servicios.minminas.gov.coservicios.minminas.gov.co/minminas/downloads... · o 3. Causa del Hallazg...
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1. Código Hallazgo 3. Causa del Hallazg o 4. Efecto del Hallazg o 5. Hallazgo Reportado por: 6. Proceso, Subproceso y/o Actividad 7. Tipo de Plan 8. Tipo de Acción Implementada 9. Acción de Mejoramiento 10. Objetivo de la Acción de Mejora 12. Denominación de la Unidad de Medida de la Meta 13. Unidad de Medida de la Meta 14. Responsable de Ejecutar la Meta 15. Fecha Iniciación Meta DD/MM/AAAA 16. Fecha Finalización Meta DD/MM/AAA 17. Plazo en Semanas de la Meta 18. Fecha Corte del Seguimiento DD/MM/AAAA 19. Avance Físico de Ejecución de la Meta 20. Porcentaje de Avance Físico de Ejecución de la Meta 21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del Auditor 22. Estado de la Meta 1903007 [Plan de Mejoramie nto suscrito en el 2010] 1 Irregularidades en Control Interno . El Departamento de Bolívar, de acuerdo a lo señalado en el Convenio No 030 de 5 de julio de 2008, cláusula segunda f) , en cuanto al manejo y custodia de los expedientes, se observa que no ha sido eficiente en el seguimiento y control de los contratos de Concesión minera por cuanto algunos incumplen apartes del código minero como: incumplimiento de las normas de archivo aplicadas a los expedientes, incumplimiento... B Seguimiento Vigilancia y Control a Políticas y Lineamiento s Sectoriales A C 1. Dar traslado del hallazgo a la Gobernación de Bolívar con el fin de que adopten la respectiva acción de mejoramiento Remitir por oficio a la Gobernación de Bolívar 1 Elaborar Oficio de traslado a la Gobernación de Bolívar Oficio 1 Dirección de Minas 26-Ene-10 30-Jun-10 22 18-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI : La Dirección de Minas, mediante memorando 2010007732 del 18-Feb-2010, dirigido a la Gobernación de Bolívar, Muegues y Martha Milena Boada, manifestó lo siguiente: "La Contraloría General de la República en desarrollo de la auditoria regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía (Dirección de Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó una serie de hallazgos en la ejecución de los procesos delegados a la Gobernación de Bolívar. CUMPLIDA ... de requisitos en tiempo real y falta de seguimiento a las etapas de concesión de algunos expedientes, seguimiento a pagos de canon y regalías, el no requerir al titular por el pago de regalías, Cto. No 171, falta de comunicación con los Municipios donde se encuentran los contratos de Concesión. Esto contraria las Leyes 594 de 2000 y 685 de 2001, art. 45 y subsiguientes, en los requisitos, pagos y cumplimiento de etapas de los contratos de Concesión. [Hallazgo 18. Rad.2009061958] Es así que para el primer semestre de 2010, la gobernación de Bolívar deberá disefiar e implementar un Plan de Mejoramiento el cual deberá contener acciones específicas para solucionar cada hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de Minas y Energía para su aprobación. Una vez aprobado el Plan de Mejoramiento y con fin de dar cumplimiento a los requerimientos hechos por la Contraloria General de la República, el Ministerio de Minas y Energía hará seguimiento a dichas acciones mediante las visitas de seguimiento realizadas a la delegadas y los informes de avance del Plan de Mejoramiento, los cuales deberán presentarse mensualmente. Teniendo en cuenta lo anterior y con el fin de revisar y aprobar el Plan de Mejoramiento por el Ministerio de Minas y Energía, de manera atenta le solicitamos remitirnos a más tardar el 25 de febrero de 2010 el Plan de Mejoramiento propuesto por la Gobernación para cada uno de los siguientes hallazgos:...." La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada la observación de la Gobernación de Bolivar (Hallazgo 18). Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra CUMPLIDA. 2. Dar instrucciones a los funcionarios para que incluyan dentro de su seguimiento, verificación de las acciones formuladas por la Gobernación de Bolívar Remitir memorando a los funcionarios que manejan el tema 2 Elaborar Memorando de instrucciones a funcionarios Memorando 1 Dirección de Minas 26-Ene-10 30-Jun-10 22 16-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI : La Dirección de Minas, mediante memorando 2010007151 del 16-Feb-2010, dirigido a Miguel Angel Alfonso Arias, Luz Marina Preciado Ramirez, Fedor Pumarejo Muegues y Martha Milena Boada, manifestó lo siguiente: "Como es conocido por ustedes, la Contraloría General de la República en desarrollo de la auditoria regular que adelanto al Ministerio de Minas y Energia (Dirección de Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratifico una serie de hallazgos en la ejecuci6n de los procesos delegados a las Gobernaciones de Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS. CUMPLIDA En este sentido, las gobernaciones antes mencionadas e INGEOMINAS deberán diseñar e implementar un Plan de Mejoramiento el cual deberá contener acciones especificas para solucionar cada hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de Minas y Energía para su aprobación. El cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de Mejoramiento deberán ser incluidos como un capítulo aparte dentro de los procesos de seguimiento que esta Dirección realiza a las Gobernaciones de Bolivar, Cesar e INGEOMINAS. Teniendo en cuenta lo anterior, les solicito a los funcionarios del Equipo de Administraci6n del Recurso Minero que ejecutan el seguimiento a estas instituciones, mantener un control especifico sobre el desarrollo de las acciones formuladas en estos planes de mejoramiento a fin de dar cumplimiento a los requerimientos hechos por la Contraloría General de la República ". La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada la observación de la Gobernación de Bolivar (Hallazgo 18). Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra CUMPLIDA. SEGUIMIENTO 2. Descripción del Hallazgo 11. Descripción de la Meta PLAN DE MEJORAMIENTO HALLAZGO FORMULACIÓN Ministerio de Minas y Energía República de Colombia Ministerio de Minas y Energía República de Colombia Ministerio de Minas y Energía República de Colombia Ministerio de Minas y Energía República de Colombia Ministerio de Minas y Energía República de Colombia Ministerio de Minas y Energía República de Colombia Ministerio de Minas y Energía República de Colombia Ministerio de Minas y Energía República de Colombia Página 1 de 84
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3. Causa
del
Hallazg
o
4. Efecto
del
Hallazg
o
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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8. T
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cció
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en
tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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Sem
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
1 Irregularidades en Control Interno. El
Departamento de Bolívar, de acuerdo a lo
señalado en el Convenio No 030 de 5 de julio de
2008, cláusula segunda f) , en cuanto al manejo y
custodia de los expedientes, se observa que no ha
sido eficiente en el seguimiento y control de los
contratos de Concesión minera por cuanto
algunos incumplen apartes del código minero
como: incumplimiento de las normas de archivo
aplicadas a los expedientes, incumplimiento...
B Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A C 1. Dar traslado del
hallazgo a la Gobernación
de Bolívar con el fin de
que adopten la respectiva
acción de mejoramiento
Remitir por oficio a la
Gobernación de Bolívar1 Elaborar Oficio de
traslado a la
Gobernación de
Bolívar
Oficio 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 18-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007732 del 18-Feb-2010, dirigido a la Gobernación de Bolívar,
Muegues y Martha Milena Boada, manifestó lo siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la
auditoria regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía
(Dirección de Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó
una serie de hallazgos en la ejecución de los procesos delegados
a la Gobernación de Bolívar.
CU
MP
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A
... de requisitos en tiempo real y falta de
seguimiento a las etapas de concesión de algunos
expedientes, seguimiento a pagos de canon y
regalías, el no requerir al titular por el pago de
regalías, Cto. No 171, falta de comunicación con
los Municipios donde se encuentran los contratos
de Concesión. Esto contraria las Leyes 594 de
2000 y 685 de 2001, art. 45 y subsiguientes, en
los requisitos, pagos y cumplimiento de etapas de
los contratos de Concesión.
[Hallazgo 18. Rad.2009061958]
Es así que para el primer semestre de 2010, la gobernación de
Bolívar deberá disefiar e implementar un Plan de Mejoramiento el
cual deberá contener acciones específicas para solucionar cada
hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de Minas y Energía
para su aprobación.
Una vez aprobado el Plan de Mejoramiento y con fin de dar
cumplimiento a los requerimientos hechos por la Contraloria
General de la República, el Ministerio de Minas y Energía hará
seguimiento a dichas acciones mediante las visitas de seguimiento
realizadas a la delegadas y los informes de avance del Plan de
Mejoramiento, los cuales deberán presentarse mensualmente.
Teniendo en cuenta lo anterior y con el fin de revisar y aprobar el
Plan de Mejoramiento por el Ministerio de Minas y Energía, de
manera atenta le solicitamos remitirnos a más tardar el 25 de
febrero de 2010 el Plan de Mejoramiento propuesto por la
Gobernación para cada uno de los siguientes hallazgos:...."
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación de Bolivar (Hallazgo 18).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
2. Dar instrucciones a los
funcionarios para que
incluyan dentro de su
seguimiento, verificación
de las acciones
formuladas por la
Gobernación de Bolívar
Remitir memorando a los
funcionarios que manejan
el tema
2 Elaborar
Memorando de
instrucciones a
funcionarios
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 16-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007151 del 16-Feb-2010, dirigido a Miguel Angel Alfonso Arias,
Luz Marina Preciado Ramirez, Fedor Pumarejo Muegues y Martha
Milena Boada, manifestó lo siguiente:
"Como es conocido por ustedes, la Contraloría General de la
República en desarrollo de la auditoria regular que adelanto al
Ministerio de Minas y Energia (Dirección de Minas), durante la
vigencia 2008, encontró y ratifico una serie de hallazgos en la
ejecuci6n de los procesos delegados a las Gobernaciones de
Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
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A
En este sentido, las gobernaciones antes mencionadas e
INGEOMINAS deberán diseñar e implementar un Plan de
Mejoramiento el cual deberá contener acciones especificas para
solucionar cada hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de
Minas y Energía para su aprobación.
El cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento deberán ser incluidos como un capítulo aparte
dentro de los procesos de seguimiento que esta Dirección realiza
a las Gobernaciones de Bolivar, Cesar e INGEOMINAS.
Teniendo en cuenta lo anterior, les solicito a los funcionarios del
Equipo de Administraci6n del Recurso Minero que ejecutan el
seguimiento a estas instituciones, mantener un control especifico
sobre el desarrollo de las acciones formuladas en estos planes de
mejoramiento a fin de dar cumplimiento a los requerimientos
hechos por la Contraloría General de la República ".
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación de Bolivar (Hallazgo 18).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
PLAN DE MEJORAMIENTO
HALLAZGO FORMULACIÓN
Ministerio de Minas y Energía República de Colombia
Ministerio de Minas y Energía República de Colombia
Ministerio de Minas y Energía República de Colombia
Ministerio de Minas y Energía República de Colombia
Ministerio de Minas y Energía República de Colombia
Ministerio de Minas y Energía República de Colombia
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5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
3. Remitir comunicación a
la Oficina Asesora
Jurídica, solicitando incluir
dentro de sus
seguimientos, las
observaciones de la
contraloría, respecto a la
delegada de Bolívar
Remitir memorando a la
Oficina Asesora Jurídica3 Elaborar
Memorando de
solicitud a la Oficina
Asesora Jurídica
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 15-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010006979 del 15-Feb-2010, dirigido a la Oficina Asesora Jurídica
del Ministerio, manifestó lo siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la
auditoria regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía
(Dirección de Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó
una serie de hallazgos en la ejecución de los procesos delegados
a las Gobernaciones de Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
Es así que para el primer semestre de 2010, las gobernaciones
antes mencionadas e INGEOMINAS deberan diseñar e
implementar un Plan de Mejoramiento el cual deberá contener
acciones específicas para solucionar cada hallazgo encontrado y
remitirlo al Ministerio de Minas y Energía para su aprobación.
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A
En cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento aprobados por el Ministerio, esta Dirección ha
decidido incluirlos como un capítulo aparte dentro de los procesos
de seguimiento que se realiza a las Gobemaciones de Bolivar,
Cesar e INGEOMINAS; así mismo, se les ha solicitado a los
funcionarios del Equipo de Administración del Recurso Minero que
ejecutan las visitas técnicas a estas instituciones, mantener un
control específico sobre el desarrollo de las acciones formuladas
en estos planes a fin de dar cumplimiento a los requerimientos
hechos por la Contraloría General de la República.
En este sentido y teniendo en cuenta que varios de los hallazgos
podrían ser más del seguimiento jurídico que del técnico, a
continuación los relaciono para lo que a su consideración estime
pertinente..."
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación 18.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
4. Elaborar propuesta de
protocolo de seguimiento
a delegadas donde
contemple el seguimiento
de los planes
mejoramiento adoptados
por la autoridad minera
delegada como
consecuencia de los
hallazgos encontrados, ya
sea por parte del
Ministerio de Minas y
Energía o algún ente de
control, que
potencialmente puedan
dilatar los tramites de
contratación minera o
afecten negativamente
Elaborar propuesta de
protocolo de seguimiento
a las delegadas, a la
Oficina Asesora Jurídica
4 Elaborar documento
de Protocolo de
seguimiento
Documento 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 31-Dic-10 48 12-jul-2010 0 0% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010011022 del 5-Mar-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Dentro de la propuesta de protocolo de seguimiento a delegadas
se elaboró una ficha de seguimiento a Gobernaciones delegadas
la cual hará parte integral del protocolo y esta siendo analizada
por el Equipo Administración del Recurso Minero (Se anexa
primera propuesta de dicha ficha ".
La OCI estableció que efectivamente la Dirección de MInas cuenta
con un proyecto de "Ficha Técnica de Visita ", la cual se encuentra
escaneada con la comunicación 2010011022.
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la gestión de las
actividades que se
efectúan a fin de vigilar y
fiscalizar la ejecución y el
cumplimiento de las
obligaciones de los títulos
mineros otorgados.
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010017587 del 12-Abr-2010, dirigido a la Oficina de Control
Interno, manifestó lo siguiente:
"El equipo de la política de administración del recurso minero, en
aras de establecer una estandarización o protocolo para el
seguimiento a las funciones mineras delegadas en INGEOMINAS
y seis gobernaciones de departamento, viene implementando
desde este año (2010) una matriz elaborada en Excel, diseñada
expresamente para las visitas técnicas que realizará en adelante
la Dirección de Minas a las autoridades mineras delegadas
(borradores de la plantilla final para seguimiento a delegadas, toda
vez que continuamente está en proceso de mejoramiento hasta
que tengamos la propuesta de protocolo final), en virtud de lo
anteriormente señalado.
Por lo anterior, es preciso informar que la implementación de
dichos borradores de plantilla equivale al 25% de avance para lo
que han llamado dentro del plan operativo como: “Elaborar
propuesta de protocolo de seguimiento a delegadas…” "
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4. Efecto
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5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
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Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010022824 del 6-May-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Se realizó el primer borrador del Procedimiento de visita de
seguimiento a las delegadas para la administración del recurso
minero (incluido en el formato de calidad), en el cual se incluyó la
ficha técnica de visita de seguimiento y se remitió a los
profesionales de Administración del Recurso Minero por correo
electrónico el día 27 de abril de 2010, para su revisión y
comentarios. Se anexa primera versión del procedimiento y las
fichas correspondientes del seguimiento ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010029179 del 9-Jun-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"En cuanto al compromiso del protocolo de seguimiento a
delegadas, se remitió borrador a los profesionales de la Direción
de Minas del Grupo de Administración del Recurso Minero,
mediante correo electrónico del 21 de mayo de 2010, para revisión
y comentarios.
Se está a la espera de los comentarios de los profesionales para
principios del mes de junio ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010034048 del 7-Jul-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Mediante oficio 2010029433 del 10/06/2010 se entregó a la
Directora de Minas (E), para revisión y comentarios el
procedimiento, a los cuales les hizo comentarios y se realizaron
los ajustes, posteriormente al reintegro de la Directora de Minas
realizó otros ajustes al documento y posteriormente se remitiran al
Grupo de Planeación y Cooperación Técnica Internacional, con el
fin de ser adoptado e incluido en el Sistema de Gestión de calidad,
pero la Dra. Beatriz hizo otros comentarios, los cuales se
procederán a realizar ".
La OCI estableció la existencia del documento "Procedimiento de
Visita de Seguimiento Técnico a las Autoridades Mineras
Delegadas para la Administración del Recurso Minero ", contenido
en 6 páginas, de fecha 10 de junio de 2010, el cual incluye el
formato "Ficha Técnica de Visita a las Gobernaciones Delegadas "
que contiene 17 páginas.
Igualmente, se evidencia la aplicación del documento del protocolo
en los "Informes de Visita Técnica de Seguimiento a la Función
Delegada por el Ministerio", como el remitido a Ingeominas mediante
memorando 2010029484 del 11 de junio de 2010.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
2 Irregularidades en el manejo de Recursos de la
Delegada Minera. El seguimiento y control del
MME a través de la Dirección de Minas sobre el
manejo de los recursos en las Delegadas Mineras
ha sido débil, por cuanto, se pudo observar que
en la Delegada Minera de Bolívar, los recursos
han sido manejados en dos cuentas bancarias de
ahorros las cuales presentan en la vigencia 2008,
descuentos por gravamen a los movimientos
financieros y Retención en la fuente, el
Departamento requirió a la entidad bancaria,
prometiendo realizar el reintegro del GMF y aún
no se ha realizado.- incumpliendo el art. 19-1, 22
y 23 del Estatuto Tributario.
[Hallazgo 19. Rad.2009061958]
B Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A C 5. Dar traslado del
hallazgo a la gobernación
de Bolívar con el fin de
que adopten la respectiva
acción de mejoramiento
Remitir por oficio a la
Gobernación de Bolívar5 Elaborar Oficio de
traslado a la
Gobernación de
Bolívar
Oficio 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 18-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007732 del 18-Feb-2010, dirigido a la Gobernación de Bolívar,
Muegues y Martha Milena Boada, manifestó lo siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la
auditoria regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía
(Dirección de Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó
una serie de hallazgos en la ejecución de los procesos delegados
a la Gobernación de Bolívar.
Es así que para el primer semestre de 2010, la gobernación de
Bolívar deberá disefiar e implementar un Plan de Mejoramiento el
cual deberá contener acciones específicas para solucionar cada
hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de Minas y Energía
para su aprobación.
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3. Causa
del
Hallazg
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4. Efecto
del
Hallazg
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5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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Auditor
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2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Una vez aprobado el Plan de Mejoramiento y con fin de dar
cumplimiento a los requerimientos hechos por la Contraloria
General de la República, el Ministerio de Minas y Energía hará
seguimiento a dichas acciones mediante las visitas de seguimiento
realizadas a la delegadas y los informes de avance del Plan de
Mejoramiento, los cuales deberán presentarse mensualmente.
Teniendo en cuenta lo anterior y con el fin de revisar y aprobar el
Plan de Mejoramiento por el Ministerio de Minas y Energía, de
manera atenta le solicitamos remitirnos a más tardar el 25 de
febrero de 2010 el Plan de Mejoramiento propuesto por la
Gobernación para cada uno de los siguientes hallazgos:...."
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación de Bolivar (Hallazgo 19).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
6. Dar instrucciones a los
funcionarios para que
incluyan dentro de su
seguimiento, verificación
de las acciones
formuladas por la
Gobernación de Bolívar
Remitir memorando a los
funcionarios que manejan
el tema
6 Elaborar
Memorando de
instrucciones a
funcionarios
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 16-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007151 del 16-Feb-2010, dirigido a Miguel Angel Alfonso Arias,
Luz Marina Preciado Ramirez, Fedor Pumarejo Muegues y Martha
Milena Boada, manifestó lo siguiente:
"Como es conocido por ustedes, la Contraloría General de la
República en desarrollo de la auditoria regular que adelanto al
Ministerio de Minas y Energia (Dirección de Minas), durante la
vigencia 2008, encontró y ratifico una serie de hallazgos en la
ejecuci6n de los procesos delegados a las Gobernaciones de
Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
CU
MP
LID
A
En este sentido, las gobernaciones antes mencionadas e
INGEOMINAS deberán diseñar e implementar un Plan de
Mejoramiento el cual deberá contener acciones especificas para
solucionar cada hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de
Minas y Energía para su aprobación.
El cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento deberán ser incluidos como un capítulo aparte
dentro de los procesos de seguimiento que esta Dirección realiza
a las Gobernaciones de Bolivar, Cesar e INGEOMINAS.
Teniendo en cuenta lo anterior, les solicito a los funcionarios del
Equipo de Administraci6n del Recurso Minero que ejecutan el
seguimiento a estas instituciones, mantener un control especifico
sobre el desarrollo de las acciones formuladas en estos planes de
mejoramiento a fin de dar cumplimiento a los requerimientos
hechos por la Contraloría General de la República ".
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación de Bolivar (Hallazgo 19).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
7. Remitir comunicación a
la Oficina Asesora
Jurídica, solicitando incluir
dentro de sus
seguimientos, las
observaciones de la
contraloría, respecto a la
delegada de Bolívar
Remitir memorando a la
Oficina Asesora Jurídica7 Elaborar
Memorando de
solicitud a la Oficina
Asesora Jurídica
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 15-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010006979 del 15-Feb-2010, dirigido a la Oficina Asesora Jurídica
del Ministerio, manifestó lo siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la
auditoria regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía
(Dirección de Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó
una serie de hallazgos en la ejecución de los procesos delegados
a las Gobernaciones de Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
Es así que para el primer semestre de 2010, las gobernaciones
antes mencionadas e INGEOMINAS deberan diseñar e
implementar un Plan de Mejoramiento el cual deberá contener
acciones específicas para solucionar cada hallazgo encontrado y
remitirlo al Ministerio de Minas y Energía para su aprobación.
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3. Causa
del
Hallazg
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4. Efecto
del
Hallazg
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5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
En cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento aprobados por el Ministerio, esta Dirección ha
decidido incluirlos como un capítulo aparte dentro de los procesos
de seguimiento que se realiza a las Gobemaciones de Bolivar,
Cesar e INGEOMINAS; así mismo, se les ha solicitado a los
funcionarios del Equipo de Administración del Recurso Minero que
ejecutan las visitas técnicas a estas instituciones, mantener un
control específico sobre el desarrollo de las acciones formuladas
en estos planes a fin de dar cumplimiento a los requerimientos
hechos por la Contraloría General de la República.
En este sentido y teniendo en cuenta que varios de los hallazgos
podrían ser más del seguimiento jurídico que del técnico, a
continuación los relaciono para lo que a su consideración estime
pertinente..."
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación 19.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
8. Elaborar propuesta de
protocolo de seguimiento
a delegadas donde
contemple el seguimiento
de los planes
mejoramiento adoptados
por la autoridad minera
delegada como
consecuencia de los
hallazgos encontrados, ya
sea por parte del
Ministerio de Minas y
Energía o algún ente de
control, que
potencialmente puedan
dilatar los tramites de
contratación minera o
afecten negativamente
Remitir propuesta de
protocolo de seguimiento
a las delegadas, a la
Oficina Asesora Jurídica
8 Elaborar documento
de Protocolo de
seguimiento
Documento 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 31-Dic-10 48 12-jul-2010 0 0% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010011022 del 5-Mar-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Dentro de la propuesta de protocolo de seguimiento a delegadas
se elaboró una ficha de seguimiento a Gobernaciones delegadas
la cual hará parte integral del protocolo y esta siendo analizada
por el Equipo Administración del Recurso Minero (Se anexa
primera propuesta de dicha ficha ".
La OCI estableció que efectivamente la Dirección de MInas cuenta
con un proyecto de "Ficha Técnica de Visita ", la cual se encuentra
escaneada con la comunicación 2010011022.
CU
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A
la gestión de las
actividades que se
efectúan a fin de vigilar y
fiscalizar la ejecución y el
cumplimiento de las
obligaciones de los títulos
mineros otorgados.
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010017587 del 12-Abr-2010, dirigido a la Oficina de Control
Interno, manifestó lo siguiente:
"El equipo de la política de administración del recurso minero, en
aras de establecer una estandarización o protocolo para el
seguimiento a las funciones mineras delegadas en INGEOMINAS
y seis gobernaciones de departamento, viene implementando
desde este año (2010) una matriz elaborada en Excel, diseñada
expresamente para las visitas técnicas que realizará en adelante
la Dirección de Minas a las autoridades mineras delegadas
(borradores de la plantilla final para seguimiento a delegadas, toda
vez que continuamente está en proceso de mejoramiento hasta
que tengamos la propuesta de protocolo final), en virtud de lo
anteriormente señalado.
Por lo anterior, es preciso informar que la implementación de
dichos borradores de plantilla equivale al 25% de avance para lo
que han llamado dentro del plan operativo como: “Elaborar
propuesta de protocolo de seguimiento a delegadas…” "
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010022824 del 6-May-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Se realizó el primer borrador del Procedimiento de visita de
seguimiento a las delegadas para la administración del recurso
minero (incluido en el formato de calidad), en el cual se incluyó la
ficha técnica de visita de seguimiento y se remitió a los
profesionales de Administración del Recurso Minero por correo
electrónico el día 27 de abril de 2010, para su revisión y
comentarios. Se anexa primera versión del procedimiento y las
fichas correspondientes del seguimiento ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010029179 del 9-Jun-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"En cuanto al compromiso del protocolo de seguimiento a
delegadas, se remitió borrador a los profesionales de la Direción
de Minas del Grupo de Administración del Recurso Minero,
mediante correo electrónico del 21 de mayo de 2010, para revisión
y comentarios.
Se está a la espera de los comentarios de los profesionales para
principios del mes de junio ".
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3. Causa
del
Hallazg
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4. Efecto
del
Hallazg
o
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010034048 del 7-Jul-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Mediante oficio 2010029433 del 10/06/2010 se entregó a la
Directora de Minas (E), para revisión y comentarios el
procedimiento, a los cuales les hizo comentarios y se realizaron
los ajustes, posteriormente al reintegro de la Directora de Minas
realizó otros ajustes al documento y posteriormente se remitiran al
Grupo de Planeación y Cooperación Técnica Internacional, con el
fin de ser adoptado e incluido en el Sistema de Gestión de calidad,
pero la Dra. Beatriz hizo otros comentarios, los cuales se
procederán a realizar ".
La OCI estableció la existencia del documento "Procedimiento de
Visita de Seguimiento Técnico a las Autoridades Mineras
Delegadas para la Administración del Recurso Minero ", contenido
en 6 páginas, de fecha 10 de junio de 2010, el cual incluye el
formato "Ficha Técnica de Visita a las Gobernaciones Delegadas "
que contiene 17 páginas.
Igualmente, se evidencia la aplicación del documento del protocolo
en los "Informes de Visita Técnica de Seguimiento a la Función
Delegada por el Ministerio", como el remitido a Ingeominas mediante
memorando 2010029484 del 11 de junio de 2010.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
3 Irregularidades al control de recursos de
delegación Minera. La falta de seguimiento a .los
recursos en la Delegada Minera de Bolívar se
observa en la cuenta bancaria del banco de
Bogotá en la vigencia 2008, el 11 de enero, el 4
marzo y el 8 de mayo se encuentran débitos por
concepto de embargos del Juzgado-civil 006 de
Cartagena de la ESE José Prudencio Padilla por
valor de $184'321.000 y del 04 de Marzo de 2008
un valor de $32'850.000 , valores que a la fecha
no han sido reintegrados a las cuentas para
inversión en el sector, y el área jurídica de la
Gobernación no ha realizado acciones para el
reintegro de los recursos que son inembargables
de acuerdo a la norma.
[Hallazgo 20. Rad.2009061958]
B Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A C 9. Dar traslado del
hallazgo a la gobernación
de Bolívar con el fin de
que adopten la respectiva
acción de mejoramiento
Remitir por oficio a la
Gobernación de Bolívar9 Elaborar Oficio de
traslado a la
Gobernación de
Bolívar
Oficio 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 18-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007732 del 18-Feb-2010, dirigido a la Gobernación de Bolívar,
Muegues y Martha Milena Boada, manifestó lo siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la
auditoria regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía
(Dirección de Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó
una serie de hallazgos en la ejecución de los procesos delegados
a la Gobernación de Bolívar.
Es así que para el primer semestre de 2010, la gobernación de
Bolívar deberá disefiar e implementar un Plan de Mejoramiento el
cual deberá contener acciones específicas para solucionar cada
hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de Minas y Energía
para su aprobación.
CU
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A
Una vez aprobado el Plan de Mejoramiento y con fin de dar
cumplimiento a los requerimientos hechos por la Contraloria
General de la República, el Ministerio de Minas y Energía hará
seguimiento a dichas acciones mediante las visitas de seguimiento
realizadas a la delegadas y los informes de avance del Plan de
Mejoramiento, los cuales deberán presentarse mensualmente.
Teniendo en cuenta lo anterior y con el fin de revisar y aprobar el
Plan de Mejoramiento por el Ministerio de Minas y Energía, de
manera atenta le solicitamos remitirnos a más tardar el 25 de
febrero de 2010 el Plan de Mejoramiento propuesto por la
Gobernación para cada uno de los siguientes hallazgos:...."
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación de Bolivar (Hallazgo 20).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
10. Dar instrucciones a los
funcionarios para que
incluyan dentro de su
seguimiento, verificación
de las acciones
formuladas por la
Gobernación de Bolívar
Remitir memorando a los
funcionarios que manejan
el tema
10 Elaborar
Memorando de
instrucciones a
funcionarios
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 16-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007151 del 16-Feb-2010, dirigido a Miguel Angel Alfonso Arias,
Luz Marina Preciado Ramirez, Fedor Pumarejo Muegues y Martha
Milena Boada, manifestó lo siguiente:
"Como es conocido por ustedes, la Contraloría General de la
República en desarrollo de la auditoria regular que adelanto al
Ministerio de Minas y Energia (Dirección de Minas), durante la
vigencia 2008, encontró y ratifico una serie de hallazgos en la
ejecuci6n de los procesos delegados a las Gobernaciones de
Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
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3. Causa
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4. Efecto
del
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5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
En este sentido, las gobernaciones antes mencionadas e
INGEOMINAS deberán diseñar e implementar un Plan de
Mejoramiento el cual deberá contener acciones especificas para
solucionar cada hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de
Minas y Energía para su aprobación.
El cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento deberán ser incluidos como un capítulo aparte
dentro de los procesos de seguimiento que esta Dirección realiza
a las Gobernaciones de Bolivar, Cesar e INGEOMINAS.
Teniendo en cuenta lo anterior, les solicito a los funcionarios del
Equipo de Administraci6n del Recurso Minero que ejecutan el
seguimiento a estas instituciones, mantener un control especifico
sobre el desarrollo de las acciones formuladas en estos planes de
mejoramiento a fin de dar cumplimiento a los requerimientos
hechos por la Contraloría General de la República ".
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación de Bolivar (Hallazgo 20).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
11. Remitir comunicación
a la Oficina Asesora
Jurídica, solicitando incluir
dentro de sus
seguimientos, las
observaciones de la
contraloría, respecto a la
delegada de Bolívar
Remitir memorando a la
Oficina Asesora Jurídica11 Elaborar
Memorando de
solicitud a la Oficina
Asesora Jurídica
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 15-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010006979 del 15-Feb-2010, dirigido a la Oficina Asesora Jurídica
del Ministerio, manifestó lo siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la
auditoria regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía
(Dirección de Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó
una serie de hallazgos en la ejecución de los procesos delegados
a las Gobernaciones de Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
Es así que para el primer semestre de 2010, las gobernaciones
antes mencionadas e INGEOMINAS deberan diseñar e
implementar un Plan de Mejoramiento el cual deberá contener
acciones específicas para solucionar cada hallazgo encontrado y
remitirlo al Ministerio de Minas y Energía para su aprobación.
CU
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A
En cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento aprobados por el Ministerio, esta Dirección ha
decidido incluirlos como un capítulo aparte dentro de los procesos
de seguimiento que se realiza a las Gobemaciones de Bolivar,
Cesar e INGEOMINAS; así mismo, se les ha solicitado a los
funcionarios del Equipo de Administración del Recurso Minero que
ejecutan las visitas técnicas a estas instituciones, mantener un
control específico sobre el desarrollo de las acciones formuladas
en estos planes a fin de dar cumplimiento a los requerimientos
hechos por la Contraloría General de la República.
En este sentido y teniendo en cuenta que varios de los hallazgos
podrían ser más del seguimiento jurídico que del técnico, a
continuación los relaciono para lo que a su consideración estime
pertinente..."
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación 20.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
12. Elaborar propuesta de
protocolo de seguimiento
a delegadas donde
contemple el seguimiento
de los planes
mejoramiento adoptados
por la autoridad minera
delegada como
consecuencia de los
hallazgos encontrados, ya
sea por parte del
Ministerio de Minas y
Energía o algún ente de
control, que
potencialmente puedan
dilatar los tramites de
contratación minera o
afecten negativamente
Remitir propuesta de
protocolo de seguimiento
a las delegadas, a la
Oficina Asesora Jurídica
12 Elaborar documento
de Protocolo de
seguimiento
Documento 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 31-Dic-10 48 12-jul-2010 0 0% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010011022 del 5-Mar-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Dentro de la propuesta de protocolo de seguimiento a delegadas
se elaboró una ficha de seguimiento a Gobernaciones delegadas
la cual hará parte integral del protocolo y esta siendo analizada
por el Equipo Administración del Recurso Minero (Se anexa
primera propuesta de dicha ficha ".
La OCI estableció que efectivamente la Dirección de MInas cuenta
con un proyecto de "Ficha Técnica de Visita ", la cual se encuentra
escaneada con la comunicación 2010011022.
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3. Causa
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4. Efecto
del
Hallazg
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5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
la gestión de las
actividades que se
efectúan a fin de vigilar y
fiscalizar la ejecución y el
cumplimiento de las
obligaciones de los títulos
mineros otorgados.
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010017587 del 12-Abr-2010, dirigido a la Oficina de Control
Interno, manifestó lo siguiente:
"El equipo de la política de administración del recurso minero, en
aras de establecer una estandarización o protocolo para el
seguimiento a las funciones mineras delegadas en INGEOMINAS
y seis gobernaciones de departamento, viene implementando
desde este año (2010) una matriz elaborada en Excel, diseñada
expresamente para las visitas técnicas que realizará en adelante
la Dirección de Minas a las autoridades mineras delegadas
(borradores de la plantilla final para seguimiento a delegadas, toda
vez que continuamente está en proceso de mejoramiento hasta
que tengamos la propuesta de protocolo final), en virtud de lo
anteriormente señalado.
Por lo anterior, es preciso informar que la implementación de
dichos borradores de plantilla equivale al 25% de avance para lo
que han llamado dentro del plan operativo como: “Elaborar
propuesta de protocolo de seguimiento a delegadas…” "
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010022824 del 6-May-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Se realizó el primer borrador del Procedimiento de visita de
seguimiento a las delegadas para la administración del recurso
minero (incluido en el formato de calidad), en el cual se incluyó la
ficha técnica de visita de seguimiento y se remitió a los
profesionales de Administración del Recurso Minero por correo
electrónico el día 27 de abril de 2010, para su revisión y
comentarios. Se anexa primera versión del procedimiento y las
fichas correspondientes del seguimiento ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010029179 del 9-Jun-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"En cuanto al compromiso del protocolo de seguimiento a
delegadas, se remitió borrador a los profesionales de la Direción
de Minas del Grupo de Administración del Recurso Minero,
mediante correo electrónico del 21 de mayo de 2010, para revisión
y comentarios.
Se está a la espera de los comentarios de los profesionales para
principios del mes de junio ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010034048 del 7-Jul-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Mediante oficio 2010029433 del 10/06/2010 se entregó a la
Directora de Minas (E), para revisión y comentarios el
procedimiento, a los cuales les hizo comentarios y se realizaron
los ajustes, posteriormente al reintegro de la Directora de Minas
realizó otros ajustes al documento y posteriormente se remitiran al
Grupo de Planeación y Cooperación Técnica Internacional, con el
fin de ser adoptado e incluido en el Sistema de Gestión de calidad,
pero la Dra. Beatriz hizo otros comentarios, los cuales se
procederán a realizar ".
La OCI estableció la existencia del documento "Procedimiento de
Visita de Seguimiento Técnico a las Autoridades Mineras
Delegadas para la Administración del Recurso Minero ", contenido
en 6 páginas, de fecha 10 de junio de 2010, el cual incluye el
formato "Ficha Técnica de Visita a las Gobernaciones Delegadas "
que contiene 17 páginas.
Igualmente, se evidencia la aplicación del documento del protocolo
en los "Informes de Visita Técnica de Seguimiento a la Función
Delegada por el Ministerio", como el remitido a Ingeominas mediante
memorando 2010029484 del 11 de junio de 2010.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
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3. Causa
del
Hallazg
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4. Efecto
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Hallazg
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5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
lazo
en
Sem
an
as
de la M
eta
18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19. A
van
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Eje
cu
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20. P
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taje
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Avan
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22
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la
Me
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
4 Pago del Canon Superficiario. Respecto a la
Resolución No O01 del 03 de Enero de 2007,
debidamente ejecutoriada, por la cual le fue
declarada la caducidad, des anotación del
Registro Minero y posterior archivo al contrato de
concesión Minera No FCG - 084 del 31 de mayo
de 2005, con el concedente ROYAL SEA
EXPLORACIONES S.A., Representante legal
GUSTAVO JOSE KOCH. Se había tramitado la
póliza de cumplimiento de las obligaciones No
NC111565 CÓNDOR S.A. el 14 de julio de 2005,
por un año, realizaron la Inscripción en el Registro
Minero Nacional el 16 de enero de 2006, OCHO
MESES DESPUÉS.
B Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A C 13. Dar traslado del
hallazgo a la gobernación
de Bolívar con el fin de
que adopten la respectiva
acción de mejoramiento
Remitir por oficio a la
Gobernación de Bolívar13 Elaborar Oficio de
traslado a la
Gobernación de
Bolívar
Oficio 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 18-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007732 del 18-Feb-2010, dirigido a la Gobernación de Bolívar,
Muegues y Martha Milena Boada, manifestó lo siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la
auditoria regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía
(Dirección de Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó
una serie de hallazgos en la ejecución de los procesos delegados
a la Gobernación de Bolívar.
Es así que para el primer semestre de 2010, la gobernación de
Bolívar deberá disefiar e implementar un Plan de Mejoramiento el
cual deberá contener acciones específicas para solucionar cada
hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de Minas y Energía
para su aprobación.
CU
MP
LID
A
Con el auto No 20 del 02 de febrero de 2006 se
requiere al concedente y se realiza la liquidación
del Canon Superficiario (620H. y 5622rn.J por
valor de $8'439.645 para pagar en 10 días. Seis
meses después, por Resolución No 0161 del 31
de agosto de 2006 se impone multa de tres SMLV
por valor de $1.2 millones, por el incumplimiento a
la fecha del pago del Canon Superficiario,
nuevamente fue requerido por correo el 11 de
septiembre de 2006 y.por edicto el 25 de octubre
de.2006, ejecutoriada el 16 de noviembre de
2006.
Una vez aprobado el Plan de Mejoramiento y con fin de dar
cumplimiento a los requerimientos hechos por la Contraloria
General de la República, el Ministerio de Minas y Energía hará
seguimiento a dichas acciones mediante las visitas de seguimiento
realizadas a la delegadas y los informes de avance del Plan de
Mejoramiento, los cuales deberán presentarse mensualmente.
Teniendo en cuenta lo anterior y con el fin de revisar y aprobar el
Plan de Mejoramiento por el Ministerio de Minas y Energía, de
manera atenta le solicitamos remitirnos a más tardar el 25 de
febrero de 2010 el Plan de Mejoramiento propuesto por la
Gobernación para cada uno de los siguientes hallazgos:...."
A la fecha no. ha sido cancelado el Canon
Superficiario ni la multa por un valor total de $9.6
millones, incumpliendo el artículo No 230 de la ley
685 de 2001 y Cláusula tercera.(Valor del canon)
del contrato de Concesión minera NO FCG - 084.
Ante lo anterior es evidente que en función de
fiscalización, la Gobernación de Bolívar y la
Secretaría de Minas y Energía, no ha ejercido la
Jurisdicción coactiva pertinente.
[Hallazgo 21. Rad.2009061958]
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación de Bolivar (Hallazgo 21).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
14. Dar instrucciones a los
funcionarios para que
incluyan dentro de su
seguimiento, verificación
de las acciones
formuladas por la
Gobernación de Bolívar
Remitir memorando a los
funcionarios que manejan
el tema
14 Elaborar
Memorando de
instrucciones a
funcionarios
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 16-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007151 del 16-Feb-2010, dirigido a Miguel Angel Alfonso Arias,
Luz Marina Preciado Ramirez, Fedor Pumarejo Muegues y Martha
Milena Boada, manifestó lo siguiente:
"Como es conocido por ustedes, la Contraloría General de la
República en desarrollo de la auditoria regular que adelanto al
Ministerio de Minas y Energia (Dirección de Minas), durante la
vigencia 2008, encontró y ratifico una serie de hallazgos en la
ejecuci6n de los procesos delegados a las Gobernaciones de
Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
CU
MP
LID
A
En este sentido, las gobernaciones antes mencionadas e
INGEOMINAS deberán diseñar e implementar un Plan de
Mejoramiento el cual deberá contener acciones especificas para
solucionar cada hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de
Minas y Energía para su aprobación.
El cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento deberán ser incluidos como un capítulo aparte
dentro de los procesos de seguimiento que esta Dirección realiza
a las Gobernaciones de Bolivar, Cesar e INGEOMINAS.
Teniendo en cuenta lo anterior, les solicito a los funcionarios del
Equipo de Administraci6n del Recurso Minero que ejecutan el
seguimiento a estas instituciones, mantener un control especifico
sobre el desarrollo de las acciones formuladas en estos planes de
mejoramiento a fin de dar cumplimiento a los requerimientos
hechos por la Contraloría General de la República ".
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación de Bolivar (Hallazgo 21).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
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Ha
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3. Causa
del
Hallazg
o
4. Efecto
del
Hallazg
o
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
de P
lan
8. T
ipo
de A
cció
n
Imp
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en
tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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Sem
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de la M
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19. A
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
15. Remitir comunicación
a la Oficina Asesora
Jurídica, solicitando incluir
dentro de sus
seguimientos, las
observaciones de la
contraloría, respecto a la
delegada de Bolívar
Remitir memorando a la
Oficina Asesora Jurídica15 Elaborar
Memorando de
solicitud a la Oficina
Asesora Jurídica
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 15-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010006979 del 15-Feb-2010, dirigido a la Oficina Asesora Jurídica
del Ministerio, manifestó lo siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la
auditoria regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía
(Dirección de Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó
una serie de hallazgos en la ejecución de los procesos delegados
a las Gobernaciones de Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
Es así que para el primer semestre de 2010, las gobernaciones
antes mencionadas e INGEOMINAS deberan diseñar e
implementar un Plan de Mejoramiento el cual deberá contener
acciones específicas para solucionar cada hallazgo encontrado y
remitirlo al Ministerio de Minas y Energía para su aprobación.
CU
MP
LID
A
En cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento aprobados por el Ministerio, esta Dirección ha
decidido incluirlos como un capítulo aparte dentro de los procesos
de seguimiento que se realiza a las Gobemaciones de Bolivar,
Cesar e INGEOMINAS; así mismo, se les ha solicitado a los
funcionarios del Equipo de Administración del Recurso Minero que
ejecutan las visitas técnicas a estas instituciones, mantener un
control específico sobre el desarrollo de las acciones formuladas
en estos planes a fin de dar cumplimiento a los requerimientos
hechos por la Contraloría General de la República.
En este sentido y teniendo en cuenta que varios de los hallazgos
podrían ser más del seguimiento jurídico que del técnico, a
continuación los relaciono para lo que a su consideración estime
pertinente..."
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación 21.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
16. Elaborar propuesta de
protocolo de seguimiento
a delegadas donde
contemple el seguimiento
de los planes
mejoramiento adoptados
por la autoridad minera
delegada como
consecuencia de los
hallazgos encontrados, ya
sea por parte del
Ministerio de Minas y
Energía o algún ente de
control, que
potencialmente puedan
dilatar los tramites de
contratación minera o
afecten negativamente
Remitir propuesta de
protocolo de seguimiento
a las delegadas, a la
Oficina Asesora Jurídica
16 Elaborar documento
de Protocolo de
seguimiento
Documento 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 31-Dic-10 48 12-jul-2010 0 0% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010011022 del 5-Mar-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Dentro de la propuesta de protocolo de seguimiento a delegadas
se elaboró una ficha de seguimiento a Gobernaciones delegadas
la cual hará parte integral del protocolo y esta siendo analizada
por el Equipo Administración del Recurso Minero (Se anexa
primera propuesta de dicha ficha ".
La OCI estableció que efectivamente la Dirección de MInas cuenta
con un proyecto de "Ficha Técnica de Visita ", la cual se encuentra
escaneada con la comunicación 2010011022.
CU
MP
LID
A
la gestión de las
actividades que se
efectúan a fin de vigilar y
fiscalizar la ejecución y el
cumplimiento de las
obligaciones de los títulos
mineros otorgados.
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010017587 del 12-Abr-2010, dirigido a la Oficina de Control
Interno, manifestó lo siguiente:
"El equipo de la política de administración del recurso minero, en
aras de establecer una estandarización o protocolo para el
seguimiento a las funciones mineras delegadas en INGEOMINAS
y seis gobernaciones de departamento, viene implementando
desde este año (2010) una matriz elaborada en Excel, diseñada
expresamente para las visitas técnicas que realizará en adelante
la Dirección de Minas a las autoridades mineras delegadas
(borradores de la plantilla final para seguimiento a delegadas, toda
vez que continuamente está en proceso de mejoramiento hasta
que tengamos la propuesta de protocolo final), en virtud de lo
anteriormente señalado.
Por lo anterior, es preciso informar que la implementación de
dichos borradores de plantilla equivale al 25% de avance para lo
que han llamado dentro del plan operativo como: “Elaborar
propuesta de protocolo de seguimiento a delegadas…” "
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3. Causa
del
Hallazg
o
4. Efecto
del
Hallazg
o
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
de P
lan
8. T
ipo
de A
cció
n
Imp
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en
tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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Sem
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010022824 del 6-May-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Se realizó el primer borrador del Procedimiento de visita de
seguimiento a las delegadas para la administración del recurso
minero (incluido en el formato de calidad), en el cual se incluyó la
ficha técnica de visita de seguimiento y se remitió a los
profesionales de Administración del Recurso Minero por correo
electrónico el día 27 de abril de 2010, para su revisión y
comentarios. Se anexa primera versión del procedimiento y las
fichas correspondientes del seguimiento ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010029179 del 9-Jun-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"En cuanto al compromiso del protocolo de seguimiento a
delegadas, se remitió borrador a los profesionales de la Direción
de Minas del Grupo de Administración del Recurso Minero,
mediante correo electrónico del 21 de mayo de 2010, para revisión
y comentarios.
Se está a la espera de los comentarios de los profesionales para
principios del mes de junio ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010034048 del 7-Jul-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Mediante oficio 2010029433 del 10/06/2010 se entregó a la
Directora de Minas (E), para revisión y comentarios el
procedimiento, a los cuales les hizo comentarios y se realizaron
los ajustes, posteriormente al reintegro de la Directora de Minas
realizó otros ajustes al documento y posteriormente se remitiran al
Grupo de Planeación y Cooperación Técnica Internacional, con el
fin de ser adoptado e incluido en el Sistema de Gestión de calidad,
pero la Dra. Beatriz hizo otros comentarios, los cuales se
procederán a realizar ".
La OCI estableció la existencia del documento "Procedimiento de
Visita de Seguimiento Técnico a las Autoridades Mineras
Delegadas para la Administración del Recurso Minero ", contenido
en 6 páginas, de fecha 10 de junio de 2010, el cual incluye el
formato "Ficha Técnica de Visita a las Gobernaciones Delegadas "
que contiene 17 páginas.
Igualmente, se evidencia la aplicación del documento del protocolo
en los "Informes de Visita Técnica de Seguimiento a la Función
Delegada por el Ministerio", como el remitido a Ingeominas mediante
memorando 2010029484 del 11 de junio de 2010.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
5 No pago de canon superficiario y congelación de
áreas. Se pudo determinar dentro del expediente
de la solicitud de licencia de exploración No
79846 de caliza y demás concesibles, fue
otorgada por edicto a Cementos Diamante S.A.
por Resolución No 700990 del 16 de agosto de
1996. Según los informe técnicos del 12 de junio
de 2001 al 22 de agosto de.2007, no se observa
indicio de explotación no hay PTO y la póliza está
vencida. Cancelo Canon Superficiario de tres
años por valor de $ 21 millones y entre el año
2001 hasta la fecha no se evidencia cancelación
de dicha obligación, que según datos numéricos
es de $52.4 millones, lo que posiblemente
configura un detrimento al erario.
B Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A C 17. Dar traslado del
hallazgo a la gobernación
de Bolívar con el fin de
que adopten la respectiva
acción de mejoramiento
Remitir por oficio a la
Gobernación de Bolívar17 Elaborar Oficio de
traslado a la
Gobernación de
Bolívar
Oficio 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 18-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007732 del 18-Feb-2010, dirigido a la Gobernación de Bolívar,
Muegues y Martha Milena Boada, manifestó lo siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la
auditoria regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía
(Dirección de Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó
una serie de hallazgos en la ejecución de los procesos delegados
a la Gobernación de Bolívar.
Es así que para el primer semestre de 2010, la gobernación de
Bolívar deberá disefiar e implementar un Plan de Mejoramiento el
cual deberá contener acciones específicas para solucionar cada
hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de Minas y Energía
para su aprobación.
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3. Causa
del
Hallazg
o
4. Efecto
del
Hallazg
o
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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de P
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8. T
ipo
de A
cció
n
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tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
En cuanto a la Licencia de Exploración y
Concesión No 79847 de materiales de
construcción y demás concesibles, del 11 de julio
de 1995, pago Canon Superficiario
correspondiente a los años 1997 y 1999 por $12.5
millones. Posteriormente cancelo por el año 2008
la suma de $12.6 millones, y se pudo comprobar
que entre el año 2000 y 2007 no se registra
ningún pago, por este concepto y el monto es de
$39.3 millones.
Una vez aprobado el Plan de Mejoramiento y con fin de dar
cumplimiento a los requerimientos hechos por la Contraloria
General de la República, el Ministerio de Minas y Energía hará
seguimiento a dichas acciones mediante las visitas de seguimiento
realizadas a la delegadas y los informes de avance del Plan de
Mejoramiento, los cuales deberán presentarse mensualmente.
Teniendo en cuenta lo anterior y con el fin de revisar y aprobar el
Plan de Mejoramiento por el Ministerio de Minas y Energía, de
manera atenta le solicitamos remitirnos a más tardar el 25 de
febrero de 2010 el Plan de Mejoramiento propuesto por la
Gobernación para cada uno de los siguientes hallazgos:...."
Para la Contraloría General de la República es
importante advertir, que una vez revisado los
informes técnicos de los títulos de Cemex S.A.,
cuya área total es de 10.983,73 hectáreas,
representado en 36 títulos, según información de
INGEOMINAS, se evidencio que el titulo 1947 y
1946, se encuentran inactivos.
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación de Bolivar (Hallazgo 22).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
Las anteriores irregularidades contrarían los
términos del contrato de Concesión, establecidos
en el Decreto 2655 de 1988, art. 33, 34, 36,44 y
ley 685 art. 29, 45, 71, 72, 73, 84, 112 literal c), f),
115, art. 165 (legalización), 230 y 307.
[Hallazgo 22. Rad.2009061958]
18. Dar instrucciones a los
funcionarios para que
incluyan dentro de su
seguimiento, verificación
de las acciones
formuladas por la
Gobernación de Bolívar
Remitir memorando a los
funcionarios que manejan
el tema
18 Elaborar
Memorando de
instrucciones a
funcionarios
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 16-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007151 del 16-Feb-2010, dirigido a Miguel Angel Alfonso Arias,
Luz Marina Preciado Ramirez, Fedor Pumarejo Muegues y Martha
Milena Boada, manifestó lo siguiente:
"Como es conocido por ustedes, la Contraloría General de la
República en desarrollo de la auditoria regular que adelanto al
Ministerio de Minas y Energia (Dirección de Minas), durante la
vigencia 2008, encontró y ratifico una serie de hallazgos en la
ejecuci6n de los procesos delegados a las Gobernaciones de
Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
CU
MP
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A
En este sentido, las gobernaciones antes mencionadas e
INGEOMINAS deberán diseñar e implementar un Plan de
Mejoramiento el cual deberá contener acciones especificas para
solucionar cada hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de
Minas y Energía para su aprobación.
El cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento deberán ser incluidos como un capítulo aparte
dentro de los procesos de seguimiento que esta Dirección realiza
a las Gobernaciones de Bolivar, Cesar e INGEOMINAS.
Teniendo en cuenta lo anterior, les solicito a los funcionarios del
Equipo de Administraci6n del Recurso Minero que ejecutan el
seguimiento a estas instituciones, mantener un control especifico
sobre el desarrollo de las acciones formuladas en estos planes de
mejoramiento a fin de dar cumplimiento a los requerimientos
hechos por la Contraloría General de la República ".
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación de Bolivar (Hallazgo 22).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
19. Remitir comunicación
a la Oficina Asesora
Jurídica, solicitando incluir
dentro de sus
seguimientos, las
observaciones de la
contraloría, respecto a la
delegada de Bolívar
Remitir memorando a la
Oficina Asesora Jurídica19 Elaborar
Memorando de
solicitud a la Oficina
Asesora Jurídica
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 15-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010006979 del 15-Feb-2010, dirigido a la Oficina Asesora Jurídica
del Ministerio, manifestó lo siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la
auditoria regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía
(Dirección de Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó
una serie de hallazgos en la ejecución de los procesos delegados
a las Gobernaciones de Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
Es así que para el primer semestre de 2010, las gobernaciones
antes mencionadas e INGEOMINAS deberan diseñar e
implementar un Plan de Mejoramiento el cual deberá contener
acciones específicas para solucionar cada hallazgo encontrado y
remitirlo al Ministerio de Minas y Energía para su aprobación.
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3. Causa
del
Hallazg
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4. Efecto
del
Hallazg
o
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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Sem
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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cu
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eta
21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22
. E
sta
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de
la
Me
ta
SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
En cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento aprobados por el Ministerio, esta Dirección ha
decidido incluirlos como un capítulo aparte dentro de los procesos
de seguimiento que se realiza a las Gobemaciones de Bolivar,
Cesar e INGEOMINAS; así mismo, se les ha solicitado a los
funcionarios del Equipo de Administración del Recurso Minero que
ejecutan las visitas técnicas a estas instituciones, mantener un
control específico sobre el desarrollo de las acciones formuladas
en estos planes a fin de dar cumplimiento a los requerimientos
hechos por la Contraloría General de la República.
En este sentido y teniendo en cuenta que varios de los hallazgos
podrían ser más del seguimiento jurídico que del técnico, a
continuación los relaciono para lo que a su consideración estime
pertinente..."
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación 22.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
20. Elaborar propuesta de
protocolo de seguimiento
a delegadas donde
contemple el seguimiento
de los planes
mejoramiento adoptados
por la autoridad minera
delegada como
consecuencia de los
hallazgos encontrados, ya
sea por parte del
Ministerio de Minas y
Energía o algún ente de
control, que
potencialmente puedan
dilatar los tramites de
contratación minera o
afecten negativamente
Remitir propuesta de
protocolo de seguimiento
a las delegadas, a la
Oficina Asesora Jurídica
20 Elaborar documento
de Protocolo de
seguimiento
Documento 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 31-Dic-10 48 12-jul-2010 0 0% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010011022 del 5-Mar-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Dentro de la propuesta de protocolo de seguimiento a delegadas
se elaboró una ficha de seguimiento a Gobernaciones delegadas
la cual hará parte integral del protocolo y esta siendo analizada
por el Equipo Administración del Recurso Minero (Se anexa
primera propuesta de dicha ficha ".
La OCI estableció que efectivamente la Dirección de MInas cuenta
con un proyecto de "Ficha Técnica de Visita ", la cual se encuentra
escaneada con la comunicación 2010011022.
CU
MP
LID
A
la gestión de las
actividades que se
efectúan a fin de vigilar y
fiscalizar la ejecución y el
cumplimiento de las
obligaciones de los títulos
mineros otorgados.
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010017587 del 12-Abr-2010, dirigido a la Oficina de Control
Interno, manifestó lo siguiente:
"El equipo de la política de administración del recurso minero, en
aras de establecer una estandarización o protocolo para el
seguimiento a las funciones mineras delegadas en INGEOMINAS
y seis gobernaciones de departamento, viene implementando
desde este año (2010) una matriz elaborada en Excel, diseñada
expresamente para las visitas técnicas que realizará en adelante
la Dirección de Minas a las autoridades mineras delegadas
(borradores de la plantilla final para seguimiento a delegadas, toda
vez que continuamente está en proceso de mejoramiento hasta
que tengamos la propuesta de protocolo final), en virtud de lo
anteriormente señalado.
Por lo anterior, es preciso informar que la implementación de
dichos borradores de plantilla equivale al 25% de avance para lo
que han llamado dentro del plan operativo como: “Elaborar
propuesta de protocolo de seguimiento a delegadas…” "
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010022824 del 6-May-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Se realizó el primer borrador del Procedimiento de visita de
seguimiento a las delegadas para la administración del recurso
minero (incluido en el formato de calidad), en el cual se incluyó la
ficha técnica de visita de seguimiento y se remitió a los
profesionales de Administración del Recurso Minero por correo
electrónico el día 27 de abril de 2010, para su revisión y
comentarios. Se anexa primera versión del procedimiento y las
fichas correspondientes del seguimiento ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010029179 del 9-Jun-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"En cuanto al compromiso del protocolo de seguimiento a
delegadas, se remitió borrador a los profesionales de la Direción
de Minas del Grupo de Administración del Recurso Minero,
mediante correo electrónico del 21 de mayo de 2010, para revisión
y comentarios.
Se está a la espera de los comentarios de los profesionales para
principios del mes de junio ".
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3. Causa
del
Hallazg
o
4. Efecto
del
Hallazg
o
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
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lan
8. T
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de A
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n
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en
tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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Sem
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19. A
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010034048 del 7-Jul-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Mediante oficio 2010029433 del 10/06/2010 se entregó a la
Directora de Minas (E), para revisión y comentarios el
procedimiento, a los cuales les hizo comentarios y se realizaron
los ajustes, posteriormente al reintegro de la Directora de Minas
realizó otros ajustes al documento y posteriormente se remitiran al
Grupo de Planeación y Cooperación Técnica Internacional, con el
fin de ser adoptado e incluido en el Sistema de Gestión de calidad,
pero la Dra. Beatriz hizo otros comentarios, los cuales se
procederán a realizar ".
La OCI estableció la existencia del documento "Procedimiento de
Visita de Seguimiento Técnico a las Autoridades Mineras
Delegadas para la Administración del Recurso Minero ", contenido
en 6 páginas, de fecha 10 de junio de 2010, el cual incluye el
formato "Ficha Técnica de Visita a las Gobernaciones Delegadas "
que contiene 17 páginas.
Igualmente, se evidencia la aplicación del documento del protocolo
en los "Informes de Visita Técnica de Seguimiento a la Función
Delegada por el Ministerio", como el remitido a Ingeominas mediante
memorando 2010029484 del 11 de junio de 2010.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
6 Posible Detrimento por no requerir el pago de
regalías. Se pudo constatar dentro del expediente
del contrato de concesión No 171 del 9 de
Sept./2004 con CICON S.A. código de RMN HERl
-01 del O91 Sept.12004, con un área de 7
hectáreas y 2.389 m2, con Licencia Ambiental
entregada por Resolución No 880 del 3 de nov.
2004, lo siguiente:
Revisado el informe técnico de 14 de febrero de
2005, se evidencio que la Delegada Minera del
Departamento de Bolívar, fue permisiva al permitir
explotar en la etapa de, exploración (Se
encontraban cancelando Canon Superficial), sin
tener el PTO y renunciar a la etapa de
exploración.
B Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A C 21. Dar traslado del
hallazgo a la gobernación
de Bolívar con el fin de
que adopten la respectiva
acción de mejoramiento
Remitir por oficio a la
Gobernación de Bolívar21 Elaborar Oficio de
traslado a la
Gobernación de
Bolívar
Oficio 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 18-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007732 del 18-Feb-2010, dirigido a la Gobernación de Bolívar,
Muegues y Martha Milena Boada, manifestó lo siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la
auditoria regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía
(Dirección de Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó
una serie de hallazgos en la ejecución de los procesos delegados
a la Gobernación de Bolívar.
Es así que para el primer semestre de 2010, la gobernación de
Bolívar deberá disefiar e implementar un Plan de Mejoramiento el
cual deberá contener acciones específicas para solucionar cada
hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de Minas y Energía
para su aprobación.
CU
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A
Ahora bien, tampoco han pagado regalías al
Municipio de Turbaco por valor de $3.4 millones.
Esta situación viola las normas de la ley 685
12001.
[Hallazgo 23. Rad.2009061958]
Una vez aprobado el Plan de Mejoramiento y con fin de dar
cumplimiento a los requerimientos hechos por la Contraloria
General de la República, el Ministerio de Minas y Energía hará
seguimiento a dichas acciones mediante las visitas de seguimiento
realizadas a la delegadas y los informes de avance del Plan de
Mejoramiento, los cuales deberán presentarse mensualmente.
Teniendo en cuenta lo anterior y con el fin de revisar y aprobar el
Plan de Mejoramiento por el Ministerio de Minas y Energía, de
manera atenta le solicitamos remitirnos a más tardar el 25 de
febrero de 2010 el Plan de Mejoramiento propuesto por la
Gobernación para cada uno de los siguientes hallazgos:...."
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación de Bolivar (Hallazgo 23).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
22. Dar instrucciones a los
funcionarios para que
incluyan dentro de su
seguimiento, verificación
de las acciones
formuladas por la
Gobernación de Bolívar
Remitir memorando a los
funcionarios que manejan
el tema
22 Elaborar
Memorando de
instrucciones a
funcionarios
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 16-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007151 del 16-Feb-2010, dirigido a Miguel Angel Alfonso Arias,
Luz Marina Preciado Ramirez, Fedor Pumarejo Muegues y Martha
Milena Boada, manifestó lo siguiente:
"Como es conocido por ustedes, la Contraloría General de la
República en desarrollo de la auditoria regular que adelanto al
Ministerio de Minas y Energia (Dirección de Minas), durante la
vigencia 2008, encontró y ratifico una serie de hallazgos en la
ejecuci6n de los procesos delegados a las Gobernaciones de
Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
CU
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3. Causa
del
Hallazg
o
4. Efecto
del
Hallazg
o
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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8. T
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cció
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Imp
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a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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Sem
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
En este sentido, las gobernaciones antes mencionadas e
INGEOMINAS deberán diseñar e implementar un Plan de
Mejoramiento el cual deberá contener acciones especificas para
solucionar cada hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de
Minas y Energía para su aprobación.
El cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento deberán ser incluidos como un capítulo aparte
dentro de los procesos de seguimiento que esta Dirección realiza
a las Gobernaciones de Bolivar, Cesar e INGEOMINAS.
Teniendo en cuenta lo anterior, les solicito a los funcionarios del
Equipo de Administraci6n del Recurso Minero que ejecutan el
seguimiento a estas instituciones, mantener un control especifico
sobre el desarrollo de las acciones formuladas en estos planes de
mejoramiento a fin de dar cumplimiento a los requerimientos
hechos por la Contraloría General de la República ".
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación de Bolivar (Hallazgo 23).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
23. Remitir comunicación
a la Oficina Asesora
Jurídica, solicitando incluir
dentro de sus
seguimientos, las
observaciones de la
contraloría, respecto a la
delegada de Bolívar
Remitir memorando a la
Oficina Asesora Jurídica23 Elaborar
Memorando de
solicitud a la Oficina
Asesora Jurídica
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 15-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010006979 del 15-Feb-2010, dirigido a la Oficina Asesora Jurídica
del Ministerio, manifestó lo siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la
auditoria regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía
(Dirección de Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó
una serie de hallazgos en la ejecución de los procesos delegados
a las Gobernaciones de Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
Es así que para el primer semestre de 2010, las gobernaciones
antes mencionadas e INGEOMINAS deberan diseñar e
implementar un Plan de Mejoramiento el cual deberá contener
acciones específicas para solucionar cada hallazgo encontrado y
remitirlo al Ministerio de Minas y Energía para su aprobación.
CU
MP
LID
A
En cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento aprobados por el Ministerio, esta Dirección ha
decidido incluirlos como un capítulo aparte dentro de los procesos
de seguimiento que se realiza a las Gobemaciones de Bolivar,
Cesar e INGEOMINAS; así mismo, se les ha solicitado a los
funcionarios del Equipo de Administración del Recurso Minero que
ejecutan las visitas técnicas a estas instituciones, mantener un
control específico sobre el desarrollo de las acciones formuladas
en estos planes a fin de dar cumplimiento a los requerimientos
hechos por la Contraloría General de la República.
En este sentido y teniendo en cuenta que varios de los hallazgos
podrían ser más del seguimiento jurídico que del técnico, a
continuación los relaciono para lo que a su consideración estime
pertinente..."
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación 23.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
24. Elaborar propuesta de
protocolo de seguimiento
a delegadas donde
contemple el seguimiento
de los planes
mejoramiento adoptados
por la autoridad minera
delegada como
consecuencia de los
hallazgos encontrados, ya
sea por parte del
Ministerio de Minas y
Energía o algún ente de
control, que
potencialmente puedan
dilatar los tramites de
contratación minera o
afecten negativamente
Remitir propuesta de
protocolo de seguimiento
a las delegadas, a la
Oficina Asesora Jurídica
24 Elaborar documento
de Protocolo de
seguimiento
Documento 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 31-Dic-10 48 12-jul-2010 0 0% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010011022 del 5-Mar-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Dentro de la propuesta de protocolo de seguimiento a delegadas
se elaboró una ficha de seguimiento a Gobernaciones delegadas
la cual hará parte integral del protocolo y esta siendo analizada
por el Equipo Administración del Recurso Minero (Se anexa
primera propuesta de dicha ficha ".
La OCI estableció que efectivamente la Dirección de MInas cuenta
con un proyecto de "Ficha Técnica de Visita ", la cual se encuentra
escaneada con la comunicación 2010011022.
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3. Causa
del
Hallazg
o
4. Efecto
del
Hallazg
o
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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8. T
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a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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en
Sem
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19. A
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
la gestión de las
actividades que se
efectúan a fin de vigilar y
fiscalizar la ejecución y el
cumplimiento de las
obligaciones de los títulos
mineros otorgados.
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010017587 del 12-Abr-2010, dirigido a la Oficina de Control
Interno, manifestó lo siguiente:
"El equipo de la política de administración del recurso minero, en
aras de establecer una estandarización o protocolo para el
seguimiento a las funciones mineras delegadas en INGEOMINAS
y seis gobernaciones de departamento, viene implementando
desde este año (2010) una matriz elaborada en Excel, diseñada
expresamente para las visitas técnicas que realizará en adelante
la Dirección de Minas a las autoridades mineras delegadas
(borradores de la plantilla final para seguimiento a delegadas, toda
vez que continuamente está en proceso de mejoramiento hasta
que tengamos la propuesta de protocolo final), en virtud de lo
anteriormente señalado.
Por lo anterior, es preciso informar que la implementación de
dichos borradores de plantilla equivale al 25% de avance para lo
que han llamado dentro del plan operativo como: “Elaborar
propuesta de protocolo de seguimiento a delegadas…” "
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010022824 del 6-May-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Se realizó el primer borrador del Procedimiento de visita de
seguimiento a las delegadas para la administración del recurso
minero (incluido en el formato de calidad), en el cual se incluyó la
ficha técnica de visita de seguimiento y se remitió a los
profesionales de Administración del Recurso Minero por correo
electrónico el día 27 de abril de 2010, para su revisión y
comentarios. Se anexa primera versión del procedimiento y las
fichas correspondientes del seguimiento ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010029179 del 9-Jun-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"En cuanto al compromiso del protocolo de seguimiento a
delegadas, se remitió borrador a los profesionales de la Direción
de Minas del Grupo de Administración del Recurso Minero,
mediante correo electrónico del 21 de mayo de 2010, para revisión
y comentarios.
Se está a la espera de los comentarios de los profesionales para
principios del mes de junio ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010034048 del 7-Jul-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Mediante oficio 2010029433 del 10/06/2010 se entregó a la
Directora de Minas (E), para revisión y comentarios el
procedimiento, a los cuales les hizo comentarios y se realizaron
los ajustes, posteriormente al reintegro de la Directora de Minas
realizó otros ajustes al documento y posteriormente se remitiran al
Grupo de Planeación y Cooperación Técnica Internacional, con el
fin de ser adoptado e incluido en el Sistema de Gestión de calidad,
pero la Dra. Beatriz hizo otros comentarios, los cuales se
procederán a realizar ".
La OCI estableció la existencia del documento "Procedimiento de
Visita de Seguimiento Técnico a las Autoridades Mineras
Delegadas para la Administración del Recurso Minero ", contenido
en 6 páginas, de fecha 10 de junio de 2010, el cual incluye el
formato "Ficha Técnica de Visita a las Gobernaciones Delegadas "
que contiene 17 páginas.
Igualmente, se evidencia la aplicación del documento del protocolo
en los "Informes de Visita Técnica de Seguimiento a la Función
Delegada por el Ministerio", como el remitido a Ingeominas mediante
memorando 2010029484 del 11 de junio de 2010.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
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3. Causa
del
Hallazg
o
4. Efecto
del
Hallazg
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5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19. A
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
7 Silencio Administrativo en el no pago de Canon
Superficiario. La propuesta de contrato de
concesión No 018 del 22 de julio de 2003, con
RMN bajo el No HHNL 018 del O1 de octubre de
2007, fue desistido de la propuesta de contrato el
mismo 1 de octubre de 2007 y archivada el 6 de
noviembre de 2007, por lo que se colige que entre
el año 2003 y el 2007, el área pretendida duro
congelada cuatro (4) años, lo que produjo un
desgaste Administrativo.
B Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A C 25. Dar traslado del
hallazgo a la gobernación
de Bolívar con el fin de
que adopten la respectiva
acción de mejoramiento
Remitir por oficio a la
Gobernación de Bolívar25 Elaborar Oficio de
traslado a la
Gobernación de
Bolívar
Oficio 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 18-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007732 del 18-Feb-2010, dirigido a la Gobernación de Bolívar,
Muegues y Martha Milena Boada, manifestó lo siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la
auditoria regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía
(Dirección de Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó
una serie de hallazgos en la ejecución de los procesos delegados
a la Gobernación de Bolívar.
Es así que para el primer semestre de 2010, la gobernación de
Bolívar deberá disefiar e implementar un Plan de Mejoramiento el
cual deberá contener acciones específicas para solucionar cada
hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de Minas y Energía
para su aprobación.
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A
El contrato No 026 del 22 de agosto de 2003,
Mineral Oro y demás concesibles, con 9985H y
9584m2, fue registrado el 13 de agosto de 2004 y
hacen solicitud de suspensión doce días después
o sea el 25 Agosto de 2004, le aprueban
suspensión por un año. Tres años después, en
2007'fue requerido por pago de Canon, solicita
prorroga 'y no cancela. Se pudo constatar a través
del informe técnico de 28 de junio de 2008, que
estas áreas han sido explotadas con maquinarias
de gran capacidad, dentro del mismo documento
se le requirió por el pago de Canon y póliza, se
envío una póliza por un valor asegurado de
$200.000 menos que el valor de posible inversión
de los tres primeros años de la etapa de
exploración, art. 280 CM. por las suspensiones, a
la fecha aún no han pagado Canon desde 2006
por un valor de $ 641.0 millones.
Una vez aprobado el Plan de Mejoramiento y con fin de dar
cumplimiento a los requerimientos hechos por la Contraloria
General de la República, el Ministerio de Minas y Energía hará
seguimiento a dichas acciones mediante las visitas de seguimiento
realizadas a la delegadas y los informes de avance del Plan de
Mejoramiento, los cuales deberán presentarse mensualmente.
Teniendo en cuenta lo anterior y con el fin de revisar y aprobar el
Plan de Mejoramiento por el Ministerio de Minas y Energía, de
manera atenta le solicitamos remitirnos a más tardar el 25 de
febrero de 2010 el Plan de Mejoramiento propuesto por la
Gobernación para cada uno de los siguientes hallazgos:...."
Estas posibles irregularidades denotan una
debilidad de supervisión aunado a una posible
lesión al erario por el valor mencionado, más lo
posiblemente explotado como lo narra el
documento técnico en comento. Estas conductas
contrarían Incumplimiento por parte de la
Delegada de aplicación del Art. 70, 71, 81, 11 2
literal d) 'y f), 11 5, por el incumplimiento del
concesionario del art. 118, de'la ley 685 de 2001 y
Ley 734 de 2003 art. 35.
[Hallazgo 24. Rad.2009061958]
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación de Bolivar (Hallazgo 24).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
26. Dar instrucciones a los
funcionarios para que
incluyan dentro de su
seguimiento, verificación
de las acciones
formuladas por la
Gobernación de Bolívar
Remitir memorando a los
funcionarios que manejan
el tema
26 Elaborar
Memorando de
instrucciones a
funcionarios
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 16-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007151 del 16-Feb-2010, dirigido a Miguel Angel Alfonso Arias,
Luz Marina Preciado Ramirez, Fedor Pumarejo Muegues y Martha
Milena Boada, manifestó lo siguiente:
"Como es conocido por ustedes, la Contraloría General de la
República en desarrollo de la auditoria regular que adelanto al
Ministerio de Minas y Energia (Dirección de Minas), durante la
vigencia 2008, encontró y ratifico una serie de hallazgos en la
ejecuci6n de los procesos delegados a las Gobernaciones de
Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
CU
MP
LID
A
En este sentido, las gobernaciones antes mencionadas e
INGEOMINAS deberán diseñar e implementar un Plan de
Mejoramiento el cual deberá contener acciones especificas para
solucionar cada hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de
Minas y Energía para su aprobación.
El cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento deberán ser incluidos como un capítulo aparte
dentro de los procesos de seguimiento que esta Dirección realiza
a las Gobernaciones de Bolivar, Cesar e INGEOMINAS.
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3. Causa
del
Hallazg
o
4. Efecto
del
Hallazg
o
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
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lan
8. T
ipo
de A
cció
n
Imp
lem
en
tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Teniendo en cuenta lo anterior, les solicito a los funcionarios del
Equipo de Administraci6n del Recurso Minero que ejecutan el
seguimiento a estas instituciones, mantener un control especifico
sobre el desarrollo de las acciones formuladas en estos planes de
mejoramiento a fin de dar cumplimiento a los requerimientos
hechos por la Contraloría General de la República ".
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación de Bolivar (Hallazgo 24).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
27. Remitir comunicación
a la Oficina Asesora
Jurídica, solicitando incluir
dentro de sus
seguimientos, las
observaciones de la
contraloría, respecto a la
delegada de Bolívar
Remitir memorando a la
Oficina Asesora Jurídica27 Elaborar
Memorando de
solicitud a la Oficina
Asesora Jurídica
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 15-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010006979 del 15-Feb-2010, dirigido a la Oficina Asesora Jurídica
del Ministerio, manifestó lo siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la
auditoria regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía
(Dirección de Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó
una serie de hallazgos en la ejecución de los procesos delegados
a las Gobernaciones de Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
Es así que para el primer semestre de 2010, las gobernaciones
antes mencionadas e INGEOMINAS deberan diseñar e
implementar un Plan de Mejoramiento el cual deberá contener
acciones específicas para solucionar cada hallazgo encontrado y
remitirlo al Ministerio de Minas y Energía para su aprobación.
CU
MP
LID
A
En cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento aprobados por el Ministerio, esta Dirección ha
decidido incluirlos como un capítulo aparte dentro de los procesos
de seguimiento que se realiza a las Gobemaciones de Bolivar,
Cesar e INGEOMINAS; así mismo, se les ha solicitado a los
funcionarios del Equipo de Administración del Recurso Minero que
ejecutan las visitas técnicas a estas instituciones, mantener un
control específico sobre el desarrollo de las acciones formuladas
en estos planes a fin de dar cumplimiento a los requerimientos
hechos por la Contraloría General de la República.
En este sentido y teniendo en cuenta que varios de los hallazgos
podrían ser más del seguimiento jurídico que del técnico, a
continuación los relaciono para lo que a su consideración estime
pertinente..."
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación 24.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
28. Elaborar propuesta de
protocolo de seguimiento
a delegadas donde
contemple el seguimiento
de los planes
mejoramiento adoptados
por la autoridad minera
delegada como
consecuencia de los
hallazgos encontrados, ya
sea por parte del
Ministerio de Minas y
Energía o algún ente de
control, que
potencialmente puedan
dilatar los tramites de
contratación minera o
afecten negativamente
Remitir propuesta de
protocolo de seguimiento
a las delegadas, a la
Oficina Asesora Jurídica
28 Elaborar documento
de Protocolo de
seguimiento
Documento 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 31-Dic-10 48 12-jul-2010 0 0% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010011022 del 5-Mar-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Dentro de la propuesta de protocolo de seguimiento a delegadas
se elaboró una ficha de seguimiento a Gobernaciones delegadas
la cual hará parte integral del protocolo y esta siendo analizada
por el Equipo Administración del Recurso Minero (Se anexa
primera propuesta de dicha ficha ".
La OCI estableció que efectivamente la Dirección de MInas cuenta
con un proyecto de "Ficha Técnica de Visita ", la cual se encuentra
escaneada con la comunicación 2010011022.
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3. Causa
del
Hallazg
o
4. Efecto
del
Hallazg
o
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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8. T
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a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
la gestión de las
actividades que se
efectúan a fin de vigilar y
fiscalizar la ejecución y el
cumplimiento de las
obligaciones de los títulos
mineros otorgados.
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010017587 del 12-Abr-2010, dirigido a la Oficina de Control
Interno, manifestó lo siguiente:
"El equipo de la política de administración del recurso minero, en
aras de establecer una estandarización o protocolo para el
seguimiento a las funciones mineras delegadas en INGEOMINAS
y seis gobernaciones de departamento, viene implementando
desde este año (2010) una matriz elaborada en Excel, diseñada
expresamente para las visitas técnicas que realizará en adelante
la Dirección de Minas a las autoridades mineras delegadas
(borradores de la plantilla final para seguimiento a delegadas, toda
vez que continuamente está en proceso de mejoramiento hasta
que tengamos la propuesta de protocolo final), en virtud de lo
anteriormente señalado.
Por lo anterior, es preciso informar que la implementación de
dichos borradores de plantilla equivale al 25% de avance para lo
que han llamado dentro del plan operativo como: “Elaborar
propuesta de protocolo de seguimiento a delegadas…” "
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010022824 del 6-May-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Se realizó el primer borrador del Procedimiento de visita de
seguimiento a las delegadas para la administración del recurso
minero (incluido en el formato de calidad), en el cual se incluyó la
ficha técnica de visita de seguimiento y se remitió a los
profesionales de Administración del Recurso Minero por correo
electrónico el día 27 de abril de 2010, para su revisión y
comentarios. Se anexa primera versión del procedimiento y las
fichas correspondientes del seguimiento ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010029179 del 9-Jun-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"En cuanto al compromiso del protocolo de seguimiento a
delegadas, se remitió borrador a los profesionales de la Direción
de Minas del Grupo de Administración del Recurso Minero,
mediante correo electrónico del 21 de mayo de 2010, para revisión
y comentarios.
Se está a la espera de los comentarios de los profesionales para
principios del mes de junio ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010034048 del 7-Jul-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Mediante oficio 2010029433 del 10/06/2010 se entregó a la
Directora de Minas (E), para revisión y comentarios el
procedimiento, a los cuales les hizo comentarios y se realizaron
los ajustes, posteriormente al reintegro de la Directora de Minas
realizó otros ajustes al documento y posteriormente se remitiran al
Grupo de Planeación y Cooperación Técnica Internacional, con el
fin de ser adoptado e incluido en el Sistema de Gestión de calidad,
pero la Dra. Beatriz hizo otros comentarios, los cuales se
procederán a realizar ".
La OCI estableció la existencia del documento "Procedimiento de
Visita de Seguimiento Técnico a las Autoridades Mineras
Delegadas para la Administración del Recurso Minero ", contenido
en 6 páginas, de fecha 10 de junio de 2010, el cual incluye el
formato "Ficha Técnica de Visita a las Gobernaciones Delegadas "
que contiene 17 páginas.
Igualmente, se evidencia la aplicación del documento del protocolo
en los "Informes de Visita Técnica de Seguimiento a la Función
Delegada por el Ministerio", como el remitido a Ingeominas mediante
memorando 2010029484 del 11 de junio de 2010.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
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3. Causa
del
Hallazg
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4. Efecto
del
Hallazg
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5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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8. T
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
8 Falta de control a las regalías de materiales de
construcción. El Distrito de Cartagena solo tienen
identificados 4 títulos de minas - canteras; por
desconocimiento o no identificación del número
real de canteras, adolece también de control a las
regalías de materiales de construcción. La
Delegada Minera de Bolívar no realiza control a
los recursos recaudados por los Municipios y
Distrito Capital que al igual no realizan control a la
cantidad y el origen de los materiales que se
transportan, ni a las entidades que consignan las
regalías; también se anota que en el municipio de
Turbaco, el valor recaudado por regalías no ha
sido ejecutado.
B Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A C 29. Dar traslado del
hallazgo a la gobernación
de Bolívar con el fin de
que adopten la respectiva
acción de mejoramiento
Remitir por oficio a la
Gobernación de Bolívar29 Elaborar Oficio de
traslado a la
Gobernación de
Bolívar
Oficio 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 18-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007732 del 18-Feb-2010, dirigido a la Gobernación de Bolívar,
Muegues y Martha Milena Boada, manifestó lo siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la
auditoria regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía
(Dirección de Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó
una serie de hallazgos en la ejecución de los procesos delegados
a la Gobernación de Bolívar.
Es así que para el primer semestre de 2010, la gobernación de
Bolívar deberá disefiar e implementar un Plan de Mejoramiento el
cual deberá contener acciones específicas para solucionar cada
hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de Minas y Energía
para su aprobación.
CU
MP
LID
A
El Departamento no realiza control a los traslados
de los municipios en cuanto al 20% de las
regalías para los proyectos y programas de
promoción minera, observamos que el Distrito de
Cartagena realizó una consignación al
Departamento por un valor inferior al que
identificaron como regalías de materiales de
construcción. Posible incumplimiento del Decreto
No 145 de 1995 art. 52.
[Hallazgo 25. Rad.2009061958]
Una vez aprobado el Plan de Mejoramiento y con fin de dar
cumplimiento a los requerimientos hechos por la Contraloria
General de la República, el Ministerio de Minas y Energía hará
seguimiento a dichas acciones mediante las visitas de seguimiento
realizadas a la delegadas y los informes de avance del Plan de
Mejoramiento, los cuales deberán presentarse mensualmente.
Teniendo en cuenta lo anterior y con el fin de revisar y aprobar el
Plan de Mejoramiento por el Ministerio de Minas y Energía, de
manera atenta le solicitamos remitirnos a más tardar el 25 de
febrero de 2010 el Plan de Mejoramiento propuesto por la
Gobernación para cada uno de los siguientes hallazgos:...."
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación de Bolivar (Hallazgo 25).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
30. Dar instrucciones a los
funcionarios para que
incluyan dentro de su
seguimiento, verificación
de las acciones
formuladas por la
Gobernación de Bolívar
Remitir memorando a los
funcionarios que manejan
el tema
30 Elaborar
Memorando de
instrucciones a
funcionarios
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 16-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007151 del 16-Feb-2010, dirigido a Miguel Angel Alfonso Arias,
Luz Marina Preciado Ramirez, Fedor Pumarejo Muegues y Martha
Milena Boada, manifestó lo siguiente:
"Como es conocido por ustedes, la Contraloría General de la
República en desarrollo de la auditoria regular que adelanto al
Ministerio de Minas y Energia (Dirección de Minas), durante la
vigencia 2008, encontró y ratifico una serie de hallazgos en la
ejecuci6n de los procesos delegados a las Gobernaciones de
Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
CU
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LID
A
En este sentido, las gobernaciones antes mencionadas e
INGEOMINAS deberán diseñar e implementar un Plan de
Mejoramiento el cual deberá contener acciones especificas para
solucionar cada hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de
Minas y Energía para su aprobación.
El cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento deberán ser incluidos como un capítulo aparte
dentro de los procesos de seguimiento que esta Dirección realiza
a las Gobernaciones de Bolivar, Cesar e INGEOMINAS.
Teniendo en cuenta lo anterior, les solicito a los funcionarios del
Equipo de Administraci6n del Recurso Minero que ejecutan el
seguimiento a estas instituciones, mantener un control especifico
sobre el desarrollo de las acciones formuladas en estos planes de
mejoramiento a fin de dar cumplimiento a los requerimientos
hechos por la Contraloría General de la República ".
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación de Bolivar (Hallazgo 25).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
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Hallazg
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6. Proceso,
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y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
31. Remitir comunicación
a la Oficina Asesora
Jurídica, solicitando incluir
dentro de sus
seguimientos, las
observaciones de la
contraloría, respecto a la
delegada de Bolívar
Remitir memorando a la
Oficina Asesora Jurídica31 Elaborar
Memorando de
solicitud a la Oficina
Asesora Jurídica
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 15-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010006979 del 15-Feb-2010, dirigido a la Oficina Asesora Jurídica
del Ministerio, manifestó lo siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la
auditoria regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía
(Dirección de Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó
una serie de hallazgos en la ejecución de los procesos delegados
a las Gobernaciones de Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
Es así que para el primer semestre de 2010, las gobernaciones
antes mencionadas e INGEOMINAS deberan diseñar e
implementar un Plan de Mejoramiento el cual deberá contener
acciones específicas para solucionar cada hallazgo encontrado y
remitirlo al Ministerio de Minas y Energía para su aprobación.
CU
MP
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A
En cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento aprobados por el Ministerio, esta Dirección ha
decidido incluirlos como un capítulo aparte dentro de los procesos
de seguimiento que se realiza a las Gobemaciones de Bolivar,
Cesar e INGEOMINAS; así mismo, se les ha solicitado a los
funcionarios del Equipo de Administración del Recurso Minero que
ejecutan las visitas técnicas a estas instituciones, mantener un
control específico sobre el desarrollo de las acciones formuladas
en estos planes a fin de dar cumplimiento a los requerimientos
hechos por la Contraloría General de la República.
En este sentido y teniendo en cuenta que varios de los hallazgos
podrían ser más del seguimiento jurídico que del técnico, a
continuación los relaciono para lo que a su consideración estime
pertinente..."
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación 25.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
32. Levantamiento de
información y definición de
procesos para la captura
de información de la
aplicación para
Seguimiento y Control a
las Regalías (recaudo,
liquidación, distribución y
giro)
Aprobación del
procedimiento por parte
de los supervisores del
contrato GSA 75-2009
32 Aprobación de Acta
o informe de
aprobación donde
este incluido el
procedimiento de
Seguimiento y
Control a las
Regalías (recaudo,
liquidación,
distribución y giro)
Informe o acta 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 31-Dic-10 48 7-jul-2010 0 0% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010011022 del 5-Mar-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Dentro del contrato GSA - 75 de 2009, ya se recopilo la
información de insumo para realizar el proceso de automatización
de Seguimiento y Control a las regalías, se esta a la espera de
involucraar la información de las alcaldías y realizar una reunión
de validación de la información".
RE
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Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010017587 del 12-Abr-2010, dirigido a la Oficina de Control
Interno, manifestó lo siguiente:
"La consultoría realizó el levantamiento de los procedimientos
correspondientes a los 32 trámites y procesos de la administración
del recurso minero, entre los cuales se encuentra el de Seguimiento
y Control a las Regalías (recaudo, liquidación, distribución y giro) en
Ingeominas. Se realizó la actividad de validación de los procesos
con cada uno de los actores con el fin de poder realizar la
integración de los 32 trámites contratados. Se encuentra
actualmente elaborando el documento detallado con la
caracterización del estado del arte de los procesos, según lo definido
en los pliegos de condiciones del concurso de méritos 12 de 2009 y
las cuales se relacionan a continuación:
1. Evaluación técnica y funcional de cada uno de los trámites
relacionados en el numeral 1.3. (se refiere a los 32 trámites y
procesos)
2. Implementar las mejoras resultantes en la evaluación anterior, a
los trámites.
3. Caracterización detallada, soportada en tecnología y prácticas de
BPM de los procedimientos actuales relativos a los trámites
indicados en el numeral 1.3-Listado de Trámites realizados en el
sector minero. (Se suministra la caracterización de todos los
trámites que actualmente maneja la Institucionalidad Minera
Colombiana).
4. Identificación de los actores de la Institucionalidad Minera
Colombiana asociados a los procesos en la Institucionalidad Minera
Colombiana.
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3. Causa
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Hallazg
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4. Efecto
del
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5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
5. Identificación de los recursos actuales en TIC asociados a los
procesos.
6. Definir las prácticas de manejo de la información en cuanto al uso
interno y público de la misma.
Por otro lado la consultoría se encuentra realizando una evaluación
de las tecnología de información con las que se cuenta actualmente
en la institucionalidad minera colombiana.
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010022824 del 6-May-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"A finales de abril la consultoría hizo entrega al interventor del
documento caracterización del estado del arte de los procesos. La
interventoría corrigió el documento y lo devolvió al consultor para
correcciones.
Considerando que Ingeominas ya cuenta con un sistema de
información, el cual entró a producción a principios del año 2010,
el consultor del presente proyecto debe evaluar el sistema de
información mencionado y definir la integración con el de
GESTION DE TRÁMITES. Para dicha integración se deberá
trabajar de la mano con Ingeominas, una vez se idenfiquen todas
las necesidades para su integración y funcionamiento. Se anexa
procedimiento entregado por INGEOMINAS ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010029179 del 9-Jun-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Durante el mes de mayo se revisó el documento de
caracterizaciones del estado del arte de los procesos, con cada
uno de los dueños de los procesos. La consultoría se encuentra
realizando las correcciones al documento ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010034048 del 7-Jul-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Se continua en la revisión a la documentación presentada por
parte de los consultores ".
33. Elaborar propuesta de
protocolo de seguimiento
a delegadas donde
contemple el seguimiento
de los planes
mejoramiento adoptados
por la autoridad minera
delegada como
consecuencia de los
hallazgos encontrados, ya
sea por parte del
Ministerio de Minas y
Energía o algún ente de
control, que
potencialmente puedan
dilatar los tramites de
contratación minera o
afecten negativamente
Remitir propuesta de
protocolo de seguimiento
a las delegadas, a la
Oficina Asesora Jurídica
33 Elaborar documento
de Protocolo de
seguimiento
Documento 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 31-Dic-10 48 12-jul-2010 0 0% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010011022 del 5-Mar-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Dentro de la propuesta de protocolo de seguimiento a delegadas
se elaboró una ficha de seguimiento a Gobernaciones delegadas
la cual hará parte integral del protocolo y esta siendo analizada
por el Equipo Administración del Recurso Minero (Se anexa
primera propuesta de dicha ficha ".
La OCI estableció que efectivamente la Dirección de MInas cuenta
con un proyecto de "Ficha Técnica de Visita ", la cual se encuentra
escaneada con la comunicación 2010011022.
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la gestión de las
actividades que se
efectúan a fin de vigilar y
fiscalizar la ejecución y el
cumplimiento de las
obligaciones de los títulos
mineros otorgados.
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010017587 del 12-Abr-2010, dirigido a la Oficina de Control
Interno, manifestó lo siguiente:
"El equipo de la política de administración del recurso minero, en
aras de establecer una estandarización o protocolo para el
seguimiento a las funciones mineras delegadas en INGEOMINAS
y seis gobernaciones de departamento, viene implementando
desde este año (2010) una matriz elaborada en Excel, diseñada
expresamente para las visitas técnicas que realizará en adelante
la Dirección de Minas a las autoridades mineras delegadas
(borradores de la plantilla final para seguimiento a delegadas, toda
vez que continuamente está en proceso de mejoramiento hasta
que tengamos la propuesta de protocolo final), en virtud de lo
anteriormente señalado.
Por lo anterior, es preciso informar que la implementación de
dichos borradores de plantilla equivale al 25% de avance para lo
que han llamado dentro del plan operativo como: “Elaborar
propuesta de protocolo de seguimiento a delegadas…” "
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3. Causa
del
Hallazg
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4. Efecto
del
Hallazg
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5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010022824 del 6-May-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Se realizó el primer borrador del Procedimiento de visita de
seguimiento a las delegadas para la administración del recurso
minero (incluido en el formato de calidad), en el cual se incluyó la
ficha técnica de visita de seguimiento y se remitió a los
profesionales de Administración del Recurso Minero por correo
electrónico el día 27 de abril de 2010, para su revisión y
comentarios. Se anexa primera versión del procedimiento y las
fichas correspondientes del seguimiento ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010029179 del 9-Jun-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"En cuanto al compromiso del protocolo de seguimiento a
delegadas, se remitió borrador a los profesionales de la Direción
de Minas del Grupo de Administración del Recurso Minero,
mediante correo electrónico del 21 de mayo de 2010, para revisión
y comentarios.
Se está a la espera de los comentarios de los profesionales para
principios del mes de junio ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010034048 del 7-Jul-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Mediante oficio 2010029433 del 10/06/2010 se entregó a la
Directora de Minas (E), para revisión y comentarios el
procedimiento, a los cuales les hizo comentarios y se realizaron
los ajustes, posteriormente al reintegro de la Directora de Minas
realizó otros ajustes al documento y posteriormente se remitiran al
Grupo de Planeación y Cooperación Técnica Internacional, con el
fin de ser adoptado e incluido en el Sistema de Gestión de calidad,
pero la Dra. Beatriz hizo otros comentarios, los cuales se
procederán a realizar ".
La OCI estableció la existencia del documento "Procedimiento de
Visita de Seguimiento Técnico a las Autoridades Mineras
Delegadas para la Administración del Recurso Minero ", contenido
en 6 páginas, de fecha 10 de junio de 2010, el cual incluye el
formato "Ficha Técnica de Visita a las Gobernaciones Delegadas "
que contiene 17 páginas.
Igualmente, se evidencia la aplicación del documento del protocolo
en los "Informes de Visita Técnica de Seguimiento a la Función
Delegada por el Ministerio", como el remitido a Ingeominas mediante
memorando 2010029484 del 11 de junio de 2010.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
9 Falta de Comunicación de obligaciones. La
Delegada de Bolívar no ha informado a los
municipios de los títulos y métodos de control de
las canteras y minas inscritas en el Registro
Minero Nacional, como autoridad minera del
Departamento y en general información que tiene
que ver con los Municipios de aspectos mineros y
controles de su responsabilidad, así como la
supervisión a las regalías por materiales de cada
municipio.
[Hallazgo 26. Rad.2009061958]
B Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A C 34. Dar traslado del
hallazgo a la gobernación
de Bolívar con el fin de
que adopten la respectiva
acción de mejoramiento
Remitir por oficio a la
Gobernación de Bolívar34 Elaborar Oficio de
traslado a la
Gobernación de
Bolívar
Oficio 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 18-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007732 del 18-Feb-2010, dirigido a la Gobernación de Bolívar,
Muegues y Martha Milena Boada, manifestó lo siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la
auditoria regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía
(Dirección de Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó
una serie de hallazgos en la ejecución de los procesos delegados
a la Gobernación de Bolívar.
Es así que para el primer semestre de 2010, la gobernación de
Bolívar deberá disefiar e implementar un Plan de Mejoramiento el
cual deberá contener acciones específicas para solucionar cada
hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de Minas y Energía
para su aprobación.
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3. Causa
del
Hallazg
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4. Efecto
del
Hallazg
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5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Una vez aprobado el Plan de Mejoramiento y con fin de dar
cumplimiento a los requerimientos hechos por la Contraloria
General de la República, el Ministerio de Minas y Energía hará
seguimiento a dichas acciones mediante las visitas de seguimiento
realizadas a la delegadas y los informes de avance del Plan de
Mejoramiento, los cuales deberán presentarse mensualmente.
Teniendo en cuenta lo anterior y con el fin de revisar y aprobar el
Plan de Mejoramiento por el Ministerio de Minas y Energía, de
manera atenta le solicitamos remitirnos a más tardar el 25 de
febrero de 2010 el Plan de Mejoramiento propuesto por la
Gobernación para cada uno de los siguientes hallazgos:...."
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación de Bolivar (Hallazgo 26).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
35. Dar instrucciones a los
funcionarios para que
incluyan dentro de su
seguimiento, verificación
de las acciones
formuladas por la
Gobernación de Bolívar
Remitir memorando a los
funcionarios que manejan
el tema
35 Elaborar
Memorando de
instrucciones a
funcionarios
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 16-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007151 del 16-Feb-2010, dirigido a Miguel Angel Alfonso Arias,
Luz Marina Preciado Ramirez, Fedor Pumarejo Muegues y Martha
Milena Boada, manifestó lo siguiente:
"Como es conocido por ustedes, la Contraloría General de la
República en desarrollo de la auditoria regular que adelanto al
Ministerio de Minas y Energia (Dirección de Minas), durante la
vigencia 2008, encontró y ratifico una serie de hallazgos en la
ejecuci6n de los procesos delegados a las Gobernaciones de
Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
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En este sentido, las gobernaciones antes mencionadas e
INGEOMINAS deberán diseñar e implementar un Plan de
Mejoramiento el cual deberá contener acciones especificas para
solucionar cada hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de
Minas y Energía para su aprobación.
El cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento deberán ser incluidos como un capítulo aparte
dentro de los procesos de seguimiento que esta Dirección realiza
a las Gobernaciones de Bolivar, Cesar e INGEOMINAS.
Teniendo en cuenta lo anterior, les solicito a los funcionarios del
Equipo de Administraci6n del Recurso Minero que ejecutan el
seguimiento a estas instituciones, mantener un control especifico
sobre el desarrollo de las acciones formuladas en estos planes de
mejoramiento a fin de dar cumplimiento a los requerimientos
hechos por la Contraloría General de la República ".
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación de Bolivar (Hallazgo 26).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
36. Remitir comunicación
a la Oficina Asesora
Jurídica, solicitando incluir
dentro de sus
seguimientos, las
observaciones de la
contraloría, respecto a la
delegada de Bolívar
Remitir memorando a la
Oficina Asesora Jurídica36 Elaborar
Memorando de
solicitud a la Oficina
Asesora Jurídica
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 15-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010006979 del 15-Feb-2010, dirigido a la Oficina Asesora Jurídica
del Ministerio, manifestó lo siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la
auditoria regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía
(Dirección de Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó
una serie de hallazgos en la ejecución de los procesos delegados
a las Gobernaciones de Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
Es así que para el primer semestre de 2010, las gobernaciones
antes mencionadas e INGEOMINAS deberan diseñar e
implementar un Plan de Mejoramiento el cual deberá contener
acciones específicas para solucionar cada hallazgo encontrado y
remitirlo al Ministerio de Minas y Energía para su aprobación.
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3. Causa
del
Hallazg
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4. Efecto
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Hallazg
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5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
En cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento aprobados por el Ministerio, esta Dirección ha
decidido incluirlos como un capítulo aparte dentro de los procesos
de seguimiento que se realiza a las Gobemaciones de Bolivar,
Cesar e INGEOMINAS; así mismo, se les ha solicitado a los
funcionarios del Equipo de Administración del Recurso Minero que
ejecutan las visitas técnicas a estas instituciones, mantener un
control específico sobre el desarrollo de las acciones formuladas
en estos planes a fin de dar cumplimiento a los requerimientos
hechos por la Contraloría General de la República.
En este sentido y teniendo en cuenta que varios de los hallazgos
podrían ser más del seguimiento jurídico que del técnico, a
continuación los relaciono para lo que a su consideración estime
pertinente..."
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación 26.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
37. Levantamiento de
información y definición de
procesos para la captura
de información de la
aplicación para
Seguimiento y Control a
las Regalías (recaudo,
liquidación, distribución y
giro)
Aprobación del
procedimiento por parte
de los supervisores del
contrato GSA 75-2009
37 Aprobación de Acta
o informe de
aprobación donde
este incluido el
procedimiento de
Seguimiento y
Control a las
Regalías (recaudo,
liquidación,
distribución y giro)
Informe o acta 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 31-Dic-10 48 7-jul-2010 0 0% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010011022 del 5-Mar-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Dentro del contrato GSA - 75 de 2009, ya se recopilo la
información de insumo para realizar el proceso de automatización
de Seguimiento y Control a las regalías, se esta a la espera de
involucraar la información de las alcaldías y realizar una reunión
de validación de la información".
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Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010017587 del 12-Abr-2010, dirigido a la Oficina de Control
Interno, manifestó lo siguiente:
"La consultoría realizó el levantamiento de los procedimientos
correspondientes a los 32 trámites y procesos de la administración
del recurso minero, entre los cuales se encuentra el de Seguimiento
y Control a las Regalías (recaudo, liquidación, distribución y giro) en
Ingeominas. Se realizó la actividad de validación de los procesos
con cada uno de los actores con el fin de poder realizar la
integración de los 32 trámites contratados. Se encuentra
actualmente elaborando el documento detallado con la
caracterización del estado del arte de los procesos, según lo definido
en los pliegos de condiciones del concurso de méritos 12 de 2009 y
las cuales se relacionan a continuación:
1. Evaluación técnica y funcional de cada uno de los trámites
relacionados en el numeral 1.3. (se refiere a los 32 trámites y
procesos)
2. Implementar las mejoras resultantes en la evaluación anterior, a
los trámites.
3. Caracterización detallada, soportada en tecnología y prácticas de
BPM de los procedimientos actuales relativos a los trámites
indicados en el numeral 1.3-Listado de Trámites realizados en el
sector minero. (Se suministra la caracterización de todos los
trámites que actualmente maneja la Institucionalidad Minera
Colombiana).
4. Identificación de los actores de la Institucionalidad Minera
Colombiana asociados a los procesos en la Institucionalidad Minera
Colombiana.
5. Identificación de los recursos actuales en TIC asociados a los
procesos.
6. Definir las prácticas de manejo de la información en cuanto al uso
interno y público de la misma.
Por otro lado la consultoría se encuentra realizando una evaluación
de las tecnología de información con las que se cuenta actualmente
en la institucionalidad minera colombiana.
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6. Proceso,
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
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2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010022824 del 6-May-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"A finales de abril la consultoría hizo entrega al interventor del
documento caracterización del estado del arte de los procesos. La
interventoría corrigió el documento y lo devolvió al consultor para
correcciones.
Considerando que Ingeominas ya cuenta con un sistema de
información, el cual entró a producción a principios del año 2010,
el consultor del presente proyecto debe evaluar el sistema de
información mencionado y definir la integración con el de
GESTION DE TRÁMITES. Para dicha integración se deberá
trabajar de la mano con Ingeominas, una vez se idenfiquen todas
las necesidades para su integración y funcionamiento. Se anexa
procedimiento entregado por INGEOMINAS ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010029179 del 9-Jun-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Durante el mes de mayo se revisó el documento de
caracterizaciones del estado del arte de los procesos, con cada
uno de los dueños de los procesos. La consultoría se encuentra
realizando las correcciones al documento ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010034048 del 7-Jul-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Se continua en la revisión a la documentación presentada por
parte de los consultores ".
38. Elaborar propuesta de
protocolo de seguimiento
a delegadas donde
contemple el seguimiento
de los planes
mejoramiento adoptados
por la autoridad minera
delegada como
consecuencia de los
hallazgos encontrados, ya
sea por parte del
Ministerio de Minas y
Energía o algún ente de
control, que
potencialmente puedan
dilatar los tramites de
contratación minera o
afecten negativamente
Remitir propuesta de
protocolo de seguimiento
a las delegadas, a la
Oficina Asesora Jurídica
38 Elaborar documento
de Protocolo de
seguimiento
Documento 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 31-Dic-10 48 12-jul-2010 0 0% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010011022 del 5-Mar-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Dentro de la propuesta de protocolo de seguimiento a delegadas
se elaboró una ficha de seguimiento a Gobernaciones delegadas
la cual hará parte integral del protocolo y esta siendo analizada
por el Equipo Administración del Recurso Minero (Se anexa
primera propuesta de dicha ficha ".
La OCI estableció que efectivamente la Dirección de MInas cuenta
con un proyecto de "Ficha Técnica de Visita ", la cual se encuentra
escaneada con la comunicación 2010011022.
CU
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A
la gestión de las
actividades que se
efectúan a fin de vigilar y
fiscalizar la ejecución y el
cumplimiento de las
obligaciones de los títulos
mineros otorgados.
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010017587 del 12-Abr-2010, dirigido a la Oficina de Control
Interno, manifestó lo siguiente:
"El equipo de la política de administración del recurso minero, en
aras de establecer una estandarización o protocolo para el
seguimiento a las funciones mineras delegadas en INGEOMINAS
y seis gobernaciones de departamento, viene implementando
desde este año (2010) una matriz elaborada en Excel, diseñada
expresamente para las visitas técnicas que realizará en adelante
la Dirección de Minas a las autoridades mineras delegadas
(borradores de la plantilla final para seguimiento a delegadas, toda
vez que continuamente está en proceso de mejoramiento hasta
que tengamos la propuesta de protocolo final), en virtud de lo
anteriormente señalado.
Por lo anterior, es preciso informar que la implementación de
dichos borradores de plantilla equivale al 25% de avance para lo
que han llamado dentro del plan operativo como: “Elaborar
propuesta de protocolo de seguimiento a delegadas…” "
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010022824 del 6-May-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Se realizó el primer borrador del Procedimiento de visita de
seguimiento a las delegadas para la administración del recurso
minero (incluido en el formato de calidad), en el cual se incluyó la
ficha técnica de visita de seguimiento y se remitió a los
profesionales de Administración del Recurso Minero por correo
electrónico el día 27 de abril de 2010, para su revisión y
comentarios. Se anexa primera versión del procedimiento y las
fichas correspondientes del seguimiento ".
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5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
de P
lan
8. T
ipo
de A
cció
n
Imp
lem
en
tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
lazo
en
Sem
an
as
de la M
eta
18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19. A
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20. P
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010029179 del 9-Jun-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"En cuanto al compromiso del protocolo de seguimiento a
delegadas, se remitió borrador a los profesionales de la Direción
de Minas del Grupo de Administración del Recurso Minero,
mediante correo electrónico del 21 de mayo de 2010, para revisión
y comentarios.
Se está a la espera de los comentarios de los profesionales para
principios del mes de junio ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010034048 del 7-Jul-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Mediante oficio 2010029433 del 10/06/2010 se entregó a la
Directora de Minas (E), para revisión y comentarios el
procedimiento, a los cuales les hizo comentarios y se realizaron
los ajustes, posteriormente al reintegro de la Directora de Minas
realizó otros ajustes al documento y posteriormente se remitiran al
Grupo de Planeación y Cooperación Técnica Internacional, con el
fin de ser adoptado e incluido en el Sistema de Gestión de calidad,
pero la Dra. Beatriz hizo otros comentarios, los cuales se
procederán a realizar ".
La OCI estableció la existencia del documento "Procedimiento de
Visita de Seguimiento Técnico a las Autoridades Mineras
Delegadas para la Administración del Recurso Minero ", contenido
en 6 páginas, de fecha 10 de junio de 2010, el cual incluye el
formato "Ficha Técnica de Visita a las Gobernaciones Delegadas "
que contiene 17 páginas.
Igualmente, se evidencia la aplicación del documento del protocolo
en los "Informes de Visita Técnica de Seguimiento a la Función
Delegada por el Ministerio", como el remitido a Ingeominas mediante
memorando 2010029484 del 11 de junio de 2010.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
10 Del sistema del Registro Minero. El Ministerio de
Minas y Energía, delegó la función del Registro
Minero, para garantizar la inscripción,
conservación e información adecuadas y
eficientes por parte del delegatario y los sistemas
de comunicación y transmisión inmediata de
datos a las dependencias centrales del Registro.
El sistema de Registro no se lleva por medios y
métodos que garanticen su orden, claridad,
seguridad y celeridad, con el uso, de sistemas
modernos de archivo, procesamiento y expedición
de las solicitudes y actuaciones de inscripción y
certificación y el sistema no es accesible a los
particulares interesados y aún a las Delegadas
Mineras.
B Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A C 39. Dar traslado del
hallazgo a INGEOMINAS
con el fin de que adopten
la respectiva acción de
mejoramiento
Remitir por oficio a
INGEOMINAS39 Elaborar Oficio de
traslado a
INGEOMINAS
Oficio 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 4-mar-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010008542 del 23-Feb-2010, dirigido a INGEOMINAS, manifestó
lo siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la
auditoria regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía
(Dirección de Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó
una serie de hallazgos en la ejecución de los procesos delegados
en INGEOMINAS.
Es así que para el primer semestre de 2010, el INGEOMINAS
deberá disetiar e implementar un Plan de Mejoramiento el cual
deberá contener acciones especificas para solucionar cada
hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de Minas y Energía
para su aprobación.
CU
MP
LID
A
El sistema no tiene implementada la función de
inscripción de todos los actos de la autoridad
Minera Delegada y documentos sometidos al
registro, como las suspensiones, tampoco son
eficientes en el deber de realizar las inscripciones
de éstos actos en los términos de la ley, dentro de
los quince (15) días siguientes a su
perfeccionamiento o vigencia del contrato de
concesión. Incumpliendo la finalidad de las
normas y procedimientos de la actividad minera:
Una vez aprobado el Plan de Mejoramiento y con fin de dar
cumplimiento a los requerimientos hechos por la Contraloria
General de la República, el Ministerio de Minas y Energía hará
seguimiento a dichas acciones mediante las visitas de seguimiento
realizadas a la delegadas y los informes de avance del Plan de
Mejoramiento, los cuales deberán presentarse mensualmente.
Teniendo en cuenta lo anterior y con el fin de revisar y aprobar el
Plan de Mejoramiento por el Ministerio de Minas y Energía, de
manera atenta le solicitamos remitirnos a más tardar el 03 de
marzo de 2010 las acciones que se adelantan para cada uno de
los siguientes hallazgos:...."
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3. Causa
del
Hallazg
o
4. Efecto
del
Hallazg
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5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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de A
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tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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en
Sem
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19. A
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Los trámites, diligencias y resoluciones que
integran al procedimiento gubernativo en asuntos
mineros, tienen como finalidad esencial
garantizar, en forma pronta y eficaz, el derecho del
particular a solicitar como proponente del contrato
de concesión y facilitarle su efectiva ejecución,
violatorios de los artículos 258, 330, 333 y 335.
Ley 685 de 2001.
De la anterior irregularidad se cita los siguientes
casos: Contrato del 31 de mayo de 2005, la
Inscripción en el RMN No FCG - 084 el 16 de,
enero de 2006, OCHO MESES DESPUÉS.
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de INGEOMINASS (Hallazgo 27).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
El INGEOMINAS, mediante memorando 2010010613 del 4 de
marzo de 2010, dirigido a la Dirección de Minas, hizo algunas
precisiones y aclaraciones respecto de la observación de la
Contraloría y remitió el Plan de Mejoramiento formulado.
Contrato de concesión Minera No 018 por ésta
área el 10 de junio de 2004, luego acepta un área
de 1790,57, y presentó nuevas solicitudes. El
contrato fue registrado en el RMN bajo el No
HHNL 018 y el 01 de octubre de 2007, TRES
ANOS Y TRES MESES Después. Contrato del 02
de marzo de 2004, enviado a REGISTRO
MINERO EL 26 de julio de 2004, inscrito en el
RMN el 13 de agosto de 2004 No HEOM-O1
CINCO MESES DESPUÉS y Contrato de
concesión No 026 del 02 de marzo de 2004,
enviado a REGISTRO MINERO CUATRO MESES
DESPUÉS el 26 de julio de 2004 Y FUE inscrito
CINCO MESES DESPUÉS en el RMN el 13 de
agosto de 2004 No HEOM- 01, suspendido el
mismo 25 de agosto de 2004.
Preocupa, que la totalidad de los otros contratos
mineros que no fueron revisados por la CGR
comisión tengan irregularidades del mismo tipo
como los antes descritos.
[Hallazgo 27. Rad.2009061958]
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
11 Fiscalización Débil. Se pudo establecer que los
procesos de fiscalización minera implementados
por la Delegada Minera para la medición o calculo
de volúmenes de producción al borde o en boca
de mina, no garantizan certeza; debido a que la
información se acopia de manera verbal mediante
una indagación al operador o administrador del
punto, quien suministra la información sin ningún
soporte técnico que fundamente lo reportado,
generando...
B Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A C 40. Dar traslado del
hallazgo a la gobernación
de Cesar con el fin de
que adopten la respectiva
acción de mejoramiento
Remitir por oficio a la
Gobernación de Cesar 40 Elaborar Oficio de
traslado a la
Gobernación del
Cesar
Oficio 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 18-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007704 del 18-Feb-2010, dirigido a la Gobernación del Cesar,
manifestó lo siguiente:
"En atención a los hallazgos encontrados y ratificados por la
delegada de la Contraloria General de la República - CGR - para
el sector minas y energia, en el marco de las auditorias realizadas
durante la vigencia 2008 a las gobernaciones con funciones
delegadas de autoridad minera y concedente, de manera atenta y
respetuosa nos permitimos solicitar que se adopten los respectivos
planes de mejoramiento para cada uno de los hallazgos que a
continuación se muestran, en virtud de las competencias que
otorgan las funciones delegadas por este Ministerio en esa
gobernación .
CU
MP
LID
A
...incertidumbre toda vez que se carece de una
herramienta técnica o estación topográfica que
permita desarrollar levantamientos serios de
medición de material y que determine el
verdadero volumen removido, lo anterior configura
un posible menoscabo a las contraprestaciones
económicas que por ley percibe el estado en
razón de la explotación de los recursos naturales.
[Hallazgo 28. Rad.2009061958]
Es preciso señalar, que esos planes de mejoramiento serán
revisados por esta Dirección en las visitas que se realicen como
seguimiento de las funciones delegadas (Secretaria de Minas) ".
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación del Cesar (Hallazgo 28).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
41. Dar instrucciones a los
funcionarios para que
incluyan dentro de su
seguimiento, verificación
de las acciones
formuladas por la
Gobernación de Cesar
Remitir memorando a los
funcionarios que manejan
el tema
41 Elaborar
Memorando de
instrucciones a
funcionarios
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 16-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007151 del 16-Feb-2010, dirigido a Miguel Angel Alfonso Arias,
Luz Marina Preciado Ramirez, Fedor Pumarejo Muegues y Martha
Milena Boada, manifestó lo siguiente:
"Como es conocido por ustedes, la Contraloría General de la
República en desarrollo de la auditoria regular que adelanto al
Ministerio de Minas y Energia (Dirección de Minas), durante la
vigencia 2008, encontró y ratifico una serie de hallazgos en la
ejecuci6n de los procesos delegados a las Gobernaciones de
Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
CU
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3. Causa
del
Hallazg
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4. Efecto
del
Hallazg
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5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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Sem
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
En este sentido, las gobernaciones antes mencionadas e
INGEOMINAS deberán diseñar e implementar un Plan de
Mejoramiento el cual deberá contener acciones especificas para
solucionar cada hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de
Minas y Energía para su aprobación.
El cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento deberán ser incluidos como un capítulo aparte
dentro de los procesos de seguimiento que esta Dirección realiza
a las Gobernaciones de Bolivar, Cesar e INGEOMINAS.
Teniendo en cuenta lo anterior, les solicito a los funcionarios del
Equipo de Administraci6n del Recurso Minero que ejecutan el
seguimiento a estas instituciones, mantener un control especifico
sobre el desarrollo de las acciones formuladas en estos planes de
mejoramiento a fin de dar cumplimiento a los requerimientos
hechos por la Contraloría General de la República ".
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación del Cesar (Hallazgo 28).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
42. Remitir comunicación
a la Oficina Asesora
Jurídica, solicitando incluir
dentro de sus
seguimientos, las
observaciones de la
contraloría, respecto a la
delegada de Cesar
Remitir memorando a la
Oficina Asesora Jurídica42 Elaborar
Memorando de
solicitud a la Oficina
Asesora Jurídica
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 15-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010006979 del 15-Feb-2010, dirigido a la Oficina Asesora Jurídica
del Ministerio, manifestó lo siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la
auditoria regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía
(Dirección de Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó
una serie de hallazgos en la ejecución de los procesos delegados
a las Gobernaciones de Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
Es así que para el primer semestre de 2010, las gobernaciones
antes mencionadas e INGEOMINAS deberan diseñar e
implementar un Plan de Mejoramiento el cual deberá contener
acciones específicas para solucionar cada hallazgo encontrado y
remitirlo al Ministerio de Minas y Energía para su aprobación.
CU
MP
LID
A
En cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento aprobados por el Ministerio, esta Dirección ha
decidido incluirlos como un capítulo aparte dentro de los procesos
de seguimiento que se realiza a las Gobemaciones de Bolivar,
Cesar e INGEOMINAS; así mismo, se les ha solicitado a los
funcionarios del Equipo de Administración del Recurso Minero que
ejecutan las visitas técnicas a estas instituciones, mantener un
control específico sobre el desarrollo de las acciones formuladas
en estos planes a fin de dar cumplimiento a los requerimientos
hechos por la Contraloría General de la República.
En este sentido y teniendo en cuenta que varios de los hallazgos
podrían ser más del seguimiento jurídico que del técnico, a
continuación los relaciono para lo que a su consideración estime
pertinente..."
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación 28.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
43. Elaborar propuesta de
protocolo de seguimiento
a delegadas donde
contemple el seguimiento
de los planes
mejoramiento adoptados
por la autoridad minera
delegada como
consecuencia de los
hallazgos encontrados, ya
sea por parte del
Ministerio de Minas y
Energía o algún ente de
control, que
potencialmente puedan
dilatar los tramites de
contratación minera o
afecten negativamente
Remitir propuesta de
protocolo de seguimiento
a las delegadas, a la
Oficina Asesora Jurídica
43 Elaborar documento
de Protocolo de
seguimiento
Documento 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 31-Dic-10 48 12-jul-2010 0 0% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010011022 del 5-Mar-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Dentro de la propuesta de protocolo de seguimiento a delegadas
se elaboró una ficha de seguimiento a Gobernaciones delegadas
la cual hará parte integral del protocolo y esta siendo analizada
por el Equipo Administración del Recurso Minero (Se anexa
primera propuesta de dicha ficha ".
La OCI estableció que efectivamente la Dirección de MInas cuenta
con un proyecto de "Ficha Técnica de Visita ", la cual se encuentra
escaneada con la comunicación 2010011022.
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3. Causa
del
Hallazg
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4. Efecto
del
Hallazg
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5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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en
Sem
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
la gestión de las
actividades que se
efectúan a fin de vigilar y
fiscalizar la ejecución y el
cumplimiento de las
obligaciones de los títulos
mineros otorgados.
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010017587 del 12-Abr-2010, dirigido a la Oficina de Control
Interno, manifestó lo siguiente:
"El equipo de la política de administración del recurso minero, en
aras de establecer una estandarización o protocolo para el
seguimiento a las funciones mineras delegadas en INGEOMINAS
y seis gobernaciones de departamento, viene implementando
desde este año (2010) una matriz elaborada en Excel, diseñada
expresamente para las visitas técnicas que realizará en adelante
la Dirección de Minas a las autoridades mineras delegadas
(borradores de la plantilla final para seguimiento a delegadas, toda
vez que continuamente está en proceso de mejoramiento hasta
que tengamos la propuesta de protocolo final), en virtud de lo
anteriormente señalado.
Por lo anterior, es preciso informar que la implementación de
dichos borradores de plantilla equivale al 25% de avance para lo
que han llamado dentro del plan operativo como: “Elaborar
propuesta de protocolo de seguimiento a delegadas…” "
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010022824 del 6-May-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Se realizó el primer borrador del Procedimiento de visita de
seguimiento a las delegadas para la administración del recurso
minero (incluido en el formato de calidad), en el cual se incluyó la
ficha técnica de visita de seguimiento y se remitió a los
profesionales de Administración del Recurso Minero por correo
electrónico el día 27 de abril de 2010, para su revisión y
comentarios. Se anexa primera versión del procedimiento y las
fichas correspondientes del seguimiento ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010029179 del 9-Jun-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"En cuanto al compromiso del protocolo de seguimiento a
delegadas, se remitió borrador a los profesionales de la Direción
de Minas del Grupo de Administración del Recurso Minero,
mediante correo electrónico del 21 de mayo de 2010, para revisión
y comentarios.
Se está a la espera de los comentarios de los profesionales para
principios del mes de junio ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010034048 del 7-Jul-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Mediante oficio 2010029433 del 10/06/2010 se entregó a la
Directora de Minas (E), para revisión y comentarios el
procedimiento, a los cuales les hizo comentarios y se realizaron
los ajustes, posteriormente al reintegro de la Directora de Minas
realizó otros ajustes al documento y posteriormente se remitiran al
Grupo de Planeación y Cooperación Técnica Internacional, con el
fin de ser adoptado e incluido en el Sistema de Gestión de calidad,
pero la Dra. Beatriz hizo otros comentarios, los cuales se
procederán a realizar ".
La OCI estableció la existencia del documento "Procedimiento de
Visita de Seguimiento Técnico a las Autoridades Mineras
Delegadas para la Administración del Recurso Minero ", contenido
en 6 páginas, de fecha 10 de junio de 2010, el cual incluye el
formato "Ficha Técnica de Visita a las Gobernaciones Delegadas "
que contiene 17 páginas.
Igualmente, se evidencia la aplicación del documento del protocolo
en los "Informes de Visita Técnica de Seguimiento a la Función
Delegada por el Ministerio", como el remitido a Ingeominas mediante
memorando 2010029484 del 11 de junio de 2010.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
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3. Causa
del
Hallazg
o
4. Efecto
del
Hallazg
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5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
12 Incumplimiento de compromisos Ambientales. Se
determinó que tanto la autoridad Ambiental como
la Delegada Minera, no han tomado las medidas
pertinentes respecto a los impactos Ambientales
causados por la desviación del rió que generan un
desequilibrio ecológico en la zona, esta situación
se observó en el Contrato de Concesión Minera
No O1 54-20 y Licencia de Explotación No 0138-
20, en el Municipio de Chiriguaná, Departamento
del Cesar, situación esta violatoria de lo
establecido en el articulo 112 del Código Minero.
[Hallazgo 29. Rad.2009061958]
B Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A C 44. Dar traslado del
hallazgo a la gobernación
de Cesar con el fin de
que adopten la respectiva
acción de mejoramiento
Remitir por oficio a la
Gobernación de Cesar 44 Elaborar Oficio de
traslado a la
Gobernación del
Cesar
Oficio 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 18-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007704 del 18-Feb-2010, dirigido a la Gobernación del Cesar,
manifestó lo siguiente:
"En atención a los hallazgos encontrados y ratificados por la
delegada de la Contraloria General de la República - CGR - para
el sector minas y energia, en el marco de las auditorias realizadas
durante la vigencia 2008 a las gobernaciones con funciones
delegadas de autoridad minera y concedente, de manera atenta y
respetuosa nos permitimos solicitar que se adopten los respectivos
planes de mejoramiento para cada uno de los hallazgos que a
continuación se muestran, en virtud de las competencias que
otorgan las funciones delegadas por este Ministerio en esa
gobernación .
CU
MP
LID
A
Es preciso señalar, que esos planes de mejoramiento serán
revisados por esta Dirección en las visitas que se realicen como
seguimiento de las funciones delegadas (Secretaria de Minas) ".
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación del Cesar (Hallazgo 29).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
45. Dar instrucciones a los
funcionarios para que
incluyan dentro de su
seguimiento, verificación
de las acciones
formuladas por la
Gobernación de Cesar
Remitir memorando a los
funcionarios que manejan
el tema
45 Elaborar
Memorando de
instrucciones a
funcionarios
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 16-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007151 del 16-Feb-2010, dirigido a Miguel Angel Alfonso Arias,
Luz Marina Preciado Ramirez, Fedor Pumarejo Muegues y Martha
Milena Boada, manifestó lo siguiente:
"Como es conocido por ustedes, la Contraloría General de la
República en desarrollo de la auditoria regular que adelanto al
Ministerio de Minas y Energia (Dirección de Minas), durante la
vigencia 2008, encontró y ratifico una serie de hallazgos en la
ejecuci6n de los procesos delegados a las Gobernaciones de
Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
CU
MP
LID
A
En este sentido, las gobernaciones antes mencionadas e
INGEOMINAS deberán diseñar e implementar un Plan de
Mejoramiento el cual deberá contener acciones especificas para
solucionar cada hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de
Minas y Energía para su aprobación.
El cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento deberán ser incluidos como un capítulo aparte
dentro de los procesos de seguimiento que esta Dirección realiza
a las Gobernaciones de Bolivar, Cesar e INGEOMINAS.
Teniendo en cuenta lo anterior, les solicito a los funcionarios del
Equipo de Administraci6n del Recurso Minero que ejecutan el
seguimiento a estas instituciones, mantener un control especifico
sobre el desarrollo de las acciones formuladas en estos planes de
mejoramiento a fin de dar cumplimiento a los requerimientos
hechos por la Contraloría General de la República ".
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación del Cesar (Hallazgo 29).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
46. Remitir comunicación
a la Oficina Asesora
Jurídica, solicitando incluir
dentro de sus
seguimientos, las
observaciones de la
contraloría, respecto a la
delegada de Cesar
Remitir memorando a la
Oficina Asesora Jurídica46 Elaborar
Memorando de
solicitud a la Oficina
Asesora Jurídica
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 15-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010006979 del 15-Feb-2010, dirigido a la Oficina Asesora Jurídica
del Ministerio, manifestó lo siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la
auditoria regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía
(Dirección de Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó
una serie de hallazgos en la ejecución de los procesos delegados
a las Gobernaciones de Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
Es así que para el primer semestre de 2010, las gobernaciones
antes mencionadas e INGEOMINAS deberan diseñar e
implementar un Plan de Mejoramiento el cual deberá contener
acciones específicas para solucionar cada hallazgo encontrado y
remitirlo al Ministerio de Minas y Energía para su aprobación.
CU
MP
LID
A
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3. Causa
del
Hallazg
o
4. Efecto
del
Hallazg
o
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
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lan
8. T
ipo
de A
cció
n
Imp
lem
en
tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
lazo
en
Sem
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19. A
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22
. E
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Me
ta
SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
En cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento aprobados por el Ministerio, esta Dirección ha
decidido incluirlos como un capítulo aparte dentro de los procesos
de seguimiento que se realiza a las Gobemaciones de Bolivar,
Cesar e INGEOMINAS; así mismo, se les ha solicitado a los
funcionarios del Equipo de Administración del Recurso Minero que
ejecutan las visitas técnicas a estas instituciones, mantener un
control específico sobre el desarrollo de las acciones formuladas
en estos planes a fin de dar cumplimiento a los requerimientos
hechos por la Contraloría General de la República.
En este sentido y teniendo en cuenta que varios de los hallazgos
podrían ser más del seguimiento jurídico que del técnico, a
continuación los relaciono para lo que a su consideración estime
pertinente..."
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación 29.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
47. Elaborar propuesta de
protocolo de seguimiento
a delegadas donde
contemple el seguimiento
de los planes
mejoramiento adoptados
por la autoridad minera
delegada como
consecuencia de los
hallazgos encontrados, ya
sea por parte del
Ministerio de Minas y
Energía o algún ente de
control, que
potencialmente puedan
dilatar los tramites de
contratación minera o
afecten negativamente
Remitir propuesta de
protocolo de seguimiento
a las delegadas, a la
Oficina Asesora Jurídica
47 Elaborar documento
de Protocolo de
seguimiento
Documento 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 31-Dic-10 48 12-jul-2010 0 0% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010011022 del 5-Mar-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Dentro de la propuesta de protocolo de seguimiento a delegadas
se elaboró una ficha de seguimiento a Gobernaciones delegadas
la cual hará parte integral del protocolo y esta siendo analizada
por el Equipo Administración del Recurso Minero (Se anexa
primera propuesta de dicha ficha ".
La OCI estableció que efectivamente la Dirección de MInas cuenta
con un proyecto de "Ficha Técnica de Visita ", la cual se encuentra
escaneada con la comunicación 2010011022.
CU
MP
LID
A
la gestión de las
actividades que se
efectúan a fin de vigilar y
fiscalizar la ejecución y el
cumplimiento de las
obligaciones de los títulos
mineros otorgados.
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010017587 del 12-Abr-2010, dirigido a la Oficina de Control
Interno, manifestó lo siguiente:
"El equipo de la política de administración del recurso minero, en
aras de establecer una estandarización o protocolo para el
seguimiento a las funciones mineras delegadas en INGEOMINAS
y seis gobernaciones de departamento, viene implementando
desde este año (2010) una matriz elaborada en Excel, diseñada
expresamente para las visitas técnicas que realizará en adelante
la Dirección de Minas a las autoridades mineras delegadas
(borradores de la plantilla final para seguimiento a delegadas, toda
vez que continuamente está en proceso de mejoramiento hasta
que tengamos la propuesta de protocolo final), en virtud de lo
anteriormente señalado.
Por lo anterior, es preciso informar que la implementación de
dichos borradores de plantilla equivale al 25% de avance para lo
que han llamado dentro del plan operativo como: “Elaborar
propuesta de protocolo de seguimiento a delegadas…” "
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010022824 del 6-May-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Se realizó el primer borrador del Procedimiento de visita de
seguimiento a las delegadas para la administración del recurso
minero (incluido en el formato de calidad), en el cual se incluyó la
ficha técnica de visita de seguimiento y se remitió a los
profesionales de Administración del Recurso Minero por correo
electrónico el día 27 de abril de 2010, para su revisión y
comentarios. Se anexa primera versión del procedimiento y las
fichas correspondientes del seguimiento ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010029179 del 9-Jun-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"En cuanto al compromiso del protocolo de seguimiento a
delegadas, se remitió borrador a los profesionales de la Direción
de Minas del Grupo de Administración del Recurso Minero,
mediante correo electrónico del 21 de mayo de 2010, para revisión
y comentarios.
Se está a la espera de los comentarios de los profesionales para
principios del mes de junio ".
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3. Causa
del
Hallazg
o
4. Efecto
del
Hallazg
o
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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8. T
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a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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Sem
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010034048 del 7-Jul-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Mediante oficio 2010029433 del 10/06/2010 se entregó a la
Directora de Minas (E), para revisión y comentarios el
procedimiento, a los cuales les hizo comentarios y se realizaron
los ajustes, posteriormente al reintegro de la Directora de Minas
realizó otros ajustes al documento y posteriormente se remitiran al
Grupo de Planeación y Cooperación Técnica Internacional, con el
fin de ser adoptado e incluido en el Sistema de Gestión de calidad,
pero la Dra. Beatriz hizo otros comentarios, los cuales se
procederán a realizar ".
La OCI estableció la existencia del documento "Procedimiento de
Visita de Seguimiento Técnico a las Autoridades Mineras
Delegadas para la Administración del Recurso Minero ", contenido
en 6 páginas, de fecha 10 de junio de 2010, el cual incluye el
formato "Ficha Técnica de Visita a las Gobernaciones Delegadas "
que contiene 17 páginas.
Igualmente, se evidencia la aplicación del documento del protocolo
en los "Informes de Visita Técnica de Seguimiento a la Función
Delegada por el Ministerio", como el remitido a Ingeominas mediante
memorando 2010029484 del 11 de junio de 2010.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
13 No aplicación principio de Coordinación
administrativa. En cuanto a las seis Delegadas
Mineras territoriales, dos tienen delegación total
en minerales, Antioquia y Bolívar. Respecto al
Departamento de Antioquia la CGR observa que
se debe analizar por parte del Ministerio como
cabeza visible del sector sobre la viabilidad de
que lngeominas ubique en otro Departamento su
sede de Zona de Trabajo, teniendo en cuenta que
como autoridad minera no tiene competencia en
ese ente territorial.
[Hallazgo 40. Rad.2009061958]
B Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A C 48. Dar traslado del
hallazgo a INGEOMINAS
con el fin de que adopten
la respectiva acción de
mejoramiento
Remitir por oficio a
INGEOMINAS48 Elaborar Oficio de
traslado
INGEOMINAS
Oficio 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 4-mar-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010008542 del 23-Feb-2010, dirigido a INGEOMINAS, manifestó
lo siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la
auditoria regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía
(Dirección de Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó
una serie de hallazgos en la ejecución de los procesos delegados
en INGEOMINAS.
Es así que para el primer semestre de 2010, el INGEOMINAS
deberá disetiar e implementar un Plan de Mejoramiento el cual
deberá contener acciones especificas para solucionar cada
hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de Minas y Energía
para su aprobación.
CU
MP
LID
A
Una vez aprobado el Plan de Mejoramiento y con fin de dar
cumplimiento a los requerimientos hechos por la Contraloria
General de la República, el Ministerio de Minas y Energía hará
seguimiento a dichas acciones mediante las visitas de seguimiento
realizadas a la delegadas y los informes de avance del Plan de
Mejoramiento, los cuales deberán presentarse mensualmente.
Teniendo en cuenta lo anterior y con el fin de revisar y aprobar el
Plan de Mejoramiento por el Ministerio de Minas y Energía, de
manera atenta le solicitamos remitirnos a más tardar el 03 de
marzo de 2010 las acciones que se adelantan para cada uno de
los siguientes hallazgos:...."
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de INGEOMINASS (Hallazgo 40).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
El INGEOMINAS, mediante memorando 2010010613 del 4 de
marzo de 2010, dirigido a la Dirección de Minas, hizo algunas
precisiones y aclaraciones respecto de la observación de la
Contraloría y remitió el Plan de Mejoramiento formulado.
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3. Causa
del
Hallazg
o
4. Efecto
del
Hallazg
o
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
14 Supervisión nula en materiales de construcción.
El Ministerio de Minas y Energía no le ha
realizado seguimiento a los municipios en lo
correspondiente a los recaudos por materiales de
construcción, de otra parte no se tiene
conocimiento de la veracidad del recaudo de
regalías por este concepto, y si son invertidas de
acuerdo a lo establecido en las normas.
[Hallazgo 41. Rad.2009061958]
B Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A C 49. Elaborar proyecto de
decreto de reglamentación
Remitir proyecto de
Decreto de
Reglamentación al
Despacho del Ministro
49 Elaborar
Memorando a el
Despacho del
Ministro con el
proyecto de Decreto
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 31-Dic-10 48 7-jul-2010 0 0% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010011022 del 5-Mar-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"En relación con el proyecto de decreto reglamentario sobre el
tema de regalías, en estos 2 primeros meses del año 2010 se
trabajó conjuntamente con la oficina jurídica en la revisión de la
propuesta y se elaboró una nueva, la cual se entregó a la dra.
Beatriz Duque y a la Dra. Clara Stella Ramos quien se encuentra
revisándola. Una vez se tenga el VºBº de la oficina jurídica, la
misma se remitirá al Ingeominas para sus comentarios y se pondrá
en la página Web del Ministerio; analizados la pertinencia de los
comentarios se realiza la última versión para el VºBº de la oficina
jurídica y así remitir el proyecto para la revisión de la Dra. María
Clemencia y firma del señor Ministro de Minas ".
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Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010029179 del 9-Jun-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"La oficina Jurídica conceptuó que mediante un decreto se debe
derogar los decretos vigentes 145/1995 y 600/ 1996) y la nueva
reglamentación debe ser adoptada por resolución. Los proyectos
ya están elaborados, pero se encuentran siendo revisados por la
Oficina Jurídica, para posteriormente darlos a conocer al
Ingeominas para sus comentarios ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010034048 del 7-Jul-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Se estan analizando los comentarios hechos por INGEOMINAS a
los proyectos modificatorios de los Decretos 145 del 1995 y 600
de 1996, con el fin de proceder a la firma de los actos
administrativos correspondientes ".
50. Levantamiento de
información y definición de
procesos para la captura
de información de la
aplicación para
Seguimiento y Control a
las Regalías (recaudo,
liquidación, distribución y
giro)
Aprobación del
procedimiento por parte
de los supervisores del
contrato GSA 75-2009
50 Aprobación de Acta
o informe de
aprobación donde
este incluido el
procedimiento de
Seguimiento y
Control a las
Regalías (recaudo,
liquidación,
distribución y giro)
Informe o acta 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 31-Dic-10 48 7-jul-2010 0 0% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010011022 del 5-Mar-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Dentro del contrato GSA - 75 de 2009, ya se recopilo la
información de insumo para realizar el proceso de automatización
de Seguimiento y Control a las regalías, se esta a la espera de
involucraar la información de las alcaldías y realizar una reunión
de validación de la información ".
RE
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CIÓ
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RIO
R
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010017587 del 12-Abr-2010, dirigido a la Oficina de Control
Interno, manifestó lo siguiente:
"La consultoría realizó el levantamiento de los procedimientos
correspondientes a los 32 trámites y procesos de la administración
del recurso minero, entre los cuales se encuentra el de Seguimiento
y Control a las Regalías (recaudo, liquidación, distribución y giro) en
Ingeominas. Se realizó la actividad de validación de los procesos
con cada uno de los actores con el fin de poder realizar la
integración de los 32 trámites contratados. Se encuentra
actualmente elaborando el documento detallado con la
caracterización del estado del arte de los procesos, según lo definido
en los pliegos de condiciones del concurso de méritos 12 de 2009 y
las cuales se relacionan a continuación:
1. Evaluación técnica y funcional de cada uno de los trámites
relacionados en el numeral 1.3. (se refiere a los 32 trámites y
procesos)
2. Implementar las mejoras resultantes en la evaluación anterior, a
los trámites.
3. Caracterización detallada, soportada en tecnología y prácticas de
BPM de los procedimientos actuales relativos a los trámites
indicados en el numeral 1.3-Listado de Trámites realizados en el
sector minero. (Se suministra la caracterización de todos los
trámites que actualmente maneja la Institucionalidad Minera
Colombiana).
4. Identificación de los actores de la Institucionalidad Minera
Colombiana asociados a los procesos en la Institucionalidad Minera
Colombiana.
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3. Causa
del
Hallazg
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4. Efecto
del
Hallazg
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5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
5. Identificación de los recursos actuales en TIC asociados a los
procesos.
6. Definir las prácticas de manejo de la información en cuanto al uso
interno y público de la misma.
Por otro lado la consultoría se encuentra realizando una evaluación
de las tecnología de información con las que se cuenta actualmente
en la institucionalidad minera colombiana.
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010022824 del 6-May-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"A finales de abril la consultoría hizo entrega al interventor del
documento caracterización del estado del arte de los procesos. La
interventoría corrigió el documento y lo devolvió al consultor para
correcciones.
Considerando que Ingeominas ya cuenta con un sistema de
información, el cual entró a producción a principios del año 2010,
el consultor del presente proyecto debe evaluar el sistema de
información mencionado y definir la integración con el de
GESTION DE TRÁMITES. Para dicha integración se deberá
trabajar de la mano con Ingeominas, una vez se idenfiquen todas
las necesidades para su integración y funcionamiento. Se anexa
procedimiento entregado por INGEOMINAS ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010029179 del 9-Jun-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Durante el mes de mayo se revisó el documento de
caracterizaciones del estado del arte de los procesos, con cada
uno de los dueños de los procesos. La consultoría se encuentra
realizando las correcciones al documento ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010034048 del 7-Jul-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Se continua en la revisión a la documentación presentada por
parte de los consultores ".
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
15 No gestión en creación de estrategias de
motivación Minera. La CGR. Reitera sobre la
necesidad que el MME diseñe nuevas estrategias
dirigidas a las Sociedades de Ingenieros de Minas
- Geólogos, con el fin de que se inscriban en el
Registro de Auditores Mineros Externos.
[Hallazgo 44. Rad.2009061958]
B Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A C 51. Dar traslado del
hallazgo a INGEOMINAS
con el fin de que adopten
la respectiva acción de
mejoramiento
Remitir por oficio a
INGEOMINAS51 Elaborar Oficio de
traslado a
INGEOMINAS
Oficio 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 30-mar-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010008542 del 23-Feb-2010, dirigido a INGEOMINAS, manifestó
lo siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la
auditoria regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía
(Dirección de Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó
una serie de hallazgos en la ejecución de los procesos delegados
en INGEOMINAS.
Es así que para el primer semestre de 2010, el INGEOMINAS
deberá disetiar e implementar un Plan de Mejoramiento el cual
deberá contener acciones especificas para solucionar cada
hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de Minas y Energía
para su aprobación.
CU
MP
LID
A
Una vez aprobado el Plan de Mejoramiento y con fin de dar
cumplimiento a los requerimientos hechos por la Contraloria
General de la República, el Ministerio de Minas y Energía hará
seguimiento a dichas acciones mediante las visitas de seguimiento
realizadas a la delegadas y los informes de avance del Plan de
Mejoramiento, los cuales deberán presentarse mensualmente.
Teniendo en cuenta lo anterior y con el fin de revisar y aprobar el
Plan de Mejoramiento por el Ministerio de Minas y Energía, de
manera atenta le solicitamos remitirnos a más tardar el 03 de
marzo de 2010 las acciones que se adelantan para cada uno de
los siguientes hallazgos:...."
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de INGEOMINASS (Hallazgo 44).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
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3. Causa
del
Hallazg
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4. Efecto
del
Hallazg
o
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
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lan
8. T
ipo
de A
cció
n
Imp
lem
en
tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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lazo
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Sem
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
El INGEOMINAS, mediante memorando 2010010613 del 4 de
marzo de 2010, dirigido a la Dirección de Minas, hizo algunas
precisiones y aclaraciones respecto de la observación de la
Contraloría, así:
"Atendiendo que este hallazgo señala la necesidad de nuevas
estrategias dirigidas a las sociedades de Ingenieros de Minas -
Geólogos, con el fin de que se inscriban en el Registro Minero de
Auditores Mineros Externos; Sin embargo, la creación del Registro
de Auditores, es una tarea que debe emprender el Ministerio de
Minas y Energía (Dirección de Minas), Conforme
a la resolución No.180074 de 2004, en el Literal J) Articulo 1".
Seguimiento OCI: El INGEOMINAS, mediante comunicación
2010015422 del 30-Mar-2010, dirigido a la Dirección de Minas,
manifestó lo siguiente:
"En atención al oficio de la referencia, radicado en nuestras
oficinas el 18 de marzo del año en curso con el número 2010-261-
008222-2, por medio del cual solicita a este Instituto incorporar en
nuestro plan de mejoramiento acciones y estrategias que
conlleven a la implementación y administración adecuada del
Registro Único de Auditores Mineros Externos, respecto del
hallazgo No. 44, consideramos conveniente presentar algunas
obseivaciones sobre su contenido.
En primer lugar, debemos reconocer la existencia de los actos
administrativos que delegan en este Instituto la administración del
referido registro de auditores y en consecuencia aceptar nuestra
responsabilidad en el desarrollo de acciones y estrategias que
permitan su implementación. No obstante, las acciones y
estrategias que se desarrollen sobre el particular, no pueden ser
incorporadas en nuestro plan de mejoramiento, dado que este
instrumento es el resultado de un ejercicio de control que efectúa
la Contraloria General de la República, caracterizado por una
interacción permanente que permite a INGEOMINAS formular sus
descargos ante las observaciones presentadas, pero
especialmente por la aplicación de una metodologia que
imposibilita la incorporación de acciones de mejoramiento que no
correspondan a los hallazgos identificados por el organismo de
control.
Por consiguiente, informamos que no será posible para este
Instituto incorporar en su plan de mejoramiento acciones de
mejoramiento relacionadas con la adecuada implementación y
administración del Registro Único de Auditores Mineros Externos.
Sin embargo, nuestro compromiso será establecer un plan de
acción para garantizar que este registro cumpla con el objetivo
para el cual ha sido creado.
Por las razones expuestas anteriormente, se reitera en relación
con los hallazgos número 27 y 44, del Plan de Mejoramiento del
Ministerio de Minas y Energía, que existe disposición por parte de
lngeominas en colaborar activamente con el mencionado Plan de
Mejoramiento del MME, por tanto se sugiere coordinar una reunión
para acordar las acciones y los recursos necesarios para que el
Ministerio de Minas y Energia pueda cumplir con el Plan de
Mejoramiento exigido por la CGR. Esta aclaración es pertinente en
virtud a que no es posible que las entidades sujeto de control de la
CGR se trasladen entre sí acciones de mejoramiento que han sido
definidas exclusivamente en cada informe de auditoria, cuyo plan
de mejoramiento solo es posible que firme el representante legal
de la entidad auditada, en la cual quedó en firme el hallazgo.
Finalmente, le comunico que mediante este escrito se da
respuesta a su oficio No 2010013072 de marzo 16 de 2010,
radicado en este Instituto con el número 2110 261008639-2 el 23
de los mismos mes y año.
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3. Causa
del
Hallazg
o
4. Efecto
del
Hallazg
o
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
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8. T
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de A
cció
n
Imp
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en
tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
1101001
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2008]
16 De los convenios celebrados para el desarrollo de
los proyectos de fondos especiales de inversión
eléctrica, la entidad incumple lo establecido en el
articulo 60 de la ley 80 de 1993 y la cláusula que
se refiere a la liquidación antes del término de
duración, contenida dentro del cuerpo de cada
convenio, a la fecha no hay acto administrativo de
liquidación, como consecuencia no se ha podido
determinar de quien es la responsabilidad sobre
los activos de la infraestructura eléctrica
construida, ni la formalidad de la entrega en
comodato de los mismos, del total de proyectos
FAZNI, se han terminado 15 convenios que
contienen varios proyectos de los cuales solo 7
están liquidados, en liquidación hay 7 convenios y
se encuentran todavía en desarrollo 19 de 2005
con fecha de terminación a 2007 con recursos de
este fondo.
[Anteriormente Hallazgo 5, Plan 2008]
B A C 52. Realizar liquidacion de
convenios que a 30 de
junio e 2008 se encuentren
terminados y determinar
en las Actas de
Liquidación el valor de los
activos que corresponde a
cada uno de los
aportantes.
Liquidar los convenios
eléctricos, terminados a
30 de junio de 2008.
52 Liquidar convenios
FAZNI
[1] GSA-021-2004
GENSA
[2] GSA-030-2004
ISAGEN
[3] GSA-030-2005
ELECTROCAQUE
TA
[4] GSA-036-2005
GENSA
[5] GSA-041-2005
ISA
[6] GSA-042-2005
ISA
[7] GSA-044-2005
GENSA
[8] GSA-048-2006
CEDENAR
Acta de
Liquidación
8 Direccion de
Energia
1-jul-2008 30-jun-2010 104 9-jul-2010 3 38% Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 14-Oct-2008, manifestó lo siguiente: En cuanto al
FAZNI, se trabajaron las actas de liquidación de los convenios GSA-
036-2005 y GSA-030-2004 de FAZNI, se aclararon conjuntamente
con el administrador de los recursos las actas y se esta a la espera
oficial para ser remitidas a la oficina juridica para su aprobación y
tramite.
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 11-Nov-2008, manifestó lo siguiente: Hubo reunión
con el Dr. Augusto Giraldo el 28 de octubre en la que se
determinaron unos pasos a seguir como son: 1. Suscripción de las
actas de liquidación de los conveniod FAZNI, FAER Y PRONE
terminados a junio de 2008. 2. Hacer la clasificación de los activos
según res CREG 097 de 2008. 3. Estructurar las alternativas para la
entrega a los OR (capitalización, venta o en
administración).
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AL
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TE
RIO
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[Anteriormente Meta 5,
Plan 2008]Durante el mes de Octubre, los convenios de ejecución de recursos
FAER y PRONE, se continua con revisión de información para
trabajar en las actas de liquidación.
En cuanto a los convenios del FAZNI la liquidación de convenios en
el mes de octubre se recibió en la Dirección el acta de liquidación del
convenio GSDA-048-2006 por parte de CEDENAR y se encuentra
en revisión.
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 13-Ene-2009, manifestó lo siguiente:
"AVANCE 31-12-08: Se anexa cuadro donde se relaciona los
convenios de FAZNI y el estado actual de la liquidación de cada uno
de ellos".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 16 de abril de 2009, manifestó lo siguiente: "AVANCE
15-04-09, Se anexa cuadro con el estado de cada uno de los
convenios en liquidación.
[1] GSA-021-2004 GENSA - En Liquidación
[2] GSA-030-2004 ISAGEN - Acta de Liquidació en Jurídica
[3] GSA-030-2005 ELECTROCAQUETA - En liquidación
[4] GSA-036-2005 GENSA - Acta de Liquidación en Jurídica
[5] GSA-041-2005 ISA - En Liquidación
[6] GSA-042-2005 ISA - En Liquidación
[7] GSA-044-2005 GENSA - Terminación bilateral
[8] GSA-048-2006 CEDENAR - En Liquidación"
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 15 de julio de 2009, manifestó lo siguiente: "Liquidar
convenios FAZNI
[1] GSA-021-2004 GENSA (esta en ajustes por parte de GENSA, en
liquidación)
[2] GSA-030-2004 ISAGEN (Acta aprobada por juridica, pendiente
de firmas)
[3] GSA-030-2005 ELECTROCAQUETA (La Electrificadora no ha
enviado aún el acta, a pesar de varios requerimientos de la DE)"
"[4] GSA-036-2005 GENSA (Se adelantaron los ajustes propuestos
por juridica y ya esta en aprobación de juridica)
[5] GSA-041-2005 ISA (Se encuentra en aprobación de juridica)
[6] GSA-042-2005 ISA (Esta en ajustes por parte de ISA)
[7] GSA-044-2005 GENSA (Se encuentra en los ultimos ajustes por
parte de GENSA, para remitir a juridica)
[8] GSA-048-2006 CEDENAR (CEDENAR, adelanta los ultimos
ajustes propuestos por jurídica)"
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3. Causa
del
Hallazg
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4. Efecto
del
Hallazg
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5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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8. T
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 2 de diciembre de 2009, manifestó lo siguiente:
"Convenio GSA-021-2004 la Dirección de Eneerrgía emitio
comentarios sobre la liquidación enviada por GENSA y se está a
la espera de respuesta. Convenio GSA-030-2004 ISAGEN
pendiente por definir acta de recibo por parte de GENSA para
firma de acta de liquidación. Convenio GSA-030-2005 la DE
emitio comentarios sobre la liquidación enviada por
ELECTROCAQUETA y se está a la espera de respuesta.
Convenio GSA-036-2005, aprobada por juridica y firmada por las
partes, Convenio GSA-041-2005 aprobada por juridica se
encuentra para firma de ISA, Convenio GSA-042-2005 idem al
GSA-041, Convenio GSA-048-2006, la DE emitio comentarios
sobre la liquidación enviada por CEDENAR y se está a la espera
de respuesta . "
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante memorando
2010002575 del 21 de enero de 2010, solicitó modificación en los
siguientes términos:
"Descripción meta: Liquidar los 6 convenios FAZNI pendientes en
este semestre
Unidad de medida: Número de convenios liquidados
Fecha de finalización: Junio 30 de 2010
(Se anexa listado con las observaciones y fecha esperada de
liquidación de cada convenio ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 30 de marzo de 2010, informó lo siguiente:
"ESTADO ACTUAL (AVANCE A MARZO 30 DE 2010). Convenio
GSA-021-2004 Se continúa en proceso de conciliación con
GENSA. Convenio GSA-030-2004 ISAGEN pendiente por definir
acta de recibo por parte de GENSA para firma de acta de
liquidación. Se mantiene igual. Convenio GSA-030-2005 la DE
emitio comentarios sobre la liquidación enviada por
ELECTROCAQUETA y se está a la espera de respuesta.
Convenio GSA-036-2005, Acta original enviada a Servicios
Administrativos. Convenio GSA-041-2005 Acta firmada por las
partes y enviada original a Servicios administrativos. Convenio
GSA-042-2005 Acta aprobada por jurídica, se encuentra para
firma de ISA. Convenio GSA-048-2006, Acta aprobada por
jurídica fue firmada por las partes y enviada original a Servicios
Generales. ".
Seguimiento OCI: La OCI estableció, el 2-Jul-2010, que en la
carpeta 02 "Contrato GSA # 036 de 2005", de serie 184-04, caja
181, en el folio 48, reposa el Acta de Liquidación de fecha 19 de
agosto de 2009.
La OCI estableció, el 2-Jul-2010, que en la carpeta 1/1 "Contrato
GSA-41 de 2005", de serie 1810-02, en el folio 70, reposa el Acta de
Liquidación de fecha 20 de noviembre de 2009.
La OCI estableció, el 2-Jul-2010, que en la carpeta 1/1 "Contrato
GSA-48/2006", de serie 1810-02, en el folio 75, reposa el Acta de
Liquidación de fecha 24 de febrero de 2010.
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 9 de julio de 2010, informó lo siguiente:
"ESTADO ACTUAL (AVANCE A JUNIO 30 DE 2010).
Convenio GSA-021-2004 –MME-GENSA Se continúa en proceso
de conciliación con GENSA.
Convenio GSA-030-2004 – MME-ISAGEN Se envío original acta
de recibo de los activos a GENSA firmada por ISAGEN y MME, a
pesar de la insistente solicitud no se ha dado respuesta y envío
del documento para poder continuar con tramite de firmas al acta
de liquidación, que se encuentra aprobada por la oficina jurídica
del Ministerio desde el año pasado. A cargo de ing. Cardona
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3. Causa
del
Hallazg
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4. Efecto
del
Hallazg
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5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Convenio GSA-030-2005 MME- ELECTROCAQUETA, la DE
emitió comentarios sobre la liquidación enviada por
ELECTROCAQUETA y se está a la espera de respuesta.
Convenio GSA-036-2005, MME- GENSA Acta original enviada a
Servicios Administrativos.
Convenio GSA-041-2005 MME- ISA Acta firmada por las partes y
enviada original a Servicios administrativos.
Convenio GSA-042-2005 MME-ISA Acta fue aprobada por jurídica,
se envío nuevamente acta a Jurídica el 8 de junio para consolidar
tema de redacción.
Convenio GSA-048-2006, MME-CEDENAR Acta aprobada por
jurídica fue firmada por las partes y enviada original a Servicios
Generales"
53 Liquidar convenios
FAER
[1] GSA-032-2004
CEDENAR
[2] GSA-022B-2004
CENS
[3] GSA-034-2004
ISA
Acta de
Liquidación
17 Direccion de
Energia
1-jul-2008 30-jun-2010 104 9-jul-2010 2 12% Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 14-Oct-2008, manifestó lo siguiente: En el mes de
septiembre, se trabajaron las actas de liquidación de los convenios
FAER GSA-036/2004 (EBSA) y GSA-027/2005 (ENERTOLIMA),
se encuentran en revisión por parte de las entidades
administradoras. RE
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[4] GSA-035-2004
ESSA
[5] GSA-038-2004
CEDELCA
[6] GSA-036-2004
EBSA
[7] GSA-025-2005
CEDELCA
[8] GSA-026-2005
CEDENAR
[9] GSA-027-2005
ENERTOLIMA
[10] GSA-028-2005
ESSA
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 11-Nov-2008, manifestó lo siguiente: Hubo reunión
con el Dr. Augusto Giraldo el 28 de octubre en la que se
determinaron unos pasos a seguir como son: 1. Suscripción de las
actas de liquidación de los conveniod FAZNI, FAER Y PRONE
terminados a junio de 2008. 2. Hacer la clasificación de los activos
según res CREG 097 de 2008. 3. Estructurar las alternativas para la
entrega a los OR (capitalización, venta o en
administración). Durante el mes
de Octubre, los convenios de ejecución de recursos FAER y
PRONE, se continua con revisión de información para trabajar en las
actas de liquidación.
[11] GSA-029-2005
EBSA
[12] GSA-031-2005
ISA
[13] GSA-032-2005
CENS
[14] GSA-033-2005
ELECTROHUILA
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 13-Ene-2009, manifestó lo siguiente:
"AVANCE 31/12/09: Se anexa cuadro donde se relacionan los
convenios de FAER y PRONE y el estado actual de la liquidación
de cada uno de ellos.".
[15] GSA-040-2006
ELECTROHUILA
[16] GSA-031-2004
GENSA
[17] GSA-034-2005
GENSA.
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 16 de abril de 2009, manifestó lo siguiente:
"AVANCE 15-04-09. Se anexa cronograma para la realización de
las actas de liquidación de los convenios con proyectos FAER -
PRONE, finalizados con anterioridad al 30 de junio de 2008."
[1] GSA-032-2004 CEDENAR - En Liquidación
[2] GSA-022B-2004 CENS - En Liquidación
[3] GSA-034-2004 ISA - En Liquidación
[Anteriormente Meta 6,
Plan 2008][4] GSA-035-2004 ESSA - En Liquidación
[5] GSA-038-2004 CEDELCA - En Liquidación
[6] GSA-036-2004 EBSA - En Liquidación
[7] GSA-025-2005 CEDELCA - En Liquidación
[8] GSA-026-2005 CEDENAR - En Liquidación
[9] GSA-027-2005 ENERTOLIMA - En Liquidación
[10] GSA-028-2005 ESSA - En Liquidación
[11] GSA-029-2005 EBSA - En Liquidación
[12] GSA-031-2005 ISA - En Liquidación
[13] GSA-032-2005 CENS - En Liquidación
[14] GSA-033-2005 ELECTROHUILA - En Liquidación
[15] GSA-040-2006 ELECTROHUILA - En Liquidación
[16] GSA-031-2004 GENSA - En Liquidación
[17] GSA-034-2005 GENSA. - En Liquidación
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3. Causa
del
Hallazg
o
4. Efecto
del
Hallazg
o
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
de P
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8. T
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de A
cció
n
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tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22
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Me
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 15 de julio de 2009, manifestó lo siguiente: "Se
realizaron las visitas a las sedes de los siguientes
administradores: ELECTROHUILA, GENSA, ISA, EBSA, CENS,
ESSA,CEDELCA; con el propósito de recopilar y analizar la
información que permita consolidar cada uno de los informes
técnicos que soportan las actas de liquidación de los convenios
con proyectos FAER - PRONE, finalizados con anterioridad al 30
de junio de 2008:
[1] GSA-032-2004 CEDENAR - En Liquidación
[2] GSA-022B-2004 CENS - En Liquidación
[3] GSA-034-2004 ISA - En Liquidación
[4] GSA-035-2004 ESSA - En Liquidación
[5] GSA-038-2004 CEDELCA - En Liquidación
[6] GSA-036-2004 EBSA - En Liquidación
[7] GSA-025-2005 CEDELCA - En Liquidación
[8] GSA-026-2005 CEDENAR - En Liquidación"
"[9] GSA-027-2005 ENERTOLIMA - En Liquidación
[10] GSA-028-2005 ESSA - En Liquidación
[11] GSA-029-2005 EBSA - En Liquidación
[12] GSA-031-2005 ISA - En Liquidación
[13] GSA-032-2005 CENS - En Liquidación
[14] GSA-033-2005 ELECTROHUILA - En Liquidación
[15] GSA-040-2006 ELECTROHUILA - En Liquidación
[16] GSA-031-2004 GENSA - En Liquidación
[17] GSA-034-2005 GENSA. - En Liquidación
Luego de la revisión de las primeras minutas enviadas a la Oficina
Asesora Jurídica, esta dependencia modificó el diseño del modelo
inicial, por lo cual es necesario estructurar nuevamente las
minutas. Se espera que la totalidad de esta tarea se finalice para
el 31 de agosto".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 2 de diciembre de 2009, manifestó lo siguiente:
"Se anexa cuadro con el avance de las liquidaciones de los
convenios FAER y PRONE. "
Nota OCI: Dado que el cuadro de seguimiento no se puede
visualizar, se presenta en el Anexo 2. Cuadro de seguimiento Meta
6. Dirección de Energía.
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante memorando
2010002575 del 21 de enero de 2010, solicitó modificación en los
siguientes términos:
"Descripción meta: Liquidar los 17 convenios pendientes en este
semestre (15 FAER y 2 PRONE)
Unidad de medida: Número de convenios liquidados
Fecha de finalización: Junio 30 de 2010.
(Se anexa listado con las observaciones y fecha esperada de
liquidación de cada convenio ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 30 de marzo de 2010, informó lo siguiente:
"Se anexa cuadro con el avance de las liquidaciones de los
convenios FAER y PRONE, actualizado a marzo 30 de 2010."
Se realizaron reuniones para cierre definitivo, devolución de
recursos, rendimientos financieros, con EBSA, CENS y
CEDELCA.. ".
Seguimiento OCI: La OCI estableció, el 9-Jul-2010, que en la
carpeta 1/1 "Convenio: GSA-036/2004", de serie 184-04, en el folio
42, reposa el Acta de Liquidación de fecha 18 de mayo de 2010.
La OCI estableció, el 9-Jul-2010, que en la carpeta 03 "Contrato #
029 de 2005", de serie 184-04, caja 180, en el folio 71, reposa el
Acta de Liquidación de fecha 18 de mayo de 2010.
54 Liquidar Convenios
ejecutadas con
recursos del
Presupuesto
General de la
Nación - PGN
[1] GSA-027-2004
GENSA
[2] GSA-051-2006
GENSA
Acta de
Liquidación
2 Direccion de
Energia
1-jul-2008 30-jun-2010 104 30-mar-2010 0 0% Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 11-Nov-2008, manifestó lo siguiente: En
consideración a la ampliación de los dos convenios con ejecución de
recursos del PGN, que incialmente finalizarían en el año 2008, éstos
ya no se liquidarán antes de la fecha de terminación de las metas
(enero 31 de 2009).
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3. Causa
del
Hallazg
o
4. Efecto
del
Hallazg
o
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
de P
lan
8. T
ipo
de A
cció
n
Imp
lem
en
tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
lazo
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Sem
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
[Anteriormente Meta 7,
Plan 2008]Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 13-Ene-2009, manifestó lo siguiente:
"AVANCE 31/12/08: Se anexa cuadro con el estado actual de los
convenios con recursos del Presupuesto General de la Nación".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 16-Abr-2009, manifestó lo siguiente:
"AVANCE 15-04-09. Se anexa cuadro con el estado de cada uno de
los convenios en liquidación ".
[1] GSA-027-2004 GENSA - En Liquidación
[2] GSA-051-2006 GENSA - Terminación Bilateral
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 15 de julio de 2009, manifestó lo siguiente:
"Liquidar Convenios ejecutadas con recursos del Presupuesto
General de la Nación - PGN
[1] GSA-027-2004 GENSA (Esta en proceso de liquidación)
[2] GSA-051-2006 GENSA (Esta en proceso de liquidación ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 2 de diciembre de 2009, manifestó lo siguiente:
"El convenio GSA-027-2004, se encuentra con borrador de Acta,
la Dirección de Energía revisó y emitió comentarios sobre la
liquidación enviada por GENSA y se está a la espera de
respuesta. Convenio GSA-051-2006, se encuentra listo para
enviar a la oficina juridica, se está a la espera que GENSA haga
la transferencia de un saldo pendiente por reintegrar ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante memorando
2010002575 del 21 de enero de 2010, solicitó modificación en los
siguientes términos:
"Descripción meta: Liquidar los 17 convenios pendientes en este
semestre (15 FAER y 2 PRONE)
Unidad de medida: Número de convenios liquidados
Fecha de finalización: Junio 30 de 2010.
(Se anexa listado con las observaciones y fecha esperada de
liquidación de cada convenio ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 30 de marzo de 2010, informó lo siguiente:
"ESTADO ACTUAL (AVANCE A MARZO 30 DE 2010). El
convenio GSA-027-2004, se encuentra con borrador de Acta, la
Dirección de Energía revisó y emitió comentarios sobre la
liquidación enviada por GENSA y se está a la espera de
respuesta. Se continúa en proceso de conciliación. Convenio GSA-
051-2006, Ya se efectúo la devolución del impuesto de timbre por
parte de GENSA y se está a la espera del acta para enviar a
Jurídica para aprobación ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 9 de julio de 2010, informó lo siguiente:
"ESTADO ACTUAL (AVANCE A JUNIO 30 DE 2010).
Ver avance según cuadro de convenios anexo.
2101001
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2008]
17 El MME no ha formalizado, actualizado, ejecutado
y mucho menos hecho seguimiento a la Agenda
Conjunta de Trabajo entre los Ministerios, las
Gobernaciones Delegadas, las entidades
adscritas y vinculadas, las CARs, la academia,
entre otras, en temas relacionados con el
mejoramiento de la gestión ambiental y de la
competitividad del Sector, especialmente
concertando en temas minero ambientales, debido
a la falta de espacio en las agendas institucionales
para los asuntos ambientales y a la falta de
diálogo Interinstitucional.
[Anteriormente Hallazgo 9, Plan 2008]
B A C 53. Realizar las acciones
tendientes a la firma de la
Agenda Conjunta.
Trabajo institucional
conjunto minero
ambiental.
55 Agenda Conjunta
firmada
[Capítulo Minas]
Documento 1 Viceministra de
Minas y Energía
Grupo de Gestión
Ambiental
1-oct-2008 31-dic-2010 117 14-ago-2009 0 0% Seguimiento OCI: El Asesor de Secretaría General, mediante
memorando 2009002487 del 22 de enero de 2009, informó lo
siguiente:
"La Oficina de Asuntos ambientales ha cumplido con la elaboración,
análisis, socialización y revisión por parte de las entidades ectoriales
y los gremios".
RE
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[Anteriormente Meta 13,
Plan 2008]Seguimiento OCI: El Asesor de Secretaría General, mediante
memorando 2009002487 del 22 de enero de 2009, y el Grupo de
Planeación, mediante correo electrónico del 23 de enero de 2009,
informaron lo siguiente:
"A la fecha de seguimiento la agenda se encuentra pendiente de
suscripción por parte de los ministros".
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1. C
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3. Causa
del
Hallazg
o
4. Efecto
del
Hallazg
o
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
de P
lan
8. T
ipo
de A
cció
n
Imp
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en
tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19. A
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante radicado
2009017868 del 21 de abril y correo electrónico de Gestión
Ambiental del 27 de abril de 2009, manifestó lo siguiente:
"Con base en pronunciamiento de la ANDI se reubicaron los
temas, se hizo una reunión en el MAVDT el 12 de Octubre de
2008 y se acordó que los ministros suscribirán la Agenda en el
Congreso de Minería a realizarse del 19 al 21 de Octubre en
Medellin. A la fecha la agenda se encuentra pendiente de revisión
por parte de la Secretaría General, para hacerla conocer del
Ministro de Minas y Energía. Margarita González gestionará la
firma de la Agenda Capítulo Minería CUMPLIDA PARCIALMENTE
"
Así mismo, la Secretaría General manifestó, que "El Grupo de
Gestión Ambiental cumplió con la elaboración, análisis,
socialización y revisión por parte de las entidades sectoriales y los
gremios. REALIZACIÓN POSTERIOR ".
El Coordinador del Grupo de Gestión Ambiental, en mesa de trabajo
con la Oficina de Control Interno, el 6-Jul-2009, se determinó lo
siguiente: "A finales de octubre de 2008, se entregó a la Secretaría
General la última versión de la Agenda Conjunta MAVDT -
Minminas, para su revisión y poosterior envío al Ministro para su
firma ".
El Secretario General (E), en mesa de trabajo con la Oficina de
Control Interno, el 13-Jul-2009, se determinó lo siguiente: "De
acuerdo con los Despachos y en conversaciones preliminares con
la Contraloría, se hace necesario replantear si vale o no la pena
continuar con estas tres metas. (Metas 13, 49 y 52) ".
Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante memorando
2009038141 del 14 de agosto de 2009, dirigido al Grupo de Gestión
Ambiental, manifestó lo siguiente:
"Por tratarse de temas de competencia de ese Grupo, de manera
atenta doy traslado de los siguientes documentos:
R/2009009610 del 3/03/09,
R12008044357 del 25/09/08
R12008057635 del 17/12/09
Original Agenda Ambiental del Sector de Energía Eléctrica, MME,
Ministerio de Ambientes, Vivienda y Desarrollo Territorial
R/2008054515 del 2711 1/08
Memorando del 16/12/09, sobre Cambio en la Agenda Conjunta
lnterministerial
R12008045164 del 01/10/08 ".
1801002
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2008]
18 Se genera subestimación de $15.666 millones en
el saldo de cuentas otros Deudores -Cuentas por
cobrar $ 4.173 millones, lo anterior debido a que
de acuerdo con concepto de la Contaduria
General de la Nación No.20062-61582 del 11 de
abril de 2006 el Ministerio debe capitalizar en
acciones a su favor los recursos entregados a
través de los convenios con las electrificadoras
efectuados entre los años 1993 y 1999. Situación
que incide en el patrimonio.
[Anteriormente Hallazgo 16, Plan 2008]
B A C 54. Solicitar a las
empresas la
contabilizacion en su
informacion financiera de
los recursos para
inversion entregados por
el Ministerio en
cumplimiento de los
convenios suscritos.
Contar con información
financiera, economica y
social, que reuna los
postulados de
confiabilidad y utilidad.
56 Elaboración de los
registros contables
de:
(1) Empresa de Energía
de Boyacá
(2) Centrales Eléctricas de
Norte de Santander
(3) Centrales eléctricas
del Cauca
(4) CORELCA
(5) Electrificadora del
Tolima (En liquidación)
(6) Electrificadora de
Santander S.A.
Comprobante de
contabilidad
12 Grupo de
Financiera
1-abr-2008 Indeterminada
Por cuanto la
finalización de
esta meta no
dependen del
MME, sino de
decisiones
externas.
##### 30-mar-2010 2 17% Seguimiento OCI: La OCI sostuvo mesa de trabajo con el Grupo de
Financiera, el 26 de enero de 2009, donde se allegó copia de los
oficios suscritos por el Ministro el 30 de diciembre de 2008, mediante
los cuales solicita a las empresas registrar en sus estados
financieros , en la cuenta 2425 el valor de los convenios suscritos
entre 1993 y 1999, así:
Rad. 2008060016 Empresa de Energía de Boyacá
Rad. 2008060019 Centrales Eléctricas de Norte de Santander
Rad. 2008060031 Centrales eléctricas del Cauca
Rad. 2008060104 CORELCA RE
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(7) Empresas Públicas de
Medellín
(8) Centrales Eléctricas de
Nariño
(9) Empresa de Energía
de Cundinamarca
(10) Electrificadora del
Caquetá
(11) Electrificadora del
Huila
(12) Electrificadora del
Meta S.A.
Rad. 2008060038 Electrificadora del Tolima (En liquidación)
Rad. 2008060016 Electrificadora de Santander S.A.
Rad. 2008060106 Empresas Públicas de Medellín
Rad. 2008060044 Centrales Eléctricad de Nariño
Rad. 2008060059 Empresa de Energía de Cundinamarca
Rad. 2008060071 Electrificadora del Caquetá
Rad. 2008060092 Electrificadora del Huila
Rad. 2008060095 Electrificadora del Meta S.A.
El Grupo de Financiera manifestó, que para poder hacer los registros
contables en los estados finanacieros del Ministerio, debe esperar la
respuesta de las empresas.
[Anteriormente Meta 25,
Plan 2008]Seguimiento OCI: El Grupo de Financiera, mediante correo
electrónico del 14 de abril de 2009, manifestó lo siguiente:
"Aún no se ha recibido respuesta a nuestras solicitudes, en razón
a que estas deben ser aprobadas por las Juntas Directivas.
Cuando esto suceda se efectuarán ñps ajustes del caso ".
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3. Causa
del
Hallazg
o
4. Efecto
del
Hallazg
o
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
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8. T
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de A
cció
n
Imp
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tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Seguimiento OCI: El Grupo de Financiera, mediante correo
electrónico del 3 de julio de 2009, manifestó lo siguiente:
"Hoy 3 de Julio de 2009 no se ha recibido respuesta a nuestras
solictudes. Se enviaran nuevamente comunicaciones a este
respecto ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Financiera, mediante correo
electrónico del 10 de diciembre de 2009, manifestó lo siguiente:
"Se efectuaron registros asi: Centrales elcetricas de Nariño por
valor de $1.982.973.469 con el cte 709 del 31 de julio de 2009.
igualmente con nuestrop comprobante 820 de Agosto 31 de 2009
se registraron $2.568.000.000 anombre de CEDENAR y la suma
de $2.267.222.166 a nombre de centrales elctricas del Cauca ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Financiera, mediante correo
electrónico del 27 de enero de 2010, manifestó lo siguiente:
"La fecha de terminación de esta meta es INDETERMINADA. Se
efectuarán los registros contables correspondientes a 12
electrificadoras según el siguiente detalle:
- Electrificadora de Boyacá, - Centrales Eléctricas de
Norte de Santander, - Centrales Eléctricas del Cauca, -
Corelca, - Electrificadora del Tolima, - Electrificadora de
Santander, - Empresas Públicas de Medellín, -
Centrales Eléctricas de Nariño, - Electrificadora del Huila, -
Electrificadora del Meta, - Electrificadora de Cundinamarca, -
Electrificadora del Caqueta.
De lo anterior se han efectuado los registros correspondientes a
dos electrificadoras ( Cedenar y Cedelca), lo cual equivale a un
avance del 17% ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Financiera, mediante correo
electrónico del 30 de marzo de 2010, manifestó lo siguiente:
"En cuanto a la meta 56, que corresponde al registro de las
cuentas por cobrar, por concepto de acciones de las diferentes
electrificadoras, la situación es la misma de la reportada el 27 de
Enero de 2010, púes no ha existido avance al respecto por parte
las mismas ".
1801002
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2008]
19 Se genera incertidumbre en el saldo de $22.836
millones de la cuenta valorizaciones terrenos y
edificaciones, debido a que el último avalúo de los
bienes inmuebles es del 2003, no cumpliendo lo
establecido por la Contaduría General de la
Nación, afectando la cuenta de superávit por
valorización.
[Anteriormente Hallazgo 18, Plan 2008]
B A C 55. Realizar avaluo a los
bienes Inmuebles del
Ministerio de Minas y
Energía.
Contar con información
financiera, economica y
social, que reuna los
postulados de
confiabilidad y utilidad.
57 Registro contable
del avalúo técnico
de los bienes
inmuebles del
Ministerio
Comprobante de
Contabilidad
1 Grupo de
Financiera
15-oct-2008 28-feb-2010 72 22-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La OCI sostuvo mesa de trabajo con el Grupo de
Financiera, el 26 de enero de 2009, donde manifestó que: "El
resultado del avalúo de los bienes inmuebles será entregado en el
mes de abril de 2009, y se procederá a efectuar el registro contable
correspondiente". CU
MP
LID
A
[Anteriormente Meta 28,
Plan 2008]Seguimiento OCI: El Grupo de Financiera, mediante correo
electrónico del 14 de abril de 2009, manifestó lo siguiente:
"Aún no se ha recibido el resultado del avalúo, razón por la cual no
se ha efectuado el Registro Contable corespondiente ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Financiera, mediante correo
electrónico del 3 de julio de 2009, manifestó lo siguiente:
"La situacion continua igual, pues no se ha recibido el resultado
del avaluo por parte de Servicios administrativos, a fin de efectuar
los regsitros del caso ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Financiera, mediante correo
electrónico del 10 de diciembre de 2009, manifestó lo siguiente:
"El registro contable se efectuara en el mes de diciembre de 2009.
El rersultado del avaluo de los inmuebles ya fue recibido pero se
espera la actualizacion del valor de la depreciacion por parte del
Grupo de sistemas quien se encuentra adelantande este calculo.
Una vez recida esta informacion se efectuara el regsitro del caso ".
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1. C
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3. Causa
del
Hallazg
o
4. Efecto
del
Hallazg
o
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
de P
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8. T
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Seguimiento OCI: El Grupo de Financiera, mediante correo
electrónico del 27 de enero de 2010, manifestó lo siguiente:
"El registro contable del avalúo Técnico de los bienes Inmuebles
del Ministerio de Minas y Energía, quedará incluido en los estados
Financieros a diciembre 31 de 2009, por lo tanto a ésa fecha
quedará cumplida ésta meta ".
Seguimiento OCI: La OCI tuvo conocimiento, el 19 de febrero de
2010, que el Grupo de Servicios Adminisdtrativos, mediante
memorando 2009042675 del 10 de septiembre de 2009, suministró
al Grupo de Financiera cuatro copias de los avalúos de los
inmuebles de propiedad del Ministerio, ubicados en Pasto, Quibdó y
dos (2) de Bogotá.
Seguiniento OCI: El Grupo de Financiera, mediante Comprobante
de Contabilidad 1342 del 31 de diciembre de 2010, realizó el
siguiente registro contable, en millones de pesos:
1999-52001001 Valorizaciones -Terrernos 17.627 (Debe)
1999-62001001 Valorizaciones - Edificaciones 3.165 (Debe)
20.793
3115-52 Superavit por Valorización -Terrernos 17.627 (Haber)
3115-62 Superavit por Valorización - Edificaciones 3.165 (haber)
20.793
En igual sentido, el Grupo de Financiera, mediante Comprobante de
Contabilidad 1339 del 31 de diciembre de 2010, realizó el registro de
las depreciaciones de propiedades planta y equipo, por valor de $793
millones.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
1201003
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2007]
20 Inconsistencia normatividad y falta de control en
FOES. Se evidenció el incumplimiento de las
funciones de vigilar adecuada y oportunamente el
recaudo, así como de la utilización de los recursos
del Fondo FOES por parte del MME, tal como lo
establece el Artículo 9º. Literal B), del Decreto No.
160 de 22/01/04, de las cuales no se puede
sustraer so-pretexto que el Artículo 10° de la
misma norma prescribe, que dicha vigilancia y
control corresponde a la Superintendencia de
Servicios Públicos Domiciliarios.
[Anteriormente Hallazgo 20, Plan 2008]
B A C 56. Definir un plan de
Mejoramiento institucional
y del proceso del FOES
(medidas preventivas) con
el fin de continuar con el
seguimiento a los recursos
del Fondo
Seguimiento a la
aplicación de los recursoS
FOES para que sean
aplicados por las
diferentes empresas a los
usuarios ubicados en las
areas especiales.
58 Realizar visitas
aleatorias a las
empresas, para
verificar el
cumplimiento
normativo
Informe de Visita 8 Dirección de
Energia
31-jul-2008 31-dic-2010 126 12-jul-2010 10 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 13-Ene-2009, manifestó lo siguiente:
"AVANCE 31/12/2008: Se realizaron dos visitas a: 1. Empresa
de Energía de Pereira S.A. E.S.P. el 11 y 12 de septiembre en la
cual se aclaró a los funcionarios de la empresa la aplicación de las
resoluciones de FOES y se realizó una revisión a las validaciones
del primer y segundo trimestre de 2008, 2. EMCALI E.I.C.E. el
26 de septiembre de 2008 en la cual se realizó una visita de
campo a los barrios subnormales con el fin de verificar el estado
de las redes electricas y acometidas y el cumplimiento de la
normatividad actual ".
CU
MP
LID
A
[Anteriormente Meta 31,
Plan 2008]Por lo anterior, la Oficina de Control interno, considera que la hasta
el momento van realizadas dos visitas.
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 16-Abr-2009, manifestó lo siguiente:
"AVANCE 15-04-09. Se realizaron dos visitas a: Electrificadora
del Meta S.A. ESP - EMSA ESP del 3 al 5 de marzo de 2009 y a la
Empresa de Energía de Pereira S.A. E.S.P, el 26 y 27 de marzo de
2009, en las cuales se realizó una visita de campo a los barrios
subnormales con el fin de verificar el estado de las redes
electricas y acometidas y el cumplimiento de la normatividad
actual, y una revisión a las validaciones del cuarto trimestre de
2008. "
Por lo anterior, la Oficina de Control interno, considera que la hasta
el momento van realizadas cuatro visitas.
Seguimiento OCI: La Oficina de Control Interno, mediante
memorando 2009030966 del 6 de julio de 2009, dirigido a la
Dirección de Energía, solicitó informar si se llevará a cabo las visitas
que se encuentran pendientes de ejecutar durante la preente
vigencia, con el fin de reproframar las actividades al interior de la
dependencia.
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 15 de julio de 2009, manifestó lo siguiente:
"Mediante memorando 2009032091 del 10 de jullio de 2009, se
solicitó a la Secretaria General la autorización respectiva para
continuar con la programación para efectuar visitas conjuntas con
la Of. De Control Interno a las emprsas de los Sectores Eléctrico y
de Gas para realizar seguimiento a la aplicación de los subsidios
por menores tarifas y de Foes. A la fecha no se tiene respuesta ".
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3. Causa
del
Hallazg
o
4. Efecto
del
Hallazg
o
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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8. T
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en
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a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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Sem
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 2 de diciembre de 2009, manifestó lo siguiente:
"...se realizó una visita a Yopal . A la fecha se está pendiente
que la Secretaría General autorice las visitas en conjunto con la
Oficina de Control Interno ".
Por lo anterior, la Oficina de Control interno, considera que la hasta
el momento van realizadas cinco visitas.
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante memorando
2010002575 del 21 de enero de 2010, solicitó modificación en los
siguientes términos:
"Descripción meta: Hacer por lo menos 8 revisiones a las
empresas (8 en este año 2010)
Unidad de medida: Número de revisiones a las empresas (en sitio)
Fecha de finalización: Diciembre de 2010 ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 30 de marzo de 2010, informó lo siguiente:
"ESTADO ACTUAL (AVANCE A MARZO 30 DE 2010). A la fecha
entre enero y marzo se han realizado 3 visitas de auditoria a
EPSA (En Buenaventura EPSA debe asesorar a personal que
atiende al público en este tema de barrios subnormales), EBSA
(deben ajustar la aplicación del beneficio FOES en la facturación
al usuario final y ENELAR (Deben reconfigurar puntuación por que
es diferente el formato del SUI) ".
Por lo anterior, la Oficina de Control interno, considera que la hasta
el momento van realizadas ocho visitas.
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 9 de julio de 2010, informó lo siguiente:
"ESTADO ACTUAL (AVANCE A JUNIO 30 DE 2010). En el
segundo trimestre se realizaron dos visitas , así: Abril) DISPAC
debe revisar, ajustar y aclarar la forma en que le están mostrando
la aplicación del beneficio FOES (Mayo) CEDELCA elaborar un
procedimiento documentado para la aplicación del beneficio y del
diligenciamiento de los formatos de conciliación trimestral (mayo)
EPM Revisión de la aplicación del beneficio a los usuarios que
tienen cartera vencida, a los cuales no se les aplicado ".
Con base en la información reportada por la Dirección de Energía, se
establece que se han realizado diez visitas aleatorias a las
empresas, para verificar el cumplimiento normativo.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
1201003
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2007]
21 Seguimiento actividades desarrolladas por
Delegadas. Se evidencia un limitado control y
seguimiento por parte del MME a las actividades
desarrolladas por las Delegadas (Ingeominas,
Gobernaciones de Antioquia, Bolívar, Boyacá,
Caldas, Cesar y Norte de Santander) en cuanto a
la baja frecuencia y periodicidad de las visitas de
seguimiento.
[Anteriormente Hallazgo 23, Plan 2008]
B A C 57. Gestionar ante el
PRAP la primera fase de
la Reestructuración
Sectorial
Contar con mayores y
mejores elementos para
un adecuado segimiento a
las delegadas
59 Entregar al PRAP la
propuesta de
Reestructuración
del Sector Minas y
Energía de la
primera fase
Documento 1 Secretaría
General
[Suministra
Información
Talento Humano]
1-ago-2007 31-jul-2010 156 2-jul-2010 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: Sujeto a aprobación por parte de
MHCP, DAFP y PRAP.
Mediante oficio con Radicado 2007035278 10/08/2007 el MME
presentó ante el Departamento Administrativo de la Función Pública
DAFP el estudio técnico de Reestructuración de la Institucionalidad
del Sector Minero para su correspondiente revisión; así mismo
mediante oficio con radicado 2007042347 21/09/2007 el Ministro de
Minas y Energía presentó el estudio de Reestructuración señalado al
Programa de Renovación de la Administración Pública PRAP del
Departamento Nacional de Planeación DNP; adicionalmente el
Ministerio solicitó a Ingeominas adelantar el estudio técnico de
Reestructuración
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[Anteriormente Meta 38,
Plan 2008]de la entidad mediante radicado 2007038967 04/09/2007,
Ingeominas informó al MME que a más tardar en la primera semana
del mes de Noviembre presentaría el estudio de Reestructuración al
Departamento de Administración de la Función Pública (radicado:
2007044470 03/10/2007). Mediante oficio con radicado
2007047466 22/10/2007el Departamento Administrativo de la
Función Pública DAFP hizo algunas observaciones y
recomendaciones al estudio técnico de Reestructuración presentado
por el MME para la
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3. Causa
del
Hallazg
o
4. Efecto
del
Hallazg
o
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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lan
8. T
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cció
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Imp
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en
tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Institucionalidad del sector minero, las cuales se encuentran en
proceso de revisión. El Programa de Renovación de la
Administración Pública PRAP mediante oficio con radicado
2007049171 31/10/2007 solicitó al MME allegar los proyectos de
Decreto por cada entidad (Dirección de Minas, UPME e
Ingeominas), señalando que se encuentra revisando el estudio
técnico realizado. Se asistió a dos reuniones de consejo Directivo
para tratar el tema de la Reestructuración de Ingeominas los días 31
de Octubre de 2007 y 9 de Noviembre de 2007.
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas mediante comunicación
2008050917 del 6 de noviembre y correo electrónico del 18 de
noviembre de 2008, manifestó lo siguiente:
"Responsabilidad de la Secretaría General ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas mediante correo
electrónico del 27 de noviembre de 2008, manifestó lo siguiente:
"De acuerdo a que la reestructuración de la institucionalidad minera,
no se llevo a cabo, y sugirieron que al hacer la reestructuración de la
Dirección de Minas debería hacerse la de todo el Ministerio, el
Secretario General del Ministerio tomo la responsabilidad con apoyo
de la oficina de planeación de continuar con el proceso".
Seguimiento OCI: El Grupo de Planación mediante correo
electrónico del 22 de enero de 2009, manifestó lo iguiente:
"El Ministerio contrató un estudio sectorial para revisar funciones y
competencias en todos los subsectores aprovechando que se hizo
un estudio del subsector de hidrocarburos en octubre de 2008 y
los dos estudios realizados del subsector Minas; el propósito es
revisar toda la institucionalidad, funciones y competencias del
sector en sus cuatro subsectores. El informe lo entregan en
aproximadamente 2 semanas. Mañana oficializo este avance ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Planación mediante correo
electrónico del 3 de julio de 2009, manifestó lo iguiente:
"Se entrego el informe "Propuesta Modelo Institucional Sector
Minas y Energía". Para poder presentar la propuesta sectorial al
PRAP se reoriento por etapas de acuerdo con las necesidades
más prioritarias del sector y el nivel de complejidad para llevar a
cabo la reforma. Se plantean 4 fases para una duración de 48
semanas a partir de julio de 2009 ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Planación mediante memorando
2009046691 del 1 de octubre de 2009, manifestó lo iguiente:
"Se ajustó estudio de reforma institucional sectorial de acuerdo
con lineamientos del señor Ministro, falta el avance del Comité
Directivo para presentarla al PRAP ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Servicios Administrativos mediante
correo electrónico del 28 de enero de 2010, manifestó lo iguiente,
atendiendo instrucciones de Secretaría General:
"De acuerdo con el Comité de Dirección del día de hoy y las
instrucciones del Dr. Ruiz, de manera atenta solicitamos las
siguientes modificaciones del Plan formulado en el 2008
relacionado con la reestructuración:
1. Modificar la acción “25. Gestionar la reestructuración del sector
minero,” por: “Gestionar ante el PRAP la primera fase de la
reestructuración sectorial”
2. Modificar la meta 38 “Elaboración y entrega del estudio de
reestructuración del sector Minero al PRAP” por “Entregar al
PRAP la propuesta de reestructuración del sector minas y energía
de la primera fase”.
3. La fecha de finalización de esta meta será para julio 31 de
2010 ".
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3. Causa
del
Hallazg
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4. Efecto
del
Hallazg
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5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Seguimiento OCI: El Grupo de Talento Humano mediante correo
electrónico del 30 de marzo de 2010, manifestó lo siguiente:
"En respuesta a su solicitud, le remito en documento adjunto el
cronograma del Proceso de reestructuración donde se evidencian
los análisis realizados a los estudios y actos administrativos de las
entidades del sector y el nivel de avance.”
Nota: El documento presentado por el Grupo de Talento Humano, se
encuentra en el Anexo 2 del presente informe, el cual hace parte
integral del mismo.
Seguimiento OCI: El Grupo de Talento Humano mediante correo
electrónico del 2 de julio de 2010, manifestó lo siguiente:
"El lunes 28 de 2010 a las 9:00 se llevó a cabo una reunión con el
Comité de Restructuración que tenía como objeto hacer entrega
final de todos los documentos técnicos que soportan el proceso de
Restructuración del Sector y por supuesto del Ministerio.
Se entregó al Secretario General:
1. Estudio con propuesta de Restructuración del Sector
2. Estudio Técnico con Restructuración del Ministerio
3. Estudio de productividad que soporta la modificación a la planta
de personal
4. Proyecto Decreto Estructura
5. Proyecto Decreto de Planta
6. Proyecto de Manual de Funciones Requisitos y Competencias
Laborales.
Estos documentos están siendo revisados por el Secretario
General, quien en consulta con el Ministro decidirán si se entregan
al PRAP antes o después de la posesión del Nuevo Presidente
Electo ".
2104001
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2007]
22 Falta de unificación de criterios y lineamientos
relacionados con la gestión ambiental
Institucional. Conforme con el Documento de
Política de Desarrollo Sectorial Sostenible y
Atención y Prevención de Desastres, el MME no
cuenta con un sistema integral que involucre
procesos, manuales de procedimientos de gestión
ambiental institucional, que facilite el desarrollo de
estrategias de los procesos internos, la unificación
de criterios y lineamientos relacionados con
dichas temáticas para el sector que coordina y
orienta. Así mismo, es necesaria una mejor
socialización de la política comentada, tanto en los
procesos internos como en los de gestión de sus
entidades sectoriales, de conformidad con los
parámetros de la Resolución 18 0072 de 2006.
[Anteriormente Hallazgo 26, Plan 2008]
B A C 58. Elaborar lineamientos
para desarrollar el
sistema de Gestión
Institucional en los temas
Minero Energético
Sostenible y Atención y
Prevención de Desastres
que articule las entidades
Adscritas y Vinculadas.
Facilitar el desarrollo de
estrategías de los
procesos y permitir la
socialización de la política
a nivel interno y externo.
60 Establecer la política
ambiental del
Ministerio de Minas
y Energía
Documento 1 Viceministra de
Minas y Energía
Grupo de Gestión
Ambiental
1-dic-2007 31-dic-2010 161 15-jun-2010 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: i) Se elaboró el documento de
Política de Desarrollo Minero Energético Sostenible y de Prevención
y Atención de Desastres del MME; ii) Se entregó a la alta dirección.
iii) Se socializo en el marco del Comité tanto plenario como por
capitulos; iv) Se conformaron los grupos de las empresas del sector
que apoyan al MME en complementar el documento con los
componentes de los sectores electricos, hidrocarburos, gas y
mineria.
Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante correo electrónico
del 7 de octubre de 2008, manifestó:
i) Se elaboró el documento de Política de Desarrollo Minero
Energético Sostenible y de Prevención y Atención de Desastres del
MME; ii) Se entregó a la alta dirección.
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[Anteriormente Meta 46,
Plan 2008]Seguimiento OCI: El Asesor de Secretaría General, mediante
memorando 2009002487 del 22 de enero de 2009, informó lo
siguiente:
"Desde diciembre de 2007, el documento base de la Política
Ministerial Ambiental MES/PADS se adicionó de acuerdo con la
Resolución No. 18 1244 de 2007, los soportes fueron entregado a la
CGR y en el MME a la Oficina de Control Interno y Secretaria
General desde el 30 de abril de 2008. Conforme a los compromisos
acordados en el marco del Comité MES del 30 de Octubre de 2008,
el borrador de documento de politica de desarrollo minero-energético
sectorial sostenible fué remitido a todas las entidades adscritas y
vinculadas para comentarios y observaciones finales. El 19 de
Diciembre de 2008 mediante oficio 012104-1 de ISA, la directora
Social y Ambiental de dicha empresa envió la versión de dicho
documento debidamente formulado y concertado con las empresas
del sector. La versión final será presentada a la alta dirección del
Ministerio.
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3. Causa
del
Hallazg
o
4. Efecto
del
Hallazg
o
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
i) Mediante Memorando No. 2007050825 13-11-2007 del despacho
del Viceministro se solicitó apoyo; ii) El 27/03/08 se conformó el
grupo de trabajo de las empresas y entidades del sector que apoyan
al MME en complementar el documento con los lineamientos de
cada sector: electrico, petróleo, gas y minería. iii) El documento de
Política Ambiental, Desarrollo Minero Energético Sostenible y de
Prevención y Atención de Desastres del MME se entregó a la alta
dirección".
Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante radicado
2009017868 del 21 de abril correo electrónico del Grupo de Gestión
Ambiental del 27 de abril de 2009, manifestó:
"Se trabajó con las empresas y entidades del sector que apoyan al
MME en complementar el documento con los lineamientos de cada
sector: electrico, petróleo, gas y minería y el Documento de
Política Ambiental, Desarrollo Minero Energético Sostenible y de
Prevención y Atención de Desastres del MME : Al documento
consolidado de ISA hay que adicionarle los comentarios de las
Direcciones de Minas y Energía y presentarlo al Secretario
General. Mediante Memorando 2007050825 13-11-2007 del
despacho del Viceministro se solicitó apoyo y el 27/03/08 se
conformó el grupo de trabajo de las empresas y entidades del
sector que apoyan al MME en complementar el documento con los
lineamientos de cada sector: electrico, petróleo, gas y minería.
REALIZACIÓN POSTERIOR "
El Coordinador del Grupo de Gestión Ambiental, mediante oficio
2009028630 del 23-Jun-2009, informó a la Contraloría General de la
República sobre el avance de esta meta, donde reporta que el
avance de cumplimiento es del 80%.
El Coordinador del Grupo de Gestión Ambiental, en mesa de trabajo
con la Oficina de Control Interno, el 6-Jul-2009, se determinó lo
siguiente: "A finales de noviembre de 2008, se entregó a la
Secretaría General la última versión del documento de política,
para su revisión y fines pertinentes ".
Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante memorando
2009038141 del 14 de agosto de 2009, dirigido al Grupo de Gestión
Ambiental, manifestó lo siguiente:
"Por tratarse de temas de competencia de ese Grupo, de manera
atenta doy traslado de los siguientes documentos:
R/2009009610 del 3/03/09,
R12008044357 del 25/09/08
R12008057635 del 17/12/09
Original Agenda Ambiental del Sector de Energía Eléctrica, MME,
Ministerio de Ambientes, Vivienda y Desarrollo Territorial
R/2008054515 del 2711 1/08
Memorando del 16/12/09, sobre Cambio en la Agenda Conjunta
lnterministerial
R12008045164 del 01/10/08 ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Gestión Ambiental mediante correo
electrónico del 15 de junio de 2010, manifestó lo siguiente:
"En Enero de 2010 el Ministerio de Minas y Energía firmó un
convenio con FONADE para formular la política y la agenda
ambiental interministeriales MME - MAVDT, proyecto coordinado
por el planificador ambiental Manuel Felipe Olivera ".
61 Socializar la política
ambiental del
Ministerio de Minas
y Energía
Ayudas de
memoria de
reunión de
Comité
1 Viceministra de
Minas y Energía
Grupo de Gestión
Ambiental
1-jul-2009 31-dic-2010 78 23-jun-2009 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: i) Con base en la respuesta de las
entidades se remitió la primera versión del documento elaborado por
el área correspondiente para analisís, observaciones y comentarios
del sector; ii) Se conformó el grupo para complementar el
documento.
iii) El grupo conformado por ANH, UPME, ISAGEN, INGEOMINAS,
CREG, ISA, GENSA y ECOPETROL trabajan en el documento y
para el efecto han designado un responsable y un líder
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[Anteriormente Meta 47,
Plan 2008]Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante correo electrónico
del 7 de octubre de 2008, manifestó:
i) Con base en la respuesta de las entidades se remitió la primera
versión del documento elaborado por el área correspondiente para
analisís, observaciones y comentarios del sector; ii) Se conformó el
grupo para complementar el documento.
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3. Causa
del
Hallazg
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4. Efecto
del
Hallazg
o
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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8. T
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de A
cció
n
Imp
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a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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Sem
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Seguimiento OCI: La Asesor del Viceministro, mediante memorando
2008054219 del 26 de noviembre de 2008, informó lo siguiente:
El documento de Política ha sido socializado durante la presente
anualidad segun con lo discutido y acordado en las reuniones del
Comité MES / PADS, y que consta en las Actas.
El MME elaboró la propuesta inicial cumpliendo con la solicitud de la
CGR de adecuado con al Resolución Ministerial que organiza estos
asuntos.
En la reunión del Comité MES/PADS Plenario celebrado el martes 5
y el miércoles 6 de Agosto, la lider temática presentó el Documento
de Politica versión corregida y adicionada por el grupo de empresas
del sector eléctrico pertenecientes al Comité que tienen sede en la
ciudad de Medellin (ISA, ISAGEN, EEPPM) y lo envió por correo
electrónico para que los otros sectores adicionaran lo pertinente.
Mediante memorando radicado bajo el número 200803781 9 21-08-
2008, solicitamos las observaciones, comentarios y adiciones a cada
una de las Direcciones del MME.
En las sesiones del Comité MESlPADS por capitulo celebrado el
pasado 24 y 25 de septiembre se acordó convocar el grupo de apoyo
para definir la versión final del documento y la publicación. El 30 de
octubre se Informa que sobre los adelantos en este tema se espera
el documento consolidado que remitirá el Lider Temático, el cual se
dará una vez la empresa que oficia como Lider remita la versión final.
El Ministerio de Minas y Energía procederá a hacer las correcciones
de estilo y simultáneamente lo publicara en la página Web.
Lo expuesto apunta a concluir el cumplimiento de la meta acordada a
31 de diciembre de 2008.
Seguimiento OCI: El Asesor de Secretaría General, mediante
memorando 2009002487 del 22 de enero de 2009, informó lo
siguiente:
"i) Durante el año 2008, a partir de la conformación del grupo de
trabajo, se socializó el documento y sus modificaciones, tanto en las
sesiones del Comité Plenario como en las del Comité por Capítulos.
ii) En reunión del Comité MES/PADS Plenario celebrado el martes 5
y el miércoles 6 de Agosto de 2008, la líder tematica presentó el
Documento de Política versión corregida y adicionada por el grupo
de empresas del sector electrico pertenecientes al Comité que tienen
sede en la ciudad de Medellín (ISA, ISAGEN, EEPPM) y lo envió por
correo electrónico para que los otros sectores adicionaran lo
pertinente. iii) Mediante memorando número 2008037819 21-08-
2008, se solicitaron las observaciones, comentarios y adiciones a
cada una de las Direcciones del MME.
iv) Las Direcciones Técnicas del Ministerio se pronunciaron sobre el
documento en las siguientes fechas: Gas 29/08/08 Radicado
2008039227, Minas 04/09/08 Radicado 20080401, Energía
24/10/08 Radicado 2008049107 v) En las sesiones del Comité
MES/PADS de 24 y 25 de Septiembre de 2008 se acordó definir la
versión final del documento y la publicación. vi) La Líder Temática
(ISA), entregó la versión con comentarios al Grupo de Apoyo. v) La
Oficina Ambiental procedió a su revisión y artículación para
publicación en página Web".
Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante radicado
2009017868 del 21 de abril y correo electrónico del Grupo de
Gestión Ambiental del 27 de abril de 2009, manifestó:
"Durante el año 2008 se socializó el documento, tanto en las
sesiones del Comité Plenario como en las del Comité por
Capítulos. En reunión del Comité MES/PADS Plenario celebrado
el martes 5 y el miércoles 6 de Agosto de 2008, se presentó el
Documento de Política versión corregida y adicionada por el grupo
de empresas del sector electrico pertenecientes al Comité que
tienen sede en la ciudad de Medellín (ISA, ISAGEN, EEPPM) y se
solicitaron las observaciones. Nota: El Documento de Política fue
entregado para revisión de la Secreatría General. CUMPLIDA
PARCIALMENTE "
El Coordinador del Grupo de Gestión Ambiental, mediante oficio
2009028630 del 23-Jun-2009, informó a la Contraloría General de la
República sobre el avance de esta meta, donde reporta que la meta
se encuentra CUMPLIDA.
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3. Causa
del
Hallazg
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4. Efecto
del
Hallazg
o
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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de P
lan
8. T
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de A
cció
n
Imp
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tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
lazo
en
Sem
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as
de la M
eta
18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19. A
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante memorando
2009038141 del 14 de agosto de 2009, dirigido al Grupo de Gestión
Ambiental, manifestó lo siguiente:
"Por tratarse de temas de competencia de ese Grupo, de manera
atenta doy traslado de los siguientes documentos:
R/2009009610 del 3/03/09,
R12008044357 del 25/09/08
R12008057635 del 17/12/09
Original Agenda Ambiental del Sector de Energía Eléctrica, MME,
Ministerio de Ambientes, Vivienda y Desarrollo Territorial
R/2008054515 del 2711 1/08
Memorando del 16/12/09, sobre Cambio en la Agenda Conjunta
lnterministerial
R12008045164 del 01/10/08 ".
2101001
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2007]
23 Concepción integral de variables ambientales y
contingencias. Si bien se han presentado
avances en la incorporación de estos asuntos en
el contexto minero – energético, aún no se
evidencia en el Ministerio una concepción integral
de las variables ambientales y contingencias en
los procesos de decisión y en la realización de los
distintos programas y proyectos de expansión y
avance de las actividades sectoriales, que deben
garantizar el desarrollo sostenible de los recursos
naturales. No obstante, se adelantan proyectos y
procesos que permitirán contar con herramientas
para el análisis integral desde lo económico y lo
técnico y que podrían constituirse en elementos
importantes en la toma de decisiones futuras.
[Anteriormente Hallazgo 28, Plan 2008]
B A C 59. Avanzar en los
proyectos y procesos
necesarios para
evidenciar una concepción
integral de las variables
ambientales y de
contingencias en los
procesos de decisión,
programas y proyectos
sectoriales
Contar con herramientas
que posibiliten el análisis
integral desde lo
económico y lo técnico,
elementos importantes
desde lo estrategico y
decisorio.
62 Suscribir Agenda
Conjunta MME -
MAVDT.
Documento 1 Viceministra de
Minas y Energía
Grupo de Gestión
Ambiental
1-nov-2007 31-dic-2010 165 8-oct-2009 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: i) Líneas estratégicas y contenido
definido con el MAVDT y los Capítulos Sectoriales del MME
(Energía, Minería, Hidrocarburos y Gas) el contenido de la Agenda;
ii) Se entregó para protocolo y firma del señor Ministro; iii) Se solicito
la versión final al MAVDT, para firma de los Ministros.
Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante correo electrónico
del 7 de octubre de 2008, manifestó:
i) Líneas estratégicas y contenido definido con el MAVDT y los
Capítulos Sectoriales del MME (Energía, Minería, Hidrocarburos y
Gas) el contenido de la Agenda. ii) Se encuentra en proceso de
revisión.
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[Anteriormente Meta 49,
Plan 2008]Seguimiento OCI: La Asesor del Viceministro, mediante memorando
2008054219 del 26 de noviembre de 2008, informó lo siguiente:
i) El contenido y lineas estratégicas de la Agenda con el MAVDT que
aplican a los sectores involucrados de Energia, Minería,
Hidrocarburos y Gas, fueron analizados y concertados en el marco
del Comité MES / PADS, con estos sectores y el MAVDT; ii) La
Agenda Ambiental MES Conjunta entre el MME y el MAVDT se
encuentra concertada con todos los sectores y lista para firma desde
octubre de 2007;
iii) El 23/07/08 la Dirección de Minería solicito a la Secretaria
General, previamente a la suscripción, precisar ante el MAVDT los
aspectos de las líneas estratégicas relacionados con zonas de
paramos; iv) El 24 de septiembre de 2008, en el Capitulo Minero, la
Dirección de Minas informa que dado el acuerdo de los Ministros, la
Agenda puede suscribirse sin observaciones, según la versión
inicial. La última versión revisada y definida, lista para la firma del
señor Ministro, fue remitida a la Secretaria General con la
correspondiente viabilidad técnica el dia 28 de octubre del presente
año. El Despacho del señor Ministro solicito rúbrica en pie de página
de cada director técnico.
Lo expuesto apunta a concluir el cumplimiento de la meta acordada a
31 de diciembre de 2008.
Seguimiento OCI: El Asesor de Secretaría General, mediante
memorando 2009002487 del 22 de enero de 2009, informó lo
siguiente:
" i) Líneas estratégicas y contenido definido con el MAVDT y los
Capítulos Sectoriales del MME (Energía, Minería, Hidrocarburos y
Gas); ii) Se solicitó la versión final al MAVDT, para firma de los
Ministros; iii) La Agenda Ambiental MES Conjunta entre el MME y el
MAVDT se encuentra concertada con todos los sectores y lista para
firma desde octubre de 2007. iv) El 23/07/08 la Dirección de Minas
solicitó a la Secretaría General, previo a la suscripción, precisar ante
el MADVT los aspectos de las líneas estrategicas relacionados con
zonas de páramos.
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3. Causa
del
Hallazg
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4. Efecto
del
Hallazg
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5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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8. T
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a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Según el acta del día 24 de septiembre de 2008, Capítulo Minero, la
Dirección de Minas manifiestó que en razón al acuerdo de los
Ministerios, la Agenda puede suscribirse sin observaciones, según la
versión incial. v) La última versión revisada y definida, lista para la
firma del señor Ministro, fue remitida a la Secretaria General con la
correspondiente viabilidad técnica el día 28 de Octubre de 2008. vi)
El Despacho del señor Ministro solicito rúbrica en pie de página de
cada director técnico. vii) Se celebró Comité Ambiental el 30 de
Octubre de 2008 y se les informó a los integrantes que la Agenda se
encuentra para firma del Ministro".
Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante memorando
2009017868 del 21 de abril y correo electrónico del 27 de abril de
2009, del Grupo de Gestión Ambiental, informó lo siguiente:
"La última versión revisada y definida, lista para la firma del señor
Ministro, fue remitida a la Secretaria General con la correspondiente
viabilidad técnica el día 28 de Octubre de 2008. El Ministro solicito
rúbrica en pie de página de cada director técnico. Está firmada por
todas las entidades del sector y se encuentra pará revisión en la
Secretaría General.
REALIZACIÓN POSTERIOR. "
El Coordinador del Grupo de Gestión Ambiental, mediante oficio
2009028630 del 23-Jun-2009, informó a la Contraloría General de la
República sobre el avance de esta meta, donde reporta que el
avance de cumplimiento es del 80%.
El Coordinador del Grupo de Gestión Ambiental, en mesa de trabajo
con la Oficina de Control Interno, el 6-Jul-2009, se determinó lo
siguiente: "A finales de octubre de 2008, se entregó a la Secretaría
General la última versión de la Agenda Conjunta MAVDT -
Minminas, para su revisión y poosterior envío al Ministro para su
firma ".
El Secretario General (E), en mesa de trabajo con la Oficina de
Control Interno, el 13-Jul-2009, se determinó lo siguiente: "De
acuerdo con los Despachos y en conversaciones preliminares con
la Contraloría, se hace necesario replantear si vale o no la pena
continuar con estas tres metas. (Metas 13, 49 y 52) ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Gestión Ambiental, mediante
memorando 2009048048 del 8 de octubre de 2009, manifestó lo
siguiente:
"En Comité Plenario del 27 de Julio de 2009, teniendo en cuenta
el tiempo transcurrido y que algunos temas han perdido su
vigencia, resolvió efectuar ajustes a la agenda, recibiéndose
comentarios del capítulo de energía, quedando pendientes los de
minería e hidrocarburos. Una Vez se consolide el documento será
presentado para comentarios de la Viceministra ".
Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante memorando
2009038141 del 14 de agosto de 2009, dirigido al Grupo de Gestión
Ambiental, manifestó lo siguiente:
"Por tratarse de temas de competencia de ese Grupo, de manera
atenta doy traslado de los siguientes documentos:
R/2009009610 del 3/03/09,
R12008044357 del 25/09/08
R12008057635 del 17/12/09
Original Agenda Ambiental del Sector de Energía Eléctrica, MME,
Ministerio de Ambientes, Vivienda y Desarrollo Territorial
R/2008054515 del 2711 1/08
Memorando del 16/12/09, sobre Cambio en la Agenda Conjunta
lnterministerial
R12008045164 del 01/10/08 ".
63 Diseño de la
estrategia para la
gestión nacional e
internacional de la
agenda ambiental
del sector minero
energético de
Colombia
Documento 1 Viceministra de
Minas y Energía
Grupo de Gestión
Ambiental
28-feb-2010 30-sep-2010 31 26-ene-2010 0 0% Seguimiento OCI: La Viceministra de Minas y Energía, mediante
memorando 2010003291 del 26 de enero de 2010, informó lo
siguiente:
"La Meta 50 Elaborar Planes de Acción Sectorial y la Meta 51
Ejecutar Planes de Acción Sectorial, se unifican en una sola.
Justificación : El Ministerio de Minas y Energía, como entidad
rectora del sector en Colombia, para garantizar una gestión
ambiental en el diseño de políticas públicas, conservación del
entorno, disminución de emisiones contaminantes avance en la
utilización de energías renovables, desarrollo de proyectos
sostenibles con el medio ambiente y en cumplimiento del Capítulo
5 del PLan de Desarrollo 2006-2010 "Estado Comunitario
desarrollo para Todos" suscribió...
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3. Causa
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Hallazg
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4. Efecto
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Hallazg
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5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
[Anteriormente Meta 50
y 51, Plan 2008]... con FONADE un convenio para el diseño y ejecución de la
estrategia para la gestión nacional e internacional de la agenda
ambiental del sector minero energético colombiano, que le
permitirá contar con el diseño de agendas ambientales generales
y sectoriales y gestionar de manera integral y coordinada con otros
sectores de la economía las diferentes políticas ambientales que
surjan tanto en los organismos internacionales como en los
establecimientos públicos nacionales.
El diseño de la Agenda Ambiental Sectorial, señalará parámetros
a tener en cuenta para el diseño de futuros planes que deben ser
operacionalizados por las distintas direcciones ".
64 Suscribir Agenda
entre Mininterior y
Justicia - DGPAD y
Minminas
Documento 1 Viceministra de
Minas y Energía
Grupo de Gestión
Ambiental
1-dic-2007 31-dic-2010 161 2-dic-2009 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: i) Se definieron los ejes tematicos; ii)
La propuesta elaborada por el MME se encuentra en revisión en la
DGPAD.
Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante correo electrónico
del 7 de octubre de 2008, manifestó:
En concertación.
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[Anteriormente Meta 52,
Plan 2008]Seguimiento OCI: La Asesor del Viceministro, mediante memorando
2008054219 del 26 de noviembre de 2008, informó lo siguiente:
i) Se definieron los ejes temáticos; ii) Se realizaron dos reuniones
con la DGPAD para analizar y concertar la propuesta elaborada por
el MME y se elaboró el borrador de Agenda; iii) En el Comité
Plenario sesión del 06/08/08, se invitó a la Directora de la Oficina de
Prevención y Atención de Desastres; iv) El 11/08/08 se circuló la
versión para comentarios; v) El día 15 de septiembre de 2008
(Ayuda de memoria) se realizó en las oficinas de la DGPAD, la
reunión con el grupo de apoyo al MME en la construcción del Plan
Nacional de Contingencias. Igualmente se revisó el avance de la
versión preliminar de la Agenda Conjunta.
No obstante que la Agenda Conjunta a suscribirse con el MIJ
(DGPAD), no se encuentra protocolizada y actualmente se
encuentra en proceso de análisis, al interior de las entidades que
conforman el Comité y de la propia DGPAD, se vienen desarrollando
acciones y actividades tendientes al cumplimiento por parte del MME
como es el caso de la Capacitación en Gestión Integral del Riesgos y
Continuidad del Negocio, con la colaboración de las Empresas
Públicas de Medellin (EPM), y la Dirección General de Prevención y
Atención de Desastres (DGPAD), realizada el dia 29 de octubre de
2008 en las instalaciones del MME.
Con base en las observaciones, comentarios y conclusiones de ese
taller, desde la Oficina de Asuntos Ambientales se procederá a
adicionar el texto de la Agenda Conjunta. Realizado lo anterior lo
remitirá para comentarios tanto a los miembros del Comité como al
Ministro del Interior y de Justicia (DGPAD).
Lo expuesto apunta a concluir el cumplimiento de la meta acordada a
31 de diciembre de 2008.
Seguimiento OCI: El Asesor de Secretaría General, mediante
memorando 2009002487 del 22 de enero de 2009, informó lo
siguiente:
" i) Se definieron los ejes tematicos; ii) Se realizaron dos reuniones
con la DGPAD para analizar y concertar la propuesta elaborada por
el MME y se elaboró el borrador de Agenda; iii) En el Comité
Plenario sesión del 06/08/08, se invitó a la Directora de la Oficina de
Prevención y Atención de Desastres; iv) El 11/08/08 se circuló la
versión para comentarios; v) El día 15 de septiembre de 2008
(Ayuda de Memoria) se realizó en las oficinas de la DGPAD, la
reunión con el grupo de apoyo al MME en la construcción del Plan
Nacional de Contingencias. Igualmente se revisó el avance de la
versión preliminar de la Agenda Conjunta.
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3. Causa
del
Hallazg
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4. Efecto
del
Hallazg
o
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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Sem
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19. A
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taje
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
El 24 de octubre de 2008 se llevó a cabo la capacitación sobre la
Guía Técnica Nacional GTN - 176 "Gestión del Riesgo: Continuidad
del Negocio", evento que contó con la participación de funcionarios
del MME y de todo el sector minero energético y la colaboración de
EPM, la DPAD e ICONTEC. Este documento servirá de base o
soporte en la definición de la Guía para la elaboración del Plan
Sectorial de Contingencias.
El 24 de Diciembre de 2008 mediante memorando 2008059291 el
Área Ambiental remitió para revisión final de la Directora de de APD
del MIyJ la última versión concertada y definida de la agenda
conjunta a suscribirse con DPAD MIyJ - MME. El 16 de Enero de
2009 se llevó a cabo una reunión con el Director General de APD de
MIyJ con el objeto de revisar y definir el texto final de la agenda
conjunta y el día 20 de Enero de 2009 se entregó a esa dirección
para la firma del texto final".
Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante memorando
2009017868 del 21 de abril y correo electrónico del 27 de abril de
2009, del Grupo de Gestión Ambiental, informó lo siguiente: "Ya se
firmó por parte de la Direccción de Prevención y Atención de
Desastres del Ministerio del Interior y de Justicia y se envió el 3 de
Febrero de 2009 para la firma del Ministro de Minas y Energía.
CUMPLIDA PARCIALMENTE "
El Coordinador del Grupo de Gestión Ambiental, mediante oficio
2009028630 del 23-Jun-2009, informó a la Contraloría General de la
República sobre el avance de esta meta, donde reporta que la meta
se encuentra CUMPLIDA.
El Coordinador del Grupo de Gestión Ambiental, en mesa de trabajo
con la Oficina de Control Interno, el 6-Jul-2009, se determinó lo
siguiente: "El Grupo de Gestión Ambiental, mediante memorando
2009009610 del 3-Mar-2009, envió a la Secretaría General, la
Agenda conjunta firmada por el director de la Dirección de
Prevención y Atención de Desastres - DPAD, del Ministerio del
Interior y de Justicia, para su revisión y trámite para firma de
Ministro ".
El Secretario General (E), en mesa de trabajo con la Oficina de
Control Interno, el 13-Jul-2009, se determinó lo siguiente: "De
acuerdo con los Despachos y en conversaciones preliminares con
la Contraloría, se hace necesario replantear si vale o no la pena
continuar con estas tres metas. (Metas 13, 49 y 52) ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Gestión Ambiental, mediante
momorando 20090857937 del 2 de diciembre de 2009, manifestó lo
siguiente:
"La Agenda fue firmada el 19 de enero de 2009 por parte del
Director General de Prevención y Atención de Desastres del
Ministerio del Interior y Justicia. Enviada para trámite pertinente a
la Secretaría General del MME el 3 de en Marzo de 2009 con
memorando No. 2009009610. Devuelta al Grupo de Gestión
Ambiental el 14 de agosto de 2009 con Memorando No
2009038141. Posteriormente remitida al Despacho de la
Viceministra de Minas y Energía el 19 de octubre de 2009 ".
Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante memorando
2009038141 del 14 de agosto de 2009, dirigido al Grupo de Gestión
Ambiental, manifestó lo siguiente:
"Por tratarse de temas de competencia de ese Grupo, de manera
atenta doy traslado de los siguientes documentos:
R/2009009610 del 3/03/09,
R12008044357 del 25/09/08
R12008057635 del 17/12/09
Original Agenda Ambiental del Sector de Energía Eléctrica, MME,
Ministerio de Ambientes, Vivienda y Desarrollo Territorial
R/2008054515 del 2711 1/08
Memorando del 16/12/09, sobre Cambio en la Agenda Conjunta
lnterministerial
R12008045164 del 01/10/08 ".
65 Elaborar Relación
de Inventario de las
Entidades del Sector
que cuenten con
Planes de
Contingencia
Documento 1 Grupo de Gestión
Ambiental
1-dic-2007 31-dic-2010 161 5-abr-2010 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: i) Se solicitó la información al sector;
ii) Se conformo el grupo de trabajo con ANH, ISAGEN,
INGEOMINAS, ISA, GENSA, EPM y ECOPETROL.
Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante correo electrónico
del 7 de octubre de 2008, manifestó:
i) Se solicitó la información al sector; ii) Se conformo el grupo de
trabajo.
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3. Causa
del
Hallazg
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4. Efecto
del
Hallazg
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5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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8. T
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en
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a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19. A
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
[Anteriormente Meta 53,
Plan 2008]Seguimiento OCI: La Asesor del Viceministro, mediante memorando
2008054219 del 26 de noviembre de 2008, informó lo siguiente:
i) Se solicitó la información al sector; ii) Se conformó el grupo de
trabajo con ANH, ISAGEN, INGEOMINAS, ISA, GENSA, EPM y
ECOPETROL. En el proyecto de Agenda a suscribir entre el MME y
el MI y de J (DGPAD) se considero el tema. En el Acta No. 2 del
Comité Plenario MESlPADS celebrado el 06/08/08, se consignó el
avance de cada uno de los sectores en este asunto. Hidrocarburos,
Plan Nacional de Contingencias derrame de hidrocarburos y
sustancias nocivas. Gas, Plan Nacional de Contingencias de
transporte de gas. Mineria, salvamento minero;
iii) El dia 15 de septiembre de 2008 (Ayuda de memoria) se realizó
en las oficinas de la DGPAD, la reunión con el grupo de apoyo al
MME en la construcción del Plan Nacional de Contingencias. EPM,
presentó la Guia Técnica 176 de Continuidad de Negocio, la cual
será un soporte en la definición de la Guía para la elaboración del
Plan Sectorial de Contingencias a publicarse en Diciembre de 2008.
A diciembre 31 se tendrá articulado el documento para avanzar en la
definición del PNC del sector.
Lo expuesto apunta a concluir el cumplimiento de la meta acordada a
31 de diciembre de 2008.
Seguimiento OCI: El Asesor de Secretaría General, mediante
memorando 2009002487 del 22 de enero de 2009, informó lo
siguiente:
"i) Se conformó el grupo de trabajo con ANH, ISAGEN,
INGEOMINAS, ISA, GENSA, EPM y ECOPETROL y en el proyecto
de agenda entre el MME y el MIyJ (DGPAD) se considero el tema. ii)
En el Acta No. 2 del Comité Plenario MES/PADS celebrado el
06/08/08, se consignó el avance de cada uno de los sectores en
este asunto; iii) El día 15 de septiembre de 2008 (Ayuda de memoria)
se realizó en las oficinas de la DGPAD, la reunión con el grupo de
apoyo al MME en la construcción del Plan Nacional de
Contingencias. EPM, presentó la Guía Técnica 176 de Continuidad
de Negocio, soporte para la definición del Plan Sectorial de
Contingencias".
Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante memorando
2009017868 del 21 de abril y correo electrónico del 27 de abril de
2009, del Grupo de Gestión Ambiental, informó lo siguiente:
"A REVALUAR POR FUNCION INSTITUCIONAL El día 15 de
septiembre de 2008 (Ayuda de memoria) se realizó en las oficinas
de la DGPAD, la reunión con el grupo de apoyo al MME en la
construcción del Plan Nacional de Contingencias. EPM, presentó
la Guía Técnica 176 de Continuidad de Negocio, soporte para la
definición del Plan Sectorial de Contingencias.
NOTA: Esta meta está pendiente de revaluación mientras se
termina la organización administrativa interna del Grupo de
Gestión Ambiental, lo cual se estima esté el 30 de mayo de 2009.
REALIZACIÓN POSTERIOR ".
El Coordinador del Grupo de Gestión Ambiental, en mesa de trabajo
con la Oficina de Control Interno, el 6-Jul-2009, se determinó lo
siguiente: "En Planes de Contingencia, se cuenta con los
siguientes por sector: Hidrocarburos: Plan Nacional Contra el
Derrame de Hidrocarburos; Energía: Plan Contra el Rompimiento
de Embalses; y Minas: Plan de Salvamento Minero ".
De igual forma se determinó "El Grupo de Gestión Ambiental,
considera que la meta se debe replantear en los siguientes
término: Elaborar relación de inventario de las entidades del sector
que cuentan con Planes de Contingencia, estableciendo el tipo
plan, en razón a que el Ministerio no adelanta proyectos
específicos que requieran de Planes de Contingencia ".
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3. Causa
del
Hallazg
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4. Efecto
del
Hallazg
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5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Seguimiento OCI: La Viceministra de Minas y Energía, mediante
memorando 2010003291 del 26 de enero de 2010, informó lo
siguiente:
"Teniendo en cuenta que los Planes de Contingencias son objeto
de cumplimiento de las entidades adscritas y vinculadas al sector
minero energético, se cambia la meta de "Elaborar Plan de Acción
Sectorial" por "Elaborar relación de inventario de entidades del
sector que cuenten con Planes de Contingencia" con el propósito
de conocer, consultar y hacer seguimeinto a los mismos ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Gestión Ambiental, mediante correo
electrónico del 5 de abril de 2010, informó lo siguiente:
"El 31 de Marzo de 2010 se enviaron comunicaciones a
Interconexión Eléctrica S.A. ISA, ISAGEN S.A., Empresa
Multipropósito URRÁ S.A., Gestión Energética S.A., GENSA S.A.,
ECOPETROL S.A., Instituto Colombiano de Geología y Minería,
INGEOMINAS, Agencia Nacional de Hidrocarburos. ANH, Gecelca
S A ESP, Instituto de Planificación y Promoción de Soluciones
Energéticas IPSE, solicitando informe sobre los planes de
contingencia formulados por cada una de estas entidades que
estén en ejecución y/o en proyecto de realización, para actualizar
la información a remitir a la Dirección de Gestión del Riesgo del
Viceministerio del Interior y de Justicia ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Gestión Ambiental mediante correo
electrónico del 15 de junio de 2010, manifestó lo siguiente:
"El 16 de abril de 2010 se recibió del INGEOMINAS, el Plan de
Contingencia par la Atención de Emergencias Mineras y su
respectivo Plan de Acción. Este Plan se sustenta en las labores de
salvamento y seguridad minera que desarrolla INGEOMINAS a
través de las seis estaciones de Salvamento Minero ubicadas en
los Departamenteos de Antioquia, Boyacá, Cundinamarca, Cesar
y Valle del Cauca.
El 20 de Mayo de 2010 se enviaron a la Dirección General de
Gestión del Riesgo los planes de contingencias para las areas de
infuencia del Volcán Machín, correspondientes a las empresas
Alcanos de Colombia, Efigas, Progasur, Transportadora
Gasoducto del Tolima y Transportadora de Gas del Interior.
El 1 de junio de 2010, la Empresa URRA S.A. E.S.P. remitió al
Ministerio de Minas y Energía copia del Plan de Emergencias de
la Central Hidroeléctrica URRÁ I, el cual incluye el sistema
integral, procedimiento para evacuación de personal y el diagrama
operativo de emergencias ".
2110001
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2007]
24 Sistema Integral de Información Ambiental del
Sector. La carencia de un sistema integral de
información Ambiental y de Apoyo al Sistema de
Prevención y Atención de Desastres, relacionada
con el sector minero – energético, constituye una
barrera para la planificación que limita un proceso
sustentado y sólido de toma de decisiones y el
acceso y conocimiento de esta información por
parte del público en general...
[Anteriormente Hallazgo 29, Plan 2008]
B A C 60. Implementar el
sistema integral de
información Minero
Energética Sostenible.
Facilitar un proceso
sustentado y sólido de
toma de decisiones y el
acceso y conocimiento de
esta información por parte
del público en general.
66 Subir la información
relacionada con
temas de desarrollo
Minero Energético
sostenible, al link
"Ambiental "
Link Ambiental
Actualizado
1 Grupo de Gestión
Ambiental
30-abr-2009 31-dic-2010 87 30-mar-2010 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: i) Una vez se cuente con la
información de todo el sector, diseñara el sistema de conformidad
con la información compilada por el área pertinente; ii) El desarrollo e
implementación del sistema se realizará con recursos de inversión,
cuya ejecución se realizará con presupuesto de vigencia 2009.
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[Anteriormente Meta 55,
Plan 2008]Seguimiento OCI: El Asesor de Secretaría General, mediante
memorando 2009002487 del 22 de enero de 2009, informó lo
siguiente:
"i) El 24 de Septiembre en reunión del Comité Plenario Sectorial, se
realizó reunión del Grupo de Apoyo en Sistemas, con participación
de los coordinadores de las entidades que hacen parte del Comité y
funcionarios del Grupo de Sistemas del MME y de la Oficina
Ambiental MES/PADS. (Memorandos No. 2008038363 25/08/2008
y 2008040481 05/09/2008), con el objeto de manejar una estrategia
de sinergía con base en los sistemas que soportan la gestión
ambiental al interior de las diferentes empresas y entidades del
sector.
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3. Causa
del
Hallazg
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4. Efecto
del
Hallazg
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5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
ii) Como estrategia para avanzar en la construcción conjunta de esta
herramienta, se solicitó el 7 de Octubre a las empresas del sector,
responder un cuestionario sobre los sistemas que soportan la
gestión ambiental a su interior. Se envió a ECOPETROL,
INGEOMINAS, CREG, ANH, GENSA, ISA, IPSE, UPME, Empresa
Multipropósito URRA, GECELCA, ISAGEN. iii) Se recibió respuesta
de 6 entidades y el Área Ambiental del MME la tabuló para el diseño
y construcción del sistema.iv) Se realizarón reuniones para
levantamiento de información; v) Se concertó el diseño del Módulo
de Política Ambiental Sectorial;
vi) Se cuenta con nuevo portal para el MME y se incluyó la
información ambiental en el link correspondiente. , Por su carácter de
apoyo transversal que se brinda en temas ambientales a las
direcciones de Hidrocarburos, Gas, Minas y Energía, se solicitó al
Grupo de Sistemas trasladar la ubicación del link en la página Web
del Ministerio, al grupo de la parte superior donde se encuentra los
subsectores, como un quinto componente; vii) Se envió memorando
20080573364 el 16/12/08 al Grupo de Sistemas del MME
describiendo las pautas fundamentales para el desarrollo del SIAM.
Seguimiento OCI: El Grupo de Planeación, mediante correo
electrónico del 23 de enero de 2009, informó lo siguiente:
"Con relación a esta meta y a la meta 53, no se ha realizado
ninguna actividad con evidencias escritas. Estas metas se inician
en enero 2 de 2009, ya se tiene el presupuesto (se priorizó aún
con el recorte del Decreto 4 de Minhacienda, de este año), se
inicio la conformación de las características técnicas, y se tiene
programada una reunión con los temáticos de ambientales de las
entidades, para la siguiente semana. Esta reunión es convocada
por la Dra. María Piedad Mier ".
Seguimiento OCI: La Secretaría general mediante radicado
2009017868 del 21 de abril y correo electrponico del 27 de abril de
2009, manifestó lo siguiente:
"A REVALUAR POR FUNCION INSTITUCIONAL. Se solicitó
apoyo a las entidades adscritas y vinculadas y con mayoría
accionaria de la nación, para el desarrollo del Sistema de
Información Ambiental de Minas y Energía. El 27 de Febrero de
2009 se efectuó una nueva reunión con los líderes ambientales de
cada entidad y con funcionarios de sistemas del Ministerio, para
precisar los alcances del proyecto. Se informo que el IDEAM tiene
su proyecto RUA casi terminado, que puede corresponder, con
pequeños ajustes, a lo que requiere el sector. De todas maneras,
mediante Decreto 4841 del 24 de Diciembre de 2008 se incluyó la
partida correspondiente en el Presupuesto General de la Nación
Vigencia Fiscal 2009, con identificación presupuestal I 01 221 500
2 10 C.
NOTA: Esta meta está pendiente de revaluación mientras se
termina la organización administrativa interna del Grupo de
Gestión Ambiental, lo cual se estima esté el 30 de mayo de 2009.
REALIZACIÓN POSTERIOR ".
El Coordinador del Grupo de Gestión Ambiental, mediante oficio
2009028630 del 23-Jun-2009, informó a la Contraloría General de la
República sobre el avance de esta meta, donde reporta que la meta
se encuentra CUMPLIDA.
Seguimiento OCI: El Grupo de Gestión Ambiental mediante correo
electrónico del 2-Jul-2009, manifestó lo siguiente:
"Nota: De conformidad con lo acordado el 27 de junio de 2009 con
el doctro Leandro Rojas de la CGR, esta meta se da por cumplida
con el compromiso de crear una base de datos sencilla con la
información ambiental de interés sectorial ".
El Coordinador del Grupo de Gestión Ambiental, en mesa de trabajo
con la Oficina de Control Interno, el 9-Jul-2009, se determinó lo
siguiente: "El Grupo de Gestión Ambiental, considera que la meta
se debe replantear en los siguientes término: Subir la información
relacionada con temas de desarrollo minero energético sostenible,
al link "Ambiental" ".
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3. Causa
del
Hallazg
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4. Efecto
del
Hallazg
o
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19. A
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
El Grupo de Gestión Ambiental, mediante correo electrónico del 14
de diciembre de 2009, informó lo siguiente:
Meta 55: Diseño, desarrollo y puesta en marcha del sistema
El Coordinador del Grupo de Gestión Ambiental, en mesa de trabajo
con la Oficina de Control Interno, el 9-Jul-2009, se determinó lo
siguiente: "El Grupo de Gestión Ambiental, considera que la meta se
debe replantear en los siguientes término: Subir la información
relacionada con temas de desarrollo minero energético sostenible, al
“link ambiental". Solicitamos respetuosamente ajustar la
denominación de la unidad de medida de la meta en los siguientes
términos:
Denominación de la Unidad de Medida de la Meta: Link Habilitado
Para ingresar a la información ambiental se accede a través de la
página del Ministerio de Minas y Energía / Mapa del Sitio / Ambiental
/ y se seleccione el tema de interés. Estos temas están en
actualización, de acuerdo con la información que suministran las
entidades adscritas y vinculadas y la generada por el mismo
Ministerio.
La OCI considera que lo que quizo decir el Grupo de Gestión
Ambiental, es que el denominador de la meta es: Link Ambiental
Actualizado, pues lo del Link Habilitado está en la meta 54.
Seguimiento OCI: El Grupo de Gestión Ambiental mediante correo
electrónico del 30-Mar-2010, manifestó lo siguiente:
"Con la asesoría del Grupo de Planeación y Cooperación Técnica
Internacional se inició la revisón integral de la estructura
administrativa y operacional del Grupo de Gestión Ambiental y
entre los aspectos a revisar se encuentra la estructura del link
"Ambiental" y su relación con las estructuras de la TRD y de las
carpetas de "Información Institucional" de cada uno de los equipos
de cómputo ".
2102002
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2007]
25 Evaluaciones Ambientales Estratégicas. El MME
debe impulsar la incorporación de la variable
ambiental en los procesos de planificación
sectorial, dando especial énfasis a las
Evaluaciones Ambientales Estratégicas (EAE) y al
fortalecimiento del actual proceso de
licenciamiento ambiental. Para su ejecución, es
necesario gestionar para el presente cuatrienio, la
asignación de recursos de fuentes de financiación
como el presupuesto de la Nación, Cooperación
Técnica Internacional, Fondo Nacional de
Regalías, regalías directas y otras.
[Anteriormente Hallazgo 31, Plan 2008]
B A C 61. Incorporación de la
variable ambiental en los
procesos de planificación
sectorial.
Que todos los procesos de
planificación sector Minero
Energético, en lo posible
incorporen la variable
ambiental especialmente
la EAE (Evaluaciones
Ambientales Estratégicas)
67 Revisar Estado de
las EAEs de los
Diferentes Sectores.
(Vg. Minería,
Biocombustibles).
Informe 1 Grupo de Gestión
Ambiental
1-nov-2007 31-dic-2010 165 5-abr-2010 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: A la fecha se conocen los siguientes
procesos: i) EAE Combustibles: calidad del aíre en Colombia
(MAVDT - MME - ECOPETRO - OTROS); ii) EAE Sabana:
Programa de Aprovechamiento Sostenible de los Minerales en la
Sabana de Bogotá (En implementación, MME - UPME - MAVDT); iii)
EAE del Cesar: Programa de aprovechamiento sostenible de los
carbones del Cesar (MME - MAVDT - CORPOCESAR); iv) EAE de
Salud: Para Colombia con énfasis en contaminación atmosferica.
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[Anteriormente Meta 57,
Plan 2008]Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante correo electrónico
del 7 de octubre de 2008, manifestó:
A la fecha se conocen los siguientes procesos: i) EAE Combustibles:
calidad del aíre en Colombia (MAVDT - MME - ECOPETRO -
OTROS); ii) EAE Sabana: Programa de Aprovechamiento Sostenible
de los Minerales en la Sabana de Bogotá (En implementación, MME -
UPM.
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas mediante comunicación
2008050917 del 6 de noviembre y correo electrónico del 18 de
noviembre de 2008, manifestó lo siguiente:
En Julio: Con la formulación de las metas los Distritos Mineros, ya se
cuenta con un elemento que nos ayudara a construir la visión de
cada distrito Minero y las acciones necesarias para lograr dicha
visión, una vez contemos con esto, se realizaran las EAE para
determinar las acciones necesarias para mitigar los impactos que
generan el desarrollo de las actividades que se deben emprender
para lograr la visión 2019.
En Agosto: Con la formulación de las metas de producción de los
Distritos Mineros, ya se cuenta con un elemento que nos ayudará a
construir la visión de cada distrito Minero y las acciones necesarias
para lograr dicha visión, una vez contemos con esto, se realizarán
las EAE para determinar las acciones necesarias para mitigar los
impactos que generan el desarrollo de las actividades que se deben
emprender para lograr la visión 2019.
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3. Causa
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4. Efecto
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6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
En Septiembre: El 30 de septiembre del 2008, se culmino el proceso
de construcción de visión de los 31 distritos mineros y las acciones
necesarias para la obtención de dicha visión. Dichas acciones serán
validadas por expertos del sector mediante taller que se realizará el
día 7 de octubre. Una vez se tengan los resultados de dicho taller,
esperamos iniciar la aplicación de la herramienta de EAE, la cual
debe estar ya implementada en los 31 Distritos mineros a mediados
del mes de noviembre. Con este último insumo, se contaría con la
información necesaria, para la construcción de los Programas de
Competitividad Sostenible de 31 de DM, los cuales esperamos estén
listos a 31 de diciembre de 2008.
En Octubre: Ya se aplicó la herramienta de EAE a 5 Distritos
mineros. Cuando se encuentre aplicada para los 31 DM, este
insumo servirá para contar con la información necesaria para la
construcción de los Programas de Competitividad Sostenible de 31
de DM, los cuales se espera estén listos a 31 de diciembre de 2008.
Seguimiento OCI: La Asesor del Viceministro, mediante memorando
2008054219 del 26 de noviembre de 2008, informó lo siguiente:
i) En el Comité Plenario MESlPADS (Acta No. 2 del 06/08/2008), las
empresas rindieron el informe de avance de las diferentes EAEs en
todo el sector Minero Energético, en la
Circunscripción Nacional. Se eligió al representante de ISAGEN
como líder temático en representación del Comité;
ii) La Oficina Ambiental MES / PADS avanza en la consolidación
documento resumen, para la segunda semana de Diciembre. Según
consta en las actas pertinentes hemos informado a los asistentes el
compromiso del MME de mantener un informe actualizado sobre las
Evaluaciones Ambiéntales Estratégicas, EAE's que se adelantan
con incidencia para el sector Minero Energético, actividad que se
encuentra considerada dentro del Plan de Mejoramiento con la CGR,
quien además ha solicitado al MME, gestionar, de ser necesario,
recursos para avanzar en estos instrumentos y herramientas de
'planeación. Todas estas actividades deben ser lideradas por el
Ministerio de Minas y Energia.
Generales para todos los Sectores: EAE Combustibles: Calidad
del Aire en Colombia (MAVDT - MME - ECOPETROL - OTROS) :
Se terminó, publicación acciones articuladas CONAIRE,
INGEOMINAS, Corporaciones Regionales por jurisdicción,
Secretaria Distrital de MDA, Gobernación de Cundinamarca. EAE -
Evaluación Ambiental Estratéqica Enerqética (Energía y Gas).
Aplicada a Generación: La Empresa de Energía de Bogotá entrego
recursos para los primeros términos de referencia, se esta
incentivando a las empresas y socializando el tema con las
empresas financieras, se esta gestionando con el BID.
Alcance de las EAE dentro de lo que está instalando, de todas
formas pareciera que la UPME esta contratando un consultor para
definir el alcance o aplicaciones de las EAE en sus planes
indicativos, lo cual es conveniente que se articule, con lo que
pretende hacer la Empresa de Energía de Bogotá. EAE de Salud:
Para Colombia con énfasis en contaminación atmosférica, se
presentó al CONPES, lunes 24 de noviembre de 2008.
Sector Hidrocarburos: EAE Ambiental Estratégica del Plan
Nacional de Hidrocarburos 2020 : Avance: Se tiene un programa
que involucra actividades de fortalecimiento ambiental y social de la
ANH; varias líneas estratégicas, igualmente se acordó un convenio
que se encuentra listo para firmas e implementación con el Ministerio
de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial, el cual linvolucra todo
el tema de la sostenibilidad, inventarios de explotaciones
abandonadas. Están trabajando de manera ordenada y participativa
y se incluye toda la parte social. Recursos: recursos asignados por la
ANH.
Sector de Minería: EAE - Distritos Mineros : Avance: Hay 31
Distritos Mineros, en 4 de los cuales se hicieron talleres de
validación de metodologia EAE: Bogotá, Valledupar, Armenia,
Barranquilla dentro de la politica de productividad y competitividad.
EAE Sabana, Proqrama de Awovecharniento Sostenible de los
Minerales en la Sabana de Boqotá- PASM (En implementación,
MME - MAVDT) : Avance: Tiene una proyección de acciones a 5
años, CORPOCESAR. Recursos: deben gestionarse para los
próximos 4 años. Pueden gestionarse los recursos provenientes por
un proyecto DNP.
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6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
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Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
El MAVDT esta realizando una consultoría para establecer unos
criterios técnicos, ambientales, sociales y mineros. Próximamente se
terminara un protocolo donde las entidades se comprometen a
entregar recursos. El MME trabaja en varios temas que hacen parte
del PASM: La firma del protocolo. Corresponde a un acuerdo de
voluntades entre las diferentes instituciones relacionadas con el
tema minero ambiental en la Sabana, lo segundo corresponde al
Código de Unidad de Acción, un tercer tema se relaciona con la
firma de un convenio con MME - CAR para la revisión de la
Resolución 1197 de 2004 y finalmente realizar un inventario de
explotaciones mineras abandonadas en la Sabana que puedan
generar amenaza para la población.
PASC (MME - MAVDT - CORPOCESAR): Avance : Este trabajo fue
realizado con recursos de la UPME, se contrató una firma
especializada quien llevó a cabo este estudio en el año 2007.
Participaron MME, MAVDT, INGEOMINAS, CORPOCESAR, las
alcaldias municipales (5, representantes de la comunidad y las
empresas mineras. Recursos: Fueron aportados por la UPME). Se
espera la socialización del PASC en este segundo semestre de 2008
por parte de la UPME.
Sector de Energía EAE - Interconexión Colombia Panamá 2003 :
Avance: hay recomendaciones de politica, ISA habia realizado unos
estudios de evaluación. Debe consolidarse este instrumento de
planeación en el pais. Hay una decisión gubernamental que el
proyecto se va a hacer por conexiones, lo que significa que ISA y
ETESA puedan trabajar muy rápidamente. La contratación se
declaró desierta y esta abierta la convocatoria y en 10 meses estará
arrancando el tema ambiental. Va a cruzar el golfo, tiene un área que
es submarina, lo que quiere decir que se va a utilizar un sistema
combinado hibrido. Recursos: La UPME tiene recursos para definir
el alcance, y hacia adelante hay que conseguir recursos para la
implementación.
Los dias 15 y 16 de octubre se realizó el taller sobre Evaluación
Ambiental Estratégica del Sector Eléctrico, con el objeto de dar
cumplimiento al Plan Nacional de Desarrollo 2006 - 2010, en el
sentido que ese instrumento de planeamiento debe ser ejecutado por
el Ministerio que orienta el sector correspondiente, participaron
MME, MAVDT, DNP, ISAGEN, ANDESCO y ACOLGEN y como
invitados CODENSA y EPM: El trabajo avanza de la siguiente
manera:
1. Presentación de Planeamiento del Sector.
2. Conformación del Grupo de Trabajo
3. Precisión de liderazgo del MME y MAVDT del proceso. Los
gremios y el DNP servirán de apoyo a las entidades lideres.
4 Identificación de la Secretaria Técnica: MAVOT
5. Identificación de trabajos realizados y resumen de los mismos.
- Evaluación realizada por ISA en 1994
- Evaluación ambiental estratégica de la Interconexión Energética
con Panamá.
- Términos de Referencia de la UPME
- Estudios de Evaluaciones Ambientales Estratégicas de
Hidrocarburos
- Estudio del DNP sobre Lineamientos Ambientales del sector
Energético con énfasis en el sector eléctrico (2000). Base del
CONPES Mejoramiento ambiental del sector eléctrico No. 3120 de
2001
- Programa de aprovechamiento sostenible de minerales en la
Sabana de Bogotá
6. Elaboración de términos de referencia para contratar las EAE's
con la participación del MAVDT, MME, UPME e IPSE.
7. Borrador de alcance de Evaluación Ambiental Estratégica: Claudia
Martinez. 8. Sectores objeto de revisión y evaluación: Generación,
Transmisión, y Distribución
9. Documento Alternativas para desarrollar el estudio.
10. El grupo de trabajo conformado por MME, MAVDT, UPME,
ONP. Elaboraron términos de referencia para contratar el consultor.
Lo expuesto apunta a concluir el cumplimiento de la meta acordada a
31 de diciembre de 2008.
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6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
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Auditor
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2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Seguimiento OCI: La Secretaría general mediante radicado
2009017868 del 21 de abril y correo electrponico del 27 de abril de
2009, manifestó lo siguiente: "A REVALUAR POR FUNCION
INSTITUCIONAL Generales para todos los Sectores: EAE
Combustibles: Calidad del Aire en Colombia (MAVDT - MME -
ECOPETROL - OTROS): Se terminó, publicación acciones
articuladas CONAIRE, INGEOMINAS, Corporaciones Regionales
por jurisdicción, Secretaria Distrital de MDA, Gobernación de
Cundinamarca. EAE - Evaluación Ambiental Estratéqica
Enerqética (Energía y Gas). Aplicada a Generación: La Empresa
de Energía de Bogotá entrego recursos para los primeros términos
de referencia, se esta incentivando a las empresas y socializando
el tema con las empresas financieras, se esta gestionando con el
BID.
NOTA: Esta meta está pendiente de revaluación mientras se
termina la organización administrativa interna del Grupo de
Gestión Ambiental, lo cual se estima esté el 30 de mayo de 2009 "
El Coordinador del Grupo de Gestión Ambiental, mediante oficio
2009028630 del 23-Jun-2009, informó a la Contraloría General de la
República sobre el avance de esta meta, donde reporta que la meta
se encuentra CUMPLIDA.
El Grupo de Gestión Ambiental, mediante correo electrónico del 14
de diciembre de 2009, informó lo siguiente:
Meta 57: Revisar Estado de las EAEs de los Diferentes Sectores.
Unidad de Medida: Un (1) Informe.
Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante memorando
2009038141 del 14 de agosto de 2009, dirigido al Grupo de Gestión
Ambiental, manifestó lo siguiente:
"Por tratarse de temas de competencia de ese Grupo, de manera
atenta doy traslado de los siguientes documentos:
R/2009009610 del 3/03/09,
R12008044357 del 25/09/08
R12008057635 del 17/12/09
Original Agenda Ambiental del Sector de Energía Eléctrica, MME,
Ministerio de Ambientes, Vivienda y Desarrollo Territorial
R/2008054515 del 2711 1/08
Memorando del 16/12/09, sobre Cambio en la Agenda Conjunta
lnterministerial
R12008045164 del 01/10/08 ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Gestión Ambiental, mediante correo
electrónico del 5 de abril de 2010, informó lo siguiente:
"La UPME en comunicación 2010005095 del 4 de Febrero de
2010 informa que en Octubre de 2009 se dio inicio a la etapa pre y
contractual para la ralización de la Evaluación Ambiental
Estratégica del Plan de Expanción de Generación y Transmisión -
Etapa Inicial, con la Unión Tempotal TAU.
La etapa inicial contempla el establecimiento del marco ambiental
estratégico, el alcance de la EAE y el modelo de evaluación y
finaliza en Marzo de 2010 .
La segunda etapa que irá hasta Diciembre de 2010, comprende
cuatro etapas relacionadas con el análisis y diagnóstico ambiental,
la evaluación ambiental de opciones alternativas, la prevención y
seguimiento y la elaboración y consulta de informes finales.
Es esta EAE participa EPM y otras empresas del sector eléctrico.
La ANH Agencia Nacional de Hidrocarburos en comunicación
2010006503 del 11 de Febrero de 2010 informa que se ha
programado la implementacón conjunta de la EAE con el MAVDT,
a través de un convenio entre las dos entidades.
A esa fecha, FONADE (administrador de los recursos del
mencionado convenio) se encuentra realizando un concurso de
méritos para la contratación de una firma especializada que realice
la implementación.
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6. Proceso,
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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del Seguimiento
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2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
ISA en comunicación 2009041958 del 7 de Septiembre de 2009
informó sobre las EAEs en las que participó.
En Mayo de 1994 se realizó la Evaluación Ambiental Sectorial en
conjunción con el MME y en el 2004 EAE al proyecto de
Interconexión energética Colombia - Panamá.
Ecopetrol informa que no ha llevado a cabo ni tiene planificado
realizar EAE´s".
11 01 002
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2006]
26 Se observa falta de Gestión del Ministerio para
implementar oportunamente un procedimiento
formal que permita controlar y registrar
contablemente, la entrega de los activos producto
de los Convenios FAZNI y FAER hasta la
transferencia de dominio al ente que corresponda,
y que permitan asegurar la custodia y
mantenimiento de éstos. Lo que ha ocasionado
incertidumbre en los inventarios reales y estado
actual de estos bienes.
[Anteriormente Hallazgo 33, Plan 2008]
B A C 62. Elaborar
procedimiento conjunto
entre la Dirección de
Energia, el Grupo de
Servicios Administrativos
y el Grupo Financiero.
Asegurar el registro de los
activos producto de los
convenios efectuados a
traves de dichos fondos.
68 Elaboración y
aprobación del
procedimiento para
custodia de las
carpetas de los
convenios
Procedimiento
Aprobado
1 Grupo de
Servicios
Administrativos
1-mar-2008 31-oct-2010 139 12-jul-2010 0 0% Seguimiento OCI: La Oficina de Control Interno, mediante
memorando 2009032986 del 15 de julio de 2009, dirigido a la
Coordinadora del Grupo de Contratación, informó que "...en dicho
Plan se encuentra formulada la meta de “Elaboración y aprobación
del procedimiento para custodia de las carpetas de los convenios”,
con fecha de vencimiento 31 de julio de 2009. Inicialmente esta
meta se encontraba en cabeza del Grupo de Servicios
Administrativos, no obstante con la creación del Grupo de
Contratación, mediante Resolución 18 0815 de 2009,
consideramos que la ejecución estaría a cargo de su Grupo de
Trabajo.
Por lo anterior, comedidamente le solicito analizar si en las
condiciones definidas en posible su cumplimiento o si considera
modificarla. Si requiere mayor información del tema, favor
contactarse con el doctor Armando Calderón, encargado del
respectivo seguimiento ".
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[Anteriormente Meta 61,
Plan 2008]El Grupo de Contratación, mediante memorando 2009034366 del 24
de julio de 2009, solicitó la modificación dela fecha límite para el
cumplimiento de la meta "Elaboración y aprobación del
procedimiento para cuatodia de las carpetas de los convenios "
para el 31 de diciembre del año en curso. Lo anterior, teniendo en
cuenta qu ela creación del Grupo de Contratación ha sido bastante
reciente y el ajuste y engranaje de los prpocesos y procedimientos
que debe adelantar la dependencia toman tiempo para su realización.
Seguimiento OCI: El Grupo de Contratación mediante memorando
2009057518 del 30 de noviembre de 2009, manifestó:
"...el Grupo de Contratación, solicitó como fecha limite para el
cumplimiento de esta meta el 31 de diciembre de 2009, con el fin
de permitir que la administración defina los procesos y
procedimientos que se deben adelantar en la dependencia los
cuales están estrechamente ligados con el tema del manejo
documental y de tablas de retención a los que se refiere la Meta
61 Elaboración y Aprobación del Procedimiento para
Custodia de las Carpetas de los Convenios ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Contratación mediante memorando
2009057518 del 30 de noviembre de 2009, manifestó:
"Teniendo en cuenta que esta dependencia tiene asignada la meta
61 "Elaboración y aprobación del procedimiento para custodia de
las carpetas de los convenios", de manera atenta me permito
solicitar en el plan de mejoramiento suscrito con la Contraloria
General de la Nación, que la fecha de cumplimiento se aplace
para el 30 de octubre de 2010, l o anterior teniendo en cuenta que
nos encontramos en proceso de ajuste con la normatividad
aplicable al proceso .".
Seguimiento OCI: El Grupo de Servicios Administrativos mediante
memorando 2010002943 del 25 de enero de 2010, solicitó lo
siguiente:
"...comedidamente solicito ajustar las Metas planteadas en el Plan
de Mejoramiento suscrito en la vigencia 2008, con la Contraloría
General de la República, de la siguiente manera: Meta 61
“Elaboración y aprobación del procedimiento para custodia de las
carpetas de los convenios”. Fecha de finalización: 31 de octubre
de 2010 ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Servicios Administrativos mediante
memorando 2010011090 del 5 de marzo de 2010, informó lo
siguiente:
"…a febrero 28 de 2010, no se ha adelantado ningún avance
sobre las metas 68 y 69 del Plan de Mejoramiento suscrito con la
Contraloría General de la República ".
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Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
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Auditor
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2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Seguimiento OCI: El Grupo de Servicios Administrativos mediante
memorando 2010016855 del 7 de abril de 2010, informó lo siguiente:
"…a marzo 31 de 2010, no se ha adelantado ningún avance sobre
las metas 68 y 69 del Plan de Mejoramiento suscrito con la
Contraloría General de la República ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Servicios Administrativos mediante
memorando 2010025130 del 19 de mayo de 2010, informó lo
siguiente:
"…a abril 30 de 2010, no se ha adelantado ningún avance sobre
las metas 68 y 69 del Plan de Mejoramiento suscrito con la
Contraloría General de la República ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Servicios Administrativos mediante
memorando 2010029308 del 10 de junio de 2010, informó lo
siguiente:
"…a mayo 31 de 2010, no se ha adelantado ningún avance sobre
las metas 68 y 69 del Plan de Mejoramiento suscrito con la
Contraloría General de la República ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Servicios Administrativos mediante
correo electrónico del 12 de julio de 2010, informó lo siguiente:
"Se incluyó en la Tabla de Retención Documental del Grupo de
Servicios Administrativos una subserie solamente para las
carpetas de Convenios; esta tabla fue aprobada en Comité de
Archivo el día 12 de julio de 2010. Por otro lado se está
preaprando una circular dando la instrucción a todas las
dependencias de enviar al GSA las carpetas que contengan todos
los documentos relacionados con la celebración de los convenios.
Creemos que ésta actividad no amerita elaborar un procedimiento
exclusivo. Con estas dos actividades se pudiera dar por concluido
el hallazgo ".
69 Elaboración y
aprobación del
procedimiento para
la recepción y
entrega de los
activos
Procedimiento
Aprobado
1 Grupo de
Servicios
Administrativos
30-jul-2006 31-oct-2010 222 12-jul-2010 0 0% Seguimiento OCI: El Grupo de Servicios Administrativos mediante
correo electrónico del 22 de enero de 2009, manifestó:
"Se elaboro un convenio con Unión Fenosa para adelantar el
procedimiento, actualmente se encuentra en revisión de la Unión
Fenosa luego viene para revisión por parte de Jurídica del
Ministerio ".
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[Anteriormente Meta 62,
Plan 2008]Seguimiento OCI: El Grupo de Servicios Administrativos mediante
correo electrónico del 1 de diciembre de 2009, manifestó:
"Es de aclarar que el procedimiento es adelantado por la Dirección
de Energía, la cual manifiesta al respecto "El cierre financiero para
las actividades de operación y mantenimiento e incluso de
repocición, ha dependido en el caso de las interconexiones, del
desarrollo regulatorio y la determinación de los nuevos cargos de
distribución con base en la Resolución CREG 097 de 2008.
El Ministerio busca la sostenibilidad de los activos construidos con
recursos de entidades públicas, por medio de dicho esquema
regulatorio nuevo, por lo que los cambios significativos de la
remuneración de actividades de operación y mantenimiento
generados con dicha Resolución CREG hasta ahora están siendo
anlizados por las empresas distribuidoras de modo de analizar el
cierre financieroque permita dicha regulación CREG, poder aplicar
en forma sostenible a dichos activos y proceder a recibir del
Ministerio "".
Seguimiento OCI: El Grupo de Servicios Administrativos mediante
memorando 2010002943 del 25 de enero de 2010, solicitó lo
siguiente:
"...comedidamente solicito ajustar las Metas planteadas en el Plan
de Mejoramiento suscrito en la vigencia 2008, con la Contraloría
General de la República, de la siguiente manera: Meta 62
“Elaboración y aprobación del procedimiento para la recepción y
entrega de activos, producto de los convenios”. El cumplimiento de
esta meta es compartido con la Dirección de Energía, lo cual ya
fue concertado. Fecha de finalización 31 de octubre de 2010 ".
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3. Causa
del
Hallazg
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4. Efecto
del
Hallazg
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5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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Imp
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a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
lazo
en
Sem
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Seguimiento OCI: El Grupo de Servicios Administrativos mediante
memorando 2010011090 del 5 de marzo de 2010, informó lo
siguiente:
"…a febrero 28 de 2010, no se ha adelantado ningún avance
sobre las metas 68 y 69 del Plan de Mejoramiento suscrito con la
Contraloría General de la República ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Servicios Administrativos mediante
memorando 2010016855 del 7 de abril de 2010, informó lo siguiente:
"…a marzo 31 de 2010, no se ha adelantado ningún avance sobre
las metas 68 y 69 del Plan de Mejoramiento suscrito con la
Contraloría General de la República ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Servicios Administrativos mediante
memorando 2010025130 del 19 de mayo de 2010, informó lo
siguiente:
"…a abril 30 de 2010, no se ha adelantado ningún avance sobre
las metas 68 y 69 del Plan de Mejoramiento suscrito con la
Contraloría General de la República ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Servicios Administrativos mediante
memorando 2010029308 del 10 de junio de 2010, informó lo
siguiente:
"…a mayo 31 de 2010, no se ha adelantado ningún avance sobre
las metas 68 y 69 del Plan de Mejoramiento suscrito con la
Contraloría General de la República ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Servicios Administrativos mediante
correo electrónico del 12 de julio de 2010, informó lo siguiente:
"Se está modificando el Instructivo para el manejo de bienes de
propiedad del Ministerio de Minas y Energía; se incluyó en el
capítulo denominado:" Ingreso y egreso para el manejo de bienes
inmuebles" un numeral denominado" Ingreso de activos del grupo
3 subgrupo 04, Centrales Eléctricas, Construcciones y
Estructuras" para el manejo de estos activos. El tema fue enviado
a la Dirección de Energía con memorando # 2010032413 del 25
de junio de 2010, a lo cual ya dio respuesta esta Dirección a
través del Dr. Alonso Cardona; el documento ya ajustado con la
propuesto se envió a la Dirección de Gas para los aportes en lo de
su competencia. (e.mail de julio 12 de 2010) ".
70 Elaboración de un
Convenio Tipo o
Estándar, con el fin
de determinar el
mecanismo de
aporte de los activos
de las empresas
Operadoras del
Sistema (SIN)
Convenio Tipo o
Estándar
elaborado
1 Dirección de
Energía
30-jul-2006 30-jun-2010 204 9-jul-2010 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: Mediante comunicación 702055 del
23/05/2007, se remitió a la D.N.P., dos proyectos de decretos para la
firma de la Directora, por los cuales se reglamenta el FAER y
reglamenta el articulo 1 de la ley 11 17 de 2006.
Se adelanta la elaboración del contrato modelo para la entrega de los
activos al operador de red para garantizar la prestación del servicio
con la utilización de dichos activos. Se utilizarán las herramientas
artículo 39 y 87,9 de la Ley 142 de 1994.
RE
AL
IZA
CIÓ
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OS
TE
RIO
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[Anteriormente Meta 63,
Plan 2008]A la fecha se encuentran en trámite 3 decretos reglamentarios con
los cuales se ajusta el proceso para la entrega de los activos, para el
FAZNI; FAER y PRONE incluyendo lo contemplado en el decerto
388 de 2007. Estos se encuentran en suscripcion de firmas por
parte del MHCP. Se espera que este proceso se cumpla en el primer
semestre del año 2008.
El Ministerio de Minas expidío la circular 18022 del 17 de abril de
2008, en la cual señala que los operadores de Red recibirán los
activos constriuidos con los recursos del FAER; FAZNI; PRONE y
PGN con el fin de garantizar la AOM hasta tanto se suscriban los
respectivos contratos soportados en el Art. 143 de la ley 1151 de
2007 y aquella regulación aplicable (Res Creg 036 del 2008 en
discusión) . El 11 de abril de 2008 se expidío el Decreto 1122 por el
cual se reglamenta el FAER, en el Articulo 15 del mismo indica que
las inversiones realizadas con recursos FAER, el titular es el MME,
en proporción a su aporte. Los activos que se construyan podrán ser
aportados al Operador de red el cual brindó el concepto técnico y
financiero de acuerdo a los lineamientos establecidos en los
Decretos 387 y 388 de 2007 y aquella normatividad que la modifique
o complemente.
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3. Causa
del
Hallazg
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4. Efecto
del
Hallazg
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5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Una vez la Resolución Creg 036 del 2008, actualmente en
discusión, quede en firme, se procederá aelaboirar el procedimiento
para la recepción y entrega de los activos. Ya que esta Resolución
es un insumo para la realización de esta procedimiento.
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía mediante correo
electrónico del 11 de julio de 2008, manifestó: Mediante
comunicación 702055 del 23/05/2007, se remitió a la D.N.P., dos
proyectos de decretos para la firma de la Directora, por los cuales se
reglamenta el FAER y reglamenta el articulo 1 de la ley 11 17 de
2006.
A la fecha se encuentran en trámite 3 decretos reglamentarios con
los cuales se ajusta el proceso para la entrega de los activos, para el
FAZNI; FAER y PRONE incluyendo lo contemplado en el decerto
388 de 2007. Estos se encuentran en suscripcion de firmas por
parte del MHCP. Se espera que este proceso se cumpla en el primer
semestre del año 2008.
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía mediante correo
electrónico del 11 de noviembre de 2008, manifestó :
Para la elaboración del procedimiento se va atrabajar con los
herramientas regulatorias y normativas expedidas, esperando que
antes de finalizar el año se cuente con la minuta de Convenio con
base en la información que nos sea suministrada por los Operadores
de Red, adminstradores de los recursos de los Fondos FAER,
FAZNI, PRONE, PGN y Audiencias Públicas.
Seguimiento OCI: La Dircción de Energía mediante correo
electrónico del 13 de enero de 2009, manifestó lo siguiente:
"AVANCE 31/12/08: Se envío proyecto de un convenio marco con
Unión FENOSA para la transferencia de Activos (Metodología). A la
fecha se encuentra en revisión por parte de la empresa, una vez se
reciba el convenio sera revisado por la Oficina Juridica del MME".
Seguimiento OCI: La Dircción de Energía mediante correo
electrónico del 16 de abril de 2009, manifestó lo siguiente:
"AVANCE 15-04-09. Se recibieron los comentarios por parte de
Unión Fenosa y la Oficina Asesora Juridica del Ministerio de
Minas y Energía realizó algunos ajustes y comentarios al
documento, los cuales fueron enviados a Unión Fenosa ,
nuevamenrte, el 15 de abril de 2009, para su revisión. "
Seguimiento OCI: La Dircción de Energía mediante correo
electrónico del 15 de julio de 2009, manifestó lo siguiente:
"Con relación a los avances a los instructivos y/o procedimientos
para la entrega de los activos, es conveniente resaltar que las
actas de energización son uno de los soportes que permitirán
junto con las actas de liquidación de los convenios, adelantada la
entrega mediante contrato de comodato de los activos construidos
con los recursos del FAER y el PRONE. Los procedimientos
respectivos esperamos tenerlos listos por parte de la Dirección de
Energía antes del 30 de julio de 2009 ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 2 de diciembre de 2009, manifestó lo siguiente:
"El Ministerio avanzó hacia finales de 2008 un contrato “estándar”
para aplicar inicialmente a los Activos construidos con recursos
PRONE. El Ministerio busca la sostenibilidad de los activos
construidos con recursos de entidades públicas, por medio de
dicho esquema regulatorio nuevo, por lo que los cambios
significativos de la remuneración de actividades de operación y
mantenimiento generados con dicha Resolución CREG hasta
ahora están siendo analizados por las empresas distribuidoras de
modo de analizar el cierre financiero que permite dicha regulación
CREG, poder aplicar en forma sostenible a dichos activos y
proceder a recibir del Ministerio ".
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3. Causa
del
Hallazg
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4. Efecto
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5. Hallazgo
Reportado
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6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante memorando
2010002575 del 21 de enero de 2010, informó lo siguiente:
"Con base en la expedición de los nuevos cargos por uso de los
sistemas de distribución de los ORs, publicados hacia inicios de
octubre de 2009, se planteará en forma definitiva a los OR que
operan activos de titularidad del Ministerio para que mediante
contrato especial de aporte de activos se de sostenibilidad a los
mismos sin que se vean afectados los cargos más allá de cubrir
los costos de mantenimiento y reposición. Se requiere de gestión
ante la CREG y los ORs para sacar un adecuado contrato especial
de aporte de activos.
Fecha propuesta nueva: mayo de 2010.
Descripción meta: Elaboración de un Convenio Tipo o Estándar,
con el fin de determinar el mecanismo de aporte de los activos de
las empresas Operadoras del Sistema (SIN
Unidad de medida: Número (Convenio Tipo o Estándar elaborado)
Fecha de finalización: Junio 30 de 2010 ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 30 de marzo de 2010, informó lo siguiente:
"ESTADO ACTUAL (AVANCE A MARZO 30 DE 2010). Se ha
avanzado la estandarización de textos a medida que se recibe
infraestructura nueva construida con recursos de fondos
administrados por el Ministerio. Se avanza en una estandarización
total de acuerdo con la fecha de finalización, para que aplique las
especificidades que se han aprendido en los contratos
avanzados ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 9 de julio de 2010, informó lo siguiente:
"ESTADO ACTUAL (AVANCE A JUNIO 30 DE 2010). Esta en
revisión con la oficina Jurídica, propuesta recibida del despacho
de la Viceministra ".
1801002
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2006]
27 Recursos No Renovables. La Subcuenta
Recursos Naturales no Renovables en
Explotación–Minas, por $7.115.688,5 millones,
está afectado en cuantía no determinada, debido a
que no hay información sobre el monto real de las
reservas de minerales y metales, tales como oro,
plata, esmeraldas, entre otros. Esta situación
incide en el Patrimonio.
[Anteriormente Hallazgo 34, Plan 2008]
B A C 63. Incorporar el calculo
de las reservas de oro y
actualizar las reservas de
Carbon, Niquel, Sal,
Cobre, hierro, yeso y
caliza.
Aumentar el grado de
certidumbre de las
reservas minerales.
71 Registrar el calculo
de las reservas de
oro y actualizar el
valor de las reservas
de Carbon, Niquel,
Sal, Cobre, hierro,
yeso y caliza
Comprobante 1 Dirección de
Minas
30-ago-2008 28-ene-2010 74 3-feb-2010 1 100% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: Sujeto a envio de información por
parte del Ingeominas y las Gobernaciones delegadas.
El día 4 de septiembre de 2007 en la reunión de delegadas la
Dirección de Minas presentó formato para valoración de Reservas a
las Delegadas. La Gobernación de Boyacá entregó la información
sobre la valoración de reservas mediante radicado 2007042706
24/09/2007 y la Dirección de Minas le hizo los respectivos
comentarios mediante radicado 2007044798 04/10/2007.
CU
MP
LID
A
[Anteriormente Meta 64,
Plan 2008]La Dirección de Minas, mediante comunicaciones Nos: 2008002161
del 21 de enero de 2008, 2008002303 del 22 de enero de 2008 y
2008002158 del 21de enero de 2008 envio al Grupo de Financiera,
la actualización de las reservas de Sal, Niquel y Carbón.
La Dirección de Minas, mediante comunicaciones Nos:
20080021613 del 21 de enero de 2008, 2008002162 del 21 de
enero de 2008, 2008002157 del 21de enero de 2008 y
2008002160 del 21 de enero de 2008, envio al Grupo de Financiera,
las reservas de hierro, Yeso, caliza y cobre.
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas mediante correo
electrónico del 27 de noviembre de 2008, manifestó lo siguiente:
Se solicitó a las gobernaciones delegadas y al INGEOMINAS,
información pertinente a las reservas de Carbón, Níquel, Sal, Cobre,
hierro, yeso y caliza. Razón por la cual esta sujeto a envió de
información por parte de las delegadas mineras. Queda pendiente
como se establecería el grado de certeza y/o el cambio de
Denominación de Unidad de Medida de la Meta y Unidad de Medida
de la Meta.
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3. Causa
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4. Efecto
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Reportado
por:
6. Proceso,
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y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas mediante radicado
2009000673 del 9 de enero de 2009, manifestó lo siguiente:
Mediante correos electrónicos del 01 de diciembre de 2008 la
Gobernación de Cesar remitió las reservas de los minerales
requeridos pero no se pudo abrir el archivo y del 30 de diciembre de
2008 la Gobernación de Caldas remitió la valoración de reservas de
oro y actualización de reservas de caliza y . Mediante oficio con
radicado 2008057846 del 17/12/2008 Ingeominas remitió
información de forma parcial haciendo falta la correspondiente a los
GTR de Bucaramanga, Cúcuta e Ibagué. La Dirección de Minas
proyectó para la firma del Señor Ministro oficios a las Gobernaciones
de Caldas, Cesar, Antioquia, Bolívar y Norte de Santander en los
cuales se reiteraba la solicitud del suministro de información
relacionada con la Valoración de reservas de oro, y actualización de
reservas de carbón, sal, níquel, yeso, cobre y mineral de hierro, con
el fin de valorar las reservas de oro y
actualizar las de los demás minerales que estuvieran dentro de su
competencia y a Ingeominas reiterando la solicitud ya que hizo falta
la información correspondiente a los GTR de Bucaramanga, Cúcuta
e Ibagué; dichos oficios fueron firmados por el señor Ministro y
remitidos a los Gobernadores de: Caldas (2008060136 30/12/2008),
Cesar (2008060144 30/12/2008), Antioquia (2008060146
30/12/2008), Bolívar (2008060116 30/12/2008) y norte de
Santander (2008060128 30/12/2008) y a Ingeominas (2008060139
30/12/2008).
Se esta a la espera de la información para iniciar el proceso de
actualización integrada.
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas mediante radicado
2009010785 del 9 de marzo de 2009, manifestó lo siguiente: "Para
el caso del oro, la información suministrada por las delegadas no
es suficiente para cumplir con los requisitos de la implementación
de dicha valoración. Por tal razón la Dirección de Minas considera
conveniente dejar un tiempo hasta el 28 de enero de 2010 para
lograr que las delegadas realicen el levantamiento de la
informacion necesaria ".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas mediante radicado
2009017087 del15 de abril de 2009, informeó lo siguiente: "Según
lo manifestado en memorando 2009010785 del 9 de marzo de
2009, se dejará plazo hasta el 28 de enero de 2010 para lograr
que las delegadas realicen el levantamiento de la informacion
necesaria ".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas mediante radicado
2009021958 del 14-May-2009, manifestó lo siguiente: "Según lo
manifestado en memorando 2009010785 del 9 de marzo de 2009,
se dejará plazo hasta el 28 de enero de 2010 para lograr que las
delegadas realicen el levantamiento de la información necesaria ".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas mediante radicado
2009025568 del 4-Jun-2009, y correo electrónico del 2-Jul-2009,
manifestó lo siguiente: "Como fue informó anteriormente, se está a
la espera de que las delegadas minerass recopilen la información
correspondiente para proceder a realizar la valoración de las
reservas. Con el fin de tener la información completa a enero de
2010 ".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2009038080 del 14-Ago-2009 y 2009042359 del 9-Sep-2009,
manifestó lo siguiente:
"Como fue informado anteriormente, se esta a la espera de que las
delegadas mineras recopilen la información correspondiente para
proceder a realizar la valoración de las reservas. Con el fin de tenr
la información completa a enero de 2010 ".
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Reportado
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6. Proceso,
Subproceso
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Mejoramiento
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Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
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2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2009047373 del 6-Oct-2009, manifestó lo siguiente:
"Mediante radicado 2009044721 21-09-2009 se solicitó a todas las
7 delegadas iniciar la actualización de dicha información (literales
a y c del artículo 4 de la resolución180263 del 23 de febrero del
2009), respecto a los minerales de carbón, sal, níquel, caliza,
yeso, cobre y mineral de hierro y la compilación de información
para oro, pues teniendo en cuenta que el proceso de
consolidación de la información de todas las delegadas en la
Dirección de Minas requiere de un tiempo prudencial, se solicita
su envío a más tardar el 15 de noviembre del presente año ".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2009053730 del 10-Nov-2009, manifestó lo siguiente:
"Se esta a la espera de de las respuestas de las delegadas la
cual fue solicitada mediante radicado 2009044721 21-09-2009
para realizar la actualización de lainformación (literales a y c del
artículo 4 de la resolución180263 del 23 de febrero del 2009),
respecto a los minerales de carbón, sal, níquel, caliza, yeso, cobre
y mineral de hierro y la compilación de información para oro ".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2009057246 del 27-Nov-2009, manifestó lo siguiente:
"Con radicado Nro. 2009053605 10-11-2009, se solicito a la
UPME comisionar un funcionario de esa institución para que
sirviera de apoyo en:
o Actualización del estimativo de los precios en boca de mina en
un horizonte de 5 años (2008 – 2013) para níquel.
o Actualización de la base de datos para el cálculo de valoración
de reservas de carbón.
o Elaboración de hoja de cálculo para la valoración de reservas de
oro.
o Elaboración de hoja de cálculo para valoración de reservas de
esmeraldas. ".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010001469 del 15-Ene-2010, manifestó lo siguiente:
"En vista que al 02 de diciembre solamente la Gobernación de
Norte de Santander había enviado la información solicitada,
mediante radicado 2009058170 03-12-2009 se reitero con carácter
urgente a Ingeominas y las demás delegadas con copia al Ministro
de Minas. A la fecha solamente falta por el envío de la información,
la Gobernación de Bolívar y la otra información se encuentra en el
proceso de revisión y consolidación ".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010003264 del 26-Ene-2010, manifestó lo siguiente:
"...esta meta se cumple en la fecha indicada (28 de enero de
2010), de lo que se dará informe en el seguimiento
correspondiente al mes de enero, por lo anterior esta meta no
aparece dentro del nuevo plan de mejoramiento ”.
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010003534 del 27-Ene-2010, dirigido al Grupo de Financiera,
suministró, para el respectivo registro contable, el valor de las
reservas mineras de cobre, yeso, caliza, hierro, níquel, sal, carbón
oro, plata, platino y esmeraldas, por valor de $10.165.071 millones,
los cuales quedarán registrados en los Estados Financieros a 31 de
diciembre de 2009.
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010004617 del 3-Feb-2010, dirigido al Grupo de Financiera,
complementó los cálculos para la valoración de las reservas mineras
con el agotamiento producido para cada mineral durante la vigencia
2009, por valor de $2.058.530 millones.
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Hallazg
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Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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Auditor
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2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Seguiniento OCI: El Grupo de Financiera, mediante Comprobante
de Contabilidad 1331 del 31 de diciembre de 2010, realizó el
siguiente registro contable, en millones de pesos:
1820-01 Recursoso Naturales no renovables 3.880.645 (Debe)
3128-03 Provisiones Agotamiento 2.058.530 (Debe)
5.939.176
3125-26 Patrimonio Público Incorporado 3.880.645 (Haber)
1825-01 Agotamiento de Recursos Naturales 2.058.530 (Haber)
5.939.176
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
64. Censo Determinar el inventario
físico real total de minas
en explotación en el país
72 Ejecutar Censo Ejecución del
Censo
1 Direccion de
Minas
1-ene-2009 31-dic-2010 104 7-jul-2010 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: Se esta a la espera del concepto del
Departamento de Planeación Nacional, sobre el proyecto de
inversión, adicionalmente, se entregó el Censo en el proyecto marco
de mediano plazo donde esta incluido.
Mediante comunicación escrita, el DNP informó el cargue del
proyecto y se encuentra en evaluación para asignación de
presupuesto, en la Ley de presupuesto 2009.
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[Anteriormente Meta 65,
Plan 2008]Seguimiento OCI: La Dirección de Minas mediante comunicación
2008050917 del 6 de noviembre y correo electrónico del 18 de
noviembre de 2008, manifestó lo siguiente:
En Julio: El DNP informó que el proyecto ya se encuentra en el
proyecto de Ley de presupuesto para el 2009, con una reducción de
$5.000 millones de pesos.
En Agosto: El reporte continua siendo el mismo. El DNP informó que
el proyecto ya se encuentra en el proyecto de Ley de presupuesto
para el 2009, con una reducción de $5.000 millones de pesos.
En Octubre: Se espera ejecutar el proximo año.
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas mediante comunicación
2009010785 del 9 de marzo de 2009, manifestó lo siguiente: Se
firmó contratación de prestación de servicios con el Ing. Juan Carlos
Alcalá quien se encargará de adelantar el proyecto de censo minero .
Invitaciones a universidades para presentar cotizaciones de precios
unitarios para el levantamiento del censo.
Elaboración de documento metodológico.
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas mediante comunicación
2009017087 del 15 de abril de 2009, manifestó lo siguiente: "Se
vienen adelantando los trámites para la cnstratación del censo:
Estudio de mercado, estudios previos, pliegos de condiciones,
presentación comité de contratación ".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas mediante radicado
2009021958 del 14-May-2009, manifestó lo siguiente: "1. Durante
el mes de abril, se efectuó la presentación al Comité de
Contratación del Ministerio de Minas y Energía del proyecto
denominado "Censo Minero", el cual dio su aprobación para iniciar
el proceso licitatorio. 2. Se realizó el estudio previo, que fue
enviado a la Oficina Asesora Jurídica para sus comentarios. 3. Se
están elaborando los pliegos de condiciones de los cuales ya se
envió una copia a la Oficina Asesora Jurídica y a Financiera de
este Ministerio para su revisión y comentarios ". 4. Se está
adelantando la gestión respectiva con la Gobernación de Bolívar,
que permita suscribir un convenio interadministrativo para adelantar
conjuntamente el censo minero en ese departamento, lo que nos
permitirá ahorrar recursos.
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3. Causa
del
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Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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del Seguimiento
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Auditor
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2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas mediante radicado
2009025568 del 4-Jun-2009, manifestó lo siguiente: "Durante el
mes de mayo se elaboraron los pliegos de condiciones y se
recibieron comentarios de la Oficina Asesora Jurídica y Financiera
de este Ministerio. Se adelantó reunión con la Gobernación de
Bolívar, con el fin de suscribir el convenio interadministrativo que
permita adelantar el Censo minero en ese departamento.
Igualmente, se realizó reunión con la Gobernación de
Cundinamarca, para suscribir el acta para que permita realizar el
censo minero en este departamento. También se adelantaron
varias reuniones con el Comité Técnico Asesor - Censo Minero,
con el objeto de ajustar el formato que se utilizará en el Censo
Minero para la captura de información en campo. Se ofició a las
diferentes Gobernaciones delegadas con el fin de explorar la
posibilidad de que estas dispongan de recursos para el Censo
Minero en sus respectivos departamentos ".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas mediante correo
electrónico del 2-Jul-2009, manifestó lo siguiente: "Para la
elaboración de la contratación se estan adelantando los trámites
para la realización del censo minero a traves de licitación pública,
el cual incluye el levantamiento en campo de la información
requerida, su digitalización en la plataforma establecida y entrega
de informe con análisis de los datos obtenidos. Se publicaron los
prepliegos. Se realizo la audiencia de riesgos (30 de junio). Se
publicaron los pliegos definitivos el 2 de julio de 2009. Para mayor
información
http://www.contratos.gov.co/consultas/detalleProceso.do?numCon
stancia=09-1-43865 ".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2009038080 del 14-Ago-2009, manifestó lo siguiente:
"Se anexa información sobre lo realizado durente el mes de julio ".
- El día 2 de julio de 2009 se dio apertura al proceso licitatorio No. 04
de 2009, en las instalaciones del Ministerio de Minas y Energía. Los
pliegos de condiciones se pusieron a disposición de los interesados
en el portal único de contratación www.contratos.sov.co, así como en
la pagina web de este Ministerio.
- El día 06 de julio de 2009, en las instalaciones del Ministerio de
Minas y Energía se efectuó la Audiencia de Aclaración de Pliegos, a
la cual asistieron representantes de las empresas Unión Temporal S
y G, Consorcio ANH, Yanhaas S.A y SEL S.A.
- Dentro del plazo establecido en los pliegos de condiciones (15 de
julio de 2009), se recibieron 18 manifestaciones de interés para
participar en el proceso licitatorio.
- El día 15 de julio de 2009 se publicó en la pagina
www.contratos.gov y www.minminas.gov.co, la Adenda No. 1
expedida por este Ministerio, modificando los pliegos de condiciones
en lo relacionado con los literales 3.7.1 DOCUMENTACIÓN
EXPERIENCIA DEL PROPONENTE, 3.7.2 CAPACIDAD DE
ORGANIZACIÓN, el literal i) del numeral 3.8 CAUSALES DE
RECHAZO, 4.6.1 EVALUACIÓN DE LA PROPUESTA
METODOL6GICA y 4.6.2 EXPERIECIA DEL PROPONENTE.
- El día 22 de julio de 2009 se publicó en la pagina
www.contratos.gov y www.minminas.gov.co, la Adenda No. 2
expedida por este Ministerio, modificando los pliegos de condiciones
en lo relacionado con los literales 2.1 CRONOGRAMA, 2.2
APERTURA Y CIERRE DE LA LICITACIÓN, 2.4 SOLICITUDES
DE ACLARACIÓN U OBSERVACIONES AL PLIEGO DE
CONDICIONES, 2.9 PUBLICACIÓN DE INFORME DE
EVALUACIÓN, 2.10 AUDIENCIA PÚBLICA DE ADJUDICACIÓN y
3.7.4 PROPUESTA ECONÓMICA.
- El día 28 de julio de 2009 se publicó en la pagina
www.contratos.gov y www.minminas.gov.co, la Adenda No. 3
expedida por este Ministerio, modificando los pliegos de condiciones
en lo relacionado con los literales 3.7.4 PROPUESTA
ECONÓMICA, 4.7 EVALUACIÓN DE LA PROPUESTA
ECONÓMICA y 3.7.2.4 ENCUESTADORES.
- Por último, durante el pasado mes de julio se dio respuesta a todas
las preguntas que los interesados en el proceso licitatorio No. 04 de
2009, presentaron ante este Ministerio.
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4. Efecto
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6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
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Auditor
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2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2009042359 del 9-Sep-2009, manifestó lo siguiente:
"Se anexa información sobre lo realizado durente el mes de
agosto ".
- El día 30 de julio de 2009 se dio cierre al proceso licitatorio, se
recibieron las siguientes propuestas:
UNIVERSIDAD PEDAGOGICA Y TECNOLOGICA DE COLOMBIA
- UPTC 1
CONSORCIO SGS - YANHAAS - GEMl
UNIVERSIDAD NACIONAL DE COLOMBIA
CENTRO NACIONAL DE CONSULTORIA
UNION TEMPORAL S&G
- Entre los días 31 de julio al 20 de agosto de 2009, se realizó la
evaluación de las propuestas, de acuerdo a lo establecido en los
pliegos de condiciones.
- De acuerdo con el cronograma establecido, se realizó y envió al
Secretario General del Ministerio de Minas y Energía el informe de
evaluación.
- El día 28 de agosto de 2009 se publicó en la pagina
www.contratos.gov y www.minminas.gov.co, el informe de evaluación
de las propuestas que se presentaron al proceso
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2009047373 del 6-Oct-2009, manifestó lo siguiente:
"Actividades realizadas dentro del proceso licitatorio No. 4 de
2009, durante el mes de septiembre de 2009:
• Hasta el día 03 de septiembre de 2009, se realizó la publicación
de la evaluación de las propuestas, de acuerdo a lo establecido en
los pliegos de condiciones.
• Hasta el día 10 de septiembre se hizo análisis a las
observaciones hechas a la evaluación de las propuestas. Dentro
del termino establecido se presentaron observaciones por parte
del Centro Nacional de Consultoría y extemporáneamente de parte
de la Unión temporal S&G.
• El día 17 de septiembre de 2009, en las instalaciones del
Ministerio de Minas y Energía, se llevo a cabo la Audiencia de
Adjudicación. En la cual se declaró ganadora del proceso
licitatorio No. 04 de 2009 a la Unión Temporal S&G".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2009053730 del 10-Nov-2009, manifestó lo siguiente:
"Actividades realizadas dentro del proceso licitatorio No. 4 de
2009, durante el mes de octubre de 2009:
• El día 06 de octubre de 2009, se suscribió el Contrato No. 55 del
06 de 0ctubre de 2009, entre el Ministerio de Minas y Energía y la
Unión Temporal S&G, de acuerdo con lo establecido en el proceso
licitatorio 04 de 2009.
• Se recibió y aprobó la póliza presentada por la Unión Temporal
S&G, así como demás requisitos establecidos en la normatividad y
en los pliegos de condiciones para el inicio del contrato.
• El día 22 de octubre de 2009, se suscribió por parte del Ministerio
de Minas y Energía y la Unión Temporal S&G, el acta de inició
para la realización del censo minero, el cual incluye el
levantamiento en campo de la información requerida, su
digitalización en la plataforma establecida y entrega de informe
con análisis de los datos obtenidos".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2009057246 del 27-Nov-2009, manifestó lo siguiente:
"Actividades realizadas dentro del proceso licitatorio No. 4 de
2009, durante el mes de noviembre de 2009:
• Se realizaron varias reuniones con la Unión Temporal S&G, con
el objeto de aclarar dudas que se pudieran presentar respecto al
desarrollo del Contrato GC No. 55 de 2009.
• El día 18 de noviembre se realizó un taller práctico con la
participación del ingeniero Mario Martínez funcionario de la
Fundación para el Desarrollo del Quindio – FDQ, quienes
administran la base de datos que se utilizará en el censo minero.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
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Finalización
Meta
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2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
• El día 20 de noviembre se realizó un nuevo taller en el Hotel
Cosmos 100, con la participación el ingeniero Juan Carlos Alcalá
Ramírez contratista del Ministerio de Minas y Energía, en el cual
se dio a conocer al equipo de trabajo de la Unión Temporal S&G,
los antecedentes y propósitos del censo minero, igualmente se
absolvieron las dudas y se unificaron criterios respectos al formato
a utilizar en campo para la captura de la información.
• Se revisó el informe presentado por el contratista meditante oficio
radicado No. 2009056607, la supervisión del contrato manifestó
que el informe se encontraba incompleto debido a que no se
relacionaban actividades tales como: contratación del personal,
talleres de capacitación y las diferentes reuniones sostenidas con
funcionarios de este Ministerio.
• La Unión Temporal S&G radicó nuevamente el informe con No.
2009056600, una vez revisado el mismo se comprobó que se
cumplió con los requerimientos hechos, en consecuencia se
aprobó el informe presentado de acuerdo a los establecido en el
contrato GC 55.
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010001469 del 15-Ene-2010, manifestó lo siguiente:
"Actividades realizadas dentro del proyecto Censo Minero, durante
el mes de diciembre de 2009:
• En el mes de diciembre se realizó se realizó un taller práctico en
la Ciudad de Cartagena, en el marco del Convenio 052 de 2009,
con la participación del ingeniero Mario Martínez funcionario de la
Fundación para el Desarrollo del Quindío – FDQ y del ingeniero
Juan Carlos Alcalá Ramírez contratista del Ministerio de Minas y
Energía, con los empleados del la Fundación Prociencias quienes
adelantaran el censo minero en el Departamento de Bolívar, en el
cual se dio a conocer al equipo de trabajo los antecedentes y
propósitos del censo minero, igualmente se absolvieron las dudas
y se unificaron criterios respectos al formato a utilizar en campo
para la captura de la información.
• La Unión Temporal S&G radicó el segundo informe mensual
correspondiente al periodo 23 de noviembre al 22 de diciembre de
2009, el cual está en revisión por parte del supervisión técnica del
Contrato GC 55 de 2009. En éste se informa que ya iniciaron la
captura de la información de campo en los Departamentos de
Boyacá y Cundinamarca registrándose a dicha fecha un total de
mil setenta y cinco (1075) encuestas realizadas".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010003264 del 26-Ene-2010, manifestó lo siguiente:
"Se solicita modificar la fecha de cumplimiento para el 31 de
diciembre de 2010 y la unidad por “Ejecución del Censo ”.
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010011022 del 5-Mar-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Actividades realizadas dentro del proyecto Censo Minero, durante
los meses de enero y febrero de diciembre de 2010: La Unión
Temporal S&G radicó el informe correspondiente para el segundo
pago, el mismo se revisó por parte del supervisión técnica del
Contrato GC 55 de 2009. En éste se informa que a fecha 22 de
enero se habían realizado y digitalizado 1.008 encuestas en los
departamentos de Cundinamarca y Boyacá. El día 03 de febrero
se hizo la presentación ante el Comité de Contratación del
proyecto denominado Censo Minero Nacional - Fase II, el cúal fue
aprobado por el mismo.
El día 15 de febrero se realizó un taller de capacitación en la
Ciudad de Medellín, con la participación del ingeniero Mario
Martínez funcionario de la Fundación para el Desarrollo del
Quindío – FDQ, teniendo en cuenta que dicha Fundación
administra la plataforma tecnológica y base de datos utilizada en
el Censo Minero Nacional, y del ingeniero Juan Carlos Alcalá
Ramírez contratista del Ministerio de Minas y Energía, dirigido al
grupo de trabajo de la empresa que adelantará el censo minero en
el Departamento de Antioquia, la cual fue contratada con recursos
de la Gobernación. En dicho taller se dio a conocer a los
asistentes los antecedentes y propósitos del censo minero,
igualmente se absolvieron las dudas y se unificaron criterios
respectos al formato a utilizar en campo para la captura de la
información.
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Mejoramiento
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Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
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2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
El día 16 de febrero se realizó un taller de capacitación en la
Ciudad de Bogotá, con la participación del ingeniero Mario
Martínez funcionario de la Fundación para el Desarrollo del
Quindío – FDQ, teniendo en cuenta que dicha fundación
administra la plataforma tecnológica y base de datos utilizada en
el Censo Minero Nacional, y del ingeniero Juan Carlos Alcalá
Ramírez contratista del Ministerio de Minas y Energía, dirigido al
grupo de trabajo de la empresa que adelantará el censo minero en
el Departamento de Cundinamarca, la cual fue contratada con
recursos de la Gobernación. En dicho taller se dio a conocer a los
asistentes los antecedentes y propósitos del censo minero,
igualmente se absolvieron las dudas y se unificaron criterios
respectos al formato a utilizar en campo para la captura de la
información. El día 23 de febrero se publicaron en la pagína
www.contratos.gov.co, los estudios previos y los prepliegos de
condiciones para la Licitación Pública 01 de 2010, a través de la
cual se contratará la realización del Censo Minero . Fase II ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010017587 del 12-Abr-2010, dirigido a la Oficina de Control
Interno, manifestó lo siguiente:
"La Unión Temporal S&G radicó el informe correspondiente para el
tercer pago, el mismo se revisó por parte del supervisión técnica
del Contrato GC 55 de 2009 quien efectuó observaciones al
mismo y se está a la respuesta de la UT S&G. Durante este
periodo se diligenciaron 394 registros, pertenecientes al
Departamento de Boyacá y 70 registros pertenecientes al
departamento de Cundinamarca. Con respecto a la Licitación
Pública 01 de 2010, a través de la cual se contratará la realización
del Censo Minero Fase II. Durante el mes de marzo se publicaron
los pliegos definitivos y se realizo la audiencia de aclaración de
los pliegos definitivos ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010022824 del 6-May-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"La Unión Temporal S&G radicó en este Ministerio el cuarto
informe mensual referente a las actividades ejecutadas para la
realización del censo minero, en cumplimiento de lo establecido en
el contrato GC 55 de 2009.
El Ministerio de Minas y Energía una vez revisado el informe
solicitó a la Unión Temporal S&G aclaración frente a la
información consignada en el cuarto informe mensual. Por lo
anterior, se procedió a hacer una reunión el día 23 de abril de
2010 en las instalaciones de este Ministerio.
La Unión Temporal S&G radicó en este Ministerio comunicación, a
través de la cual da conocer los correctivos que se siguieron para
complementar y aclarar las inconsistencias presentadas en el
cuarto informe mensual. Una vez revisada la información
presentada se comprobó que se cumplió con los requerimientos
hechos, en consecuencia se aprobó el cuarto informe presentado
de acuerdo a lo establecido en el contrato GC 55 de 2009.
Con respecto a la Licitación Pública 01 de 2010, a través de la
cual se contratará la realización del Censo Minero Fase II, durante
el mes de abril se realizó el cierre del proceso, al cual se
presentaron tres (3) proponentes y se inicio por parte del Comité
Evaluador la calificación de las propuestas" .
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010029179 del 9-Jun-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"La Unión Temporal S&G radicó en este Ministerio el quinto
informe mensual referente a las actividades ejecutadas para la
realización del censo minero, en cumplimiento de lo establecido en
el contrato GC 55 de 2009.
El Ministerio de Minas y Energía una vez revisado el informe
solicitó a la Unión Temporal S&G aclaración frente a la
información consignada en el quinto informe mensual.
La Unión Temporal S&G radicó en este Ministerio comunicación, a
través de la cual da conocer los correctivos que se siguieron para
complementar y aclarar las inconsistencias presentadas en el
quinto informe mensual.
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3. Causa
del
Hallazg
o
4. Efecto
del
Hallazg
o
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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n
Imp
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a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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Sem
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Una vez revisada la información presentada se comprobó que se
cumplió con los requerimientos hechos, en consecuencia se
aprobó el quinto informe presentado de acuerdo a lo establecido
en el contrato GC 55 de 2009.
Con respecto a la Licitación Pública 01 de 2010, a través de la
cual se contratará la realización del Censo Minero Fase II, durante
el mes de mayo se realizaron las siguentes actividades:
Se calificó por parte del Comité Evaluador las propuestas
presentadas.
Se publicó el Informe de Calificación.
El día 18 de mayo de 2010, se realizó en las instalaciones del
Ministerio de Minas y Energía la audiencia de adjudicación y
notificación al proponente seleccionado.
Se elaboró el borrador del proyecto de la Minuta de Contrato ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010034048 del 7-Jul-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"La Unión Temporal S&G radicó en este Ministerio el sexto informe
mensual referente a las actividades ejecutadas para la realización
del censo minero, en cumplimiento de lo establecido en el contrato
GC 55 de 2009. El Ministerio de Minas y Energía está revisando el
informe solicitó a la Unión Temporal S&G.
La Unión Temporal S&G radicó en este Ministerio la comunicación
a través de la cual solicita la prorroga del contrato GC 55 de 2009,
debido a problemas de orden público en los departamentos de
Cauca y Huila. Una vez analizadas por parte de la supervisión del
contrato, se consideró pertinente la prorroga del Contrato GC 55
de 2009 por un término de un (1) mes. Por lo anterior, el día 23 de
junio de 2010 se suscribió la prorroga del contrato GC 55 de 2009
por el término de un (1) mes.
Con respecto a la Licitación Pública 01 de 2010, a través de la
cual se contratará la realización del Censo Minero Fase II, durante
el mes de se firmó el contrato y se presentarón por parte del
contratista los requisitos para el inicio de dicho contrato ".
11 02 002
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2005]
28 Para la vigencia 2004, se propuso la
implementación de 5 soluciones empresariales
para las zonas no interconectadas, sólo se
implementaron 2 soluciones, una para el grupo
N° 8 Amazonas y la otra para el grupo N° 11
Vichada.
Actividades programadas por el MME que inciden
en la aplicación de sus indicadores ya que el
cumplimiento de éstos, depende de la
estructuración de soluciones por parte del IPSE,
los entes territoriales y de los resultados de la
consultoría adelantada en el año 2004. Factores
que inciden en la baja participación y oportunidad
de los entes territoriales en la promoción de
nuevas soluciones empresariales.
[Anteriormente Hallazgo 39, Plan 2008]
B A C 65. Continuar con la
reestructuración de las
empresas que prestan el
servicio de energía
eléctrica en las ZNI,
iniciando con la toma del
parque de generación de
las capitales y principales
localidades.
Establecer esquemas
administrativos eficientes
que darán sostenibilidad y
autosuficiencia en el largo
plazo en las ZNI.
73 Analizar y
estructurar las
soluciones
eficientes, requerida
para la zona de
Vaupés
Esquema
implementado en
Vaupes
1 Dirección de
Energia
28-jul-2005 30-jun-2010 257 9-jul-2010 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: Se recibió de parte del consultor
PIPELINE los informes 1, 2 y 3. Se definió por parte del comité
técnico las 2 zonas piloto en las cuales se implementará los
esquemas de concesión de áreas de servicio exclusivo grupo 9 y 10
(Guainía y Vaupés). Los informes contienen la versión preliminar del
modelo de contrato de concesión para Guanía y Vaupéz y una
descripción general del proceso de adjudicación.
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[Anteriormente Meta 71,
Plan 2008]Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 11-Jul-2008, manifestó lo siguiente: Se está
implementando Esquema de Prestación del Servicio de Energía
Eléctrica en San Andres Islas, para lo cual el MAVDT contrató al
Consultor PIPELINE con el objeto de tener el diagnóstico , estudio
de recomendaciones y los Términos de Referencia para contratar
un Operador Estratégico. Adicionalmente, el DNP con recursos del
BID contratará con dicha firma consultora la contratación del
esquema definido. Teniendo en cuenta que el DNP ya había
contratado con PIPELINE la primera fase, adicionará con recursos
del BID la fase de contratación del Operador Estratégico para
concesionar las áreas de Vaupés y Guainía.
Se avanzó la financiación de la Segunda Fase de la Consultoría de
Àreas Exclusivas de Prestación, para dar inicio a finales de julio de
2008,con el fin de promocionar y asignar las Àreas de San Andrés,
Amazonas, Guainía y Vaupés. El BID aporta para ello recursos no
reembolsables de USD 50,000 y el Ministerio de Minas y Energía, $
25 millones. La segunda fase debe terminar hacia diciembre de
2008 cuando se inicia los procesos de selección de ofertas recibidas
y legalización de contratos.
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3. Causa
del
Hallazg
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4. Efecto
del
Hallazg
o
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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8. T
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cció
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a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Seguimiento OCI: La Dircción de Energía mediante correo
electrónico del 13 de enero de 2009, manifestó lo siguiente:
"AVANCE 31/12/08: Esta en discusión la Res CREG 153 de 2008,
la cual modifica la Res CREG 091 de 2007, la cual establece la
metodología general para remunerar las actividades de generación,
distribución y comercialización de energía electríca y las fórmulas
tarifarias ghenerales p<ara estableceer el costo Unitario de
prestación del servicio público de energía eléctrica en ZNI".
Seguimiento OCI: La Dircción de Energía mediante correo
electrónico del 16 de abril de 2009, manifestó lo siguiente:
"AVANCE 15-04-09. El 6 de marzo de 2009, el Ministerio de
Minas y Energía, con fundamento en los resultados de la
consultoría contratada con la firma PIPELINE B.I. para estructurar
el Área de Servicio Exclusivo de Amazonas, el Área de Servicio
Exclusivo de Guainía y el Área de Servicio Exclusivo de Vaupés, y
de acuerdo con los lineamientos de las Resoluciones CREG 091
de 2007, CREG 161 de 2008 y CREG 179 de 2008, consideró
procedente la celebración de contratos de concesión para la
prestación de las actividades involucradas con el servicio de
energía eléctrica en las localidades actualmente atendidas en los
Departamentos de Amazonas, Guainía y Vaupés, incluyendo esta
última el municipio de Miraflores (Meta).
De acuerdo con lo anterior, se colocó en consideración de los
interesados el proyecto de términos de referencia, estudios,
cronograma y demás documentos que soportan el proceso, a fin
de que se realicen comentarios antes del lunes 6 de abril de 2009.
Se está revisando los comentarios recibidos y se procederá a
solicitar a la CREG la asignación de las Areas ."
Seguimiento OCI: La Dircción de Energía mediante correo
electrónico del 15 de julio de 2009, manifestó lo siguiente:
"El Ministerio solicitó a CREG la aprobacióndel Área de Servicio
Exclusivo de Vaupés (ASE Vaupés); la CREG mediante
Resolución 067 de mayo de 2009 aprobó las condciones del
contrato de concesión y del Área de Servicio Exclusivo solicitada
por el Ministerio ".
"El Ministerio gestionó la declaración de importancia estratégica
del proyecto de aporte de FAZNI al ASE Vaupés CONPES 3587;
posteriormente logró la aprobación de vigencias futuras de
recursos FAZNI para aporte a las concesiones y mediante
Resolución 18 0926 ordenó la apertura del proceso de selección
del concesionario a partir del 12 de junio de 2009. Se estima la
terminación del proceso hacia finales de septiembre de 2009 y que
entre el concesionario a prestar el servicio a partir de octubre de
2009 ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 2 de diciembre de 2009, manifestó lo siguiente:
"...el próximo 3 de diciembre se sierra el recibo de ofertas, para
dicho proceso. Se espera que en 3 meses se incie su ejecución.
".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante memorando
2010002575 del 21 de enero de 2010, informó lo siguiente:
"En desarrollo del proceso de selección de concesionario para el
área de servicio exclusivo de Vaupés desarrollado en el segundo
semestre de 2009, se recibió una oferta elegible. Hacia finales de
enero de 2010 se abrirá la oferta económica que será comparada
con el Precio de Reserva de CREG. En caso de ser menor la
oferta recibida que el precio de Reserva de CREG, se adjudicará
el área para los próximos 20 años.
Descripción meta: Analizar y estructurar las soluciones eficientes,
requerida para la zona de Vaupés
Unidad de medida: Número (Solución estructurada)
Fecha de finalización: Junio 30 de 2010".
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3. Causa
del
Hallazg
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4. Efecto
del
Hallazg
o
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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8. T
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a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 30 de marzo de 2010, informó lo siguiente:
"ESTADO ACTUAL (AVANCE A MARZO 30 DE 2010). El proceso
de Vaupés fue declarado desierto el pasado 26 de enero de 2010,
por cuanto el único precio ofertado superó el Precio de Reserva
establecido por CREG. De acuerdo con el avance de la
construcción de la PCH de Mitú se analizará la apertura de un
nuevo proceso hacia finales de 2010 o principios de 2011,
teniendo en cuenta la alta incertidumbre que tiene el proyecto de
PCH y su efecto en las ofertas de Vaupés ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 9 de julio de 2010, informó lo siguiente:
"ESTADO ACTUAL (AVANCE A JUNIO 30 DE 2010). Continúa la
misma situación del informe anterior. El proceso de Vaupés fue
declarado desierto el pasado 26 de enero de 2010, por cuanto el
único precio ofertado superó el Precio de Reserva establecido por
CREG. De acuerdo con el avance de la construcción de la PCH de
Mitú se analizará la apertura de un nuevo proceso hacia finales de
2010 o principios de 2011, teniendo en cuenta la alta
incertidumbre que tiene el proyecto de PCH y su efecto en las
ofertas de Vaupés ".
74 Analizar y
estructurar las
soluciones
eficientes, requerida
para la zona de
Guainía
Esquema
implementado en
Guainia
1 Dirección de
Energia
28-jul-2005 30-dic-2010 283 9-jul-2010 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: Se recibió de parte del consultor
PIPELINE los informes 1, 2 y 3. Se definió por parte del comité
técnico las 2 zonas piloto en las cuales se implementará los
esquemas de concesión de áreas de servicio exclusivo grupo 9 y 10
(Guainía y Vaupés). Los informes contienen la versión preliminar del
modelo de contrato de concesión para Guanía y Vaupéz y una
descripción general del proceso de adjudicación.
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[Anteriormente Meta 72,
Plan 2008]Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 11-Jul-2008, manifestó lo siguiente: Se está
implementando Esquema de Prestación del Servicio de Energía
Eléctrica en San Andres Islas, para lo cual el MAVDT contrató al
Consultor PIPELINE con el objeto de tener el diagnóstico , estudio
de recomendaciones y los Términos de Referencia para contratar
un Operador Estratégico. Adicionalmente, el DNP con recursos del
BID contratará con dicha firma consultora la contratación del
esquema definido. Teniendo en cuenta que el DNP ya había
contratado con PIPELINE la primera fase, adicionará con recursos
del BID la fase de contratación del Operador Estratégico para
concesionar las áreas de Vaupés y Guainía.
Se avanzó la financiación de la Segunda Fase de la Consultoría de
Àreas Exclusivas de Prestación, para dar inicio a finales de julio de
2008,con el fin de promocionar y asignar las Àreas de San Andrés,
Amazonas, Guainía y Vaupés. El BID aporta para ello recursos no
reembolsables de USD 50,000 y el Ministerio de Minas y Energía, $
25 millones. La segunda fase debe terminar hacia diciembre de
2008 cuando se inicia los procesos de selección de ofertas recibidas
y legalización de contratos.
Seguimiento OCI: La Dircción de Energía mediante correo
electrónico del 13 de enero de 2009, manifestó lo siguiente:
"AVANCE 31/12/08: Esta en discusión la Res CREG 153 de 2008,
la cual modifica la Res CREG 091 de 2007, la cual establece la
metodología general para remunerar las actividades de
generación, distribución y comercialización de energía electríca y
las fórmulas tarifarias generales para estableceer el costo unitario
de prestación del servicio público de energía eléctrica en ZNI ".
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1. C
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3. Causa
del
Hallazg
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4. Efecto
del
Hallazg
o
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Seguimiento OCI: La Dircción de Energía mediante correo
electrónico del 16 de abril de 2009, manifestó lo siguiente:
"AVANCE 15-04-09. El 6 de marzo de 2009, el Ministerio de
Minas y Energía, con fundamento en los resultados de la
consultoría contratada con la firma PIPELINE B.I. para estructurar
el Área de Servicio Exclusivo de Amazonas, el Área de Servicio
Exclusivo de Guainía y el Área de Servicio Exclusivo de Vaupés, y
de acuerdo con los lineamientos de las Resoluciones CREG 091
de 2007, CREG 161 de 2008 y CREG 179 de 2008, consideró
procedente la celebración de contratos de concesión para la
prestación de las actividades involucradas con el servicio de
energía eléctrica en las localidades actualmente atendidas en los
Departamentos de Amazonas, Guainía y Vaupés, incluyendo esta
última el municipio de Miraflores (Meta).
De acuerdo con lo anterior, se olocó en consideración de los
interesados el proyecto de términos de referencia, estudios,
cronograma y demás documentos que soportan el proceso, a fin
de que se realicen comentarios antes del lunes 6 de abril de 2009.
Se está revisando los comentarios recibidos y se procederá a
solicitar a la CREG la asignación de las Areas ."
Seguimiento OCI: La Dircción de Energía mediante correo
electrónico del 15 de julio de 2009, manifestó lo siguiente:
"El Ministerio solicitó a CREG la aprobacióndel Área de Servicio
Exclusivo de Vaupés (ASE Vaupés); la CREG mediante
Resolución 067 de mayo de 2009 aprobó las condciones del
contrato de concesión y del Área de Servicio Exclusivo solicitada
por el Ministerio ".
"El Ministerio gestionó la declaración de importancia estratégica
del proyecto de aporte de FAZNI al ASE Vaupés CONPES 3587;
posteriormente logró la aprobación de vigencias futuras de
recursos FAZNI para aporte a las concesiones y mediante
Resolución 18 0926 ordenó la apertura del proceso de selección
del concesionario a partir del 12 de junio de 2009. Se estima la
terminación del proceso hacia finales de septiembre de 2009 y que
entre el concesionario a prestar el servicio a partir de octubre de
2009 ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 2 de diciembre de 2009, manifestó lo siguiente:
"...el proceso se suspendió con el de analizar previamente un
memorando de entendimiento con Venezuela para la integración
energética de mérida con San Fernando . Dicho memorando está
en negociación a través del Ipse".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante memorando
2010002575 del 21 de enero de 2010, informó lo siguiente:
"El proceso se encuentra detenido por lo últimos acontecimientos
políticos con Venezuela que han afectado los acuerdos
energéticos. Hacia finales de junio de 2010 se reevalauará el
mecanismo de acuerdo, con el fin de abrir concesión de área de
servicio exclusivo para Guainía en caso de fallar el acuerdo con
Venezuela.
Descripción meta: Analizar y estructurar las soluciones eficientes,
requerida para la zona de Guainía.
Unidad de medida: Número (Solución estructurada)
Fecha de finalización: Diciembre 30 de 2010".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 30 de marzo de 2010, informó lo siguiente:
"ESTADO ACTUAL (AVANCE A MARZO 30 DE 2010): Se está
analizando la conveniencia de unir este proceso con el proceso de
Vaupés, con el fin de apalancar mayor interés en los
inversionistas, de modo que hacia finales de 2010 o principios de
2011 se publique un nuevo proceso integrado con Vaupés ".
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3. Causa
del
Hallazg
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4. Efecto
del
Hallazg
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Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 9 de julio de 2010, informó lo siguiente:
"ESTADO ACTUAL (AVANCE A Junio 30 DE 2010): Se sigue
analizando la conveniencia de unir este proceso con el proceso de
Vaupés, con el fin de apalancar mayor interés en los
inversionistas, de modo que hacia finales de 2010 o principios de
2011 se publique un nuevo proceso integrado con Vaupés ".
Sin Código
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2005]
29 Para la vigencia 2004, el MME, a través de la
Dirección de Energía tenía como meta la
liquidación de 30 convenios eléctricos de los 106
que se encuentran sin liquidar. Solo se
suscribieron 10 actas de liquidación final. La
suscripción final de las actas no depende
directamente de la Dirección de Energía sino de
la Oficina Jurídica y adicionalmente los
representantes de las entidades evitan
comprometerse con estas liquidaciones. Por lo
anterior, la Oficina Jurídica adelanta un programa
de liquidaciones unilateral para un grupo de
convenios, meta que continúa aplazada para el
año 2005.
[Anteriormente Hallazgo 40, Plan 2008]
B A C 66. Continuar con el
proceso de cobro coactivo
de 3 convenios electricos,
cuyos recursos no han
sido legalizados
Recuperar los recursos de
los convenios electricos
que no fueron invertidos.
75 Agotar el
procedimiento
establecido para el
cobro coactivo.
( Persuasivo y
Coactivo)
1. Convenio OJ-37-
97 Municipio de
Ciéna $30.000.000
2. Convenio DEL-
028-94 Municipio de
San Zenón
$95.000.000
Proceso de cobro
coactivo
terminado por
cada convenio
2 Grupo de
Jurisdicción
Coactiva
1-ene-2007 Indeterminada ##### 7-jul-2010 0 0% Seguimiento OCI: El Grupo de Cobros Coactivos, mediante correo
electrónico del 22 de enero de 2009, envió cuadro de seguimiento a
los cobros coactivos de convenios eléctricos, que no fueron
invertidos, así:
(1) Expediente 41. Convenio OJ-37-97. Municipio de Ciénaga. Valor
en Cobro Coactivo $30.000.000. Título Ejecutivo: Resolución No. 18-
1647 del 06/12/2006, ejecutoriado el 26/01/2007.Se avocó
conocimiento 21-02-07. Se profiere Mandamiento de pago Res.18-
0102 del 29-01-08. El 25/09/2008 se recibió respuesta de la Oficina
de Registro de Instrumentos Públicos de Ciénaga y enviaron las
certificados de tradición y libertad de los inmuebles de propiedad del
Municipio. Se continuará el trámite del proceso dentro de los
términos de ley.
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[Anteriormente Meta 73,
Plan 2008](3) Expediente 38. Convenio DEL-028-94. Municipio San Zenón,
Mag. Valor en Cobro Coactivo $95.000.000. Título Ejecutivo:
Resolución No. 18-0865 del 13/07/2006, ejecutoriada el
28/08/2006.Se avoca conocimiento 25/01/2007. Se profiere
Mandamiento de Pago Resolución No. 18-0101 del 29/01/08.
Presenta recurso de reposición contra la resolución No. 18-0865 del
13/07/2006 y adjunta recibos por valor de $80,000,000 y el
secretario de gobierno informa que demostrará el faltante ejecutado.
El recurso de reposición es extemporáneo y mediante Auto del
17/09/2008 se declara no procedente. Con oficio No. 2008046481
del 08/10/2008 se recibió respuesta de la Oficina de registro y
remitió las certificaciones de los inmuebles de propiedad del
Municipio. Se continuará con el proceso de cobro coactivo dentro de
los términos de ley.
Seguimiento OCI: El Grupo de Cobros Coactivos, mediante correo
electrónico del 21 de abril de 2009, envió cuadro de seguimiento a
los cobros coactivos de convenios eléctricos, que no fueron
invertidos, así:
1 Expediente 41. Convenio OJ-37-97. Municipio de Ciénaga. Valor
en Cobro Coactivo $30.000.000. Título Ejecutivo: Resolución No. 18-
1647 del 06/12/2006, ejecutoriado el 26/01/2007. Se realizaron
requirimientos telefónicos al Alcalde (25/02/2009 - 18/03/2009)
solicitando envíe soportes de ejecución de las obras objeto del
convenio.
2 Expediente 38. Convenio DEL-028-94. Municipio San Zenón,
Mag. Valor en Cobro Coactivo $95.000.000. Título Ejecutivo:
Resolución No. 18-0865 del 13/07/2006, ejecutoriada el 28/08/2006.
Se han realizado varios requerimientos vía telefónica (24/02/2009 -
25/02/2009 - 18/03/20092009) al Alcalde solicitando los soportes de
ejecución de las obras objeto del convenio.
Seguimiento OCI: El Grupo de Jurisdicción Coactiva, mediante
correo electrónico del 2 de julio de 2009, reportó lo siguiente:
"Mediante memorando con radicado No. 2009029717 del
30/06/2009 se solicitó a la Dirección de Energía su intervención en
el sentido de considerar la posibilidad de enviar un funcionario a
los municipios (San Zenon, Lorica y Ciénaga) para verificar la
ejecución de las obras objeto de los diferentes convenios y así
finalizar los procesos de cobro coactivos ".
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3. Causa
del
Hallazg
o
4. Efecto
del
Hallazg
o
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
de P
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8. T
ipo
de A
cció
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en
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a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Seguimiento OCI: El Grupo de Jurisdicción Coactiva, mediante
correo electrónico del 25 de noviembre de 2009, reportó lo siguiente:
1. Expediente 41. Convenio OJ-37-97. Municipio de Ciénaga.
Valor en Cobro Coactivo $30.000.000. Título Ejecutivo: Resolución
No. 18-1647 del 06/12/2006, ejecutoriado el 26/01/2007. Se
realizaron requirimientos telefónicos al Alcalde (25/02/2009 -
18/03/2009) solicitando envíe soportes de ejecución de las obras
objeto del convenio. Mediante memorando con radicado No.
2009029717 del 30/06/2009 se solicitó a la Dirección de Energía su
intervención en el sentido de considerar la posibilidad de enviar un
funcionario para verificar la ejecución de las obras objeto del
convenio y así finalizar el proceso de cobro coactivo. Se está a la
espera de la inspección y verificación por parte del Funcionario de la
Dirección de Energía.
2 Expediente 38. Convenio DEL-028-94. Municipio San Zenón ,
Mag. Valor en Cobro Coactivo $95.000.000. Título Ejecutivo:
Resolución No. 18-0865 del 13/07/2006, ejecutoriada el 28/08/2006.
Se han realizado varios requerimientos vía telefónica (24/02/2009 -
25/02/2009 - 18/03/2009) al Alcalde solicitando los soportes de
ejecución de las obras objeto del convenio.Mediante memorando con
radicado No. 2009029717 del 30/06/2009 se solicitó a la Dirección
de Energía su intervención en el sentido de considerar la posibilidad
de enviar un funcionario para verificar la ejecución de las obras
objeto del convenio y así finalizar el proceso de cobro coactivo. Se
está a la espera de la inspección y verificación por parte del
Funcionario de la Dirección de Energía.
Seguimiento OCI: El Grupo de Jurisdicción Coactiva, mediante
memorando 2009057938 del 2 de diciembre de 2009, dirigido a la
OCI, para efectos de responder la observación de la Contraloría
General de la República en su Informe Preliminar, vigencia 2008,
reportó las siguientes gestiones:
• Convenio OJ-37-97 Municipio de Ciénaga - $30.000.000: Título
Ejecutivo – Resolución No. 18-1647 del 6 de diciembre de 2006,
notificada por edicto el 18 de enero de 2007, ejecutoriada el 25 de
enero de 2007. Auto del 21 de febrero de 2007 mediante el cual el
Grupo de Jurisdicción Coactiva avocó conocimiento del proceso de
cobro. Mediante oficios con radicaciones Nos. 2007008643 del 27-
02-2007 y 2008002299 del 22-01-2008 se realizaron cobros
persuasivos al Municipio.
Mediante Resolución No. 18-0102 del 29 de enero de 2008 se
profirió Mandamiento de Pago contra el Municipio de Ciénaga.
Mediante oficio con radicación No. 2008004154 del 04-02-2008 se
citó al representante legal del Municipio para notificar personalmente
el Mandamiento de Pago. Mediante oficios con radicaciones Nos.
2008041105 del 09-09-2008 y 2008043682 del 23-09-2008 se
realizó la investigación de bienes al deudor.
• Convenio DEL-028-94 Municipio de San Zenón - $95.000.000:
Título Ejecutivo – Resolución No. 18-0865 del 13 de julio de 2006,
notificada por edicto el 18 de agosto de 2006, ejecutoriada el 28 de
agosto de 2006. Auto del 25 de enero de 2007 mediante el cual el
Grupo de Jurisdicción Coactiva avocó conocimiento del proceso de
cobro. Mediante oficio con radicación No. 2007003397 del 29-01-
2007 se realizó cobro persuasivo al Municipio. Mediante Resolución
No. 18-0101 del 29 de enero de 2008 se profirió Mandamiento de
Pago contra el Municipio de San Zenón.
Mediante oficio con radicación No. 2008004191 del 04-02-2008 se
citó al representante legal del Municipio para notificar personalmente
el Mandamiento de Pago. Mediante escrito con radicación No.
2008032409 del 18-07-2008 interpuso recurso de reposición contra
la Resolución No. 18-0865, recurso que fue rechazado mediante
Auto del 17-09-2008 por extemporáneo. Mediante oficio con
radicación No. 2008041111 del 09-09-2008 se realizó la
investigación de bienes al deudor. Mediante oficio con radicación No.
2009013009 del 20-03-2009 se envió por correo certificado copia
del Mandamiento de Pago al Municipio de San Zenón.
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3. Causa
del
Hallazg
o
4. Efecto
del
Hallazg
o
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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8. T
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a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
De lo anterior, se puede deducir que si se ha ejercido la función
coactiva. Sin embargo, se destaca que se está a la espera de la
visita técnica del funcionario que la Dirección de Energía asigne,
para la correspondiente verificación de ejecución de las obras objeto
de los convenios, con el propósito de finalizar los procesos de cobro
coactivo y así evitar un desgaste administrativo.
Mediante correo electrónico, el Grupo de Jurisdicción Coactiva,
solicitó a la Oficina de Control Interno, modificaciones de forma en
las columnas 12 y 13, las cuales se incluyeron en el Plan, para
efectos que se pueda medir los avances alcanzados.
Según la información reportada, la OCI considera que se encuentra
pendiente de cumplimiento CIÉNAGA y SAN ZENÓN, es decir, dos
de 3 empresas.
Seguimiento OCI: El Grupo de Jurisdicción Coactiva, mediante
correo electrónico del 27 de enero de 2010, comentó lo siguiente:
“...respecto la Meta 73, que trata igualmente de adelantar el
proceso de cobro coactivo a tres municipios, por concepto de
recursos de convenios no legalizados, solicito se retire al
Municipio de Lorica, puesto mediante Auto del 18/08/2009, se
profirió auto de terminación y archivo del proceso de cobro.
De esta manera, la unidad de medida de la meta No. 73 quedaría
en 2, que son los Municipios de San Zenón y Ciénaga".
Seguimiento OCI: El Grupo de Jurisdicción Coactiva, mediante
correo electrónico del 5 de marzo de 2010, comentó lo siguiente:
"Avance a 28 de febrero de 2010:
• Convenio DEL-028-94 Municipio de San Zenón - $95.000.000:
Título Ejecutivo – Resolución No. 18-0865 del 13 de julio de 2006,
notificada por edicto el 18 de agosto de 2006, ejecutoriada el 28
de agosto de 2006. El 22 y 23 de Febrero, funcionarios de la
Dirección de Energía y del Grupo de Jurisdicción Coactiva se
desplazaron hasta el Municipio con el objeto de realizar la
verificación de las obras. Se está a la espera del informe que rinda
el ingeniero de la Dirección de Energía al respecto.
• Convenio OJ-37-97 Municipio de Ciénaga - $30.000.000 : Título
Ejecutivo – Resolución No. 18-1647 del 6 de diciembre de 2006,
notificada por edicto el 18 de enero de 2007, ejecutoriada el 25 de
enero de 2007. Se llamó al Alcade y se solicitó nos informaran si
el Muinicipio se encontraba en Ley 550 de 1999, el Listado de las
acreencias y pruebas de la ejecución de las obras objeto de los
convenios. Se está a la espera de la respuesta ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Jurisdicción Coactiva, mediante
correo electrónico del 19 de mayo de 2010, comentó lo siguiente:
"Convenio DEL-028-94 Municipio de San Zenón - $95.000.000:
Título Ejecutivo – Resolución No. 18-0865 del 13 de julio de 2006,
notificada por edicto el 18 de agosto de 2006, ejecutoriada el 28
de agosto de 2006. Mediante rad. 2010019657 del 22-04-10, La
Dirección de Energía envió Informe Técnico en el que manifiesta
que como producto de la visita técnica y revisados registros
contables, odenes de pago o anticipo, acepta como válidos
algunos de ellos por valor de $47,542,679. Por lo anterior,
mediante Res. 18-0714 de2010, la Coordinadora del Grupo de
Jurisdicción Coactiva ordena continuar con la ejecución en contra
del municipio de San Zenon, por valor de $47,457,321.
Convenio OJ-37-97 Municipio de Ciénaga - $30.000.000: Título
Ejecutivo – Resolución No. 18-1647 del 6 de diciembre de 2006,
notificada por edicto el 18 de enero de 2007, ejecutoriada el 25 de
enero de 2007. Por cuanto no se obtuvo respuesta del municipio
en ralación con la inclusión del MME en el listado de acreedores
y/o envio de pruebas de la ejecución de las obras objeto del
convenio, se va a oficiar al Ministerio de Hacienda y Crédito
Público, a quien le corresponde ser la Promotora del Acuerdo de
Reestructuración, a fin de indagar si el MME hace parte de los
acreedores del municipio para iniciar las acciones
correspondientes ".
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3. Causa
del
Hallazg
o
4. Efecto
del
Hallazg
o
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Seguimiento OCI: El Grupo de Jurisdicción Coactiva, mediante
memorando 2010034147 del 7 de julio de 2010, mencionó lo
siguiente:
"En relación con el Convenio de San Zenón, se recibieron
comunicaciones radicados 2010029519 del 11 de junio de 2010 y
2010030990 del 18 de junio de 2010, por parte de la Dirección de
Energía, mediante las cuales presenta actualización al concepto
ejecución del convenio DLE 028 de 1994 aceptando como válidos
nuevos soportes de pago. Por ende, el Municipio de San Zenón,
ha soportado parcialmente la ejecución del convenio DLE 028-94
por la suma de $78.009.389 estando pendiente de soporte total la
suma de $16.990.362 más los intereses que se causen hasta el
momento del pago con una tasa del 12% anual. Se expidió la
Resolución Número 181190 del 6 de julio de 2010 que ordena
seguir adelante con la ejecución, por la suma mencionada.
"Frente al convenio de Ciénaga Magdalena, OJ 37 - 97 por valor
de $30.000.000 MCTE, el promotor del Acuerdo de
Reestructuración del Municipio de Ciénaga, en sendas
conversaciones sostenidas con esta Oficina, nos ha indicado que
las obligaciones del Municipio con el Ministerio de Minas y
Energia, no se encuentran en el Acuerdo de Reestructuración, por
cuanto el Municipio no relacionó el inventario de pasivos y el
Ministerio no se hizo parte en el Acuerdo de Reestructuración. Al
no encontrarnos como Acreedores, nos tocaría esperar hasta el
año 2012 que se termine el Acuerdo de Reestructuración y ahi si
seguir con la ejecución coactiva de cobro. La solución planteada
por parte de la Oficina de Jurisdicción Coactiva, es que se
alleguen todos los documentos soportes de la ejecución del
convenio para lograr dar por terminado el proceso de cobro
coactivo que cursa en esta oficina, en contra del municipio de
Ciénaga, departamento del Magdalena. Estamos a la espera que
el Promotor del municipio nos allegue nuevos soportes de
ejecución del Convenio ".
Sin Código
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2005]
30 En cumplimiento de las metas SIGOB asignadas
al Ministerio de Minas y Energía y en la
verificación de la calidad, confiabilidad y
oportunidad de la información suministrada por
los Gerentes de Meta a diciembre de 2004, se
observa:
Al MME le fueron asignadas 21 metas del Plan
Nacional de Desarrollo, de las cuales 12 se
cumplieron significativamente y las 9 metas
restantes el MME, realizó avances sin lograr el
cumplimiento de la meta propuesta para la
vigencia 2004.
Indicadores que no cumplieron con la meta
B A C 67. Dar directrices a los
responsables directos de
la legalización minera y
hacer seguimiento al
cumplimiento de las
metas.(Ingeominas y
Gobernaciones
Delegadas)
Realizar las gestiones
necesarias para que lo
responsables directos
cumplan con la meta de
legalizar 270 minas
76 Realizar las
gestiones con las
delegadas,
tendientes a
legalizar 270 minas
en el país, entre los
años 2005 y 2010.
Minas
Legalizadas
270 Dirección de
Minas
1-ago-2005 31-dic-2010 283 7-jul-2010 158 59% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI:La Dirección de Minas del MME en el
año 2007 realizó dos reuniones con las Delegadas una los días 13 y
14 de febrero y envió conclusiones de dicha reunión a las Delegadas
mediante Radicado 2007010464 de 07-03-2007 y la otra reunión se
realizó los días 3 y 4 de Septiembre y se enviaron las conclusiones y
compromisos de dicha reunión a las Delegadas mediante radicado
2007040378 11/09/2007.
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(B). DIRECCIÓN DE MINAS
Legalización de minas. META 25
CUMPLIMIENTO 0
[Anteriormente Hallazgo 42, Plan 2008]
[Anteriormente Meta 81,
Plan 2008]De acuerdo con lo expuesto por INGEOMINAS en el Consejo
Directivo, para el año 2008 no es posible el cumplimiento del plan
completo para el programa de Legalización de Minería de Hecho,
debido a la falta de presupuesto ( $3.600 millones
aproximadamente), por lo que quedaria pendiente la formulación de
250 PTO y PMA con un costo promedio de $30.000.000.
De acuerdo a los convenios de legalización de mineria de hecho se
encuentran aún vigentes:
1. Convenio 8 de 2006, con la Gob. de Antioquia, hasta 18-08-
20082
2. Convenio 10 de 2006 con Gob. Caldas, hasta 22-08-2008.
3.Convenio 38 de 2006, con la Gob. de Norte de Santander hasta 15-
10-2008. 4. Convenio 21 de 2007, con la Gob. Bolívar, hasta 07-08-
2008. 5. Convenio 30 de 2007, con la Universidad de Caldas hasta
26-03-2008. 6, Convenio 20 de 2007, con la Gob. Boyacá hasta 15-
10-2008.
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3. Causa
del
Hallazg
o
4. Efecto
del
Hallazg
o
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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del Seguimiento
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Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Dentro de los convenios del Programa de legalización se firmó otrosí
No. 2 al convenio interadministrativo No. 08 de 2006, entre el MME y
el Departamento de Antioquia, el día 18 de febrero, también se firmo
otrosí No. 1 al convenio No. 34 de 2006, entre el MME y la
Gobernación de Bolívar, el día 25 de febrero, el otrosi No. 1 del
convenio No. 10 de 2006, entre el MME y la Gobernación de Caldas,
el día 25 de febrero . Por otra parte, en el marco del convenio 078 de
2007, entre este Ministerio, la ESAP y la Universidad de Pamplona
se tiene programado realizar adiestramiento por parte de la ESAP, a
los funcionarios encargados de realizar las capacitaciones en el mes
de marzo y abril, para de esta manera empezar con las
capacitaciones a alcaldes, equipos de gobierno, Procuraduria,
Fiscalias, Policia y autoridades ambientales, para lo cual ya se
dispone de un cronograma de trabajo.
En marco del convenio 78 de 2007, se adelanto el proceso para
comenzar con la capacitación a los formadores de los talleres de
alcaldes y autoridades locales, en el tema de erradicación de la
mineria ilegal.
Durante la reunión de delegadas el día 13 de marzo de 2008, se
presentó el estado de la estrategia de control a la ilegalidad, y en
particular el avance de legalización de mineria de hecho.
A la fecha de las 3626 solicitudes presentadas se tiene lo siguiente: -
2640 solicitudes archivadas; - 1011 solicitudes con visita; - 171
solicitudes en proceso de realización de PTO y PMA; - Se estan
elaborando 40 contratos; - Se encuentran 44 contratos ya suscritos
A la fecha de las 3.626 solicitudes presentadas se tienen las
siguientes minas legalizadas, de las cuales cada una de las
delegadas reportan: - Gobernación de Antioquia: 1 propuesta con
contrato de concesión; - Gobernación de Bolívar: 20 propuestas con
contrato de concesión; - Gobernación de Boyacá: 0 propuestas; -
Gobernación de Caldas: 17 propuestas con contrato de concesión; -
Gobernación de Norte de Santander: 0 propuestas; - Gobernación
de Cesar: 28 propuestas con contrato de concesión; -
INGEOMINAS: 40 propuestas con contrato de concesión.
Durante el proceso de evaluación de propuestas se encontró que
faltaban algunas certificaciones para el cumplimiento de los
requerimientos mínimos de los perfiles de algunos miembros del
equipo de trabajo de cada entidad, razón por la cual se efectuó este
requerimiento tanto a la Pontificia Universidad Javeriana con
Radicado 2008018776 de 30-04-2008, como a Alma Mater con
Radicado 2008018778 de 30-04-2008. Únicamente respondió la
Pontificia Universidad Javeriana mediante Radicado 2008020196
de 09-05-2008, anexando las certificaciones solicitadas.
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas mediante comunicación
2008050917 del 6 de noviembre y correo electrónico del 18 de
noviembre de 2008, manifestó lo siguiente:
De las 3.626 solicitudes presentadas se tienen las siguientes minas
legalizadas, de las cuales cada una de las delegadas reportan (se
esta a la espera del reporte del mes de julio: - Gobernación de
Antioquia: 1 propuesta con contrato de concesión; - Gobernación de
Bolívar: 20 propuestas con contrato de concesión; - Gobernación de
Boyacá: 0 propuestas; - Gobernación de Caldas: 17 propuestas con
contrato de concesión; - Gobernación de Norte de Santander: 0
propuestas; - Gobernación de Cesar: 28 propuestas con contrato de
concesión; - INGEOMINAS: 40 propuestas con contrato de
concesión.
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante correo
electrónico del 27-Nov-2008, manifestó lo suguiente:
De las 3.626 solicitudes presentadas se tienen las siguientes minas
legalizadas, de las cuales cada una de las delegadas reportan: -
Gobernación de Antioquia: 1 propuesta con contrato de concesión; -
Gobernación de Bolívar: 20 propuestas con contrato de concesión; -
Gobernación de Boyacá: 0 propuestas; - Gobernación de Caldas: 17
propuestas con contrato de concesión; - Gobernación de Norte de
Santander: 0 propuestas; - Gobernación de Cesar: 26 propuestas
con contrato de concesión; - INGEOMINAS: 40 propuestas con
contrato de concesión.
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3. Causa
del
Hallazg
o
4. Efecto
del
Hallazg
o
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
de P
lan
8. T
ipo
de A
cció
n
Imp
lem
en
tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
lazo
en
Sem
an
as
de la M
eta
18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19. A
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Eje
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22
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la
Me
ta
SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
2004: 0 minas
2005: 0 minas
2006: 4 minas
2007: 26 minas
2008*: 74 minas
_____________
Total 104 minas Legalizadas
* Información hasta 31 de octubre de 2008
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas mediante radicado
2009000673 del 9 de enero de 2009, manifestó lo siguiente:
Avance Acumulado: [*Con corte de reporte a diciembre de 2008] -
continúa igual al mes anterior
2004: 0 minas
2005: 0 minas
2006: 4 minas
2007: 30 minas
2008*: 104 minas
______________
Total 108 minas Legalizadas
Se continúa trabajando en la legalización de las minas
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas mediante radicado
2009010785 del 9 de marzo de 2009, informó lo siguiente: Avance
Acumulado:
2004: 0 minas
2005: 0 minas
2006: 4 minas
2007: 30 minas
2008: 104 minas
2009*: 108 minas
Total 108 minas Legalizadas de la meta de 270.
Se continúa trabajando en la legalización de las minas
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas mediante radicado
2009017087 del 15 de abril de 2009, informó lo siguiente:
Avance Acumulado:
2004: 0 minas
2005: 0 minas
2006: 4 minas
2007: 30 minas
2008: 104 minas
2009*: 108 minas
Total 108 minas Legalizadas de la meta de 270.
Se continúa trabajando en la legalización de las minas
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas mediante memorando
2009021958 del 14-May-2009 y 2009025568 del 4-Jun-2009,
manifestó lo siguiente: "Avance Acumulado:
2004: 0 minas
2005: 0 minas
2006: 4 minas
2007: 30 minas
2008: 104 minas
2009*: 136 minas
Total 136 minas Legalizadas de la meta de 270.
Se continúa trabajando en la legalización de las minas ".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas mediante correo
electrónico del 2-Jul-2009, manifestó lo siguiente: "Avance
Acumulado:
2004: 0 minas
2005: 0 minas
2006: 4 minas
2007: 30 minas
2008: 104 minas
2009*: 177 minas
Total 177 minas Legalizadas de la meta de 270. Se continúa
trabajando en la legalización de las minas ".
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3. Causa
del
Hallazg
o
4. Efecto
del
Hallazg
o
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
de P
lan
8. T
ipo
de A
cció
n
Imp
lem
en
tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
lazo
en
Sem
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de la M
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19. A
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2009038080 del 14-Ago-2009, manifestó lo siguiente:
"Avance Acumulado:
2004: 0 minas
2005: 0 minas
2006: 4 minas
2007: 30 minas
2008: 104 minas
2009*: 252 minas
Total 252 minas Legalizadas de la meta de 270.
Se continúa trabajando en la legalización de las minas ".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2009042359 del 9-Sep-2009, 2009047373 del 6-Oct-2009,
2009053730 del 10-Nov-2009, 2009057246 del 27-Nov-2009, y
2010001469 del 15-Ene-2010manifestó lo siguiente:
"Avance Acumulado:
2004: 0 minas
2005: 0 minas
2006: 4 minas
2007: 30 minas
2008: 104 minas
2009*: 139 minas
Total 139 minas Legalizadas de la meta de 270.
Se continúa trabajando en la legalización de las minas ".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010003264 del 26-Ene-2010, manifestó lo siguiente:
"Modificar fecha de cumplimiento para el 31 de diciembre de
2010 ”.
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010011022 del 5-Mar-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"De acuerdo a la información allegada por INGEOMINAS y la
Gbernaciones delegadas informan que a la fecha es han suscrito
139 contratos ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010017587 del 12-Abr-2010, dirigido a la Oficina de Control
Interno, manifestó lo siguiente:
"De acuerdo a la información allegada por INGEOMINAS y la
Gobernaciones delegadas informan que a la fecha se han suscrito
158 contratos ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010022824 del 6-May-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"De acuerdo a la información allegada por INGEOMINAS y la
Gobernaciones delegadas informan que a la fecha se han suscrito
158 contratos ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010029179 del 9-Jun-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"De acuerdo a la información allegada por INGEOMINAS y la
Gobernaciones delegadas informan que a la fecha se han suscrito
158 contratos ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010034048 del 7-Jul-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"De acuerdo a la información allegada por INGEOMINAS y la
Gobernaciones delegadas informan que a la fecha se han suscrito
158 contratos ".
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3. Causa
del
Hallazg
o
4. Efecto
del
Hallazg
o
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
de P
lan
8. T
ipo
de A
cció
n
Imp
lem
en
tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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Sem
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de la M
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19. A
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
31 Indicadores de Gestión Incompletos. No tiene
diseñado los indicadores que midan la efectividad
de los controles aplicados, la gestión institucional
del Ministerio y el rendimiento para cada proceso.
[Hallazgo 36. Rad.2009061958]
B Control
Institucional
(Administraci
ón Sistema
de Gestión
de Calidad)
A C 68. Diseñar los
indicadores que midan la
efectividad de los
controles aplicados a la
gestión institucional del
Ministerio
Asegurar que el indicador
mida la efectividad de los
controles aplicados en la
gestión
77 Batería de
indicadores que
mida la efectividad
de los controles
Documento 1 Grupo de
Planeación
30-May-10 31-Dic-10 31 0%
RE
AL
IZA
CIÓ
N P
OS
TE
RIO
R
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
32 Debilidad en Manejo de la Contratación. El área
de la contratación presenta algún riesgo por la no
inclusión de una cláusula en los contratos donde
se juramente a los contratistas sobre no
encontrarse incurso en inhabilidad para contratar
con el Estado. Respecto al seguimiento y
verificación de cada etapa contractual y los
estudios de conveniencia y oportunidad son de
competencia de cada Dirección Misional, no de la
oficina de contratación.
[Hallazgo 37. Rad.2009061958]
B Recursos
Físicos
[Proceso de
Contratación
]
A C 69. Dar instrucción a los
funcionarios del Grupo de
Servicioos Administrativos
que manejan el tema de
contratación, indicando
que se debe continuar
incluyendo la clausula de
inhabilidades e
incompatibilidades en los
pliegos de condiciones y
en los contratos que
suscriba la entidad en
cumplimiento al artículo 8
y 9 de la Ley 80 de 1993.
Remitir memorando a los
funcionarios que manejan
el tema
78 Elaborar
Memorando de
instrucciones a
funcionarios
Memorando 1 Grupo de
Servicios
Administrativos
11-May-10 30-Jun-10 7 12-jul-2010 1 100% Seguimiento OCI: El Grupo de Servicios Administrativos mediante
correo electrónico del 12 de julio de 2010, informó lo siguiente:
"Se envió memorando # 2010030950 de junio 18 de 2010 por
parte de la Cooridnadora del GSA a las abogadas de la oficina,
dando la insrucción de incluir en los pliegos de condiciones y
contratos la obligación para los proponentes o contratistas de
manifestar bajo la gravedad de juramento el no encontrarse
incursos en causales de inhabilidad o incompatibilidad para
contratar con el Estado ".
CU
MP
LID
A
La Oficina de Control Interno estableció, que la comunicación
establece la instrucción a los funcionarios del Grupo de Servicios
Administrativos, que manejan el tema de contratación, de continuar
incluyendo en los pliegos de condiciones y contratos la obligación
para los proponentes o contratistas de manifestar bajo la gravedad
de juramento el no encontrarse incursos en causales de inhabilidad o
incompatibilidad para contratar con el Estado.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
9 de Marzo de 2010 [Rad.2010011572 del 9-Mar-2010]
Fecha de Seguimiento del Plan
Nombre y Firma de quien Realizó el Seguimiento del PlanArmando Calderón
Salom
Nombre y Firma de quien Revisó y Aprobó el Seguimiento del PlanIngrid Cecilia Espinosa
Sánchez
23 de Junio de 2010 [Rad.2010031761 del 23-Jun-2010]
FICHA DE REGISTRO
2004 - 2005 - 2006 - 2007 - 2008
Gubernamental con Enfoque Integral Regular
28 de Enero de 2010 [Rad.2010004178 del 1-Feb-2010]Fecha de Formulación del Plan de Mejoramiento
Período Fiscal Evaluado por la Contraloría
Modalidad de Auditoría
12 de Julio de 2010
20 de Mayo de 2010 [Rad.2010025473 del 20-May-2010] Complementado
Fecha de Aceptación del Plan por parte de la CGR
Página 84 de 84
METADescripción
de la MetaNº Convenio Estado Comentarios
1 GSA-021-2004 GENSA En liquidaciónEn Proceso de Conciliación con GENSA. Se continúa en proceso de
conciliación con GENSA.
2 GSA-030-2004 ISAGEN En liquidación
ISAGEN pendiente por Definir Acta de Recibo. Se envío original acta de
recibo de los activos a GENSA firmada por ISAGEN y MME, a pesar de la
insistente solicitud no se ha dado respuesta y envío del documento para
poder continuar con tramite de firmas al acta de liquidación, que se
encuentra aprobada por la oficina jurídica del Ministerio desde el año
pasado. A cargo de ing. Cardona.
3GSA-030-2005
ELECTROCAQUETAEn liquidación
La Dirección de Energía emitió comentario sobre liquidación enviada por
ELECTROCAQUETÁ. La Dirección de Energía emitió comentarios sobre
la liquidación enviada por ELECTROCAQUETA y se está a la espera de
respuesta.
4 GSA-036-2005 GENSA Liquidado
Acta original enviada a Servicios Administrativos. La OCI estableció, el 2-
Jul-2010, que en la carpeta 02 "Contrato GSA # 036 de 2005", de serie
184-04, caja 181, en el folio 48, reposa el Acta de Liquidación de fecha 19
de agosto de 2009.
5 GSA-041-2005 ISA Liquidado
Acta firmada por las partes y enviada original a Servicios Administrativos.
La OCI estableció, el 2-Jul-2010, que en la carpeta 1/1 "Contrato GSA-41
de 2005", de serie 1810-02, en el folio 70, reposa el Acta de Liquidación de
fecha 20 de noviembre de 2009.
6 GSA-042-2005 ISA En liquidación
Acta aprobada por jurídica, para firma de ISA. Acta fue aprobada por
jurídica, se envío nuevamente acta a Jurídica el 8 de junio para consolidar
tema de redacción.
7 GSA-044-2005 GENSA En liquidación Terminación Bilateral
8 GSA-048-2006 CEDENAR Liquidado
Acta aprobada por jurídica, firmada por las partes y enviada original a
Servicios Administrativos. La OCI estableció, el 2-Jul-2010, que en la
carpeta 1/1 "Contrato GSA-48/2006", de serie 1810-02, en el folio 75,
reposa el Acta de Liquidación de fecha 24 de febrero de 2010.
1GSA - 032 - 2004
FAER No. 002 - CEDENAREn liquidación El acta de liquidación se encuentra en elaboración por la Dirección de Energía.
2GSA - 022B - 2004
FAER No. 003 - CENSEn liquidación El acta de liquidación está en revisión por parte de CENS.
3GSA - 034 - 2004
FAER No. 004 - ISAEn liquidación
Los documentos soporte para la liquidación del convenio están en revisión por parte de la
Dirección de Energía.
4GSA - 035 - 2004
FAER 005 - ESSAEn liquidación Los proyectos están en servicio, el acta de liquidación está en revisión por ESSA y la OAJ.
5GSA - 038 - 2004
FAER 007 - CEDELCAEn liquidación
Los dineros se reintegraron, el acta de liquidación está en revisión por la Dirección de
Energía.
6GSA - 036 - 2004
FAER 009 - EBSALiquidado El convenio se encuentra liquidado, proyectos energizados operados por EBSA.
7GSA - 025 - 2005
FAER 011 - CEDELCAEn liquidación
Los dineros se reintegraron, el acta de liquidación está en revisión por la Dirección de
Energía.
8GSA - 026 - 2005
FAER 012 - CEDENAREn liquidación Obra en servicio, acta de liquidación en revisión por parte de CEDENAR y OAJ.
9GSA - 027 - 2005
FAER 013 - ENERTOLIMAEn liquidación
Los proyectos están finalizados y energizados. Los dineros se reintegraron, el acta de
liquidación está en elaboración por la Dirección de Energía. El proyecto en el municipio de
Venadillo no se efectuó dado que el municipio fue reubicado.
10GSA - 028 - 2005
FAER 014 - ESSAEn liquidación
Los proyectos están finalizados. El administrador se encuentra en consolidación de la
información para la liquidación final del convenio.
11GSA - 029 - 2005
FAER 015 - EBSALiquidado El convenio se encuentra liquidado, proyectos energizados operados por EBSA.
12GSA - 031 - 2005
FAER 017 - EADE [CEDIDO ISA]En liquidación
El convenio fue cedido por EADE a ISA en diciembre de 2006. El administrador se
encuentra en consolidación de la información para la liquidación final del convenio.
13GSA - 032 - 2005
FAER 018 - CENSEn liquidación Obras entregadas. El acta de liquidación está en revisión por parte de CENS.
14GSA - 033 - 2005
FAER 019 - ELECTROHUILAEn liquidación
Obras entregadas el administrador se encuentra en consolidación de la información para la
liquidación final del convenio.
15GSA - 040 -2006
FAER 022 - ELECTROHUILAEn liquidación
Los proyectos finalizados y energizados, el administrador se encuentra en consolidación de
la información para la liquidación final del convenio.
16GSA - 031 - 2004
PRONE 001 - GENSAEn liquidación
Obras energizadas, el acta de liquidación se encuentra en elaboración por la Dirección de
Energía.
17GSA - 034 - 2005
PRONE 002 - GENSAEn liquidación
Proyectos energizados, el administrador se encuentra en consolidación de la información
para la liquidación final del convenio.
1 GSA-027-2004 GENSA En liquidación
Se encuentra con borrador de Acta, la Dirección de Energía revisó y
emitió comentarios sobre la liquidación enviada por GENSA y se está a la
espera de respuesta. Se continúa en proceso de conciliación
2 GSA-051-2006 GENSA En liquidaciónYa se efectúo la devolución del impuesto de timbre por parte de GENSA y
se está a la espera del acta para enviar a Jurídica para aprobación.
ESTADO CONVENIOS ELECTRICOS
FORMULADOS EN EL PLAN DE MEJORAMIENTO
DIRECCIÓN DE ENERGÍA
A 12 DE JULIO DE 2010
52
Liquidar
Convenios
FAZNI
54
Liquidar
Convenios
ejecutadas
con recursos
del
Presupuesto
General de la
Nación - PGN
53
Liquidar
Convenios
FAER
1 Despacho del Viceministro 6 55 60 61 62 63 64
2 Dirección de Energía 7 58 52 53 54 70 73 74
3 Dirección de Minas 54 1 al 31 33 al 36 38 al 48 51 71 32 37 49 50 72 76
4 Grupo de Financiera 2 57 56
5 Grupo de Gestión Ambiental 3 65 66 67
6 Grupo de Jurisdicción Coactiva 1 75
7 Grupo de Planeación 1 77
8 Grupo de Servicios Administrativos 3 78 68 69
9 Secretaría General 1 59
78
100%
CUMPLIDASREALIZACIÓN
POSTERIOR
ÁREA ORGANIZACIONAL
Total
Porcentaje
OFICINA DE CONTROL INTERNOPLAN DE MEJORAMIENTO SUSCRITO CON LA CONTRALORÍA
ESTADO DE CUMPLIMIENTO DE LAS METAS
Con corte a 12 de Julio de 2010
ESTADO DE LAS METAS
65,38% 34,62%
51 27
CUMPLIDA BAJO 51 65,38%
CUMPLIDA PARCIALMENTE MEDIANO 0 0,00%
PENDIENTE ALTO 0 0,00%
REALIZACIÓN POSTERIOR NINGUNO 27 34,62%
78 100%
%
T O T A L
ESTADO DE LAS METAS NIVEL DE RIESGO Metas
20
10
1 Despacho del Viceministro 6 55 60 61 62 63 64
2 Dirección de Energía 7 52 53 54 58 70 73 74
3 Dirección de Minas 54 1 a la 51 71 72 76
4 Grupo de Financiera 2 56 57
5 Grupo de Gestión Ambiental 3 65 66 67
6 Grupo de Jurisdicción Coactiva 1 75
7 Grupo de Planeación 1 77
8 Grupo de Servicios Administrativos 3 78 68 69
9 Secretaría General 1 59
78 53
100% 67,9%
Total
Porcentaje6 10
12,8%
OFICINA DE CONTROL INTERNOPLAN DE MEJORMAIENTO DEFINITIVO SUSCRITO CON LA CONTRALORÍA
VIGENCIA DE LAS METAS FORMULADAS
Suscrito en Enero, Complementado en Mayo de 2010
PLAN DE MEJORAMIENTO FORMULADO EN LA VIGENCIA
ÁREA ORGANIZACIONAL
20
06
5,1%7,7%
20
08
20
07
20
05
45
6,4%
ÁREA ORGANIZACIONAL ENCARGADA DE
DAR RESPUESTAACCIÓN TOMADA POR LAS ÁREAS ORGANIZACIONALES
PRONUNCIAMIENTO DE LA
CONTRALORÍA GENERAL DE LA
REPÚBLICA A LA FORMULACIÓN DEL
PLAN1 1801002 Grupo de Financiera SE ENCUENTRA CORREGIDA SE EXCLUYE LA OBSERVACIÓN
2 1801002 Grupo de Financiera SE ENCUENTRA CORREGIDA SE EXCLUYE LA OBSERVACIÓN
3 1801002 Grupo de Financiera SE ENCUENTRA CORREGIDA SE EXCLUYE LA OBSERVACIÓN
4 1801002Grupo de Financiera / Dirección de
HidrocarburosSE ENCUENTRA CORREGIDA SE MANTIENE LA OBSERVACIÓN
5 1801002Grupo de Financiera / Dirección de
HidrocarburosSE ENCUENTRA CORREGIDA SE MANTIENE LA OBSERVACIÓN
6 1903007 Dirección de Energía NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO SE MANTIENE LA OBSERVACIÓN
7 1903007 Dirección de Energía NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO SE MANTIENE LA OBSERVACIÓN
8 1903007 Dirección de Energía NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO SE MANTIENE LA OBSERVACIÓN
9 1903007 Dirección de Minas NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO SE MANTIENE LA OBSERVACIÓN
10 1903007 Dirección de Minas NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO SE MANTIENE LA OBSERVACIÓN
11 1903007 Dirección de Minas NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO SE MANTIENE LA OBSERVACIÓN
12 1903007 Dirección de Minas NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO SE MANTIENE LA OBSERVACIÓN
13 1903007 Dirección de Minas NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO SE MANTIENE LA OBSERVACIÓN
14 1903004 Dirección de Energía NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO SE EXCLUYE LA OBSERVACIÓN
15 1903004 Dirección de Energía NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO SE MANTIENE LA OBSERVACIÓN
16 1903004 Dirección de Energía NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO SE EXCLUYE LA OBSERVACIÓN
17 1903004 Dirección de Energía NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO SE EXCLUYE LA OBSERVACIÓN
18 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO NO SE PRONUNCIA
19 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO NO SE PRONUNCIA
20 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO NO SE PRONUNCIA
21 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO NO SE PRONUNCIA
22 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO NO SE PRONUNCIA
23 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO NO SE PRONUNCIA
24 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO NO SE PRONUNCIA
25 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO NO SE PRONUNCIA
26 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO NO SE PRONUNCIA
27 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO NO SE PRONUNCIA
28 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO NO SE PRONUNCIA
29 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO NO SE PRONUNCIA
30 1903007 Dirección de Minas NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO SE MANTIENE LA OBSERVACIÓN
31 1903007 Grupo de Talento Humano NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO SE EXCLUYE LA OBSERVACIÓN
32 1903007 Dirección de Minas NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO SE EXCLUYE LA OBSERVACIÓN
33 1903007 Dirección de Minas NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO SE EXCLUYE LA OBSERVACIÓN
34 1903007 Grupo de Planeación NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO SE EXCLUYE LA OBSERVACIÓN
35 1903007 Grupo de Gestión Ambiental SE ENCUENTRA CORREGIDA SE EXCLUYE LA OBSERVACIÓN
36 1903007 Grupo de Planeación NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO SE MANTIENE LA OBSERVACIÓN
37 1903007 Grupo de Servicios Administrativos NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO SE MANTIENE LA OBSERVACIÓN
38 1903007 Grupo de Administración Documental NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO SE EXCLUYE LA OBSERVACIÓN
39 1903007 Dirección de Energía NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO SE EXCLUYE LA OBSERVACIÓN
40 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO NO SE PRONUNCIA
41 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO NO SE PRONUNCIA
42 1903007 Dirección de Minas NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO SE MANTIENE LA OBSERVACIÓN
43 1903007 Oficina de Control Interno NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO SE MANTIENE LA OBSERVACIÓN
44 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO NO SE PRONUNCIA
45 1903007 Dirección de Energía NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO SE MANTIENE LA OBSERVACIÓN
46 1903007 Grupo de Financiera SE ENCUENTRA CORREGIDA SE EXCLUYE LA OBSERVACIÓN
47 1903007 Dirección de Minas NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO SE EXCLUYE LA OBSERVACIÓN
FORMULACIÓN PLAN DE MEJORMAIENTO SUSCRITO CON LA CONTRALORÍA
OFICINA DE CONTROL INTERNO
HALLAZGOS
Fecha de Respuesta de la Contraloría General de la República 09 de marzo de 2010
Fecha de Formulación del Plan de Mejoramiento, 28 de enero de 2010
ACCIÓN TOMADA POR LAS ÁREAS ORGANIZACIONALES RESPECTO DE CADA META
