Planificación Estratégica Gubernamental como herramienta para la implementación de las políticas...
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Planificación Estratégica Gubernamental como herramienta para la implementación
de las políticas publicas
Marianela ArmijoÁrea de Políticas Presupuestarias y Gestión Pública ILPES/[email protected]
Planificación Estratégica y Gestión Basada en ResultadosMinisterio de Hacienda y Obras PúblicasDirección de Fortalecimiento Institucional, COPADE. Ministerio de
Desarrollo Territorial.Gobierno de Neuquén.República Argentina
9 al 12 de Noviembre 2010
Temario
• Planificación Gubernamental • Planificación Estratégica: Conceptos, niveles de
aplicación• Experiencias internacionales de Planificación
Estratégica• Principales dificultades para la Planificacion
Estrategica Gubernamental • Caminos y tendencias
Planificación Estratégica Gubernamental:
Consiste en un ejercicio de formulación y
establecimiento de objetivos de carácter
prioritario, para definir los cursos de acción
(estrategias) que permitan alcanzar dichos
objetivos.
• PARA RESPONDER A LOS CAMBIOS Y A LAS DEMANDAS Y LOGRAR LA MAYOR EFICIENCIA,
EFICACIA, CALIDAD EN LOS BIENES Y SERVICIOS
QUE SE PROVEEN.
Situación Actual Situación deseada
Brechas
5
qué hacemos? para quiénes los hacemos? qué capacidades tenemos? qué resultados tenemos? qué problemas enfrentamos? Cómo lo hacemos? En qué colocamos los recursos?
En la base decualquier planificaciónEstratégica hay unAnálisis Situacional
* Capacidades * recursos
Resultados
Solucionesque hoy
implementamos
* Población objetivo * Análisis de losInvolucrados: las Demandas a las queRespondemos
Prioridades delGobierno y Sectoriales
RestriccionesPresupuestoe Incentivos
6
SituaciónFutura
deseadaSituación
inicial brecha
BASADA EN LAS PRIORIODADES DE POLITICAS, LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA COMIENZA DANDO RESPUESTA A ESTAS TRES PREGUNTAS:
ii) ¿Dónde queremos ir?− Objetivos estratégicos y metas.
iii) ¿Cómo podemos llegar a donde queremos ir?− Comprender las prioridades − Qué cursos de acción se requieren (estrategias)− Qué decisiones debemos tomar.
i) ¿Dónde estamos hoy?− Análisis de situacional.− Análisis de la Misión y Visión.
La Planificación no es un FIN en si mismo: Apoya la identificación de las preguntas básicas para la toma de decisiones en el
ámbito público
Quienes somos,que hacemos y para quienes
Quienes somos,que hacemos y para quienes
Que esperamos lograr, donde queremos ir
Que esperamos lograr, donde queremos ir
Cómo podemos llegarCómo podemos llegar
Como sabemos que llegamosComo sabemos que llegamos
Objetivos
Estrategias
Indicadores de Desempeño
Misión Creacion de Valor Público: Justificación Social Productos y Servicios
Análisis de las prioridades nacionales, sectoriales, institucionales, entorno, aspectos internos
Indicadores de Resultado o Impacto Final
Indicadores de Gestión
Cursos de Acción
Alternativos
Sistemas de Monitoreo y Evaluación
Quién planifica y para qué (hipotéticamente)?
• Los gobiernos …(para apoyar el establecimiento de prioridades de política pública)
• Los Ministerios o Secretarías….(para alinearse a los Planes Nacionales de Desarrollo o Lineamientos Estratégicos de Gobierno, y como base para la programación presupuestaria…
• Las Entidades y/o programas..(planifican pero aisladamente…en la mayor parte de los casos planificación..)
En qué ámbitos de decisión gubernamental está aplicándose la Planificación
…..Estratégica?
• Planificación Nacional de Desarrollo –Lineamientos Estratégicos
• Prioridades Sectoriales (Metas Sectoriales)
• Prioridades Estatales- Planificación Territorial
• Planificación Estratégica Institucional- Ministerial
• Planificación Estratégica Programa (Entidad descentralizada, etc)
• Programación Anual Operativa
Instrumentos de Planificación
• Visión País y Plan 25• Plan Nacional de Desarrollo
• Presupuesto plurianual de gasto e inversiones, Planificación Institucional
• Programación, Presupuesto y ejecución
• Sistemas de seguimiento y monitoreo
Prospectiva
Formulación
Coordinación
Tendencias, políticas,
metas
Presupuestación de políticas
y metas,
Objetivos compartidos, entidades y programas
responsables
Evaluación
Indicadores estratégicos
Funciones Productos Tipos deObjetivos
Nacionales
Nacionales/Sectoriales
Sectoriales
Institucionales
Programáticos
Y para planificar los países de apoyan de diferentes Instrumentos ….
Planificación Estratégica, como parte de las innovaciones presupuestarias (ILPES, 2004)
Objetivos Objetivos PresupuestoPresupuesto
PúblicoPúblico
Para quéPara qué InstrumentosInstrumentos
Objetivos Objetivos MacroeconómicosMacroeconómicos
Preservar la solvencia Preservar la solvencia del sector públicodel sector público
Estabilizar la Estabilizar la demanda agregadademanda agregada
Marco de Marco de programación programación plurianualplurianual
Evaluación de Riesgos Evaluación de Riesgos FiscalesFiscales
Objetivos de PolíticasObjetivos de Políticas Eficiencia distributivaEficiencia distributiva
Asignar recursos de Asignar recursos de acuerdo a las acuerdo a las prioridades prioridades gubernamentalesgubernamentales
Planificación Planificación estratégicaestratégicaEvaluación de Evaluación de ProgramaPrograma
Indicadores de Indicadores de DesempeñoDesempeño
DesempeñoDesempeño
OperacionalOperacional
y Accountabilityy Accountability
Maximización relación Maximización relación costo- efectividad costo- efectividad ParticipaciónParticipación
ciudadanaciudadana
Planificación Planificación estratégicaestratégica
Indicadores de Indicadores de DesempeñoDesempeño
Convenios de GestiónConvenios de Gestión
PLANIFICACION ESTRATEGICA
PLANIFICACION ESTRATEGICA Y
PROGRAMACION OPERATIVA!!!!!
Planificación Estratégica Gubernamental define…….
• PRIORIDADES DE POLITICA PUBLICA
• OBJETIVOS ESTRATEGICOS NACIONALES
• METAS
• INDICADORES DE RESULTADOS O IMPACTOS
El Plan Nacional de Desarrollo o los Lineamientos Estratégicos definen:
Estado de Derecho y Seguridad
Economía Competitiva y Generadorade Empleo
Igualdad de oportunidades
Sustentabilidad ambiental
Democracia Efectiva y política exterior responsable
EJES ESTRATEGICOS,
POLITICAa
OBJETIVOS ESTRATEGICOS GUBERNAMENTALES
METAS INDICADORES
NIV
EL
GO
BIE
RN
O
NIV
EL
INS
TIT
UC
ION
ES
NIV
EL
PR
OG
RA
MA
TIC
O
OBJETIVOS ESTRATEGICOSINSTITUCIONALES
OBJETIVOS ESTRATEGICOS PROGRAMATICOS
PRODUCTOS
METAS
NACIONALESSECTORIALES
Plan Estratégico Institucional
México
¿Qué significa “Definir las prioridades de la política pública”?
• Establecer cuales serán las áreas y sectores claves o preferentes a los cuales se asignarán los recursos públicos consistentemente con las definiciones de las visiones país y estrategias nacionales para el desarrollo.
¿Para que sirve definir correctamente las prioridades de política pública?
• A nivel Gubernamental
Fortalecer la relación causal entre las:
• Áreas de política pública preferentes (salud, educación, vivienda, seguridad pública), que permiten avanzar sobre la solución de los problemas públicos.
• La distribución de los recursos públicos y esfuerzos de gestión;
• Los resultados logrados avanzando hacia la resolución de los problemas ciudadanos y obteniendo mayores niveles de bienestar social:
– disminución de la mortalidad infantil, – mejoramiento de la calidad educativa, – Disminución de índice de inseguridad seguridad ciudadana.
El instrumento clave que materializa las Prioridades y Objetivos Estratégicos Nacionales esta en Proceso de
Planificación Estratégica Institucional
– Tiene una metodología mas o menos consensuada”: Visión, Misión, Objetivos Estratégicos, Indicadores, Metas
– Es la base para el sistema de indicadores de desempeño que monitorea y evalúa la institución
– Entrega antecedentes para el presupuesto plurianual y anual
Temario
• Planificación Gubernamental • Planificación Estratégica: Conceptos, niveles de
aplicación• Experiencias internacionales de Planificación
Estratégica• Principales dificultades para la Planificacion
Estrategica Gubernamental • Caminos y tendencias
Ejemplos: México• Toma como referente una Visión México 2030
• Define 5 Ejes: » Estado de Derecho y seguridad.
» Economía competitiva y generadora de empleos. » Igualdad de oportunidades.
» Sustentabilidad ambiental.
» Democracia efectiva y política exterior responsable.
“ Este Plan Nacional de Desarrollo tiene como finalidad establecer los objetivos nacionales, las estrategias y las prioridades que durante la presente Administración deberán regir la acción del
gobierno, de tal forma que ésta tenga un rumbo y una dirección clara”.
“ El Plan establece los objetivos y estrategias nacionales que serán la base para los programas sectoriales, especiales, institucionales y regionales que emanan de éste”
5 Ejes
18 OBJETIVOS
10 OB
JET
IVO
S
NA
CIO
NA
LES
Estado de Derecho ySeguridad
Economía competitiva y generadora de empleos
Democracia efectiva y política exterior responsable.
21 OBJETIVOS
23 OBJETIVOS
14 OBJETIVOS
ESTRATEGIAS (n)
10 OBJETIVOS
Programas sectoriales, institucionales, regionales y
especiales
Igualdad de Oportunidades
Sustentabilidad Ambiental
10 Objetivos Nacionales PND México
1. Garantizar la seguridad nacional, salvaguardar la paz, la integridad, la independencia y la soberanía del país, y asegurar la viabilidad del Estado y de la democracia
2. Garantizar la vigencia plena del Estado de Derecho, fortalecer el marco institucional y afianzar una sólida cultura de legalidad para que los mexicanos vean realmente protegida su integridad física, su familia y su patrimonio en un marco de convivencia social armónica.
3. Alcanzar un crecimiento económico sostenido más acelerado y generar los empleos formales que permitan a todos los mexicanos, especialmente a aquellos que viven en pobreza, tener un ingreso digno y mejorar su calidad de vida.
4. Tener una economía competitiva que ofrezca bienes y servicios de calidad a precios accesibles, mediante el aumento de la productividad, la competencia económica, la inversión en infraestructura, el fortalecimiento del mercado interno y la creación de condiciones favorables para el desarrollo de las empresas, especialmente las micro, pequeñas y medianas.
5. Reducir la pobreza extrema y asegurar la igualdad de oportunidades y la ampliación de capacidades para que todos los mexicanos mejoren significativamente su calidad de vida y tengan garantizados alimentación, salud, educación, vivienda digna y un medio ambiente adecuado para su desarrollo tal y como lo establece la Constitución.
6. Reducir significativamente las brechas sociales, económicas y culturales persistentes en la sociedad, y que esto se traduzca en que los mexicanos sean tratados con equidad y justicia en todas las esferas de su vida, de tal manera que no exista forma alguna de discriminación.
7. Garantizar que los mexicanos cuenten con oportunidades efectivas para ejercer a plenitud sus derechos ciudadanos y para participar activamente en la vida política, cultural, económica y social de sus comunidades y del país.
8. Asegurar la sustentabilidad ambiental mediante la participación responsable de los mexicanos en el cuidado, la protección, la preservación y el aprovechamiento racional de la riqueza natural del país, logrando así afianzar el desarrollo económico y social sin comprometer el patrimonio natural y la calidad de vida de las generaciones futuras.
9. Consolidar un régimen democrático, a través del acuerdo y el diálogo entre los Poderes de la Unión, los órdenes de gobierno, los partidos políticos y los ciudadanos, que se traduzca en condiciones efectivas para que los mexicanos puedan prosperar con su propio esfuerzo y esté fundamentado en valores como la libertad, la legalidad, la pluralidad, la honestidad, la tolerancia y el ejercicio ético del poder.
10. Aprovechar los beneficios de un mundo globalizado para impulsar el desarrollo nacional y proyectar los intereses de México en el exterior, con base en la fuerza de su identidad nacional y su cultura; y asumiendo su responsabilidad como promotor del progreso y de la convivencia pacífica entre las naciones.
MEXICO:Vinculación PND- Programas Sectoriales - Programas Presupuestarios.
Visión estratégica de los Programas
Algunas Preguntas:
Qué problema resuelveEl Programa
Para quiénes
En cuanto tiempo
Como se miden susResultados
Que otros programasContribuyen al
Resultado
Qué accionesde coordinación
Se toman entre los Programas para
Lograr los resultadosEsperados
Cómo utilizo lainformación
De desempeñoPara mejorar gestión
FIN debe estar en sintonía con el Objetivo Estratégico
¿Qué espero lograr con el Programa en términos
concretos para operacionalizar la Misión de la Entidad y sus
OE?
Aumentar los ingresos de las familias
Mejorar los hábitos de aprendizaje
5 EJES DE POLITICA PUBLICA
Estrategia Nacional de DesarrolloRepública Dominicana
4 EJES
• Un Estado con instituciones eficientes y transparentes, al servicio de una ciudadanía responsable y participativa, que garantiza la seguridad y promueve el desarrollo y la convivencia pacífica.
• Una sociedad cohesionada, con igualdad de oportunidades y bajos niveles de pobreza y desigualdad.
• Una economía articulada, innovadora y sostenible, con una estructura productiva que genera crecimiento alto y sostenido con empleo decente, y que se inserta de forma competitiva en la economía global.
• Un manejo sustentable del medio ambiente y una adecuada adaptación al cambio climático
COSTA RICA: PLAN NACIONAL DE DESARROLLO
Metas Globales del PNDMetas Globales del PND
• Reducir la pobreza en al menos un 4%.• Aumentar la inversión en educación del 6%
al 8% anual como porcentaje del PIB.• Crecimiento sostenido de la producción del
6% anual.• Invertir al menos un 2% del PIB en ciencia y
tecnología en un período de 8 años.• Asignar al menos un 1% del presupuesto
del Gobierno Central al sector cultura.
• Tasa de mortalidad infantil por provincia menor a 11 (por mil nacidos vivos).
• Aumentar de 9 a 13 vacunas en Esquema Básico y aumentar cobertura: 87% a 93%.
• Bajar la mortalidad materna por causas prevenibles (3,9 por 10 mil nacidos vivos)
Metas de Salud Metas de Salud
PERU
Fuente: Nelson Shack, 2007
PERU
INSTRUMENTOS DE CONTROL DE GESTIÓN EN CHILE
Fuente: www.dipres,cl
EVALUACIÓN INDICADORES DE
DESEMPEÑO
PRESENTACION DE PROGRAMAS
AL PRESUPUESTOBGI
MECANISMOS DE INCENTIVO REMUNERACIONAL INSTITUCIONAL• PROGRAMA DE MEJORAMIEnTO DE LA GESTIÓN
• METAS DE EFICIENCIA INSTITUCIONAL• LEY MEDICA
DEFINICIONES ESTRATÉGICAS
DiscusiónDiscusión
AprobaciónAprobación
EjecuciónEjecución
EvaluaciónEvaluación
FormulaciónFormulación
EVALUACIÓN DE INVERSIONES
Chile: Definiciones Estratégicas en el Presupuesto
Caso Corea• Fortalecimiento de la Planificación Estratégica
Gubernamental
Metas principales a ser resueltas
• Perspectiva a corto plazo con Enfoque de Abajo Arriba– Ingresos y gastos en base anual – Nexo débil entre prioridades de política nacional y la presupuestación
• Riesgo fiscal futuro
– Demandas de gasto de bienestar social / población que está envejeciendo rápidamente
• Ineficiencia por falta de flexibilidad de gestión
– Autonomía limitada para planificar las políticas e implementar el presupuesto
Qué se hizo
• Se definió un Marco de Gasto de Mediano Plazo
• Iniciativas de Reforma Fiscal (Visión a Largo Plazo)
• Lecciones aprendidas caso coreano
Objetivos PGMP
• Integrar las prioridades de política en el presupuesto anual
• Dar una perspectiva de mediano plazo (3-5 años) al plan de gasto
• Mejorar la eficiencia operativa
• Fortalecimiento del mecanismo de retroalimentación y responsabilización mediante la gestión del desempeño
Brasil
Objetivo de Gobierno: Promover el crecimiento económico ambientalmente sustantable Con generación de empleos y distribución de la renta
Objetivo Sectorial: Aumentar la producción agropecuaria no alimentaria y no energética
Programa: Apoyo al desarrollo del Sector Agropecuario
Objetivo: Apoyar iniciativas y proyectos dirigidos a mejorar la infraestructura y logística agrícola y el fomento de la agroindustria , así como permitir el asentamiento de la demanda de amplio efecto para el desarrollo del sector agropecuario
Indicadores:Costo Medio de Transporte de granosProducción agrícola y derivados transportados por hidrovias en Territorio nacionalVolumen de productos agricolas exportador por puertos brasileños
Planificación y Presupuesto algunos países OCDE
• Se habla de Prioridades vinculadas con Áreas de Gasto (Canadá, Reino Unido, Corea)
• Los objetivos que se desprenden de las Áreas de Gasto son establecidos en términos de OUTCOMES o Resultados Finales que impactan en la población
• “Ingresos seguros y empleo para los Canadienses”• “Una sociedad diversa que promueve la dualidad
linguistica y la inclusión social”
Planificación y Presupuesto algunos países OCDE
• Los Objetivos a Nivel Nacional y Sectorial son ‘Pocos”y realmente “estratégicos”
• Se establece una pirámide de responsabilidades contractuales (hay Gerencia para materializar los Objetivos Estratégicos) con objetivos e indicadores en cascada
• Finalmente los Programas tienen un presupuesto “relacionados”con los Objetivos Estratégicos y los Indicadores de Impacto.
• Se evalúan y se rinde cuenta pública del avance de las prioridades a través de indicadores de impacto o resultados compartidos (share outcomes) …Evaluación de Políticas.
Las experiencias de los países de la OCDE
• La estructura global de prioridades a nivel gubernamental se alinea con los planes de gasto de los Departamentos, las Agencias y los Programas (el resultado se mide en todos los niveles)
• Se fortalece la Eficiencia Operacional del Gasto (Fuerte componente de Plan Estratégico a nivel de Agencia y Programa)
• Los instrumentos de articulación de prioridades Plan-Presupuesto están sustentadas en reportes comprehensivos y simples para los diferentes actores (Canadá: “Reporte sobre Planes y Prioridades”
Acuerdos de Servicios Públicos (Reino Unido) PSA´s
• Conjunto de mejoramientos claves que el público puede esperar desde el gasto realizados por el Gobierno.
• Duran tres años, se negocian entre el Tesoro y los Ministerios en el proceso de “Spending Review process” .
• Cada PSA constituye un conjunto de objetivos de alto impacto, que definen objetivos prioritarios e indicadores de impacto basado en metas claves de desempeño
Ejemplo PSA´s Ministerio de Educación y Capacitación Reino Unido
• Disminuir la diferencia de los logros educacionales entre estudiantes que provienen de bajos ingresos y desventajas con relación a sus pares.
• Continuar mejorando los estándares de todos los individuos que participan en el sistema educacional.
• Incrementar la proporción de jóvenes que permanecen en educación o entrenamiento más allá de los 16 años.
• Disminuir las diferencias de capacidades a todos los niveles desde la educación básica a los investigadores postgraduados, posibilitando enfrentar los desafíos de la globalización.
EJES ESTRUCTURANTES PRIORIDADES
Mega Objetivos
Meta
Medición
Estrategia de provisión del servicio
Meta Meta
Secretaría 1Ministerio 1
Depto 1
Secretaría 1Ministerio 1
Depto 1
Secretaría 1Ministerio 1
Depto 1
Equidad y oportunidad para todos
Mega Objetivos
Maximizar las oportunidades de empleo para todos. (4 indicadores)
1.1 INDICADOR: Incremento en la tasa de empleo
Meta:Incremento de la tasa de empleo de un 75% a un 80% en el 2011
Conjunto de prioridades específicas
Vinculadas al Mega objetivo 1
Programa(s) Instituciones Responsables Roles o funciones específicas Funciones de los socios
Funciones de otras Contrapartes
Los Programas, Agencias, que ejecutan tienen un PLAN DE NEGOCIOS. La provisión de Bs y Ss
tiene responsables y accountability
Respecto de línea de Base, Trimestral,97% intervalo de confidencia
Temario
• Planificación Gubernamental • Planificación Estratégica: Conceptos, niveles de
aplicación• Experiencias internacionales de Planificación
Estratégica• Principales dificultades para la Planificacion
Estrategica Gubernamental • Caminos y tendencias
El gran problema…a pesar de los esfuerzos….
• La causalidad entre :
– las Prioridades Estratégicas Gubernamentales
– la asignación de recursos presupuestarios
– los resultados logrados
En aún débil…….
Principales Problemas a nivel de articulación Plan Presupuesto
1. Dificultad para articular los instrumentos de monitoreo y evaluación en el proceso de formación de políticas, planificación y presupuesto.
2. Las instituciones o entes que tienen un mandato público no siempre saben que hacen y donde van… los instrumentos de monitoreo y evaluación se aplican sobre bases débiles
3. Sistemas de Evaluación débiles en su diseño y uso
4. Institucionalidad de los SEV no generan incentivos adecuados
1. Planificación y Proceso Presupuestario: mecanismos de articulación teoría….y
práctica
• Plan Nacional de Desarrollo: • Indicadores Macro nivel país
– Tasas de disminución de la Pobreza y marginalidad– Creación de empleo formal– Indicadores de seguridad ciudadana– Indicadores de Salud y Educación
• Planes Sectoriales
• Indicadores de Impacto y resultados intermedios de los Programas
– Tasas de Desnutrición– Deserción escolar– Disminución de déficit viviendas, etc
• Planes Institucionales
• Indicadores de Objetivos Estratégicos Institucionalesvinculados a los Programas
• Programas Presupuestarios
PRIORIDADESNACIONALES
PRIORIDADESPROGRASECTORIALES
FINES Y OBJETIVOSESTRATEGICOS
INSTITUCIONALES
Indicadores de Impacto Políticas
Estadísticas Nacionales
Indicadores de Impacto y
Resultado IntermedioProgramas
Evaluaciones de Impacto
Indicadores de Impacto Y resultado intermedioProgramas
PROGRAMACION OPERATIVA
Indicadores de
Gestión
Indicadores Impacto – País articulados con metas a nivel sectorial ?
Indicadores de Impacto a nivel sectorial con atribución directa con los Programas ?
Planificación Estratégica Institucional y Indicadores de Objetivos Estratégicos alineados con los Sectoriales?
Indicadores de Gestión alineados con OE?
Temario
• Planificación Gubernamental • Planificación Estratégica: Conceptos, niveles de
aplicación• Experiencias internacionales de Planificación
Estratégica• Principales dificultades para la Planificacion
Estrategica Gubernamental • Tendencias
Tres lemas
• Compartir objetivos (un plan, una meta, varias entidades)
• Simplificar (un solo sistema de seguimiento?, pocos indicadores)
• Definir indicadores de impacto, de mediano plazo