7/22/2019 MP-200-PR03-P07-I00

1/8

INSTRUCTIVO PARA PAGO DE ESTIMACIONES

MP-200-PR03-P07-100

1. OBJETIVO

Estandarizar las actividades para el Trmite del Pago de Estimaciones de Obra Pblica y ServiciosRelacionados con las Mismas y su Reglamento, para garantizar que cumplan con la normatividadvigente y los aspectos del sistema de gestin de la calidad, y lograr de esta manera la satisfaccindel usuario.

2. ALCANCE

Aplica a todos los trmites del pago de estimaciones de Obra Pblica y Servicios Relacionados conlas Mismas, y su Reglamento, comprendidos en el captulo 6000 con cargo a Recursos Fiscales.Excluyndose ajustes de costos y anticipos; as como aquellas que no correspondan a obra y/oservicios de infraestructura carretera; obras financiadas con crdito externo, FONDEN, FIDES,FONCAR, Fideicomisos, ADEFAS y todos aquellos trmites que por causas ajenas a la SCT, no

sean considerados dentro del programa normal (gasto controlado), es decir, para el pago deestimaciones.

3. RESPONSABILIDADES

Del Director General de la Unidad Administrativa Convocante de la SCT (autorizado),autorizar con su firma electrnica en el Sistema Integral de Administracin FinancieraFederal (SIAFF), las cuentas por liquidar para el pago de estimaciones de Obra Pblica yServicios Relacionados con las Mismas, con cargo a Recursos Fiscales.

Del Subdirector de Obras de la Unidad Administrativa Contratante de la SCT, revisarque los trmites se hayan realizado con apego a la normatividad tomando decisionescuando exista controversia. Y en su caso autoriza las cuentas por liquidar certificadas

mediante el SIAFF, Elaborar el reporte de desempeo y en caso de pago por obraterminada anticipada, a travs de cadenas productivas, previa solicitud a la ResidenciaGeneral, tramitar el pago correspondiente.

Del Subdirector de Administracin de la Unidad Administrativa Contratante de laSCT, vigilar el cumplimiento de las disposiciones vigentes aplicando normas, polticas yprocedimientos establecidos para el trmite y pago de estimaciones de obra pblica yservicios relacionados con las mismas, as como la revisin y en su caso, autorizar con sufirma electrnica las cuentas por liquidar certificadas en el Sistema Integral de

Administracin Financiera Federal (SIAFF).

Del Jefe, Encargado o Responsable del Departamento de Contratos y Estimacionesde la Unidad Administrativa Contratante de la SCT,verificar que se amortice el anticipo

concedido y en su caso, la aplicacin de penas convencionales de acuerdo a lo establecidoen el contrato y en su caso elaborar el reporte de desempeo.

Del Jefe, Encargado o Responsable del Departamento de Recursos Financieros de laUnidad Administrativa Contratante de la SCT (Revisor). Asegurar que se enven lasCLC a TESOFE y en su caso, firmar electrnicamente de revisor la cuenta por liquidar concargo a Recursos Fiscales en el Sistema Integral de Administracin Financiera Federal(SIAFF); archivar y custodiar el origen del CLC, factura y estimacin.

7/22/2019 MP-200-PR03-P07-I00

2/8

INSTRUCTIVO PARA PAGO DE ESTIMACIONES

MP-200-PR03-P07-100

Del Jefe, Encargado o Responsable de la Unidad General de Servicios Tcnicos, dela Unidad de Laboratorio, Unidad de Estudios o de la Residencia General de laUnidad Administrativa Contratante de la SCT.Verificar que se revisen y se registren enel SIRASEF las estimaciones de Obra Pblica y Servicios Relacionados con las Mismascon cargo a Recursos Fiscales y firma validando la revisin y registro; y en caso deadelanto de obra que no se tenga suficiencia presupuestal, previa peticin de la ResidenciaGeneral o Unidad de Laboratorios solicitar a la Subdireccin de obra su trmite de pagocomo adelanto de calendario a travs de cadenas productivas.

Del Jefe, Encargado o Responsable de la Unidad de Laboratorios, Unidad deEstudios u Oficina Tcnica de la Unidad Administrativa Contratante de la SCT.Verificar que todos los documentos tramitados por el Residente de Obra y en su casocapturar en el SIRASEF y generar la solicitud de pago.

Del Jefe, Encargado o Responsable de la Unidad de Laboratorios, Unidad deEstudios o Residencia de Obra de la Unidad Administrativa Contratante de la SCT.

Autorizar la estimacin con la documentacin soporte, recibir y revisar factura, y en su casocapturar la estimacin en el SIRASEF, as como aplicar encuestas de satisfaccin delusuario.

Del Jefe, Encargado o Responsable de la Oficina de Presupuesto o Jefe de la Oficinade Contabilidad o Jefe de la Oficina de Trmite de Pago o Capturista de la UnidadAdministrativa Contratante de la SCT. Verificar nmero de solicitud de pago, que lafactura cumpla los requisitos fiscales, si procede requisitar datos en el Programa deCadenas Productivas y publicar por medio electrnico el documento, emitir la CLC yexportar archivos de la CLC al SIAFF. Si es el caso, verificar y corregir los datos requeridos

a El Contratista, en el catlogo de beneficiarios y cuentas bancarias del SIA.

Del Contratista. Entregar la estimacin y la documentacin completa y a tiempo alResidente de Obra.

Del personal operativo de la Unidad Administrativa Contratante de la SCTinvolucrado en el proceso,registrar en la ficha de seguimiento la fecha de inicio de cadaetapa del proceso para medicin del mismo.

7/22/2019 MP-200-PR03-P07-I00

3/8

INSTRUCTIVO PARA PAGO DE ESTIMACIONES

MP-200-PR03-P07-100

4. DESCRIPCIN

No. Responsable Descripcin

4.1 Contratista El contratista formula y entrega estimacin con todos sus anexos enoriginal y 5 copias, de acuerdo a la periodicidad que indica el contrato.

Enva la estimacin a la empresa encargada de la supervisin, encaso de no haber supervisora, se enva la estimacin a la Residenciade Obra.

4.2 Supervisora Recibe la estimacin con todos sus anexos y procede a registrarla enla bitcora y procede a su revisin.

Despus de terminar con su revisin, enva la estimacin y sus anexosa la Residencia de Obra. Dicha revisin no deber durar ms de 15das naturales ya que implica:

Certificar que los trabajos fueron realizados dentro del periodoestablecido.

Analizar aplicacin de retenciones por atraso en el programa osu recuperacin.

Aplica pena convencional por atraso en el programa deejecucin si es la estimacin final.

Validar amortizacin del anticipo. Verificar que todos los precios estn autorizados. Analizar que todos los trabajos de verificacin de calidad

comprometidos en el contrato se hayan realizado.

En caso de requerir correcciones la estimacin regresa toda ladocumentacin al contratista para su correccin.

4.3 Residente de Obra,o Representante de

la Secretara deComunicaciones y

Transportesencargada de

coordinar ysupervisar las

obras que ejecutael contratista.

Una vez que recibe y registra en bitcora, realiza la revisin de laestimacin con su documentacin soporte y que cumple con losrequisitos para su trmite de pago de acuerdo a la normatividad;autoriza y recibe original y tres copias de la estimacin, facturaoriginal, nmeros generadores de obra, relacin de hojas deestimacin, hojas de estimacin, en su caso lbum fotogrfico, yreportes de control o verificacin de calidad.

En caso de que cuente con el sistema SIRASEF, verifica ladisponibilidad de recursos, para determinar la opcin de pagomediante los casos descritos en el numeral 4.8 del presentedocumento; captura en el SIRASEF selecciona el nmero de contratoy estimacin respectivamente, captura el nmero de estimacin,registra el avance que se haya presentado en cada una de las partidasque integran la obra, captura de la deducciones por derecho deinspeccin de la S.F.P., as como en su caso la deduccin de laCmara Mexicana de la Industria de la Construccin, previaaceptacin del contratista.

7/22/2019 MP-200-PR03-P07-I00

4/8

INSTRUCTIVO PARA PAGO DE ESTIMACIONES

MP-200-PR03-P07-100

En el caso de incumplimiento de programa, captura el importe de lapena convencional correspondiente y se genera nmero de solicitudde pago.

En el caso de no contar con intranet para la captura en SIRASEF, sehar en la Oficina Tcnica de la Residencia General, en la Unidad deLaboratorios, o en la Unidad de Estudios, firma de autorizacin,estimacin, nmeros generadores y registra en bitcora la fecha deautorizacin, enva a la Oficina Tcnica de la Residencia General, a laUnidad de Laboratorios o Unidad de Estudios, original y tres copias dela estimacin y facturas, original de nmeros generadores, en su casolbum fotogrfico y reportes de control o verificacin de calidad y notasde las copias de bitcora del periodo correspondiente.

Firman hojas de estimacin, relacin de hojas de estimacin y

generadoras de obra.

Requisita ficha de seguimiento para su envo a la Oficina Tcnica de laResidencia General correspondiente, a la Unidad de Laboratorios oUnidad de Estudios, con este evento inicia el proceso.

En el caso de requerir correcciones enva la documentacin alcontratista para su correccin.

4.4 Jefe, Encargado oResponsable de laOficina Tcnica de

la ResidenciaGeneral

correspondiente, dela Unidad deLaboratorios, o de

la Unidad deEstudios, de la

UnidadAdministrativa

Contratante

Recibe original y tres copias de la estimacin y factura, original deficha de seguimiento, nmeros generadores, en su caso lbumfotogrfico y reportes de control o verificacin de calidad, una copia delas notas de bitcora del periodo correspondiente y en su caso nmerode la solicitud de pago.

De acuerdo a la normatividad aplicable (Contrato y la Ley de ObrasPblicas y Servicios Relacionados con las Mismas, con sus reformas yadiciones; y su Reglamento), verifica que los clculos de la estimaciny nmeros generadores sean correctos y en caso de que laResidencia de Obra no cuente con intranet verifica la disponibilidad derecursos, para determinar la opcin de pagos mediante los casosdescritos en el numeral 4.8 del presente documento, captura en elSIRASEF; selecciona el contrato y de la estimacin correspondiente,captura el nmero de estimacin y avance fsico de la obra en dichoperiodo, registra los avances que se hayan presentado en cada una delas partidas que integran la obra, se capturan las deducciones porderecho de inspeccin de la SFP, as como en su caso las que

acepten la deduccin de la Cmara Mexicana de la Industria de laConstruccin. Requisita la ficha de seguimiento, firma la estimacin ysus formatos de apoyo, integra notas de bitcora del periodocorrespondiente a la estimacin, y asienta en bitcora la autorizacinde la estimacin. Enva a firmas la estimacin con su documentacinsoporte.

En caso de incumplimiento de programa captura el importe de lasancin correspondiente, se revisan las retenciones, devoluciones yamortizacin y se genera nmero de solicitud de pago, requisita ficha

7/22/2019 MP-200-PR03-P07-I00

5/8

INSTRUCTIVO PARA PAGO DE ESTIMACIONES

MP-200-PR03-P07-100

de seguimiento y enva para su firma a la Residencia General, Unidadde Laboratorios, Unidad de Estudios o Unidad General de ServiciosTcnicos.

Si la estimacin no cumple, se devuelve al Residente de Obraefectuando registro en la ficha de Seguimiento, indicando los motivosde su devolucin.

4.5 Titular, Encargadoo Responsable de

la ResidenciaGeneral

correspondiente, ode la Unidad de

Laboratorio, Unidadde Estudios o

Unidad deServicios Tcnicos,

de la UnidadAdministrativa

Contratante.

Recibe original y tres copias de la estimacin y factura, original deficha de seguimiento, nmeros generadores, en su caso lbumfotogrfico y reportes de control o verificacin de calidad, una copia delas notas de bitcora del periodo correspondiente y en su caso nmerode la solicitud de pago.

Verifica los datos de la documentacin soporte. Si son correctos, firmade aprobacin la estimacin, requisita ficha de seguimiento y enva al

Departamento de Contratos y Estimaciones la documentacin recibida,a excepcin de las notas de las notas de la bitcora de obra.

En caso de que el pago de la misma se realice en la terminacin deobra anticipada a travs de cadenas productivas, elabora oficio dirigidoal Subdirector de Obras mediante el cual se remitir la estimacin eindicar que el pago se llevar a cabo por este procedimiento.

En caso de que los datos no sean correctos se regresa ladocumentacin a la Oficina Tcnica, Unidad de Laboratorios, o Unidadde Estudios, registrando en la ficha de seguimiento, indicando losmotivos de la devolucin.

Enva original y copia de factura, estimacin y documentacingenerada y la estimacin aprobada, a la Residencia de Obra quien asu vez, entregar una copia al contratista.

En caso de ausencia del Residente General, Unidad de Laboratorios oUnidad de Estudios, se efecta como establece el plan de calidad.

4.6 Jefe, Encargado oResponsable delDepartamento de

Contratos yEstimaciones, de la

UnidadAdministrativa

Contratante.

Recibe original y tres copias de la estimacin y factura, original deficha de seguimiento, nmeros generadores, en su caso lbumfotogrfico y reportes de control o verificacin de calidad y nmero dela solicitud de pago.

Verifica que se amortice el anticipo concedido y en su caso, laaplicacin de penas convencionales de acuerdo a lo establecido en el

contrato.Si cumple, requisita ficha de seguimiento y turna los documentosrecibidos a la Subdireccin de Obras o al Departamento de RecursosFinancieros (en caso de que la estimacin corresponda a la UnidadGeneral de Servicios Tcnicos) para su trmite correspondiente.

Si no cumple, se registra en ficha de seguimiento y devuelve indicandolos motivos a la Residencia General correspondiente, a la Unidad deLaboratorio, a la Unidad de Estudios, o Unidad de Servicios Tcnicos.

7/22/2019 MP-200-PR03-P07-I00

6/8

INSTRUCTIVO PARA PAGO DE ESTIMACIONES

MP-200-PR03-P07-100

No. Responsable Descripcin

4.7 Titular, Encargadoo Responsable dela Subdireccin deObra, de la Unidad

AdministrativaContratante.

Recibe ficha de seguimiento, original y una copia de la estimacin yfactura, en su caso oficio por el cual el Residente General indica elpago de la estimacin que se llevar a cabo por cadenas productivaspor concepto de terminacin de obra anticipada y copia de nmerosgeneradores, en su caso lbum fotogrfico y reporte de control overificacin de calidad; y el nmero de la solicitud de pago.

Revisa que la estimacin y la documentacin soporte estedebidamente requisitada con las firmas del contratista, Residente deObra, Residente General y que la documentacin soporte corresponda

con la estimacin.Si la estimacin cumple y no corresponde a la Unidad General deServicios Tcnicos, requisita ficha de seguimiento y turna alDepartamento de Recursos Financieros, en original factura, estimaciny nmero de la solicitud de pago.

Si no cumple se regresa la documentacin al Departamento deContratos y Estimaciones para su correccin.

4.8 Personal asignadodel Departamento orea de RecursosFinancieros (para

captura ensistemas) de la

UnidadAdministrativa

Contratante.

PROCEDIMIENTO DE TRMITE NORMAL DE PAGO

Recibe y verifica que la estimacin contenga las firmas autgrafascorrespondientes de acuerdo al catlogo de firmas autorizadas, que lafactura original cumpla con los requisitos fiscales, nmero de lasolicitud de pago y ficha de seguimiento.

Si no estn los datos completos y correctivos, devuelve a la oficinainmediata anterior que gener el incumplimiento, anotando el motivode la devolucin en la ficha de seguimiento.

Si la documentacin es correcta, localiza el nmero de la solicitud depago en el Mdulo de Recursos Financieros emite la CLC, generandoel archivo plano TXT, y exporta archivo al SIAFF, si presenta error,devuelve a la oficina inmediata anterior que genero el incumplimiento,anotando el motivo de la devolucin en la ficha de seguimiento, si nopresenta errores concluye el proceso de captura en el SIAFF.

Turna al Subdirector de rea o Jefe o Encargado del Departamento(con rol Revisor) la CLC con documentacin soporte, requisita ficha deseguimiento.

PROCEDIMIENTO DE CADENAS PRODUCTIVAS

Se realiza de acuerdo a los lineamientos establecidos en las Normaspara la operacin del convenio denominado Cadenas Productivas para

7/22/2019 MP-200-PR03-P07-I00

7/8

INSTRUCTIVO PARA PAGO DE ESTIMACIONES

MP-200-PR03-P07-100

el Desarrollo de Proveedores y Contratistas por medios electrnicoscelebrado entre la Secretara de Comunicaciones y Transportes yNacional Financiera S.N.C. Institucin de Banca y Desarrollo, vigente.

4.9 Subdirector deAdministracin o

Jefe o Encargado oResponsable del

rea de RecursosFinancieros (con rol

de Revisar) de laUnidad

AdministrativaContratante.

Recibe factura(s) original(es), estimacin(es) con su documentacinsoporte, CLC de SIA impresa, y ficha de seguimiento, revisa en elSIAFF que los datos (importe y RFC) de la cuenta por liquidarcoincidan con los contenidos en la factura, si los datos no soncorrectos, devuelve a la oficina inmediata anterior que gener elincumplimiento, anotar el motivo de devolucin en la ficha deseguimiento, si son los correctos anota el nmero de folio y proceso enla CLC y firma electrnicamente la revisin de la cuenta por liquidar enel SIAFF, concluye el proceso.

Requisita ficha(s) de seguimientos y turna al Director General oSubdirector de rea (con rol de Autorizador) factura original, CLC

impresa, documentos soporte y ficha de seguimiento.

4.10 Director General oSubdirector de

Obras oAdministracin (conrol de Autorizador)

de la UnidadAdministrativa

Contratante.

Recibe factura(s) original(es), estimacin(es) con su documentacinsoporte, CLC de SIA impresa, y ficha de seguimiento, ubica en elSIAFF las cuentas correspondientes y revisa que los datos (importe yRFC) de CLC(s) coincidan con los contenidos en la factura(s), si losdatos no son correctos, devuelve a la oficina inmediata anterior quegenero el incumplimiento, anotando el motivo de devolucin en la fichade seguimiento, si los datos son correctos, firma electrnica mente laautorizacin de la(s) CLC(s) en el SIAFF, concluye el proceso.

Requisita ficha(s) de seguimientos, y enva los documentos al reaque monitorea la fecha de pago.

4.11 Personal delDepartamento o

rea de RecursosFinancieros

designado para darseguimiento al

trmite de pago, dela Unidad

AdministrativaContratante.

Recibe factura(s) original(es), estimacin(es) con su documentacinsoporte CLC de SIA impresa, y ficha de seguimiento, registra en libroRegistro y control de cuentas por liquidar certificadas, el nmero defolio y los datos ms relevantes de la cuenta por liquidar, imprime CLCde SIAFF, consulta sistema SIAFF, para conocer la fecha de pagoprogramada, registra la fecha de pago en cada una de las fichas deseguimiento.

Separa la ficha de seguimiento y las turna a la Subdireccin de Obrasy/o Departamentos de Contratos y Estimaciones para posteriormenteelaborar el reporte de desempeo del proceso.

Entrega el original de CLC-SIA y CLC SIAFF, factura y documentacinsoporte al responsable de archivo del Departamento de RecursosFinancieros para su custodia (de acuerdo a lo que establece elproceso de control de documentos y registros).

Nota: El pago se realiza a travs de la TESOFE, mediante abono encuenta bancaria del proveedor o posterior de servicio o intermediariofinanciero, segn sea el caso.

7/22/2019 MP-200-PR03-P07-I00

8/8

INSTRUCTIVO PARA PAGO DE ESTIMACIONES

MP-200-PR03-P07-100

No. Responsable Descripcin4.12 Personal de laSubdireccin deObras designadopara el anlisis dela informacin de

la UnidadAdministrativa

Contratante.

Recibe, revisa y analiza ficha de seguimiento con el fin de elaborar elreporte de desempeo, poniendo especial atencin al registro del(os)producto(s) no conforme(s) cada una de las fichas de seguimiento conel fin de detectar aquellos casos recurrentes que requieran llevar acabo una accin efectiva que elimine la causa raz del problema.

Elaborar reporte de desempeo del proceso en forma mensual,aplicando el criterio de medicin de acuerdo al alcance del procesoestablecido en el manual de calidad, archiva y custodia fichas deseguimiento de acuerdo a lo que establece el control de documentos yregistros.

4.13 Generales La identificacin y trazabilidad del trmite se evidencia a travs de laficha de seguimiento, el nombre del contratista, el nmero deestimacin, periodo de la estimacin, el nmero de contratos, elnmero de solicitud de pago, nmero de cuentas por liquidarcertificada (SIA) y nmero de cuentas por liquidar (SIAFF)correspondiente.

Para los aspectos relacionados a las caractersticas y especificacionesde las actividades ms representativas del proceso consultar el Plande Calidad.

5. GLOSARIO6. REFERENCIAS7. CONTROL DE CAMBIOS8. ANEXOS9.