Plan Operativo y Presupuesto Desagregado 2019

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ACTIVOS MINEROS S.A.C. Plan Operativo y Presupuesto Desagregado 2019 INFORME N°059-2018-TES DICIEMBRE 2018

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ACTIVOS MINEROS S.A.C.

Plan Operativo y Presupuesto Desagregado 2019

INFORME N°059-2018-TES

DICIEMBRE 2018

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Contenido

I. Aspectos Generales .............................................................................................................................................. 3 1.1. Naturaleza Jurídica ................................................................................................................................... 3 1.2. Objeto Social ............................................................................................................................................ 3 1.3. Accionariado ............................................................................................................................................. 3 1.4. Directorio .................................................................................................................................................. 3 1.5. Gerencias Principales ............................................................................................................................... 3 1.6. Marco Regulatorio .................................................................................................................................... 4 1.7. Estructura Organizacional ........................................................................................................................ 4 1.8. Factores Críticos de Éxito (FCE) .............................................................................................................. 5 1.9. Área de Influencia ..................................................................................................................................... 6 1.10. Soporte operativo ..................................................................................................................................... 6 1.11. Logros ....................................................................................................................................................... 6

II. Líneas de Negocio de la Empresa ........................................................................................................................ 6 2.1. Descripción de las Líneas de Negocio de la Empresa ............................................................................. 6 2.2. Información cuantitativa de las Líneas de Negocio: Estimado Año 2018, Previsto Año 2019 ................. 7

III. Plan Estratégico .................................................................................................................................................... 7 3.1. Misión ....................................................................................................................................................... 7 3.2. Visión ........................................................................................................................................................ 7 3.3. Valores ..................................................................................................................................................... 7 3.4. Horizonte del PEI ...................................................................................................................................... 8 3.5. Objetivos estratégicos, indicadores y metas ............................................................................................ 8 3.6. Mapa estratégico .................................................................................................................................... 10 3.7. Nivel previsto de cumplimiento de los Principios de Gobierno Corporativo estimado para el año 2018 10 3.8. Nivel previsto de cumplimiento de los Principios de Gobierno Corporativo para el año 2019 ............... 10

IV.- Plan Operativo ....................................................................................................................................................... 10 4.1 Plan Operativo 2018: Avance de indicadores al III Trimestre y estimación al cierre del año, según el Cuadro N° 1.

10 4.2. Matriz del Plan Operativo 2019, según el Cuadro N° 2.......................................................................... 11 4.3 Ficha técnica del indicador, según el Cuadro N° 3. ...................................................................................... 12 4.4 Cálculo del Nivel de Cumplimiento de Metas................................................................................................ 24

V.- Presupuesto ............................................................................................................................................................ 25 5.1. Ingresos .................................................................................................................................................. 26

5.1.1. Ingresos Operativos ................................................................................................................... 26 5.1.2. Ingresos de Capital .................................................................................................................... 27 5.1.3. Transferencias: Ingresos ............................................................................................................ 27 5.1.4. Recursos de Ejercicios Anteriores ............................................................................................. 27

5.2. Egresos .................................................................................................................................................. 28 5.2.1. Egresos Operativos .................................................................................................................... 28 5.2.2. Gastos de Capital. ...................................................................................................................... 32

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I. Aspectos Generales

Activos Mineros S.A.C. (AMSAC) es una empresa del Estado de derecho privado, que cuenta con personería jurídica, está vinculada por su objeto social al sector Energía y Minas y se encuentra bajo la supervisión y ámbito del Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado - FONAFE.

1.1. Naturaleza Jurídica

AMSAC es una empresa del Estado de derecho privado bajo el ámbito de FONAFE, con personalidad jurídica, inscrita en la modalidad de sociedad anónima cerrada como consecuencia de la transformación societaria decidida mediante Acuerdo de Comité de PROINVERSIÓN356-02-2006-Minería del 11.jul.2006, que acordó modificar la denominación social de la Empresa Minera Regional Grau Bayóvar S.A. por la de Activos Mineros S.A.C, el domicilio y su objeto social. En atención a los Acuerdos de Directorio de FONAFE 005-2007/009-FONAFE del 10.jul.2007 y 004-2008/019-FONAFE del 18.nov.2008, el 16.dic.2009 se realizó la fusión por absorción con la Empresa de Generación de Energía Eléctrica del Centro S.A. – EGECEN.

1.2. Objeto Social

AMSAC tiene como objeto realizar actividades de remediación de pasivos ambientales mineros de alto riesgo para la salud y seguridad humana y para el ambiente, así como prestar apoyo a PROINVERSIÓN en las actividades que resulten necesarias para la ejecución de los procesos de promoción de la inversión privada, supervisar el cumplimiento de las obligaciones contractuales de los inversionistas y administrar los activos y pasivos que le sean encargados por las entidades del Sector Energía y Minas, FONAFE y PROINVERSIÓN.

1.3. Accionariado El Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado – FONAFE es el titular del 100% de las acciones.

1.4. Directorio

N° Apellidos y Nombres Cargo Fecha de

Designación

Directorio 1 Maslo Luna, Karl Georg Presidente del Directorio 19/05/2018

2 Delgado Contreras, Gustavo Director 16/09/2015

3 Mora Bernasconi, Carlos Director 26/09/2014

1.5. Gerencias Principales

N° Apellidos y Nombres Cargo Fecha de

Designación

Gerencias 1 Montenegro Criado, Antonio Gerente General 14/08/2018

2 García García, Edgar Gerente de Operaciones 14/08/2018

3 Román Díaz, Edgar Gerente de Inversión Privada 04/02/2013

4 Millones Soriano, Andrés Gerente de Administración y Finanzas 05/12/2016

5 Barraza Lescano, Renato Gerente Legal 03/12/2018

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1.6. Marco Regulatorio

Como empresa, el marco regulatorio de AMSAC está conformado por:

Ley N° 27170, Ley del Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado. Decreto Supremo N° 072-2000-EF, Reglamento de la Ley del Fondo Nacional de Financiamiento de la

Actividad Empresarial del Estado. Decreto Legislativo N° 1031, Decreto que promueve la eficiencia de la actividad empresarial del Estado. Decreto Supremo N° 176-2010-EF, Reglamento del Decreto Legislativo N° 1031. Directiva de Gestión de FONAFE. Estatuto Social de Activos Mineros S.A.C. Ley N° 26887, Ley General de Sociedades.

Los encargos principales gestionados por AMSAC han sido dispuestos en el contexto de las siguientes normas:

Decreto Legislativo N° 674, Ley de Promoción de la Inversión Privada de las Empresas del Estado. Decreto Supremo N° 022-2005-EM, que establece disposiciones aplicables a proyectos de remediación

ambiental derivados de los PAMA y Planes de Cierre de empresas mineras del Estado. Decreto Supremo N° 058-2006-EF, que modifica el Decreto Supremo N° 022-2005-EM disponiendo que

Activos Mineros S.A.C. asuma directamente la conducción de los proyectos de PAMA, planes de cierre y remediación ambiental de Centromin Perú S.A. y de otras empresas de propiedad del Estado.

Resolución Ministerial N° 290-2007-MEM/DM que encarga a Activos Mineros S.A.C. la conducción de la remediación de cinco depósitos de relaves de El Dorado.

Resolución Suprema N° 092-2010-EF, que ratifica el Plan de Promoción de la Inversión Privada en Activos Mineros S.A.C.

Decreto Supremo N° 012-2012-EM que otorga a Activos Mineros S.A.C. el encargo especial temporal referido a la comercialización del oro proveniente de la actividad minera de Pequeños Productores Mineros y Productores Mineros Artesanales.

Resolución Ministerial N° 482-2012-MEM/DM, que encarga a Activos Mineros S.A.C. ejecutar la remediación de los pasivos ambientales mineros calificados de muy alto riesgo y de alto riesgo ubicados en las regiones de Cajamarca, Puno, Ancash y Junín.

Resolución Ministerial N° 094-2013-MEM/DM, que encarga a Activos Mineros S.A.C. ejecutar la remediación de los pasivos ambientales mineros de diversos proyectos ubicados en las regiones de Ancash, Lima, Cajamarca, Huancavelica, Pasco, Junín e Ica.

Resolución Ministerial N° 252-2016-MEM/DM y Resolución Ministerial N° 320-2016-MEM/DM, que encargan a Activos Mineros S.A.C. ejecutar la remediación de pasivos ambientales e implementación de recomendaciones del OEFA, respectivamente, para proyectos en Puno y Cajamarca.

Decreto Supremo N° 034-2017-EM, que extiende el plazo del encargo especial del Decreto Supremo N° 012-2012-EM durante el Proceso de Formalización Minera Integral y dicta medidas complementarias a la comercialización.

1.7. Estructura Organizacional

La estructura organizacional de AMSAC que se muestra en el organigrama seguido, cuenta actualmente con 76 puestos CAP, que son a plazo indeterminado, y 7 puestos no CAP, que son a plazo fijo, que en total suman 83 puestos.

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1.8. Factores Críticos de Éxito (FCE)

El factor crítico estratégico de la empresa es gestionar encargos de remediación de pasivos ambientales mineros, los cuales son exitosos cuando son intervenidos adecuadamente y evitan el riesgo de daño a las personas y al ambiente. Se configuran criterios de éxito de los proyectos de remediación cuando se ejecutan en el tiempo y costo planificado, siendo eficientes además de eficaces. Con los proyectos ejecutados óptimamente, se creará valor social y ambiental, los que acompañados del factor crítico de la autosostenibilidad financiera de la empresa, configuran el cumplimiento de la misión y visión de AMSAC. En este contexto, los factores operativos clave son:

La formulación de una propuesta integral de remediación ambiental de pasivos ambientales mineros, planteando una política de Estado en la cual AMSAC sea el principal eje articulador de acciones, basado en su experiencia y especialización.

La aplicación de un estándar metodológico de gestión de proyectos, soportado por un sistema informático que permita el control en tiempo real de la ejecución y seguimiento eficiente de los proyectos en sus distintas fases: saneamiento (legal, social y técnico), pre-inversión (etapa de estudios), inversión (ejecución de obras) y post-inversión (mantenimiento y monitoreo), monitoreando que los proyectos se desarrollen dentro de los plazos, costos y con la calidad esperada, asegurando el beneficio para la población objetivo.

La gestión efectiva de los encargos a través de la contratación de empresas calificadas para la ejecución de los servicios y obras programadas, además del manejo de las relaciones comunitarias a lo largo de los proyectos; que permitan ambos evitar, en la medida de lo posible, contratiempos que afecten el desarrollo de los trabajos. Todo ello, en coordinación permanente y proactiva con entidades y grupos de interés que también tienen incidencia en la ejecución oportuna de los proyectos, como el MINEM, PROINVERSIÓN y FONAFE.

La generación y gestión de mecanismos que permitan la sostenibilidad financiera de las operaciones de AMSAC, entre los que se consideran: (i) obtener ingresos a través de la compensación económica por la ejecución de los encargos, y (ii) la constitución de medidas que aseguren fondos para la remediación ambiental en el mediano y largo plazo.

Contar con personal altamente competente y motivado, consciente de la misión ambiental de la empresa y orientado al logro de los objetivos institucionales para alcanzar la visión, articulando esfuerzos entre las distintas áreas de la empresa y manteniendo relaciones armoniosas y sinérgicas con los grupos de interés, entre los que destacan las comunidades, organizaciones y gobiernos locales, entidades del Estado y proveedores.

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1.9. Área de Influencia

La actividad de remediación ambiental de Activos Mineros S.A.C., a la fecha, se desarrolla en los departamentos de Lima, Junín, Pasco, Cajamarca, Ancash, Ica, Huancavelica y Puno. La supervisión de los compromisos de inversión y otras actividades ligadas al apoyo a la promoción de la inversión privada, así como la comercialización del oro y otros encargos especiales se desarrollan en diversas regiones del país.

1.10. Soporte operativo

Se cuenta con oficinas administrativas arrendadas a FONAFE en el distrito San Juan de Miraflores, donde se encuentran los equipos de cómputo, unidades vehiculares y el archivo documental de las actividades que se realizan.

Asimismo, se cuenta con locales alquilados en La Oroya, Cerro de Pasco y Cajamarca, donde se realizan las actividades de supervisión de estudios, ejecución de obras y operación y mantenimiento de los proyectos remediados.

1.11. Logros a. Principales logros esperados a obtener en el año 2019

Ejecución del mayor monto de inversión en proyectos de remediación desde la creación de AMSAC el

2006, monto ascendente a S/ 176 MM. Continuación de las etapas finales de la ejecución de la obra de remediación del Depósito Excélsior

(Pasco). Culminación de la ejecución de la obra de remediación emblemática del Delta Upamayo y Río San Juan

(Junín). Inicio de la ejecución de las obras de remediación de cuatro proyectos de la cartera de pasivos de alto

riesgo: En Cajamarca, Los Negros y Cleopatra; y en Puno, San Antonio de Esquilache. Continuación de la remediación de los suelos contaminados de La Oroya urbana (Junín), a la vez de

avanzar con las obras en la zona rural. Elaboración de los expedientes técnicos de las obras de remediación de los proyectos de la cartera de

pasivos de alto riesgo: Caudalosa 1 y Azulmina 1 y 2, en Pasco; Aladino VI en Puno; y Caridad (primera etapa) en Lima.

Aprobación de los planes de cierre de un proyecto de la cartera de pasivos de alto riesgo: Santa Rosa 2 (Huancavelica).

Acreditación de pagos de regalías, contraprestaciones, derechos y otros de inversión privada, ascendente a US $ 131.5 MM.

Gestión y obtención de al menos una nueva fuente de financiamiento, que contribuya a lograr la sostenibilidad financiera de las operaciones de la empresa.

Fortalecimiento de la gestión de los proyectos de la empresa mediante la implementación de metodologías internacionales, capacitación del personal y aplicación de tecnologías de la información.

II. Líneas de Negocio de la Empresa 2.1. Descripción de las Líneas de Negocio de la Empresa

Conducción, mantenimiento y ejecución oportuna y eficaz de los proyectos de remediación ambiental a través de diversos fideicomisos y otros encargos.

Apoyo a la promoción de la inversión privada y supervisión de los compromisos de inversión de los proyectos y unidades transferidas.

Gestión de encargos especiales del Estado, como el encargo temporal referido a la participación en la

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comercialización del oro proveniente de la actividad minera de pequeños productores mineros y productores mineros artesanales en vía de formalización.

2.2. Información cuantitativa de las Líneas de Negocio: Estimado Año 2018, Previsto Año 2019

INFORMACIÓN DE LÍNEAS DE NEGOCIO REAL 2017

ESTIMADO 2018

PREVISTO 2019

Inversión en remediación ambiental de los pasivos encargados a setiembre 2017 (S/)

64,467,108 137,218,309 176,032,955

Población beneficiada (en base a planes de cierre aprobados o equivalente)

106,720 115,662 125,464

Regalías, Contraprestaciones, Derechos y Otros de Inversión Privada (US $)

127,408,471 131,712,083 131,521,000

Usufructo de CH Yuncán (US $) 7,655,000 7,479,000 7,301,000

Transacciones de Comercialización de Oro 14,511,246 14,526 12,948

Peso Fino de Oro Comercializado (Ozt) 20,274 185,874 102,609

Valor Total de Oro Comercializado (S/) 550,516 779,700,976 397,949,096

Retribución de AMSAC (S/) 2,241,795,836 1,334,505 795,900

Ingreso por Costo Labor (S/) (*) 6,505,261 12,705,328 13,054,066

(*) Incorporado por FONAFE en el Sistema de Gestión Presupuestal de las Empresas FONAFE, módulo Ficha Empresarial, sección Información Operativa.

III. Plan Estratégico El Plan Estratégico Institucional que se presenta a continuación, corresponde al periodo 2017 – 2021, aprobado por Acuerdo de Directorio de FONAFE 006-2017/016-FONAFE comunicado el 16.oct.2017, modificado mediante Resolución N° 071-2018/DE-FONAFE del 24.ago.2018 y validado por el Viceministerio de Minas a través del Oficio 067-2017-MEM-VMM del 31.may.2017. 3.1. Misión

Contribuir al desarrollo sostenible del país por medio de la recuperación de áreas afectadas por la minería y el apoyo a la promoción de la inversión minera responsable en las concesiones del Estado. 3.2. Visión

Ser la empresa reconocida por sus logros en mejorar las condiciones de vida de las poblaciones expuestas a pasivos ambientales y por asistir al desarrollo de la inversión minera en el país. 3.3. Valores

Valores Principios

Excelencia en el Servicio: Buscamos la excelencia en la gestión de nuestros procesos y en el servicio que brindamos a nuestros stakeholders, y por ende al país con el objetivo de agregar valor y superar las metas que nos trazamos.

Eficiencia y Generación de Valor: Actuamos con eficiencia y vocación de servicio al cliente, generando valor para las Empresas de nuestra corporación, los Ciudadanos y el País. Encaminamos todas nuestras acciones al logro de nuestros objetivos, optimizando el uso de recursos.

Compromiso: Somos una empresa comprometida con el desarrollo y crecimiento de nuestros colaboradores, de las comunidades, de los ciudadanos a los que servimos y del país, velando por la sostenibilidad de nuestras iniciativas y del cumplimiento responsable de nuestros compromisos.

Actuar con Responsabilidad: Cumplimos con nuestros objetivos haciéndonos cargo de los resultados y las consecuencias que pueden tener nuestras decisiones y actos en las Empresas de la corporación, la Sociedad y el medio ambiente.

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Valores Principios

Integridad: Actuamos basados en principios éticos, siendo consecuentes, honestos, veraces y justos. Respetamos la diversidad en todos sus sentidos, la pluralidad de opiniones y creencias en base a las normas establecidas.

Transparencia. Somos honestos y transmitimos a la sociedad información de la gestión de forma veraz, clara y oportuna.

Innovación: Promovemos el cambio promoviendo el desarrollo de nuevas ideas y el cuestionamiento de nuestros procesos y procedimientos, buscando la mejora continua con el objetivo de generar mayor valor.

Flexibles al Cambio. Damos la bienvenida a las nuevas ideas y a las soluciones ingeniosas, lo que nos permite seguir evolucionando, mejorando y afrontando nuevos retos.

Integración: Compartimos una misma visión, misión y valores y construimos las sinergias necesarias para alcanzarlos. Damos lo mejor de nosotros en cada acción que realizamos, manteniendo una actitud positiva y un espíritu colaborativo y solidario.

Trabajamos en Equipo. Buscamos la cohesión y colaboración hacia una dirección común y fomentamos la identificación con la empresa y la generación de sinergias.

3.4. Horizonte del PEI Comprende desde 2017 al 2021. 3.5. Objetivos estratégicos, indicadores y metas Los objetivos estratégicos, indicadores y metas se muestran en el siguiente cuadro:

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Objetivos Estratégicos, Indicadores y Metas del Plan Estratégico 2017 – 2021 (*)

PERSPECTIVA OEC FONAFE OEI AMSAC INDICADOR UNIDAD

DE MEDIDA

PONDERA- CIÓN

LÍNEA BASE METAS

AÑO VALOR 2017 2018 2019 2020 2021

FINANCIERA Incrementar la creación de valor económico

OE1 Lograr el auto sostenimiento de AMSAC

Déficit económico del Fondo Operativo % 10% 2016 39.83 20.00 20.00 10.00 - -

GRUPOS DE INTERÉS

Incrementar el valor social y ambiental

OE2 Incrementar el número de pobladores beneficiados por la remediación de los PAMs

Índice de personas en áreas remediadas o en proceso de remediación

% 15% 2017 85.00 - 93.00 100.00 - -

Índice de personas expuestas a riesgos de PAMs encargados a AMSAC al 2016

% 15% 2016 33.08 15.00 - - - -

Porcentaje de Pasivos Ambientales Estratégicos en obras o remediados

% 10% 2016 0.00 - - - 73.00 92.00

Fortalecer la gestión de RSC OE3 Consolidar la imagen de AMSAC como empresa eficiente de remediación del Estado

Índice de percepción de AMSAC ante sus grupos de interés

% 8% 2016 69.70 70.00 72.50 75.00 77.50 80.00

PROCESOS

Incrementar la creación de valor económico

OE4 Gestionar eficientemente los encargos para la promoción de la inversión privada

Inversiones acreditadas por AMSAC realizadas por las empresas según contratos

MM de US $

8% 2016 45.17 83.00 84.00 85.00 140.00 140.00

Pagos acreditados por AMSAC de regalías y otros por parte de las empresas inversionistas

MM de US $

8% 2016 81.83 124.00 126.00 139.00 139.00 138.00

Mejorar la calidad de bienes y servicios

OE5 Gestionar eficientemente los proyectos de remediación encargados a AMSAC

Nivel de ejecución presupuestal de proyectos (Gastos de Capital)

% 10% 2016 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00

Mejorar la eficiencia operativa

OE6 Optimizar la gestión logística de AMSAC

Índice de Procedimientos Adjudicados en el año, según Valor Estimado del PAC

% 10% 2016 63.37 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00

Fortalecer el gobierno corporativo

OE7 Fortalecer la gobernanza corporativa de AMSAC

Nivel de implementación del CBGC % 5% 2016 37.58 62.06 65.00 68.00 71.50 75.00

APRENDIZAJE

Fortalecer la gestión del talento humano y organizacional en la Corporación

OE8 Implementar una gestión del rendimiento con orientación a competencias y resultados

Proporción de personal abocado a las líneas del negocio

% 8% 2016 50.00 53.5 55.0 56.5 58.0 60.0

Índice de clima laboral % 8% 2016 68.31 70.00 73.00 76.00 79.00 82.00

(*) Aprobado mediante Acuerdo de Directorio N° 006-2017/016-FONAFE y Modificado mediante Resolución N° 071-2018/DE-FONAFE del 24.ago.2018

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3.6. Mapa estratégico

3.7. Nivel previsto de cumplimiento de los Principios de Gobierno Corporativo estimado para el año

2018 El Informe de Evaluación del Proceso de Implementación del Código de Buen Gobierno Corporativo (CBGC), aprobado por el Directorio de AMSAC en febrero de 2018, previó la ejecución de 13 planes de acción a iniciarse este año, con lo cual se busca incrementar el nivel de implementación integral de 56.47% al cierre de 2017, a 65.00% al cierre de 2018; esfuerzo significativo de AMSAC en la búsqueda de escalar su grado de madurez de 2 (útil para el CBGC) en la que se encuentra actualmente, hacia el grado 3 (cumple con el CBGC) en el 2018. A diciembre de 2018, se tiene previsto la finalización de 11 de los 13 planes de acción del CBGC; los 2 planes de acción no culminados tendrán un avance de 75%. Con ello, en cuanto al avance en el grado de madurez, se alcanzará 63.12% con un grado de madurez de 3 (cumple con el CBGC), lo que representa un nivel de cumplimiento de 97.1% de la meta prevista. 3.8. Nivel previsto de cumplimiento de los Principios de Gobierno Corporativo para el año 2019 Conforme a lo señalado en el Plan Estratégico 2017-2021, se prevé que en el 2019 se consolide el posicionamiento de la empresa en el grado de madurez 3, con un nivel de implementación integral del CBGC de 68% al cierre del siguiente año; con un cumplimiento de 100% en los planes de acción que se definan en la evaluación a realizarse en el I trimestre 2019. IV.- Plan Operativo

4.1 Plan Operativo 2018: Avance de indicadores al III Trimestre y estimación al cierre del año, según el Cuadro N° 1.

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El Plan Operativo 2018, aprobado mediante Acuerdo de Directorio de AMSAC Nº 02-373-2017 del 21.dic.2017, presenta el siguiente avance proyectado al III Trimestre 2018 y estimación al cierre de año:

Cuadro N° 1 Avance de indicadores al III Trimestre y estimación al cierre del año del Plan Operativo 2018

4.2. Matriz del Plan Operativo 2019, según el Cuadro N° 2. En concordancia con el Plan Estratégico 2017 - 2021, se plantean los siguientes objetivos operativos para el 2019:

Objetivo Estratégico Objetivo Operativo Indicador Operativo FórmulaUnidad de

Medida

Ponde

ración

Meta al

IV Trim

Ejecución

al III Trim

Estimación

al IV Trim

OE1 Lograr el

autosostenimiento de AMSAC

Lograr el financiamiento de las

operaciones administrativas de

AMSAC

Encargos en los que se aplica la

distribución de costos y gastos de

gestión

Número de fondos en los que se

aplica la distribucion de costos y

gastos de gestión

Número 9% 4 3.00 3.00

OE1 Lograr el

autosostenimiento de AMSAC

Asegurar los recursos para la

implementación de los proyectos de

remediación

Nuevas fuentes de financiamiento

implementadas

Número de nuevas fuentes de

financiamiento implementadas para

las l íneas de negocio o las

actividades administrativas

Número 9% 1 0.00 0.00

OE2 Incrementar el número de

pobladores beneficiados por la

remediación de los PAMs

Mejorar la gestión de la remediación

de pasivos ambientales

Índice de pasivos mineros en proceso

de remediación (pasivos que se

encuentran encargados al 2016 a

AMSAC y que ya cuentan con plan de

cierre aprobado o estables)

(Número de PAMs con plan de cierre

aprobado o estables) / (Número de

PAMs encargados a AMSAC)X100

Porcentaje 6% 88 69.63 82.21

OE3 Consolidar la imagen de

AMSAC como empresa eficiente

de remediación del Estado

Implementar un plan de

consolidación de la imagen

empresarial de AMSAC

Avance de la implementación del

plan de consolidación de imagen

empresarial

(Número de actividades

implementadas) / (Número de

actividades programadas)X100

Porcentaje 6% 100 102.44 84.00

OE4 Gestionar eficientemente

los encargos para la

promoción de la inversión

privada

Ejecutar un seguimiento estricto al

plan de trabajo del seguimiento de

los compromisos de inversión y

acreditación de pagos de las

empresas que mantienen contratos

Índice de cumplimiento del plan de

trabajo anual en inversiones y

acreditación de pagos (SPI)

 SPI = Valor Ganado del Programa /

Valor Planificado del ProgramaPorcentaje 9% 100 128.57 100.00

OE5 Gestionar eficientemente

los proyectos de remediación

encargados a AMSAC

Ejecutar un seguimiento estricto al

plan de trabajo de remediación

ambiental

Índice de cumplimiento del plan

anual de remediación ambiental (SPI)

 SPI = Valor Ganado del Programa /

Valor Planificado del ProgramaPorcentaje 18% 100 194.85 100.00

OE5 Gestionar eficientemente

los proyectos de remediación

encargados a AMSAC

Implementar una metodología

internacional en la gestión de los

proyectos que ejecuta AMSAC

Número de proyectos que se

gestionan bajo los estándares del

PMI

Número de proyectos que se

gestionan bajo los estándares del

PMI

Número 6% 7 9.00 9.00

OE6 Optimizar la gestión

logística de AMSAC

Lograr la eficacia en los procesos de

contratación

Índice de Procedimientos

Adjudicados en el año, según N° de

Procedimientos

(Número de Procedimientos

Adjudicados) / (Número de

Procedimientos Programados para

Adjudicar en el año) x 100

Porcentaje 9% 100 75.00 80.00

OE7 Fortalecer la gobernanza

corporativa de AMSAC

Consolidar el Sistema de Control

Interno en AMSAC

Nivel de cumplimiento del plan para

la implementación del Sistema de

Control Interno

(Número de actividades

implementadas) / (Número de

actividades programadas)X100

Porcentaje 4% 100 40.69 80.00

OE7 Fortalecer la gobernanza

corporativa de AMSAC

Consolidar el Código de Buen

Gobierno Corporativo en AMSAC

Nivel de cumplimiento del plan para

la implementación del Código de

Buen Gobierno Corporativo

(Número de actividades

implementadas) / (Número de

actividades programadas)X100

Porcentaje 6% 100 57.44 80.00

OE8 Implementar una gestión

del rendimiento con

orientación a competencias y

resultados

Fomentar la integración de

profesionales con certificaciones en

gestión de proyectos.

Número de profesionales que cuenten

con certificación PMP o equivalente

Número de profesionales de AMSAC

que cuentan con certificacion en

gestion de proyectos

Número 6% 6 5.00 6.00

OE8 Implementar una gestión

del rendimiento con

orientación a competencias y

resultados

Lograr un adecuado desempeño del

personal

Proporción de colaboradores con

desempeño mejor o igual a “Buen

Rendimiento”

(Número de colaboradores con

desempeño mejor o igual a “Buen

Rendimiento”) / (Número de

colaboradores evaluados) x100

Porcentaje 6% 83 0.00 83.00

OE8 Implementar una gestión

del rendimiento con

orientación a competencias y

resultados

Mantener al personal debidamente

motivado y contentoÍndice de rotación de personal CAP

(Número de profesionales que dejan

de laborar en AMSAC) / (Número de

colaboradores de la empresa) x 100

Porcentaje 6% 15 15.00 15.00

Page 12: Plan Operativo y Presupuesto Desagregado 2019

Proyecto Plan Operativo y Presupuesto 2019

Página 12 de 34

Cuadro N° 2

Matriz del Plan Operativo 2019

4.3 Ficha técnica del indicador, según el Cuadro N° 3.

Cuadro N° 3 Ficha técnica de los indicadores

Compra

de Bienes

Gastos de

Personal

Servicios

Prestados

por terceros

(A) (B) (C) (D)

OE1 Lograr el

autosostenimiento de

AMSAC

Lograr el financiamiento de

las operaciones

administrativas de AMSAC

Encargos en los que se aplica la

distribución de costos y gastos

de gestión

Número 9% 3 3 3 4 75,146 0% 40% 60%

OE1 Lograr el

autosostenimiento de

AMSAC

Asegurar los recursos para la

implementación de los

proyectos de remediación

Nuevas fuentes de

financiamiento implementadasNúmero 9% 1 1 1 2 30,146 0.00% 100.00% 0.00%

OE2 Incrementar el número

de pobladores

beneficiados por la

remediación de los PAMs

Mejorar la gestión de la

remediación de pasivos

ambientales

Índice de pasivos mineros en

proceso de remediación (pasivos

que se encuentran encargados al

2016 a AMSAC y que ya cuentan

con plan de cierre aprobado o

estables)

Porcentaje 6% 78 78 78 82 765,061 0% 37% 63%

OE3 Consolidar la imagen

de AMSAC como empresa

eficiente de remediación

del Estado

Implementar un plan de

consolidación de la imagen

empresarial de AMSAC

Avance de la implementación del

plan de consolidación de la

imagen empresarial de AMSAC

Porcentaje 6% 20 40 70 100  586,339 7.8% 23.8% 68.4%

OE4 Gestionar

eficientemente los

encargos para la

promoción de la inversión

privada

Ejecutar un seguimiento

estricto al plan de trabajo del

seguimiento de los

compromisos de inversión y

de la acreditación de pagos

de las empresas que

mantienen contratos

Índice de cumplimiento del plan

de trabajo anual en inversiones

y acreditación de pagos (SPI)

Porcentaje 9% 20 40 70 100  1,310,160 0% 45% 55%

OE5 Gestionar

eficientemente los

proyectos de remediación

encargados a AMSAC

Ejecutar un seguimiento

estricto al plan de trabajo de

remediación ambiental

Índice de cumplimiento del plan

anual de remediación ambiental

(SPI)

Porcentaje 18% 20 40 70 100 182,875,106 0.9% 3.7% 95.3%

OE5 Gestionar

eficientemente los

proyectos de remediación

encargados a AMSAC

Implementar una metodología

internacional en la gestión de

los proyectos que ejecuta

AMSAC

Número de proyectos que se

gestionan bajo los estándares

del PMI

Número 6% 9 9 9 10 1,200 0.0% 100.0% 0.0%

OE6 Optimizar la gestión

logística de AMSAC

Lograr la eficacia en los

procesos de contratación

Índice de Procedimientos

Adjudicados en el año, según N°

de Procedimientos

Porcentaje 9% 20 40 70 100 575,413 0.00% 89.57% 10.43%

OE7 Fortalecer la

gobernanza corporativa de

AMSAC

Consolidar el Sistema de

Control Interno en AMSAC

Nivel de cumplimiento del plan

para la implementación del

Sistema de Control Interno

Porcentaje 4% 20 40 70  100  99,737 0% 73% 27%

OE7 Fortalecer la

gobernanza corporativa de

AMSAC

Consolidar el Código de Buen

Gobierno Corporativo en

AMSAC

Nivel de cumplimiento del plan

para la implementación del

Código de Buen Gobierno

Corporativo

Porcentaje 6% 20 40 70  100  99,737 0% 73% 27%

OE8 Implementar una

gestión del rendimiento

con orientación a

competencias y resultados

Fomentar la integración de

profesionales con

certificaciones en gestión de

proyectos.

Número de profesionales que

cuenten con certificación PMP o

equivalente

Número 6% 6 6 6 8 10,838 0% 8% 92%

OE8 Implementar una

gestión del rendimiento

con orientación a

competencias y resultados

Lograr un adecuado

desempeño del personal

Proporción de colaboradores

con desempeño mejor o igual a

“Buen Rendimiento”

Porcentaje 6% 0 0 0 86  22,784 0% 100% 0%

OE8 Implementar una

gestión del rendimiento

con orientación a

competencias y resultados

Mantener al personal

debidamente motivado y

contento

Índice de rotación de personal

CAPPorcentaje 6% 3 6 9 12  22,784 0% 100% 0%

Pondera

ción (%)Objetivo Estratégico Objetivo Operativo Indicador

Unidad de

medida

Presupuesto

Al I

Trim

Al II

Trim

Al III

Trim

Al IV

Trim

Monto en

soles (A)

Asignación por rubro (%)

Meta 2019

Page 13: Plan Operativo y Presupuesto Desagregado 2019

Plan Operativo y Presupuesto 2019

Página 13

Indicador 1: Encargos en los que se aplica la distribución de costos y gastos de gestión

Perspectiva Financiera

Objetivo Estratégico Lograr el autosostenimiento de AMSAC

Objetivo Operativo Lograr el financiamiento de las operaciones administrativas de AMSAC

Nombre del Indicador Encargos en los que se aplica la distribución de costos y gastos de gestión

Unidad de medida Número (#)

Tipo del indicador Continuo de Reducción (CR)

Fórmula de cálculo Número de fondos en los que se aplica la distribución de costos y gastos de gestión

Fuente auditable Informe de gestión financiero - presupuestal

Datos históricos Año 2015 Año 2016 Año 2017 Año 2018

- 1 3 3

Metas Al Trim I Al Trim II Al Trim III Al Trim IV

3 3 3 4

Proyecciones Año 2020 Año 2021 Año 2022 Año 2023

4 4 - -

Valor de referencia 0

Justificación de las metas propuestas

La autosostenibilidad económica - financiera es un aspecto clave para la operación óptima de la empresa y el cumplimiento de sus objetivos en el corto, mediano y largo plazo. Este objetivo busca que AMSAC logre progresivamente autofinanciar sus operaciones administrativas a través del cobro de los costos indirectos en el que se incurren en la gestión de los encargos; dejando así de depender de transferencias extraordinarias de FONAFE para la continuidad de la operación.

Indicador 2: Fondos que cuentan con ingresos revolventes

Perspectiva Financiera

Objetivo Estratégico Lograr el autosostenimiento de AMSAC

Objetivo Operativo Asegurar los recursos para la implementación de los proyectos de remediación

Nombre del Indicador Fondos que cuentan con ingresos revolventes

Unidad de medida Número (#)

Tipo del indicador Continuo de Incremento (CI)

Fórmula de cálculo Número de fondos que cuentan con fondos revolventes

Fuente auditable Informe de gestión financiero - presupuestal

Datos históricos Año 2015 Año 2016 Año 2017 Año 2018

- 0 0 0

Metas Al Trim I Al Trim II Al Trim III Al Trim IV

1 1 1 2

Page 14: Plan Operativo y Presupuesto Desagregado 2019

Plan Operativo y Presupuesto 2019

Página 14

Proyecciones Año 2020 Año 2021 Año 2022 Año 2023

2 2 - -

Valor de referencia 0

Justificación de las metas propuestas

La sostenibilidad económica de los recursos financieros necesarios para la remediación es un aspecto clave para el cumplimiento de los compromisos de la empresa, así como de los objetivos del Estado en el mediano y largo plazo. Este objetivo busca que los fondos de la remediación necesarios para la ejecución de los proyectos encargados a AMSAC, sean provistos, progresivamente, de fuentes de ingresos continuos; dejando así de depender de transferencias extraordinarias del MINEM, INGEMMET, PROINVERSION u otros, para la continuidad de la ejecución de las inversiones.

Indicador 3: Índice de pasivos mineros en proceso de remediación (pasivos que se encuentran encargados al 2016 a AMSAC y que ya cuentan con plan de cierre aprobado o estables)

Perspectiva Clientes (Grupos de Interés)

Objetivo Estratégico Incrementar el número de pobladores beneficiados por la remediación de los PAMs

Objetivo Operativo Mejorar la gestión de la remediación de pasivos ambientales

Nombre del Indicador Índice de pasivos mineros en proceso de remediación (pasivos que se encuentran encargados al 2016 a AMSAC y que ya cuentan con plan de cierre aprobado o estables)

Unidad de medida Porcentaje (%)

Tipo del indicador Continuo de Incremento (CI)

Fórmula de cálculo (Número de PAMs con plan de cierre aprobado o estables) / (Número de PAMs encargados a AMSAC) x 100

Fuente auditable Informe de aprobación de planes de cierre de pasivos ambientales mineros

Datos históricos Año 2015 Año 2016 Año 2017 Año 2018

- 40.60 69.63 78.86

Metas Al Trim I Al Trim II Al Trim III Al Trim IV

78 78 78 82

Proyecciones Año 2020 Año 2021 Año 2022 Año 2023

100 100 - -

Valor de referencia 0

Justificación de las metas propuestas

La gestión eficiente de los proyectos de remediación, implica que los estudios anteriores a la ejecución de las obras, se cumplan en plazos razonables. Este objetivo se enfoca en la atención oportuna de los pasivos ambientales encargados a AMSAC, cuantificado desde la obtención de la aprobación del plan de cierre de los pasivos encargados o equivalente.

Page 15: Plan Operativo y Presupuesto Desagregado 2019

Plan Operativo y Presupuesto 2019

Página 15

Indicador 4: Avance de la implementación del plan de consolidación de la imagen empresarial de AMSAC

Perspectiva Clientes (Grupos de Interés)

Objetivo Estratégico Consolidar la imagen de AMSAC como empresa eficiente de remediación del Estado

Objetivo Operativo Implementar un plan de consolidación de la imagen empresarial de AMSAC

Nombre del Indicador Avance de la implementación del plan de consolidación de la imagen empresarial de AMSAC

Unidad de medida Porcentaje (%)

Tipo del indicador Continuo de Incremento (CI)

Fórmula de cálculo (Número de actividades implementadas / Número de actividades programadas) x 100

Fuente auditable Informe de cumplimiento del plan de consolidación de imagen empresarial de AMSAC

Datos históricos Año 2015 Año 2016 Año 2017 Año 2018

- - 93.75 84.00

Metas Al Trim I Al Trim II Al Trim III Al Trim IV

20 40 70 100

Proyecciones Año 2020 Año 2021 Año 2022 Año 2023

100 100 - -

Valor de referencia 0

Justificación de las metas propuestas

La buena imagen de la empresa es un aspecto estratégico determinante para AMSAC, ya que es a la vez un medio y un fin para el logro de su visión. Este objetivo busca que el desarrollo de la imagen de AMSAC esté sustentando en un plan a corto y mediano plazo, enfocado en la consolidación de la percepción de la empresa y sus actividades, en los actores y sectores clave identificados.

Page 16: Plan Operativo y Presupuesto Desagregado 2019

Plan Operativo y Presupuesto 2019

Página 16

Indicador 5: Índice de cumplimiento del plan de trabajo anual en inversiones y acreditación de pagos (SPI)

Perspectiva Procesos

Objetivo Estratégico Gestionar eficientemente los encargos para la promoción de la inversión privada

Objetivo Operativo Ejecutar un seguimiento estricto al plan de trabajo del seguimiento de los compromisos de inversión y de la acreditación de pagos de las empresas que mantienen contratos

Nombre del Indicador Índice de cumplimiento del plan de trabajo anual en inversiones y acreditación de pagos (SPI)

Unidad de medida Porcentaje (%)

Tipo del indicador Continuo de Incremento (CI)

Fórmula de cálculo SPI = Valor Ganado del Programa / Valor Planificado del Programa

Fuente auditable Informe de cumplimiento del plan de trabajo anual de acreditación de inversiones y de pagos

Datos históricos Año 2015 Año 2016 Año 2017 Año 2018

- - - 100

Metas Al Trim I Al Trim II Al Trim III Al Trim IV

20 40 70 100

Proyecciones Año 2020 Año 2021 Año 2022 Año 2023

100 100 - -

Valor de referencia 0

Justificación de las metas propuestas

Como parte de la misión de AMSAC, es esencial monitorear el cumplimiento del plan de trabajo anual de acreditación de los compromisos de inversión y de los pagos de regalías, contraprestaciones, derechos, usufructo y otros de inversión privada. Este objetivo de control busca la eficiencia en función al tiempo de ejecución de las actividades planificadas.

Page 17: Plan Operativo y Presupuesto Desagregado 2019

Plan Operativo y Presupuesto 2019

Página 17

Indicador 6: Índice de cumplimiento del plan anual de remediación ambiental (SPI)

Perspectiva Procesos

Objetivo Estratégico Gestionar eficientemente los proyectos de remediación encargados a AMSAC

Objetivo Operativo Ejecutar un seguimiento estricto al plan de trabajo de remediación ambiental

Nombre del Indicador Índice de cumplimiento del plan anual de remediación ambiental (SPI)

Unidad de medida Porcentaje (%)

Tipo del indicador Continuo de Incremento (CI)

Fórmula de cálculo SPI = Valor Ganado del Programa / Valor Planificado del Programa

Fuente auditable Informe de cumplimiento del plan de trabajo de proyectos de remediación ambiental

Datos históricos Año 2015 Año 2016 Año 2017 Año 2018

- - 88.44 100

Metas Al Trim I Al Trim II Al Trim III Al Trim IV

20 40 70 100

Proyecciones Año 2020 Año 2021 Año 2022 Año 2023

100 100 - -

Valor de referencia 0

Justificación de las metas propuestas

Como parte de la misión de AMSAC, es esencial monitorear el cumplimiento del plan de trabajo anual de la ejecución de inversiones en remediación ambiental. Este objetivo de control busca la eficiencia en función al tiempo de ejecución de las actividades planificadas.

Page 18: Plan Operativo y Presupuesto Desagregado 2019

Plan Operativo y Presupuesto 2019

Página 18

Indicador 7: Número de proyectos que se gestionan bajo los estándares del PMI

Perspectiva Procesos

Objetivo Estratégico Gestionar eficientemente los proyectos de remediación encargados a AMSAC

Objetivo Operativo Implementar una metodología internacional en la gestión de los proyectos que ejecuta AMSAC

Nombre del Indicador Número de proyectos que se gestionan bajo los estándares del PMI

Unidad de medida Número (#)

Tipo del indicador Continuo de Incremento (CI)

Fórmula de cálculo Número de proyectos que se gestionan bajo los estándares del PMI

Fuente auditable Informe de gestión de proyectos

Datos históricos Año 2015 Año 2016 Año 2017 Año 2018

- - 1 4

Metas Al Trim I Al Trim II Al Trim III Al Trim IV

9 9 9 10

Proyecciones Año 2020 Año 2021 Año 2022 Año 2023

Todos Todos - -

Valor de referencia 0

Justificación de las metas propuestas

Las metodologías de gestión de proyectos como el PMBoK, han demostrado que, bien aplicadas en organizaciones, proveen entre otros beneficios, la optimización de actividades, estandarización de procesos y la identificación de sinergias entre proyectos. Este objetivo busca que AMSAC, como empresa que programa, administra y entrega proyectos de remediación ambiental, implemente progresivamente una metodología que potencie la gestión de su cartera de inversiones.

Page 19: Plan Operativo y Presupuesto Desagregado 2019

Plan Operativo y Presupuesto 2019

Página 19

Indicador 8: Índice de Procedimientos Adjudicados en el año, según N° de Procedimientos

Perspectiva Procesos

Objetivo Estratégico Optimizar la gestión logística de AMSAC

Objetivo Operativo Lograr la eficacia en los procesos de contratación

Nombre del Indicador Índice de Procedimientos Adjudicados en el año, según N° de Procedimientos

Unidad de medida Porcentaje (%)

Tipo del indicador Continuo de Incremento (CI)

Fórmula de cálculo (Número de Procedimientos Adjudicados) / (Número de Procedimientos Programados para Adjudicar en el año) x 100

Fuente auditable Informe de cumplimiento del PAC

Datos históricos Año 2015 Año 2016 Año 2017 Año 2018

- - 92.59 80.00

Metas Al Trim I Al Trim II Al Trim III Al Trim IV

20 40 70 100

Proyecciones Año 2020 Año 2021 Año 2022 Año 2023

Todos Todos - -

Valor de referencia 0

Justificación de las metas propuestas

La logística es un proceso clave de AMSAC, dado que es el eslabón ineludible por el cual se canaliza la fase clave de selección de contratistas que realizan las actividades “core” de la empresa, y brindan el soporte administrativo. Este objetivo busca que AMSAC sea eficaz en cuanto a la ejecución de las contrataciones programadas en el Plan Anual de Contrataciones (PAC), ya sea de obras, bienes o de servicios.

Page 20: Plan Operativo y Presupuesto Desagregado 2019

Plan Operativo y Presupuesto 2019

Página 20

Indicador 9: Nivel de cumplimiento del plan para la implementación del Sistema de Control Interno

Perspectiva Procesos

Objetivo Estratégico Fortalecer la gobernanza corporativa de AMSAC

Objetivo Operativo Consolidar el Sistema de Control Interno en AMSAC

Nombre del Indicador Nivel de cumplimiento del plan para la implementación del Sistema de Control Interno

Unidad de medida Porcentaje

Tipo del indicador Continuo de Incremento (CI)

Fórmula de cálculo (Número de actividades implementadas / Número de actividades programadas) x 100

Fuente auditable Informe de cumplimiento de los planes de acción del SCI

Datos históricos Año 2015 Año 2016 Año 2017 Año 2018

- - 100.00 80.00

Metas Al Trim I Al Trim II Al Trim III Al Trim IV

20 40 70 100

Proyecciones Año 2020 Año 2021 Año 2022 Año 2023

100 100 - -

Valor de referencia 0

Justificación de las metas propuestas

El Sistema de Control Interno es el proceso integral y continuo orientado a proporcionar seguridad razonable respecto al logro de objetivos en un ambiente de control. Este objetivo corporativo contribuye al fortalecimiento de la gestión interna de las empresas de FONAFE, a través de mejoras progresivas cuantificables en niveles de madurez.

Page 21: Plan Operativo y Presupuesto Desagregado 2019

Plan Operativo y Presupuesto 2019

Página 21

Indicador 10: Nivel de cumplimiento del plan para la implementación del Código de Buen Gobierno Corporativo

Perspectiva Procesos

Objetivo Estratégico Fortalecer la gobernanza corporativa de AMSAC

Objetivo Operativo Consolidar el Código de Buen Gobierno Corporativo en AMSAC

Nombre del Indicador Nivel de cumplimiento del plan para la implementación del Código de Buen Gobierno Corporativo

Unidad de medida Porcentaje

Tipo del indicador Continuo de Incremento (CI)

Fórmula de cálculo (Número de actividades implementadas / Número de actividades programadas) x 100

Fuente auditable Informe de cumplimiento de los planes de acción del CBGC

Datos históricos Año 2015 Año 2016 Año 2017 Año 2018

- - 85.90 80.00

Metas Al Trim I Al Trim II Al Trim III Al Trim IV

20 40 70 100

Proyecciones Año 2020 Año 2021 Año 2022 Año 2023

100 100 - -

Valor de referencia 0

Justificación de las metas propuestas

El Código de Buen Gobierno Corporativo es el referente ordenado e integral de las mejores prácticas de desempeño empresarial Este objetivo corporativo contribuye al fortalecimiento de la gobernanza de las empresas de FONAFE, a través de mejoras progresivas cuantificables en niveles de madurez.

Page 22: Plan Operativo y Presupuesto Desagregado 2019

Plan Operativo y Presupuesto 2019

Página 22

Indicador 11: Número de profesionales que cuenten con certificación PMP o equivalente

Perspectiva Aprendizaje

Objetivo Estratégico Implementar una gestión del rendimiento con orientación a competencias y resultados

Objetivo Operativo Fomentar la integración de profesionales con certificaciones en gestión de proyectos.

Nombre del Indicador Número de profesionales que cuenten con certificación PMP o equivalente

Unidad de medida Porcentaje

Tipo del indicador Continuo de Incremento (CI)

Fórmula de cálculo Número de profesionales de AMSAC que cuentan con certificación en gestión de proyectos

Fuente auditable Informe acreditando la certificación de los profesionales

Datos históricos Año 2015 Año 2016 Año 2017 Año 2018

- - 3.00 5.00

Metas Al Trim I Al Trim II Al Trim III Al Trim IV

6 6 6 8

Proyecciones Año 2020 Año 2021 Año 2022 Año 2023

10 12 - -

Valor de referencia 0

Justificación de las metas propuestas

Los profesionales certificados en gestión de proyectos como el PMBoK, pueden contribuir decisivamente a la implementación exitosa de metodologías de gestión, además de lograr mejoras a los procesos a partir de la estandarización de criterios y la aplicación de herramientas de monitoreo. Este objetivo busca que AMSAC, como empresa que programa, administra y entrega proyectos de remediación ambiental, incorpore en las capacidades de su personal, la certificación en gestión de proyectos.

Page 23: Plan Operativo y Presupuesto Desagregado 2019

Plan Operativo y Presupuesto 2019

Página 23

Indicador 12: Proporción de colaboradores con desempeño mejor o igual a “Buen Rendimiento”

Perspectiva Aprendizaje

Objetivo Estratégico Implementar una gestión del rendimiento con orientación a competencias y resultados

Objetivo Operativo Lograr un adecuado desempeño del personal

Nombre del Indicador Proporción de colaboradores con desempeño mejor o igual a “Buen Rendimiento”

Unidad de medida Porcentaje

Tipo del indicador Continuo de Incremento (CI)

Fórmula de cálculo (Número de colaboradores con desempeño mejor o igual a “Buen Rendimiento”) / (Número de colaboradores evaluados) x 100

Fuente auditable Informe de evaluación de desempeño del personal

Datos históricos Año 2015 Año 2016 Año 2017 Año 2018

- - 95.00 83.00

Metas Al Trim I Al Trim II Al Trim III Al Trim IV

0 0 0 86

Proyecciones Año 2020 Año 2021 Año 2022 Año 2023

90 95 - -

Valor de referencia 0

Justificación de las metas propuestas

El desempeño óptimo del personal es un aspecto determinante para alcanzar los objetivos de AMSAC y el pilar base de su estrategia. Este objetivo busca que el personal de AMSAC tenga un rendimiento acorde a las necesidades de la empresa, demostrado compromiso y logro de metas en su trabajo.

Page 24: Plan Operativo y Presupuesto Desagregado 2019

Plan Operativo y Presupuesto 2019

Página 24

Indicador 13: Índice de rotación de personal CAP

Perspectiva Aprendizaje

Objetivo Estratégico Implementar una gestión del rendimiento con orientación a competencias y resultados

Objetivo Operativo Mantener al personal debidamente motivado y contento

Nombre del Indicador Índice de rotación de personal CAP

Unidad de medida Porcentaje

Tipo del indicador Continuo de Reducción (CR)

Fórmula de cálculo (Número de profesionales que dejan de laborar en AMSAC) / (Número de colaboradores de la empresa) x 100

Fuente auditable Informe de rotación de personal

Datos históricos Año 2015 Año 2016 Año 2017 Año 2018

- 20.00 15.00 15.00

Metas Al Trim I Al Trim II Al Trim III Al Trim IV

3 6 9 12

Proyecciones Año 2020 Año 2021 Año 2022 Año 2023

10 10 - -

Valor de referencia 0

Justificación de las metas propuestas

El clima laboral favorable, la mejora de capacidades y talentos, la disposición de tecnología adecuada, y la línea de carrera al personal; entre otras acciones de gestión humana, contribuyen decisivamente a la motivación de los colaboradores, lo que se refleja en mayor compromiso y dedicación. Este objetivo persigue que el personal de la empresa, encuentre en AMSAC un ambiente positivo que retenga al personal calificado y lo comprometa con el logro de las metas y objetivos. Una alta rotación del personal impacta negativamente, entre otros, en la productividad de la empresa, la gestión del conocimiento y el clima laboral, particularmente en las áreas de línea especializadas.

4.4 Cálculo del Nivel de Cumplimiento de Metas

La determinación del nivel de cumplimiento de metas se realizará considerando la siguiente fórmula:

NC: valor abs (VE – VR) x 100 valor abs (VM – VR) Donde: VE: Valor Ejecutado VM: Valor Meta VR: Valor Referencial El valor referencial se asume con valor cero (0), excepto si la Empresa especifique un valor diferente en la ficha técnica del indicador (Cuadro N° 3).

Asimismo, cabe mencionar las siguientes precisiones, de acuerdo al sentido esperado del Indicador:

i. Indicador continuo de incremento (CI):

Si VE es mayor o igual a VM, el nivel de cumplimiento es 100%.

Page 25: Plan Operativo y Presupuesto Desagregado 2019

Plan Operativo y Presupuesto 2019

Página 25

Si VE es menor o igual a VR, el nivel de cumplimiento es 0%.

Si VM es menor que cero (0), VR se considera como dos veces VM.

ii. Indicador continuo de reducción (CR):

Si VE es menor o igual a VM, el nivel de cumplimiento es 100%.

Si VE es mayor o igual a VR, el nivel de cumplimiento es 0%.

Si VM es mayor que cero (0), VR se considera como dos veces VM.

V.- Presupuesto

El Presupuesto 2019, está elaborado en función de los requerimientos solicitados por las Gerencias y Áreas usuarias, alineados a los objetivos, metas y Encargos de AMSAC, ajustado al Presupuesto 2019 aprobado por FONAFE mediante Acuerdo N° 003-2018/006-FONAFE.

A continuación se muestran las principales variaciones de ingresos y egresos respecto del proyecto “Presupuesto 2019” presentado a FONAFE.

En Miles de Soles

RUBROS PIM 2018 PIA 2019 PIA 2019 VARIACIÓN VAR %

APROBADO PRESENTADO APROBADO

INGRESOS 350,881

277,549

268,549

-9,000 -3

Ingresos Operativos 34,608

29,781 29,781 0

Ingresos de Capital 98,216

115,296 111,296 -4,000 -3

Transferencias (ingresos) 218,057

54,251 49,251 -5,000 -9

Resultado de ejercicios anteriores

78,221 78,221 0

EGRESOS 231,052

277,549

268,178

-9,371 -3

Egresos Operativos 32,679

42,819 34,513 -8,306 -19

Gastos de Capital 137,494

176,798 175,732 -1,066 -1

Transferencias (egresos) 21,198

20,697 20,697 0

Financiamiento 39,681

37,236 37,236 0

SALDO FINAL 119,829

371

371

INGRESOS:

a) Ingresos de Operación, se mantienen de acuerdo a lo solicitado (S/ 29,781 Mil), se encuentra compuesto principalmente por los Ingresos Financieros consolidados (rentabilidad de fondos), retribución por la comercialización del Oro, y la aplicación de la Metodología del Costo Labor.

b) Ingresos de Capital, presentan una reducción de S/ 4,000 Mil respecto a lo solicitado (S/ 115,296 Mil), explicado por una reducción del Aporte solicitado a FONAFE (se solicitó S/ 10,000 Mil), para el Fondo Operativo de AMSAC.

c) Transferencias (Ingresos), presentan una reducción de S/ 5,000 Mil respecto a lo solicitado (S/ 54,251 Mil), que corresponde a la transferencia solicitada para el financiamiento de estudios y obras del Fideicomiso Ambiental. Los ingresos por transferencias que ascienden a S/ 49,251 Mil, lo constituyen los ingresos provenientes del Contrato de Usufructo con Engie (antes Enersur) por S/ 23,947 Mil (compuesto por el valor de venta de S/ 21.310 Mil y el Aporte Social por S/ 2.637 Mil); así como la transferencia de fondos para el Fideicomiso Ambiental por S/ 22,304 Mil conforme el Acuerdo CD PROINVERSIÓN N°57-2-2018-CD del 31.07.2018 que aprueba la transferencia del 40% de los pagos semestrales del

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Plan Operativo y Presupuesto 2019

Página 26

Proyecto Minero Toromocho para el ejercicio 2019 (meses de Mayo y Noviembre) y una transferencia para el Convenio MINEM AMSAC por S/ 3,000 Mil.

d) Resultado de Ejercicios Anteriores consolidado no presenta reducción alguna, respecto del PIA 2019 presentado.

EGRESOS:

a) Egresos de Operación consolidados, presentan una reducción de S/ 8,306 Mil, principalmente por ajustes realizados en los Gastos Integrados de Personal (GIP) (S/ 3,818 Mil), Otros no relacionados a GIP (-S/ 1,007 Mil), Compra de bienes (S/ 590 Mil) y Otros (-S/ 1,136 Mil); entre otros, en alineación al presupuesto aprobado por FONAFE.

b) Gastos de Capital, presentan una reducción de S/ 1,066 Mil, en el Gasto de Capital relacionados a los estudios y ejecución de obras del Fideicomiso Ambiental; Pasivos de Alto Riesgo (incluye el Convenio AMSAC-MINEM); y el Fideicomiso Michiquillay.

c) Transferencias (Egresos), se mantiene de acuerdo a lo solicitado (S/ 20,697 Mil); constituye el valor venta de S/ 18,060 Mil, por el Derecho de Usufructo que es transferido al MEF (sin incluir IGV) para el pago de la deuda al JICA de marzo y setiembre de cada ejercicio (compromiso hasta el 2021); y por los Aportes Sociales que se transfieren a ProInversión para su posterior transferencia al Fondo Social Yuncán por S/ 2,637 Mil.

d) Financiamiento, se mantiene de acuerdo a lo solicitado (S/ 37,236 Mil), y está referido al diferencial que aporta el MEF respecto de la transferencia recibida por el derecho de usufructo (valor venta), para el pago por el endeudamiento interno, ahora con el MEF (prepagó el saldo de la deuda que se mantenía con el JICA) en marzo y setiembre de cada ejercicio (hasta el 2021).

A continuación se detalla el Presupuesto 2019, sustentado en cada una de las Partidas y Rubros que lo componen:

En Miles de soles

RUBROS PIM 2018 PIA 2019 PIA 2019 VARIACIÓN VAR %

APROBADO PRESENTADO APROBADO

a.

1 INGRESOS 34,608 29,781

29,781

0 0

2 EGRESOS 32,679 42,819

34,513

-8,306 -19

RESULTADO DE OPERACION 1,929 -13,038

-4,732

8,306 -64

3 GASTOS DE CAPITAL 137,494 176,798

175,732

-1,066 -1

4 INGRESOS DE CAPITAL 98,216 115,296

111,296

-4,000 -3

5 TRANSFERENCIAS NETAS 196,859 33,555

28,555

-5,000 -15

RESULTADO ECONOMICO 159,510 -40,985

-40,614

371 -1

6 FINANCIAMIENTO NETO -39,681 -37,236

-37,236

0 0

RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES

0 78,221

78,221

0 0

SALDO FINAL 119,829 0

371

371

GIP-TOTAL 17,952 24,903

21,086

-3,818 -15

5.1. Ingresos

5.1.1. Ingresos Operativos

Los Ingresos Operativos consolidados, que ascienden a S/ 29,781 Mil; fueron aprobados conforme a lo solicitado. Estos se componen por las partidas 1.3 Ingresos Financieros (S/ 3,823 Mil), que representan

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Plan Operativo y Presupuesto 2019

Página 27

los ingresos por la rentabilidad de los fondos (cuentas corrientes y subastas de depósitos a plazo) y 1.6 Otros (S/ 25,958 Mil), conformados por la aplicación de la Metodología del Costo Labor, el ingreso para el Fideicomiso Ambiental producto del Contrato de Usufructo, el ingreso por el reembolso de gastos efectuados para ProInversión, el ingreso por la retribución de Comercialización del Oro, y reembolso por Arbitrios.

En Miles de Soles

RUBROS PIM 2018 PIA 2019 PIA 2019 VARIACIÓN VAR %

APROBADO PRESENTADO APROBADO

A B B - A B/A

1 INGRESOS 34,608 29,781

29,781

0 0

1.3 Ingresos Financieros 4,946 3,823

3,823

0 0

1.6 Otros 29,662 25,958

25,958

0 0

5.1.2. Ingresos de Capital

Los Ingresos de Capital que ascienden a S/ 111,296 Mil, presentan una reducción respecto a lo solicitado de S/ 4,000 Mil, explicado por una reducción del Aporte solicitado a FONAFE, para el Fondo Operativo de AMSAC.

En Miles de Soles

RUBROS PIM 2018 PIA 2019 PIA 2019 VARIACIÓN VAR %

APROBADO PRESENTADO APROBADO

A B B - A B/A

4 INGRESOS DE CAPITAL 98,216 115,296

111,296

-4,000 -3

4.1 Aportes de Capital 47,681 47,236

43,236

-4,000 -8

4.3 Otros 50,535 68,060

68,060

0 0

Los Ingresos de Capital, se constituyen por: el Aporte de Capital ascendente a S/ 37,236 Mil referidos al aporte diferencial que realiza el MEF para cubrir las cuotas del financiamiento de marzo y setiembre 2018; el Aporte de Capital en efectivo de FONAFE por S/ 6,000 Mil para el financiamiento de las actividades operativas de AMSAC; y el aporte de S/ 68,060 Mil por parte de FONAFE para el proyecto de “Cierre de Depósito de Desmontes Excélsior” en el marco del Acuerdo de Directorio N°002-2016/008-FONAFE. 5.1.3. Transferencias: Ingresos

Los Ingresos por Transferencia que ascienden a S/ 49,251 Mil, presentan una reducción de S/ 5,000 Mil respecto a lo solicitado (S/ 54,251 Mil), que corresponde a una reducción de la transferencia solicitada para el financiamiento de estudios y obras del Fideicomiso Ambiental.

Los S/ 49,251 Mil de Ingresos por Transferencia se componen de: i) Ingresos del Contrato de Usufructo del 2018 (marzo y setiembre) por S/ 23,947 Mil (Valor venta de S/ 21,236 Mil y Aporte Social por S/ 2,626 Mil); (ii) Ingresos de transferencia para el Fideicomiso Ambiental por S/ 22,304 Mil conforme el Acuerdo CD PROINVERSIÓN N°57-2-2018-CD del 31.07.2018 que aprueba la transferencia del 40% de los pagos semestrales del Proyecto Minero Toromocho para el ejercicio 2019 (meses de Mayo y Noviembre) y S/ 3.000 Mil para el Convenio MINEM AMSAC. 5.1.4. Recursos de Ejercicios Anteriores

En el ejercicio 2018 se proyecta un Resultado de Ejercicios Anteriores consolidado de la empresa de S/ 78,221 Mil y un Saldo Final de S/ 371 Mil.

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Plan Operativo y Presupuesto 2019

Página 28

5.2. Egresos 5.2.1. Egresos Operativos

Los Egresos Operativos consolidados aprobados ascienden a S/ 34,513 Mil, registrando una reducción neta de S/ 8,306 Mil respecto de lo solicitado; explicado principalmente por los siguientes ajustes:

i) Ajustes en el GIP (Gasto Integrado de Personal) por S/ 3,818 Mil, en las Partidas 2.2 Gastos de Personal (principalmente por una reducción de 03 plazas de las 16 Plazas solicitadas, las mismas que se encuentran programadas desde el mes de abril de 2019), 2.3 Servicios prestados por terceros (Consultorías, Asesorías, Mantenimiento, Alquileres y Servicios No Personales; entre otros).

ii) Ajustes en la Partida 2.5 Gastos Diversos de Gestión (Gestión Social) por S/ 281 Mil, 2.6 Gastos Financieros por S/ 398 Mil, 2.7 Otros por S/ 1,136 Mil.

En Miles de Soles

RUBROS PIM 2018 PIA 2019 PIA 2019 VARIACIÓN VAR %

APROBADO PRESENTADO APROBADO

A B B - A B/A

2 EGRESOS 32,679 42,819

34,513

-8,306 -19

2.1 Compra de Bienes 455 1,032

443

-590 -57

2.2. Gastos de personal (GIP) 11,123 15,198

13,972

-1,226 -8

2.3 Servicios prestados por terceros 10,785 16,812

12,046

-4,766 -28

2.4 Tributos 1,444 1,300

1,300

0 0

2.5 Gastos diversos de Gestión 4,433 3,573

3,382

-191 -5

2.6 Gastos Financieros 3,082 2,730

2,332

-398 -15

2.7 Otros 1,358 2,174

1,039

-1,136 -52

Cabe señalar que la reducción del GIP (Gasto Integrado de Personal), que asciende a S/ 3,818, lo establece FONAFE, impactando en la reducción de Partidas como: Gastos de Personal (por una reducción de 03 plazas de las 16 Plazas solicitadas, las mismas que se encuentran programadas desde el mes de abril de 2019 y una reducción en el Bono de Productividad), Honorarios Profesionales (Consultoría, Asesorías y Servicios No Personales), Limpieza, Vigilancia, Viáticos, y Otros (Transporte de Personal); conforme se puede observar en el siguiente cuadro:

En Miles de Soles

RUBROS PIM 2018 PIA 2019 PIA 2019 VARIACIÓN VAR %

APROBADO PRESENTADO APROBADO

A B B - A B/A

2.2. Gastos de personal (GIP) 11,123 15,198 13,972 -1,226 -8

2.3.3 Honorarios profesionales (GIP) 4,625 6,799

4,771

-2,028 -30

2.3.6 Serv. de vigilancia, guardianía y limp. (GIP) 1,347 1,786

1,292

-494 -28

2.3.8.1 Servicio de mensajería y correspondencia (GIP) 45 74

67

-7 -9

2.3.8.3 Otros relacionados a GIP (GIP) 0 0

0

0

2.5.2 Viáticos (GIP) 550 767

744

-23 -3

2.5.4.1 Otros relacionados a GIP (GIP) 262 280 240 -40 -14

TOTAL GIP 17,952 24,903

21,086

-3,818 -15

Page 29: Plan Operativo y Presupuesto Desagregado 2019

Plan Operativo y Presupuesto 2019

Página 29

A continuación se detallan las principales variaciones de las Partidas que componen los Egresos Operativos consolidados: a) Compra de Bienes, que asciende a S/ 443 Mil, presenta una reducción neta de S/ 590 Mil respecto a

lo solicitado, se explica principalmente por una reducción de Insumos y suministros en S/ 360 Mil, y en Combustibles y Lubricantes por S/ 230 Mil.

En Miles de Soles

RUBROS PIM 2018 PIA 2019 PIA 2019 VARIACIÓN VAR %

APROBADO PRESENTADO APROBADO

A B B - A B/A

2.1 Compra de Bienes 455 1,032

443

-590 -57

2.1.1 Insumos y suministros 252 567

207

-360 -63

2.1.2 Combustibles y lubricantes 202 465

236

-230 -49

b) Gastos de Personal, que asciende a S/ 13,972 Mil, presenta una reducción neta de S/ 1,226 Mil

respecto de lo solicitado, se explica principalmente por una reducción de 03 plazas de las 16 Plazas solicitadas, las mismas que se encuentran programadas desde el mes de abril de 2019 y una reducción en el Bono de Productividad.

Se ha presupuestado 97 plazas, de las cuales 83 plazas están aprobadas, y se distribuyen de la siguiente manera:

- 76 plazas CAP a plazo indeterminado de acuerdo a lo previsto en el Cuadro de Asignación de Personal (CAP), aprobado mediante Acuerdo de Directorio Nº 001-2013/009-FONAFE del 26 de julio del 2013.

- 07 plazas a plazo fijo las cuales fueron aprobadas en el Presupuesto Inicial y ratificadas por FONAFE mediante Oficio SIED Nº 160-2016/DE/FONAFE del 04 de abril 2016, considerado como parte del gasto operativo.

- 01 plaza por reincorporación, de acuerdo a la sentencia Nº 147-2017-L, confirmada por la sentencia 073-2018-2º SEC del 17 de mayo del 2018 procediéndose a la reincorporación del trabajador en la Base de Cajamarca, en la plaza de Supervisor de Ejecución de Proyectos.

- Adicionalmente se está considerando 13 plazas a plazo fijo las cuales requieren ser aprobadas por el Directorio de AMSAC y posteriormente por FONAFE, que se sustentan en el incremento de actividades debido al desarrollo de proyectos tanto en el área de operaciones y como en el área de soporte administrativo, se espera cubrir dichas plazas a partir del mes de abril del 2019

Como se puede observar en el cuadro siguiente, las variaciones registradas corresponden principalmente a la carga social relacionada a las Plazas Modal no aprobadas, así como la reducción del Bono de Productividad en S/ 655 Mil.

Page 30: Plan Operativo y Presupuesto Desagregado 2019

Plan Operativo y Presupuesto 2019

Página 30

En Miles de Soles

RUBROS PIM 2018 PIA 2019 PIA 2019 VARIACIÓN VAR %

APROBADO PRESENTADO APROBADO

A B B - A B/A

2.2. Gastos de personal (GIP) 11,123 15,198

13,972

-1,226 -8

2.2.1 Sueldos y Salarios (GIP) 8,108 10,510

9,929

-581 -6

2.2.1.1 Básica (GIP) 6,376 8,231

7,762

-469 -6

2.2.1.2 Bonificaciones (GIP) 581 693

674

-19 -3

2.2.1.3 Gratificaciones (GIP) 1,097 1,495

1,409

-86 -6

2.2.1.4 Asignaciones (GIP) 55 90

83

-7 -8

2.2.2 Compensación por tiempo de Servicio (GIP) 587 800

762

-38 -5

2.2.3 Seguridad y previsión Social (GIP) 465 645

604

-41 -6

2.2.4 Dietas del Directorio (GIP) 177 264

264

0 0

2.2.5 Capacitación (GIP) 74 120

95

-25 -21

2.2.6 Jubilaciones y Pensiones (GIP) 0 0

0

0

2.2.7 Otros gastos de personal (GIP) 1,712 2,859

2,318

-540 -19

2.2.7.2 Uniformes (GIP) 104 125

121

-4 -3

2.2.7.3 Asistencia Médica (GIP) 144 166

155

-11 -6

2.2.7.4 Seguro complementario de alto riesgo (GIP) 32 69

64

-5 -7

2.2.7.7 Celebraciones (GIP) 54 84

82

-2 -3

2.2.7.8 Bonos de Productividad (GIP) 662 1,387

732

-655 -47

2.2.7.10 Otros (GIP) 716 1,029

1,165

136 13

c) Servicios Prestados por Terceros, que asciende a S/ 12,046 Mil, presenta una reducción neta de

S/ 4,766 Mil, respecto de lo solicitado, explicado por la reducción del GIP (Gasto integrado de Personal) establecido por FONAFE, que impacta principalmente en la Partida 2.3.3 Honorarios Profesionales, y la Partida 2.3.6 Servicio de Vigilancia (ajustada a los montos contractuales). Respecto a las reducciones en las Partidas 2.3.4 Mantenimiento y Reparación, 2.3.5 Alquileres y 2.3.8.4 Otros no relacionados a GIP, se debe principalmente a una implementación gradual de los gastos de “nuevos encargos” recibidos del MINEM y que fueron solicitados en el Proyecto de PIA 2019.

Page 31: Plan Operativo y Presupuesto Desagregado 2019

Plan Operativo y Presupuesto 2019

Página 31

En Miles de Soles

RUBROS PIM 2018 PIA 2019 PIA 2019 VARIACIÓN VAR %

APROBADO PRESENTADO APROBADO

A B B - A B/A

2.3 Servicios prestados por terceros 10,785 16,812

12,046

-4,766 -28

2.3.2 Tarifas de servicios públicos 603 705

559

-146 -21

2.3.3 Honorarios profesionales (GIP) 4,625 6,799

4,771

-2,028 -30

2.3.3.1 Auditorias (GIP) 1,294 1,058

1,058

0 0

2.3.3.2 Consultorías (GIP) 1,005 1,061

911

-150 -14

2.3.3.3 Asesorías (GIP) 1,274 2,899

1,433

-1,466 -51

2.3.3.4 Otros servicios no personales (GIP) 1,051 1,781

1,369

-412 -23

2.3.4 Mantenimiento y Reparación 755 1,894

1,273

-621 -33

2.3.5 Alquileres 800 1,430

1,099

-331 -23

2.3.6 Serv. de vigilancia, guardianía y limp. (GIP) 1,347 1,786

1,292

-494 -28

2.3.6.1 Vigilancia (GIP) 1,079 1,440

992

-449 -31

2.3.6.2 Guardianía (GIP) 12 12

12

0 0

2.3.6.3 Limpieza (GIP) 257 334

288

-46 -14

2.3.7 Publicidad y Publicaciones 288 519

386

-133 -26

2.3.8 Otros 2,368 3,679

2,665

-1,014 -28

2.3.8.1 Servicio de mensajería y correspondencia (GIP) 45 74

67

-7 -9

2.3.8.4 Otros no relacionados a GIP 2,322 3,605

2,598

-1,007 -28

d) Tributos, asciende a S/ 1,300 Mil, no presenta variacion alguna respecto a lo solicitado, de acuerdo a

lo aprobado por FONAFE.

En Miles de Soles

RUBROS PIM 2018 PIA 2019 PIA 2019 VARIACIÓN VAR %

APROBADO PRESENTADO APROBADO

A B B - A B/A

2.4 Tributos 1,444 1,300

1,300

0 0

2.4.1 Impuesto a las Transacciones Financieras - ITF 48 46

46

0 0

2.4.2 Otros impuestos y contribuciones 1,396 1,254

1,254

0 0

e) Gastos Diversos de Gestión, que asciende a S/ 3,382 Mil, presenta una reducción de S/ 191 Mil

respecto de lo solicitado, explicado por la reducción en la Partida 2.5.4.2. Otros no relacionados a GIP, referido al Gasto de Gestión Social (Talleres, campañas, capacitaciones; entre otros).

Page 32: Plan Operativo y Presupuesto Desagregado 2019

Plan Operativo y Presupuesto 2019

Página 32

En Miles de Soles

RUBROS PIM 2018 PIA 2019 PIA 2019 VARIACIÓN VAR %

APROBADO PRESENTADO APROBADO

A B B - A B/A

2.5 Gastos diversos de Gestión 4,433 3,573

3,382

-191 -5

2.5.1 Seguros 284 232

386

154 66

2.5.2 Viáticos (GIP) 550 767

744

-23 -3

2.5.3 Gastos de Representación 15 15

15

0 0

2.5.4 Otros 3,584 2,559

2,237

-321 -13

2.5.4.1 Otros relacionados a GIP (GIP) 262 280

240

-40 -14

2.5.4.2 Otros no relacionados a GIP 3,323 2,279

1,997

-281 -12

f) Gastos Financieros, que ascienden a S/ 2,332 Mil, presentan una reducción de S/ 398 Mil. Constituye principalmente la pérdida por diferencia de cambio, derivado del contrato de usufructo; seguida por gastos correspondientes a las comisiones de administración de los Fideicomisos, y comisiones por pago a proveedores y depósitos en cuenta corriente y ahorros.

g) Otros, que asciende a S/ 1,039 Mil, está referida a la provisión para atender Contingencias Legales;

presenta una reducción de S/ 1,136 Mil respecto a lo solicitado. 5.2.2. Gastos de Capital.

La partida “Gastos de Capital” que asciende a S/ 175,732 Mil, presenta una reducción neta de S/ 1,066 Mil, conforme lo aprobado por FONAFE, que impacta principalmente en la Partida 3.3 “Otros”, referidos a los gastos por estudios y ejecución de obras del Fideicomiso Ambiental (FA), Fideicomiso de Pasivos de Alto Riesgo (PA) y Fideicomiso Michiquillay (FM).

La Partida 3.1.2 Gastos de Capital no Ligados a Proyectos, que ascienden a S/ 765 Mil, no presenta variación alguna respecto a lo solicitado.

En Miles de Soles

RUBROS PIM 2018 PIA 2019 PIA 2019 VARIACIÓN VAR %

APROBADO PRESENTADO APROBADO

A B B - A B/A

3 GASTOS DE CAPITAL 137,494 176,798

175,732

-1,066 -1

3.1.2 Gastos de capital no ligados a proyectos 276 765

765

0 0

3.3 Otros 137,218 176,033

174,967

-1,066 -1

Partida 3.3 Otros, que ascienden a S/ 174,967 Mil, registra una reducción de S/ 1,066 Mil respecto de lo solicitado, conforme se detalla en el Informe Técnico N° 056-2018-GO de la Gerencia de Operaciones, anexo al presente documento.

A continuación se muestra el cuadro resumen por Fuente de Financiamiento, y los Macroproyectos que los componen:

Page 33: Plan Operativo y Presupuesto Desagregado 2019

Plan Operativo y Presupuesto 2019

Página 33

En Miles de Soles

FUENTE DE FINANCIAMIENTO PIM 2018

PIA 2019 PIA 2019 VARIACIÓN

%

APROBADO

PRESENTADO APROBADO

A B B - A B/A

FIDEICOMISO AMBIENTAL 92,306 96,719

97,629

910 1

FIDEICOMISO PAAR 36,713 79,207

76,550

-2,657 -3

FIDEICOMISO MICHIQUILLAY 8,200 107

788

681 637

TOTAL 137,218 176,033

174,967

-1,066 -0.61

Macroproyectos del Fideicomiso Ambiental

Nº DEPARTAMENTO PROYECTO PIM 2018

PIA 2019 PIA 2019 VARIACIÓN

%

APROBADO

PRESENTADO APROBADO A B B - A B/A

FIDEICOMISO AMBIENTAL (FA)

1 LIMA REMEDIACION DE AREAS AFECTADAS POR LA OPERACIÓN DEL ANTIGUO CABLE CARRIL CHAUCHA - YAURICOCHA (01)

56 2,787

2,036

-751 -27

2 JUNIN REMEDIACION DE SUELOS CONTAMINADOS SEGÚN RECOMENDACIONES DEL ESTUDIO ELABORADO POR MWH (02)

5,265 14,787

10,089

-4,698 -32

3 PASCO REMEDIACIÓN PASIVOS AMBIENTALES ORIGEN MINERO RIO SAN JUAN Y DELTA DE UPAMAYO -FA (06)

996 513

857

344 67

4 PASCO CIERRE DE BOCAMINAS AZALIA Y TUNEL PUCARÁ (04) 5,512 5,189

6,511

1,322 25

5 PASCO CIERRE DEL DEPÓSITO DE DESMONTES EXCELSIOR (22) 73,500 62,309

67,834

5,525 9

6 PASCO MITIGACION DEPÓSITO DE RELAVES QUIULACOCHA (03) 5,070 7,864

8,331

467 6

7 CAJAMARCA REMEDIACION DE LAS AREAS AFECTADAS POR LAS ACTIVIDADES DE EXPLORACION - MICHIQUILLAY (05)

789 2,253

1,014

-1,239 -55

8 OTROS PASIVOS AMBIENTALES (24) 1,117 1,016

957

-59 -6

TOTAL FIDEICOMISO AMBIENTAL 92,306 96,719

97,629

910 1

Macroproyectos del Fideicomiso Pasivos de Alto riesgo

Nº DEPARTAMENTO PROYECTO PIM 2018

PIA 2019 PIA 2019 VARIACIÓN

%

APROBADO

PRESENTADO APROBADO

A B B - A B/A

FIDEICOMISO PASIVOS AMBIENTALES DE ALTO RIESGO (PAAR)

9 LIMA REMEDIACIÓN DE PASIVOS AMBIENTALES DE ALTO RIESGO DE LIMA (12) 21,617 12,743

1,833

-10,910 -86

10 CAJAMARCA REMEDIACIÓN DE PASIVOS AMBIENTALES DE ALTO RIESGO DE CAJAMARCA (07)

4,386 25,809

5,503

-20,306 -79

11 PUNO REMEDIACIÓN DE PASIVOS AMBIENTALES DE ALTO RIESGO DE PUNO (15) 540 19,966

0

-19,966 -100

12 ANCASH REMEDIACIÓN DE PASIVOS AMBIENTALES DE ALTO RIESGO DE ANCASH (14) 1,270 6,807

0

-6,807 -100

13 PASCO REMEDIACIÓN DE PASIVOS AMBIENTALES DE ALTO RIESGO DEL DELTA UPAMAYO Y RIO SAN JUAN (26)

992 446

841

395 88

14 PASCO REMEDIACIÓN DE PASIVOS AMBIENTALES DE ALTO RIESGO DE AZULMINA 1 Y 2 - PASCO (18)

1,401 3,209

2,855

-354 -11

15 PASCO REMEDIACIÓN DE PASIVOS AMBIENTALES DE ALTO RIESGO DE CAUDALOSA - PASCO (30)

771 1,494

1,380

-115 -8

Page 34: Plan Operativo y Presupuesto Desagregado 2019

Plan Operativo y Presupuesto 2019

Página 34

16 JUNIN REMEDIACIÓN DE PASIVOS AMBIENTALES DE ALTO RIESGO DE JUNIN (13) 875 584

405

-179 -31

17 HUANCAVELICA REMEDIACIÓN DE PASIVOS AMBIENTALES DE ALTO RIESGO DE HUANCAVELICA (17)

945 482

1,758

1,276 265

18 CAJAMARCA POST CIERRE 5 RELAVERAS - EL DORADO - CAJAMARCA (28) 1,216 1,383

1,873

490 35

19 CAJAMARCA POST CIERRE 64 PASIVOS - EL DORADO - CAJAMARCA (27) 1,762 2,157

1,721

-436 -20

20 PUNO REMEDIACIÓN PAAR DE EUM ALADINO VI - PUNO (29) 937 4,126

630

-3,496 -85

21 PASIVOS ALTO RIESGO 155 0 0

57,752

57,752

TOTAL FIDEICOMISO PAAR 36,713 79,207

76,550

-2,657 -3

Macroproyecto del Fideicomiso Michiquillay.

Nº DEPARTAMENTO PROYECTO PIM 2018

PIA 2019 PIA 2019 VARIACIÓN

%

APROBADO

PRESENTADO APROBADO

A B B - A B/A

FIDEICOMISO MICHIQUILLAY

22 CAJAMARCA CULMINACION DE LA REMEDIACION DE PASIVOS AMBIENTALES DE LAS ACTIVIDADES DE EXPLORACION DE ANGLOAMERICAN MICHIQUILLAY (21)

8,200 107

788

681 637

TOTAL FIDEICOMISO MICHIQUILLAY 8,200 107

788

681 637

5.2.3. Transferencias: Egresos

Aprobado conforme lo solicitado (S/ 20,697 Mil), constituye el valor venta de S/ 18,060 Mil, por el Derecho de Usufructo que es transferido al MEF (sin incluir IGV) para el pago de la deuda al JICA de marzo y setiembre de cada ejercicio (compromiso hasta el 2021); y por los Aportes Sociales que se transfieren a ProInversión para su posterior transferencia al Fondo Social Yuncán por S/ 2,637 Mil. 5.2.4. Egresos por Financiamiento: Amortización de Préstamos

Aprobado conforme lo solicitado (S/ 37,236 Mil), está referido al diferencial que aporta el MEF respecto de la transferencia recibida por el derecho de usufructo (valor venta), para el pago por el endeudamiento interno, ahora con el MEF (prepagó el saldo de la deuda que se mantenía con el JICA) en marzo y setiembre de cada ejercicio.

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