OHSAS 18001_ONZ

5/17/2018 OHSAS 18001_ONZ - slidepdf.com

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BIENVENIDOSSistema de Gestión en Seguridad ySalud Ocupacional con base en la

NTC-OHSAS 18001:2007



OBJETIVOSAl finalizar la capacitación estarán en capacidadde:

• Definir en sus propias palabras losconceptos de salud de los trabajadores,condiciones de salud y trabajo, incidente

de trabajo, incidente, enfermedad, peligro,riesgo, tanto en términos de las normaslegales como de la NTC-OHSAS18001:2007

• Mencionar los elementos de un sistema degestión de seguridad y salud ocupacional(SG S y SO) con base en la espiral demejoramiento continuo PHVA



OBJETIVOSAl finalizar la capacitación estarán en capacidadde:

• Enunciar al menos dos modelos de SG S y SO• Enumerar los elementos de un SG S y SO según la

norma de referencia NTC-OHSAS 18001:2007.• Mediante un diagrama, identificar las relaciones

entre los diferentes elementos de un SG S y SOque ha tomado como referencia la NTC-OHSAS18001:2007

• Discutir un esquema general para la implantaciónde un SG S y SO en una empresa



Discutamos algunos conceptos

claves - 1

¿Qué es un sistema?

¿Qué características tiene un sistema?¿Qué tipos de sistemas conocemos?

Demos algunos ejemplos



CONCEPTO DE SISTEMA

• Conjunto de elementos mutuamenterelacionados o que actúan entre sí.

• Conjunto de reglas, principios sobre unamateria racionalmente enlazados entre sí.

• Conjunto de cosas que, ordenadamenterelacionadas entre sí, contribuyen adeterminado objeto o función.



CARACTERÍSTICAS DE UN

SISTEMA• Cada sistema se encuentra delineado por

los límites que lo separan o lointerrelacionan con otros sistemas.

• Toda organización está constituida porvarios sistemas individuales mutuamente

interactuantes.



TIPOS DE SISTEMA• Naturales• Artificiales•

Sociales• Hombre-máquina• Cerrados• Aislados• Abiertos



¿Qué es gestión?

¿Qué es un sistema de gestión?

Demos algunos ejemplos

Discutamos algunos conceptos

claves - 2



CONCEPTO DE GESTIÓN

Acción y efecto de administrar.

Acción y efecto de gestionar.

Gestionar: Hacer diligencias para el logro[de un negocio o de un deseo

cualquiera]



SISTEMA DE GESTIÓN

Conjunto de elementos mutuamente relacionados oque actúan entre sí para gestionar el logro de

un(os) objetivo(s)



• Establecimiento de una política• Fijación de objetivos, responsabilidades y

autoridades• Documentación de los procesos, actividades

o tareas a realizar y mantenimiento de

dicha documentación controlada• Planificación de las actividades y tareas a

llevar a cabo para lograr los objetivos

ASPECTOS COMUNES DE UN SISTEMA

DE GESTIÓN EN ISO (1/3)



• Establecimiento de los procesos clave• Medición y seguimiento de procesos,

actividades y tareas• Registro de las actividades ejecutadas

y control de la gestión de los

registros• Toma de precauciones para controlaraquellos resultados o procesos queno satisfacen las especificaciones


DE GESTIÓN EN ISO (2/3)




DE GESTIÓN EN ISO (3/3)• Toma de acciones correctivas y

preventivas cuando algunasituación no funciona de acuerdoa lo planificado

• Evaluación del desempeño del

sistema a través de auditorías• Revisión del sistema en formaperiódica por parte de la dirección



PRINCIPIOS COMUNES A LOS

SISTEMAS ISO (1/2)• Cultura empresarial• Organización

enfocada a laspartesinteresadas

• Participación de la

gente• Liderazgo• Enfoque basado en

eventos

(procesos)



• Aplicación de la concepciónde sistemas a la gestión

•

Enfoque basado en hechospara la toma dedecisiones

• Relaciones mutuamentebeneficiosas para losasociados

• Mejora continua

PRINCIPIOS COMUNES A LOS

SISTEMAS ISO (2/2)



El Ciclo P-H-V-A y la Mejora

Continua

No rmas

Pla

ni f i c

ar

V

e r i f ica

Actu

ar

Hac

er

Me jo ra Con t inua



Plan deinformación

Plan de

formación

Protección

individual

Medidas

técnicas

PLANIFICACIÓN DE LA PREVENCIÓN

Controles

periódicos

Investigaciónde daños a

la salud

CONTROL

EVALUACIÓNDE RIESGOS

Funciones yresponsabilidades

Modalidadorganizativa

Objetivos

Política

PLANES DE PREVENCIÓNDE LOS RIESGOS

Consulta yparticipación

[Sistema deGestión] Formación

Programacionesanuales

C

TUACIÓN

PREVEN

TIVA

Información

Emergencias

Adquisicionesy compras

Prevención enel diseño

Coordinación

Riesgos

especiales

Trabajotemporal

Comunicaciónde riesgos

Memorias

Fuente: Salinas Garrido R. Seguridadlaboral y RSC. Seguridad y Medio Ambiente28(109):6-16, 2008 (con modificaciones)

Esquema de unsistema degestión con baseal plan deprevención



Revisiónpor la

dirección

Verificación

Planificación

Políticade

S y SOMejora

Continua

Implementación

y Operación

SISTEMA DE GESTIÓN DE S ySO



EVOLUCIÓN HISTÓRICA DE LAS

NORMAS DE LOS SG S y SO

• Antecedentes• BS 8800• BSI-OHSAS-18001• BSOHI-SAS-18002•

NTC-OHSAS18001:1999• NTC-OHSAS

18001:2007



BENEFICIOS DE LA IMPLEMENTACIÓNDE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE S ySO

• Reducción en el número potencial de

incidentes en el sitio de trabajo• Reducción potencial de tiempos improductivosy costos asociados

• Demostración frente a todas las partes

interesadas del compromiso con laseguridad y salud ocupacional




• Mayores posibilidades de conseguir nuevos

clientes y nuevos negocios• Se obtiene mayor poder de negociación conlas compañías de seguros

• Mejora la imagen y la competitividad de la

organización• Permite tener una posición privilegiada frentea la autoridad competente




• Asegura credibilidad centrada en el control dela Seguridad y Salud Ocupacional

•

Respaldo de la gestión en S y SO• Es compatible con otros sistemas de gestióncomo los de calidad y medio ambiente

Y lo más importante:

Se m e jo ra l a c a l i d ad de v i d a de l o st raba j ado re s y sus f am i l i a s y, po r en de ,

s e hace un m e jo r p a í s



BARRERAS MÁS SIGNIFICATIVAS• Poco compromiso de la

Gerencia.• Desarrollo de la Documentación.•

Resistencia de los empleados alCambio.• Conflicto en la interpretación.• Requisitos de entrenamiento•

Disponibilidad de tiempo• Políticas o procedimientosheredados de otras empresas.



TALLER 1Discutamos algunos conceptos claves -3

Objetivo:Conocer los términos que aplican a laNTC-OHSAS 18001:2007Metodología: Ver tablas enseguida.En la columna “Concepto” escriba elconcepto al que se refiere cada una

de las definiciones, según la NTC-OHSAS 18001:2007 Recursos: La Norma

Tiempo: 20 minutos



DEFINICIÓN CONCEPTO

Evento(s) relacionado(s) con el trabajo, en el (los) queocurrió o pudo haber ocurrido lesión o enfermedad(independiente de su severidad), o víctima mortal.

Documento que presenta resultados obtenidos, oproporciona evidencia de las actividades desempeñadas

Proceso recurrente de optimización del sistema de gestiónen S y SO, para lograr mejoras en el desempeño en S y SO,de forma coherente con la política en S y SO de laorganización

Fuente, situación o acto con potencial de daño en términos

de enfermedad o lesión a las personas, o una combinaciónde estos

Cualquier espacio físico en el que se realizan actividadesrelacionadas con el trabajo, bajo el control de laorganización




Propósito en S y SO en términos del desempeño de S ySO que una organización se fija

Información y su medio de soporte

Parte del sistema de gestión de una organización,empleada para desarrollar e implementar su política de S y

SO y gestionar sus riesgos de S y SO

Resultados medibles de la gestión de una organización enrelación con sus riesgos de S y SO

Intenciones y dirección generales de una organizaciónrelacionados con su desempeño de S y S, expresadasformalmente por la alta dirección.

Persona o grupo, dentro o fuera del lugar de trabajoinvolucrado o afectado por el desempeño en seguridad ysalud ocupacional de una organización




Riesgo que ha sido reducido a un nivel que la organización puede

tolerar con respecto a sus obligaciones legales y su propia políticade S y SO

Compañía, corporación, firma, empresa, autoridad o institución, oparte o combinación de ellas, sean o no sociedades, pública oprivada, que tiene sus propias funciones y administración

Forma especificada para llevar cabo una actividad o un proceso

Proceso de reconocer que existe un peligro y definir suscaracterísticas

Combinación de la probabilidad de que ocurra un(os) evento(s) oexposición(es) peligroso(s), y la severidad de la lesión o enfermedad

que puede ser causada por el(los) evento(s) o exposición(es)

Proceso de evaluar el(los) riesgo(s) que surgen de un(os) peligro(s),teniendo en cuenta la suficiencia de los controles existentes, y dedecidir si el (los) riesgo(s) es (son) aceptable(s) o no




Condición física o mental adversa identificable, que surge, empeora o

ambas, a causa de una actividad laboral, una situación relacionadacon el trabajo o ambas

Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidaddetectada u otra situación no deseable.

Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener "evidencias de la auditoría" y evaluarlas de manera objetiva con el finde determinar el grado en que se cumplen los "criterios de auditoría"

Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidadpotencial u otra situación potencial no deseable

Condiciones y factores que afectan o pueden afectar la salud y la

seguridad de los empleados u otros trabajadores (incluidos lostrabajadores temporales y personal por contrato), visitantes ocualquier otra persona en el lugar de trabajo

Incumplimiento de un requisito (estándares, prácticas, procedimientosde trabajo, requisitos legales, requisitos del sistema de gestión de S y

SO, entre otros)



REVISIÓN INICIAL (1/2)

• Consiste en la documentación e identificaciónsistemáticas de los impactos significativos (oimpactos potenciales) en la salud y calidad de

vida laborales, asociados directa oindirectamente con las actividades, losproductos y los procesos de la organización.

• Dirigida a todos los aspectos de laorganización, identifica y prioriza los hechos

internos (puntos fuertes y débiles) y loshechos externos (amenazas y oportunidades)como base para la introducción de un SG S ySO



REVISIÓN INICIAL (2/2)• Cubre 4 áreas:

– Requisitos legales y reglamentarios aplicables y sugrado de cumplimiento

– Análisis del grado de validez de las evaluaciones yregistros realizados sobre los riesgos o impactoslaborales

– La revisión de las prácticas y procedimientosexistentes de prevención de riesgos o impactos de

salud laborales – Una valoración de la gestión de la investigación de

los incidentes, incidentes y enfermedades laboralesocurridas



REQUISITOS DE LA NORMA

PAV H

Trabajo en grupos:

Escriba cada uno

de los numeralesde la norma segúncorresponda en elciclo P-H-V-A de laderecha



REQUISITOS DE LA NORMA

Revisión del Estado Inicial

4.2 Política de S y SO

4.3.3 Objetivos y programa(s)

4.3.1 IP VR y DC

4.3.2 Requisitos legales y otros

P

4.6 Revisión por ladirección

AV4.5.1 Medición y seguimiento

del desempeño

4.5.2 Evaluación del cumplimientolegal y otros

4.5.4 Control de registros4.5.5 Auditoría interna

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad,rendición de cuentas y autoridad

4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia4.4.3 Comunicación, participación y consulta

4.4.6 Control operacional4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias

H

4.4.4 Documentación

4.4.5 Control de documentos4.5.3 Investigación de incidentes. No

conformidades y acciones correctivas ypreventivas



NUMERAL 4.1

Requisitos GeneralesLa organización debe establecer, documentar,implementar, mantener y mejorar en formacontinua un sistema de gestión de S y SO de

acuerdo con los requisitos de la NTC 18001, y debedeterminar cómo cumplirá estos requisitos.

La organización debe definir y documentar elalcance de su sistema de gestión de S y SO.



NUMERAL 4.2

Política de S y SOLa alta dirección debe definir y

autorizar la política de S y SO

de la organización, yasegurar que, dentro delalcance definido de su

sistema de gestión de S y

SO, ésta cumple losrequisitos de la norma



Política y objetivos

pertinentes a todos losnegocios de laorganización;

Los peligros de S y SO de laorganización;

Requisitos legales y de otraíndole;

Desempeño histórico yactual de S y SO;Necesidades de otras partes

interesadas;Oportunidades y

necesidades paramejoramiento continuo;

Recursos necesarios;Contribuciones de losempleados;

Contribuciones decontratistas y otropersonal externo.

Polít ica de S y SO

Formulación de laPolítica de S y SO

De acuerdo con losrequisitos de la NTC-

OHSAS 18001

RESULTADO

ENTRADA

PROCESO

Una política de S ySO

Documentada,amplia,

comprensible,que es comunicada a

todo lo largo y ancho dela organización,

disponible a las partesinteresadas,que se revisa

periódicamente



Análisis de una política

En grupos, lean la política de una empresaque se presenta enseguida.

Analicen si esta política cumple los requisitosde la NTC-18001:2007Háganle las modificaciones que estimen

convenientes y la socializan a todos los

participantes



Ejemplo de Política de S y SOEn CNP S.A. reconocemos al personal como nuestro más

importante recurso y al Sistema Gestión de Seguridady Salud Ocupacional como componente integral de

nuestros negocios y actividades. Nos comprometemos

a alcanzar un alto nivel de desempeño en estagestión, cumpliendo con los requisitos legales ynuestros estándares, con una actitud hacia la mejoracontinua. Para lograr este compromiso, suministramos

los recursos humanos, tecnológicos y económicos

necesarios; promovemos la participación de todo elpersonal y definimos como primera responsabilidad decada uno de nosotros la implementación del Sistema

de Gestión en todos los niveles respectivos.



4.3.1 Identificación de peligros,valoración de riesgos y

determinación de loscontroles (IPVRyDC);

4.3.2 Requisitos legales y otros

4.3.3 Objetivos y programa(s)

NUMERAL 4.3

Planificación



NUMERAL 4.3.1

Identificación de Peligros, Valoración de Riesgos yDeterminación de los Controles

La organización debe establecer,implementar y mantener un(os)

procedimiento(s) para lacontinua identificación de

peligros, valoración de riesgos ydeterminación de los controlesnecesarios



NUMERAL 4.3.1

Identificación de Peligros, Valoración deRiesgos y Determinación de los Controles

Los procedimientos deben tener encuenta:

•

Actividades rutinarias y no rutinarias;• Actividades de todas las personas que tienen

acceso al sitio de trabajo (incluso contratistasy visitantes);

• Comportamiento, aptitudes y otros factores

humanos;• Los peligros identificados que se originan

fuera del lugar de trabajo con capacidad deafectar adversamente la salud y la seguridad

de las personas que están bajo el control de la



NUMERAL 4.3.1

Identificación de Peligros, Valoración deRiesgos y Determinación de los Controles

Los procedimientos debentener en cuenta:

• Los peligros generados en la vecindaddel lugar de trabajo por actividadesrelacionadas con el trabajo controladaspor la organización;

•

Infraestructura, equipo y materiales enel lugar de trabajo, ya seansuministrados por la organización o porotros;

• Cambios realizados o propuestos en laorganización, sus actividades o los



NUMERAL 4.3.1

Identificación de Peligros, Valoración de Riesgosy Determinación de los ControlesLos procedimientos deben tener

en cuenta:•

Modificaciones al sistema de gestión de S ySO, incluidos los cambios temporales y susimpactos sobre las operaciones, procesos yactividades;

• Cualquier obligación legal aplicable

relacionada con la valoración del riesgo yla implementación de los controlesnecesarios;

• El diseño de áreas de trabajo, procesos,

instalaciones, maquinaria/equipos,



NUMERAL 4.3.1


GESTIÓN DEL CAMBIO

Para la gestión del cambio, laorganización debe identificar lospeligros y los riesgos de S y SO

asociados con cambios en laorganización, el sistema de gestiónde S y SO o sus actividades, antes

de introducir tales cambios



NUMERAL 4.3.1


Jerarquía de los Controles

• Eliminación• Sustitución• Controles de ingeniería• Señalización/advertencias o

controles administrativos o ambos• Equipo de protección personal



Requisitos de S y SO, legales y deotra índole.

Política de S y SORegistros de incidentes,

incidentes y noconformidades

Resultados de las auditorías al SGS y SO

Información sobre instalaciones,

procesos y actividadesComunicaciones de losempleados y otras partesinteresadas

Consultas a los empleados y otraspartes interesadas

Información sobre las mejoresprácticas, peligros típicosrelacionados con laorganización, incidentes,incidentes y enfermedadesocurridos en organizacionessimilares

Información sobre los procesos yactividades de la organización

Identificación depeligros, evaluaciónde riesgos y control

de riesgosIdentificación de los

peligrosEvaluación de los riesgos

teniendo en cuenta lasmedidas de controlexistentes

Evaluación de la

tolerabilidad de losriesgos residualesIdentificación de medidas

adicionales necesarias

Documentación de:La identificación de

peligrosDeterminación de los

riesgos asociadosIndicación del nivel de losriesgos y si son o noaceptables

La descripción o lareferencia de lasmedidas para elseguimiento y controlde los riesgos(especialmente los noaceptables)

ENTRADA

PROCESO RESULTADO

IPVRyDC

La IPVRyDC es la herramienta clave en la

administración del riesgo en la empresa



Haga clic para modificar el estilo de subtítulo del patrón

Un participante seleccionado

por el facilitador explica elmodelo de IPVRyDC deARP COLPATRIA



NUMERAL 4.3.2

Requisitos Legales y OtrosLa organización debe establecer, implementar y

mantener un(os) procedimiento(s) para laidentificación y acceso a requisitos legales y deS y SO que sean aplicables a ella.

La organización debe asegurarse de que estosrequisitos legales aplicables y otros que laorganización suscriba se tengan en cuenta alestablecer, implementar y mantener su sistemade gestión de S y SO.



NUMERAL 4.3.2

Requisitos Legales y OtrosLa organización debe mantener

esta información actualizada. Laorganización debe comunicar la

información pertinente sobrerequisitos legales y otros, a laspersonas que trabajan bajo elcontrol de la organización, y a

otras partes interesadaspertinentes



Matriz de requisitos legales y

otrosLos grupos conformados para los

otros talleres proponen el

formato de una matriz derequisitos legales para una desus empresas clientes. (15minutos)



Detalles de los procesos de

producción o prestaciónde servicio de laorganización

Resultados de laidentificación de peligros,evaluación y control deriesgos

Mejores prácticasRequisitoslegales/reglamentosgubernamentales

Listados de fuentes deinformación

Normas nacionales,

extranjeras, regionales ointernacionalesRequisitos internos de la

organizaciónRequisitos de las partes

interesadas

Identificar requisitospertinentes

Buscar los medios másapropiados paraacceder a lainformación

Evaluar cuálesrequisitos sonaplicables, endónde se aplican yquién necesitarecibir qué clase deinformación

Procedimientos paraidentificar y acceder a lainformación

Identificación de cuálesrequisitos son aplicables ydónde

Requisitos disponibles en lossitios que decida laorganización

Procedimientos para hacermonitoreo a laimplementación de loscontroles consecuentescon la nueva legislaciónde S y SO.

ENTRADA

PROCESO RESULTADO

Requisitos Legales yOtros



NUMERAL 4.3.3

Objetivos y Programa(s)• La organización debe

establecer, implementar ymantener documentadoslos objetivos de S y SOen las funciones y nivelespertinentes dentro de la

organización.



NUMERAL 4.3.3

Objetivos y Programa(s)• Los objetivos deben ser medibles,

cuando sea factible, y

consistentes con la política de Sy SO, incluidos los compromisoscon la prevención de lesiones yenfermedades, el cumplimiento

con los requisitos legalesaplicables y otros requisitos quela organización suscriba, y con lamejora continua.



NUMERAL 4.3.3

Objetivos y Programa(s)• Cuando se establecen y revisan sus

objetivos, una organización debe

tener en cuenta los requisitoslegales y otros que la organizaciónsuscriba, y sus riesgos de S y SO.

Además, debe considerar susopciones tecnológicas, susrequisitos financieros, operacionalesy comerciales, así como lasopiniones de las partes interesadaspertinentes.



Política y objetivos pertinentes para el objeto de laorganización como un todo

Política de S y SOResultados de la identificación de peligros,

evaluación y control de riesgosRequisitos legales y de otra índoleOpciones tecnológicas (nuevas o diferentes)Requisitos financieros, operativos y empresarialesPuntos de vista de los empleados y partes

interesadas

Información de las consultas en S y SO a losempleados, revisiones y actividades demejoramiento en el sitio de trabajo (estasactividades pueden ser de naturaleza reactiva oproactiva)

Resultados de las revisiones de S y SO de losempleados y de consultas formales de losempleados sobre S y SO con la gerencia

Análisis del desempeño contra objetivos en S y SOestablecidos previamente

Registros pasados de no conformidades en S y SO,incidentes, incidentes y daños a la propiedad

Resultados de la revisión por parte de la gerencia

Identificar, establecer y

priorizar los objetivos enS &SO.Distinguir entre

– propósitos, – objetivos y – Metas

Mantener en forma regularreuniones de los nivelesadministrativosapropiados paraestablecer los objetivosen S y SO

Definir indicadores adecuados

para cada objetivo en S ySO (razonables,alcanzables, desglosadosen metas separadas)

Comunicar los objetivos alpersonal pertinente

Objetivos enS y SO

cuantificablesdocumentados,implementadosy mantenidos

para cadafunción y nivelpertinente en laorganización

ENTRADAPROCESO

RESULTADO

Objetivos



Ejemplos de tipos de objetivos

de S y SO (NTC-OHSAS 18002)

• De reducción de los niveles de

riesgo;• Eliminación o reducción en la

frecuencia de incidentesparticulares indeseados;

• De introducción de característicasadicionales al SG S y SO.



Objetivos de CNP



NUMERAL 4.3.3

Objetivos y Programa(s)La organización debe establecer, implementar y mantener un(os) programa(s) para lograr sus objetivos. El(los)programa(s) debe(n) incluir, como mínimo:

• La asignación de responsabilidades y autoridad paralograr los objetivos en las funciones y niveles pertinentesde la organización, y

• Los medios y los plazos establecidos para el logro de losobjetivos.

El(los) programa(s) se debe(n) revisar a intervalos regularesy planificados, y se debe(n) ajustar si es necesario, paraasegurar que los objetivos se logren.



Revisión de los requisitos

legales y de otraíndoleResultados de la IPVRyDCDetalles de los procesos

de producción o deprestación de losservicios de laorganización

Revisiones de lasoportunidadesdisponibles deopciones tecnológicasnuevas o diferentes

Actividades demejoramientocontinuo

Disponibilidad de losrecursos necesariospara lograr losobjetivos de S y SOde la organización.

ENTRADA

PROCESO

RESULTADO

Programas de S ySO• Identificar a las personas responsables

de cumplir los objetivos y las tareas aimplementar para el cumplimiento decada objetivo

• Asignar las responsabilidades y laautoridad apropiadas para cada tarea y

un tiempo a cada una de éstas• Relacionarse con los programas

específicos de capacitación (evaluaciónde necesidades, formación basada encompetencias, evaluación de laefectividad de la formación, ajustes)

• Prever la realización de nuevos procesosde identificación de peligros, evaluacióny control de riesgos cuando se esperenalteraciones o modificacionessignificativas en las prácticas de trabajo,procesos, equipos o materiales detrabajo

• Consultar sobre los cambios esperadosal personal pertinente

Programas de S

y SO establecidos,implementados ymantenidos para

lograr losobjetivos de S y

SO



5W

WHAT ¿QUÉ? ¿QUÉ ACCIÓN SE EJECUTARÁ?

WHY ¿POR QUÉ? ¿POR QUÉ SE LLEVARÁ A CABO LA ACCIÓN?

WHERE ¿DÓNDE? ¿DÓNDE SERÁ LLEVADA A CABO LA

ACCIÓN?WHEN ¿CUÁNDO? ¿CUÁNDO SERÁ LLEVADA A CABO LA ACCIÓN?

WHO ¿QUIÉN? ¿QUIÉN SERÁ EL RESPONSABLE DE QUELA ACCIÓN DE EJECUTE?

¿QUIÉN SERÁ LA AUTORIDADDESIGNADA?

HOW ¿CÓMO? ¿CÓMO SE EJECUTARÁ LA ACCIÓN?

HOW ¿CUÁNTO? ¿CUÁNTO COSTARÁ LA EJECUCIÓN DE LA

Programa de S y SO en unapágina



EMPRESA SYSOPrograma:Objetivo:Indicador:

QUÉ Actividad

POR QUÉCon qué fin se

hace laactividad

QUIÉNResponsable Autoridad

DÓNDESitio

CÓMOEstrategia

CUÁNDOPlazo

CUÁNTOCosto

Elaborado por: Aprobado por: Fecha próximo seguimiento: ___/___/____

Responsable seguimiento: _________________________

Programa de S y SO en unapágina



Taller•

En grupos de máximo 5 personas: – Analicen una de las dos situaciones de trabajo que se

presentan a continuación e identifiquen los peligrosprincipales, evalúen los riesgos asociados a dichospeligros y propongan medidas generales de control de

los riesgos. – Definan un propósito, un objetivo de S y SO y tresmetas para los problemas identificados.

– Utilizando la matriz para programas de S y SO que seacaba de presentar, propongan al menos un programa

de éstos para el objetivo definido arriba.• Tiempo para lo anterior: 1 hora• Socialización y discusión: 1/2 hora.



Haga clic para modificar el estilo de subtítulo del patrón

PREGUNTA:

¿Y cómo se cumple con el requisito

legal del Programa de SaludOcupacional en un SG S y SO?



NUMERAL 4.4Implementación y Operación

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad,rendición de cuentas y autoridad

4.4.2 Competencia, formación y toma deconciencia

4.4.3 Comunicación, participación y consulta4.4.4 Documentación4.4.5 Control de documentos

4.4.6 Control operacional4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias



La alta dirección debe asumir la máximaresponsabilidad por la S y SO y el SG S y SO

y debe demostrar su compromiso:• asegurando la disponibilidad de recursos esenciales

para establecer, implementar, mantener y mejorar elsistema de gestión de S y SO

• definiendo las funciones, asignando las

responsabilidades y la rendición de cuentas, ydelegando autoridad, para facilitar una gestión de S ySO eficaz, todo lo cual se debe documentar ycomunicar.

NUMERAL 4.4.1Recursos, funciones,

responsabil idad, rendición decuentas y autoridad



La organización debe nombrar un miembro de la altadirección con responsabilidad específica en S y SO,

independientemente de otras responsabilidades y con

autoridad y funciones definidos para:• asegurar que el sistema de gestión de S y SO se

establece, implementa y mantiene de acuerdo con lanorma OHSAS;

•

asegurar que se presentan informes sobre desempeñodel sistema de gestión de S y SO a la alta dirección,para su revisión, y que se usan como base para lamejora del sistema de gestión de S y SO.





• La identidad del delegado de la alta dirección debe ser conocido por todas las personas que trabajan bajo elcontrol de la organización.

• Todos aquellos que tengan responsabilidad gerencialdeben demostrar su compromiso con la mejoracontinua del desempeño en S y SO.

• La organización debe asegurar que las personas en el

lugar de trabajo asuman la responsabilidad por losaspectos de S y SO sobre los que tienen control,incluido el cumplimiento de los requisitos aplicables deS y SO de la organización



Numeral 4.4.1



Organigrama/estructuraorganizacional

Resultados de laidentificaciónde peligros,evaluación ycontrol de

riesgosObjetivos de S y

SORequisitos legales

y de otraíndole

Descripciones delos trabajosListados de

personalcalificado

Definir las responsabilidades y autoridad de

(todos) quienes realizan tareas quesean parte del sistema de gestión en S ySO, con definiciones claras de lasresponsabilidades en las interfaces entrediferentes funciones

Definición de las responsabilidades de la

alta gerenciaDefinición de las responsabilidades de lapersona encargada por la gerencia

Definición de las responsabilidades de lagerencia en línea

Documentación de las funciones y

responsabilidadesComunicación de funciones yresponsabilidades

Aseguramiento de los recursosDemostración visible del compromiso de la

gerencia

Definiciones de lasresponsabilidades yautoridad respecto ala S y SO para todo elpersonal pertinente

Documentación de lasfunciones /

responsabilidades enmanuales /procedimientos /capacitación

Procesos para comunicarlas funciones yresponsabilidades a

todos los empleados yotras partespertinentes

Participación gerencial ysoporte activo a la S ySO en todos losniveles.

ENTRADA PROCESORESULTADO



NUMERAL 4.4.2

Competencia, Formación y Tomade Conciencia

La organización debe asegurar

que cualquier persona que estébajo su control ejecutando tareasque pueden tener impacto sobre laS y SO, sea competente con base

en su educación, formación oexperiencia, y debe conservar losregistros asociados.



NUMERAL 4.4.2Competencia, Formación y Tomade Conciencia

La organización debe identificar lasnecesidades de formación relacionada

con sus riesgos de S y SO y su sistemade gestión de S y SO. Debe suministrar

formación o realizar otras accionespara satisfacer esas necesidades,

evaluar la eficacia de la formación o dela acción tomada, y conservar los

registros asociados.

C, F, TCENTRADA



Definiciones de lasfunciones yresponsabilidades

Descripciones de lostrabajos (queincluyan detallesde las tareaspeligrosas porrealizar)

Evaluaciones deldesempeño de

los empleadosResultados de laidentificación depeligros,evaluación deriesgos y controlde riesgos

Procedimientos e

instrucciones deoperaciónPolítica y objetivos

de S y SOProgramas de S y

SO.

Identificación sistemática del conocimientoy competencias de S y SO requeridas

en cada nivel y función de laorganizaciónMedidas para identificar y remediar

cualquier deficiencia entre el nivel realque posee cada persona y elconocimiento y las competenciasrequeridas en S y SO

Disponer en forma oportuna y sistemáticade cualquier entrenamiento que seconsidere necesario

Evaluación de cada persona para asegurarque todos han adquirido y mantienenel conocimiento y la competencia

requeridosMantenimiento de registros individuales y

apropiados del entrenamiento ycompetencia

Evaluar la efectividad del entrenamiento yel nivel de la competencia resultante

Competencias requeridas

para las funcionesindividuales

Análisis de lasnecesidades deentrenamiento

Programas/planes

individuales decapacitación paraempleados

Serie de cursos yproductos deentrenamientodisponibles para usodentro de laorganización

Registros deentrenamiento yregistros de laevaluación de su

efectividad

PROCESORESULTADO



C, F, TC – Ejemplo de matriz -

1

C, F, TC – Ejemplo de matriz -



ELEMENTO TEMA DE ENTRENAMIENTO DIRIGIDO A

Política Difusión Política Todo el personal

Identificación de Peligros,Aspectos Ambientales,Requisitos del Cliente y elProducto

Levantamiento del Inventario de Peligros,Aspectos Ambientales, Requisitos delCliente y el Producto

Responsables delevantar el Inventario

Requisitos legales y de otraíndole

Difusión permanente de losrequerimientos a las personas

involucradas, dentro de la Empresa

Todo el personal

Objetivos de Calidad,Ambiente y S y SO

Difusión de los Objetivos a todos losniveles y áreas de la Empresa

Todo el personal

Planes de Trabajo Entrenamiento específico en control deriesgos, impactos ambientales yrequisitos del cliente y el producto

Todo el personal

Responsabilidades Difusión de las Responsabilidades atodos los niveles y áreas de la Empresa

Todo el personal

Planes de Emergencia Entrenamiento Brigadistas Brigadistas

Planes de Emergencia Difusión plan de emergencias Todo el personal

auditoría Sistema de auditoría Auditores internos

2



NUMERAL 4.4.3Comunicación, participación y

consultaEn relación con sus peligros de S y SO y su sistema de

gestión de S y SO, la organización debe establecer,implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para:

• la comunicación interna entre los diferentes niveles yfunciones de la organización;

• la comunicación con contratistas y otros visitantes alsitio de trabajo;

•

recibir, documentar y dar respuesta a lascomunicaciones pertinentes de las partes interesadasexternas.



NUMERAL 4.4.3Comunicación, participación y

consultaLa organización debe establecer, implementar y mantener

un(os) procedimiento(s) para:• la participación de los trabajadores en:

– la IP VR y DC; – la investigación de incidentes; – el desarrollo y revisión de las políticas y objetivos de S y

SO; – la consulta, en donde haya cambios que afectan su S y SO; –

la representación en asuntos de S y SO;• la consulta con los contratistas, en donde haya cambios

que afecten su S y SO.



NUMERAL 4.4.3Comunicación, Participación y

ConsultaLos trabajadores deben estar informados

acerca de sus acuerdos de participación,

que incluyen saber quiénes son susrepresentantes en asuntos de S y SO.

La organización debe asegurar que las partesinteresadas externas pertinentes sean

consultadas acerca de asuntos relativos a Sy SO, cuando sea apropiado.

Comunicación, Participación y



Consulta

Política de S y SO y objetivos de Sy SORequisitos legales y otrosDocumentación pertinente del

sistema de gestión en S y SOProcedimientos de identificación de

peligros, evaluación de riesgosy control de riesgos

Definiciones de las funciones yresponsabilidades en relacióncon S y SO

Resultados de las consultasformales a los empleados en Sy SO con la gerencia

Información de las consultas en S ySO a los empleados, revisiones

y actividades de mejoramientoen el sitio de trabajo (estasactividades pueden ser denaturaleza reactiva o proactiva)

Detalles de los programas decapacitación

Documentar y promover las disposiciones mediante lascuales se consulta y comunica la información pertinentesobre S y SO a los empleados y otras partes interesadas

(por ejemplo, contratistas, visitantes)

Representantes de los empleados en relación con la S ySO, con funciones definidas y mecanismos decomunicación con la gerencia que incluyan, porejemplo, involucrarse en investigaciones de incidentesy incidentes, inspecciones de S y SO en el sitio, entreotros

Instrucciones sobre S y SO para empleados y otras partesinteresadas, por ejemplo, contratistas y visitantes

Carteleras que contengan datos de desempeño en S y SOy otras informaciones pertinentes sobre S y SO

Boletines internos sobre S y SOPrograma de anuncios sobre S y SO

ENTRADA PROCESO

RESULTADO



NUMERAL 4.4.4 -Documentación

La documentación del sistema de gestión de S y SO debeincluir:

• la política y objetivos de S y SO;• la descripción del alcance del sistema de gestión de S y SO;• la descripción de los principales elementos del SG S y SO y su

interacción, así como la referencia a los documentosrelacionados;

• los documentos, incluyendo los registros exigidos en la norma;• los documentos, incluyendo los registros, determinados por la

organización como necesarios para asegurar la eficacia de laplanificación, operación y control de procesos relacionados conla gestión de sus riesgos de S y SO.



Documentación

Detalles de los sistemasde documentación einformación paraapoyar su sistema deS y SO

Responsabilidades yautoridadesInformación sobre los

ambientes locales enlos que se utiliza ladocumentación oinformación y

restricciones

Revisar lasnecesidades de

documentación einformación de Sy SO antes dedesarrollar la

documentaciónnecesaria

Compendio o manual dela documentación delsistema de gestiónen S y SO

Registros, listadosmaestros o índicesde documentos

ProcedimientosInstrucciones de trabajo

ENTRADA

PROCESORESULTADO



NUMERAL 4.4.5Control de documentos

Los documentos exigidospor el sistema de gestiónde S y SO y por esta

norma OHSAS deben ser controlados. Los registrosson un tipo especial dedocumento y se deben

controlar de acuerdo conlos requisitos establecidosen el numeral 4.5.4




• La organización debe establecer, implementar ymantener un(os) procedimiento(s) para:

– aprobar los documentos con relación a su adecuación

antes de su emisión; – revisar y actualizar los documentos cuando sea

necesario, y aprobarlos nuevamente; – asegurar que se identifican los cambios y el estado de

revisión actual de los documentos; – asegurar que los documentos permanezcan legibles y

fácilmente identificables;




• La organización debe establecer, implementar ymantener un(os) procedimiento(s) para:

–

asegurar que estén identificados los documentos deorigen externo determinados por la organización comonecesarios para la planificación y operación del sistemade gestión de S y SO, y que su distribución estécontrolada, y

–

prevenir el uso no intencionado de documentosobsoletos, y aplicarles una identificación adecuada en elcaso de que se mantengan por cualquier razón.



Control dedocumentos

Detalles de lossistemas dedocumentación ydatos que laorganizacióndesarrolla comoapoyo a su

sistema de gestiónen S y SO yactividades de S ySO, y para cumplirlos requisitosespecificados en laNTC-OHSAS 18001

Detalles de lasresponsabilidadesy autoridad

Definición deprocedimientoescritos del controlpara laidentificación,

aprobación, emisióny retiro de ladocumentación y elcontrol de datos deS y SO.

Asegurar que ladocumentación y

datos esténdisponibles yaccesibles, tantobajo condiciones derutina como norutinarias

Procedimientos de control dedocumentos, incluidas lasresponsabilidades y autoridadasignadas;

Registros, listados maestros oíndices de documentos;

Listas de los documentoscontrolados y su ubicación;

Registros de archivo (puede sernecesario retener algunos deellos de acuerdo conrequisitos legales otemporales).

ENTRADA

PROCESORESULTADO



NUMERAL 4.4.6

Control OperacionalLa organización debe determinar

aquellas operaciones y

actividades asociadas con el (los)peligro(s) identificado(s), endonde la implementación de los

controles es necesaria para

gestionar el (los) riesgo(s) de S ySO. Debe incluir la gestión delcambio



NUMERAL 4.4.6

Control OperacionalPara aquellas operaciones y actividades, la

organización debe implementar y mantener •

los controles operacionales que sean aplicables a laorganización y a sus actividades;• la organización debe integrar estos controles

operacionales a su sistema general de S y SO;•

los controles relacionados con mercancías, equipos yservicios comprados; los controles relacionadoscon contratistas y visitantes en el lugar de trabajo;



NUMERAL 4.4.6

Control OperacionalPara aquellas operaciones y actividades, la

organización debe implementar y

mantener • procedimientos documentados para cubrir

situaciones en las que su ausencia podríaconducir a desviaciones de la política yobjetivos de S y SO;

• los criterios de operación estipulados, en dondesu ausencia podría conducir a desviaciones dela política y objetivos de S y SO.

CONTROL OPERATIVO



Política yobjetivos de Sy SO

Resultados delaidentificación

de peligros,evaluación ycontrol deriesgos

Requisitoslegales y deotra índoleidentificados.

Establecer procedimientos paracontrolar los riesgos identificados(incluyendo aquellos que podríanser introducidos por contratistas ovisitantes), documentar éstos en los

casos en que no hacerlo genereincidentes, incidentes u otrasdesviaciones respecto a la políticade S y SO y objetivos de S y SO.

Puede ser necesario tener en cuenta

en los procedimientos lassituaciones en que los riesgos seextiendan al cliente o a otrospredios o áreas de control de partesexternas

Procedimientos;

Instrucciones detrabajo

ENTRADA PROCESO

RESULTADO



NUMERAL 4.4.7Preparación y Respuesta

ante EmergenciasLa organización debe establecer,implementar y mantener un(os)

procedimiento(s) para: – Identificar el potencial de situaciones

de emergencia – Responder a tales situaciones de

emergencia• Tener en cuenta partes interesadas• Probar y revisar el procedimiento

periódicamente

Preparación y Respuesta



ante Emergencias

Resultados de la identificación depeligros, evaluación de riesgos ycontrol de riesgos;

Disponibilidad de servicios locales deemergencia y detalles de lasrespuestas a las emergencias o

disposiciones que se hayanacordado mediante consulta;Requisitos legales o de otra índole;Experiencias de incidentes, incidentes

y situaciones de emergencia previasExperiencias de organizaciones

similares de incidentes previos,incidentes y situaciones deemergencia (lecciones aprendidas,mejores prácticas)

Revisiones de las rutinas y prácticasde emergencia realizadas y losresultados de las accionessubsiguientes

Plan de emergenciaEquipo de emergenciaPrácticas de entrenamiento

Planes y procedimientos de emergenciaLista de equipos de emergenciaRegistros de pruebas para equipos de emergencia

Registros de lo siguiente: – prácticas de entrenamiento – revisiones de las prácticas de entrenamiento – acciones recomendadas que surgen de las revisiones – progreso frente a la ejecución de las acciones

recomendadas

ENTRADA PROCESO

RESULTADO



4. 5.1 Medición y seguimiento deldesempeño

4.5.2 Evaluación del cumplimientolegal y otros

4.5.3 Investigación de incidentes.No conformidades y accionescorrectivas y preventivas

4.5.4 Control de registros4.5.5 Auditoría interna

NUMERAL 4.5Verif icación y AcciónCorrectiva



NUMERAL 4.5.1Medición y seguimiento deldesempeñoLa organización debe establecer, implementar ymantener un(os) procedimiento(s) para hacerseguimiento y medir regularmente el desempeño

de S y SO. Esto(s) procedimiento(s) debenprever:• medidas cuantitativas y cualitativas apropiadas a

las necesidades de la organización;•

seguimiento al grado de cumplimiento de losobjetivos de S y SO de la organización;• seguimiento a la eficacia de los controles (tanto

para salud como para seguridad);



NUMERAL 4.5.1Medición y seguimiento del

desempeñoEsto(s) procedimiento(s) deben prever:• medidas proactivas de desempeño con las que se haga

seguimiento a la conformidad con el (los) programa(s),

controles y criterios operacionales de gestión de S y SO;




desempeñoEsto(s) procedimiento(s) deben prever:• medidas reactivas de desempeño para

seguimiento de enfermedades,incidentes (incluidos los incidentes ycasi-incidentes) y otras evidenciashistóricas de desempeño deficiente en Sy SO;

• registro suficiente de los datos y los

resultados de seguimiento y mediciónpara facilitar el análisis posterior de lasacciones correctivas y preventivas.




desempeñoSi se requiere equipos para la medicióno seguimiento del desempeño, laorganización debe establecer y

mantener procedimientos para lacalibración y mantenimiento de talesequipos, según sea apropiado. Sedeben conservar registros de las

actividades de mantenimiento ycalibración, y de los resultados.



Medición y seguimiento deldesempeño



Medición y seguimientodel desempeño

Resultados de la

identificación depeligros, evaluación deriesgos y control deriesgos

Requisitos de lalegislación, reglamentos,mejores prácticas (si lashay)

Política de S y SO yobjetivos de S y SOProcedimiento para tratar

las no conformidadesRegistros de ensayo y

calibración de equipos(incluidos aquellos quepertenecen a loscontratistas)

Registros deentrenamiento (incluidosaquellos que pertenecena los contratistas)

Informes de gerencia

Seguimieto proactivoy reactivo

Técnicas demedición

InspeccionesEquipos de mediciónEquipos utilizados

por proveedoresTécnicas estadísticas

y otras técnicasanalíticas teóricas

Procedimientos para el seguimiento ymedición

Programas de inspección y listas deverificación

Listas de equipos “críticos” Estándares de las condiciones en el sitio

de trabajo y listas de verificación parainspección

Listados de equipos de mediciónProcedimientos de mediciónEsquemas y registros de calibración Actividades de mantenimiento y sus

resultadosListas de verificación diligenciadas e

informes de inspecciónReportes de no conformidadesEvidencia de los resultados de la

implementación de los procedimientos

ENTRADA

PROCESORESULTADO



NUMERAL 4.5.2Evaluación del cumplimiento legal y

otrosLa organización debe:

– establecer, implementar y mantener un(os)procedimiento(s) para evaluar periódicamente el

cumplimiento de los requisitos legales aplicables; – mantener registros de los resultados de las

evaluaciones periódicas; – evaluar la conformidad con otros requisitos que

suscriba; – mantener registros de los resultados de las

evaluaciones periódicas



NUMERAL 4.5.3.1

Investigación de incidentesLa organización debe establecer,implementar y mantener un(os)

procedimiento(s) para registrar, investigar yanalizar incidentes, con el fin de: – determinar las deficiencias de S y SO

subyacentes, y otros factores que podríancausar o contribuir a que ocurran incidentes;

– identificar la necesidad de acción correctiva; – identificar las oportunidades de acción

preventiva;



NUMERAL 4.5.3.1

Investigación de incidentesProcedimiento(s) para registrar, investigar y analizar incidentes, con el fin de:

–

identificar las oportunidades de mejora continua; – comunicar el resultado de estas investigaciones;

Las investigaciones se deben llevar a cabo demanera oportuna. Cualquier necesidad identificada

de acciones correctivas u oportunidades deacciones preventivas se debe abordar según elnumeral 4.5.3.2



Corrección, Acción Correctiva,

Acción Preventiva

Propongan al

menos unacorrección, unaacción correctivay una acción

preventiva paraesta situación detrabajo



NUMERAL 4.5.3.2No Conformidad, Acción Correctiva,

Acción PreventivaLa organización debe establecer, implementar y

mantener un(os) procedimiento(s) para tratar

la(s) no conformidad(es) real(es) ypotencial(es), y tomar acciones correctivas ypreventivas. El(los) procedimiento(s) debe(n)definir los requisitos para:

•

Identificar y corregir la(s) no conformidad(es), ytomar la(s) acción(es) para mitigar susconsecuencias de S y SO;




Acción PreventivaEl(los) procedimiento(s) debe(n) definir los

requisitos para:• Investigar la(s) no conformidad(es),

determinar su(s) causa(s), y tomar la(s)acción(es) con el fin de evitar que ocurrannuevamente;

• evaluar la necesidad de acción(es) para

prevenir la(s) no conformidad(es) eimplementar las acciones apropiadasdefinidas para evitar su ocurrencia;




Acción Preventiva

El(los) procedimiento(s) debe(n) definir losrequisitos para:

• Registrar y comunicar los resultados de la(s)acción(es) correctiva(s) y la(s) acción(es)preventiva(s) tomadas, y

•

revisar la eficacia de la(s) acción(es)correctiva(s) y la(s) acción(es) preventiva(s)tomadas.




Acción Preventiva• Cuando se identifican peligros nuevos o que hancambiado, o la necesidad de controles nuevos o

modificados, se debe exigir que las accionespropuestas sean revisadas a través del proceso devaloración del riesgo antes de su implementación.

• Cualquier acción correctiva o preventiva tomada

debe ser apropiada a las magnitud de losproblemas, y proporcional al(los) riesgo(s) de S ySO encontrado(s). Debe documentarse

Invest. Incid., N-C, AC yAP



Procedimientos (en

general)Plan de emergenciaIdentificación de

peligros, evaluaciónde riesgos einformes de controlde riesgos

Informes de auditoríaal sistema degestión en S y SO,incluidos reportesde noconformidades

Reportes deincidentes,incidentes y/opeligros

Informes demantenimiento yservicio

Prepararprocedimientosdocumentados paraasegurar que seinvestiguen losincidentes, incidentes

y no conformidades yse inicien las accionescorrectivas y/opreventivas.

Hacer seguimiento alavance en el

cumplimiento de lasacciones correctivas ypreventivas y revisarla efectividad de talesacciones

Procedimientos para el manejo einvestigación de incidentes y noconformidades

Informes de no conformidadesRegistro de no conformidadesInformes de investigaciónInformes actualizados de

evaluación de riesgosEntradas de la revisión de la

gerenciaEvidencia de evaluación de la

efectividad de las accionescorrectivas y preventivastomadas

ENTRADA PROCESO

RESULTADO



NUMERAL 4.5.4Control de Registros

La organización debe:• Establecer y mantener los registros necesarios parademostrar conformidad con los requisitos de su sistema de

gestión de S y SO y de la norma OHSAS, y los resultadoslogrados.

• Establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s)para la identificación, el almacenamiento, la protección, la

recuperación, la retención y la disposición de los registros.• Los registros deben ser y permanecer legibles, identificablesy trazables

ENTRADA



Control de registrosLos registros (utilizados para demostrar

conformidad con los requisitos) que sedeberían mantener se incluyen los siguienteselementos:

registros de capacitación;

informes de inspección de S y SO;

informes de auditoría al sistema de gestión en Sy SO;

informes de consultas;informes de incidentes/incidentes

informes de seguimiento a losincidentes/incidentes;

actas de las reuniones de S y SO;

informes de pruebas médicas;

informes de vigilancia a la salud;

registros de entrega y mantenimiento de EPP(elementos de protección para el personal);

informes de entrenamiento de respuesta aemergencias;

Definir: la autoridadpara la disposiciónfinal de los registros,la confidencialidad,

requisitos legales yde otra índole sobrela retención ,problemasrelacionados con eluso de registros enmedios electrónicos

Llenar completamentee identificaradecuadamente losregistros

Procedimiento (para laidentificación,mantenimiento ydisposición final delos registros de S ySO)

Registros de S y SOadecuadamente

almacenados yfácilmenterecuperables

PROCESO

RESULTADO



NUMERAL 4.5.5Auditoría Interna

La organización debe asegurar que lasauditorías internas del sistema de gestión deS y SO se lleven a cabo a intervalos

planificados para:• determinar si el sistema de gestión de S y

SO: cumple las disposicionesplanificadas para la gestión de S y SO,incluidos los requisitos de la norma

OHSAS; ha sido implementadoadecuadamente y se mantiene y eseficaz para cumplir con la política yobjetivos de la organización;




Llevar a cabo la auditoría a intervalosplanificados para:

• suministrar información a la dirección sobre

los resultados de las auditorías.El (los) programa(s) de auditorías se deben

planificar, establecer, implementar ymantener por la organización, con base enlos resultados de las valoraciones de riesgode las actividades de la organización, y enlos resultados de las auditorías previas.




El (los) procedimiento(s) de auditoría se debenestablecer, implementar y mantener de maneraque se tengan en cuenta:

• Las responsabilidades, competencias y

requisitos para planificar y realizar lasauditorías, reportar los resultados yconservar los registros asociados; y

• la determinación de los criterios de auditoría,

su alcance, frecuencia y métodos. Laselección de los auditores y la realizaciónde las auditorías deben asegurar laobjetividad y la imparcialidad del proceso deauditoría.



NUMERAL 4.5.5Auditoría InternaLa selección de los auditores y la realización de

las auditorías deben asegurar la objetividad yla imparcialidad del proceso de auditoría.



Auditoría Interna

Declaración de la política de Sy SO

Objetivos de S y SOProcedimientos de S y SO e

instrucciones de trabajoResultados de la

identificación de peligros,evaluación de riesgos ycontrol de riesgos

Legislación y mejoresprácticas (si es aplicable)

Informes de noconformidades

Procedimientos de auditoría Auditores internos/externos,competentes,independientes

Procedimiento para noconformidades

Realizar las auditoríasde acuerdo condisposicionesplaneadas

Preparar el plan anualde auditorías internas

Realizar, si serequieren, auditoríasno planeadas

Apoyo de la gerenciaDefinir auditores –

recolectar einterpretar datos

Retroalimentar los

resultados de laauditoría a todas laspartes pertinentes

Programa/plan de auditoría del

sistema de gestión en S y SOProcedimientos de auditoría delsistema de gestión en S y SO

Informes de auditoría del sistemade gestión en S y SO,incluyendo informes de noconformidades,recomendaciones y solicitudes

de acción correctivaInformes de no conformidadesfinalizadas/cerradas

Evidencia del informe de losresultados de las auditorías delsistema de gestión en S y SO ala gerencia

ENTRADAPROCESO

RESULTADO

NUMERAL 4.6



La alta dirección debe revisar el sistema degestión de S y SO a intervalos definidos

para asegurar su conveniencia, adecuación

y eficacia continua. Las revisiones debenincluir la evaluación de oportunidades de

mejora, y la necesidad de efectuar cambiosal sistema de gestión de S y SO,

incluyendo la política y los objetivos de S ySO. Se deben conservar los registros de

las revisiones por la dirección.

Revisión por la

Dirección

NUMERAL 4.6



Los elementos de entrada para las revisiones por ladirección deben incluir:

• Los resultados de las auditorías internas y lasevaluaciones de cumplimiento con los requisitoslegales aplicables y con los otros requisitos que laorganización suscriba;

• los resultados de la participación y consulta (4.4.3);• la(s) comunicación(es) pertinentes de las partes

interesadas externas, incluidas las quejas;• el desempeño de S y SO de la organización;

Revisión por la

Dirección

NUMERAL 4.6



Los elementos de entrada para las revisiones por la direccióndeben incluir:

• el grado de cumplimiento de los objetivos;•

el estado de las investigaciones de incidentes, accionescorrectivas y acciones preventivas;• acciones de seguimiento de revisiones anteriores de la

dirección;• circunstancias cambiantes, incluidos los cambios en los

requisitos legales y otros relacionados con S y SO;• recomendaciones para la mejora.

Revisión por la

Dirección

NUMERAL 4.6



Las salidas de las revisiones por la dirección deben ser coherentes con el compromiso de la organización con lamejora continua y deben incluir las decisiones y accionesrelacionadas con los posibles cambios en:

• desempeño en S y SO;• política y objetivos de S y SO;• recursos, y• otros elementos del sistema de gestión de S y SO.

Las salidas pertinentes de la revisión por la dirección debenestar disponibles para comunicación y consulta (4.4.3)

Revisión por la

Dirección



Estadísticas de incidentesResultados de las auditorías internas

y externas al sistema de gestión enS y SO

Acciones correctivas realizadas alsistema desde la revisión anterior

Informes de emergencias (reales oejercicios)

Informe de la persona designada porla gerencia sobre el desempeñoglobal del sistema

Informes locales de los gerentes de

línea sobre la efectividad delsistema

Informes de los procesos deidentificación de peligros,evaluación y control de riesgos

Llevar a cabo revisionesregulares, enfocadashacia el desempeñoglobal del sistema degestión de S y SO

Efectuar revisionesparciales del desempeñodel sistema a intervalosmás frecuentes, si esnecesario

Actas de la revisiónRevisiones de la política

de S y SO y objetivos

de S y SO Acciones correctivasespecíficas para cadagerente, con fechaspropuestas parafinalizarlas

ENTRADA

PROCESO RESULTADO

Revisión por laDirección

Implantación del SG S ySO



Taller

Los mismos grupos de siempre:

Discutan qué pasos seguirían para

llevar a un cliente a implantar unSG S y SO.

Sistema de Gestión de la



Seguridad y la Salud Ocupacional



¿AZAR O SISTEMA?

“ La d i fe renc i a en t r e la t ran s f o rma c i ón po r

i n c i den te y l a que r e su l ta de l a a p l ic a c i ón

de un s i s t ema de ge s t ión , e s com o l a

d i f e renc i a en t r e un r a yo y u na l ámpa ra .Am bos p roducen l u z , p e ro uno e s

pe l ig r o so y p o co c on f iab l e , m ien t ra s qu e

l a o t ra e s m ás s egu ra , gobe rnab l e y

d i spon i b l e ”

OHSAS 18001_ONZ

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