MOVIMIENTO TRANSFRONTERIZO DE DINERO · DINERO INFORME N° 00016 - 2019 - DAE-UIF-SBS Periodo...

MOVIMIENTO TRANSFRONTERIZO DE DINERO

INFORME N° 00016 - 2019 - DAE-UIF-SBS

Periodo 2014-2018 Julio de 2019

MOVIMIENTO TRANSFRONTERIZO DE DINERO | 2

CONTENIDO

Índice de gráficos 3

Índice de cuadros 4

Objetivo 5

Antecedentes 5

Alcance 5

Base Legal 5

Análisis y comentarios 6

Monto y número total de DDJJ 6

Análisis de evolución 6

Análisis de tendencia 7

Análisis según el mes de ingreso o salida del pasajero 9

Análisis según el día de la semana de ingreso o salida del pasajero 10

Análisis por tipo de moneda 11

Análisis según nacionalidad del pasajero 14

Análisis según aduana informante 15

Análisis por país de origen y destino 16

Análisis según país de destino 17

Análisis según principales países de origen o destino de pasajeros 18

País de origen o destino de pasajeros: Chile 18

País de origen o destino de pasajeros: México 21

País de origen o destino de pasajeros: Colombia 23

Análisis de Incautaciones 25

Conclusiones 27


Índice de gráficos

Gráfico 1: Número de DDJJ (2014 – 2018) ....................................................................................................................... 7

Gráfico 2: Monto de DDJJ en miles de US$ (2014 – 2018) .............................................................................................. 7

Gráfico 3: Número mensual de DDJJ (2014 – 2018) ........................................................................................................ 8

Gráfico 4: Número mensual de DDJJ (2018) .................................................................................................................... 8

Gráfico 5: Monto mensual de DDJJ en miles de US$ (2014 – 2018) ................................................................................. 9

Gráfico 6: Monto mensual de DDJJ en miles de US$ (2018) ............................................................................................ 9

Gráfico 7: Número de DDJJ según mes de presentación (2014 – 2018)......................................................................... 10

Gráfico 8: Monto de DDJJ según mes de presentación en miles de US$ (2014 – 2018) ................................................ 10

Gráfico 9: Número de DDJJ según día de presentación (2014 – 2018) .......................................................................... 11

Gráfico 10: Monto de DDJJ según día de presentación en miles de US$ (2014 – 2018) ................................................ 11

Gráfico 11: Monto de DDJJ según moneda en porcentaje ............................................................................................ 11

Gráfico 12: Monto de DDJJ según moneda en porcentaje ............................................................................................ 12

Gráfico 13: Monto mensual de DDJJ presentadas en US$ en miles de US$ (2014 – 2018)............................................ 12

Gráfico 14: Monto mensual de DDJJ presentadas en US$ en miles de US$ (2018)....................................................... 13

Gráfico 15: Monto mensual de DDJJ presentadas en Euros en miles de US$ (2014 – 2018) ......................................... 13

Gráfico 16: Monto mensual de DDJJ presentadas en Euros en miles de US$ (2018) .................................................... 13

Gráfico 17: Chile - Monto anual de DDJJ de Ingreso ..................................................................................................... 18

Gráfico 18: Chile - Monto anual de DDJJ de Salida ....................................................................................................... 19

Gráfico 19: Chile - Perfil de movimiento transfronterizo con Perú ............................................................................... 20

Gráfico 20: México - Monto anual de DDJJ de Ingreso .................................................................................................. 21

Gráfico 21: México - Monto anual de DDJJ de Salida ................................................................................................... 21

Gráfico 22: México - Perfil de movimiento transfronterizo con Perú ............................................................................ 22

Gráfico 23: Colombia - Monto anual de DDJJ de Ingreso .............................................................................................. 23

Gráfico 24: Colombia - Monto anual de DDJJ de Salida ............................................................................................... 23

Gráfico 25: Colombia - Perfil de movimiento transfronterizo con Perú ........................................................................ 24

Gráfico 26: Monto incautado por tipo (2014 - 2018) ...................................................................................................... 25

Gráfico 27: Número de incautaciones (2014 - 2018) ...................................................................................................... 26

Gráfico 28: Monto de incautaciones en miles de US$ (2014 - 2018) ............................................................................. 26

Gráfico 29: Monto de incautaciones según Aduana (2014 - 2018) ................................................................................ 27


Índice de cuadros

Cuadro 1: DDJJ de ingreso según nacionalidad del pasajero (2014 – 2018) .................................................................. 14

Cuadro 2: DDJJ de ingreso según nacionalidad del pasajero (2018) ............................................................................. 14

Cuadro 3: DDJJ de salida según nacionalidad del pasajero (2014 - 2018) ..................................................................... 14

Cuadro 4: DDJJ de salida según nacionalidad del pasajero (2018) ................................................................................ 15

Cuadro 5: DDJJ de Ingreso según Aduana informante (2014-2018) .............................................................................. 15

Cuadro 6: DDJJ de Ingreso según Aduana informante (2018) ...................................................................................... 15

Cuadro 7: DDJJ de Salida según Aduana informante (2014-2018) ................................................................................ 16

Cuadro 8: DDJJ de Salida según Aduana informante (2018) ........................................................................................ 16

Cuadro 9: DDJJ de Ingreso según País de origen (2014-2018) ...................................................................................... 16

Cuadro 10: DDJJ de Ingreso según País de origen del pasajero (2018) ......................................................................... 17

Cuadro 11: DDJJ de Salida según País de destino del pasajero (2014 – 2018) .............................................................. 17

Cuadro 12: DDJJ de Salida según País de destino del pasajero (2018).......................................................................... 17


MOVIMIENTO TRANSFRONTERIZO DE DINERO Enero 2014-Diciembre 2018

Objetivo

Presentar los resultados obtenidos luego de realizar el análisis de la información referida al ingreso y salida de dinero en

efectivo y/o instrumentos negociables, por montos superiores a US$10 mil o su equivalente en moneda nacional o

extranjera.

Antecedentes

El presente informe ha sido efectuado tomando en consideración la metodología establecida en el Manual Técnico N°

SBS- MTC- UIF-473-01 “Análisis Estadístico relacionado al Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (LAFT) y el

Procedimiento de Elaboración del Informe Estratégico de la UIF – Perú aprobado con Resolución SBS-0765-2015.

Alcance

El alcance del presente informe corresponde al periodo comprendido entre enero de 2014 y diciembre de 2018, siendo la

principal fuente de información la contenida en los formatos de “Declaración Jurada de Equipaje”, los cuales son remitidos

por la Superintendencia Nacional de Aduanas y Administración Tributaria – SUNAT a la Unidad de Inteligencia Financiera

del Perú (UIF-Perú) con una periodicidad mensual. Asimismo, se utilizó la información contenida en la base de datos a

cargo de la UIF-Perú sobre casos en los que se ha procedido a la retención del monto portado por el pasajero en aplicación

de lo dispuesto en la Sexta Disposición Complementaria, Transitoria y Final de la Ley Nº 28306.

Base Legal

Sexta Disposición Complementaria, Transitoria y Final de la Ley Nº 28306, mediante la cual se establece la

obligación de declarar el ingreso y/o salida de dinero en efectivo

Establece la obligación para toda persona que ingrese y/o salga del país, nacional o extranjero, de declarar bajo juramento

el dinero en efectivo y/o en instrumentos financieros que porte consigo por más de US$10,000 o su equivalente en moneda

nacional u otra extranjera, correspondiendo a la Superintendencia Nacional Adjunta de Aduanas, la implementación,

control y fiscalización.

Adicionalmente, cabe indicar que la Cuarta Disposición Complementaria Modificatoria del Decreto Legislativo N°1106,

publicado el 19 de abril de 2012, ha modificado dicha disposición de la Ley N°28306 y establece que, en adición a la

declaración mencionada en el párrafo anterior, existe la prohibición de efectuar movimientos transfronterizos de

instrumentos financieros negociables emitidos “al portador” o dinero en efectivo por montos superiores a US$ 30,000.00

o su equivalente en moneda nacional o extranjera.

Decreto Legislativo Nº 1249 publicado el 26 de noviembre de 2016, cuyo artículo 4 aprueba modificaciones a la

Sexta Disposición Complementaria, Transitoria y Final de la Ley Nº 28306.

Se establece la obligación para toda persona natural o extranjera, que ingrese o salga del país de declarar bajo juramento

instrumentos financieros negociables emitidos “al portador” o dinero en efectivo que porte consigo por sumas superiores

a US$ 10,000 o su equivalencia en moneda nacional u otra extranjera.


El ingreso o salida de los instrumentos en mención por montos mayores a US$ 30,000 deberá efectuarse a través de

empresas autorizadas por la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones

(SBS). En caso de incumplimiento la SUNAT dispondrá lo siguiente:

o La retención temporal del monto íntegro de dinero en efectivo o de los instrumentos financieros negociables

emitidos “al portador”, en caso se haya omitido declarar o declarado falsamente y la aplicación de una

sanción equivalente al pago del treinta por ciento (30%) del valor no declarado.

o La retención temporal del monto de dinero en efectivo o de los instrumentos financieros negociables

emitidos “al portador” que exceda los US$ 30,000, en caso se haya efectuado la declaración total del dinero

en efectivo y/o de los instrumentos financieros negociables emitidos al “portador”.

La SUNAT informará a la UIF-Perú sobre la retención efectuada, corresponde al portador acreditar ante la UIF-Perú el

origen lícito del dinero en un plazo no mayor de tres (03) días hábiles de producida la retención. La no acreditación se

considera indicio de la comisión del delito de lavado de activos, en este caso, la UIF-Perú informará al Ministerio Público

para que proceda conforme a sus atribuciones.

Decreto Supremo Nº 195-2013-EF del 31 de julio de 2013, que aprueba el “Reglamento de la Obligación de

Declarar el Ingreso o Salida de Dinero en Efectivo y/o Instrumentos Financieros Negociables Emitidos al

Portador”, establecido en la Cuarta Disposición Complementaria Modificatoria del Decreto Legislativo Nº 1106

Se establece el procedimiento para la Declaración del Ingreso o Salida de Dinero en Efectivo, así como para la retención

del dinero no declarado, declaraciones falsas o por el exceso de US$30 000. En ese sentido se indica lo siguiente:

o Dentro del plazo de treinta (30) días calendario, la SUNAT deberá aprobar los formatos de ingreso y salida, el

formato del acta de retención y demás documentación requerida para los procedimientos regulados en el

Reglamento.

o Los registros que genere la SUNAT como consecuencia de la recepción de los formatos de las personas que

hubieren declarado portar más de US$ 10,000.00 en un mes calendario, serán enviados por la SUNAT a la

UIF-Perú. La remisión de la información que resulte de este control deberá ser por vía electrónica, dentro de

los cinco (5) primeros días calendario del mes siguiente, sin perjuicio del envío en forma física que deberá

efectuarse en el plazo de quince (15) días calendario del mes siguiente.

o La SUNAT efectuará la retención del monto íntegro de dinero en efectivo y/o de los Instrumentos Financieros

Negociables (IFN), en caso se haya omitido declarar o declarado falsamente. En el caso que se haya efectuado

la declaración total del dinero en efectivo y/o IFN transportados, pero su valor supere el monto de los US$

30,000.00 (Treinta mil y 00/100 dólares de los Estados Unidos de América), la SUNAT deberá efectuar la

retención del exceso de dicha suma

o El dinero en efectivo y/o IFN retenidos se mantendrán en custodia en el Banco de la Nación, por cuenta de la

SBS, hasta el pronunciamiento que realice el Ministerio Público o el Juez, habiendo dos opciones:

Si se dispuso el archivamiento firme por el Ministerio Público o si se emitió la resolución judicial

correspondiente, la SBS procede a devolver el dinero en efectivo o IFN retenidos.

Si se inició una acción penal, el Ministerio Público deberá comunicar a la Comisión Nacional de

Bienes Incautados (CONABI) respecto de las retenciones efectuadas, y requerirá asimismo a la SBS

que instruya al Banco de la Nación la transferencia del dinero a la CONABI

Análisis y comentarios Monto y número total de DDJJ

Análisis de evolución

Durante el período comprendido entre enero de 2014 y diciembre de 2018, se presentaron 48,053 declaraciones juradas

de ingreso o salida del país con dinero en efectivo o instrumentos financieros por un monto superior a los US$ 10 mil (en

adelante DDJJ). El monto total de dinero que ingresó y salió del país ascendió a US$1,313,147 miles. Sobre el particular,


cabe señalar que 27,363 son DDJJ de ingreso al país (57% del número total) las que a su vez representan el 57% del monto

total registrado en el periodo bajo análisis (US$ 749,180 mil).

A continuación se presenta la información anual del número de DDJJ y del monto en miles de US$:

Gráfico 1: Número de DDJJ (2014 – 2018)

Gráfico 2: Monto de DDJJ en miles de US$ (2014 – 2018)

De los gráficos anteriores se puede indicar que:

o Desde el 2014, el número de las DDJJ se ha ido incrementando año tras año; habiendo pasado de 1,510 DDJJ en el 2014

a 20,361 DDJJ en el 2018; es decir, este último año representó 13 veces la cantidad de DDJJ del 2014.

o Algo similar sucedió con el monto que paso de US$ 34,483 mil en el 2014 a US$560,946 en el 2018; es decir este último

año representó 16 veces el monto en US$ del año 2014.

Análisis de tendencia

A continuación se presenta un gráfico que muestra la tendencia del número de DDJJ en el periodo enero 2014 a diciembre

2018:

0

5,000

10,000

15,000

20,000

25,000

2014 2015 2016 2017 2018

1,510

5,477

8,744

11,961

20,361

0

100,000

200,000

300,000

400,000

500,000

600,000

2014 2015 2016 2017 2018

34,483

147,261

238,411

332,046

560,946

Millares


Gráfico 3: Número mensual de DDJJ (2014 – 2018)

Seguidamente se presenta un gráfico que muestra la tendencia de número de DDJJ en el año 2018 (el último año del

periodo bajo estudio)

Gráfico 4: Número mensual de DDJJ (2018)

De los cuadros anteriores se observa lo siguiente:

Tanto en el periodo completo (2014 – 2018) como en el último año: 2018 la tendencia es creciente, habiéndose

observado el pico más alto en el mes de setiembre 2018 con 2,138 DDJJ.

A continuación se presenta un gráfico que muestra la tendencia del monto en miles de US$ de las DDJJ, en el periodo enero

2014 a diciembre 2018:

0

500

1000

1500

2000

2500

20

14-0

1

20

14-0

3

20

14-0

5

20

14-0

7

20

14-0

9

20

14-1

1

20

15-0

1

20

15-0

3

20

15-0

5

20

15-0

7

20

15-0

9

20

15-1

1

20

16-0

1

20

16-0

3

20

16-0

5

20

16-0

7

20

16-0

9

20

16-1

1

20

17-0

1

20

17-0

3

20

17-0

5

20

17-0

7

20

17-0

9

20

17-1

1

20

18-0

1

20

18-0

3

20

18-0

5

20

18-0

7

20

18-0

9

20

18-1

140

540

1,040

1,540

2,040

2,540

20

18-0

1

20

18-0

2

20

18-0

3

20

18-0

4

20

18-0

5

20

18-0

6

20

18-0

7

20

18-0

8

20

18-0

9

20

18-1

0

20

18-1

1

20

18-1

2


Gráfico 5: Monto mensual de DDJJ en miles de US$ (2014 – 2018)

Seguidamente se muestra el gráfico de la tendencia del monto de las DDJJ en el año 2018 (el último año del periodo bajo

estudio)

Gráfico 6: Monto mensual de DDJJ en miles de US$ (2018)

Es decir:

Al igual que con el número de DDJJ, el monto asociado ha tenido una tendencia creciente tanto en el periodo completo como en el último año (2018)

Análisis según el mes de ingreso o salida del pasajero

En el siguiente gráfico se muestra la cantidad y el monto de DDJJ presentadas en el periodo 2014 – 2018, agrupadas según

el mes de presentación:

0

10,000

20,000

30,000

40,000

50,000

60,000

70,000

20

14-0

1

20

14-0

3

20

14-0

5

20

14-0

7

20

14-0

9

20

14-1

1

20

15-0

1

20

15-0

3

20

15-0

5

20

15-0

7

20

15-0

9

20

15-1

1

20

16-0

1

20

16-0

3

20

16-0

5

20

16-0

7

20

16-0

9

20

16-1

1

20

17-0

1

20

17-0

3

20

17-0

5

20

17-0

7

20

17-0

9

20

17-1

1

20

18-0

1

20

18-0

3

20

18-0

5

20

18-0

7

20

18-0

9

20

18-1

1

Millares

0

10,000

20,000

30,000

40,000

50,000

60,000

70,000

20

18-0

1

20

18-0

2

20

18-0

3

20

18-0

4

20

18-0

5

20

18-0

6

20

18-0

7

20

18-0

8

20

18-0

9

20

18-1

0

20

18-1

1

20

18-1

2

Millares


Gráfico 7: Número de DDJJ según mes de presentación (2014 – 2018)

Gráfico 8: Monto de DDJJ según mes de presentación en miles de US$ (2014 – 2018)

Se observa:

Que tanto la cantidad y el monto acumulado son mayores en los meses setiembre, diciembre, junio y julio; mientras que los menores valores se presenta en los meses de enero, febrero, marzo y abril (los cuatro primeros meses del año).

Análisis según el día de la semana de ingreso o salida del pasajero

En el siguiente gráfico se muestra la cantidad y el monto de DDJJ presentadas en el periodo 2014 – 2018, agrupadas según

el día de presentación:

2,6613,004

3,609

3,117

4,0824,493 4,531

3,915

4,8724,576 4,453

4,740

100

1100

2100

3100

4100

5100

6100

Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic

74,57181,334

99,202

84,877

110,874121,947124,552

105,718

133,707123,689121,846

130,831

0

20,000

40,000

60,000

80,000

100,000

120,000

140,000

160,000

Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic

Millares


Gráfico 9: Número de DDJJ según día de presentación (2014 – 2018)

Gráfico 10: Monto de DDJJ según día de presentación en miles de US$ (2014 – 2018)

Se observa:

Que tanto la cantidad y el monto acumulado son mayores los días miércoles, jueves y viernes; mientras que los menores valores se presentan los días lunes y martes.

Análisis por tipo de moneda

A continuación se presenta la distribución de monedas observadas, tanto en el periodo 2014 – 2018 como en el último año

(2018):

Gráfico 11: Monto de DDJJ según moneda en porcentaje (2014 – 2018)

4,437

6,029

7,626 7,3497,968 7,775

6,869

300

1300

2300

3300

4300

5300

6300

7300

8300

9300

Lun Mar Mie Jue Vie Sab Dom

121,104

162,282

207,147 200,706218,858 213,483

189,567

0

50,000

100,000

150,000

200,000

250,000

Lun Mar Mie Jue Vie Sab Dom

Millares

54%

30%

16%

Dólares Euros Otras monedas


Gráfico 12: Monto de DDJJ según moneda en porcentaje

(2018)

Se observa que en ambos periodos el dólar fue la moneda con los mayores montos con porcentajes muy similares

en ambos periodos considerados (54%), mientras que en segundo lugar aparece el Euro. Sin embargo, en el último

año se observa un decrecimiento del Euro que pasa de 30% si se considera el periodo 2014 - 2018 a 21% si solo se

considera el último año. Esta disminución, favoreció principalmente a Otras monedas que en el periodo 2014-

2018 representaron el 16%, mientras en el año 2018 representaron el 26% del monto total.

A continuación se presenta dos gráficos que muestran la tendencia del monto en dólares tanto para el periodo completo

como para el año 2018:

Gráfico 13: Monto mensual de DDJJ presentadas en US$ en miles de US$ (2014 – 2018)

53%

21%

26%

Dólares Euros Otras monedas

-5,000

0

5,000

10,000

15,000

20,000

25,000

30,000

35,000

20

14-0

1

20

14-0

4

20

14-0

7

20

14-1

0

20

15-0

1

20

15-0

4

20

15-0

7

20

15-1

0

20

16-0

1

20

16-0

4

20

16-0

7

20

16-1

0

20

17-0

1

20

17-0

4

20

17-0

7

20

17-1

0

20

18-0

1

20

18-0

4

20

18-0

7

20

18-1

0

Millares


Gráfico 14: Monto mensual de DDJJ presentadas en US$ en miles de US$ (2018)

A continuación se muestran gráficos de tendencia para el monto mensual del Euro, tanto para el periodo 2014-2018 como

para el año 2018:

Gráfico 15: Monto mensual de DDJJ presentadas en Euros en miles de US$ (2014 – 2018)

Gráfico 16: Monto mensual de DDJJ presentadas en Euros en miles de US$ (2018)

Se observa una tendencia creciente para el monto mensual tanto de dólares y de Euros en cada uno de los dos

periodos considerados (2014-2018 y 2018).

0

5,000

10,000

15,000

20,000

25,000

30,000

35,000

20

18-0

1

20

18-0

2

20

18-0

3

20

18-0

4

20

18-0

5

20

18-0

6

20

18-0

7

20

18-0

8

20

18-0

9

20

18-1

0

20

18-1

1

20

18-1

2

Millares

0

2,000

4,000

6,000

8,000

10,000

12,000

14,000

16,000

18,000

20

14-0

1

20

14-0

4

20

14-0

7

20

14-1

0

20

15-0

1

20

15-0

4

20

15-0

7

20

15-1

0

20

16-0

1

20

16-0

4

20

16-0

7

20

16-1

0

20

17-0

2

20

17-0

5

20

17-0

8

20

17-1

0

20

18-0

1

20

18-0

4

20

18-0

7

20

18-1

0

Millares

0

2,000

4,000

6,000

8,000

10,000

12,000

14,000

16,000

18,000

20

18-0

1

20

18-0

2

20

18-0

3

20

18-0

4

20

18-0

5

20

18-0

6

20

18-0

7

20

18-0

8

20

18-0

9

20

18-1

0

20

18-1

1

20

18-1

2

Millares


Análisis según nacionalidad del pasajero

A continuación se presenta los cuadros con la distribución del monto ingresado en US$ según la nacionalidad del pasajero,

tanto para el periodo completo (2014-2018) como para el último año (2018):

Cuadro 1: DDJJ de ingreso según nacionalidad del pasajero (2014 – 2018)

Nacionalidad N° DDJJ Monto US$ Monto Promedio

US$

Peruana 23,515 655,282,005 27,867

Colombiana 1,266 35,389,341 27,954

Boliviana 684 14,555,168 21,279

Chilena 336 7,736,690 23,026

Mexicana 249 6,880,355 27,632

Ecuatoriana 280 5,810,133 20,750

China 159 3,901,573 24,538

Otros 874 19,624,422 22,454

Total 27,363 749,179,685 27,379

Cuadro 2: DDJJ de ingreso según nacionalidad del pasajero (2018)

Nacionalidad N° DDJJ Monto US$ Monto Promedio US$

Peruana 10,130 284,492,009 28,084

Colombiana 372 10,649,250 28,627

Mexicana 167 4,913,011 29,419

Chilena 202 4,905,015 24,282

Boliviana 162 3,622,531 22,361

Ecuatoriana 46 1,042,774 22,669

China 29 748,618 25,814

Otros 144 3,323,408 23,079

Total 11,252 313,696,615 27,879

Se observa que son los pasajeros de nacionalidad peruana los que transportan la mayor parte del monto

ingresado. En el periodo completo dicho porcentaje representó el 87% del total y en el año 2018 paso al 91%. En

segundo lugar aparecen los pasajeros de nacionalidad colombiana con alrededor del 5% del monto total y los

pasajeros de nacionalidad boliviana con alrededor del 2% del monto total del periodo completo.

En los siguientes cuadros se presenta la distribución del monto reportado en las DDJJ de salida, según la nacionalidad del

pasajero, para el periodo 2014-2018 como para el último año (2018)

Cuadro 3: DDJJ de salida según nacionalidad del pasajero (2014 - 2018)

Nacionalidad N° DDJJ Monto US$ Monto Promedio US$

Peruana 18,795 513,297,505 27,310

Colombiana 924 25,786,969 27,908

Mexicana 212 5,814,783 27,428

Chilena 197 5,177,300 26,281

Española 119 2,870,015 24,118

Brasileña 107 2,723,968 25,458

Estadounidense 62 1,534,224 24,746

Otros 274 6,763,453 24,684

Total 20,690 563,968,217 27,258


Cuadro 4: DDJJ de salida según nacionalidad del pasajero (2018)

Nacionalidad N° DDJJ Monto US$ Monto Promedio

US$

Peruana 8,327 226,298,483 27,176

Colombiana 326 9,221,556 28,287

Mexicana 166 4,577,827 27,577

Chilena 160 4,183,805 26,149

Española 37 900,171 24,329

Boliviana 15 324,854 21,657

Argentina 13 321,296 24,715

Otros 65 1,421,623 21,871

Total 9,109 247,249,615 27,143

Se observa que son los pasajeros de nacionalidad peruana los que transportan la mayor parte del monto declarado

en las DDJJ de salida. En el periodo completo dicho porcentaje representó el 91% del total y en el año 2018 paso

al 92%. En segundo lugar aparecen los pasajeros de nacionalidad colombiana cuyo porcentaje pasa del 5% (si se

considera el periodo 2014 – 2018) al 4% en el último año (2018).

Análisis según aduana informante

A continuación se presenta el monto reportado en las DDJJ de ingreso distribuido según la Aduana por la que fue

transportado, tanto para el periodo completo (2014 – 2018) como para el último año (2018):

Cuadro 5: DDJJ de Ingreso según Aduana informante (2014-2018)

Aduana N° DDJJ Monto US$ Monto Promedio

US$

Aduana Aérea del Callao 17,098 469,039,942 27,432

Agencia Aduanera Sta. Rosa - Tacna 10,042 274,774,431 27,363

Intendencia de Aduana de Tumbes 73 2,131,000 29,192

Intendencia de Aduana de Cusco 86 1,753,366 20,388

Intendencia de Aduana de Iquitos 50 1,151,269 23,025

Intendencia de Aduana de Puno - Desaguadero 7 185,027 26,432

Intendencia de Aduana de Chiclayo 7 144,650 20,664

Total general 27,363 749,179,685 27,379

Cuadro 6: DDJJ de Ingreso según Aduana informante (2018)


US$



Intendencia de Aduana de Cusco 38 771,863 20,312


Intendencia de Aduana de Iquitos 3 75,729 25,243


Total general 11,252 313,696,615 27,879

Se observa un cambio importante, pues si se considera el periodo completo (2014-2018) la Aduana Aérea del

Callao representó el 63% del monto total; sin embargo si se considera el último año pasa a representar el 44%.

Caso contrario sucede con la Agencia Aduanera Sta. Rosa – Tacna que pasa del 37% al 55%.

En cuanto a las DDJJ de salida de pasajeros, a continuación se presenta la distribución de las DDJJ según la Aduana

informante, tanto para el periodo 2014 -2018 como para el año 2018.


Cuadro 7: DDJJ de Salida según Aduana informante (2014-2018)


US$



Intendencia de Aduana de Iquitos 38 881,025 23,185




Total general 20,690 563,968,217 27,258

Cuadro 8: DDJJ de Salida según Aduana informante (2018)


US$






Total general 9,109 247,249,615 27,143

Igual que para el caso de las DDJJ de ingreso, para las de salida se observa que si se considera el periodo completo

(2014-2018) la Aduana Aérea del Callao representó el 70% del monto total; sin embargo si se considera el último

año pasa a representar el 50%. Para el caso de la Agencia Aduanera Sta. Rosa – Tacna sucede lo contrario, pues

en el primer caso representó el 29% mientras que en el segundo pasó a ser el 50%.

Análisis por país de origen y destino

A continuación se presenta el monto de las DDJJ de ingreso, según el país de origen; tanto para el periodo completo 2014-

2018 como para el último año (2018):

Cuadro 9: DDJJ de Ingreso según País de origen (2014-2018)

País de origen N° DDJJ Monto US$ Monto Promedio en

US$

Chile 11,043 301,269,235 27,281

México 9,207 269,254,888 29,245

Colombia 3,455 96,082,424 27,810

Bolivia 770 16,809,796 21,831

Panamá 665 16,472,217 24,770

Argentina 501 12,894,120 25,737

EEUU 450 9,061,480 20,137

Otros 1,272 27,335,523 21,490

Total 27,363 749,179,685 27,379


Cuadro 10: DDJJ de Ingreso según País de origen del pasajero (2018)

País de origen N° DDJJ Monto US$ Monto Promedio

US$

Chile 6,743 185,484,130 27,508

México 3,166 93,279,417 29,463

Colombia 639 18,072,200 28,282

Argentina 205 5,442,087 26,547

Bolivia 181 4,087,509 22,583

España 72 1,936,759 26,899

EEUU 77 1,827,266 23,731

Otros 169 3,567,248 21,108

Total 11,252 313,696,615 27,879

Se observa un cambio importante, pues si se considera el periodo completo (2014-2018) Chile representó el 40%

del monto total; sin embargo si se considera el último año pasa a representar el 59%, ocupando el primer lugar.

En el caso de México pasó del 36% al 30%, ocupando el segundo lugar. Respecto a Colombia pasa del 13% al 6%,

ocupando el tercer lugar.

Análisis según país de destino

A continuación se presenta la distribución de las DDJJ de salida, según el país de destino, para el periodo completo (2014-

2018) y para el último año (2018):

Cuadro 11: DDJJ de Salida según País de destino del pasajero (2014 – 2018)

País de destino N° DDJJ Monto US$ Monto Promedio US$

México 9,531 267,105,090 28,025

Chile 6,900 185,235,743 26,846

Colombia 2,926 80,307,373 27,446

Panamá 272 7,044,587 25,899

España 266 5,845,189 21,974

EEUU 196 4,527,820 23,101

Brasil 180 4,459,652 24,776

China 98 2,185,221 22,298

Otros 321 7,257,541 22,609

Total 20,690 563,968,217 27,258

Cuadro 12: DDJJ de Salida según País de destino del pasajero (2018)

País de destino N° DDJJ Monto US$ Monto Promedio

US$

Chile 4,972 133,355,164 26,821

México 3,264 91,406,925 28,005

Colombia 551 15,251,342 27,679

España 96 2,231,783 23,248

Panamá 39 1,054,983 27,051

EEUU 45 996,440 22,143

China 39 840,495 21,551

Argentina 17 404,639 23,802

Otros 86 1,707,845 19,859

Total 9,109 247,249,615 27,143


Igual que para el caso de las DDJJ de ingreso, para las de salida se observa que Chile representó el 33% del monto

total en el periodo completo ocupando el segundo lugar; sin embargo si se considera el último año pasa a

representar el 54% y ocupa el primer lugar. En el caso de México en el periodo completo estuvo en primer lugar

con el 47%, sin embargo en el último año pasa al segundo lugar con el 37%. Para el caso de Colombia en el periodo

completo estuvo en el tercer lugar con el 14% mientras que en el último año pasa al 6%, conservando el tercer

lugar.

Análisis según principales países de origen o destino de pasajeros

A continuación se presenta el análisis de los países que durante el año 2018 ocuparon los 3 primeros lugares en cuanto a

monto de dinero en las DDJJ de ingreso, es decir, Chile, México y Colombia.

En primer lugar se presenta la tendencia entre el 2014 y 2018 de los montos de ingreso y salida del país bajo estudio.

En segundo lugar se busca identificar el perfil de cada país, basado en las siguientes características:

El tipo de monedas de ingreso y de salida

La nacionalidad del pasajero de ingreso y de salida

La Aduana por la que se realizan los movimiento

El ratio que resulta de dividir el monto de salida entre el monto de ingreso

Adicionalmente, se tomarán los dos últimos años para analizar si el perfil se ha modificado.

País de origen o destino de pasajeros: Chile

A continuación se presenta la tendencia del monto de ingreso y salida en el periodo 2014-2018:

Gráfico 17: Chile - Monto anual de DDJJ de Ingreso

(2014-2018)

39

26

78

185

0

20

40

60

80

100

120

140

160

180

200

2014 2015 2016 2017 2018

Millones

Total LInea de tendencia


Gráfico 18: Chile - Monto anual de DDJJ de Salida (2014-2018)

Se observa una tendencia creciente durante todo el periodo, con un crecimiento significativo tanto en las DDJJ

de Ingreso como las de salida. En el primer caso, pasaron de alrededor de US$ 3 millones en el 2014 a US$185

millones en el 2018; mientras que en el segundo caso pasaron de alrededor de US$1 millón en el 2014 a US$133

millones en el 2018.

A continuación se presenta el perfil de Chile, para los años 2017 y 2018:

1 314

35

133

0

20

40

60

80

100

120

140

160

2014 2015 2016 2017 2018

Millones

Total Línea de tendencia


Gráfico 19: Chile - Perfil de movimiento transfronterizo con Perú

(2017-2018)

Se observa que en el año 2018:

Respecto a la moneda: Desde Chile ingresan principalmente dólares (97% del monto total) y salen

principalmente Otras monedas que representa el 97% del monto total. En este último caso se trata

principalmente de pesos chilenos (cuando el transporte es por la Aduana Santa Rosa – Tacna) y reales brasileños

(cuando el transporte es por la Aduana Aérea del Callao).

Respecto a la nacionalidad de los pasajeros: Tanto para las DDJJ de ingreso como de salida, el mayor monto

(97%) es transportado por pasajeros de nacionalidad peruana.

Respecto a la Aduana: El 93% del monto se mueve por la Agencia Aduanera Santa Rosa – Tacna, mientras que el

restante 7% se mueve por el Aeropuerto Jorge Chávez (Aduana Aérea del Callao).

Respecto al ratio de salida – ingreso: Se observa que fue de 72%.

Al compararlo con el año 2017, no se observan cambios significativos en ninguna de las variables, salvo en el ratio de salida

ingreso que paso de 45% en el 2017 al 72% en el 2018.


País de origen o destino de pasajeros: México


Gráfico 20: México - Monto anual de DDJJ de Ingreso (2014-2018)

Gráfico 21: México - Monto anual de DDJJ de Salida

(2014-2018)

Se observa una tendencia creciente durante todo el periodo, tanto en las DDJJ de Ingreso como las de salida..

A continuación se presenta el perfil de México, para los años 2017 y 2018:

3

32

60

81

93

0

20

40

60

80

100

120

2014 2015 2016 2017 2018

Millones


1

33

60

8391

0

20

40

60

80

100

120

2014 2015 2016 2017 2018

Millones



Gráfico 22: México - Perfil de movimiento transfronterizo con Perú

(2017-2018)


Respecto a la moneda: Desde México ingresan principalmente dólares (93% del monto total) y salen

principalmente Euros (96% del monto total).


(94%) es transportado por pasajeros de nacionalidad peruana.

Respecto a la Aduana: Todo el movimiento se realiza por el Aeropuerto Jorge Chávez (Aduana Aérea del Callao).

Respecto al ratio de salida – ingreso: Se observa que fue de 98%. Es decir, los montos que ingresan y salen son

muy similares.

Ingreso SalidaDolares Dolares

93% 1% Perú 94% Perú 94%

Euros Euros México 5% México 5%

7% 96% España 0% España 0%

Soles Soles El resto 0% El resto 0%

0% 1%Libras Libras

0% 0%Otras Otras

1% 2%


91% 1% Perú 97% Perú 97%

Euros Euros Italia 1% Italia 1%

9% 96% España 1% España 1%


0% 0%

Libras Libras

0% 0%

Otras Otras

1% 2%

Monto Salida / Monto

Ingreso:102%

Ingreso Salida

Monedas Nacionalidad del pasajero

Año 1: 2018

Año 2: 2017


Ingreso:98%

Ingreso Salida

Nacionalidad del pasajeroMonedas

100%

0% Según Aduana

Aduana Aérea delCallao

Intendencia deAduana deChiclayo

100%

Según Aduana



Al compararlo con el año 2017, no se observan cambios significativos en ninguna variable.

País de origen o destino de pasajeros: Colombia


Gráfico 23: Colombia - Monto anual de DDJJ de Ingreso (2014-2018)

Gráfico 24: Colombia - Monto anual de DDJJ de Salida (2014-2018)

Se observa una tendencia creciente durante el periodo, sin embargo en el año 2017, hubo una caída en los montos

tanto de ingreso como de salida. Lo que se está revirtiendo en el año 2018.

A continuación se presenta el perfil de Colombia, para los años 2017 y 2018:

6

2829

15

18

0

5

10

15

20

25

30

35

2014 2015 2016 2017 2018

Millones


3

2524

13

15

0

5

10

15

20

25

30

2014 2015 2016 2017 2018

Millones



Gráfico 25: Colombia - Perfil de movimiento transfronterizo con Perú

(2017-2018)


Respecto a la moneda: Desde Colombia ingresan principalmente Dólares (63% del monto total) y Euros (25% del

monto total) y salen principalmente Euros (58%) y otras monedas (30%). En el caso de otras monedas se trata

principalmente de monedas europeas.


(alrededor del 60%) es transportado por pasajeros de nacionalidad colombiana. El segundo lugar corresponde a


63% 7% Colombia 58% Colombia 59%

Euros Euros Perú 37% Perú 40%

25% 58% Ecuador 5% Argentina 0%


0% 2%Libras Libras

0% 3%Otras Otras

12% 30%


26% 26% Colombia 65% Colombia 63%

Euros Euros Perú 30% Perú 36%

63% 31% Ecuador 3% España 0%


0% 2%

Libras Libras

0% 1%

Otras Otras

12% 40%


Ingreso:83%

Ingreso Salida

Monedas Nacionalidad del pasajero

Año 1: 2018

Año 2: 2017


Ingreso:84%

Ingreso Salida

Nacionalidad del pasajeroMonedas

100%

0% Según Aduana


Intendencia deAduana de Iquitos

100%

0% Según Aduana


Intendencia deAduana de Cusco


pasajeros de nacionalidad peruana que tanto en ingreso como en salida representaron alrededor del 40% del

monto total.

Respecto a la Aduana: El 100% se mueve por la Aduana Aérea del Callao.

Respecto al ratio de salida – ingreso: Se observa que fue de 84%.

Al compararlo con el año 2017, se observan cambios significativos en las siguientes variables:

Respecto a la moneda: Para el caso de los ingresos, el dólar aumento su participación de 26% en el 2017 a 63%

en el 2018 y el Euro disminuyó de 63% a 25%. Para el caso de las salidas los dólares disminuyeron su participación

de 26% en el 2017 a 7% en el 2018, los Euros aumentaron de 31% a 58%. Mientras que Otras monedas

disminuyeron de 40% al 30%.

Respecto a la nacionalidad del pasajero: Los pasajeros colombianos si bien siguen liderando el monto

transportado tanto de ingreso como de salida, disminuyeron su participación pues pasaron del 65% a 58% en

ingresos y de 63% a 59% en salidas.

Análisis de Incautaciones

Respecto a la información de incautaciones debe señalarse que incluye los siguientes casos:

Cuando No presentó DDJJ e intentó ingresar montos mayores a US$10,000, en este caso se retiene todo el monto.

Cuando Si presentó DDJJ con información falsa, en el sentido que lo declarado difiere del dinero que se tiene

físicamente, en este caso se retiene todo el monto ingresado.

Cuando presentó DDJJ y el monto era mayor a US$30 000, en este caso se retiene la diferencia entre el monto

declarado y el límite de US$30 000.

A continuación se presenta el monto incautado en el periodo 2014-2018 según la clasificación anterior:

Gráfico 26: Monto incautado por tipo (2014 - 2018)

Se observa que:

El mayor monto de incautaciones (80%) correspondió a casos en los que no se presentó DDJJ. A continuación

figuran los casos en los que se presentó DDJJ pero el monto era mayor a US$30,000 (13%) y en último lugar a las

DDJJ con información falsa (7%)


A continuación se presenta la cantidad y el monto incautado entre los años 2014 y 2018:

Gráfico 27: Número de incautaciones (2014 - 2018)

Gráfico 28: Monto de incautaciones en miles de US$ (2014 - 2018)

Se observa lo siguiente:

La mayor cantidad de incautaciones se produjo en los años 2016, 2017 y 2018; sin embargo el mayor monto

correspondió a los años 2014 y 2016.

Respecto a la Aduana donde se realizó la incautación, se tiene la siguiente información:


Gráfico 29: Monto de incautaciones según Aduana (2014 - 2018)

Se observa lo siguiente:

El mayor monto incautado en el periodo 2014 – 2018 correspondió al Aeropuerto Internacional Jorge Chávez

(AIJCH) con el 68% del total seguido por la Aduana Tacna con el 28%. Estas dos aduanas representaron el 96%

del monto del periodo.

Conclusiones 1. Entre los años 2014 y 2018, ha habido un incremento anual tanto en el número como en el monto de las DDJJ.

2. Los meses en que se observaron mayores montos fueron junio, julio, setiembre y diciembre, mientras los menores

montos se observaron en enero, febrero, marzo y abril.

3. Respecto a las monedas: En el año 2018 si bien el dólar mantuvo el 53% del monto total, el Euro disminuyó a el

21% y otras monedas aumentaron su participación al 26% (en especial, los pesos chilenos)

4. Respecto a la nacionalidad de los transportistas: En el año 2018 los peruanos mantuvieron el primer lugar tanto

en las DDJJ de ingreso como las de salida con alrededor del 92% del monto total.

5. Respecto a la aduana informante: En el año 2018 se observó un incremento de la participación de la Aduana Santa

Rosa de Tacna que pasó a representar el 55% del monto de ingreso y el 50% del monto de salida.

6. Respecto a los países de donde procede el dinero: En el año 2018 Chile ocupó el primer lugar en ingresos y salidas

(59% y 54% del monto total respectivamente), México el segundo (30% del monto de ingresos y 37% de salidas),

dejando a Colombia en el tercer lugar (6% del monto de ingresos y de salidas).

7. Se establecieron patrones en los tres principales países (México, Chile y Colombia).

8. La mayor cantidad de incautaciones (en número) se realizaron en los años 2016, 2017 y 2018, sin embargo los

mayores montos correspondieron a los años 2014 y 2016. El mayor número de incautaciones en el periodo 2014-

2018 se produjo porque la persona no presentó su DDJJ con el 80% del monto total. El 96% del monto incautado

en el periodo fue en el Aeropuerto Internacional Jorge Chávez y en la Aduana Tacna.

MOVIMIENTO TRANSFRONTERIZO DE DINERO · DINERO INFORME N° 00016 - 2019 - DAE-UIF-SBS Periodo...

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