Mineria Ilegal Informal

ESPECIAL DE JURISPRUDENCIA

Abril de 2012 3 REVISTA DE ANÁLISIS ESPECIALIZADO DE JURISPRUDENCIA,

TOMO 46, ABRIL 2012, Pp. 3-27

La minería iLegaL/informaL en eL Perú

I. Introducción; II. Minero legal/formal; III. Minero informal; IV. Mi-nero ilegal; V. Los agentes; VI. El problema; VII. Solución política y legal; VIII. Delitos vinculados a la minería ilegal y modificaciones del Código Penal; IX. Medidas para facilitar el tránsito del minero ilegal/informal a la legalidad/formalidad; X. Modificaciones al principio de oportunidad.

“Más allá de estos graves impactos, lo que más debe preocuparnos es el marcado relajamiento moral de quienes practican o apoyan esta perni-ciosa actividad, pues no tienen empacho alguno en dar la cara o marchar en protestas públicas para exigir su desregulación. Sin duda preocupa también la actitud de empresarios muy formales, que en muchos casos se vanaglorian de su “responsabilidad social corporativa”, mientras lucran abasteciendo de maquinarias e insumos a los ilegales o prestando lucrati-vos servicios financieros”.

SUMARIO

RESEÑA

––––––––– (*) Especialista en Derecho Ambiental.


Carlos ANDALUZ WESTREICHER(*)

La minería ilegal/informal en el Perú

4 Abril de 2012

I. INTRODUCCIÓN

La minería ilegal/informal nos confronta con la urgencia de institucionalizar la gestión pública en general y la gestión ambiental en particular, para lo cual sin más demora debemos reforzar la institucionalidad del Estado con el “blindaje” de sus técnicos, sobre la base de una carrera pública sustentada en la meritocracia. Dotar de recursos y de verdadera autonomía a las entidades para garantizar los pesos y contra-pesos que aseguren el manejo de la cosa pública, pero con visión nacional, coordinada y triparti-ta, es decir, compatibilizando el Estado unitario con una eficiente descentralización y buscando el equilibrio entre los aspectos económico, so-cial y ambiental.

Para el caso específico de la gestión ambien-tal deben mejorarse los instrumentos de gestión (ordenamiento territorial con visión nacional, instrumentos económicos, educación, investi-gación –mejorar la línea base ambiental– e in-formación) y aprobar los que faltan (Estándares de Calidad Ambiental y Límites Máximos Per-misibles); promulgarse sin más dilación la legis-lación que haga efectivo el funcionamiento del Sistema Nacional de Gestión Ambiental y sus subsistemas, fundamentalmente, el Sistema Na-cional de Evaluación de Impacto Ambiental y el Sistema de Evaluación y Fiscalización Ambien-tal. En cuanto a los estamentos de la sociedad y su rol en la democracia participativa, se debe promover una cultura de participación ciudada-na responsable, informada e institucionalizada, con el objeto de canalizar sus legítimas aspira-ciones, reivindicar su función coadyuvante para una adecuada gestión ambiental y evitar que pe-queños grupos se arroguen la representación de colectivos locales, regionales o nacionales.

En suma, no se trata de “desarmar” lo que hay, sino mejorar lo que existe y completar lo

que falta. Sin duda, la dimensión de los proble-mas ocasionados por la minería ilegal/informal demuestra la imperiosa necesidad de una institu-cionalidad fortalecida y capaz de actuar coordi-nadamente en todos sus niveles para luchar con-tra este flagelo, como se verá de la revisión crítica del paquete normativo recientemente aprobado por el Poder Ejecutivo.

II. MINERO LEgAL/fORMAL

En el 2002 se aprobó la Ley 27651, Ley de formalización y Promoción de la Pequeña Minería y la Minería Artesanal, con el objeto de regular la minería de pequeña escala; sus con-tenidos fueron desarrollados por el Decreto Su-premo 013-2002-EM –modificado por Decre-to Supremo 029-2011-EM (12.junio.2011)–; y mediante Decreto Supremo 013-2011 (30.marzo.2011) se aprobó el Plan Nacional para la formalización de la Minería Artesanal. En estas normas encontramos el fundamento de lo que sería un minero legal/formal a nivel de la minería artesanal y de la pequeña producción minera, en el entendido que cumplen con los requisitos legales y cuentan con los permisos, licencias, concesiones, certificaciones ambien-tales u otras autorizaciones que resulten nece-sarias para tal efecto. El criterio cuantitativo para diferenciarlos de la mediana y gran minería está dado por la extensión de la concesión y la capacidad instalada de producción o beneficio, lo que nos remite a una minería que utiliza mé-todos y herramientas de bajo volumen.

Minero artesanal. Realiza actividad minera en forma habitual y como medio de sustento; posee hasta 1000 hectáreas; tienen una capacidad instalada de producción o beneficio de hasta 25 Toneladas métricas por día (TMD); en el caso de productores de minerales no metálicos y de ma-teriales de construcción el límite máximo será de

ComENtARIo


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hasta 100 TMD; y tratándose de yacimientos metálicos tipo placer será de 200 m3/día.

A manera de crítica debemos destacar que la Ley 27651 define a la minería artesanal como “una actividad de subsistencia que se sustenta en la utilización intensiva de mano de obra que la convierte en una gran fuente de generación de em-pleo y de beneficios colaterales productivos, en las áreas de influencia de sus operaciones que gene-ralmente son las más apartadas y deprimidas del país, constituyéndose en polos de desarrollo”.

De este enunciado de política que motiva la ley, fácilmente se colige que la minería artesanal no podrá internalizar los costos ambientales de prevención y mitigación por ser justamente de “subsistencia”; y, de otro lado, es un error preten-der que sobre la base de esta actividad se generen “polos de desarrollo”, pues una cosa es “tolerar” en un país pobre una actividad nociva porque genera ocupación –no empleo porque no reúne los requisitos legales para ser considerado como tal– y otra muy distinta pretender que esta acti-vidad constituya un “polo de desarrollo”.

Evidentemente el objetivo de política es erra-do y debió ser enmendado por los decretos le-gislativos promulgados por el Poder Ejecutivo; porque si el análisis costo - beneficio concluye que una actividad de subsistencia debe realizarse, a pesar de sus costos negativos en lo ambiental, entonces lo correcto es explicitar que conviene al orden socio económico asumir los impactos negativos ambientales en una extensión concreta del territorio y, correlativamente, asignar los re-cursos para asumir estas externalidades negativas, complementándolo con un paquete de medidas que contribuyan a compensar el daño ambiental. Por ejemplo, poniendo a disposición tecnologías de menor impacto ambiental, disponiendo el agrupamiento de los extractores a través de for-mas societarias o cooperativas para mejorar la eficiencia de la actividad y asumir los altos costos del diseño e implementación de los instrumentos

de gestión ambiental y el cumplimiento de las exigencias de la legislación laboral, mejorando la comercialización del oro para excluir a ciertos intermediarios, reteniendo parte del ingreso para tareas de remediación ambiental y las acciones propias de la “formalización”, entre otros.

Pequeño productor minero. Posee, por cualquier título, hasta 2000 hectáreas, entre denuncios, petitorios y concesiones mineras; y, además, tiene una capacidad instalada de producción y/o beneficio de hasta 350 TMD; tratándose de productores de minerales no me-tálicos y materiales de construcción el límite máximo es 1200 TMD; y para los yacimientos metálicos tipo placer de hasta 3000 m3/día.

III. MINERO INfORMAL

De partida debemos decir que todo aquél que incumple las normas está incurso en ile-galidad, de manera que la inobservancia de los requisitos legales y la ausencia de permiso, autorización, licencia, concesión o certifica-ción ambiental, determina que sea un agente “ilegal”. En el Perú hemos usado este término como eufemismo para describir, por lo general, a un grupo más o menos importante de per-sonas que están al margen de la ley, así, el que ocupa un terreno que no es suyo es legalmen-te un poseedor precario o usurpador, es decir, “ilegal”; pero si es parte de un grupo más o me-nos importante sería un “poseedor informal”.

Lo que parece sostener esta diferencia se-ría el estado de necesidad de los miembros del grupo, lo que torna esta situación en un “pro-blema social” que amerita ser atendido por el Estado, aún quebrantando las normas que nor-malmente debieran aplicarse a todos los ciuda-danos. Así se han “urbanizado” las ciudades de este país, generalmente al margen de cualquier consideración de ordenamiento territorial, y también se ha alentado el tráfico inmobiliario por mafias muy bien organizadas.


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Lo que podría caracterizar mejor a un “in-formal”, dada nuestra idiosincrasia de “primero hacer y luego regularizar”, es la posibilidad de “formalizarlo”, es decir, pasarlo a la “legalidad”, aunque ello suponga relajar las exigencias legales normales que todo ciudadano debiera cumplir.

En esta línea, el Decreto Supremo 006-2012-EM (15.marzo.2012) define minería Informal como “aquella actividad minera que, teniendo las características de la actividad minera ilegal, se realiza en zonas autorizadas para la actividad minera y quienes la están llevando a cabo han iniciado un proceso de formalización en el pla-zo y condiciones establecidas”. Para efectos de la “formalización” se exige que no se ubique la ac-tividad en zona de exclusión minera y que exista intención de “regularizar” su actividad, para lo cual se establece un procedimiento simplifica-do (declaración de compromiso) y expeditivo (ventanilla única); y, además, se excluye como requisito la presentación del Certificado de Inexistencia de Restos Arqueológicos (CIRA) para el “corredor minero” de Madre de Dios o se simplifica su obtención para los demás casos, lo que no sucede para cualquier otro titular de actividades económicas, sea minero, industrial, vial, agrícola o ganadero.

IV. MINERO ILEgAL

Caracterizaría a un minero ilegal el que, es-tando incurso en “ilegalidad”, por incumplir los requisitos legales y carecer de permiso, autoriza-ción, licencia, concesión o certificación ambien-tal, no es factible “formalizarlo” o “regularizar” su situación.

Según el Decreto Legislativo 1100 la titu-laridad sobre concesiones mineras, así como la simple presentación del petitorio minero o la solicitud de certificación ambiental u otras au-torizaciones relacionadas a la actividad minera, no autorizan el ejercicio de actividades de ex-ploración, explotación y/o beneficio; requirién-dose para su realización contar con la autoriza-

ción de inicio/reinicio de operación minera otorgada por la autoridad competente, previo informe técnico favorable del Ministerio de Energía y Minas. Las actividades llevadas a cabo sin cumplir con lo expuesto anteriormente, se-rán consideradas como actividad minera ilegal; asimismo, lo son las que utilizan ciertos méto-dos, bienes o insumos prohibidos. Sin embargo, esta enfática definición es “complementada” por el Decreto Supremo 006-2012-EM, sancionado para el caso de Madre de Dios, que diferencia entre minería informal e ilegal, dependiendo de si la actividad se ubica o no en zona de ex-clusión minera, y define minería ilegal como “aquella que comprende las actividades mineras que se realizan sin cumplir con las exigencias de las normas de carácter administrativo, técnico, so-cial y ambiental que rigen dichas actividades, las que pueden ser llevadas a cabo por personas na-turales o jurídicas”. La definición es incompleta, pues debió destacarse que, por alguna razón de conveniencia pública, independientemente del lugar en que se realiza, no es posible “regulari-zar” su situación.

El Decreto Legislativo 1105 agrega que es la ejercida “usando equipo y maquinaria que no corresponde a las características de la actividad minera que desarrolla (Pequeño Productor Mi-nero o Productor Minero Artesanal) o sin cum-plir con las exigencias de las normas de carácter administrativo, técnico, social y ambiental que rigen dichas actividades, o que se realiza en zo-nas en las que esté prohibido su ejercicio”. Como es obvio, lo que termina por caracterizar a un ilegal –y diferenciarlo de un informal– sigue siendo al realizar la actividad minera en zonas prohibidas, lo que podría desembocar en una interpretación libre, en el sentido de que si la actividad ejercida sin cumplir los requisitos legales se ubica fuera de áreas naturales prote-gidas, zonas arqueológicas y similares, siempre será posible “regularizar” la actividad ilegal ale-gando la calidad de “informal”.


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V. LOS AgENTES

En lugares como Madre de Dios, la cadena inicia con los pequeños productores que ex-traen el oro y lo venden a los acopiadores o lo utilizan en los comercios del lugar como me-dio de pago para abastecerse de insumos, ser-vicios y vituallas. Los acopiadores lo venden a los transportadores intermedios o a plantas de refinación, y éstos lo trasladan a Lima para ven-derlo a los exportadores que lo colocan en los mercados internacionales. Según la Sunat, diez empresas comercializadoras de oro cuentan con sucursales o agencias en zonas donde se practica la minería ilegal/informal, la más grande –Uni-versal Metal Trading con agencia en Huepetu-he– exportó el 2011 cerca de 19,2 toneladas por un valor de 901 millones de dólares, que supera en 76 millones lo exportado por el grupo mine-ro Buenaventura que cuenta con 8 operaciones mineras formales(1).

Mientras que para producir legalmente oro se debe cumplir una serie de exigencias legales, para comerciarlo no hay mayores requisitos, pues la co-mercialización en general de productos minerales es libre –interna y externamente–. Para su ejercicio no se requiere el otorgamiento de concesión o per-miso alguno, aunque la compra hecha a persona no autorizada, sujeta al comprador a la responsa-bilidad correspondiente, estando éste por lo tanto obligado a verificar el origen de las sustancias mi-nerales, lo cual es fácilmente burlado, llegando a “legalizarse” el oro al final de esta cadena.

El Decreto Supremo 005-91-EM/VMM (20.marzo.1991), declaró la libre comerciali-zación del oro en bruto o semielaborado, así como el obtenido como producto directo de un proceso minero y/o metalúrgico; dando lugar al surgimiento de diferentes personas naturales y jurídicas dedicadas a comerciar fundamental-mente el oro proveniente de la minería artesanal

y la pequeña minería, legal o ilegal, pues la ma-yor parte del oro extraído por la mediana y gran minería es comercializado directamente por las empresas productoras. La ausencia de normati-va que exija cuando menos un registro de estos comercializadores ha dificultado el seguimiento y fiscalización para la trazabilidad del oro, a efec-tos de establecer la legalidad de su origen. Eva-luar un monopsonio estatal para la adquisición del oro proveniente de la minería de pequeña escala también es necesario.

VI. EL PRObLEMA

Las causas. Las cifras vinculadas a la mi-nería de pequeña escala, sea legal, informal o ilegal, son disímiles, pero las que circulan son muy ilustrativas para explicar la dimensión del problema. Según el Estudio sobre Minería Ar-tesanal/Informal - Ilegal en el Perú (setiembre 2007), elaborado por Guillermo Medina, Jorge Arévalo y Felipe Quea, se estima en 60 mil el número de familias directa o indirectamente in-volucradas en la minería artesanal/informal; en unos 50 mil la cantidad de trabajadores mineros ejerciendo directamente la actividad y en 300 mil el total de personas directa o indirectamen-te dependientes de esta actividad.

Afirman también que la minería artesanal au-rífera es la más importante, dado que alrededor del 85% de los mineros artesanales/informales se dedican a su extracción, habiendo generado en el 2006 una producción de 24 toneladas, que repre-senta aproximadamente el 10% del total nacional y que monetariamente ascendió a 390 millones de dólares. Fuentes más recientes refieren que son entre 30 a 40 toneladas anuales y que ello significa un manejo mafioso que supera los dos mil millones de dólares por año. Como fuera, es mucha gente, mucho oro y mucho dinero lo que da sustento a esta actividad ilegal/informal.

––––––––– (1) Datos publicados por el diario El Comercio el 29 de marzo de 2012, p A2.


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Esta actividad es un mal de alcance nacional, pues se desarrolla en 21 de las 25 regiones, sobre todo en áreas geográficas aisladas, aprovechán-dose de un Estado –en todos sus niveles de go-bierno– ausente, ineficaz, débil o cómplice. Au-sente por lo remoto de los lugares y también por incuria y desidia de los funcionarios; ineficaz por su incapacidad de gobernar, invertir correc-tamente los recursos y gestionar los conflictos; débil por la falta de coordinación y presupuesto en los entes encargados de evaluación, fiscaliza-ción y sanción implicados (los tres niveles de gobierno y los entes públicos autónomos: Mi-nisterio Público, Poder Judicial, Contraloría)y cómplice porque no son pocos los represen-tantes de la función pública que toleran esta actividad ilegal o, peor aún, lucran de la misma, conforme ha sido denunciado en relación con autoridades locales, regionales, nacionales e, in-clusive, congresistas de la República.

Con nuestro Estado ausente, ineficaz, débil coexiste un silencio también cómplice de mu-chas organizaciones de la sociedad civil tradi-cionalmente defensoras del ambiente y, por lo general, férreas críticas de los impactos ambien-tales negativos de la minería legal o formal; salvo por destacadas excepciones, que coincide con el nivel de profesionalización y desvinculación con intereses ideológicos de los integrantes de estas ONG, quienes, explícitamente, se han pronun-ciado contra este flagelo ambiental y socioeco-nómico. Más incomprensible aún es el silencio cómplice de las organizaciones representativas de los pueblos indígenas, que contrasta con el activismo demostrado para oponerse a leyes ex-

tractivas –en especial la Ley Forestal y de Fauna Silvestre– con las consecuencias y lamentable desenlace ya conocidos; a pesar de que los im-pactos de la minería ilegal son abrumadoramente mayores para el ambiente, la salud y costumbres, (bienes de inestimable valor que por mandato estatutario están llamados a defender).

Hay también un sector de los medios de co-municación que no informa o, peor aún, informa mal o distorsiona la información; aunque en el caso concreto que nos ocupa debemos destacar que la gran mayoría de los medios de nivel nacio-nal están apoyando las acciones de lucha contra la minería ilegal; no sucede lo mismo; sin embar-go, con varios medios locales y regionales.

En contraste, sí existe una magnífica organi-zación y coordinación de poderes fácticos como los llamados “frentes de defensa” que, solapa-dos en la tutela de los intereses de los miles de personas que hacen de esta actividad ilegal su sustento, logran arrogarse la representación de la sociedad –aún por encima de las autoridades electas–, arrinconar al Estado y llevarlo a gober-nar no con la ley sino con actas “negociadas” y firmadas durante la ejecución de “sus medidas de lucha”. ¿Cómo logran estos “frentes” que se imponga sobre el estado de derecho el gobierno de la turba? como venimos diciendo, es mucha gente, mucho oro y mucho dinero lo que da sus-tento a esta actividad ilegal(2); pero también hay intereses políticos subalternos, aprovechándose de ello y un Estado que solo gestiona la crisis.

Por la intensidad de la actividad y los devas-tadores efectos, destacan Madre de Dios, Puno

––––––––– (2) En referencia a las concesiones que maneja Gregoria Casas Huamanhuillca, ‘Goya’, Ricardo León de Lamula.pe, expresa

que no hay cifras exactas, pero sí cálculos cercanos. Hace pocos meses, técnicos del Gobierno Regional de Madre de Dios tomaron, a modo de muestra, las concesiones ‘Cecilio Gregoria’ y ‘Aluvial 93’, pertenecientes a esta familia. Encontraron que al día en estas concesiones se moviliza un promedio de 960 metros cúbicos de tierra con un equipo básico confor-mado por un cargador frontal y un volquete. Extendiendo esta cifra a toda la maquinaria instalada en la zona, se dedujo que en Huepetuhe y sus alrededores se comercializa alrededor de 450 kilos de oro al mes. Si se calcula que 1 kilo de oro equivale a US$60.500 (cada onza se cotiza en US$1.716), deducimos que la cantidad de dinero que aquí se moviliza es obscena (unos US$27 millones al mes).


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y Piura. Pero es sin duda el altamente diverso y frágil territorio de Madre de Dios(3) el que sacó de su marasmo a la sociedad y Estado peruano, gracias a la iniciativa del entonces Ministro del Ambiente, Antonio Brack Egg, y a la difusión en muchos medios de fotografías e imágenes de extensas zonas que fueron cursos vivos de agua y bosques primarios, que hoy parecen escenarios post guerra nuclear. Tal devastación se explica por el alto precio del oro y porque Madre de Dios representa el 70% de la producción aurífe-ra de pequeña escala informal/ilegal.

Los efectos. La manera en que se realiza esta actividad es de alto impacto ambiental negativo, porque la minería artesanal, aunque fuere legal, por ser de subsistencia, difícilmente puede asu-mir los costos de prevención y mitigación de los daños ambientales; y, cuando se trata del mine-ro artesanal o pequeño productor ilegal, sim-plemente no hay consideración alguna en este sentido, sino que, como toda actividad ilegal, procura extraer el producto en el menor tiempo posible, debido a la latente intervención de los agentes públicos que no se detienen en conside-raciones sobre el uso de tecnologías apropiadas o parámetros ambientales. Esto se agrava por-que, como es sabido, mucha de la minería ilegal escapa de los volúmenes considerados de peque-ña escala, pues tienen una capacidad instalada de producción y/o beneficio para mucho más que 350 TMD, gracias a la utilización intensi-va de maquinaria y equipos –dragas, cargadores frontales, camiones volquetes, etc.– capaz de procesar grandes cantidades de mineral.

Tratándose de operaciones auríferas alu-viales, como el caso de Madre de Dios, los im-pactos ambientales son la depredación de flora, fauna, agua y suelo por la remoción, lavado del suelo, así como la destrucción del vuelo, con la consecuente pérdida del recurso forestal, des-plazamiento de la fauna por destrucción de su hábitat y emisión de ruidos, la destrucción del suelo fértil y la acumulación de grava, lo que a su vez produce alteración de los cauces y álveos y proliferación de partículas en suspensión que afecta a las especies acuáticas. A esto se añade la contaminación del suelo, agua y aire por el ver-timiento de mercurio, cianuro de potasio o cia-nuro de sodio, con afectación a toda la cadena alimenticia, incluidos los humanos.

De otro lado, están los impactos sociales, como la inadecuada ocupación laboral –que va desde violación a las normas de seguridad e higiene minera, pasa por explotación infantil y llega hasta el esclavismo–, trata de personas, imperio de la violencia, drogadicción, alcoho-lismo, etc. También están los impactos econó-micos para los que desean realizar actividades legales –como los concesionarios forestales, de reforestación, ecoturísticos y de conservación o las comunidades nativas que desean hacer un aprovechamiento sostenible de su territorio– cuyos espacios son invadidos para esta práctica ilegal o no pueden acceder a mano de obra por las distorsiones que la extracción aurífera ilegal provoca en el mercado laboral.

A esto se suma la ausencia de recaudación tri-butaria en perjuicio del fisco y la sociedad, por

––––––––– (3) Al departamento de Madre de Dios se le ha otorgado por Ley 26311 el título de “Capital de la Biodiversidad del Perú”,

sustentado en la gran cantidad de especies de flora, fauna, ecosistemas, hábitats y procesos ecológicos que alberga su territorio; lo que está refrendado por las seis áreas naturales protegidas ubicadas en su ámbito (Parques Nacionales como Manu; Bahuaja - Sonene; y Alto Purus; la Reserva Nacional Tambopata; y las Reservas Comunales Amarakaeri y Purus). El Parque Nacional del Manu está además reconocido por la Unesco como Patrimonio Mundial de la Humanidad y tam-bién como Reserva de Biósfera. Solociencia.com reporta que el Parque Nacional Bahuaja - Sonene, ubicado muy cerca de las actividades de minería ilegal / informal, alberga 600 especies de aves, más de 180 de mamíferos, más de 50 de reptiles y anfibios, 180 de peces y mil 300 tipos de mariposas; a lo que debe añadirse el reciente descubrimiento de 365 nuevas especies (30 de aves, 2 de mamíferos, 233 de mariposas y polillas) no documentadas científicamente.


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una evasión de impuestos que superan los 600 millones de dólares anuales(4), generados por una actividad que, para colmo, cuando se realiza en selva, usa insumos exonerados de impuestos. Debido a la falta de acciones efectivas del Esta-do, la ausencia de un marco jurídico idóneo para reprimir la minería ilegal y a la facilidad de co-mercializar el oro, se produce también el lavado de activos, muchas veces trasvasando recursos obtenidos de otras actividades ilícitas como nar-cotráfico, tala ilegal, entre otros; alimentándose un círculo perverso de ilegalidad que daña gra-vemente el orden social y económico.

Más allá de estos graves impactos, lo que más debe preocuparnos es el marcado relajamien-to moral de quienes practican o apoyan esta perniciosa actividad, pues no tienen empacho alguno en dar la cara o marchar en protestas públicas para exigir su desregulación. Sin duda preocupa también la actitud de empresarios muy formales, que en muchos casos se vanaglo-rian de su “responsabilidad social corporativa”, mientras lucran abasteciendo de maquinarias e insumos a los ilegales o prestando lucrativos servicios financieros.

Todo esto es tan evidente que ameritó el pronunciamiento de los Ministros del Ambien-te de los ocho países de la Cuenca Amazónica, que suscribieron la Declaración de Lima (21.marzo.2012), instrumento que incluye dentro de las prioridades de acción común erradicar la minería ilegal, por ser un flagelo en toda la región amazónica, pues “afecta directamente los ecosistemas sensibles amazónicos, ocasionando de-forestación y contaminación de cuencas hidrográ-ficas, con la consecuente pérdida de la diversidad biológica y fragmentación de ecosistemas, muchos de los cuales, son refugio y hábitat de especies de

flora y fauna únicas o amenazadas”. Asimismo, señalan que “la minería ilegal frecuentemente se desarrolla en ambientes sociales precarios, bajo condiciones de explotación laboral e infantil, de-lincuencia y situaciones de conflictos sociales con las poblaciones locales, afectando poblaciones vul-nerables, en especial los pueblos tradicionales de la Amazonía”. Destacan también que “la minería ilegal, así como los graves impactos ambientales y sociales que ocasiona, representa un freno para el desarrollo sostenible de la Amazonía”.

VII. SOLUCIÓN POLíTICA y LEgAL

Luego de décadas de indiferencia del Estado y de amplios sectores de la sociedad, en el 2010 el gobierno decide tomar acción y promulga el Decreto de Urgencia 012-2010(5) (18.febre-ro.2010), que declaró de necesidad pública, in-terés nacional y de ejecución prioritaria el orde-namiento de la minería en el departamento de Madre de Dios, es decir, el uso y ocupación del territorio que se le asigna a la actividad minera sobre la base de la Zonificación Ecológica Eco-nómica y el catastro minero, para una gestión responsable de los recursos mineros. Su imple-mentación comprendía las siguientes acciones:

• Suspensión de los petitorios mineros.

• Establecimiento de zonas de exclusión minera.

• Prohibición del uso de dragas y artefactos similares que operen en los ríos.

• Fortalecimiento del proceso de formaliza-ción de las actividades mineras auríferas en las zonas donde se permitirá dicha actividad.

• Recuperación de las zonas degradadas por la minería aurífera informal o ilegal.

––––––––– (4) Dato proporcionado por la Sociedad Nacional de Minería, Petróleo y Energía.(5) Los Decretos de Urgencia 012-2010, 004-2011, 007-2011 y el Decreto Supremo 016-2011-EM fueron derogados por el

Decreto Legislativo 1100 (18.febrero.2012).


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• Apoyo al Gobierno Regional de Madre de Dios para el cumplimiento de sus funcio-nes respecto de la pequeña minería y minería artesanal.

El Decreto de Urgencia 007-2011 (18.fe-brero.2011) modificó el artículo 8 del Decre-to de Urgencia 012-2010, el que a su vez fue complementado por el Decreto Supremo 016-2011-EM (09.abril.2011); facultándose a la Di-rección General de Capitanías y Guardacostas (Dicapi) a decomisar las dragas y artefactos similares que vengan efectuando labores extrac-tivas auríferas, sin las debidas autorizaciones, a que proceda a su destrucción y demolición en el lugar donde sean intervenidas, sea en los mismos cauces y riberas de los ríos navegables y lagunas donde se encuentren ubicados dentro del departamento de Madre de Dios.

La Resolución Jefatural 89-2011-ANA (22.febrero.2011) dictó medidas que contribuyen a la recuperación y protección de la calidad de los ríos del departamento de Madre de Dios, así como a evitar su contaminación por el desarro-llo de la actividad minera informal.

Mediante Ordenanza Regional 008-2010-GRMDD/CR (30.octubre.2010) se creó el Proyecto Especial Minero Ambiental de Ma-dre de Dios - PEMA, que tiene como funciones la formalización, el reordenamiento y la promo-ción de la pequeña minería y minería artesanal; así como la recuperación de los pasivos ambien-tales en las zonas afectadas de Madre de Dios.

Con este marco normativo se llevaron a cabo acciones enérgicas de interdicción destruyéndo-se algunas dragas; sin embargo, el proceso elec-toral del año 2011 redujo sensiblemente las ac-ciones de implementación de estos dispositivos por parte del gobierno, por cuanto las protestas organizadas por los referidos “frentes de defen-sa” –con el saldo de muertos ya usual– produjo expresiones políticas de oposición a estas accio-nes. Producida las elecciones generales, el nue-

vo gobierno es confrontado por las manifesta-ciones anti mineras (Conga, Tía María, Majaz, etc.) y las presiones de la minería informal / ile-gal, adoptando la decisión de apoyar la minería responsable y reprimir la minería ilegal.

Ley 29815

En este contexto y con una posición inter-sectorial más cohesionada, a pedido del Poder Ejecutivo se promulga la Ley 29815 (22.diciem-bre.2011), que le delegó la facultad de legislar sobre minería ilegal, en las siguientes materias:

1. Interdicción de la minería ilegal, en rela-ción a:

• Uso y ocupación del ámbito geográfico na-cional que se asigna a la actividad minera desti-nado a una gestión responsable de los recursos mineros.

• Regulación de zonas de exclusión minera, suspensión de otorgamiento de concesiones en éstas, uso de dragas y otros artefactos similares y medidas conexas.

2. Lucha contra la criminalidad asociada a la minería ilegal:

• Nuevo marco legal sustantivo y procesal para la persecución penal contra quienes, rea-lizando actividades de minería ilegal, afecten el medio ambiente o se encuentren incursos en ac-tividades criminales de grave afectación social.

• Investigación, procesamiento y sanción de personas vinculadas con el lavado de activos y otros delitos relacionados al crimen organizado vinculados a la minería ilegal, mediante la mo-dificación de la normativa sobre las funciones y competencias de la Policía Nacional del Perú y normativa procesal penal.

• Modificación de la legislación que regula el proceso de pérdida de dominio para ampliar sus alcances a los delitos vinculados a la minería ile-gal, fortalecer la investigación y procedimiento,


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así como perfeccionar la incautación, decomiso y destrucción de los objetos, instrumentos o efectos del delito y su administración.

• Regulación de la distribución, transporte, posesión y comercialización de los insumos químicos que puedan ser utilizados en la mi-nería ilegal.

Decretos Legislativos 1099, 1100, 1101, 1103, 1104, 1105, 1106 y 1107

En ejercicio de la atribución legislativa delegada por el Congreso, el Poder Ejecuti-vo promulgó los Decretos Legislativos 1099, 1100, 1101 y 1103, a fin de garantizar la salud de la población, la seguridad de las personas, la conservación del patrimonio natural y de los ecosistemas frágiles, la recaudación tributaria, el desarrollo de actividades económicas soste-nibles y promover el ordenamiento y la forma-lización “con inclusión social” de la minería a pequeña escala.

Este conjunto de normas tiene como virtud un enfoque más integral del problema y, por lo tanto, para afrontarlo involucra a los entes pú-blicos y niveles de gobierno concernidos. Así, resulta positivo que se hayan previsto acciones intersectoriales como la intervención del Minis-terio de Energía y Minas para el reforzamiento de las capacidades de gestión del Gobierno Re-gional de Puno; del Ministerio de Agricultura –a través de la Autoridad Nacional del Agua–, para formalizar los derechos de uso de agua y continuar con las actividades de evaluación y monitoreo de la calidad de las aguas en las cuencas de los ríos Ramis y Suches, con la par-ticipación del Gobierno Regional de Puno. Es también plausible la autorización a los Minis-terios de Agricultura, del Ambiente, de Vivien-da, Construcción y Saneamiento, de Energía y Minas; y al Gobierno Regional de Puno, para el financiamiento de estudios de pre inversión y/o la ejecución de proyectos de inversión pública de remediación ambiental, así como de infraes-

tructura hidráulica para captación, regulación o almacenamiento, conducción y abastecimien-to de agua para fines poblacionales, de riego y otras actividades productivas, así como obras de alcantarillado, orientadas a revertir los grandes daños ocasionados por la minería ilegal al sector agropecuario como a la salud de la población de la cuenca de los ríos Ramis y Suches en el depar-tamento de Puno.

Finalmente, se establece que en los casos en que, como consecuencia de las acciones de inter-dicción llevadas a cabo en las zonas que albergan minería ilegal/informal, se identifique victimas de trata de personas, trabajo infantil y trabajo forzoso, el representante del Ministerio Público remitirá la comunicación respectiva de manera inmediata al Ministerio de la Mujer y Poblacio-nes Vulnerables, a efectos de que realice las accio-nes conducentes a su atención y recuperación.

No deja de llamar la atención, no obstante, la total carencia de alusión al rol que le cabe al Mi-nisterio de Desarrollo e Inclusión Social, cuyo objetivo principal es mejorar la calidad de vida de la población en situación de vulnerabilidad y pobreza, promover el ejercicio de sus derechos, el acceso a oportunidades y al desarrollo de sus propias capacidades; pues, a la par de implemen-tar las necesarias medidas de represión contra la minería ilegal, es indispensable atender los pro-blemas de la población ocupada por ella, a efec-tos de reconducirla hacia actividades legales y, si es necesario, incorporarlos a algún programa de ayuda social; con ello se deja también sin base social a quienes se arrogan su representación y los acomodan a sus protervos intereses.

Una debilidad, que puede mediatizar la fisca-lización, sanción, interdicción, promoción, for-malización, remediación ambiental y desarrollo de infraestructura, es que todas las entidades concernidas se sujetan a sus respectivos presu-puestos institucionales, sin demandar recursos adicionales del Tesoro Público, lo cual es poco realista, considerando que es muy improbable


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que éstas cuenten con fondos disponibles para estas acciones. Como acertada excepción, para efecto del financiamiento en el ejercicio fiscal 2012 de las acciones a cargo de los pliegos Mi-nisterio de Defensa, Ministerio del Interior y el Ministerio Público, el Pliego Sunat está autori-zado a realizarles transferencias financieras has-ta por diez millones de Nuevos Soles. Un pro-blema que involucra a tanta gente, ciertamente muy pobre, amerita una asignación explícita de fondos suficientes, no solo para acometer las ta-reas de fiscalización y sanción, sino sobre todo para financiar las actividades de desarrollo alter-nativo y ayuda social.

Decreto Legislativo 1099

El Decreto Legislativo 1099 (12.febre-ro.2012) regula la ejecución de la interdicción de la minería ilegal en el departamento de Puno, en cuyo ámbito en el 2011 se habían lle-vado a cabo acciones de fuerza para cancelar el proyecto minero Santa Ana y favorecer la mi-nería de pequeña escala. Con este objeto, se ha declarado de necesidad publica, interés nacional y de ejecución prioritaria las acciones de inter-dicción de la minería ilegal en el Departamento de Puno, principalmente en Pampa Blanca, Viz-cachani, Ananea y Chaquiminas del distrito de Ananea (provincia San Antonio de Putina), en Anccocala del Distrito de Cuyo Cuyo (provin-cia de Sandia), en Huacchani del distrito de Cru-cero (provincia de Carabaya) en la cuenca del río Ramis, y en el distrito de Cojata (provincia de Huancane) en la cuenca Transfronteriza (con Bolivia) del río Suches, y en otros ámbitos como Lechemayo Chico, Carmen y Loromayo (pro-vincia de Carabaya); y la remediación ambiental de las cuencas de los ríos Ramis y Suches.

La minería ilegal determina el inicio de las siguientes acciones de interdicción ejecutadas por el Ministerio Público y la Policía Nacional del Perú con el apoyo de las fuerzas armadas:

• Decomiso de los bienes, maquinarias, equi-pos e insumos, utilizados para el desarrollo de actividades mineras no autorizadas; los mismos que serán puestos a disposición del Gobierno Regional de Puno.

• Destrucción o demolición de bienes, ma-quinarias y equipos que por sus características o situación no resulte viable su decomiso.


El Decreto Legislativo 1100 (18.febre-ro.2012) regula la interdicción de la minería ilegal a nivel nacional y prohíbe en el ámbito de la pequeña minería y minería artesanal lo si-guiente:

• El uso de dragas y otros artefactos simi-lares en todos los cursos de agua, ríos, lagos, lagunas, cochas, espejos de agua, humedales y aguajales(6).

• Los bienes, maquinarias, equipos e insumos utilizados para el desarrollo de actividades mine-ras ilegales, tales como el uso de cargador frontal, retroexcavadora, volquete, compresoras y perfo-radoras neumáticas, camión cisterna que proveen combustible o agua y otros equipos que sin per-juicio de su potencia, tamaño, volumen o capaci-dad de carga estén destinados al mismo fin.

• La instalación y uso de chutes, quimbaletes, molinos y pozas de cianuración para el procesa-miento de mineral, motobombas y otros equi-pos, sin perjuicio de su potencia, tamaño, volu-

––––––––– (6) Establece que se entiende por artefactos similares a los siguientes: a) Las unidades móviles o portátiles que succionan

materiales de los lechos de ríos, lagos y cursos de agua con fines de extracción de oro u otros minerales; b) Draga hidráu-lica, dragas de succión, balsa gringo, balsa castillo, balsa draga, tracas y carancheras; c) Otros que cuentan con bomba de succión de cualquier dimensión y que tengan o no incorporada una zaranda o canaleta; d) Cualquier otro artefacto que ocasione efecto o daño similar.


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men o capacidad de carga, y que se utilizan en el desarrollo de actividades mineras ilegales(7).

Las actividades mineras consideradas ilega-les determinan el inicio de las siguientes accio-nes de:

• Decomiso de los bienes, maquinaria, equi-pos e insumos prohibidos, así como los utili-zados para el desarrollo de actividades mineras ilegales; los mismos que serán puestos a disposi-ción del Gobierno Nacional.

• Destrucción o demolición de bienes, ma-quinaria o equipos mencionados precedente-mente, que por sus características o situación no resulte viable su decomiso.

Para el ordenamiento de la minería en pe-queña escala el Estado realiza las siguientes ac-ciones:

• Promueve la adopción de métodos de ex-tracción en la pequeña minería y minería arte-sanal que protejan la salud humana y eviten la contaminación ambiental y además promueve la utilización de métodos gravimétricos u otros que no utilicen mercurio ni sustancias tóxicas.

• Promueve y participa en la formalización de la minería en pequeña escala.

• Promueve la recuperación de las zonas de-gradadas por la minería ilegal. Para este efecto, mediante Decreto Supremo refrendado por el Ministerio de Energía y Minas y Ministerio del Ambiente, se elaborará y aprobará el Plan de Recuperación de los Impactos Ambientales generados por la minería ilegal, así como por la Pequeña Minería y Minería Artesanal, en el marco del proceso de recuperación de las zonas degradadas por la minería ilegal, para lo cual realizarán las acciones necesarias y de ser el caso,

gestionarán los recursos para tales efectos. En los casos donde la actividad minera ilegal haya producido desbosque, el Plan de Recuperación de Impactos Ambientales incluirá necesaria-mente un Plan de Reforestación.

• El otorgamiento de la autorización de inicio/reinicio de operaciones, sin el cumpli-miento de los requisitos del otorgamiento del derecho minero, la Certificación Ambiental o aprobación del instrumento gestión ambiental aplicable; el derecho de usar el terreno superfi-cial correspondiente al área en donde se ejecu-tarán las actividades mineras; la opinión previa favorable del Ministerio de Energía y Minas, así como otros permisos y autorizaciones que sean requeridos en la legislación vigente, determina-rá la responsabilidad funcional de la autoridad correspondiente.

• Para ser calificado Pequeño Productor Mi-nero o Productor Minero Artesanal, el titular minero deberá contar con resolución de auto-rización de inicio de actividades de exploración o explotación, emitida por la autoridad compe-tente, previo informe técnico favorable del Mi-nisterio de Energía y Minas.

El Estado promoverá también la partici-pación de la empresa estatal Activos Mineros S.A.C., para la remediación ambiental de los pasivos ambientales mineros originados por la actividad minera ilegal.

Asimismo, el Organismo de Supervisión de los Recursos Forestales y de Fauna Silvestre - Osinfor, implementará de manera inmedia-ta acciones extraordinarias de fiscalización en las concesiones forestales, a fin de verificar que los titulares de las mismas no hayan incurrido en actividades de minería ilegal o la hayan pro-

––––––––– (7) Las entidades de fiscalización correspondientes y los Ministerios del Interior, Producción, Transportes y Comunicacio-

nes, en el marco de sus funciones y competencias, son los encargados de controlar y supervisar la distribución, transporte, comercialización, posesión y utilización de mercurio o cianuro.


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movido al asociarse con la misma o permitir su realización no autorizada dentro del área de su concesión. En caso de constatar que el titular incurrió en actividades de minería ilegal o la promovió, el Osinfor declarará la caducidad de la concesión forestal correspondiente.

Se establecen zonas de exclusión minera en las que no se llevarán a cabo acciones de adecua-ción, promoción o formalización de actividades mineras, cuando éstas se realicen en áreas sujetas a procedimientos especiales tales como, Parques Nacionales, Santuarios Nacionales, Santuarios Históricos u otras zonas reservadas, según las normas sobre la materia. Para la regulación de la actividad minera en el Departamento de Madre de Dios se declara como zonas de pequeña mi-nería y minería artesanal las comprendidas en el Anexo 1 del Decreto Legislativo –conocido como “corredor minero”–; en ellas se podrá reali-zar actividad minera formal /legal; en consecuen-cia, fuera del “corredor minero” no se otorgarán concesiones mineras ni se ejecutarán actividades de exploración, explotación o beneficio.

Por último, se dispone que el Ministerio de Energía y Minas creará un Registro Adminis-trativo en línea de las concesiones de beneficio, transporte y labor general, en el cual los Go-biernos Regionales y el Ministerio de Energía y Minas, en el marco de sus respectivas compe-tencias, deberán indicar el acto administrativo con el que se aprobó la certificación ambiental, los instrumentos con los que se verificaron la autorización de uso del terreno superficial y los demás requisitos legales que correspondan. Las concesiones que no se encuentren registradas indicando todos estos requisitos, se considera-rán nulas de pleno derecho.

Decreto Supremo 006-2012-EM

El Decreto Supremo 006-2012-EM (15.marzo.2012) aprobó las medidas complemen-tarias para la formalización de la actividad mi-nera en las zonas comprendidas en el Anexo

1 del Decreto Legislativo 1100, es decir, el “corredor minero” de Madre de Dios. Se esta-blece que la formalización en estas zonas podrá ser llevada a cabo y continuada por aquellos que realizan la actividad con derecho a usar el área que ocupan bajo cualquiera de las formas a las que se refiere la Ley 27651, así como por aque-llos que se encuentren inscritos en el Registro Regional Minero Aurífero del departamento de Madre de Dios.

La formalización se llevará a cabo en un pla-zo de 12 meses. Para el inicio del proceso de for-malización deberán presentar para su registro al Gobierno Regional de Madre de Dios, en un plazo no mayor a 60 días, una Declaración de Compromiso, y tendrá una vigencia de 10 me-ses, plazo en el cual se aplicarán los mecanismos simplificados bajo el principio de ventanilla única. La Declaración deberá ser comunicada al Ministerio de Energía y Minas, bajo responsabi-lidad, sin cuyo requisito carecerá de validez. Si el Gobierno Regional de Madre de Dios verifica el incumplimiento de los requisitos exigidos por ley y los compromisos suscritos en la Declara-ción, se procederá a la cancelación de la mencio-nada Declaración y su respectiva inscripción en el Registro.

Para la formalización se seguirán las siguien-tes reglas:

• No será exigible la presentación del Certi-ficado de Inexistencia de Restos Arqueológicos (CIRA), siendo suficiente la presentación de una Declaración Jurada, sujeta a fiscalización posterior.

• Se acompañará a la solicitud: la Declara-ción de Compromiso, así como el documento que acredite que el solicitante es propietario o que está autorizado por el o los propietarios del 100% de las acciones y derechos del predio a uti-lizar o el terreno superficial donde se realizará la actividad, debidamente inscrito en la Sunarp o, en su defecto, el testimonio de Escritura Públi-


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ca. Si la concesión se ubicara en terreno eriazo del Estado en zona no catastrada, no será nece-sario este requisito.

En adición, se establece el uso de Ventanilla Única como herramienta para la agilización de los trámites de formalización de la actividad mi-nera, desde la cual los interesados podrán rea-lizar los trámites y solicitar información sobre su proceso de formalización. Para tal efecto, el Ministerio de Energía y Minas y la Autoridad Nacional del Agua, en coordinación con el Go-bierno Regional de Madre de Dios, dispondrán las acciones necesarias para brindar sus servicios relacionados con la formalización mediante la Ventanilla Única.


El Decreto Legislativo 1105 (19.abril.2012) contiene las disposiciones para el proceso de formalización de las actividades de pequeña minería y minería artesanal, ejercida en zonas no prohibidas para la realización de dichas ac-tividades a nivel nacional. El Proceso de Forma-lización establece y administra los requisitos, plazos y procedimientos para que el sujeto de formalización pueda cumplir con la legislación vigente; el mismo que debe culminar en un pla-zo máximo de 24 meses.

Los requisitos y el procedimiento de for-malización son similares al establecido en el Decreto Supremo 006-2012-EM para el “corredor minero” de Madre de Dios, pero se constituye, por única vez y con carácter temporal, el Instrumento de gestión Am-biental Correctivo –aplicable también al “corredor minero”–, como requisito de obli-gatorio cumplimiento para la obtención de la autorización de inicio de operaciones. A di-ferencia de las actividades que se formalizan, en el “corredor minero” sí se exige el CIRA, pero se obtendrá en un procedimiento sim-plificado establecido para el efecto por el Mi-nisterio de Cultura.


El Decreto Legislativo 1103 (04.mar-zo.2012) establece las medidas de control y fiscalización en la distribución, transporte y comercialización de insumos químicos que puedan ser utilizados en la minería ilegal; en-tendiéndose por tales a los hidrocarburos, que comprende diesel, gasolinas y gasoholes; y a los insumos químicos, que incluye mercurio, cia-nuro de potasio, cianuro de sodio y los hidro-carburos. Adicionalmente, mediante Decreto Supremo refrendado por el Ministro de Energía y Minas, se podrá incorporar como insumos químicos otros bienes que se utilicen directa o indirectamente para la producción, elaboración o extracción de minerales. La Sunat podrá pro-poner dicha incorporación.

Para facilitar el control y fiscalización se ha dispuesto el uso obligatorio del sistema de po-sicionamiento global (gPS) en las unidades de transporte de hidrocarburos y se ha estableci-do la ruta fiscal, que es la vía de transporte de uso obligatorio autorizada por el Ministerio de Transportes y Comunicaciones para el traslado de insumos químicos. El transporte o traslado de éstos deberá contar con la documentación que corresponda, conforme se disponga en el Reglamento de Comprobantes de Pago, estando facultada la Sunat para verificar los documentos e insumos químicos en los puestos de control que para dichos efectos implemente, en la opor-tunidad y lugar que sean requeridos, sin perjui-cio de las demás obligaciones que establezcan las normas correspondientes. La Sunat controlará y fiscalizará el ingreso, permanencia, transporte o traslado y salida de insumos químicos, así como la distribución, hacia y desde el territorio adua-nero y en el territorio nacional, sin perjuicio de las competencias de otras entidades del Estado.

Se considera transporte ilegal todo aquel traslado de insumos químicos que no utilice la ruta fiscal aplicable o que no tenga la documen-


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tación referida. La Sunat y la Policía Nacional del Perú, de ser el caso, pondrán en conocimien-to del Ministerio Público, en el más breve plazo, tal hecho para el inicio de las investigaciones que correspondan, de conformidad con lo esta-blecido en el artículo 272 del Código Penal(8). La Sunat incautará los insumos químicos y los medios de transporte utilizados para su trasla-do. Los insumos químicos incautados se entien-den adjudicados al Estado y la Sunat actúa en representación de éste. Los insumos químicos y medios de transporte incautados o decomisados que sean contrarios a la salud pública, al medio ambiente, los no aptos para el uso o consumo, los adulterados, o cuya venta, circulación, uso o tenencia se encuentre prohibida de acuerdo a la normatividad nacional serán destruidos, en ningún caso procederá el reintegro del valor de los mismos, salvo que por mandato judicial se disponga la devolución.

Asimismo, a partir de la vigencia de este Decreto Legislativo, el mercurio, el cianuro de potasio y el cianuro de sodio se incorpo-ran al Registro Único para el Control de los Insumos Químicos y Productos Fiscalizados que mantiene el Ministerio de la Producción. Los usuarios de dichos productos deberán re-gistrarse, proporcionando la información ne-

cesaria para tal fin, así como tener actualizada su información.


El Decreto Legislativo 1107 (20.abril.2012) establece las medidas de control y fiscaliza-ción en la distribución, transporte y comer-cialización de maquinarias y equipos que puedan ser utilizados en la minería ilegal, así como del producto minero obtenido en di-cha actividad, para cuyo efecto la Sunat con-trolará y fiscalizará el ingreso, permanencia, transporte o traslado y salida de maquinarias y equipos utilizados en la actividad minera, así como la distribución, hacia y desde el territorio aduanero y en el territorio nacional.

Para facilitar el control y fiscalización se ha dispuesto el uso obligatorio del gPS en las uni-dades que transporten maquinarias y equipos; y se ha establecido la ruta fiscal para su transporte o traslado. El incumplimiento puede derivar en la incautación de las maquinarias y equipos, así como de los productos mineros y los medios de transporte utilizados para su traslado.

Para asegurar el origen legal del mineral, se exige a las plantas de beneficio que brindan ser-vicios para el producto de la actividad minera sin

––––––––– (8) Artículo 272.- Será reprimido con pena privativa de libertad no menor de 1 ni mayor de 3 años y con 170 a 340 días-

multa, el que: 1. Se dedique a una actividad comercial sujeta a autorización sin haber cumplido los requisitos que exijan las leyes o

reglamentos. 2. Emplee, expenda o haga circular mercaderías y productos sin el timbre o precinto correspondiente, cuando deban

llevarlo o sin acreditar el pago del tributo. 3. Utilice mercaderías exoneradas de tributos en fines distintos de los previstos en la ley exonerativa respectiva. 4. Evada el control fiscal en la comercialización, transporte o traslado de bienes sujetos a control y fiscalización dispuesto

por normas especiales. 5. Utilice rutas distintas a las rutas fiscales en el transporte o traslado de bienes, insumos o productos sujetos a control

y fiscalización. En los supuestos previstos en los incisos 3), 4) y 5),constituirán circunstancias agravantes sancionadas con pena privativa de libertad no menor de 5 ni mayor de 8 años y con 365 a 730 días-multa, cuando cualquiera de las conductas descritas se realice:

a) Por el Consumidor Directo de acuerdo con lo dispuesto en las normas tributarias; b) Utilizando documento falso o falsificado; o c) Por una organización delictiva; o d) En los supuestos 4) y 5), si la conducta se realiza en dos o más oportunidades dentro de un plazo de 10 años.”


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procesar o como concentrado, refogado, relave o cualquier otro estado antes de su refinación, que soliciten los documentos correspondientes y verifiquen la información contenida en ellos para constatar el origen de los mismos.

Asimismo, todo adquirente de productos mineros sujetos a control y fiscalización, cual-quiera sea su estado, sin importar que la adquisi-ción se realice en forma temporal o permanente, deberá verificar el origen de los mismos, solici-tando los documentos que correspondan y veri-ficando la autenticidad de los datos consignados en los sistemas de información que correspon-dan. Mínimamente deberá verificar: RUC, ra-zón social, nombre y apellido, documento de identidad, domicilio real, Código Único de la Concesión y la vigencia de donde proviene el mineral; y Autorización de Explotación. Tam-bién los datos consignados en los comprobantes de pago, especificando su descripción y los datos del bien comercializado (peso, características y estado). Finalmente, los datos de la guía de re-misión y transportista.


El Decreto Legislativo 1101 (29.febre-ro.2012) establece las medidas para el fortale-cimiento de la fiscalización ambiental de las actividades de la pequeña minería y minería artesanal, como mecanismo de lucha contra la minería ilegal. Para tal efecto, se consideran Entidades de Fiscalización Ambiental (EFA) comprendidas en el ámbito de esta norma, los gobiernos regionales que han recibido la trans-ferencia de tales funciones en el marco del pro-ceso de descentralización, en lo relacionado a la fiscalización de las actividades de pequeña mine-ría y minería artesanal. Asimismo, la Dirección General de Capitanías y Guardacostas del Perú - Dicapi, en lo relacionado a la autorización del uso de áreas acuáticas que sean utilizadas en el desarrollo de estas actividades en aguas nave-gables en los ámbitos fluvial y lacustre. Señala

que la fiscalización ambiental comprende, entre otras, acciones en materia de supervisión, fiscali-zación y sanción de dichas actividades, en el mar-co de lo establecido en el artículo 11 de la Ley 29325, Ley del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental. Asimismo, compren-de bajo su ámbito al Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental –OEFA–, en su calidad de Ente Rector del Sistema Nacional de Evalua-ción y Fiscalización Ambiental - Sinefa.

Para el ejercicio óptimo de las funciones de fiscalización ambiental, las EFA deberán cum-plir con lo siguiente:

• Identificar a los administrados sujetos a la fiscalización bajo su ámbito de competencias.

• Adoptar las medidas necesarias para contar con los recursos económicos necesarios para el ejercicio de sus funciones de fiscalización am-biental.

• Contar con instrumentos legales, técnicos y otros requeridos para el adecuado ejercicio de sus funciones.

• Contar con personal capacitado en materia de fiscalización ambiental aplicable a su ámbito de competencias.

Los titulares de operaciones de la pequeña minería y minería artesanal son responsables por los impactos ambientales de las actividades a su cargo, incluida la rehabilitación ambiental; siéndoles de aplicación la legislación ambiental sectorial y transectorial que regula esta materia. Asimismo, los titulares de tales actividades de-ben dar cumplimiento a lo establecido en los instrumentos de gestión ambiental aplicables al desarrollo de la actividad y deben cumplir con lo dispuesto en las medidas administrativas de carácter particular que sean emitidas en el ejer-cicio de la fiscalización ambiental. Igualmente, los indicados titulares se encuentran sujetos a la obligación de no obstaculizar el ejercicio de las acciones de fiscalización ambiental de las que


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sean objeto, para lo cual permitirán el acceso de los representantes de las EFA competentes y brindarán la información requerida para el cumplimiento de tales funciones.

Las EFA deberán ejecutar supervisiones re-gulares de carácter permanente respecto de las actividades de pequeña minería y minería arte-sanal bajo su ámbito de competencias. Tales su-pervisiones serán comprendidas en sus respecti-vos Planes Anuales de Evaluación y Fiscalización Ambiental (Planefa), que deben ser presentados ante el OEFA. Asimismo, deberán ejecutar su-pervisiones especiales, no programadas, en caso de denuncias, contingencias ambientales u otras circunstancias que así lo ameriten.

El reporte de la ejecución de las actividades contenidas en su respectivo Planefa, que co-rresponde ser presentado al OEFA, deberá ser trimestral y se realizará de acuerdo al formato especial que será elaborado por el OEFA; en este reporte se informará el cumplimiento de las acciones programadas así como los resultados alcanzados en la mejora del estado de la calidad ambiental derivado de tales acciones. El incum-plimiento en la presentación del reporte, así como en la ejecución de las supervisiones pro-gramadas, será informado semestralmente por el OEFA a la Contraloría General de la República, para la adopción de las medidas de control que correspondan. Las EFA podrán realizar, cuando

sea necesario y conforme a sus competencias, ac-ciones conjuntas de fiscalización ambiental.

Las acciones u omisiones de las personas naturales o jurídicas, tipificadas en esta norma como infracciones, serán calificadas por las EFA como leves, graves o muy graves. Para la impo-sición de las infracciones, las EFA aplicarán el Principio de Razonabilidad y tomarán en consi-deración los siguientes criterios específicos:

• La afectación o riesgo a la salud de la po-blación.

• Los beneficios económicos obtenidos por el infractor.

• La gravedad de los daños generados.

• Las circunstancias de la comisión de la con-ducta sancionable o infracción.

• Los impactos ambientales negativos, de acuerdo con la legislación vigente.

• Reincidencia.

• Los costos en que incurra el Estado para atenderlos daños generados.

En tal sentido, el incumplimiento de las obligaciones ambientales fiscalizables referidas al desarrollo de las actividades de la pequeña minería y minería artesanal se sancionará de acuerdo a la siguiente escala:

Infracción Sanción pecuniaria

Clases de Sanción

Medidas complementarias

Pequeña Minería:Realizar actividades sin contar previamente con la certifica-ción ambiental correspondiente (resolución aprobada del instrumento de gestión ambiental aplicable).

De 10 a 40 UIT Muy Grave C.I., C.B., P.O., R.I.E., S.T.A., S.D.A., C.I.G.A.

Incumplir lo establecido en el instrumento de gestión am-biental aprobado.

De 05 a 25 UIT Grave C.I., C.B., P.O., R.I.E., S.T.A., S.D.A., C.I.G.A.

Incumplir las normas de protección ambiental aplicables. De 05 a 25 UIT Grave C.I., C.B., P.O., R.I.E., S.T.A., S.D.A., C.I.G.A.

Infracciones relacionadas al Plan de Cierre de Pasivos Am-bientales y Plan de Cierre.

De 02 a 10 UIT Leve S.T.A., S.D.A.


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Clases de Sanción


Minería Artesanal:Realizar actividades sin contar previamente con la certifica-ción ambiental correspondiente (resolución aprobatoria del instrumento de gestión ambiental aplicable).

De 05 a 25 UIT Muy Grave C.I., C.B., P.O., R.I.E., S.T.A., S.D.A., C.I.G.A.

Incumplir lo establecido en el instrumento de gestión am-biental aprobado.


Incumplimiento de las normas de protección ambiental aplicables.


Infracciones relacionadas al Plan de Cierre de Pasivos Am-bientales y Plan de Cierre.

De 01 a 10 UIT Leve S.T.A., S.D.A.

Leyenda: C.I. (Cierre de Instalaciones), C.B. (Comiso de Bienes), P.O. (Paralización de Obras), R.I.E. (Retiro de Instalacio-nes y/o equipos), S.T.A. (Suspensión Temporal de Actividades), S.D.A. (Suspensión Definitiva de Actividades); y C.I.G.A. (Cumplimiento en lo establecido en el instrumento de Gestión Ambiental).

Asimismo, el incumplimiento de las obliga-ciones ambientales fiscalizables referidas a la au-torización del uso de área acuática que sean utili-

zadas en el desarrollo de actividades de la pequeña minería y minería artesanal en aguas navegables, se sancionará de acuerdo a la siguiente escala:


Clases de Sanción


Pequeña Minería:Ocupar áreas acuáticas navegables sin contar previamente con la respectiva autorización.

De 10 a 40 UIT Muy Grave P.O., R.I.E., S.T.A., S.D.A.

Minería Artesanal:Ocupar áreas acuáticas navegables sin contar previamente con la respectiva autorización.

De 05a 25 UIT Muy Grave P.O., R.I.E., S.T.A., S.D.A.

Leyenda: P.O. (Paralización de Obras), R.I.E. (Retiro de Instalaciones y/o equipos), S.T.A. (Suspensión Temporal de Activi-dades); y S.D.A. (Suspensión Definitiva de Actividades).

Los ingresos por concepto de multas im-puestas constituyen ingresos propios corres-pondientes a la EFA que impuso la sanción y deberán ser destinados a sustentar las acciones de supervisión y fiscalización correspondientes a su ámbito.


El Decreto Legislativo 1102 (29.febre-ro.2012), en el marco de la lucha contra la cri-minalidad organizada, incorpora al Código Penal los delitos vinculados a la minería ilegal y modifica los artículos 314 y 314 - D, amplian-do la responsabilidad penal para el funcionario público que sin observar las normas o por haber faltado gravemente a sus obligaciones funcio-nales, autoriza o se pronuncia favorablemente

sobre la cancelación de un título habilitante; y, para facilitar el tránsito a la legalidad de los ilegales/informales, ha extendido la exclusión o reducción de penas a quien proporcione in-formación veraz, oportuna y significativa para la desarticulación de organizaciones criminales vinculadas a la minería ilegal. Con el mismo ob-jeto se ha modificado los alcances del principio de oportunidad.

VIII. DELITOS VINCULADOS A LA MI-NERíA ILEgAL y MODIfICACIO-NES DEL CÓDIgO PENAL

Artículo 307º- A.- Delito de minería ilegal

Será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro años ni mayor de ocho años


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y con cien a seiscientos días-multa, el que realice actividad de exploración, extracción, explotación u otros actos similares, de recursos minerales, me-tálicos o no metálicos, sin contar con la autoriza-ción de la entidad administrativa competente, que cause o pueda causar perjuicio, alteración o daño al ambiente o sus componentes, la calidad ambiental o la salud ambiental.

Si el agente actuó por culpa, la pena será pri-vativa de libertad no mayor de tres años o con prestación de servicios comunitarios de cuarenta a ochenta jornadas.

Artículo 307º- B.- Formas Agravadas

La pena será no menor de ocho años ni mayor de diez años y con trescientos a mil días-multa, cuando el delito previsto en el anterior artículo se comete en cualquiera de los siguientes supuestos:

1. En zonas no permitidas para el desarrollo de actividad minera.

2. En áreas naturales protegidas o en tierras de comunidades nativas, campesinas o indígenas.

3. Utilizando dragas, artefactos u otros instru-mentos similares.

4. Si el agente emplea instrumentos u objetos capaces de poner en peligro la vida, la salud o el patrimonio de las personas.

5. Si se afecta sistema de irrigación o aguas destinados al consumo humano.

6. Si el agente se aprovecha de su condición de funcionario o servidor público.

7. Si el agente emplea para la comisión del delito a menores de edad u otra persona inim-putable.

Artículo 307º- C.- Delito de financiamiento de la minería ilegal

El que financia la comisión de los delitos pre-vistos en los artículos 307º- A o sus formas agrava-das, será reprimido con pena privativa de libertad

no menor de cuatro años ni mayor de doce años y con cien a seiscientos días-multa.

Artículo 307º- D.- delito de obstaculización de la fiscalización administrativa

El que obstaculiza o impide la actividad de evaluación, control y fiscalización de la autoridad administrativa relacionada con la minería ilegal, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho años.

Artículo 307º- E.- Actos preparatorios de mi-nería ilegal

El que adquiere, vende, distribuye, comerciali-za, transporta, importa, posee o almacena insumos o maquinarias destinadas a la comisión de los deli-tos de minería ilegal, será reprimido con pena pri-vativa de libertad no menor de tres años ni mayor de seis años y con cien a seiscientos días-multa.

Artículo 307º- F.- Inhabilitación

El agente de los delitos previstos en los artículos 307º- A, 307º- B, 307º- C, 307º -D y 307º- E, será además sancionado, de conformidad con el artículo 36º, inciso 4, con la pena de inhabilita-ción para obtener, a nombre propio o a través de terceros, concesiones mineras, de labor general, de beneficio o transporte de minerales metálicos o no metálicos, así como para su comercialización, por un periodo igual al de la pena principal.

Artículo 314º.- Responsabilidad de funciona-rio público por otorgamiento ilegal de derechos

El funcionario público que sin observar leyes, reglamentos, estándares ambientales vigentes, por haber faltado gravemente a sus obligaciones fun-cionales, autoriza o se pronuncia favorablemente sobre el otorgamiento, renovación o cancelación de autorización, licencia, concesión, permiso u otro derecho habilitante a favor de la obra o actividad a que se refiere el presente Título, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres años ni mayor de seis años, e inhabilitación de un año a seis años conforme el artículo 36 incisos 1, 2 y 4.


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La misma pena será para el funcionario pú-blico competente para combatir las conductas des-critas en el presente Título y que, por negligencia inexcusable o por haber faltado gravemente a sus obligaciones funcionales, facilite la comisión de los delitos previstos en el presente Título.

IX. MEDIDAS PARA fACILITAR EL TRáNSITO DEL MINERO ILEgAL / INfORMAL A LA LEgALIDAD / fORMALIDAD

Artículo 314º- D.- Exclusión o reducción de penas

El que, encontrándose en una investigación fis-cal o en el desarrollo de un proceso penal, propor-cione información veraz, oportuna y significativa sobre la realización de un delito ambiental, podrá ser beneficiado en la sentencia con reducción de pena, tratándose de autores, y con exclusión de la misma para los partícipes, siempre y cuando la in-formación proporcionada haga posible alguna de las siguientes situaciones:

1. Evitar la comisión del delito ambiental en el que interviene.

2. Promover el esclarecimiento del delito am-biental en el que intervino.

3. La captura del autor o autores del delito ambiental, así como de los partícipes.

4. La desarticulación de organizaciones cri-minales vinculadas a la minería ilegal.

El beneficio establecido en el presente artículo deberá ser concedido por los Jueces con criterio de ob-jetividad y previa opinión del Ministerio Público.

La Primera Disposición Complementaria Final ha establecido la exención de responsabili-dad penal para el agente de los delitos señalados que, en un plazo máximo de 120 días calendario computados a partir de la entrada en vigencia del Decreto Legislativo, se inserte en programas

sostenidos de formalización de minería o de otras actividades económicas alternativas pro-movidas por la autoridad competente.

X. MODIfICACIONES AL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD

Siempre con el objeto de facilitar el tránsito del minero ilegal/informal a la legalidad/forma-lidad, se han introducido cambios a las normas que regulan el Principio de Oportunidad, modi-ficándose sustantivamente las condiciones para su aplicación, que han estado vigentes desde su adopción al sistema penal peruano, a saber, el criterio cuantitativo –quantum de la pena– y la relevancia del delito.

Ha sido condición sine qua non para la apli-cación del principio de oportunidad que la pena mínima impuesta para el delito no supere los dos años y que se trate de delitos que por su insignifi-cancia y poca frecuencia no afecten gravemente el interés público. Todos los delitos vinculados a la minería ilegal superan la pena mínima de dos años –van de tres a cuatro– y todos son delitos de significativa relevancia, pues tal es la zozobra social que provocan, por su afectación a bienes jurídicos de alta relevancia, que ello justamente ha llevado a tipificar estas conductas como deli-tos. Esta pragmática decisión, que colisiona con reparos doctrinarios, esperamos se justifique por su eficacia para terminar con la minería ilegal.

Para este efecto se ha modificado el artícu-lo 2 del Código Procesal Penal aprobado por el Decreto Legislativo 638, introduciendo el siguiente texto:

Artículo 2º.- Principio de Oportunidad

(...)

El Fiscal podrá también abstenerse de ejercer la acción penal, luego de la verificación correspon-diente, en los casos en que el agente comprendido en la comisión de los delitos previstos en los artículos 307º- A, 307º- B, 307º- C, 307º- D, 307º- E del


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Código Penal, suspenda sus actividades ilícitas de modo voluntario, definitivo e indubitable, comu-nicando este hecho al Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental mediante instrumento de fecha cierta. Si la acción penal hubiera sido ya promovida, se aplican, en lo pertinente, las mis-mas reglas establecidas en el presente artículo.

Con igual objeto se incorporado el numeral 8 al artículo 2 del Código Procesal Penal apro-bado por el Decreto Legislativo 957, en los tér-minos siguientes:

Artículo 2.- Principio de oportunidad

(...)

8. El Fiscal podrá también abstenerse de ejer-cer la acción penal, luego de la verificación corres-pondiente, en los casos en que el agente compren-dido en la comisión de los previstos en los artículos 307º- A, 307º- B, 307º- C, 307º- D, 307º- E del Código Penal, suspenda sus actividades ilícitas de modo voluntario, definitivo e indubitable, comu-nicando este hecho al Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental mediante instrumento de fecha cierta. Si la acción penal hubiera sido ya promovida, se aplican, en lo pertinente, las mis-mas reglas establecidas en el presente artículo.


El Decreto Legislativo 1104 (19.abril.2012) modifica la legislación sobre pérdida de do-minio, haciéndola extensiva a los delitos am-bientales y minería ilegal, con el objeto de re-gular la aplicación y los procesos de pérdida de dominio, así como establecer los mecanismos de distribución y administración de los bienes o fondos recaudados.

La pérdida de dominio es una consecuen-cia jurídico-patrimonial por la que se declara, por sentencia de la autoridad jurisdiccional en un debido proceso, la titularidad a favor del Estado de los objetos, instrumentos, efectos y ganancias de los delitos ambientales o minería

ilegal. La acción prescribe a los veinte años y procede aun cuando se haya extinguido la ac-ción penal; no obstante, se reconoce la firmeza del título del tercero adquirente de buena fe a título oneroso.

Procede cuando se presuma que provienen de la comisión los delitos ambientales o mine-ría ilegal y concurra alguno de los siguientes supuestos:

• Cuando por cualquier causa no es posible iniciar o continuar el proceso penal.

• Cuando el proceso penal ha concluido por cualquier causa, sin haberse desvirtuado el ori-gen delictivo de los objetos, instrumentos, efec-tos y ganancias del delito o su utilización en la comisión del mismo.

• Cuando los objetos, instrumentos, efectos y ganancias se descubriesen con posterioridad a la etapa intermedia del proceso o luego de con-cluida la etapa de instrucción.

• Cuando habiendo concluido el proceso pe-nal, los objetos, instrumentos, efectos y ganan-cias se descubriesen con posterioridad.

En los demás casos se aplicarán las compe-tencias, mecanismos y procedimientos contem-plados en las normas sobre incautación o deco-miso de bienes.

En cuanto a los bienes afectados, procede:

• Respecto de bienes que se encuentran en aparente propiedad o posesión de persona na-tural o jurídica; y, por fundadas evidencias, se presume que son producto directo o indirecto de actividad delictiva.

• Sobre bienes de titularidad del agente del delito cuando se determine que el delito come-tido ha generado efectos o ganancias; o los que se mantienen ocultos; o han sido transferidos a terceros y éstos han adquirido un título firme sobre los mimos.


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• Sobre bienes de origen lícito que se con-funden, mezclen o resulten indiferenciables con alguno de los bienes antes mencionados, en cuyo caso se presumirá su ilicitud.

• Tratándose de organizaciones criminales, sobre bienes que no son objetos, instrumentos, efectos y ganancias del delito, siempre que estén dedicados al uso o servicio de la organización criminal.


El Decreto Legislativo 1106 (19.abril.2012) regula la lucha contra el lavado de activos y otros delitos relacionados a la minería ilegal y el crimen organizado, con el objeto de evitar la desestabilización del orden socio económico provocado por la minería ilegal y su vinculación con el blanqueo de activos o de capitales, que buscan dar una apariencia de legalidad a bienes de origen delictivo e introducirlos indebida-mente al tráfico económico lícito. Para tal efec-to establece una nueva normatividad sustantiva y procesal.

Artículo 1º.- Actos de conversión y transfe-rencia

El que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias cuyo origen ilícito conoce o debía presumir, con la finalidad de evitar la identificación de su origen, su incautación o de-comiso, será reprimido con pena privativa de la libertad no menor de ocho ni mayor de quince años y con ciento veinte a trescientos cincuenta días multa.

Artículo 2º.- Actos de ocultamiento y tenencia

El que adquiere, utiliza, guarda, adminis-tra, custodia, recibe, oculta o mantiene en su poder dinero, bienes, efectos o ganancias, cuyo origen ilícito conoce o debía presumir, con la fi-nalidad de evitar la identificación de su origen, su incautación o decomiso, será reprimido con pena privativa de la libertad no menor de ocho

ni mayor de quince años y con ciento veinte a trescientos cincuenta días multa.

Artículo 3º.- Transporte, traslado, ingreso o salida por territorio nacional de dinero o títulos valores de origen ilícito

El que transporta o traslada dentro del terri-torio nacional dinero o títulos valores cuyo origen ilícito conoce o debía presumir, con la finalidad de evitar la identificación de su origen, su incau-tación o decomiso; o hace ingresar o salir del país tales bienes con igual finalidad, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince años y con ciento veinte a trescientos cincuenta días multa.

Artículo 4º.- Circunstancias agravantes y ate-nuantes

La pena será privativa de la libertad no me-nor de diez ni mayor de veinte años y trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta días multa, cuando:

1. El agente utilice o se sirva de su condición de funcionario público o de agente del sector inmobi-liario, financiero, bancario o bursátil.

2. El agente cometa el delito en calidad de in-tegrante de una organización criminal.

3. El valor del dinero, bienes, efectos o ganan-cias involucrados sea superior al equivalente a 500 Unidades Impositivas Tributarias.

La pena será privativa de la libertad no me-nor de veinticinco años cuando el dinero, bienes, efectos o ganancias provienen de la minería ilegal, tráfico ilícito de drogas, terrorismo, secuestro, ex-torsión o trata de personas.

La pena será privativa de la libertad no menor de cuatro ni mayor de seis años y de ochenta a ciento diez días multa, cuando el valor del dinero, bienes, efectos o ganancias involucrados no sea superior al equivalente a cinco Unidades Impositivas Tributarias. La


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misma pena se aplicará a quien proporcione a las autoridades información eficaz para evitar la consumación del delito, identificar y captu-rar a sus autores o partícipes, así como detectar o incautar los activos objeto de los actos des-critos en los artículos 1º, 2º y 3º del presente Decreto Legislativo.

Artículo 5º.- Omisión de comunicación de ope-raciones o transacciones sospechosas

El que incumpliendo sus obligaciones funcio-nales o profesionales, omite comunicar a la auto-ridad competente, las transacciones u operaciones sospechosas que hubiere detectado, según las leyes y normas reglamentarias, será reprimido con pena privativa de la libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho años, con ciento veinte a doscientos cincuenta días multa e inhabilitación no menor de cuatro ni mayor de seis años, de conformidad con los incisos 1), 2) y 4) del artículo 36º del Có-digo Penal.

La omisión por culpa de la comunicación de transacciones u operaciones sospechosas será repri-mida con pena de multa de ochenta a ciento cin-cuenta días multa e inhabilitación de uno a tres años, de conformidad con los incisos 1), 2) y 4) del artículo 36º del Código Penal.

Artículo 6º.- Rehusamiento, retardo y falsedad en el suministro de información

El que rehúsa o retarda suministrar a la au-toridad competente, la información económica, financiera, contable, mercantil o empresarial que le sea requerida, en el marco de una inves-tigación o juzgamiento por delito de lavado de activos, o deliberadamente presta la informa-ción de modo inexacto o brinda información falsa, será reprimido con pena privativa de la libertad no menor de dos ni mayor de cuatro años, con cincuenta a ochenta días multa e in-habilitación no mayor de tres años de conformi-dad con los incisos 1), 2) y 4) del artículo 36º del Código Penal.

Si la conducta descrita se realiza en el marco de una investigación o juzgamiento por delito de lavado de activos vinculado a la minería ilegal o al crimen organizado, o si el valor del dinero, bienes, efectos o ganancias involucrados es superior al equivalente a quinientas Unidades Impositivas Tributarias, el agente será reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de cinco años, con ochenta a ciento cincuenta días multa e inhabilitación no mayor de cuatro años, de conformidad con los incisos 1), 2) y 4) del ar-tículo 36º del Código Penal.

Artículo 7º.- Reglas de investigación

Para la investigación de los delitos previstos en el presente Decreto Legislativo, el Fiscal podrá solicitar al Juez el levantamiento del secreto ban-cario, el secreto de las comunicaciones, la reserva tributaria y la reserva bursátil. La información obtenida en estos casos sólo será utilizada en re-lación con la investigación de los hechos que la motivaron.

Artículo 8º.- Consecuencias accesorias aplica-bles a personas jurídicas

Si los delitos contemplados en los artícu-los 1º, 2º y 3º del presente Decreto Legislativo fueren cometidos en ejercicio de la actividad de cualquier persona jurídica o utilizando su organización o servicios, para favorecerlos o en-cubrirlos, el juez deberá aplicar, según la gra-vedad y naturaleza de los hechos o la relevan-cia de la intervención en el hecho punible, las siguientes consecuencias accesorias de manera alternativa o conjunta:

1. Multa con un valor no menor de cincuen-ta ni mayor de trescientas Unidades Impositivas Tributarias.

2. Clausura definitiva de locales o estableci-mientos.

3. Suspensión de actividades por un plazo no mayor de tres años.


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4. Prohibición de realizar en el futuro activi-dades, de la clase de aquellas en cuyo ejercicio se haya cometido, favorecido o encubierto el delito.

5. Cancelación de licencias, derechos y otras autorizaciones administrativas o municipales.

6. Disolución de la persona jurídica.

Simultáneamente a la medida impuesta, el juez ordenará a la autoridad competente que dis-ponga la intervención de la persona jurídica para salvaguardar los derechos de los trabajadores y de los acreedores, hasta por un periodo de dos años.

El cambio de la razón social o denominación de la persona jurídica o su reorganización societa-ria, no impide la aplicación de estas medidas.

Artículo 9º.- Decomiso

En todos los casos el Juez resolverá la incau-tación o el decomiso del dinero, bienes, efectos o ganancias involucrados, conforme a lo previsto en el artículo 102º del Código Penal.

Artículo 10º.- Autonomía del delito y prueba indiciaria

El lavado de activos es un delito autónomo por lo que para su investigación y procesamiento no es necesario que las actividades criminales que produjeron el dinero, los bienes, efectos o ganan-cias, hayan sido descubiertas, se encuentren so-metidas a investigación, proceso judicial o hayan sido previamente objeto de prueba o de sentencia condenatoria.

El conocimiento del origen ilícito que tiene o que debía presumir el agente de los delitos que contempla el presente Decreto Legislativo, corres-ponde a actividades criminales como los delitos de minería ilegal, el tráfico ilícito de drogas, el terro-rismo, los delitos contra la administración pública, el secuestro, el proxenetismo, la trata de personas, el tráfico ilícito de armas, tráfico ilícito de migran-tes, los delitos tributarios, la extorsión, el robo, los delitos aduaneros o cualquier otro con capacidad

de generar ganancias ilegales, con excepción de los actos contemplados en el artículo 194º del Código Penal. El origen ilícito que conoce o debía presu-mir el agente del delito podrá inferirse de los indi-cios concurrentes en cada caso.

También podrá ser considerado autor del delito y por tanto sujeto de investigación y juzgamiento por lavado de activos, quien ejecutó o participó en las actividades criminales generadoras del dinero, bienes, efectos o ganancias.

Artículo 11º.- Prohibición de beneficios peni-tenciarios

Quienes incurran en la agravante contempla-da en el segundo párrafo del artículo 4º del pre-sente Decreto Legislativo no podrán acogerse a los beneficios penitenciarios de redención de la pena por el trabajo y la educación, semilibertad y libe-ración condicional.

Artículo 12º.- Facultades especiales para la lu-cha contra el lavado de activos vinculado especial-mente a la minería ilegal y otras formas de crimen organizado

1. En el marco de la lucha eficaz contra el la-vado de activos, vinculado especialmente a la mi-nería ilegal u otras formas de crimen organizado, el Juez, a solicitud del Fiscal o del Procurador Pú-blico, podrá ordenar:

a) La interceptación, incautación y ulterior apertura de todo tipo de correspondencia que reciba o remita el imputado, aun bajo nombre supuesto, o de aquella correspondencia que, en razón de especiales circunstancias, se presumiese que emana de él o de la que él pudiere ser el desti-natario, cuando existen motivos razonablemente fundados para inferir que existe información útil para la investigación. Para esta diligencia tam-bién podrá solicitar a las empresas de mensajería especializada, públicas o privadas, que suminis-tren la relación de envíos hechos por solicitud del imputado o dirigidos a él. Si la documentación se encuentra en clave o en otro idioma, inmediata-


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mente ordenará el desciframiento por peritos en criptografía o su traducción.

b) La interceptación y grabación de comunica-ciones telefónicas, radiales, electrónicas u otras for-mas de comunicación, cuando existan suficientes elementos de convicción de la presunta comisión del delito. Para tales efectos, las empresas telefóni-cas o de telecomunicaciones están obligadas a pres-tar las facilidades necesarias para la realización de la diligencia y a guardar secreto acerca de la misma, salvo que sean citados como testigos. La medida también puede dirigirse contra terceros que reciben o realizan comunicaciones por cuenta del investigado o cuando éste utiliza la comunica-ción de terceros.

2. La orden judicial se emitirá cuando estas medidas sean indispensables y absolutamente necesarias para el debido esclarecimiento de los hechos investigados.

3. Estas medidas se realizarán de forma estric-tamente reservada y sin conocimiento del afecta-do. En el caso previsto en el inciso a) del numeral 1 del presente artículo, la medida se prolongará por el tiempo estrictamente necesario, el cual no será mayor al período de la investigación; en el caso previsto en el inciso b) del citado numeral, la medida no podrá extenderse por un plazo mayor a los treinta (30) días naturales y excepcionalmente podrá prorrogarse por plazos sucesivos previa soli-citud del Fiscal y posterior decisión judicial debi-damente motivada.

4. El Juez resolverá, mediante trámite reser-vado y de modo inmediato, teniendo a la vista los recaudos que justifiquen el requerimiento fiscal. La denegación de la solicitud podrá ser apelada por el Fiscal e igualmente se tramitará de forma reservada por el Superior Tribunal, sin trámite alguno e inmediatamente.


28 Abril de 2012

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