MOVIL@UDIT

Software de Papeles Electrónicos de

Auditoria Interna

MOVIL@UDIT

Plataforma Tecnológica

Modulo de Administración Auditorias

Papeles de Trabajo

Modulo de Sincronización

Planificación de Auditoria Calidad del Control Interno

Activos Humanos Reportes Activos Físicos

Redactar Hallazgos de Auditoria Follow Up

Estándares y Desempeño Mejoras y Soluciones

Fin

MENU DE CONTENIDO

Plataforma Tecnologica

Servidor

Auditores

Auditados

Gerente de Auditoria

BD

Auditorias

Caracas

Maracaibo

Barcelona

PLATAFOR

MA

TECNOLOGI

CA

ESQUEMA DE SEGURIDAD

• ACCESO A LA BASE DE DATOS

SE HACE UNA VERIFICACION DE USUARIO LOCAL POR EL SISTEMA

MOVIL@UDIT TIENE DEFINIDOS LOS PERFILES DE USUARIOS QUE VAN A TRABAJAR EN ELLA, ES UNA VALIDACION DE USUARIO QUE NO INTERFIERE CON OTROS ARCHIVOS DE SEGURIDAD

CUENTA CON PASSWORD DE SEGURIDAD

ESQUEMA DE SEGURIDAD

CONFIABILIDAD DE LA DATA ALMACENADA

• PARA GARANTIZAR LA COMUNICACION ENTRE LOS EQUIPOS ES NECESARIO SUMINISTRAR LOS DATOS DE USUARIO Y PASSWORD DE ACCESO AL ENTORNO DE RED . ESTOS DATOS SON SOMETIDOS A PROCESOS DE ENCRIPTAMIENTO EVITANDO QUE LA INFORMACION PARA EL ACCESO AL EQUIPO Y SERVIDORES ESTE A LA VISTA DE OTROS USUARIOS DEL SISTEMA. SOLO EL ADMINISTRADOR TIENE ACCESO A ESTA INFORMACION

CONFIABILIDAD DE LA DATA ALMACENADA

MODULOS

MOVIL@UDIT ESTA INTEGRADA EN TRES MODULOS:

1. ADMINISTRACION DE AUDITORIAS

2. PRINCIPAL

3. SINCRONIZACION

MODULOS

MODULO ADMINISTRACION DE

AUDITORIAS

MODULO DE

ADMINISTRACION

Pantalla Principal de Bienvenida al Modulo de Administración

Pantalla de Control de Acceso y Validación de Usuario

CONTROL DE ACCESO AL MODULO

Ventana de trabajo del Modulo de Administracion

VENTANA DE TRABAJO DEL MODULO DE ADMINISTRACION

Creacion de un nuevo Administrador

CREACION DE UN NUEVO ADMINISTRADOR

Listado de losAdministradores del Sistema

LISTADO DE ADMINISTRADORES DEL SISTEMA

Ventana de Administracion de Localidades Existentes ( Vista General )

ADMINISTRACION DE LOCALIDADES EXISTENTES (VISTA GENERAL)

Ventana de Administracion de Localidades Existentes ( Vista Detalles )

ADMINISTRACION DE LOCALIDADES EXISTENTES (VISTA DETALLADA)

Ventana de ingreso de Nuevas Localidades al Sistema

INGRESO DE NUEVAS LOCALIDADES AL SISTEMA

Ventana de asociación de Auditores una Auditoria

ASOCIACION DE AUDITORES A UNA AUDITORIA

Ventana para ingresar Nuevos Usuarios al Sistema

INGRESO DE NUEVOS USUARIOS

PERFILES DE USUARIOS

PERFIL

CREAR

CERRAR

CARGAR

MODIFICAR

ELIMINAR

LECTURA

GERENTE

X

X

X

X

X

X

AUDITOR LIDER

X

X

X

X *

X

STAFF

X

X*

X *

X

* SOLO CUANDO LA AUDITORIA ESTA ABIERTA

• EL ADMINISTRADOR DEL SISTEMA ES QUIEN CREA – MODIFICA Y ELIMINA

USUARIOS , AUDITORIAS Y DA SOPORTE A LOS USUARIO DEL SISTEMA

Ventana para Administrar usuarios del Sistema (Vista General)

ADMINISTRACION DE USUARIOS (VISTA GENERAL)

Ventana para Administrar usuarios del Sistema (Vista Detalles )

ADMINISTRACION DE USUARIOS (VISTA DETALLADA)

MODULO

SINCRONIZACION

SINCRONIZACIÓN: ¿como trabaja?

Servidor

Auditores

Auditados

Gerente de Auditoria

BD

Auditorias

Caracas

Maracaibo

Barcelona

Pantalla de Configuracion del Modulo de Sincronizacion

CONFIGURACION DE LA SINCRONIZACION

Pantalla de Seleccion de la base de datos

SELECCIÓN DE LA BASE DE DATOS

Pantalla de Control de Acceso al Modulo de Sincronizacion

CONTROL DE ACCESO AL MODULO

Pantalla de Trabajo del Modulo de Sincronizacion

PANTALLA DE TRABAJO DEL MODULO DE SINCRONIZACION

Especificaciones del Servidor

ESPECIFICACIONES DEL SERVIDOR

Listado de Estaciones a Sincronizar

LISTADO DE ESTACIONES A SINCRONIZAR

Ingreso de Nueva Estacion a Sincronizar

INGRESO DE NUEVAS ESTACIONES

Control para la sincronizacion por parte de los usuarios (desde Hijos a Padre)

CONTROL DE SINCRONIZACION

Transferencia de Archivos una vez terminada la Sincronizacion de la Base de Datos con el Padre

TRANSFERENCIA DE ARCHIVOS

Pantalla de Sincronizacion desde la Base de Datos Padre a los Hijos

SINCRONIZACION DESDE LA BASE DE DATOS PADRE

Pantalla de Creacion de replicas de la Base de Datos Padre,

(Prepara a las Base de Datos para poderlas sincronizar luego)

CREACION DE REPLICAS DE LA BASE DE DATOS PADRE

Listado de operaciones realizadas en el Modulo de Sincronizacion

LISTADO DE OPERACIONES REALIZADAS

Listado de Usuarios validos para realizar la sincronizacion

LISTADO DE USUARIOS AUTORIZADOS PARA REALIZAR UNA SINCRONIZACION

Ingreso de Usuario autorizado para ejecutar la sincronizacion de las bases de datos

AUTORIZACION DE USUARIO PARA EJECUTAR UNA SINCRONIZACION

MOVIL@UDIT

Acceso a los papeles de trabajo: el usuario introduce login y password

RECORDATORIO DE

VENCIMIENTO

Al abrir Movil@udit, automaticamente presenta una pantalla recordatorio informando si hay o no actividades

pendientes por realizar de la auditoria, hallazgos que están próximos a cumplir la fecha de compromiso. En la barra

de iconos hay un semaforo que enciende dos luces : ROJO significa que hay hallazgos que se vencen en los próximos

5 dias y el auditor deberia enviar el mail al auditado para hacer el seguimiento. VERDE significa que no hay

actividades ni hallazgos pendientes

ELECCION DE AUDITORIA

Selecciona auditoria Sucursal / Localidad a ser auditada

REDACCION DE OBJETIVOS

Y ALCANCE

Se cubren 7 aspectos en la fase de planificacion cuyo producto final es el Plan de

Auditoria Aprobado. El icono ? Ayuda a como se deben redactar objetivos y alcance

segun el tipo de auditoria que se este realizando

INFORMACION HISTORICA

EQUIPO DE AUDITORIA

PROGRAMA PRELIMINAR

INFORMAR AL AUDITADO

COMUNICANDO

RESULTADOS

APROBACION DEL PLAN DE

AUDITORIA

REPORTE DE

PLANIFICACION

La fase de planificacion termina con la aprobación de este reporte

CONTROL INTERNO

El icono Flujograma abre la evaluacion del Control Interno, son 4 elementos que se

evaluan

CALIDAD DEL CI

La Calidad del Control Interno, se descompone en 11 atributos que deben observarse en conjunto

para formar la opinion del Auditor Interno. Se evalua la MACRO ( toda la empresa) y MICRO

(Gerencia, Departamento etc) Calidad de Control Interno

EVALUACION DEL CI

AREA AUDITADA

Las actividades tipicas de control son estándares , prácticas, normas etc. que

comunmente se desarrollan en cualquier unidad, area o proceso, el sistema es

customizable , movil@udit propone algunas.

ESTANDARES DE CI DEL

AREA

Las actividades se agregan desde el icono Hoja con el signo +

CALIDAD DE C.I. DEL AREA

Micro evaluacion de la calidad del control interno -ALMACEN

ESTANDARES DE CI

ESTANDARES DE CI -

ENTRADAS

ESTANDARES DE CI -

SALIDAS

BASES DE DATOS DEL AREA

BD DE PRODUCTOS

BD DE COSTOS

BD DE ALMACENES

BD DE FORMULARIOS

MANEJO DE LAS

EXCEPCIONES

REPORTE DE EVALUACION

DE C.I.

Los reportes se generan en tiempo real , se pueden exportar a WORD, enviar via mail

REPORTE DE

COMPETENCIAS DE LA

GERENCIA

REPORTE DE

CUMPLIMIENTO DE

ESTANDARES DE C.I.

REPORTE DE CUMPLIMIENTO DE

ESTANDARES DE C.I. - ENTRADAS

REPORTE DE FORMULARIOS

RESUMEN ARCHIVOS

INSERTADOS A LOS PT

Muestra todos los Archivo Insertados a los PT - Doc, XLS, MDB, PPS, TXT,JPG

REPORTE DE CUMPLIMIENTO DE

ESTANDARES DE C.I. - SALIDAS

ACTIVOS FISICOS

Activos físicos, otro elemento del CI que debe correlacionarce para generar

pronosticos acerca de la calidad de los procesos, resultados esperados, riesgos,

entre otras cosas.

ACTIVOS HUMANOS

REPORTES ACTIVOS

HUMANOS

Los comentarios son de uso exclusivo de Auditoria Interna, deben

correlacionarse con los otros elementos del CI.

PROGRAMAS E INFORMES

DE AUDITORIA

HALLAZGOS DE AUDITORIA

CREAR UN HALLAZGO

El formato de hallazos acepta anexar archivos electronicos, modificarlo segun el

perfil del auditor. Hacer clic en Icono dinamita o presionando CTRL H

REPORTE DE HALLAZGOS

RESUMEN EJECUTIVO

Informe de Hallazgos

GRAFICO DE HALLAZGOS -

Los Hallazgos se presentan en forma absoluta , relativa y distribuido por Area

Departamento y Proceso

REPORTE DE HALLAZGOS -

POR AREA

Reporte de Hallazgos por Departamento, Area o Proceso

GRAFICO DE HALLAZGOS

POR NIVEL RIESGO

Los riesgos se presentan en tres niveles Bajo, Medio y Alto con distribuciones

porcentuales

REPORTE DE HALLAZGOS –

POR NIVEL DE RIESGO

Reporte de Hallazgos Clasificado por Nivel de Riesgo

FORMULARIO DE FOLLOW

UP

El Auditor envia mail al auditado quien inserta sus comentarios y devuelve. El auditor

actualiza status y fecha si corresponde

GRAFICO DE FOLLOW UP

POR STATUS

La informacion del follow up se muestra de 6 formas diferentes y con cuadros de

totales.

REPORTE DE HALLAZGOS

POR STATUS

GRAFICO DE HALLAZGOS

VENCIMIENTO MES ACTUAL

GRAFICO DE HALLAZGOS

VENCIMIENTO FUTURO

Reducir el tiempo de ejecución de las auditorias en un 40%

Estandarizar la metodología de ejecución del trabajo de

campo de los auditores internos

Revisar en tiempo real los papeles de trabajo

Realizar oportunamente el seguimiento a los hallazgos

Disponer estadísticas de los hallazgos

Informar la gestión del Departamento de Auditoria Interna

Centralizar los papeles de trabajo en una Base de Datos

Garantizar el cumplimiento de las normas internacionales

relativas al desempeño del trabajo del auditor interno

MEJORAS y SOLUCIONES

MEJORAS Y SOLUCIONES

ESTANDARES DE DESEMPEÑO

Automatiza el cumplimiento de los estandares de auditoria interna , Mejora la calidad tecnica de Auditoria Interna . Automatiza Automatiza el el cumplimiento cumplimiento de de los los estandares estandares de auditoria de auditoria interna interna , , Mejora Mejora la la calidad calidad tecnica tecnica de Auditoria de Auditoria Interna Interna . .

• 2200 Planificaci ó n de auditoria

• 2210 Objetivos del trabajo

• 2220 Alcance

• 2230 Asignaci ó n de Recursos

• 2240 Programa de trabajo

• 2300 Desempe ñ o

• 2340 Supervisi ó n

• 2400 Comunicaci ó n de resultados

• 2410 Criterios para la comunicaci ó n

• 2420 Calidad de la comunicaci ó n

• 2440 Difusi ó n de resultados

• 2500 Supervisi ó n del progreso

Muchas Gracias por su

Atención… ahora veremos

una auditoria modelo, en

pleno desarrollo

FIN DE PRESENTACIÓN