LA PROTECCIN DE TERCEROS FRENTE A UN NEGOCIO SIMULADOANLISIS DE LOS CONCEPTOS DE SIMULACIN, INVALIDES E INEFICACIADEL ACTO (NEGOCIO) JURDICO Y EL TRATAMIENTO DE LOS ACTOSPROPIOS EN NUESTRO CDIGO CIVIL.Sumario: I.INTRODUCCIN.IIPLANTEAMIENTODEPROBLEMA.III.ACTOVSNEGOCIOJURIDICO.IV.ACTOJURIDICO V.EL HECHO Y EL HECHIO JURIDICO .VI.NEGOCIO JURDICO.VII.ELEMENTOS ESENCIALES DEL ACTOJURDICO VIII.NULIDAD Y ANULABILIDAD DEL ACTO JURDICO.IX.NULIDAD DEL ACTOJURIDICO.X.ANULABILIDADDELACTOJURIDICO.XI.CAUSALESDENULIDAD.XII.LATEORADELOSACTOSPROPIOS.XIII. CONCLUSINES Y RECOMENDACINES. BIBLIOGRAFIA INTRODUCCINSehadichoquelanicaconexinentrelasimulacinyladoctrinadelosactospropioseslaproteccin de terceros frente a un negocio simulado, as lo sostena el prestigioso iusprivatista ytericodel derechoPuigBrutau1, sinembargo, ypeseaquelaurisprudenciaenlostribunalesperuanossehapronunciadoenreiteradasoportunidadessobrelaaplicacindelateoradeloshechos propios, no ha deado !anado la idoneidad de esta teora para hacer efectivo la proteccindel derecho adquirido por un tercero de buena fe, frente al acto de simulacin" Siguiendo la lnea de Brutau esta proteccin #frente al derecho adquirido por tercero$, actaen basealaposibilidadqueaquellos #los terceros adquirientes$, tienendeimpugnar laaparienciadelnegocio o acto resultante de la simulacin% mientras que, en la doctrina de los actos propios se tratadelasituacinopuesta, asaber, detenerqueestarypasarporloreali!ado, aunquehayasidosimulado, siempre que haya bastado para crear un apariencia enga&osa frente a terceros"'n reiteradas oportunidades la Sala de (erecho )onstitucional y Social (e la )orte Suprema de*usticia de la +epblica, se ha pronunciado respecto a la aplicacin de la teora de los actos propios,y la posibilidad de negar el derecho de pedir la nulidad o ineficacia de un acto urdico en base adicha teora cuando concurran en una simulacin" ,nspiradoseneltrabaode+mulo-orales.ervas/, tituladola(octrinadelos 0ctosPropiosentre el 1egocio *urdico y el )ontrato, pasaremos a anali!ar la viabilidad o no de aplicar esta teora1*os2 Puig Brutau fallecien Barcelona a los 34 a&os de edad, autor de laobra5ratado de derecho civil"2 +mulo -orales .ervas, magisterpor la 6niversidad di +oma 75or 8ergata9,Profesor de (erecho )ivil en la Pontificia 6niversidad )atlica del Per y en la 6niversidad de :ima"enlos casos de simulacin, asimismo anali!aremos algunos conceptos b;sicos respectoa lainvalides e ineficacia de los actos #negocios$ urdicos" PLANTEAMIENTO DE PROBLEMA 'n reiteradas oportunidades la Sala de (erecho )onstitucional y Social (e la )orte Suprema de*usticia de la +epblica, se ha pronunciado respecto a la aplicacin de la teora de los actos propios,y ha buscado darle una aplicacin pr;ctica para resolver algunos de los conflictos suscitados encuanto a las instituciones urdicas de la invalides e ineficacia del acto urdico, cayendo muchasveces en excesos e inconsistencia en cuanto a lo contenido y regulado por nuestro ordenamientourdico" 0simismo una de las complicaciones m;s frecuentes se produce en base a la incorrecta apreciacinque se tiene respeto a la teora del acto y del negocio urdico, lo cual evidentemente genera unaconfusin aun mayor, para los magistrados encargados de aplicar correctamente el derecho" (e otro lado, otra de las complicaciones tambi2n frecuentes es aquella respecto a la relacin entrelos conceptos de ineficacia e invalide! del acto #negocio$ urdico, por cuanto las consecuencias delas mismas no han quedado aun, del todo claras para los operados del derecho":a suma de estos tres problemas, han producido una constante inestabilidad urdica en cuanto adiversificacin de los pronunciamientos de los diferentes rganos urisdiccionales en materia civil,es por ello lo reiterativo de los casos que se pronuncia respecto a estos temas, expidi2ndose en esesentido, resoluciones que no se corresponden con los criterios adoptados por la Sala de (erecho)onstitucional ySocial (e la )orte Suprema de *usticia de la +epblica, la cual envariasoportunidades se ha pronuncia de manera incoherente" 'n las presentes lneas intentaremos anali!ar las principales caractersticas de las diversasinstituciones urdicas involucradas, tratando de llegar a un consenso que nos permita dilucidar laproblem;tica planteada" ACTO VS NEGOCIO JURIDICO0mbas teoras surgieron paralelamente en el siglo 1$EL HECHO Y EL HECHIO JURIDICO.echo es todo suceso que ocurre en la realidad" )uando el hecho es apreciado desde el punto devista del (erecho #con respecto a un determinado sistema urdico$ por su capacidad para generarefectos urdicos #no siendo absolutamente necesario que los produ!ca, sino que en potencia puedahacerlos$, se le denomina hecho urdico" 'n sentido contrario el hecho que carece de esta caracterstica #generar efectos urdicos$ es llamadohecho a urdico?" 'ntonces el hecho urdico es aquel hecho que genera efectos urdicosJ"5 5orres 8;sque!, Eb )it" P"J 'l artculo A3? del )digo )ivil argentino se refiere al hecho urdico como una causa o fuente generadora de derechos"! 'l cdigo peruano no menciona los hechos 0urdicos, por no ser de importancia para el derecho"8idal +amre!, respectoal hechourdicosostienequeB :adeterminacinconceptual del 0cto*urdico conduce a considerar, previamente, el concepto de hecho urdico, pues de 2l deriva el 0cto*urdico con la presencia imprescindible de la voluntad y su manifestacin"#/@@@, p" >1$5orres 8;sque! respecto al tema comentado sostiene queB GHI 'ntre hecho urdico y acto urdico existe una relacin de g2nero a especie" 5odoacto urdico es un hecho urdico, pero no todo hecho urdico es un acto urdico" 'lhechourdicocomprende, adem;s de los actos urdicos, alos actos meramentelcitos, a los actos ilcitos, a los actos involuntarios, sean estos conformes o contrarioscon el ordenamiento urdico, y tambi2n a los hecho naturales o externos que incidenen la vida de relacin social del ser humano"9#/@@1, p" ?>$NEGOCIO JURDICO.Karl :aren!explicaqueelconceptode1egocio*urdicofueincorporadoenel)digo)ivil0lem;n de 13@@ comoB un acto o una pluralidad de actos entre si relacionados, ya sea de una ovarias personas, cuyo fin es producir el efecto urdico en el ;mbito del derecho privado, esto es unamodificacin de la +elaciones *urdicas entre los particulares"Paraladoctrinaalemanaeitaliana, conlasexpresionesactosurdicosoactosdederecho, sedesigna al g2nero de los actos eficaces sean estos lcitos e el ilcitos" ELEMENTOS ESENCIALES DEL ACTO JURDICO.:a norma contenida en el artculo 14@ tiene una especial relevancia porque viene a ser la normamedular en el desarrollo legislativo de la 5eora del 0cto *urdico, puesto que incorpora una nocinde acto urdico a nuestro )digo )ivil y enumera los requisitos para su valide!" :aconstruccintericadel actourdicoreali!adaporel maestro:enBarandiar;nyparalosefectos de su determinacin conceptual, parti del hecho urdico, considerando como tal a todohecho susceptible de producir efectos urdicosA")omo el hecho urdico voluntario va a producir determinados efectos urdicos, para llegar a seracto urdico debe ser un hecho lcito, por lo que la determinacin del acto urdico descarta a todohechoilcito" Perolalicituddel hechourdiconoessuficientepues, paraser actourdico,"E#$% &%'&( )*%+% #%, -.$*,./ ( &*0.-(1 #%23- #% ),(+*4'. 5-+%)%-+5%-$%0%-$% +% /. 6(/*-$.+ &*0.-. ( #%. 7#$. /. 8*% /(# ),(+*'%. P%,(%/ &%'&( 9*,:+5'( ).,. //%2., . #%, .'$( 9*,:+5'( ,%8*5%,% +% 6(/*-$.,5%+.+1 %# +%'5,1 #%, ),(+*'5+( )(, /. 6(/*-$.+ &*0.-.1 #5- -5-2*-. './5;'.'5?, pero meora un tantoel tratamiento de las nulidades" :o cierto es que las dos formas de nulidad se ensamblan en un sistema queal final su resultado es el mismoB la nulidad del acto urdico" NULIDAD DEL ACTO JURIDICO'n efecto, el acto anulable, una ve! que se dicta la sentencia de nulidad, tiene la misma consideracin que elactoconnulidadabsoluta" .ablandodelderechocomparado, sepuededecir,talcomosostiene:enBarandiar;n que 7modernamente se reputa que solo hay dos categoras de actos imperfectosB actos nulos12 V5+./ R.0:,%4 F%,-.-+( Derecho Civil V(/. III. L50. 1>>. P. 4"".con nulidadabsoluta, y actos anulables con nulidad relativa, aspectos que se pueden apreciar en losgrandes )digos modernos, tales como el alem;n, sui!o, brasile&o, italiano de 1A?F, criterio que ha recogidonuestro )digo )ivil91>")0++'*E, Simn 0nulabilidad y 1ulidad"D 'stas constituyen las principales formas de invalide!, ya ellas es preciso hacer somera referencia" (e acuerdo con lo dicho, la invalide! es en esencia unasancin% ahora hay que decir que, a su ve! la nulidad constituye la m;s acabada y al mismo tiempola m;s grave forma de invalide!" #13J/, p" /4F$Se entiende por acto urdico nulo a aquel que le falta un elemento, un presupuesto, un requisitosea contrario al orden pblico y las buenas costumbres, o cuando infrina una norma imperativa" :a nulidad supone la presencia de defectos severos en la conformacin del acto urdico" 'n cambio:a anulabilidad se fundamenta en la tutela de inter2s privado de las partes que han celebrado el actourdico"14:anulidad, unave!queexiste, esporreglageneral permanenteydefinitiva" 'l transcursodeltiempo no convalida el acto nulo% el eercicio del derecho a invocar la nulidad del acto no est; suetoa pla!o alguno1F8idal +amre!se&ala que la nulidad viene a ser B 6na sancin legal, la m;xima sancin civil, cuandoel acto urdico se celebra sin sus requisitos de valide!, o cuando se celebra con perturbaciones odistorsiones, puesto que lo priva de su existencia, valide! y eficacia"9 #/@@@, p" 43F$:anulidadeslaformam;sgravedelainvalide!negocial" :ainvalide!negocial presuponelaexistencia de un Luicio de conformidadL en virtud del cual se concluye que el negocio no cumplecon las LdirectricesL establecidas por el ordenamiento urdico" 'l fenmeno indicado#Lincumplimiento de las directricesL$ se presenta cuando por lo menos alguno de los LelementosL#manifestacin de voluntad, obeto o causa$ o de los LpresupuestosL #suetos, bienes y servicios$ delnegocionopresentaalgunadelas condiciones ocaractersticas exigidas por el ordenamientourdico1?"13 L%>@.P315.14T.=%.+. C" )uandosuobetoesfsicaourdicamenteimposibleocuandoseaindeterminable"4" )uando su fin sea ilcito"F" )uando adole!ca de simulacin absoluta"?" )uando no revista la forma prescripta bao sancin de nulidad"J" )uando la :ey lo declara nulo"A" 'n el caso del artculo 8 del 5tulo Preliminar, salvo que la :eyestable!ca sancin diversa"'n el artculo /13 enumera los casos de nulidad absoluta":a invalide! negocial es absoluta cuando el requisito no cumplido por un elemento o unpresupuestodel negociotutelainteresesquenosonLdisponiblesLporlaparteolaspartes, seaporque los mismos comprometen principios b;sicos del ordenamiento urdico o porquecomprometen necesidades de terceros o de la colectividad en general #pi2nsese en el requisito de lalicitud o en el de la posibilidad fsica y urdica$" Se&ala el,nciso 1, artculo /13, que la falta demanifestacin de voluntad supone, en principio, no la nulidad del negocio sino la inexistencia delmismo, pues sin aqu2lla resulta imposible que se forme el supuesto de hecho en el que se resuelveesteltimo#oseael negocio$" 'l incisomateriadecomentario, sinembargo, consideraqueelnegocio es nulo cuando no , est; presente el componente volitivo"'ngeneral ydesde una perspectiva exclusivamente terica, la ausencia de manifestacindevoluntad supone la imposibilidad de referir o imputar efica!mente #y para fines negciales$ dichamanifestacin a su pretendido autor" Por tanto, se tiene falta de manifestacin de voluntad en lossiguientes casosBa$ )uando el sueto al que se le imputa la declaracin #en virtud de la cual se LcelebraL elnegocio$ carece de existencia urdica" b$ )uando la manifestacin de voluntad no ha sido materialmente efectuada por el sueto alcual se atribuye la misma" 'sto sucede, por eemplo, cuando la firmaDdel sueto al que se leatribuye la manifestacin #escrita$ ha sido falsificada" c$ )uando la manifestacin de voluntad materialmente efectuada carece de relevancianegocial" 'sto sucede en tres supuestos gen2ricos, a saberB 'n caso de que la manifestacinno sea negocial, esto es, en caso de que la misma no est2 dirigida a crear, modificar, regular oextinguir una reglamentacin de intereses" 'n caso de que la manifestacin no sea LseriaL,esto es, en caso de que la misma no demuestre la existencia de la intencin de su autor dequedarurdicamentevinculado" 'videntemente, tal intencindebeser obetivayra!onaDblemente perceptible por terceros" :a falta de seriedad se presenta, por eemplo, cuando elsuetoactaconfines did;cticos oldicos" 'ncasodequelamanifestacindirigidaaconcluir un contrato no LconcuerdeL con la de la otra parte #disenso$"d$ )uando la manifestacin de voluntad ha sido LarrancadaL por la presin fsica eercidasobre el sueto #vis compulsiva$"Sin peruicio de lo indicado, de acuerdo con el )digo )ivil, no en todos los casos en los que faltemanifestacin de voluntad el negocio ser; nulo" 'n efecto, en algunos supuestos #pi2nsese en loscasosenlosqueexisteviolenciafsicaoerror obstativo$ ypor mandatoexpresodelaley, laausencia de este elemento nicamente determina la anulabilidad del negocio"LA TEORA DE LOS ACTOS PROPIOS:a doctrina de los actos propios naci en el (erecho +omano y ha tenido un desarrollo amplio enlos tribunales europeos" Se ha dicho que en el Per la teora de los actos propios ha sido y es unadoctrina utili!ada de manera recurrente en procesos udiciales y arbitrales en los ltimos die! a&os"'n 133? (e la Puente ustific la incorporacin de la doctrina de los actos propios al amparo delartculo l>?/M del ))" y en particular 7en el caso de eecucin contractual se trata de una buena feobetiva, que obliga a actuar con lealtad91J pero m;s adelante dice que dentro 7de la concepcinsubetiva de la buena fe cabe perfectamente la doctrina de los actos propios, pues quien ha tenidounaconductaanterior urdicamenterelevanteyefica!debe, por unlado, adecuar suconductaposterior a la observada anteriormente y, por otro lado, crea en la contraparte la confian!a de quecontinuar; conduci2ndose de la misma manera, salvo que las circunstancias cambien"'n 133A Erti! expres que la doctrina de los actos propios apunta 7a un tipo de situaciones en lasquesiendooaustadaaderecho, lacomninterpretacinoaplicacindeunadeclaracindevoluntadnegocial, estaproduceunaaccinuomisininusta, entantoesaaccinuomisincontradice la conducta previamente observada y expectativas que, de buena fe, se haban generado apartir de ella, es decir, 7no se puede actuar de buena fe la conducta generada de buena fe" :a buenafe causa de exoneracin de la culpa, por otro lado, si beneficia al titular perudicado con el actocontrario al propio porque la exoneracin que puede oponer aquel nace de la buena fe atribuida altenedor del derecho subetivo, en el sentido de que no eercera el derecho9" 'n el /@@>, 'spino!a hace mencin que el principio de los actos propios es conocido tambi2n con elaforismo venirecontrafacturaproprium non valet #vale decir 7que a nadie ha de estar permitido ir encontrasuspropiosactos9$"0&adeque7el fundamentodeesteprincipioest;uyestrechamenterelacionadoconladoctrinaqueexigedar proteccinurdicaalabuenafemanifestadaenlaconfian!a depositada en la apariencia9" Se ha afirmado, incluso, que la teora de los actos propiospuede ser incluida dentro de las fuentes de las obligaciones" N:a doctrina de los actos propios requiere, entre otros actos concluyentes para crear, modificar oextinguir la relacin urdica" :a esencia vinculante del acto propio en cuanto significativo de laexpresindel consentimiento, es queserealiceconel findecrear, modificar extinguir algnderecho, conexigencia de que origine unnexocausal eficiente entre el actoreali!adoysuincompatibilidad con la conducta posterior y fundamento en un comportamiento voluntario,concluyenteeindubitable, detal modoquedefinademodoinalterable, lasituacindel queloreali!a"Por otrolado, ladoctrinanacional hainvocadoalgunasnormas del ))queprobaranqueladoctrina de los actos propios est;regulada" 6neemploes el artculo//3el cual regulala1! +%posibilidad de plantear la excepcin de oposicin de la nulidad si una parte alega la nulidad de unacto pero una de las partes que celebr el acto ocult su incapacidad" Se ha dicho que en 7doctrina nacional, se califica esta situacin como de una excevriodoli" (esdemi punto de vista, se trata de un aplicacin del principio de los actos propios, la acceptiodolies unaexcepcin que Nlegitima para enervar, repeler o detener la pretensin del titular del derechoO 'n estesupuesto, es el incapa! que, D aparentado ser capa!, ha inducido a un tercero a celebrar un acto y,comoconsecuenciadeello, el ordenamientourdicoleimpideal incapa!Nirencontradesuspropios actosO" Sin embargo, exceptiodoli o actos propios, el resultado seria el mismo"1o hacervaler una situacin inusta9 14J1" 1osotros disentimos de tal afirmacin" 5al norma regulaclaramente los hechos y los efectos urdicosabstractos y por eso no es necesario aplicar la doctrinade los actos propios"CONCLUSINES Y RECOMENDACINES 'l acto urdico as determinado conceptualmente corresponde a la nocin incor porada alartculo 14@ y el nomen iuris utili!ado est; arraigado en nuestro sistema urdico, dentro delque no se contrapone al concepto de negocio urdico, con el que guarda una relacin desinonimiaconceptual desdequeambos tienenunafinalidadcomnquenoes atraquegenerar relaciones urdicas y regular, modificar o extinguir a las ya creadas" 's necesarioaclararqueel concepto de negocio urdicoenladoctrina que lopostulastra!a diferencias entre el acto y el negocio urdico, atribuy2ndole al acto ser slo un hechourdico voluntario, que puede ser lcito o ilcito" (ebemos aclarar, por eso, que para nuestrosistemaurdicolosconceptosdeactourdicoydenegociourdicosoncoincidentesyguardanunarelacindesinonimiayambostienencabidaenlanocinincorporadaalartculo 14@"0hora bien, la voluntad que genera al acto urdico es la voluntad privada y ese es el actoque legisla el )digo )ivil% es el acto que origina las relaciones urdicas que se instalan enel ;mbito del (erecho Privado, porque son tambi2n actos urdicos los que se reali!an parala formacin, promulgacin y vigencia de una ley, como tambi2n lo son los que reali!an losfuncionarios pblicos en el eercicio de sus funciones o los magistrados en las actuacionesprocesales" 'l actourdicoseasientasobrelabasedetrespilaresfundamentalesquevanainfluirdirectamente en su existencia urdica, en un acto en particular, e incluso, sobre los efectosdel mismo" Pstos son los denominadoselementos del acto jurdico,pudiendo ser enconsideracin a aqu2lB esenciales, naturales y accidentales, respectivamente":os elementos esenciales, o essentialanegotii,son aquellos que no pueden faltar en el actourdico, importanasuexistenciaurdicayeficacia% nopudiendolaspartes, porsusolavoluntad, prescindir de ellos"'stos elementos, si bien interesan al acto urdico en general, lo son tambi2n para cada actoen particular% requiriendo de ellos para alcan!arindependencia respectoalos dem;s actosurdicos, con la finalidad de adquirir, en suma, individualidad y denominacin concretas"+especto a la teoria de los actos propios, consideramos que estos no son los mas adecuadospara aplicar derecho y muchos menos poder utili!arlos en nuestro ordenamiento uridico" BIBLIOGRFICA1$ :E.-011 :6)0(' 5'10, *uan =uillermo, ': 1'=E),E *6+Q(,)E D0)560:,R0(E, 1334, /S 'dicin, 'ditora *urdica =riley, :ima"/$ =0:=01E, Crancesco, ':)+'PTS)6:E(':1'=E),E*6+Q(,)E, en5'E+Q0 ='1'+0: (': 1'=E),E *6+Q(,)E U 4 'S56(,ESC61(0-'150:'S, /@@1, 5raducciny'dicinal cuidadode:eysser :" :en,0+0 'ditores, :ima">$ :'V1 B0+01(,0+W1, *os2, )6+SE (': 0)5E *6+Q(,)E U )E1+'C'+'1),00:P+EX')5E(':)" )" P'+601E, 13A>, ,mprenta de la6niversidad 1acional -ayor de San -arcos, :ima" 4$ P0:0),E P,-'15': = -anual de (erecho )ivil :ima 'diciones *urdicos"/@@F" F$ ),C6'15'S, Santos" Negocio jurdico. Estructura. Vicios. Nulidades. 0strea, Buenos0ires, 13A?"?$ 5orres 8asque!, 0nbal #133A$ 0cto *urdico, 'ditorial San -arcos, :ima" J$ 8,(0: +0-Q+'R, Cernando" El acto jurdico, =aceta *urdica, :ima, /@@/A$ )0S50Y'(0, *orge 'ugenio" La doctrina de la causa, :ima, 13A@"9) 50BE0(0 )V+(E80, :i!ardo"Lateoraclsicadelacausa"5esisdeBachiller"Pontificia 6niversidad )atlica del Per, :ima, 13A/" 10 (E+0:, *os2 0ntonioy(': 0+)E, -iguel Wngel"El negociojurdico.5rivium,-adrid 13A/"11 BE+(0, =uillermo" -anual de (erecho )ivil, parte general" 'ditorial 0beledotPerrot"Buenos 0ires" 13A/" 1/ (Q'RDP,)0RE, :6,SX=6::V1, 0ntonio" Sistema de (erecho )ivil" 8ol" 1"5ecnos" -adrid, 13A/"1> ').0,R -E+'1E, (aniel" #/@@J$B 7'l 0cto *urdico" )oncepto Cundamentales9" 'nmaterial del 7(iplomado,nternacional de(erecho)ivil con-encinen(erecho)ivil Patrimonial9, organi!ado por el )olegio de 0bogados de :a :ibertad del @A desetiembre al @1 de diciembre de /@@J" 5ruilloDPer" 14 (E-,1=6'RW=6,:0, +amn,9TeoraGeneral del NegocioJurdico,'ditorial*urdica, 13JF, )hile" 1F )E-P0=16)), (' )0SE, +ub2n ." 7El Negocio Jurdico9, 'ditorial 0strea, 133/,Buenos 0iresD0rgentina"1? :E.-01 :6)0 (' 5'10, *uan =uillermo, 7El Negocio Jurdico9 :ima Studium,13AJ, :imaDPer"1J =0+,BE55E, *uan)arlos, 7TeoraGeneral del ActoJurdico9('P0:-01331,Buenos 0iresD0rgentina