PLAN ANTICORRUPCIÓN Y ATENCIÓN AL CIUDADANO 2020€¦ · apartes el Titulo 4 de la Parte 1 del...
Transcript of PLAN ANTICORRUPCIÓN Y ATENCIÓN AL CIUDADANO 2020€¦ · apartes el Titulo 4 de la Parte 1 del...
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
ESE HOSPITAL DE BARANOA
José de J Gómez Heredia
PLAN ANTICORRUPCIÓN Y ATENCIÓN AL CIUDADANO
2020
PEDRO LUIS ARAUJO ZARATE
Gerente
TITO JAVIER NATERA LABRADOR
Asesor de Control Interno de Gestión.
RONALD ENRIQUE RADA LUBO
APOYO A LA GESTION DE CONTROL INTERNO
RAFAEL MENDOZA INSIGNARES
COORDINADOR ADMINISTRATIVO Y FINANCIERO
KERSTIN WISEY NATERA REDONDO
Líder de Calidad y Talento Humano
BARANOA 2020
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
MARCO LEGAL
Constitución Política de Colombia: En el marco de la Constitución de 1991 se
consagraron principios para luchar contra la corrupción administrativa en Colombia.
Ley 80 de 1993: Por la cual se expide el Estatuto General de Contratación de la
Administración Publica, en las exorbitancias.
Ley 87 de 1993: Por la cual se establecen normas para el ejercicio delo controlo interno
en las entidades y organismos del estado y se dictan otras disposiciones.
Decreto 1876 de 1994: Reglamenta artículos de la Ley 100 de 1993 en relación a las
Empresas Sociales del Estado.
Decreto 1757 de 1994: Reglamenta la participación ciudadana en el sector salud.
Decreto 139 de 1996: Por el cual se establecen los requisitos y funciones para los
Gerentes de Empresas Sociales del Estado y Directores de Instituciones Prestadores de
Servicios de Salud del sector Público y se adiciona al Decreto Número 1335 de 1990.
Ley 734 de 2002: Por la cual se expide el Código Único Disciplinario.
Ley 850 de 2003: Por medio de la cual se reglamenta las veedurías ciudadanas. Crea el
marco legal para el ejercicio de la veeduría en nuestro país, así como in procedimiento
para la constitución e inscripción de grupos de veeduría y principios rectores.
Decreto 1599 de 2005: Adopta el Modelo Estándar de Control Interno para el Estado
Colombiano.
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
Ley 962 de 2005: Ley Antitrámites.
Ley 1266 de 2008: “Por la cual se dictan las disposiciones generales del Habeas Data y
se regula el manejo de la información contenida en bases de datos personales, en
especial la financiera, crediticia, comercial, de servicios y proveniente de terceros
países y se dictan otras disposiciones”
Ley 1474 de 2011: “Por la cual se dictan normas orientadas a fortalecer los mecanismos
de prevención, investigación y sanción de actos de corrupción y la efectividad del
control de la gestión pública”.
Ley 1581 de 2012: en el cual se establecen y adicionan requisitos para el adecuado
tratamiento de datos personales registrados en bases de datos públicas y privadas.
Decreto 734 de 2012: Por el cual se reglamenta la Ley 1474 de 2011. En lo que aplica a las
Empresas Sociales del Estado.
Decreto 2641 de 2012: Por la cual se reglamentan los artículos 73 y 76 de la Ley 1438 de
2011.
Decreto Ley 019 de 2012: Decreto Antitrámites.
Decreto Reglamentario 1377 de 2013 “Por el cual se reglamenta parcialmente la Ley
1581 de 2012”
Decreto 943 del 2014: MECI
Decreto 1083 de 2015: Decreto Único de la Función Pública.
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
Ley 1712 de 2015: Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública.
Ley 1755 de 2015: Regulación del Derecho de Petición.
Ley 1757 de 2015: Promoción y Protección al Derecho a la Participación Ciudadana.
Decreto 1081 de 2015: Por Medio del Cual se Expide el Decreto Reglamentario Único del
Sector De La Presidencia de la República”
Decreto 1083 de 2015: Por Medio del Cual se Expide el Decreto Reglamentario Único del
Sector de la Función Pública”
Decreto 124 del 26 de Enero de 2016: “Por medio del cual sustituye en todos sus
apartes el Titulo 4 de la Parte 1 del Libro 2 del Decreto 1081 de 2015, relativo al “Plan
Anticorrupción y de Atención al Ciudadano”
Decreto 648 del 19 de abril 2017: “Por el cual se modifica y adiciona el Decreto 1083 de
2015, Reglamentario Único del Sector de la Función Pública”
Decreto No. 1499 del 11 de septiembre de 2017, por medio del cual se modifica el
Decreto 1083 de 2015, Decreto Único Reglamentario del Sector Función Pública, en lo
relacionado con el Sistema de Gestión establecido en el artículo 133 de la Ley 1753 de
2015.
CONPES 3654 de 2010: Política de Rendición de Cuentas de la Rama Ejecutiva a los
Ciudadanos.
CONPES 3649 DE 2010: Política Nacional de Servicio al Ciudadano.
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
CONPES 3785 DE 2013: Política Nacional de Eficiencia Administrativa y al Servicio del
Ciudadano y concepto favorable a la Nación para contratar un empréstito externo con
la Banca Multilateral hasta por la suma de US de 20 millones destinado a financiar el
proyecto de Eficiencia al Servicio del Ciudadano.
Guías y Cartillas DAFP.
Espacio Virtual de Asesoría de la Función Pública.
Estrategia para la Construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano.
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
INTRODUCCION
La ESE Hospital de Baranoa comprometida con la lucha contra la corrupción y el
fomento de la integridad pública formuló para la vigencia 2020, el Plan Anticorrupción y
de Atención al Ciudadano – PAAC, el cual se constituye en una herramienta de control
preventivo de la gestión institucional que en cumplimiento de lo establecido en el
artículo 73 de la Ley 1474 de 2011 y el Decreto Reglamentario 124 de 2016, busca
promover la transparencia y disminuir los riesgos de corrupción de la Entidad.
Adicionalmente el Plan anticorrupción, Atención y Participación Ciudadana es un
instrumento de tipo preventivo para el control de la gestión y generación de
estrategias que apunten a movilizar a la Entidad para hacer visible su actuar e
interactuar con los grupos de interés, realizar una revisión continua de los trámites y
servicios e identificar los posibles riesgos de corrupción definiendo controles
preventivos, para que el área de acción del plan en la ESE Hospital de Baranoa entienda
que esta es la manera para lograr un Estado más eficiente transparente, eficaz,
moderno y participativo.
El plan incluye cinco componentes, los cuales como observaremos más adelante, se
integran entre si gracias a la política del MIPG, ellos son:
Mapa de riesgos de corrupción y las medidas para mitigarlos: mediante este
componente se elabora el mapa de riesgos de corrupción de la Entidad.
Racionalización de trámites: este componente reúne las acciones para
racionalizar trámites de la Entidad, buscando mejorar la eficiencia y eficacia de
los trámites identificados a partir de la estandarización de procedimientos como
mecanismo de simplificación de los mismos, lo anterior de acuerdo con los
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
lineamientos impartidos por el Departamento Administrativo de la Función
Pública como ente rector en el tema.
Rendición de cuentas: este componente contiene las acciones que buscan
afianzar la relación Estado – Ciudadano, mediante la presentación y explicación
de los resultados de la gestión de la Entidad a la ciudadanía, otras entidades y
entes de control.
Mecanismos para mejorar la atención al ciudadano: este componente establece
los lineamientos, parámetros, métodos y acciones tendientes a mejorar la
calidad y accesibilidad de la ciudadanía, a los servicios que presta el
Departamento Nacional de Planeación.
Participación Ciudadana: este componente reúne los mecanismos de
participación ciudadana y rendición de cuentas, a través de los cuales el
Departamento Nacional de Planeación genera un diálogo permanente con la
ciudadanía.
Con la implementación del MIPG el Plan sigue estando integrado por cinco (5)
componentes independientes que cuentan con parámetros y un soporte normativo
propio además, de acuerdo con lo establecido en el Decreto 1499 de 2017, el PAAC
instrumenta los lineamientos del Modelo Integrado de Planeación y Gestión – MIPG y
las Políticas de Gestión y Desempeño Institucional que operativamente lo desarrollan,
en las dimensiones de Control Interno, Gestión con Valores para Resultados (Relación
Estado Ciudadano) e Información y Comunicación. Dichos componentes son:
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
Adicionalmente, siguiendo las sugerencias metodológicas de la guía “Estrategias para
la construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano – 20151” se incluye
el componente de Iniciativas adicionales donde se consigna la articulación del Plan con
el Modelo de Responsabilidad Social Institucional de la ESE Hospital de Baranoa.
GLOSARIO DE TERMINOS Y DEFINICIONES
Administración del Riesgo: actividades encaminadas a la reducción de los
riesgos de la entidad, a través de la identificación, valoración, evaluación y
manejo de los mismos.
1 Documento elaborado de manera conjunta entre la Secretaria de Transparencia de la Presidencia de la República, el
Departamento Administrativo de la Función Pública y el Departamento Nacional de Planeación en diciembre de 2015
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
Audiencia pública de rendición de cuentas: proceso a través del cual se abren
espacios de encuentro y reflexión al final del proceso sobre los resultados de la
gestión de un periodo, en el cual se resumen aspectos cruciales2.
Audiencia Pública: proceso a través del cual se crean espacios institucionales de
participación ciudadana para la toma de decisiones administrativas o
legislativas, con el fin de garantizar el derecho de los ciudadanos a participar en
el proceso decisorio de la Administración Pública. Se busca que exista un
diálogo en el cual se discutan aspectos relacionados con la formulación,
ejecución o evaluación de políticas, planes, programas, cuando se puedan
afectar derechos o intereses colectivos3.
Ciudadano: persona natural o jurídica (pública o privada), nacional, residente o
no en Colombia, como también la persona extranjera que permanezca, tenga
domicilio en el país, o tenga contacto con alguna autoridad pública, y en general
cualquier miembro de la comunidad sin importar el vínculo jurídico que tenga
con el Estado, y que sea destinatario de políticas públicas, se relacione o
interactúe con éste con el fin de ejercer sus derechos civiles y/o políticos y
cumplir con sus obligaciones4.
Control Social: busca la vinculación directa de los ciudadanos con el ejercicio
público, con el objetivo de garantizar una gestión pública efectiva y
participativa.
Corrupción: uso del poder para desviar la gestión de lo público hacia el beneficio
privado.
Datos abiertos: son todos aquellos datos primarios, sin procesar, en formatos
estándar, estructurados, interoperables, accesibles y reutilizables, que no
2 Cartilla de administración pública, Audiencias públicas en la ruta de la rendición de cuentas a la ciudadanía de la
administración pública nacional 3 Ley 489 de 1998, articulo 33, Audiencias Públicas. 4 Documento Conpes 3785 – Política Nacional de Eficiencia Administrativa al Servicio del Ciudadano.
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
requieren permisos específicos, con el objetivo de que terceros puedan crear
servicios derivados de los mismos.
Diálogo: son aquellas prácticas en las cuales las entidades públicas, además de
brindar información a los ciudadanos, dan explicaciones y justificaciones de las
acciones realizadas durante la gestión, en espacios presenciales o de manera
oral. Así mismo, gracias a los avances tecnológicos de los últimos tiempos, el
diálogo se puede desarrollar a través de canales virtuales como
videoconferencias, chats, redes sociales, entre otros espacios diseñados para el
mismo fin5 .
Grupos de Interés: personas, grupos o entidades sobre las cuales el ente público
tiene influencia, o son influenciadas por ella. Es sinónimo de “Públicos internos y
externos”, o “Clientes internos y externos”, o “partes interesadas”.
Gestión del Riesgo de Corrupción – Mapa de Riesgos de Corrupción:
herramienta que le permite a la entidad identificad, analizar y controlar posibles
hechos generados de corrupción, tanto internos como externos. A partir de la
determinación de los riesgos de posibles actos de corrupción, causas y sus
consecuencias se establecen las medidas orientadas a controlarlos.
Información: disponibilidad, exposición y difusión de los datos, estadísticas,
documentos, informes, etc., sobre las funciones a cargo de la institución o
servidor, desde el momento de la planeación hasta las fases de control y
evaluación.
Información pública: es la información generada por el sector público o que sea
de naturaleza pública que es puesta a disposición de la ciudadanía a través de
varios medios.
Mapa de Riesgos: herramienta metodológica que permite hacer un inventario
de los riesgos por proceso, haciendo la descripción de cada uno de ellos, las
posibles consecuencias y su forma de tratamiento. 5 Documento Conpes 3654 “Política de Rendición de Cuentas de la Rama Ejecutiva a los Ciudadanos”.
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
Riesgo de corrupción: Posibilidad de que, por acción u omisión, se use el poder
para desviar la gestión de lo público hacia un beneficio privado.
Medio de comunicación: son los instrumentos utilizados en la sociedad, con el
objetivo de informar y comunicar un mensaje de manera masiva, a través de uno
o más canales definidos.
Mecanismos para mejorar la Atención al Ciudadano: centra sus esfuerzos en
garantizar el acceso de los ciudadanos a los trámites y servicios de la
Administración Pública conforme a los principios de información completa, clara
consistente, con altos niveles de calidad, oportunidad en el servicio y ajuste a las
necesidades, realidades y expectativas del ciudadano
Mecanismos para la Transparencia y Acceso a la Información: recoge los
lineamientos para la garantía del derecho fundamental de acceso a la
información pública, según el cual toda persona puede acceder a la información
pública en posesión o bajo control de los sujetos obligados de la ley, excepto la
información y los documentos considerados como legalmente reservados.
Parte interesada: persona o grupo que tenga un interés en el desempeño o
éxito de una organización.
Participación Ciudadana: es el derecho que tiene toda persona de expresarse
libremente y difundir su pensamiento y opiniones, la de informar y recibir
información veraz e imparcial. Así como el derecho de participar activamente en
el proceso de toma de decisiones.6
Políticas de manejo del Riesgo: son los criterios que orientan la toma de
decisiones para tratar, y en lo posible minimizar, los riesgos en la entidad, en
función de su evaluación.
Racionalización de Trámites: facilita el acceso a los servicios que brinda la
administración pública, y les permite a las entidades simplificar, estandarizar,
eliminar, optimizar y automatizar los trámites existentes, acercando al 6 Constitución Política de Colombia.
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
ciudadano a los servicios que presta el Estado, mediante la modernización y el
aumento de la eficiencia de sus procedimientos.
Redes sociales: sitio web en el cual se crean comunidades virtuales, en los cuales
un grupo de personas mantienen vínculos según sus propios intereses.
Rendición de cuentas: expresión del control social que comprende acciones de
peticiones de información, diálogos e incentivos. Busca la adopción de un
proceso transversal permanente de interacción entre servidores públicos –
entidades – ciudadanos y actores interesados en la gestión de los primeros y sus
resultados. Así mismo, busca la transparencia de la gestión de la Administración
Pública para lograr la adopción de los principios de Buen Gobierno.
Riesgos: posibilidad de ocurrencia de eventos tanto internos como externos,
que pueden afectar o impedir el logro de los objetivos institucionales de una
entidad pública, entorpeciendo el desarrollo normal de sus funciones.
Proceso de Peticiones, Quejas, Reclamos y Sugerencias: proceso administrativo
implementado por el Departamento Nacional de Planeación para recibir
comunicaciones de parte de los ciudadanos. A través de este proceso se pueden
formular peticiones, solicitudes de documentos, consultas, quejas, reclamos,
sugerencias y denuncias por actos de corrupción internos, relacionadas
directamente con las funciones del DNP.
Sistema Nacional de Servicio al Ciudadano: conjunto de políticas, orientaciones,
normas, actividades, recursos, programas, organismos, herramientas y
entidades públicas y privadas encaminadas a la generación de estrategias
tendientes a incrementar la confianza en el Estado y a mejorar la relación
cotidiana entre el ciudadano y la Administración Pública7.
Trámites: conjunto de requisitos, pasos o acciones que se encuentran reguladas
por el Estado, dentro de un procedimiento administrativo misional, que deben
efectuar los usuarios ante una institución de la administración pública o 7 Decreto 2623 de 2009 Por el cual se crea el Sistema Nacional de Servicio al Ciudadano
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
particular que ejerce funciones administrativas, para adquirir un derecho o
cumplir con una obligación prevista o autorizada por la Ley y cuyo resultado es
un producto o servicio8
Veedurías ciudadanas: mecanismo democrático de representación que permite
a los ciudadanos o a diferentes organizaciones comunitarias, ejercer vigilancia
sobre la gestión pública, respecto a las autoridades administrativas, políticas,
judiciales, electorales, legislativas y órganos de control, así como de las
entidades públicas o privadas, organizaciones no gubernamentales de carácter
nacional o internacional que operen en el país encargadas de la ejecución de un
programa, proyecto, contrato o de la prestación de un servicio público9
8 Guía de usuario Sistema Único de Información de Trámites SUIT 3 9 Ley 850 de 2003 “Por medio de la cual se reglamentan las veedurías ciudadanas”
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
ALCANCE
El Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano para la vigencia 2020, en la ejecución
de sus procesos, el desarrollo de sus funciones y la normatividad vigente es aplicable a
todos los procesos de la ESE Hospital de Baranoa, José de J. Gómez Heredia.
OBJETIVO GENERAL
Formular en el marco de los componentes del Plan Anticorrupción y de Atención al
Ciudadano de la ESE Hospital de Baranoa, la promoción de la transparencia y lucha
contra la corrupción a desarrollar en la vigencia 2020, orientadas a fortalecer la
atención al Ciudadano y grupos interesados en la entidad, la simplificación,
racionalización y/o optimización de trámites, la gestión del riesgo, rendición de cuentas
como procesos permanentes en la gestión y la transparencia y el fortalecimiento del
derecho de acceso a la información pública; bajo los principios de articulación
institucional, fundados en los valores de Honestidad, Respeto, Compromiso, Diligencia
y Justicia10.
OBJETIVOS ESPECÍFICOS
1. Identificar, analizar y controlar los riesgos de corrupción en la gestión.
2. Adoptar estrategias concretas en materia de lucha contra la corrupción que
orienten la Gestión hacia la eficiencia y la transparencia.
3. Determinar las estrategias para lograr la racionalización de trámites en términos de
ley de acuerdo con las necesidades de los usuarios.
10 Código de Integridad del Servidor Público.
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
4. Generar responsabilidad real de las acciones no solo en el entorno institucional sino
en los funcionarios que intervengan en cada actividad que desarrolla el Hospital
asegurando la confiabilidad de los procesos y la información.
5. Establecer y desarrollar una estrategia permanente de rendición de cuentas a la
comunidad de forma que permita mantener informados a los ciudadanos sobre la
gestión de la ESE.
6. Garantizar la participación de la comunidad en todos los procesos que los afecten.
7. Garantizar al ciudadano la entrega de la información en forma oportuna y eficaz.
PLATAFORMA ESTRATEGICA
MISION
Somos una Empresa Social del estado de primer nivel en el municipio de Baranoa, con un equipo humano profesional y capacitado, con vocación de servicio que busca
garantizar el derecho a la seguridad en salud, mejorar la calidad de vida de nuestros usuarios, su núcleo familiar y demás grupos de interés de la comunidad, así mismo
participamos de forma activa en el desarrollo de las prácticas de formación académica mediante convenios de docencia- servicio.
VISIÓN
La ESE Hospital de Baranoa José de J. Gómez Heredia será en el año 2020; la institución líder prestadora de servicios en salud en el departamento del Atlántico,
sólida, segura y confiable, acreditada según los estándares de calidad vigente, mediante la mejora continua de todos sus procesos; humanizada, con responsabilidad
social y comprometida con el desarrollo del talento humano.
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
VALORES CORPORATIVOS
Seguridad
Honestidad
Lealtad
Responsabilidad
Profesionalismo
Respeto
Inclusión
Liderazgo y compromiso Vocación de servicio
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
POLÍTICA DE SGI
(SISTEMAS DE GESTIÒN INTEGRADOS)
La ESE Hospital de Baranoa, como institución prestadora de Servicios de Salud en
Primer Nivel de atención, reconoce la importancia del Capital Humano y su rol dentro
del desarrollo de los procesos de la misma, comprometiéndonos con nuestros grupos
de interés (Usuarios y/o Clientes, Comunidad, Proveedores, Contratistas) y demás
partes interesadas, a garantizar ambientes de trabajo seguros y saludables, realizando
gestión de impactos ambientales; cumpliendo con la normatividad legal vigente que
aplica a nuestra institución. La Gerencia se compromete con todos los niveles de la
entidad a destinar los recursos necesarios (Humanos, Financieros, Tecnológico, entre
otros), con el fin de promover y mantener el Bienestar físico, mental y social de los
Grupos de Interés, mediante la Mejora Continua de los Procesos Estratégicos,
Asistenciales, Administrativos y de evaluación.
DE LAS POLÍTICAS ORGANIZACIONALES
Las políticas se constituyen, en las herramientas que generan las acciones a seguir
como parte de la cultura organizacional adoptada en una organización. En ésta entidad
se formulan las siguientes políticas para el logro de los resultados deseados en ésta
vigencia.
De acuerdo con la Política Integral Nacional en Salud, se definen las siguientes políticas
organizacionales para la ESE Hospital de Baranoa:
POLÍTICA DE PRESTACIÓN DE SERVICIOS
A través de ésta política se busca el disfrute de los servicios de salud en el primer nivel
a usuarios y comunidad en general, con eficiencia, accesibilidad, oportunidad, calidez, y
calidad.
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
POLITICA LABORAL
Consiste en proporcionarle al talento humano, las condiciones mínimas requeridas para
su buen desempeño.
POLÍTICA DE HUMANIZACIÓN DEL SERVICIO
Con ésta política se pretende promover la cultura del servicio, las costumbres, la moral,
el trato digno, efectivo y afectivo bajo un marco de respeto y justicia que contribuyan a
la satisfacción total de nuestros usuarios.
POLITICA DE SEGURIDAD
Ésta política se quiere garantizar la seguridad en la prestación de los servicios de salud
como, mediante las acciones encaminadas a prevenir riesgos en la población atendida,
por medio de la optimización y uso eficiente de los recursos disponibles, desarrollando
la cultura de seguridad de nuestros pacientes y grupos de interés, con responsabilidad.
POLÍTICA DE LA DOCENCIA
En el hospital de Baranoa, estamos comprometidos con la formación y actualización de
los conocimientos del talento humano, promoviendo los convenios institucionales que
conlleven a la excelencia en la prestación del servicio y al desarrollo personal de los
trabajadores de la ESE.
POLITICA DE GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN
Uno de los enfoques estratégicos de la gerencia es la de garantizar la seguridad de la
información, a fin de que ésta sea confiable y veraz; y de esta forma permita la toma
de decisiones generando comunicación asertiva en todas las dependencias y niveles de
la entidad, además se busca la confidencialidad.
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
POLÍTICA ECONÓMICA Y FINANCIERA
Con ésta política se busca administrar de forma correcta los recursos de la ESE, para
lograr sostenibilidad y eficiencia.
POLITICA DE MANEJO DE DATOS
La ESE Hospital de Baranoa, José de J Gómez Heredia actuará como responsable del
tratamiento de sus datos personales y hará uso de los mismos únicamente para las
finalidades para las que se encuentra facultado, especialmente las señaladas sobre la
base de la ley y la normatividad vigente.
POLITICA DE GESTION DEL RIESGO
La Empresa Social del Estado, Hospital de Baranoa José de J Gómez Heredia, de manera
responsable, ha incorporado en su política de gestión del riesgo objetivos que le
permiten asegurar su sostenibilidad y credibilidad preservando sus recursos
institucionales buscando garantizarle a la continuidad en la prestación de los servicios
de salud a toda la población demandante, frente a los diferentes riesgos que en
cumplimiento de su objeto misional se encuentra expuesta.
OFERTA DE VALOR
Nuestra oferta de valor para la vigencia 2017-2020 es la prestación de los servicios de
salud de primer nivel, mediante un trato cálido, humano, de manera eficiente,
oportuno, seguro y con calidad; con apoyo del desarrollo y competencia del Talento
humano y la mejora continua de todos los procesos y procedimientos.
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION
AL CIUDADANO
GESTION DEL RIESGO DE CORRUPCION
El Gobierno Nacional expidió la Ley 1474 de 2011, “Por la cual se dictan normas
orientadas a fortalecer los mecanismos de prevención, investigación y sanción de actos
de corrupción y la efectividad del control de la gestión pública”; en su Artículo 73
contempla que cada entidad del orden nacional, departamental y municipal deberá
elaborar un Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, en el cual se definen los
mecanismos mediante los cuales la ESE garantice mediante procesos transparentes la
igualdad de oportunidades y la prevención de situaciones que se puedan presentar en
el que hacer de cada funcionario.
En el marco del Modelo Integrado de Planeación y Gestión, se incorporan para la
formulación del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano los lineamientos y
actividades contempladas en los cinco componentes estratégicos para contribuir en la
lucha anticorrupción, armonizados con los requisitos asociados a las siete dimensiones
del mencionado modelo, los cuales se verán materializados a través del compromiso,
cooperación y responsabilidad de los líderes de proceso y sus equipos de trabajo.
A través del estatuto anticorrupción el hospital se vincula en la implementación de
herramientas y estrategias que combatan o disminuyan los actos de corrupción, para
lograr esto la Gerencia y el Grupo Directivo del Hospital a través del presente
documento reiteran su compromiso de luchar contra la corrupción, y a su vez invitan a
los colaboradores a unirse a esta causa teniendo como referente los principios y
valores éticos, derechos y deberes de los usuarios, los procesos y procedimientos
institucionales todos estos como instrumentos que permitan solucionar las falencias y
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
necesidades propias de nuestros usuarios, brindando una mayor satisfacción a la
comunidad en general.
Es así como la ESE Hospital de Baranoa incorpora como parte de su gestión las
orientaciones propuestas en la Guía para la Administración del Riesgo del
Departamento Administrativo de la Función Pública Versión No.3 (Departamento
Administrativo de la Función Pública, 2014) y las Estrategias para la Construcción del
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano V2 (Secretaria de Transparencia -
Presidencia de la República, 2012), de que trata el Decreto 124 de 2016, con, el fin de
gestionar y administrar los riesgos asociados a los procesos estratégicos, misionales y
de apoyo, alineados con el direccionamiento estratégico establecido en la Entidad.
Por lo tanto, la gestión del riesgo ha sido incorporada al Institución como una política
respaldada por la alta dirección que cuenta con la participación y respaldo de todos los
servidores públicos; con el fin de minimizar los riesgos a los que está expuesta la
Entidad y de esta manera fortalecer la gestión institucional y el cumplimiento de los
objetivos y metas bajo su responsabilidad.
Primer Componente: Metodología para la identificación de Riesgos de corrupción y
acciones para su manejo: Herramienta que le permite a la entidad identificar, analizar y
controlar los posibles hechos generadores de corrupción, tanto internos como
externos. A partir de la determinación de los riesgos de posibles actos de corrupción,
causas y sus consecuencias se establecen las medidas orientadas a controlarlos.
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
POLITICA DE GESTION DEL RIESGO
La Empresa Social del Estado, Hospital de Baranoa José de J Gómez Heredia, de manera
responsable, ha incorporado en su política de gestión del riesgo objetivos que le
permiten asegurar su sostenibilidad y credibilidad preservando sus recursos
institucionales buscando garantizarle a la continuidad en la prestación de los servicios
de salud a toda la población demandante, frente a los diferentes riesgos que en
cumplimiento de su objeto misional se encuentra expuesta.
Objetivos de la política de gestión del riesgo:
Establecer las políticas y metodología, aplicables para el desarrollo del Sistema
de Gestión Integral de Riesgos en la ESE.
Promover herramientas de gestión del riesgo al interior de la ESE con el fin de
fortalecer los controles que minimicen o mitiguen el nivel de exposición a los
mismos.
Fortalecer la cultura de la gestión de riesgos desde la alta dirección en todas las
áreas de la ESE.
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
La metodología adoptada por la ESE hospital de Baranoa para la definición del mapa de
riesgos de corrupción es la definida por el Departamento Administrativo de la Función
Pública DAFP
Para el efecto se Establecen los roles y responsabilidades para la implementación del
Sistema de Gestión de Riesgos, las etapas sugeridas para una adecuada administración
del Riesgo son las siguientes:
Compromiso de las alta y media dirección, como encargadas de estimular la cultura de
la identificación y prevención del riesgo y de definir las políticas para la gestión de los
riesgos identificados y valorados entre las que se encuentran la definición de canales
directos de comunicación y el apoyo a todas las acciones emprendidas en este sentido,
propiciando los espacios y asignando los recursos necesarios.
Conformación de un Equipo MECI o de un grupo interdisciplinario: Es importante
conformar un equipo que se encargue de liderar el proceso dentro de la entidad y
cuente con un canal directo de comunicación con los designados de la dirección y
de las diferentes dependencias. Dicho equipo lo deben integrar personas de diferentes
dependencias que conozcan muy bien la entidad y el funcionamiento de los diferentes
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
procesos para que se facilite la aplicación de la metodología y la construcción de
los mapas de riesgos por proceso e institucionales.
Capacitación en la metodología: Definido el grupo interdisciplinario, debe capacitarse a
sus integrantes en la metodología sobre administración del Riesgo y su relación con los
demás Subsistemas y Elementos del Modelo Estándar de Control Interno- MECI, de
modo que se conviertan en multiplicadores de esta información al interior de cada uno
los procesos donde sea que participen. Ellos se convertirán en capacitadores de otros
servidores o bien podrán acompañar el levantamiento de los mapas al interior de sus
procesos.
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
DEL RIESGO DE CORRUPCION
El Departamento Administrativo de la Función Pública, “DAFP” define el riesgo como
también los tipos de riesgo a través de la siguiente clasificación:
¿Qué es el riesgo?
De acuerdo con el diccionario de la RAE “Riesgo” significa “contingencia o proximidad
de una daño”. Por otra parte, la declaración No 9 sobre las normas para la práctica
profesional de la auditoría interna (SIAS 9), emitida por el Instituto Americano de
Auditores Internos señala al Riesgo, como “la posibilidad de que un evento o acción
pueda afectar en forma adversa a la organización”.
De acuerdo con las prácticas líderes, Riesgo se refiere a un hecho, una acción o una
omisión que podría afectar adversamente la capacidad de una organización de lograr
sus objetivos de negocio y ejecutar sus estrategias con éxito. Incluye tanto la
ocurrencia de acontecimientos negativos o eventos inesperados, como la ausencia o
subaprovechamiento de oportunidades.
Desde la perspectiva del Control Interno, el modelo COSO (Committee on Sponsoring
Organisations of the Treadway Commission’s), adaptado para Colombia por el Icontec
mediante la Norma Técnica NTC 5254, actualizada y reemplazada en 2011 por la Norma
Técnica NTC-ISO31000, interpreta que la eficiencia del control está en el manejo de los
riesgos, es decir: el propósito principal del control es la reducción de los mismos,
propendiendo porque el proceso y sus controles garanticen de manera razonable que
los riesgos están minimizados o se están reduciendo y, por lo tanto, que los objetivos
de la entidad van a ser alcanzados, y establece que la administración del riesgo es: “Un
proceso efectuado por la Alta Dirección de la entidad y por todo el personal para
proporcionar a la administración un aseguramiento razonable con respecto al logro de
los objetivos. El enfoque de riesgos no se determina solamente con el uso de la
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
metodología, sino logrando que la evaluación de los riesgos se convierta en una parte
natural del proceso de planeación11.
En la administración publica la NO gestión responsable y oportuna del riesgo, puede
traer consigo consecuencias y sanciones penales, disciplinarias, fiscales y civiles en los
diferentes niveles jerárquicos.
La gestión del Riesgo debe hacerse ante la omisión y acción, las dos son generadoras de
situaciones que son de atender.
Factores de riesgo: Se entiende por factores de riesgo, las fuentes o condiciones
internas o del entorno generadoras de eventos en las que se originan las pérdidas por
riesgo, estos son de carácter interno y externo, ambos pueden confluir
conjuntamente, o se pueden presentar de forma particular en las diferentes clases
existentes.
Para la DAFP, el riesgo es la posibilidad de que suceda algún evento que tendrá un
impacto sobre los objetivos institucionales o del proceso. Se expresa en términos de
probabilidad y consecuencias.
Ahora bien, la oportunidad en la existencia de la posibilidad de ocurrencia de algo, no
solo se encuadra en consecuencias como las ya señaladas, también contempla la no
ocurrencia de algo o el desaprovechamiento de aspectos positivos u oportunidades.
Pero ello el riesgo ofrece la oportunidad de enfrentarlo, y es allí cuando se hace
importante la Gestión de riesgo, ésta en términos generales se refiere a los principios y
metodología para la gestión eficaz del riesgo, mientras que gestionar el riesgo se
refiere a la aplicación de éstos principios y metodología a riesgos particulares. 11 INTOSAI: Guía Para Las Normas De Control Interno Del Sector Público. http://www.intosai.org.
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
La administración del Riesgo comprende el conjunto de Elementos de Control y sus
interrelaciones, para que la institución evalúe e intervenga aquellos eventos, tanto
internos como externos, que puedan afectar de manera positiva o negativa el logro de
sus objetivos institucionales.
El Departamento Administrativo de la Función Pública, define los tipos de riesgo a
través de la siguiente clasificación:
Riesgo estratégico: Forma como se administra la empresa, directrices de la alta
gerencia.
Riesgos de imagen: Percepción y confianza por parte de la ciudadanía hacia la
organización.
Riesgos operativos: Pérdidas por fallas en recurso humano, procesos,
tecnología, infraestructura o eventos externos.
Riesgos financieros: Relacionado con el manejo de recursos de la entidad.
Riesgos de cumplimiento: Capacidad de la entidad de cumplir requisitos legales,
contractuales, ética pública.
Riesgos de tecnología: Conjunto de herramientas empleadas para soportar los
procesos de la entidad.
Riesgo de corrupción: Posibilidad de que por acción u omisión mediante el uso
indebido de poder, recursos o información, se lesiones los interesase de una
entidad y del Estado.
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
PRIMER COMPONENTE – GESION DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
El mapa de riesgos de corrupción de la ESE Hospital de Baranoa, está concebido como
una “Herramienta que le permite a la entidad identificar, analizar y controlar los
posibles hechos generadores de corrupción, tanto internos como externos. A partir de
la determinación de los riesgos de posibles actos de corrupción y sus causas, se
establecen las medidas orientadas a controlarlos”
De acuerdo con los lineamientos establecidos en la “Guía para la gestión del riesgo de
corrupción 2015” de la secretaria de Transparencia de la Presidencia de la Republica, la
ESE Hospital de Baranoa, construyó el mapa de riesgos de corrupción con la
participación de los líderes de procesos de la institución lo ha apropiado como una
estrategia que permite gestionar el riesgo de manera continua, oportuna y
transparente.
DEL CONTEXTO EN LA ESE HOSPITAL DE BARANOA
Desde una perspectiva de riesgo, establecer el contexto consiste en definir los
parámetros básicos para la gestión del riesgo, así como el alcance y los criterios para el
resto del proceso. Para ello, se deben considerar, tanto los parámetros internos como
los externos relevantes, así como los antecedentes de los riesgos que se están
evaluando.
La ESE Hospital de Baranoa, se desenvuelve dentro de los dos contextos, internos y
externo, estos la pueden afectar positiva o negativamente en el cumplimiento de la
misión y los objetivos como entidad pública prestadora de servicios de salud.
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
CONTEXTO EXTERNO CONTEXTO INTERNO
Determinar las debilidades que generan
espacios de corrupción como son: espacios
de discrecionalidad, fallas en el diseño de los
procesos, normatividad compleja y evolutiva,
excesivos costos y trámites administrativos,
débiles sistemas de información, inadecuada
selección de personal, ausencia de manuales,
tecnología obsoleta o carente de controles,
entre otros
Considerando las amenazas del entorno, que
pueden incidir en el uso del poder para beneficio
de un privado y/o particular como son: la
intervención de carteles de contratistas,
organizaciones delictivas, grupos armados,
participación y control social débiles, fragilidad en
el control externo, recursos públicos no regulados
efectivamente, contratación indebida, tramites
excesivos, incumplimiento de condiciones
mínimas de habilitación, por señalar algunas.
Fuente: Protocolo para la Identificación de Riesgos de Corrupción Asociados a la Prestación de Trámites y Servicios
La identificación de riesgos de corrupción asociados a trámites se realizó a partir de los
siguientes tres componentes del triángulo de la corrupción:
Oportunidad: Las variables que inciden en la oportunidad para la corrupción debido a
las fallas de los procedimientos y ausencia de controles en el desarrollo de los trámites.
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
Presión: Los factores de la dimensión de presión donde es necesario identificar que
actores corruptos externos a la entidad inciden.
Responsabilidad: Las fallas éticas internas y eternas y de compromiso con lo público
que afectan un desarrollo objetivo e imparcial en el manejo y regulación de los recursos
públicos a través de los trámites.
Para realizar la valoración del riesgo, se realizaron los siguientes pasos:
1. Análisis de cada riesgo determinando la probabilidad de materialización.
2. Determinación del impacto de ocurrencia con el fin de establecer el nivel del riesgo
antes de controles.
3. Definición de la matriz de riesgos.
La probabilidad se determinó teniendo en cuenta la tabla de Medición de los riesgos de
Corrupción que se presenta a continuación:
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
El impacto, es decir las consecuencias que puede generar la materialización del riesgo,
se determinó de acuerdo a lo establecido en el siguiente cuadro
Finalmente, al realizar el cruce de los resultados obtenidos de multiplicar la
probabilidad por el impacto, generamos la matriz de riesgo inherente o antes de
controles, que ubica los riesgos en alguna de las siguientes zonas:
Una vez ubicados los riesgos en cada zona, se realizó la evaluación que consistió en
determinar para cada riesgo los controles que actualmente tienen establecidos los
procesos. Para cada control, se aplicaron los criterios establecidos en la guía (si están
documentados, si se encuentran definidos los responsables, si el control es manual o
automático, si la frecuencia es adecuada, si se cuenta con evidencias de seguimiento
del control y si el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva).
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
Producto de esta evaluación y de realizar una nueva clasificación de los riesgos después
de controles por zona, se determinó el riesgo residual.
Matriz de riesgos de corrupción
Se actualizó la matriz de riesgos de corrupción de la entidad que consolida la
información por proceso y subproceso.
VER ANEXO 1. MATRIZ MAPA DE RIESGO DE CORRUPCIÓN
La identificación de riesgos de corrupción debe ser liderada por la Oficina Asesora de
Planeación, Coordinación Administrativa y Financiera y se establece de manera
participativa con cada una de las áreas responsables de los procesos, considerando
tanto los factores internos como externos que pueden impedir el cumplimiento
transparente de la misión institucional.
Una vez identificados los riesgos, se elaboró la matriz de riesgos de corrupción, la cual
se encuentra arriba descrita en el presente documento y hace parte integral del mismo,
el Mapa de riesgos de corrupción, tiene como principal objetivo conocer las fuentes de
los riesgos, sus causas y sus consecuencias
Adicionalmente el mapa de riesgos de corrupción determina los responsables de los
riesgos de cada proceso, quienes lo revisarán periódicamente, al igual que a sus
controles, con el fin de determinar sus cambios, identificar si emergen nuevos riesgos,
analizar el contexto interno y externo y si es del caso redefinirlo.
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
Paralelo al seguimiento a la gestión del riesgo anticorrupción, se deben realizar
actividades orientadas a gestionar el riesgo anticorrupción, como son: Capacitaciones
integrales sobre el tema Anticorrupción; Socialización y Promoción del Código de
integridad; Socialización del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano;
Capacitaciones sobre el Código único Disciplinario, entre otras actividades, formuladas
en el Plan de Capacitación Institucional-PIC y desarrolladas por la entidad.
Consulta y Divulgación
El mapa será publicado en la página web de la ESE Hospital de Baranoa.
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
SEGUNDO COMPONENTE:
Racionalización de Antitrámites
De acuerdo con lo reglamentado en la Resolución 1099 de 201712 de la Función Pública,
un trámite se define como el conjunto de requisitos, pasos o acciones reguladas por el
Estado, dentro de un proceso misional, que deben efectuar los ciudadanos, usuarios o
grupos de interés ante una entidad u organismo de la administración pública o
particular que ejerce funciones administrativas, para acceder a un derecho, ejercer una
actividad o cumplir con una obligación, prevista o autorizada por la ley.
Adicional a lo anterior, las entidades ofrecen de cara al ciudadano, otros
procedimientos administrativos, definidos bajo la misma resolución como el conjunto
de requisitos, pasos o acciones dentro de un proceso misional, que determina una
entidad u organismo de la administración pública o particular que ejerce funciones
administrativas para permitir el acceso de los ciudadanos, usuarios o grupos de interés
a los beneficios derivados de programas o estrategias cuya creación, adopción e
implementación es potestativa de la entidad.
Con el fin de contribuir a la eficacia, la equidad y la eficiencia de las actuaciones de la
administración pública, con base en el principio de buena fe, el Estado ha definido una
política de racionalización de trámites, la cual busca facilitar al ciudadano el acceso a los
trámites y servicios que brinda la administración pública, implementando acciones
normativas, administrativas o tecnológicas tendientes a simplificar, estandarizar,
eliminar, optimizar y automatizar los trámites existentes, para ello se debe establecer
medios adecuados que permitan mejorar las comunicaciones con los usuarios tanto
12 Por la cual se establecen los procedimientos para autorización de trámites y el seguimiento a la política de racionalización de trámites.
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
internos como externos, mejoramiento de medios electrónicos, redes de datos,
interactividad de la página Web, promover el uso de las Tics facilitando el acceso a la
ciudadanía a la información sobre trámites y a su ejecución por medios electrónicos,
con el propósito de racionalizar los trámites y procedimientos para ello se deben
proyectar estrategias como:
1. Suprimir o racionalizar los trámites requeridos por la ESE Hospital para la
prestación de servicios de salud o la entrega de la información que requiera la
ciudadanía.
2. Eliminar la solicitud de fotocopia de carnet y documento de identidad cuando
aplique.
3. Aplicativo web para recepción de hojas de vida de futuros contratistas,
almacenamiento de las mismas de forma virtual y/o magnética.
4. Agentamiento de citas médicas y odontológicas por teléfono y/o internet.
5. Entrega de resultados de exámenes médicos, entrega de la historia clínica, por
correo electrónico registrado en la admisión del paciente, y/o por whatsapp
previa autorización del mismo.
6. Incentivar, exigir y garantizar como único medio de comunicación oficial los
correos institucionales, evitado la radicación de oficios físicos, gasto de
papelería, cumpliendo así con la política de ser amigables con el medio
ambiente.
7. Adoptar una política clara en la administración de los expedientes para cualquier
etapa del ciclo vital de los documentos mediante la modificación del manual
General de Archivo.
8. Implementar un sistema interno de trámite de cuentas de cobro, que evite
costos de papelería y permita la medición del mismo.
9. Adoptar desde la página web de la entidad, el aplicativo PQRDF, a fin de darle
tramite virtual a todas las acciones enmarcadas allí, evitando el uso de papel y
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
ser amigables con el medio ambiente y ágil en el conocimiento y tramite de las
acciones.
10. Aprovechar al máximo los canales ofrecidos por las redes sociales para informar
a la comunidad sobre trámites, brigadas, actividades extramurales, horarios de
atención y demás información de carácter general.
11. Mantener informados a los usuarios a través de los diferentes medios de
comunicación de la ESE sobre los deberes y derechos que les asisten en el
sistema de salud.
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
TERCER COMPONENTE
Rendición de cuentas
La rendición de cuentas es una expresión de control social que comprende acciones de
petición de información y explicaciones, así como la evaluación de la gestión. Este
proceso tiene como finalidad la búsqueda de la transparencia de la gestión de la
administración pública y a partir de allí lograr la adopción de los principios de Buen
Gobierno, eficiencia, eficacia, transparencia y rendición de cuentas, en la cotidianidad
del servidor público.
El proceso de rendición de cuentas trae consigo beneficios y oportunidades de mejora
en la gestión de la ESE Hospital, por cuanto la entidad comparte de manera
transparente y se retroalimenta con la ciudadanía sobre la información de su gestión.
Esto además eleva los niveles de credibilidad y confianza, y permite a los ciudadanos
ejercer su derecho de participar y hacer control social.
La Estrategia de Rendición de Cuentas para el 2018, se establece en el marco normativo
descrito en el documento Conpes 3654, en el Manual Único de Rendición de Cuentas
(DAFP), y en la Ley 1757 de 201513, artículo 48, en la cual se define la rendición de
cuentas como el proceso conformado por un conjunto de normas, procedimientos,
metodologías, estructuras, prácticas y resultados mediante los cuales, las entidades de
la administración pública del nivel nacional y territorial y los servidores públicos
informan, explican y dan a conocer los resultados de su gestión a los ciudadanos, la
sociedad civil, otras entidades públicas y a los organismos de control, a partir de la
promoción del diálogo”.
13 Ley Estatutaria 1757 de 2015, Manual Único de Rendición de Cuentas DAFP.
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
Los principios básicos que rigen la rendición de cuentas de las entidades públicas
nacionales y territoriales son: continuidad y permanencia, apertura y transparencia, y
amplia difusión y visibilidad.
Los principios en que se funda el proceso de rendición de cuentas son los de
información, lenguaje comprensible al ciudadano, dialogo e incentivos14
- Información: se refiere a la generación de datos y contenidos sobre la gestión, su
resultado y el cumplimento de sus metas tanto misionales como las asociadas con
el plan nacional de desarrollo, al igual que a la disponibilidad, exposición y difusión
de datos, estadísticas o documentos por parte de las entidades públicas.
- Diálogo: prácticas con las que las entidades públicas, después de entregar
información, dan explicaciones y justificaciones o responden las inquietudes de los
ciudadanos sobre sus acciones y decisiones en espacios donde se mantiene un
contacto directo.
- Incentivos: acciones de las entidades públicas que refuerzan el comportamiento de
servidores públicos y ciudadanos hacia el proceso de rendición de cuentas. Están
orientados a promover comportamientos institucionales para su cualificación
mediante la capacitación, el acompañamiento y el reconocimiento de experiencias.
14 Lineamientos metodológicos definidos en el Manual Único de Rendición de Cuentas - DAFP
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
El equipo de rendición de cuentas en la ESE Hospital de Baranoa, está encabezado por
la Gerencia y representado por líderes de:
Gerencia.
Oficina Asesora de Planeación.
Tecnología y Sistemas de Información.
Coordinador Administrativo y Financiero.
Coordinador Asistencial.
SIAU.
El Asesor de Control Interno de Gestión, dependencia encargada de hacer
seguimiento a las actividades del proceso rendición de cuentas.
Caracterización de ciudadanos y grupos de interés
Las actividades de rendición de cuentas están enfocadas a los diferentes grupos de
interés o de valor ya caracterizados y/o identificados, quienes juegan un rol
fundamental en la toma de decisiones institucionales. Cualquier decisión de la ESE
Hospital que impacte positiva o negativamente a una de las parte interesadas generará
un efecto rebote en el desarrollo de la institución y en el alcance de los objetivos y
metas de la ESE.
Dentro de este componente están programadas las siguientes estrategias.
1. Se realizará la rendición de cuentas correspondiente a la vigencia 2019, el
próximo 27 de marzo de 2020, la cual contara con la invitación pública a su
realización y participación directa de la comunidad en general, usuarios de la
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
ESE, asociación de usuarios, administración municipal, personería municipal,
aseguradoras municipales, secretaria de salud departamental.
2. Publicar la reglamentación de la rendición de cuentas anual en la página web y
carteleras de la entidad.
3. Trasmitir a través de las redes sociales de la ESE la rendición de cuentas.
4. De conformidad a lo dispuesto por la Supersalud, publicar en la página web, el
balance y estado de resultados de la vigencia 2019 comparativo con el 2018
incluyendo las notas contables.
5. Como rendición de cuentas periódica, se debe realizar el cargue oportuno de la
información requerida en el Decreto 2193, Circular Única, Circular 030,
Plataforma CHIP, y demás informaciones con destino a los entes de IVC, así
como asistir oportunamente a las diferentes citaciones de control político que
haga el Concejo Municipal y de la comunidad.
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
CUARTO COMPONENTE:
Mecanismos para mejorar la atención al ciudadano.
Al amparo del Decreto 2623 del 13 de julio de 200915, del documento Conpes 3649 del 15
de marzo de 2010 y de las políticas de Buen Gobierno, las entidades públicas en
coordinación con el Programa Nacional de Servicio al Ciudadano del Departamento
Nacional de Planeación, han venido fortaleciendo su modelo de servicio para acercarse
más y mejor a sus grupos de interés, a través de cuatro ejes de trabajo: la
profundización en el conocimiento de las necesidades de los usuarios, el
fortalecimiento de los canales de contacto, el mejoramiento de las competencias de
servicio de los funcionarios de todos los niveles y la articulación interinstitucional.
En cumplimiento de lo establecido en la Constitución Nacional, el nuevo Código de
Procedimiento Administrativo y de lo Contencioso Administrativo Ley 1437 de 2011 y Ley
1755 de 2015 y Carta de trato Digno, nos comprometemos a brindar a los ciudadanos,
grupos de interés y/o usuarios un trato equitativo, respetuoso, considerado, diligente y
sin distinción alguna.
15 “Por el cual se crea el Sistema Nacional de Servicio al Ciudadano.”
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
Canales de atención.
MEDIO CANAL DE COMUNICACION DIRECCION - NOMBRE
Página web Institucional www.esehospitaldebaranoa.gov.co
Página web Transaccional www.esehospitaldebaranoa.gov.co
Página web Correos electrónicos Listado de correos institucionales
Redes sociales Facebook Hospital de Baranoa
Redes Sociales Instagram Hospitaldebaranoa
Redes Sociales Twitter @Hospitaldebaranoa
Redes sociales You tube Hospital Baranoa
Presencial Recepción PQRDF SIAU
Presencial Recepción documentación Secretaría de Gerencia
Telefónica Línea telefónica gerencia 8787602
Telefónica Call center consulta externa 035 3161199 – 095 3161199
Para garantizar la participación ciudadana en forma real y efectiva, se fortalecerá y
mejorará los siguientes instrumentos:
1. Página Web con actualización permanente de información relacionada con los
planes, programas y proyectos de la Entidad.
2. Página web ajustada a las directrices de las Tics
3. Implementar el portal para niños en la página web.
4. Propender por eliminar barreras de acceso a la información a personas en
condición de discapacidad,
5. En cada dependencia se fortalecerá la Atención al Ciudadano para proveer una
información veraz y oportuna, de forma presencial, virtual y vía telefónica.
6. Crear relaciones de respeto y fortalecer siempre la imagen institucional ante el
ciudadano.
7. Presentación de peticiones, quejas, reclamos y denuncias: A través de la página
Web, en el link quejas y reclamos donde se puede formular sus requerimientos,
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
este proceso estará a cargo el SIAU, quien será el responsable de seleccionarlas,
clasificarlas y presentarlas, ante los miembros del Comité de Coordinación de
Control Interno-Calidad y/o Comité de Ética, quienes buscaran las soluciones
respectivas y realizaran el respectivo seguimiento.
8. Presentación de quejas, reclamos o sugerencias personalmente en las oficinas
de la Entidad, las cuales serán clasificadas por el SIAU y resueltas ante los
miembros del Comité de Coordinación de Control Interno-Calidad y/o Comité de
Ética.
9. Buzones físicos ubicados en la Entidad, así como en los puestos de salud, los
cuales serán abiertos en presencia de un representante de los usuarios y serán
tabulados por el SIAU y evaluadas por los integrantes del Comité de ética.
10. Elaboración de plan de mejoramiento de propuestas, quejas, reclamos y
expectativas planteadas por la ciudadanía en la rendición de cuentas.
11. Implementar acciones de educación, concientización, fortalecimiento y
promoción de una nueva cultura de responsabilidad, dirigidos a la comunidad en
general.
12. A través de ASUHOSTAL socializar con los usuarios las diferentes sedes el
derecho que les asiste de crear o asociarse en la liga de usuarios de la ESE
Hospital de Baranoa.
13. Publicar en la página web, redes sociales y a través de pendones de las áreas
asistenciales de la ESE Hospital de Baranoa, los Derechos y Deberes de los
usuarios en salud.
14. Publicar en lugares visibles el régimen de copagos, cuotas moderadoras y tarifas
por servicios particulares.
16. Publicar en la página web y en el SIAU, los servicios que allí se ofrecen.
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
QUINTO COMPONENTE
Mecanismos para la Transparencia y
Acceso a la Información.
En el marco de la Ley, se entiende por información pública todo conjunto organizado
de datos contenidos en cualquier documento, que las entidades generen, obtengan,
adquieran, transformen, o controlen. Dicha información debe cumplir con criterios de
calidad, veracidad, accesibilidad y oportunidad.
La información de los grupos de interés está regulada por la Ley 1712 de 2014, Decreto
103 de 2015 Resolución 3564 de 2015 de MINTIC el Decreto Reglamentario 1081 de 2015
la integración de normativas, políticas y lineamientos para el cumplimiento de los
compromisos establecidos en este componente.
Como estrategia y teniendo en cuenta lo presupuestado en la Ley 1712 de 2014, y en
cumplimiento a los requerimientos establecidos en la Resolución 3564 de 201516 se
identifican las siguientes:
16 Por la cual se reglamentan aspectos relacionados con la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
Transparencia activa
La ESE Hospital de Baranoa debe avanzar publicando información a través de la página
Web de acuerdo a lo establecido por la Ley y en el marco de los referentes
establecidos por la estrategia de Gobierno en Línea, lo cual implicó la actualización de
la misma, en la cual se incorporaron elementos como:
Publicación de información mínima obligatoria sobre la estructura.17
Publicación de información mínima obligatoria de procedimientos, servicios y
funcionamiento18
Divulgación de datos abiertos19
Publicación de información sobre contratación pública20
Las acciones a realizar, se deben desarrollar a partir de la matriz de autodiagnóstico,
herramienta que mide la aplicación de la ley 1712 de 2014, a disposición de los sujetos
obligados, desarrollada por la Procuraduría General de la Nación, de ella se desprende
que como mínimo la página web debe contener lo siguiente:
Direccionamiento estratégico.
o Misión, visión y principios, valores.
o Organigrama
o Sedes y horarios
o Directorio de los servidores públicos.
o Objetivos y funciones
o Directorio servidores públicos
o Entidades que nos regulan
17 Ley 1712 de 2014. Artículo 9. 18 Ley 1712 de 2014. Artículo 11. 19 Ley 1712 de 2014. Artículo 11. 20 Ley 1712 de 2014. Artículo 10.
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
o Dirección de correo electrónico institucional.
Área Financiera.
o Acuerdo de aprobación del presupuesto general asignado de la vigencia.
o Liquidación y desagregación del presupuesto de la vigencia.
o La ejecución presupuestal histórica anual
o Modificaciones al presupuesto durante cada vigencia.
o Proyectos de inversión
o Seguimiento al presupuesto
o Estado de resultado y Balance comparativos
o Notas a los estados financieros.
o Cierre del presupuestal de la vigencia.
Planes y programas.
o Plan de desarrollo institucional
o Plan de acción de la vigencia.
o Plan Anticorrupción y de atención al ciudadano
o Mapas de riesgo y De Acción.
o Programa de bienestar social.
o Seguimiento al comité de conciliación y defensa judicial.
o Informes cuatrimestrales de control interno
o Informe ejecutivo de control interno.
Peticiones, quejas, reclamos, denuncias, sugerencias y felicitaciones.
o Consolidado de PQRDSF (Debe Hacerse Semestral)
o Consolidado de PQRS (Debe Hacerse Anual)
Seguimiento a la gestión de la información (Decreto 1081 de 2015)
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
o Informe de solicitudes de acceso a la información (Debe Hacerse Semestral)
o Costos de reproducción de la información pública. (Debe Hacerse Semestral)
Metas e indicadores
o Cumplimiento de metas e indicadores
o Actividades intramurales y extramurales.
Informes de gestión
o Informes de Ley
o Programación de auditorías internas.
o Auditorías Oficina Control Interno
o Informe Rendición de Cuentas
o Auditorias de IVC.
Contratación
o Estatutos generales de la ESE.
o Manual de funciones.
o Manual de contratación
o Listado de contratistas ESE Hospital de Baranoa
o Contrataciones en curso ESE Hospital de Baranoa.
o Aviso convocatorias ESE Hospital de Baranoa.
o Publicación de las invitaciones según la cuantía y tipo de contratación.
Otros.
o Divulgación de datos abiertos
o Publicación y divulgación de información establecida en la estrategia de
gobierno en línea.
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
Transparencia pasiva
Frente a este componente, la ESE Hospital de Baranoa, recibe y atiende dentro de los
términos establecidos en la ley, cada una de las solicitudes mediante las cuales el
ciudadano accede a la información y analiza cada una de las quejas presentadas para así
tomar medidas correctivas y preventivas con la finalidad de disminuir estas.
Es importante la gestión interinstitucional entre SIAU, Calidad, Coordinación Asistencial
y Administrativa, Jurídica y Gerencia para el éxito en la implementación de las medidas
que enfrenten estas situaciones.
Por lo tanto, para el año 2020 como estrategia para mejorar la oportunidad en la
atención se plantea:
+ Elaboración y publicación de informes trimestrales de PQR'S para determinar
medidas correctivas para disminuirlas.
+ Publicación mensual de los Derechos de petición radicados en el Ministerio de
Salud nacional
+ Servidores, contratistas, capacitados en cultura de servicio y gestión
documental.
PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2019
SEXTO COMPONENTE
Iniciativas Adicionales
Un Hospital Verde; continuaremos con la iniciativa de minimización de costos que para
nuestro correcto funcionamiento terminan afectando el medio ambiente, ya lo
logramos en la vigencia 2018 y 2019 con acciones y gestiones reales como por ejemplo,
la puesta en marcha de un equipo de rayos x digital, que evita el uso de químicos que
contaminan el medio ambiente, se implementó la reducción del consumo de papel y
utilizar más los medios electrónicos, de igual manera el uso de papel reciclable para la
impresiones de prueba como también la adquisición del mismo para el uso institucional,
constante capacitación y controles a la manipulación de los residuos hospitalarios
peligrosos y no peligrosos, se incentivó el reciclaje in situ dentro de la ESE y sus
diferentes sedes, se hizo análisis de costos que permitieron proyectar el uso de
energías limpias en los corregimientos; estas serían algunas de las iniciativas que se
implementaron en la ESE y que seguiremos liderando durante la vigencia 2020.
PEDRO LUIS ARAUJO ZARATE
Gerente