcionamiento de un ENS.

El rol del marco de cumplimiento es asegurar que las acciones cumplan con las reglas establecidas en el marco legal y abordar las quejas que puedan surgir. Asegurar el cumplimiento de la implementación de REDD+ con los aspectos pertinentes del marco legal nacional, permite a los países demostrar que han asegurado la coherencia de las actividades REDD+ con las salvaguardas de Cancún y que son abordadas y respetadas.

Por lo tanto, el rol del marco de cumplimiento en el ENS es garantizar que se cumpla con las sal-vaguardas que han sido incorporadas/identificadas a nivel nacional al implementar las actividades de REDD+. Específicamente, los elementos del marco de cumplimiento sirven para:

a. Brindar información sobre cómo se están abordando y respetando las salvaguardas;

b. Atender cualquier queja que surja en relación con las salvaguardas, y

c. Abordar el incumplimiento o el cumplimiento insuficiente de las salvaguardas.

Salvaguarda de Cancún41

(c) Derechos de los pueblos indí- genas y las comunidades locales

(e) La protección de los bosques naturales y la biodiversidad

Marco InstitucionalUna ley sobre los derechos de los pueblos indígenas crea una agencia gubernamental institucional especializada en-cargada de asegurar que los derechos que tiene los pueblos indígenas sean promovidos y respetados. Esta institución puede servir para supervisar la implementación de la Sal-vaguarda de Cancún C

Una Ley Forestal crea una institución forestal especializada encargada de supervisar que las obligaciones y requisitos que se establece la ley [por ejemplo, proteger y desarro-llar los bosques naturales] sean implementados de manera efectiva. Esta institución podría servir para supervisar la im-plementación de la Salvaguarda de Cancún E.


28 29

Sistemas de Información Los sistemas de información existentes de un país brindan información sobre cómo está siendo im-plementado el marco legal.

En un ENS, los ‘sistemas de información’ de un país deberían utilizarse para brindar información sobre cómo se están abordando y se respetando las salvaguardas de Cancún [es decir, que son reconocidas, protegidas y promovidas por el marco legal pertinente]. Cabe señalar que la CMNUCC requiere que se brinde información sobre cómo se están abordando y se respetando las salvaguardas de Cancún, y no existen requisitos explícitos de monitoreo o reporte. Véase el ejemplo en la Tabla 3 sobre cómo se pueden utilizar los sistemas existentes de información de un país en un ENS.

Ejemplo de cómo se pueden utilizar los sistemas existentes de información, monitoreo y reporte de un país en un enfoque nacional de salvaguardas

43 CMNUCC Decisión 1/CP.16 Anexo 1, para 2 44 Sección B de las directrices sobre documentos específicos de tratados que deben presentar los Estados Partes en virtud de los artículos 16 y 17 del ICESCR 45 Convenio sobre la Diversidad Biológica artículo 6

Tabla

3.

Tabla

4.Ejemplos de actividades de reporte en virtud de instrumentos internacionales seleccionados que pueden ayudar a brindar información sobre las Salvaguardas de Cancún

Salvaguarda de Cancún42

(e) La protección de los bosques naturales y la biodiversidad

Instrumento Internacio-

nalPacto Internac-ional de Dere-chos Económ-icos, Sociales y Culturales [IC-ESCR, por sus siglas en inglés]

Convenio sobre la Diversidad Biológica [CDB]

Salvaguarda de Cancún pertinente43

(c) y (d)

(e)

Ejemplo de los sistemas existentes de información

Una ley requiere el monitoreo y la distribución de infor-mación sobre la clasificación de tierras y uso de tierras, incluyendo datos sobre la cubierta forestal, mediante el de-sarrollo de inventarios forestales y una base de datos que debe ser actualizada periódicamente. Este sistema de in-formación existente podría contribuir a demostrar el cum-plimiento de la Salvaguarda de Cancún (e).

Información general que requiere el instru-mento y que contribuye a informar sobre las Salvaguardas de Cancún

El Pacto Internacional de Derechos Económicos, Socia-les y Culturales requiere que los Estados partes “indiquen las maneras y los medios con los cuales el Estado parte reconoce y protege los derechos de las comunidades indí-genas, si hubiere, de propiedad sobre las tierras y territo-rios que tradicionalmente ocupan o utilizan como fuentes tradicionales de medios de vida. Asimismo, deben indicar la medida en que las comunidades indígenas y locales son debidamente consultadas y si se busca su consentimiento previo e informado en todo proceso de toma de decisiones que afecte a sus derechos e intereses en virtud del Pacto, y dar ejemplos.”44

El Convenio sobre la Diversidad Biológica requiere que los Estados Partes brinden información sobre su estrategia y plan de acción nacionales para la biodiversidad [EPANB], su implementación, y la integración de la biodiversidad . Esto incluye especificar los siguientes puntos: Qué objetivos medibles en materia de biodiversidad ha establecido el país de acuerdo con las Metas de Aichi para la Biodiversidad; cómo se ha actualizado la EPANB para incorporar estos objetivos; qué medidas ha adoptado el país declarante para implementar el Convenio desde el cuarto informe [legis-lación pertinente, políticas, mecanismos institucionales y de cooperativos, y financiamiento], así como los resultados de estas medidas; como se ha incorporado de manera efectiva la biodiversidad en las estrategias, planes y programas sec-toriales e intersectoriales pertinentes, y la medida en que se ha implementado la EPANB.

Asimismo, será importante que los países consideren los procesos de información y reporte en virtud del derecho internacional pertinente y aplicable del cual muchos países son Parte. Estos requisitos de información y reporte podrían servir de igual forma para brindar información adicional e informar sobre las salvaguardas adoptadas por el país. Véase los ejemplos que figuran en la Tabla 4 sobre cómo podrían utilizarse también los procesos de reporte de los tratados y convenciones internacionales pertinentes.


30 31


• Los sistemas de información existentes en los países pueden desempeñar un papel clave para dar cumplimiento al requisito de las salvaguardas REDD+ de la CMNUCC que consiste en crear un sistema para brindar información sobre cómo están siendo abordadas y respetadas las salvaguardas.46 En la parte III de este documento se examinará este punto.

• En algunos casos, los sistemas de información existentes podrían no ser suficientes para brindar información sobre las salvaguardas. En la Parte III del presente documento se examinará la manera de abordar esta situación.

• Los sistemas de información [y, si se incluyen, de monitoreo y reporte] existentes podrán operar a múltiples escalas [a nivel nacional, subnacional, local], y se podría considerar uno o más de estos para el ENS. En la Parte III del presente documento se examinará cómo evaluar este punto.

Mecanismos de resolución de conflictos El rol de los mecanismos de resolución de conflictos es resolver los conflictos entre los actores cuan-do sus derechos [definidos por el marco legal] no han sido debidamente respetados o reconocidos. Dichos procesos tienden a presentarse en forma de negociación, mediación, arbitraje o a través del uso de sistemas judiciales o administrativos. Los mecanismos de resolución de conflictos forman parte integral del marco de cumplimiento existente de los países.

Al desarrollar un ENS, los mecanismos de quejas y resolución de conflictos existentes de un país podrían utilizarse para atender quejas de grupos o individuos cuyos derechos [contemplados en las salvaguardas] podrían verse afectados por la implementación de actividades de REDD+. Véanse los ejemplos en la Tabla 5.

Adicionalmente, en el contexto de REDD+, es importante reconocer que los mecanismos de quejas y resolución de conflictos de REDD+, [a menudo denominado GRM por sus siglas en inglés] puede desempeñar un papel importante en el ENS. Considerando que muchas partes interesadas REDD+ pertinentes podrían no ser capaces de acceder directamente a los mecanismos de quejas y resolución de conflictos judiciales y administrativos existentes, los mecanismos especializados de retroalimenta-ción y resolución de conflictos [FGRMs] o los mecanismos de quejas y resolución de conflictos pueden servir para recibir quejas, resolver conflictos menores y dirigir y apoyar a las partes interesa-das para que accedan a los mecanismos judiciales y administrativos existentes establecidos en el país. En la Parte III de este documento se examinará cómo se debe considerar lo antes mencionado.


• En algunos casos, los mecanismos de quejas y resolución de conflictos existentes podrían no ser suficientes para resolver conflictos entre los actores en relación con las salvaguardas adoptadas por el país y en el contexto específico de la implementación de REDD+. En la Parte III del presente documento se examinará la forma de abordar esta situación.

• Los países deberían considerar que los mecanismos de quejas y resolución de conflictos pueden operar a múltiples escalas [por ejemplo, a nivel nacional, regional, local] con distintos mecanismos de quejas y resolución de conflictos en jurisdicciones diferentes, y por lo que se tendría que determinar sus respectivas funciones al diseñar el ENS. En la Parte III del presente documento se examinará cómo abordar este punto.

Ejemplos de cómo se pueden utilizar los mecanismos de quejas y resolución de conflictos existentes en un país en un enfoque nacional de salvaguardas.


Tabla

5.Salvaguarda de Cancún47

(c) Derechos de los pueblos indígenas

(d) Participación de las Partes interesadas pertinentes

Ejemplos de mecanismos de resolución de conflictos existentes Si un grupo de pueblos indígenas fuera expulsado de sus tierras de manera ilegal sería una clara violación de la obli-gación legal existente de respetar sus derechos a la tierra, por lo que se iniciaría un procedimiento ante un mecanismo de queja y resolución de conflictos judicial para examinar la situación y proporcionar una solución pragmática. En el caso de REDD+ este mecanismo de queja y resolución de conflictos podría contribuir a garantizar que se respeten los derechos de los pueblos indígenas a la tierra durante la implementación de las actividades REDD+.

Si un promotor de proyectos no ha respetado el requisi-to legal para llevar a cabo una consulta significativa de las partes interesadas con la comunidad local pertinente, esto accionaría un mecanismo administrativo de resolución de conflictos para examinar la situación y proporcionar una reparación efectiva [por ejemplo, exigir que se lleve a cabo la consulta]. Este es un caso que está vinculado con los me-canismos de control de cumplimiento [Véase el cuadro 6].

46 CMNUCC Decisión 1/CP. 16 párrafo 71 (d), Decisión 9/CP.19 párrafo 3

32 33

Mecanismos de control de cumplimientoLos mecanismos de control de cumplimiento son aquellos que abordan la omisión de la implementa-ción de los requerimientos legales o del respeto de los derechos que se establecen en el marco legal. Estos mecanismos de control de cumplimiento podrían ser de naturaleza administrativa o judicial, pero en ambos casos tendrían por objeto proporcionar una vía legal para abordar un caso de incum-plimiento [por ejemplo, mediante la imposición de sanciones o medidas correctivas].

Al adoptar un ENS, los mecanismos de control de cumplimiento existentes podrían utilizarse para hacer frente a la omisión de abordar y respetar las salvaguardas adoptadas por el país. Véase los ejem-plos que figuran en la Tabla 6.


• Los mecanismos de control de cumplimiento no son equivalentes a los mecanismos de resolu- ción de conflictos, pero en algunos casos podrían operar en paralelo y / o de manera complementaria.

• En algunos casos, los mecanismos de control de cumplimiento existentes podrían no ser suficientes para abordar la omisión de respetar las salvaguardas adoptadas por el país en el contexto específico de REDD+. En la Parte III de estas directrices se examinará la manera de abordar esta situación.

Tabla

6.Salvaguarda de Cancún48

(d) Participación de las partes interesadas pertinentes

Ejemplos de mecanismos de control de cumplimiento existentes

Si un promotor de proyectos no ha cumplido con el requi-sito legal para llevar a cabo una consulta significativa de las partes interesadas, podría desencadenar un mecanismo de control de cumplimiento que aborde dicho incumplimiento insistiendo en que se lleve a cabo la consulta. En el caso de REDD+, mecanismos de control de cumplimiento adicio-nales podría ser que el proyecto no pueda ser incluido en el registro nacional de REDD+.

La tabla 5 presenta un ejemplo de cuando los mecanismos de control de cumplimiento pueden operar en paralelo y de manera complementaria con los mecanismos de queja y resolución de conflictos.

(e) No conversión de los bosques naturales

El marco legal de un país podría prohibir la conversión no planificada de los bosques naturales. Los mecanismos de control de cumplimiento asociadas al incumplimiento de esta prohibición podrían ser de una condena de prisión de 5 a 10 años, además de cubrir los costos de la plantación de un área específica de bosques. En el caso de REDD+ este tipo de medidas contribuiría a garantizar que no se lleve a cabo la no conversión de los bosques naturales durante la implementación de actividades de REDD+.


Ejemplos de cómo se pueden utilizar los mecanismos de control de cumplimiento existentes de un país en un enfoque nacional de salvaguardas

34 35

Mejores prácticas y lecciones tempranas ¿Cómo desarrollar un Enfoque Nacional de Salvaguardas y diseñar un Sistema de Información de Salvaguardas? No existe un enfoque fijo y lineal para desarrollar un enfoque nacional de salvaguardas, ya que de-penderá significativamente del contexto y las circunstancias de cada país y los avances que se han realizado con el enfoque general elegido de REDD+. Sin embargo, sobre la base de conocimientos y experiencias de los países pioneros49, las secciones a continuación destacan consideraciones clave para los países pensando en desarrollar su propio enfoque nacional de salvaguardas [incluyendo un sistema de información de salvaguardas]. Los países que ya han tomado ciertos pasos [es decir, como el desarrollo de indicadores para el reporte de salvaguardas] pueden hacer uso de estos conocimien-tos para complementar sus esfuerzos actuales.

Los principales componentes considerados en el desarrollo de un enfoque nacional de salvaguardas son:

1. Participación de las partes interesadas en enfoques nacionales de salvaguardas

2. Establecimiento de las metas y alcance del ENS

3. Clarificación de las salvaguardas de Cancún de conformidad al contexto nacional

4. Identificación, evaluación y fortalecimiento de los arreglos de gobernanza existentes

5. Articulación de cómo se implementarán las salvaguardas

6. Diseño del sistema de información de salvaguardas

Un primer paso que muchos países han emprendido al buscar adoptar un enfoque nacional de salvaguardas ha sido el definir plazos y estimar el nivel de recursos que serán necesarios. En varios países esto ha dado lugar al desarrollo de ‘hojas de ruta’ y / o ‘planes de trabajo’ del ENS.

Las consideraciones clave vinculados a cada componente se presentan a continuación y se estructuran de la siguiente manera:

• Justificación: describe el razonamiento detrás de la ejecución de cada componente

• Objectivos: recuerda al lector el propósito de cada componente

• Consideraciones clave: primeras lecciones y mejores prácticas destinadas a ayudar con la imple- mentación del componente, incluyendo cómo asegurar las sinergias entre el enfoque general de REDD+ y los procesos relacionados con las salvaguardas del FCPF.

• Distinciones y sinergias con otros componentes: describe cómo el componente específico interactúa con los otros componentes y aclara su rol dentro del ENS.

• Resultados esperados: describe los principales resultados esperados de cada componente

• Casos de estudio prácticos de otros países: proporcionadas en los cuadros de texto, reflejan- do ejemplos reales de cómo los países pioneros han abordado e implementados estos componentes.

Principales componentes para el desarrollo de un ENS y diseño del SIS.50

1II.

50 Tome en cuenta que, aunque se numeran componentes, existe el potencial de abordar componentes en paralelo.49 Extraído de ONU-REDD [2015] Marco para apoyar el desarrollo de enfoques nacionales de salvaguardas Rey, D. y Swan, S.R. [2014] Enfoque nacional de salvaguardas: Directrices para programas nacionales REDD+. SNV – La Organización Holandesa para el Desarrollo, Programa REDD+, Ciudad Ho Chi Minh. Rey D., Shah, W.P. y Swan S.R. 2015. Enfoques Nacionales de Salvaguardas REDD+: Revisión global de experiencias iniciales y lecciones aprendidas. Programa de las Naciones Unidas sobre Reducción de Emisiones por Deforestación y Degradación de los Bosques [ONU-REDD] en países en desarrollo, Ginebra. Países pioneros incluyen entre otros: México, Ecuador, Costa Rica, Guatemala, Panamá, Perú, Papúa Nueva Guinea y Vietnam.

Figura

2. Diseñando el sistema de

información de salvaguardas

Articulación de cómo se

implementarán las salvaguardas

Participación de las partes intere-sadas en enfo-ques nacionales de salvaguardas

Clarificación de las salvaguardas de Cancún, de confor-midad al contexto

nacional

Establecer las metas y

alcance de el ENS

Identificación, evaluación y forta-lecimiento de los arreglos de gober-nanza existentes

36 37

1. Participación de las Partes Interesadas en Enfoques Nacionales de SalvaguardasJustificación Existe un amplio consenso de que la participación de las partes Interesadas es esencial en la adopción de un enfoque nacional de salvaguardas incluyente y transparente.51 El éxito de un enfoque nacional de salvaguardas, y sus productos resultantes - SIS, resúmenes de información y cualquier otro reporte na-cional - dependerá del involucramiento de las partes interesadas a través una amplia gama de grupos, especialmente de organismos gubernamentales, sociedad civil, poblaciones indígenas y comunidades locales.

Objectivo El objetivo de este ‘componente’ es que los países consideren y determinen los medios por los que van a garantizar la integración del desarrollo de su enfoque nacional de salvaguardas y la implemen-tación de su SIS.

Consideraciones claveTres temas principales han emergido de las primeras experiencias de los países en la participación de las partes Interesadas en sus enfoques nacionales de salvaguardas:

a. La Sensibilización y el Desarrollo de Capacidades en relación con los requerimientos de salvaguardas y, más ampliamente, sobre REDD+ con el fin de llevar a cabo procesos de salvaguardas

Lecciones aprendidas sobre esta tema incluyen:

• Determinar el contenido adecuado, tiempo oportuno y formato de la sensibilización y el desarrollo de capacidades son críticos para el éxito de cualquier proceso de participación de las partes interesadas. En particular, es importante tener claridad sobre qué mensaje se brindará, cómo se proporcionará [es decir, a través de los medios apropiados y de una manera culturalmente apropiada] y cuándo se proporcionará en relación con cada grupo de partes interesadas. Los métodos utilizados varían y están mejor adaptados a cada grupo de partes interesadas.

• En todas las etapas se deberá llevar a cabo la sensibilización y actividades de desarrollo de capacidades, como un proceso iterativo y continuo según sea necesario en el desarrollo del ENS y SIS. Una introducción inicial de desarrollo de capacidades es considerada esencial [por ejemplo, talleres de formación y reuniones].

Participación de las partes interesadas, la sensibilización y el desarrollo de capacidades en GuatemalaCon el apoyo de los Estándares Sociales y Ambientales de REDD+ [REDD+SES], Guatemala creó un Comité Nacional de salvaguardas Ambientales y Sociales [CNSAS]. Su nombre cambio al Comité Nacional Multisectorial de Salvaguardas REDD+ [CNMSREDD+] en el 2015. Los represen-tantes del gobierno, la sociedad civil, los grupos de pueblos indígenas, comunidades locales, el sector privado y la academia integran el CMSREDD+.

Aunque el CNSAS fue creado originalmente para apoyar el uso de REDD+ SES y para desarrollar un Sistema de Información de Salvaguardas en el país, sus miembros acordaron ampliar su rol para poder apoyar el diseño e implementación de un sistema nacional de salvaguardas. Hoy en día el CMSREDD+ es un grupo multi-actor a cargo de supervisar, legitimar y validar el diseño de un ENS de manera inclu-siva y transparente. Desde el 2013 los miembros del Comité se han beneficiado de varias actividades de formación y desarrollo de capacidades para asegurar que todos sus miembros puedan participar de manera efectiva, incluyendo talleres especializados de desarrollo de capacidades para todos sus miem-bros. Estos continuarán como uno de los objetivos del CMSREDD+, la de actuar como un enlace de comunicaciones multi-sectorial para garantizar la participación plena de todas las partes interesadas.

Fuente: Rodríguez, C.; Sosa, A.; Samayoa, O.; C. Bonilla. [2016]

b. Garantizar la consulta y la participación, de manera costo efectiva.

Lecciones emergentes sobre este tema incluyen:

• Asegurar una representación equilibrada de todas las partes interesadas pertinentes que podrían ser potencialmente afectadas por las actividades de REDD+. Los grupos clave de partes interesadas cuya representación se considera importante incluyen: actores gubernamentales, organizaciones no gubernamentales, la academia y organizaciones de investigación, grupos de pueblos indígenas, las comunidades locales y el sector privado.

Cuadro

4.

51 De hecho, varios países de REDD+ y donantes citan la decisión de la CMNUCC 1 / CP.16, párrafo 72, - Países en desarrollo partes, cuando desarrollan- do sus ... NS / APS, [se les requiere asegurar] la participación plena y efectiva de las Partes Interesadas ... - como requisito para la participación plena y efectiva de las Partes Interesadas para aplicar a los procesos de preparación para REDD+, así como la implementación de actividades REDD+.

Esta inversión inicial deberá procurar alcanzar un nivel uniforme de conocimientos y compren-sión de las diferentes partes Interesadas para poder participar de manera efectiva en la fase de diseño del enfoque nacional de salvaguardas. Véase el cuadro 4 para un ejemplo ilustrativo.

38 39

• Las actividades de participación y consulta deben ser llevadas a cabo con tiempo suficiente y por medio de métodos adecuados, con el fin de garantizar a las partes interesadas poder realizar una retroalimentación efectiva y necesaria. Esto se aplica a todas las actividades, pero en particular, a las actividades en torno a la clarificación de las Salvaguardas de Cancún, junto con la estructuración de la información en un SIS, ambos los cuales se consideran procesos iterativos. Véase el cuadro 11 para un ejemplo ilustrativo.

• Los procesos de consulta y participación existentes bajo el FCPF deben estar vinculados [si no integrados] en el ENS. En particular, se debería recurrir a los análisis de las partes interesadas y los ejercicios de mapeo realizados como parte de la formulación de la R-PP, seguido por un análisis de las partes interesadas más estructurado y detallado durante el SESA52. El análisis inicial de las partes Interesadas puede apoyar directamente a la definición de los actores clave para el desarrollo y la implementación del enfoque nacional de salvaguardas. Por el contrario, este paso del enfoque nacional de salvaguardas puede ayudar a fortalecer el análisis de las partes interesadas más estructurada y detallada que debe llevarse a cabo como parte del SESA.

c. La definición de los acuerdos de participación para generar el apoyo técnico y político necesario para el enfoque nacional de salvaguardas.

Lecciones emergentes sobre este tema incluyen:

• Identificación, establecimiento de nuevos mecanismos o el fortalecimiento de plataformas existentes para permitir la participación efectiva de las partes interesadas pertinentes, en el diseño e implementación del enfoque nacional de salvaguardas y generar apoyo técnico y político. El desarrollo sobre la base de estructuras o plataformas existentes es fundamental, en particular los que tienen el apoyo político, fuertes mandatos y vínculos con los diferentes organismos pertinentes a las salvaguardas. En los casos en los que existe una entidad de actores relevantes [por ejemplo, como grupos de trabajo técnicos REDD+ desarrollados bajo el marco del FCPF o REDD+ SES], los países tendrán que evaluar si el organismo existente podría ser utilizado para los fines de garantizar una participación en el ENS y generar el apoyo técnico y político necesario. Si los países determinan que sería apropiado y beneficioso crear un organismo dedicado de salvaguardas de múltiples partes interesadas, deben procurar fortalecer y servir de enlace con el organismo de múltiples partes interesadas existentes. En particular, los países deberán tratar de determinar qué partes interesadas ya participan en los foros pertinentes existentes. Véase el cuadro 4 y 5 para un ejemplo ilustrativo.

• Garantizar que las plataformas participativas faciliten la provisión de insumos técnicos, así como la participación continua de expertos clave. Es importante reconocer que para

Participación de las partes interesadas, la sensibi-lización y desarrollo de capacidades en VietnamLa Red Nacional REDD+ fue establecida por el Ministerio de Agricultura y Desarrollo Rural [MARD] en 2009. Posteriormente, se crearon seis Grupos de Trabajo Sub-Técnicos, incluido uno dedicado a salvaguardas, para apoyar a la Red Nacional REDD+. El Grupo de Trabajo Sub Técnico sobre Salvaguardas [STWG-SG] se estableció como una plataforma de múltiples partes interesadas para contribuir con asistencia técnica coordinada a los esfuerzos dirigidos por el gobierno para abordar y respetar las Salvaguardas de Cancún y otros compromisos internacionales y nacionales pertinentes. El objetivo final del STWG-SG es contribuir a promover los beneficios sociales y am-bientales de REDD+ a nivel nacional, sub-nacional y local. El STWG-SG es presidido por el gobierno a través de la Administración Forestal de Vietnam [VN FOREST] y copresidido por SNV. El STWG-SG sirve de plataforma para que todas las partes interesadas participen en el proceso de desarrollo del ENS, mientras que un grupo técnico base [Grupo base de salvaguardas] proporciona más experiencia técnica en el desarrollo de un ENS y sus productos conexos. Además del ST-WG-SG, Vietnam estableció un ‘grupo base’ de expertos para comprometerse directa y conti-nuamente en el desarrollo de los productos clave para el ENS previo a su presentación al más am-plio STWG-SG.

El STWG-SG y el grupo base se han reunido regularmente a lo largo del 2016 y se han involucrado sustantivamente en varios temas de salvaguardas, incluyendo el desarrollo de una Hoja de Ruta de Salvaguardas de REDD+, la evaluación de los PLRs pertinentes de salvaguardas, las instituciones, la clarificación de las salvaguardas de Cancún en acuerdo con las circunstancias nacionales de Vietnam, la identificación de las necesidades de información para el SIS y la identificación de las fuentes de in-formación pertinentes existentes para el SIS. El desarrollo de capacidades del STWG-SG y el grupo base es un proceso continuo, que se llevará a cabo durante todo el desarrollo del ENS y el SIS de Vietnam.

Fuente: CLP, SNV [2016] Manual de Capacitación sobre Salvaguardas REDD+ y el Diseño de un Enfoque Nacional de Salvaguardas [ENS] para Vietnam

Cuadro

5.

52 FCPF [2010] Nota FMT 2010-9 “La incorporación de consideraciones ambientales y sociales en el proceso de preparación para REDD plus” p.5

desarrollar eficazmente los productos necesarios que ayudan a construir el enfoque nacional de salvaguardas, se requiere una cierta cantidad de experiencia técnica. Si bien se pretende que el desarrollo de capacidades sea un proceso continuo, será importante asegurar la participación con-tinua de las principales partes interesadas para que se proporcionen insumos informados durante todo el proceso de desarrollo. En algunos países, esto se ha facilitado mediante el establecimiento de un grupo de expertos técnicos ‘principales’ [de diferentes áreas gubernamentales y de la socie-dad civil], que trabaja en paralelo con una plataforma más amplia de múltiples partes interesadas. Véase el cuadro 5 para un ejemplo ilustrativo.

40 41

Experiencia de México en la realización de un proceso participativo para el desarrollo del Sistema Nacional de Salvaguardas [SNS] y el Sistema de Información de Salvaguardas México ha llevado a cabo un proceso que permite la participación de las partes interesadas perti-nentes en las principales etapas para el desarrollo del SIS, mediante talleres, webinars, materiales de difusión, que ha permitido un diálogo entre el gobierno y las partes interesadas.

Por ejemplo, las características del SNS y el SIS se definieron con la provisión de retroalimentación de partes interesadas de grupos indígenas, la sociedad civil y el gobierno. Como resultado de aquello, el documento ‘Diseñando el Sistema Nacional de Salvaguardas de REDD+53’,fue publicado, lo que desta-ca el desarrollo de un proceso de participación y difusión como un paso fundamental para desarrollar el SNS y el SIS. Las actividades llevadas a cabo recientemente para clarificar las salvaguardas de Can-cún de acuerdo al contexto nacional de México [Véase el Cuadro 9] y para delinear las características, objetivos y funciones del SIS54, son otros ejemplos de este proceso.

El proceso participativo para el SNS en México se ha beneficiado de plataformas participativas existentes que han estado involucradas en el proceso REDD+, tales como el Consejo Forestal Na-cional, el Comité Asesor Técnico Nacional REDD+ [CTC], los CTCs del Estado y el Comité de Sal-vaguardas de REDD+ de la Península de Yucatán. Esta última se creó como una plataforma regional especializada en temas relacionadas con las salvaguardas, e incluye representantes de organizaciones rurales, la sociedad civil, las comunidades forestales, la academia y el gobierno.

El proceso participativo llevado a cabo en México en el contexto del SNS y el SIS reconoce la impor-tancia de incorporar las salvaguardas en el proceso general de REDD+, y por esta razón, el proceso participativo que se ha promocionado considera principalmente talleres participativos y consulta con las plataformas existentes involucradas en el proceso de REDD+ en el país, en lugar del desarrollo de un comité técnico o grupo de trabajo dedicado a nivel nacional, como lo han hecho otros países.

Fuente: CONAFOR 2016a, CONAFOR 2014a y 2014b, CONAFOR [com. Pers. 2016]

• Determinar el rol y las responsabilidades de las plataformas / organismos de múltiples partes interesadas es importante. La composición, rol y las funciones de estos órganos de coordinación deben ser claros [y pueden ser capturados en un documento, tales como los términos de referencia] a fin de poder contar con la confianza de los diferentes grupos de partes interesadas, representados en la membresía del grupo, así como avanzar con eficiencia el proceso de salvaguardas. Véase el Cuadro 7 para un ejemplo ilustrativo.

TdR de Papúa Nueva Guinea para el Grupo de Trabajo Técnico de Salvaguardas Sociales y AmbientalesEn 2016 Papúa Nueva Guinea [PNG] confirmó que el Grupo de Trabajo Técnico sobre Salvaguardas Sociales y Ambientales [TWG-SES], es la plataforma apropiada de múltiples Partes Interesadas para dirigir los procesos de salvaguardas de REDD+ en PNG. El TWG-SES se estableció para satisfacer la necesidad de PNG para responder a los múltiples requerimientos de salvaguardas internacionales, en particular los en virtud a la CMNUCC y el FCPF, mediante la adopción de un enfoque nacional de salvaguardas.

La función principal de los TWGs es el desarrollo de apoyo a la decisión de propuestas y opciones para las opciones técnicas en este campo de especialización, teniendo en cuenta la información y la orientación pertinente y disponible.

Los términos de referencia para el grupo han sido definidos e incluyen las siguientes tareas:

• Revisión y contribución a la adopción de un enfoque nacional de salvaguardas, incluyendo el establecimiento de un Sistemas de Información de Salvaguardas.• Revisión y establecimiento de un mecanismos especializados de retroalimentación y resolución de conflictos;• Proporcionar dirección y conocimientos técnicos generales en las salvaguardas sociales y ambientales.• Colaborar con otros TWGs para asegurar los vínculos entre el Sistema Nacional de Monitoreo Forestal [NFMS] y el SIS.

Fuente: Grupo de Trabajo Técnico de Salvaguardas Sociales y Ambientales, 2016

Cuadro

6.

Cuadro

7.

53 CONAFOR [2014a] Diseño de un Sistema Nacional de Salvaguardas en México, Comisión Nacional Forestal [CONAFOR], Guadalajara, México 54 CONAFOR [2016b] Consideraciones Iniciales: Sistema de Información de Salvaguardas REDD+ en México, Comisión Nacional Forestal [CONAFOR], Guadalajara, México.

42 43

55 Bajo la CMNUCC, los países en desarrollo deben asegurar que las actividades de REDD+, independientemente de la fuente y el tipo de financiamiento, se implementen de manera consistente con las salvaguardas de Cancún. Decisión 1 / CP.16, Apéndice II, Decisión 2 / CP.17, párrafo 63 56 Ibid

Distinciones y Sinergias con otros Componentes Dos temas principales han emergido de las primeras experiencias de los países en la participación de las partes interesadas en sus Enfoques Nacionales de Salvaguardas:

• La clarificación de las salvaguardas de Cancún, junto con la estructuración de la información en un SIS, parecen ser los dos puntos de entrada más importantes para la participación de las partes interesadas en enfoques nacionales de salvaguardas.

• La consulta y procesos de participación para las salvaguardas no deben llevarse a cabo en forma aislada de otros procesos de participación de las partes interesadas para REDD+. En particular, cuando la consulta y la participación sobre salvaguardas de REDD+ deben estar vinculadas a discusiones más amplias de REDD+.

Resultados Deseados

• Una plataforma u organismo definido de salvaguardas de múltiples partes interesadas, cuyos miembros tienen las capacidades y responsabilidades claras para brindar retroalimentación en la implementación de enfoques nacionales de salvaguardas. De forma alternativa, una clara identi- ficación de un proceso para involucrar a las partes interesadas pertinentes en el desarrollo de un enfoque nacional de salvaguardas

• La sensibilización y actividades de desarrollo de capacidades son identificadas y planificadas a través del enfoque nacional de salvaguardas

• Las actividades de participación y consulta se identifican y planifican a través del enfoque nacional de salvaguardas

• La creación / fortalecimiento, de los términos de referencia y las normas internas del organismo de salvaguardas de múltiples partes interesadas.

2. Estableciendo las metas y alcance del ENSJustificación Estos dos componentes interrelacionados han emergido como puntos fundamentales para enmarcar los Enfoques Nacionales de Salvaguardas:

i. Establecimiento de metas significa determinar que salvaguardas el país tiene intenciones de aplicar a REDD+- las salvaguardas de Cancún por defecto, y cualquier otro requisito de salvaguardas adicionales elegidos por el país; yii. Establecimiento del alcance significa determinar qué intervenciones - actividades REDD+, de nuevo por defecto, y otras actividades en el sector forestal y del uso del suelo - se aplicarán a el ENS.

Al establecer las metas del ENS, tal vez la consideración más importante a tener en cuenta es que las salvaguardas de Cancún constituyen las salvaguardas por defecto, no mínimas, que deben aplic-arse.55 Las salvaguardas de Cancún fueron negociadas bajo la CMNUCC para asegurar que todos los países que buscan implementar REDD+ las apliquen a sus actividades REDD+. Sin embargo, los países pueden optar por incluir salvaguardas adicionales de conformidad con sus políticas nacionales e in-ternacionales y compromisos de financiación [por ejemplo, compromisos bilaterales para entregar resultados REDD+ a cambio de pagos].

Definir el alcance del ENS significa clarificar a qué intervenciones las salvaguardas se espera que se apliquen. Por defecto, estos serían las actividades REDD+ propuestas por el país. El requisito de la CMNUCC es aplicar las Salvaguardas de Cancún a todas las actividades REDD+ a ser implementadas bajo la Estrategia Nacional de REDD+ o Plan de Acción [EN/PA].56 Sin embargo, los países también pueden decidir definir el alcance de aplicación de su ENS para ser más amplio que REDD+, y aplicable a otras actividades en el sector forestal y del uso del suelo.

Objetivo El objetivo de este ‘componente’ es para que los países consideren y determinen qué conjunto de salvaguardas [Cancún y cualquier otros adicionales escogidos] se aplicarán como parte de su ENS, y a qué intervenciones éstos se aplicarán [es decir, exclusivamente a las actividades REDD+ u a otras actividades en el sector forestal y de uso del suelo, en adición a las actividades REDD+].

44 45

Consideraciones claveDos temas principales han emergido de las primeras experiencias de los países en la determinación del alcance y las metas de sus enfoques nacionales de salvaguardas:

a. Establecer las metas del ENS en respuesta a los compromisos políticos nacionales e internacionales del país

Las lecciones emergentes sobre este tema incluyen:

• Cuando se estén determinando las metas del ENS, los países deben considerar sus otros compromisos políticos y financieros pertinentes, y cómo se relacionan con las salvaguardas de Cancún. Los países que participan en el FCPF requieren adherirse a las Políticas Operacionales [POs] del Banco Mundial [o equivalentes del socio de entrega]. Sin embargo, la adhesión a estas políticas, como parte del proceso de preparación del FCPF o Fondo de Carbono, no constituye necesariamente un conjunto diferente o adicional de salvaguardas a las Salvaguardas de Cancún, ya que han sido comprendidas por el Banco Mundial en ser “coherentes” en términos de contenido sustantivo. 57 La clarificación de las salvaguardas de Cancún de cada país, de acuerdo con sus circunstancias nacionales [Véase el componente 4], presenta una oportunidad para delinear cómo los requerimientos sustantivos y pertinentes de salvaguardas [incluidos las POs del Banco Mundial] son integrados en la clarificación del país de las Salvaguardas de Cancún.

b. Estableciendo el alcance del ENS en relación al enfoque estratégico de REDD+


• Definir el alcance de la aplicación de salvaguardas es importante en la gestión de las percepciones y expectativas de las partes interesadas. Muchos de los interesados, particularmente la sociedad civil nacional y actores locales pueden tener altas expectativas de REDD+ en general, y de salvaguardas en particular. En este último caso, algunas partes interesadas nacionales pueden esperar que las salvaguardas se apliquen más ampliamente que sólo a actividades REDD+. Para evitar posibles malentendidos, es importante articular claramente el alcance del ENS dentro del documento[s] pertinentes, tales como los EN / PA y la articulación del ENS [Véase el componente 5]. Véase el cuadro 8 para un ejemplo ilustrativo.

Definiendo el alcance del ENS en Guatemala El documento del marco del ENS de Guatemala señaló que en el primer taller de interpretación y construcción del ENS celebrado en agosto de 2015 se decidió que el ENS se orientaría a apoyar la implementación de las salvaguardas REDD+ de la CMNUCC bajo la Estrategia Nacional REDD+. Esto significa que el alcance de la aplicación de salvaguardas será para las actividades REDD+ descritas en la Estrategia Nacional de REDD+.

El documento del marco del ENS destaca como una lección aprendida que esta tarea no es simple ya que requiere alcanzar un consenso entre múltiples partes interesadas, así como una comprensión común de las salvaguardas de la CMNUCC y las actividades REDD+.

Fuente: Rodríguez, C.; Sosa, A.; Samayoa, O.; C. Bonilla, [2016]

• Establecer el alcance del ENS es un proceso iterativo, vinculado a la adopción de las actividades de REDD+. Los países pueden empezar simplemente a señalar su compromiso de asegurar que las salvaguardas de Cancún se apliquen durante toda la implementación de las actividades REDD+, dentro de sus EN/AP; y cuando sus acciones REDD+ [o Políticas y medidas PaMs] estén definidas, vincularlas específicamente a estas últimas [Véase el Componente 5 sobre Articulación del ENS].

Distinciones y Sinergias con otros Componentes Dos temas principales han emergido de las primeras experiencias de los países en el establecimien-to de metas y alcance de su ENS:

• El establecimiento de metas de salvaguardas está vinculado con el proceso de la clarificación de las salvaguardas de Cancún. Como anteriormente examinado, la clarificación de las salvaguardas de Cancún de cada país de acuerdo con sus circunstancias nacionales [Véase el componente 4], presenta una oportunidad para delinear como los requerimientos pertinentes y sustantivos de salvaguardas [incluyendo los programas operativos del Banco Mundial] también están integrados en la clarificación de las salvaguardas de Cancún del país.

• El establecimiento del alcance de aplicación del ENS informa la ‘Articulación del ENS’. Como se examina bajo el componente 5 [Articulación del ENS] el alcance del ENS también tendrá que estar claramente definido con el fin de determinar el alcance de los acuerdos necesarios [articulación] requerida para asegurar que las actividades REDD+ se lleven a cabo de acuerdo con las salvaguardas de Cancún.

Cuadro

8.

57 FCPF Fondo de Carbono del FCPF [2013] Políticas de Salvaguardas del Banco Mundial y las Salvaguardas de la CMNUCC REDD+. Nota FMT CF-2013-3

46 47

Resultados Deseados • Una clara identificación de las metas de salvaguardas que el país busca implementar / cumplir mediante su ENS. Como este es un proceso iterativo, y dependiendo de la etapa en la que se encuentre el país, podría incorporarse en el plan de trabajo / hoja de ruta del país para la adopción del ENS, en los EN/AP, en la clarificación de las salvaguardas de Cancún, en la ‘Articulación del ENS’, etc.

• Determinar el alcance de aplicación del ENS, al señalar qué ‘actividades’ [actividades de REDD+ y otras ‘actividades’ adicionales] estarán sujetas a las salvaguardas. Como este es un proceso iterativo, y dependiendo de la etapa, podría incorporarse en el plan de trabajo / hoja de ruta del país para la adopción del ENS, en los EN/AP, en la ‘Articulación del ENS, etc.

3. Identificación, evaluación y fortalecimiento de los arreglos de gobernanza existentesJustificaciónEs generalmente considerado por la mayoría de los países que la identificación, evaluación y fortale-cimiento de los arreglos de gobernanza existentes y pertinentes a las salvaguardas [por ejemplo, PLRs, marcos institucionales, sistemas de información, etc.] constituyen la base a través del cual pueden ase-gurar coherencia con las salvaguardas de Cancún a lo largo de la implementación de sus actividades REDD+.

Varios países han embarcado en la identificación y evaluación de sus arreglos de gobernanza rele-vantes a las salvaguardas. Mientras que el concepto y el alcance del término ‘arreglos de gobernanza ‘ difiere de país a país, los elementos clave que los países están considerando incluyen:

• PLRs

• arreglos institucionales

• sistemas y fuentes de información

• mecanismos de resolución de conflictos

• mecanismos de control de cumplimiento

ObjetivoIdentificar los aspectos pertinentes de los arreglos de gobernanza a través del cual las salvaguardas de Cancún se aplicarán, y ofrecer recomendaciones para abordar vacíos o deficiencias identificadas que podrían obstaculizar la implementación de las salvaguardas.

Consideraciones claveDos temas principales están emergiendo de las primeras experiencias de los países en la identifi-cación, evaluación y el fortalecimiento de sus arreglos de gobernanza existentes:

a. La adopción de un enfoque metodológico y participativo sólido para llevar a cabo las evaluaciones


• El seguimiento de metodologías sólidas y parámetros claros para identificar y evaluar los arreglos de gobernanza, son fundamentales para asegurar que se logren los resultados de los análisis. Los parámetros en virtud del cual los marcos de gobernanza existentes han de ser identificados y evaluados, deben ser determinados en relación a los elementos temáticos contenidos en las salvaguardas de Cancún. Sin embargo, como los principios de las salvaguardas de Cancún son muy amplios y no brindan suficiente orientación en cuanto a qué elementos temáticos podrían estar cubiertos por el análisis de los vacíos, marcos de evaluación internacionales han sido ampliamente utilizados. Al seleccionar y emplear un marco de evaluación internacional será importante que permita analizar de forma sistemática las salvaguardas de Cancún, y para ello, es necesario considerar criterios y potencialmente indicadores que reflejen todos los elementos temáticos que deben ser identificados y evaluados. Sin embargo, el marco de evaluación también debe ser flexible para permitir su aplicación al contexto y circunstancias del país. Preguntas de orientación también deben ser previstos en dicho marco. La Figura 3 proporciona un extracto de la matriz empleada en el análisis de los vacíos legales de Papúa Nueva Guinea.

48 49

Cuadro

9.

Extracto de la matriz empleada en el análisis de vacíos legales en Papúa Nueva Guinea

Salvaguarda D

Creación de un entorno propicio para una participación efectiva

Pregunta de diagnóstico:¿En qué medida los PLRs definen un proceso / mecanismo claro y significativo para la participación del público en la toma de decisiones ambientales?

Los análisis deben llevarse a cabo en ‘papel’ [la identificación y evaluación de lo que se articula en los documentos formales de gobierno] y en la ‘práctica’ [la identificación y evaluación de la medida en que los aspectos pertinentes de los arreglos de gobernanza funcionan realmente en la práctica]. Es importante tener en cuenta que el análisis de los vacíos de los arreglos de gobernanza puede tomar considerables recursos [particularmente tiempo], y se lleva a cabo mejor en un enfoque por fases [comenzando por el análisis de los vacíos legales, para pasar a la evaluación institucional, y, finalmente, el análisis de los aspectos de cumplimiento], basándose en cada uno de los análisis eje-cutados. Véase el cuadro 9 para recomendaciones metodológicas clave.

Mejores prácticas y pasos metodológicos para la identificación y evaluación de los arreglos de gobernanzaAlgunas consideraciones comunes y mejores prácticas metodológicas que países han adoptado incluyen:

1. La identificación de los arreglos de gobernanza pertinentes y aplicables [por ejemplo, marcos legales-PLRs, sistemas de información, mecanismos de resolución de conflictos, etc.]. Las lecciones tempranas y mejores prácticas han demostrado que la evaluación del marco legal debería ser la primera evaluación que se lleve a cabo, ya que servirá como insumo e informará los análisis restantes. Con el fin de identificar ‘cuales’ son los aspectos pertinentes del marco legal, los países han utilizado los marcos internacionales de interpretación de las salvaguardas de Cancún58, que pueden servir para identificar la relevancia y aspectos temáticos del marco legal para cada salvaguarda. La identificación debe incluir PLRs, planes y programas, con sus artículos y disposiciones específicas.

11. El análisis de los arreglos de gobernanza pertinentes y aplicables identificados. En el caso del análisis legal, una vez que el marco legal ha sido identificado y confirmado con las partes interesadas pertinentes, las mejores prácticas consideran completar una matriz legal [Véase la Figura 3 para un ejemplo] mediante una investigación de escritorio, y luego confirmando los hallazgos a través de entrevistas con las partes interesadas pertinentes.

111.Recomendaciones para abordar los vacíos y deficiencias. Posterior a la recopilación de información en una matriz, las mejores prácticas incluyen: a) sintetizar y sistematizar los resultados y los vacíos en un documento técnico. La sistematización de los resultados y los vacíos proporcionará una ‘fotografía’ clara del estado actual de los arreglos de gobernanza pertinentes; y b) identificar recomendaciones apropiadas para abordar los vacíos y deficiencias.

Figura

3.

Indicadores

Los PLRs definen responsabilidades claras sobre el proceso / mecanismo de participación pública

Los PLRs definen un marco claro para la toma de decisiones

Los PLRs definen plazos claros para obtener los insumos

Los PLRs definen aspectos de ren-dición de cuentas para abordar los insumos

Los PLRs requieren y regulan la do-cumentación del proceso de partici-pación pública

Los PLRs definen una distribución oportuna y precisa de la información pertinente acerca de todo el proceso participativo, incluyendo el proceso para abordar los insumos recibidos

Marcar Correspon-

dientemente

Explicación [identificarartículos/provisiones] /Vacíos identificados

58 Tales como los proporcionados por Rey, D., Roberts, J., Korwin, S., Rivera., Y Ribet, U. [2013] Una guía para la comprensión e implementación de las Salvaguardas REDD+ de la CMNUCC, ClientEarth, Londres, Reino Unido. Disponible a partir de:

http://www.clientearth.org/reports/a-guide-to-understanding-and-implementing-unfccc-redd+-safeguards.pdf

http://www.clientearth.org/reports/a-guide-to-understanding-and-implementing-unfccc-redd+-safeguards.pdf

http://www.clientearth.org/reports/a-guide-to-understanding-and-implementing-unfccc-redd+-safe guards.pdf

50 51

• Definir las sinergias con el FCPF. El proceso FCPF SESA podría utilizarse para apoyar la evaluación de los marcos legales e institucionales del país. Asimismo, las evaluaciones de arreglos de gobernanza pertinentes como parte del ENS pueden contribuir a cumplir con las actividades pertinentes requeridas como parte del proceso del FCPF SESA, que requieren la identificación de las deficiencias legales y regulatorias y las capacidades institucionales, específicamente en relación con los posibles impactos sociales y ambientales resultantes de la implementación de las opciones de la estrategia REDD+.59 Será importante determinar estas sinergias desde el principio y evitar superposiciones y procesos paralelos.

Adicionalmente, como parte del proceso de preparación de REDD+ [R-PP componente 1a], se espera que los participantes de los países establezcan un mecanismo especializado de retroalimentación y resolución de conflictos para ser operativo “al principio de la fase de implementación del R-PP.”60 La evaluación de los mecanismos de resolución de conflictos pertinentes como parte de un enfoque nacional de salvaguardas, por tanto, podría contribuir y proporcionar insumos a los requerimientos relacionados con el FGRM del FCPF.

• Definir las actividades de consulta pertinentes para recopilar retroalimentación y validar los resultados de las evaluaciones. Los insumos y retroalimentación de las partes interesadas se pueden obtener de manera más eficiente mediante la consulta en torno a los borradores de productos preparados por especialistas técnicos. Es importante tener en cuenta que los productos de estos análisis serán documentos técnicos, que deben ser analizados y hacerse accesible a las partes interesadas pertinentes. Actividades de consulta pertinentes [incluyendo el formato] tendrán que ser identificados y ejecutados.

b. Identificación de vacíos y toma de medidas para abordar las deficiencias


• Resumen y sistematización de los resultados y vacíos. La sistematización de los resultados y vacíos proporcionará una ‘fotografía’ clara del estado actual de los arreglos de gobernanza pertinentes. Es probable que las evaluaciones indiquen que el [los] acuerdo[s] de gobernanza[s] puedan asegurar de manera efectiva que se aborden las salvaguardas de Cancún. Sin embargo, también es probable que existirán ciertos vacíos, deficiencias, o posibles inconsistencias que deberán ser abordados de manera apropiada. Será importante que estos estén claramente identificados y discutidos con las partes interesadas pertinentes

• La elaboración de recomendaciones políticamente oportunas y viables. En la elaboración de recomendaciones, será importante tener en cuenta lo que es políticamente viable y oportuno.

Cuadro

10.

Por ejemplo, en algunos casos, llevar a cabo reformas a las leyes existentes que se aplican ampliamente en el país [por ejemplo, en la ley sobre el acceso a la información] puede ser viable, pero en otros casos puede ser que sea más fácil crear una ordenanza nueva y específica que ha de aplicarse en el contexto de REDD+. En particular, es importante considerar que el fortalecimiento del mandato y las capacidades de las instituciones pertinentes podría ser más rentable que las reformas de PLRs [o el desarrollo original de un PLRs]. Véase el cuadro 10 para recomendaciones metodológicas clave.

Mejores prácticas y pasos metodológicos para la elaboración de políticas y recomendaciones oportunas y viablesAlgunas consideraciones de mejores prácticas que países están tomando en cuenta incluyen:

1. Considerar si fortalecer el mandato, los procedimientos y las capacidades de las instituciones pertinentes podría ser un enfoque más rentable que las reformas de PLRs [o el desarrollo de un PLRs original] per se. En particular, dado que las reformas legales son difíciles de lograr [requiriendo un alto nivel de capital político y largos períodos de tiempo], y están por lo general fuera del control y la influencia de las instituciones gubernamentales liderando REDD+.

II. Considerar la viabilidad de utilizar el desarrollo de la estrategia REDD+ para abordar cualquier vacío y deficiencia.

111. Considerar lo que es viable en términos de reformas de PLRs. Consideraciones clave incluyen: si hay suficiente voluntad política en el nivel de toma de decisiones que pueda asegurar la reforma; el enfoque de reformas a ejecutar, en términos de priorizar procedimientos, protocolos y regula ciones bajo el mandato de la agencia gubernamental pertinente; y el enfoque oportunista en términos de cómo y cuándo los procesos de reforma ocurrirán.

1V. Teniendo en cuenta que ‘la legislación secundaria’ y ‘reglas internas’ adoptada por las agencias gubernamentales pertinentes [por ejemplo, estatutos, reglas, procedimientos, manuales, códigos, normas, protocolos, directrices, etc.] pueden ser el enfoque más rentable para el abordaje de vacíos.

V. En algunos casos, puede ser viable llevar a cabo las reformas de las leyes vigentes que se aplican ampliamente en el país [por ejemplo, la ley de acceso a la información], pero en otros casos podría ser más fácil crear un instrumento específico y legal para aplicarse al contexto de REDD+.

V1. Especificar como lograr las recomendaciones [es decir, que artículos/disposiciones de ley debe ser reforzada] y quien liderará [es decir, un ministerio específico].

59 FCPF [2010] FMT Nota 2010-9 “Incorporación de Consideraciones Ambientales y Sociales en el Proceso de Preparación para REDD plus” p.5 y FCPF [2010] Modelo R-PP para uso en el país versión 6 p.12 60 Plantilla FCPF [2010] R-PP para el uso de la versión país 6 p. 17

52 53

• Definir las actividades de consulta pertinentes para obtener retroalimentación y validar las recomendaciones de las evaluaciones. Será importante tener en cuenta la recopilación de insumos y retroalimentación de las partes interesadas sobre cuáles son las recomendaciones apropiadas para abordar los vacíos identificados. Actividades de consulta apropiadas [incluyendo el formato] tendrán que ser identificadas y ejecutadas.

Distinciones y Sinergias con otros ComponentesLas experiencias iniciales de los países en la identificación, evaluación y fortalecimiento de la gober-nanza han destacado:

• El análisis de vacíos legales sirve no sólo para identificar y evaluar los aspectos del marco legal existente [por ejemplo, PLRs] que podrían ser utilizados para asegurar la coherencia con las salvaguardas de Cancún a lo largo de la implementación de REDD+, sino que también sirve como insumo clave para la clarificación de las salvaguardas de Cancún [componente 4]. Basándose en los PLRs existentes en el país, se considera un aporte clave asegurar que la clarifi- cación / interpretación de las salvaguardas de Cancún sea coherente con el contexto y las circunstancias del país.

Resultados Deseados • Un documento [s] técnico que identifica los aspectos de los arreglos de gobernanza que pu- dieran ser utilizados para poner en práctica las salvaguardas, y las recomendaciones para abordar los vacíos y deficiencias identificadas.

4. Clarificación de las salvaguardas de Cancún de conformidad al contexto nacionalJustificaciónEn lugar de definir un conjunto detallado de disposiciones de salvaguardas para REDD+, las Partes a la CMNUCC acordaron un conjunto de siete salvaguardas que serán aplicables de acuerdo a las cir-cunstancias nacionales. En consecuencia, se espera que los países REDD+ ‘clarifiquen’61 los principios enmarcados en las salvaguardas de Cancún al contexto de su país, y, por tanto, la ‘clarificación’ de las salvaguardas de Cancún podrían variar significativamente de un país a otro.

62 Decisión de la CMNUCC 17 / CP.21 63 Ibid, párrafo 5 [b]

En la última serie de decisiones sobre REDD+, acordada en París en la COP 21, las Partes a la CM-NUCC desarrollaron orientación adicional “en asegurar transparencia, coherencia, comprensividad y efectividad, al informar sobre cómo todas las salvaguardas contempladas en la decisión 1 / CP.16, Apéndice I, se están abordando y respetando.”62

Como parte de esta orientación, la COP “alienta firmemente” a los Estados Parte, cuando propor-cionando el resumen de información sobre cómo las salvaguardas de Cancún se están abordando y respetando, incluir, entre otras cosas: “Una descripción de cada salvaguarda de conformidad con las circunstancias nacionales.”63

Es importante tener en cuenta que la clarificación de las salvaguardas de Cancún de acuerdo con las circunstancias nacionales es un elemento esencial de un ENS por tres razones:

• La clarificación es clave para la articulación del ENS, ya que es una declaración / explicación oficial de cómo los principios generales de las salvaguardas de Cancún se reflejan en el marco legal nacional, en la forma de derechos y obligaciones.

• Es una de las bases del SIS, ya que es clave para determinar las ‘necesidades de información’ [es decir, los tipos de información que han de ser recolectados por el SIS]; y

• Es fundamental para la preparación del resumen de la información, ya que ayuda a determinar la información que se debe proporcionar a la CMNUCC para demostrar cómo las salvaguardas están siendo abordadas y respetadas.

ObjetivoEl propósito de la clarificación es ‘especificar’ los principios amplios enmarcados en las salvaguardas de Cancún al contexto del país. En otras palabras, se espera que la clarificación contextualice los principios generales delineados en las salvaguardas de Cancún en derechos y obligaciones específicos que el país se compromete a cumplir en el contexto de la implementación de las actividades REDD+. Debemos tener en cuenta que estos derechos y obligaciones específicos se determinan e informan en gran medida por las obligaciones legales vigentes en el país.

Consideraciones claveDos temas principales están emergiendo de las primeras experiencias de los países en la clarificación

61 Los sinónimos utilizados en la literatura y los profesionales incluyen: ‘contextualizar’, ‘elaborar’, ‘interpretar’ ‘, especificar “y” análisis “de las salvaguardas de Cancún.

54 55

Cuadro

11.

de las salvaguardas de Cancún de acuerdo al contexto del país:

a. La adopción de un enfoque metodológico y participativo sólido para la clarificación de las salvaguardas de Cancún Las lecciones emergentes sobre este tema incluyen:

• Seleccionar los insumos clave que deben ser considerados como parte del enfoque metodológico incluyendo los resultados del análisis de los vacíos legales [véase el componente 3] y las perspectivas de las múltiples partes interesadas pertinentes. Muchas de las partes interesadas, en particular la sociedad civil nacional y actores locales , pueden mantener altas expectativas sobre este proceso, y en particular, sobre cuales insumos se utilizarán. Por tanto, es importante elegir y comunicar el enfoque metodológico elegido. • Clarificar las salvaguardas de Cancún es un proceso iterativo con múltiples revisiones. Como tal, se lleva a cabo mejor en forma de consulta con las partes interesadas pertinentes. Será importante determinar y llevar a cabo actividades específicas y apropiadas de consulta. Múltiples formatos y métodos rentables pueden ser considerados para la realización de consultas y la recolección de la retroalimentación de las partes interesadas, incluyendo una mezcla de consultas en línea, webinars y talleres. Véase el cuadro 11, para un ejemplo ilustrativo.

64 CONAFOR [2016a] Interpretación Nacional de las salvaguardas REDD de la CMNUCC en México [en Español] Comisión Nacional Forestal [CONA- FOR], Guadalajara, Mexico

La Clarificación de las Salvaguardas de Cancún en MéxicoLa clarificación de las salvaguardas de Cancún de conformidad al contexto nacional de México ha sido identificada como un paso crucial en la articulación del SNS y el SIS. Para desarrollar la clarificación de las salvaguardas, la Comisión Nacional Forestal [CONAFOR] condujo un proceso que consistió de los siguientes pasos:

1. Se elaboró un documento de clarificación preliminar, identificando:

• Los elementos de cada salvaguarda, de conformidad con el marco legal pertinente de México.• El alcance de la implementación de salvaguardas [la Estrategia Nacional REDD+]• Cómo cada uno de los elementos constitutivos de las salvaguardas son reconocidos y regulados por el marco legal nacional e internacional aplicable.• Una descripción narrativa de los elementos constitutivos de cada salvaguarda y cómo se reflejan en el contexto nacional de México.

11. El documento de clarificación preliminar fue compartido con las partes interesadas y un webinar se llevó a cabo para explicar su finalidad y contenido, y para recibir retroalimentación y sugerencias de las partes interesadas.

111. Un taller participativo se llevó a cabo para presentar la clarificación y recopilar retroalimenta- ción de las partes interesadas. Cincuenta y tres [53] personas asistieron a este evento.

1V. Las observaciones recibidas directamente de las partes interesadas o a través del webinar y el taller fueron recolectados y sistematizados. La CONAFOR procedió a elaborar un documento explicando cómo las observaciones se abordaron en la versión final del documen- to de clarificación.

V. El documento de clarificación fue ajustado para reflejar los insumos recibidos y una versión final se elaboró y compartió con los participantes del webinar y taller [publicada en la página web de la CONAFOR en agosto de 2016]. 64

Fuente: CONAFOR 2016a, CONAFOR 2014 a y 2014b, CONAFOR pers. Comm. 2016

56 57

Cuadro

12.

• La selección del formato para el documento de clarificación es central para la gestión de las expectativas sobre el alcance de la clarificación. El formato apropiado puede variar de un país a otro, pero tendrá que responder a las necesidades del país en términos de cuál es la infor-mación esencial que debe ser transmitida. Para algunos países implicará analizar elementos inter-pretativos ‘centrales’ de las salvaguardas de Cancún y determinar la base legal de cada uno de estos elementos en la legislación del país. Para otros sería ir más allá y ofrecer explicaciones sobre el contexto del país para justificar los resultados de la clarificación. En cualquier caso, será importante que los países determinen un formato claro para el documento, considerando que su objetivo es ‘clarificar’ y contextualizar los principios amplios de las Salvaguardas de Cancún al contexto del país. En otras palabras, el propósito es determinar cuáles son los objetivos y principios específicos que el país se compromete a cumplir en el contexto de la aplicación de las actividades REDD+.

b. Utilizar el marco legal del país es clave para la ‘clarificación’ de las Salvaguardas de Cancún


• Utilizar el marco legal del país [por ejemplo, los PLRs] es clave para asegurar que la ‘clarificación’ de las Salvaguardas de Cancún es coherente con el contexto nacional del país y para manejar las expectativas de las partes interesadas. Muchos marcos legales de países pueden ya reconocer los derechos y obligaciones consagrados en las Salvaguardas de Cancún, pero pueden articularlas de manera diferente en su contexto nacional. Por ejemplo, la Salvaguarda de Cancún (c) requiere que los países respeten “el conocimiento y los derechos de los pueblos indígenas y los miembros de las comunidades locales”, y si bien algunos países tienen poblaciones importantes de pueblos indígenas, y por lo tanto reconocen sus derechos y conocimiento mediante leyes nacionales, otros pueden no reconocer el término en sus marcos legales, en lugar refiriéndose a y protegiendo los derechos de los ‘grupos vulnerables’ o ‘minorías étnicas’.

Véase el cuadro 12 para ejemplos ilustrativos.

Ejemplo de interpretación de la Salvaguarda de Cancún (c) por México, Vietnam y Papúa Nueva Guinea, de conformidad con su contexto nacionalMéxico, Vietnam y Papúa Nueva Guinea han desarrollado documentos clarificando lo que significan las Salvaguardas de Cancún al contexto del país, utilizando el marco legal de su país como el insumo clave. A pesar de que estos documentos se encuentran todavía en fase borrador [caso de Vietnam y Papúa], este cuadro de texto ilustra distinciones que se pueden apreciar en lo que respecta a la clarificación de la Salvaguarda de Cancún ‘c’ debido a las obligaciones legales particulares de cada país y el contexto nacional.

En México: El marco legal reconoce tres grupos de partes interesadas clave: pueblos indígenas, eji-dos y comunidades. La interpretación de esta salvaguarda afirma que el reconocimiento y el respeto por los derechos de los pueblos indígenas, ejidos y comunidades está garantizada en el marco de la implementación de la estrategia REDD+ [‘ENAREDD+’], en la adhesión al marco legal aplicable a nivel nacional e internacional, en particular, las disposiciones de los artículos 1 y 2 de la Constitución de los Estados Unidos Mexicanos.

En Vietnam: Vietnam es una nación que comprende 54 grupos étnicos. El término ‘pueblos indí-genas’ no se utiliza en Vietnam, pero en vez se reconoce que ‘minorías étnicas’ están distribuidas en todo el país, en su mayoría viviendo en las regiones montañosas. En el contexto de REDD+, el reconocimiento de, y los criterios utilizados para determinar ‘que son’ las minorías étnicas y las comunidades locales de conformidad con las PLR pertinentes, se espera que sea aplicable a la implementación del Plan Nacional de Acción REDD+ [NRAP] y Los Planes de Acción Provincial de REDD+ [PRAPs].

En Papúa Nueva Guinea: La Constitución Nacional de PNG proporciona un criterio estándar para definir quiénes son ‘pueblos indígenas’ en PNG, lo cual es consistente con el derecho internacional. Sin embargo, el término ‘pueblos indígenas’ no es utilizado en la Constitución o en las PLRs per-tinentes. Esta es reemplazada por el término ‘propietarios consuetudinarios’. PNG ha identificado que el reconocimiento de y el respeto por los derechos de los propietarios consuetudinarios, las comunidades locales y los grupos vulnerables, de conformidad a las PLRs pertinentes es aplicable a la implementación de la Estrategia Nacional REDD+; incluidos los derechos a la no discriminación, los conocimientos tradicionales y la cultura, la autodeterminación, la distribución de los beneficios y los derechos de tenencia colectiva.

Fuente: CONAFOR 2016a, Vietnam Borrador de clarificación de las salvaguardas de Cancún y Papúa Nueva Guinea, Borrador de clarificación de las salvaguardas de Cancún

58 59

Cuadro

13.

• Determinar el alcance de la clarificación y el uso del marco legal es importante en el manejo de las expectativas de las partes interesadas. La clarificación no está destinada a determinar cómo se utilizará el marco legal pertinente [por ejemplo, PLRs] para asegurar que las actividades REDD+ se lleven a cabo en coherencia con las salvaguardas, ni es la clarificación un análisis de los vacíos de los PLRs. Es importante clarificar lo anterior en los documentos pertinentes y mediante el proceso de consulta, incluyendo la explicación de cómo se utiliza el marco legal existente para proporcionar una ‘base legal’ para la clarificación.

Véase el cuadro 13, para un ejemplo ilustrativo de los métodos utilizados.

Mejores prácticas y pasos metodológicos para la clarificación de las Salvaguardas de Cancún Algunas consideraciones de mejores prácticas que países están tomando en cuenta incluyen:

1. Clarificar el alcance del ejercicio y el documento resultante a todas las partes interesadas. El propósito de la clarificación es especificar cómo los principios previstos en las salvaguardas de Cancún se traducen en derechos y obligaciones concretas en el contexto del país. Es importante tener en cuenta que la clarificación en sí no determina cómo los PLRs serán utilizados para asegurar que las actividades REDD+ se lleven a cabo en coherencia con las salvaguardas.

11. Basándose en los resultados de un análisis de vacíos legales, el lenguaje de cada una de las Salvaguardas de Cancún puede ser analizado para identificar los ‘elementos interpretativos centrales’ o ‘términos clave’ para cada una de las Salvaguardas de Cancún. Por ejemplo, como se ve arriba y en el Cuadro 10, los términos clave y el alcance pueden variar en función de cada contexto y obligaciones legales del país.

111. Una vez que los elementos centrales se determinan para cada salvaguarda, los resultados del análisis de vacíos legales pueden ser sintetizados para proporcionar una ‘base legal’ para cada uno de estos elementos centrales [es decir, la forma en que se anclan a las PLRs ‘pertinentes’].

1V. Teniendo en cuenta los elementos centrales combinados por salvaguarda, una narrativa y clarificación general de cada salvaguarda puede ser desarrollada.

Distinciones y Sinergias con otros ComponentesTres temas principales están emergiendo de las primeras experiencias de los países en la clarifi-cación de las salvaguardas de Cancún al contexto del país que deben considerarse:

Sinergias

• Clarificar las salvaguardas de Cancún, de acuerdo con las circunstancias nacionales es clave y central para el diseño del SIS y para la preparación del resumen de la información, en particular, es importante destacar que la clarificación es el insumo principal para determinar las necesidades de información del SIS [es decir, la información que ha de proporcionarse para demostrar que cada salvaguarda ha sido abordada y respetada] sin la cual, la identificación y evaluación de los sistemas y fuentes de información existentes y pertinentes que forman la base para el SIS no puede emprenderse.

• Como se ha mencionado en el componente 2, la clarificación de las salvaguardas de Cancún de un país en función de su contexto nacional presenta una oportunidad para cubrir todos los compromisos de salvaguarda pertinentes [incluidos las PO]. Para ello, será importante que los países determinen los diversos compromisos de salvaguarda relacionados con la financiación que reciben o los compromisos políticos que han contraído. Durante el proceso de clarificación, pueden identificar y esbozar cómo los objetivos específicos que el país se compromete a cumplir en el contexto de la aplicación de las actividades REDD+ también abarcan los compromisos bajo políticas y financiación pertinentes.

Distinciones

• Como se mencionó anteriormente, no se espera que la clarificación describa cómo se utilizará el marco legal pertinente para asegurar que las actividades REDD+ se lleven a cabo en coherencia con los objetivos de las salvaguardas. El proceso que tiene por objetivo esclarecer cómo se lograrán / pondrán en práctica las salvaguardas [es decir, cómo asegurar que las acciones de REDD+ se implementen en coherencia con las salvaguardas] es un proceso diferente [Véase el componente 5 relativo a la articulación del enfoque nacional de salvaguardas].

• Como se mencionó bajo las sinergias, la clarificación es un insumo clave para la determinación de las necesidades de información del SIS del país. Por lo tanto, es importante que los países distingan estos procesos, si bien podrían resultar en un documento único y consolidado. Muchos países han desarrollado marcos de Principios, Criterios e Indicadores [PCI], pero sin definir claramente el propósito de los marcos de PCI. En algunos casos, sirven como una clarifi- cación nacional de las salvaguardas de Cancún, en otros, como un medio para estructurar los objetivos de información del SIS, a menudo, una mezcla poco clara de los dos.

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Resultados Deseados

• Un documento que describe cómo el país ha analizado los principios generales contenidos en las salvaguardas de Cancún por medio de sus obligaciones legales existentes y explicar cómo se reflejan en el contexto del país.

• El documento de clarificación [o un resumen ejecutivo de dicho documento] podría incluirse en el resumen de información a la CMNUCC u otros requisitos de reporte. Véase el Anexo I para más detalles.

5. Articular cómo se implementarán las salvaguardasJustificaciónIdentificar y evaluar los arreglos de gobernanza existentes puede contribuir significativamente a demostrar cómo las salvaguardas de Cancún se han de abordar y respetar. La información sobre los arreglos de gobernanza pertinentes identificados puede utilizarse para de-mostrar cómo las salvaguardas de Cancún se están abordando; mientras que la información sobre cómo estos arreglos de gobernanza están trabajando en la práctica [en el contexto específico de la implementación de REDD+] puede utilizarse para demostrar cómo las salvaguardas de Cancún se están respetando.

Objetivo Determinar formalmente qué aspectos de los arreglos de gobernanza del país [por ejemplo, PLRs] se utilizarán para asegurar que las salvaguardas son ‘abordadas’ a lo largo de la implementación de las actividades REDD+.

Consideraciones claveDos temas principales están emergiendo de las primeras experiencias de los países en la articulación de su enfoque nacional de salvaguardas. Sin embargo, es importante tener en cuenta que no existe suficiente experiencia y conocimiento con respecto a este componente ya que los países apenas están comenzando a trabajar en él.

a. Vinculación de los arreglos de gobernanza propuestos a las salvaguardas específicas de cada país y a las actividades REDD+


• Describir cómo cada uno de los arreglos de gobernanza han de utilizarse como parte del enfoque nacional de salvaguardas. Será importante para los países determinar cómo cada uno de los arreglos de gobernanza que han de utilizarse como parte del enfoque nacional de salvaguardas se utilizará para asegurar que las salvaguardas de Cancún son abordadas y respetadas a lo largo de la implementación de las actividades REDD+ propuestas, incluyendo lo siguiente:

i. Cómo se va a adherir a las salvaguardas durante la implementación de las actividades REDD+ [Cómo se van a utilizar los aspectos pertinentes del marco legal para poner en práctica las salvaguardas];

ii. Cuáles y como las instituciones existentes / acuerdos institucionales se utilizarán para supervisar y garantizar la implementación de las salvaguardas durante la implementación de las actividades REDD+;

iii. Cuáles y como las fuentes y sistemas de información existentes se utilizarán para recopilar información sobre la implementación de las salvaguardas durante la implementación de las actividades REDD+. Este aspecto de la articulación será esencial para la creación de un sistema para proporcionar información sobre las salvaguardas [Véase el componente 5-SIS a continuación];

iv. Cuáles y como los mecanismos de resolución de conflictos existentes se utilizarán para hacer frente a las quejas relacionadas con la implementación de las salvaguardas [o falta de] durante la implementación de las actividades REDD+; y

v. Cuáles y como los mecanismos de control de cumplimiento existentes se utilizarán para hacer frente a cualquier fallo de abordar y respetar las salvaguardas al implementar actividades REDD+.

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• Describir los compromisos propuestos para hacer frente a los vacíos y deficiencias identificadas. En los casos en que se identifiquen deficiencias o vacíos en el marco legal, institucional o de cumplimiento, también deberán considerarse y esbozarse todas las recomendaciones formuladas durante la evaluación. Por ejemplo, en los casos en que se haya determinado que los mecanismos de resolución de conflictos existentes no son idóneos para tratar las quejas relativas a los derechos y obligaciones relacionadas a las salvaguardas, los países pueden decidir a comprometerse a la creación de un mecanismo de queja y resolución de conflictos para REDD+.

• Claridad sobre las acciones REDD+ es crucial en esta etapa. Los EN/PA están bajo desarrollo en muchos países, y se están estructurando de forma diferente de país a país. Por ejemplo, algunos países están adoptando un enfoque basado en políticas para implementar sus actividades REDD+ contenidas en los EN/PA, algunas veces implementadas mediante medidas sub-nacionales. Otros se centran en conjuntos de intervenciones específicas en territorios, en algunos casos a través de los registros de proyectos de REDD+. Muchos están llevando a cabo alguna combina- ción de estos diferentes enfoques. Con el fin de poder determinar cómo los arreglos de gobernanza pertinentes [existentes y cualesquiera otros] han de aplicarse en el contexto de las actividades REDD con el fin de asegurar coherencia con las salvaguardas, será importante contar con un proyecto de EN/PA, o documento similar que ofrezca una clara idea de las acciones [o PaMs] REDD+ que han de implementarse. En términos de tiempo, esto significa que la articulación del ENS puede que no sea posible hasta cuando los EN/PA [o incluso cuando las actividades y acciones REDD+ se definan si los EN/PA son demasiado extensos] estén disponibles.

b. Describir cómo los arreglos de gobernanza serán utilizados para abordar / mitigar / y minimizar los impactos negativos identificados y maximizar los impactos positivos


• Determinar y articular los arreglos de gobernanza pertinentes que han de utilizarse a nivel sub-nacional. En algunos países [por ejemplo, países con sistemas descentralizados], un ENS es probable que necesite permitir una implementación específica y flexible al contexto de niveles sub-nacionales [por ejemplo, estados, provincias, territorios y / o en niveles locales, según proceda], para asegurarse de que responda a las realidades en los territorios. El objetivo es articular como los arreglos de gobernanza pertinentes siendo utilizados por el ENS [por ejemplo, los marcos institucionales legales, etc.] a nivel nacional, se aplicarán para responder al contexto específico sub-nacional, mientras se identifican cualquiera de los arreglos de gobernanza especí- ficos o adicionales a nivel sub-nacional que se consideran pertinentes al ENS.

• Determinar cómo se utilizará el marco legal pertinente, incluyendo la forma de abordar los impactos específicos de las actividades REDD+ propuestas. Dos aspectos deben ser considerados cuando describiendo cómo se utilizarán los aspectos pertinentes del marco legal: i. Aspectos pertinentes al marco legal [por ejemplo, PLRs pertinentes]: estos son aplicables a todas las actividades REDD+ y diseñados para promover, regular y proteger todos los derechos y obligaciones establecidos dentro de las salvaguardas específicas de cada país.

ii. Aspectos prioritarios del marco legal [por ejemplo, PLRs prioritarios]: aplicables a actividades y acciones específicas y destinados a hacer frente a los impactos particulares de las actividades y acciones REDD+. Estos ‘PLRs prioritarios’ tienen como finalidad abordar y mitigar los impactos negativos y promover los impactos positivos identificados en el con texto de las actividades y acciones REDD+ particulares.

Esto implica que se dispone de una evaluación de riesgos y beneficios de las acciones o PaMs pro-puestas. Se debe tener en cuenta que todos los aspectos ‘prioritarios’ del marco legal son ‘rele-vantes’.

Es importante tener en cuenta que en algunos casos podría ser necesario desarrollar arreglos de gobernanza adicionales y específicos para REDD+ [por ejemplo, protocolos para orientar a los orga-nismos/actores de REDD+ en términos de pasos específicos a seguir para asegurar que las salvaguar-das sean implementadas] para hacer frente a los riesgos y beneficios específicos de las PaMs propues-tos. Sin embargo, vale la pena destacar que estos serán en cualquier caso vinculados y anclados bajo el marco legal pertinente del país [por ejemplo, a través de ‘legislación secundaria’ o ‘reglas internas’].

• Asegurar vínculos con el SESA Y ESMF bajo el FCPF. A medida que la articulación se utiliza para determinar cómo se utilizarán los arreglos de gobernanza pertinentes para satisfacer y cumplir con las salvaguardas de Cancún, será importante tener en cuenta los vínculos con el ESMF y los planes de salvaguardas bajo el FCPF. Asimismo, los resultados del proceso del SESA deben considerarse al llevar a cabo la articulación, para asegurarse de que la articulación es capaz de describir también cómo se abordarán los riesgos y beneficios identificados.

Véase la Figura 4, para un ejemplo ilustrativo.

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Integración del enfoque nacional de salvaguardas, SESA Y ESMF en México

Desarrollo de ENAREDD+ Figura

4.

Desarrollo de un Sistema Nacional de Salvaguardas y un Sistema de Información de Salvaguardas

Proceso analítico y participativo para el desarrollo de ENAREDD+

Borradorfinal ENAREDD+

Proceso de consultanacional deENAREDD+

Adopción deENAREDD+

Opciones de la estrategia [componentes yopciones estratégicas]

Identificación y análisis del marco legal, institucional y de cumplimiento pertinente a nivel nacional

Identificación y análisis del marco legal,institucional y de cumplimiento en 5 estados

Interpretación de las Salvaguardas REDD+ de la CMNUCCal contexto mexicano

Identificación de necesidades de reporte

Identificación de lossistemas de informaciónpertinentes

Puesta en marcha delSistema de Información de Salvaguardas salvaguardia

Diseño y PilotajedeL GRM en laPenínsula de Yucatán

Sistema Nacional de Salvaguardaarticulado

Proceso SESA

[Salvaguardas abordadas de manera transversal en el proceso de desarrollode ENAREDD+]

ReporteSESA

ESMFIdentificación de riesgos sociales y ambientales

Borrador del reporte SESA

2010 20142011 2013 2015 2016 2017

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Distinciones y Sinergias con otros Componentes

Tres temas están emergiendo de las primeras experiencias de los países en la articulación de su enfoque nacional de salvaguardas que deben considerarse:

• Clarificar las salvaguardas de Cancún, de conformidad con el contexto nacional es un insumo clave para la articulación, en particular, para poder estructurar la información y para el anclaje de los arreglos de gobernanza pertinentes a la clarificación de las salvaguardas de Cancún.

• Los análisis realizados bajo el componente 3 son los insumos técnicos clave para este componente y para llevar a cabo este ejercicio.

• La articulación [en particular, en relación con el componente del marco legal] es un insumo clave para la determinación de las necesidades de información del país [Véase el componente 6].

Resultados Deseados

• Un documento de política / técnico que articula como los arreglos de gobernanza pertinentes [por ejemplo, legal, institucional, los marcos de cumplimiento del país] pondrán en práctica las salvaguardas en el contexto de la implementación de las actividades REDD+ propuestas.

• Es importante tener en cuenta que este [los] documento [s] deberá [n] ser actualizado [s] cuando se produzcan cambios en estos arreglos de gobernanza pertinentes [por ejemplo, reformas legales].

• Como se examinó en más detalle en el Anexo I, este documento se puede utilizar para demostrar cómo las salvaguardas de Cancún se están abordando en el resumen de la información a la CMNUCC u otros requerimientos de reporte.

6. Diseñando el Sistema de Información de Salvaguardas

JustificaciónEl SIS se entiende generalmente como un acuerdo institucional nacional responsable de proporcionar información en cuanto a cómo las salvaguardas de Cancún se están abordando y respetando durante la implementación de las actividades REDD+.

El SIS se diseñará y desarrollará de acuerdo a las circunstancias nacionales de cada país, y se construirá en base a los sistemas y fuentes de información nacionales existentes. El SIS no requiere necesaria-mente el establecimiento de sistemas de información originales y nuevos, sino que más bien requiere que se tomen decisiones sobre cómo utilizar los sistemas y fuentes de información existentes. El elemento principal que puede ser necesario establecer es un acuerdo institucional para recopilar, compilar, agregar y analizar la información pertinente, así como prepararla y difundirla para satisfacer las diferentes necesidades de reporte de las partes interesadas nacionales e internacionales perti-nentes.

Al momento, muchos países se encuentran todavía en las primeras etapas del diseño de sus estrate-gias nacionales de REDD+ [a través del cual las acciones REDD+ se deben de definir], lo que significa que en la actualidad existe una falta de claridad con respecto a las acciones REDD+ específicas a ser implementadas. Por lo tanto, el diseño y la construcción del SIS es considerado un proceso iterativo que evoluciona a medida que se alcanza una mayor claridad con respecto a las acciones REDD+ previstas en cada país.

ObjetivoEl objetivo de un SIS, desde una perspectiva de requerimiento de la CMNUCC, es proporcionar infor-mación accesible a todas las partes interesadas pertinentes para demostrar que las siete salvaguardas de Cancún están siendo abordadas y respetadas a lo largo de la implementación de REDD+. Por lo tanto, el rol del SIS es recopilar, agrupar, analizar y difundir información a nivel nacional que contribuirá al objetivo mencionado.

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Consideraciones claveLos países apenas están comenzando a diseñar su SIS y no hay suficiente experiencia y conocimiento para extraer temas y mensajes emergentes claros en esta coyuntura; sin embargo, han surgido cinco aspectos de diseño a partir de las experiencias iniciales de los países.

a. Estableciendo los objetivos del SIS

El alcance de este aspecto del diseño del SIS es determinar si el SIS servirá como medio para pro-porcionar información para otros fines más allá de cumplir con el requerimiento de la CMNUCC.


• La identificación de los compromisos nacionales e internacionales. Al determinar qué objetivos se espera que cumpla el SIS, es importante considerar qué otros compromisos nacionales e internacionales pertinentes [por ejemplo, los objetivos nacionales, los compromisos bilaterales] pueden ser satisfechos por el SIS, además de los requerimientos de la CMNUCC. Algunos países han notado que la identificación de los compromisos pertinentes puede contribuir a evaluar cuáles deberían ser los objetivos del SIS.

• Un SIS multi-objetivo puede ser un enfoque rentable para reportar sobre múltiples compromisos pertinentes. Para los países que tienen múltiples compromisos de reporte relacionados con el cumplimiento de las salvaguardas [por ejemplo, compromisos bilaterales, a través del Fondo de Carbono del FCPF, etc.], el diseño de un SIS que pueda ser usado para reportar en todos estos compromisos puede ser un enfoque rentable. Sin embargo, esto dependerá en gran medida si los objetivos del ENS [Véase componente 2] y la clarificación de las salvaguardas de Cancún [Véase el componente 4] se desarrollaron tomando en cuenta los compromisos pertinentes del país. Si lo han hecho, la información que se espera que sea recopilada y proporcionada a través del SIS podrá cumplir con estos compromisos.

• Permitir la expansión a lo largo del tiempo. Es importante reiterar que el diseño de un SIS es un proceso iterativo. Los países pueden, con el tiempo, desear considerar objetivos adicionales para su SIS, por ejemplo, asegurar que REDD+, a través de la aplicación de salvaguardas, contri- buya a objetivos amplios de política de desarrollo sostenible.

b. Determinación de las necesidades de información del SIS

Una de las principales consideraciones en el diseño del SIS que los países han identificado es la determinación de ‘qué tipo’ de información es necesaria proporcionar para poder demostrar cómo las salvaguardas de Cancún están siendo abordadas y respetadas. Esto se conoce generalmente como el proceso de determinar las ‘necesidades de información’ del SIS.


• Asegurar vínculos con la clarificación de las salvaguardas de Cancún. Para que los países puedan determinar ‘qué tipo’ de información debe proporcionarse para demostrar cómo se están abordando y respetando las salvaguardas de Cancún, es necesario que tengan claridad sobre los resultados de la clarificación. De lo contrario, las ‘necesidades de información’ podrán desarrollarse independientemente de la clarificación del país de las salvaguardas de Cancún y, por lo tanto, puede que no puedan recopilar y proporcionar la información necesaria.

• Asegurar vínculos con las acciones REDD+. Se espera que las necesidades de información para el SIS estén vinculadas a los EN/PA del país [o, si los EN/PA son demasiado amplios, vinculados a las acciones REDD+]. Si las ‘necesidades de información’ se desarrollan sin una atención adecuada a las acciones REDD+, el SIS no podrá recopilar y proporcionar la información necesaria.

• Asegurar vínculos con el marco legal pertinente para llevar a la práctica las salvaguardas específicas de cada país. En términos de proporcionar información sobre cómo las salvaguardas se están ‘respetando’, se espera que los países informen con respecto a la implementación de sus arreglos de gobernanza [en particular el marco legal]. Por lo tanto, la identificación de la ‘necesidades de información’ probablemente tendrá que vincularse al proceso de articulación del ENS [Véase el componente 5] y, en particular vinculado a los aspectos ‘pertinentes’ y ‘prioritarios’ del marco legal. A este respecto, hay dos aspectos importantes que deben ser considerados:

i. Necesidades de información vinculadas a los aspectos pertinentes del marco legal: Se espera que los países proporcionen información sobre la implementación de todos los aspectos del marco legal que están siendo considerados para promover, regular y proteger todos los principios y objetivos establecidos en la clarificación de las salvaguardas de Cancún. En este caso, las necesidades de información tendrían que estar relacionadas, en primer lugar, con los aspectos ‘pertinentes’ del marco legal.

70 71

ii. Necesidades de información vinculadas a los aspectos ‘prioritarios’ del marco legal: los países pueden optar por proporcionar información sobre la implementación de los aspectos particulares de su marco legal aplicables a acciones REDD+ y dirigidos a abordar los riesgos y beneficios particulares de las acciones REDD+. En este caso, las necesidades de infor- mación también estarían vinculadas a aspectos ‘prioritarios’ del marco legal.

Además, es importante considerar y proporcionar información sobre los nuevos arreglos de gober-nanza específicos de REDD+ [por ejemplo, protocolos para proporcionar orientación a los orga-nismos / actores de implementación de REDD+ para asegurar que las salvaguardas se implementen y cumplan, acuerdos institucionales para asegurar que éstos sean seguidos, etc.] para tratar los riesgos y beneficios específicos de las acciones REDD+. En particular, los identificados a través de la ESMF.

• Permitir la expansión a lo largo del tiempo. Es importante destacar que la definición de las ‘necesidades de información’ es una tarea iterativa. Debido a que muchos países aún están en las primeras etapas del diseño de sus estrategias nacionales de REDD+ [a través de las cuales deben definirse las acciones REDD+], y evaluando los potenciales impactos, es importante que los países permitan expansiones a lo largo del tiempo. Es preferible que los países comiencen identificando necesidades de información asociadas con aspectos ‘pertinentes’ del marco legal. Cabe destacar que la CMNUCC no requiere explícitamente la provisión de información sobre cómo se han abordado los impactos, pero sí el FCPF.

c. Determinar las fuentes de información

De acuerdo con las directrices de la CMNUCC en relación con el diseño del SIS, los países deben, en la medida posible, “construir sobre los sistemas existentes” que se consideren pertinentes para proporcionar información sobre las salvaguardas de Cancún. Esta consideración clave en el diseño tiene como objetivo determinar ‘cuales’, son los sistemas y fuentes de información existentes y pertinentes, y evaluar en qué medida se pueden utilizar para los propósitos del SIS.


• Identificación y evaluación de los sistemas y las fuentes de información existentes vincula dos con el marco legal pertinente. Como se examinó en el componente 5, se espera que el marco legal pertinente del país, se utilice para poner en práctica las salvaguardas especificas del país. También, como se examinó en la Parte II de este documento, sistemas de información existentes [incluyendo el monitoreo y reporte] de un país proporcionan información sobre cómo el marco legal se está implementando. Estos sistemas y fuentes existentes ya tienen un mandato, presupuesto y apoyo institucional. En consecuencia, identificar y evaluar sistemas de información y fuentes que proporcionen información sobre la implementación del marco legal pertinente es un paso útil para desarrollar un SIS eficiente.

La identificación y la evaluación de los sistemas y fuentes de información se pueden realizar como parte de los análisis considerados como parte del enfoque nacional de salvaguardas [ver compo-nente 3].

• Asegurar vínculos con las ‘necesidades de información’ de salvaguardas. Este insumo es esencial con el fin de ser capaz de ‘evaluar’ en qué medida los sistemas y fuentes de información existentes se pueden utilizar para proporcionar información sobre la aplicación de las salvaguardas, y para determinar qué recomendaciones son apropiadas [por ejemplo, modificar o crear nuevos indicadores / específicos].

Además, como se mencionó anteriormente, las ‘necesidades de información’ proporcionan el marco para evaluar hasta qué punto los sistemas de información identificados pueden ser utilizados en el contexto de la implementación de las acciones REDD+ [si ya definidas] ya que están vinculados a los aspectos pertinentes del marco legal.

d. Definir las funciones del SIS

La CMNUCC no ofrece ninguna orientación sobre qué funciones específicas el SIS debe llevar a cabo, por ejemplo, recopilación de información, compilación, agregación, análisis, difusión, etc., más allá de la necesidad de “proporcionar información transparente y coherente sobre cómo se están abordando y respetando todas las salvaguardas de Cancún, que es accesible por todas las Partes Interesadas y actualizada periódicamente”.


• Identificar y considerar las funciones que los sistemas y fuentes de información pertinentes realizan. Es probable que los sistemas de información y las fuentes existentes en el país ya desempeñen varias funciones que se están considerando para el SIS. Por ejemplo, en muchos países, los sistemas y fuentes de información cuentan con procedimientos de control de calidad para medir y controlar la calidad de información a medida que se está compilando, administrando y analizando. Por consiguiente, podría no ser necesario incluir una función de control de calidad específica para el SIS.

72 73

• La definición de las funciones centrales del SIS y permitir expansiones a lo largo del tiempo. La definición de las funciones del SIS puede ser una tarea iterativa. Los países pueden empezar por identificar las funciones centrales del SIS, y con el tiempo, tal vez desean ampliar estos. Las funciones centrales que países están considerando hasta ahora incluyen:

– Compilación / agregación de la información: Dado que gran parte de la información utilizada en el SIS es probable que se extraiga de la información que es ‘recolectada’ por múltiples sistemas y fuentes pertinentes, el SIS debe compilar y agregar esta información.

– Análisis de la información agregada: A través de esta función, el SIS analizará la infor- mación agregada y ofrecerá una evaluación de la forma en que las salvaguardas se están abordando y respetando.

– Difusión de información: A través de esta función el SIS proporcionará y difundirá la infor- mación a través de medios apropiados [por ejemplo, plataforma en línea, informes y / o resúmenes periódicos sobre una base regular y proactiva].

e. Explorando los acuerdos institucionales para el SIS

Este elemento de diseño consiste en la determinación de quién [por ejemplo, instituciones guberna-mentales y / o acuerdos institucionales específicos entre los actores gubernamentales y no guberna-mentales] estarán involucrados en el funcionamiento del SIS, y en particular en la realización de las diferentes funciones del SIS.

Esto puede incluir la determinación / creación de una plataforma institucional para el SIS, así como la exploración de acuerdos de intercambio de información [entre las instituciones responsables de los sistemas de información pertinentes] para garantizar que la información pueda ser puesta a disposición y compartida con los responsables del SIS.Las lecciones emergentes sobre este tema incluyen:

• Determinar ‘quién’ será responsable por las funciones del SIS. Será importante considerar ‘quién’ ya es responsable por los sistemas y fuentes de información en el país, al identificar quién será responsable por las funciones del SIS. Los sistemas de información y las fuentes de un país suelen ser ‘alojados’ en las instituciones gubernamentales que son directamente responsables de mplementar [o supervisar la implementación] del marco legal pertinente.

Adicionalmente, los países pueden requerir acuerdos institucionales separados para realizar cada función del SIS. Por ejemplo, instituciones gubernamentales específicas y pertinentes podrían encargarse de la ‘integración / agregación de la información’.

Distinciones y sinergias con otros procesos

Las experiencias iniciales de los países en el diseño de su SIS destacan el siguiente tema que debe considerarse:

• El SIS es un requisito internacional para informar a la CMNUCC sobre cómo se están abordando y respetando las Salvaguardas de Cancún. Las medidas adoptadas para satisfacer este requisito por sí solo, no garantizan que las actividades REDD+ se implementen en coherencia con las salvaguardas de Cancún.

Para asegurar esto, es necesario que un país tenga un sistema o marco que apoye la implementa ción de las acciones REDD+ en coherencia con las salvaguardas. Si no se toman medidas para asegurar la coherencia de la implementación de REDD+ con las salvaguardas de Cancún, los países no serán capaces de proporcionar información adecuada sobre cómo se están abordando y respetando.

Resultados Deseados

• Un documento de diseño SIS o términos de referencia SIS, que puede permitir la expansión y mejoras a lo largo del tiempo.

Tal como se examina más detalladamente en el Anexo I, este documento puede incluirse en el primer resumen de información a la CMNUCC u otros requerimientos de reporte.

74 75

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78 79

Tabla de contenidos anotados para un resumen indicativo de la información

Los Estados Parte han de proporcionar un resumen de la información a la CMNUCC sobre “como” han “abordado” y “respetado” las siete salvaguardas de Cancún a través de la implementación de sus actividades REDD+. 65 Esta sección ofrece el contenido y la estructura posible que los países podrían considerar al preparar su resumen de información [véase la figura 5]:

1. Clarificación de las salvaguardas: 66 ¿Qué significan las salvaguardas de Cancún en las circunstancias particulares y contexto del país?

Como se examina bajo el componente 4 en la sección III anterior, el proceso de clarificación de las salvaguardas de Cancún debe dar como resultado un documento que describe cómo el país ha analizado los principios generales incorporados en las salvaguardas de Cancún, basán- dose en sus obligaciones legales existentes, y especificando lo que significan de acuerdo al contexto del país [es decir, definiendo las salvaguardas específicas de cada país]. Este documento o un resumen ejecutivo de dicho documento podría incluirse en el resumen de la información a la CMNUCC.

II. Abordando las salvaguardas: ¿Cómo se han abordado las salvaguardas de Cancún durante la implementación de las actividades REDD+? Este aspecto se refiere a los arreglos de gobernanza [existentes o nuevos- por ejemplo, PLR, instituciones, sistemas de información] para asegurar que las actividades REDD+ estén siendo implementadas de conformidad con las salvaguardas de Cancún.

Como se examina bajo el componente 3 y 5 en la sección III anterior, los resultados deseados de los análisis y de la Articulación del ENS, es un documento de política / técnico que articula como los arreglos de gobernanza pertinentes [por ejemplo, marcos de cumplimiento legal e institucional del país], pondrán en práctica las salvaguardas específicas del país en el contexto de la aplicación de las actividades REDD+ propuestas. Este documento se puede utilizar para demostrar cómo las salvaguardas de Cancún se están abordando en el resumen de la infor- mación a la CMNUCC u otros requerimientos de reporte.

III. El respeto de las salvaguardas: ¿Cómo se han “respetado” las salvaguardas de Cancún al implementar las actividades REDD+? ¿Cómo se ha logrado la coherencia con las salvaguardas durante la implementación de las actividades REDD+?

65 Decisión de la CMNUCC 12 / CP.17, párrafo 3 66 Coherente con la sección II de la Decisión 17 / CP.8, lo que indica que se alienta a los Estados Parte en desarrollo proporcionar información sobre el contexto y las circunstancias nacionales

Como se examinó en el componente 6 de la sección III anterior, los resultados deseados del diseño del SIS es un documento del marco de diseño del SIS o términos de referencia del SIS, que puede permitir expansiones y mejoras a lo largo del tiempo. Este documento puede incluirse en el primer resumen de información a la CMNUCC u otros requerimientos de reporte [es decir, FCPF]. En particular, podría destacar las ‘necesidades de información’ del SIS, ya que reflejan los tipos de información que el país se compromete a recopilar y proporcionar para demostrar que las salvaguardas específicas de cada país son ‘respetadas’.

Una vez que el SIS es operativo y las actividades y acciones REDD+ se están implementando, la información reunida en base a las necesidades de información, se puede incluir en esta sección del resumen de información.

IV. Información complementaria: En conjunto a estos tres aspectos centrales del resumen, se podría considerar un cuarto aspecto opcional para fortalecer la credibilidad de la información presentada en el resumen. Esto incluye información sobre los procesos de desarrollo del sistema de información del SIS y del ENS en general.

Anexo

1.

80 81

Aspectos clave del resumen de información sobre salvaguardas GlosarioSalvaguardas de CancúnEl término ‘Salvaguardas de Cancún’ se refiere a las salvaguardas desarrolladas bajo la CMNUCC en el párrafo 2 del apéndice I de la decisión 1 / CP.16 [el Acuerdo de Cancún].

El Marco de CumplimientoEl marco de cumplimiento de un país está compuesto por tres elementos que se requieren para garantizar y demostrar la implementación efectiva del marco legal: i) sistemas de información (incluyendo monitoreo y reporte); ii) mecanismos de resolución de conflictos, y iii) mecanismos de control de cumplimiento.

Respuesta a las salvaguardas del paísSe refiere a los grandes esfuerzos de los países para cumplir con sus compromisos/metas de sal-vaguardas nacionales e internacionales, lo cual no implica necesariamente adoptar el modelo de ENS.

Enfoque Nacional de Salvaguardas Es un término general utilizado [pero no definitivamente delineado] por el presente documen-to para significar aquellos elementos y procesos realizados, por los países para cumplir con los requerimientos de salvaguarda para REDD+ bajo la CMNUCC, y otras iniciativas e instituciones pertinentes. Los enfoques nacionales se caracterizan por la identificación, aplicación y mejora de los mecanismos de gobernanza existentes para REDD+ - como las políticas, leyes, regulaciones [PLR]; acuerdos institucionales y sistemas de información y fuentes - para satisfacer las diferentes necesi-dades de salvaguardas que un país puede elegir adoptar.

Mecanismos de Resolución de ConflictosLos mecanismos de resolución de conflictos son aquellos que entran en juego a nivel nacional, sub-nacional o local cuando existe la necesidad de resolver conflictos entre los actores. Dichos procesos tienden a presentarse en forma de negociación, mediación, arbitraje o mediante el uso de sistemas judiciales o administrativos.

Sistemas de información La información [incluyendo los sistemas de monitoreo y reporte] de un país proporcionan infor-mación acerca de cómo se está implementando el marco legal.

Marco institucional El marco institucional de un país se refiere a las instituciones y acuerdos institucionales que tienen a cargo la supervisión de la implementación del marco legal y de cumplimiento.

Figura

5. Clarificación de salvaguardas • Descripción del contexto y circunstancias del país como la base en virtud del cual se clarificaron las salvaguardas de Cancún en el país • Identificación de los elementos constitutivos que cada salvaguarda de Can- cún [A a G], apropiadas a las circunstancias del país y contexto específico

Abordando las Salvaguardas• Descripción del marco legal: leyes, políticas, reglamentos, planes y programas pertinentes al marco de salvaguardas del país• Descripción del marco institucional: instituciones y acuerdos institucionales pertinentes al marco de salvaguardas del país• Descripción de los sistemas de información, mecanismos de resolución de quejas, y los mecanismos de control de cumplimiento pertinentes

Respetando las Salvaguardas• Análisis de la eficiencia de los arreglos de gobernanza del país• Análisis de las limitaciones para la implementación y planes posteriores para fortalecer la deficiencias identificadas, incluida las necesidades de capacidades financiera y técnicas, para mejorar la implementación • Las quejas, reclamaciones o disputas planteadas en relación con la aplicación de las salvaguardas de Cancún y cómo se resolvieron • Los resultados de la implementación de salvaguardas

Información complementaria• Fortalecer la credibilidad de los componentes centrales del resumen sobre la clarificación, el abordaje y el respeto de las salvaguardas, la información podría ser presentada en relación con:• El proceso de la preparación del resumen de la información • Diseño y desarrollo de los Sistemas de Información de Salvaguardas• Implementación subnacional • Proceso de salvaguardas más amplio del país• Otras fuentes de información

1.2.

3.

4.

Anexo

2.

82

Marco legal Marco legal se compone principalmente por políticas, leyes y reglamentos [PLR] que definen qué salvaguardas deben aplicarse, y regulan su implementación y cumplimiento efectivos. Los programas y planes contribuyen a la implementación de las salvaguardas, pero se basan en el reconocimiento y el cumplimiento de las PLR.

Mecanismos de control de cumplimiento Los mecanismos o aspectos de control de cumplimiento son aquellos que abordan la omisión de la implementación de los requerimientos que se establecen en el marco legal. Este mecanismo es diferente al mecanismo de queja y resolución de conflictos, dado que los mecanismos de control de cumplimiento están destinados a abordar la omisión de la implementación de los requerimien-tos que se establecen en las salvaguardas. Los mecanismos de control de cumplimiento podrían ser de naturaleza administrativa o judicial, y deberían tener por objeto proporcionar una vía legal para abordar los temas de incumplimiento.

Actividades de REDD+El término Actividades de REDD+ se refiere a aquellas actividades incluidas en el párrafo 70 de la decisión 1 / CP.16 y la Decisión 1 / CP.16, párrafo 73

Acciones REDD+ o PaMsEl término ‘acciones’ o PaMs son aquellas que se ejecutan para implementar las actividades REDD+ en el país. Por ejemplo, un país puede imponer una prohibición legal de la agricultura comercial en las zonas de bosques primarios intactos. Esta acción implementaría la actividad REDD+ de “reducir las emisiones derivadas de la deforestación”.

Países de REDD+No existe una lista oficial de países REDD+. El término país REDD+ se utiliza para referirse a los países que podrían ser elegibles, y / o están trabajando para lograr, la participación en REDD+ con-forme a la CMNUCC.

Sistema de Información de Salvaguardas El SIS se entiende generalmente como un acuerdo institucional nacional responsable de proporcion-ar información en cuanto a cómo las salvaguardas de cada país se están abordando y respetando en el contexto de la implementación de las acciones REDD+.

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