MINISTERIO DE ENERGIA Y MINAS

RESOLUCION SECRETARIAL

Lima, 22 de a b r i l de 2019

VISTOS: Los Informes N° 012-2019-MEM/OGPP-ODICR, y N° 022-2019-MEM/OGPP- ODICR, de la Oficina de Desarrollo Institucional y Coordinación Regional de la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto; y el Informe N° 353-2019-MEM/OGAJ, de la Oficina General de Asesoría Jurídica del Ministerio de Energía y Minas;

CONSIDERANDO:

Que, la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General y sus modificatorias, establece en el numeral 1.16 del artículo IV del Título Preliminar, como uno de los principios que sustentan el procedimiento administrativo, el Principio de privilegio de controles posteriores, por el cual la tramitación de los procedimientos administrativos se sustentará en la aplicación de la fiscalización posterior; reservándose la autoridad administrativa, el derecho de comprobar la veracidad de la información presentada, el cumplimiento de la normatividad sustantiva y aplicar las sanciones pertinentes en caso que la información presentada no sea veraz;

Que, en concordancia a ello, el numeral 34.1 del artículo 34 del Texto Único Ordenado de la Ley N° 27444 - Ley del Procedimiento Administrativo General aprobado por Decreto Supremo N° 004-2019-JUS, establece que por la fiscalización posterior, la entidad ante la que es realizado un procedimiento de aprobación automática, evaluación previa o haya recibido la documentación a que se refiere el artículo 49; queda obligada a verificar de oficio mediante el sistema del muestreo, la autenticidad de las declaraciones, de los documentos, de las informaciones y de las traducciones proporcionadas por el administrado;

Que, mediante el Decreto Supremo N° 096-2007-PCM se establecen las normas y lineamientos aplicables a las acciones de fiscalización posterior en los procedimientos administrativos sujetos a aprobación automática o a aprobación previa, conforme a la legislación vigente; y se crea en la Presidencia del Consejo de Ministros la base de datos denominada “Central de Riesgo Administrativo”;

Que, mediante el Decreto Legislativo N° 1272 se modifica la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General y deroga la Ley N° 29060, Ley del Silencio Administrativo Positivo; modificando entre otros, las disposiciones referidas a la fiscalización posterior;

Que, mediante la Resolución Ministerial N° 300-2008-MEM/DM, de fecha 20 de junio de 2008, se aprobó la Directiva N° 002-2008-MEM “Lineamientos para la fiscalización posterior aleatoria de los procedimientos administrativos del Texto Único de Procedimientos Administrativos del Ministerio de Energía y Minas”;

No. 018-2019-MEM/SG

Que, dadas las modificaciones a la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, se han fortalecido principalmente los principios de presunción de veracidad y privilegio de controles posteriores, en lo referido a la tramitación del procedimiento administrativo; en tal sentido, el numeral 34,2 del artículo 34 del Texto Único Ordenado de la Ley N° 27444 - Ley del Procedimiento Administrativo General aprobado por Decreto Supremo N° 004-2019-JUS, establece que tratándose de los procedimientos de aprobación automática y en los de evaluación previa en los que ha operado el silencio administrativo positivo, la fiscalización comprende no menos del diez por ciento (10%) de todos los expedientes, con un máximo de ciento cincuenta (150) expedientes por semestre;

Que, mediante la Directiva N° 014-2018-MEM/SG “Directiva para normar la elaboración, aprobación y modificación de Directivas del Ministerio de Energía y Minas”, aprobada por Resolución Secretarial N° 068-2018-MEM/SG, se establece las disposiciones para la elaboración, aprobación y modificación de directivas que se emitan en el Ministerio de Energía y Minas, las cuales son de cumplimiento obligatorio para todos los órganos y unidades orgánicas del Ministerio de Energía y Minas;

Que, asimismo, el literal a) del numeral 2.1 del Artículo 2 de la Resolución Ministerial N° 001-2019-MEM/DM, modificado por la Resolución Ministerial N° 092-2019-MEM/DM, delega en el/la Secretario/a General, durante el año fiscal 2019, las facultades y atribuciones, en materia administrativa, aprobar directivas, manuales, así como todo documento normativo que regule los actos de administración interna, entre otros, orientados a optimizar los procedimientos administrativos de carácter interno, de competencia de los órganos o unidades orgánicas de apoyo y asesoramiento del Ministerio de Energía y Minas, bajo el ámbito de la Secretaría General;

Que, en ese sentido, la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto remite la propuesta de Directiva denominada “Directiva para la Fiscalización Posterior de los procedimientos administrativos contenidos en el TUPA del Ministerio de Energía y Minas”, con la finalidad de lograr que los órganos del Ministerio de Energía y Minas apliquen la normativa vigente durante el procedimiento de fiscalización posterior aleatoria; mejorando y garantizando la efectiva selección aleatoria de los expedientes sujetos a fiscalización posterior;

Que, mediante documentos de vistos, la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto y la Oficina General de Asesoría Jurídica, respectivamente, emiten opinión favorable respecto al proyecto de Directiva denominada “Directiva para la Fiscalización Posterior de los procedimientos administrativos contenidos en el TUPA del Ministerio de Energía y Minas”; por lo cual corresponde dejar sin efecto la Directiva N° 002-2008-MEM “Lineamientos para la fiscalización posterior aleatoria de los procedimientos administrativos del Texto Único de Procedimientos Administrativos del Ministerio de Energía y Minas” aprobada por Resolución Ministerial N° 300-2008-MEM/DM;

De conformidad con lo dispuesto en el Texto Único Ordenado de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, aprobado por Decreto Supremo N° 004-2019-JUS; en la Ley N° 30705, Ley de Organización y Funciones del Ministerio de Energía y Minas; en el Decreto Supremo N° 031-2007-EM, que aprueba el Reglamento de Organización y Funciones,

^ U C A

MINISTERIO DE ENERGIA Y MINAS

RESOLUCION SECRETARIAU— o^/so

y sus modificatorias; y, en la Resolución Secretarial N° 068-2018-MEM/SG, que aprueba la Directiva N° 014-2018-MEM/SG, “Directiva para normar la elaboración, aprobación y modificación de Directivas del Ministerio de Energía y Minas”;

fiscalización posterior de los procedimientos administrativos en el Texto Unico de Procedimientos Administrativos del Ministerio de Energía y Minas”, la misma que forma parte integrante de la presente Resolución Secretarial.

Artículo 3.- Dejar sin efecto la Resolución Ministerial N° 300-2008-MEM/DM que aprobó la Directiva N° 002-2008-MEM “Lineamientos para la fiscalización posterior aleatoria de los procedimientos administrativos del Texto Único de Procedimientos Administrativos del Ministerio de Energía y Minas”.

Artículo 4.- Disponer la publicación de la presente Resolución Secretarial y sus Anexos completos en el Portal Institucional del Ministerio de Energía y Minas.

Regístrese y comuniqúese. x

Artículo 1.- Aprobar la Directiva N° 008-2019-MEM/SG “Directiva para la

A rtícu lo 2.- La Directiva indicada en el artículo precedente, entrará en vigencia a partir del día siguiente de su aprobación.

Kitty Trinidad GuerreroSecretaria General

Ministerio de Energía y Minas

ANEXO DE LA RESOLUCIÓN SECRETARI AL N o.018-2019-M EM /SG

MINISTERIO DE ENERGÍA Y MINAS

DIRECTIVA N° 008 -2019-MEM/SG

“ DIRECTIVA PARA LA FISCALIZACIÓN POSTERIOR DE LOS PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS CONTENIDOS EN EL TUPA DEL

MINISTERIO DE ENERGÍA Y MINAS”

Acción

Propuesto por:

Revisión técnica:

Revisión legal:

Aprobación:

Puesto

Directora (e) de ia Oficina de Desarrollo Institucional y Coordinación Regional

Director General de la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto

Director General de la Oficina General de Asesoría Jurídica

Secretaría General del MEM

Visto Bueno

DIRECTIVA N‘° 008-2019-MEM/SG

DIRECTIVA PARA LA FISCALIZACIÓN POSTERIOR DE LOS PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS CONTENIDOS EN EL TUPA DEL MINISTERIO DE ENERGÍA Y

MINAS

I. OBJETIVO

Establecer las disposiciones que regulan las acciones de fiscalización posterior aleatoria, orientada a comprobar la autenticidad y veracidad de las declaraciones, de los documentos, de las informaciones y de las traducciones proporcionadas por el administrado en los procedimientos administrativos contenidos en el TUPA del Ministerio de Energía y Minas, en adelante MEM.

II. ALCANCE

Las disposiciones contenidas en la presente Directiva son de cumplimiento obligatorio por parte de todos los funcionarios y servidores de ios órganos y unidades orgánicas del MEM.

III. BASE LEGAL

3.1. Ley N° 30705, Ley de Organización y Funciones del Ministerio de Energía y Minas.

3.2. Decreto Legislativo N° 1246 que aprueba diversas medidas de simplificación administrativa.

3.3. Decreto Legislativo N° 1256 que aprueba la ley de prevención y eliminación de barreras burocráticas.

3.4. Decreto Legislativo N° 1272 que modifica la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General y deroga la Ley N° 29060, Ley del silencio administrativo.

3.5. Decreto Legislativo N° 1295, que modifica el artículo 242 de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General

3.6. Decreto Legislativo N° 1310, que aprueba medidas adicionales de simplificación administrativa para simplificar trámites establecidos en normas con rango de Ley.

3.7. Decreto Supremo N° 096-2007-PCM, que regula la fiscalización posterior aleatoria de los procedimientos administrativos por parte del estado.

3.8. Decreto Supremo N° 004-2019-JUS, que aprueba el Texto Único Ordenado de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General.

3.9. Decreto Supremo N° 031-2007-EM, que aprueba el Reglamento de Organización y Funciones del Ministerio de Energía y Minas.

3.10. Resolución Ministerial N° 048-2008-PCM, que aprueba la Directiva N° 001- 2008-PCM “Lineamientos para la implementación y funcionamiento de la central de riesgo administrativo”.

3.11. Resolución Secretarial N° 068-2018-MEM/SEG que aprueba la Directiva N° 014-2018-MEM/SG - Directiva para normar la elaboración, aprobación y modificación de Directivas.

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Las referidas normas incluyen sus respectivas disposiciones ampliatorias,modificatorias y conexas, de ser el caso.

IV. RESPONSABILIDADES

4.1. Serán responsables de la aplicación de las disposiciones establecidas en la presente directiva:

4.1.1. Los Titulares de los órganos y unidades orgánicas que tengan a su cargo procedimientos administrativos contemplados en el TUPA deberán supervisar el cumplimiento de las disposiciones contenidas en la presente directiva.

4.1.2. El personal responsable de efectuar la fiscalización posterior deberá cumplir con las disposiciones contenidas en la presente directiva.

4.1.3. La Oficina de Tecnologías de la Información de la Oficina General de Administración deberá desarrollar y administrar el Módulo de Fiscalización Posterior Aleatoria; así como, cautelar su correcto funcionamiento.

4.1.4. La Oficina de Tecnologías de la Información de la Oficina General de Administración deberá efectuar las acciones necesarias para la difusión, capacitación y asistencia técnica que conlleve al cumplimiento de la presente directiva.

V. GLOSARIO DE TÉRMINOS

5.1. Administrado: Personal natural o jurídica, que promueve un procedimiento administrativo como titular de derechos o intereses legítimos individuales; y, aquellos que, sin haber iniciado el procedimiento, poseen derechos o intereses legítimos, que puedan resultar afectados por la decisión de la autoridad administrativa.

5.2. Central de Riesgo Administrativo: Base de datos administrada por la Secretaría de Gestión Pública de la Presidencia del Consejo de Ministros donde se registrará el nombre, documento de identidad o RUC y domicilio de aquellos administrados que hayan presentado declaraciones, información o documentación falsa o fraudulenta al amparo de procedimientos de aprobación automática o a evaluación previa.

5.3. Expediente: Conjunto ordenado de declaraciones, documentos, informaciones, traducciones u otros proporcionados por los administrados y generados por la administración durante la tramitación de un procedimiento administrativo. El contenido del expediente es intangible, no debe enmendarse, alterarse, entrelinearse ni agregarse documentos, una vez que hayan sido firmados por la autoridad competente.

5.4. Módulo de Fiscalización Posterior: Aplicativo informático desarrollado por la Oficina de Tecnologías de la Información (OTI) de la Oficina General de Administración (OGA), que permite seleccionar la muestra aleatoria de los expedientes concluidos que serán sometidos a Fiscalización Posterior.

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5.5. Procedimiento administrativo: Conjunto de actos y diligencias tramitados ante el Ministerio de Energía y Minas - MEM, contenido en el TUPA, conducentes a la emisión de un acto administrativo que produzca efectos jurídicos individuales o individualizables sobre intereses, derechos y obligaciones de los administrados.

5.6. Procedimiento administrativo de aprobación automática: Procedimiento iniciado a solicitud del administrado es de aprobación automática cuando la solicitud es considerada aprobada desde el momento de su presentación ante la entidad competente para conocerla, siempre que cumpla con los requisitos y entregue la documentación completa, exigidos en el TUPA de la entidad.

5.7. Procedimiento administrativo de evaluación previa: Procedimiento iniciado a solicitud del administrado es de evaluación previa cuando la información presentada por el administrado se sujeta a la comprobación y análisis por la autoridad administrativa a cargo deí expediente previo a la decisión favorable o adversa. Se encuentra sujeto a silencio administrativo positivo o negativo según se detalla en el TUPA de la entidad.

VI. DISPOSICIONES GENERALES

6.1. La tramitación de los procedimientos administrativos establecidos en el Texto Único de Procedimientos Administrativos del MEM, se rigen, entre otros, en el Principio de presunción de veracidad, en virtud al cual se presume la veracidad de los documentos y declaraciones formuladas por los administrados, presunción admite prueba en contrario.

6.2. De conformidad con el Principio de privilegio de controles posteriores, es obligación de los órganos y unidades orgánicas del MEM, ante quienes el administrado haya presentado documentos, formulado declaraciones, suministrado información o presentado traducciones; verificar de oficio, la autenticidad y veracidad de los mismos, así como verificar el cumplimiento de la normatividad y aplicar las sanciones pertinentes en caso la información presentada no sea veraz.

6.3. El proceso de fiscalización posterior comprende a los procedimientos administrativos de aprobación automática y los de evaluación previa en los siguientes supuestos: a) Que haya operado el silencio administrativo positivo; y, b) Aquellos que hayan concluido con un pronunciamiento total o parcialmente favorable al administrado.

6.4. La fiscalización posterior comprende no menos del diez por ciento (10%) de todos los expedientes, con un máximo de ciento cincuenta (150) expedientes por cada procedimiento contemplado en el TUPA del MEM, por semestre. Este número se podrá incrementar de acuerdo al requerimiento que formule el Titular del órgano o unidad orgánica donde se tramita el procedimiento administrativo cuando el impacto que en el interés general, en la economía, en la seguridad o

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en la salud ciudadana pueda conllevar la ocurrencia de fraude o falsedad en la información, documentación o declaraciones presentadas.

6.5. Asimismo, se incluye de manera obligatoria, todo expediente presentado por aquellos administrados que se encuentran registrados en la Central de Riesgo Administrativo.

6.6. Para el proceso de fiscalización posterior aleatoria se utilizará el aplicativo informático denominado Módulo de Fiscalización Posterior desarrollado por la Oficina de Tecnologías de la Información de la Oficina General de Administración, debiendo tomarse en cuenta obligatoriamente la información contenida en la Central de Riesgo Administrativo - CRA de la Presidencia del Consejo de Ministros.

6.7. El/la Secretario/a General comunicará mediante oficio dirigido a la Secretaría de Gestión Pública de la Presidencia del Consejo de Ministros, los datos correspondientes a las personas responsables, de efectuar la fiscalización posterior, adjuntando copia del documento que acredite su designación. No obstante, para efectos de lo dispuesto en la Directiva N° 001-2008-PCM-SGP, los funcionarios responsables ante la Central de Riesgo Administrativo - CRA serán los Coordinadores Generales de cada órgano o unidad orgánica, según corresponda.

6.8. No serán materia de fiscalización posterior aleatoria, los expedientes referidos al procedimiento de Acceso a la información Pública previsto en Ley N° 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública y sus normas reglamentarias y modificatorias; así como, el procedimiento denominado “Emisión de Constancias”.

6.9. El Ministerio de Energía y Minas está comprometido con la implementación del modelo de integridad para las entidades del sector público. En ese contexto, la implementación y ejecución de las actividades para la fiscalización posterior incorporará el enfoque de integridad; debiendo todos los órganos y unidades orgánicas involucradas actuar con honestidad, transparencia, eficiencia y responsabilidad, contribuyendo con la implementación del modelo de integridad para las entidades del sector público.

Vil. DISPOSICIONES ESPECÍFICAS

7.1. Selección de la Muestra Aleatoria

7.1.1. La Oficina de Tecnología de la Información mediante el Módulo de Fiscalización Posterior Aleatoria, tomará por cada procedimiento administrativo contemplado en el TUPA, una muestra aleatoria no menor al diez por ciento (10%) del total de expedientes tramitados en el semestre con un máximo de ciento cincuenta (150) expedientes. En el supuesto que el 10% de la muestra aleatoria del total de expedientes por cada procedimiento administrativo no sea un número entero, éste

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se redondeará al número entero superior.7.1.2. El proceso de fiscalización posterior estará a cargo de los Titulares de

los órganos y unidades orgánicas del MEM, quienes a su vez designarán a un equipo de personas que serán los responsables de efectuar la fiscalización, debiendo designar a un Coordinador General de los mismos.

7.1.3. El proceso de fiscalización posterior aleatoria se llevará a cabo semestralmente, sin exceder el inicio de dicho proceso de la primera quincena del mes de julio (primer semestre) y la primera quincena del mes de enero (segundo semestre).

7.1.4. Dentro de los cinco (5) días hábiles siguientes al vencimiento de cada semestre, la Oficina de Tecnologías de la Información remitirá a los Titulares de los órganos y unidades orgánicas que tengan a su cargo Procedimientos Administrativos contemplados en el TUPA del MEM, el listado de expedientes sujetos a fiscalización posterior, adicionalmente, la relación de administrados que se encuentran registrados en la Central de Riesgo Administrativo - CRA de la Presidencia del Consejo de Ministros y el listado de los expedientes TUPA que hubieran sido iniciados por dichos administrados, durante el periodo sujeto a fiscalización.

7.2. Actividades a realizar para la fiscalización posterior

7.2.1. Titulares de ios órganos y unidades orgánicasLos Titulares de los órganos y unidades orgánicas que tengan a su cargo procedimientos administrativos contemplados en el TUPA del MEM realizarán las siguientes actividades:

a. Designar mediante Resolución Directoral a tres (3) profesionales que integrarán el Equipo de Fiscalización Posterior Aleatoria, uno de ellos actuará como Coordinador General del Equipo, con una anticipación no menor de diez (10) días hábiles al vencimiento del semestre en los que se tramitaron los expedientes que serán materia de fiscalización posterior. Las personas que se designen para efectuar la fiscalización posterior no serán las mismas que tramitaron los procedimientos administrativos objeto de la fiscalización.

b. Comunicar a la Secretaría General y a la Oficina de Tecnologías de la Información, sobre la designación o revocación del personal a cargo de la fiscalización posterior, dentro de los dos (2) días hábiles de haber efectuado la designación; adjuntando copia de la resolución.

c. Dirigir y supervisar las actividades de fiscalización posterior del personal a su cargo; así como evaluar los resultados de la fiscalización posterior, disponiendo su archivo o adoptando las acciones que correspondan conforme a la normatividad vigente.

d. En los casos en que se haya detectado la presentación de declaraciones, traducciones, información o documentación falsa o

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Fraudulenta, deberán comunicar este hecho al Superior Jerárquico dentro de los siete (7) días hábiles siguientes de recibido el Informe del Coordinador General del equipo responsable de efectuar la fiscalización posterior, a efectos de que se declare la nulidad del acto administrativo emitido a favor del administrado que presentó dicha declaración, traducción, información o documentación falsa o fraudulenta; se imponga una multa de entre cinco (5) y diez (10) Unidades Impositivas Tributarias vigentes a la fecha de pago, previo procedimiento que resguarde el debido proceso al administrado para que ejercite su derecho de defensa.

e. Una vez notificada la resolución al administrado de ser el caso; si la conducta se adecúa a los supuestos previstos en el Título XIX Delitos contra la Fe Pública del Código Penal, se remitirá todo lo actuado a la Procuraduría Pública del MEM, para evaluar si existe indicios fehacientes de configurarse un ilícito penal con la finalidad de comunicar al Ministerio Público para que interponga la acción penal correspondiente contra el administrado.

f. Supervisar que dentro de los tres (3) días hábiles siguientes de comunicada la resolución definitiva que impone sanción al administrado por la presentación de declaraciones, traducciones, información o documentación falsa o fraudulenta, el Coordinador General registre en la Central de Riesgo Administrativo - CIRA, el nombre, documento de identidad o RUC y domicilio de dicho administrado.

7.2.2. Director/a de la Oficina de Tecnologías de la Información de laOficina General de AdministraciónEl Director/a de la Oficina de Tecnologías de la Información de la OficinaGeneral de Administración ejecutará las siguientes actividades:

a. Administrar el Módulo de Fiscalización Posterior Aleatoria y cautelar su correcto funcionamiento.

b. Realizar su registro en la Central de Riesgo Administrativo - CIRA, a través del registro de usuarios para consulta, a fin de tener acceso a la información contenida en dicha base de datos.

c. Remitir a los Titulares de los órganos y unidades orgánicas que tengan a su cargo Procedimientos Administrativos contemplados en el TUPA del MEM, dentro de los primeros cinco (5) días hábiles siguientes al vencimiento de cada semestre, el listado de los expedientes sujetos a fiscalización posterior; el cual debe incluir todos los expedientes tramitados por los administrados que se encuentran registrados en la Central de Riesgo Administrativo - CRA de la Presidencia del Consejo de Ministros.

d. Mantener actualizada la información de los equipos de fiscalización posterior de los órganos y unidades orgánicas en el Módulo de Fiscalización Posterior Aleatoria, y de ser el caso, requerir vía memorando las designaciones correspondientes, teniendo en cuenta lo señalado en el literal a del numeral 7.2.1.

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7.2.3. Equipo de Fiscalización Posterior AleatoriaEl Equipo de Fiscalización Posterior Aleatoria designado por los Titulares de los órganos y unidades orgánicas que tienen a su cargo procedimientos administrativos contemplados en el TUPA del MEM, realizarán las siguientes actividades:

a. Efectuar la fiscalización posterior de los expedientes que hayan sido seleccionados y asignados a su persona por el Módulo de Fiscalización Posterior Aleatoria y debidamente comunicados por el/la Director/a de la Oficina de Tecnologías de la Información de la Oficina General de Administración, en un plazo de treinta (30) días hábiles, contados a partir del día siguiente de la fecha de recepción del listado de expedientes derivados por su jefe inmediato.

b. Verificar e investigar mediante la comprobación de su autenticidad y el cruce de información con aquellas personas o instituciones que puedan figurar en su contenido.

c. Solicitar a las entidades públicas y privadas que corroboren la autenticidad de las declaraciones, documentos, informaciones y traducciones proporcionados por los administrados y que sirvieron de sustento para el trámite del respectivo procedimiento administrativo.

d. Presentar al Coordinador General un informe semestral según formato contenido en el Anexo N° 2 detallando el resultado de la fiscalización posterior, dentro de los cinco (5) días hábiles siguientes de concluido el plazo descrito en el literal a. que antecede.

7.2.4. Coordinador General del Equipo encargado de efectuar la fiscalización posteriorEl Coordinador General del equipo encargado de efectuar la fiscalización posterior debe efectuar las siguientes actividades:

a. Supervisar a las personas responsables de efectuar la fiscalización posterior, verificando la utilización de mecanismos adecuados para determinar la autenticidad de la documentación que forma parte de los expedientes administrativos.

b. Elaborar dentro de los cinco (5) días hábiles siguientes de recibidos los informes del equipo de fiscalización posterior, un informe para el Titular del órgano o unidad orgánica, consolidando las conclusiones del procedimiento de fiscalización posterior y las recomendaciones que correspondieran en el marco de la normatividad vigente, conforme al Anexo N° 3.

c. Registrar en la Central de Riesgo Administrativo - CRA, los datos correspondientes a los administrados que han presentado declaraciones, información o documentación falsa o fraudulenta al amparo de procedimientos de aprobación automática o evaluación previa, dentro del plazo establecido en el literal f. del numeral 7.2.1 de la presente directiva.

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VIH. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS

8.1. Para la implementación de la presente directiva, los órganos y unidades orgánicas que tienen a su cargo la atención de procedimientos administrativos contemplados en el TUPA, deberán designar al personal responsable de efectuar la fiscalización posterior; debiendo comunicar dicho acto a la Secretaría General, con copia a la Oficina de Tecnologías de la Información, dentro del plazo de cinco (5) días hábiles contados a partir de la publicación de la resolución que aprueba la presente directiva; en lo sucesivo se aplicará lo dispuesto en el numeral 7.2.1.

8.2. La Oficina General de Planeamiento y Presupuesto realizará las acciones necesarias para la suscripción de convenios e intercambio recíproco de información con entidades públicas o privadas que coadyuven con las labores de fiscalización posterior.

IX. ANEXOS

Anexo N° 01 : Flujograma de Fiscalización Posterior Aleatoria de los Procedimientos Administrativos contenidos en el TUPA.

Anexo N° 02 : Formato de informe del responsable a cargo de la fiscalización posterior.

Anexo N° 03 : Formato de informe del coordinador general a cargo de la fiscalización posterior.

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Anexo N° 01FLUJOGRAMA DE FISCALIZACIÓN POSTERIOR ALEATORIA DE LOS PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS CONTENIDOS EN EL TUPA

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Anexo N° 02FORMATO DE INFORME DEL RESPONSABLE A CARGO DE LA FISCALIZACIÓN

POSTERIOR

1. ÓRGANO A CARGO DEL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO CONTENIDO EN EL TUPA DEL MEM:

2. DATOS DEL SERVIDOR DESIGNANDO PARA LA FISCALIZACIÓN POSTERIOR:

2.1.2.2.2.3.2.4.

Apellidos y Nombres Documento de Designación Correo electrónico Teléfono

3. NOMBRE DEL DIRECTOR GENERAL A CARGO DEL ÓRGANO QUE TRAMITÓ ELPROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO:

4. PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS FISCALIZADOS:

Nombre del Procedimiento CalificaciónPeríodo de

Fiscalización

5. DETALLE DEL EXPEDIENTE A SU CARGO:

5.1. Número del Expediente Administrativo Fiscalizado

5.2. Precisar los nombres y apellidos del administrado

5.3. Señalar el asunto del expediente

5.4. Señalar si el acto administrativo o resolución emitida corresponde a:

a. Selección Aleatoria

b. Selección obligatoria por estar reportado en la Central de Riesgos Administrativos - CRA

Si No

Si No

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6.5. Resultados de la Fiscalización

a. Detalle de las acciones adoptadas e información recabada

b. Detalle de expedientes con información o documentación falsa

c. Detalle de expedientes sin observaciones

6. CONCLUSIONES:

7. RECOMENDACIONES:

8. ANEXOS:

Fecha

NOMBRE Y FIRMA DEL RESPONSABLE A CARGO DE LA FISCALIZACIÓN POSTERIOR

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Anexo N° 03FORMATO DE INFORME DEL COORDINADOR GENERAL A CARGO DE LA

FISCALIZACIÓN POSTERIOR

1. ÓRGANO A CARGO DEL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO PREVISTO EN ELTUPA DEL MEM:

2. DATOS DEL DIRECTOR GENERAL A CARGO DEL ÓRGANO QUE TRAMITA EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO FISCALIZADO:

2.1. Apellidos y Nombres2.2. Correo electrónico2.3. Teléfono

3. RESPONSABLES DE FISCALIZACIÓN POSTERIOR:

Apellidos y Nombres Órgano/Unidad Orgánica

4. PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS FISCALIZADOS (considerar todos los expedientes fiscalizados):

Nombre del Procedimiento Calificación1.2.3.

5. PERÍODO DE FISCALIZACIÓN:

6. RESULTADOS DE FISCALIZACIÓN:

6.1. Detalle de expedientes con información o documentación falsa o fraudulenta:

a. Número del Expedienteb. Asunto del Expedientec. Datos del Administrado

Nombre del Administrado DNIDomicilio

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6.2. Nombre del Procedimiento administrativo

6.3. Detalle de expedientes con información o documentación falsa:Nombre del Administrado Procedimiento

6.4. Detalle de expedientes sin observaciones:Nombre del Administrado Procedimiento

7. CONCLUSIONES:

8. RECOMENDACIONES:

Fecha

NOMBRE Y FIRMA DEL COORDINADOR GENERAL A CARGO DE LA FISCALIZACIÓN POSTERIOR

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9. ANEXOS: