Memoria Anual 2014

MEMORIA ANUAL 2014

CENTRAL AZUCARERA CHUCARAPI PAMPA BLANCA S.A.

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I. NUESTRA INSTITUCIN

Visin Misin Carta del Presidente del Directorio Miembros del Directorio Plana Gerencial Datos Generales Desarrollo del Capital Social

II. NUESTRA GESTIN

Desarrollo de Operaciones Recursos Humanos Comercializacin

III. INFORMACIN COMPLEMENTARIA

Aspectos Legales Anlisis de Resultados Principios de Buen Gobierno

IV. ESTADOS FINANCIEROS AUDITADOS

Dictamen de Auditores Externos EstadosfinancierosConsolidados

7

89

10121315

17

182530

33

343537

71

7579

Contenido

MEMORIA ANUAL 2014


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DECLARACIN DE RESPONSABILIDADElpresentedocumentocontieneinformacinverazysuficienterespectoaldesarrollodel

negocio de Central Azucarera Chucarapi Pampa Blanca S.A., durante el ao 2014, sin perjuiciodelaresponsabilidadquecompetealemisor,losfirmantessehacenresponsables

por su contenido conforme a los dispositivos legales aplicables.

Chucarapi, Marzo de 2015

Amanda Juana Herrera NezContador

Lus Felipe Noriega CornejoGerente General

Memoria Anual 2014

NUESTRA INSTITUCIN 2 0 1 4M E M O R I A A N U A L

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Misin, Visin y Valores

MISIN

VISIN

NUESTROS VALORES

Ser una empresa que mantiene los altos niveles de calidad de producto, que nos exige el mercado; conservando el medio ambiente y contribuyendo al bienestar de sus trabajadores y la comunidad.

Ser lderes de la Industria Azucarera en la zona Sur del pas, tomando en cuenta las nuevas tecnologas y de las expectativas de nuestros clientes. Mantener una moderna poltica de gestin de negocios acordes con el avance del entorno de la economa.

Responsabilidad Iniciativa Respeto Mutuo Perseverancia

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Seores accionistas, el ao 2014 se caracteriz por un marcado deterioro en los trminos de intercambio con el exterior consecuencia de la desaceleracin de la economa China y la crisis Europea, la cada de los precios de los minerales as como la paralizacin de algunos proyectos mineros que afectaron la balanza comercial con el consiguiente menor ingreso de divisas; situacin que sumado al retiro de incentivos por parte de la reserva federal de EE.UU. presionaron al tipo de cambio interno.

Los conflictos sociales as como el ruido poltico que caracterizo el ao, afectaron la confianza

de los agentes econmicos que se tradujo en una contraccin de las inversiones privadas. En el sector pblico el proceso electoral regional y al descubrimiento de actos de corrupcin en varios gobiernos regionales paralizaron la inversin pblica requerida para contrarrestar los efectos de la desaceleracin de la economa externa.

Los problemas derivados de la inoperancia del Poder Judicial y de la mayora de organismos pblicos agudizaronlasensacindeinseguridadjurdicaenelpas,quesumadosalosconflictossocialesyla

falta de seguridad no favorecieron el clima de inversiones. Estos factores condicionaron y limitaron el crecimiento econmico no logrndose alcanzar el crecimiento del Producto Bruto Interno (5.5%); calculados a inicios del ao.

En lo que respecta al resultado econmico del ejercicio la incidencia de los ajustes al valor de los activos biolgicos, as como diversas provisiones han determinado una perdida en el ao de S/.8080,376 las mismas que se espera revertir en el futuro para lo cual se ha comenzado a aplicar una polticaderacionalizacindecostosygastosascomounadiversificacindelamateriaproductiva.

Atentamente,

Carta del Presidente de Directorio

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Miembros del Directorio

PRESIDENTE

Sr. Julio Guillen OportoPresidente desde Marzo de 2009 Economista de profesin, realiz estudios en la Universidad Federico Villareal,

desempeo funciones de Gerencia en: Banco Industrial. Banco de la Nacin. Banco Continental. Miembro del Directorio en represen-tacin del Banco de la Nacion en: - Extebandes

- Eula Bank Director de Central Azucarera Chucarapi Pampa Blanca S.A. desde el 2000.

VICEPRESIDENTE

Sr. Jos Farfn Armengol Contador Publico Colegiado Dr. en Derecho Empresarial Dr. en Economa y Administracin de Empresas Maestra en Auditoria Especialidad Tributaria Se desempea como Gerente de Contabilidad de Michell y Cia. Director de Central Azucarera Chucarapi Pampa Blanca S.A. desde Marzo 2009.

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Sr. Constantino Chirinos Chirinos Economista de profesin, realizo estudios en la Universidad Catlica Santa Mara de

Arequipa y en la Universidad de Missouri en Estados Unidos.

Sr. Mauricio Chirinos Chirinos Abogado de profesin, realizo estudios en la Universidad Catlica de Santa Maria.

Actualmente se desempea en los cargos de: Gerente Administrativo de Michell y Cia. Presidente de ADEPIA. Director de Central Azucarera Chucarapi Pampa Blanca S.A. desde el ao 1999. Director de Consejeros Cia. y Seguros. Director de Surpak S.A.

Sr. Lus Ricketts Llosa Economista de profesin. Se desempea en el cargo de Director de Central Azucarera Chucarapi Pampa Blanca S.A.

desde Diciembre 1998 a 1999, y desde Marzo 2003 al 26 de Setiembre del presente ao.

Sr. Yubel Cueva Meza Contador Publico Colegiado. Se desempea como Gerente de Finanzas de Michell y Cia. Director de Surpak S.A. Director de Servicios Pulser S.A. Director de Central Azucarera Chucarapi Pampa Blanca S.A. desde Marzo del 2009.

Sr. Helbert Samalvides Dongo Bilogo. Gerente General Camposur INC SAC. Director Central Azucarera Chucarapi Pampa Blanca S.A. desde el 3 de Noviembre del

2014 a la fecha.

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Presidente EjecutivoSr. Julio Guilln OportoEconomista de profesin realiz estudios en la Universidad Federico Villareal, desempeo funciones de Gerencia en el Banco Industrial, Banco de la Nacin, fue Miembro del Directorio del Extebandes, Eula Bank.

Gerente GeneralSr. Lus Noriega CornejoBachillerenAdministracindeNegociosdelaUniversidaddelPacificoLima;desdemarzodel 2007 se desempeo inicialmente como apoderado de los accionistas mayoritarios de la empresa, para luego asumir la Gerencia General hasta el 20 de Diciembre.Anteriormente fue Gerente General de Multitrading, empresa del grupo Wiese, dedicada a la importacin de productos agroindustriales, realizo consultoras en negocios de mercadeo internacional como residente en Brasil y Venezuela.En el sector azucarero realizo consultoras para valorizacin y diagnstico de situacin de varias azucareras de la zona norte del pas, fue operador a travs de un agente de bolsa de Lima de las transferencias de parte de las acciones de Laredo al grupo colombiano Manuelita y de Chiquitoy a un grupo privado.

Superintendencia de CampoSr. Gonzalo Chirinos Chirinos Desarrollo labores como adjunto de Superintendencia de campo desde diciembre 1998 hasta agosto del 2007, a partir de esa fecha es responsable de campo de Chucarapi SA.Anteriormente fue Gerente General de la empresa agroindustrial Los Pinos, dedicada al cultivo de caa de azcar en el Valle de Majes, Arequipa, tambin fue Gerente de la EmpresaAlcoholesRectificadosS.A.

Plana Gerencial

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DENOMINACIN Y DOMICILIOa. Denominacin: CENTRAL AZUCARERA CHUCARAPI PAMPA BLANCA S.A.b. RUC: 20129854953c. Direccin: PANAMERICANA SUR KM 1042, EL FISCAL - COCACHACRA - ISLAY AREQUIPA PER. TELFONO (54)552186 FAX (54) 552186 Pagina Web: www.chucarapi.com.pe e-mail: [email protected]

CONSTITUCIN SOCIAL

a. Por la transformacin de Cooperativa Agraria Azucarera Chucarapi-Pampa Blanca Limitada N 77, el 11 de Mayo de de 1993 por Escritura Publica por ante el Notrio Publico de Arequipa Sr. Javier Taboada Vizcarra se constituyo en Central Azucarera Chucarapi Pampa Blanca S.A. y se inscribio en el RegistroMercantil con la fichaRegistral N6124 de los Registros Pblicos de Arequipa.

b. Central Azucarera Chucarapi Pampa Blanca S.A. es una empresa cuyo principal accionista es el grupo econmico MICHELL y CIA S.A. Central Azucarera Chucarapi Pampa Blanca S.A., tiene acciones en Industrial Chucarapi Pampa Blanca S.A. y Tableros Peruanos S.A.

c. Clases de acciones creadas y emitidas: acciones comunes con derecho a voto.

CAPITAL SOCIAL

a. El capital de la empresa al 31 de diciembre del 2014 es de S/. 56, 220,024.00 representados por 2, 342,501 de acciones al valor nominal de S/. 24.00 cada una ntegramente suscritas y pagadas.

Datos Generales

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ESTRUCTURA ACCIONARIA

a. Estructura accionarial de Central Azucarera Chucarapi al 31 de diciembre del 2014.

b. Con respecto a la composicin accionaria o participacin en el patrimonio de Central Chucarapi.

MENOR AL 1%ENTRE 1% - 5%ENTRE 5% - 10%MAYOR AL 10%TOTAL

317105

323

11.4100%1.3989%0.0000%87.1911%

100.0000%

TENENCIA NUMERO DEACCIONISTAS

ACCIONES CON DERECHO A VOTO

PORCENTAJE DEPARTICIPACIN

LFB TRADING S.A.

KEMAGRO INDUSTRIALES INC.

CHIRINOS CHIRINOS, CONSTANTINO

COMFE INVESTMENT INC.

GUILLEN OPORTO, JULIO

SCION S.A.

ERICA MANAGEMENT S.A.

IBERO MANAGEMENT S.A.

ACCIONISTAS MINORITARIOS

TOTAL

ACCIONISTAS N DE ACCIONES NACIONALIDADPORCENTAJE DEPARTICIPACIN

585,326.00

425,337.00

367,184.00

351,276.00

313,329.00

32,769.00

22,028.00

10,866.00

234,386.00

2,342,501.00

24.99%

18.16%

15.67%

15.00%

13.38%

1.40%

0.94%

0.46%

10.01%

100.00%

PERUANA

NO DOMICILIADA

PERUANA

NO DOMICILIADA

PERUANA

PERUANA

NO DOMICILIADA

NO DOMICILIADA

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a. OBJETO SOCIAL

La Principal Actividad Econmica de Central Azucarera Chucarapi Pampa Blanca S.A. es desarrollar, al amparo de la legislacin vigente, el cultivo de caa de azcar y dems variedades agrcolas, sin reserva ni limitacin alguna. Asimismo la comercializacin, compra, venta, importacin y exportacin de productos agrcolas; pudiendo adems dedicarse a toda otra actividad complementaria adicional a las que constituye su objeto social.

b. PLAZO DE DURACIN

LaduracindelaEmpresaesIndefinido.

c. EVOLUCIN DE LAS OPERACIONES DE CENTRAL AZUCARERA CHUCARAPI PAMPA BLANCA S.A.

EVOLUCION DEL CAPITAL SOCIAL

Se inici con un Capital Social de S/. 4,399,920.00 representada por 183,330.00, con un valor nominal de S/. 24.00 cada una, en el ejercicio de 1996 y en aplicacin del D.L.N 802serealizoelprocesodecapitalizacin,dondesemodificelestatutoyseaumentoel capital a S/. 48,111,648.00 nuevos soles, representado por 2,004,652.00 acciones de igual valor nominal de S/. 24.00 cada una.

El 23 de abril de 1999, en funcin a las facultades delegadas en la Junta General de Accionistas y por sesin de Directorio del 28 de Agosto de 1999, se acord aumentar el capital social en la suma de S/. 4,500,288.00 por concepto de capitalizacin de crditos contra la sociedad y capitalizacin de reservas. Dicho monto que sumados al capital anterior dan un capital total de S/. 52,611,936.00 representados por 2,192,164 acciones a valor nominal de S/. 24.00 cada una, ntegramente suscritas y pagadas.

Por escritura Pblica del 26 de Enero del 2001 por ante el notario Dr. Javier Fernndez Dvila y en cumplimiento a los acuerdos de Junta General de Accionistas del 23 de Abril de 1999 y actas de sesin de Directorio del 18 de Octubre del 2000, se acord aumentar el capital social en la suma de 3,608,088.00 por concepto de capitalizacin de crditos y capitalizacin de reservas; que sumados al capital anterior da un capital de S/. 56,220,024.00 representados por 2,342,501 de acciones al valor nominal de S/. 24.00 cada una, ntegramente suscritas y pagadas.

Desarrollodel Capital Social

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DESARROLLO SOCIETARIO

Durante la poca empresarial bajo la conduccin de los propios trabajadores en la modalidad de Cooperativa en un inicio y luego transformada a Sociedad Annima, la empresa acumulo deudascontercerosquelallevaronapuntodelcolapsoeconmicofinanciero.Enelao1996 se promulga el DL 802, llamado Saneamiento econmico de las Empresas Azucareras, quepermitedentrodeotrosbeneficioslacapitalizacindelasdeudastributariasysociales,Lograndosincerarlosestadosfinancierosymostrndoseatractivoalainversinprivada.Enesasituacinsetransfierenlasaccionesaungrupodeinversionistasenelao1998.

A partir de diciembre de 1998, con la administracin de los actuales inversionistas, se inicia la reestructuracin de la empresa, para lo cual se diseo un programa de inversiones inmediatas en campo y fbrica, en forma paralela se ejecuto un plan de reorganizacin administrativa, con el objeto de mejorar los rendimientos y modernizar los procesos productivos.

MEMORIA ANUAL 2014


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NUESTRA GESTIN 2 0 1 4M E M O R I A A N U A L

MEMORIA ANUAL 2014


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Como toda empresa azucarera nuestro mximo inters es el de aumentar nuestra produccin de azcar como producto principal.

En el ao 2014 disminuy ligeramente nuestra produccin; con respecto a la produccin del ao 2013.

Desarrollo de Operaciones

MOLIENDA Y PRODUCCIN DE AZUCAR(TM)

120000

100000

80000

60000

40000

20000

9,000.00

8,000.00

7,000.00

6,000.00

5,000.00

4,000.00

3,000.00

2,000.00

1,000.00

----

TM D

E CA

A

TM D

E AZ

UCAR

TONELADA METRICA CAA MOLIDA

TONELADA METRICA AZUCAR

2010 2011 2012 20142013

MEMORIA ANUAL 2014


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COMPORTAMIENTO DE FBRICA

Nuestras actividades durante el ao 2014 disminuyeron con respecto al ao anterior, alcanzando los siguientes resultados:

Caa molida en el ao 97,595 toneladas lo que permiti un incremento en la produccin de azcar obtenida en el ao 2014.

Sacarosa de caa promedio fue de 10.91.

Produccin de bolsas de 50 kg.141,458.00 bolsas.

COMPORTAMIENTO DE CAMPO

En el ao 2014 la empresa mantuvo cultivadas con caa de azcar 737 has brutas, siendo todas estas hectreas propias. Asimismo, 304 has se encontraron con cultivos alternativos y de pan llevar.

AREA COSECHADA (Has)1,000

900

800

700

600

500

400

300

200

100

---

TM D

E CA

A

AREA COSECHADA PROPIA (HAS)

AREA COSECHADA SEMBRADORES (HAS)

2010 2011 2012 20142013

MEMORIA ANUAL 2014


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Continuando con la poltica de reincorporar campos a la produccin de caa de azcar se han renovado 24 hectreas netas en el ao, sembradas con variedades de corto periodo vegetativo,buenaconcentracindesacarosaymayorporcentajedefibraencaa.Elrearenovada represento el 4 % del rea bajo cultivo, lo que asegura una mejor provisin de caa en el mediano y largo plazo.

Las labores culturales as como la fertilizacin de los campos, han sido las de mayor atencin y preocupacin de la gerencia logrando fertilizarse oportunamente el total de las reas sembradas, en el mismo sentido hay que sealar el esfuerzo realizado para limitar el efecto de las plagas (barreno) mediante el control biolgico y la aplicacin de agroqumicos.

EDAD PROMEDIO CORTE

20.00

18.00

16.00

14.00

12.00

10.00

8.00

6.00

4.00

2.00

---

MES

ES

2010 2011 2012 2013 2014

EDAD PROMEDIO CORTE

MEMORIA ANUAL 2014


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La produccin de toneladas mtricas de caa molida durante el ao 2014 fue 97,595 toneladas, se cosecharon 893 hectreas alcanzando un rendimiento de 109 Tm/Ha. y 99 Tm/Ha/Ao.

La edad de corte promedio de la caa cosechada fue de 13.25 meses con una sacarosa en fabrica de 10.91%, utilizando 13.80 TM de caa para producir una TM de azcar con una productividad de 7.92 TM de azcar por hectrea.

La fertilizacin de los campos de cultivo ha sido una de las labores de mayor atencin en el 2014, logrando fertilizar 590 hectreas netas de caa.

TM. CAA / HECTAREAS / AO

2010

2011

2012

2013

2014

75.52

91.52

101.33

76.46

99.01

MEMORIA ANUAL 2014


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En el rea de campo la inversin en los programas de investigacin y seleccin se realiza con el objetivo de encontrar variedades de mejor adaptacin, resistentes a las enfermedades y los insectos plaga, y de mejor productividad y rentabilidad que las existentes. La experienciaindicaqueesteprocesoescostosoyconbeneficiosenelmediano-largoplazo.

Es conveniente ampliar el conocimiento acerca de un gran nmero de variedades utilizadas a escala comercial y sembrar aquellas que puedan ser alternativas a la variedad ms cultivada.

Actualmente se tiene en pequeas cantidades nuevas variedades que se van a propagar por tener mejor contenido de sacarosa como ya se est obteniendo en las variedades cosechadas en el ao, estas variedades nos est dando mayor contenido de sacarosa que laHawaianasquesonlasH50,H57yH68,conbuencontenidodefibraparacombustinde los calderos. Las variedades introducidas son de periodo vegetativo corto y por sus condicionesfisiolgicasconcentranmayorcontenidodesacarosa.

Avances enel rea de Campo

Se inici el uso del surco mellizo en los campos, diseo copiado del sistema de riego

por goteo, llevado al riego por gravedad, este diseo nos ha dado un 5% a 10% ms de produccin de caa y mayor cantidad de azcar por hectrea.

MEMORIA ANUAL 2014


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Tambin hacemos uso de la vinaza que es un subproducto del alcohol, por cada litro de alcohol producido se obtiene 12 litros de vinaza, El empleo racional de la vinaza est basado en el conocimiento de su composicin bsica, en el estudio de las condiciones fsico-qumicas del suelo que debe recibirlas, el cultivo y la variedad que ha de ser fertilizado. Los anlisis de suelo demostraron que la vinaza mejor el pH del suelo, disminuye el aluminio intercambiable e incrementa la concentracin de potasio. Tambin se mejoraron las relaciones cationicas, principalmente entre el calcio y el magnesio, en algunos tratamientos. Estos resultados y los obtenidos en otros estudios similares, permiten concluir que la vinaza es un excelente producto orgnico mejorador del suelo.

La empresa utiliz aproximadamente 360 toneladas de gallinaza, esto se aplica a los campos que estn en renovacin directamente al surco y a los campos de caa soca donde se tiene problemas de suelos tanto por salinidad, arenosos y pedregosos.

Se ha logrado el crecimiento de la produccin de Trichogramma (avispa), y Paratheresia claripalpis (mosca), liberando estas avispas en 800 hectreas entre cero a ocho meses de edad en el cultivo de caa de azcar, reduciendo as los porcentajes de intensidad e infestacin, y obteniendo una caa ms limpia y sana, para proporcionar al rea de fbrica.

Hemos obtenido la certificacin FUNDOVERDE, otorgada por SENASA. En la cualnoscalificaycertifica,queusamosinsectosbenficostiles,paracontrolarlosataquesdeplagas en el cultivo de caa de azcar.

El Cultivo Alternativo es aquel que permite hacer rotacin en un fundo que se dispone a sembrar cuando la actividad agrcola principal se desmejora en los precios de mercado. Tambin es aquel que no se produce normalmente en una zona y es una innovacin dentro de lo habitual para esa zona productiva.

La rentabilidad del nuevo cultivo es una realidad porque en la actualidad, la demanda de este cultivo es ms grande que la oferta y esto permite asegurar a la empresa que en periodosde3a4aosbeneficiosimportantescomocultivodeexportacin,cubriendopartede la cadena productiva de la caa de azcar.

La empresa este ao sembr quinua aplicando riego por gravedad y riego por goteo.

MEMORIA ANUAL 2014


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Optimizacindel Recurso HdricoEn el 2014 se presento una menor disponibilidad del recurso hdrico con respecto al ao anterior, en nuestra principal fuente de captacin de Chucarapi, de igual manera permiti captar recursos de calidad en nuestros suelos, permitiendo de esta manera obtener un mejor rendimiento de nuestras caas en la produccin, es decir mayor tonelada mtrica de caa por hectrea.

EneroFebreroMarzoAbrilMayoJunioJulioAgostoSetiembreOctubreNoviembreDiciembre

74.1452.5676.4123.8319.3115.7312.9011.519.978.849.12

12.05

53.5015.1414.6413.1010.829.378.207.787.226.567.105.59

MES / AO 2013 2014

CAUDAL MENSUAL (m3/seg) ESTACIN SANTA ROSA

Fuente: ANA (Autoridad Nacional del Agua Ala Tambo Alto Tambo)

DESCARGA MENSUAL RIO TAMBOm3 / seg

MEMORIA ANUAL 2014


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La empresa cuenta con un rea de Recursos Humanos la cual ha venido realizando una labor exitosa promoviendo la contratacin, capacitacin y entrenamiento del personal en las distintas reas de la empresa.Continuamos con la poltica de mejorar el bienestar laboral, fomentando mecanismos para facilitar el dialogo con los trabajadores y sus representantes.

REMUNERACIONES, COMPENSACIONES Y PRESTACIONESCumpliendo con los lineamientos y polticas corporativas, la empresa atendi oportunamente el pago de sus obligaciones laborales de acuerdo a ley a sus trabajadores, quienes gozaron de su descanso vacacional anual de acuerdo a ley.Secontinuconelcompromisodepagodelsegurodevida leyconelfindebrindarlesseguridad a sus trabajadoresA continuacin se muestran cuadros por condicin y distribucin del personal de la empresa alfinalizarelao2014:

Recursos Humanos

EMPLEADOS

FUNCIONARIOS

OBREROS

CONTRATO AGRARIO

TOTAL TRABAJADORES

27

5

20

5

57

8

0

169

91

268

4

4

78

11

97

39

9

267

107

422

CONDICIN ADMINISTRACIN CAMPO FBRICA TOTAL

MEMORIA ANUAL 2014


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LICENCIAS POR ENFERMEDADDurante el ao 2014 la empresa se vio afectada por un elevado nmero de permisos o descansos mdicos otorgados por Essalud; afectando en muchos casos los normales procesos de produccin.

EneroFebreroMarzoAbrilMayoJunioJulioAgostoSetiembreOctubreNoviembreDiciembreTOTAL

114160237166312325279351342290371398

3,345

DESCANSOS MDICOS OTORGADOS POR ESSALUD AO 2014

DISTRIBUCIN TRABAJADORES POR REA

Administracin

Campo

Fbrica

63 %14 %

23 %

MEMORIA ANUAL 2014


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El desembolso por concepto de remuneraciones y derechos laborales del ao 2014 ascendi a S/. 10,058,663.27 as como se muestra en el siguiente cuadro:

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJOEn el ao 2014 se destaca lo siguiente: Se realizaron actividades para mejorar la seguridad en la empresa entre ellas la

identificacinzonasdepeligroyriesgoporreadetrabajo.Esteestudionospermitideterminar las condiciones de seguridad adecuada que requiere nuestras instalaciones.

En cumplimiento cabal de la ley de seguridad y salud en el trabajo Ley N 29783. Se eligi el Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo el cual viene reunindose de

forma peridica cumpliendo las funciones establecidas de acuerdo a Ley. Se realizaron los exmenes mdicos de salud ocupacional a los trabajadores con la

finalidaddeprotegerlasaludeneltrabajo.

Continuamos con las inducciones diarias y capacitacin a todo el personal por rea. Se realiza continuamente inspeccione y campaas de sensibilizacin para el uso de

implementosdeseguridadconlafinalidaddemantenerlosEstndaresdeSeguridadyNormas de prevencin.

PLANILLAS DE REMUNERACIONES:INGRESO BRUTOTRABAJADORES EVENTUALESDERECHOS LABORALESGRATIFICACINVACACIONESBENEFICIOS SOCIALESCTS SEMESTRALGASTOS REMUNERATIVOS 2014

S/. 8,080,830.08 S/. 6,697,861.83 S/. 1,382,968.25 S/. 1,350,713.94

S/. 1,000,131.32 S/. 350,582.62 S/. 627,119.25 S/. 627,119.25

S/. 10,058,663.27

REMUNERACIONES Y COMPENSACIONES 2014

MEMORIA ANUAL 2014


28

RELACIONES LABORALESLa empresa se preocupa por mejorar permanentemente sus relaciones laborales con sus trabajadores y sus representantes; los cuales colaboran en la elaboracin de polticas y acuerdos que buscan mejorar las condiciones y ambientes en el trabajo generando un aumento en la calidad de vida de sus trabajadores.

MEMORIA ANUAL 2014


29

Nuestra empresa en el 2014 tuvo ventas por S/.14,014,814 siendo nuestro principal producto azcar rubia.Tal como se muestra en el siguiente cuadro:

AZUCAR BLANCAAZUCAR RUBIA

MAIZQUINUAMELAZARONALCOHOLCOGOLLOVARIOS

TOTAL

011,172,31411,172,314

17,1891,611,440

73,94544,770

791,12023,238

280,7922,842,500

14,014,814

012,799,27312,799,273

175.020

149,61562,665

949,2470

464,0731,800,620

14,599,894

0-1,626,959-1,626,959

-157,8311,611,440

-75,670-17,888

-158,12723,238

-138,2821,041,880-585,079

0.0 %-12.7 %-12.7 %-90.2 %

-50.6 %-28.5 %-16.7 %

-39.5 %57.9 %-4.0 %

PRODUCTOS 2014S/.2013S/.

VARIACINS/.

VARIACIN%

VENTAS NETAS DE PRODUCTOS

MEMORIA ANUAL 2014


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El precio del azcar est determinado por la dinmica del mercado azucarero. La tendencia de los precios est condicionada por los niveles de produccin mundial y esta a su vez por factores climatolgicos tales como la disponibilidad de agua y la dinmica del consumo. El mercado internacional tambin est fuertemente influenciadopor los stocks de los principales productores.

OFERTA DE AZUCAR EN EL MERCADO NACIONAL

En el 2014 chucarapi sigue representando el 1% de la produccion nacional y esto se debe principalmente al incremento de la oferta de azucar nacional e importada.

Comercializacin

PARTICIPACIN MERCADO NACIONAL

90%

80%

70%

60%

50%

40%

30%

20%

10%

FUEN

TE: M

INAG

CHUCARAPI NACIONALES IMPORTADAS CONTRABANDO1 %

82 %

14 %3 %

MEMORIA ANUAL 2014


31

OFERTA DE AZCAR MERCADO LOCAL ZONA SUR.

Nuestra empresa participa con un 12% en el mercado sur, respecto a las dems empresas nacionales y azucares importadas.

VENTAS POR TIPO DE DISTRIBUCIN

MAYORISTAS

MINORISTAS

CONSUMIDOR FINAL

0% 50% 100%

PARTICIPACIN MERCADO LOCAL

NACIONALES

IMPORTADAS

CONTRABANDO

CHUCARAPI

57%

28%

3%

12%

MEMORIA ANUAL 2014


32

MEMORIA ANUAL 2014


33

INFORMACIN COMPLEMENTARIA 2 0 1 4M E M O R I A A N U A L

MEMORIA ANUAL 2014


34

Aspectos Legales

INFORMACIN ESTADSTICA DE PROCESOS LEGALES

NOTAS EXPLICATIVAS:

EN MATERIA LABORALSe ha logrado establecer judicialmente el mtodo contable aplicado a los procesos de reclamos por Reintegro de CTS.

EN MATERIA CIVILSe ha interpuesto una demanda sobre Nulidad de Cosa Juzgada Fraudulenta en contra de Jorge Montoya, por la deuda generada en el ao 1987 por la Ex Cooperativa.

Sobre la recuperacin de 150 hectreas en la zona Huacchiray, el proceso de deslindeseencuentraenlaetapafinalpararatificacindelperitaje,elmismoquedeacuerdo a los documentos de la Empresa inscritos en RRPP se ha logrado determinar el rea de propiedad de la Empresa.

EN MATERIA PENALAn est pendiente la sentencia de la Corte Suprema contra Sixto Mamani Sumari, por el delito de Usurpacin Agravada cometida en agravio de la Empresa.

CIVIL

PENAL

LABORAL

DENUNCIAS

TRIBUTARIOS

TOTAL

30

3

30

12

20

95

6

3

15

10

2

36

10

2

5

5

7

29

26

4

40

17

15

102

MATERIA AL01/01/2014AL

31/12/2014NUEVOS RESUELTOS

MEMORIA ANUAL 2014


35

Analisis de Resultados

INDICADORES FINANCIEROS

Los ingresos por ventas en el ejercicio 2014 ascendieron a S/.14014,814 en comparacin con la registrada en el ao 2013 que fue de S/.14599,894

El Costo de Ventas en el ao 2014 respecto a las ventas totales fue mayor en un 21.45% comparado con el ao 2013.

El Margen Bruto del ao 2014 es de S/.548,969 es decir disminuy en S/.3153,984 o su equivalente al 85.17% con respecto al ao 2013.

En cuanto a lo Gastos de Operacin, los gastos de ventas han disminuido en S/.59,344 o su equivalente al 46.02% y los gastos de administracin han disminuido en S/.575,980 o su equivalente al 7.00 %

En cuanto a los Otros Ingresos y Gastos Operativos, los otros ingresos operativos se han incrementado en S/.904,863, debido una mayor venta de terrenos en este ao y ajustes por cumplimiento de Normas Internacionales de Informacin Financiera, al igual que los gastos operativos se han incrementado en S/.2173,622, esto debido a ajustes realizados en cumplimiento de Normas Internacionales de Informacin Financiera.

Los resultados del Ejercicio expresan una prdida antes de impuestos de S/.8080,376 incrementndose comparada con la prdida antes de impuestos del ao 2013.

MEMORIA ANUAL 2014


36

MEMORIA ANUAL 2014


37

REPORTE SOBRE EL CUMPLIMIENTO DEL CDIGO DE BUEN GOBIERNO CORPORATIVO PARA LAS SOCIEDADES PERUANAS(*)

(*) Anexo sustituido por el Artculo 1 de la RSMV N 012-2014-SMV/01

REPORTE SOBRE EL CUMPLIMIENTO DEL CODIGO DE BUEN GOBIERNO CORPORATIVO PARA LAS SOCIEDADES PERUANAS (10150)

Denominacin: CENTRAL AZUCARERA CHUCARAPI PAMPA BLANCA S.A.

Ejercicio: 2014

Pgina Web: www.chucarapi.com.pe

Denominacin o razn social de la empresa revisora:1

METODOLOGIA:

Las sociedades que cuentan con valores inscritos en el Registro Pblico del Mercado de Valores tienen la obligacin de difundir al pblico sus prcticas de buen gobierno corporativo, para tales efectos, reportan su adhesin a los principios contenidos en el Cdigo de Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas2.

La informacin a presentar est referida al ejercicio culminado el 31 de diciembre del ao calendario anterior al de su envo, por lo que toda referencia a el ejercicio debe entenderse al perodo antes indicado, y se remite como un anexo de la Memoria Anual de la Sociedad bajo los formatos electrnicos que la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) establece para facilitar la remisin de la informacin del presente reporte a travs del Sistema MVnet.

En la Seccin A, se incluye carta de presentacin de la Sociedad en donde se destacan los principales avances en materia de gobierno corporativo alcanzados en el ejercicio.

1. Solo es aplicable en el caso en que la informacin contenida en el presente informe haya sido revisada por alguna empresa especializada (por ejemplo: sociedad de auditora o empresa de consultora).

2. El Cdigo de Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas (2013) puede ser consultado en la seccin Orientacin Gobierno Corporativo del Portal del Mercado de Valores www.smv.gob.pe.

3. El vocablo Alta Gerencia comprende al gerente general y dems gerentes.

MEMORIA ANUAL 2014


38

En la Seccin B,serevelaelgradodecumplimientodelosprincipiosquecomponenelCdigo.Paradichofin,elReportese encuentra estructurado en concordancia con los cinco pilares que lo conforman:

I. Derechos de los accionistas;

II. Junta General de Accionistas;

III. Directorio y Alta Gerencia3;

IV. Riesgo y cumplimiento; y,

V. Transparencia de la informacin.

Cada principio se evala en base a los siguientes parmetros:

a) Evaluacin cumplir o explicar: se marca con un aspa (x) el nivel de cumplimiento que la Sociedad ha alcanzado, teniendo en consideracin los siguientes criterios:

Si : Se cumple totalmente el principio.

No : No se cumple el principio.

Explicacin: en este campo la Sociedad, en caso de haber marcado la opcin No, debe explicar las razones por las cuales no adopt el principio o las acciones desarrolladas que le permiten considerar un avance hacia su cumplimiento o su adopcin parcial, segn corresponda. Asimismo, de considerarlo necesario, en el caso de haber marcado la opcin S, la Sociedad podr brindar informacin acerca del cumplimiento del principio.

b) Informacin de sustento: se brinda informacin que permite conocer con mayor detalle cmo la Sociedad ha implementado el principio.

En la Seccin C se enuncian los documentos de la Sociedad en los que se regulan las polticas, procedimientos u otros aspectos relevantes que guarden relacin con los principios materia de evaluacin.

En la Seccin D se incluye informacin adicional no desarrollada en las secciones anteriores u otra informacin relevante, quedemaneralibrelaSociedaddecidemencionarafindequelosinversionistasylosdiversosgruposdeinterspuedantener un mayor alcance de las prcticas de buen gobierno corporativo implementadas por esta.

3. El vocablo Alta Gerencia comprende al gerente general y dems gerentes.

MEMORIA ANUAL 2014


39

Para la empresa Central Azucarera Chucarapi Pampa Blanca S.A., el Cdigo del Buen Gobierno Corporativo, constituye unelementoclaveparaincrementarlaeficaciaypotenciarelcrecimientodelpas.Basadoenestapremisa,paranuestra

empresa constituyen un conjunto de responsabilidades, principios, polticas, controles y administracin encaminados a crear, fomentar y fortalecer el actuar de los diferentes rganos que conforman la empresa.

Carta de Presentacin4

4. Se describen las principales acciones implementadas durante el ejercicio en trminos de buenas prcticas de gobierno corporativo que la Sociedad considere relevante destacar en lnea con los cinco pilares que conforman el Cdigo de Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas (2013): Derecho de los Accionistas, Junta General, El Directorio y la Alta Gerencia, Riesgo y Cumplimiento y Transparencia de la Informacin.

MEMORIA ANUAL 2014


40

SECCION B:

Evaluacin del cumplimiento de los Principios del Cdigo de Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas

PILAR I: Derecho de los Accionistas

Principio 1: Paridad de trato

Pregunta I.1

Pregunta I.2

Pregunta I.3

a. Sobre el capital de la sociedad, especifique:

b. En caso la sociedad cuente con ms de una clase de acciones, especifique:

La sociedad reconoce en su actuacin un trato igualitario a los accionistas de la misma clase y que mantienen las mismas condiciones (*)?

La sociedad promueve nicamente la existencia de clases de acciones con derecho a voto?

En caso la sociedad cuente con acciones de inversin, La sociedad promueve una poltica de redencin o canje voluntario de acciones de inversin por acciones ordinarias?

Capital suscrito al cierre del ejercicio

56 220,024.00

Clase

Nmero total de acciones representativas del capital

2 342,501

Valor nominal

Capital pagado al cierre del ejercicio

2014

Nmero de acciones

Nmero de acciones con derecho a voto

2 342,501

Derechos(*)

(*) Se entiende por mismas condiciones aquellas particularidades que distinguen a los accionistas, o hacen que cuenten con una caracterstica comn, en su relacin con la sociedad (inversionistas institucionales, inversionistas no controladores, etc.). Debe considerarse que esto en ningn supuesto implica que se favorezca el uso de informacin privilegiada.

(*) En este campo deber indicarse los derechos particulares de la clase que lo distinguen de las dems.

Explicacin:

Explicacin:

Explicacin:

SI

X

X

X

SI

SI

NO

NO

NO

MEMORIA ANUAL 2014


41

Principio 2: Participacin de los accionistas

Principio 3: No dilucin en la participacin en el capital social

Pregunta I.4

Pregunta I.5

a. La sociedad establece en sus documentos societarios la forma de representacin de las acciones y el responsable del registro en la matrcula de acciones?b. La matrcula de acciones se mantiene permanentemente actualizada?

Se cont con el voto favorable de la totalidad de los Directores Independientes para la designacin del asesor externo?La totalidad de los Directores Independientes expresaron en forma clara la aceptacin del referido informe y sustentaron, de ser el caso, las razones de su disconformidad?

a. La sociedad tiene como poltica que las propuestas del Directorio referidas a operaciones corporativas que puedan afectar el derecho de no dilucin de los accionistas (i.e, fusiones, escisiones, ampliaciones de capital, entre otras) sean explicadas previamente por dicho rgano en un informe detallado con la opinin independiente de un asesor externo de reconocida solvencia profesional nombrado por el Directorio?.b. La sociedad tiene como poltica poner los referidos informes a disposicin de los accionistas?

Dentro de las cuarenta y ocho horas SemanalOtros / Detalle (en das)

Periodicidad:

Indique la periodicidad con la que se actualiza la matrcula de acciones, luego de haber tomado conocimiento de algn cambio.

En caso de haberse producido en la sociedad durante el ejercicio, operaciones corporativas bajo el alcance del literal a) de la pregunta I.5, y de contar la sociedad con Directores Independientes(*), precisar si en todos los casos:

(*) Los Directores Independientes son aquellos seleccionados por su trayectoria profesional, honorabilidad, suficiencia e independencia econmica y desvinculacin con la sociedad, sus accionistas o directivos.

Explicacin:

Explicacin:

SI

SI

SI

X

X

X

X JGA

X

NO

NO

NO

MEMORIA ANUAL 2014


42

Principio 4: Informacin y comunicacin a los accionistas

Pregunta I.6

Pregunta I.7

La sociedad determina los responsables o medios para que los accionistas reciban y requieran informacin oportuna, confiable y veraz?

La sociedad cuenta con mecanismos para que los accionistas expresen su opinin sobre el desarrollo de la misma?

JGA

Medios de comunicacinCorreo electrnicoVa telefnicaPgina web corporativaCorreo postalReuniones informativasOtros / Detalle

Reciben informacin

FORMA DIRECTA

Plazo mximo (das) 30

Solicitan informacin

a. Indique los medios a travs de los cuales los accionistas reciben y/o solicitan informacin de la sociedad.

b. La sociedad cuenta con un plazo mximo para responder las solicitudes de informacin presentadas por los accionistas?. De ser afirmativa su respuesta, precise dicho plazo:

De ser afirmativa su respuesta, detalle los mecanismos establecidos con que cuenta la sociedad para que los accionistas expresen su opinin sobre el desarrollo de la misma.

Explicacin:

Explicacin:

SI

SI

X

X

GG

GG

NO

NO

Principio 5: Participacin en dividendos de la Sociedad

Pregunta I.8

a. El cumplimiento de la poltica de dividendos se encuentra sujeto a evaluaciones de periodicidad definida?

b. La poltica de dividendos es puesta en conocimiento de los accionistas, entre otros medios, mediante su pgina web corporativa?

Explicacin:SI NO

MEMORIA ANUAL 2014


43

Principio 6: Cambio o toma de control

Principio 7: Arbitraje para solucin de controversias

Pregunta I.9

Pregunta I.10

La sociedad mantiene polticas o acuerdos de no adopcin de mecanismos anti-absorcin?

a. El estatuto de la sociedad incluye un convenio arbitral que reconoce que se somete a arbitraje de derecho cualquier disputa entre accionistas, o entre accionistas y el Directorio; as como la impugnacin de acuerdos de JGA y de Directorio por parte de los accionistas de la Sociedad?

b. Dicha clusula facilita que un tercero independiente resuelva las controversias, salvo el caso de reserva legal expresa ante la justicia ordinaria?

Fecha de aprobacinPoltica de dividendos (criterios para la distribucin de utilidades)

Por accinClase Clase Accin de Inversin

Dividendos por accinEjercicio que se reporta

En efectivo En efectivoEn acciones En accionesEjercicio anterior al que se reporta

a. Indique la poltica de dividendos de la sociedad aplicable al ejercicio.

b. Indique, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la sociedad en el ejercicio y en el ejercicio anterior.

Indique si en su sociedad se ha establecido alguna de las siguientes medidas:

Explicacin:

Explicacin:

SI

SI

X

X

XX

X

X

NO

NO

Requisito de un nmero mnimo de acciones para ser Director Nmero mnimo de aos como Director para ser designado como Presidente del DirectorioAcuerdos de indemnizacin para ejecutivos/ funcionarios como consecuencia de cambios luego de una OPA. Otras de naturaleza similar/ Detalle

SI NO

MEMORIA ANUAL 2014


44

Nmero de impugnaciones de acuerdos de JGA Nmero de impugnaciones de acuerdos de Directorio

1

En caso de haberse impugnado acuerdos de JGA y de Directorio por parte de los accionistas u otras que involucre a la sociedad, durante el ejercicio, precise su nmero.

PILAR II: Junta General de Accionistas

Principio 8: Funcin y competencia

Principio 9: Reglamento de Junta General de Accionistas

Pregunta II.1

Pregunta II.2

Es funcin exclusiva e indelegable de la JGA la aprobacin de la poltica de retribucin del Directorio?

La sociedad cuenta con un Reglamento de la JGA, el que tiene carcter vinculante y su incumplimiento conlleva responsabilidad?

Disponer investigaciones y auditoras especialesAcordar la modificacin del Estatuto

Acordar el aumento del capital social Acordar el reparto de dividendos a cuenta Designar auditores externos

Indique si las siguientes funciones son exclusivas de la JGA, en caso ser negativa su respuesta precise el rgano que las ejerce.

De contar con un Reglamento de la JGA precise si en l se establecen los procedimientos para:

Explicacin:

Explicacin:

rgano

SI

SI

SI

X

X ESTATUTO

XXXX

NO

NO

NO

X

XXX

Convocatorias de la JuntaIncorporar puntos de agenda por parte de los accionistas Brindar informacin adicional a los accionistas para las JuntasEl desarrollo de las JuntasEl nombramiento de los miembros del DirectorioOtros relevantes/ Detalle

SI NO

MEMORIA ANUAL 2014


45

Principio 10: Mecanismos de convocatoria

Pregunta II.3

Pregunta II.4

Adicionalmente a los mecanismos de convocatoria establecidos por ley, La sociedad cuenta con mecanismos de convocatoria que permiten establecer contacto con los accionistas, particularmente con aquellos que no tienen participacin en el control o gestin de la sociedad?

La sociedad pone a disposicin de los accionistas toda la informacin relativa a los puntos contenidos en la agenda de la JGA y las propuestas de los acuerdos que se plantean adoptar (mociones)?

a. Complete la siguiente informacin para cada una de las Juntas realizadas durante el ejercicio:

b. Qu medios, adems del contemplado en el artculo 43 de la Ley General de Sociedades y lo dispuesto en el Reglamento de Hechos de Importancia e Informacin Reservada, utiliz la sociedad para difundir las convocatorias a las Juntas durante el ejercicio?

En los avisos de convocatoria realizados por la sociedad durante el ejercicio:

Correo electrnico Correo postalVa telefnica Redes SocialesPgina web corporativa Otros / Detalle

(*) El ejercicio directo comprende el voto por cualquier medio o modalidad que no implique representacin.

Explicacin:

Explicacin:

SI

SI

X

X

NO

NO

X

X

Se precis el lugar donde se encontraba la informacin referida a los puntos de agenda a tratar en las Juntas?Se incluy como puntos de agenda: otros temas, puntos varios o similares?

SI NO

FECHA DEAVISO DE

CONVOCA- TORIA

18-03-2014 28-3-14 AQP (.X.) (.X.) 74.660 81 25.39

FECHA DELA JUNTA

LUGAR DE LA JUNTA

TIPO DE JUNTA JUNTA UNIVERSAL Participacin (%) sobre el total de acciones con derecho de voto

ESPE

CIAL

A trav

s de

podere

s

Ejercic

io dire

cto (*)

No eje

rci su

der

echo d

e voto

SI

GENE

RAL

NO QU

RUM%

N DE

ACC.

ASIST

ENTE

S

MEMORIA ANUAL 2014


46

Principio 11: Propuestas de puntos de agenda

Principio 12: Procedimientos para el ejercicio del voto

Pregunta II.5

Pregunta II.6

El Reglamento de JGA incluye mecanismos que permiten a los accionistas ejercer el derecho de formular propuestas de puntos de agenda a discutir en la JGA y los procedimientos para aceptar o denegar tales propuestas?

La sociedad tiene habilitados los mecanismos que permiten al accionista el ejercicio del voto a distancia por medios seguros, electrnicos o postales, que garanticen que la persona que emite el voto es efectivamente el accionista?

a. Indique el nmero de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio para incluir puntos de agenda a discutir en la JGA, y cmo fueron resueltas:

b. En caso se hayan denegado en el ejercicio solicitudes para incluir puntos de agenda a discutir en la JGA indique si la sociedad comunic el sustento de la denegatoria a los accionistas solicitantes.

a. De ser el caso, indique los mecanismos o medios que la sociedad tiene para el ejercicio del voto a distancia.

b. De haberse utilizado durante el ejercicio el voto a distancia, precise la siguiente informacin:

Si No

Explicacin:

Explicacin:

SI

SI

X

X

NO

NO

Nmero de SolicitudesAceptadasRecibidas Rechazadas

Voto por medio electrnico Voto por medio postal

Fecha de la Junta

% voto a distancia % voto distancia / total

Corre

o ele

ctrni

co

Pgin

a web

corpor

ativa

Corre

o post

al

Otros

MEMORIA ANUAL 2014


47

Principio 13: Delegacin de voto

Pregunta II.7

Pregunta II.8

Pregunta II.9

La sociedad cuenta con documentos societarios que especifican con claridad que los accionistas pueden votar separadamente aquellos asuntos que sean sustancialmente independientes, de tal forma que puedan ejercer separadamente sus preferencias de voto?

La sociedad permite, a quienes actan por cuenta de varios accionistas, emitir votos diferenciados por cada accionista, de manera que cumplan con las instrucciones de cada representado?

Indique si la sociedad cuenta con documentos societarios que especifican con claridad que los accionistas pueden votar separadamente por:

En caso su respuesta sea negativa, indique si su Estatuto restringe el derecho de representacin, a favor de alguna de las siguientes personas:

El Estatuto de la sociedad permite a sus accionistas delegar su voto a favor de cualquier persona?

Explicacin:

Explicacin:

Explicacin:

SI

SI

SI

X

X

X

NO

NO

NO

X

X

El nombramiento o la ratificacin de los Directores mediante voto individual por cada uno de ellos.La modificacin del Estatuto, por cada artculo o grupo de artculos que sean sustancialmente independientes.Otras/ Detalle

De otro accionistaDe un DirectorDe un gerente

SI

SI

NO

NO

MEMORIA ANUAL 2014


48

Pregunta II.10

Pregunta II.11

Pregunta II.12

Principio 14: Seguimiento de acuerdos de JGA

a. La sociedad cuenta con procedimientos en los que se detallan las condiciones, los medios y las formalidades a cumplir en las situaciones de delegacin de voto?b. La sociedad pone a disposicin de los accionistas un modelo de carta de representacin, donde se incluyen los datos de los representantes, los temas para los que el accionista delega su voto, y de ser el caso, el sentido de su voto para cada una de las propuestas?

a. La sociedad tiene como poltica establecer limitaciones al porcentaje de delegacin de votos a favor de los miembros del Directorio o de la Alta Gerencia?b. En los casos de delegacin de votos a favor de miembros del Directorio o de la Alta Gerencia, La sociedad tiene como poltica que los accionistas que deleguen sus votos dejen claramente establecido el sentido de estos?

a. La sociedad realiza el seguimiento de los acuerdos adoptados por la JGA?b. La sociedad emite reportes peridicos al Directorio y son puestos a disposicin de los accionistas?

rea encargada

Nombres y ApellidosJORGE FERNANDEZ DAVILA C

CargoAPODERADO

reaLEGAL

Persona encargada

LEGAL

De ser el caso, indique cul es el rea y/o persona encargada de realizar el seguimiento de los acuerdos adoptados por la JGA. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y rea en la que labora.

Formalidad (indique si la sociedad exige carta simple, carta notarial, escritura pblica u otros).Anticipacin (nmero de das previos a la Junta con que debe presentarse el poder).Costo (indique si existe un pago que exija la sociedad para estos efectos y a cunto asciende).

CARTA SIMPLE-FIRMA LEGALIZADA

24 HORAS

Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda ser representado en una Junta:

Explicacin:

Explicacin:

Explicacin:

SI

SI

SI

X

X

X

X

X

X

NO

NO

NO

MEMORIA ANUAL 2014


49

% del total de acciones en poder de los Directores

Indique el nmero de Directores de la sociedad que se encuentran en cada uno de los rangos de edades siguientes:

29.05

Menor a 35 Entre 35 a 55 Entre 55 a 653

Mayor a 653

PILAR III: EL DIRECTORIO Y LA ALTA GERENCIA

Principio 15: Conformacin del Directorio

Pregunta III.1El Directorio est conformado por personas con diferentes especialidades y competencias, con prestigio, tica, independencia econmica, disponibilidad suficiente y otras cualidades relevantes para la sociedad, de manera que haya pluralidad de enfoques y opiniones?

a. Indique la siguiente informacin correspondiente a los miembros del Directorio de la sociedad durante el ejercicio.

Explicacin:SIX

NO

Nombre y Apellido Formacin Profesional (*)

Directores (sin incluir a los independientes)JULIO GUILLEN OCONSTANTINO CHIRINOS CH.MAURICIO CHIRINOS CH.LUIS RICKETTS LLYUBEL CUEVA M.JOSE FARFAN A. Directores Independientes

(*) Detallar adicionalmente si el Director participa simultneamente en otros Directorios, precisando el nmero y si estos son parte del grupo econmico de la sociedad que reporta. Para tal efecto debe considerarse la definicin de grupo econmico contenida en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculacin y Grupos Econmicos.

(**) Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta.(***) Completar slo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo de Director durante el ejercicio.(****) Aplicable obligatoriamente solo para los Directores con una participacin sobre el capital social igual o mayor al 5% de las acciones de la sociedad que reporta.

ECONOMISTAECONOMISTAABOGADOECONOMISTAC.P.C.C.P.C.

03-200003-200003-200003-200303-200903-2008

Inicio (**)Part. Accionaria (****)

Trmino (***) N DE ACCIONESPART. (%)

Fecha

12-2014

313,329367,184

13.3815.67

b. Indique si existen requisitos especficos para ser nombrado Presidente del Directorio, adicionales a los que se requiere para ser designado Director.

En caso su respuesta sea afirmativa, indique dichos requisitos.

Si No X

MEMORIA ANUAL 2014


50

c. El Presidente del Directorio cuenta con voto dirimente? Si X No

Pregunta III.2

Pregunta III.3

La sociedad evita la designacin de Directores suplentes o alternos, especialmente por razones de qurum?

La sociedad divulga los nombres de los Directores, su calidad de independientes y sus hojas de vida?

De contar con Directores alternos o suplentes, precisar lo siguiente:

Indique bajo qu medios la sociedad divulga la siguiente informacin de los Directores:

(*) Corresponde al primer nombramiento como Director alterno o suplente en la sociedad que reporta.(**) Completar slo en caso hubiera dejado el cargo de Director alterno o suplente durante el ejercicio.

Nombres y apellidos del Director suplente o alterno Inicio (*) Trmino (**)

Explicacin:

Explicacin:

SI

SI

X

X MEMORIA

NO

NO

Nombre de los DirectoresSu condicin de independiente o noHojas de vida

MEMORIA

MEMORIA

Corre

o ele

ctrni

co

Pgin

a web

corpor

ativa

Corre

o post

al

No inf

orma

Otros

/ Deta

lle

Principio 16: Funciones del Directorio

Pregunta III.4El Directorio tiene como funcin?:a. Aprobar y dirigir la estrategia corporativa de la

sociedad.b. Establecer objetivos, metas y planes de accin incluidos

los presupuestos anuales y los planes de negocios.c. Controlar y supervisar la gestin y encargarse del

gobierno y administracin de la sociedad.d. Supervisar las prcticas de buen gobierno corporativo

y establecer las polticas y medidas necesarias para su mejor aplicacin.

Explicacin:SIX

X

X

X

NO

MEMORIA ANUAL 2014


51

Principio 17: Deberes y derechos de los miembros del Directorio

Pregunta III.5Los miembros del Directorio tienen derecho a?:a. Solicitar al Directorio el apoyo o aporte de expertos.b. Participar en programas de induccin sobre sus

facultades y responsabilidades y a ser informados oportunamente sobre la estructura organizativa de la sociedad.

c. Percibir una retribucin por la labor efectuada, que combina el reconocimiento a la experiencia profesional y dedicacin hacia la sociedad con criterio de racionalidad.

Explicacin:SIX

X

X

NO

a. Detalle qu otras facultades relevantes recaen sobre el Directorio de la sociedad.

b. El Directorio delega alguna de sus funciones?

a. En caso de haberse contratado asesores especializados durante el ejercicio, indique si la lista de asesores especializados del Directorio que han prestado servicios durante el ejercicio para la toma de decisiones de la sociedad fue puesta en conocimiento de los accionistas.

De ser el caso, precise si alguno de los asesores especializados tena alguna vinculacin con algn miembro del Directorio y/o Alta Gerencia (*).

b. De ser el caso, indique si la sociedad realiz programas de induccin a los nuevos miembros que hubiesen ingresado a la sociedad.

Indique, de ser el caso, cules son las principales funciones del Directorio que han sido delegadas, y el rgano que las ejerce por delegacin:

Si X No

Si No

Si No

Si X No

FuncionesORDEN CONTRACTUAL-BANCARIO

rgano / rea a quien se ha delegado funcionesAPODERADOS

(*) Para los fines de la vinculacin se aplicarn los criterios de vinculacin contenidos en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculacin y Grupos Econmicos.

MEMORIA ANUAL 2014


52

c. Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones y de las bonificaciones anuales de los Directores, respecto a los ingresos brutos, segn los estados financieros de la sociedad.

Indique si el Reglamento de Directorio contiene:

RetribucionesDirectores (sin incluir a los independientes)Directores Independientes

(%) Ingresos Brutos (%) Ingresos Brutos0.28

Bonificaciones

Entrega de accionesEntrega de opcionesEntrega de dineroOtros (detalle)

Principio 18: Reglamento de Directorio

Principio 19: Directores Independientes

Pregunta III.6

Pregunta III.7

La sociedad cuenta con un Reglamento de Directorio que tiene carcter vinculante y su incumplimiento conlleva responsabilidad?

Al menos un tercio del Directorio se encuentra constituido por Directores Independientes?

Explicacin:

Explicacin:

ESTATUTOSI

SI

XNO

NO

Polticas y procedimientos para su funcionamientoEstructura organizativa del DirectorioFunciones y responsabilidades del presidente del DirectorioProcedimientos para la identificacin, evaluacin y nominacin de candidatos a miembros del Directorio, que son propuestos ante la JGAProcedimientos para los casos de vacancia, cese y sucesin de los DirectoresOtros / Detalle

SIXXXX

X

NO

MEMORIA ANUAL 2014


53

Indique si el Reglamento de Directorio contiene:

Principio 20: Operatividad del Directorio

Pregunta III.8

Pregunta III.9

Pregunta III.10

a. El Directorio declara que el candidato que propone es independiente sobre la base de las indagaciones que realice y de la declaracin del candidato?

b. Los candidatos a Directores Independientes declaran su condicin de independiente ante la sociedad, sus accionistas y directivos?

El Directorio cuenta con un plan de trabajo que contribuye a la eficiencia de sus funciones?

La sociedad brinda a sus Directores los canales y procedimientos necesarios para que puedan participar eficazmente en las sesiones de Directorio, inclusive de manera no presencial?

Explicacin:

Explicacin:

Explicacin:

SI

SI

SI

X

X

X

X

NO

NO

NO

No ser Director o empleado de una empresa de su mismo grupo empresarial, salvo que hubieran transcurrido tres (3) o cinco (5) aos, respectivamente, desde el cese en esa relacin.No ser empleado de un accionista con una participacin igual o mayor al cinco por ciento (5%) en la sociedad.No tener ms de ocho (8) aos continuos como Director Independiente de la sociedad.No tener, o haber tenido en los ltimos tres (3) aos una relacin de negocio comercial o contractual, directa o indirecta, y de carcter significativo (*), con la sociedad o cualquier otra empresa de su mismo grupo.No ser cnyuge, ni tener relacin de parentesco en primer o segundo grado de consanguinidad, o en primer grado de afinidad, con accionistas, miembros del Directorio o de la Alta Gerencia de la sociedad.No ser director o miembro de la Alta Gerencia de otra empresa en la que algn Director o miembro de la Alta Gerencia de la sociedad sea parte del Directorio.No haber sido en los ltimos ocho (8) aos miembro de la Alta Gerencia o empleado ya sea en la sociedad, en empresas de su mismo grupo o en las empresas accionistas de la sociedad.No haber sido durante los ltimos tres (3) aos, socio o empleado del Auditor externo o del Auditor de cualquier sociedad de su mismo grupo.Otros / Detalle

SI NO

(*) La relacin de negocios se presumir significativa cuando cualquiera de las partes hubiera emitido facturas o pagos por un valor superior al 1% de sus ingresos anuales.

MEMORIA ANUAL 2014


54

a. Indique en relacin a las sesiones del Directorio desarrolladas durante el ejercicio, lo siguiente:

b. Indique el porcentaje de asistencia de los Directores a las sesiones del Directorio durante el ejercicio.

c. Indique con qu antelacin a la sesin de Directorio se encuentra a disposicin de los Directores toda la informacin referida a los asuntos a tratar en una sesin.

a. Indique si se han realizado evaluaciones de desempeo del Directorio durante el ejercicio.

En caso la respuesta a la pregunta anterior en cualquiera de los campos sea afirmativa, indicar la informacin siguiente para cada evaluacin:

(*) Indicar Si o No, en caso la evaluacin fue puesta en conocimiento de los accionistas.

(*) En este campo deber informarse el nmero de sesiones que se han llevado a cabo al amparo de lo dispuesto en el ltimo prrafo del artculo 167 de la LGS.

Nmero de sesiones realizadasNmero de sesiones en las que se haya prescindido de convocatoria (*)Nmero sesiones en las cuales no asisti el Presidente del DirectorioNmero de sesiones en las cuales uno o ms Directores fueron representados por Directores suplentes o alternosNmero de Directores titulares que fueron representados en al menos una oportunidad

Nombre

Informacin no confidencial

Informacin confidencial

9

% de asistencia100

Mayor a 5 dasDe 3 a 5 dasMenor a 3 das XX

Pregunta III.11a. El Directorio evala, al menos una vez al ao, de

manera objetiva, su desempeo como rgano colegiado y el de sus miembros?

b. Se alterna la metodologa de la autoevaluacin con la evaluacin realizada por asesores externos?

Como rgano colegiado A sus miembros

Explicacin:SI

SI

X

X

NO

NO

Evaluacin AutoevaluacinFecha Fecha Difusin (*)Entidad

encargadaDifusin (*)

Evaluacin externa

MEMORIA ANUAL 2014


55

a. Precise si la sociedad cuenta adicionalmente con los siguientes Comits Especiales:

b. De contar la sociedad con Comits Especiales, indique la siguiente informacin respecto de cada comit:

Comit de Riesgos Comit de Gobierno Corporativo

Denominacin del Comit:Fecha de creacin:Principales funciones:

SI NO

Principio 20: Operatividad del Directorio

Pregunta III.12

Pregunta III.13

Pregunta III.14

a. El Directorio de la sociedad conforma comits especiales que se enfocan en el anlisis de aquellos aspectos ms relevantes para el desempeo de la sociedad?

b. El Directorio aprueba los reglamentos que rigen a cada uno de los comits especiales que constituye?

c. Los comits especiales estn presididos por Directores Independientes?

d. Los comits especiales tienen asignado un presupuesto?

La sociedad cuenta con un Comit de Nombramientos y Retribuciones que se encarga de nominar a los candidatos a miembro de Directorio, que son propuestos ante la JGA por el Directorio, as como de aprobar el sistema de remuneraciones e incentivos de la Alta Gerencia?

La sociedad cuenta con un Comit de Auditora que supervisa la eficacia e idoneidad del sistema de control interno y externo de la sociedad, el trabajo de la sociedad de auditora o del auditor independiente, as como el cumplimiento de las normas de independencia legal y profesional?

Explicacin:

Explicacin:

Explicacin:

SI

SI

SI

X

X

X

XX

X

X

X

NO

NO

NO

MEMORIA ANUAL 2014


56

Miembros del Comit (*):Nombres y Apellidos

% Directores Independientes respecto del total del ComitNmero de sesiones realizadas durante el ejercicio:Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el artculo 174 de la Ley General de Sociedades:El comit o su presidente participa en la JGA

Cargo dentro del Comit

Si No

Si No

FechaInicio (**) Trmino (***)

b. Indique, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la sociedad en el ejercicio y en el ejercicio anterior.

(*) Se brindar informacin respecto a las personas que integran o integraron el Comit durante el ejercicio que se reporta.(**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del Comit en la sociedad que reporta.(***) Completar slo en caso hubiera dejado de ser parte del Comit durante el ejercicio.

Pregunta III.15

Pregunta III.16 / Cumplimiento

Principio 22: Cdigo de tica y conflictos de inters

La sociedad adopta medidas para prevenir, detectar, manejar y revelar conflictos de inters que puedan presentarse?

a. La sociedad cuenta con un Cdigo de tica (*) cuyo cumplimiento es exigible a sus Directores, gerentes, funcionarios y dems colaboradores (**) de la sociedad, el cual comprende criterios ticos y de responsabilidad profesional, incluyendo el manejo de potenciales casos de conflictos de inters?

b. El Directorio o la Gerencia General aprueban programas de capacitacin para el cumplimiento del Cdigo de tica?

Indique, de ser el caso, cul es el rea y/o persona responsable para el seguimiento y control de posibles conflictos de intereses. De ser una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y rea en la que labora.

Explicacin:

Explicacin:

G.G.SI

SI

X

X

X

NO

NO

rea encargada

Nombres y ApellidosLUIS NORIEGA C

CargoGTE.GRAL

reaGERENCIA

Persona encargada

G.G.

(*) El Cdigo de tica puede formar parte de las Normas Internas de Conducta. (**) El trmino colaboradores alcanza a todas las personas que mantengan algn tipo de vnculo laboral con la sociedad, independientemente del rgimen o modalidad laboral.

MEMORIA ANUAL 2014


57

Si No

Pregunta III.17a. La sociedad dispone de mecanismos que permiten

efectuar denuncias correspondientes a cualquier comportamiento ilegal o contrario a la tica, garantizando la confidencialidad del denunciante?

b. Las denuncias se presentan directamente al Comit de Auditora cuando estn relacionadas con aspectos contables o cuando la Gerencia General o la Gerencia Financiera estn involucradas?

b. Indique cul es el rea y/o persona responsable para el seguimiento y cumplimiento del Cdigo de tica. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo, el rea en la que labora, y a quien reporta.

c. Existe un registro de casos de incumplimiento a dicho Cdigo?

d. Indique el nmero de incumplimientos a las disposiciones establecidas en dicho Cdigo, detectadas o denunciadas durante el ejercicio.

Explicacin:CONTRATO DE

CONFIDENCIALIDAD

SIX

X

NO

rea encargada

Nmero de incumplimientos

Nombres y Apellidos Cargo rea Persona a quien reportaPersona encargada

Si la sociedad cuenta con un Cdigo de tica, indique lo siguiente:a. Se encuentra a disposicin de:

AccionistasDems personas a quienes les resulte aplicable Del pblico en general

SI NO

MEMORIA ANUAL 2014


58

Pregunta III.18a. El Directorio es responsable de realizar seguimiento y

control de los posibles conflictos de inters que surjan en el Directorio?

b. En caso la sociedad no sea una institucin financiera, Tiene establecido como poltica que los miembros del Directorio se encuentran prohibidos de recibir prstamos de la sociedad o de cualquier empresa de su grupo econmico, salvo que cuenten con la autorizacin previa del Directorio?

c. En caso la sociedad no sea una institucin financiera, Tiene establecido como poltica que los miembros de la Alta Gerencia se encuentran prohibidos de recibir prstamos de la sociedad o de cualquier empresa de su grupo econmico, salvo que cuenten con autorizacin previa del Directorio?

a. Indique la siguiente informacin de los miembros de la Alta Gerencia que tengan la condicin de accionistas en un porcentaje igual o mayor al 5% de la sociedad.

b. Indique si alguno de los miembros del Directorio o de la Alta Gerencia de la Sociedad es cnyuge, pariente en primer o segundo grado de consanguinidad, o pariente en primer grado de afinidad de:

c. En caso algn miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia del presente reporte algn cargo gerencial en la sociedad, indique la siguiente informacin:

Explicacin:SIX

X

X

NO

Nombres y Apellidos

% del total de acciones en poder de la Alta Gerencia

Cargo Nmero de acciones % sobre el total de acciones

Nombres y apellidos

MAURICIO CHIRINOS CHIRINOS

(*) Accionistas con una participacin igual o mayor al 5% del capital social.(**) Para los fines de la vinculacin se aplicarn los criterios de vinculacin contenidos en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculacin y Grupos Econmicos.(***) En el caso exista vinculacin con algn accionista incluir su participacin accionaria. En el caso la vinculacin sea con algn miembro de la plana gerencial, incluir su cargo.

(*) Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta en el cargo gerencial.(**) Completar slo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo gerencial durante el ejercicio.

CONSTANTINO CHIRINOS CHIRINOS

CONSANGUINIDADX

Nombres y apellidos del accionista / Director / Gerente Tipo de vinculacin (**) Informacin adicional (***)

Vinculacin con:

Accion

ista (*

)

Direct

or

Alta G

erenci

a

Nombres y apellidos Fecha en el cargo gerencialInicio (*) Trmino (**)

Cargo gerencial que desempea o desempe

MEMORIA ANUAL 2014


59

(*) Para los fines de la vinculacin se aplicarn los criterios de vinculacin contenidos en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculacin y Grupos Econmicos.

d. En caso algn miembro del Directorio o Alta Gerencia de la sociedad haya mantenido durante el ejercicio, alguna relacin de ndole comercial o contractual con la sociedad, que hayan sido importantes por su cuanta o por su materia, indique la siguiente informacin.

a. De cumplir con el literal a) de la pregunta III.19, indique el(las) rea(s) de la sociedad encargada(s) del tratamiento de las operaciones con partes vinculadas en los siguientes aspectos:

b. Indique los procedimientos para aprobar transacciones entre partes vinculadas:

c. Detalle aquellas operaciones realizadas entre la sociedad y sus partes vinculadas durante el ejercicio que hayan sido importantes por su cuanta o por su materia.

d. Precise si la sociedad fija lmites para realizar operaciones con vinculados:

Nombres y Apellidos

AspectosValoracinAprobacinRevelacin

Tipo de Relacin

rea Encargada

Breve Descripcin

Pregunta III.19

Principio 23: Operaciones con partes vinculadas

a. El Directorio cuenta con polticas y procedimientos para la valoracin, aprobacin y revelacin de determinadas operaciones entre la sociedad y partes vinculadas, as como para conocer las relaciones comerciales o personales, directas o indirectas, que los Directores mantienen entre ellos, con la sociedad, con sus proveedores o clientes, y otros grupos de inters?

b. En el caso de operaciones de especial relevancia o complejidad, Se contempla la intervencin de asesores externos independientes para su valoracin?

Explicacin:SI

X

XNO

Nombre o denominacin social de la parte vinculadaINDUSTRIAL CHUCARAPILBF TRADING

SUBSIDIARIAACCIONISTA

ALQUILERPRESTAMO 742,000.00

Naturaleza de la vinculacin(*) Tipo de la operacin Importe (S/.)

Si No X

MEMORIA ANUAL 2014


60

Principio 24: Funciones de la Alta Gerencia

Pregunta III.20 / Cumplimientoa. La sociedad cuenta con una poltica clara de delimitacin

de funciones entre la administracin o gobierno ejercido por el Directorio, la gestin ordinaria a cargo de la Alta Gerencia y el liderazgo del Gerente General?

b. Las designaciones de Gerente General y presidente de Directorio de la sociedad recaen en diferentes personas?

c. La Alta Gerencia cuenta con autonoma suficiente para el desarrollo de las funciones asignadas, dentro del marco de polticas y lineamientos definidos por el Directorio, y bajo su control?

d. La Gerencia General es responsable de cumplir y hacer cumplir la poltica de entrega de informacin al Directorio y a sus Directores?

e. El Directorio evala anualmente el desempeo de la Gerencia General en funcin de estndares bien definidos?

f. La remuneracin de la Alta Gerencia tiene un componente fijo y uno variable, que toman en consideracin los resultados de la sociedad, basados en una asuncin prudente y responsable de riesgos, y el cumplimiento de las metas trazadas en los planes respectivos?

Explicacin:SIX

X

X

X

X

X

NO

a. Indique la siguiente informacin respecto a la remuneracin que percibe el Gerente General y plana gerencial (incluyendo bonificaciones).

b. En caso la sociedad abone bonificaciones o indemnizaciones distintas a las determinadas por mandato legal, a la Alta Gerencia, indique la(s) forma(s) en que stas se pagan.

c. En caso de existir un componente variable en la remuneracin, especifique cuales son los principales aspectos tomados en cuenta para su determinacin.

Cargo

GERENTE GENERAL

Entrega de accionesEntrega de opcionesEntrega de dineroOtros / Detalle

Remuneracin (*)Fija

0.78 %

Gerencia General

Variable

Gerentes

(*) Indicar el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los miembros de la Alta Gerencia, respecto del nivel de ingresos brutos, segn los estados financieros de la sociedad.

Si X No

d. Indique si el Directorio evalu el desempeo de la Gerencia General durante el ejercicio.

MEMORIA ANUAL 2014


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(*) Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta.(**) Completar slo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo durante el ejercicio.

Si

Si

X

X

No

No

La sociedad cuenta con una poltica de delegacin de gestin de riesgos que establezca los lmites de riesgo que pueden ser administrados por cada nivel de la empresa?

La sociedad cuenta con un Gerente de Riesgos?

En caso su respuesta sea afirmativa, indique la siguiente informacin:

PILAR IV: Riesgo y Cumplimiento

Principio 25: Entorno del sistema de gestin de riesgos

Pregunta IV.1

Pregunta IV.2

Pregunta IV.3

a. El Directorio aprueba una poltica de gestin integral de riesgos de acuerdo con su tamao y complejidad, promoviendo una cultura de gestin de riesgos al interior de la sociedad, desde el Directorio y la Alta Gerencia hasta los propios colaboradores?b. La poltica de gestin integral de riesgos alcanza a todas las sociedades integrantes del grupo y permite una visin global de los riesgos crticos?

a. La Gerencia General gestiona los riesgos a los que se encuentra expuesta la sociedad y los pone en conocimiento del Directorio?b. La Gerencia General es responsable del sistema de gestin de riesgos, en caso no exista un Comit de Riesgos o una Gerencia de Riesgos?

La sociedad cuenta con un sistema de control interno y externo, cuya eficacia e idoneidad supervisa el Directorio de la Sociedad?

Explicacin:

Explicacin:

Explicacin:

SI

SI

SI

X

X

X

X

X

NO

NO

NO

Nombres y apellidos rea / rgano al que reportaFecha de ejercicio del cargo

Inicio (*) Trmino (**)

MEMORIA ANUAL 2014


62

Principio 26: Auditora interna

Principio 27: Auditores externos

Pregunta IV.4a. El auditor interno realiza labores de auditora en

forma exclusiva, cuenta con autonoma, experiencia y especializacin en los temas bajo su evaluacin, e independencia para el seguimiento y la evaluacin de la eficacia del sistema de gestin de riesgos?

b. Son funciones del auditor interno la evaluacin permanente de que toda la informacin financiera generada o registrada por la sociedad sea vlida y confiable, as como verificar la eficacia del cumplimiento normativo?

c. El auditor interno reporta directamente al Comit de Auditora sobre sus planes, presupuesto, actividades, avances, resultados obtenidos y acciones tomadas?

Explicacin:SI NO

Si

Si

Si X

Depende de:

XNo

No

No

a. Indique si la sociedad cuenta con un rea independiente encargada de auditora interna.

b. Indique si la sociedad cuenta con un Auditor Interno Corporativo.

a. La sociedad cuenta con una poltica para la designacin del Auditor Externo?

Indique cules son las principales responsabilidades del encargado de auditora interna y si cumple otras funciones ajenas a la auditora interna.

En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, dentro de la estructura orgnica de la sociedad indique, jerrquicamente, de quin depende auditora.

Pregunta IV.5

Pregunta IV.6

El nombramiento y cese del Auditor Interno corresponde al Directorio a propuesta del Comit de Auditora?

La JGA, a propuesta del Directorio, designa a la sociedad de auditora o al auditor independiente, los que mantienen una clara independencia con la sociedad?

Explicacin:

Explicacin:

G.G.

G.G.

SI

SI

X

X

NO

NO

MEMORIA ANUAL 2014


63

Si

Si

Si

X

X

X

No

No

No

b. En caso la sociedad de auditora haya realizado otros servicios diferentes a la propia auditora de cuentas, indicar si dicha contratacin fue informada a la JGA, incluyendo el porcentaje de facturacin que dichos servicios representan sobre la facturacin total de la sociedad de auditora a la empresa.

c. Las personas o entidades vinculadas a la sociedad de auditora prestan servicios a la sociedad, distintos a los de la propia auditora de cuentas?

d. Indicar si la sociedad de auditora ha utilizado equipos diferentes, en caso haya prestado servicios adicionales a la auditora de cuentas.

Indique la siguiente informacin de las sociedades de auditora que han brindado servicios a la sociedad en los ltimos cinco (5) aos.

En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, indique la siguiente informacin respecto a los servicios adicionales prestados por personas o entidades vinculadas a la sociedad de auditora en el ejercicio reportado.

(*) Facturacin de los servicios adicionales sobre la facturacin de los servicios de auditora.

(*) Incluir todos los tipos de servicios, tales como dictmenes de informacin financiera, peritajes contables, auditoras operativas, auditoras de sistemas, auditora tributaria u otros servicios.

(**) Del monto total pagado a la sociedad de auditora por todo concepto, indicar el porcentaje que corresponde a retribucin por servicios de auditora financiera.

En caso la pregunta anterior sea afirmativa, describa el procedimiento para contratar a la sociedad de auditora encargada de dictaminar los estados financieros anuales (incluida la identificacin del rgano de la sociedad encargado de elegir a la sociedad de auditora).

AUDITOR COLEGIADO - REGISTRADO Y HABILITADO CONASEV

Pregunta IV.7

a. La sociedad mantiene una poltica de renovacin de su auditor independiente o de su sociedad de auditora?

b. En caso dicha poltica establezca plazos mayores de renovacin de la sociedad de auditora, El equipo de trabajo de la sociedad de auditora rota como mximo cada cinco (5) aos?

Explicacin:SIX

X

NO

Nombre o razn social Servicios adicionales % de remuneracin(*)

Razn social de la sociedad de auditora

GOMEZ-SALAS & RIOS AUDITORIA FINANCIERA 2010-2014 S/ 25,500.00 0.18%

Servicio (*) Periodo % de los ingresos sociedad de auditoraRetribucin (**)

MEMORIA ANUAL 2014


64

Pregunta IV.8

En caso de grupos econmicos, el auditor externo es el mismo para todo el grupo, incluidas las filiales off-shore?

Explicacin:

G.G.

SI

X

NO

Si

Si

X

X

No

No

Indique si la sociedad de auditora contratada para dictaminar los estados financieros de la sociedad correspondientes al ejercicio materia del presente reporte, dictamin tambin los estados financieros del mismo ejercicio para otras sociedades de su grupo econmico.

La sociedad cuenta con una pgina web corporativa?

En caso su respuesta anterior sea afirmativa, indique lo siguiente:

Denominacin o Razn Social de la (s) sociedad (es) del grupo econmico

a. De ser el caso, indique si de acuerdo a su poltica de informacin la sociedad difunde lo siguiente:

PILAR V: Transparencia de la Informacin

Principio 28: Poltica de informacin

Pregunta V.1La sociedad cuenta con una poltica de informacin para los accionistas, inversionistas, dems grupos de inters y el mercado en general, con la cual define de manera formal, ordenada e integral los lineamientos, estndares y criterios que se aplicarn en el manejo, recopilacin, elaboracin, clasificacin, organizacin y/o distribucin de la informacin que genera o recibe la sociedad?

Explicacin:MEMORIA

SIX

NO

Objetivos de la sociedadLista de los miembros del Directorio y la Alta GerenciaEstructura accionariaDescripcin del grupo econmico al que perteneceEstados Financieros y memoria anualOtros / Detalle

SIXX

XX

X

NO

MEMORIA ANUAL 2014


65

Principio 29: Estados Financieros y Memoria Anual

Pregunta V.2

La sociedad cuenta con una oficina de relacin con inversionistas?

Explicacin:SI

X

NO

Si No

En caso existan salvedades en el informe por parte del auditor externo, dichas salvedades han sido explicadas y/o justificadas a los accionistas?

La pgina web corporativa incluye:

Una seccin especial sobre gobierno corporativo o relaciones con accionistas e inversionistas que incluye Reporte de Gobierno CorporativoHechos de importanciaInformacin financiera

EstatutoReglamento de JGA e informacin sobre Juntas (asistencia, actas, otros)Composicin del Directorio y su ReglamentoCdigo de ticaPoltica de riesgosResponsabilidad Social Empresarial (comunidad, medio ambiente, otros)Otros / Detalle

SI NO

Responsable de la oficina de relacin con inversionistas

rea encargada G.G.

En caso cuente con una oficina de relacin con inversionistas, indique quin es la persona responsable.

De no contar con una oficina de relacin con inversionistas, indique cul es la unidad (departamento/rea) o persona encargada de recibir y tramitar las solicitudes de informacin de los accionistas de la sociedad y pblico en general. De ser una persona, incluir adicionalmente su cargo y rea en la que labora.

Nombres y ApellidosLUIS NORIEGA C.

CargoG.G.

reaGERENCIA

Persona encargada

MEMORIA ANUAL 2014


66

Principio 30: Informacin sobre estructura accionaria y acuerdos entre los accionistas

Pregunta V.3

Pregunta V.4

La sociedad revela la estructura de propiedad, considerando las distintas clases de acciones y, de ser el caso, la participacin conjunta de un determinado grupo econmico?

La sociedad informa sobre los convenios o pactos entre accionistas?

Explicacin:

Explicacin:

SI

SI

X

X

NO

NO

Indique la composicin de la estructura accionaria de la sociedad al cierre del ejercicio.

Porcentaje de acciones en cartera sobre el capital social:

Tenencia acciones con derecho a voto



Menor al 1%Entre 1% y un 5%Entre 5% y un 10%Mayor al 10%Total



3171

5323

11.4101.3989

87.1911100%

Nmero de tenedores (al cierre del ejercicio)



% de participacin

% de participacin

% de participacin

Si X Noa. La sociedad tiene registrados pactos vigentes entre accionistas?.

MEMORIA ANUAL 2014


67

Principio 31: Informe de gobierno corporativo

Pregunta V.5La sociedad divulga los estndares adoptados en materia de gobierno corporativo en un informe anual, de cuyo contenido es responsable el Directorio, previo informe del Comit de Auditora, del Comit de Gobierno Corporativo, o de un consultor externo, de ser el caso?

Explicacin:MEMORIA

SIX

NO

b. De haberse efectuado algn pacto o convenio entre los accionistas que haya sido informado a la sociedad durante el ejercicio, indique sobre qu materias trat cada uno de estos.

Eleccin de miembros de DirectorioEjercicio de derecho de voto en las asambleasRestriccin de la libre transmisibilidad de las accionesCambios de reglas internas o estatutarias de la sociedadOtros /Detalle

Si X Noa. La sociedad cuenta con mecanismos para la difusin interna y externa de las prcticas de gobierno corporativo.

De ser afirmativa la respuesta anterior, especifique los mecanismos empleados.

MEMORIA

MEMORIA ANUAL 2014


68

SECCION C:

Contenido de documentos de la Sociedad

Indique en cual(es) de los siguientes documento(s) de la Sociedad se encuentran regulados los siguientes temas:

Pri

Memoria Anual 2014

Documents

Transcript of Memoria Anual 2014