G. D. F. DELeGAeJON B&NtTO JUAREZ ~ CDMX

..::•oa~ot~o

190años 20J5 HAY 2 6 AH IOt 57 CGDF/DGACPT/0114/2015

DR. RICARDO AMEZCUA GALÁN. JEFE DELEGACIONAL EN BENITO JUÁREZ DEL GOBIERNO DEL DISTRITO FEDERAL. PRESENTE

7 6 MAY 2015

México, D. F., a 19 de Mayo de 2015

"'"h. Ob!lervaciones

158(.

En relación a la auditoría número AI-AC-01-14, clave 400, denominada "Sistemas de información y registrd', se tiene a bien informar a usted el estatus que guardan las observaciones de la auditoría efectuada a la Jefatura Delegacional a su cargo, relacionadas con la operación y funcionamiento del Centro de Soluciones Ciudadanas, por el ejercicio 2013.

El status que se cita a continuación , corresponde al seguimiento efectuado en el Segundo Trimestre 2015.

Observaciones Solventadas Situación de las

No. Observaciones enviadas a la Totales de la Acumulado En el Pendientes

Pendientes Dirección General de Asuntos Jurídicos

Auditoría a la fecha periodo y Responsabilidades

3 1 2 o -- o

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DI RE C C IÓN GENERAL DE ADMINIS n~.·\Ct(.h CONT .ROL f'E GESTtÓN ATENTAMENTE

EL DIRECTOR G~AL

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VAN MARTINEZ ESPINOSA

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Nota: Se anexa copia de los documentos descritos en sobre cerrado.

C.c.p. \ Mtro. Eduardo Rovelo Pico.- Contralor General del Gobierno del Distrito Federal. Presente . . Emilio Javier Martínez Morales.- Director General de Administración en la Delegación Benito Juárez. Presente

De. Ernesto García Almaraz.- Director Ejecutivo de Auditoría Cibernética. Presente .

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Contraloria General del Distrito Federal Oirecc ion General de Auditoría Cibernética

y Proyectos Tecnológicos Tlaxcoaque No. 8 p1so 1

Col Centro Oeleg Cuauhtemoc. C.P 06090 d!.goc .mx

contra!ona df.gob rnx

Tel 56279700 Fvt C,400?

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~ Gobierno del Distrito Federal ¡ 01 . Contraloría General

REPORTE DE SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES DE AUDITORÍA

,.::~ -·'~ _, Dirección General de Auditoría Cibernética y Proyectos CGDF Tecnológicos

--::· N° de Observación 1 AñofTrimestre

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02 1 2014/03

Auditoría CIUDAD DE MÉXICO lll!ddi~tndn Junb>&

AI-AC-01-14

Emisor: Dirección General de Auditoría Cibernética y Proyectos Tecnológicos 1 Ejercicio 2013

Unidad Administrativa 0303 l Delegación Benito Juárez ora Mes Año

Área Específica Dirección General de Administración y Dirección General de Desarrollo Delegacional lncurrencia Nov. 2013

Auditoña 400 y 410 1 Sistemas de información y registro y Otras intervenciones Compromiso 19 Dic. 2014

Monto Observado O 1 Aclarado j O 1 Transferido j O _ 1 Pendiente: 1 o !Atención 08 Mayo 2015

Acciones Realizadas

Recomendaciones Correctivas: El Jefe Delegacional deberá:

1.-lnstruir la implementación de acciones y medidas que de manera inmediata, eviten cualquier aspecto irregular en los procedimientos de adquisición de bienes y/o servicios que realiza la Dirección General de Administración a través de la Dirección de Recursos Materiales y Servicios Generales, la Subdirección de Recursos Materiales y la Jefatura de Unidad Departamental de Adquisiciones, quienes deberán elaborar un informe que explique las causas que originaron las omisiones detectadas, y remitirlo para su evaluación a este Órgano de Control.

2.- Informar el motivo del desuso de los bienes informáticos e instruir la puesta en operación y localización de los faltantes para su validación.

3.- Instruir a la Coordinación de Informática, para que en lo sucesivo, invariablemente, solicite ante la Dirección de Dictaminación de la DGGTIC, los dictámenes de los bienes informáticos que así lo requieran .

...j

Recomendaciones Preventivas: El Jefe Delegacional deberá:

1.-lnstruir acciones y medidas que fortalezcan el control interno operativo y erradiquen omisiones e inobservancia a la normatividad en materia de recursos materiales, a fin de evitar su recurrencia en los procedimientos de adquisición de bienes.

2.- Instruir acciones y medidas que fortalezcan el control interno operativo y erradiquen omisiones e inobservancia a la normatividad en materia de inventarios de bienes instrumentales.

3.- En lo sucesivo, la Coordinación de Informática en la página web www.cge.gob.mx deberá verificar los estándares y conocer si todo bien informático, previo a su adquisición , requiere de dictamen técnico favorable, emitido por la Dirección de Dictaminación de la DGGTIC.

Enviar a este Órgano de Control, la evidencia documental suficiente y competente, que acredite las acciones realizadas para dar atención a las recomendaciones correcful..~s y preventivas, dentro del plazo comprometido.

L~rnesto García Almaraz Director Eiecutivo de Auditoría Cibernética

Vo.Bo.

~ez Espinosa ~~~udi(oría Cibernética

s Tecnológicos

Trimestre de Seguimiento 2015/02

Situación de la Observación 3

Hoja De 5

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~~ Gobierno del Distrito Federal REPORTE DE SEGUIMIENTO DE OBSERVACIONES Contraloría General DE AUDITORÍA \ j

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"...::· Dirección General de Auditoría Cibernética y Proyectos CIUDAD DE MÉXICO Auditoría N° de Observación Añoffrimestre

lll~óttit!'ndo Juntos CGDF Tecnológicos AI-AC-01-14 02 2014/03

Emisor: Dirección General de Auditoría Cibernética y Proyectos Tecnológicos 1 Ejercicio 2013

Unidad Administrativa 0303 1 Delegación Benito Juárez Día Mes A!ío

Área Especifica Dirección General de Administración y Dirección General de Desarrollo Delegacional lncurrencla Nov. 2013 1

Auditoría 400 y 410 1 Sistemas de información y regjstro y Otras intervenciones Compromiso 19 Dic. 2014

Monto Observado o 1 Aclarado 1 o 1 Transferido 1 o 1 Pendiente: 1 o Atención . 08 Mayo 2015

Acciones· Realizadas . ·':· ,,, ':· .r

ANTECEDENTES DEL SEGUIMIENTO: 1.- Oficio número DGN1091/2014 de fecha 18 de Diciembre de 2014, donde el C. Emilio Javier Martínez Morales, Director General de Administración de la Delegación Benito Juárez, en atención a las observaciones de la auditoría número AI-AC-01-14, remite documentación para dar atención a las 3 observaciones generadas, que se pone a consideración a fin de tomarlas en cuenta para la solventación de las mismas, el cual anexó los similares siguientes:

• Oficio DGNDRMSG/1354/2014 de fecha 10 de diciembre de 2014, donde el C. Víctor Manuel Mendoza Acevedo, Director de Recursos Materiales y Servicios Generales, da atención al oficio JUDCES/270/2014 de fecha 20 de noviembre de 2014, enviando a la Lic. Rocío Castañeda Martínez, Jefa de la Unidad Departamental de Control, Evaluación y Seguimiento, diversos oficios de instrucción, así como documentación que puede solventar las observaciones realizadas de la auditoría número AI-AC-01-14.

• Oficio CDI/177/2014 de fecha 10 de diciembre de 2014, donde el C. Franz Neumaier Albaitero, proporciona información para atención a Observación 02.

2.- Oficio DGN0059/2015 de fecha 28 de Enero de 2015, donde el C. Emilio Javier Martínez Morales, Director General de Administración, remitió original del oficio número CDI/022/2015 de fecha 28 de Enero de 2015, por medio del cual el Coordinador de Informática, Franz Neumaier Albaitero, remite diversa información para dar atención a las observaciones 2 y 3 de la auditoría AI-AC-01-14, en una fecha posterior al plazo perentorio de envío de información y/o documentación -el19 de Diciembre de 2014- fecha compromiso de atención de las observaciones y recomendaciones emanadas de la auditoría AI-AC-01-14.

3.- Oficio CGDF/DGACPT/DEAC/0015/2015 de fecha 29 de Enero de 2014, donde el Lic. Ernesto García Almaraz, Director Ejecutivo de Auditoría Cibernética, devuelve la información y/o documentación enviada en el oficio DGN0059/2015 de fecha 28 de Enero de 2015, al C. Emilio Javier Martínez Morales, Director General de Administración de la Delegación Benito Juárez, por la causa indicada en el punto anterior.

4.- Oficio CGDF/DGACPT/021/2015 de fecha 9 de Febrero de 2015, donde el C. Christian lván Martínez Espinosa, Director General de Auditoría Cibernética y Proyectos Tecnológicos de la Contraloría General, informa al C. Jorge Romero Herrera, Jefe Delegacional en Benito Juárez, a través de los Reportes de Seguimiento de Observaciones de Auditoria 01 , 02 y 03, el estatus que guardan (1-Solventada, 2 y 3-lntegración de expediente) , derivado del seguimiento efectuado en el Cuarto Trimestre 2014 y el mes de Enero de 2015.

~c. Ernesto García 'A(maraz Director Ejecutivo de Auditoría Cibernética

Trimestre de:$~uimiento ','' ' . ~ ' -:: : . . ·''

Situación de la Observación

Hoja De

2015/02

3

5

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1 j Contraloría General DE AUDITORÍA .. '·~ w"//;

Dirección General de Auditoría Cibernética y Proyectos Auditoría Año/Trimestre CIUDAD DE MÉXICO N° de Observación 0•~ idi~o lunlm CGDF Tecnológicos

AI-AC-01-14 02 2014/03

Emisor: Dirección General de Auditoría Cibernética y Proyectos Tecnológicos 1 Ejercicio 2013

Unidad ~dministrativa 0303 1 Delegación Benito Juárez Día ·.Mes ·Ai\o

Área Especrtica Dirección General de Administración y Dirección General de Desarrollo Delegacional lncurrencia Nov. 2013 1

Auditoria 400 y 410 1 Sistemas de información y registro y Otras intervenciones Compromiso 19 Dic. 2014

Monto Obsérvado o 1 Aclarado 1 o 1 Transferido 1 o 1 Pendiente: .,, 1 o Atención 08 Mayo 2015

Acciooes Realizadas " ;- ~ ,"\ ' ~

> > 'é' ·;:· -------~------- --- -- -- ------

Se realizó el análisis y valoración solicitado al respaldo probatorio, confirmándose que la Coordinación de Informática no obró con fines distintos al del buen servicio público, ni tiene el afán de desvirtuar los hechos consignados en la Observación 02 y su seguimiento efectuado; no obstante, para ratificar lo antes señalado, resulta necesario realizar una segunda inspección de comprobación de la situación actual de los pendientes de atender de los Puntos 02 y 03.

Por instrucciones del C. Christian lván Martínez Espinosa, Director General de Auditoría Cibernética y Proyectos Tecnológicos de la Contraloría General del Distrito Federal, el Lic. Ernesto García Almaraz, Director Ejecutivo de Auditoría Cibernética, comisionó al ciudadano Antonio Eduardo Rosas Bucio, Jefe de Unidad Departamental de Auditoría Cibernética ", los días 7 y 8 de Mayo de 2015, para acudir a las oficinas que ocupa la Coordinación de Informática de la Delegación Benito Juárez, ubicadas en la avenida División del Norte # 1611, colonia Santa CruzAtoyac, C. P 03310, Delegación Benito Juárez, Distrito Federal, México, a fin de realizar una comprobación de la situación actual de los aspectos pendientes de atender de las Observaciones 02 y 03, informados en los Reportes de Seguimiento de Observaciones de Auditoría respectivos, enviados al C. Jorge Romero Herrera, Jefe Delegacional en Benito Juárez, mediante oficio CGDF/DGACPT/021/2015 de fecha 9 de Febrero de 2015, derivados de la auditoría número AI-AC-01-14, clave 400, denominada "Sistemas de información y registro", y en i~ cuales se indicó el estatus que guardan las observaciones relacionadas con la operación y funcionamiento del Centro de Soluciones Ciudadanas, por el ejercicio 2013.

Para la atención de esta diligencia, se contó desde su inicio hasta su conclusión , con la presencia del C. Franz Neumaier Albaitero, Coordinador de Informática de la Delegación Benito Juárez, procediéndose conforme a lo siguiente:

Observación 2 Punto 1.- Solventado

Punto 2.-Relacionado con la inspección física a equipos de cómputo, que fueron adquiridos para el Centro de Soluciones Ciudadanas, y que se encontraban en su caja y/o desuso, de acuerdo a la inspección física efectuada el 20 y 21 de enero de 2015, de la cual se elaboró la Minuta de Trabajo respectiva, comprobándose lo siguiente:

Asóéctó' obServado Impresora tabloide 50 PPM dúplex, la serie JPACFCD1840, no es coincidente con la serie JPACFCD18W de la que se encuentra e~ooeración en el Centro de Soluciones,

Situación actual Por error humano, en su momento se proporcionó una relación con el número de serie incorrecto; para subsanar la situación, se elaboraron etiquetas con los siguientes datos: descripción, modelo, marca, número de serie, área de adscrioción, dirección MAC v dirección IP.

2015/02

3

5

1

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ll1~:idi~ndr> luntm CGDF Tecnológicos AI-AC-01-14 02 2014/03 '

Emi~or: Dirección General de Auditoría Cibernética y Proyectos Tecnológicos 1 Ejercicio 2013

Unidad Administrativa: 0303 1 Delegación Benito Juárez ora Mes Ailo

Área Es,pecifica . · Dirección General de Administración y Dirección General de Desarrollo Delegacional lncurrencia Nov. 2013 1

Auditoría .· .. · 400 y 410 1 Sistemas de información y registro y Otras intervenciones comprom;.o 19 Dic. 2014

Monto Observado o 1 A~larado 1

Acciones. Realizada$ · :' ;/~P ···'

Equipo de cómputo serie 2UA4160PRZ y monitor serie 6M4032QDH, no corresponde al mostrado, que es 6CM4032QDH y que está en funcionamiento . Dos impresoras de credenciales, series 88J125200270 y 88J12410036, en una no corresponde el número de serie, ya que es 88J124100036; no están en uso por no contar con el material necesario para su funcionamiento. El switch de 24 puertos serie FOC1744W016, ya se encuentra operando en la sala de comunicaciones del Centro de Soluciones, pero solo se utilizan 2 de 24 puertos disponibles y no está instalado en el rack, solo está sobrepuesto en otro equipo. De los tres Switches de 48 puertos, el número ·de serie FOC1719Z3X4, Marca Cisco, Modelo Catalyst 2960-S es el único que está correctamente en el rack, otro que estaba en su caja sin usar serie FOC171923WK en la revisión del 20 de Enero de 2015 no se encontró; posteriormente el 21 de Enero de 2015 se ubicó pero solo esta prendido y sobrepuesto en el rack, no está instalado, ni utilizado, y el ultimo, serie FOC1719Z3VH marca Cisco, Modelo Catalyst 2960-S, se encuentra en el Centro de Soluciones desde la primera revisión fisica el 20 de Enero de 2015 pero esta sobrepuesto y con un solo cable de red, subutilizado.

o 1 Transfeñdo 1 o 1 Pendiente: 1 o Aten~ión 'P 08 Mayo 2015

- ·. \. ~-;' .. ' '· ·,

Misma situación que caso anterior

Misma situación que los dos casos anteriores.

Sobre este particular, se indica que se cuenta con el material para la expedición de credenciales de identificación de ciudadanos registrados. En la adquisición de switch de 24 puertos, se consideró la expansión y crecimiento de las áreas, lo cual genera un incremento en el número de equipos que tienen asignados, situación por la cual no están ocupados la totalidad de sus puertos. Actualmente se encuentran ocupados 13 puertos, los otros 11 fueron planeados para atender el Centro de Desarrollo Infantil (CENDI) que se encuentra instalado en el mismo inmueble del Centro de Soluciones ,_y_para la propia expansión de las oficinas de atención . Cabe aclarar que et ~itch serie DNI152887DB marca Cisco modelo SGE2010, no es parte de los bienes adquiridos para el Centro de Soluciones, durante la inspección del personal auditor, se encontraba ahí para realizar pruebas en cuanto al cableado de red interno, ya que se encuentra pre-configurado.

El switch serie FOC1719Z3X4, Marca Cisco, Modelo Catalyst 2960-S se encuentra operando con 36 puertos que operan fijos en el rack.

El switch serie FOC1719Z3WK, Marca Cisco, Modelo Catalyst 2960-S, que por error se proporcionó la serie FOC 171923WK, actualmente opera con 14 puertos que operan fijos en el rack.

El switch serie FOC1719Z3VH, Marca Cisco, Modelo Catalyst 2960-S, actualmente opera con 14 puertos que operan fijos en el rack.

Como ya se mencionó, en la adquisición de los switches de 48 puertos, se consideró la expansión y crecimiento de las áreas, lo cual genera un incremento en el número de equipos que tienen asignados, por lo que de momento no están ocupados la totalidad de sus puertos, sin embargo, está previsto atender el Centro de Desarrollo Infantil (CENDI) que se encuentra instalado en el mismo inmueble del Centro de Soluciones, y para la propia expansión de las oficinas de atención y demás áreas y servicios que requieran ser incorporadas.

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ecnológicos Hoja De ·

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AI-AC-01-14 02 2014/03

Emi~or: .. Dirección General de Auditoría Cibernética y Proyectos Tecnológicos 1 Ejercicio 2013

Unidad Administrativa 0303 1 Delegación Benito Juárez Día Mes · Afio

Área Especifica Dirección General de Administración y Dirección General de Desarrollo Delegacional lncurrencia Nov. 2013 1

Auditoría l 400 y 410 1 Sistemas de información y registro y Otras intervenciones Compromiso 19 Dic. 2014

Monto Observado __ (¡ o 1 Aclarado 1 o 1 Transferido 1 o 1 Pendiente: 1 o Atención 08 Mayo 2015

Acciones Realizadas .. .. i ;_·:- ..

Adicionalmente, se solicitó a la Unidad Departamental de Almacenes e Inventarios, mediante oficio CDI/182/2014 de fecha 16 de Diciembre de 2014, la actualización del inventario físico de bienes muebles del Centro de Soluciones Ciudadanas.

La inspección realizada a los equipos para corroborar las acciones realizadas, las justificaciones y explicaciones realizadas, permiten tener una convicción plena de que los bienes adquiridos para el Centro de Soluciones Ciudadanas, actualmente operan sin alejarse de la finalidad del buen servicio y sin usos distintos a los previstos por la norma; en consecuencia, resulta razonable, dar este punto por solventado.

Punto J.-Referente a que no se encontró en la documentación y/o información proporcionada, el Dictamen técnico favorable emitido por la Dirección de Dictaminación de la Dirección General de Gobernabilidad y Tecnologías de la Información y Comunicaciones (DGGTIC), a fin de justificar técnicamente la adquisición de los diversos bienes, se tomó nota y se realizaron las acciones y giraron las instrucciones necesarias para la corrección del aspecto observado, en base al oficio DBJ/0242/2014 donde el Jefe Delegacional, Jorge Romero Herrera, instruyó al C. Franz Neumaier Albaitero, Coordinador de Informática, para que en lo sucesivo, invariablemente y de manera inmediata, solicite ante la Dirección de Dictaminación de la DGGTIC, los dictámenes de los lsianes informáticos que así lo requieran . No obstante lo anterior, el C. Franz Neumaier Albaitero, Coordinador de Informática, consideró relevante señalar que el proceso de solicitud del Dictamen Técnico ante la Dirección de Dictaminación de la DGGTIC, no se atiende en el plazo señalado en el Numeral 3.4.4. de la Circular Contraloría General para el Control y Evaluación de la Gestión Pública, el Desarrollo, Modernización, Innovación y Simplificación Administrativa , y la Atención Ciudadana en la Administración Pública del Distrito Federal, publicada en la Gaceta Oficial del Distrito Federal el 25 de Enero del 2011 , que es de 5 días, situación que retrasa los procesos de compras y licitaciones, y con ello, el cumplimiento de los objetivos planeados; esta situación es comprobable si se comparan las fechas de las solicitudes efectuadas y las fechas de respuestas de la documentación emitida por la DGGTIC a la demarcación territorial.

Se considera que las acciones realizadas, minimizan en la actualidad el riesgo de incumplimiento a lo previsto en la norma; lo cual permite, razonablemente, dar este punto por solventado.

Considerando que la Coordinación de Informática, presentó el respaldo de información y/o documental probatorio para atender los Puntos 2 y 3 de la observación que nos ocupa, y que éste reúne los elementos que garantizan de manera suficiente el cumplimiento a las recomendaciones correctivas emitidas, se da por solventada la observación.

R~po.r:a 2015/02

Situación· de la Observación 3

Hoja De 5

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OUOAD DE MÉXICO Dirección General de Auditoría Cibernética y Proyectos Auditoría N° de Observación Año/Trimestre

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Área Especifica Dirección General de Administración y Dirección General de Desarrollo Delegacional lncurrencia Nov 2013 1

Auditoria 400 y 410 1 Sistemas de información y registro y Otras intervenciones Compromiso 19 Die 2014

Monto Qbservado o 1 Aélarado 1 o 1 T~nsfelido e· 1 o !Pendiente: :_.~ j o ~Atención · 08 Mayo 2015

Acciones Reallzádas '' ~ . ' .. . ~ .. .. - ' . .: ...·

Recomendaciones Correctivas: 1.- La Delegación Benito Juárez, por conducto de la Coordinación de Informática, deberá:

• Informar la fecha en que las 3 actividades o requerimientos, que representan un 9.1 %, y que no se realizan conforme a lo estipulado en el Contrato, serán ajustadas al requerimiento original.

•

• J

•

Elaborar y presentar para su evaluación, un procedimiento interno y/o para efectos de Manual Administrativo, en el que de manera inmediata se indique la forma en que la Coordinación de Informática recibirá y validará los bienes y/o servicios adquiridos, de manera documentada y formal , que incluya en sus etapas, el visto bueno y autorización de sus superiores jerárquicos inmediatos (Dirección de Área y Dirección General).

Informar porque no. le fue rescindido el contrato a la empresa Ant Factory Systems S de RL de CV, por haber subcontratado los derechos y obligaciones derivados del contrato, con Fernando Barajas Díaz Lozano y la empresa Softlayer, de conformidad con su cláusula Décima Segunda.

En relación a las irregularidades emanadas de la verificación al sistema, para validar si posee las funcionalidades requeridas, se deberán informar conceptual y puntualmente, las acciones que a la brevedad corrijan conforme a lo requerido, todos y cada uno de los aspectos observados.

2.- La Delegación Benito Juárez, por conducto de la Coordinación de Informática, deberá: • Presentar para su evaluación los entregables "Diseño de pantallas técnicas de navegación del sistema" y "Diseño de pantallas técnicas de despliegue de

control de mandos".

• Solicitar a la empresa Ant Factory System, S. de R. L. de e_ V, la reimpresión de cada documento entregado en hojas membretadas, con su logotipo y firmas y/o rubricas de revisado, yalidado y aceptado.

• Solicitar a la empresa Ant Factory System, S. de R. L de e_ V, que el formato de Diccionario de Datos y el Diagrama Entidad-Relación de Base de Datos, coincidan cuantitativa y cualitativamente de acuerdo a su descripción .

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Emisor: Dirección General de Auditoría Cibernética y Proyectos Tecnológicos !ejercicio 2013

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Auditoría 400 y 410 1 Sistemas de información y registro y Otras intervenciones Compromiso 19 Die 2014

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Acciones Realiiadas · -. '

3.- La Delegación Benito Juárez, por conducto de la Dirección General de Administración , deberá:

• Presentar las cotizaciones de los proveedores del cuadro comparativo y/o sondeo de mercado, de fecha 11 de Septiembre de 2013, autorizado por Jorge González Zavala , J. U. D. de Adquisiciones, para su cotejo.

• Presentar la Solicitud de Servicio número 385 de fecha 20 de Mayo del 2013, con los faltantes detectados e instruir formalmente a la Dirección de Recursos Materiales y Servicios Generales, la Subdirección de Recursos Materiales y la Unidad Departamental de Adquisiciones, para que todos los documentos que se generen en los procesos de adquisición , sean total y formalmente requisitados, sin omisiones ni faltantes.

Recomendaciones Preventivas: La Delegación Benito Juárez, por conducto de la Coordinación de Informática, deberá:

1 y 2.- Implementar los mecanismos de control interno, y marcos de referencia internacionales y/o mejores prácticas, que le permitan: • Verificar los bienes y/o servicios que recibe de terceros. • Dar un seguimiento a los compromisos contractuales adquiridos. • Cumplir el marco legal aplicable en la materia, de acuerdo a su ámbito de competencia .

3.- La Delegación Benito Juárez, por conducto de la Dirección General de Administración , deberá:. o Implementar las acCiones y medidas necesarias, que prevengan y eviten la recurrencia de los aspectos observados.

Enviar a este Órgano de Control, la evidencia documental suficiente y competente, que acredite las acciones realizadas para dar atención a las recomendaciones correctivas y preventivas, dentro del plazo comprometido.

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Emisor: Dirección General de Auditoría Cibernética y Proyectos Tecnológicos 1 Ejercicio 2013 . Unidad Administrativa 0303 1 Delegación Benito Juárez Día Mes Año

Área Especrftca Dirección General de Administración y Dirección General de Desarrollo Delegacional lncurrencia Nov 2013 1

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08 Mayo 2015

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ANTECEDENTES DEL SEGUIMIENTO: 1.- Oficio número DGN1091/2014 de fecha 18 de Diciembre de 2014, donde el C. Emilio Javier Martínez Morales, Director General de Administración de la Delegación Benito Juárez, en atención a las observaciones de la auditoría número AI-AC-01-14, remite documentación para dar atención a las 3 observaciones generadas, que se pone a consideración a fin de tomarlas en cuenta para la solventación de las mismas, el cual anexó los similares siguientes:

• Oficio DGNDRMSG/1354/2014 de fecha 10 de diciembre de 2014, donde el C. Víctor Manuel Mendoza Acevedo, Director de Recursos Materiales y Servicios Generales, da atención al oficio JUDCES/270/2014 de fecha 20 de noviembre de 2014, enviando a la Lic. Rocío Castañeda Martínez, Jefa de la Unidad Departamental de Control, Evaluación y Seguimiento, diversos oficios de instrucción, así como documentación que puede solventar las observaciones realizadas de la auditoría número AI-AC-01-14.

• Oficio CDI/177/2014 de fecha 1 O de diciembre de 2014, donde el C. Franz Neumaier Albaitero, proporciona información para atención a Observación 02.

2.- Oficio DGN0059/2015 de fecha 28 de Enero de 2015, donde el C. Emilio Javier Martínez Morales, Director General de Administración , remitió original del oficio número CDI/022/2015 de fecha 28 de Enero de 2015, por medio del cual el Coordinador de 1 nformática, Franz ~umaier Alba itero, remite diversa información para dar atención a las observaciones 2 y 3 de la auditoría AI-AC-01-14, en una fecha posterior al plazo perentorio de envío de información y/o documentación -el19 de Diciembre de 2014- fecha compromiso de atención de las observaciones y recomendaciones emanadas de la auditoría AI-AC-01-14.

3.- Oficio CGDF/DGACPT/DEAC/0015/2015 de fecha 29 de Enero de 2014, donde el Lic. Ernesto García Almaraz, Director Ejecutivo de Auditoría Cibernética, devuelve la información y/o documentación enviada en el oficio DGN0059/2015 de fecha 28 de Enero de 2015, al C. Emilio Javier Martínez Morales, Director General de Administración de la Delegación Benito Juárez, por la causa indicada en el punto anterior.

4.- Oficio CGDF/DGACPT/021/2015 de fecha 9 de Febrero de 2015, donde el C. Christian lván Martínez Espinosa, Director General de Auditoría Cibernética y Proyectos Tecnológicos de la Contraloría General, informa al C. Jorge Romero Herrera, Jefe Delegacional en Benito Juárez, a través de los Reportes de Seguimiento de Observaciones de Auditoria 01, 02 y 03, el estatus que guardan (1-Solventada, 2 y 3-lntegración de expediente) , derivado del seguimiento efectuado en el Cuarto Trimestre 2014 y el mes de Enero de 2015.

111?1V'~pfnez l::spinosa uditoría Cibernética

x~9.'B'os Tecnológicos

Trimestre de ~eguimfento

Situación de la Observación

Hoja De

2015/02

3

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Contraloría General DÉ AUDITORÍA . \ "' / ~ fQJ) "-< '"-""' / Dirección General de Auditoría Cibernética y Proyectos OUDAD DE MÉXICO Auditoría N° de Observación Año/Trimestre

Ot'<ldlr.l'\do funt<U" CGDF Tecnológicos AI-AC-01-14 03 2014/03

Eníisór:,-::.,:: ._ Dirección General de Auditoría Cibernética y Proyectos Tecnológicos 1 Ejercicio 2013

Urjiél#~ A_dministrativa . 0303 1 Delegación Benito Juárez ora Mes Afto

Áre~"'$;p.icífica .·· Dirección General de Administración y Dirección General de Desarrollo Delegacional lncurrencia Nov 2013 1

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Móntó''o~atlo o 1 AclaradO ~ · · .. · 1 o 1 Tran~ferldo 1 o 1 Pendiente: 1 o Atención 08 Mayo 2015

Acc~ol1.t~-R~I!Iitadas . : e·, .... . .

· Se realizó el análisis y valoración solicitado al respaldo probatorio, confirmándose que la Coordinación de Informática no obró con fines distintos al del buen servicio público, ni tiene el afán de desvirtuar los hechos consignados en la Observación 03 y su seguimiento efectuado; no obstante, para ratificar lo antes señalado, resulta necesario realizar una segunda inspección de comprobación de la situación actual de los pendientes de atender.

Por instrucciones del C. Christian lván Martínez Espinosa, Director General de Auditoría Cibernética y Proyectos Tecnológicos de la Contraloría General del Distrito Federal, el Lic. Ernesto García Almaraz, Director Ejecutivo de Auditoría Cibernética, comisionó al ciudadano Antonio Eduardo Rosas Bucio, Jefe de Unidad Departamental de Auditoría Cibernética ", los días 7 y 8 de Mayo de 2015, para acudir a las oficinas que ocupa la Coordinación de Informática de la Delegación Benito Juárez, ubicadas en la avenida División del Norte # 1611, colonia Santa CruzAtoyac, C. P. 03310, Delegación Benito Juárez, Distrito Federal, México, a fin de realizar una comprobación de la situación actual de los aspectos pendientes de atender de las Observaciones 02 y 03, informados en los Reportes de Seguimiento de Observaciones de Auditoría respectivos, enviados al C. Jorge Romero Herrera, Jefe Delegacional en Benito Juárez, mediante oficio CGDF/DGACPT/021/2015 de fecha 9 de Febrero de 2015, derivados de la auditoría número AI-AC-01-14, clave 400, denominada "Sistemas de información y registro", y en los cuales se indicó el estatus que guardan las observaciones' H~Iacionadas con la operación y funcionamiento del Centro de Soluciones Ciudadanas, por el ejercicio 2013.

Para la atención de esta diligencia, se contó desde su inicio hasta su conclusión, con la presencia del C. Franz Neumaier Albaitero, Coordinador de Informática de la Delegación Benito Juárez, procediéndose conforme a lo siguiente:

Observación 3 En relación al servicio de creación del Sistema Integral para el Control de Trámites y Servicios para el Centro de Soluciones Ciudadanas, los aspectos pendientes son:

ASoecto observado No informó la causa por la que no le fue rescindido el contrato a la empresa Ant Factory Systems S de RL de CV, por haber subcontratado los derechos y obligaciones derivados del contrato, con la empresa Softlayer, de conformidad con su cláusula Décima Segunda del contrato DGA/S-215-D03/2013

Situación actual De acuerdo a lo instruido mediante oficios, por el Jefe Delegacional a la Dirección General de Administración, la Dirección General de Desarrollo Delegacional y a la propia Coordinación de Informática, se tomó nota y se han implementado las medidas e instruido las acciones necesarias para evitar la recurrencia del este aspecto observado, por lo que en caso de detectar situaciones similares, se informará a la Dirección de Recursos Materiales y Servicios Generales, a fin de aue proceda conforme a sus atribuciones

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2015/02

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Dt-cldiend<.\ lllntO<$ CGDF Tecnológicos AI-AC-01-14 03 2014/03

Emisor: Dirección General de Auditoría Cibernética y Proyectos Tecnológicos 1 Ejercicio 2013

Unidad Administrativa · . 0303 1 Delegación Benito Juárez Día Mes Año

Área Especifica Dirección General de Administración y Dirección General de Desarrollo Delegacional lncurrencia Nov 2013 1

Auditoría ' . 400 y 410 1 Sistemas de información y registro y Otras intervenciones Cpmpromiso 19 Die 2014

Monto Observado o 1 Aclarado 1 o 1 Transferido ' 1 o 1 Pendiente: J o Atención 08 Mayo 2015

Acciones Realizadas

De la aplicación APPS de la solicitud de trámites y servicios móviles, el sistema: -./ No tiene implementada la encriptación de datos. -./ No permite descargar documentos asociados al trámite y serv1c1os

desde el sistema de administración de trámites y servicios; dicha funcionalidad será posible hasta tener los catálogos autorizados por CGMA.

De las Pruebas de testeo y funcionalidad del sistema, no existe evidencia: -./ Que garantice que el proveedor realizó pruebas de testeo modulares de

todo el sistema. -./ Que se haya probado la funcionalidad del sistema con el usuario final ,

previo a su liberación. -./ De las acciones correctivas dentro delJformato con el cuadro de testeo. No solicitó a la empresa Ant Factory System, S. de R. L. de C. V, la reimpresión de cada documento entregado en hojas membretadas, con su logotipo y firmas y/o rubricas de revisado, validado y aceptado.

Solicitar a la empresa Ant Factory System, S. de R. L de C. V, que el Diccionario de Datos y el Diagrama Entidad-Relación de Base de Datos, coincidan cuantitativa v cualitativamente de acuerdo a su descripción.

. $ :; ' j

Se proporcionó copia de: • Comprobantes SSL p/acceso al portal y aplicación web • Comprobantes de ruta de servicios web de la APP

Se proporcionó copia de pruebas de testeo y funcionalidad del SIAC, que contienen: tester, modulo, categoría, criterios, descripción, acciones correctivas, usuario solicitante y firma de atendido.

Se entregó copia de oficio con anexos de fecha 9 de Diciembre de 2013, donde el lng . Alfonso Durán Velarde, Representante Legal de Ant Factory S. de R. L de C. V., hace entrega al lng. Franz Neumaier Albaitero, Coordinador de Informática, del Sistema Único de Atención Ciudadana, de acuerdo al contrato de prestación de servicios DGA/S-214-D03/2013; también se entrega carpeta que contiene la documentación del listado de anexos técnicos en CD ROM, en hoja membretada de la empresa con su logotipo, con firmas y/o rúbricas de los ingenieros Alfonso Duran Velarde v Franz Neumaier Albaitero. Se entregó copia de diccionario de datos y el diagrama entidad-relación del SIAC para su análisis cuantitativo.

Las pruebas de cumplimiento se realizaron directamente en el Sistema Integral de Atención Ciudadana (SIAC), imprimiéndose las imágenes de pantalla que requirió como comprobantes el personal auditor actuante, así como información y documentación adicional entregada en medio documental y archivo electrónico, la cual fue recibida de manera cuantitativa, para su análisis cualitativo, a efecto de determinar si la situación actual del estado que guarda el SIAC, permite dilucidar los aspectos pendientes de atender de la Observación que nos ocupa; el C. Franz Neumaier Albaitero, Coordinador de Informática, manifestó quedar atento a cualauier reauerimiento extraordinario, derivado del análisis cualitativo aue efectúe el personal auditor actuante.

2015/02

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Emisor: Dirección General de Auditoría Cibernética y Proyectos Tecnológicos 1 Ejercicio 2013

Unidad Administrativa 0303 1 Delegación Benito Juárez Día Mes Año

Área Específica Dirección General de Administración y Dirección General de Desarrollo Delegacional lncurrencia Nov 2013 1

Auditoría 400 y 410 1 Sistemas de información y registro y Otras intervenciones Compromiso 19 Die 2014 ...

Monto Observado o !Aclara<íó' ., o 1 Transferido 1 o 1 Pendiente: 1 o Atención 08 Mayo 2015

.. Acciones Realizadas ·,.

Con la finalidad de conocer la producción y beneficios obtenidos desde la implementación e inicio de operaciones del Sistema Integral de Atención Ciudadana (SIAC), se proporcionó la información respectiva conforme al siguiente detalle:

•

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•

•

Comparativo general entre sistemas de atención ciudadana DBJ.- Se presenta un cuadro donde se hace una comparación entre los sistemas CESAC y Ventanilla Única, y el Sistema Integral de Atención Ciudadana (SIAC), donde destaca por su relevancia el ingreso al SIAC por cualquier dispositivo conectado a internet y aplicaciones móviles en diversas plataformas, la consulta descriptiva y trámite de solicitudes en línea, un catálogo de pasos o flujos de procesos que interactúan con cada trámite o servicio, el cual funciona en red local y en la nube, con usuarios con accesos en todos los niveles que interactúan en el flujo del proceso; cuenta además con un Módulo de control de mandos para directivos e información en línea para toma de decisiones. El SIAC integra el CESAC, la Ventanilla Única y el Control de mandos, almacena la información en un Centro de datos en servidor dedicado y en Centro de datos con servidores propios en instalaciones de la demarcación territorial, respalda cada 24 horas y su atención de soporte de hardware y software es por personal capacitado de la Delegación; la atención por citas se realiza a través de una solicitud de atención personalizada por cita en línea y cuenta con un módulo de reportes integrado -en línea y accesible desde cualquier dispositivo conectado a internet.

Reporte estadístico de demandas de la DBJ por Subdelegaciones y/o Direcciones Generales.- Se muestra un cuadro con el nombre de la Subdelegación y/o Dirección General (Incluye Jurídico y de Gobierno, Obras y Desarrollo Urbano, Prevención del Delito y Protección Civil , Servicios Urbanos, Desarrollo Delegacional, Participación Ciudadana y Desarrollo Social), con las cifras de Recibidos, Atendidos, Pendientes y en Proceso; de manera global, al 7 de Mayo de 2015, se han recibido 4457, atendido 3731 , hay 117 pendientes y 609 en proceso.

Reporte estadístico de quejas por tipo de recepción .- Muestra un cuadro con la descripción (Teléfono, escritos, personal, giras y recorridos de trabajo, medios masivos de comunicación , audiencias públicas, internet, juntas trimestrales, gobierno en tu colonia, Locatel, Gobierno cercano, Rec. Trabajo de desarrollo social, Rec. de trabajo de servicios urbanos, miércoles ciudadano, visitas a U. H., Alberca Olímpica, Deportivo Joaquín Capilla, Rec. de trabajo de participación ciudadana, trabajando por tu colonia, Programa 072, SACM. Portal, Callcenter), con las cifras de Recibidos (52037) , Terminadas (39680), Proceso (7351) y Pendientes (5006).

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A~cloriis~Re!liizactas ·, · .. . '•. ,": ~ ;·;·' ..

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• Reporte de servicios más solicitados.- Muestra en un cuadro un total de 107 servicios, denominados más solicitados, con una cuantificación de los mismos por un total de 52028 reportes.

• Reporte estadístico de quejas por entrada.- Muestra en un cuadro un total de 86 servicios con quejas, con una cuantificación de los mismos por un total de 2859 reportes recibidos, 1754 puenteadas, 18 sin puentear y 1087 canceladas.

• Reporte de servicios 072.- Se muestra una relación con número de folio, fecha de recepción , status y comentarios de los reportes recibidos por el servicio 072, se cuantifican un total de 2756 recepcionados por este medio.

• Imágenes de pantalla que demuestran diversas funcionalidades del SIAC.- Se imprimió muestra de la funcionalidad del SIAC, tales como: Alta de ciudadano, Mando general 1, organigrama, reportes 1, 2, 3, 4 y 5, sección de administración de flujos 1 y 2, sección de noticias 1 y 2, sección personal, alta de solicitudes ciudadanas por medio de APP. ... _:)

Considerando que la Coordinación de Informática, puso a disposición para las pruebas correspondientes el Sistema Integral de Atención Ciudadana (SIAC), y entregó el respaldo de información y/o documental probatorio que atiende la Observación que nos ocupa, y que éste reúne los elementos necesarios que garantizan de manera suficiente el cumplimiento a las recomendaciones correctivas emitidas, resulta razonable dar por solventada la observación.

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