Oszlak ODonnell

Estado y polticas estatales en Amrica Latina: hacia una estrategia de investigacin

Recientes transformaciones del Estado latinoamericanoEl estudio de las polticas estatales y sus impactos es una manera de contribuir al conocimiento del estado latinoamericano.Este estudio puede contribuir al mejor conocimiento de problemas ubicados en un palno diferente: Cul es la naturaleza del estado latinoamericano? De qu manera y en qu grado expresan y a su vez, actan, sobre la distribucin de recursos de sus propias sociedades y del contexto internacional?Acontecimientos y tendencias que comenzaron a ser visibles en Brasil en 1964 (autoritarismo, rigidices sociales, desigualdad, dependencia, crisis econmica) replantearon el problema del estado latinoamericano contemporneo. Este tiende a ser ms "moderno" en el particular sentido de pretender y poder abarcar autoritariamente nuevos elementos y relaciones anteriormente reservados a la sociedad civil. Es decir, que varios paises han experimentado la reciente emergencia de sistemas de dominacin ms expansivos, comprensivos y burocratizados.Algunos aspectos para ubicar el tema de las polticas pblicasLos cambios en el nivel del estado deben ser observados en vinculacin con otros procesos operantes en el conjunto de la regin:* Tendencia a la emergencia de una nueva coalicin integrada por sectores burocrticos (civiles y militares), capital internacional, y las capas ms dinmicas, agrarias y urbanas, de la burguesa nacional. Esta coalicin incorpora subordinadamente a sectores medios y a algunos sectoresprivilegiados de la clase obrera.* La expansin de la economa sigue la direccin de los intereses de los principales integrantes de la alianza.* Tendencia hacia el perfeccionamiento de los mecanismos de control estatal sobre el sector popular* Todos los procesos anteriores se relacionan con la necesidad de "poner en forma" las economas de un capitalismo dependiente de tarda industrializacin (estabilizacin del contexto social)* Estabilizacin e hipertrofia slo pueden ser garantizadas por una profunda recomposicin del poder poltico. Todo esto desnuda el contenido poltico de "nuestros"problemas econmicos.* El estado latinoamericano no slo tiene que vrselas con la burguesa nacional sino tambin con la presencia de empresas multinacionales.* Una de las principales tensiones de nuestras sociedades es el problema del estado como agente activo y visible de la acumulacin y la reproduccin de las formas ms avanzadas de capitalismo dependiente latinoamericano. Esto empieza a hacer comprensible la variable pero significativa autonoma del estado no slo con respecto al conjunto de la sociedad sino respecto de los integrantes del tro.* Para cumplir con su "papel econmico", el estado debe expandirse, tecnificarse y burocratizarse. Esto lleva a la existencia de intereses burocrticos internos al mismo estado.* Es decir que, econmicamente, toso conduce a un crecimiento de tipo darwiniano de supervivencia de los ms aptos (capital internacional y capas de la burguesa nacional relacionadas con ste) . La obtencin de las condiciones socialespara que esto sea posible, origina un estado mucho ms activo, expansivo y penetrante. Por esto mismo el estado genera intereses burocrticos propios.* El crecimiento capitalista latinoamericano precisa de un estado que es a la vez condicin necesaria y obstculo para su eclosin. Esto es una contradiccin del estado actual latinoamericano..Todos los temas sealados estn entrecruzados por polticas estatales y por los impactos pblicos de las polticas privadas de los actores ms poderosos que interactan con el estado alrededor de ciertas cuestiones vigentes.Hablar del problema del estado lleva a hablar de su relativa autonoma que se presenta ms bien como diferentes grados y pautas de autonoma segn se trate de uno u otro sector social o de cuestiones que importan ms o menos a unos o a otros.Se podra hablar de polticas que suponen PENETRACIN o INTERPENETRACIONES. Las primeras son aquellas que suponen un direccionamiento desde el estado hacia la sociedad civil. Las segundas, adems del componente de mando que pone el estado, se agregan relaciones ms bidireccionales de poder, influencia, negociacin y cooptacin. Esto sugiere que las polticas estatales se insertan en una "estructura de arenas".Las polticas estatales permiten una visin del estado en accin desagregado y descongelado como estructura global y puesto en un proceso social en el quie se entrecruza con otras fuerzas sociales complejamente.Diferentes enfoques1. Apunta directamente a una reconceptualizacin del estado y la sociedad. Su objeto propio es una teorizacin a un nivel ya inicialmente alto deabstraccin.2. Gira alrededor de las vinculaciones entre clase(s) y estado. Su objeto propio es una relacin estructural clase-estado que abarca muchos modos de vinculacin (incluso polticas estatales)3. Ms emprico y deductivo que el primero y corta a travs de ms actores sociales que el segundo sobre la base del estudio de una o pocas cuestiones y sus respectivas polticas.Este enfoque, por medio del estudio de polticas estatales, ayuda a desagregar y poner en movimiento a un estado y a los actores.El campo propio de este enfoque es el proceso social tejido alrededor del surgimiento, tratamiento y resolucin de cuetiones ante las que el estado y otros actores adoptan polticas.Implica el estudio de caso y son bien conocidas sus desventajas.Todos estos enfoques pueden ser complementarios.Premisas y enfoques en el estudio de polticas estatalesOrientaciones generales en el estudio de las polticas estatales:Policies como unidades discretas que pueden ser estudiadas con prescindencia del contexto.1. Explicar por qu se adopt una poltica* Visualiza al estado como escenario pasivo* La esfera de lo propiamente poltico depende de una dinmica que no le es propia sino impuesta desde fuera* Se pueden usar tcnicas estadsticas* Un conjunto de variables independientes se articulan y resultan en la variable dependiente: la decisin.* Su poder explicativo es ms aparente que real ya que las causas ms inmediatas y difusas de la decisin examinada se prestan mucho menos al tratamiento riguroso.* Se omite toda referencia al procesodesencadenado por la decisin.* Fig. 11. Invierte el esquema anterior. Investiga los impactos.* Distincin entre la poltica misma y sus efectos* Finalidad eminentemente diagnstica* no pretende conocer cmo se origin la poltica* el sistema causal que genera los impactos tiende a considerarse cerrado a toda otra influencia significativa fuera de la poltica estatal. Esto resulta poco verosmil.* los estudios de este tipo suelen tener una estrecha definicin de los impactos aunque esta no sea intrnseco a la lgica del enfoque.

1. Superpone 1 y 2* Es insuficiente en dos aspectos :-P parece externamente determinada por A y B, por lo tanto, se excluye toda posibilidad de iniciativa relativamente autnoma por parte del estado.-Los impactos (C y D) no suelen ser causados slo por P. Pueden operar otros factores.* Sin embargo, sugiere que el estudio de polticas estatales y sus impactos contiene una dimensin temporal que le es intrnseca. En este sentido, "nuestro estudio"comienza a vislumbrarse como el estudio de secuencias de eventos, algunos de los cuales son polticas estatales , otros son polticas adoptadas por actores no estatales y otros son cambios detectables en la situacin objetiva del sistema de relaciones sociales.Esbozo para el estudio de polticas estatales en Amrica Latina"nuestro inters" en el estudio de polticas estatales deriva de su potencial contribucin al tema de las transformaciones del estado y de las nuevas modalidades que asumen sus vinculaciones con la sociedad civil.El estudio de polticas estatales y susimpactos podra constituir una promisoria va de acceso al tema, junto con otras formas de abordaje, en la medida en que se revisen y reformulen los enfoques predominantes en tales estudios.Se desarrollar en el resto del trabajo un "protomodelo verbal" que servir para ir sealando las dimensiones y caractersticas que parecen ms relevantes para el estudio de polticas estatales.Las polticas estatales sern algunos "acordes" de un proceso social tejido alrededor de un tema o "cuestin". Adquirirn significacin slo en la medida en que fueran sistemticamente vinculadas al tema o cuestin que la origina, el mbito de accin social en el que se insertan, a los actores que intervienen en el proceso de "resolucin" de la cuestin, y a sus respectivas y sucesivas polticas.A partir de esto, es posible focalizar el estudio de la dinmica de las transformaciones sociales siguiendo la trayectoria de una cuestin a partir de su surgimiento, desarrollo, y eventual resolucin. Las sucesivas polticas o tomas de posicin de diferentes actores frente a la cuestin y la trama de interacciones que se van produciendo alrededor de la misma, definen y encuadran un proceso social.Algunos conceptosLa cuestin.Slo algunas de las necesidades y demandas de los integrantes de una sociedad son "problematizadas", en el sentido de que ciertas clases, fracciones de clase, organizaciones, grupos, o incluso, individuos estratgicamente situados creen que puede y debe hacerse algo a su respecto y estn en condiciones de promover su incorporacin a la agenda de problemas socialmente vigentes. A partir deesto, una "cuestiones" son asuntos ( necesidades y demandas) socialmente problematizados.Toda cuestin atraviesa un "ciclo vital" que se extiende desde su problematizacin social hasta su resolucin. A lo largo de este proceso, diferentes actores, afectados positiva o negativamente por ella, toman posicin frente a la misma. Los comportamientos involucrados en estas tomas de posicin, modifican el mapa de relaciones sociales y el universo de problemas que son objeto de consideracin en la arena poltica en un momento determinado.Para esta perspectiva interesan aquellas cuestiones respecto de las cuales el estado tambin toma posicin.El surgimiento histrico de una cuestinSe debera encarar el estudio de las polticas estatales analizando el "perodo de iniciacin" es decir, aquel previo al surgimiento de la cuestin. En definitiva, interesa saber quin la reconoci, cmo se difundi esa visin, sobre la base de qu recursos y estrategias logr convertirla en cuestin.Analizar el lapso previo al surgimiento de una cuestin y el proceso a travs del cual sta se convierte en tal, es importante, no slo para interpretar eventos posteriores sino para iluminar algunos de los problemas acerca de la naturaleza del estado y la nuevas modalidades que asumen sus patrones de interaccin con la sociedad civil.La toma de posicin por parte del EstadoLa toma de posicin implica una intencin de resolver la cuestin que se concreta en una decisin o un conjunto de decisiones no necesariamente expresadas en actos formales.Una Poltica estatal es esa toma de posicin que intenta alguna forma deresolucin a la cuestin. Por lo general, incluye decisiones de una o ms organizaciones estatales, simultneas o sucesivas a lo largo del tiempo, que constituyen el modo de intervencin del estado frente a la cuestin. De aqu que la toma de posicin no tiene que ser unvoca, homognea ni permanente.Una poltica estatal es, entonces, un conjunto de acciones y omisiones que manifiestan una determinada modalidad de intervencin del estado en relacin a una cuestin que concita la atencin, inters o movilizacin de otros actores en la sociedad civil. De dicha intervencin puede inferirse una cierta direccionalidad, orientacin normativa, que posiblemente afectar el futuro curso del proceso social hasta entonces desarrollado en torno a la cuestin.La poltica estatal no constituye ni un acto reflejo ni una respuesta aislada sino un conjunto de iniciativas y respuestas, manifiestas o implcitas, que, observadas en un momento histrico y en un contexto determinado, permiten inferir la posicin predominante del estado frente a una cuestin que atae a sectores significativos de la sociedad.El trmino predominante est relacionado con la conflictividad existente entre las decisiones de las diferentes instancias estatales intervinientes. Si la poltica estatal es la suma o producto de iniciativas y respuestas , y son diversas las unidades y aparatos potencial y materialmente involucrados en la fijacin de una posicin, es natural que surja el conflicto.En definitiva, el "conflicto de polticas" puede, en gran medida, atribuirse a la existencia, dentro del aparato estatal, de unidades convariable grado de autonoma, capaces de influir en diversas instancias del proceso, que entran en conflicto cuando debe definirse la posicin del estado frente a una cuestin social. La ambigedad o conflicto no es inherente a la toma de posicin del estado sino producto del enfrentamiento entre algunas de sus unidades, obedeciendo a intereses organizacionales y clientelsticos contradictorios (carcter conflictivo de las tomas de posicin del estado frente a una cuestin).El estado aparece como un actor ms en el proceso social desarrollado en torno a una cuestin. Su intervencin supone tomar partido tanto por accin como por omisin.Las polticas o tomas de posicin de otros actores socialesLas cuestiones involucran a actores que pueden hallarse objetiva y/o subjetivamente afectados por las mismas. No existe una correspondencia necesaria entre la situacin de un actor en relacin a una cuestin y su propensin a movilizarse activamente en la defensa o cuestionamiento de dicha situacin. Es ms, a menudo son otros actores no "directamente" afectados quienes deciden iniciarla o reivindicarla.De esto se desprende que otros actores, adems del estado, toman posicin frente a cuestiones que los afectan, adoptando polticas cuyas consecuencias pueden influir considerablemente (incluso ms que las polticas estatales) el proceso de resolucin de las cuestiones y las futuras tomas de posicin sobre las mismas.Cada prctica, cada accin, refleja una determinada estrategia de accin cuyas premisas dependen, por lo general, de la cantidad de recursos y apoyos que el actor pueda movilizar y de susexpectativas acerca del comportamiento de los otros actores.Las polticas estatales como "nudos" del proceso socialLa poltica estatal no puede ser entendida ni explicada con prescindencia de las polticas de otros actores.El proceso social no es excepcin a lo que ocurre en toda situacin interactiva : la accin e inaccin de cada uno es, en parte, funcin de las acciones e inacciones de los dems, y de la prediccin que cada uno realiza acerca de las respuestas probables de los actores ante diferentes decisiones.En este sentido, las tomas de posicin del estado no son diferentes de las tomas de posicin de otros actores.Sin embargo, los autores se centran en ellas, bsicamente, por dos caractersticas particulares:* Porque cuenta con el respaldo de normas de cumplimiento supuestamente obligatorio y de una ltima ratio fundada en el control de superiores medios de coaccin fsica, y,* Porque, en general, repercuten sobre la sociedad ms extensamente que las polticas privadas.Las tomas de posicin del estado suelen ser particularmente importantes, no slo por su posibilidad objetiva de producir importantes consecuencias, sino , tambin, porque as suelen considerarlo otros actores sociales. Esas tomas de posicin son importantes factores en la definicin del contenido y en la explicacin de la existencia misma de posiciones de otros actores, y en este sentido son puntos o "nudos" particularmente importantes en una secuencia de interacciones.Esos "nudos" pueden ser puntos privilegiados de observacin de un proceso social : "hacia atrs" o " hacia adelante".Afirmarque las polticas estatales son "nudos"es presuponer que el estado no suele ser pasivo ni irrelevante, ni parece serlo para los actores interactuantes en el proceso.Las definiciones sociales de la cuestin"De qu se trata" la cuestin es parte de la cuestin misma. Difcilmente los actores coinciden en la definicin y valoracin del problema social que se ha convertido en cuestin.Las polticas estatales como generadoras de un doble procesoYa sea que el estado inicie o no una cuestin, sus tomas de posicin suelen ser factor de decisiva importancia para que otros adopten o redefinan posiciones sobre la misma.Pero las polticas estatales tambin generan procesos internos al estado mismo. Debemos comenzar a usar palabras tales como "unidades" y procesos "burocrticos" internos al estado mismo.Dada una cuestin, la toma de posicin respecto de ella por parte de cierta unidad, suele generar repercusiones "horizontales" (tomas y reajustes de posicin de otras unidades) y "verticales" (principalmente, la atribucin de competencias y la asignacin de recursos a unidades formalmente dependientes de la que adopt la poltica).Los efectos verticales suelen producir "cristalizaciones institucionales": creacin de aparatos burocrticos o adjudicacin de nuevas funciones a organismos preexistentes.El proceso burocrtico implicado en estas repercusiones horizontales y verticales es analticamente distinto del proceso social antes referido, pero se entrecruza con l. Lo que ocurre al interior del estado es, en parte, ejecucin (implementacin) de poltica, en parte factor causal para la adopcinde nuevas polticas y, en parte tambin, generador de estructuras burocrticas especializadas, dotadas a veces de atribuciones formales y siempre, con capacidad de hecho para redefinir la poltica inicial, y, por lo tanto, de cambiar la toma de posicin del estado frente a la cuestin.Los cambiantes actores del proceso social tejido alrededor de una cuestin

La pblica toma de posicin del estado acerca de una cuestin tiende a generar respuestas de actores sociales y de unidades estatales. Pero no todas las respuestas relevantes para el tratamiento y la resolucin de una cuestin ocurren simultneamente.Esto se relaciona con la cambiante naturaleza de los actores a lo largo del proceso de resolucin de una cuestin. As como se van redefiniendo los trminos de una cuestin, tambin se van redefiniendo los atributos y formas de agregacin y representacin de los actores, lo cual plantea el problema de especificar cuidadosamente los criterios empleados para definirlos.Simtricamente, las cristalizaciones institucionales a nivel estatal, no slo expresan una creciente diferenciacin interna del estado al comps del surgimiento de cuestiones, sino la cambiante naturalezade las unidades involucradas en el proceso de resolucin de las mismas.En sntesis, la dimensin temporal intrnseca al tema, tambin se manifiesta en que la propia composicin y naturaleza del conjunto de actores suele variar a lo largo del tiempo.RecapitulacinConsiderar a las polticas estatales en el marco de cuestiones que tienen una historia. Esta comienza en un perodo en el que no eran tales, sigue en losprocesos que llevan a su surgimiento, contina durante su vigencia, y, eventualmente, concluye con su resolucin.Las polticas estatales adquieren sentido y pueden ser explicadas desde la historia de la cuestin. Esa historia es la de un proceso social al que concurren diversas polticas y procesos burocrticos cruciales para la determinacin real del contenido de la posicin del estado ente la cuestin.Las interacciones entre los actores en el transcurso de este proceso cambian a lo largo del tiempo. Estas tienen una dimensin "objetiva"(su estudio puede limitarse al estudio de comportamientos) y una "subjetiva" (cmo cada actor define y redefine la cuestin y percibe la toma de posicin de otros actores.Pg. 122 : hay una serie de preguntas que resumen el "protomedelo" de los autores.Los contextos de las polticas estatalesUna poltica estatal no debera ser estudiada con prescindencia de la(s) custin(es) que intenta resolver, ni de las condiciones de surgimiento de la cuestin, ni de las polticas adoptadas por actores sociales "privados". Estos aspectos estn resumidos en el concepto de proceso social tejido alrededor del surgimiento, tratamiento y eventual resolucin de una cuestin. Este proceso social es un PRIMER NIVEL DE CONTEXTO.Genricamente, los autores entienden por contexto a aquel conjunto de factores extrnsecos al objeto ms especfico de investigacin ("polticas estatales") que es indispensable para la comprensin, descripcin y explicacin de aquel objeto y sus efectos sobre otras variables.

A partir de esto, el tema propio del estudio de polticas estatalespara los autores es: las secuencias de tomas de posicin por parte del estado y de otros actores sociales, el cambio implicado por la diferenciacin interna al estado y por la movilizacin/desmovilizacin de actores sociales en distintos tramos histricos de la cuestin, las redefiniciones de la cuestin, y sus modos dominantes de resolucin.Este primer contexto es insuficiente.Un segundo nivel de contexto : la agenda de cuestionesQu problemas merecen ser cuestiones?Quines y cmo deciden cul es en cada momento el conjunto de cuestiones socialmente vigentes (agenda)?Visto en conjunto, el problema es el conflicto y las coaliciones que se generan alrededor de las cuestiones que deben integrar la agenda.En este plano, ya no se trata del proceso que ocurre alrededor de cmo debe ser resuelta una cuestin, sino, tambin, de qu determina qu cuestiones se intentar resolver. Ante qu problemas puede y debe el estado intervenir y, por lo tanto, reconocerlos o crearlos como cuestin? Qu funcin compone , a partir de las agendas de cada actor, aquella que est efectivamente vigente? Dependiendo de su poder relativo, cada actor se encontrar ante ms o menos cuestiones que le han sido impuestas por otros y ante las que no puede dejar de tomar posicin.A este nivel operan fuertes limitaciones en la funcin de decisin de cada actor. Pero, an en este mundo de "racionalidad acotada" es razonable suponer que la posicin que cada actor tome respecto de una cuestin ser, en parte, funcin del conjunto de la agenda y de las posiciones adoptadas respecto de otras cuestiones.Con quin estaliado y con quin en conflicto puede ser determinante.Lo dicho anteriormente vale para el estado. Cul es el entramado de apoyos y oposiciones, cul es la configuracin de cuestiones en las que se ha interpenetrado con sectores dominantes, pueden ser importantes factores explicativos de las polticas que adopte respecto de cada cuestin en particular.Tercer nivel de contexto : La estructura social como contexto de la agendaQuines son los actores potenciales respecto de una cuestin, qu recursos pueden movilizar, cul es su significado para esos actores, cules son los patrones ms probables de su emergencia, tratamiento y resolucin, son tambin, funcin de factores ubicados al nivel ms agregado de la estructura social.En este nivel, podremos manejarnos con un conocimiento razonablemente informado de esas caractersticas y considerarlas "congeladas" para los propsitos de la investigacin de polticas estatales.Niveles o capas de organizacin del temaTema propio de investigacin:* Polticas estatales mismas* Cuestin a las que ellas se refieren (entendida como generadora de un proceso social que contiene las polticas estatales y las polticas privadas referidas a la cuestin)Niveles contextuales (no constituirn el objeto de la investigacin):* Agenda de cuestiones (coaliciones y conflictos alrededor de una cuestin)* Estructura social (el ms esttico y agregado de todos los nivelesImpactos de polticas estatalesSi las polticas estatales son parte de un proceso social tejido alrededor de cuestiones, y si a l concurren polticas de actoresprivados que pueden tener gran peso sobre el curso seguido por los eventos estudiados, el tema de los impactos se complica enormemente.El problema fundamental radica en la gran dificultad de establecer rigurosas conexiones causales entre una poltica y un conjunto de impactos.Una propuesta es distinguir entre impactos productos (outputs) y consecuencias (outcomes) de una poltica.En nuestro enfoque, es posible advertir ciertos aspectos dinmicos de la problemtica del estado y la sociedad que permiten registrar modificaciones en los parmetros que definen a la sociedad global.Al considerar las polticas estatales como parte de un proceso social, necesariamente histrico, nuestro enfoque no se preocupa tanto por la medicin exacta de ciertos impactos en un punto de ese tiempo histrico. Esos y otros impactos integran un proceso ms complejo, vinculado a una cuestin, al que concurren actores privados y en el que suelen manifestarse en diferentes momentos, distintas tomas de posicin del estado. Cada una de ellas genera una amplia gama de impactos que a su vez realimentan aquel proceso y contribuyen a llevarlo hacia nuevos "nudos" en los que tiene lugar la adopcin de nuevas polticas estatales.Los entrelazamientos a lo largo del tiempo de polticas estatales y privadas, junto con las modificaciones de los parmetros contextuales, son etapas o procesos de cambio social en los que el estado aparece "en accin" y desagregado en sucesivas tomas de posicin.Impactos de polticas estatales son en realidad "contribuciones" imputables al estado a complejos patrones de cambio de la sociedad global.