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SISTEMA NACIONAL DE ATENCIÓN DE DENUNCIAS
SINAD
08.Set.2015
Protección al denunciante
SINA
AGENDA
1) Marco normativo interno.
2) ¿Qué, cómo y dónde denunciar?
3) Medidas de protección y beneficios.
4) El proceso de atención de denuncias (anterior)
5) Características y proyección de la demanda.
6) El proceso de atención de denuncias (vigente)
7) Impacto esperado / cambios Importantes.
8) Próximos pasos.
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1. MARCO NORMATIVO INTERNO
1. Ley N° 27785 – Ley Orgánica del SNC y CGR
• Del 13.Jul.2002
1. Ley N° 29542 - Ley de Protección al Denciante
• Del 21.Jun.2010
2. DS N° 038-2011-PCM - Reglamento
• Del 21.Abr.2011
3. Directiva N° 006-2011-CG/SND
• RC 184-2011-CG del 19.Jul.2015
4. Directiva N° 011-2015-CG/GPROD
• RC 268-2015-CG del 04.Set.2015
2. ¿QUÉ, CÓMO Y DÓNDE DENUNCIAR?
CGR ejerce el control gubernamental que consiste en la
supervisión, vigilancia y verificación de los actos y resultados de la
gestión pública:
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1. Eficiencia, eficacia, transparencia y economía en la
captación, uso y destino de los recursos y bienes del
Estado,
2. Cumplimiento de las normas legales y de los lineamientos
de política y planes de acción.
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Los órganos del SINAD atienden las denuncias relacionadas con
hechos:
a) Presuntamente ilegales o arbitrarios ocurridos en una entidad sujeta
al ámbito de control del SNC.
b) Que no sean materia de proceso judicial, arbitral o administrativo en
trámite, procesos disciplinarios, requerimientos o impugnaciones de
proveedores o postores, ni que estén referidos a hechos que fueron
objeto de sentencia judicial consentida o ejecutoriada, o
comprendidos en causas pendientes ante el Tribunal Constitucional
o investigaciones ante otras instituciones públicas competentes.
c) Que no sean materia de un servicio de control o servicio relacionado en ejecución o concluido.
2. QUÉ, CÓMO Y DÓNDE DENUNCIAR?
Requisitos de la denuncia
Presencial Correo postal
Virtual Web/mail
A través de los siguientes canales:
Sede Central de la CGR
Oficinas de Coordinación Regional de provincias (03)
Oficinas Regionales de Control (20)
OCI en cada entidad (749)
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2. ¿QUÉ, CÓMO Y DÓNDE DENUNCIAR?
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2. ¿QUÉ, CÓMO Y DÓNDE DENUNCIAR?
WWW.CONTRALORIA.GOB.PE
3. MEDIDAS DE PROTECCIÓN Y BENEFICIOS ART. 8 DE LA LEY N° 29542
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Calificada (admitida) la denuncia se obtiene lo siguiente:
1. Reserva de la identidad (código de identificación).
2. Impedimento de ser cesado, despedido o removido de su cargo a
consecuencia de la denuncia calificada y admitida.
3. Cesar cualquier acto de hostilización a consecuencia de la denuncia
formulada, si ello se constata, la conducta del funcionario que lo cometió
es considerada como falta grave y por tanto causal de despido
justificado.
4. En los casos que el denunciante sea coparticipe de los hechos
denunciados, la reducción gradual de la sanción administrativa, de
acuerdo al grado de participación en los hechos.
5. En los casos que los hechos denunciados constituyan infracción prevista
en la norma administrativa y sea sancionada con multa, el denunciante
obtiene como recompensa hasta un 50% de lo efectivamente cobrado
por la entidad.
Nota: La identidad del denunciante se protege por el principio de reserva desde presentación de la denuncia.
4. PROCESO - ANTERIOR
RECEPCIÓN
Gestor de atención “GAC”
ADMISIÓN DE LA DENUNCIA
Analista “ARA”
ORGANIZACIÓN DE CASOS
Analista “AOC”
PROGRAMACIÓN
Administrador de Recursos
VERIFICACIÓN DE CASOS Auditores
COMUNICACIÓN DE RESULTADOS
Atención de
ciudadanos
Cumplimiento
legal
Evaluación en
Gabinete
Establecer
prioridad
Acción de
Control
Comunicación al
ciudadano
Ciudadano
Atendido
Hechos calificados
(Admitidos)
Hechos atendidos
Casos
Organizados
Casos
Programados
Casos
Verificados
(Informes)
Oficios
emitidos
9 295
4 393 1 757 702 168
06 ETAPAS
SINAD (Lima + Provincias) Planeamiento Línea SINAD
Entidad Denunciada Total %
Gobierno Local 3661 56.16%
Gobierno Nacional 1758 26.97%
Gobierno Regional 712 10.93%
Organismo Autónomos 375 5.75%
Otros 12 0.18%
Total 6518 100.00%
Clientes Externos Total % Ciudadanos 4459 68.41%
Congreso Nacional 1318 20.22%
Funcionario 412 6.32%
Presidencia Del Consejo De Ministros 165 2.53%
Presidencia De La República 65 1.00%
Ministerio Público - Fiscalía De La Nación 42 0.64%
Otras Autoridades 32 0.49%
Defensoría Del Pueblo 20 0.31%
Poder Judicial 5 0.08%
Total 6518 100.00%
Monto Denunciado Total %
De 0 a S/. 50 mil 1596 24.49%
De S/.50 a S/.100 mil 592 9.08%
De 100 a 500mil 1184 18.16%
De 500 mil a 1millón 274 4.21%
De 1 a 5 millones 661 10.14%
Mas de 5 millones 252 3.86%
No Competencia 1959 30.06%
Total 6518 100.00%
Expedientes Básicos de Denuncia (nacional)
14% > S/. 1MM
6.32% = funcionario 26% = Alcance Nac.
Canales de Ingreso Total %
Presencial 3191 48.95%
Trámite Documentario 2651 40.67%
Web y correo 676 10.37%
Total 6518 100.00%
Materia Denunciada Total %
Contratación de B y S 1495 22.93%
Gestión de Recursos Humanos 1023 15.70%
Ejecución de Obras Públicas 987 15.15%
Uso Indebido de Bienes del Estado 454 6.97%
Ejecución Presupuestal 353 5.42%
Tesorería 219 3.36%
Otros 26 0.40%
No Competencia 1959 30.06%
Total 6518 100.00%
38% = Contratación
Exp. Básicos de Denuncias 6,192
5. CARACTERÍSTICAS Y PROYECCIÓN DE LA DEMANDA (ENERO 2013 - DICIEMBRE 2014)
6. PROCESO - VIGENTE
Cumplimiento
de requisitos
Análisis en
gabinete, visita
de campo
10 días
40 días
REPOSITORIO
INFORME ALERTA CONTROL
2 EVALUACIÓN
1 RECEPCIÓN
CASO ORGANIZADO
1. Planeamiento 2. Auditoria
Forense
Comunicación al ciudadano
CONTOL SIMULTÁNEO
DESESTIMADO
20 días
Comunicación al ciudadano resultado de evaluación
Titular Comunicación de irregularidades
Titular Comunicación de
riesgos
40%
10%
40%
10%
SINAD (Lima + Provincias)
02 ETAPAS
7. IMPACTO ESPERADO
MODIFICACIÓN EFECTO
1. Denunciante elige si desea acogerse a alguna medida de protección o beneficio, adicional a la protección de su identidad y contenido de su denuncia.
- Incremento de denuncias anónimas. - Incremento de las denuncias por parte de
funcionarios y gremios empresariales.
2. Precisa alcance de materia denunciable ante el SNC. - Reducción de denuncias que no sean
materia denunciable. - Reducción del tiempo de atención.
3. Establece que el sustento de la denuncia corresponde al SINAD y no al denunciante (Ley N° 27785).
4. Se define el alcance del sustento de la denuncia.
- Reducción del tiempo de atención
5. Reducción de 6 a 2 etapas, estando el SINAD a cargo de las mismas. - Reducción del tiempo de atención. - Atención oportuna al ciudadano.
6. El resultado de la evaluación deriva en: a) Desestima hecho y archivo b) Ejecutar Servicio de Control Simultáneo c) Elaborar Caso Organizado y remite a U.O. encargada del
planeamiento de los servicio de control o servicio relacionado d) Elaborar Informe de Alerta de Control y remite a titular de
entidad para que implemente medidas correctivas (expone de manera concisa y objetiva los indicios de irregularidades identificadas, la normativa contravenida, el perjuicio identificado)
- Atención de denuncias de manera directa. - Contribuye a la mejora de la cobertura,
efectividad y administración del control. (Alerta de Control y Control Simultáneo).
7. PROPUESTA NORMATIVA E IMPACTO ESPERADO
MODIFICACIÓN EFECTO
7. Seguimiento de las acciones realizadas por la entidad a partir de una Alerta de Control, y publicación de los resultados.
- El titular adopte medidas correctivas sobre hechos puntuales y de manera inmediata.
- Contribuye a incrementar el nivel de confianza y el apoyo de la ciudadanía (Consolidación institucional).
8. Se consolida la protección de la identidad del denunciante y del contenido de la denuncia.
- Contribuye a incrementar el nivel de confianza y el apoyo de la ciudadanía (Consolidación institucional).
9. Establece que los OCI ejecuten el proceso integral de atención de denuncias, salvo de funcionarios de la misma entidad.
- Aumenta la cobertura del SINAD.
10. Precisa que la atención de la denuncia es un acto de administración interna, no siendo factible la presentación de recursos administrativos.
- Reducción del tiempo de atención.
Se ha implementado la comunicación electrónica (ciudadano).
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8. PRÓXIMOS PASOS
1. Aprobar Procedimientos Gerente SINAD
2. Implementación
• Difusión, capacitación, adaptación del sistema
3. Operar
• Atender denuncias en proceso (acelerar)