modulo medios de impugnacion

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Instituto de la Defensa Pública Penal Medios de Impugnación

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Módulos de Autoformación

Programa de Formación del Defensor Público

Módulo de Autoformación Medios de Impugnación Autor Lic. Alejandro Sánchez Consultor Programa BID IDPP 1ª. Edición, Guatemala, Marzo 2006 La edición de este módulo es posible gracias al apoyo financiero del Banco Interamericano de Desarrollo, Programa BID 1120/OC-GU 7ª. Avenida 10-35 Zona 1

Licda. Blanca Aída Stalling Dávila Directora General IDPP Licda. Yolanda Auxiliadora Pérez Ruíz Coordinadora de UNIFOCADEP

Mediación Pedagógica UNIFOCADEP Tratamiento del Contenido Licda. Yolanda A. Pérez Ruíz Coordinadora UNIFOCADEP Tratamiento del Aprendizaje Capacitadores UNIFOCADEP Lic. Hugo Roberto Saavedra Lic. Guillermo F. Méndez Barillas Lic. Axel Ottoniel Maas Jácome Lic. Otto Aníbal Recinos Portillo Metodóloga UNIFOCADEP Licda. Sara Armas B. de Catalán Tratamiento de la Forma Diseñador Gráfico Luis Fernando Hurtarte Secretaria Gilma Rebeca Hub Borrayo

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INSTITUTO DE LA DEFENSA PÚBLICA PENAL

MEDIOS DE IMPUGNACIÓN Lic. Alejandro Sánchez

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En nuestro medio existen escasos estudios sobre los medios

de impugnación regulados en el Código Procesal Penal, principal-

mente de la apelación especial, por lo que el desarrollo teórico y

legal que hace el Licenciado Alejandro Sánchez con relación a éstos

es importante y sin duda será de gran apoyo para la capacitación de

los defensores públicos.

Esto porque el trabajo del Defensor Público no se limita a velar

por el respeto al debido proceso durante las primeras fases del

procedimiento común, o al planteamiento de peticiones que busquen

la observancia de los derechos fundamentales del sindicado en un

proceso penal. Que se extiende hacia la etapa de impugnaciones,

en la cual está llamado a desempeñar un papel determinante en el

respeto al justo y debido proceso a favor de su defendido.

La actividad recursiva, sin embargo, presenta características

propias que la convierten en una especialidad, ello en virtud que

existe una serie de plazos, limitaciones y procedimientos, que si no

son dominadas a cabalidad por el litigante, condenan su recurso a un

fracaso y lo que es peor, a dejar en estado de indefensión al

imputado, ante la imposibilidad de obtener una resolución favorable

de parte de los órganos jurisdiccionales, por la falta de técnica o

pericia en el planteo de los recursos.

PRESENTACIÓN

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Al observar las estadísticas del Instituto, se evidencia la poca

interposición de recursos por parte de los Defensores Públicos,

subutilizando en tal virtud un instrumento que proporciona la ley en la

defensa de los intereses de los sindicados.

Por ello deviene imperiosa la necesidad de proveer a los

Defensores Públicos de un módulo instructivo, que se constituya en

una herramienta eficaz en esa etapa decisiva del juicio penal, a fin

de que puedan brindar a favor del usuario un servicio eficiente y

profesional.

El módulo es un texto destinado a ser la base de la autoforma-

ción del defensor público, por ello debe ser autosuficiente, es decir,

reducir al mínimo las dudas que le puedan surgir.

Yolanda Auxiliadora Pérez Ruiz Coordinadora UNIFOCADEP - IDPP - Unidad de Formación y Capacitación

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El diseño del sistema procesal penal guatemalteco proscribe la

injerencia sobre los jueces y tribunales por parte de poderes extra

jurisdiccionales (intra estatales o extra estatales, públicos o priva-

dos), de tal manera que garantiza la independencia del poder judicial

y del juez en particular e impone la prevalencia del criterio jurisdiccio-

nal.

Dicha prevalencia no asegura que la actividad decisoria de los

órganos jurisdiccionales esté a salvo del «error judicial» es decir, que

dicha actividad puede cumplirse en forma defectuosa, ilegal o irracio-

nal. Ante tal posibilidad nuestra ley procesal penal faculta a los suje-

tos autorizados para provocar la revisión, un nuevo examen de la re-

solución dictada o acto realizado, a efecto de obtener la corrección o

eliminación del defecto o ilegalidad alegado.

Por supuesto que esta facultad puede ser utilizada siempre

que se observen los requisitos de admisibilidad objetivos, subjetivos

y temporales a través de los medios establecidos en ley denomina-

dos recursos. Las resoluciones judiciales son recurribles en los casos

que establece la ley procesal. El derecho a recurrir le corresponde a

quien la ley se lo permita, incluida la víctima aunque no se haya

constituido en querellante (398 CPP).

INTRODUCCIÓN

IDPP


El fundamento del derecho a recurrir, no únicamente se en-

cuentra en la falibilidad de lo jueces al resolver o al ejecutar un acto.

Además y esencialmente, está el que dicho derecho es una garantía

de que en el proceso se ha de guardar el equilibrio entre la presun-

ción de inocencia del imputado y el derecho de acusar del Ministerio

Público y de su obligación de probar dicha acusación.

El debido proceso exige, que todos los actos que le conforman

sean cumplidos obedeciendo a determinadas formalidades que lo va-

liden y por supuesto que hagan posible el control de los sujetos pro-

cesales y la sociedad sobre los actos procesales en sí mismos, las

decisiones y su contenido. En pocas palabras busca evitar la arbitra-

riedad judicial y por ende la verdad procesal como concreción de la

realización de la justicia.

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Pág.

01

A. Actos procesales perfectos 02 B. Actos irregulares 02 C. Actos anulables 02

c 1. Nulidades relativas o anulabilidades 03 c 2. Nulidad absoluta 04

Ejercicio de Autoaprendizaje. Cap I. 05

07

A. Definición 11 B. Condiciones para interponer un recurso. Cuadro No. 1 12 1. Finalidades recursivas. Cuadro No. 2 14 2. Motivo de forma o vicios de procedimiento 14

a) Vicio que se alega debe estar previsto en la ley. 15 b) Esencialidad del vicio e interés del recurrente. 16 c) Protesta previa de anulación. 17 3. Motivos de fondo o vicios de juicio 19 a) Intangibilidad de los hechos 21 b) Esencialidad del vicio 21

INDICE

I. Actos y Resoluciones Judiciales

II. Recursos

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c. Recursos en particular 22

1. Recurso de Reposición 23

•Requisitos de interposición 23 •Oportunidad de interposición 24

2. Recurso de Apelación 25

•Requisitos 26 •Resoluciones apelables 27 •Trámite de apelación 30

3. Recurso de Queja 31

4. Recurso de Apelación Especial 32

a) Naturaleza 33 b) Procedibilidad del recurso 34

1. Impugnabilidad objetiva 34 2. Impugnabilidad subjetiva 35

c) Condiciones para interponer el Recurso de Apelación Especial. Cuadro No. 3 37 d) Requisitos Formales de admisibilidad 38 Requisitos formales de admisibilidad del recurso Cuadro No. 4 41

• La Adhesión. 42 e) Recurso de Apelación Especial por motivo de forma 42

1. Vicio que se alega debe estar previsto en la ley 43 2. Esencialidad del vicio e interés del recurrente 44

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3. Protesta previa de anulación. 45

4. Motivos o causales de Apelación Especial por motivo de forma. Cuadro No. 5 47 5. Vicios en la fundamentación de la sentencia y violación a las reglas de la sana crítica. 48

• Motivación de la sentencia 48 • Falta de motivación 50 • Requisitos de la motivación de la sentencia 51 • Características de la Fundamentación 57 • Logicidad de la motivación 58 • Reglas del Pensamiento Humano 60 • Reglas de la lógica 61

a). Regla de coherencia 61

- Principio de identidad 61 - Principio de no contradicción 61 - Principio de tercero excluido 62

b) Regla de Derivación 62

- Principio de Razón Suficiente 62

• Leyes de la Psicología y de la Experiencia 63

f) Recurso de Apelación Especial por motivo de fondo 65

1. Procedencia del recurso de fondo 66 2. Resolución del recurso 67 - La prueba en el recurso de Apelación Especial 69

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- Principio de no reforma en perjuicio o

reformatio in pejus 69 - Libertad del Imputado 71 Procedimiento del Recurso de Apelación Especial. Cuadro No.6 72

5. Recurso de Casación 73

a) Impugnabilidad objetiva 73 b) Impugnabilidad subjetiva 74 c) Motivos del recurso 74

d) Requisitos temporales y formales 76

e) Trámite 77 Procedimiento del Recurso de Casación. Cuadro No. 7 78

6. Recurso de Revisión 79

a) Características 79 b) Impugnabilidad Objetiva 80 c) Impugnabilidad Subjetiva 80 d) Casos de Procedencia 81 e) Requisitos Formales y Admisibilidad 83 f) Efectos de la Sentencia 84 Procedimiento del Recurso de Revisión Cuadro N. 8 86

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7. Derecho Comparado 87 a) Venezuela 87 b) Argentina 95

Ejercicio de Autoaprendizaje. Cap II. 105 BIBLIOGRAFÍA 107 Ejercicios de autoaprendizaje Síntesis Conceptual. 109 Cuadros:

Cuadro 1. Condiciones para interponer un Recurso.

Cuadro 2. Finalidades Recursivas.

Cuadro 3. Condiciones para interponer el Recurso de

Apelación Especial.

Cuadro 4. Requisitos Formales de Admisibilidad del

Recurso. La adhesión.

Cuadro 5. Motivos o Causales de Apelación Especial por

motivo de Forma.

Cuadro 6. Procedimiento del Recurso de

Apelación Especial.

Cuadro 7. Procedimiento del Recurso de Casación.

Cuadro 8. Procedimiento del Recurso de Revisión.

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Actos y Resoluciones Judiciales

A. Actos procesales perfectos B. Actos irregulares C. Actos anulables 1. Nulidades relativas o anulabilidades 2. Nulidad absoluta

I

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Previo a entrar en materia, resulta indispensable hacer algunas

precisiones en torno a los actos y resoluciones judiciales, mismas

que al ser producto de la actividad decisoria de los jueces, que por

naturaleza son susceptibles de cometer errores en la aplicación de la

ley material y/o procesal. Dichos errores pueden ser por ignorar la

existencia de la norma, excederse en su aplicación o bien

interpretarla erróneamente. La consecuencia de ello es que el

equilibrio procesal se rompe y provoca un gravamen, un perjuicio

efectivo a las partes, de ahí que la ley establezca los medios idóneos

para restablecer dicho equilibrio.

Los actos y resoluciones procesales pueden distinguirse

–de acuerdo al procesalista costarricense Francisco Dall’annese– en

actos procesales perfectos, irregulares y anulables.

A. Actos procesales perfectos B. Actos irregulares C. Actos anulables


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A. Actos procesales perfectos:

Son los realizados con observancia de todos los presupuestos

procesales necesarios para su existencia prescritos por la ley y en

su caso la adecuada aplicación de la ley material. Luego, dichos

actos no rompen el equilibrio procesal y no originan sanción procesal

alguna.

B. Actos irregulares:

Estos actos son los que incumplen con los requisitos legales

establecidos en la ley, pero que la extensión del vicio no llega a

provocar desequilibrio procesal o indefensión y por tanto no provoca

sanción procesal, pero sí da lugar a medidas disciplinarias en contra

del funcionario responsable. (arts. 151 y 178 CPP)

C. Actos anulables: Son aquellos actos en los cuales el vicio es de tal magnitud

que producen un gravamen, desventaja o indefensión a alguna de

las partes que debe ser anulado. No obstante lo anterior, la nulidad

debe declararse cuando existe interés procesal, no se hubiera

subsanado el acto y el peticionario no hubiera causado el vicio.

Cuando se habla de interés procesal, de inmediato se piensa

en que éste consiste en satisfacer su pretensión procesal. 1

_______________________________________________________________________ 1 Artículo 281 CPP.- Principio. “No podrán ser valorados para fundar una decisión judicial ni utilizados como presupuestos de ella, los actos cumplidos con inobservancia de las formas y condiciones previstas en este Có-digo, salvo que el defecto haya sido subsanado o no se hubiera protestado oportunamente de él…solo podrán impugnar las decisiones judiciales que les causen gravamen, con fundamento en el defecto, en los casos pre-vistos por éste Código siempre que el interesado no haya contribuido a provocar el defecto. Se procederá del mismo modo cuando el defecto consista en la omisión de un acto que la ley prevé.”

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Pero este interés consiste en que el acto procesal produzca

una desventaja o indefensión o perjuicio efectivo para alguna de las

partes, sin él no cabe la declaratoria de nulidad.

El CPP contempla como principio general, que ningún acto o

resolución podrá fundar una decisión si ha sido realizado o dictado

con inobservancia de lo preceptuado en el mismo (Art. 281). En

virtud de éste principio procesal, estos actos se corregirán siempre

que sea posible, a petición de parte o de oficio, ya sea renovando el

acto, rectificando el error o bien cumpliendo el acto omitido (art. 284).

Al igual que la doctrina, la ley de rito guatemalteca, de hecho

clasifica las nulidades en absolutas y relativas.

c. 1. Las nulidades relativas o anulabilidades

Son aquellas realizadas con violación de las formas

procesales. Se podrá solicitar la anulabilidad de la resolución o acto

procesal, cuando el interesado “ha reclamado oportunamente su

saneamiento o ha efectuado reserva de recurrir”, excepción hecha

de los casos de nulidad absoluta, o cuando se trate de los vicios de

la sentencia. Artículos 281, 282, 284 CPP.

Por otra parte serán convalidables aquellos actos cuya

subsanación no sea solicitada oportunamente; cuando hayan sido

aceptados expresa o tácitamente y cuando no obstante la

irregularidad haya conseguido su objetivo en relación a todas las

partes.

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c.2. Nulidad absoluta

Se produce cuando se inobservan las disposiciones

contenidas en el artículo 283 del CPP, es decir, las relativas a:

1) Los defectos concernientes a la intervención, asistencia y repre-

sentación del imputado, en los casos y formas que la ley establece;

2) Los que impliquen inobservancia de derechos y garantías previs-

tos por la Constitución y por los tratados ratificados por el Estado.

Por su parte el artículo 420 del CPP, estipula que no será

necesaria la protesta previa, porque constituyen motivos absolutos

de anulación formal, la inobservancia o errónea aplicación de las

disposiciones concernientes a:

El nombramiento o capacidad de los jueces y a la constitución del

tribunal.

• La ausencia del Ministerio Público en el debate o de otra parte

cuya presencia prevé la ley.

• La intervención, asistencia y representación del acusado en el

debate, los casos y formas que la ley establece.

• La publicidad y continuidad del debate, salvo las causas de

reserva autorizada.

• Los vicios de la sentencia.

• La injusticia notoria.

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CAPITULO I

EJERCICIOS DE AUTOAPRENDIZAJE

1. Seleccione en orden de importancia (de mayor a menor) los conceptos mas significativos para los temas trabajados en éste capítulo, desde su experiencia como defensor público. 2. Elabore cuadros sinópticos de lo tratado en éste capítulo. 3. En el ejercicio número 1, usted identificó los conceptos más importantes, ahora identifique los conceptos contrarios a los ya identificados por usted en aquel. 4. En el presente capítulo se desarrolla el tema de los actos y resoluciones judiciales. En base a dicho desarrollo y lecturas adicionales, resuma en 40 líneas (no manuscrita), lo que considere fundamental en el tema.

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A. Definición B. Condiciones para interponer un recurso. Cuadro No. 1 1. Finalidades recursivas. Cuadro No. 2 2. Motivo de forma o vicios de procedimiento

a) Vicio que se alega debe estar previsto en la ley.

b) Esencialidad del vicio e interés del recurrente. c) Protesta previa de anulación. 3. Motivos de fondo o vicios de juicio a) Intangibilidad de los hechos b) Esencialidad del vicio

C. Recursos en particular

1. Recurso de Reposición

•Requisitos de interposición •Oportunidad de interposición

2. Recurso de Apelación

•Requisitos •Resoluciones apelables •Trámite de apelación

Recursos

II

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3. Recurso de Queja 4. Recurso de Apelación Especial

a) Naturaleza b) Procedibilidad del recurso

1. Impugnabilidad objetiva 2. Impugnabilidad subjetiva

c) Condiciones para interponer el Recurso de Apelación Especial. Cuadro No. 3 d) Requisitos Formales de admisibilidad Requisitos formales de admisibilidad del recurso Cuadro No. 4

• La Adhesión. e) Recurso de Apelación Especial por motivo de forma

1. Vicio que se alega debe estar previsto en la ley 2. Esencialidad del vicio e interés del recurrente 3. Protesta previa de anulación. 4. Motivos o causales de Apelación Especial por motivos de forma. Cuadro No. 5 5. Vicios en la fundamentación de la sentencia y violación a las reglas de la sana crítica.

• Motivación de la sentencia • Falta de motivación • Requisitos de la motivación de

la sentencia

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• Características de la Fundamentación • Logicidad de la motivación • Reglas del Pensamiento Humano • Reglas de la Lógica

a) Regla de coherencia

- Principio de identidad - Principio de no contradicción - Principio de tercero excluid

b) Regla de Derivación - Principio de Razón Suficiente

• Leyes de la Psicología y de la Experiencia

f) Recurso de Apelación Especial por

motivo de fondo

1. Procedencia del recurso de fondo 2. Resolución del recurso

-La prueba en el recurso de Apelación Especial - Principio de no reforma en perjuicio reformatio in pejus - Libertad del Imputado

Procedimiento del recurso de Apelación Especial. Cuadro No.6

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5. Recurso de Casación

a) Impugnabilidad objetiva b) Impugnabilidad subjetiva c) Motivos del recurso d) Requisitos temporales y formales e) Trámite Procedimiento del Recurso de Casación. Cuadro No. 7

6. Recurso de Revisión

a) Características b) Impugnabilidad Objetiva c) Impugnabilidad Subjetiva d) Casos de Procedencia e) Requisitos Formales y Admisibilidad f) Efectos de la Sentencia Procedimiento del Recurso de Revisión Cuadro N. 8

7. Derecho Comparado

a) Venezuela b) Argentina

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Claría Olmedo define el recurso como «el medio impugnativo por el cual la parte que considera agraviada por una resolución judicial que estima injusta o ilegal, la ataca para provocar su eliminación o un nuevo examen de la cuestión resuelta y obtener otro pronunciamiento que le sea favorable.»

A. Definición que nos permite deslindar dos aspectos, el subjeti-

vo que determina al recurso como la manifestación de voluntad del

sujeto procesal que ataca una resolución con el objeto de conseguir

un nuevo examen que haga posible revocar, modificar u anular la

misma. Y el aspecto formal como la solicitud que contiene la

manifestación de voluntad y el procedimiento a seguir como una

nueva fase procesal.

La impugnabilidad se encuentra limitada a las resoluciones judiciales, dicha determinación responde al principio procesal de

taxatividad, por el cual las resoluciones judiciales son «recurribles

en los casos expresamente establecidos» en el Código Procesal

Penal, artículos 398, 402, 404, 412, 415 y 437.

_________________________________________ 2 Es importante recordar que las vías impugnativas son el género de remedios procesales, que comprende dos especies, por una parte las sanciones procesales (nulidad, inadmisibilidad, preclusión y caducidad) y los recur-sos que constituyen el objeto de éste documento.

II. RECURSOS 2

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La facultad de recurrir corresponde a aquellos sujetos proce-

sales a los cuales la ley se la ha conferido expresamente,

«únicamente podrán recurrir quienes tengan interés directo en el

asunto» (artículo 398 in fine CPP).

Esta facultad se encuentra condicionada por el interés directo, por el perjuicio efectivo que la resolución le pueda causar.

Las anteriores, todas son condiciones de impugnabilidad, mismas

que pueden ser objetivas o subjetivas.

B. Condiciones para interponer un recurso

1. Finalidades recursivas:

IDPP


De acuerdo con el objetivo que la institución procesal del

recurso pretende alcanzar, las finalidades del mismo pueden ser in-

mediatas, mediatas y remotas.

La finalidad inmediata pretende un nuevo examen de la cuestión dilucidad en la resolución impugnada. La finalidad mediata está constituida por la consecución de la

revocación, modificación o anulación de la resolución que causa

agravio y se considera contraria a la ley.

Y en la finalidad remota, los recursos cumplen una función de política

procesal relativa a la unificación y orientación de la jurisprudencia.

Ahora bien, la finalidad mediata que persigue cada uno de los

recursos es totalmente distinta y ello nos lleva a hablar de una

finalidad específica. Esa finalidad implica que en el recurso se hace

afirmación de la existencia de un error o vicio en la decisión judicial.

Estos vicios o errores pueden referirse a irregularidades en la

actividad procesal propiamente dicha, en cuyo caso son vicios o

errores de procedimiento (in procedendo) o bien aquéllos son

relativos al pronunciamiento mismo y comportan una incorrección en

el juicio, entonces es un vicio o error in iudicando.

Esta distinción se deriva de la posición que el juez u órgano

jurisdiccional tiene frente al derecho, cuando se trata del derecho

procesal, la función del juez es cumplirlo y frente al derecho sustan-

cial o material, declararlo.

En cuanto el error in iudicando o de juicio este puede ser in iu-

ris sí el error radica en la inteligencia de la norma o in factum cuando

la resolución ha fijado el hecho erróneamente sobre la verdad

histórica.

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Finalidades Recursivas 2. Motivo de forma o vicios de procedimiento

Uno de los presupuestos para la validez de las resoluciones judicia-

les y actividad jurisdiccional es que tanto los jueces como los sujetos

procesales observen las reglas del debido proceso, lo que equivale a

decir que cumplan con todas las formalidades establecidas por la ley

y que garantizan la realización de un juicio justo.

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Tanto el juez como los sujetos procesales son destinatarios de

la norma procesal, que les impone una determinada forma de actuar

y en ese sentido deben cumplirla.

El incumplimiento de la conducta que la ley obliga tanto al juez

como a los sujetos del proceso, constituye una violación a la norma

procedimental.

a) El vicio que se alega debe estar previsto en la ley

Las reglas de procedimiento están previstas en la ley y ello es

lo que las hace de obligatorio cumplimiento para todos aquellos que

participan en el proceso; prueba de ello es que por principio todos los

actos deben ser cumplidos con observancia de lo establecido en el

Código Procesal Penal en el artículo 3 en relación con el art. 281.

a) El vicio que se alega debe estar previsto en la ley.

b) La esencialidad del vicio e interés del

recurrente.

c) La protesta previa de anulación

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En este sentido, el vicio de que se trate puede afectar:

El modo en que debe cumplirse el acto: la oralidad, el idioma, la

publicidad, la continuidad (arts. 3,4,7,11Bis,12,15,19,142,165

CPP);

El contenido del acto referido a la capacidad de los intervinientes y

al elemento volitivo (art. 354 CPP);

El tiempo de realización del acto relacionado con la desobediencia o

incumplimiento de plazos (art. 145, 151,152,178 CPP);

El lugar de realización de los actos (art. 144CPP); y

Los actos que deben preceder, rodear y seguir al acto

(art. 160 CPP).

b) La esencialidad del vicio e interés del recurrente

Es indispensable que el vicio influya en la parte resolutiva de la

sentencia y ser de tal decisividad que produzca la ineficiencia de la

misma.

Por ejemplo en el allanamiento a la residencia de Periquito

Pérez (a quien se le sindicaba de robo de vehículos) se produjo el

día 30 de enero a las 20:30 horas, habiéndose encontrado en su

interior un cargamento de marihuana. La autorización del allana-

miento expresaba que el mismo debía realizarse dentro del horario

legal y para buscar en dicha residencia vehículos automotores

debidamente identificados. El Tribunal da valor a las deposiciones

de los agentes que participaron en el allanamiento y al acta del

mismo incorporada por lectura y basándose en esos elementos de

convicción condena a Periquito Pérez por tráfico de drogas.

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Es evidente que el allanamiento se produjo después de las

18:00 horas violando la norma constitucional (art. 23) y procesal (art.

189) que regulan este extremo, por otra parte lo que se encuentra

durante la diligencia es un objeto distinto del objeto de la sindicación

y se utiliza para condenarlo por un delito distinto al que dio origen al

procedimiento. Consecuentemente se ha violado el art. 189 en

relación con el art. 191 del CPP.

Es un requisito inexcusable la existencia del interés del

recurrente en la invalidación de la resolución por el perjuicio que le

provoca. En la resolución puede darse un vicio que sea relevante

para el procedimiento y que tenga repercusión en la parte resolutiva,

pero si la persona que impugna ha sido beneficiada con lo resuelto,

no le causa ningún perjuicio o bien la ha provocado, no puede

acogerse al recurso (arts.281 in fine, 282, 398 y 419 in fine CPP).

c) La protesta previa de anulación

El proceso penal constituye una garantía para la libertad del ciudadano ante la imputación que ha cometido un delito, pues solamente después de un juicio justo –debido proceso– podrá ser objeto de una sanción penal. Todos los actos del proceso están determinados por formalida-des que tiene por finalidad evitar “manipulación o errores de aprecia-ción de pruebas, así como la injusticia de las decisiones judiciales.” ____________________________________________________

3 Dalla’ánese, Francisco, Texto de análisis Apelación Especial, Programa de Capacitación Organismo Judi-

cial/CREA-USAID, Guatemala octubre de 1996 pág. 1.

3

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Luego siempre existe la posibilidad que una resolución judicial

pueda estar fundada en actos realizados con inobservancia de las

formas o condiciones previstas en la ley; dichos actos viciados pro-

vocan gravamen, desventaja procesal o indefensión a cualquiera de

las partes y pueden ser sancionadas de nulidad siempre y cuando

exista interés procesal (art. 282 CPP), el interesado no hubiese

causado el vicio y no se hubiere subsanado el acto, no obstante

haber protestado oportunamente (art. 281 in fine CPP).

La subsanación o la protesta deben plantearse de conformidad con

el artículo 282 CPP:

Si se estuvo presente, al momento de la realización del acto o

inmediatamente después de cumplido;

Si no se estuvo presente, inmediatamente después de conocer el

vicio.

Cuando se trata de vicios de nulidad absoluta por inobser-

vancia de las disposiciones del artículo 283 del CPP, no es necesaria

la protesta previa.

_______________________________________________________

4 Artículo 282.- Defectos absolutos. No será necesaria la protesta previa y podrán ser advertidos aún de oficio. Los defectos concernientes a la intervención, asistencia y representación del imputado en los casos y formas que la ley establece o los que impliquen inobservancia de derechos y garantías previstos por la Constitución y por los tratados ratificados por el Estado.

4

¿Cuándo es el momento oportuno para la reclamación de subsanación o la protesta del vicio?

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3. Motivos de fondo o vicios de juicio

El juez o el tribunal pueden incurrir en vicios de juicio,

los que motivan el recurso de apelación especial por el fondo. En la

legislación argentina, costarricense y guatemalteca el motivo de

fondo consiste en la “inobservancia” o “interpretación indebida o errónea” de la ley material. Calamandrei, citado por De la Rúa nos dice que “... la ley se viola cuando media desconocimiento de

una norma jurídica, sea en su existencia, en su validez o en su

significado.

Hay falsa aplicación cuando medie error al calificar los hechos

del proceso o en la elección de la norma que les fuere aplicable”.

En el caso de la apelación especial en Guatemala se hace

evidente la obligación de los jueces de sujetarse al derecho material

al dictar su resolución al caso concreto. Al aplicar la norma material

el tribunal realiza una operación intelectual (cognitiva, volitiva y

lógica) y subsume los hechos probados a la misma norma aplicada

en casos anteriores, aunque le dé un alcance distinto (menores o

mayores) o bien otra norma por considerar que ella se ajusta mejor a

las circunstancias del hecho probado _______________________________________________________________

5 ¿Cómo podemos determinar si un vicio de la sentencia o auto definitivo, es de fondo o es de forma? Fran-cisco Dall’anese sugiere nos preguntemos ¿quien es el destinatario de la norma que se denunciará como violada? Si la respuesta señala a cualquier ciudadano en su vida cotidiana y –en todo caso– extraprocesal (preprocesal), indudablemente se trata de una ley sustantiva, por lo tanto es un error de fondo. Por el contrario, si la respuesta señala a uno de los sujetos del proceso (imputado, juez fiscal, defensor, secretario, testigo, peri-to, etc,...) o al desarrollo de la acción penal (por ejemplo las reglas sobre la prescripción de la acción), se está en presencia de una ley procesal y el defecto es de forma.

6 De la Rúa, El Recurso, cit., pág. 291

6

5

IDPP


En este orden de ideas podemos decir que se cumple con este

motivo cuando existe:

a) Inaplicación de la norma al caso concreto; b) Aplicación indebida de la norma a un caso no previsto en ella; c) Abierta transgresión o negación de la norma; d) Desconocimiento de la norma en su existencia y/o significado (mala interpretación);

Lo que se pretende con la interposición del recurso por motivo

de fondo es que el tribunal realice una nueva valoración jurídica del

hecho objeto de la acusación, es decir, que la función del tribunal

que conoce del recurso debe ser “decidir, la inteligencia de la norma

jurídica desentrañando y explicando correctamente el mandato

contenido en el precepto”

Por este motivo, se deben tener en cuenta dos cuestiones

fundamentales, referida una, a la imposibilidad de revalorizar los

hechos y la segunda, que la naturaleza del vicio sea esencial e

influya en la parte resolutiva.

__________________________________

7 De la Rúa, ob cit. Pág. 299

7

a. La intangibilidad de los hechos

b. La esencialidad del vicio

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a) Intangibilidad de los hechos

El tribunal de juicio es soberano en la apreciación de los

hechos y su determinación, por lo que estos extremos quedan fuera,

quedan excluidos de la órbita de competencia de los magistrados

que conocen de la apelación especial.

La apelación especial no discute el error en la fijación del

hecho o la mayor o menor injusticia del fallo, se trata de una

queja para corregir el derecho y sólo puede intentar que se haga una

nueva valoración jurídica de ese hecho.

b) Esencialidad del vicio

No todos los errores de interpretación nos abren la vía para

que una sentencia o auto definitivo sea susceptible de ser atacado

por el recurso de apelación especial.

Es indispensable que el vicio alegado tenga repercusión en la

parte dispositiva o resolutiva del fallo; si el error no tiene consecuen-

cias en la parte resolutiva entonces no es esencial.

__________________________________________________

8 De hecho, el quebrantamiento del derecho en su aplicación, su no aplicación, la abierta trasgresión de la norma, o el desconocimiento en su existencia o significado, constituyen per se una arbitrariedad y por ende una injusticia más o menos notoria.

8

IDPP


Por ejemplo, si el vicio alegado es que el tribunal aplicó el

artículo del Código Penal que tipifica el asesinato y no el de

homicidio, y este último es el que mejor se adecua a los extremos de

la acusación, evidentemente este error tiene repercusión en el

dispositivo de la sentencia y causa grave perjuicio al acusado.

En conclusión, en la interposición del recurso no se pone a

discusión el poder discrecional del tribunal de sentencia, pero sí trata

de limitar el abuso de poder o arbitrariedad en el uso de esa

discrecionalidad en la aplicación del derecho por parte del tribunal.

c. Recursos en particular __________________________________

9 El recurso de reposición se encuentra regulado en los artículos 402 y 403 CPP. 10 Cfr. los artículos 404 al 411 CPP.

1. Recurso de Reposición

2. Recurso de Apelación

3. Recurso de Queja

4. Recurso de Apelación especial

5. Recurso de Casación

9

10

IDPP


1. Recurso de reposición:

Aunque no constituye –por su naturaleza- un verdadero

recurso al carecer del efecto devolutivo, nuestra legislación procesal lo contempla como tal.

La reposición procede en contra de todas aquellas

resoluciones dictadas sin previa audiencia y que no sean

susceptibles de ser atacadas por el recurso de apelación.

Resulta fácil establecer las decisiones jurisdiccionales que no

son apelables, puesto que la ley es clara en el artículo 415 CPP al

determinar taxativamente cuáles son ellas.

No sucede lo mismo con la expresión “sin previa audiencia”, lo

que con ella quiso significar el legislador es que, las resoluciones

que emita el juez son de mero trámite y no requieren por lo tanto del

conocimiento previo de la partes.

El objetivo del recurso es que el órgano jurisdiccional revoque

o reconsidere su decisión, a efecto de rectificar errores, y al ser el

mismo órgano que la dictó quien la examina y resuelve el recurso,

dicha decisión se emana por contrario imperio.

• Requisitos de interposición:

♦ Se plantea ante el tribunal que dictó la resolución;

♦ Mediante escrito fundamentado;

♦ Dentro de los 3 días de notificada la resolución, durante el

debate la interposición es oral.

♦ Debe causar agravio efectivo

_______________________________

11 El recurso de reposición se encuentra regulado en los artículos 402 y 403 CPP.

11

IDPP


• Oportunidad de interposición:

En virtud que las resoluciones dictadas dentro del debate no

son susceptibles del recurso de apelación, las mismas (ya

sean de mero trámite o resuelvan cuestiones de fondo) únicamente

serán atacables por el recurso de reposición.

En éste caso se resolverá inmediatamente sin suspender el debate

en lo posible. En caso fuere necesaria la suspensión, el tribunal

deberá fundar su decisión.

A diferencia de las resoluciones dictadas por los jueces de

primera instancia que tienen como requisito: a) no ser apelables, es

decir no estar comprendidas en el artículo 404; y b) haber sido

dictadas sin audiencia previa, lo cual significa, que el juez dictó

dichas resoluciones sin participación de las partes (provocándolas u

oponiéndoseles) o bien tener conocimiento de que se produciría el

pronunciamiento judicial.

En ambas situaciones el tribunal o juez resuelven de plano. No cabe

ningún recurso en contra de dicha resolución.

El recurso de reposición se caracteriza porque, su interposición

equivale a protesta de anulación y en consecuencia abre la

posibilidad al planteamiento del recurso de apelación especial.

____________________________________________ 12 De conformidad con la ley las resoluciones apelables se encuentran taxativamente enumeradas en el artículo 404, además de que ellas son dictadas por jueces de primera instancia o jueces contralores

12

IDPP


2. Recurso de Apelación:

De conformidad con la normativa reguladora de la apelación,

se puede definir ésta como un medio de control de legalidad

jerárquico sobre los autos o resoluciones interlocutorias dictadas por

los jueces de primera instancia, que resuelvan puntos de derecho

que hacen posible o no la continuidad del proceso en iguales o

distintas circunstancias a las que lo originaron.

Y es un contralor de legalidad porque su regulación apunta a

ser un instituto destinado a la verificación de aquella, pero además

es un control de los hechos, puesto que al tener el tribunal de

apelación conocimiento integral del o los puntos de la resolución a

que se refiere el agravio.

En cuanto a éste último extremo, el agravio, la cuestión no

únicamente se refiere a señalar qué puntos de la decisión se apelan,

sino que además es imperativo especificar en qué consiste el

agravio, cómo perjudica efectivamente al interponerte, y cómo debió

resolverse para no incurrir en la violación que se denuncia.

Es decir, el examen de segunda instancia posibilita la

ponderación del tribunal que conoce el recurso de los medios de

investigación para establecer la procedencia de la decisión.

Ello permite al tribunal confirmar, revocar, reformar o adicionar

la resolución en cuestión (art. 409 CPP). __________________________________________

13 Cfr. los artículos 404 al 411 CPP.

13

IDPP


• Requisitos

♦ Se plantea ante el juzgado que dictó la resolución

♦ La interposición ha de hacerse dentro de los 3 días

de notificada o conocida la resolución

♦ Contendrá la expresa indicación del motivo en que

se funda el recurso

♦ La decisión apelada debe ser de las taxativamente

relacionadas en los arts. 404 y 405 CPP

En el caso que el memorial que contiene el recurso adolezca de

defectos u omisiones el tribunal de apelación lo hará saber al

interponte para que en el plazo de 3 días contados a partir de la

notificación, lo amplíe o corrija, según el caso (art. 398, 407 CPP).

En relación al efecto suspensivo del procedimiento, esté será

otorgado únicamente en los casos señalados en el código, por lo que

la resolución no será ejecutada sino hasta que el recurso sea

resuelto por el tribunal de apelación.

La regla general es que, las apelaciones se otorgan sin efecto

suspensivo del procedimiento.

_________________________________________ 14 El plazo de 3 días que se tienen para el planteamiento del recurso empiezan a contarse a partir de día siguiente al de la notificación, de conformidad con el art. 154 de la LOJ que establece que “Los plazos para interponer un recurso se contarán a partir del día siguiente de la última notificación de la totalidad de la sentencia o del auto en que se resuelva la aclaración o ampliación, según el caso.”

14

IDPP


La excepción, la constituyen las resoluciones que por su

naturaleza impidan seguir conociendo del asunto, ya que de hacerlo

el juez colocaría al procedimiento en situación de ser anulable o nulo

(art. 408 CPP).

• Resoluciones Apelables

El artículo 404 y 405 del CPP nominan los autos dictados por el

juez de primera instancia que son apelables. Y, todos ellos tienen

como característica común que, la cuestión que resuelven tiene que

ver con circunstancias que al ser mal aplicado el derecho o errores

en la fijación fáctica que ocasiona la decisión, pueden violentar o

violentan derechos y garantías procesales.

Lo anterior implicaría que la decisión de que se trate deviniera en

nula o anulable. Las resoluciones apelables son las que resuelven:

♦ Los conflictos de competencia, ya que definen si la

autoridad judicial cuestionada es la idónea para definir el

conflicto penal;

♦ Los impedimentos, excusas y recusaciones. Sabido es que

la Ley del Organismo Judicial determina las razones por las

cuales un juez está impedido de conocer y resolver un

asunto, ya que las mismas podrían comprometer su

imparcialidad, lo que implicaría una violación al derecho del

imputado a una decisión justa y objetiva;

IDPP


♦ Los que no admitan, denieguen o declaren abandonada la intervención del querellante adhesivo o actor civil. La trascendencia de estos autos estriba en que determinan el ejercicio o no del derecho de estos sujetos procesales, de accionar civilmente.

♦ Los que no admitan o denieguen la intervención del tercero

demandado; ♦ Los que autoricen la abstención del ejercicio de la acción

penal por parte del Ministerio Público. Siendo el Ministerio Público el titular de la acción penal y consecuentemente el único autorizado para ejercitarla en ocasión de la comisión de delitos de acción público o bien aquellos de acción pública a instancia de parte, la autorización de la abstención puede dejar en estado de indefensión a la víctima del delito;

♦ Los que denieguen la práctica de la prueba anticipada. Si

en el caso concurren los presupuestos establecidos en la

ley, y el diligenciamiento de la prueba solicitada en

anticipo fuese denegada resulta violatorio a las finalidades

del proceso: averiguación de la verdad y realización de la

justicia;

♦ Que declaren la suspensión condicional de la persecución

penal;

________________________________

15 Art. 317 y 318 CPP.

15

IDPP


♦ Que declaren el sobreseimiento y la clausura del proceso,

en estas dos últimas decisiones es innegable que a criterio

de quien pueda resultar afectado por ellas se le está

denegando o prolongando la posibilidad de acceso a la

justicia;

♦ Que declaren la prisión o imposición de medidas sustituti-

vas y sus modificaciones;

♦ Que denieguen o restrinjan la libertad. La resolución

anterior y la presente, podrían representar una vulneración

al derecho a la libertad, mismo que puede ser restringido

únicamente cuando se den los presupuestos del artículo

259 CPP.

♦ Que fijen término al procedimiento preparatorio;

♦ Que resuelvan excepciones u obstáculos a la persecución

penal y civil. En ambas resoluciones se puede restringir el

derecho de acción, en el primero porque podría necesitarse

un mayor plazo que el fijado para concluir la investigación o

porque se impide el ejercicio de la acción cuando se estima

se está facultado para ello;

_____________________________________________ 16 Dichos presupuestos son: la noticia sobre la existencia de un hecho punible y los motivos racionalmente suficientes para pensar que el sindicado ha cometido o participado en él.

16

IDPP


♦ Que declaren la falta de mérito. Esta reforma se produce por la desconfianza que se tiene en los operadores del sistema, ahora bien, la declaratoria de falta de mérito no cierra la puerta a la acción penal, sino que obliga al titular de la acción a seguir adelante con la investigación hasta tener los elementos suficientes para procesar al o los imputados;

♦ Las sentencias que resuelvan el procedimiento abreviado; ♦ Los autos definitivos de los jueces de ejecución; y ♦ Los dictados por los jueces de paz referidos al criterio de

oportunidad.

IDPP


3. Recurso de Queja:

Este recurso procede cuando el juez haya negado el recurso

de apelación, cuando éste es procedente, para el efecto lo interpon-

drá ante el tribunal de apelación dentro del plazo de 3 días de

conocida la denegatoria por notificación.

El objeto de este recurso es que se otorgue el mismo y se

eleve al conocimiento del tribunal de apelación.

IDPP


4. Recurso de Apelación Especial:

El derecho a recurrir forma parte esencial del debido proceso

y una concreción de la tutela judicial efectiva, porque hace posible la

restauración del equilibrio procesal, lo que ocasiona desventaja y

perjuicio efectivo a cualquiera de las partes que participa en el

proceso. La finalidad del recurso es procurar la enmienda del

defecto o ilegalidad de la resolución dictada, provocando un nuevo

examen de la misma por un tribunal superior.

El Recurso de Apelación Especial tiene como objeto atacar una

resolución judicial definitiva que contenga o se base en un acto

procesal viciado que provoque la nulidad de la misma,

referido a la constitución del tribunal; a la participación del Ministerio

Público, del imputado y el defensor cuando ésta es obligada; a la

publicidad y continuidad del debate; a los vicios de la sentencia,

y la injusticia notoria.

Son atacables también los actos viciados que producen

gravamen, desventaja procesal o indefensión a alguna de las partes,

pero sólo puede aplicarse esta sanción cuando existe interés

procesal, no se hubiere subsanado el acto y el recurrente no hubiese

causado el vicio.

________________________________________

17 Ver art. 420 del Código procesal Penal. 18 Ver art. 394 del Código Procesal Penal. 19 Ver arts. 281, 284 y 398 del Código procesal Penal.

17

18

19

IDPP


La parte sustancial o sustantiva de la sentencia puede contener un

agravio objeto de apelación especial, cuando:

♦ Se omite la aplicación de una norma o se le da a ésta un

significado diferente;

♦ Se aplica una norma que no corresponde al caso concreto;

y/o

♦ Se interpreta indebidamente la norma al realizar la

subsunción de la norma de los hechos fijados y acreditados

por el tribunal.

a) Naturaleza:

El Código procesal Penal regula el recurso de apelación especial

en el art. 415 y siguientes. Se considera que este recurso es idénti-

co a la casación, con la diferencia que sus casos de procedencia no

se encuentran regulados expresamente en la ley, por lo que se pue-

de afirmar que dichos casos son un número abierto.

Por otra parte al ser el juicio penal oral, público y contradictorio,

los jueces que lo presiden y que presenciaron la recepción de la

prueba son los únicos que pueden emitir una sentencia, en virtud del

principio de inmediación procesal.

IDPP


Consecuencia de ello el recurso de apelación especial se

encuentre limitado al examen de cuestiones jurídicas o de aplicación

de la ley, que afectan la sentencia dictada en juicio oral y los autos

definitivos taxativamente enumerados en la ley (art. 415 CPP).

También afectan el resultado del juicio actos o resoluciones

previas al juicio por lo que la aplicación del derecho en las etapas

preparatoria e intermedia pueden ser atacados por medio de este

recurso.

b) Procedibilidad del recurso:

1. Impugnabilidad objetiva

El Código Procesal Penal es claro cuando establece que serán

recurribles las resoluciones judiciales en los casos expresamente

establecidos (art. 398 ad initio CPP), para la apelación especial, las

resoluciones contra las cuales se puede interponer el recurso de

conformidad con el art. 415 del cuerpo legal citado, a saber:

1. Impugnabilidad objetiva

2. Impugnabilidad subjetiva

IDPP


a) Las sentencias dictadas por el tribunal de sentencia.

b) Las resoluciones del tribunal de sentencia o de ejecución que

pongan fin a la acción, a la pena o a una medida de seguridad

o corrección que haga imposible que continúen, que impida el

ejercicio de la acción, conmute o suspenda la pena.

c) Lo relativo a la acción cuando no se recurra a la parte penal de

la sentencia.

No hay impugnabilidad objetiva cuando la parte interesada no

hubiese protestado o solicitado la subsanación del acto, es decir,

consintió el vicio tácitamente (art. 281 y 282 del CPP).

2. Impugnabilidad subjetiva

Se refiere a las personas o sujetos facultados por la ley para

recurrir y tienen que ver con la capacidad legal y la existencia de un

interés procesal legitimo.

El interés procesal legítimo tiene que ver con el perjuicio

efectivo que le provoca la decisión judicial, en consecuencia el sujeto

procesal está en desacuerdo con la decisión.

IDPP


Están facultados para recurrir (artículos 398 y 416 CPP):

El Ministerio Público

Querellante adhesivo

El acusado y su defensor

Actor civil

Tercero civilmente demandado

IDPP


c) Condiciones para interponer el Recurso de Apelación Especial

__________________________________________

20 Cfr. Pérez Ruiz, Y. Recurso de Apelación Especial. Fundación Mirna Mack. Guatemala, 1999, p. 13

20

IDPP


d) Requisitos Formales de admisibilidad

Los artículos 418 y 419 del CPP son claros al exigir: ♦ Planteamiento por escrito, ante el tribunal que profirió la re-

solución

♦ Dentro del plazo de 10 días de dictado y notificado por lec-

tura el fallo

♦ Indicar separadamente cada motivo (forma y/o fondo)

♦ Con expresión de fundamento

La ley establece que cuando el recurso contenga defectos u

omisiones de forma o de fondo, que pueden originar la no-

admisibilidad del mismo, el tribunal de apelación especial otorgará 3

días al interponente, para que amplié o corrija su recurso en los de-

fectos u omisiones que el mismo tribunal considere ha incurrido (art.

399 CPP).

Pero además para que el planteamiento sea técnico y tenga más

posibilidades de éxito en su admisión es necesario:

♦ La manifestación oportuna y expresa del deseo de recurrir

de apelación especial (art. 418 CPP). _________________________________________

21 “Con relación a este último extremo se ha producido desacuerdo en cuanto a qué tribunal debe realizar el examen de admisibilidad u otorgar los tres días a los que se alude arriba, el tribunal que emitió la sentencia y ante quién se plantea el recurso o la sala se apelaciones que conocerá del mismo.

Al tenor del art. 425 del CPP pareciera que es el tribunal de sentencia a quien se dirige el recurso, quien en un

primer examen debe determinar previo al tramite de segunda instancia si el recurso y sus adhesiones “cumplen

con los requisitos de tiempo, argumentación, fundamentación y protesta” y decidir sobre el otorgamiento de

los tres días para ampliar o corregirlo. A nuestro criterio esa no es la interpretación correcta ya admisibilidad

formal del recurso y posterioridad decidir sobré el fondo del mismo quién ha de determinar si el escrito que lo

contiende cumple con los requisitos de tiempo, argumentación y propuesta”.

21

IDPP


♦ Fundamentos objetivos y subjetivos que permiten el recurso:

Es imperativo que el recurrente identifique sin lugar a dudas la

resolución que motiva el recurso; en qué basa su derecho a

recurrir –si la resolución que impugna está contemplada en la

ley (impugnabilidad objetiva); si tiene la capacidad legal para

impugnar (impugnabilidad subjetiva)-; y, presentar la apelación

con auxilio de abogado colegiado activo.

♦ Expresión separada de cada motivo del recurso (art. 418

CPP). Los motivos del recurso únicamente pueden referirse a

la aplicación del derecho material o formal. Los motivos

pueden ser de forma y/o de fondo, los mismos que están

contemplados en el art. 419 del CPP.

Pero es insuficiente y no se llena el requisito de admisibilidad

con expresar que se recurre por motivo de forma y/o fondo

(violaciones procesales y/o materiales), ya que dentro de cada

uno de esos motivos se puede dar un gran número de

transgresiones o violaciones, los cuales dependerán del caso

concreto y de la norma que se crea violada.

La invocación de motivo y agravios es única y se produce al

momento de presentar el recurso. Dicha invocación se produce

en el escrito introductorio del recurso, y los motivos y agravios

no pueden ser modificados o cambiados o agregados después

de ello, aún y cuando no se haya vencido el plazo para

impugnar.

IDPP


♦ Cada motivo y agravio expresado debe bastarse a sí mismo. En el escrito introductorio del recurso ha de expresarse el motivo (forma y/o fondo); dentro de cada motivo ha de expresar uno por uno los agravios, citando la norma o artículo que considere violentado en cada agravio; motivar o justificar cada agravio, indicando en qué consistió el error, cómo debió resolverse, la aplicación que se pretende y cómo ha de hacerse esa aplicación. El bastarse a sí mismo implica que cada agravio subsiste independientemente de los otros.

Los hechos fijados en la sentencia son intocables y que no pueden

ser objeto de un nuevo análisis por parte del tribunal de alzada.

♦ La pretensión debe ser concreta, es decir, la pretensión

(petición) ha de ser acorde con el motivo, por ello cuando el

motivo es de fondo debe solicitarse la anulación –total o

parcial- de la sentencia o auto recurrido y que se dicte la

resolución que corresponde y en qué sentido debe ser ésta.

No se puede olvidar que es obligatorio citar la norma

material violada así como la que se pretende sea aplicada y

cómo debe serlo. ♦ La subsanación del error o la protesta de anulación, en el

caso del planteamiento por motivo de forma, el recurso será

admisible si el interesado ha reclamado oportunamente que

el error sea subsanado o ha hecho la protesta de anulación.

Este reclamo o protesta no son exigibles cuando se trata de

resoluciones o actos que adolecen de defectos absolutos

de anulación formal (arts, 281, 282, 283, 41902 y 420 CPP).

IDPP


d) Requisitos formales de admisibilidad del recurso

____________________________________________

22 Op. Cit. P. 19

22

IDPP


♦ La adhesión:

Las partes que estén facultadas para recurrir y no lo hicieron

en tiempo, la ley les da la posibilidad que se adhieran a los recursos

que hayan sido planteados; en ese caso, la ley ordena que la

adhesión contenga los mismos requisitos que se exigen para la

presentación del recurso (art. 417 CPP). Estos requisitos son los

mismos que para el recurrente con excepción de expresión de los

motivos (forma y/o fondo) y los agravios que ya han sido planteados

por aquel y es a ellos a los que se adhiere, por ser la interposición la

única oportunidad para hacerlo.

Distinto es con la motivación del recurso misma que puede ser

diferente o con distintos argumentos. No está demás que los

requisitos formales son inexcusables.

Resulta evidente que la adhesión pueda darse en forma total o

parcial de acuerdo a los intereses de quien la plantea, lo cual el

adherente deberá expresar con claridad.

e) Recurso de Apelación Especial por motivo de forma:

El artículo 12 constitucional establece que “…Nadie podrá ser

condenado, ni privado de sus derechos, sin haber sido citado, oído y

vencido en proceso legal ante juez o tribunal competente y preesta-

blecido.” La citada norma establece como una garantía la observan-

cia del proceso legal justo, es decir, que los jueces y los sujetos

procesales están en la obligación de cumplir con todas las reglas de

proceso, garantizando con ello que éste sea justo y debido.

IDPP


El motivo de forma, encuentra su génesis en la inobservancia

de las regulaciones que para cada acto y decisión establece la ley. El

no cumplimiento de las formas que obliga la ley constituye una

violación al procedimiento.

Para el planteamiento del recurso por este motivo es necesario tener

en cuenta:

1. El vicio que se alega debe estar previsto en la ley

“No podrán ser valorados para fundar una decisión judicial, ni

utilizados como presupuestos de ella, los actos cumplidos con

inobservancia de las formas y condiciones previstas en el Código”,

según lo dispuesto en el art. 281 CPP. Para esgrimir como motivo

de apelación especial una violación al procedimiento, es necesario

individualizar la norma que se estima violada así como la que

contiene la sanción de nulidad por esa violación.

El vicio que se denuncia puede afectar:

a) El modo en que debe cumplirse el acto: la oralidad, el idioma, la

publicidad, la continuidad...;

b) El contenido del acto referido a la capacidad de los intervinientes

y al elemento volitivo;

_____________________________________________

23 Op. Cit. P.25

23

IDPP


c) El tiempo de realización del acto relacionado con la

desobediencia o incumplimiento de plazos;

d) El lugar de realización de los actos; y

e) Los actos que deben preceder, rodear y seguir al acto (arts.

281 y 420 CPP).

2. Esencialidad del vicio e interés del recurrente

Es indispensable que el vicio influya en la parte resolutiva de la

sentencia y ser de tal importancia que produzca la ineficacia de la

misma, es decir, que de no existir la infracción procesal el resultado

de la sentencia podría haber sido diferente.

Por ejemplo, en el allanamiento a la residencia del sindicado de

almacenamiento ilícito, se verificó el día 30 de septiembre a las

20:30 horas, se encontró en el interior de la habitación de un

inquilino gran cantidad de whisky. La autorización del allanamiento

expresada que el mismo debía realizarse dentro del horario legal y

para buscar en dicha residencia vehículos automotores debidamente

identificados.

El tribunal da valor a las deposiciones de los agentes que

participaron en el allanamiento, y al acta del mismo incorporada por

lectura y basándose en esos elementos de convicción a XX

contrabando.

IDPP


El allanamiento se produjo después de las 18:00 horas

violándose la norma procesal y constitucional que regula este

extremo, por otra parte lo que se obtuvo durante la diligencia como

objetos del delito son distintos de los objetos de la sindicación, pero

se utilizan para condenarlo por un delito diferente al que dio origen al

procedimiento. Consecuentemente, se ha violado el art. 281 en

relación con el 183, 189 y 191 del CPP.

Es un requisito inexcusable la existencia del interés del recurrente

en la invalidación de la resolución por el perjuicio que le provoca.

En la resolución puede darse un vicio que sea relevante para

el procedimiento y repercute en la parte resolutiva, pero si la persona

que impugna ha sido beneficiada con lo resuelto, no le causa ningún

perjuicio o bien lo ha provocado, no puede acogerse al recurso (art.

281 y 398 CPP).

3. Protesta previa de anulación

Todos los actos del proceso están determinados por formalida-

des que tiene por finalidad evitar “manipulación o errores de aprecia-

ción de pruebas, así como la injusticia de las decisiones judiciales”.

________________________________________

24 Dalla’ánse, Francisco. “Texto de análisis Apelación Especial, Programa de Capacitación Organismo Judi-

cial/CREA-USAID, Guatemala octubre de 1996.

24

IDPP


Ante la posibilidad que una resolución judicial pueda estar

fundada en actos realizados con inobservancia de las formas o

condiciones previstas en la ley, la misma prevé que pueden ser

sancionadas de nulidad siempre y cuando exista interés procesal (art.

398 CPP), el interesado no hubiese causado el vicio (art. 281 CPP) y

no se hubiere subsanado el acto no obstante haber protestado

oportunamente (art. 284 CPP)

La subsanación o la protesta deben plantearse:

- Si se estuvo presente, al momento de la realización del

acto o inmediatamente después de cumplido;

- Si no se estuvo presente, inmediatamente después de

conocer el vicio.

No es necesaria la subsanación o la protesta cuando se trata de

vicios de nulidad absoluta por inobservancia de las disposiciones

del artículo 420 del CPP.

La reclamación o la protesta únicamente será procedente

cuando quien la hace no haya contribuido a provocar el defecto o vicio

(art. 281, 282, 419.2, 420 CPP). ______________________________________

25 art. 420. Motivos absolutos de anulación formal. No será necesaria la propuesta previa, cuando se invoque la inobservación o errónea aplicación de las disposiciones concernientes: 1. Nombramiento y capacidad de los jueces y a la constitución del tribunal. 2. A al ausencia del Ministerio Publico en el debate o de otra parte cuya presencia prevé la ley 3. A la intervención, asistencia y representación del acusado en el debate, en los casos y formas que la ley establece. 4. A la publicidad y continuidad del debate, salvo las causas de reserva autorizada. 5. A los vicios de la sentencia. 6. A injusticia notoria.

25

IDPP


4.

IDPP


5. Vicios en la fundamentación de la sentencia y violación a las reglas de la sana crítica razonada

Los motivos más frecuentes de casación –equivalente a la

apelación especial–, son los vicios en la fundamentación de la

sentencia y la violación a las reglas de la sana crítica.

- Motivación de la sentencia

La motivación de la sentencia es el conjunto de razonamientos

de derecho sobre los hechos objeto de la actividad probatoria en el

juicio, y que inducen al tribunal a condenar o absolver.

La obligación de razonar o fundamentar el fallo constituye una

exigencia legal y es a la vez una garantía de control sobre la decisión

judicial – lógica y práctica para prevenir la arbitrariedad judi-cial y las imprecisiones y valoraciones subjetivas, que las más

de las veces se circunscriben a enumerar la prueba producida o a

describirla y en todo caso a expresar que le dan valor porque

prueban los hechos, sin justificar las razones de hecho y de derecho

por las que arriban a esa conclusión; con lo anterior se vulneran

flagrantemente los derechos constitucionales de defensa y acción

penal. _____________________________________________

26 A este respecto es conveniente consultar la jurisprudencia costarricense y argentina. 27 « Artículo 11Bisº.- Fundamentación. Los autos y las sentencias contendrán una clara y precisa fundamen-

tación de la decisión, su ausencia constituye un defecto absoluto de forma. La fundamentación expresará los motivos de hecho y de derecho en que se basare la decisión, así como la indicación del valor que se le hubiere asignado a los medios de prueba. La simple relación de los documentos del proceso o la mención de los requerimientos de las partes, no reemplazará en ningún caso la fundamentación. Toda resolución judicial carente de fundamentación viola el derecho constitucional de defensa y de la acción penal.»

26

27

IDPP


La mención de artículos de la ley o el decir que se arriba a una

conclusión después de utilizar las reglas de la sana crítica NO ES

FUNDAMENTAR UNA RESOLUCIÓN.

La motivación o fundamentación es el medio obligatorio que la

ley prevé para que los jueces puedan comunicar a los interesados

de un caso en particular y a la sociedad, que han estudiado el caso

puesto bajo su conocimiento; que han respetado el límite que les

impone la acusación; que recibieron, analizaron y valoraron la

prueba producida en el debate de conformidad con la ley y las reglas

de la sana crítica razonada y que se llegó a una decisión después de

un proceso lógico legal, en una palabra, que se respetó el debido

proceso.

La observancia de la obligación de motivar o fundamentar los

fallos judiciales (art. 11Bis CPP), hace posible:

- Que la sociedad ejerza control sobre la actividad

jurisdiccional de los jueces;

- Que las partes hagan uso de su derecho de recurrir del fallo;

- Que el tribunal de apelación especial pueda conocer del

iter o camino lógico seguido por los jueces para dictar la

sentencia o auto;

- Que el mismo tribunal, al revisar la sentencia pueda sentirse

satisfecho de su decisión.

IDPP


Únicamente los razonamientos pueden ser objeto de impugna-

ción, en consecuencia, el tribunal que conoce el recurso de

apelación especial controla:

- La legitimidad del razonamiento, en cuanto a que la prueba

en que se basa sea válida;

- La logicidad del razonamiento, para establecer si el tribunal

aplicó las reglas del recto entendimiento para arribar a su

decisión;

- La legalidad, para establecer si los razonamientos que

constituyen la motivación o fundamentación son claros y

completos.

• Falta de motivación

La palabra falta significa ausencia, pero cuando decimos que

le falta motivación a una sentencia, nos referimos a cualquier vicio en el razonamiento; no puede confundirse la falta de motivación con

una fundamentación insuficiente por su brevedad, laconismo o por

ser poco convincente.

Es requisito indispensable que la falta de motivación sea

esencial y que repercuta en la decisión (art. 11 Bis CPP). Si bien es

cierto no existe una norma que regule la esencialidad de la falta de

motivación, ello se deduce del artículo mencionado al establecer que

«…Los errores de derecho en la fundamentación de la resolución

impugnada, que no hayan influido en la parte dispositiva, no la

anularán, pero…».

IDPP


• Requisitos de la motivación de la sentencia.

La motivación o fundamentación para ser considerada como tal tiene

que ser:

- Expresa. Al ser la motivación un medio para controlar el

razonamiento, la justificación o discurso justificativo expresado

por el tribunal para dictar la sentencia y su razonabilidad, es

imperativo que se remita al hecho de la acusación y la relación

de la prueba analizada con el mismo.

Por ejemplo, si la acusación es relativa al homicidio de una mujer

joven. La prueba producida en el debate se refiere a la existencia de

una lesión por arma de fuego en un hombre joven con idéntico

nombre al de la mujer occisa, Guadalupe Juárez; los testigos afirman

que vieron al acusado disparar a un hombre joven. Como es

evidente en el ejemplo no existe relación entre la acusación y la

prueba que analiza la sentencia, luego la fundamentación de la

sentencia no es expresa.

No puede nunca reemplazarse la motivación con una alusión

global o general de la prueba o basarla en prueba relativa a hechos

distintos a los de la acusación.

IDPP


- Clara. El lenguaje a utilizar en la motivación de la sentencia

ha de ser comprensible para todos aquellos que la escuchen o

lean; será recurrible el fallo cuando por la oscuridad del

lenguaje no puedan comprenderse los razonamientos que los

jueces que integraron el tribunal expresan para fundar el

mismo. Evidentemente ello incluye la terminología y la

redacción.

- Completa. La motivación o fundamentación ha de referirse a

todos y cada uno de los puntos objeto del juicio penal y a todos

y cada uno de los aspectos que justifican la decisión. Es decir

debe de tratar en su orden:

•Cuestiones previas

•Existencia del delito

•Responsabilidad penal del acusado

•Calificación legal del delito

•Pena a imponer

•Responsabilidad civil

•Costas

•Todo lo demás que prescriban el Código

Procesal Penal y otras leyes.

Luego en relación a los hechos, la motivación ha de contener las

razones por las cuales los tiene (a los hechos) por probados, y las

pruebas que respaldan su certeza, justificando su valoración.

IDPP


En cuanto al derecho, debe describirse el hecho que se considera

probado, encuadrándolo jurídicamente –tipificación o subsunción–

explicar el por qué de esa calificación lo cual incluye el nomen iuris o

nombre jurídico.

La operación mental arriba mencionada trae consigo

consecuencias jurídicas, mismas consecuencias que deben

mencionarse y fundamentarse también. Pero este punto se tratará

más adelante.

Por ejemplo, Barbarita Corzo es acusada que, el día 15 de

septiembre de 1998 aprovechando la confianza de la cual gozaba

por ser administradora de la fábrica de embutidos “La Cordobesa”

ubicada en…………, extrajo de la caja fuerte la cantidad de cinco mil

dólares de los Estados Unidos, cada uno de los cuales se

encontraba marcado con el sello de la fábrica; tanto la fábrica como

el dinero son propiedad de Alicia Copia Maravilla; misma cantidad

que fue recuperada al encontrársele la misma en la billetera de cuero

que portaba en su bolso de mano al momento de su detención.

El tribunal de sentencia que conoció del juicio oral en contra de

Barbarita Corzo consideró: ...” tiene por probados los siguientes

hechos: a) La acusada al 15 de septiembre de 1998 fungía como

administradora de la fabrica “La Cordobesa”.

Extremo que se considera acreditado con el acta notarial que

contiene su nombramiento, certificación extendida por el Registro

Mercantil y la declaración de Mario Cirais y Mayra Búcaro;

IDPP


b) que la acusada el día de autos se encontraba en su oficina, abrió

la caja fuerte de la empresa de la cual extrajo un fajo de billetes

verdes y se los guardó en la billetera la cual colocó en su bolso de

mano, lo anterior se establece con el testimonio de Mario Ciraiz y

Mayra Búcaro, laborantes de la relacionada fábrica; c) al momento

de su detención Barbarita Corzo llevaba un bolso en el cual tenía

una billetera de cuero conteniendo los cinco mil dólares marcados

con sello de la empresa, lo cual se acredita con la declaración de los

elementos de la Policía Nacional Civil, Jim Soto sin otro apellido y

Marisela Gym Fiesta, quienes realizaron la aprehensión de Bárbarita

Corzo ...”

El Tribunal de Sentencia estima que debe dársele valor probatorio

al acta notarial arriba relacionada y a la certificación expedida por la

secretaría del Registro Mercantil, documentos que por su naturaleza

e idoneidad prueban el mencionado extremo; por otra parte los

testigos Ciraiz y Búcaro, quienes laboran en la mencionada fábrica

expresaron en sus declaraciones que Corzo efectivamente era la

gerente de la fábrica, era quien les daba órdenes, pagaba y firmaba

los cheques de pago. Las declaraciones de estos testigos merecen

crédito porque al deponer lo hicieron con claridad y certeza,

aportaron datos que únicamente personas que laboran en el lugar

pueden conocer; los dichos se vieron corroborados por el reconoci-

miento de este extremo que hizo la acusada al declarar.

IDPP


Los testigos, cuya declaración se analizó arriba, también

declararon que a ellos les consta el hecho, ya que el día de los

hechos se encontraba en la oficina de la gerencia de la fábrica, y

aunque no coincidieron con exactitud en la hora, dicha discrepancia

no es trascendente.

Estos testigos manifiestan que Barbarita Corzo en un momento

determinado se dirigió a la caja fuerte que se ubica atrás de una pintura, le vieron extraer un fajo de billetes verdes que guardó en una billetera de cuero que luego introdujo en su bolso de mano. Del

interrogatorio se hizo evidente que a los testigos no les motivaba

ningún interés especial para declarar en la forma en que se indica,

además ambas personas fueron muy claras y ciertas en sus

afirmaciones lo que induce a este Tribunal –como ya quedó dicho– a

darle valor probatorio a su dicho.

Finalmente tenemos la declaración de los elementos de la Policía

Nacional Civil, Jim Soto sin otro apellido y Marisela Gym Fiesta,

quienes realizaron la aprehensión de Bárbarita Corzo instantes

después de salir ella de la oficina de la gerencia, y en su bolso

encontraron una billetera de cuero conteniendo los cinco mil dólares

marcados con sello de la empresa”.

Legítima. Las resoluciones judiciales –como la sentencia– han

de fundarse en prueba legítima, ya que si su basamento se encuen-

tra en prueba ilegal o ilegítima automáticamente carecerá de legiti-

mación. ___________________________________________

28 Tomado del libro Recurso de apelación especial, citado.

28

IDPP


Nuestra legislación es clara al normar que, « No podrán ser

valorados para fundar una decisión judicial ni utilizados como

presupuestos de ella, los actos cumplidos con inobservancia

de las formas y condiciones previstas en este Código, salvo

que el defecto haya sido subsanado o no se hubiera

protestado oportunamente de él.” Art. 281 ab initio CPP.

Por otra parte, el artículo 182 procesal, establece que “Un

medio de prueba, para ser admitido, debe referirse directa o

indirectamente, al objeto de la averiguación y ser útil para el

descubrimiento de la verdad…

Son inadmisibles, en especial, los elementos de prueba

obtenidos por un medio prohibido, tales como la tortura, la

indebida intromisión en la intimidad del domicilio o residencia,

la correspondencia, las comunicaciones, los papeles y los

archivos privados.”

En consecuencia, la legitimidad se refiere a la validez del acto

probatorio, el cual debe haberse producido en el debate, o bien que

haya sido legalmente incorporado, dicha prueba, además debe reunir

el requisito de esencialidad o decisividad. Ello equivale a decir, que

no únicamente debe producirse en el debate la prueba, sino que

además esa prueba ha de ser de tal entidad que sirve para

establecer un hecho o circunstancia de la acusación o bien concurre

con otras pruebas para establecer los extremos de la acusación.

IDPP


Del ejemplo se desprende que al dictar sentencia el tribunal

tendrá que considerar los testimonios sobre el parentesco como

prueba no esencial por inidónea.

• Las características de la fundamentación son:

- Esencialidad, al ser la fundamentación un requisito de

admisibilidad del recurso, el cumplir con ella resulta

inexcusable, y de omitirse el recurso resulta informal e

inadmisible;

- Dependencia, la fundamentación es una explicación o

interpretación del o los motivos, de ahí que su existencia

dependa de éste. Si no hay motivo no puede existir

fundamentación;

- Congruencia, si la fundamentación es la explicación del

motivo de apelación especial es imperativo que esa

explicación se refiera estrictamente al agravio que es la razón

de ser del motivo;

- Doble oportunidad, la fundamentación puede ser explicitada

en dos oportunidades: con la presentación del recurso (art. 408

CPP) y durante la audiencia de fundamentación (art. 412

CPP). En esta segunda oportunidad la fundamentación puede

ser una ampliación o bien distinta a la ofrecida en el escrito de

interposición, siempre que sea congruente con el motivo del

recurso.

IDPP


- Efecto no limitador de la competencia, a diferencia de los

motivos, la fundamentación no limita al tribunal de alzada ya

que es factible que acoja el recurso en base a fundamentos

distintos a los del recurrente.

• Logicidad de la motivación

Cuando se habla del examen a la logicidad de la motivación o

fundamentación nos estamos refiriendo al examen del sentido de ella

(la fundamentación) y no a su forma, siempre en relación con la

valoración de la prueba; con ese examen del sentido lógico de la

fundamentación se trata de establecer si el tribunal en la valoración

de la prueba aplicó las reglas de la lógica en su razonamiento.

El tribunal de sentencia está obligado –de conformidad con el

art. 385 del CPP– a apreciar la prueba de acuerdo con las reglas de

la sana crítica, la cual como sabemos, implica necesariamente la

utilización en el razonamiento de las reglas de la lógica, de la

psicología y de la experiencia humana o conocimiento común; dicha

utilización implica el dar razón o justificación de cómo el tribunal

llegó a una conclusión haciendo uso de aquellas herramientas.

Es importante recalcar que el control de la apelación especial

no está dirigido a la justicia o injusticia del fallo, ni al valor asignado a

la prueba, como tampoco es posible tocar la determinación de los

hechos.

IDPP


El control va dirigido a establecer si se aplicaron correctamente

el derecho material y el procesal, y dentro de éste si se hizo uso por

parte del tribunal de las reglas de la sana crítica en el iter lógico

seguido en la fundamentación de la decisión

En cuanto al inciso 6) del artículo 420 CPP que establece que

“cuando se invoque la inobservancia o errónea aplicación de las

disposiciones concernientes: …6) A la injusticia notoria.” Resulta

difícil establecer que quiso decir el legislador, para desvelar esta

situación será necesario un desarrollo jurisprudencial al respecto,

porque es evidente que, toda aplicación que se haga del derecho

procesal o material en forma errónea, no se observe, se

malinterprete o simplemente no se aplique constituye una injusticia

per se.

Al respecto, es importante recalcar que, cualquier vicio dentro

del proceso, del juicio y la sentencia es una violación, una

arbitrariedad, una injusticia que será más o menos notoria

dependiendo de la trascendencia del vicio. Y aunque es una

obviedad, para quien es notoria siempre es para quien la padece.

Entonces, es tarea del abogado el establecer la notoriedad del error

y en consecuencia si la injusticia es más notoria que otras, aunque

todas las violaciones a la ley y que causan perjuicio efectivo son

injusticias.

IDPP


• Reglas del pensamiento humano

Podemos afirmar que las reglas que rigen “el recto

entendimiento humano” son una construcción teórica que trata de

explicar la forma en que el pensamiento trabaja –a ese proceso se le

ha llamado iter lógico–. Nuestros pensamientos son expresados en

conceptos, juicios y raciocinios y en su estructura deben obedecer

las reglas y las leyes de la lógica.

Para establecer la razonabilidad y comprensibilidad los

argumentos expresados en la sentencia –logicidad– se hace

necesario contrastar la argumentación con las reglas de la lógica.

___________________________________________

29 Cfr. Diccionario de la Lengua Española, 21 a Ed., Madrid, 1992.

a. Regla de Coherencia b. Regla de Derivación

29

IDPP


• Reglas de la lógica son las siguientes: a. Regla de Coherencia

La motivación o fundamentación para ser coherente debe estar

constituida por un conjunto de razonamientos concordantes (de

acuerdo, conformes, uniformes...) y convenientes (útil, oportuno,

provechoso, concorde, conforme) entre sí, para la cual tiene que

seguir los principios de:

- Principio de identidad

Identidad: Un juicio es necesariamente verdadero

cuando el concepto sujeto es idéntico al concepto predicado.

A = A

Ejemplo: Los guatemaltecos son centroamericanos.

- Principio de no-contradicción

No-contradicción: Dos juicios opuestos entre sí en

forma contradictoria, no pueden ser verdaderos ambos. A es

B y A no es B

Ejemplo: Se afirma que el acusado obró dolosamente al

cometer el hecho, pero que debe reconocerse también que su

capacidad de comprender la gravedad del hecho se

encontraba limitada por su bajo cociente intelectual.

IDPP


- Principio del tercero excluido

Tercero excluido: Dos juicios opuestos entren sí en

forma contradictoria, no pueden ser ambos falsos.

b. Regla de Derivación - Principio de razón suficiente

Todo razonamiento para ser verdadero debe estar

conformado por deducciones razonables a partir de la prueba

producida en juicio, así como de las sucesivas conclusiones

que sobre la base de ellas se vayan estableciendo, utilizando

para ello los principios de la experiencia y la psicología. Lo

anterior implica que el razonamiento debe respetar el principio

de razón suficiente.

Por ello en la motivación cada conclusión necesita de un

elemento de convicción que justifique la afirmación o negación

que se hace.

El elemento de convicción (la razón suficiente) debe ser

necesariamente concordante y verdadero.

____________________________________________

30 Diremos que la motivación de la sentencia es lógica cuando la misma sea congruente -es decir que las afirmaciones, deducciones y conclusiones guarden entre sí correlación y concordancia-; no contradictoria, los juicios que contenga la fundamentación no deben oponerse entre sí, ya que de ocurrir ello se anulan automáti-camente; e inequívoca, vale decir que la fundamentación no debe dar lugar a equivocaciones en cuanto al sig-nificado y alcance de las conclusiones. Además la motivación o fundamentación ha de ser concordante, es decir, a cada afirmación o negación debe de corresponder un o unos elementos de prueba determinados de los cuales se pueda inferir esa conclusión; finalmente ha de ser verdadera, ha de basarse en elementos de prueba auténticos y no en elementos probatorios inexistentes o falseados o adquiridos de forma contraria a la ley.

30

IDPP


Se contraviene esta regla cuando se falsea o mal

interpreta el contenido o significado de una prueba o bien, la

prueba ha sido adquirida contrariando las disposiciones que en

este aspecto regula la ley procesal penal. • Leyes de la psicología y de la experiencia

La psicología es considerada como una ciencia empírica del

pensamiento que se ocupa de explicar el comportamiento humano.

De ahí que el juez o el tribunal estén obligados a aplicar las leyes de

la psicología cuando valoran los medios de prueba producidos, lo

que obliga al juez a tener un mínimo de conocimientos acerca de la

psiquis de las personas, sus perturbaciones psicológicas

provocadas por los órganos de los sentidos y que pueden producir

alucinaciones, ilusiones, olvidos, dudas y errores, así como las

motivaciones más frecuentes para mentir o distorsionar la verdad;

evidentemente no se trata que los juzgadores expliquen los procesos

o mecanismos psicológicos que empleen para arribar a una

conclusión o juicio de valor.

Por ejemplo cuando valoran un testimonio, pueden afirmar

que creen al testigo “x” porque al declarar lo hizo con seguridad y

honestidad.

______________________________________________

31 Cfr. Pérez Ruiz, Y. Para leer Valoración de la Prueba. Fundación Mirna Mack, Guatemala, septiembre

2001.

31

IDPP


En tanto que si arriban a igual conclusión de credibilidad pero

argumentan que lo hacen porque el testigo es policía y los policías

no mienten, se estará valorando arbitrariamente.

En síntesis la aplicación de las leyes de la psicología ha de

referirse a comportamientos humanos y nunca a características

irrelevantes a dicho comportamiento.

En tanto que la experiencia humana o conocimiento común

siempre corresponde a conceptos de cultura compartidos por el

grupo social y que nuestra inteligencia los hacen suyos como la

verdad.

El órgano jurisdiccional en la sentencia irá en contra de la

experiencia humana o conocimiento común cuando en nombre de

esa experiencia afirme o niegue un juicio que es contradictorio con la

experiencia misma, o simplemente el mismo tribunal no haga uso de

ella para explicar su conclusión. Por ejemplo, aceptar como cierto

que una persona puede atravesar una pared, porque dos testigos lo

afirman.

IDPP


f) Recurso de Apelación Especial por motivo de fondo

El tribunal de sentencia al aplicar la ley material al caso concreto

puede incurrir en vicios o defectos de juicio y al decir de Calamandrei

“…la ley se viola cuando media desconocimiento de la norma jurídica

sea en su existencia, en su validez o en su significado, hay falsa

aplicación cuando medie error al calificar los hechos del proceso o

en la elección de la norma que le fuere aplicable.”

Es decir que, se produce este vicio cuando:

• La norma se aplica erróneamente a un caso no previsto en

ella:

Abierta negación o trasgresión de la norma

• Interpretación indebida:

Desconocimiento de la norma en su existencia o significado

• Inobservancia o inaplicación de la norma al caso concreto

Al igual que el recurso de apelación especial por la forma, cuando

el mismo se plantea por el fondo, este es un medio de control de la

legalidad material, ya que permite la revisión de los errores jurídicos

que puedan cometerse en la sentencia y que a juicio del postulante

le causan perjuicio. ______________________________________ 32 Pérez Ruiz, El Recurso, op. cit. p, 22

32

IDPP


Por esa revisión se reclama la correcta aplicación de la norma

material o sustantiva o la anulación de la sentencia y una nueva

decisión. Ello, en base a que, el tribunal dio a la norma un significado

distinto al mandato contenido en aquella, por lo que se requiere que

en el nuevo examen los hechos tenidos por probados desentrañen,

justifiquen y apliquen correctamente la inteligencia de la norma

cuestionada.

1. Procedencia del recurso por el fondo:

El recurso es el medio idóneo para reclamar un nuevo examen

de las sentencias dictadas por el tribunal de sentencia o autos

dictados por el mismo tribunal y el de ejecución que pongan fin a la

acción, a la pena o a una medida de seguridad y corrección,

imposibilite que ellas continúen, impida el ejercicio de la acción, o

denieguen la extinción, conmutación o suspensión de la pena.

Y, únicamente podrá hacerse valer cuando la sentencia o auto

de que se trate contenga vicios de inobservancia, interpretación

indebida o errónea aplicación de la ley material o sustantiva. Es

decir, el control que ejerce el tribunal de apelación especial es en

cuestiones puramente de derecho, en vicios in iudicando.

IDPP


2. Resolución del recurso:

El Tribunal de apelación especial en el recurso por el fondo al

igual que en el de forma, examina el planteamiento y establece la

observancia en el mismo de los requisitos exigidos para su

admisibilidad y en su caso otorgará tres días al recurrente para

corregir los errores o cumplir con las omisiones en las que hubiese

incurrido.

El estudio de los agravios materiales o sustantivos siempre

son conocidos luego de haberse resuelto el motivo de fondo, ello en

virtud que, ningún fallo podrá dictarse en base de actos cumplidos

con inobservancia de las formas y condiciones previstas en el

Código.

Luego sí se determinó la existencia de un vicio formal

determina la insubsistencia o nulidad de la decisión misma, por lo

que no tiene sentido el conocer los vicios de fondo.

Al igual que el recurso de apelación especial por la forma, el

recurso por el fondo es un medio control de la legalidad material, ya

que mediante él, y con el objeto de revisar los errores jurídicos de la

sentencia y que a juicio del postulante le causan perjuicio, por esa

revisión se reclama la correcta aplicación de la norma sustantiva o la

anulación de la sentencia y una nueva decisión.

IDPP


En este orden de ideas el control que ejerce la Sala de Apela-

ciones es en cuestiones de derecho, ya que los hechos son intangi-

bles. Y por cuestiones de derecho se deben entender todas las

relacionadas con la consideración jurídica de los hechos de la causa

y que se encuentran contenidos en la acusación. Es decir que el

control recae sobre los vicios in iudicando, dichos vicios normalmente

consisten en una violación que desaplica la ley o la aplica

erróneamente.

Al plantear el recurso y al resolverlo se han de tener en cuenta

dos circunstancias esenciales:

- La intangibilidad de los hechos, hábida cuenta que el tribunal de

sentencia es el único legitimado para apreciar la prueba y

determinar los hechos, por lo que la ley expresamente prohíbe al

tribunal de apelación especial entrar en este ámbito.

- La esencialidad del vicio, pueden producirse en el dictado de la

sentencia muchos errores de interpretación y aplicación de la

norma, pero no todos ellos abren la vía del recurso de apelación

especial. Para que ello sea posible es necesario que el vicio

alegado tenga incidencia indiscutible en la parte resolutiva del

fallo, si ello no es así el vicio no es esencial y únicamente será

corregido, pero no dará lugar a que el tribunal que conoce dicte

una sentencia propia.

IDPP


• La prueba en el Recurso de Apelación Especial

Resulta necesario puntualizar que, el recurso de apelación

especial es un medio de control de legalidad y logicidad de las

resoluciones judiciales en contra de las cuales se puede interponer

(art. 415 CPP).

En consecuencia, por regla general no se admite prueba porque se

trata de atacar la aplicación del derecho, ya sea procesal o material.

La ÚNICA EXCEPCIÓN es cuando el recurso se base en un defecto

de procedimiento y ese defecto se refiera a la forma en que fue

llevado a cabo el acto, y que difiera de lo señalado en el acta de

debate o la sentencia.

Por lo anterior se debe tener claro que, el acta de debate demuestra

en principio (admite prueba en contrario) la forma en que se

desarrollo el debate, formalidades que hay que observar, las

personas que intervinieron y los actos realizados dentro del mismo.

• Principio de no reforma en perjuicio o reformatio in pejus

El artículo 422 del CPP regula el principio de no reforma en

perjuicio o reformatio in pejus, mismo que consiste en que, cuando el

recurso haya sido interpuesto por el acusado u otro a su favor, no

podrá ser modificada en su perjuicio la resolución recurrida.

__________________________________________________

33 Arts. 395 y 397 CPP.

33

IDPP


La excepción la constituye cuando la misma resolución

también fue recurrida por otro sujeto procesal, buscando la

modificación en perjuicio del acusado.

El principio reformatio in pejus es barrera al ius puniendi del

Estado, al limitar al tribunal que conoce el recurso a las pretensiones

del acusado, coadyuvando con el principio de limitación de la

competencia.

La pregunta que surge es, ¿qué pasa cuando como

consecuencia del recurso se produce el reenvío y en el nuevo juicio

se le impone al acusado, cuyo recurso provocó el reenvío, una pena

más gravosa que en la anterior sentencia?

El punto a discutir es, sí dicha penalidad es ilegítima ya que

violenta el principio de no reforma en perjuicio, ya que como

consecuencia de un recurso planteado por el acusado se da lugar al

reenvío, en consecuencia, una decisión que agrava la situación

primigenía contraviene la disposición del artículo 422 citado.

Podría argumentarse qué poner un techo a la nueva sentencia

y en consecuencia al nuevo tribunal, violenta el principio de

independencia judicial y por otro lado al anularse la sentencia en

virtud de un recurso ésta dejo de existir.

IDPP


En primer término no se violenta la independencia judicial, puesto que la limitación que impone el principio, no se refiere a lo

sustancial de la decisión: absolución o condena, sino que se refiere

al quantum de la sanción, mismo que la ley penal no deja al libre

albedrío del juez sino que lo sujeta a un mínimo y un máximo y la

concurrencia de ciertos requisitos o circunstancias (art. 65 CP) que

posibilitan esa imposición.

Por otra parte la anulación de la sentencia no implica

inexistencia sino que está impedida de surtir los efectos jurídicos en

ella señalados, por adolecer de defectos que conllevan esa

consecuencia, pero sigue existiendo y por lo tanto, permite conocer

cuál fue la pena que impuso en su momento y que ese quantum es

un límite que debe respetar.

• Libertad del Imputado

Nuestra ley procesal es clara en su art. 434 CPP que señala

que al tribunal de apelación especial corresponde la aplicación de

todas las reglas que regulan la libertad del acusado. Y, en ese senti-

do cuando como consecuencia de la decisión deba poner en libertad

al acusado, debe de hacerlo en forma inmediata

IDPP


Presentarrecurso antetribunal queemitió fallo(10 días).

Cuadro 6Procedimiento del Recurso de Apelación Especial

Remisión deactuaciones,

emplazando otraspartes -5 días-

para quecomparecer T. de

apel. Esp.

TRIBUNALadmite el recurso,

6 días adisposición de

partes lasactuaciones.

AUDIENCIADE

DEBATE

Decisión

Nuevo FalloCorrección

Desestimación

3 días paraampliación ocorrección

Declara elrecurso

INADMISIBLEy lo devuelve

IDPP


5. Recurso de Casación:

Al tratar sobre el recurso de apelación especial se establece

que el mismo es idéntico al recurso de casación desde el punto de

vista doctrinario y que las diferencias son de tipo procedimental.

Desde este último ángulo, el recurso de casación en los casos

de procedencia –tanto de forma como de fondo- sigue el sistema de

numerus clausus; difiere de la apelación especial en cuanto a las

resoluciones recurribles; el plazo y lugar de presentación del recurso.

En consecuencia, salvo dichas diferencias, a la casación le es

aplicable todo lo dicho para la apelación especial.

a) Impugnabilidad objetiva: Son objeto del recurso de casación las sentencias o autos definitivos dictados por las sala de apelaciones que resuelven los recursos de apelación en contra de:

• Las sentencia dictadas por los tribunales de sentencia o en contra de las resoluciones que integran la sentencia en el caso de la cesura del debate.

• Los autos de sobreseimiento dictados por el tribunal de sen-

tencia.

____________________________________________________

34 Cfr. Artículo 437 CPP

34

IDPP


• Las sentencia de los jueces de primera instancia en el

procedimiento abreviado. • Los autos de los jueces de primera instancia que declaren el

sobreseimiento, clausura, excepciones u obstáculos a la persecución penal.

b) Impugnabilidad subjetiva:

El recurso podrá ser planteado por las partes siempre y cuando cumplan con las prescripciones determinadas por el título I Disposiciones Generales, artículos 398 al 401 CPP, y que han sido desarrolladas en este módulo. c) Motivos del recurso:

Al igual que el recurso de apelación especial, la casación puede ser de forma y de fondo, según sean violaciones que versen sobre violaciones esenciales del procedimiento, o bien las infracciones a la ley material influyan decisivamente en la parte resolutiva de la sentencia o auto de que se trate (decisividad del vicio o la violación). Los casos de procedencia en ambos motivos están taxativamente enumerados en los artos. 440 y 441 del CPP respectivamente.

• Casos de procedencia del recurso por la forma:

- Cuando la sentencia no resolvió todos los puntos esenciales de la acusación, o de las alegaciones del defensor;

___________________________________ 35 Cfr. artículo 438 CPP 36 Cfr.artículo 439 CPP 37 Cfr. artículo 440 CPP

35

36

37

IDPP


- La no expresión concluyente de los hechos que se estiman probados por el tribunal, así como los fundamentos de la sana critica que se tuvieron en cuenta;

- La manifiesta contradicción entre dos o más hechos que se tienen por probados;

- Cuando la resolución se refiere a un hecho punible distinto al que se atribuye al acusado;

- Cuando el fallo ha sido dictado por un tribunal de sentencia o una sala de apelaciones incompetente; y,

- Sí no se han cumplido los requisitos formales

para la validez de la sentencia.

• Casos de procedencia del recurso por el fondo:

- Cuando se tipifican los hechos como delictuosos no siéndolo; - Cuando el hecho es delictuoso pero se incurrió en error al tipificarlo;

- Cuando la sentencia es condenatoria no obstante existir circunstancia (s) eximentes de la responsa-bilidad penal o motivo para dictar el sobreseimien-to definitivo;

_____________________________________________ 38 Cfr. artículo 441 CPP

38

IDPP


- Cuando se tiene por acreditado un hecho paradecisivo absolver, condenar, atenuar o agra-var la pena, sin que el mismo haya sido probado en juicio; y,

- La resolución viola un precepto constitucional,

siempre que la violación sea decisiva en la parte resolutiva de la sentencia o auto.

En todo caso el tribunal de casación únicamente conocerá de los errores denunciados en el recurso y contenidos en la resolución; la violación de una norma constitucional o legal autoriza al tribunal a disponer la anulación o reenvío para la corrección correspondiente. Tiene, además, prohibición de valorar prueba y modificar los hechos. d) Requisitos temporales y formales:

• Interposición ante la Corte Suprema de Justicia dentro del plazo de 15 días de notificada la resolución o bien en el tribunal que ha emitido la resolución, de donde lo elevarán inmediatamente a la Corte Suprema de Justicia;

• Por escrito con expresión de los fundamentos legales que lo

viabilizan;

• Expresión clara y precisa de los artículos e incisos que autorizan el recurso, así como de los artículos e incisos que consideren violados de la ley;

• Indicación expresa de los motivos, de forma y/o fondo.

IDPP


e) Trámite:

El recurso una vez presentado sufrirá un examen de admisibili-dad, si llena todos los requisitos se admite para su trámite; la CSJ pedirá los autos al tribunal impugnado y fijará día y hora para la vista. Si no llena los requisitos se le concederán 3 días al casacionista para que corrija los errores o cumpla con las omisiones, mismas que le deberán ser señalados en resolución motivada, ello de conformidad con el artículo 399 CPP.

Cumplido el plazo sin que se corrijan los errores y hagan las ampliaciones o bien no se hiciera como lo pide el tribunal, se rechazará de plano el recurso.

La vista pública se realizará con citación de las partes, el acusado tendrá derecho a nombrar un defensor específico que comparezca a la audiencia.

El Presidente de la Cámara abrirá la audiencia, el Secretario de la CSJ comprobará la presencia de las partes, leerá lo conducente de la sentencia o auto recurrido y de los votos disidentes si los hubiera.

La presidencia concederá la palabra al recurrente y a las otras

partes. Las partes podrán presentar alegaciones por escrito. El tribunal dictará sentencia dentro de 15 días.

La sentencia en el recurso por la forma, al declararlo con lugar, reenviará al tribunal correspondiente para que emita la resolución sin los vicios acusados.

Cuando se trate de un recurso por el fondo, el tribunal dictará

una sentencia propia con arreglo a la ley y a la doctrina aplicable. Todo ello con observancia de los principios de no reforma en perjuicio, de intangibilidad de la prueba y de limitación de la competencia. ____________________________________ 39 Cfr. 444 ss. CPP 40 La Cámara Penal consideraba que este artículo no le era aplicable la casación y rechazaba in limine los recursos que contenían errores u omisiones, pero en fallos reiterados de amparo, la CC declaró que ello vulne-raba el derecho al recurso de las partes y ordenó que la disposición citada se aplicara en casación, lo cual cons-tituye doctrina legal de obligatoria observancia.

39

40

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6. Recurso de Revisión

Dentro de la doctrina se discute acerca de la naturaleza

jurídica del recurso de revisión, para algunos especialistas no consti-

tuye un verdadero recurso, ya que encuadra mejor como una ac-

ción impugnativa que tiene por objeto que se revoque una sentencia

firme así como la anulación del proceso del que fue resultado. A la

base de la acción se encuentran circunstancias nuevas, ya sea por-

que hasta el momento del planteamiento se conocen o bien porque

los hechos se presentan con posterioridad.

Otro sector de los doctrinarios lo sitúa como un verdadero

recurso porque ataca una decisión jurisdiccional por su injusticia, y

porque es la manifestación de la voluntad de uno de los sujetos

procesales a efecto de separarse o ser reemplazado por otro.

a) Características: • Excepcionalidad, en virtud que persigue la anulación de una

sentencia condenatoria, ejecutándose o no, que tiene la

calidad de cosa juzgada;

• No es impugnable la sentencia condenatoria;

• Están legitimados para impugnar personas que no fueron parte

en el proceso penal;

• Tiene una función garantista.

____________________________________________________________

41 Hazan L., Mallimaci Barral P. Manual de Derecho Procesal Penal, Tomo 2, Serviprensa, Guatemala, 2004, pp. 281 ss. 42 Clariá Olmedo, J. Tratado de Derecho Procesal Penal, Tomo IV, Ediar, Bs. As, 1966, p.552 43 Cfr. Maier, Julio, La Ordenanza Procesal Penal Alemana, Vol. I, Depalma, 1982,p. 302

41

42

43

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b) Impugnabilidad Objetiva:

El objeto del recurso de revisión son las sentencia penales

ejecutoriada y es procedente únicamente en favor del condenando a

pena privativa de prisión o que estuviere sujeto a una medida de

seguridad o corrección.

c) Impugnabilidad subjetiva:

Están facultados para promover la revisión:

• El condenado o a quien se le hubiere aplicado una medida de

seguridad o corrección o su abogado defensor;

• Los representantes legales en caso de incapacidad;

• El o la cónyuge, ascendientes, descendientes o hermanos en

caso de fallecimiento;

• El Ministerio Público;

• El Juez de ejecución en el caso de aplicación retroactiva de

una ley penal más benigna.

______________________________________

44 Ver art. 453 CPP. 45 Ver art. 454 CPP.

44

45

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d) Casos de procedencia:

El texto legal es claro al establecer que los casos de procedencia

sustancialmente, se refieren a nuevos hechos o elementos de

prueba que por sí mismos o en relación a los conocidos dentro del

juicio penal pueden provocar un fallo diferente: la absolución o bien

una condena menos gravosa, una medida de seguridad o corrección

distinta a la anterior, y no tiene importancia el derecho aplicado sino

los supuestos fácticos que dieron origen a la decisión. Los

presupuestos para poder plantear la revisión son los siguientes:

• La presentación de documentos decisivos ignorados,

extraviados o no se hubieren incorporado al procedimiento;

• La demostración que un elemento de prueba decisivo para la

condena, carece del valor probatorio asignado, por falsedad,

adulteración o falsificación. En lo que se refiere al valor

probatorio, debe recordarse que está referido al sistema

valorativo de nuestro código: la sana crítica razonada;

• Cuando la sentencia condenatoria ha sido consecuencia de

una prevaricación, cohecho, violencia o maquinación

fraudulenta, declarados en fallo posterior firme;

• Cuando la sentencia objeto de la revisión se basa en una

sentencia que posteriormente ha sido anulada o objeto de

revisión;

____________________________________

46 Ver art. 455 CPP.

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• Cuando a posteriori de la condena se sobrevengan hechos o

pruebas que por sí mismos o en relación con los ya

examinados, evidencien que el hecho o circunstancia que

agravó la pena, o bien no existió o el condenado no lo

cometió, aquí debe incluirse cualquiera de las formas de

participación;

• La aplicación retroactiva de una ley penal más benigna.

Como se aprecia la revisión procede cuando hay error craso en la

fijación de los hechos. Y del error puede determinarse por dos

vertientes, a saber:

El aparecimiento de nuevos hechos y/o nuevas pruebas que

pueden destruir los hechos acreditados como verdaderos en la

sentencia; y Cuando es posible establecer que la sentencia se ha

producido en sentido condenatorio porque ha sido desvirtuada por la

conducta humana, tal el caso de las falsedades, prevaricación,

cohecho, violencia o cualquier otro fraude, siendo imperativo una

declaración judicial previa al respecto.

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e) Requisitos formales y admisibilidad:

• La revisión de planteará ante la Corte Suprema de Justicia

• El escrito contendrá referencia concreta de los motivos en que

se funda y de las leyes aplicables, acompañándose la prueba

documental o la indicación del lugar o archivo en que se

encuentra.

• No requiere el patrocinio de abogado

Una vez planteada la revisión, el tribunal otorgará un plazo al

impugnante para que complete los requisitos que falten.

Sí es admitida para su trámite la revisión:

• Se notifica de la admisión para su trámite y el condenado o

sujeto a una medida de seguridad y corrección podrá

designar un defensor • Si el interesado no nombra defensor se le designará uno de

oficio • Se dará intervención al Ministerio Público inmediatamente o

al condenado según el caso

_____________________________

47 Ver artos. 456 y 457 CPP. 48 Es importante recordar que es doctrina reiterada de la CC que es obligatorio para el tribunal que ha de conocer un recurso el conceder el plazo de 3 días establecido en el arr. 399 CPP. para la corrección de forma o de fondo del mismo.

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• Se ordenará la recepción de medios de prueba ofrecidos

por el recurrente o que se crean útiles para la averiguación

de la verdad, cuya recepción podrá ser delegada en uno de

los miembros del tribunal y en todo caso se documentarán

en acta

• Luego de instruído el recurso se señalará audiencia oral

para que quienes intervienen se manifiesten, pudiendo

acompañar escrito sobre los fundamentos de su petición

• El tribunal dictará su decisión: declara sin lugar la revisión o

anula la sentencia.

Si se anula la sentencia –se declara con lugar la revisión- el

juicio se tramitará conforme a las reglas procesales vigentes, pero el

ofrecimiento de la prueba y la sentencia no podrán ser hechos con

independencia de los motivos que posibilitaron la revisión.

f) Efectos de la sentencia:

La sentencia podrá ordenar:

• La libertad del condenado, según el caso

• Restitución total o parcial de la suma dineraria pagada en

concepto de multa

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• Cesación de la inhabilitación y de las penas accesorias

• Devolución de los efectos del comiso que no hubieren sido

destruidos y

• Cesación de la medida de seguridad y corrección

• Sí se aplica una nueva pena o un nuevo cómputo de la misma,

se cumplirá con abono de la prisión efectivamente sufrida

• En su caso, se pronunciará sobre la indemnización

• La reparación únicamente se concederá al condenado, o

después de la muerte de éste a los herederos que lo soliciten

Por la naturaleza garantista de este recurso, sí se produjera la

muerte del condenado ello no da por finalizado el trámite del mismo,

aún y cuando no se apersone alguna de las personas legitimadas

para llevar adelante la revisión, el procedimiento podrá continuar con

la sola asistencia del defensor.

El rechazo o improcedencia de la revisión no impide el ejercicio

de la facultad de solicitar nuevamente la revisión, pero el nuevo

planteamiento deberá fundarse en elementos distintos.

Las costas de la revisión desestimada estará siempre a cargo

del interponente, excepción hecha del Ministerio Público.

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7. Derecho Comparado

A continuación y para efectos de análisis y comparación por

parte de los discentes se reseñan brevemente el sistema recursivo

penal en las legislaciones de Venezuela y Argentina.

a) Venezuela:

Las disposiciones generales a los recursos en el Código

Orgánico Procesal Penal son similares a las que recoge nuestro

ordenamiento procesal penal, entre las diferencias es importante

apuntar que, la sola interposición del recurso suspende la ejecución

de la decisión, con la excepción de las disposiciones expresas de la

ley.

La ley venezolana establece los recursos de Revocación, Ape-

lación, Casación y Revisión.

El recurso de revocación procede en contra de los autos de

mera sustanciación o trámite, siendo su finalidad que el tribunal que

las dictó las examine nuevamente y dicte la decisión que correspon-

da. El recurso tiene las mismas características formales, esenciales y

de trámite que el recurso de reposición en nuestra legislación.

______________________________

49 Código Orgánico Procesal Penal, McGraw-Hill Interamericana de Venezuela, S.A., 1998, pp.270 ss.

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En cuanto al recurso de apelación, este es procedente en

primer término, contra autos y en contra de sentencias definitivas y

son tramitados de forma distinta, a saber:

Este recurso procede en contra de los autos que resuelvan:

• Las que pongan fin al proceso o hagan imposible su

continuación;

• Las que resuelvan una excepción;

• Las que rechacen la querella;

• Las que declaren la procedencia de una medida cautelar

privativa de libertad o sustitutiva;

• Las que causen gravamen irreparable, salvo que sean

declaradas inimpugnables por el código;

• Las que concedan o rechacen la libertad condicional o

denieguen la extinción, conmutación o suspensión de la pena;

• Las señaladas expresamente por la ley.

El trámite del recurso es el siguiente:

• Interposición de la apelación ante el tribunal que dictó la

resolución mediante escrito fundado, dentro del término de 5

días. Si se promueve prueba deberá hacerlo en este escrito;

• El juez emplaza a las otras partes para que contesten dentro

de 3 días y promuevan prueba; transcurrido el plazo, dentro de

las 24 horas siguientes remite las actuaciones pertinentes a la

corte de apelaciones;

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• Recibidas las actuaciones conducentes, la corte resuelve la

admisibilidad y procedencia del recurso dentro de los 10 días

siguientes;

• Si se ha promovido prueba y la corte de apelaciones la estima

útil fija audiencia oral, dentro de los 10 días siguientes a la

recepción de las actuaciones y resuelve al concluir la

audiencia.

Si la apelación se refiere a los autos que declaren la procedencia

de una medida cautelar privativa de libertad o sustitutiva, los plazos

se reducen a la mitad.

La carga de la prueba la tiene el que la ha promovido.

La secretaria se encarga de las citaciones u órdenes que sean

necesarias a solicitud del recurrente.

La apelación de sentencias definitivas dictadas en juicio oral con

salvedad de las dictadas por tribunales de jurados, podrán fundarse

en los siguientes motivos:

• Violación de normas relativas a la oralidad, inmediación,

concentración y publicidad del juicio;

• Falta, contradicción o ilogicidad manifiesta en la motivación de

la sentencia, o cuando ésta se funde en prueba obtenida

ilegalmente o incorporada con violación o los principios del

juicio oral;

• Quebrantamiento u omisión de formas sustanciales de los

actos que cause indefensión;

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• Incurrir en violación de la ley por inobservancia o errónea

aplicación de una norma jurídica.

Trámite:

• La apelación se interpone ante el juez o tribunal que dictó la

sentencia, en el termino de 10 días luego de notificada, en

escrito fundado en el que se expresará concreta y

separadamente cada motivo con su fundamento y la solución

que se pretende;

• El juez o tribunal emplazará a las partes para que contesten o

promuevan prueba dentro de 5 días;

• Vencido el plazo dentro de las 24 horas siguientes se remiten

las actuaciones a la corte de apelaciones;

• Recibidas las actuaciones, la corte de apelaciones, dentro de

los 10 días siguientes, sí es admisible el recurso fija audiencia

oral (dentro de 5 y 10 días, en este punto el procedimiento es

igual a la apelación de autos);

• Audiencia oral: se celebrará con las partes que comparezcan y

sus abogados, quienes debatirán sobre el recurso (los jueces

podrán interrogar al interponerte sobre las cuestiones

planteadas);

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• La corte resolverá al terminar la audiencia, misma que podrá

diferirse dentro de los 10 días siguientes por la complejidad del

asunto;

• Decisión: sí la decisión versa sobre los 3 primeros motivos

relacionados arriba, anula la sentencia y ordena la celebración

de nuevo juicio con un juez distinto; en los otros casos dicta

una resolución propia teniendo como base los hechos fijados;

si los errores versan sobre la especie o cantidad de la pena la

corte de apelaciones hará la rectificación pertinente.

Fuera del momento de la interposición no podrán aducirse nuevos

motivos. Los defectos de procedimiento sobre la forma podrán

probarse, siempre que se ofrezca la prueba en el escrito de

interposición señalando de manera precisa lo que se pretende

probar.

Cuando por efecto de la decisión de la corte de apelaciones deba

cesar la privación de libertad del acusado, ésta ordenará su libertad,

la cual se hará efectiva en la sala de audiencia si está presente.

En tanto que el recurso de casación, procede exclusivamente en

contra de las sentencias de las cortes de apelaciones que resuelven

la apelación (de auto o sentencia definitiva), siempre y cuando:

• No ordene la realización de un nuevo juicio oral;

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• Cuando el Ministerio Público en su acusación o la víctima en

su querella hayan pedido, la aplicación de un medida privativa

de libertad en su limite máximo exceda de 4 años;

• La sentencia condene a penas superiores de esos límites,

cuando el MP o el querellante hayan solicitado penas inferiores

• Las decisiones que confirmen o declaren la terminación del

juicio o hagan imposible su continuación.

Motivos del recurso:

• Cuando la decisión se base en la inobservancia o errónea

aplicación de un precepto legal;

• En la falta, contradicción o manifiesta ilogicidad de la

motivación;

• Cuando se funde en hechos no constitutivos de prueba alguna

o en pruebas obtenidas mediante infracción de preceptos

constitucionales o a través de medios que la ley no autorice.

La casación por motivos de defecto en el procedimiento, será

admisible únicamente si el interesado ha reclamado oportunamente

la subsanación, excepción hecha de las infracciones a garantías

constitucionales o de los producidos después de la clausura del

debate.

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En contra de los veredictos de culpabilidad dictados por el tribunal

de jurados por unanimidad, el recurso podrá fundarse por

quebrantamiento u omisión de formas sustanciales que causen

indefensión o por inobservancia o errónea aplicación de un precepto

legal en el que el juez presidente declaró en la sentencia ilícito un

hecho lícitos o incurrió en error de derecho al calificar el delito, la

participación del acusado o al aplicar la pena. Si la sentencia fue

dictada por mayoría, entonces el recurso podrá fundarse, además en

insuficiencia de prueba o errónea apreciación de la realizada, que

evidencie duda razonable sobre la culpabilidad del acusado.

Trámite:

• Interposición, se hará ante la corte de apelaciones o ante el

juez presidente del tribunal de jurados que dictó la sentencia,

dentro del plazo de 15 días después de notificada, en escrito

fundado en el que, a) señale en forma clara y precisa los

preceptos legales que considere inobservados o erróneamente

aplicados; b) el modo en que impugna la decisión, con

expresión del motivo que la hace procedente, fundándolos

separadamente si son varios; c) fuera de esta oportunidad no

podrán invocarse otros motivos.

Podrá aducirse prueba sólo si el recurso se funda en defecto

de procedimiento sobre la forma en que se realizó el acto, en contra-

posición con la señalado en el acta de debate o la sentencia;

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• Presentado el recurso la corte de apelaciones emplazará a las

partes para que contesten dentro de 8 días, vencido el cual y

dentro de las 48 horas siguientes remitirá las actuaciones a la

corte suprema de justicia;

• Si el recurso es inadmisible o manifiestamente infundado, así

se declarará por la mayoría de la sala de casación penal

dentro de los 15 días siguientes de recibidas las actuaciones,

devolviéndolas al tribunal de origen;

• Si el recurso es admisible el tribunal convoca a audiencia oral

y pública que deberá realizarse dentro de un plazo no menor

de 15 días ni mayor de 30; quien promovió prueba tiene la

carga de la misma que se recibirá de conformidad a las reglas

del juicio oral; a solicitud de parte el secretario expedirá las

citaciones y órdenes necesarias. La audiencia se celebrará

con las partes presentes, la palabra se concede en primer

término al proponente del recurso, se admite la réplica y contra

réplica.

• La corte decidirá al concluir la audiencia o bien dentro de los

20 días siguientes: a) si declara con lugar el recurso por

inobservancia o errónea aplicación de un precepto legal, dicta

decisión propia sobre el caso, si y sólo sí para ello no sea

necesario un nuevo debate sobre los hechos; b) en los demás

casos anulará la sentencia y ordenará la celebración de juicio

oral ante un nuevo tribunal, o repondrá el proceso al estado en

que se incurrió en le vicio de procedimiento, si se cometió en

etapas

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anteriores. Si los errores son en la especie y cantidad de la pena

se hará la rectificación que procesa; c) sí se declara sin lugar el

recurso devolverá las actuaciones a la corte de apelaciones o al

presidente del tribunal de jurados respectivo, según el caso.

Al ordenarse la apertura de un nuevo proceso en contra del

acusado que haya sido absuelto por la sentencia de primera

instancia y obtiene nueva sentencia absolutoria, esta última no

admite recurso alguno.

Sí como consecuencia del fallo de casación debe cesar la

privación de libertad del acusado, ésta se ejecutará inmediatamente,

y si está presente en la audiencia ahí mismo se ejecutará.

b) Argentina:

La regulación de los recursos en el Código Procesal Penal de

la Nación argentina, como es normal en su capítulo primero contiene

las disposiciones generales, mismas que son comunes a todos los

recursos, siendo ellos, recurso de reposición, de apelación, de

casación y recurso de queja.

Esas disposiciones generales contienen las reglas generales, las

cuales son similares en términos generales a las estipuladas en

nuestro Código Procesal penal, con las diferencias que a

continuación se resaltan:

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• Establece regulaciones específicas sobre los recursos que

pueden plantear cada uno de los sujetos del proceso, así:

- Recursos del Ministerio Fiscal, puede recurrir en los

casos establecidos en la ley inclusive a favor del imputado o

en caso de condena de éste aún en lo referente a la acción

civil que se hubiere ejercido;

- Recursos del imputado, puede recurrir la sentencia de

sobreseimiento o absolutoria que le imponga una medida

de seguridad; o solamente las disposiciones que contenga

la sentencia condenatoria sobre la restitución o el

resarcimiento de daños; los recursos pueden ser deducidos

por él o su defensor y si fuere menor de edad, también por

sus padres o tutor aunque estos no tengan derecho a que

se les notifique la resolución;

- Recursos del querellante, podrá recurrir las resoluciones

en los casos previstos en el código;

- Recursos del actor civil, éste podrá recurrir las

resoluciones sólo en lo que concierne a la acción por el

interpuesta;

- Recursos del civilmente demandado, podrá recurrir de la

sentencia cuando sea admisible para el imputado, aunque

éste no accione y siempre que se declare su

responsabilidad;

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El tribunal que dictó la resolución impugnada podrá denegar el

recurso cuando sea interpuesto por quien no tenga derecho, fuera de

término, no se observen las formalidades o cuando la resolución no

sea recurrible.

- Recurso de Reposición:

Procede en contra de las resoluciones dictadas sin

sustanciación y las resuelve el mismo tribunal que dictó quien puede

revocarlas por contrario imperio.

Para su trámite, el recurso deberá interponerse dentro del

tercer día, mediante escrito fundado, se dará vista a los interesados

y será resuelto por auto razonado. Durante el juicio es el único

recurso admisible, y será resuelto sin trámite alguno.

Puede ser deducido junto con el de apelación en subsidio, con

excepción de la reposición en juicio, y por lógica se resuelve en

primer lugar la reposición y luego se da trámite a la apelación si

fuese procedente.

- Recurso de Apelación:

La apelación procede en contra de los autos de sobreseimiento

dictados por los jueces de instrucción y en lo correccional, los

interlocutorios y las resoluciones declaradas expresamente apelables

o que cusen gravamen irreparable.

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- El recurso se interpondrá por escrito o diligencia, ante el

mismo tribunal que dictó la resolución, dentro del término de 3

días;

- Concedido el recurso se emplazará a los interesados para que

comparezcan a mantenerlo ante el tribunal de alzada en el

término de 3 días, desde que las actuaciones estén en él, si la

sede del tribunal de apelación es distinta, el emplazamiento se

hará por el término de 8 días;

- Las actuaciones se remiten al tribunal de alzada

inmediatamente después de notificado el emplazamiento, en caso

necesario serán elevadas las copias de las piezas relativas al

asunto agregadas al escrito del apelante. Si se trata de apelación

de un incidente se elevarán sólo sus actuaciones;

- De ser admisible el recurso se decretará una audiencia con un

intervalo no mayor de 5 días, las partes podrán evacuar por

escrito o verbalmente, lo que deberá ser informado en el acto de

notificación;

- El tribunal de alzada resolverá dentro de los 5 días siguientes

a la audiencia, devolviendo de inmediato las actuaciones.

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- Recurso de Casación: Motivos de procedencia: 1º. Inobservancia o errónea aplicación de la ley sustantiva.

2º. Inobservancia de las normas procesales que la ley establece bajo

pena de inadmisibilidad, caducidad o nulidad siempre que, con

excepción de los casos de nulidad absoluta, el recurrente haya

reclamado oportunamente la subsanación del defecto o hecho

protesta de recurrir de casación.

Resoluciones recurribles: Se podrá deducir el recurso de casación en contra:

- Las sentencias definitivas;

- Los autos que pongan fin a la acción o a la pena, o denieguen

la extinción, conmutación o suspensión de la pena;

- Casos especialmente previstos en la ley.

El Ministerio Fiscal y la parte querellante, además de los autos

mencionados supra, podrá recurrir:

- De la sentencia absolutoria, cuando haya pedido la condena

del imputado a más de 3 años de prisión, a una multa de 200,000

australes o a inhabilitación por 5 años o más;

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- De la sentencia condenatoria cuando se haya impuesto una

pena de prisión inferior a la requerida.

Recurso del imputado y también podrá hacerlo el civilmente

demandado, no obstante la inacción del primero:

- De la sentencia del juez correccional que condene a más de 6

meses de prisión, un año de inhabilitación o 100,000 australes de

multa;

- De la sentencia del juez correccional que condene a más de 3

años de prisión, 5 años de inhabilitación o 200,000 australes de

multa;

- De la resolución que imponga una medida de seguridad por

tiempo indeterminado;

- De los autos que denieguen la extinción, conmutación o

suspensión de la pena;

- De la sentencia que lo condene a la restitución o

indemnización de un valor superior a once millones de australes.

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Recurso del Actor civil:

- De la sentencia del juez en lo correccional, cuando su agravio

sea superior a siete millones de australes;

- De la sentencia del tribunal en lo criminal cuando su agravio

sea superior a once millones de australes.

Trámite:

- El recurso será interpuesto ante el tribunal que dictó la

resolución, dentro del término de 10 días de notificada, por

escrito auxiliado por abogado, en el cual citarán concretamente

las disposiciones legales que consideren violadas o

erróneamente aplicadas, la aplicación que se pretende,

indicando separadamente cada motivo. Y el planteamiento es

la única oportunidad para ello;

- Si se concede el recurso se emplaza a los interesados y se

eleva el expediente al tribunal superior (el emplazamiento es

de 3 u 8 días, dependiendo si el tribunal superior se encuentra

en el mismo o diferente lugar);

- Sí en el término del emplazamiento no compareciere el

casacionista se declarará desierto el recurso y se devolverá el

expediente al tribunal de origen;

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- Si la Cámara admite el recurso el expediente quedará 10 días

a disposición de los interesados para que lo examinen;

- Vencido el término el presidente fija audiencia dentro de

10 días y señalará tiempo de estudio para cada miembro de la

cámara;

- Durante los 10 días señalados arriba los interesados podrán

ampliar los fundamentos de los motivos del recurso,

acompañadas de las copias correspondientes bajo pena de

inadmisibilidad;

- Debate, se realiza con asistencia de todos los miembros de la

Cámara de Casación que deben dictar sentencia, no es

nece sario que asistan o hablen todos los abogados de las

partes. La palabra se concede primero al defensor del

recurrente, pero si hubieren recurrido el Ministerio fiscal y el

querellante, estos hablarán en primer término. No se admiten

réplicas, pero los abogados podrán presentar notas escritas

antes de la deliberación;

- Deliberación, terminada la audiencia los jueces pasarán a

deli berar, podrán diferir la fecha de la deliberación por lo

avanzado o la complejidad del asunto a resolver. La sentencia

será dictada dentro de un plazo máximo de 20 días

observando las normas relativas a la sentencia de juicio oral;

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• Efectos de la sentencia, en el caso de inobservancia o

errónea aplicación de ley sustantiva, el tribunal casará y resol-

verá el caso con arreglo a la ley y a la doctrina cuya

aplicación declare;

• Sí se acoge el recurso por inobservancia de normas

procesales, la cámara anulará lo actuado y remitirá el proceso

al tribunal que corresponda para sus sustanciación:

- Los errores de fundamentación que no influyan en la

resolución serán corregidos, así como los errores materiales

de designación o cómputo de las penas;

- Si por efecto de la sentencia procede la libertad del imputado,

esta se ordenará directamente.

• Recurso de Inconstitucionalidad:

Procedencia, podrá ser interpuesto contra las sentencias y

autos contra los cuales procede la casación, si se hubiere

cuestionado la inconstitucionalidad de una ley, ordenanza, decreto o

reglamento que estatuya sobre materia regida por la constitución y

fueren contrarios a las pretensiones del recurrente.

Procedimiento, es aplicable el mismo procedimiento que en

casación, y la sentencia declarara la constitucionalidad o

inconstitucionalidad de la disposición impugnada y confirmará o

revocará el procedimiento recurrido.

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CAPITULO 2

EJERCICIOS DE AUTOAPRENDIZAJE

1. Seleccione en orden de importancia (de

mayor a menor) los conceptos mas significativos para los temas trabajados en éste capítulo, desde su experiencia como defensor público.

2. Elabore cuadros sinópticos de lo tratado en

este capítulo. 3. En el ejercicio número 1, usted identificó los

conceptos más importantes, ahora identifique los conceptos contrarios a los ya identificados por usted en aquél.

4. En el presente capítulo se desarrolla el tema

de los actos y resoluciones judiciales. En base a dicho desarrollo y lecturas adicionales, resuma en 40 líneas (no manuscrita), lo que considere fundamental en el tema.

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♦ ARAGONESES, Pedro. Sentencia congruentes:

pretensión, oposición y falla, Ed. Aguilar, Madrid,

1957.

♦ AYAN, Manuel. Recursos en materia penal:

principios generales, Marcos Lerner Editorial, Cordoba,

1985.

♦ CLARÍA OLMEDO, J. Tratado de derecho procesal

penal, Ediar, Bs. As. 1994.

♦ CAFFERATA NORES, J. I., La prueba en el proceso

penal, Ediciones de Palma, Bs. As. 1986.

♦ DE LA RUA, F. El recurso de casación en el derecho

positivo argentino, Víctor P. de Zavala editor, 2000.

♦ GIMENO SENDRA, Vicente y otros, Derecho proce-sal,

tomo II (Vol. II), Tirant lo Blanch, 1987.

BIBLIOGRAFIA

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♦ PEREZ RUIZ, Y. Recurso de apelación especial, Fundación Mirna Mack, Guatemala, 1999.

♦ ROXIN, CLAUS y otros, Introducción al derecho penal

y al derecho procesal penal, Editorial Ariel,

Barcelona, 1989.

♦ VESCOVI, ENRIQUE, Los recursos judiciales y

Demás medios impugnativos en Iberoamérica,

Ediciones de DePalma, Bs. As. 1988.

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II. Recursos

MEDIOS DE IMPUGNACIÓN EJERCICIOS DE AUTOAPRENDIZAJE

Síntesis Conceptual

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Este Módulo se terminó

de imprimir en Abril de 2006. La edición consta de 1000 ejemplares.

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