OBTENCION Y VALORACIÓN DE LA -...
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OBTENCIÓN Y VALORACIÓN DE LA PRUEBA EDUCACIÓN A DISTANCIA PROYECTO DE AUTOCAPACITACIÓN ASISTIDA “REDES DE UNIDADES ACADÉMICAS JUDICIALES Y FISCALES “ LIMA - PERÚ 2000 ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA
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OBTENCIÓN Y
VALORACIÓN DE
LA PRUEBA
EDUCACIÓN A DISTANCIA
PROYECTO DE AUTOCAPACITACIÓN ASISTIDA
“REDES DE UNIDADES ACADÉMICAS
JUDICIALES Y FISCALES “
LIMA - PERÚ2000
ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA
153ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA
PROYECTO DE AUTOCAPACITACIÓN ASISTIDA
"REDES DE UNIDADES ACADÉMICAS
JUDICIALES Y FISCALES"
EDUCACIÓN A DISTANCIA
OBTENCIÓN YVALORACIÓN DE
LA PRUEBA
César San Martín Castro
César Azabache Caracciolo
O ACADEMIA DE LA MAGISTRATURAAv. Gregorio Escobedo 426, Lima I I, Perú.Teléfonos: (51-1) 261-1977 / 261-2104Fax: (51-1) 463-1111Internet: http: // www.amag.edu.peE-mail: [email protected]
Presidente de la Comisión de Reorganización y Gobierno yDirector GeneralDr. Manuel Macedo Dianderas
Director AcadémicoDr. Felipe Villavicencio Terreros
Director AdjuntoCoordinador Nacional de DescentralizaciónDr. Miguel Yépez Sánchez
Coordinador del Proyecto de Autocapacitación Asistida"Redes de Unidades Académicas Judiciales y Fiscales"Dr. Saúl García Santibañez
Unidad de Ediciones y PublicacionesSr. Antonio Camprubi Pardo-Figueroa
AutorDr. César San Martín CastroDr. César Azabache Caracciolo
Cuidado y revisión de la edición:Dr. Saúl García SantibáñezDr. César Mesones Ballivián
ImpresiónPerfect Laser S.R.L.
Lima. enero del 2000Impreso en el Perú
ISBN: 9972-779-07-6
Hecho el Depósito Legal: Registro N° 1501162000-0186
ÍNDICE PRESENTACIÓN………………………………………………………............ 7 INTRODUCCIÓN………………………………………………………............ 11 OBJETIVOS……………………………………………………….................... I5 DESARROLLO TEMÁTICO
Capítulo I La actividad probatoria y la motivación del juicio de hecho……….. 17 1.1 Las afirmaciones como objetos de prueba……………………… 19 1.2 Los sistemas jurídicos y la actividad probatoria………………… 20 Caso 1: Thema Probanda:…………………………………………….. 25 Autoevaluación………………………………………………………….. 28 Capítulo II Investigación y prueba………………………………………………….. 29 Autoevaluación…………………………………………………………… 37 Capítulo III Las Pruebas anticipadas y las pruebas pre constituidas…………… 39 3.1 Las Pruebas anticipadas y las pruebas pre constituidas……… 39 3.2 El valor probatorio de los atestados y las diligencias policiales.. 41 Autoevaluación…………………………………………………………… 47 Capítulo IV Las declaraciones de las partes como objeto de prueba…………… 49 4.1 Declaraciones del agraviado……………………………………….. 50 4.2 Declaraciones del imputado………………………………………… 51 4.3 La Confesión………………………………………………………….. 56 Caso 1………………………………………………………………………. 63 Caso 2. …………………………………………………………………….. 64 Caso 3……………………………………………………………………… 65 Autoevaluación…………………………………………………………… 66 Capítulo V Metodología, razonamiento y legalidad en el análisis probatorio….. 67 5.1 Tabla de relación de afirmaciones y fuentes…………………….. 68 5.2 La exclusión de fuentes de prueba y la prueba prohibida…… 74 5.3 La Prueba Indiciaria o Indirecta……………………………………. 80 5.4 A manera de conclusión…………………………………………… 90
Autoevaluación…………………………………………………………… 94
BIBLIOGRAFÍA………………………………………………………………….. 96 RESPUESTAS A LAS AUTOEVALUACIONES……………………………. 99
PRESENTACIÓN
La Ley Orgánica de la Academia de la Magistratura, cumpliendo lo
dispuesto con el artículo 151° de la Constitución, tiene tres programas
académicos; el Programa de Formación de Aspirantes-PROFA, que se
dirige a los abogados en el ejercicio libre de la profesión que deseen
formarse a fin de acceder a la Magistratura; el Programa de Actualización
y Perfeccionamiento-PAP, que brinda capacitación en forma permanente
a los Magistrados del Poder Judicial y del Ministerio Público; y el Programa
de Capacitación Académica para el Ascenso-PCA, que se encarga de
preparar los Magistrados que desean ascender en la carrera judicial y
fiscal a un cargo superior.
Dentro de los fines que le son propios, la Academia desarrolla también
el "Proyecto de Autocapacitación Asistida", que actualmente viene
aplicando el Plan Piloto de Capacitación a Distancia para Magistrados.
Con la utilización de esta modalidad pedagógica la Academia aspira
a impartir diez cursos, a los jueces y fiscales de todo el país, cumpliendo
de esta manera con su deber de capacitación y actualización permanente.
Cabe destacar, que la AMAG observará rigurosamente el
cumplimiento del alto nivel académico y la exigencia evaluativa, como
sucede en los Programas Académicos presenciales.
Las áreas del Derecho en los cuales se brindarán los cursos son:
Área de Derecho Penal, de Razonamiento Jurídico, de Derecho
Constitucional y de Derecho Civil
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El presente módulo "Obtención y Valoración de la Prueba" del
Área de Derecho Penal, tiene como objetivo general "fortalecer los
componentes objetivos que intervienen en el desarrollo de la actividad
probatoria de los Magistrados".
El desarrollo temático ha sido expuesto en cinco capítulos, "La
actividad probatoria y la motivación del juicio de hecho", "Investigación
y Prueba", "Las pruebas anticipadas y las pruebas preconstituidas",
"Las declaraciones de las partes como objetos de prueba" y
"Metodología, razonamiento y legalidad en el análisis probatorio".
El texto contiene también, lecturas sobre determinados aspectos de
la obtención y valoración de los medios probatorios en el proceso penal.
Igualmente, se presentan casos que son escrupulosamente analizados. Por
último, se encuentran las autoevaluaciones, que el alumno deberá absolver.
El curso ha sido estructurado en capítulos y subcapítulos, de tal
manera que los temas sean brindados dosificadamente, atendiendo a
que se trata de un curso de educación a distancia, donde la mayor
responsabilidad en el estudio corresponde al alumno, quien debe asumir
su papel de forma rigurosa y disciplinada.
A cada capítulo le sigue una autoevaluación, así como casos
prácticos. Se incluye una evaluación parcial. El plan de estudios
comprende dos pruebas finales objetivas sobre el total de temas
estudiados y de las lecturas sugeridas en el texto.
El curso de Educación a Distancia está organizado bajo el sistema
tutorial Académico y Administrativo. La Tutoría Académica, estará a
cargo de los profesores — autores de los materiales, quienes recibirán
por correo electrónico, fax o teléfono, las consultas que se deriven
del estudio de los materiales. La Tutoría Administrativa estará a cargo
del personal de la Academia, quienes observarán que todos los alumnos
cuenten con el material de estudio, harán un seguimiento de cada
discente sobre el avance del estudio del material, recogerán los trabajos
realizados y los remitirán a la sede central.
La implementación de estos cursos serán en las sedes
desconcentradas de la AMAG, Chiclayo-Lambayeque, Arequipa, Cusco
y Lima. Con esta modalidad de estudio a distancia, la Academia espera
atender a Magistrados que se ven imposibilitados de acceder a cursos
de carácter presencial. La Capacitación a Distancia, contribuirá a
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mejorar el nivel profesional de los operadores de justicia y redundará
innegablemente en beneficio de la sociedad en su conjunto.
El equipo encargado de la publicación estuvo dirigido por el Director
Académico, Dr. Felipe Villavicencio Terreros y conformado por los
doctores César San Martín Castro y César Azabache Caracciolo, que
diseñaron el presente texto, el Dr. Saúl García Santibáñez, Coordinador
del Proyecto Redes de Unidades Académicas; señora Lucrecia Manrique
Galiano, Especialista en Educación a Distancia de la Academia de la
Magistratura; señora Giovanna Larco Drouilly y señora Piera Carreras
Mariani, consultoras externas del Plan Piloto de Educación a Distancia.
Deseo agradecer también a los señores Magistrados y Docentes
que colaboraron en los talleres de validación ya que sin sus aportes no
hubiera sido posible evaluar el material que ahora presentamos.
Tengo la seguridad que el módulo "Obtención y Valoración de la
Prueba", será fuente de estudio, análisis, consulta y evaluación necesaria
e importante en esta reciente modalidad pedagógica implementada por
la Academia de la Magistratura.
Lima, Enero del 2000
Dr. Manuel Macedo DianderasPresidente de la Comisión de Reorganización y Gobierno y
Director General de la Academia de la Magistratura
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INTRODUCCIÓN• • • • • • • • • •
Todo sistema legal está formado por tres componentes: las leyes,la jurisprudencia, que resume lo que los Jueces afirman sobre elsignificado de las leyes, y la doctrina, que contiene lo que los profesoresde derecho dicen sobre la relación entre leyes y jurisprudencia. Comopuede verse, y contra lo que usualmente se piensa, si bien el sistemalegal (su nombre ya lo anticipa) está construido a partir de las leyes, sedesarrolla a partir de la jurisprudencia. De allí la importancia en dedicara la elaboración de criterios para resolver casos la máxima de las atenciones.La legitimidad de todo el orden legal se edifica a partir de la percepciónque los usuarios del sistema puedan tener sobre la justicia de lasdecisiones. Y ella depende de un modo muy fuerte del esfuerzo quecoloquemos todos los operadores sobre el inevitable margen de errorcon que trabaja el sistema judicial.
El problema del margen de error -sobre el que está construidotodo el sistema- merece algunas líneas en esta introducción.Habitualmente los manuales de derecho procesal insisten en afirmarque el objeto del procedimiento penal es descubrir la verdad materialo, en una formulación más reciente, emitir un fallo condenatoriosólo cuando el Juez o el Tribunal ha logrado tener la convicciónabsoluta sobre los hechos acusados. Se diría entonces que un sistemaprocesal, convenientemente asegurado por la presunción deinocencia, no puede fallar. Pero sin embargo falla, y falla más vecesde las que todos creemos.
Ocurre que, como sostiene un autor tan importante como JOHN
RAWLS', el sistema de justicia penal no posee un método que garantice
la exactitud científica de sus propios resultados. Significa esto que, aunque
actuemos íntimamente convencidos de los hechos que afirmamos, jamás
podremos negar que exista por lo menos una probabilidad de que
nuestras afirmaciones no correspondan a la verdad histórica de los
acontecimientos. Existe entonces un considerable margen de error que
debe ser controlado y reducido, aunque nunca podrá desaparecer del
todo. Tan evidente es esta situación para quienes estudian el proceso
desde fuera del derecho que otro autor de distinta ubicación, pero de
talla similar, Richard A. Posner2 comienza su explicación sobre la
economía del proceso afirmando que uno de los principales objetivos
del sistema consiste en reducir los costos generados por decisiones
judiciales erróneas.
Cómo deba ser enfrentado este inevitable margen de error es un
asunto que debe preocupar sensiblemente a la teoría de las pruebas
penales. El antiguo aforismo que atribuye mayor valor social a la
absolución de un culpable que a la condena de un inocente pareciera
haberse inspirado, al menos intuitivamente, en una preocupación de
este tipo. Sin duda, la reducción del margen de error que nos preocupa
tiene sentido como herramienta de protección de los inocentes. Sin
embargo, su utilidad está vinculada también al mejor cumplimiento de
la función de reforzamiento de vigencia de la ley que es parte del sistema
jurídico. Probablemente el sistema contará con muy poca aceptación
pública y tendrá muy poco impacto sobre el reforzamiento del sentido
de vigencia de la ley si la población percibe que la actividad judicial se
desarrolla con un margen demasiado alto de desaciertos. Por lo demás,
el efecto preventivo que se busca del sistema será deficientemente
logrado si los potenciales infractores de la ley encuentran que el sistema
puede ser burlado de manera muy simple manipulando las posibles
fuentes de prueba del hecho delictivo.
Una de las herramientas más efectivas para reducir el margen de
error en el sistema de justicia penal es el sistema de actuación y
valoración de las pruebas. En consecuencia, la preocupación por el estado
actual de la doctrina sobre las fuentes de prueba debe ser una
' JOHN RA WLS, Teoría de la Justicia, edición en español por FCE, México 1979
El análisis económico del derecho, edición en español por el FCE, México 1998)
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preocupación permanente de todos los agentes del sistema penal. Las
doctrinas en referencia buscan dar respuesta a preguntas de tanta
relevancia práctica como la siguientes: ¿cuándo condenar?; ¿cuándo
absolver?; ¿cuándo estimar que una investigación está lista para pasar a
juicio?; ¿cómo resolver los casos de duda?; ¿cómo enfrentar el dilema
que corresponde a la sensación de estar frente al autor de un delito
que parece no haber dejado huellas que le vinculen al crimen?.
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Objetivo General
Fortalecer los componentes objetivos que intervienen en el
desarrollo de la actividad probatoria de los Magistrados.
Objetivos Específicos
I. Reforzar los conceptos básicos de la teoría de las pruebas
penales
Promover un espacio de autorreflexión sobre los criterios
habitualmente empleados por los participantes para
estimar que tienen ante sí pruebas suficientes para fundar
una condena.
Desarrollar una metodología que permita conducir la línP,
de motivación de los magistrados sobre los hechos de' raso.
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