Planificación Estratégica ARCH 2014-2017

7/23/2019 Planificación Estratégica ARCH 2014-2017

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AGENCIA DE REGULACIÓN YCONTROL

HIDROCARBURÍFERO

PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

2014 – 2017



Tabla de contenido

1. FORMULACIÓN DE LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA INSTITUCIONAL ....... 4

2. DESCRIPCIÓN Y DIAGNÓSTICO INSTITUCIONAL ............................................. 4

2.1 Historia y Antecedentes .................................................................................. 4

2.2 Diagnóstico Institucional ................................................................................. 5

2.2.1 Planificación ............................................................................................ 5

2.2.2 Estructura Organizacional Vigente ........................................................... 5

2.2.3 Actualización de la Estructura Organizacional ......................................... 6

2.2.4 Procesos Agregadores de Valor .............................................................. 6

2.2.5 Situación Financiera ................................................................................ 7

2.2.6 Talento Humano ...................................................................................... 9

2.2.7 Tecnologías de Información y Comunicaciones ..................................... 10 2.2.8 Sujetos de Control de la ARCH ............................................................. 11

2.2.9 Agencias Regionales de Control: ........................................................... 11

3. ANÁLISIS SITUACIONAL .................................................................................... 11

3.1 Grupos de Interés: ........................................................................................ 11

3.1.1 El Estado ............................................................................................... 12

3.1.2 Directores / Coordinadores de Áreas Operativas ................................... 12

3.1.3 Trabajadores / Colaboradores ............................................................... 12

3.1.4 Proveedores .......................................................................................... 12

3.1.5 Sujetos de Control ................................................................................. 13

3.1.6 Matriz de Evaluación e Impacto de los Stakeholders (interesados) ....... 13

3.2 Análisis FODA (Fortaleza, Oportunidades, Debilidades y Amenazas) .......... 15

3.2.1 FODA Conceptos .................................................................................. 15

3.2.2 Matriz FODA de la ARCH ...................................................................... 15

3.2.3 Análisis FODA - ARCH 2014 – 2017 ..................................................... 17

4. ELEMENTOS ORIENTADORES DE LA INSTITUCIÓN: ...................................... 19 4.1 Misión Institucional: ...................................................................................... 19

4.1.1 Misión: ................................................................................................... 20

4.2 Visión Institucional: ....................................................................................... 20

4.2.1 Visión:.................................................................................................... 20

4.3 Valores institucionales: ................................................................................ 20

4.4 Estrategias Institucionales Permanentes: ..................................................... 21

5. Objetivos Estratégicos Institucionales (2014-2017): ............................................. 22

5.1 Alineación con el Plan Nacional del Buen Vivir: ............................................ 22



6. Estrategias Institucionales (2014-2017): .............................................................. 24

7. Indicadores de Objetivos Estratégicos: ................................................................ 25

8. Proyectos Institucionales: .................................................................................... 27

8.1 Proyectos de Arrastre ................................................................................... 27

8.1 Nuevos Proyectos......................................................................................... 27

9. Riesgos: .............................................................................................................. 28

Figuras

Figura 1: Ejes Planificación Estratégica ........................................................................ 4

Figura 2: Mapa de Procesos ......................................................................................... 6

Figura 3: Procesos agregadores de valor ..................................................................... 7

Figura 4: Ejecución Presupuestaria 2012 -2013 ............................................................ 8

Figura 5: Ingresos por Autogestión ............................................................................... 9

Figura 6: Funcionarios ARCH ..................................................................................... 10

Figura 7: Procesos Direcciones Regionales ................................................................ 11

Figura 8: FODA – ARCH ............................................................................................. 15

Figura 9: Objetivos Estratégicos Institucionales (OEIs)- ARCH ................................... 22

Figura 10: Alienación OEI - Sustantivos ...................................................................... 23

Figura 11: Alienación OEI - Adjetivos .......................................................................... 23

Figura 12: OEIs con Estrategias ................................................................................. 25

Figura 13: OEIs Indicadores ....................................................................................... 26

Figura 14: Riesgos ...................................................................................................... 28

Tablas

Tabla 1: Ejecución Presupuestaria 2012 -2013 ............................................................. 7

Tabla 2: Ingresos por Autogestión ................................................................................ 8

Tabla 3: Funcionarios ARCH ...................................................................................... 10

Tabla 4: Matriz de Evaluación e Impacto de los Stakeholders .................................... 14

Tabla 5: Matriz de Análisis FODA - ARCH .................................................................. 16



1. FORMULACIÓN DE LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA INSTITUCIONAL

Con la actualización del Plan Nacional del Buen Vivir, la Agencia de Regulación yControl Hidrocarburífero (ARCH) ha desarrollado un reajuste la Planificación

Estratégica de su gestión en los siguientes ámbitos:

Figura 1: Ejes Planificación EstratégicaAutor: Dirección de Programación.

2. DESCRIPCIÓN Y DIAGNÓSTICO INSTITUCIONAL

2.1 Historia y Antecedentes

La Agencia de Regulación y Control Hidrocarburífero, fue creada en la Ley

Reformatoria a la Ley de Hidrocarburos y a la Ley de Régimen Tributario Interno,publicada en el suplemento del Registro Oficial No. 244 del 27 de julio del 2010que en su Art. 11 dice: Créase la Agencia de Regulación y ControlHidrocarburífero, ARCH, como un organismo técnico administrativo, encargadode regular, controlar y fiscalizar las actividades técnicas y operacionales en lasdiferentes fases de la industria hidrocarburífera, que realicen las empresaspúblicas o privadas, nacionales, extranjeras, empresas mixtas, consorcios,asociaciones u otras formas contractuales y demás personas naturales o jurídicas nacionales o extranjeras que ejecuten actividades hidrocarburíferas enel Ecuador.

Diagnóstico y Situación Actual Institucional.

Análisis Situacional.

Objetivos Estratégicos Institucionales.

Diseño de Estrategias.

Proyectos de Inversión.

Riesgos



2.2 Diagnóstico Institucional

2.2.1 Planificación

La Planificación Estratégica de la Agencia de Regulación y Control

Hidrocarburífero (ARCH) está encaminada a la alineación del NuevoPlan Nacional del Buen Vivir 2014-2017, siguiendo los preceptos ydirectrices establecidas por SENPLADES, en torno al buen vivir de lapoblación ecuatoriana.

2.2.2 Estructura Organizacional Vigente

El Estatuto Orgánico de Gestión Organizacional por Procesos de la Agencia de Regulación y Control Hidrocarburífero (ARCH) publicada enel Registro Oficial mediante Acuerdo Nro. 264, el Viernes 3 de Junio de2011, se fundamenta en el enfoque de procesos y servicios que

abarcan toda la cadena hidrocarburífera, con el propósito de asegurar elnivel más alto de regulación y control sobre este bien del puebloecuatoriano.

De acuerdo al Estatuto Orgánico de Gestión Organizacional porProcesos, la Agencia de Regulación y Control Hidrocarburífero (ARCH),es una entidad adscrita al Ministerio de Recursos Naturales NoRenovables, que para el cumplimiento de su misión yresponsabilidades, desarrolla su gestión a través de sus procesosinternos y está conformada por:

a. Procesos Gobernantes: Son aquellos procesos que guían a lagestión Institucional de la ARCH por medio de la formulación,coordinación y expedición de políticas, normas e instrumentos con elobjetivo de gestionar el funcionamiento de la entidad.

b. Procesos Habilitantes o de Asesoría: Son aquellos procesos, loscuales brindan asistencia o asesoría técnica específica para cada áreaagregadora de valor, con el propósito de llegar a una fácil toma dedecisiones y buscar siempre la solución de problemas o conflictos en laentidad.

c. Procesos Habilitantes de Apoyo o Adjetivos: Son aquellosdenominados de soporte, adjetivos, de ayuda, administrativos, entreotros. Su razón de ser está dada a generar productos y servicios quesean de complemento o soporte para los procesos gobernantes,agregadores de valor y para sí mismos, optimizando y aportando a laconsecución de las metas de la Agencia.

d. Procesos Agregadores de Valor o Sustantivos: Son denominadosde esta manera aquellos procesos que producen, ejecutan y controlan

los productos y servicios destinados a usuarios externos de la entidad y



que permiten cumplir con la misión de la Agencia, es decir, su razón deser.

e. Procesos Desconcentrados: Son aquellos procesos de unaadministración centralizada que son trasladados, delegados, y

atribuidos a entidades descentralizadas de la Agencia con una base ysoporte legal.

Figura 2: Mapa de Procesos

2.2.3 Actualización de la Estructura Organizacional

La Agencia de Regulación y Control Hidrocarburífero ha venidoejecutado sus funciones por alrededor de dos años seis meses a partirde la publicación en el Registro Oficial del Estatuto Orgánico porProcesos; no obstante con el desarrollo de las actividades de control yfiscalización inherentes a la Institución, la inclusión de nuevas

actividades y la implementación del Modelo de ReestructuraInstitucional; se ha determinado la necesidad de reformar el EstatutoOrgánico de Gestión Organizacional por Procesos; actividad que estáen proceso de desarrollo.

2.2.4 Procesos Agregadores de Valor

La cadena de valor tiene como fin el describir el proceso de generacióndel valor agregado para el cliente con la ejecución de los procesosgobernantes, sustantivos y adjetivos que conforman la Agencia. En el

caso de la ARCH, los procesos agregadores de valor o sustantivos,pues van con la razón de ser de la Agencia incluyen:

SOCIEDAD ECUATORIANAGOBIERNO CENTRAL, ORGANISMOS DE CONTROL, EMPRESAS PETROLERAS, COMERCIALIZADORAS,

COMUNIDADES, GOBIERNOS SECCIONALES, PERSONAS NATURALES Y JURÍDICAS QUE REALIZAN OPERACIONES Y ACTIVIDADES HIDROCARBURIFERAS

PROCESOS GOBERNANTES

DIRECCIONAMIENTOESTRATEGICO

PROCESOS HABILITANTES DE ASESORIA PROCESOS HABILITANTES DE APOYO·PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL, ASESORIA LEGAL, AUDITORIAINTERNA, COORDINACION INTERINSTITUCIONAL

·GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO, RECURSOS FINANCIEROS YRECURSOS MATERIALES.·DIRECCIÓN DE TECNOLOGÍA.

PROCESOS AGREGADORES DE VALOR

MAPA DE PROCESOS

CONTROLTRANS-

PORTE YALMACE-

NAMIENTO

CONTROLREFINA-CION E

INDUSTRIA-LIZACION

CONTROLCOMERCIA-LIZACION

AUDITORIA DEHIDRO-

CARBUROS YCONTROL

ECONÓMICO

TRAMITEDE

INFRACCIO-NES

COACTIVAS

CONTROLEXPLORA-CION Y EX

PLOTACION

REGULACION Y NORMATIVA HIDROCARBURIFERA

CENTRO DE MONITOREO Y CONTROL HIDROCARBURÍFERO



Regulación y Normativa Hidrocarburífera, Control y Fiscalización dePetróleo y Gas Natural, Control y Fiscalización de Derivados deHidrocarburos, Auditoria de Hidrocarburos y Control Económico.

Figura 3: Procesos agregadores de valor

2.2.5 Situación Financiera

La situación financiera de la ARCH se refleja en sus ingresos generadospor autogestión a partir de su creación como Agencia en el año 2011;no obstante en ese año se refleja únicamente la recaudación efectuada

a partir del mes de julio.

La evolución de los estados financieros de los años 2012 y 2013 sevisualizan en la tabla que a continuación se detalla:

Tabla de Ejecución Presupuestaria 2012 – 2013*:

AÑO PRESUPUESTO DEVENGADO EJECUCIÓN

2012 $ 21,740,368.11 $ 20,508,510.83 94.33%

2013 $ 17,085,240.23 $ 15,904,461.53 93.09%

* Año 2013 corte al 16 de diciembreTabla 1: Ejecución Presupuestaria 2012 -2013Autor: Dirección de Programación

Fuente: eSIGEF

Gráfico de la Ejecución Presupuestaria porcentual

REGULACION Y NORMATIVA

CONTROL YFISCALIZACION

HIDROCARBUROS

GESTION DE COORDINACIÓN INTERINSTITUCIONAL

GESTION DE AUDITORIA INTERNA

PREVENCION CORRECCION SANCION

GESTION ADMINISTRATIVA FINANCIERA

GESTION DE TALENTO HUMANO

GESTION DE ASESORIA JURIDICA

GESTION DE PLANIFICACION S

OC

I

E

D

A

D

-

C

O

M

U

N

I

D

A

D

ES

P

AR

T

E

S

I

N

V

O

L

U

C

R

A

D

A

S

AUDITORIA DEHIDROCARBUROS

Y CONTROLECONOMICO

CONTROL YFISCALIZACIONDERIVADOS DE

HIDROCARBUROS



* Año 2013 corte al 16 de diciembreFigura 4: Ejecución Presupuestaria 2012 -2013

Autor: Dirección de ProgramaciónFuente: eSIGEF

En lo referente a los ingresos se determina que en el año 2011 conrespecto al 2012, hay un incremento del 143% (considerando que larecaudación del 2011 se la realizó a partir de julio de ese año), de igualmanera en los años subsiguientes, es decir 2012 con respecto al 2013existe un incremento del 46%, en esta última relación se debe

principalmente a la gestión de la ARCH respecto a recuperación demontos adeudados por los sujetos de control de años anteriores.

Gráficamente se presenta la información como sigue:

AÑO INGRESOS

2011 $ 5,478,672.84

2012 $ 13,317,700.96

2013 $ 19,381,127.31

* Año 2013 corte al 16 de diciembre

Tabla 2: Ingresos por AutogestiónAutor: Dirección de ProgramaciónFuente: eSIGEF

2012 2013

100,00% 100,00%

94,33%93,09%

Ejecución Presupuestaria

PRESUPUESTO DEVENGADO



* Año 2013 corte al 16 de diciembreFigura 5: Ingresos por AutogestiónAutor: Dirección de Programación

Fuente: eSIGEF

2.2.6 Talento Humano

Con relación al talento humano que conforma la ARCH, el número deservidores alcanzan 651 funcionarios de los cuales el 15% (100) sedesempeñan bajo la figura de Nombramiento Regular; cabe mencionarque el 39% (252), se encuentran con nombramientos provisionales; los

mismo que están en proceso de selección a través del concurso deméritos y oposición que aproximadamente culminará en el primertrimestre del año 2014.

Con relación a los contratos de servicios ocasionales alcanza el 37%(250) funcionarios en esta modalidad; de los cuales 149 funcionariosterminarían su relación contractual con la entidad, en virtud delcumplimiento de la Ley Orgánica del Servicio Público, donde seimpedimenta la contratación bajo la misma modalidad por un plazomayor a 24 meses; sin embargo la Coordinación de Talento Humano dela ARCH paulatinamente conforme se requiera iniciará conjuntamente el

proceso de creación de partidas y nuevos concursos de méritos yoposición.

Es importante recalcar que existe una alta rotación del personal técnicode la Agencia, principalmente por la diferencia salarial existente entrelos profesionales que laboran en empresas privadas y públicas a lasque en ocasiones la ARCH controla dentro de la industria; causandograves inconvenientes el desarrollo de las actividades principalmente delas Agencias Regionales.

2011 2012 2013

INGRESOS

INGRESOS



Número de Servidores ARCH

Modalidad Número Porcentaje

Nombramiento 100 15%

Provisional 252 39%

Libre Remoción 6 1%Contrato 250 38%

Vacantes 30 5%

Código de trabajo 13 2%

Total 651 100%

Tabla 3: Funcionarios ARCHAutor: Dirección de Programación

Figura 6: Funcionarios ARCHAutor: Dirección de Programación

2.2.7 Tecnologías de Información y Comunicaciones

A través del “Convenio de Cooperación Interinstitucional para la

Centralización de los Servicios Tecnológicos entre el Ministerio deRecursos Naturales No Renovables y sus Instituciones Adscritas(ARCH, ARCOM, INIGEMM, Secretaria de Hidrocarburos), firmado el 1de Octubre de 2010, se acuerda que el Ministerio administre losservicios tecnológicos de manera centralizada en un único centro decómputo.

La ARCH, después de un análisis sobre la administración de losservicios tecnológicos, considera vital para la institución laadministración de los mismos como primera instancia, para en una

segunda fase fortalecer la infraestructura tecnológica y decomunicaciones; todo este análisis se basa fundamentalmente en que

15%

37%

1%

37%

6% 4%

Funcionarios ARCHNOMBRAMIENTO REGULAR

NOMBRAMIENTOPROVISIONAL

LIBRE NOMBRAMIENTO YREMOCION

CONTRATO DE SERVICIOSOCASIONALES

CODIGO DE TRABAJO

VACANTES



los servicios tecnológicos actualmente son lentos y no permiten operarde forma oportuna y eficaz. Con este antecedente es prioritario dar porculminado dicho convenio y contar con una administración en sitio.

2.2.8 Sujetos de Control de la ARCH

Abarcan a todas las personas naturales o jurídicas, privadas o públicas,que forman parte de la cadena hidrocarburífera, desde la Exploración yExplotación, pasando por el transporte, refinación e industrialización,para finalizar la cadena con el transporte de los derivados y sucomercialización.

2.2.9 Agencias Regionales de Control:

Las Agencia de Regulación y Control Hidrocarburífero (ARCH) estáconformada por 13 Agencias Regionales, ubicadas estratégicamente,

para la cobertura idónea de toda la cadena de operacioneshidrocarburíferas en el país, y que cumplen funciones operativas deacuerdo a su jurisdicción; de acuerdo al siguiente detalle:

ZONAS AGENCIA REGIONAL CONTROL

EE CONTROL

TA CONTROL

RI CONTROL

CO

1

SUCUMBÍOS

NORTE

ESMERALDAS

2 y 9 CENTRO ORIENTAL 3 CENTRO

4 MANABÍ

SANTO DOMINGO

5 y 8

GALÁPAGOS

GUAYAS

PENÍNSULA

6 AZUAY

7 EL ORO

LOJA

Figura 7: Procesos Direcciones RegionalesAutor: Dirección del Programación

3. ANÁLISIS SITUACIONAL

3.1 Grupos de Interés:

Dentro de este punto se identifican los grupos de interés, tanto individuos ogrupos de personas que poseen un impacto de cualquier índole dentro de la



razón de ser de la ARCH, teniendo en cuenta factores como el servicio al puebloecuatoriano, propietario de los recursos naturales del territorio, entre ellos loshidrocarburos.

Dentro de los grupos de interés involucrados en esta Agencia se registran lossiguientes:

3.1.1 El Estado

El Estado ecuatoriano se convierte en el eje de conversión de todas laspolíticas y actividades estratégicas del país, entre ellas, lahidrocarburífera. Buscará impulsar la eficiencia y eficacia de lasactividades de regulación y control por parte de esta Agencia paraprecautelar los intereses de toda la ciudadanía, alcanzando de estamanera, toda la cadena hidrocarburífera, y geográficamente, todo elEcuador. Está dentro del papel del Estado, que la ARCH acate y tome

directrices, políticas y normativas de nuestro Ministerio Rector,Recursos Naturales No Renovables, el Coordinador, de SectoresEstratégicos, Ministerio de Finanzas, SENPLADES, SNAP, entre otrasInstituciones que conforman el Estado y la función pública.

3.1.2 Directores / Coordinadores de Áreas Operativas

El rol de la Dirección Ejecutiva, Direcciones Técnicas y Coordinacionesconsisten en gestionar los recursos necesarios para fortalecer lafacultad regulatoria y de control de esta Agencia en las actividadeshidrocarburíferas, ampliar nuestra cobertura en el territorio ecuatoriano,

cumpliendo con la normativa legal vigente. Se tratará también de buscarvías para la reducción de la rotación del personal en áreasadministrativas y técnicas, tanto de la Agencia Matriz como de lasRegionales.

También serán los encargados de desarrollar y gestionar propuestasplanes y proyectos en beneficio de la Agencia en su ámbito de acción,así como de promover la estabilidad y normal desenvolvimiento delpersonal a su cargo.

3.1.3 Trabajadores / ColaboradoresSon los encargados directos del normal funcionamiento de la Agencia.Como grupo de interés, exigen una compensación salarial, posibilidadde mantener un plan de carrera, capacitación y motivación parapromover la estabilidad dentro de la Agencia.

3.1.4 Proveedores

Los proveedores se constituyen en un medio de obtención de muchosde los insumos a utilizarse dentro de las labores profesionales de la

ARCH. Un proveedor debe ofrecer sus productos de una maneracoordinada, esquematizada y siempre acorde a las necesidades del



comprador, siempre ofreciendo alternativas y plazos de pago lo másacorde a los intereses del Estado. Todos los procesos de compradeberán ser diáfanos, siguiendo todos los pasos acorde a la Ley y lanormativa vigente.

3.1.5 Sujetos de Control

Los sujetos de control constituyen la razón básica de la ARCH, comoente de regulación y control en materia hidrocarburífera. Son losinteresados en recibir los servicios que brinda la ARCH; los mismos quedeben ser de calidad, y estrictamente apegados a la normativa legal, ybajo los parámetros de seguridad y calidad establecidos.

Así como obtener facilidades en la entrega de información yrequerimientos establecidos, poseen derechos y obligaciones que es deestricto cumplimiento. La inobservancia e incumplimiento de la misma,

estará sujeta a sanciones por parte de la Agencia y los organismoscompetentes.

3.1.6 Matriz de Evaluación e Impacto de los Stakeholders(interesados)

StakeholderInterés / Expectativas

del Stakeholder.Análisis de

ImpactoPositivo oNegativo.

Potenciales estrategias paraincluirlos y tener su apoyo y/o

reducir riesgos.

Estado

- Determinar todas laspolíticas y actividadesestratégicas del país,entre ellas, lahidrocarburífera.- Alcanzar y guiar hacialos objetivos del PNBV2013-2017, encaminadosal buen vivir de losecuatorianos.

Positivo

- Impulsar el desarrollo de laMatriz Energética y Productivadel Ecuador.

- Promover el SUMAK KAUSAYen toda la población.

Directores / Coordinadoresde Áreas Operativas

- Gestionar la facultad

regulatoria y de controlde esta Agencia en lasactividadeshidrocarburíferas.- Ampliar la cobertura dela ARCH en el territorioecuatoriano, cumpliendocon la normativa legalvigente.- Desarrollar y gestionarpropuestas y de planes yproyectos en pro de la Agencia,- Promover la estabilidady normaldesenvolvimiento delpersonal a su cargo.

Positivo

- Aplicar y hacer cumplir lanormativa legal de la Agencia.

- Impulsar la difusión, creaciónde planes y proyectos en pro deldesarrollo de la ARCH.

- Buscar capacitación deltalento humano de la ARCH,que presta sus servicios.

- Dotar de facilidades paratrabajo en oficina en campo delpersonal.



StakeholderInterés / Expectativas

del Stakeholder.

Análisis deImpacto

Positivo oNegativo.

Potenciales estrategias paraincluirlos y tener su apoyo y/o

reducir riesgos.

Trabajadores / Colaboradores

- Realizar las actividadesoperativas directas de la Agencia.- Recibir unacompensación salarial,posibilidad de mantenerun plan de carrera,capacitación y motivaciónpara promover laestabilidad dentro de la Agencia.

Positivo

- Aplicar políticas decomunicación directa entredirectivos y funcionarios de la ARCH, resolviendo cualquiertipo de conflicto, dudas oinquietudes.

- Recibir capacitación deltalento humano, que presta susservicios.

- Dotación de infra-estructurafuncional y moderna.

Proveedores

Los proveedores seconstituyen en un mediode obtención de muchosde los insumos autilizarse dentro de laslabores profesionales dela ARCH. Un proveedordebe ofrecer susproductos de una maneracoordinada,esquematizada y siempreacorde a las necesidadesdel comprador, siempreofreciendo alternativas yplazos de pago lo másacorde a los intereses deambas partes. Todos losprocesos de compradeberán ser diáfanos,siguiendo todos lospasos acorde a la ley y lanormativa vigente.

Positivo /Negativo

- Transparentar la informaciónno solo contractual sinopresupuestaria según laNormativa vigente.

- Mejorar el proceso de pago aproveedores.

Sujetos de Control

- Recibir un servicio deregulación y controlóptimo, bajo la normativalegal vigente, y bajotodos los parámetros deseguridad y calidadestablecidos.

- Obtener a su vezfacilidades en la entregade información yrequerimientosestablecidos.- Observar y cumplir conla ley, pues estará sujetaa sanciones por parte dela Agencias y losorganismos competentes.

Positivo

- Excelencia en el servicio yprecios competitivos.- Desarrollar estrategias demejora del servicio al cliente.- Comunicación adecuada de losproductos y servicios.

Tabla 4: Matriz de Evaluación e Impacto de los StakeholdersAutor: Dirección de Programación



3.2 Análisis FODA (Fortaleza, Oportunidades, Debilidades y Amenazas)

3.2.1 FODA Conceptos

El análisis FODA recoge un análisis del entorno interno de la Agencia(de nuestras fortalezas y debilidades de la organización), en relación alentorno externo de la misma (las oportunidades y amenazas delexterior).

Un análisis FODA sistematiza lo siguiente:

Las fortalezas que debemos apoyar y explotarlas.Las debilidades que debemos subsanarlas.Las oportunidades del entorno que tenemos que aprovecharlas ytomarlas.Las amenazas del entorno de las que tenemos que precautelar y

evitarlas.

El objetivo del análisis FODA se centra en identificar y tener claros lospuntos fuertes y débiles de la Agencia, y compararlas con lasoportunidades y amenazas del sector.

3.2.2 Matriz FODA de la ARCH

A continuación se presenta la Matriz FODA que recoge una síntesis delanálisis que posteriormente se efectuará tanto al entorno interno comoexterno de la ARCH.

Figura 8: FODA – ARCHAutor: Dirección de Programación



Planificación Estratégica 2014 -2017 - ARCH Página 16

Tabla 5: Matriz de Análisis FODA - ARCHAutor: Dirección de Programación

Fortalezas Debilidades

- Alto conocimiento técnico de las operaciones yactividades de la cadena hidrocarburífera en elEcuador.- Autoridad de regulación y control.- Normativa y reglamentos aprobados para laregulación y control.

- Distribución logística de la Agencias Regionalesen todo el territorio ecuatoriano.

- Alta rotación del personal de contratosocasionales. - Falta de equipamiento necesario para realizaractividades en campo. - Dependencia Tecnológica del MRNNR.

- Falta de continuidad en la gestión intitucional.

F-O (Max - Max) D-O (Min - Max)

- Reforzar la presencia de la ARCH en las zonasespecíficas de exploración, explotación ytransporte de crudo. - Obtener convenios de alianzas estratégicascon Instituciones similares a la ARCH en elexterior para intercambio de conocimientos. - Reforzar el control en zonas de frontera,evitando el contrabando con las autoridadesrespectivas de la fuerza pública.

- Desarrollar un plan de estabilidad y de carrerapara el Talento Humano de la ARCH. - Suplir las necesidades técnicas, deequipamiento e indumentaria para el personal. - Desarrollar planes y convenios de capacitacióninternacional con países. - Inversión en proyectos de fortalecimientoinstitucional y de ámbitos de regulación y controlhidrocarburífero.

F-A (Max - Min) D-A (Min - Min)

- Actualizar y desarrollar nuevas Normativas queregulen al detalle las operaciones y actividadeshidrocarburíferas.- Enfocar el control en todas las fases

- Independencia económica - administrativa enasuntos de regulación y control. - Promover el clima de estabilidad laboral dentrode los funcionarios de la Agencia.- Desarrollar campañas publicitarias de lasactiviades que desarrolla la ARCH

- Desarrollo de la industriahidrocarburífera, tanto en exploración yexplotación (Yasuní ITT , y Refinería delPacífico)- Convenios internacionales con paísesproductores y exportadores de petróleoy derivados, así como con importadoresde hidrocarburos y sus derivados.- Cambio de Matriz Energética.- Precio del barril de petróleo por encimade lo presupuestado.

O p o r t u n i d a d e s

A n

á l i s i s d e l E n t o r n o

Análisis Interno (ARCH)

A m e n a z a s

- Cambio de régimen monetario. - Mala práctica profesional de sujetosde control- Desinformación a la problación.




3.2.3 Análisis FODA - ARCH 2014 – 2017

Fortalezas:

o Alto conocimiento técnico de las operaciones y actividades de

la cadena hidrocarburífera en el Ecuador. – Dentro de lasfortalezas que posee la Agencia de Regulación y ControlHidrocarburífero, se cuenta con el conocimiento o también llamadoknow-how de la industria hidrocarburífera en todas sus fases, sobretodo con el talento humano con este conocimiento, dado por suformación y experiencia en la industria a nivel nacional.

o Autoridad de regulación y control. – La Agencia de Regulación yControl Hidrocarburífero creada mediante reforma a la Ley dehidrocarburos la cual en su Art. 11 Art. 11 dice: Créase la Agenciade Regulación y Control Hidrocarburífero, ARCH, como unorganismo técnico administrativo, encargado de regular, controlar y

fiscalizar las actividades técnicas y operacionales en las diferentesfases de la industria hidrocarburífera.

o Normativa y reglamentos aprobados para la regulación ycontrol. – La ARCH cuenta con un Estatuto Orgánico de Gestiónpor procesos aprobado, en el que se determinan las atribuciones,responsabilidades y productos entregables en el ejercicio de sufunción de regulación y control; así como la competencia de emitirnuevas regulaciones que permitan hacer su labor más eficiente; secomplementa como herramienta de trabajo el uso de normastécnicas nacionales e internacionales.

o Distribución logística de la Agencias Regionales en todo elterritorio ecuatoriano. – La ARCH posee 13 Agencias Regionalesde Control Hidrocarburífero distribuidas alrededor del Ecuador,cubriendo las 4 regiones del país: Costa (Agencias Esmeraldas enEsmeraldas, Manabí en Manta, Guayas en Guayaquil y El Oro enMachala); Sierra (Norte en Tulcán, Centro en Ambato, Azuay enCuenca, Loja en Loja); Amazonía (Sucumbíos en Lago Agrio yCentro Oriente en el Coca); y en la región Insular (Galápagos enBaltra).

Debilidades:

o Alta rotación del personal de contratos ocasionales. – Laduración del contrato del personal bajo modalidad de serviciosocasionales, produce una alta rotación del talento humano de esta

Agencia, como ocurre con todas las Instituciones del Estado. Estoprovoca que la continuidad dentro de las actividades se veanalteradas a medida que el tiempo de duración máxima de estoscontratos, que es de 2 años, sea el mismo de permanencia demuchos de los funcionarios de esta Institución.




Complementado con la diferencia salarial que se oferta en el ámbitopor empresas públicas y privadas, hace que la rotación del personalse torne permanente

o Falta de equipamiento necesario para realizar actividades en

campo. – El equipamiento para el personal que realiza trabajo encampo dentro de la Matriz y las Agencias Regionales se venmermado en cuanto a la asignación de recursos, produciéndose unefecto negativo frente al sujeto de control.

o Dependencia Tecnológica del MRNNR. – Al ser una entidadadscrita al MRNNR, muchas de las funciones y procesos, sobretodotecnológicos, siguen dependientes de su par en este Ministeriorector, viéndose muchas veces mermadas las posibles mejoras ocambios que se necesiten realizar o implementar en pro de la

ARCH.

o Falta de continuidad de la Gestión Institucional. – Cambiosposibles en las autoridades de Nivel Jerárquico Superior y de laDirección Ejecutiva provoca que todo el avance en la gestiónplanificada se pueda ver alterado con el ingreso de nuevasautoridades.

Oportunidades:

o Desarrollo de la industria hidrocarburífera. – El desarrollo de laindustria hidrocarburífera a través de la explotación de nuevoscampos, la construcción de la Refinería del Pacífico, el terminal de

Monteverde, hará que los ámbitos de acción de la ARCH serepotencien y tomen acción con estos mega proyectos.

o Convenios internacionales con países productores yexportadores de petróleo y derivados, así como conimportadores de hidrocarburos y sus derivados. – Laoportunidad de compartir experiencias acerca de la regulación ycontrol de todas las fases en la industria hidrocarburífera por partede países productores, así como de países importadores dehidrocarburos, puede convertirse en el trampolín para concretarfuturas alianzas estratégicas y convenios que beneficiarán de gran

medida a las funciones que viene desempeñando la ARCH.

o Cambio de Matriz energética. – El cambio de la Matriz Energéticase constituye en una oportunidad para reorientar los esfuerzos enlas actividades de control que realiza la ARCH.

o Incremento de producción de crudo. – Con la Fusión de EPPETROECUADOR y EP Petroamazonas, se ha logrado elincremento de la producción de petróleo crudo; así como los planes




del gobierno de explotar nuevos campos ofertados ronda surorientedel país, contribuirá al alza de la producción y por ende en mayoresingreso para el Estado.

Amenazas:

o Cambio de Régimen Monetario. – Un cambio repentino delrégimen monetario en el país o en la Región alteraría todas lasactividades y economía del país.

o Mala Práctica Profesional de los Sujetos de Control. – Un sujetode control operando de mala manera, afectando tanto a losconsumidores finales, como a otros factores externos, como elmedio ambiente por ejemplo, es tema de preocupación para la

ARCH, que debe tomar medidas preventivas y correctivasoportunas para mitigar o prevenir que algo así pueda afectar losintereses de los mandantes del Ecuador, es decir, el puebloecuatoriano.

o Desinformación a la Población.- Se considera como amenazaprincipalmente por que la Agencia no está posicionada como el entede control de la industria hidrocarburífera en la población, así comoposibles informes de la prensa que tergiversen la realidad respectoa la situación y operación de la ARCH.

4. ELEMENTOS ORIENTADORES DE LA INSTITUCIÓN:

El Estado Ecuatoriano se enfrenta a un entorno global competitivo y de constante

cambio, por lo que todos sus componentes, dentro de ellos las Instituciones que loconforman, deben prever su situación con el entorno externo que lo rodea, perotambién de factores internos, siendo el principal factor la población ecuatoriana, aquién nos debemos, asegurando el buen vivir y el progreso de todos los ecuatorianosen el corto, mediano y largo plazo.

4.1 Misión Institucional:

El Estado ecuatoriano percibe ingresos de diversas fuentes, desde la agrícola,pasando por materia prima y productos valor agregado, hasta la industria minera e

hidrocarburífera. Los hidrocarburos, tanto crudo como sus derivados, llevandécadas constituidos como la principal fuente de ingresos para el Estado, en pro dela población ecuatoriana.

Precautelar la integridad y correcto funcionamiento de la industria hidrocarburíferaen todas sus fases en pro de la ciudadanía ecuatoriana, es un compromiso de la

Agencia y Regulación y Control Hidrocarburífero. En tal virtud, se define la misión dela siguiente manera:




4.1.1 Misión:

Garantizar el aprovechamiento óptimo de los recursos hidrocarburíferos,propiciar el racional uso de los biocombustibles, velar por la eficiencia de lainversión pública y de los activos productivos en el sector de loshidrocarburos con el fin de precautelar los intereses de la sociedad,mediante la efectiva regulación y el oportuno control de las operaciones yactividades relacionadas.

4.2 Visión Institucional:

Al regular y fiscalizar todas las actividades hidrocarburíferas en el país, la ARCHdebe ejercer sus labores profesionales mediante criterios de transparencia, buenasprácticas profesionales, responsabilidad y sentido del bien común; por tal motivo, lavisión de la ARCH es:

4.2.1 Visión:

La ARCH – Agencia de Regulación y Control Hidrocarburífero seráreconocida como el garante público de los intereses constitucionales delEstado en el sector hidrocarburífero, gracias a su alto nivel técnico – profesional, a su gestión transparente y a su cultura de servicio ymejoramiento continuo.

4.3 Valores institucionales:

Honestidad:Proceder con rectitud, disciplina, honradez y mística en el cumplimiento desus obligaciones, y en la elaboración de proyectos y productos, así comoen prestación de servicios de responsabilidad de la Agencia de Regulacióny Control Hidrocarburífera, ARCH.

Justicia: Actuar y cumplir su misión con equidad, bajo las normas del derecho y dela razón.

Lealtad y Compromiso con el País: Actuar con lealtad hacia los intereses del país mediante el cumplimiento de

la misión y objetivos institucionales.

Predisposición al Servicio: Actitud positiva hacia el trabajo, a fin de satisfacer las necesidades yexpectativas de la sociedad, y de los usuarios respecto de los serviciosinstitucionales, al amparo de lo que manda y obliga la Constitución, la Leyde Hidrocarburos, Ley Orgánica del servicio público y demás normasaplicables al sector.




Transparencia:Capacidad de los servidores de la Agencia de Regulación y ControlHidrocarburífero, ARCH, para demostrar íntegramente sus conocimientos,actuar con idoneidad, presteza y efectividad en el marco de principioséticos y morales de la convivencia institucional y social.

Responsabilidad Social:Grado de compromiso que adquieren los servidores de la Agencia deRegulación y Control Hidrocarburífero, ARCH, para asumir lasconsecuencias de sus acciones u omisiones, falta de presteza y de lasdecisiones asumidas en el cumplimiento de sus deberes yobligaciones en beneficio de los ciudadanos.

4.4 Estrategias Institucionales Permanentes:

La gestión institucional se cumplirá con enfoque sistémico con el MinisterioSectorial, la Secretaría de Hidrocarburos, Servicio de Rentas Internas, y

con otras entidades de control e instituciones públicas, empresas públicas oprivadas, nacionales, extranjeras, empresas mixtas, consorcios,asociaciones u otras formas contractuales, personas naturales y jurídicasque realizan actividades o ejecutan operaciones hidrocarburíferas.

La planificación constituirá el marco de gestión institucional y sectorial.

Transversalizar la gestión de riesgos de las operaciones y de lasactividades hidrocarburíferas mediante la prevención en el control yfiscalización, de tal manera que en la ocurrencia de eventos adversos sedisminuya el impacto social y minimice las pérdidas en la infraestructura.

Fuerte impulso al papel rector del Estado y a sus relaciones con lasociedad civil, sobre la base de un modelo de trabajo que permitaconseguir los objetivos nacionales.

Consolidación del trabajo en equipo y la administración por procesos,complementada con la incorporación de un sistema de gestión de calidad.

Incorporación de tecnología para la gestión de control y fiscalización de lasoperaciones y actividades hidrocarburíferas.

Fortalecimiento del control interno sobre la base de una precisa y clara

asignación de autoridad y responsabilidad a los diferentes niveles jerárquicos institucionales.

Consolidación de la gestión desconcentrada de los asuntos administrativoshidrocarburíferos a través de las Agencias de hidrocarburos regionales, conun adecuado sistema de control de gestión.




5. Objetivos Estratégicos Institucionales (2014-2017):

Bajo la premisa de llevar a cabo la misión que tiene la ARCH, se ha condensadotoda la visión estratégica, que será desglosada posteriormente en tareasespecíficas y operativas, dentro de un Objetivo Estratégico Institucional (OEI)

propio de la ARCH, determinado de esta manera: “Incrementar el control y lafiscalización de las operaciones y actividades hidrocarburíferas en todas sus fases,realizadas por los sujetos de control de la ARCH.” además tres OEIs homologadospara todas las entidades de la función pública en el Ecuador, por la SNAP.

Figura 9: Objetivos Estratégicos Institucionales (OEIs)- ARCHAutor: Dirección de Programación - ARCH

5.1 Alineación con el Plan Nacional del Buen Vivir:

El OEI propio de la ARCH va encaminado al cumplimiento del Objetivo Nro. 1 delPlan Nacional del Buen Vivir 2013-2017, el cual es “Consolidar el Estado

democrático y la construcción del poder popular”. Al ser una Entidad adscrita alMinisterio de Recursos Naturales No Renovables, nuestro Plan Estratégico seencuentra enmarcado y alineado directamente las Estrategias de la AgendaSectorial del Viceministerio de Hidrocarburos detallado de la siguiente manera:

Objetivo Estratégico Institucional (Procesos Sustantivos)

Mantener el control y la fiscalización de las operaciones yactividades hidrocarburíferas en todas sus fases, realizadas porlos sujetos de control de la ARCH.

Incrementar la eficiencia operacional de al ARCH.

Incrementar el desarrollo del talento humano de laARCH.

Incrementar el uso eficiente del presupuesto de la ARCH




Figura 10: Alienación OEI - Sustantivos Autor: Dirección de Programación

Objetivo Estratégicos Institucional Homologados (Procesos Adjetivos)

Figura 11: Alienación OEI - Adjetivos Autor: Dirección de Programación

OEI

• Mantener el control y la fiscalización de las operaciones yactividades hidrocarburíferas en todas sus fases, realizadas por lossujetos de control de la ARCH.

Estrategia 3

• Propender a la aplicación de un marco legal mas eficiente ymecanismos técnicos de regulación y control.

Política 2 • Mejorar los niveles de eficiencia en el consumo de hidrocarburos.

OEI

• Incrementar la eficiencia operacional de la ARCH.

• Incrementar el desarrollo del talento humano de la ARCH.

• Incrementar el uso eficiente del presupuesto de la ARCH.

Estrategia 3

•Fortalecer las instituciones y empresas públicas del sector através de la planificación estratégica y control por

resultados.

Política 5

• Incrementar los niveles de modernización, investigación ydesarrollo tecnológico en el sector.




6. Estrategias Institucionales (2014-2017):

Establecer el camino de acción de la ARCH, determinarán también las acciones paraenrumbarnos por ese camino de manera firme y concisa, es por eso que se han

determinado estas acciones llamadas estrategias, que nos indicarán cómo lograrnuestros Objetivos Estratégicos Institucionales, detallados en la siguiente matriz:

Mantener el control y la fiscalización de lasoperaciones y actividades hidrocarburíferasen todas sus fases, realizadas por los sujetosde control de la ARCH

1•a) Actualizar Normas y Regulaciones en la industria hidrocarburífera.

•b) Elaborar Normas y Regulaciones en la industria hidrocarburífera.•c) Intensificar la frecuencia de las inspecciones regulares y operativos a todos los sujetos de control,en todas las fases de la industria

•d) Reforzar el control de las actividades y operaciones hidrocarburíferas en todas su fases.

•e) Mejorar los niveles de control para toma de decisiones, apoyados en información en tiempo real.

•f) Coordinar la realización de operativos conjuntos de control, con las instituciones involucradas

•g) Ampliar el ámbito de control económico - financiero y de operación a los sujetos de control.

•h) Mantener actualizada la información de la base de datos hidrocarburífera.

•i) Fortalecer los sistemas tecnológicos de control de las actividades y operaciones hidrocarburíferas.

• j) Fortalecer las actividades jurídicas de asesoramiento y gestión de trámite de infraccioneshidrocarburíferas.

•k) Realizar campañas de sensibilización de buen uso y consumo racional de combustibles

•l) Desarrollar mecanismos de control en el aspecto ambiental en las operaciones y actividades delsector

•m) Ejecutar sanciones y revocatorias de operación de los sujetos de control

Incrementar la eficienciaoperacional de la ARCH2

• Asegurar el correcto funcionamiento de equipos y paquetes informáticos.

• Coordinar la Planificación Estratégica y Operativa las unidades Técnicas.

• Impulsar la difusión de actividades inherentes que realiza la Agencia.

• Mejorar la coordinación y participación de las Instituciones involucradas en el sectorHidrocarburífero.

• Fortalecer la capacidades operativas de la ARCH




Figura 12: OEIs con EstrategiasAutor: Dirección de Programación

Cabe señalar que a estas Estrategias se alinearán todos los Objetivos Específicosde las Direcciones de la ARCH, tanto técnicas, como de asesoría y de soporte.

7. Indicadores de Objetivos Estratégicos:

En el caso de la determinación de los indicadores de medición de la gestiónestratégica de la ARCH se ha definido un indicador de resultado y veinte y sieteindicadores de gestión; los mismos que se listan a continuación:

Incrementar el desarrollo del talento humano de laARCH.3

•Desarrollar mecanismos de desarrollo para el Talento Humano.

•Mejorar la estabilidad del personal.

Incrementar el uso eficiente del presupuesto de laARCH4

•Asignar efectivamente los recursos para cada Unidad Operativa y Proyectos de la ARCH.

•Mejorar la gestión de seguimiento presupuestario en inversión.

1) Mantener el control y la fiscalización de las operaciones y actividadeshidrocarburíferas en todas sus fases, realizadas por los sujetos de control de la ARCH

•Volumen de combustibles requeridos para atender a la demanda interna (Resultado)

•Normas y regulaciones desarrolladas, actualizadas y puestas en vigencia.

•Normas y regulaciones desarrolladas, actualizadas y puestas en vigencia.

•Índice de formalidad en la operación de los Sujetos de Control

•Trámites administrativos judiciales ejecutados

•Recuperación de haberes a través de la jurisdicción coactiva

•Índice de inspecciones de control efectuadas

•Índice de acción frente a incumplimientos de los sujetos de control

•Tasa de certificación de la información capturada por el CMCH

•Registro de sujetos de control en la base de datos hidrocarburífera

•Cumplimiento del control de la importación y exportación de hidrocarburos transportados por B/T




Figura 13: OEIs Indicadores

Autor:Dirección de Programación

Incrementar la eficiencia operacional dela ARCH.

•Porcentaje de Proyectos de Inversión en

Riesgo.•Porcentaje de cumplimiento de la LOTAIP.

•Porcentaje de difusión de actividadesrelevantes referentes a la ARCH.

•Porcentaje de ingreso oportuno de lainformación registrada en GPR, por lasunidades de la ARCH.

•Porcentaje de Atención a solicitudes yrequerimientos informáticos y tecnológicos.

•Promedio del porcentaje de cumplimientode avance físico de proyectos de inversión.

Incrementar el desarrollo del talento humanode la ARCH.

•Porcentaje de Funcionarios Capacitados

respecto de la Dotación Efectiva.•Porcentaje de Implementación de la

Estructura Aprobada.

•Índice de rotación de mandos medios.

•Porcentaje de cumplimiento del plan deoptimización del Talento Humano.

Incrementar el uso eficiente del presupuestode la ARCH

•Promedio de gasto corriente por funcionario

•Porcentaje de la Ejecución Presupuestaria enInversión

•Porcentaje de equipos fuera de uso

•Porcentaje de Ahorro en RecursosMateriales.




8. Proyectos Institucionales:

8.1 Proyectos de Arrastre

La Agencia de Regulación y Control Hidrocarburífero se encuentra ejecutando elproyecto para “Fortalecer las actividades de control de la ARCH a través del

mejoramiento del laboratorio de hidrocarburos” registrado con el CUP Nº144190000.309.6009, el cual se alinea directamente y refuerza el cumplimiento denuestro Objetivo Estratégico Institucional.

Conforme la planificación establecida dicho proyecto culminará en el mes de mayodel 2014, y dotará de una nueva instalación con infraestructura adecuada quecumpla normas de seguridad que facilitarán a los funcionarios del Laboratorio de la

Agencia de Regulación y Control Hidrocarburífero mantener un óptimo desempeñode las actividades.

De esta manera garantizar que los productos derivados del petróleo que sonexpendidos a nivel nacional se encuentren dentro de los parámetros de calidad parael efecto, esto en beneficio de la colectividad, y aportar con el cumplimiento de lamisión de la ARCH.

8.1 Nuevos Proyectos

La Agencia de Regulación y Control Hidrocarburífero ha desarrollado tres nuevosproyectos de inversión, los mismos que aportan directamente a la consecución delos Objetivos Estratégicos Institucionales (OEIs) del periodo 2014-2017, y que selista a continuación:

Diseño, construcción y adecuación de un edificio para la Agencia Regional deControl Hidrocarburífero Esmeraldas

Automatización del levantamiento de actas de inspección y control durante lasinspecciones a los centros de distribución registrados en la ARCH

Equipamiento del laboratorio de hidrocarburos de la ARCH para fortalecimientode sus actividades de control

A medida del surgimiento de necesidades o búsqueda de alcanzar la consecuciónde los OEIs se desarrollarán nuevos proyectos tanto de inversión como de gastopara su ejecución en el periodo 2014 - 2017; no obstante es necesario recalcar que



la aprobación de los mismos está directamente relacionada con el presupuestoasignado a esta Agencia.

9. Riesgos:

En la evaluación del entorno Político, Social y Económico en el que se desenvuelvela ARCH, para ejercer sus facultades de Regulación y Control en todas las fases dela industria hidrocarburífera, se realizó un breve análisis de los posibles factoresproducidos y que se pudieran producir, que afecte a su normal operación.

Para lo cual se lista a continuación los riesgos que han sido identificados:

Figura 14: RiesgosAutor: Dirección de Programación

•Asignación presupuestariainsuficiente

•El colapso de la refinería deEsmeraldas

NACIONAL. Económico

• Alta rotación de Directivos de laARCH

ORGANIZACIONAL.Político

•Fuga de expertos•Alta rotación de funcionarios

ORGANIZACIONAL – Social / Laboral

•La oposición a la práctica del ejerciciode Control

ORGANIZACIONAL – General

Planificación Estratégica ARCH 2014-2017

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