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DECLARACIÓN DE RESPONSABILIDAD

El presente documento contiene información veraz

y suficiente respecto al desarrollo del negocio de

la Empresa de Generación Eléctrica de Arequipa S.A. – EGASA

durante el año 2017.

Sin perjuicio de la responsabilidad que compete al emisor,

el firmante se hace responsable por su contenido

conforme a los dispositivos legales aplicables.

Arequipa, marzo de 2018

LUIS SALAS PALACIOS Gerente General

Empresa de Generación Eléctrica de

Arequipa S.A.

MEMORIA INSTITUCIONAL

EJERCICIO 2017

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CARTA DEL PRESIDENTE DEL DIRECTORIO Señores Accionistas:

Conforme a lo establecido en la Ley General de Sociedades y a nombre del Directorio de EGASA, presento a ustedes la Memoria Anual, conteniendo los resultados obtenidos, los proyectos y situación de la Empresa, así como los principales acontecimientos ocurridos en el Ejercicio 2017. Al respecto, es importante mencionar que la crisis del mercado eléctrico durante dicho período por sobreoferta de energía, costos marginales bajos, congestión del sistema, entre otros, influyó de manera determinante en la reducción de los ingresos por venta de energía, especialmente en el mercado intergenerador y en el incremento de los costos de producción. En ese contexto, nuestras utilidades se vieron disminuidas respecto a ejercicios anteriores; sin embargo, las gestiones realizadas por la administración para lograr eficiencias en los gastos, así como para percibir otros ingresos permitió que alcanzáramos utilidades netas superiores a los S/ 54 millones. Nuestra producción de energía eléctrica ha alcanzado el segundo récord histórico luego del ejercicio 2013, habiendo producido 1 405 GWh liderados por la generación hidroeléctrica principalmente en nuestra Central Charcani V, cuya producción representa el 44,62% del total de energía generada por la Empresa. Durante el ejercicio 2017 hemos impulsado fuertemente nuestro proyecto Central Hidroeléctrica Charcani VII, habiendo logrado la conformidad del COES al Estudio de Preoperatividad para la conexión al SEIN y desarrollado los talleres y Audiencia Pública requeridos como parte del proceso de aprobación del Estudio de Impacto Ambiental semidetallado (EIAsd) del proyecto. Adicionalmente, se ha trabajado arduamente en el levantamiento de las observaciones formuladas por la DGAAE, con lo cual esperamos lograr la aprobación de dicho instrumento de gestión ambiental como paso previo a la concesión definitiva que prevemos tramitar en el 2018. Hemos iniciado además la contratación de los estudios a nivel de perfil para la Implementación de Tableros y Celdas en 5.25 y 33 kV y ampliación de la capacidad de las Líneas en 33 kV de las Centrales Hidroeléctricas Charcani IV y VI, así como para la adquisición de un transformador de potencia de 80 MVA 138/35.5 kV para la Central Térmica Chilina, los cuales deben concluirse en el 2018. En cuanto a mejora de procesos y aspectos tecnológicos, en el ejercicio 2017 entró en operación el ERP SAP acorde al Modelo Estandarizado de Gestión Administrativa (MEGA) de FONAFE optimizando el control presupuestal y la emisión de la información financiera. Nuestras operaciones desde el año 2017 se han desarrollado en el nuevo edificio administrativo, más moderno y con mejores condiciones ergonómicas y de seguridad para nuestros colaboradores. Por otra parte, hemos venido desarrollando progresivamente políticas y prácticas de Buen Gobierno Corporativo que han permitido que en el Ejercicio 2017 alcancemos un nivel de

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implementación de 62,87%, que corresponde a un nivel de madurez 3 conforme a los criterios establecidos por la herramienta y metodología proporcionada por FONAFE. Dicho nivel de madurez implica que se cumple con la gran mayoría de recomendaciones del Código de Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas emitido por la SMV, resultado que conlleva un compromiso de mantener y fortalecer continuamente nuestros estándares de gestión. En esa línea, hemos iniciado en el 2017 el proceso de adecuación de nuestros sistemas de gestión de calidad y gestión ambiental, certificados desde el año 2001 y 2002 respectivamente a la versión 2015 de las normas ISO 9001 e ISO 14001, con lo cual esperamos lograr la recertificación en mayo del 2018. Cabe destacar además que nuestros procesos y estándares en gestión ambiental han permitido que no tengamos observación alguna por parte de OEFA, en las supervisiones inopinadas realizadas en el 2017 a nuestras Centrales Hidroeléctricas Charcani, Central Térmica Chilina y Presas Pillones y Chalhuanca. En el ámbito social, continuamos impulsando el desarrollo de las comunidades altoandinas ubicadas en la zona de influencia de nuestros proyectos de inversión, con los programas de fortalecimiento de capacidades productivas, en los que se ha continuado supervisando y brindando asesoría técnica a las microempresas conformadas por pobladores de Pillone y Pampa Hutaña, habiendo iniciado además en el 2017 el programa piloto en la comunidad de Chalhuanca con tecnificación de bordado y confección de prendas y artículos de artesanía que ya vienen trabajando. Es nuestro compromiso, seguir contribuyendo con la sostenibilidad de tales emprendimientos y continuar mejorando en los diferentes parámetros que nos han hecho acreedores por cinco años consecutivos al Distintivo Empresa Socialmente Responsable por nuestras prácticas con diferentes grupos de interés. Estamos avanzando en los diferentes ámbitos de gestión y tenemos nuevos retos y metas que debemos alcanzar en los próximos años, en el marco de nuestro Plan Estratégico 2017 – 2021 que orienta nuestro accionar y compromete tanto al Directorio como a los funcionarios y colaboradores a continuar trabajando con eficiencia, calidad y responsabilidad.

Guillermo Shinno Huamaní

Presidente del Directorio

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INFORMACIÓN GENERAL Y ACCIONARIADO DE EGASA

INFORMACIÓN GENERAL DE LA EMPRESA Razón Social: Empresa de Generación Eléctrica de Arequipa S.A.

Sigla: EGASA

Fecha de Constitución: 15 de marzo de 1994

Inicio de Operaciones: 01 de marzo de 1994

Objeto Social: Prestar el servicio de generación eléctrica, de acuerdo con lo dispuesto en la legislación vigente. Duración: Indeterminada

Domicilio de la Oficina Principal: Pasaje Ripacha 101 Chilina, Distrito, Provincia y Departamento de Arequipa.

Registro Único de Contribuyente: 20216293593

Inscripción en los Registros Públicos: En Ficha N° 6781 del Registro de Personas Jurídicas - Sociedades Mercantiles de la Oficina Registral Regional - Región Arequipa el 94-03-25 y en la Partida Electrónica 11000342 del mismo registro.

Central Telefónica: (51-54) 383838

Fax: (51-54) 219317

E-mail: [email protected] Página Web: www.egasa.com.pe

CIIU: 4010 Generación, Captación y Distribución de Energía Eléctrica.

Dirección de las Centrales de Generación:

Hidroeléctricas Charcani: Distritos de Cayma y Alto Selva Alegre, Provincia y Departamento de Arequipa.

Térmica Chilina: Pasaje Ripacha N° 101 Chilina, Distrito, Provincia y Departamento de Arequipa.

Térmica Mollendo: km 2,5 Carretera Mollendo - Mejía, Distrito de Mollendo, Provincia de Islay, Departamento de Arequipa.

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Térmica Pisco: Centro Poblado Dos Palmas, Vía Los Libertadores Wari km 21,5, Distrito de Independencia, Provincia de Pisco, Departamento de Ica

Nuevo Edificio Administrativo: Para el desarrollo de sus actividades administrativas, EGASA cuenta con un nuevo edificio, construido por el Gobierno Regional de Arequipa como consecuencia de la construcción del Puente Chilina e inaugurado el 28 de marzo del 2017. La nueva sede, que se ubica en las instalaciones de la Central Térmica Chilina, cuenta con una infraestructura amplia y moderna, en la que se ha tomado en cuenta criterios ergonómicos y de seguridad, proporcionando condiciones óptimas para que nuestros colaboradores puedan desempeñar adecuadamente sus funciones.

CAPITAL SOCIAL, ACCIONES Y DIVIDENDOS

1. Aumento y Reducción de Capital

El Capital Social de EGASA al 31 de diciembre de 2017, fue de S/ 772 213 402 (SETECIENTOS SETENTA Y DOS MILLONES DOSCIENTOS TRECE MIL CUATROCIENTOS DOS Y 00/100 SOLES), de acuerdo a la aplicación de la Reserva Legal y la Reducción de Capital Social, aprobada por la Junta General de Accionistas del 23 de diciembre de 2015, según Acta Nro.

010/2015.

2. Capital Social y Acciones al Cierre del Ejercicio 2017

CLASES DE ACCIONES

TITULAR Nº ACCIONES PARTICIPACION

% VALOR DE

C/ACCIÓN S/

A FONAFE 694 992 061 89,99999990% 1,00

B FONAFE 77 221 339 9,99999984% 1,00

C FONAFE 2 0,00000026% 1,00

TOTAL 772 213 402 100,0000000%

3. Reservas

En aplicación a los artículos 221 y 229 de la Ley 26887, Ley General de Sociedades, para el

ejercicio 2017, las Reservas Legales fueron de S/ 6 372 595,81.

4. Cumplimiento de Política de Dividendos

En virtud a la política de dividendos aprobada, en base a los Resultados Acumulados al 31 de diciembre 2017, y en aplicación a los artículos 221 y 229 de la Ley 26887, Ley General de Sociedades, en cumplimiento a lo establecido en la Ley 27170 y de conformidad a lo dispuesto en el Acta de la Junta General de Accionistas, de fecha 24 de marzo de 2017, se efectuó la transferencia de dividendos del Ejercicio 2016 por el importe de S/ 57 353 362,00, a

favor de FONAFE, el 21 de abril del 2017 mediante carta GG/AF-0282/2017-EGASA.

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JUNTAS DE ACCIONISTAS Se presentan a continuación los acuerdos adoptados por la Junta General de Accionistas. Cabe señalar, que todos los acuerdos fueron adoptados por unanimidad, en cada una de las sesiones.

ACTA 001/2017

FECHA : 23 DE ENERO DEL 2017

1. RENUNCIA DE MIEMBRO DEL DIRECTORIO DE LA EMPRESA

Tomar conocimiento de la renuncia presentada por el señor Arturo Félix Arroyo Ambia, identificado con D.N.I Nº 23923450, al cargo de Director de la Empresa de Generación Eléctrica de Arequipa S.A - EGASA, de conformidad con lo dispuesto en el Acuerdo de Directorio N° 008-2017/002-FONAFE publicado el 19 de enero de 2017 en el Diario Oficial “El Peruano”; agradeciéndole por los servicios prestados durante el desempeño de sus funciones.

2. DESIGNACIÓN DE MIEMBRO DEL DIRECTORIO DE LA EMPRESA

Designar al señor Guillermo Shinno Huamaní, identificado con D.N.I Nº 09164217, en el cargo de Director de la Empresa de Generación Eléctrica de Arequipa S.A - EGASA, a propuesta del Ministerio de Energía y Minas de conformidad con lo dispuesto en el Acuerdo de Directorio Nº 008-2017/002-FONAFE, publicado el 19 de enero de 2017, en el Diario Oficial “El Peruano”.

3. OTORGAMIENTO DE FACULTADES PARA LA FORMALIZACIÓN DE LOS

ACUERDOS QUE SE ADOPTEN EN LA JUNTA

Facultar al Gerente General de la empresa y/o a quien ejerza las funciones de dicho cargo, para que suscriba todos los documentos -públicos y/o privados- que fueran necesarios para formalizar los acuerdos que se adopten en la Junta.

ACTA 002/2017

FECHA : 14 DE FEBRERO DEL 2017

1. CRITERIOS MÍNIMOS PARA LA CONTRATACIÓN DE SOCIEDADES DE AUDITORÍA

Aprobar los criterios mínimos que la Empresa de Generación Eléctrica de Arequipa S.A - EGASA deberá considerar para la contratación de la sociedad de auditoría externa, contenidos en la Resolución de Dirección Ejecutiva N° 104-2016/DE-FONAFE.




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ACTA 003/2017

FECHA : 24 DE MARZO DE 2017

1. PRONUNCIAMIENTO SOBRE LOS ESTADOS FINANCIEROS CORRESPONDIENTES

AL EJERCICIO ECONÓMICO 2016

Aprobar los Estados Financieros Auditados de la Empresa de Generación Eléctrica de Arequipa S.A - EGASA correspondientes al ejercicio económico 2016, auditados por la sociedad Paredes, Burga & Asociados, al 31 de diciembre de 2016.

2. PRONUNCIAMIENTO SOBRE LA MEMORIA ANUAL CORRESPONDIENTE AL EJERCICIO ECONÓMICO 2016

Aprobar la Memoria Anual de la Empresa de Generación Eléctrica de Arequipa S.A - EGASA correspondiente al ejercicio económico 2016.

3. RESEVA LEGAL CORRESPONDIENTE AL EJERCICIO ECONÓMICO 2016

Aprobar el monto de la Reserva Legal correspondiente al ejercicio económico 2016 por la suma de S/ 6 372 596,00 (Seis millones trescientos setenta y dos mil quinientos noventa y seis con 00/100 Soles).

4. POLÍTICA DE DIVIDENDOS

Estando a lo anterior, la Junta General Obligatoria Anual de Accionistas, luego de una breve deliberación, adoptó por unanimidad, los siguientes acuerdos: Ratificar la Política de Dividendos de la Empresa de Generación Eléctrica de Arequipa S.A - EGASA aprobada por la Junta General Obligatoria Anual de Accionistas de fecha 29.03.2016, cuya redacción es la siguiente: “La Sociedad tiene por política general distribuir como dividendos el 100% de las utilidades distribuibles de cada ejercicio entre sus accionistas.

La entrega de los dividendos a los accionistas de la Sociedad se realizará dentro del plazo de treinta (30) días calendarios siguientes a la fecha de realización de la Junta General Obligatoria Anual de Accionistas que aprueba la distribución de los mismos, siendo responsabilidad del Directorio realizar las acciones necesarias para viabilizar dicha entrega”.

5. APLICACIÓ|N DE UTILIDADES CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO ECONÓMICO

2016

5.1. Aprobar la aplicación de las utilidades del ejercicio económico 2016, conforme al siguiente detalle:

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Concepto Contable Tributaria

Participación Trabajadores Corriente (4,081,831.00) (4,081,831.00)

Utilidad antes de Impuestos 91,389,929.00 95,471,760.00

Ajustes Tributarios (13,835,142.00)

Renta Neta Imponible 91,389,929.00 81,636,618.00

Impuesto a la Renta Corriente (21,715,340.00) (21,715,340.00)

Impuesto a la Renta Diferido (5,948,631.00)

Utilidad Neta del Ejercicio 63,725,958.00 -

Resultados Acumulados 2015 69,823,475.00

Movimientos en Cuenta de Resultados (69,823,475.00)

Resultado Acumulado 2016 63,725,958.00 -

Reserva Legal 6,372,596.00

Utilidad Distribuible 57,353,362.00 -

5.2. Realizar la entrega de los dividendos que les corresponden a los accionistas, en

aplicación de lo dispuesto por la política de dividendos de la Empresa. 6. CUMPLIMIENTO DEL CÓDIGO DE BUEN GOBIERNO CORPORATIVO

Tomar conocimiento del Informe Anual de Evaluación del Proceso de Implementación del Código de Buen Gobierno Corporativo por parte de la Empresa de Generación Eléctrica de Arequipa S.A - EGASA, aprobado en Sesión de Directorio N° 005/2017.

7. INSTRUMENTOS NORMATIVOS DE BUEN GOBIERNO CORPORATIVO

Aprobar el “Reglamento del Directorio para las empresas bajo el ámbito de FONAFE”, el “Lineamiento para la elaboración de Reglamentos de los Comités Especiales en las empresas bajo el ámbito de FONAFE”, el “Lineamiento para el Cumplimiento de Obligaciones y Compromisos” y el “Lineamiento de Gestión de Endeudamiento”, que forman parte integrante del presente acuerdo y obran en los antecedentes de la sesión.

8. CONTRATACIÓN DE LA SOCIEDAD DE AUDITORÍA

Delegar en el Directorio de la Empresa, la facultad de designar a la persona que se encargará de suscribir el contrato con la sociedad de auditoría que la Contraloría General de la República designe para la auditoría de los estados financieros, conforme a las normas del Sistema Nacional de Control y los criterios mínimos para la contratación de las sociedades de auditoría aprobados por Resolución de Dirección Ejecutiva N° 104-2016/DE-FONAFE.

9. TOMA DE CONOCIMIENTO DE LAS CONTRATACIONES QUE SUPERARON LAS 160 UIT, POR EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 04 DE MARZO DE 2016 Y EL 03 DE MARZO DE 2017

Tomar conocimiento de las contrataciones que superaron las 160 UIT, por el periodo comprendido entre el 04 de marzo de 2016 y el 03 de marzo de 2017, sin perjuicio de realizar las acciones pertinentes para las evaluaciones aleatorias posteriores de los procesos de contratación.

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10. OTORGAMIENTO DE FACULTADES PARA LA FORMALIZACIÓN DE LOS ACUERDOS QUE SE ADOPTEN EN LA JUNTA


ACTA 004/2017

FECHA : 18 DE ABRIL DE 2017

1. RENUNCIA DE MIEMBRO DEL DIRECTORIO DE LA EMPRESA

Tomar conocimiento de la renuncia presentada por el señor Fernando Germán Valencia Dongo Cárdenas, identificado con D.N.I Nº 29257471, al cargo de Director de la Empresa de Generación Eléctrica de Arequipa S.A - EGASA, de conformidad con lo dispuesto en el Acuerdo de Directorio N° 001-2017/005-FONAFE publicado el día 13 de abril de 2017 en el Diario Oficial “El Peruano”; agradeciéndole por los servicios prestados durante el desempeño de sus funciones.

2. DESIGNACIÓN DE MIEMBRO DEL DIRECTORIO DE LA EMPRESA

Designar a la señorita Thanud Febres Herrera, identificada con D.N.I Nº 29691216, en el cargo de Directora de la Empresa de Generación Eléctrica de Arequipa S.A - EGASA, a propuesta del Ministerio de Energía y Minas, de conformidad con lo dispuesto en el Acuerdo de Directorio N° 001-2017/005-FONAFE publicado el día 13 de abril de 2017 en el Diario Oficial “El Peruano”.




ACTA 005/2017

FECHA : 19 DE OCTUBRE DE 2017

1. RATIFICACIÓN DEL PLAN ESTRATÉGICO 2017 - 2021

Ratificar el Plan Estratégico 2017-2021 de la Empresa de Generación Eléctrica de Arequipa S.A. - EGASA, aprobado por Acuerdo de Directorio N° 006-2017/016-FONAFE.




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ACTA 006/2017

FECHA : 21 DE DICIEMBRE DE 2017

1. APROBACIÓN DEL PRESUPUESTO PARA EL EJERCICIO ECONÓMICO 2018

1.1. Aprobar el Presupuesto del año 2018 de la Empresa de Generación Eléctrica de Arequipa S.A. - EGASA, de conformidad con el Acuerdo de Directorio N° 001-2017/019-FONAFE, que considera los siguientes montos expresados en Soles.

Ingresos 310,424,310

De Operación 307,839,310

De Capital 0

Transferencias (Ingresos) 2,585,000

Financiamiento (Desembolsos) 0

Resultado de Ejercicios Anteriores 0

Egresos 310,424,310

De Operación 218,504,260

Gasto Integrado de Personal 24,909,671

Gasto de Personal 18,589,188

Sueldos y Salarios 11,141,838

Indemnización por Cese de Relación Laboral 0

Incentivo por Retiro Voluntario 0

Participación de Trabajadores 2,483,295

Tributos 7,439,288

De Capital 31,865,337

Transferencias (Egresos) 0

Financiamiento (Servicio Deuda) 0

Saldo Final 60,054,713

Resultado Económico 60,054,713

1.2. Delegar en el Directorio, realizar la desagregación a nivel de detalle del

presupuesto de la empresa aprobado en el numeral 1.1.

2. OTORGAMIENTO DE FACULTADES PARA LA FORMALIZACIÓN DE LOS ACUERDOS QUE SE ADOPTEN EN LA JUNTA


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NUESTRA FILOSOFÍA EMPRESARIAL Y GESTIÓN ÉTICA

FILOSOFÍA DE LA EMPRESA Visión

Misión

Objetivos Estratégicos

Incrementar la creación de valor económico.

Incrementar el valor social y ambiental.

Mejorar la calidad de los servicios.

Mejorar la eficiencia operativa.

Mejorar la gestión del portafolio de proyectos.

Fortalecer el gobierno corporativo.

Fortalecer la gestión de Responsabilidad Social Empresarial (RSE).

Fortalecer la gestión de talento humano y organizacional

Valores

Honestidad: Actuamos basados en principios éticos, siendo íntegros, veraces y justos.

Compromiso: Somos conscientes de la importancia que tiene el cumplir con nuestros objetivos, desarrollando nuestro trabajo con el estándar de calidad requerido por la corporación.

“Empresa del Estado moderna, reconocida por generar y comercializar energía eléctrica eficiente y renovable con calidad y responsabilidad”.

“Somos una empresa de la Corporación FONAFE que genera y comercializa energía eléctrica con calidad, eficiencia y responsabilidad, creando valor económico, social y ambiental para nuestros grupos de interés y contribuyendo al desarrollo regional y nacional”.

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Respeto: Respetamos la diversidad y pluralidad de opiniones y creencias. Respetamos las normas establecidas, valoramos el tiempo de los demás y nos preocupamos por mantener relaciones

Principios Eficiencia: Optimizamos el uso de recursos en todos los procesos de la organización para

alcanzar los objetivos y metas planteadas.

Excelencia: Estamos comprometidos con el logro de resultados extraordinarios. Nuestra prioridad es alcanzar altos estándares de calidad en nuestras operaciones, así como cultivar una actitud de servicio hacia nuestros clientes internos y externos.

Transparencia: Transmitimos a la sociedad la información de la gestión en forma veraz, clara y oportuna.

Innovación: Damos la bienvenida a las nuevas ideas y a las soluciones ingeniosas, lo que nos permite seguir evolucionando, mejorando y afrontando nuevos retos.

Integración: Buscamos la cohesión y colaboración hacia una dirección común y fomentamos la identificación de las empresas con la corporación y la generación de sinergias.

Complementariamente, forma parte de las normas de conducta de EGASA, el Código de Conducta de la Sociedad Nacional de Minería, Petróleo y Energía, al que EGASA se adhirió desde el 14 de enero del 2003, ratificando su compromiso en el 2013 mediante carta GG-0017/2013-EGASA.

LA GESTIÓN ÉTICA EN EGASA

Con la finalidad de reafirmar los valores y principios que son fundamento y guía de las actividades de EGASA y de alinearlos a los valores y principios contenidos en el nuevo Plan Estratégico 2017 – 2021 y al “Lineamiento de Ética y Conducta de las Empresas del Estado bajo el ámbito de FONAFE”, además de considerar aspectos relacionados con Buen Gobierno Corporativo y Responsabilidad Social; en diciembre del 2017, el Comité de Ética elaboró la Versión N° 03 del “Código de Ética y Conducta”, aprobada en Sesión de Directorio N° 029/2017 del 27 de diciembre del 2017, la misma que sustituye al anteriormente denominado “Código de Ética de EGASA”, aprobado en Sesión de Directorio N° 018/2012 del 26 de setiembre de 2012. Conforme a lo señalado en ambos documentos, el Comité de Ética de la Empresa presentó sus informes semestrales al Directorio GG/AL-230/2017-EGASA y GG/AL-441/2017-EGASA, en las Sesiones Nros. 014/2017 y 029/2017 del 28 de junio y 27 de diciembre de 2017, respectivamente. Como parte de la labor del Comité de Ética y en cumplimiento, de la Política de Solución de Conflictos, se realizó lo siguiente:

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ARBITRAJES NEGOCIACIÓN DENUNCIAS AL

OSCE DENUNCIAS

PENALES DENUNCIAS

ADMINISTRATIVAS

7

1

3

5

8

Durante el ejercicio 2017, el Comité de Ética recibió una denuncia de un contratista en contra de un colaborador de la Empresa. A la fecha de publicación de esta Memoria y no siendo el principal motivo de esta comunicación recibida, la denuncia de una conducta contraria a los compromisos o valores éticos recogidos en el “Código de Ética y Conducta” vigente, el Comité de Ética ha dado inicio a las instrucciones del Procedimiento EGASA N° 023 “Procedimiento de Atención de Sugerencias y Denuncias”, aprobado en Sesión de Directorio N° 014/2017 del 28 de junio del 2017, por lo que este caso será tramitado y resuelto internamente según lo estipulado en el Reglamento Interno de Trabajo de la Empresa y otras normas aplicables a las circunstancias del hecho. Asimismo, el Comité de Ética no ha recibido consultas en relación a decisiones que puedan contravenir al Código de Ética. Cabe destacar que el Código de Ética viene siendo permanentemente distribuido entre los distintos grupos de interés con los que la Empresa interactúa, promoviendo el compromiso de todos ellos de contribuir con su cumplimiento, manteniendo una relación ética y de mutua confianza con EGASA, comunicando al Comité de Ética, a través del canal de denuncias, los incumplimientos relativos al “Código de Ética y Conducta” o cualquier hecho que conozcan y que pudiera atentar contra la ética empresarial. Adicionalmente, se han llevado a cabo tres (3) talleres participativos, como parte del Programa de Fortalecimiento de la Cultura Organizacional, con el objeto de afianzar los valores éticos que rigen nuestro comportamiento cotidiano en la organización. Es por ello, que durante el ejercicio 2017, se realizaron los siguientes talleres: “Valores y Principios en el Trabajo”, “Vivencia de la Misión, Visión y Valores de EGASA en la vida laboral”, y “Capacitación en Valores Corporativos”.

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JUNTA GENERAL DE

ACCIONISTAS

GERENCIA GENERAL

DIRECTORIO

ÓRGANO DE CONTROL

INSTITUCIONAL

TECNOLOGÍAS DE

INFORMACIÓN Y

COMUNICACIONES

COMERCIALIZACIÓN

GENERACIÓNADMINISTRACIÓN Y

FINANZAS

Seguridad

Patrimonial

DESPACHO

ECONÓMICO

Organización y

Métodos e

Información

COMERCIAL

CONTABILIDAD

Recursos Humanos

Logística

Centro de Control

Sistemas de

Medición

OBRASSISTEMA DE GESTIÓN

INTEGRADO

Seguridad y Salud

en el Trabajo

GERENCIA

DIVISIÓN

Departamento

Coordinación

Administrativa

Gestión Ambiental

ASESORÍA LEGAL

FinanzasMantenimiento

Térmico

HIDRÁULICA TÉRMICA

Mantenimiento

Hidráulico

ALTA DIRECCIÓN

CONTROL DE RIESGOS

Y CUMPLIMIENTO

Telecontrol y

Comunicaciones

ORGANIZACIÓN INTERNA

ESTRUCTURA ORGÁNICA Durante el ejercicio 2017, la Empresa operó bajo la estructura orgánica aprobada en Sesión de Directorio Nº 012/2015-EGASA del 30 de junio de 2015, la cual se muestra a continuación:

ESTRUCTURA ORGÁNICA

CUADRO DE ASIGNACIÓN DE PERSONAL Actualmente, continúa vigente el Cuadro de Asignación de Personal (CAP), aprobado por el Directorio de EGASA en Sesión N° 021/2016, de fecha 28 de octubre de 2016, el mismo que se encuentra alineado a la estructura orgánica de la Empresa vigente desde el año 2015.

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DOCUMENTOS DE GESTIÓN Durante el 2017, en el marco de la estructura orgánica y los cargos contenidos en el Cuadro de Asignación de Personal – CAP vigentes, resultó necesario modificar algunas funciones generales establecidas en el Reglamento de Organización y Funciones - ROF y otras funciones específicas descritas en el Manual de Organización y Funciones - MOF, para el cargo de Jefe Dpto. Gestión Ambiental; a fin de optimizar la Gestión Ambiental en lo que respecta al cumplimiento de la legislación ambiental y obligaciones formales de la Empresa. La actualización de estos documentos de gestión fueron aprobados por el Directorio de EGASA en Sesión N° 009/2017 del 12 de abril del 2017. Asimismo, en Sesión N° 029/2017, de fecha 27 de diciembre del 2017, se aprobó una segunda modificación de ambos documentos de gestión; en los cuales se incluyó una función específica a los Departamentos Mantenimiento Térmico y Mantenimiento Hidráulico referente a reportes de mantenimiento que deben efectuarse en el portal web de OSINERGMIN. Por último, se ha incorporado modificaciones en el Manual de Organización y Funciones- MOF asociadas a perfiles de las posiciones gerenciales, así como de los cargos de Mecánicos de Producción del Departamento Mantenimiento Hidráulico incluyendo mejoras que permitan responder a los objetivos y funciones asociadas.

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DIRECTORIO Y GERENCIA

MIEMBROS DEL DIRECTORIO

JORGE DAVID ESPINOZA RIEGA Presidente del Directorio (Desde el 2016-10-31 hasta el 2018-02-15)

Economista con Grado Académico de Magister, estudios concluidos de Doctorado en Economía y Gestión, y especialización en Formulación y Evaluación de Proyectos, Marketing y Análisis Estratégico Empresarial. Ejecutivo con más de 30 años de experiencia profesional en docencia universitaria, gerencia de empresas en cargos de áreas de finanzas, proyectos y recursos humanos. Habilidad para planificación, ejecución y control de personal. Énfasis en obtención de resultados.

FERNANDO GERMÁN VALENCIA DONGO CARDENAS Vice- Presidente del Directorio (Desde el 2012-02-17 hasta el 2017-04-18)

Licenciado en Administración y Magíster en Administración de Negocios. Ejecutivo Senior con más de 25 años de experiencia asumiendo diferentes responsabilidades que van desde cargos de Jefatura hasta la Gerencia General en empresas comerciales y de servicios. Experiencia de carácter integral que comprende el área administrativa, financiera y comercial.

JAVIER ALBERTO GONZALO TAPIA CORRALES NIEVES Director (Desde el 2012-02-17 hasta el 2017-04-28)

Vice- Presidente del Directorio (Desde el 2017-04-29)

Abogado de asesoría empresarial por más de 15 años, con Maestría en Derecho Empresarial. Actualmente es Gerente Legal y de Recursos Humanos de la empresa ALPROSA, además de integrante del Comité Legal de la Cámara de Comercio e Industria de Arequipa, Catedrático de la Universidad San Pablo de Arequipa y Miembro del Concejo Directivo de la Asociación Ferial Cerro Juli.

ARTURO ARROYO AMBÍA Director (Desde el 2012-02-17 hasta el 2017-01-23)

Magíster en Administración de Negocios, con especialización en Finanzas y Evaluación de Inversiones; Master en Ingeniería de Regadíos y Obras Hidráulicas realizado en España; experiencia como consultor en formulación, evaluación y supervisión de proyectos en el Sector Construcción; diez años de experiencia como proyectista para el sector minería y otros; y cinco años de experiencia como Director de Constructora KEGAL S.A.

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GUILLERMO SHINNO HUAMANI Director (Desde el 2017-01-23) Presidente del Directorio (Desde el 2018-02-26)

Ingeniero Mecánico con Maestría en Administración de Empresas y con Estudios Doctorales en Administración y Dirección de Empresas, especialista en los sectores de energía y minas con capacidad de analizar y liderar procesos de trabajo para mejorar la gestión. Amplio conocimiento en gestión pública y experiencia en dirección de empresas e instituciones.

THANUD FEBRES HERRERA Director (Desde el 2017-04-18)

Licenciada en Administración de Empresas con Doctorado en Ciencias y Tecnologías Medio Ambientales, Maestría en Medio Ambiente y Sistemas de Gestión, Especialización Profesional en Auditoría de los Sistemas de Gestión Ambiental, con Diplomado en Gestión y Evaluación en Proyectos de Inversión, amplia experiencia en el sector público y privado.

MIEMBROS DE LA PLANA GERENCIAL

LUIS SALAS PALACIOS Gerente General (Encargado desde el 2016-04-26 hasta el 2017-08-10) (Designado desde el 2017-08-11)

Contador Público Colegiado especializado en las Áreas Administrativa, Financiera y Tributaria, con 30 años de experiencia en empresas líderes en reconocidas Industrias del sector cementero, generación eléctrica, empresas multinacionales del sector comercio y otras de servicios, en las cuales ha desempeñado el cargo de Gerente de Administración y Finanzas, Contralor y Gerente General.

CARLOS VELA LIENDO

Gerente de Administración y Finanzas (Encargado desde el 2016-04-26)

Contador Público Colegiado, con Post Grado en Tributación y Gestión de Impuestos y Magister en Dirección y Gestión de Empresas, con especialización en Finanzas Corporativas y Especialista en Contrataciones Estatales. Tiene experiencia en empresas de generación eléctrica del estado por más 18 años y también tiene experiencia en el sector privado.

RUPERTO VALENTIN ESPINOZA PEÑA Gerente Comercial (Desde el 2007-04-16 hasta el 2017-03-05)

Ingeniero Mecánico Electricista, con Segunda Especialidad en Ingeniería Comercial; con estudios de Maestría en Administración de Negocios en CENTRUM Católica del Perú, con más de 30 años de experiencia en el sector eléctrico en centrales hidroeléctricas y térmicas; fue Director del Comité de Operación Económica del Sistema Interconectado Nacional de abril a julio de 2008.

18

CARLOS HERNAN PAREDES CORNEJO-ROSELLO Gerente Comercial (Encargado desde el 2017-03-06 hasta el 2018-01-02)

Ingeniero Mecánico Electricista, con Diplomado en Finanzas; con estudios de diplomatura en Administración y Habilidades Directivas en CENTRUM Católica del Perú; con más de 15 años de experiencia en el sector eléctrico, en el rubro de comercialización, en empresas de generación eléctrica del Estado.

HUBERTH ANCULLE ARENAS Gerente de Generación (Desde el 1999-05-07 hasta el 2018-01-22)

Ingeniero Mecánico Electricista graduado en la Universidad Nacional de Ingeniería, con estudios de maestría en Administración de Negocios en la Universidad de Salta – Argentina, cuenta con 35 años de experiencia en la operación y mantenimiento de centrales de generación eléctrica.

19

1.76 0.79

4.56 14.40

145.35

8.96

28.11

31.71

74.80

Potencia Instalada (MW)

C.H. Charcani I

C.H. Charcani II

C.H. Charcani III

C.H. Charcani IV

C.H. Charcani V

C.H. Charcani VI

C. T. CHILINA

C. T. MOLLENDO

C. T. PISCO

GESTIÓN DE GENERACIÓN

CAPACIDAD INSTALADA DE EGASA

EGASA cuenta en total con nueve (9) centrales de generación distribuidas geográficamente de la siguiente manera:

CENTRALES UBICACIÓN

CIUDAD PROVINCIA DEPARTAMENTO

SEIS (6) CENTRALES HIDROELÉCTRICAS

Charcani I, II, III, IV, V y VI

Arequipa (Márgenes del río Chili)

Arequipa Arequipa

TRES (3) CENTRALES TÉRMICAS

Chilina Arequipa Arequipa Arequipa

Mollendo Mollendo Islay Arequipa

Pisco Pisco (distrito de Independencia)

Pisco Ica

La generación hidráulica representa el 57% de la capacidad instalada total de la Empresa, equivalente a 175,82 MW, de los cuales el 83% corresponde a Charcani V, que es la principal central de generación de EGASA.

La Generación Térmica representa el 43% de la capacidad instalada con 134,62 MW, que incluye 28,11 MW en Chilina, 31,71 MW en Mollendo y 74,80 MW en Pisco. Esta última, que opera con gas natural, representa a su vez el 56% de la capacidad térmica, constituyéndose en la principal central de generación térmica de EGASA.

Durante el ejercicio 2017, el índice de disponibilidad de las centrales de generación de EGASA estuvo en el orden de 90,60% por mantenimientos correctivos en las Centrales Térmicas Chilina y Mollendo (grupos Mirrlees Blackstone 1 2 y 3). De manera desagregada, la generación hidráulica alcanzó una disponibilidad de 94,66%, mientras que la generación térmica llegó al 85,10%.

20

POTENCIA INSTALADA Y POTENCIA EFECTIVA AÑO 2017

HIDRAULICA TIPO POTENCIA

INSTALADA (MW)

POTENCIA EFECTIVA

(MW)

C.H. Charcani I Francis 1.76 1.73

C.H. Charcani II Francis 0.79 0.60

C.H. Charcani III Francis 4.56 4.58

C.H. Charcani IV Francis 14.40 15.37

C.H. Charcani V Pelton 145.35 146.58

C.H. Charcani VI Francis 8.96 8.91

TOTAL POTENCIA HIDRAULICA 175.82 177.77

C. T. CHILINA COMBUSTIBLE

Turbogas Diésel D2 17.65 11.76

Sulzer 1 Mezcla (D2 + R500) 5.23 5.31

Sulzer 2 Mezcla (D2 + R500) 5.23 4.82

SUB TOTAL POTENCIA TERMICA CHILINA 28.11 21.89

C. T. MOLLENDO

G. Mirrlees Blackstone 1 D2 10.57 8.19



SUB TOTAL POTENCIA TERMICA MOLLENDO 31.71 24.52

C. T. PISCO

TGP1 Gas Natural 37.40 35.38

TGP2 Gas Natural 37.40 34.91

SUB TOTAL POTENCIA TERMICA PISCO 74.80 70.29

TOTAL POTENCIA TERMICA 134.62 116.70

TOTAL GENERAL INSTALADA Y EFECTIVA EGASA 310.44 294.47

21

PRODUCCIÓN

Producción de Energía Eléctrica Durante el Ejercicio 2017 la producción total de energía eléctrica de EGASA fue de 1 405 123,15 MWh, constituida por 59,88% de producción hidráulica y 40,12% de producción térmica.

La producción total de energía eléctrica en el 2017 y su variación respecto al ejercicio precedente se muestra en el siguiente cuadro:

PRODUCCIÓN DE ENERGÍA ELÉCTRICA (MWh) EJERCICIOS 2016 – 2017

Al respecto, cabe mencionar que el aumento de la producción en 4,42% respecto del año 2016 obedece al aumento de la generación hidroeléctrica, como consecuencia de la variación de caudal turbinado de 10,50 m3/s en el 2016 a 11.96 m3/s en el 2017.

Centrales de Generación MWh Porcentaje (%) MWh Porcentaje (%) Diferencia (%)

2016 2016 2017 2017 2017/2016

Generación Hidráulica

Centrales Hidráulicas Charcani

Charcani I 13,520.28 1.00 13,230.35 0.94 (2.14)

Charcani II 4,743.54 0.35 4,804.05 0.34 1.28

Charcani III 39,167.83 2.91 37,832.44 2.69 (3.41)

Charcani IV 90,900.98 6.76 100,129.40 7.13 10.15

Charcani V 551,349.82 40.97 627,012.55 44.62 13.72

Charcani VI 52,811.49 3.92 58,386.00 4.16 10.56

Total Generación Hidráulica 752,493.94 55.92 841,394.80 59.88 11.81

Generación Térmica

Central Térmica Chilina

T. Vapor 0.00 0.00 0.00 0.00 #¡DIV/0!

T. Ciclo Combinado 502.79 0.04 114.42 0.01 (77.24)

G. Sulzer 27,495.74 2.04 32,897.49 2.34 19.65

Sub Total 27,998.53 2.08 33,011.91 2.35 17.91

Central Térmica Mollendo

G. Mirrlees Blackstone 1 9,575.80 0.71 14,414.28 1.03 0.00

G. Mirrlees Blackstone 2 10,407.94 0.77 13,978.76 0.99 34.31

G. Mirrlees Blackstone 3 5,267.96 0.39 698.33 0.05 0.00

Sub Total 25,251.71 1.88 29,091.38 2.07 15.21

Central Térmica Pisco

T. Gas TGP1 275,277.03 20.46 253,695.87 18.06 (7.84)

T. Gas TGP2 264,606.79 19.66 247,929.20 17.64 (6.30)

Sub Total 539,883.82 40.12 501,625.06 35.70 (7.09)

Total Generación Térmica 593,134.06 44.08 563,728.35 40.12 (4.96)

TOTAL GENERAL 1,345,628.00 100.00 1,405,123.15 100.00 4.42

22

Recursos Hídricos

Durante el periodo de lluvias del año 2017 la mayoría de las represas de la cuenca del río Chili llegaron a captar su máximo en volumen bruto de almacenamiento, tal es así que la represa Aguada Blanca llegó a su capacidad máxima de 30,5 hm3, generando excedentes, siendo los picos más altos registrados en conjunto: un caudal turbinado por la Central Hidroeléctrica Charcani V de 24.0 m3/s, una descarga de 20.0 m3/s por la compuerta de regulación y un

23

rebose de 7.2 m3/s por el aliviadero Morning Glory, periodo en el cual se llegó acumular una pérdida en el sistema de 19,1 hm3. En el caso de la represa El Frayle el mayor volumen embalsado fue de 134,28 hm3, destacando que desde el 10 de marzo se produjo descargas reguladas de 5 a 9 m3/s, las cuales se incrementaron hasta los 38 m3/s por haber llegado a su capacidad de almacenamiento restringido, generando con ello, que ingresen caudales a la represa de Aguada Blanca de hasta 49 m3/s. La represa El Pañe alcanzó los 90.3 hm3 y el Dique de los Españoles llegó a 11.5 hm3. A su vez, la represa Pillones alcanzó el máximo de su capacidad de almacenamiento con 81.8 hm3, mientras que las represas Chalhuanca y Bamputañe, si bien no alcanzaron el máximo de su capacidad, llegaron a los 20,5 y 38,2 hm3 respectivamente. En resumen, en este periodo de lluvias se pudo almacenar en el sistema de represas entre el 31 de diciembre del 2016 (117.1 hm3) al 30 de abril del 2017 (389.7 hm3) un volumen útil de 272.6 hm3, con lo cual nuestra Central Hidroeléctrica de Charcani V pudo turbinar un caudal promedio anual de 11.96 m3/s. En comparación con el almacenamiento en el sistema de represas en períodos anteriores, la situación de los Recursos Hídricos para el año 2017 se vio favorecida por dos aspectos muy relevantes que determinaron una buena gestión de los recursos hídricos en nuestra cuenca:

El primer aspecto fue desarrollado en el interior del grupo técnico de trabajo instalado por el Consejo de Recursos Hídricos de la cuenca del río Chili, en el cual, el manejo hídrico se vio beneficiado por la valoración a nivel técnico y económico del agua para un mejor aprovechamiento de los recursos con un enfoque multisectorial.

El segundo aspecto fue el buen nivel de almacenamiento que alcanzó el sistema de represas en la temporada de lluvias 2016-2017, llegando obtener al 18/04/2017 un volumen bruto total de 402,692,186 millones de metros cúbicos, los cuales beneficiaron enormemente las circunstancias de diálogo y negociación dentro del grupo técnico de trabajo encargado de la elaboración del Plan de Aprovechamiento de Disponibilidades Hídricas de la cuenca regulada del río Chili.

Con este volumen almacenado, el Consejo de Recursos Hídricos de la Cuenca Quilca-Chili formuló el Plan de Aprovechamiento Hídrico, que fue aprobado con las descargas siguientes: ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC ENE FEB MAR

15.5 11.0 11.0 12.0 12.0 13.0 13.0 13.0 13.0 11.0 10.6 10.1

Con estas descargas proyectadas de 11 a 13 metros cúbicos por segundo de abril a diciembre 2017, se terminó con una reserva hídrica almacenada de 208.4 millones de metros cúbicos. Al finalizar el ejercicio 2017 el aspecto operativo de las presas Pillones, Chalhuanca y Bamputañe se encuentra en buen estado, preparadas para recibir la próxima temporada de lluvias. Igualmente, se debe indicar que el 09 de setiembre del 2017 se inició la Obra “CONSTRUCCION DE CANAL PARA REACONDICIONAMIENTO DEL LECHO DE RIO EN LA ZONA DE DESCARGA DEL TÚNEL DE TRASVASE HACIA LA PRESA PILLONES”, con

24

un periodo de ejecución de 120 días calendario, debiendo culminar en los primeros días del 2018. Al respecto, cabe destacar que EGASA, dentro de sus programas de manejo ambiental realiza el control y monitoreo del lecho de rio en todas las presas a su cargo, a través de empresas especializadas en este campo, las que mediante informes nos alertan del comportamiento y afectación del lecho del río cuando se realiza las descargas desde la bocatoma Pillones. Mediante los Informes de Monitoreo de Parámetros Hidrológicos y de Lecho de Río de la Presa Pillones, se recomendó tomar acciones sobre este tramo de la descarga, el cual se encuentra disturbado por el paso del agua proveniente del trasvase del Río Sumbay hacia la Presa Pillones. Asimismo, como consecuencia de las precipitaciones de lluvias y de las maniobras de derivación y llenado de la Presa Pillones mediante el trasvase de aguas del Río Sumbay, se ha producido la erosión del lecho de río y el colapso de los márgenes laterales aguas abajo de la salida del túnel, así como la puesta en riesgo de la estabilidad de toda la estructura, siendo de urgente necesidad su tratamiento y rehabilitación para recuperar su normal funcionamiento. Debido a esto, se hace necesario realizar una intervención en la zona de descarga del túnel a fin de mitigar los daños producidos por el agua y que permitan proteger el lecho del río existente en la zona.

13.43

16.39

12.01 12.00 12.15

9.24

14.58 13.47

11.17 9.11

10.64

14.37 14.67 16.19

10.68 10.26 10.50 11.96

0

5

10

15

20

2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017

m3/s

Caudal promedio Turbinado (m3/s)

Años

25

CAUDAL PROMEDIO TURBINADO (m3/s)

EJERCICIOS 2016 – 2017

MESES CAUDAL PROMEDIO (m3/s)

2016 2017 DIFERENCIA (%)

ENERO 10.01 10.11 1.02

FEBRERO 12.28 10.11 (17.63)

MARZO 10.17 9.82 (3.47)

ABRIL 10.01 15.39 53.79

MAYO 10.01 11.08 10.73

JUNIO 10.00 11.00 9.98

JULIO 10.01 12.00 19.93

AGOSTO 10.01 12.00 19.94

SETIEMBRE 11.00 13.00 18.18

OCTUBRE 11.01 13.00 18.11

NOVIEMBRE 11.01 13.00 18.12

DICIEMBRE 10.51 13.00 23.74

PROMEDIO GENERAL 10.50 11.96 13.90

0.00

2.00

4.00

6.00

8.00

10.00

12.00

14.00

16.00

18.00

ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SETIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE

m3/s Caudal Promedio Turbinado (m3/s)

2016 2017

26

MANTENIMIENTO DE NUESTROS EQUIPOS DE GENERACIÓN CENTRALES HIDROELÉCTRICAS En el ejercicio 2017 se ejecutó el Programa de Mantenimiento Preventivo programado para las Centrales Hidroeléctricas, habiéndose realizado principalmente las siguientes acciones en los grupos generadores hidráulicos:

CENTRAL HIDROELÉCTRICA CHARCANI VI

En el mes de enero se realizaron pruebas de potencia efectiva de la central. Se realizó el cambio del sistema de regulación de tensión, reemplazando el original por

un sistema digital. En el mes de octubre se efectuó el cambio de la compuerta principal de ingreso al

desarenador de la central.

CENTRAL HIDROELÉCTRICA CHARCANI V

La principal actividad realizada en el 2017 en esta central fue el cambio de la válvula esférica del grupo N° 2, para lo cual en el mes de enero, con la finalidad de preparar y definir los procedimientos para el cambio de válvula, se realizó una parada total de la central, verificando la estanqueidad de la válvula mariposa de ingreso al conducto forzado, y en el mes de marzo se efectuó el cambio de la válvula, para lo cual se emplearon 14 días, dentro de lo programado y con resultados satisfactorios.

Entre los meses de julio y agosto se realizó la evaluación del aislamiento de los tres

generadores de la central.

El mes de setiembre se realizó el cambio del rodete del grupo N° 2.

En el mes de junio se efectuó el cambio del inyector 3 del grupo 2.

CENTRAL HIDROELÉCTRICA CHARCANI IV

En el mes de enero se realizaron pruebas de potencia efectiva de la central. En los meses de febrero y marzo se realizó la reparación del conmutador del

transformador de potencia del Grupo 3 de la central.

CENTRAL HIDROELÉCTRICA CHARCANI III

En el mes de diciembre se inició el cambio de los sistemas de izaje de las compuertas de purga del desarenador de la central, además de la limpieza del canal de aducción.

CENTRAL HIDROELÉCTRICA CHARCANI II

No se ejecutaron actividades relevantes adicionales al mantenimiento preventivo

realizado en la central.

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CENTRAL HIDROELÉCTRICA CHARCANI I

En el mes de enero, se realizó el mejoramiento del enmallado de las celdas de 33kV.

CENTRALES TÉRMICAS El Programa de Mantenimiento Preventivo programado para las Centrales Térmicas se llevó a cabo de acuerdo a las recomendaciones de los fabricantes y los preventivos programados. Las principales acciones realizadas se detallan a continuación:

CENTRAL TÉRMICA CHILINA

En el mes de enero se llevó a cabo el mantenimiento de 4 000 horas al Motor Sulzer 2, siendo los principales trabajos efectuados:

Cambio de inyectores

Inspección de eje de levas

Inspección de cigüeñal (deflexión)

Inspección de Turbocompresores.

Mantenimiento del alternador

CENTRAL TERMICA MOLLENDO

En los meses de septiembre y noviembre se llevaron a cabo mantenimientos preventivos a los grupos Mirrless Blackstone, según el siguiente detalle: Rehabilitación Motor MB 3

Cambio de cajas de válvulas y válvulas de escape

Pruebas hidrostáticas de cajas de válvulas de escape

Cambio de 02 camisas y cabeza de pistón

Mantenimiento alternador

Mantenimiento de bombas de inyección

Verificación del árbol de levas

Verificación del cigüeñal (deflexión).

Revisión Motor Mirrless 1

Cambio de cajas de válvulas de escape

Pruebas hidrostáticas de cajas de válvulas de escape

Cambio de juntas a 2 camisas

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CENTRAL TERMICA PISCO

Se llevaron a cabo algunas actividades preparatorias para el Mantenimiento Mayor de las Turbinas a Gas a efectuarse en el año 2018. Las principales actividades fueron:

Pruebas LEAP (Programa de análisis de Expectativa de Vida), efectuadas por ABB

a los Generadores de las Turbinas a Gas, el 16 de julio del 2017.

Inspección Boroscópica a las Turbinas a Gas, incluyendo las secciones de Entrada,

Compresor, Combustión, Turbina y Escape realizada por ETHOS ENERGY.

A fin de cumplir con la Regulación Primaria del Sistema RPF (COES PR21), se

contrató a la empresa ETHOS ENERGY para que efectué la regulación y las

pruebas pertinentes sobre el regulador de velocidad en el MARK V de ambas

turbinas a gas. El trabajo correspondiente se efectuó del 1 al 3 de noviembre del

2017.

29

GESTIÓN COMERCIAL

BALANCE DE ENERGIA

VENTAS Ventas de Electricidad por Tipo de Mercado

EGASA, comercializa la electricidad que produce en los siguientes mercados:

Mercado Regulado: Durante el 2017 se abasteció a las Distribuidoras bajo una modalidad de contratación que comprendió los contratos licitados de largo plazo. Por licitaciones se abasteció a las Distribuidoras: LUZ DEL SUR, EDELNOR, LUZ DEL SUR- EDECAÑETE, ELECTROSUR, ELECTRO SUR ESTE, ELECTRO PUNO, SEAL, ELECTRO ORIENTE y ELECTRODUNAS.

BALANCE DE ELECTRICIDAD - EGASA

EJERCICIO 2017 (GWh)

PRODUCCION

BRUTA COMPRA ENERGIA

1,405.12

REQUERIDA PARA COES

LA PRODUCCION NETA

9.13 1,396.00

PERDIDAS EN LINEAS

PROPIAS Y DE TERCEROS

VENTA A CLIENTES

1,378.83

MERCADO LIBRE COES MERCADO REGULADO

52.24 601.78 724.82

LICITACIONES LICITACIONES

0.00

17.17

22.54 724.82

TISUR MICHELL

13.44 16.26

30

Mercado No Regulado:

- Venta en bloque a la distribuidora SEAL para sus clientes libres.

- Venta en bloque a la distribuidora LUZ DEL SUR para sus clientes libres.

- Venta a la empresa TISUR

- Venta a la empresa MICHELL

Mercado Intergeneradores: Venta a empresas generadoras integrantes del COES SEIN.

Tarifas de Electricidad aplicadas en barra para el año 2017 Para los clientes libres TISUR y MICHELL se aplicaron las tarifas establecidas contractualmente en las barras Mollendo 138 kV y Socabaya 138 kV respectivamente.

2017 (%)

MWh

Mercado Regulado 724,817.54 52.57%

Mercado No Regulado 52,239.81 3.79%

Intergenerador 601,775.50 43.64%

TOTAL 1,378,832.85 100.00%

MERCADOS

VENTA DE ELECTRICIDAD POR TIPO DE MERCADO

EJERCICIO 2017

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En lo que respecta a los contratos por licitaciones de largo plazo, las tarifas consideradas correspondieron a los precios firmes que fueron ofertados por EGASA en el proceso de contratación pública por licitaciones. Como referencia se muestran a continuación los precios medios regulados que se aplicaron al mercado regulado en el año 2017: .

TEORICO DEL MERDO REGULADO

PRECIO MEDIO TEORICO DEL MERCADO REGULADO

SUBESTACION SOCABAYA 138 kV SUBESTACION

(ctm S/. / KWh)Variación (%) Santa Rosa Socabaya

2017/2016 220 kV 138 kV

Enero 25.03 26.70 6.71% 26.41 26.70

Febrero 23.68 26.28 10.96% 25.99 26.28

Marzo 25.34 26.32 3.89% 26.03 26.32

Abril 23.51 26.32 11.94% 26.03 26.32

Mayo 25.76 24.82 -3.63% 24.44 24.82

Junio 25.13 24.88 -1.01% 24.49 24.88

Julio 25.99 24.88 -4.27% 24.49 24.88

Agosto 25.98 25.21 -2.95% 24.82 25.21

Setiembre 25.19 25.24 0.20% 24.86 25.24

Octubre 26.04 25.25 -3.02% 24.87 25.25

Noviembre 25.91 25.95 0.14% 25.56 25.95

Diciembre 26.85 26.49 -1.37% 26.10 26.49

Promedio 25.37 25.70 1.29% 25.34 25.70

MES 2016 2017

21.00

22.00

23.00

24.00

25.00

26.00

27.00

28.00

Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic

Ctm

S//kW

h

Precio Medio Teórico Mercado Regulado Subestación Socabaya 138 kV

2016 2017

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Los conceptos de Peaje de Conexión y GRP se encuentran incluidos en las tarifas reguladas que se cobra a los clientes. El Ingreso Tarifario es una compensación complementaria que las generadoras pagan a los propietarios de las instalaciones de transmisión de acuerdo a lo establecido en el Art. 60° de la Ley de Concesiones Eléctricas y Art. 136° de su Reglamento.

COMPENSACIÓN POR USO DEL SISTEMA PRINCIPAL DE TRANSMISIÓN

(Miles de Soles)

Año

Ingreso

Tarifario

Peaje de

Conexión

GRP

TGP - GNLC Total

Variación

Porcentual

2002 21.49 14,322.27 1,343.15 15,686.90

2003 62.73 14,200.80 10,512.52 24,776.06 57.94%

2004 59.01 15,127.95 20,115.56 35,302.52 42.49%

2005 137.58 11,625.41 19,504.92 31,267.92 -11.43%

2006 265.29 10,784.71 14,196.15 25,246.15 -19.26%

2007 477.90 13,210.91 13,200.72 26,889.53 6.51%

2008 259.08 6,029.45 2,622.71 8,911.24 -66.86%

2009 110.88 7,961.53 516.72 8,589.14 -3.61%

2010 69.91 6,112.39 - 6,182.30 -28.02%

2011 161.60 9,965.31 - 10,126.91 63.80%

2012 357.93 9,874.92 - 10,232.85 1.05%

2013 419.96 9,890.78 - 10,310.74 0.76%

2014 363.83 19,675.07 - 20,038.89 94.35%

2015 206.64 23,813.86 - 24,020.50 19.87%

2016 184.41 18,941.73 - 19,126.15 -20.38%

2017 389.64 18,316.82 - 18,706.47 -2.19%

Variación de las Compensaciones con Relación al

Año Anterior (En Porcentaje)

Año

Ingreso

Tarifario

Peaje de

Conexión

GRP

TGP - GNLC Total

2005 133.13% -23.15% -3.04% -11.43%

2006 92.82% -7.23% -27.22% -19.26%

2007 80.15% 22.50% -7.01% 6.51%

2008 -45.79% -54.36% -80.13% -66.86%

2009 -57.20% 32.04% -80.30% -3.61%

2010 -36.96% -23.23% -100.00% -28.02%

2011 131.17% 63.03% 0.00% 63.80%

2012 121.49% -0.91% 0.00% 1.05%

2013 17.33% 0.16% 0.00% 0.76%

2014 -13.37% 98.92% 0.00% 94.35%

2015 -43.21% 21.04% 0.00% 19.87%

2016 -10.75% -20.46% 0.00% -20.38%

2017 111.29% -3.30% 0.00% -2.19%

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CONTRATOS DE SUMINISTRO DE ELECTRICIDAD En abril y noviembre del año 2010, dentro del esquema de promoción de inversiones en generación y promoción de la competencia por el mercado, según lo establecido en la Ley para Asegurar el Desarrollo Eficiente de la Generación Eléctrica – Ley Nº 28832, EGASA participó en los procesos de licitaciones de largo plazo convocados por EDELNOR y LUZ DEL SUR respectivamente. De dichos procesos se derivaron a precios firmes compromisos de suministro de electricidad por periodos de vigencia de 8, 10 y 12 años, con nueve empresas distribuidoras, por un total de 160 MW de potencia contratada. Dichos contratos se iniciaron en enero del año 2014 de acuerdo al siguiente detalle:

Asimismo, EGASA cuenta en su cartera de clientes con dos clientes libres: TISUR con una potencia contratada de 2,8 MW y con contrato vigente dese el 01 de enero del 2015 hasta el 31 de diciembre del 2019 y Michell & CIA S.A con una potencia contratada de 2,85 MW y un contrato vigente desde el 01 de diciembre del 2016 hasta el 30 de noviembre del 2019.

PARTICIPACIÓN DE EGASA EN EL SISTEMA ELÉCTRICO INTERCONECTADO NACIONAL (SEIN)

La participación de EGASA en la producción de energía eléctrica en el ámbito del Sistema Eléctrico Interconectado Nacional (SEIN) fue 2,87%. De manera diferenciada el porcentaje de participación en la producción hidráulica del SEIN fue 3,14%, mientras que en la producción termoeléctrica alcanzó 2,85%.

Empresa Potencia Contratada MW

Edelnor 32.72

Luz del Sur 107.12

Electrosur 2.67

Edecañete 1.54

Electro Sur Este 3.64

Electropuno 2.58

Seal 4.36

Electrooriente 5.23

Electrodunas 0.14

Total (MW) 160.00

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Producción de Energía Eléctrica por Tipo de Generación en el SEIN

La generación hidroeléctrica en el Sistema Eléctrico Interconectado Nacional (SEIN), durante el año 2017 mostró un predominio en el abastecimiento de la demanda de energía con generación hidráulica, que representó el 56,62%; mientras que la energía termoeléctrica cubrió el 40,61%; y, el recurso energético renovable en base a generación solar y eólica, el 2,76% restante.

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Oferta y Demanda Mercado Eléctrico Nacional (MW) La demanda del Sistema Eléctrico Interconectado Nacional (SEIN) alcanzó su nivel más alto el 07 de marzo del 2017, a las 19:30 horas, llegando a 6 595,57 MW, que fueron cubiertos en su totalidad por la oferta del sistema. Esta última consta de una potencia instalada total de 10 691,85 MW, por lo que se tuvo una reserva de 4 096,28 MW (38,31%). La participación de la Región Arequipa en la máxima demanda del SEIN, durante el año 2017, fue de 9,98%.

GW.h PARTICIPACIÓN GW.h PARTICIPACIÓN GW.h %

23,009.64 47.61% 27,741.42 56.62% 4,731.78 20.56%

22,457.10 46.47% 18,220.90 37.19% -4,236.20 -18.86%

772.89 1.60% 673.70 1.38% -99.19 -12.83%

194.23 0.40% 128.50 0.26% -65.73 -33.84%

458.94 0.95% 751.71 1.53% 292.77 63.79%

86.51 0.18% 81.69 0.17% -4.82 -5.57%

BIOGAS 51.18 0.11% 41.94 0.09% -9.24 -18.05%

SOLAR 241.82 0.50% 288.17 0.59% 46.35 19.17%

1,054.11 2.18% 1,065.23 2.17% 11.12 1.05%

48,326.42 100.00% 48,993.26 100.00% 666.84 1.38%

PRODUCCIÓN DE ENERGÍA ELÉCTRICA POR TIPO DE RECURSO ENERGETICO DEL COES 2016 - 2017

(GW.h)

TIPO DE RECURSO

ENERGETICO

2016 2017 VARIACIÓN

HIDRAULICA

RESIDUAL

DIESEL

EOLICO

BIOMASA - BAGAZO

GAS NATURAL

TOTAL

CARBON

GAS NATURAL AGUA DIESEL RESIDUAL CARBON BAGAZO BIOGAS SOLAR EOLICAIMPORTACION

ECUADORTOTAL

Enero 1,147 4,018 612 380 0 3 294 118 1 0 6,573.25

Febrero 1,893 4,226 229 10 130 0 6 0 35 0 6,529.48

Marzo 1,998 4,182 144 10 130 0 5 0 91 37 6,595.57

Abril 2,202 3,922 0 0 132 13 5 0 177 0 6,450.00

Mayo 2,095 4,055 179 43 0 14 6 0 35 0 6,427.47

Junio 2,637 3,138 297 39 131 15 4 0 141 0 6,400.77

Julio 2,593 3,103 342 5 131 17 6 0 116 0 6,312.84

Agosto 3,026 2,810 146 44 131 12 6 14 115 0 6,303.86

Septiembre 2,059 3,515 322 67 131 0 4 9 234 0 6,341.48

Octubre 2,206 3,965 0 0 0 0 7 0 163 0 6,341.24

Noviembre 2,804 3,452 0 5 0 13 3 0 148 0 6,425.46

Diciembre 2,178 4,138 0 0 0 11 4 0 130 0 6,462.41

Fuente. COES pagina web

Balance del día de máxima demanda del SEIN, el 7 de marzo del año 2017 a las 19:30, 6.595,57MW

*Participación Demanda Región Arequipa 9.33%

COBERTURA DE LA MAXIMA DEMANDA DEL SEIN POR FUENTE DE ENERGIA

Meses2017 (MW)

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Balance Energético de la Región Arequipa La máxima demanda de la Región Arequipa se presentó en marzo de 2017, llegando a 658,17 MW, de los cuales la oferta propia de la región cubrió el 31.01%. De esa cobertura, el 96.65% fue suministrado por EGASA con los grupos de generación hidráulica y térmica que se ubican en Arequipa. El sistema eléctrico del sur importa energía a través de las líneas de transmisión Mantaro – Socabaya y Chilca - Montalvo. El flujo por dichas líneas en el día de máxima demanda fue de 399,65 MW y 281,17 MW respectivamente, permitiendo abastecer con normalidad a toda la Región Arequipa.

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SISTEMAS DE MEDICIÓN DE ENERGÍA Y CALIDAD DE SUMINISTRO La energía eléctrica es el producto que EGASA genera y comercializa. La supervisión de la cantidad y calidad del mismo se realiza a través de los medidores electrónicos de energía que EGASA tiene instalados en sus instalaciones y las de terceros. Dichos medidores reportan en tiempo real los parámetros eléctricos tales como frecuencia, tensión, corriente, energía activa y reactiva, así como los eventos de medición previstos en la Norma Técnica de Calidad de los Servicios Eléctricos (NTCSE) hacia el Sistema de Medición de Energía que integra la información en su base de datos, genera los reportes requeridos y visualiza la información para supervisión y monitoreo. El Sistema de Medición de Energía proporciona la información oficial para efectos de facturación de potencia y energía y reporte a las entidades reguladoras (Ministerio de Energía y Minas, OSINERGMIN, COES y otros). Con la finalidad de mantener vigente su operatividad tecnológica se incrementó el servidor industrial del sistema de medición con mayor memoria y un procesador adicional, lo que permitió configurar una infraestructura de máquinas virtuales para base de datos y Power Monitoring Expert. Asimismo, se actualizó el firewall del sistema de medición de energía con una tecnología superior y se adquirieron 14 medidores de energía para renovar el parque existente, los que permiten al Departamento Sistemas de Medición seguir brindando información de calidad con el alto nivel de confiabilidad y satisfacción de siempre.

Descripción Unidad Año 2017

Oferta Región Arequipa

Producción EGASA MW 197.24

Producción Gepsa La Joya MW 6.84

Total Oferta MW 204.08

Demanda Región Arequipa

SEAL MW 175.92

CERRO VERDE 138 kV MW 49.05

CERRO VERDE 220kV MW 125.64

CERRO VERDE 500kV MW 250.54

YURA S.A MW 14.65

TISUR MW 1.28

MICHELL Y CIA MW 0.93

Otros Clientes Libres MW 40.16

Total Demanda MW 658.17

BALANCE REGION AREQUIPA MW -454.09

* Pisco generó 69.89 MW, parte de esta generación viene al sistema Sur a través de la Interconeccion Mantaro-Socabaya 220 kV

* El f lujo por la linea Mantaro Socabaya 220 kV el dia de máxima demanda fue 399.65 MW

* El f lujo por la linea Chilca Marcona San Jose 500 kV el dia de máxima demanda fue 281.17 MW

BALANCE ENERGETICO REGION AREQUIPA - DIA DE MAXIMA DEMANDA DEL SEIN

EJECUTADO 7 MARZO AÑO 2017 - MW

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GESTIÓN DE PROYECTOS Entre los principales proyectos de inversión podemos citar los siguientes:

1. Proyecto Central Hidroeléctrica Charcani VII

Con la finalidad de incrementar la producción de potencia y energía hidroeléctrica en el Sistema Interconectado Sur y satisfacer las crecientes demandas de energía en dicho ámbito geográfico, EGASA viene llevando a cabo el proyecto “Instalación de la central Hidroeléctrica Charcani VII y Sistema de Interconexión al SEIN”, que reemplazará a las Centrales Hidroeléctricas Charcani I, II y III.

El Proyecto se ubica en los distritos de Cayma y Alto Selva Alegre, de la Provincia y Región Arequipa y comprende la construcción de un empalme entre el Canal de Demasías y Canal de Descarga de CH Charcani VI, Transición con el canal de descarga de la CH Charcani VI, canal de aducción, acueducto para el cruce hacia la margen izquierda del río Chili, túnel de aducción a pelo libre y canal de aducción con una longitud de 5 372,58 m, tubería forzada en superficie de 358,73 m, casa de máquinas en superficie, estación de bombeo, presa de regulación y subestación, para una generación de 20,60 MW.

En el periodo 2013-2014 se efectuó el estudio a Nivel de Perfil, el que fue aprobado por la Oficina de Programación de Inversiones del Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado – OPI FONAFE, mediante Hoja de Envío SIED N° 005-2014/GO/FONAFE, con el Informe Técnico N° 074-2014/OPI FONAFE.

En el periodo 2014-2015 se efectuó el Estudio de Factibilidad, el que fue aprobado por la OPI FONAFE, mediante Hoja de Envío SIED N° 033-2015/GDC/FONAFE, con el Informe Técnico N° 172-2015/OPI-FONAFE. De igual forma, mediante oficio N° 815-2015-DDC-ARE/MC recibido el 13 de octubre del 2015, se nos remitió el Certificado de Inexistencia de Restos Arqueológicos CIRA N° 177-2015-DMA-DDC-ARE/MC para la Central Hidroeléctrica Charcani VII de 20.60 MW – Áreas 1, 2 y 3 y el Certificado de Inexistencia de Restos Arqueológicos CIRA N° 178-2015-DMA-DDC-ARE/MC para la Central Hidroeléctrica Charcani VII de 20.60 MW – Área 4 Durante el año 2016 se obtuvo la aprobación del Plan de Participación Ciudadana (PPC) del Estudio de Impacto Ambiental Semidetallado del Proyecto, mediante Oficio N° 648-2016-MEM-DGAAE recibido el día 19 de agosto del 2016. Asimismo, se procedió a la elaboración del estudio definitivo del proyecto por parte de la Empresa Consultora Project International Development Sucursal del Perú, presentándose el 08 de agosto del 2016, mediante Carta N° PIDSP-CHVII-080-2016 el Estudio Definitivo concluido. Por otro lado, EGASA mediante carta N° GG-0371/2016-EGASA del 27 de octubre del 2016, entregó al COES el estudio de Preoperatividad del proyecto para su aprobación. El costo total del proyecto según el Estudio de Factibilidad asciende a la suma de US.$ 55 045 124,44 incluido el IGV.

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Con fecha 08 de febrero de 2017, se suscribió el Contrato N° C.GG.-014/2017-EGASA con la empresa consultora Servicios Técnicos de Ingeniería de Consulta – INTGR Sucursal de Integral S.A. – Colombia (INTEGRAL), destinado a la prestación del Servicio de Revisión del Estudio Definitivo del Proyecto “Instalación de la Central Hidroeléctrica Charcani VII y Sistema de Interconexión al SEIN”. INTEGRAL, mediante carta N° INTE-PE-038/2017 recibida el 17 de marzo del 2017, hace entrega a EGASA del Informe de revisión del Estudio Definitivo “Instalación de la Central Hidroeléctrica Charcani VII y Sistema de Interconexión al SEIN”, el cual contiene observaciones, conclusiones y recomendaciones al citado Estudio. La División Obras, mediante carta N° GG/OB-0008/017-EGASA de fecha 29 de junio del 2017, remite al Consultor Project International Development Sucursal del Perú (PID), el informe presentado por INTEGRAL, solicitando se levanten las observaciones pendientes. El COES, mediante Carta N° COES/D/DP-364-2017, recibida el día 07 de abril del 2017, otorga la conformidad al Estudio de Pre Operatividad para la conexión al SEIN de la Central Hidroeléctrica Charcani VII de 21.60 MW. En relación con la Elaboración de Estudio de Impacto Ambiental Semidetallado, se llevó a cabo el Primer Taller Informativo, el 26 de abril del 2017, en el Salón Parroquial Daniel Comboni, ubicado en Independencia - Alto Selva Alegre, provincia y departamento de Arequipa; teniendo como ponentes al Ing. Abelardo Meza – Jefe División Obras en representación de EGASA, al Dr. Karl-Heinz Nagel y al Ing. Marco Antonio Meza Alvarez en representación de Lahmeyer Agua y Energía S.A. Al citado Taller asistieron 39 participantes, recibiendo y absolviéndose preguntas escritas y orales. Por otro lado, en cumplimiento de lo establecido en el Artículo 12° de la Resolución Ministerial Nº 223-2010-MEM/DM referido al acceso público de los estudios de impacto ambiental; se entregó el documento del Estudio de la referencia (ejemplares, resúmenes ejecutivos, impresos y digitales) al Gobierno Regional de Arequipa, Municipalidad Provincial de Arequipa, Ministerio de Energía y Minas, Municipalidad Distrital de Cayma y a la Municipalidad Distrital de Alto Selva Alegre. Asimismo, en cumplimiento del Plan de Participación Ciudadana (PPC) aprobado por la DGAAE del Ministerio de Energía y Minas, se ha implementado la Oficina de Información del Proyecto, colocándose los Buzones de Sugerencias en las siguientes ubicaciones:

Uno en la Garita de la C.T. Chilina

Uno en la Municipalidad Distrital de Cayma

Uno en la Municipalidad Distrital de Alto Selva Alegre El 07 de junio del 2017, la Dirección General de Asuntos Ambientales Energéticos del MINEM – DGAAE emitió el Auto Directoral N° 106-2017-MEM-DGAAE mediante el cual DECLARÓ ADMITIDO el trámite de aprobación del EIAsd. Asimismo la DGAAE con oficio N° 059-2017-MEM-DGAAE, convocó a realizar la exposición del EIAsd ante la DGAAE, acto que se llevó a cabo el 13 de junio del 2017 en la sala de reuniones de la Dirección General de Asuntos Ambientales y Energéticos del MINEM. Seguidamente el 16 de junio

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emitió el Auto Directoral N° 115-2017-MEM-DGAAE mediante el cual OTORGA OPINIÓN FAVORABLE al Resumen Ejecutivo del EIAsd. En cumplimiento de lo dispuesto por la R.M. N° 223-2010-MEM/DM, el 21 de julio del 2017 se llevó a cabo el Segundo Taller denominado “Taller Participativo después de presentado en Estudio de Impacto Ambiental Semidetallado del proyecto”, contando con la dirección de la Lic. María Merino, especialista de la DGAAE del MINEM, quien presidió la Mesa Directiva, asistiendo un total de ciento cinco (105) personas. Se recibieron 12 preguntas escritas y 9 orales. El 14 de agosto del 2017 la empresa Project International Development Sucursal del Perú (PID), mediante carta N° PID/SP-ADM-111/2017 hizo entrega del estudio definitivo del proyecto conteniendo el levantamiento de todas las observaciones, dándose así por concluido el Estudio Definitivo. Con fecha 18 de agosto del 2017, se llevó a cabo la Audiencia Pública del Estudio de Impacto Ambiental Semidetallado del proyecto, en cumplimiento de lo dispuesto por la R.M. N° 223-2010-MEM/DM. El citado evento contó con la dirección de la Lic. Maria Hilda Merino Sánchez, especialista de la DGAAE del MINEM, quien presidió la Mesa Directiva. A la Audiencia Pública asistieron un total de ciento noventa y cuatro (194) personas, se recibieron un total de 03 preguntas escritas y 13 preguntas orales. El 17 de noviembre del 2017, se recibió el Auto Directoral N° 171-2017-MEM-DGAAE, emitido por la DGAAE del MINEM, conteniendo el Informe de Evaluación N° 1240-2017-MEM-DGAAE/DGE con 77 observaciones al Estudio de Impacto Ambiental del proyecto, requiriéndose el cumplimiento de la documentación destinada a subsanar las observaciones formuladas, en un plazo máximo de treinta (30) días hábiles, de conformidad con lo dispuesto por el artículo 52° del Reglamento de la ley N° 27446 – Ley del Sistema Nacional de Evaluación del Impacto Ambiental. Debido a la magnitud y complejidad de las observaciones formuladas y en coordinación con el Consultor encargado de la elaboración del EIAsd, mediante carta N° GG-0481/2017-EGASA, entregada el 28 de diciembre del 2017, se solicitó a la DGAAE del MIMEN una ampliación de plazo de 30 días calendario adicionales para presentar el levantamiento de observaciones. La Dirección General de Asuntos Ambientales Energéticos del Ministerio de Energía y Minas – DGAAE, ha emitido el 03 de enero del 2018 el Auto Directoral N° 001-2018-MEM-DGAAE mediante el cual conceden por única vez una prórroga de veinte (20) días hábiles para absolver las observaciones formuladas al EIAsd del proyecto. Asimismo emitió el Oficio N° 0028-2018-MEM/DGAAE/DGAE, recibido el 31 de enero del 2018, a través del cual nos hace llegar las observaciones formuladas por el Servicio Nacional Forestal y de Fauna Silvestre (SERFOR). El 01 de febrero del 2018, EGASA hizo entrega del levantamiento de observaciones formuladas por la DGAAE, mediante Carta N° C.GG-0033/2017-EGASA. Adicionalmente, el 06 de febrero del 2018, entregó a la DGAAE información complementaria destinada al levantamiento de observaciones formuladas por el Servicio Nacional Forestal y de Fauna Silvestre (SERFOR), mediante carta N° C.GG-0040/2017-EGASA.

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2. Proyectos en Cartera

EGASA en su permanente proyección de futuro, viene evaluando la posibilidad de realizar nuevas inversiones que permitan optimizar su capacidad instalada o incrementarla. Entre ellas, ha contemplado las siguientes:

Estudios de Rehabilitación de las Centrales Hidroeléctricas Charcani IV y Charcani VI

En el marco de la Cooperación Técnica de la Corporación Andina de Fomento (CAF), en coordinación con FONAFE, se realizó el Estudio de “Rehabilitación de Centrales Hidroeléctricas”, en el cual se ha incluido las centrales Charcani IV y Charcani VI, con la finalidad de buscar optimizar el recurso hídrico disponible, evaluando las posibilidades de incrementar la potencia instalada, mejorar la eficiencia de dichas centrales o plantear rediseños para obtener ambas mejoras. En este estudio que fue desarrollado por la empresa PÖYRY(PERÚ) S.A.C se emitieron una serie de recomendaciones, las mismas que serán implementadas por EGASA de manera progresiva en el mediano plazo y así mantener la productividad de nuestras centrales hidroeléctricas.

Presa Sumbay

El “Estudio a Nivel de Perfil – Afianzamiento Hídrico del Río Chili – Embalse Sumbay” tiene por objeto evaluar la implementación del Embalse Sumbay con el eje de Presa definido en los estudios llevados a cabo por el Consorcio Chiquimo; así como verificar las bondades de este embalse y su implicancia en la producción de energía en la cadena de Centrales Hidroeléctricas Charcani, incluyendo la nueva Central Hidroeléctrica Charcani VII que reemplazará a las Centrales Hidroeléctricas I, II y III.

Repotenciación de las Líneas de Transmisión Charcani IV y VI

El “Estudio de Perfil y Estudio Definitivo para la Renovación de Tableros, Celdas de 5,25 y 33 kV de las CC.HH. Charcani IV y VI y la Repotenciación de las Líneas en 33 kV Charcani IV - Charcani VI - Charcani I”, tiene por objeto evaluar la renovación de los tableros de los equipos hidroeléctricos, y las celdas y tableros en 5,25 y 33 kV de las CC.HH. Charcani IV y VI, que tienen una antigüedad de 35 años. Con fecha 26 de julio del 2017 se solicitó al Dpto. Logística la contratación del servicio de consultoría destinado a la elaboración del Estudio de Perfil del proyecto "Implementación de Tableros y Celdas en 5.25 y 33 kV y Ampliación de la capacidad de las Líneas en 33 kV de las Centrales Hidroeléctricas Charcani IV y VI”. El 22 de noviembre se convocó a la Adjudicación Simplificada N° AS-0046-2017-EGASA, la cual fue declarada desierta al haberse descalificado los postores, realizándose el 22 de diciembre del 2017 una Segunda Convocatoria, cuyo otorgamiento de la Bueno Pro se programó para el 19 de enero del 2018. En esa fecha, el Comité de Selección otorgó al CONTRATISTA PRIETO

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INGENIEROS CONSULTORES S.A. la Buena Pro, suscribiéndose el 01 de febrero del 2018 el Contrato N° C.GG.-0013/2018-EGASA, para la ejecución de este servicio, por un monto contractual de S/ 300,000.00 y un plazo de ejecución de 90 días calendario. Posteriormente EGASA tiene previsto implementar la SET Virgen de Chapi 138/33/5.25 kV-25 MVA, donde se prevé que se conecten la C.H. Charcani VII de 20,60 MW en 5,25 kV y en 33 kV, así como la demanda de SEAL, con las líneas en 33 kV para las Subestaciones 33/10kV Alto Cayma, Cono Norte y Selva Alegre y Yura. Esta implementación se encuentra incluida dentro del Plan de Inversiones 2017 – 2023 elaborado por OSINERGMIN. Finalmente, EGASA tiene previsto conectar las CC.HH. Charcani IV-15MW y VI-9 MW a la Línea de Transmisión (LT) 138 kV Charcani V-Chilina de su propiedad, mediante una SET Charcani IV 138/33/5.25kV-25 MVA, y con la LT 33kV Charcani IV-Charcani VI existente conectar la CH Charcani VI de 9 MW. Con el futuro equipamiento EGASA se liberaría de las LT 33 kV D/T Charcani IV y VI-Chilina, reduciendo sus costos de operación y mantenimiento y las pérdidas de potencia y energía.

Adquisición de un Transformador de Potencia 80 MVA 138/35.5 KV para la Central Térmica Chilina El proyecto consiste en instalar en la Subestación Chilina un transformador de potencia de 80 MVA 138/33 kV, que incluye celda de 33 kV, en reemplazo del actual transformador de 60 MVA. El 26 de junio del 2017 se solicitó al Departamento Logística la contratación del servicio de consultoría destinado a la elaboración del Estudio de Perfil del proyecto "Optimización del Sistema de Evacuación de Energía de las Centrales Hidroeléctricas Charcani IV y VI”, siendo declarada desierta dicha convocatoria por descalificación de los postores, realizándose el 22 de diciembre del 2017 la Segunda Convocatoria, estando programada la Buena Pro para el 19 de enero del 2018.

En esa fecha, el Comité de Selección otorgó la Buena Pro al CONTRATISTA PRIETO INGENIEROS CONSULTORES S.A, sobre la Adjudicación Simplificada N° AS-0045-2017-EGASA – Segunda Convocatoria, suscribiéndose el Contrato N° C.GG.-0012/2018-EGASA, con fecha 01 de febrero del 2018 para la ejecución del mencionado servicio, por un monto S/ 379,004.32 y un plazo de ejecución de 65 días calendario.

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GESTIÓN EMPRESARIAL

PLAN ESTRATÉGICO

El Plan Estratégico de EGASA constituye un instrumento de planificación oficial, que incorpora un conjunto de indicadores de seguimiento y evaluación para orientar la gestión de la Empresa, priorizándose objetivos y acciones estratégicas. Al cierre del ejercicio 2017, concluyó la vigencia del Plan Estratégico 2013 – 2017, cuyos resultados evaluados al final del año, alcanzaron a nivel general el 78,66% de ejecución. Durante el año no se propuso a FONAFE modificación de metas, al haberse iniciado a fines del año 2016 la formulación del nuevo Plan Estratégico para el quinquenio 2017 – 2021, concluyendo este proceso en marzo de 2017. El nuevo Plan Estratégico 2017-2021, se elaboró conforme a las disposiciones y estructura establecidas en el "Lineamiento Corporativo para la Formulación, Aprobación, Modificación y Evaluación de los Planes Estratégicos Institucionales de las Empresas bajo el ámbito de FONAFE", con la finalidad de orientar el planteamiento de las estrategias de EGASA, articuladas al nuevo Plan Estratégico Corporativo de FONAFE aprobado para dicho periodo, contando con la participación de las gerencias y jefaturas representativas de las diferentes áreas de gestión de la Empresa. Dicho plan fue aprobado inicialmente por el Directorio de EGASA en Sesión N° 008/2017 del 29 de marzo del 2017, contando además con la conformidad del Ministerio de Energía y Minas mediante Oficio N° 072-2017-MEM/VME del 05 de mayo del 2017 y con la aprobación de FONAFE mediante Acuerdo N° 006-2017/016-FONAFE del 26 de setiembre del 2017; siendo finalmente ratificado por la Junta General de Accionistas en Sesión N° 005/2017 del 19 de octubre del 2017. El nuevo Plan Estratégico de EGASA para el periodo 2017 – 2021 está conformado por Perspectivas, Objetivos Estratégicos y Acciones Estratégicas, los cuales son monitoreados a través de indicadores y la ejecución de planes de acción (ejecución de actividades), siendo evaluados anualmente, de acuerdo a la programación para cada período. A continuación se detalla un resumen de ello:

Finalmente, los resultados de la evaluación de indicadores del Plan Estratégico 2017-2021, correspondientes al año 2017, permitieron alcanzar un nivel general del 90,75% de ejecución y a nivel ponderado de 90,27%.

PLAN ESTRATÉGICO 2013-2017

MEDICIÓN

PROGRAMADA

2017

Perspectivas 4 4

Objetivos Estratégicos 8 8

Acciones Estratégicas 16 11

Indicadores de Desempeño 13 11

Indicadores Acciones Estratégicas 21 11

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PLAN OPERATIVO El Plan Operativo de EGASA correspondiente al Ejercicio 2017, aprobado por el Directorio de EGASA y FONAFE, se encuentra alineado al Plan Estratégico Institucional 2013 – 2017. Su nivel de cumplimiento se presenta a continuación:

INCREMENTAR VALOR ECONOMICO

Rentabilidad Patrimonial (ROE): El resultado obtenido para este indicador al cierre del año 2017 presenta un nivel de cumplimiento de 100,00%, en relación con la meta anual, excediéndola en 29,88%, debido fundamentalmente a: Indicador continuo de incremento a) Mayores ingresos por venta de energía por la provisión por ingresos devengados no

facturados derivados de la devolución del costo de combustible por el COES.

b) Un incremento en los ingresos financieros esperados debido a la devolución de intereses por SUNAT correspondientes a períodos anteriores.

c) Mayores ingresos operacionales que los previstos debido a la reversión de

desvalorización de activos fijos por la baja de equipos de la C.T. Chilina.

Rendimiento sobre la Inversión (ROI): Alcanza un nivel de cumplimiento de 100,00% en relación con la meta anual, superándola en 29,04%. El resultado se sustenta al igual que el indicador precedente en mayores ingresos por venta de energía por devolución del costo de combustible por el COES, un incremento en los ingresos financieros por devoluciones de intereses por SUNAT y mayores ingresos operacionales por reversión en desvalorización de activos fijos de la C.T. Chilina, respecto a las proyecciones. Indicador continuo de incremento.

Solvencia: El resultado obtenido en este indicador alcanzó un nivel de cumplimiento de

100,00% sobre la meta anual, superándola en 7,04% debido fundamentalmente al incremento del patrimonio respecto a las proyecciones principalmente por las mayores ganancias netas del ejercicio. Indicador continuo de reducción.

Liquidez – Prueba Ácida: Este indicador presenta un nivel de cumplimiento de

100,00%, superando la meta anual en 1,61%, principalmente por encontrarse la caja dentro de las proyecciones del período por recuperación de las inversiones financieras al cierre de año. Indicador continuo de incremento.

Rotación de Activos: Este indicador presenta un nivel de cumplimiento de 100,00% en

relación con la meta anual, excediéndola en 0,68% principalmente por los mayores ingresos obtenidos por venta de energía, como resultado de la provisión por ingresos devengados no facturados derivados de la devolución del costo de combustible por el COES. Indicador continuo de incremento.

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OPTIMIZAR LA GESTIÓN DE INGRESOS Y COSTOS

Ratio Gasto Administrativo - Producción: Este indicador presenta un nivel de cumplimiento de 100,00% en relación con la meta anual, debido al estricto control que se realiza de los gastos administrativos de la Empresa. Indicador continuo de reducción.

Incremento de los Ingresos: Este indicador presenta un nivel de cumplimiento de

100,00%, superando la meta anual en 87,24%, debido a la provisión por ingresos devengados no facturados derivados de la devolución del costo de combustible por el COES, lo cual ha tenido un impacto positivo en nuestros ingresos por venta de energía. Indicador continuo de incremento.

Margen de Ventas: Este indicador presenta un nivel de cumplimiento de 100,00% en relación con la meta anual, excediéndola en 27,57%, debido a que las utilidades del ejercicio se han incrementado en mayor medida que los ingresos, fundamentalmente por el incremento en los ingresos financieros por devoluciones de intereses por SUNAT y mayores ingresos operacionales por reversión en desvalorización de activos fijos de la C.T. Chilina, respecto a las proyecciones. Indicador continuo de incremento.

EVOLUCIÓN DE LOS INDICADORES FINANCIEROS 2010 - 2017

INDICADORES FINANCIEROS

AÑOS

2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017

ROE 2,18% 2,72% 3,40% 5,64% 5,74% 9,04% 7,57% 6,52%

ROI 1,93% 2,42% 3,10% 5,35% 5,45% 8,42% 7,33% 6,31%

Solvencia 12,89% 11,54% 10,00% 2,69% 2,36% 2,89% 3,58% 3,41%

Liquidez - Prueba Ácida 225,88% 320,98% 418,22% 443,81% 164,18% 435,42% 221,89% 566,18%

Rotación de Activos 13,76% 18,26% 18,87% 23,55% 27,80% 30,00% 33,40% 32,76%

Ratio Gasto Administrativo- Producción

7,38 S/MWh

6,87 S/MWh

7,31 S/MWh

9,04 S/MWh

10,17 S/MWh

9,61 S/MWh

9,06 S/MWh

10,42 S/MWh

Incremento de Ingresos -0.46% 28,43% 5,12% 2,16% 21,88% 20,33% 12,15% -1,96%

Margen de Ventas 13,46% 12,26% 16,21% 20,56% 18,04% 24,96% 20,31% 17,86%

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MEJORAR ESTRATEGIAS DE COMUNICACIÓN Y COLABORACIÓN CON GRUPOS DE INTERES

Índice de Atención de Reclamos de Grupos de Interés: Este indicador presenta un nivel de cumplimiento de 100,00%, debido a que no se recibió ningún reclamo de los grupos de interés de la Empresa durante el ejercicio 2017. Indicador continuo de incremento.

POTENCIAR LA GESTIÓN DE RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL

Indicador Implementación del Programa de Responsabilidad Social

Empresarial: Este indicador al concluir el mes de diciembre ha tenido un nivel de cumplimiento de 100,00% excediendo la meta anual en 12,50%, al haberse ejecutado 18 actividades; 02 adicionales a las 16 previstas para el año, en alineación con el Convenio de Gestión, referidas a:

Reparación del Techo de la Capilla Virgen del Carmen en Pampa Hutaña.

Realización de la Primera Expo Feria Interna Textil de EGASA, el 28 de abril y la difusión de los Programas de Responsabilidad Social a la colectividad y grupos de interés de la Empresa, contando con la presencia de autoridades, pobladores y beneficiarios de los programasl.

Tres campañas escolares llevadas a cabo el 20 y 21 de abril en Pillone, Chalhuanca y Pampa Hutaña en beneficio de los niños y niñas en edad escolar pertenecientes a las áreas de influencia de nuestras tres represas.

Tres campañas de friaje “Abriga con Amor”, en beneficio de los niños y familias de Pillone, Chalhuanca y Pampa Hutaña.

Monitoreo y fortalecimiento del Programa de Capacidades Productivas en Pillone.

Monitoreo y fortalecimiento del Programa de Capacidades Productivas en Pampa Hutaña.

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Programa de Fortalecimiento de Capacidades Productivas en Chalhuanca.

Elaboración y difusión del Reporte de Sostenibilidad de la Empresa .

Tres campañas navideñas realizadas en Pillones, Pampa Hutaña y Chalhuanca .

Actualización del Código de Ética y Conducta de EGASA.

Fortalecimiento de gestión y trabajo de grupos vulnerables en la ciudad de Arequipa.

Realización de charlas de sensibilización, concientización y difusión entre los proveedores de la política de RSE y el Código de Ética de la Empresa. Indicador continuo de incremento.

RENOVAR Y AMPLIAR LA INFRAESTRUCTURA PRODUCTIVA, DESARROLLANDO PROYECTOS DE INVERSIÓN PARA INCREMENTAR LA CAPACIDAD PRODUCTIVA EN LA GENERACIÓN ELÉCTRICA CON FINANCIEAMINETO INTERNO O EXTERNO TOMANDO EN CONSIDERACIÓN DE SER VIABLE EL APROVECHAMIENTO DE ENERGÍAS RENOVABLES NO CONVENCIONALES

Indicador Cumplimiento del Programa de Proyectos de Inversión: En este indicador se ha obtenido un nivel de cumplimiento de 82,18% respecto de la meta anual, al haberse efectuado desembolsos durante el ejercicio derivados de los avances del Proyecto Central Hidroeléctrica Charcani VII. Cabe señalar que como parte del proyecto, se ha presentado el Estudio de Impacto Ambiental Semidetallado (EIAsd) a la DGAAE del MEM para su revisión y aprobación el 25 de mayo del 2017 y, a la fecha, se ha concluido con la implementación del Plan de Participación Ciudadana aprobado (PPC), habiéndose llevado a cabo el 1er Taller Participativo con fecha 26 de abril del 2017, el 2do Taller Participativo con fecha 21 de julio del 2017 y la Audiencia Pública el 18 de agosto del 2017:

Se efectuó el desembolso correspondiente a la revisión del estudio definitivo del

proyecto, actividad que fue concluida en el mes de agosto del 2017. Con fecha 17 de noviembre del 2017, se ha recibido el Auto Directoral N° 171-

2017-MEM-DGAAE, emitido por la Dirección General de Asuntos Ambientales Energéticos del Ministerio de Energía y Minas, mediante el cual nos hacen llegar el Informe de Evaluación N° 1240-2017-MEM-DGAAE/DGE, el cual contiene 77 observaciones al Estudio de Impacto Ambiental del proyecto de la referencia. Adicionalmente requieren el cumplimiento de la documentación destinada a subsanar las observaciones formuladas, en un plazo máximo de treinta (30) días hábiles, de conformidad con lo dispuesto por el artículo 52° del Reglamento de la ley N° 27446. Dicho plazo vencería el 04 de enero del 2018. Debido a la magnitud y complejidad de las observaciones formuladas y en coordinación con el Consultor encargado de la elaboración del EIAsd, mediante carta N° GG-0481/2017-EGASA, entregada el 28 de diciembre del 2017, se solicitó a la DGAAE del MIMEN una ampliación de plazo para presentar el levantamiento de observaciones. La DGAAE mediante Auto Directoral N° 001-2018-MEM-DGAAE ha otorgado una ampliación de plazo de 20 días hábiles, con vencimiento al 01 de febrero del 2018

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La diferencia en la ejecución presupuestal se debe a por la demora en la aprobación del Estudio de Impacto Ambiental Semidetallado por la DGAAE del MINEM, la cual se estima obtener en el I Trimestre del 2018, luego de lo cual se procederá con el trámite de obtención de la concesión definitiva del proyecto. Indicador continuo de incremento.

Índicador Cumplimiento del Programa de Gastos No Ligados a Proyectos:

En este indicador se ha obtenido un nivel de cumplimiento de 50,20%, respecto de la meta anual, debido principalmente a desembolsos parciales o totales efectuados en el cuarto trimestre por:

Reemplazo de muebles y enseres.

Medidores electrónicos de energía

Equipos Informáticos

Mejoras del Sistema saf-on base-sistema comercial-facturación

Modelo estandarización de gestión administrativo (ERP)

Acondicionamiento sala de servidores del nuevo edificio.

Obras e instrumentación de la Presa Pillones.

Adquisición de repuestos críticos para Charcani V.

Reemplazo de equipos y herramientas por fin de vida útil.

Adquisición de repuestos y equipos críticos para Charcani VI

Mantenimiento mayor de la turbina a gas CT Chilina

Adquisición de repuestos y consumibles para las turbinas a gas.

Adquisición y renovación de equipos e instrumentos

Adquisición de repuestos para motores Mirrlees Blackstone y auxiliares de la CT Mollendo.

Reacondicionamiento de almacenes y comedor CT Pisco.

Construcción de comedor CT Chilina.

Adquisición de equipos para trabajos con riesgo eléctrico

Implementación del Sistema de Seguridad de la Información

Reparación Rodete y Accesorio y adquisición de Banco de Baterías

Modernización del Sistema de Supervisión y Control de Pisco

Actualización del Sistema de Supervisión de CT Mollendo

Trabajos complementarios de acondicionamiento e implementación del nuevo edificio Oficinas de EGASA.

Playa de Estacionamiento y Comedor de Chilina Cabe señalar que la parte no ejecutada del presupuesto en este rubro se debe fundamentalmente a las siguientes causas:

1. Procedimientos que se encuentran en proceso logístico:

Adquisición Rodete e Inyector Charcani V (Multianual)

Servicio Reparación Válvula Charcani V (Multianual)

Servicio Rodete CH VI (actualmente se encuentra en EGEMSA para evaluar reparación)

Adquisición Estación Reductora

Sensores de Nivel Chilina y Mollendo

Mantenimiento 12000 Horas Sulzer 1

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CT Mollendo: Mantenimiento Mayor Planta Tratamiento Agua

Interruptor Equipos Pisco

Motor Soplador Pisco

Servicio Complementario MEGA

Adquisición DE Scaner Mollendo

2. En elaboración de términos de referencia:

Adquisición Equipos y Herramientas (Térmica)

Adquisición de equipos para inventarios.

3. Definición de especificaciones técnicas de los bienes y servicios a adquirir o contratar:

Adquisición almacenamiento SAN

Adquisición regulador de tensión/velocidad Charcani VI.

4. Con términos de referencia elaborados pero pendientes de entrega a Logística:

Software SDDP

Software Dranview

Software Digsilent

Software Oracle

Adquisición Access Point Indust.

Adquisición Switches Core

Adquisición Switch Industrial

5. Ejecución Contractual:

Reemplazo del panel mímico (video wall) del centro de control de EGASA

Adquisición de Registradores Digitales de Falla

Servicio Reparación Túnel Pillones

Servicio Rodete Charcani IV

Adquisición Banco de Baterías Charcani IV

Servicio de reparación de generador por descargas parciales en Charcani V

Construcción Comedor Pisco

6. Gastos ejecutados pero pendientes de liquidación:

Adquisición de medidores electrónicos de energía

Adquisición de equipos para riesgos eléctricos

Repuestos Pisco Ethos

Playa de Estacionamiento

CT Mollendo: Rehabilitación techo casa de máquinas y vía de acceso

7. Gastos ejecutados pero pendientes de recepción:

Construcción Comedor Chilina

8. Procedimientos Convocados Declarados Desiertos:

Adquisición Compresor Charcani V

Expediente de Filtración Chalhuanca

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Servicio reparación conducto forzado Charcani VI

Acondicionamiento de Centro de Control (2da. Convocatoria se realizará en enero de 2018)

9. Inversiones Canceladas:

Servicio habilitación carretera Aguada Blanca (se transfirió presupuesto para Reparación del Túnel de la Presa Pillones)

Modernización del sistema de supervisión y control de las turbinas a gas de la C.T. Pisco (no se contaba con presupuesto suficiente para ejecución)

Sistema contra Incendios Pisco (el proyecto cuenta con observaciones que levantar para hacerlo viable)

Implementación de sistema de proyección de Chilina (no se contaba con presupuesto suficiente para ejecución)

Renovación de Sistema Contra Incendios de CH Charcaní V (dada la antigüedad del sistema, no existe en el mercado opciones de compra). Indicador continuo de incremento.

DESARROLLAR PRÁCTICAS DE GESTIÓN DE RIESGOS, BUEN GOBIERNO CORPORATIVO Y CONTROL INTERNO

Indicador Implementación del Código de Buen Gobierno Corporativo: Este indicador al cierre del 2017 ha tenido un nivel de cumplimiento de 77,78%, al haberse ejecutado 14 actividades, referidas a obtener evidencias de las prácticas de evaluación anual del desempeño del Directorio, de la autoevaluación anual, la aprobación y difusión de este proceso de evaluación anual; la aprobación y difusión del “Reglamento del Directorio de las Empresas bajo el Ámbito de FONAFE” y la inclusión de los criterios de independencia del Directorio en dicho Reglamento. De otro lado, se evidenció que en la documentación formal de la Empresa no se superponen las funciones entre el Presidente de Directorio y el Gerente General, así como se evidenció que la Gerencia General realiza revisiones trimestrales del cumplimiento de las obligaciones y compromisos de la Empresa. Del mismo modo, en el cuarto trimestre del año, se aprobó y difundió la Política para el cumplimiento de obligaciones y compromisos con todos sus grupos de interés, tomando conocimiento y evaluando semestralmente el Directorio, las posibles desviaciones a tal cumplimiento. Sobre la base del Código de Buen Gobierno Corporativo se aprobaron los Procedimientos de Comunicación con los grupos de interés, habiéndose designado a la Gerencia General como instancia encargada de supervisar al profesional responsable de coordinar la comunicación empresarial, Finalmente se designó a la División Control de Riesgos y Cumplimiento como área encargada de administrar las herramientas para reducir o administrar los

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riesgos; tomando conocimiento el Directorio y evaluando las políticas de seguimiento, control y manejo de riesgos. Indicador continuo de incremento.

Al concluir el año 2017 trimestre quedaron pendientes cuatro actividades, referidas a:

Gestionar y obtener evidencia de que la información a los Grupos de Interés se encuentra actualizada en el portal web, debido principalmente al incidente técnico crítico presentado en noviembre con el servidor que aloja la página web, no ha sido posible concluir la actualización de dicho portal.

Gestionar y obtener evidencia de prácticas de participación de agentes externos de información, recordando que se considerada práctica a aquella acción que pese a no estar regulada formalmente, se realiza con cierta frecuencia y orden en la EPE: Durante el 2017 no se tuvieron prácticas de participación de agentes externos de información.

Gestionar y obtener la aprobación y difusión de la Política para la participación de agentes externos de información: Al respecto se contrató una consultoría para la elaboración de esta política, habiéndose concluido dicha política el 28 de diciembre del 2017, la misma que será presentada al Directorio para su aprobación en el 2018.

Gestionar y obtener informes al Directorio de los agentes externos de información, con la que se permite la comparabilidad con una empresa del mismo sector o de un tema en particular, por ejemplo: Clima Laboral - Great Place to Work, entre otros: La Política y Normas para la Participación de Agentes Externos de Información, recientemente elaborada, considera la presentación de informes semestrales al Directorio sobre el particular. Sin embargo, al cierre del ejercicio 2017 no está aún aprobada, ni difundida. Indicador continuo de incremento.

Índicador Implementación del Sistema de Control Interno: El nivel de cumplimiento de este indicador se encuentra en 72,09% respecto a la meta anual, al haberse realizado 31 actividades durante el año 2017, según el siguiente detalle:

Elaboración del diseño conceptual de usuario y desarrollo normativo sobre la política, norma y procedimiento de riesgos de fraude.

Desarrollo del instructivo de actualización de perfiles de acceso ante cambios en el Cuadro de Autorización para operaciones internas, el mismo que ha sido denominado Instructivo ISI 6-02-8 "Gestión de usuarios, perfiles y permisos de acceso”.

Elaboración de listas de “Dueños de Información”.

Aprobación del Procedimiento EGASA N° 024 “Política, Normas y Procedimientos sobre Riesgo de Fraude” en Sesión de Directorio N° 014/2017-EGASA del 28 de junio del 2017 y difundido mediante Circular GG/OM-0015/2017-EGASA.

Elaboración de diagnóstico de la situación de personal y de las líneas de sucesión en EGASA.

Elaboración del diseño conceptual de usuario y metodología de evaluación de riesgos para servicios de outsourcing.

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Determinación de los requisitos de validación de controles.

Se ha efectuado revisiones periódicas de correspondencia de perfiles de acceso a sistemas informáticos y autorizaciones internas.

Implementación de la actualización de políticas y lineamientos de seguridad a través del Sistema ERP SAP - MEGA.

Desarrollo de la automatización de controles para la gestión de autorizaciones de acceso.

Obtención de información de mercado y condiciones técnico -económicas y de seguridad respecto a la tercerización de la aplicación y actualización del Plan de continuidad y recuperación de desastres.

Desarrollo del Plan Inicial de Sucesión.

Realización del análisis técnico y diseño conceptual de usuario sobre análisis de fallas de los controles.

Validación de controles para el Centro de Servicios Compartidos.

Se efectuaron cambios en aspectos normativos y de sistemas de información por efectos de la interacción del Sistema de Gestión por Procesos con los sistemas de gestión.

Elaboración del diseño conceptual de usuario correspondiente a la política y Manual de Actualización y Evaluación para actualización de procesos relevantes a nivel estratégico y operativo.

Desarrollo de la política y el Manual de Actualización y Evaluación para actualización de procesos relevantes.

Aprobación y difusión de la política y el Manual de Actualización y Evaluación para actualización de procesos relevantes, por los medios establecidos.

Desarrollo de actividades de control para validar las solicitudes de acceso a las aplicaciones que tengan correspondencia con los usuarios autorizadores así como su validación en el Sistema de Información de EGASA.

Elaboración del diseño conceptual de usuario sobre evaluaciones y autoevaluaciones continúas de control interno.

Elaboración de las especificaciones técnicas que permiten efectuar la contratación del estudio de impacto que generan los proveedores con sus prestaciones.

Desarrollo de la inclusión normativa referida a la a metodología de evaluación de riesgos propuesta para servicios de outsourcing con proveedores.

Desarrollo de la inclusión normativa sobre análisis de fallas de los controles.

Desarrollo de actualizaciones a la Implementación del Sistema de Gestión por Procesos por cambios en la dinámica de gestión de la empresa y cambios en otros sistemas de gestión y control, específicamente en los procesos de generación de electricidad y mantenimiento: Procedimientos PSI 7-01 y PSI 7-02.

Se ha gestionado la aprobación de las actualizaciones a la Implementación del Sistema de Gestión por Procesos, habiéndose actualizado los procedimientos e instructivos relacionados a los procesos de generación de electricidad y mantenimiento. Procedimientos PSI 7-01 y PSI 7-02.

Elaboración del reporte de validación de los controles establecidos para el Centro de Servicios Compartidos.

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Elaborar reporte de validación que concilie las listas de propietarios de información vs accesos autorizados.

Implementar el sistema de información de control interno en el Sistema de Información de EGASA.

Desarrollo de la normativa y procedimientos que regulen las autoevaluaciones continuas en las áreas de la empresa y regulación de la evaluación continua para los órganos responsables de la implementación y desarrollo de control interno.

Proceso de Contratación del estudio de impacto que originan los proveedores con sus prestaciones.

Desarrollo y presentación del estudio de impacto que ocasionan los servicios prestados por terceros.

Al concluir el ejercicio se encuentran pendientes 12 actividades referentes a: a) Aprobación y difusión de la normativa de evaluación de riesgos para

servicios de outsourcing con proveedores: Respecto a esta actividad, el 28 de setiembre FONAFE llevó a cabo un taller de capacitación del Sistema Efectivo de Análisis de Riesgo (SEAR) y del Sistema de Control Interno; donde dio a conocer que en fechas sucesivas, se emitirá formalmente el Lineamiento y Manual Corporativos correspondientes. Ante ello, se está a la espera de estos documentos, a fin de poder efectuar la adecuación integral de la normativa asociada a riesgos que tenemos vigente y posteriormente su aprobación y difusión respectiva.

b) Aprobación y difusión de la norma interna modificada que incluya el análisis de fallas de los controles: El diseño conceptual se ha elaborado a fines del 2017, por lo cual, la ejecución de esta actividad se ha programado para el periodo 2018, de acuerdo a lo previsto en el proceso de gestión normativa.

c) Elaboración del informe final de Implementación del Sistema de Gestión por Procesos: Al finalizar el periodo 2017, se ha concluido la elaboración y presentación formal del Sistema de Gestión por Procesos; a partir de lo cual se realizarán las capacitaciones asociadas y posteriormente la elaboración del informe final de implementación.

d) Contratación del servicio de pruebas y actualización periódica del Plan de Continuidad y Recuperación de Desastres: Mediante Documento Interno GG/TI-0068/2017-EGASA la División de Tecnologías de Información y Comunicaciones ha señalado que el Plan de Recuperación de Desastres no se encuentra actualizado, lo cual se tiene previsto realizar en el III Trimestre del 2018.

e) Desarrollo de pruebas de aplicación y actualizaciones periódicas del Plan de Continuidad y Recuperación de Desastres: Mediante Documento Interno GG/TI-0068/2017-EGASA la División de Tecnologías de Información y Comunicaciones ha precisado que no se han efectuado las pruebas pertinentes, en razón a que las condiciones de la actual estructura difieren de la establecida en el Plan vigente (2016), lo cual se materializará cuando se actualice el Plan de Recuperación de Desastres, durante el III Trimestre del 2018.

f) Elaboración del diagnóstico del Sistema de Información de EGASA para evaluar su alineamiento con el Sistema de Control Interno COSO: Esta

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actividad quedo pendiente de concluirse, al no haberse llevado a cabo el procedimiento de selección correspondiente hasta que se definida el alcance del marco de referencia de buenas prácticas en gestión documental regulado por el Decreto Legislativo N° 1310.

g) Desarrollo de un estudio para determinar la información de control interno que debe procesarse y residir en el Sistema de Información de EGASA: Este estudio se tiene previsto desarrollarse en el ejercicio 2018, luego de que se elabore el Diagnóstico del Sistema de Información de EGASA y su alineamiento con el Sistema de Control Interno COSO.

h) Elaboración del diagnóstico previo sobre el alcance de la implementación de COBIT en EGASA y elaboración de especificaciones técnicas para la implementación: Al culminar este trimestre no se contaba con presupuesto suficiente para la elaboración de este diagnóstico, motivo por el cual su ejecución será reprogramada.

i) Proceso de contratación del desarrollo e implementación de la metodología propuesta en COBIT, Desarrollo de la metodología de control interno COBIT E Implementación de la metodología de control interno COBIT: A la fecha no ha sido posible la ejecución de estas tres actividades, por falta de presupuesto suficiente para su contratación. Se requiere reprogramar dichas actividades para el periodo 2018.

j) Aprobación y difusión de la normativa y procedimientos que regulen las autoevaluaciones continuas en las áreas de la Empresa: El diseño conceptual se ha elaborado a fines del 2017, por lo cual, ha sido reprogramada para ser ejecutada en el ejercicio 2018, de acuerdo a lo previsto en el proceso de gestión normativa. Indicador continuo de incremento

ALCANZAR NIVELES DE EXCELENCIA OPERACIONAL

Índice de Cumplimiento de Metas de Procesos Certificados: Este indicador al mes de diciembre ha tenido un nivel de cumplimiento de 100,00%, excediendo la meta anual en 6,26%, como resultado de haber superado el nivel de ejecución promedio de los procesos certificados (generación de electricidad como proceso principal y los procesos de apoyo de mantenimiento, compras, recursos humanos y sistema de gestión integrado que abarca a Medio Ambiente y Seguridad y Salud Ocupacional). Dichas metas están asociadas a la reducción de desconexiones de las unidades de generación y de las horas-hombre utilizadas en el mantenimiento correctivo, el cumplimiento de los programas de mantenimiento predictivo y preventivo, gestión de compras y reducción de tiempo de contrataciones, horas y actividades de capacitación, satisfacción del cliente, así como cumplimiento de los programas de gestión ambiental y de seguridad y salud. Indicador continuo de incremento.

Índice de Cumplimiento del Plan de Sistemas de Información: Este indicador

al cierre del 2017 ha tenido un nivel de cumplimiento de 50,00%, en relación a la meta anual, habiéndose implementado 05 actividades referidas a:

Operación del Modelo Estandarizado de Gestión Administrativa basado en SAP ERP.

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Adquisición y renovación corporativa de licencias software base.

Arrendamiento Corporativo de servicios de impresión en puntos de mayor demanda.

Operación de Centro de Datos de Edificio Nuevo.

Especialización y Capacitación del Equipo de TI. Al concluir el periodo 2017, quedaron pendientes cinco actividades, referidas a: a) Adquisición y renovación de licencias software especializadas programadas

para el I Semestrel: Actividad cuyo cumplimiento está condicionado a una contratación corporativa con FONAFE, acorde a lo señalado por la División Tecnologías de Información y Comunicaciones.

b) Arrendamiento Corporativo del 70% del parque de computadoras personales para usuario final: Actividad no ejecutada por la misma razón señalada en el párrafo precedente.

c) Adquisición y renovación de licencias software especializadas programadas para el II Semestre: Debido a los incidentes ocurridos durante los meses de noviembre y diciembre no fue posible continuar con los procesos siguientes a la estandarización de las renovaciones programadas.

d) Mejoras al Sistema de Gestión de Trámite Documentario: Al culminar el ejercicio 2017 se ha restructurado el esquema y se firmaron los convenios con la Presidencia del Consejo de Ministros, quedando pendiente el desarrollo del estudio correspondiente.

e) Implementación Inicial del Sistema de Seguridad de la Información (según ISO/IEC 27001 y normativa vigente): Esta actividad quedo pendiente, en razón a que recién en el mes de noviembre del 2017 se contrató al personal para que se desempeñaría en el puesto de Gestor de Sistemas de Información y Estándares, encargado de ejecutar esta actividad. Indicador continuo de incremento.

MEJORAR EL CLIMA LABORAL Y REDUCIR LAS RENUNCIAS INDESEADAS

Índice de Clima Laboral: Se alcanzó un nivel de cumplimiento de 100,00% para este indicador en el año 2017, excediendo la meta anual en 3,33% al haberse logrado un nivel de satisfacción de los colaboradores de 77,50% en relación con la meta anual que era del 75,00%. Los dos factores que lideraron esta percepción estuvieron relacionados con seguridad y salud ocupacional, así como con identidad y compromiso. Indicador continuo de incremento.

GESTIONAR EL CONOCIMIENTO Y FORTALECER COMPETENCIAS

Índice de Avance en la Implementación del Programa de Gestión del Talento Humano: Este indicador al año 2017 ha tenido un nivel de cumplimiento de 66,67% sobre la meta anual, al haberse realizado 02 actividades referidas a:

Diagnóstico de la Situación de Personal y de las Líneas de Sucesión en EGASA.

Desarrollo del Plan Inicial de Sucesión.

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La diferencia se explica porque se tenía previsto concluir una actividad referida a la Implementación de Actividades del Programa de Gestión del Conocimiento, las cuales no se pudieron ejecutar, debido a que se tuvo que priorizar la atención al proceso del Arbitraje Potestativo en materia de la Negociación Colectiva 2017, promovida por la organización sindical. Indicador continuo de incremento.

DESARROLLAR UNA CULTURA ORGANIZACIONAL

Índice de Avance en la Implementación del Programa Corporativo de Fortalecimiento de la Cultura Organizacional: En este indicador se ha obtenido un nivel de cumplimiento de 100,00% sobre la meta anual; al haberse desarrollado los tres talleres sobre interiorización de valores previstos para el ejercicio 2017, según el siguiente detalle:

“Valores y Principios en el Trabajo”, el día 26 de setiembre del 2017.

“Vivencia de la Misión, Visión y Valores de EGASA en la vida laboral”, el día 27 de setiembre del 2017.

“Capacitación en Valores Corporativos”, el día 28 de diciembre del 2017. Indicador continuo de incremento.

Al cierre del Ejercicio 2017 el nivel de cumplimiento promedio del Plan Operativo alcanzó el 89,42% a nivel general, mientras que a nivel ponderado alcanzó el 89,95%.

CONVENIO DE GESTIÓN En virtud a lo establecido por la Directiva de Gestión de FONAFE, el 02 de enero del 2017, FONAFE mediante Oficio Circular SIED N° 113-2016/DE/FONAFE comunicó la aprobación de la Política de Otorgamiento de Bono mediante Convenio de Gestión para las Empresas bajo el ámbito de FONAFE y el Centro Corporativo FONAFE, cuyo propósito es orientar el desempeño de las empresas bajo el ámbito de FONAFE hacia el logro de resultados coherentes con la misión, visión estratégica y los planes operativos establecidos para determinado horizonte.

En base a esta Política, el Directorio de EGASA en Sesión 002/2017 del 13 de enero del 2017, aprobó la intención de suscribir el Convenio de Gestión con FONAFE, la misma que fue comunicada formalmente a FONAFE mediante Oficio SIED N° 002-2017/GG/EGASA del 13 de enero del 2017, conforme a lo establecido en la “Política de Otorgamiento de Bono mediante Convenio de Gestión”. Luego de las negociaciones respectivas, FONAFE mediante Acuerdo de Directorio N° 001-2017/009-FONAFE, aprobó el Convenio de Gestión aplicable a EGASA para el ejercicio 2017, lo cual nos fue comunicado mediante Oficio SIED N° 314-2017/DE/FONAFE; luego de lo cual, EGASA firmó el Convenio de Gestión con FONAFE, con vigencia del 01 de enero al 31 de diciembre del 2017.

58

A continuación se presenta el nivel de cumplimiento alcanzado en el periodo 2017, frente a cada objetivo estratégico relacionado, en términos de los 05 indicadores contemplados en este Convenio de Gestión, cuyo resultado consolidado mostró un nivel de cumplimiento general del 67,75% respecto a lo previsto para el año 2017:

Cabe señalar que de los 5 indicadores, 3 alcanzaron el 100%, 1 el 85% y sólo 1 no superó la meta al haberse ejecutado por un nivel inferior al valor de referencia, razón por la cual, a pesar de haber alcanzado el 37,83% de ejecución, su nivel de cumplimiento fue de 0%.

BUEN GOBIERNO CORPORATIVO Y SISTEMA DE CONTROL INTERNO

Nuestro Plan Estratégico 2013 – 2017 tiene como a uno de sus objetivos, impulsar el fortalecimiento institucional y como parte de éste, desarrollar prácticas sobre Gestión de Riesgos, Buen Gobierno Corporativo y Control Interno; mientras que el nuevo Plan Estratégico 2017 – 2021, tiene como uno de sus objetivos Fortalecer el Gobierno Corporativo, como parte del cual se encuentran las prácticas de Control Interno y Gestión de Riesgos. A continuación se presentan las actividades desarrolladas por la Empresa en estas materias:

BUEN GOBIERNO CORPORATIVO EGASA reconoce que la implementación y realización de las prácticas de Buen Gobierno Corporativo generan un valor agregado para la Empresa, consolidando los lazos entre ésta, su accionista y demás grupos de interés relacionados, en un marco de actuación orientado a la eficiencia, equidad, transparencia y cumplimiento de responsabilidades al interior de la Empresa, sobre la base del Código de Buen Gobierno Corporativo para las Empresas bajo

Objetivo del PEC de

FONAFEN° Indicador

Tipo de

Indicador

Unidad de

Medida

Ponderación

(%)

Valor de

ReferenciaMeta 2017

Resultados a

Diciembre 2017

Nivel de

Cumplimiento

(%)

Incrementar la creación

de valor económico1 ROE

Continuo de

Incremento (CI)

Porcentaje

(%)15.00 4.24 5.20 6.54 100.00

Mejorar la eficiencia

operativa2 Disponibilidad operativa

Continuo de

Incremento (CI)

Porcentaje

(%)20.00 74.00 84.00 90.60 100.00

4Aprobación del EIA del

Proyecto C.H. Charcani VII

Específico (E).

con

subactividades

ponderadas

Porcentaje

(%)15.00 No Aplica 100.00 85.00 85.00

Fortalecer la gestión

de RSC 5

Cumplimiento del Programa

de Responsabilidad

Social Corporativa

Específico (E).

con

subactividades

Porcentaje

(%)20.00 No Aplica 100.00 100.00 100.00

NIVEL DE CUMPLIMIENTO GENERAL 67.75

Mejorar la gestión del

portafolio de proyectos

Cumplimiento del Programa

de Inversiones

Continuo de

Incremento (CI)

Porcentaje

(%)0.0085.003 37.8330.00 61.00

59

el ámbito de FONAFE aprobado el 08 de marzo del 2013 mediante Acuerdo de Directorio N° 002-2013/003-FONAFE y ratificado por la Junta General de Accionistas de EGASA en Sesión N°002/2013 del 09 de agosto del 2013, el cual comprende 34 principios clasificados en 6 secciones referidas a:

i. Objetivos de la EPE ii. Marco Jurídico de la EPE iii. Derechos de Propiedad iv. El Directorio y la Gerencia v. Política de Riesgos y Código de Ética vi. Transparencia y Divulgación de Información.

Durante el año 2017, EGASA ha estado dedicada a seguir fortaleciendo su sistema de gobierno corporativo, desarrollando prácticas con incidencia en distintos ámbitos, así como efectuando una revisión y adaptación de la normativa interna, tal como la actualización del Reglamento de Directorio y del Código de Ética y Conducta, entre otros. A continuación se destaca los principales avances en materia de gobierno corporativo alcanzados en el presente ejercicio:

Se llevó a cabo el proceso de evaluación anual del desempeño del Directorio, al haberse llevado a cabo la autoevaluación del Directorio a partir del 24 de enero del 2017 (mediante usuario y contraseña) y la evaluación, mediante la remisión de la herramienta automatizada de evaluación de directorios con las evidencias respectivas, efectuada el 06 de marzo del 2017, acorde a lo requerido por FONAFE.

Se elaboró el Procedimiento EGASA N° 025 “Procedimiento de Evaluación del Directorio”, el cual fue aprobado en Sesión de Directorio N° 029/2017 del 27-12-2017 y difundido mediante Circular GG/OM-020/2017-EGASA del 29-12-2017.

La Junta General de Accionistas de EGASA en sesión N° 003/2017 del 24 de marzo del 2017 aprobó el “Reglamento del Directorio de las Empresas bajo el Ámbito de FONAFE”, el cual reemplazó al Reglamento del Directorio que EGASA tenía aprobado previamente. Dicho Reglamento contiene reglas de nombramiento, funciones del Presidente de Directorio y criterios de Director Independiente.

Mediante Circular GG/OM-0012/2017-EGASA del 27.06.2017 se difundió el “Reglamento del Directorio de las Empresas bajo el Ámbito de FONAFE”, aprobado por Junta General de Accionistas de EGASA; habiéndose entregado además a los Directores mediante carta de Gerencia General GG-240/2017-EGASA.

Se verificó que las funciones del Presidente de Directorio establecidas en el “Reglamento del Directorio de las Empresas bajo el Ámbito de FONAFE” aprobado, así como las del Gerente General establecidas en el Reglamento de Organización y Funciones - ROF y en el Manual de Organización y Funciones – MOF, no se superpongan entre ellas.

Se cuenta con criterios de independencia del Directorio, los cuales se han incluido en el numeral 6.4.1 del “Reglamento del Directorio de las Empresas bajo el Ámbito de FONAFE”.

Se elaboró el Procedimiento EGASA N° 026 “Política Normas y Procedimientos para el Cumplimiento de Obligaciones y Compromisos”, aprobado en Sesión de Directorio N° 029/2017 y difundido mediante Circular GG/OM-0021/2017 del 29-12-2017.

60

Mediante Documento Interno GG-479/2017-EGASA del 24-07-2017 se requirió a las diferentes áreas de la Empresa, el inventario de obligaciones y compromisos, así como la designación del Coordinador Responsable del Registro por área, para la consolidación y elaboración del Registro de Obligaciones y Compromisos por la División Control de Riesgos y Cumplimiento. El primer Registro Consolidado fue presentado a la Gerencia General y al Directorio mediante Informe GG/CR-008/2017-EGASA del 25 de agosto del 2017.

La Gerencia General realizó revisiones trimestrales del cumplimiento de las obligaciones y compromisos con respecto a sus grupos de interés, mediante los Informes GG/CR-003/2017-EGASA, GG/CR-008/2017-EGASA, GG/CR-013/2017-EGASA y GG/CR-014/2017-EGASA de fechas 24 de febrero, 25 de agosto, 22 de noviembre y 29 de diciembre del periodo 2017 respectivamente, presentados por la División Control de Riesgos y Cumplimiento.

El Directorio de EGASA tomó conocimiento semestralmente y evaluó las posibles desviaciones respecto a las obligaciones y compromisos contraídos por la EPE frente a los grupos de interés, en las sesiones N° 005/2017 del 28-02-2017 y N° 019/2017 del 29-08-2017, a través de Informes presentados por la División Control de Riesgos y Cumplimiento.

Siendo la Gerencia General la instancia encargada de supervisar al profesional responsable de coordinar la comunicación empresarial conforme a la “Norma EGASA N° 021 - Política, Normas y Procedimiento de Comunicación con Grupos de Interés”, el cual puede ser contratado por servicios por terceros, mediante Pedido de Compra N° 4500014023 del 18-04-2017 se contrató a una profesional en la materia para encargarse de la comunicación empresarial.

EGASA tiene designado al Jefe de la División Control de Riesgos y Cumplimiento como funcionario encargado de administrar las herramientas para reducir o administrar los riesgos, cuyas funciones se encuentran detalladas en el Manual de Organización y Funciones – MOF. En cumplimiento de sus funciones, la División Control de Riesgos y Cumplimiento ha presentado los siguientes informes: GG/CR-004/2017-EGASA, GG/CR-007/2017-EGASA, GG/CR-009/2017-EGASA, GG/CR-011/2017-EGASA y GG/CR-012/2017-EGASA; de fechas 24 de febrero, 11 de junio, 28 de agosto, 06 de octubre y 11 de octubre correspondientes al año 2017, relacionados a la administración de riesgos.

El Directorio tomó conocimiento y evaluó las políticas de seguimiento, control y manejo de riesgos en las Sesiones Nros. 005/2017 del 28-02-2017 y 024/2017 del 13-10-2017, mediante los informes presentados por la División Control de Riesgos y Cumplimiento.

EGASA evalúa anualmente el nivel de implementación de los Principios de Buen Gobierno y nivel de madurez en este tema, aplicando la Metodología para el Monitoreo de la Implementación del Código de Buen Gobierno Corporativo (CBGC) en las Empresas de la Corporación FONAFE, a través de la Herramienta Automatizada de Evaluación, cuyos resultados son plasmados en el Informe Anual de Buen Gobierno Corporativo, el mismo que para el ejercicio 2016 fue aprobado por el Directorio en Sesión N° 005/2017 del 28-02-2017 y presentado a FONAFE en la misma fecha. Adicionalmente, en Sesión N° 004/2018 del 28-02-2018, el Directorio aprobó el Informe Anual de Buen Gobierno Corporativo para el año 2017, el cual se encuentra disponible en nuestra página web (www.egasa.com.pe/excelencia-en-gestion/buen-gobierno-corporativo/),

http://www.egasa.com.pe/excelencia-en-gestion/buen-gobierno-corporativo/

61

proporcionando a los grupos de interés una información completa y razonable sobre la estructura y prácticas del Gobierno Corporativo de EGASA. El nivel de implementación obtenido al cierre del 2017 fue de 62,87%, por encima de la meta para el año (62,5%), resultado que corresponde a un nivel de madurez 3, que implica “El nivel de madurez cumple con la gran mayoría de recomendaciones del Código de Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas emitido por la SMV”. Dicho nivel de implementación también es superior a la meta definida por FONAFE que es de 46.00% para el 2017. Asimismo, durante el año 2017 se dio inicio al desarrollo de los Planes de Acción de los siguientes instrumentos normativos elaborados por FONAFE para la Implementación y fortalecimiento del Buen Gobierno Corporativo de FONAFE y de las empresas bajo su ámbito, cuya ejecución total está programada hasta el 23 de setiembre de 2018. Estos Lineamientos Corporativos fueron aprobados por FONAFE mediante Acuerdo N° 005-2016/011-FONAFE y por la Junta General de Accionistas de EGASA en Sesión N° 003/2017 de fecha 24 de marzo de 2017:

“Reglamento del Directorio de las empresas bajo el ámbito de FONAFE”: Que regula, bajo los principios de la gobernanza corporativa, las funciones del Directorio como Órgano de Dirección con especial atención al impulso, supervisión y control de la Empresa.

“Lineamiento para la elaboración de Reglamentos de los Comités Especiales para las empresa bajo el ámbito de FONAFE”: Tiene por objeto establecer las directrices para que cada Empresa de Propiedad del Estado (EPE) elabore los Reglamentos que regulen la conformación, funcionamiento y monitoreo de sus Comités Especiales.

“Lineamiento para Cumplimiento de Obligaciones y Compromisos”: Tiene

por objeto establecer políticas y procedimientos para atender sus obligaciones y compromisos de índole contractual, legal, ético, social y otros estándares de manera eficaz y eficientemente a sus grupos de interés.

“Lineamientos de Gestión de Endeudamiento”: Tiene por objeto establecer políticas y procedimientos respecto a las operaciones de endeudamiento que aseguren la gestión eficiente y oportuna de los recursos necesarios para financiar capital de trabajo y las inversiones definidas como prioritarias y, a su vez, dar cumplimiento a las obligaciones asumidas por las empresas, garantizando su sostenibilidad económica y financiera en el tiempo

Como resultado de lo indicado anteriormente, EGASA viene trabajando en la implementación de los Planes de Acción de cada uno de los Lineamientos mencionados, teniéndose a diciembre del 2017, 19 acciones desarrolladas al 100%, según se detalla a continuación:

A. “Reglamento del Directorio de las empresas bajo el ámbito de FONAFE”:

Entrega del Compendio a cada miembro del Directorio, específicamente los dispositivos que establecen las formas de nombramiento y designación de los miembros del Directorio.

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Inclusión del Reglamento del Directorio y del Compendio en la página web de EGASA.

Inclusión en las Actas de Directorio, de un texto que señala explícitamente cuando un tema tratado corresponda al Plan Anual de Trabajo (Agenda Anual del Directorio).

Implementación de un formato o declaración jurada a suscribir por las personas que preparan, atienden o participan en las sesiones de Directorio mediante el cual den voto de no divulgar la información que han adquirido.

Inclusión en el Plan Anual de Trabajo calendarizado, del reporte trimestral sobre financiamientos que mantenga la EPE en calidad de deudor o su no existencia; así como la supervisión semestral sobre posibles desviaciones del cumplimiento de la Política de Endeudamiento.

Inclusión en el Plan Anual de Trabajo calendarizado, la presentación semestral de informes sobre el cumplimiento de las disposiciones del Reglamento del Directorio.

Inclusión en el Plan Anual de Trabajo calendarizado, la presentación semestral de informes sobre el uso adecuado de la política de participación de agentes externos de información.

Inclusión en el Plan Anual de Trabajo calendarizado, la aprobación anual de políticas aplicables a la Empresa a propuesta de los Comités.

Inclusión en el Plan Anual de Trabajo calendarizado, la definición del Plan de Sucesión del Personal Directivo de la Empresa que debe implementarse, así como su revisión semestral.

Fortalecimiento de competencias y capacidades del Directorio continuamente, teniendo en cuenta las disposiciones emitidas por FONAFE.

B. “Lineamiento para Cumplimiento de Obligaciones y Compromisos”:

Solicitar a cada Gerencia de Área el desarrollo de un registro formal de Obligaciones y Compromisos por grupo de interés y que éste sea elaborado y remitido a la División Control de Riesgos y Cumplimiento.

Elaborar el Registro Consolidado de Obligaciones y Compromisos por cada uno de los grupos de interés formalmente definidos por la Empresa.

Designar responsables por área que realicen las coordinaciones con la División Control de Riesgos y Cumplimiento para el monitoreo del cumplimiento de obligaciones y compromisos.

Definición del objetivo de cumplimiento de obligaciones y compromisos, contenido en el Procedimiento EGASA N° 026 “Política, Normas y Procedimientos para el cumplimiento de Obligaciones y Compromisos”.

Establecer políticas, normas y procedimientos para el cumplimiento de obligaciones y compromisos con los grupos de interés, formuladas en el Procedimiento EGASA N° 026 “Política, Normas y Procedimientos para el cumplimiento de Obligaciones y Compromisos”.

Aprobación y difusión del Procedimiento EGASA N° 026 “Política, Normas y Procedimientos para el cumplimiento de Obligaciones y Compromisos”.

Reportar trimestralmente a la Gerencia General sobre el cumplimiento oportuno de obligaciones y compromisos.

Actualizar el Registro de Obligaciones y Compromisos.

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Reportar semestralmente al Directorio respecto a la situación de cumplimiento de obligaciones y compromisos de la Empresa, incidencias y situaciones atípicas, así como medidas correctivas, de ser el caso.

En esta línea de acción, continuamos con la implementación de prácticas y procedimientos de Buen Gobierno Corporativo como instrumento estratégico para lograr ventajas competitivas y crear valor a la Empresa, en el marco de los objetivos trazados por nuestro accionista y contribuyendo progresivamente al compromiso a nivel país de acceder a la OCDE.

Sistema de Control Interno El Sistema de Control Interno – SCI contribuye a una eficiente y eficaz gestión empresarial, tanto para alcanzar los objetivos como para proteger los recursos de la Empresa, procurando su resguardo ante posibles riesgos que los afecten. EGASA ha orientado sus acciones al logro de un adecuado proceso de implementación del Sistema de Control Interno y de su eficaz funcionamiento, a través actividades comprendidas en los planes de acción aprobados. El Sistema de Control Interno que EGASA viene implementando y aplicando se encuentra enmarcado en el Lineamiento Corporativo denominado “Sistema de Control Interno para las Empresas bajo el ámbito de FONAFE”, el cual fue aprobado por Acuerdo de Directorio N° 015-2015/016-FONAFE. En ese contexto, la norma establece efectuar una evaluación semestral y una evaluación anual, las cuales son aprobadas por el Directorio de EGASA. El nivel de madurez del Sistema de Control Interno como indicador de resultado general, tiene metas establecidas por FONAFE de 2.75 puntos para el ejercicio 2017, 3 puntos para el ejercicio 2018 y 5 puntos para el ejercicio 2021. Se alcanzó en el ejercicio 2015 un nivel de madurez de 2.40 puntos, en el ejercicio 2016 2.59 puntos, en el primer semestre del ejercicio 2017 un nivel de 2.69 puntos y al cierre del ejercicio 2017 un nivel de 2.93 puntos, calificando este status como “Repetible pero Intuitivo”, el cual es superior al puntaje meta establecido de 2.75 puntos para dicho ejercicio.

El procesamiento de la evaluación antes citado, fue realizado aplicando la “Guía para la Evaluación del Sistema de Control Interno para las Empresas bajo el ámbito de FONAFE” aprobada mediante Resolución de Dirección Ejecutiva N° 123-2015/DE-FONAFE. Para dicho efecto, se utilizó la Herramienta Automatizada de Evaluación del SCI establecida por FONAFE para los componentes de control interno: Entorno de Control, Evaluación de Riesgos, Actividades de Control, Información y Comunicación y Actividades de Supervisión.

Como hechos relevantes del ejercicio 2017 en la gestión de control interno se deben mencionar los siguientes:

El Resumen Ejecutivo de la Evaluación realizado al Proceso de Implementación del Sistema de Control Interno – COSO al cierre del ejercicio 2016 fue aprobado por el Directorio en Sesión N° 005/2017 del 28 de febrero de 2017 y presentado a FONAFE mediante Oficio SIED N° 015-2017/GAF/EGASA del 03 de marzo de 2017.

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El Resumen Ejecutivo de la Evaluación realizado al Proceso de Implementación del Sistema de Control Interno – COSO al cierre del primer semestre de 2017, fue aprobado por el Directorio en Sesión N° 016/2017 del 14 de julio de 2017 y presentado a FONAFE mediante Oficio SIED N° 041-2017/GAF/EGASA del 14 de julio de 2017.

Se han desarrollado las actividades previstas en los Planes de Acción, las cuales fueron elaboradas sobre las brechas identificadas por cada componente.

Los resultados alcanzados al cierre del ejercicio 2017 han sido consignados en el Informe Ejecutivo de Evaluación del SCI aprobado por el Directorio en Sesión Nº 004/2018 del 28 de octubre del 2018, para su remisión junto con la información financiera presupuestal de cierre anual, de acuerdo a lo establecido en la Directiva de Gestión de FONAFE.

Informe y seguimiento de la Implementación de Recomendaciones de Auditoría del periodo 2017

La implementación de recomendaciones de los informes de auditoría del OCI, de la Contraloría General de la República y de Sociedades de Auditoría Externa, se regula por la Directiva 006-2016-CG/GPROD aprobada por Resolución de Contraloría 120-2016-CG.

A efectos de tener un control eficiente en la implementación de recomendaciones, se estableció un procedimiento de acción con la participación de la Gerencia General, el Departamento de Coordinación Administrativa, la jefatura de División de Control de Riesgos y Cumplimiento como encargado del monitoreo de recomendaciones, los funcionarios encargados de implementación y el Órgano de Control Institucional de EGASA. En atención a la normativa antes indicada, durante el ejercicio 2017 se desarrollaron y actualizaron planes de acción para la implementación de las recomendaciones de auditoría, los cuales fueron suscritos por los encargados de implementación, el Monitor de Implementación de recomendaciones y la Gerencia General de EGASA. En los planes de acción se fijaron las acciones concretas a ejecutar así como el plazo para la implementación de la recomendación. Tales documentos fueron remitidos al Órgano de Control Institucional de EGASA para su control y registro. Durante el ejercicio 2017 la gestión de control e implementación de recomendaciones de auditoría alcanzó los siguientes resultados:

RECOMENDACIONES N° RECOM.

Pendientes 0

En Proceso 16

Inaplicables 1

Retomadas 11

Implementadas 38

Total 66

65

Las recomendaciones en proceso de implementación se tiene programado concluirlas en el transcurso del ejercicio 2018. Para alcanzar los resultados antes indicados, se efectuaron coordinaciones con los funcionarios encargados de implementación a efectos de promover, apoyar y asesorar en las actividades programadas. En el ejercicio 2017 se elaboraron informes de seguimiento a la implementación de recomendaciones, los cuales fueron emitidos por el Departamento de Coordinación Administrativa en coordinación con la División Control de Riesgos y Cumplimiento, los cuales fueron de conocimiento de la Gerencia General y del Directorio. De igual manera, se remitieron a FONAFE los informes mensuales de seguimiento de medidas correctivas de recomendaciones de auditoría externa correspondientes al ejercicio 2016 en cumplimiento de los oficios circulares Nos. 056-2017/DE/FONAFE, 057-2017/DE/FONAFE y 087-2017/GSC/FONAFE. Gestión de Riesgos

La gestión integral de riesgos es un proceso efectuado por el Directorio, las Gerencias y sus colaboradores que se aplica en toda la Empresa y en la definición de su estrategia, diseñado para identificar potenciales eventos que puedan afectarla, gestionarlos de acuerdo a su apetito por el riesgo y proveer una seguridad razonable en el logro de sus objetivos. Sobre esta base se define el Sistema Integral de Riesgos en EGASA, el cual en su organización tiene roles para el Directorio, el Comité de Riesgos, el Comité Técnico de Gestión de Riesgos, los responsables funcionales y/o de procesos y la División de Control de Riesgos y Cumplimiento como unidad orgánica que controla y monitorea. Dicho sistema tiene como componentes definidos en el Manual de Gestión Integral de riesgos: la identificación, evaluación, tratamiento, información comunicación y seguimiento y monitoreo. Asimismo, para la gestión operativa de riesgos tiene aprobado el Procedimiento de Gestión de Riesgos.

EGASA fue designada por FONAFE como empresa piloto para la implementación del Sistema Efectivo de Análisis de Riesgos – SEAR. Dicho sistema fue desarrollado por empresa consultora designada por FONAFE, la cual conjuntamente con los funcionarios de EGASA desarrolló el Plan de Actividades de la Gestión de Riesgos y Planes de Acción resumidos que fueron presentados al Directorio para su aprobación. Teniendo presente las disposiciones dictadas por FONAFE, el Directorio de EGASA mediante Acuerdo adoptado en Sesión N° 005/2017 del 28 de febrero de 2017 aprobó el informe de monitoreo de la implementación del Sistema de Control Interno al cierre del ejercicio 2016, y aprobó el Plan de Gestión de Riesgos de la entidad. El informe ejecutivo correspondiente fue remitido a FONAFE mediante Oficio SIED N° 015-2017/GAF/EGASA del 03 de marzo de 2017. En razón del Plan de Gestión de Riesgos aprobado, y en base a la metodología establecida en el Sistema Efectivo de Análisis de Riesgos - SEAR, se desarrollaron los planes de acción

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detallados a nivel de entidad y a nivel de procesos relevantes que son: Generación, Comercialización y Logística, lo cual se encuentra comprendido en el cronograma de implementación aprobado por el Directorio. Los planes detallados, fueron estructurados en su contenido en actividades con programación de ejecución, áreas intervinientes y determinación de entregables, de tal manera que se controla los avances de acuerdo a las fechas de inicio y término establecidas. Mediante Informe periódico se dio a conocer las actividades efectuadas en el proceso de implementación del Sistema de Gestión de Riesgos, así como avances de ejecución de los planes de acción sobre la gestión de riesgos. Al respecto, se efectuó la revisión del Mapa de Procesos, revisión de objetivos teniendo presente los procesos relevantes seleccionados y su categorización a nivel de entidad. Se reportaron las actividades realizadas en el desarrollo del seguimiento de la política de riesgos y actividades de seguimiento, control y manejo de riesgos. La gestión de riesgos en EGASA se encuentra en proceso de implementación, el cual se impulsará cuando sea comunicado formalmente el Informe Final del SEAR por FONAFE y el Lineamiento y Herramienta que tiene previsto desarrollar para medir el nivel de madurez de este sistema. Al respecto, se tiene proyectado en el mediano plazo extender la aplicación del SEAR a todas las áreas y procesos de la Empresa.

Gestión de Cumplimiento de Obligaciones y Compromisos La gestión de cumplimiento es un proceso efectuado por el Directorio, las Gerencias y sus colaboradores que se aplica en toda la Empresa y que tiene como objetivo cumplir con las obligaciones y compromisos de índole contractual, legal, ético, social y demás estándares de manera eficaz y eficiente con sus grupos de interés. Dicha gestión permite cumplir con el ordenamiento jurídico y los principios de Buen Gobierno Corporativo. El Sistema de Cumplimiento que EGASA viene implementando y aplicando se encuentra enmarcado en el denominado “Lineamiento para el Cumplimiento de Obligaciones y Compromisos”, el cual fue aprobado por Acuerdo de Directorio N° 005-2016/011-FONAFE. Dicha norma establece efectuar evaluaciones trimestrales y semestrales, las cuales se hacen de conocimiento de la Gerencia General y el Directorio de EGASA. Como hechos relevantes del ejercicio 2017 en la gestión de cumplimiento se deben mencionar los siguientes:

Mediante Informe GG/CR-003/2017-EGASA se dio a conocer a la Gerencia General y el Directorio los alcances del Lineamiento de FONAFE para el cumplimiento de obligaciones y compromisos. El Directorio, en Sesión N° 017/2017 de fecha 28 de febrero de 2017 tomó conocimiento de lo informado y dispuso llevar a cabo el plan inicial de implementación de la función de cumplimiento de acuerdo al Lineamiento Corporativo de FONAFE.

Mediante Acuerdo adoptado en Sesión de Directorio N° 018/2017 se aprobó el Plan de Acción LC-E2-BCG-02-002 sobre la implementación del Lineamiento para cumplimiento de Obligaciones y Compromisos, el cual forma parte del Principio N° 4

67

de Buen Gobierno Corporativo. Dicho Plan contiene el cronograma de implementación que fue comunicado a FONAFE.

Mediante Informe GG/CR-008/2017-EGASA se dio a conocer a la Gerencia General y al Directorio el cumplimiento de las actividades de implementación del lineamiento de FONAFE sobre Obligaciones y Compromisos previsto en el plan inicial y plan de acción definitivo LC-E2-BGC-02-002. Dicho informe correspondió al primer semestre de 2017.

Mediante Informe GG/CR-013/2017-EGASA se dio a conocer a la Gerencia General el cumplimiento de las actividades de implementación del lineamiento de FONAFE sobre Obligaciones y Compromisos previsto en el plan inicial y plan de acción definitivo LC-E2-BGC-02-002. Dicho informe correspondió al tercer trimestre de 2017.

Mediante Informe GG/CR-001/2018-EGASA se dio a conocer a la Gerencia General y al Directorio el cumplimiento de las actividades de implementación del lineamiento de FONAFE sobre Obligaciones y Compromisos previsto en el plan inicial y plan de acción definitivo LC-E2-BGC-02-002 correspondiente al cuarto trimestre de 2017, el cual dio a conocer los siguientes resultados:

Reporte Resumen de principales Obligaciones y Compromisos por Gerencias

SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO

Nuestro Sistema de Gestión Integrado ha obtenido la certificación de las normas ISO 9001 (calidad), ISO 14001 (medio ambiente) y OHSAS 18001 (seguridad y salud en el trabajo), manteniendo la certificación del Sistema de Gestión Integrado desde el 2002. Dicho sistema está conformado por instrumentos de gestión tales como: Política, Objetivos, Metas, Programas, Procedimientos, Instrucciones, Formatos y Registros que buscan establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente los procesos internos, con el fin de garantizar la calidad del servicio que se brinda, incrementar la satisfacción de los clientes,

GERENCIAS

Número de obligaciones y compromisos

previstos

Número de obligaciones y compromisos

atendidos

Número de obligaciones y

compromisos en curso

Número de obligaciones y compromisos desatendidos

Gerencia General 611 516 95 0

Gerencia de Generación

27 27 0 0

Gerencia Comercial

361 342 19 0

Gerencia Administración y Finanzas

408 393 15 0

TOTAL 1,407 1,278 129 0

68

preservar el ambiente, resguardar la seguridad y salud de los trabajadores, así como impulsar el fortalecimiento institucional. Los procesos que se encuentran dentro del alcance de la certificación de calidad son el proceso crítico de Generación de Electricidad y los procesos de soporte: Comercialización, Mantenimiento, Compras, Recursos Humanos y Sistema Integrado de Gestión. El alcance de la certificación de medio ambiente, seguridad y salud del trabajo comprende todas nuestras áreas de concesión incluida las actividades que realizan terceros a nombre de EGASA. El sistema se encuentra alineado al Plan Estratégico Institucional 2013-2017, en el que se ha establecido un indicador de desempeño que mide el nivel de cumplimiento de metas de los procesos que lo conforman. Forma parte de este sistema también la Gestión de Responsabilidad Social de la Empresa considerando como estándares en su implementación a la norma ISO 26000, los indicadores ETHOS, los Lineamientos emitidos por FONAFE y para los reportes de sostenibilidad el Global Reporting Initiative (G4), habiendo obtenido desde el año 2012 por cinco veces consecutivas el Distintivo de Empresa Socialmente Responsable.

Objetivos del Sistema de Gestión Integrado

Objetivos Estratégicos: Alcanzar niveles de excelencia operacional Potenciar la gestión de responsabilidad social empresarial

Objetivos Específicos: Alcanzar niveles de excelencia operacional para brindar un mejor servicio a nuestros

clientes y generar mayor valor económico a la empresa.

Fortalecer el sistema de gestión ambiental mediante un control y/o mitigación de los impactos ambientales, cumplimiento legal ambiental aplicable y otros requisitos que suscriba la Empresa y fomentar la cultura y educación ambiental en el personal de la Empresa y contratistas para promover las buenas prácticas ambientales.

Gestionar, fomentar y mejorar continuamente nuestra cultura en seguridad y salud ocupacional y las condiciones de trabajo libres de riesgos inaceptables, para prevenir y controlar la ocurrencia de incidentes y enfermedades ocupacionales que afecten a las partes interesadas durante el desarrollo de las actividades de la Empresa.

Auditorías del Sistema de Gestión Integrado Como parte del proceso de evaluación del desempeño de nuestro sistema de gestión integrado, este año se llevó a auditorías internas con participación de nuestro personal apto para este proceso y auditorías externas a cargo de la empresa AENOR para confirmar nuestra condición de empresa certificada.

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SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

Durante el ejercicio 2017 se alcanzó el 93,51% de cumplimiento de las metas de los procesos certificados por encima del valor meta para este ejercicio que se estableció en 88,00%, cuyos resultados parciales se pueden observar en el siguiente cuadro:

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PROG EJEC CUMP PROG EJEC CUMP PROG EJEC CUMP PROG EJEC CUMP

PROCESO

G.1 Número de Desconexiones, menor o igual a

160 acumuladas al año. 50 38 100.00% 80 84 95.24% 120 142 84.51% 160 153 100.00%

Disponibilidad operativa:

G.2 Chilina 83.00 % meta anual 83.00% 87.39% 100.00% 83.00% 89.04% 100.00% 83.00% 93.23% 100.00% 83.00% 87.75% 100.00%

G.3 Mollendo 48.00 % meta anual 48.00% 62.17% 100.00% 48.00% 63.16% 100.00% 48.00% 64.29% 100.00% 48.00% 69.67% 100.00%

G.4 Charcani 90.00 % meta anual 85.00% 85.29% 100.00% 87.00% 90.96% 100.00% 88.00% 84.22% 95.70% 90.00% 94.66% 100.00%

G.5 Pisco 95.00 % meta anual 95.00% 98.33% 100.00% 95.00% 98.35% 100.00% 95.00% 98.18% 100.00% 95.00% 97.90% 100.00%

RESULTADO DE PROCESO 100.00% 99.05% 96.04% 100.00%

PROCESO

M.1 Obtener un índice de utilización de Horas

Hombre en Mantenimiento en Correctivo en

Mantenimiento Hidráulico igual o menor a 1,50%.

1.50% 1.35% 100.00% 1.50% 1.21% 100.00% 1.50% 1.29% 100.00% 1.50% 0.78% 100.00%


Hombre igual o mayor a 98,20% del personal de

Mantenimiento Hidráulico.

98.20% 90.70% 92.36% 98.20% 98.70% 100.00% 98.20% 98.66% 100.00% 98.20% 98.76% 100.00%

M.3 Obtener un nivel de cumplimiento igual o

mayor a 80% en el seguimiento de la aplicación

del Programa de Mantenimiento Predictivo de las

Centrales Hidraulicas.

0.00% 19.00% 100.00% 46.00% 27.00% 58.70% 68.00% 27.00% 39.71% 80.00% 27% 33.75%

M.4 Obtener un índice igual o mayor a 98,5% en

el cumplimiento de los programas de

mantenimiento de los grupos de generación

hidráulicos.

25.00% 18.75% 75.00% 49.00% 43.36% 88.49% 73.00% 64.23% 87.99% 98.50% 90.83% 92.21%


Hombre en Mantenimiento en Correctivo en

Mantenimiento Térmico igual o menor a 2,40%.

2.40% 16.04% 14.96% 2.40% 10.92% 21.98% 2.40% 8.21% 29.23% 2.40% 6.64% 36.14%


Hombre igual o mayor a 98,20% del personal de

Mantenimiento Térmico.

98.20% 100.00% 100.00% 98.20% 100.00% 100.00% 98.20% 100.00% 100.00% 98.20% 100.00% 100.00%

M.7 Obtener un nivel de cumplimiento igual o

mayor a 80% en el seguimiento de la aplicación

del Programa de Mantenimiento Predictivo de las

Centrales Termicas.

0.00% 19.54% 100.00% 12.00% 19.54% 100.00% 75.00% 52.83% 70.44% 80.00% 65.63% 82.04%

M.8 Obtener un índice igual o mayor a 98,50% en

el cumplimiento de los Programas de

Mantenimiento de los Grupos de Generación

Térmica.

24.00% 19.50% 81.25% 50.00% 37.00% 74.00% 74.00% 57.00% 77.03% 98.50% 75.80% 76.95%


PROCESO

C.1 Obtener un índice de cumplimiento de gestión

de requerimientos mayor a 90% para el presente

año con relación al Plan Anual de Contrataciones

2017.

83.00% 23.00% 27.71% 90.00% 63.75% 70.83% 90.00% 72.28% 80.31% 90.00% 76.15% 84.61%

C.2 Obtener un índice de gestión de compras

mayor a 90,00% entre los procesos presentados

y los procesos menores o iguales a 8UIT

ejecutados.

90.00% 96.40% 100.00% 90.00% 94.40% 100.00% 90.00% 97.90% 100.00% 90.00% 93.95% 100.00%

C.3 Reducir el tiempo de contrataciones de

Adjudicacion Simplificada menor a 80 días

calendario en promedio, contados desde la

presentación de la solicitud hasta el otorgamiento

de buena pro consentida.

80 dias 53 100.00% 80 dias 47.00 100.00% 80 dias 47 100.00% 80 dias 62 100.00%


PROCESO

R.1 Brindar como mínimo 10 horas de

capacitación al año a cada trabajador operativo,

en temas de aspectos técnicos, de desarrollo

humano y sistema de gestión integrado

TRIM I 0 trabajadores con un minimo de 0 hrs.

TRIM II 30 trabajadores con un minimo de 3 hrs.

TRIM III 50 trabajadores con un minimo 8 hrs

TRIM IV 63 trabajadores con un minimo de 20 hrs.

0.00% 0.00% 100.00% 14.52% 14.52% 100.00% 64.52% 64.52% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00%

R.2 Brindar como mínimo 20 horas de

capacitación al año a cada trabajador

administrativo, en temas de aspectos técnicos, de

desarrollo humano y sistema de gestión

integrado.

TRIM I 8 trabajadores con un minimo de 3 hrs.

TRIM II 40 trabajadores con un minimo de 8 hrs.

TRIM III 50 trabajadores con un minimo 16 hrs

TRIM IV 63 trabajadores con un minimo de 20 hrs.

2.54% 1.27% 50.00% 25.40% 25.40% 100.00% 63.49% 76.19% 100.00% 100.00% 96.83% 96.83%

R.3 Obtener indice de cumplimiento de las

actividades programadas en el Plan de

Capacitación 2017 mayor a 100,00%.

5.13% 2.56% 49.90% 34.62% 36.00% 100.00% 70.51% 70.51% 100.00% 100.00% 83.33% 83.33%

RESULTADO DE PROCESO 67% 100.00% 100.00% 93.39%

PROCESO

CM 1.Obtener un indice de satisfacción del cliente

en las encuestas mayor a 82.00%.N.A N.A N.A 82.00% 88.68% 100.00% N.A N.A N.A 82.00% 89.68% 100.00%

RESULTADO DE PROCESO 100.00% 100.00%

PROCESO

SGI 1. Obtener el 100% de Cumplimiento del

Programa de Gestion Ambiental 201718.00% 15.07% 83.72% 49.00% 49.32% 100.00% 73.00% 63.01% 86.32% 100.00% 94.52% 94.52%

SGI.2 Obtener el 100% de Cumplimiento del

Programa de Seguridad y Salud 201720.00% 18.33% 91.65% 51.67% 61.67% 100.00% 76.67% 75.36% 98.29% 100.00% 95.77% 95.77%


NIVEL DE CUMPLIMIENTO DE PROCESOS

CERTIFICADOS82.63% 94.95% 91.47% 93.51%

I TRI II TRI III TRI IV TRI

86.00% 88.00% 90.00% 88.00%META DE PROCESOS CERTIFICADOS

RECURSOS HUMANOS

COMERCIALIZACION

SISTEMA DE GESTION INTEGRADO

GENERACION DE ELECTRICIDAD

MANTENIMIENTO

COMPRAS

ALCANZAR NIVELES DE EXCELENCIA OPERACIONAL PARA BRINDAR UN MEJOR SERVICIO A NUESTRO CLIENTES Y GENERAR MAYOR VALOR ECONOMICO PARA LA EMPRESA

METAPRIMER TRIMESTRE SEGUNDO TRIMESTRE TERCER TRIMESTRE CUARTO TRIMESTRE

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Adecuación a la Norma ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015

El 27 de octubre de 2017 mediante Pedido de Compra N° 4500020141 se contrató a la empresa E_QUELLE EIRL para el servicio de adecuación de las normas ISO 9001 e ISO 14001 a su versión 2015. El 06 de noviembre se culminó con el diagnóstico de evaluación del grado de cumplimiento de nuestro Sistema de Gestión Integrado comparado con los requisitos de las normas de gestión ambiental y calidad, obteniendo como resultado un 82,86% de cumplimiento. El plan de adecuación comprende:

1.- Diagnóstico 2.- Elaboración de Documentación 3.- Sensibilización del personal 4.- Implementación 5.- Auditoría Interna 6.- Cierre de No Conformidades y Revisión por la Dirección

Durante el mes de mayo del 2018 se prevé realizar la auditoría de recertificación.

SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

La política de la Empresa es el marco para nuestras actividades y correcto desempeño ambiental de las operaciones y proyectos, en cumplimiento con la normativa ambiental vigente y respetando nuestros compromisos suscritos en los instrumentos de gestión ambiental. Del 08 al 10 de mayo del 2017 el Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA), realizó una supervisión ambiental regular inopinada a nuestras instalaciones de Charcani I, II, III, IV, V y VI, Central Térmica Chilina y Presas Pillones y Chalhuanca, cuyo propósito fue revisar si EGASA cumple con los compromisos establecidos en el Programa de Adecuación y Manejo Ambiental (PAMA), Estudios de Impacto Ambiental de las Presas y demás normativa ambiental aplicable, en caso de existir algún incumplimiento cuenta con toda atribución de imponer multas y sanciones. Como resultado de dicha supervisión se suscribieron las Actas respectivas, en las que la Autoridad Fiscalizadora no identificó observaciones, es decir no registró ningún incumplimiento de EGASA a la normativa ambiental vigente.

Monitoreo Ambiental Es un compromiso del plan de manejo del Programa de Adecuación y Manejo Ambiental (PAMA) y de la Evaluación del Impacto Ambiental (EIA) de las Centrales Térmicas Pisco y Mollendo, así como de las Presas Pillones, Chalhuanca y Bamputañe.

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EGASA cumple con el monitoreo ambiental mensual de la calidad del agua y de la emisión de ruidos, así como trimestral de sus efluentes líquidos, cuerpos de agua receptor, emisiones gaseosas, calidad de aire, parámetros meteorológicos, ruido ambiental y campos electromagnéticos de las centrales de generación térmicas de Chilina, Pisco y Mollendo; de las centrales hidroeléctricas Charcani I, II, III, IV, V, VI; y de las represas Pillones, Chalhuanca y Bamputañe. Los resultados de los monitoreos se presentan dentro de los plazos establecidos por la autoridad competente y los verifica periódicamente el ente supervisor, que es el Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA). El monitoreo trimestral se presenta al Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA), a la DGAAE y a la Autoridad Nacional del Agua (ANA).

Monitoreo Biológico Se realiza el control de flora y fauna en las represas de las presas de Chalhuanca, Pillones y Bamputañe durante el segundo semestre del año, como compromiso del plan de manejo del Estudio de Impacto Ambiental de las presas.

Manejo de Residuos Sólidos En cumplimiento de la Ley 27314 – Ley General de Residuos Sólidos y su Reglamento, se realiza la gestión de residuos en las siguientes etapas:

Segregación en origen y recolección de los residuos: para esto se cuenta con puntos de recolección.

Almacenamiento de residuos: se cuenta con almacenamientos temporales en cada central de generación.

Transporte y disposición final: se cuenta con las Municipalidades de Arequipa para el recojo de residuos de la Central de Chilina, Municipalidad de Cayma para el recojo de las Centrales Hidroléctricas de Charcani I y V, la Municipalidad de Pisco en la Central Térmica Pisco y la Municipalidad de Islay para el recojo de los residuos de la Central Térmica Mollendo.

RESIDUOS PELIGROSOS ALMACENADOS AL 2017

CENTRAL

UNIDAD

CANTIDAD GENERADA

C.H Charcani Ton. 4.451

C.T Mollendo Ton. 8.896

C.T. Chilina Ton. 70.296

C.T Pisco Ton. 0.581

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EGASA para la recolección y disposición de residuos peligrosos contrata los servicios de Empresas Prestadoras de Servicios de Residuos Sólidos (EPS-RS), autorizadas por la Dirección General de Salud (DIGESA).

En el año 2017 se ha contratado los servicios de las siguientes EPS-RS:

EPS-RS SERVITRED recogió y trasladó para disposición final residuos oleosos de la Central Hidroeléctrica Charcani V y las Centrales Térmicas Chilina y Mollendo.

La OEFA supervisa toda esta actividad, de acuerdo a la normativa vigente.

Declaración de Manejo de Residuos En cumplimiento de la Ley General de Residuos Sólidos y su Reglamento, se presentó la Declaración de Manejo de Residuos Sólidos al Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA), el día 15 de enero, cumpliendo con el plazo establecido para tal fin.

Capacitación, Sensibilización y Competencia Durante el año 2017 se ha brindado charlas de sensibilización al personal administrativo, de operaciones, de la central de Chilina, así como a los contratistas, referentes a:

Charla de capacitación "Unidos por la conservación del Medio Ambiente" sobre el uso racional del papel, el agua y la energía eléctrica.

Charla "Educación Ambiental" sobre la correcta segregación de residuos.

Charla "Haz la Diferencia" sobre los beneficios del correcto reciclaje de las botellas de plástico.

Charla de capacitación y sensibilización "RAEEcíclalos", sobre Gestión y Manejo de los Residuos de Aparatos Eléctricos y Electrónicos (RAEE).

Charla de sensibilización sobre “Gestión de Residuos Peligrosos y No Peligrosos” a personal operativo de Central la Térmica Chilina en relación a la preservación del medio ambiente.

Ecoeficiencia

El Ministerio del Ambiente (MINAM) viene impulsando una serie de iniciativas para fomentar la ECOEFICIENCIA en el país, por lo cual EGASA como empresa pública tiene que cumplir el D.S N° 009-2009-MINAM y su modificatoria D.S. N° 011-2010-MINAM, efectuando la declaración solicitada por esta entidad:

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PERIODO - 2017

Cabe mencionar que los consumos de agua y energía se vieron elevados durante el 2017 debido al incremento de actividades dentro de las instalaciones de EGASA (Plan de abandono parcial C.T. Chilina, construcción del nuevo comedor y construcción del estacionamiento), lo que conllevó también a un elevado incremento de personal y por ende al incremento en consumo. Disposición final de Residuos de Aparatos Eléctricos y Electrónicos RAEEs

EGASA ha participado en la campaña de disposición final de Residuos de Aparatos Eléctricos y Electrónicos (RAEEs) organizada por la Municipalidad Provincial de Arequipa, a fin de contribuir con la disminución de la contaminación por este tipo de residuos y proteger la salud y el ambiente. Dicha campaña se inició el 06 de noviembre con la charla de sensibilización a todo el personal sobre la importancia de la segregación de residuos y en especial la importancia del manejo de los residuos de aparatos eléctricos y electrónicos que previo a su eliminación es posibles realizar un trabajo de recuperación de materiales y minimizar el volumen de residuo para disposición final.

El personal de EGASA participó activamente haciendo entrega de residuos eléctricos y electrónicos de sus hogares. Adicionalmente, se realizó un trabajo conjunto con el Dpto. Logística y División Tecnologías de Información y Comunicaciones en la identificación de activos que sean considerados como RAAE, clasificándose en equipos celulares, equipos de cómputo y accesorios. Previo a su disposición como RAEE, se realizó el trámite de baja correspondiente. En coordinación con la Municipalidad Provincial de Arequipa y la empresa COMIMTEL RECYCLING se entregó en un centro de acopio autorizado por la Comuna un total de 6,000 kg de RAEE sin costo alguno por eliminación para EGASA, contribuyendo de esta manera con el cuidado del ambiente a través de un manejo responsable de los residuos sólidos.

Consumo de Agua

M3

Consumo de Energía

KW-H

Consumo de papel Kg.

Consumo de combustibles

Gln.

Generación de Residuos

95

Octanos

Diésel

Papel Kg.

Plástico

Kg.

Tóner Pza.

4 968.00

79 797.00

3 658.35

----

7 731.34

5 473.50

214.50

41

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Plan de Abandono Parcial de la Central Térmica Chilina Con fecha 02 de octubre del 2014, el Ministerio de Energía y Minas, emite la Resolución Directoral N° 300- 2014 MEM/ DGAAE, mediante la cual se resuelve aprobar el Plan de Abandono Parcial de la Central Térmica Chilina. Este Plan de Abandono Parcial incorpora tanto las medidas orientadas a prevenir impactos ambientales y riesgos que se pueden presentar durante los trabajos de desmontaje y retiro de los equipos electromecánicos; así como durante la demolición de las obras civiles, incluido los trabajos de remoción y eliminación de escombros y la restauración del lugar que ha sido ocupado sólo por el área a ser abandonada. Se aclara que la Central Térmica sigue operando con la generación basada en grupos Diésel (Planta Sulzer) y con la Turbogas (ciclo simple). Se considera el cierre de la generación a vapor, lo cual comprende las instalaciones que se mencionan a continuación:

INSTALACIONES Y ZONAS DE INTERVENCIÓN

ZONA 01 ESTACION DE RECEPCION DE COMBUSTIBLE

ZONA 02 TANQUES DE COMBUSTIBLE

ZONA 03 SISTEMA CONTRA INCENDIOS

ZONA 04 PLANTA DE FUERZA

ZONA 05 CALDEROS Y COMPRESORES (CHIMENEAS)

ZONA 06 TORRES DE REGRIGERACION (1y2)

ZONA 07 PLANTA DE ABLANDAMIENTO DE AGUAS

ZONA 08 PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUAS

ZONA 09 CALDERO Nº 4

ZONA 10 OFICINAS ADMINISTRATIVAS

Con fecha 20 de julio del 2017, se suscribe con la empresa ECJ TECHNOLOGY S.A., el Contrato N° C.GG.-039/2017-EGASA, para la ejecución de la Obra “Implementación del Plan de Abandono Parcial de la Central Térmica Chilina”, con un monto contractual de S/. 5’591,228.87 y un plazo de ejecución de 210 días calendario.

Con fecha 25 de julio del 2017, EGASA pone de conocimiento el inicio del Plan de Abandono Parcial CT Chilina, al Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA), adjuntándole en medio físico el cronograma de trabajo y en medio digital el Plan y Adenda aprobados por el Ministerio de Energía y Minas. Con fecha 04 de agosto del 2017, se llevó a cabo el Acto de Entrega de Terreno al Contratista, con lo que cumplió con todas las condiciones establecidas en el Art. 152° del Reglamento de la Ley Nº 30225, Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante Decreto Supremo N° 350-2015-EF; por lo que se dio inicio al cómputo del plazo contractual a partir del 05 de agosto del 2017 inclusive, con vencimiento al 02 de marzo del 2018. Al 31 de diciembre se obtuvo un 91,15% de cumplimiento del cronograma de ejecución del Plan de Abandono, valor por encima del previsto de 63,45%.

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Programa de Gestión Ambiental (PGA)

Considerando los requisitos legales, Estudios de Impacto Ambiental (EIA), Programa de

Adecuación y Manejo Ambiental (PAMA) y los planes de acción derivados de la revisión anual de los listados de aspectos e impactos ambientales, se ha elaborado el Plan de Gestión correspondiente al año 2017, el cual se ha cumplido al 94,52%.

Programa de Gestión Ambiental 2017

Objetivo

Fortalecer el sistema de gestión ambiental mediante un control y/o mitigación de los impactos ambientales, cumplimiento legal ambiental aplicable y otros requisitos que suscriba la empresa y fomentar la cultura y educación ambiental en el personal de la empresa y contratistas para promover las buenas prácticas ambientales.

Meta 1 Mantener los Rangos de Emisiones Gaseosas y efluentes por debajo de los Límites Máximos Permisibles.

Comentario No se registraron valores de emisiones y efluentes que trasgredan los valores establecidos en los Estándares de Calidad Ambiental y Límites máximos Permisibles de la normativa ambiental vigente aplicable.

Meta 2 Mantener el consumo de papel en un valor igual o menor al 2016 (3 460.60 kilos).

Comentario

Se tuvo mayor consumo de papel que alcanzó un valor anual de 3 658.35 Kg principalmente debido al incremento de personal en comparación con el año anterior. Cabe resaltar que a pesar de contarse con más colaboradores, el consumo de papel por persona se ha visto reducido en comparación al periodo anterior.

Meta 3 Mantener el control del 100% de los Aspectos Ambientales No Significativos identificados hasta el 2016 para que no se conviertan en significativos.

Comentario

Debido a la implementación del Plan de Abandono Parcial de la CT Chilina, se redujo el número de operación y por ende el número de aspectos ambientales significativos y no significativos; asimismo, no se reportó nuevos aspectos ambientales.

Meta 4 Reducir en 1% de consumo de agua potable por persona registrado en el 2016 en el área administrativa (83.21 litros/persona diarios).

Comentario

El consumo de agua por persona alcanzo un valor de 130.44 litros por persona diario, el incremento se debe principalmente a que en la actualidad se considera dentro del consumo no sólo el área administrativa sino toda la Central Térmica de Chilina, la cual en sus zonas operativas (por la antigüedad de las mismas) tiene fugas no visibles en las tuberías.

Meta 5 Reducir en 2% el consumo de energía eléctrica respecto del consumo registrado en el año 2016 en áreas administrativas ( 46 498 KWh).

Comentario

El consumo de energía alcanzó un valor anual de 79 797.00 KWh en el área administrativa, el incremento se ha debido principalmente a la instalación de un ascensor en el edificio administrativo y el mayor número de áreas con las que cuenta el nuevo edificio en comparación a las instalaciones del año anterior.

PLAZO / SEGUIMIENTO

TRIM I TRIM II TRIM III TRIM IV

META

TRIMESTRAL 18,00% 49,00% 73,00% 100,00%

RESULTADO

15,07% 47,95% 67,12% 94,52%

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SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL La Seguridad y Salud en el Trabajo (SST) es una actividad multidisciplinaria dirigida a proteger y promover la seguridad y salud de los trabajadores mediante la prevención y el control de enfermedades ocupacionales y accidentes de trabajo, y la eliminación de los factores y condiciones que ponen en peligro la salud y la seguridad en el trabajo. Además, procura generar y promover el trabajo sano y seguro, así como buenos ambientes y organizaciones de trabajo; realizar el bienestar físico, mental y social de los trabajadores y respaldar el perfeccionamiento y el mantenimiento de su capacidad de trabajo. Considerando estos factores, EGASA desarrolla un programa integral y permanente de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SST), que favorece a sus trabajadores y a otras partes interesadas, acorde con sus necesidades y ajustado a las características del país y del sector eléctrico en el que se desarrolla.

Contamos con un Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo, que al ser paritario, nos proporciona canales de comunicación efectivos con nuestros trabajadores, lo cual nos permite identificar e implementar acciones en equipo que conduzcan a la mejora de los ambientes de trabajo y de competencias en seguridad y salud de los trabajadores, propiciando la aplicación de buenas prácticas de prevención de riesgos en seguridad y salud. Asimismo estamos en constante comunicación con nuestros contratistas y partes interesadas, a través de la identificación de peligros, la evaluación de riesgos y aplicación de medidas de control, que nos permiten mejorar nuestros controles, trabajando bajo una cultura proactiva, planificando cada una de nuestras actividades, anticipándonos a cualquier posible evento no deseado y mejorando continuamente nuestro desempeño.

Controles implementados para Condiciones de Trabajo Sub-estándares o Inseguras Los controles implementados para CONDICIONES DE TRABAJO SUB-ESTÁNDARES O INSEGURAS, en nuestras instalaciones, fueron los siguientes: 1. Se adquirió equipos para maniobra eléctrica (pértiga telescópica, detector de

tensión y puestas a tierra temporal) para la Central Térmica de Pisco, con la finalidad de reemplazar los equipos de esa sede que se encontraban deteriorados y algunos eran insuficientes por la altura y ancho de las líneas de trasmisión, lo que hacía que las maniobras eléctricas se tornen inseguras.

2. Se adquirió pértiga telescópica para la Central Hidroeléctrica Charcani VI, pues la pértiga que se venía utilizando se encontraba deteriorada.

3. Se adquirió detector de tensión para la Central Térmica de Chilina, equipo utilizado para maniobras eléctricas, pues el que se tenía dejo de funcionar. Este equipo es sumamente importante para realizar las maniobras eléctricas,

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pues permite detectar la presencia y ausencia de energía, el trabajo de este equipo lleva la consigna CALIENTE-FRÍO-CALIENTE.

4. Adquisición de torquímetros y multiplicadores de torque para retiro/ajuste de pernería de tuberías de grandes dimensiones, herramientas necesarias para evitar la exposición a golpes del personal, pues se usaba llaves de golpe para realizar los trabajos de desajuste de pernos.

5. Adquisición de detectores de gases portátiles para todas las sedes de la empresa, con la finalidad de realizar monitoreos antes del ingreso del personal a espacios confinados y luego durante toda la ejecución de los trabajos, con estos equipos se podrá detectar si existe la presencia de gases peligrosos para el personal o si existe deficiencia de oxígeno en el área de trabajo.

6. Adquisición de detectores de gases fijos y detectores de flama para Central Térmica de Pisco, con la finalidad de mantener el ambiente seguro permanentemente, pues los detectores monitorearan la ERMS las 24 horas al día los 365 días del año, emitiendo señales audibles si es detectará una fuga de gas.

7. Adquisición de línea fija de anclaje para detención de caídas, la cual se instalará en la cúpula de Casa de Máquinas de la Central Hidroeléctrica Charcani V. Este equipo protegerá al personal de caídas de altura de más de 10 metros, en las que podría perder la vida el personal de mantenimiento hidráulico. El equipo adquirido es de última tecnología, el mismo que puede mantener anclado permanentemente al personal, sin necesidad que tengan que desanclarse cuando tenga que pasar uno frente al otro. Este equipo servirá para todos los mantenimientos que se tengan que desarrollar a los puentes grúa que existen en Casa de Máquinas de Charcani V.

8. Puesta en servicio de las Plantas de Tratamiento de Agua para las Centrales Hidroeléctricas Chacani I y Charcani V.

9. Adecuación de acceso a la zona de filtros de la Central Hidroeléctrica Charcani III.

Histórico de Controles Implementados para Condiciones de de Trabajo Sub-estándares o Inseguras

EGASA para el año 2017 tuvo como una de sus metas del Programa Anual de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo implementar los controles para Condiciones Sub-estándares o Inseguras, detectadas por los miembros del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo, en las inspecciones realizadas durante el año 2017. Al respecto se detectaron 8 Condiciones Inseguras de Alto Potencial, que podrían llevar a Accidentes Graves, por esta razón fueron atendidas en su totalidad.

Controles implementados para Condiciones Sub-Estándares o Inseguras

Año Número

2009 79

2010 79

2011 119

2012 72

2013 13

2014 11

2015 6

2016 7

2017 8

79

Indicadores Reactivos

Todo incidente/accidente debe investigarse. La investigación de incidentes y/o accidentes se desarrolla para conocer sus causas y evitar su recurrencia, por esta razón en EGASA es obligación de cada uno de sus empleados propios y contratistas realizar el reporte de incidentes y/o accidentes con la finalidad que ningún otro empleado vaya a tener un incidente y/o accidente igual o semejante. Con la investigación de los incidentes y/o accidentes desarrollamos controles más efectivos, con el único objetivo que ningún otro empleado propio, contratista o de partes interesadas vaya a tener una pérdida, lo que nos permite identificar oportunidades de mejora en el desarrollo de las actividades de EGASA. En EGASA se realizan los mayores esfuerzos para identificar, evaluar y mantener controlados los riesgos asociados a nuestras actividades.

En el año 2017 tuvimos 5 accidentes con tiempo perdido en trabajadores de EGASA y 2 accidentes con tiempo perdido en trabajadores de Empresas Contratistas. Estos accidentes fueron de trabajos no recurrentes, y básicamente se debieron a Actos Inseguros y Factores Personales. En año 2017 se tuvo 423 488 horas hombre trabajadas con 311 trabajadores en promedio, entre trabajadores propios, practicantes, trabajadores de intermediación laboral y trabajadores de empresas contratistas. El Índice de Frecuencia para el año 2017 alcanzó el valor de 14.17, que significa que tenemos 14 accidentes por cada millón de horas trabajadas por los trabajadores expuestos a riesgo. El Índice de Severidad para el año 2017 el índice de severidad alcanzó el valor 170.02 que significa 170 días perdidos por cada 500 trabajadores.

Índice de Frecuencia

Año IF

2009 3,25

2010 3,10

2011 15,76

2012 13,19

2013 3,38

2014 3,00

2015 7,00

2016 4,00

2017 14,17

Índice de Severidad

Año IS

2009 19,49

2010 12,41

2011 226,94

2012 487,93

2013 235,46

2014 548,00

2015 23,00

2016 14,00

2017 170,02

El incremento de los índices reactivos se debió a que tuvimos accidentes de contratistas en trabajos no rutinarios y mayor cantidad de personal realizando dichos trabajos. Cabe señalar que de 212 trabajadores en promedio que estuvieron

80

en el año 2016 bajo el control de EGASA, en el 2017 se tuvo en promedio 375; es decir, 50% más, por diversas obras que se desarrollaron en la Empresa.

Comité Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo El Comité Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo tiene por objetivo promover la salud y seguridad en el trabajo, asesorar y vigilar el cumplimiento de lo dispuesto en el Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo de EGASA y vigilar el cumplimiento de la normativa nacional, favoreciendo el bienestar laboral, apoyando el desarrollo del Empleador y estando facultados a realizar actividades con fines de prevención y protección de la seguridad y salud. El Comité Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo de EGASA se reúne en forma ordinaria una vez al mes. El Empleador otorga las facilidades necesarias para que el comité se reúna otorgando los permisos, las instalaciones de la empresa y los recursos necesarios. En el año 2017 el Comité Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo gestionó la implementación de los acuerdos tomados, además de recoger y gestionar las solicitudes en relación a seguridad y salud de los trabajadores de las diferentes sedes de la empresa. El Comité Paritario de Seguridad y Salud realizó inspecciones en todas las sedes de EGASA, observando condiciones de trabajo inseguras, las mismas que fueron entregadas a las diferentes áreas para su corrección, priorizando las de Alto Potencial de Pérdida.

Acuerdos de Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo

De 32 acuerdos adoptados por el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo se implementaron 31, lo que equivale al 96,88%. Indicadores de Desempeño de la Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional En el Programa Anual de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (PGSST) del ejercicio 2017 se programaron 73 actividades, de las cuales se cumplieron 71, alcanzándose un cumplimiento del 97,26%.

Las actividades del PGSST se dividen por trimestre, midiéndose el cumplimiento de las actividades trimestralmente, según el siguiente cuadro:

81

Cronograma Trimestral

TRIMESTRE ACTIV.

PROGRAMADA ACTIV.

REALIZADA % ACTIV.

PROGRAMADA % ACTIV.

REALIZADA

I TRIMESTRE 16 15 21.92% 20.55%

II TRIMESTRE 23 23 53.43% 52.06%

III TRIMESTRE 18 18 78.08% 76.71%

IV TRIMESTRE 16 15 100.00% 97.26%

Objetivos y Metas del Programa de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo - PGSST 2017 El programa se mide en su totalidad, es decir los Objetivos y Metas se ven reflejados en el cumplimiento del Programa de Gestión Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo, el que alcanzó un cumplimiento en conjunto del 97,26%.

Objetivo General Nro. 1: Blindaje Jurídico

Objetivo Específicos

Cumplimiento de la normatividad legal vigente aplicable en materia de seguridad y salud, con el fin de lograr el mejoramiento continuo de la gestión de seguridad y salud en el trabajo.

Meta 100 % de cumplimiento en 12 meses

Indicador N° Actividades Realizadas / N° Actividades Propuestas) x 100%

Presupuesto Aprobado 2017 Presupuesto aprobado 2017

Recursos

Ley N° 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, y sus modificatorias; D.S. N° 005-2012 -TR Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, y sus modificatorias; R.M. 111-2013-MEM/DM Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo con Electricidad; Recursos Humanos, Guías, Procedimientos, Instructivos, entre otros.

Objetivo General Nro. 2: Prevención y Control de Accidentes de Trabajo


Prevenir los accidentes y enfermedades ocupacionales del personal de la empresa a través de la identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles.

Prevenir y minimizar la accidentalidad mediante la mitigación de los riesgos asociados a los diferentes procesos en los se deben realizar maniobras eléctricas, elevación de cargas y trabajos de riesgo.



Presupuesto Presupuesto Aprobado 2017

Recursos


82

Objetivo General Nro. 3:

Prevención y Control de Enfermedades Ocupacionales


Prevenir la aparición de enfermedades ocupacionales en el personal que aún no cuenta con ningún diagnóstico sobre las mismas.

Controlar las enfermedades que todavía no son ocupacionales pero que ya cuentan con un diagnóstico.




Recursos

R.M. 312-2011-MINSA, Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, y sus modificatorias; D.S. 005-2012-TR Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y sus modificatorias; R.M. 111-2013-MEM/DM Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo con Electricidad.

Objetivo General Nro. 4: Afianzar la cultura de prevención en seguridad y salud en el trabajo a todos los trabajadores.

Objetivo Específicos Fomentar la mejora continua del sistema de seguridad y salud en el trabajo.




Recursos


Objetivo General Nro. 5: Preparación para Atención de Emergencias

Objetivo Específicos Realizar entrenamientos y simulacros de atención de emergencias para afianzar y consolidar los conocimientos teóricos y prácticos en atención de emergencias.




Recursos


83

Objetivo General Nro. 6: Mantener lugares de trabajo saludables para los trabajadores.


Control de Plagas (Desratización, Desinfección, Desinsectación)

Limpieza de tanques de agua

Deshierbe de vías de acceso peatonal en Centrales Hidráulicas de Charcani




Recursos


Actividades más importantes del Programa de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo 2017

1. Reunión Ordinaria del Comité Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo y desarrollo de actas.

2. Implementación de señalización de equipos contra incendio (extintores portátiles) de acuerdo a la NTP 833.034-2014.

3. Inspecciones planeadas en las Centrales Hidroeléctricas Charcani y Centrales Térmicas Chilina, Mollendo y Pisco, ejecutadas por el Dpto. de Seguridad y Salud en el Trabajo y los Miembros del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo.

4. Visitas de observación de tareas para la identificación de los riesgos a la salud. 5. Inspección mensual de extintores de todas las sedes. 6. Capacitación en todas las sedes de Uso, Manejo e Inspección de Extintores. 7. Entrega de resultados de los exámenes médicos ocupacionales periodo 2017. 8. Revisión y actualización de insumos de los botiquines de toda la empresa. 9. Saneamiento ambiental de todas las sedes de EGASA, incluye represas. 10. Archivo y Actualización de Historias Ocupacionales de los trabajadores en físico

y digital. 11. Entrega del Informe Final del Examen Médico Ocupacional (pre-ocupacional y

periódico) a cada trabajador. 12. Desarrollo de Monitoreo Ocupacional para Riesgos Físicos, Químicos y

Disergonómicos. 13. Realización de los Exámenes Médico Ocupacionales Pre-Ocupacionales,

Periódicos y de Retiro de todos los trabajadores de acuerdo a los peligros y riesgos por puesto de trabajo.

14. Capacitación en Seguridad en Oficinas, para el personal administrativo. 15. Desarrollo de Simulacros de Emergencia en todas las sedes.

84

GESTIÓN DE RESPONSABILIDAD SOCIAL

A través de estos años EGASA ha ido construyendo su modelo de gestión sobre Responsabilidad Social en base a la iniciativa y realización de buenas prácticas en beneficio de sus grupos de interés, en especial a aquellos que constituyen la población más vulnerable frente a la sociedad. Durante el año 2017 se desarrollaron programas con los siguientes grupos de interés:

Comunidades EGASA viene promoviendo diferentes buenas prácticas de gestión de Responsabilidad Social mediante la ejecución de actividades como:

Realización de la Campaña Escolar 2017 en Beneficio de los niños y niñas en edad escolar: En el mes de abril como una de las actividades contempladas dentro del Programa de Responsabilidad Social de EGASA, se realizó la Campaña Escolar, la cual consiste en dotar de útiles escolares y material educativo a los niños y niñas en edad escolar, con el objetivo de proporcionar los materiales necesarios y adecuados para el inicio de las labores escolares, con el fin de contribuir a su educación, lo cual constituye un recurso valioso y herramienta para la vida de todo ser humano.

Realización de Campaña de Lucha contra el Friaje 2017: Como parte de la Responsabilidad Social de EGASA, está el apoyo de las comunidades más vulnerables, sobre todo en estado de peligro, es así que dentro de nuestro programa llevamos a cabo la campaña de lucha contra el friaje, en donde se le brinda a las poblaciones de las zonas de influencia directa de las áreas de represas diversos elementos entre víveres y abrigo, para poder minimizar los efectos adversos de las crudas condiciones climatológicas por las cuales atraviesan, en especial los sectores poblacionales más afectados como son las personas de la tercera edad y los niños.

Realización de la Campaña Navideña: Con el objetivo de mantener siempre las buenas relaciones con las poblaciones pertenecientes a las áreas de influencia de EGASA, personal de la Empresa se hace presente en esta fecha tan especial para compartir gratos momentos y un compartir con todos los pobladores de las comunidades con las cuales nos vinculamos, agradeciendo siempre por el apoyo brindado y fortaleciendo las relaciones fraternales entre las poblaciones y la Empresa.

Mantenimiento del Techo de la Capilla Virgen del Carmen: Con el objetivo de mantener siempre las buenas relaciones con las poblaciones pertenecientes a las áreas de influencia de EGASA, se realizó el mantenimiento del techo de la Capilla Virgen del Carmen, preservando así el patrimonio cultural

85

de la comunidad en especial la infraestructura y pinturas con las que cuenta la capilla.

Monitoreo del Programa de Fortalecimiento de Capacidades Productivas: Con el objetivo de mantener siempre las buenas relaciones con las poblaciones pertenecientes a las áreas de influencia de EGASA, se realizó la Supervisión del desempeño y asesoría técnica a la empresa Ruraype Purison, empresa conformada por pobladores del anexo Pillone, y la empresa Kachari Paqucha, conformada por pobladores de la Parcialidad de Pampa Hutaña, que comercializa productos de tejido en fibra de alpaca, oveja y llama, para contribuir a su sostenibilidad.

Programa de Fortalecimiento de Capacidades Productivas: Con el objetivo de mantener siempre las buenas relaciones con las poblaciones pertenecientes a las áreas de influencia de EGASA, se inició el programa piloto en la comunidad de Chalhuanca con tecnificación de bordado y confección de prendas y artículos de artesanía que ya vienen trabajando, con talleres de trabajo en equipo, la conformación de empresas y asesoramiento empresarial, todo esto forma parte de una primera etapa.

Proveedores

Capacitación en RSE, Medio Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional dirigida a Proveedores y Contratistas: Siendo nuestros proveedores y contratistas uno de nuestros grupos de interés, para EGASA es importante trabajar en base al cumplimiento de las leyes y de las normativas establecidas, por tal motivo se procedió a realizar una charla de Seguridad y Salud Ocupacional y en Medio Ambiente dirigido a este grupo de interés, en donde además se fortalecieron conceptos de la Responsabilidad Social Corporativa y se expusieron los lineamientos mediante los cuales la Corporación vendrá trabajando bajo un enfoque ético y de equidad de género. Con estas actividades buscamos preparar y concientizar a nuestra cadena de valor para aplicar los conocimientos adquiridos, socializar las buenas prácticas en responsabilidad social y puedan ser replicables en otros ámbitos.

Colaboradores

Distintivo de Empresa Socialmente Responsable 2017 Con el fin de medir nuestro desempeño en materia de Responsabilidad Social frente a la gestión realizada a nivel nacional es que se participó en el Distintivo de Empresa Socialmente Responsable, el cual permitirá mejorar e incluir diferentes prácticas de Responsabilidad Social dentro de la Empresa. Dichos resultados serán dados a conocer en abril del 2018.

86

Reporte de Sostenibilidad 2016 Como parte del Programa de Responsabilidad Social se contempló la realización del Reporte de Sostenibilidad 2016, el cual plasma los avances de la gestión de Responsabilidad Social de la Empresa relacionada con sus diferentes Grupos de Interés de forma transparente y concreta, permitiendo realizar una comparación en relación a otras empresas del sector a través de los indicadores Global Reporting Initiative – G4.

Actualización del Código de Ética

Como parte del Programa de Responsabilidad Social se contempló la actualización del Código de Ética, el cual se realizó en base al nuevo Plan Estratégico 2017-2021, Lineamientos de FONAFE y requisitos del GRI-G4.

TECNOLOGIAS DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIONES Los principales actividades y proyectos desarrollados por EGASA en el 2017 han sido los siguientes:

Salida en vivo del Proyecto MEGA; ERP que ha gestionado las actividades administrativas desde enero del 2017, en virtud al convenio firmado con FONAFE de Cooperación Interinstitucional para la implementación de SAP ERP en EGASA, acorde al Modelo Estandarizado de Gestión Administrativa (MEGA) de la Corporación.

Traslado y puesta en marcha del equipamiento de Tecnologías de Información y Comunicaciones en el nuevo Edificio Administrativo de la Sede CHILINA, desde febrero del 2017.

Con el fin de garantizar la sostenibilidad de la Gestión del ERP SAP se viene efectuando desde agosto del 2017 el Soporte funcional de SAP R3 con la empresa EVERIS.

Traslado e instalación de los Servidores de Centro de Control y administrativos al Data Center del Edificio Administrativo de la Sede Chilina, desde finales de octubre del 2017.

87

Se brindó el cumplimiento con ejecución de la modalidad de arrendamiento de infraestructura de computación a nivel usuario final, incluyendo servicios complementarios (mantenimiento y reposición en caso de fallas), estandarizados por FONAFE.

Actualización de la Intranet Institucional http://intranet.egasa.com.pe/Sitepages/ inicioEgasa.aspx, en un entorno MS Sharepoint.

http://intranet.egasa.com.pe/Sitepages/%20inicioEgasa.aspx

http://intranet.egasa.com.pe/Sitepages/%20inicioEgasa.aspx

88

El levantamiento de las recomendaciones de auditoría externa y los memorándum de control interno referidos a la Gestión de TIC, con el uso de los recursos establecidos en el presupuesto 2017.

Actualización de las configuraciones de red de EGASA.

Telecomunicaciones En el ejercicio 2017 se ha logrado implementar la Sala de Servidores del Centro de Control de EGASA, en las nuevas oficinas del edificio administrativo de EGASA ubicadas en la Central Térmica Chilina en Arequipa. La finalidad de esta implementación fue contar con un ambiente destinado para la instalación y funcionamiento de los actuales equipos de procesamiento de datos y comunicaciones, servidores SCADA y bases de datos de producción, así como los servidores corporativos (TIC). Alcance de la Implementación:

a) Acondicionamiento del Local (Servicios)

Sellado de ventanas con bloque de vidrio

Pintado de sala resistente a fuego

Piso Antiestático para sala de servidores

Bandejas de canastilla de Acero porta conductores

89

b) Accesorios

Luminarias de emergencia de 2 horas de autonomía

c) Gabinetes y Equipos

Gabinetes para servidores y comunicaciones

Sistema de aire Acondicionado Autocontenido (Sala de servidores)

Sistema de Aire acondicionado InRow (Sala de fuerza)

Sistema de apertura automática de puertas de gabinetes de TI

Sistema de supervisión de estructura de TI

Unidad de distribución eléctrica (PDU administrables) d) Distribución Eléctrica

Transformador de Aislamiento para Baja Tensión.

Tableros Principales eléctricos

Kit de puesta a tierra completo (Sala de servidores y sala de Fuerza)

e) Seguridad y Protección

Transformador de Aislamiento para Baja Tensión.

Tableros Principales eléctricos

Kit de puesta a tierra completo (Sala de servidores y sala de Fuerza)

Gabinetes de servidores y comunicaciones con

sistema de climatización autocontenido de última

generación.

90

Sala de fuerza, con tableros eléctricos de

distribución y transformador de aislamiento, con climatización tipo

InRow.

Puertas acorazadas de seguridad

91

GESTIÓN LEGAL Durante el 2017 se han llevado a cabo un total de 104 procesos legales, de los cuales 46 corresponden a procesos judiciales, 7 a arbitrajes, 37 a procedimientos administrativos y 14 a denuncias, los cuales han estado a cargo tanto de asesores legales externos como internos, velando en cada uno de los casos, por los intereses de la Empresa y el respeto por los grupos de interés. Los procesos llevados a cabo se detallan a continuación:

92

NºDemandante/

Denunciante

Demandado/

DenunciadoProceso Materia

N° de

Expediente

Estado del

Proceso al 31

de diciembre

de 2017

Monto

actualizado al

2016 (UIT:

S/.4000)

Monto

actualizado al

2017 (UIT:

S/.4050)

Probabilidad

de éxito en el

resultado del

Proceso:

Contingencia

Económica para

la Empresa (que

implique salida

de efectivo):

Patrocinador

A

I.

1.

1.1

José Eduardo

Retamozo

Chávez

EGASA Contencioso

Administrativo

Reincorporaci

ón Laboral

06102-2008-

0-0401-JR-CI-

12

En ejecución

de sentencia.

Inapreciable en

dinero

En ejecución de

sentencia, el

trabajador

solicitó sus

remuneraciones

devengadas en

base a su nueva

remuneración

siendo el monto

de S/.10,365.67,

además solicitó

su CTS

devengada, la

cual fue de

S/.1,552.96.

Probable a

favor del

demandante

Probable por

remuneraciones

devangadas

S/.10,365.67

más CTS

S/.1,552.96.

Estudio

Valencia

Abogados

1.2

Miguel Aparicio

Huahualuque

Sucaseiri

EGASA Contencioso

Administrativo

Reincorporaci

ón Laboral

07635-2008-

21-0401-JR-

CI-06

En ejecución Inapreciable en

dinero

Inapreciable en

dinero

Probable a

favor del

demandante

Ninguna Estudio

Valencia

Abogados

1.3

Aníbal Chávez

Carpio

EGASA Contencioso

Administrativo

Reincorporaci

ón Laboral

05821-2008-

44-0401-JR-

CI-06


dinero

Inapreciable en

dinero

Probable a

favor del

demandante

Ninguna Estudio

Valencia

Abogados

1.4

Remigio Huisa

Quispe

EGASA Contencioso

Administrativo

Reincorporaci

ón Laboral

04338-2010-

0-0401-JR-

LA-03


dinero

Inapreciable en

dinero

Probable a

favor del

demandante

Ninguna Estudio

Valencia

Abogados

1.5

Valeriano Suaña

Mamani

EGASA Contencioso

Administrativo

Reposición 04656-2012-

0-0401-JR-

LA-03

Segunda

Instancia

Inapreciable en

dinero

Inapreciable en

dinero

Probable a

favor del

demandante

Ninguna Estudio

Valencia

Abogados

1.6.

Pedro Bacilio

Arenas Huamaní

EGASA Contencioso

Administrativo

Reincorporaci

ón Laboral

06668-2008-

0-0401-JR-CI-

09


dinero

Inapreciable en

dinero

Probable a

favor del

demandante

Ninguna Estudio

Valencia

Abogados

2.

2.1

EGASA OSINERGMIN Contencioso

Administrativo

Nulidad de

Resolución

0888-2011-0-

1801-JR-CA-

03

Casación

(Concluido)

S/. 125,783.05+

31UIT = S/.

248,233.05

S/. 125,783.05 +

31UIT = S/.

251,333.08

Posible a

favor de

OSINERGMI

N

Posible (que

tengamos

pagar)

Estudio Muñiz,

Ramírez, Pérez-

Taiman & Olaya

Abogados

2.2


Administrativo

Nulidad de

Resolución

0208-2011-0-

1801-JR-CA-

11

Segunda

Instancia

127 UIT = S/.

501,650.00

127 UIT = S/.

514,350.00

Posible a

favor de

OSINERGMI

N

Posible (que

tengamos

pagar)

Estudio Muñiz,

Ramírez, Pérez-

Taiman & Olaya

Abogados

2.3


Administrativo

Nulidad de

Resolución

07871-2013-

0-1801-JR-

CA-15

Segunda

Instancia

12.4 UIT = S/.

48,980.00

12.4 UIT = S/.

50,220.00

Posible a

favor de

OSINERGMI

N

Posible (que

tengamos

pagar)

Estudio Muñiz,

Ramírez, Pérez-

Taiman & Olaya

Abogados

2.4


Administrativo

Nulidad de

Resolución

02825-2014-

0-1801-JR-

CA-11

Casación 13.22 UIT = S/.

52,219.00

13.22 UIT = S/.

53,541.00

Posible a

favor de

OSINERGMI

N

Posible (que

tengamos

pagar)

Estudio Muñiz,

Ramírez, Pérez-

Taiman & Olaya

Abogados

PROCESOS JUDICIALES

PROCESOS CONTENCIOSO ADMINISTRATIVOS

CONTENCIOSO - ADMINISTRATIVO LABORALES

CONTENCIOSO - ADMINISTRATIVOS

OSINERGMIN

93

NºDemandante/

Denunciante

Demandado/


N° de

Expediente

Estado del

Proceso al 31

de diciembre

de 2017

Monto

actualizado al

2016 (UIT:

S/.4000)

Monto

actualizado al

2017 (UIT:

S/.4050)

Probabilidad

de éxito en el

resultado del

Proceso:

Contingencia

Económica para

la Empresa (que

implique salida

de efectivo):

Patrocinador

2.

2.5

EGASA y

EGESUR

OSINERGMIN Contencioso

Administrativo

Nulidad de

Resolución

01639-2015-

0-1801-JR-

CA-13

Segunda

Instancia El valor del

DUP

(reconocido por

OSINERGMIN

$ 5’036,927.47)

a ello se le

debe adicional

el monto

peticionado de

US$1,259,334.

52

El valor del

DUP

(reconocido por

OSINERGMIN

$ 5’036,927.47)

a ello se le

debe adicional

el monto

peticionado de

US$1,259,334.

53

Probable a

favor de

EGASA y

EGESUR

(por el

mínimo

reconocido

de $

5’036,927.47

) y Posible

por

US$1,259,33

4.53

Remota Asesoría Legal

Interna

2.6


Administrativo

Nulidad de

Resolución

07837-2015-

0-1801-JR-

CA-02

Primera

Instancia

S/. 217.56 + S/.

7,779.80 + 5,62

UIT =S/.

30,196.36

S/. 217.56 + S/.

7,779.80 + 5,62

UIT =S/.

30,758.36

Posible a

favor de

OSINERGMI

N

Posible (que

tengamos

pagar)

Estudio Muñiz,

Ramírez, Pérez-

Taiman & Olaya

Abogados

2.7


Administrativo

Nulidad de

Resolución

13041-2015-

0-1801-JR-

CA-11

Primera

Instancia

3,86 UIT =S/.

15,247.00

3,86 UIT =S/.

15,633.00

Posible a

favor de

OSINERGMI

N

Posible (que

tengamos

pagar)

Estudio Muñiz,

Ramírez, Pérez-

Taiman & Olaya

Abogados

2.8


Administrativo

Nulidad de

Resolución

02090-2016-

0-1801-JR-

CA-16

(Antecedente

2014001379

85 o 2015-

075)

Segunda

instancia

0.8+0.6=1.4 UIT

= S/. 5,530.00

0.8+0.6=1.4 UIT

= S/. 5,670.00

Posible a

favor de

OSINERGMI

N

Posible (que

debamos pagar)

Estudio Muñiz,

Ramírez, Pérez-

Taiman & Olaya

Abogados

3.

3.1

EGASA Ejecutor

Coactivo de

OEFA y otro

Contencioso

Administrativo

Revisión

Judicial

00353-2014-

0-0401-SP-CI-

02

Regresó a

Primera

Instancia (en

Sala Civil)

Inapreciable en

dinero

Inapreciable en

dinero

Posible a

favor de

EGASA


Interna

3.2

EGASA Ejecutor

Coactivo de

OEFA y otro

Contencioso

Administrativo

Revisión

Judicial

00206-2015-

0-0401-SP-CI-

03

Segunda

Instancia

Inapreciable en

dinero

Inapreciable en

dinero

Posible a

favor de

EGASA


Interna

4.

4.1

EGASA SUNAT Contencioso

Administrativo

contra de la

Resolución

del Tribunal

Fiscal N°

08825-A-2008

Nulidad de

Resolución

02805-2008-

0-1801-SP-

CA-02

Regresó a

Primera

Instancia (Se

declaró la

nulidad de la

sentencia y

que se emita

una nueva

resolución). -

Cancelada la

deuda

tributaria

US$

204,697.01

(Según el Dr.

Jim Torres

actualmente es

el monto de

US$ 51,174.00

a favor de la

empresa).

US$ 204,697.01

(Según el Dr.

Jim Torres

actualmente es

el monto de US$

51,174.00 a

favor de la

empresa).

Posible a

favor de

EGASA

Remota Dr. Jim Torres

Riveros


OSINERGMIN

CONTENCIOSO - ADMINISTRATIVOS OEFA


TRIBUTARIOS

EN CONTRA DE SUNAT:

94

NºDemandante/

Denunciante

Demandado/


N° de

Expediente

Estado del

Proceso al 31

de diciembre

de 2017

Monto

actualizado al

2016 (UIT:

S/.4000)

Monto

actualizado al

2017 (UIT:

S/.4050)

Probabilidad

de éxito en el

resultado del

Proceso:

Contingencia

Económica para

la Empresa (que

implique salida

de efectivo):

Patrocinador

5

5.1

EGASA ANA Contencioso

Administrativo

Nulidad de

Resolución

03865-2015-

0-1801-JR-

CA-08

Casación S/.44,899.39 S/.44,899.39 Posible a

favor de ANA

Posible (que

debamos de

pagar)

Estudio Muñiz,

Ramírez, Pérez-

Taiman & Olaya

Abogados

5.2


Administrativo

Nulidad de

Resolución

04780-2015-

0-1801-JR-

CA-11

Primera

Instancia

S/. 1 103,760.01 S/. 1 103,760.01 Posible a

favor de ANA

Posible (que

debamos de

pagar)

Estudio Muñiz,

Ramírez, Pérez-

Taiman & Olaya

Abogados

5.3


Administrativo

Nulidad de

Resolución

04786-2015-

0-1801-JR-

CA-08

Segunda

instancia

S/.1 103,760.00 S/.1 103,760.01 Posible a

favor de ANA

Posible (que

debamos de

pagar)

Estudio Muñiz,

Ramírez, Pérez-

Taiman & Olaya

Abogados

6

6.1

EGASA AUTODEMA Contencioso

Administrativo

Nulidad de

Resolución

08817-2015-

0-0401-JR-

LA-03

Primera

instancia

S/. 228,873.44 +

402,003.68 = S/.

630,876.12

(Cabe resaltar

que debemos

de pagar ese

concepto, no

obstante,

consideramos

que el monto es

menor).

S/. 228,873.44 +

402,003.68 = S/.

630,876.12

(Cabe resaltar

que debemos

de pagar ese

concepto, no

obstante,

consideramos

que el monto es

menor).

Posible a

favor de

AUTODEMA

Posible (que

debamos de

pagar)

Asesoría Legal

Interna

6.2

EGASA AUTODEMA Contencioso

Administrativo

Nulidad de

Resolución

08815-2015-

0-0401-JR-

LA-04

Primera

instancia

S/. 68,133.62

(Cabe resaltar

que debemos

de pagar ese

concepto, no

obstante,

consideramos

que el monto es

menor: 1. Del

04/02 al 31/12

del 2015: S/.

9,769.21 y

2. Del 01/01al

31/12 del 2016:

S/. 10,701.02)

S/. 68,133.62

(Cabe resaltar

que debemos

de pagar ese

concepto, no

obstante,

consideramos

que el monto es

menor: 1. Del

04/02 al 31/12

del 2015: S/.

9,769.21 y

2. Del 01/01al

31/12 del 2016:

S/. 10,701.02)

Posible a

favor de

AUTODEMA

Posible pago

por el resto del

monto (cabe

precisar que se

pagó S/.

20,470.23 el

28/12/2016)

Asesoría Legal

Interna

7

7.1

G & G FASHION EGASA Contencioso

Administrativo

Nulidad de

Resolución o

Acto

Administrativo

03765-2014-

0-0401-JR-CI-

07

Concluido S/. 1,000,000.00 S/. 1,000,000.00 Remota a

favor del

demandante


Interna

PROCESO CONTENCIOSO ADMINISTRATIVO

ENTRE ANA Y EGASA

PROCESO CONTENCIOSO ADMINISTRATIVO

ENTRE AUTODEMA Y EGASA

OTROS PROCESOS CONTENCIOSO

ADMINISTRATIVOS

95

NºDemandante/

Denunciante

Demandado/


N° de

Expediente

Estado del

Proceso al 31

de diciembre

de 2017

Monto

actualizado al

2016 (UIT:

S/.4000)

Monto

actualizado al

2017 (UIT:

S/.4050)

Probabilidad

de éxito en el

resultado del

Proceso:

Contingencia

Económica para

la Empresa (que

implique salida

de efectivo):

Patrocinador

II.

1

Mamani Macedo,

Alberto Gerardo

EGASA Laboral Desnaturaliza

ción de

contratos de

trabajo y

reposición

03832-2011-

0-0401-JR-

LA-01

Casación Inapreciable en

dinero

Inapreciable en

dinero

Remota a

favor del

demandante

Ninguna Estudio

Valencia /

Estudio Muñiz,

Ramírez, Pérez-

Taiman & Olaya

Abogados (para

Casación)

2

Miguel Aparicio

Huahualuque

Sucaseiri

EGASA Laboral Indemnizació

n por

Despido

Arbitrario y

otros

05178-2013-

0-0401-JR-

LA-03

Segunda

Instancia

S/.283,044.60 S/.283,044.60 Posible a

favor del

demandante

Posible (que

debamos de

pagar)

Estudio

Valencia

Abogados

3

Pedro Alberto

Barrios Diíaz

EGASA Laboral Declaración

de Despido

Fraudulento y

Reposición

Laboral

08563-2016-

0-0401-JP-LA-

09

Casación Inapreciable en

dinero

Inapreciable en

dinero

Posible a

favor del

demandante

Ninguna Estudio

Valencia

Abogados

4

Sindicato de

Trabajadores de

Generación

Eléctrica de

Arequipa

EGASA Laboral Pago de

Beneficios

Sociales y/o

Indemnizació

n y otros

beneficios

económicos

(por 35

trabajadores)

03526-2017-

0-0401-JR-

LA-09

Primera

Instancia

S/. 289,065.00 S/. 289,065.00 Posible a

favor del

demandante

Posible (que

debamos pagar)

Estudio

Valencia

Abogados

5

Sindicato de

Trabajadores de

Generación

Eléctrica de

Arequipa

EGASA Laboral Pago de

Beneficios

Sociales y/o

Indemnizació

n y otros

beneficios

económicos

(03

trabajadores)

03525-2017-

0-0401-JR-

LA-01

Primera

Instancia

S/. 23,427.00 S/. 23,427.00 Posible a

favor del

demandante

Posible (que

debamos pagar)

Estudio

Valencia

Abogados

6

André Muñoz

Beltrán

EGASA Laboral Desnaturaliza

ción de

Contratos de

trabajo y

declare

relación

laboral

05694-2017-

0-0401-JR-

LA-09

Primera

Instancia

S/. 2,583.40 S/. 2,583.40 Posible a

favor del

demandante

Posible (que

debamos pagar)

Estudio

Valencia

Abogados

7

Pedro Bacilio

Arenas Huamaní


n por Daños y

Perjuicios por

Incumplimien

to de Contrato

06567-2017-

0-0401-JR-

LA-09

Primera

Instancia

S/.283,044.60 S/.283,044.60 Posible a

favor del

demandante

Posible (que

debamos pagar)

Estudio

Valencia

Abogados

8

Eduardo José

Retamoso

Chávez


n por Daños y

Perjuicios por

Incumplimien

to de Contrato

07435-2017-

0-0401-JR-

LA-02

Primera

Instancia

S/. 958,991.22

más intereses

S/. 958,991.22

más intereses

Posible a

favor del

demandante

Posible (que

debamos pagar)

Estudio

Valencia

Abogados

PROCESOS LABORALES

96

NºDemandante/

Denunciante

Demandado/


N° de

Expediente

Estado del

Proceso al 31

de diciembre

de 2017

Monto

actualizado al

2016 (UIT:

S/.4000)

Monto

actualizado al

2017 (UIT:

S/.4050)

Probabilidad

de éxito en el

resultado del

Proceso:

Contingencia

Económica para

la Empresa (que

implique salida

de efectivo):

Patrocinador

III.

1

Oviedo Miranda,

Helbert

EGASA y otros Civil Obligación de

hacer

02508-2001-

0-0401-JR-CI-

10

Primera

Instancia

S/.540,264.26 S/.540,264.26 Posible a

favor del

demandante

Posible (que

debamos pagar)

Estudio Falconí

y Asociados

2

EGASA Quico Quico,

Juan Bautista

Civil Nulidad de

Título

06504-2000-

0-0401-JR-CI-

08

Primera

Instancia

Inapreciable en

dinero

Inapreciable en

dinero

Posible a

favor de

EGASA

Ninguna Asesoría Legal

Interna

3.

Vilca Benites,

Cayetano

EGASA Civil Obligación de

dar suma de

dinero

06876-2009-

0-0401-JR-CI-

04

Primera

Instancia

S/. 280,320.00 S/. 280,320.00 Posible a

favor del

demandante

Posible (que

debamos pagar)

Asesoría Legal

Interna

4.

Luz del Sur S.A.A EGASA Civil Declaración

Judicial

56442-2004-

0-1801-JR-CI-

15

Primera

Instancia

(Apelación de

la

improcedenci

a de la

demanda)

Inapreciable en

dinero

Inapreciable en

dinero

Remota para

el

demandante

Ninguna Estudio Ávila &

Abogados

5.

EGASA Espinoza

Guzmán,

Walter

Civil Obligación de

hacer

00074-2012-

0-0401-JR-CI-

09

Primera

Instancia - por

levantarse la

suspensión

Inapreciable en

dinero

Inapreciable en

dinero

Posible a

favor de

EGASA


Interna

6.

EGASA CROMOTEX

S.AC.

Civil Obligacion de

Dar Suma de

Dinero

00525-2014-

0-0401-JP-CI-

02

Primera

Instancia

S/. 14 077,85 (a

favor de EGASA)

S/. 14 077,85 (a

favor de EGASA)

Posible a

favor de

EGASA


Interna

7.

Santiago

Delgado

Delgado

EGASA Civil Servidumbre 04091-2014-

0-0401-JR-CI-

05

Primera

Instancia

US$

869,540.02 +

US$ 637,560.00

= US$

1,507,100.01

US$ 869,540.02

+ US$

637,560.00 =

US$

1,507,100.02

Posible a

favor del

demandante

Posible (que

debamos pagar)

Asesoría Legal

Interna

8.

EGASA EXSUR Civil Ejecución de

laudo arbitral

00673-2015-

0-0401-JR-CI-

09

Primera

Instancia

Inapreciable en

dinero, debido a

que el monto

que

corresponde a

lo laudado en el

arbitraje con

EXSUR)

Inapreciable en

dinero, debido a

que el monto

que

corresponde a

lo laudado en el

arbitraje con

EXSUR)

Posible a

favor de

EGASA


Interna

9.

EGASA CORPEI Civil Ejecución de

laudo arbitral

06360-2016-

0-0401-JP-CI-

02

Primera

Instancia (en

ejecución)

Inapreciable –

dado que el

monto a

ejecutarse ya se

encuentra en el

proceso de

arbitraje.

Inapreciable –

dado que el

monto a

ejecutarse ya se

encuentra en el

proceso de

arbitraje.

Posible a

favor de

EGASA


Interna

10.

EGASA Municipalidad

de Ato Selva

Alegre

Civil Indemnizació

n de Daños y

Perjuicios

00724-2017-

0-0401-JP-CI-

07

Primera

Instancia

S/. 34 153,63 S/. 34 153,63 Posible a

favor de

EGASA

Ninguna (Porque

el pago es a

favor de EGASA)

Asesoría Legal

Interna

11.

EGASA Gobierno

Regional

Arequipa

(GRA)

Civil Ejecución de

laudo arbitral

00687-2017-

0-0401-JR-CI-

05

Primera

Instancia

Inapreciable –

dado que el

monto a

ejecutarse ya se

encuentra en el

proceso de

arbitraje.

Inapreciable –

dado que el

monto a

ejecutarse ya se

encuentra en el

proceso de

arbitraje.

Posible a

favor de

EGASA


Interna

12.

EGASA Gobierno

Regional

Arequipa

(GRA)

Civil Ejecución de

laudo arbitral

00718-2017-

0-0401-JR-CI-

02

Primera

Instancia

Inapreciable –

dado que el

monto a

ejecutarse ya se

encuentra en el

proceso de

arbitraje.

Inapreciable –

dado que el

monto a

ejecutarse ya se

encuentra en el

proceso de

arbitraje.

Posible a

favor de

EGASA


Interna

PROCESOS CIVILES

97

NºDemandante/

Denunciante

Demandado/


N° de

Expediente

Estado del

Proceso al 31

de diciembre

de 2017

Monto

actualizado al

2016 (UIT:

S/.4000)

Monto

actualizado al

2017 (UIT:

S/.4050)

Probabilidad

de éxito en el

resultado del

Proceso:

Contingencia

Económica para

la Empresa (que

implique salida

de efectivo):

Patrocinador

IV.

1

CONTUGAS S.A. EGASA,

EGESUR Y

ACEROS

AREQUIPA

Constitucional Acción de

Amparo

11082-2016-

0-1801-JR-CI-

05

Agravio

Constitucional

Inapreciable en

dinero

Inapreciable en

dinero

Posible a

favor del

demandante

Ninguna Estudio Laub &

Quijandría / Dr.

Hugo Cavero

2

CORPEI EGASA Constitucional Acción de

Amparo

12409-2016-

0-1801-JR-CI-

02

Primera

Instancia

Inapreciable en

dinero

Inapreciable en

dinero

Posible a

favor del

demandante


Interna

3

JUAN

GUILLERMO

VALDERRAMA

PEREZ

DR JAVIER

AREVALO,

DRA MARIEM

V. DE LA

ROSA, DR

VICTOR R.

MALCA, DR

CARLOS G.

ARIAS Y

PROCURADU

RIA DEL PJ /

Litisconsortes

necesarios:

Egasa y

Corporacion

RyH

Constitucional Acción de

Amparo

00058-2017-

0-0401-JR-

DC-01

Primera

Instancia

Inapreciable en

dinero

Inapreciable en

dinero

Posible a

favor del

demandante

Ninguna Estudio

Valencia

B.

1

EGASA EXSUR Arbitral Cumplimient

o de contrato

002-2013-TA-

CCIA

Laudado - EN

EJECUCION

(Demanda de

Ejecución de

Laudo)

S/. 175,941.30

(a favor de

EGASA)

S/. 175,941.30

(a favor de

EGASA)

Probable a

favor de

EGASA

Ninguna (Porque

el pago es a

favor de EGASA)

Estudio Muñiz,

Ramírez, Pérez-

Taiman & Olaya

Abogados

2

EGASA Gobierno

Regional

Arequipa

(GRA)

Arbitral Controversia

por la

Construcción

del Puente

Chilina

017-2014-TA-

CCIA

Laudado - EN

EJECUCION

(Demanda de

Ejecución de

Laudo)

Lo laudado fue:

S/. 2 172 825,82

por Lucro

Cesante, US$ 9

200,00 por el

50% de los

honorarios del

Ing Carlos

Herrera

Descalzi, S/.

773,55 por

derechos a

copias

certificadas

para Fiscalía.

Lo laudado fue:

S/. 2 172 825,82

por Lucro

Cesante, US$ 9

200,00 por el

50% de los

honorarios del

Ing Carlos

Herrera

Descalzi, S/.

773,55 por

derechos a

copias

certificadas para

Fiscalía.

Probable a

favor de

EGASA (por

lo laudado)

Ninguna (Porque

el pago es a

favor de EGASA)

Estudio Muñiz,

Ramírez, Pérez-

Taiman & Olaya

Abogados

PROCESOS CONSTITUCIONALES

ARBITRAJES

98

NºDemandante/

Denunciante

Demandado/

DenunciadoProceso Materia N° de Expediente

Estado del

Proceso al 31

de diciembre

de 2017

Monto

actualizado al

2016 (UIT:

S/.4000)

Monto

actualizado al

2017 (UIT:

S/.4050)

Probabilidad de

éxito en el

resultado del

Proceso:

Contingencia

Económica para

la Empresa (que

implique salida

de efectivo):

Patrocinador

B.

3

EGASA Gobierno

Regional

Arequipa (GRA)

Arbitral Controversia por

la Construcción

de la Oficinas

Administrativas

019-2014-TA-

CCIA

Laudado - EN

EJECUCION

(Demanda de

Ejecución de

Laudo)

GRA debe

pagar a EGASA

S/.105,264.92,

de los cuales

S/.79,371.95 por

los honorarios

del Tribunal

Arbitral + IGV y

S/. 25,892.97

por servicios de

la Secretaría

General + IGV.

GRA debe

pagar a EGASA

S/.105,264.92,

de los cuales

S/.79,371.95 por

los honorarios

del Tribunal

Arbitral + IGV y

S/. 25,892.97

por servicios de

la Secretaría

General + IGV.

Probable a favor

de EGASA (por lo

laudado)

Ninguna Estudio Muñiz,

Ramírez, Pérez-

Taiman & Olaya

Abogados

4

EGASA CORPORACION

PERUANA DE

INGENIERIA

S.A. (CORPEI)

Arbitral Cumplimiento de

obligaciones

contractuales

013-2015-TA-

CCIA

Laudado - EN

EJECUCION

(Demanda de

Ejecución de

Laudo)

S/. 10 411,65. S/. 10 411,65. Probable a favor

de EGASA

Ninguna Asesoria Legal

Interna

5.

EGASA Gobierno

Regional

Arequipa (GRA)

Arbitral Cumplimiento de

obligaciones

contractuales

009-2016-TA-

CCIA

Instancia

Unica

Inapreciable en

dinero

Inapreciable en

dinero

Posible a favor de

EGASA


Interna

6.

CONSULTORES

AMBIENTALES Y

SERVICIOS

GENERALES

SAC

(AMBIENTAR)

EGASA Arbitral Indebida

resolución de

contrato

020-2017-TA-

CCIA

Instancia

Unica

Sin monto aún Sin monto aún Posible a favor de

AMBIENTAR

Remota Asesoria Legal

Interna

7.

Sindicato de

Trabajadores de

EGASA

EGASA Arbitral Arbitraje

Potestativo por no

haberse

solucionado la

Negocación

Colectiva 2017

048-2016-GRA-

GRTPE-DPSC-

SDNC

Laudado - Se

cuestionará

en la via

judicial el

laudo

Propuesta del

Sindicato :

S/.8,200.00 +

S/.300.00 de

aumento al

Básico;

Propuesta de

EGASA:

S/.8,000.00 sin

aumento al

Básico;

Resolvió el

Tribunal Arbitral

(partiendo de la

propuesta del

Sindicato):

S/.3,325.00 +

S/.100.00 d

aumento al

Básico

Propuesta del

Sindicato :

S/.8,200.00 +

S/.300.00 de

aumento al

Básico;

Propuesta de

EGASA:

S/.8,000.00 sin

aumento al

Básico; Resolvió

el Tribunal

Arbitral

(partiendo de la

propuesta del

Sindicato):

S/.3,325.00 +

S/.100.00 d

aumento al

Básico

Probable a favor

del Sindicato

Probable el pago

de lo resuelto

por el Tribunal

Arbitral:

S/.3,325.00 y

S/.100.00 al

Básico

Asesoria Legal

Interna

ARBITRAJES

99

NºDemandante/

Denunciante

Demandado/


N° de

Expediente

Estado del

Proceso al 31

de diciembre

de 2017

Monto

actualizado al

2016 (UIT:

S/.4000)

Monto

actualizado al

2017 (UIT:

S/.4050)

Probabilidad de

éxito en el

resultado del

Proceso:

Contingencia

Económica para

la Empresa (que

implique salida

de efectivo):

Patrocinador

C.

I.

1.

OSINERGMIN EGASA Procedimiento

administrativo

sancionador

FISE -

segundo

semestre

2012

Oficio Nº

2806-2015-

OS-GFE

Descargos

(Alegaciones) -

Posible

caducidad

Aún no se ha

impuesto una

multa que

precise un

monto.

Aún no se ha

impuesto una

multa que

precise un

monto.

Posible a favor de

EGASA

Ninguna (aún no

hay multa)

Asesoria Legal

Interna

2.


administrativo

sancionador

Descargos

(Alegaciones)

Exp. N°

2014000531

3

Se archivo en

la etapa de

instrucción -

Concluyó.

Aún no se ha

impuesto una

multa que

precise un

monto.

Aún no se ha

impuesto una

multa que

precise un

monto.

Posible a favor de

OSINERGMIN

Ninguna (aún no

hay multa)

Asesoria Legal

Interna

3.


Admisnitrativo

Sancionador

Plazo

extendido

para la

actividad de

mantenimient

o - primer

semestre

2011

Oficio N°

1677-2014

Descargos

(Alegaciones) -

Posible

caducidad

Aún no se ha

impuesto una

multa que

precise un

monto.

Aún no se ha

impuesto una

multa que

precise un

monto.

Posible a favor de

EGASA

Ninguna (aún no

hay multa)

Asesoria Legal

Interna

4.

EGASA OSINERGMIN Procedimiento

Admisnitrativo

Sancionador

Descargos

(Alegaciones)

N° de

Expediente

2014-

00172452

(2014-460)

Concluido - se

demandará en

la vía

contencioso

administrativa

S/. 3,513.82 +

2.65 UIT = S/.

13,981.32

S/. 3,513.82 +

2.65 UIT = S/.

14,246.32

Posible a favor de

OSINERGMIN

Posible (que

debamos pagar)

Asesoria Legal

Interna

5.


administrativo

sancionador

Plazo

extendido

para la

actividad de

mantenimient

o - primer

semestre

2014

2014-

00097302

Descargos

(Alegaciones)

Aún no se ha

impuesto una

multa que

precise un

monto.

Aún no se ha

impuesto una

multa que

precise un

monto.

Posible a favor de

OSINERGMIN

Posible (que

debamos pagar)

Asesoria Legal

Interna

6.


administrativo

sancionador

Plazo

extendido

para la

actividad de

mantenimient

o - primer

semestre

2015

2015001032

96

Descargos

(Alegaciones)

y Posible

Caducidad

Aún no se ha

impuesto una

multa que

precise un

monto.

Aún no se ha

impuesto una

multa que

precise un

monto.

Posible a favor de

EGASA

Ninguna (aún no

hay multa)

Asesoria Legal

Interna

6.


administrativo

sancionador

Plazo

extendido

para la

actividad de

mantenimient

o - segundo

semestre

2014

2015000150

60

Descargos

(Alegaciones) -

Posible

caducidad

Aún no se ha

impuesto una

multa que

precise un

monto.

Aún no se ha

impuesto una

multa que

precise un

monto.

Posible a favor de

OSINERGMIN

Ninguna (aún no

hay multa)

Asesoria Legal

Interna

PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS

ANTE OSINERGMIN

100

NºDemandante/

Denunciante

Demandado/


N° de

Expediente

Estado del

Proceso al 31

de diciembre

de 2017

Monto

actualizado al

2016 (UIT:

S/.4000)

Monto

actualizado al

2017 (UIT:

S/.4050)

Probabilidad de

éxito en el

resultado del

Proceso:

Contingencia

Económica para

la Empresa (que

implique salida

de efectivo):

Patrocinador

7.


administrativo

sancionador

Plazo

extendido

para la

actividad de

mantenimient

o - segundo

semestre

2015

2016001145

82

Descargos

(Alegaciones) -

Posible

caducidad

Aún no se ha

impuesto una

multa que

precise un

monto.

Aún no se ha

impuesto una

multa que

precise un

monto.

Probable a favor

de EGASA

Ninguna (aún no

hay multa)

Asesoria Legal

Interna

8.


administrativo

sancionador

Descargos

(Alegaciones)

2016001574

36

Primera

Instancia

Aún sin monto Aún sin monto Posible a favor de

OSINERGMIN

Ninguna (aún no

hay multa)

Asesoria Legal

Interna

9.


administrativo

sancionador

Plazo

extendido

para la

actividad de

mantenimient

o - segundo

semestre

2016

2017000176

11

Descargos

(Alegaciones)

Aún no se ha

impuesto una

multa que

precise un

monto.

Aún no se ha

impuesto una

multa que

precise un

monto.

Posible a favor de

OSINERGMIN

Ninguna (aún no

hay multa)

Asesoria Legal

Interna

10.


administrativo

sancionador

Plazo

extendido

para la

actividad de

mantenimient

o - primer

semestre

2017

2017001244

35

Descargos

(Alegaciones)

Aún no se ha

impuesto una

multa que

precise un

monto.

Aún no se ha

impuesto una

multa que

precise un

monto.

Posible a favor de

OSINERGMIN

Ninguna (aún no

hay multa)

Asesoria Legal

Interna

11.


administrativo

sancionador

Plazo

extendido

para la

actividad de

mantenimient

o - segundo

semestre

2014

2015000150

60

Descargos

(Alegaciones)

Aún no se ha

impuesto una

multa que

precise un

monto.

Aún no se ha

impuesto una

multa que

precise un

monto.

Posible a favor de

OSINERGMIN

Ninguna (aún no

hay multa)

Asesoria Legal

Interna

II.

1.

OEFA EGASA Procedimiento

administrativo

sancionador

Excedió los

niveles

establecidos

para el

parámetro

STS en CH

Charcani

142-2014-

OEFA/DFSAI/

SDI

Cumplimiento

de Medida

Correctiva

Aún no se ha

impuesto una

multa que

precise un

monto.

Aún no se ha

impuesto una

multa que

precise un

monto.

Posible a favor de

EGASA

Ninguna (debido

a que no se nos

impuso multa)

Asesoria Legal

Interna

2


administrativo

sancionador

Por

supervisión

Presa

Chalhuanca

s/n Descargos y/o

Medida

Correctiva

Aún no se ha

impuesto una

multa que

precise un

monto.

Aún no se ha

impuesto una

multa que

precise un

monto.

Posible a favor de

OEFA

Ninguna (debido

a que no se nos

impuso multa)

Asesoria Legal

Interna

3


administrativo

sancionador

Por

supervisión

Presa

Pillones

s/n Descargos y/o

Medida

Correctiva

Aún no se ha

impuesto una

multa que

precise un

monto.

Aún no se ha

impuesto una

multa que

precise un

monto.

Posible a favor de

OEFA

Ninguna (debido

a que no se nos

impuso multa)

Asesoria Legal

Interna

4


administrativo

sancionador

Por

supervisión

en CT

Mollendo

1488-2016-

OEFA/DFSAI/

PAS

Descargos y/o

Medida

Correctiva

Aún no se ha

impuesto una

multa que

precise un

monto.

Aún no se ha

impuesto una

multa que

precise un

monto.

Posible a favor de

EGASA

Ninguna (debido

a que no se nos

impuso multa)

Asesoria Legal

Interna

ANTE OEFA

101

NºDemandante/

Denunciante

Demandado/


N° de

Expediente

Estado del

Proceso al 31

de diciembre

de 2017

Monto

actualizado al

2016 (UIT:

S/.4000)

Monto

actualizado al

2017 (UIT:

S/.4050)

Probabilidad de

éxito en el

resultado del

Proceso:

Contingencia

Económica para

la Empresa (que

implique salida

de efectivo):

Patrocinador

II.

5.


administrativo

sancionador

Por

supervisión

en CH

Charcani I, II,

III, IV y V

2089-2017-

OEFA/DFSAI/

PAS

Descargos y/o

Medida

Correctiva

Aún no se ha

impuesto una

multa que

precise un

monto.

Aún no se ha

impuesto una

multa que

precise un

monto.

Posible a favor de

EGASA

Ninguna (debido

a que no se nos

impuso multa)

Asesoria Legal

Interna

6.


administrativo

sancionador

Por

supervisión

en CT Pisco

2173-2017-

OEFA/DFSAI/

PAS

Descargos y/o

Medida

Correctiva

Aún no se ha

impuesto una

multa que

precise un

monto.

Aún no se ha

impuesto una

multa que

precise un

monto.

Posible a favor de

EGASA

Ninguna (debido

a que no se nos

impuso multa)

Asesoria Legal

Interna

7.


administrativo

sancionador

Fiscalización

del Aporte de

Regulación

2014

Requerimient

o N° 12-2017-

OEFA

Descargos Aún no se ha

impuesto una

multa que

precise un

monto.

Aún no se ha

impuesto una

multa que

precise un

monto.

Posible a favor de

EGASA

Ninguna (debido

a que no se nos

impuso multa)

Asesoria Legal

Interna

III.

1

Municip. Distrital

de Yanque

EGASA Procedimiento

administrativo

sancionador

Impugnación

de

Resolución

00000-2016-

MDSL

Se declaró la

nulidad de la

Resolución de

Determinación

S/. 6,880.55. S/. 6,880.55. Posible a favor de

la Municipalidad

Posible que

debamos de

pagar

Dr. Jim Torres

Riveros.

2

Municip. Distrital

de Yanque

EGASA Procedimiento

administrativo

sancionador

Impugnación

de

Resolución

00000-2016-

MDSL

Se declaró la

nulidad de la

Resolución de

Multa

S/.3, 580.30 S/.3, 580.31 Posible a favor de

la Municipalidad

Posible que

debamos de

pagar

Dr. Jim Torres

Riveros.

IV.

1.

SUNAT EGASA Procedimiento

administrativo

por: IGV y

Renta de

Tercera

Categoría

2009

Impugnación

de

Resoluciones

de

Determinació

n N° 052-003-

0011209 a

052-003-

0011220;

Resoluciones

de Multa N°

052-002-

0006005 a

052-002-

0006016

s/n Primera:

Reclamación

MONTO -

5,678,783.00;

INTERESES

784,872.00;

TOTAL -

4,893,911.00;

CONTINGENTE

1,936,577.00;

CREDITOS -

6,830,488.01

MONTO -

5,678,783.00;

INTERESES

784,872.00;

TOTAL -

4,893,911.00;

CONTINGENTE

1,936,577.00;

CREDITOS -

6,830,488.00

Posible a favor de

EGASA

Ninguna Dr. Jim Torres

Riveros.

2.

SUNAT EGASA Procedimiento

administrativo

por: IGV y

Renta de

Tercera

Categoría

2010

Impugnación

de

Resoluciones

de

Determinació

n N° 052-003-

0011286;

Resoluciones

de Multa N°

052-002-

0006047

Exp. de

Reclamación

N°

"0550340003

697"

Primera:

Reclamación

S/. 101,596.00

(en Resolución

de

Determinación)

S/. 399,686.00

(en Resolución

de Multa)

S/. 101,596.00

(en Resolución

de

Determinación)

S/. 399,686.00

(en Resolución

de Multa)

Posible a favor de

EGASA


Riveros.

ANTE OEFA

ANTE MUNICIPALIDADES

ANTE SUNAT

102

NºDemandante/

Denunciante

Demandado/


Estado del

Proceso al 31

de diciembre

de 2017

Monto

actualizado al

2016 (UIT:

S/.4000)

Monto

actualizado al

2017 (UIT:

S/.4050)

Probabilidad de

éxito en el

resultado del

Proceso:

Contingencia

Económica para

la Empresa (que

implique salida

de efectivo):

Patrocinador

IV.

3.

SUNAT EGASA Reparos a los

gastos vinculados

a la adquisición e

instalación de

repuestos para los

Grupos Diesel

Wartsila NDS

(motores Sulzer) de

la CT Chilina, al

gasto por servicios

de mantenimiento

de los

turbocompresores

de la CT Mollendo

Apelación en

contra de la

Resolución de

Intendencia N°

055-015-

0000233/SUNAT

13-2017 Segunda:

Apelación

Monto de S/.

3’308,098 (lo

dejaron si

efecto).

Monto de S/.

3’308,098 (lo

dejaron si

efecto).

Posible a favor de

EGASA


Riveros.

4.

SUNAT EGASA Solicitudes de

devolución N°

4756243 y N°

6184238, por

tratarse de pagos

indebidos o en

exceso respecto

del Impuesto

General a las

Ventas de los

periodos tributarios

Setiembre-1995 y

Diciembre -2012,

respectivamente

Reclamación en

contra de la

Resolución de

Intendencia N°

052-180-

0002505/SUNAT

s/n Primera:

Reclamación

(por S/.

53,705.00 y S/.

47,112.00)

(por S/.

53,705.00 y S/.

47,112.00)

Posible a favor de

EGASA


Riveros.

5.

SUNAT EGASA Impugnación contra

las Resoluciones

de Determinación

N° 052-003-

0013642 a la 052-

003-0013647, 052-

003-0013649 a la

052-003-0013654

Reclamación

contra

Resoluciones de

Determinación

(Expediente de

Fiscalización Nº

150051429610-

01 SUNAT)

Primera:

Reclamación

Aún no hay

monto

Aún no hay

monto

Posible a favor de

EGASA


Riveros.

ANTE SUNAT

103

NºDemandante/

Denunciante

Demandado/


Estado del

Proceso al 31

de diciembre

de 2017

Monto

actualizado al

2016 (UIT:

S/.4000)

Monto

actualizado al

2017 (UIT:

S/.4050)

Probabilidad de

éxito en el

resultado del

Proceso:

Contingencia

Económica para

la Empresa (que

implique salida

de efectivo):

Patrocinador

IV.

6.

SUNAT EGASA Impugnación de

la Resolución de

Intendencia N°

052-180-

0001468/SUNAT

Impugnación de

Resoluciones por

Impuesto a la

Renta de Tercera

Categoría 2007

Expediente de

Fiscalización Nº

120051321610-

01 SUNAT

(Expediente N°

00077-2018)

Apelación

pendiente de

ser elevada al

Tribunal Fiscal

S/. 3 189

553.00 (total

acumulado a

favor de EGASA)

S/. 3 189 553.00

(total acumulado

a favor de

EGASA)

Posible a favor de

EGASA


Riveros.

7.

SUNAT EGASA Impugnación de

la Resolución de

Intendencia N°

052-003-

0015224/SUNAT

Impugnación de

Resoluciones por

Impuesto a la

Renta de Tercera

Categoría 2013

Expediente de

Reclamación N°

0550340004539

Reclamación

concluida -

posible

apelación

S/. 133,935.00.

(ya pagado por

EGASA antes de

la reclamación).

S/. 133,935.00.

(ya pagado por

EGASA antes de

la reclamación).

Posible a favor de

EGASA


Riveros.

V.

1 EGASA ANAProcedimiento

administrativo

Procedimiento

Administrativo

Sancionador por

infracción a la Ley

N° 29338, Ley de

Recursos

Hídricos

CUT N° 62491-

2017

Descargos Aún no hay

monto (Se

propuso una

multa de 2.07

UIT)

Aún no hay

monto (Se

propuso una

multa de 2.07

UIT)

Posible a favor de

ANA


Interna

VI.

1

EGASA CONTUGAS

SA

Procedimiento

administrativo

Indebida

facturación del

servicio de

distribución de

gas natural por

red de ductos

20150010560 Se iniciará un

nuevo proceso

de

reclamación

29,290.36 + IGV

y 71,664.29 +

IGV = US$

100,954.65 +

IGV

29,290.36 + IGV

y 71,664.29 +

IGV = US$

100,954.65 +

IGV

Posible a favor de

EGASA

Posible Proceso a cargo

del Estudio

Laud &

Quijandría

2

EGASA CONTUGAS

SA

Procedimiento

administrativo

Indebida

facturación del

servicio de

distribución de

gas natural por

red de ductos

201600091530 Conformación

de Cuerpo

Colegiado Ad-

Hoc

29,290.36 + IGV

y 71,664.29 +

IGV = US$

100,954.65 +

IGV

29,290.36 + IGV

y 71,664.29 +

IGV = US$

100,954.65 +

IGV

Posible a favor de

EGASA

Posible Proceso a cargo

del Estudio

Laud &

Quijandría

ANTE SUNAT

ANTE LA AUTORIDAD NACIONAL DE AGUA

PROCESOS DE SOLUCION DE CONTROVERSIAS -

OSINERGMIN

104

NºDemandante/

Denunciante

Demandado/


Estado del

Proceso al 31

de diciembre

de 2017

Monto

actualizado al

2016 (UIT:

S/.4000)

Monto

actualizado al

2017 (UIT:

S/.4050)

Probabilidad de

éxito en el

resultado del

Proceso:

Contingencia

Económica para

la Empresa (que

implique salida

de efectivo):

Patrocinador

VII

1

EGASA AUTODEMA Procedimiento

administrativo

Respuesta a

Oficio - Cargar

Monto al

Convenio

Oficio N° 337-

2015

Respuesta S/. 11 037,6

(Cabe la

posibilidad de

que carguen el

monto al

Convenio)

S/. 11 037,6

(Cabe la

posibilidad de

que carguen el

monto al

Convenio)

Probable a favor

de AUTODEMA

Probable Asesoria Legal

Interna

VIII.

1

EGASA EGESUR Procedimiento

administrativo

Pretensiones

varias, sobre la

ejecución de la

obra

“Construcción del

Gaseoducto del

Proyecto de

Conversión a

Gas Natural de

los Grupos de la

C.T. Calana”

s/n Solicitud de

inicio de

procedimiento

US$ 637,135.45

(a favor de

EGASA)

US$ 637,135.45

(a favor de

EGASA)

Posible a favor de

EGASA


Interna

IX

1

EGASA (GLM

ENGINEERIN

G S.A.C. )

Procedimiento

administrativo

Apelación contra

conmformidad al

Estudio de Pre-

Operatividad para

la Conexión SEIN

de la CENTRAL

HIDROELECTRI

CA CHILINA DE

7MW

s/n Recurso de

Apelación

interpuesto

por EGASA

(contra la

conformidad

otorgada a

GLM)

Inapreciable en

dinero

Inapreciable en

dinero

Posible a favor de

EGASA


Interna

X

1

EGASA (GLM

ENGINEERIN

G S.A.C. )

Procedimiento

administrativo

Legítima

oposición

formulada por

EGASA en contra

de la Solicitud de

concesión

definitiva de

generación

eléctrica del

Proyecto Central

Hidroeléctrica

Chilina

presentada por

GLM Engineering

SAC

s/n GLM debe

subsanar su

solicitud, caso

contrario se

rechazará.

Inapreciable en

dinero

Inapreciable en

dinero

Posible a favor de

EGASA


Interna

PROCESOS DE SOLUCION DE CONTROVERSIAS -

FONAFE

PROCEDIMIENTOS ANTE EL COES

PROCEDIMIENTOS ANTE LA GERENCIA REGIONAL

DE ENERGÍA Y MINAS

PROCEDIMIENTOS ANTE AUTODEMA

105

NºDemandante/

Denunciante

Demandado/


Estado del

Proceso al 31

de diciembre

de 2017

Monto

actualizado al

2016 (UIT:

S/.4000)

Monto

actualizado al

2017 (UIT:

S/.4050)

Probabilidad de

éxito en el

resultado del

Proceso:

Contingencia

Económica para

la Empresa (que

implique salida

de efectivo):

Patrocinador

X

1

EGASA Dirección de

Protección de

Datos

Personales

Procedimiento

administrativo

sancionador

Inadecuado

tratamiento de

datos personales

34-2016-

JUS/DGPDP-PS

(009-2017-

JUS/DGTAIPD-

DPDP-PS)

Concluyó, se

archivo el

procedimiento

sancionador

sin sanción.

No se impuso

sanción

económica

No se impuso

sanción

económica

Probable a favor

de EGASA


Interna

XI

1

SUNAFIL EGASA Procedimiento

administrativo

Actuaciones

Inspectivas

Previas en CH

Charcani

Orden de

Inspección N°

1249-2017-

SUNAFIL/IPE

ARC

Visita de

inspección y

requerimiento

de

información

No se impuso

sanción

económica

No se impuso

sanción

económica

Posible a favor de

EGASA


Interna

2

SUNAFIL EGASA Procedimiento

administrativo

sancionador

Impedimiento de

ingreso a la

Presa

Chalhuanca

1369-2016-

SUNAFIL/ILM-

SIRE2

Apelación No se impuso

sanción

económica

No se impuso

sanción

económica

Posible a favor de

SUNAFIL

Posible (que

debamos de

pagar)

Asesoria Legal

Interna

D.

I.

1

EGASA Sotelo Rojas,

Eusebio

Penal Presunta

Comisión de los

delitos de Estafa,

Falsa

Declaración en

Procedimiento

Administrativo y

Falsedad

Genérica

1506014 502-

2013-2749-0

Se ordenó que

se formalice la

investigación

preparatoria

por Falsa

Declaración.

Elevación de

actuados por

Falsedad

Genérica.

Inapreciable en

dinero

Inapreciable en

dinero

Posible a favor de

EGASA

Ninguna Estudio Muñiz,

Ramírez, Pérez-

Taiman & Olaya

Abogados

2.

OSCE Luis Alberto

Leonardo Díaz

Penal Presunta

Comisión del

Delito de

Falsedad

Genérica

1506014 502-

2013-1787-0 (con

remisión de

información de la

denuncia

1506014 501-

2013-4532-0)

Sentenciado

/En ejecución

pago de

Reparación

Civil por S/.

900.00 en

2016

Inapreciable en

dinero (a favor

de EGASA S/.

900.00 en 2016)

Inapreciable en

dinero (a favor

de EGASA S/.

900.00 en 2016)

Posible a favor de

OSCE con

Reparación Civil a

favor de EGASA


Interna

3.

OSCE Luis Alberto

Leonardo Díaz

Penal Presunta

Comisión del

Delito de

Falsedad

Genérica

1506014 501-

2013-4532-0

Investigación

Preparatoria

Inapreciable en

dinero

Inapreciable en

dinero

Posible a favor de

EGASA


Interna

PROCEDIMIENTOS ANTE LA DIRECCIÓN GENERAL DE

PROTECCION DE DATOS PERSONALES

PROCEDIMIENTOS ANTE LA SUPERINTENDENCIA

NACIONAL DE FISCALIZACIÓN LABORAL - SUNAFIL

DENUNCIAS

ANTE LA FISCALÍA

106

NºDemandante/

Denunciante

Demandado/


Estado del

Proceso al 31

de diciembre

de 2017

Monto

actualizado al

2016 (UIT:

S/.4000)

Monto

actualizado al

2017 (UIT:

S/.4050)

Probabilidad de

éxito en el

resultado del

Proceso:

Contingencia

Económica para

la Empresa (que

implique salida

de efectivo):

Patrocinador

D.

I.

4.

Procurador

Público de la

Contraloría

General de la

República

Gary Percy

Castañeda

Tupa

Penal Presunta

comisión del

delito de

Concusión y

Falsedad

Ideológica

503-2014-176 Se dispuso

Auto de

Enjuiciamient

o

Inapreciable en

dinero

Inapreciable en

dinero

Posible a favor de

EGASA


Interna

5.

Procurador

Público de la

Contraloría

General de la

República

Jesús

Hinojosa

Ramos y otros

Penal Presunta

Comisión por

Negociación

Incompatible

(Carpeta Fiscal

N° 502-2014-

2035) (Exp. Fiscal

N° 1506015500-

2014-67-0)

Investigación

Preparatoria

Inapreciable en

dinero

Inapreciable en

dinero

Posible a favor de

EGASA


Interna

6.

OSCE AID Ingenieros

EIRL

Penal Presunta

Comisión del

Delito de

Falsedad

Genérica

1506014502-

2014-2078

Investigación

Preparatoria

Inapreciable en

dinero

Inapreciable en

dinero

Posible a favor de

EGASA


Interna

7.

Procurador

Público de la

Contraloría

General de la

República

Huberth

Anculle y otros

Penal Presunta

Comisión del

Delito de

Corrupción de

Funcionario

Público

1506014502-

2014-2680-0

(500-2014-78)

Formalización

de

Investigación

Preparatoria

Inapreciable en

dinero

Inapreciable en

dinero

Posible a favor de

EGASA


Interna

8.

EGASA Hernry Carpio

Cabrera y

Rene Vargas

Choque

Penal Presunta

Comisión del

Delito de

Usurpación

s/n Denuncia Inapreciable en

dinero

Inapreciable en

dinero

Posible a favor de

EGASA


Interna

9.

EGASA Huberth

Anculle Arenas

Penal Delito de

Negociación

Incompatible o

Aprovechamiento

indebido del

cargo

1506015500-

2016-145-0

Denuncia Inapreciable en

dinero

Inapreciable en

dinero

Posible a favor de

EGASA


Interna

10.

Procurador

Público de la

Contraloría

General de la

República

Hugo Manuel

Luyo Rivas y

otros

Penal Delito de

Negociación

Incompatible o

Aprovechamiento

indebido del

cargo

503-2014-276 Concluida la

Investigación

Preparatoria

Inapreciable en

dinero

Inapreciable en

dinero

Posible a favor de

EGASA


Interna

11.

Presidente de la

Junta de

Usuarios Chili

Zona Regulada

– Juan Teodoro

Álvarez Chávez

EGASA Penal Delito de

Contaminación

del Ambiente

Culposo

1506015201-

2017-339-0

Apertura de

Investigación

Preventiva

Inapreciable en

dinero

Inapreciable en

dinero

Posible a favor de

EGASA


Interna

12.

Estado Peruano -

Municipalidad

Provincial de

Cajamarca

Funcionarios

de Cajamarca -

Jesús

Salvador

Carmona

Mantilla y otros

Penal Delito de

Negociación

Incompatible o

Aprovechamiento

indebido del

cargo

1706045500-

2016-237-0

Investigación

preparatoria

de caso

complejo

Inapreciable en

dinero

Inapreciable en

dinero

Posible a favor del

Estado Peruano

(EGASA, sólo

agraviado)


Interna

DENUNCIAS

ANTE LA FISCALÍA

107

NºDemandante/

Denunciante

Demandado/


Estado del

Proceso al 31

de diciembre

de 2017

Monto

actualizado al

2016 (UIT:

S/.4000)

Monto

actualizado al

2017 (UIT:

S/.4050)

Probabilidad de

éxito en el

resultado del

Proceso:

Contingencia

Económica para

la Empresa (que

implique salida

de efectivo):

Patrocinador

II.

1 EGASA SAMEX SCRLDenuncia

administrativa

Incumplimiento

de obligaciones

contractuales

s/n Presentación

de denuncia

Inapreciable en

dinero

Inapreciable en

dinero

Posible a favor de

EGASA


Interna

III.

1.

TARUCANI

GENERATING

COMPANY S.A

EGASA Denuncia por

presunta

comisión de

actos de

competencia

desleal y otros

Denuncia por

presunta

comisión de

actos de

competencia

desleal y otros -

Concesión

Estudios Lluta y

Lluclla

209-2008-CCD Solicitud de

sustracción de

la materia

Inapreciable en

dinero

Inapreciable en

dinero

Remoto Ninguna Estudio Muñiz,

Ramírez, Pérez-

Taiman & Olaya

Abogados

E.

Ninguna

ANTE EL OSCE

ANTE INDECOPI

CONCILIACIONES

Nota 1: Todos aquellos procesos en los cuales se haya considerado como monto la frase "inapreciable en dinero", no representan un impacto económico en los Estado

Financieros de la empresa, debido a que se trata de procesos en los que se discute cuestiones de puro derecho.

Nota 2: Sobre las contingencias que se ha iniciado un procedimiento administrativo, proceso judicial, conciliación o arbitraje, el plazo de prescripción ha sido interrumpido

con el propio inicio de dichos actos.

108

GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA

GESTIÓN DE RECURSOS HUMANOS

Fuerza Laboral

Al 31 de diciembre de 2017 la fuerza laboral de EGASA, estuvo compuesta por 129 trabajadores, distribuidos en un 3% por la Plana Gerencial, 18% por Jefaturas y 79% entre personal profesional, técnico y administrativo.

Relaciones Laborales Es política de la Empresa mantener las buenas relaciones laborales, lo cual es parte de la cultura organizacional de EGASA, promoviendo el sostenimiento de las mismas, mediante el cumplimiento oportuno de las obligaciones laborales y de los convenios colectivos celebrados, fomentando la comunicación horizontal, lo cual permite el mantenimiento de la paz y armonía laboral, aspecto de trascendental importancia en nuestra Organización. Todo ello en el contexto del Proceso de la Negociación Colectiva.

Desarrollo de Competencias: Capacitación

Es interés de la Empresa, la capacitación y actualización permanente de sus colaboradores, en el entendido que ésta permite el desarrollo del trabajador, elevar sus conocimientos, habilidades y destrezas, desarrollar su potencial y mejorar su desempeño, permitiendo de esta manera cumplir con los objetivos y metas de la Organización.

3%

18%

79%

Distribución de la fuerza laboral de EGASA 2017

Plana Gerencial

Jefaturas

Personal profesional,técnico y administrativo

109

En tal sentido, la Capacitación impartida durante el ejercicio 2017 se orientó al desarrollo de aspectos técnicos, Sistema de Gestión Integrado (Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud en el Trabajo y Responsabilidad Social Empresarial), Sistema Nacional de Control, Sistema de Control Interno - COSO, Código de Buen Gobierno Corporativo, Valores Institucionales, Desarrollo Humano y Gestión del Conocimiento.

Durante el ejercicio se desarrollaron 65 actividades, conforme al Plan Anual de Capacitación y Presupuesto aprobados.

Bienestar del Capital Humano Durante el año 2017 se efectuaron actividades de importancia en beneficio de los colaboradores y sus familiares directos, tales como:

El Programa de Asistencia Médico – Odontológica Familiar – PAMF, mediante la cobertura de seguro médico de alcance al personal de trabajadores, cónyuge, hijos y padres.

Programa de Vacaciones Útiles, mediante el desarrollo de actividades que tienen como finalidad sociabilizar y desarrollar destrezas, habilidades y conocimientos a los hijos de los trabajadores.

El Programa de Vigilancia de la Salud Ocupacional, mediante la planificación desarrollo y supervisión de métodos de trabajo y modelos de buenas prácticas, destinadas a la protección de la salud de los trabajadores, cuya finalidad es esencialmente preventiva y destinada a la eliminación de riesgos ocupacionales, de condiciones inseguras e insalubres, evitando de esta manera accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales, todo ello, en coordinación con el Departamento de Recursos Humanos.

El Programa del Examen Médico Anual, de alcance al 100% de los trabajadores.

Asimismo:

Se propició la integración de la familia de los trabajadores en distintas actividades programadas por la Empresa.

Se fomentó la participación de los colaboradores en actividades culturales, deportivas, de proyección y de Responsabilidad Social, contando con la presencia de Directores, personal del nivel Gerencial, Ejecutivo, Administrativo y Operativo.

110

GESTIÓN LOGÍSTICA Plan Anual de Contrataciones (PAC)

Para supervisar la gestión Logística se realizan análisis, comparaciones e interpretación de indicadores los cuales permiten tomar acciones orientadas a medir, evaluar, adecuar y normar las actividades del Departamento Logística para lograr así la mejora continua de los procedimientos, todo ello acorde a la normativa legal vigente. Tales indicadores se detallan a continuación: ÍNDICE GRADO DE CUMPLIMIENTO DE PROGRAMACION DEL PLAN ANUAL DE

CONTRATACIONES

Supervisa el grado de cumplimiento en la presentación de los requerimientos por parte de las áreas usuarias en atención de los procedimientos planificados para el año, tomando como base la programación inicial del PAC y las inclusiones efectuadas por las áreas usuarias durante las modificatorias efectuadas al PAC.

INDICE DE GESTIÓN DE COMPRAS Y SERVICIOS ≤ 8 UIT

Mide en porcentaje la cantidad de solicitudes atendidas en relación con las solicitudes recibidas, de las cuales el Departamento de Logística debe analizar diversos aspectos de los requerimientos como son: nivel de especialización de los servicios, nivel tecnológico de los bienes solicitados, cantidad, calidad, pluralidad de proveedores y de marcas, entre otros.

Al finalizar el ejercicio 2017 los índices acumulados son:

DESCRIPCION PORCENTAJE / CANTIDAD

INDICE GRADO DE CUMPLIMIENTO DE PROGRAMACION DEL PLAN ANUAL DE CONTRATACIONES 76,15%

INDICE DE GESTION DE COMPRAS 94,00%

CANTIDAD DE PROCESOS REALIZADOS EN EL AÑO (*) 79

(*) Considerados en el PAC

El monto de los procesos programados que figuran en el Plan Anual de Contrataciones publicado en el Sistema Electrónico de Contrataciones del Estado (SEACE) al culminar el año 2017 fue de S/ 131 993 428,71, comprendiendo 83 procedimientos de selección, según se aprecia en el siguiente cuadro:

111

GESTIÓN FINANCIERA Gestión Presupuestal Durante el año 2017 se percibieron ingresos por S/ 311,91 millones, que representa una ejecución del 97.95% del presupuesto modificado. Del total de ingresos, el 73.59% se destinaron a egresos de operación y el 3.11% a gastos de capital, con lo cual, el saldo final y económico del presupuesto de ingresos y egresos equivale al 23.31% de los ingresos. Los egresos de operación, que comprende las partidas de compra de bienes, gastos de personal, servicios prestados por terceros, tributos, gastos diversos de gestión y gastos financieros, se ejecutaron en 100.37% del presupuesto modificado. El nivel de ejecución de gastos de capital (inversiones), representó el 52.06% del Presupuesto Modificado.

9 105,149,187.86

13 14,416,175.63

57 10,782,932.98

1 129,471.37

3 1,515,660.87

83 131 993 428.71TOTAL

PLAN ANUAL DE CONTRATACIONES - AÑO 2017

MONTO (S/)

CONTRATACION DIRECTA

(En Soles, incluido impuestos)

TIPO DE PROCESO

NUMERO

DE

PROCESOS

LICITACION PUBLICA

CONCURSO PUBLICO

ADJUDICACION SIMPLIFICADA

ADJUDICACION DE MENOR CUANTIA DERIVADA

112

Gestión de Activos y Pasivos Financieros Durante el período comprendido entre el 01 de enero y el 31 de diciembre de 2017, las colocaciones de la empresa mostraron un rendimiento de S/ 11,62 MM, lo cual representa en relación a la ejecución del mismo periodo para el año 2016 (S/7.11 MM) un crecimiento de 63,43% y respecto al Presupuesto del año 2017 (S/ 10,95 MM) se superó la meta en 57.66%. Con referencia al total de activos financieros (S/ 238,67), la tasa de rendimiento anualizada para el año 2017 fue de 48,69%. Seguros Para el caso de los seguros personales y vehiculares para las empresas de generación y distribución eléctrica bajo el ámbito de FONAFE para el período 2016-2018, el proceso se llevó a cabo en el año 2016, debiendo concluir la cobertura para la mayoría de los ítems, en el mes de diciembre de 2018.

DETALLEPRESUPUESTO

MODIFICADO 2017

PRESUPUESTO

EJECUTADO 2017

%

EJECUCIÓN

INGRESOS 318,425,624 311,906,774 97.95

De Operación 318,425,624 311,906,774 97.95

Transferencias (Ingresos) 0 0 0.00

EGRESOS 318,425,624 311,906,774 97.95

De Operación 228,668,400 229,523,967 100.37

Gasto Integrado de Personal 23,522,470 22,261,571 94.64

Gastos de Personal 17,231,367 16,812,716 97.57

Sueldos y Salarios 10,237,440 9,353,047 91.36

Pago de Indemnización por Cese de Relación

Laboral132,478 132,478 100.00

Tributos 7,613,151 6,501,141 85.39

Participación de los Trabajadores 3,060,841 3,355,614 109.63

De Capital 18,609,651 9,688,570 52.06

Transferencias (Egresos) 0 0 0.00

Saldo Final 71,147,573 72,694,237 102.17

RESULTADO ECONOMICO 71,147,573 72,694,237 102.17

0 0

113

En relación con los seguros patrimoniales para las empresas de generación eléctrica bajo el ámbito de FONAFE para el período 2017-2018, el proceso se llevó a cabo en el año 2016, estando prevista la conclusión de la cobertura de los mismos el 30 de agosto de 2018.

Cabe señalar que, para ambos procesos ha operado como bróker de las empresas del holding FONAFE, Willis Corredores de Seguros.

Dividendos 2017

Los Estados Financieros auditados correspondientes al Ejercicio 2017, que han sido

examinados por la Sociedad de Auditoría CAIPO Y ASOCIADOS SOCIEDAD CIVIL DE

RESPONSABILIDAD LIMITADA, presentan razonablemente en todos sus aspectos

importantes, la situación financiera de la Empresa al 31 de diciembre de 2017,

habiéndose determinado como utilidad del Ejercicio 2017 el importe de S/ 54,932,177

(CINCUENTA Y CUATRO MILLONES NOVECIENTOS TREINTA Y DOS MIL CIENTO

SETENTA Y SIETE SOLES).

En base a los resultados obtenidos y en aplicación de los artículos 221 y 229 de la Ley

Nro. 26887 - Ley General de Sociedades y del Artículo 41°de la Ley 27170 recursos de

FONAFE, corresponde detraer el 10% de la utilidad para ser incorporada al Fondo de

Reservas Legales ascendente a S/ 5,493,218, quedando en consecuencia una utilidad

acumulada distribuible de S/ 49,438,959 (CUARENTA Y NUEVE MILLONES

CUATROCIENTOS TREINTA Y OCHO MIL NOVECIENTOS CINCUENTA Y NUEVE

SOLES)

APLICACIÓN DE NORMAS INTERNACIONALES DE INFORMACIÓN

FINANCIERA (NIIF)

En el ejercicio 2017 se efectuó el diagnóstico de los impactos presupuestales y

financieros de la Implementación de la NIIF 9 “Instrumentos Financieros” NIIF 15

“Ingresos de Actividades Ordinarias Procedentes de Contratos con Clientes” y NIIF 16

“Arrendamientos” que serán aplicadas por EGASA en el periodo 2018.

Revelación efectuada en Nota en los Estados Financieros al 31 de diciembre del 2017.

EGASA desde el 01 de enero del 2013 adoptó NIIF 1, presentando hasta la fecha

los estados financieros de acuerdo con las Normas Internacionales de Información

Financiera emitidas por el International Accounting Standards Board.

Las Normas Internacionales de Información Financiera son esenciales para preparar

analizar y facilitar la evaluación de la gestión, reduciendo la brecha entre la información

que tiene la gerencia y los inversionistas; reducen los costos de obtener recursos en los

114

mercados nacionales e internacionales, así como los costos para preparar la información

financiera; facilitan la asignación eficiente de los capitales a nivel internacional, ya que

permiten la comparación entre empresas generando transparencia, reduciendo

riesgos y costos de transacción.

ANALISIS ESTADO DE RESULTADOS

Para EGASA en el ejercicio 2017 tuvo un decrecimiento significativo en la utilidad por

efecto de la disminución del costo marginal de la venta de energía con relación a

periodos anteriores.

INGRESOS

Los ingresos por actividades ordinarias del ejercicio 2017 muestran una variación

decreciente de 1.96% en relación con las ventas netas del ejercicio 2016 por

disminución del costo marginal que impactó en las ventas de energía al mercado

intergeneradoras.

Los ingresos financieros durante el ejercicio 2017 marcaron una curva favorable

teniendo como base los resultados del 2016. Este incremento se respalda por los

rendimientos de las colocaciones en el mercado de capitales, así como la fluctuación

positiva de mayores intereses devengados por devolución de SUNAT, que en

conjunto generaron un mejor resultado del orden del 13.30%.

En relación con el rubro de Otros Ingresos, este presentó un comportamiento

negativo en 58.42% con respecto al reportado en el ejercicio 2016.

18,612,008 23,266,339

29,281,000

39,216,000 41,946,000

69,823,475 63,725,958

54,932,177

2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017

Utilidad

2010

2011

2012

2013

2014

2015

2016

2017

115

RUBROS 2017 2016 Variación % 2017/2016

Composición % 2017

Venta de Energía 307,552,226 313,702,317 (1.96%) 90.85%

Ingresos Financieros 22,129,524 19,532,302 13.30% 6.54%

Otros Ingresos 8,834,889 21,249,838 (58.42%) 2.61%

TOTAL 338,516,639 354,484,457 (4.50%) 100%

INGRESOS POR VENTA DE ENERGIA (Expresado en Soles)

AÑOS MONTOS

2,010 138,278,131

2,011 177,589,040

2,012 186,679,163

2,013 190,716,107

2014 232,453,165

2015 279,714,322

2016 313,702,317

2017 307,552,226

EGRESOS

El costo de generación, se incrementó respecto al ejercicio 2016 en 5.46%, como

consecuencia principalmente del mayor uso del sistema de transmisión.

Los gastos de comercialización registraron una curva ascendente que representa el

85.64% por provisión derivada del reparto de energía originado por contingencias

138,278,131

177,589,040 186,679,163 190,716,107

232,453,165

279,714,322

313,702,317 307,552,226

2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017

Ingresos

116

legales entre Luz del Sur y Termochilca. Cabe destacar, que dicha provisión se

realiza de manera conservadora hasta la definición de dicha controversia.

RUBROS 2017 2016 Variación % 2017/2016

Composición % 2017

Costo de Generación 243,157,994 238,034,690 2.15% 91.92%

Gastos de Comercialización 6,723,745 3,621,839 85.64% 2.54%

Gastos de Administración 14,647,249 12,195,977 20.10% 5.54%

TOTAL 264,528,988 253,852,506 4.21% 100%

Análisis Estado de Situación Financiera ACTIVOS

EGASA al 31 de diciembre del 2017 tiene un activo de S/ 938 772 698, del cual S/ 426 063 646 (45,39%) corresponde al activo corriente y S/ 512,709,052 (54,61%) al activo no corriente. Los activos fijos ascienden a S/

490 248 168, representando el 52,22 % del activo total.

PASIVOS

Al 31 de diciembre del 2017 el pasivo total fue de S/ 98 254 568, con una

participación de 70.84% de pasivo corriente y del 29,16 % de pasivo no

corriente. El pasivo no corriente asciende a S/ 28 651 354 y compromete el

3,41 % del patrimonio.

TRIBUTOS

Durante el año 2017, EGASA contribuyó con el estado por concepto de

tributos principales, con la suma de S/ 36,121,402.

TRIBUTO MONTO S/.

Impuesto General a las Ventas 15,264,174

Debito Fiscal 51,700,789

Crédito fiscal (36,436,615)

Impuesto a la Renta 20,857,228

Pagos a cuenta 2016 17,645,247

Saldo a favor del periodo anterior -

Pagos ITAN 3,211,981

TOTAL 36,121,402

117

DICTAMEN DE LOS AUDITORES INDEPENDIENTES

MEMORIA INSTITUCIONAL EJERCICIO 2017 y... · ejercicio 2013, habiendo producido 1 405 GWh liderados...

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