97.05%

93.04%

BOLETÍN MENSUAL DE SEGUIMIENTO

Porcentaje de Cumplimiento sobre la Programación- PCP

- % de productos con intensidad tecnológica alta, media, baja y basados en recursos naturales en las exportaciones no petroleras. - % del sector no tradicional en las exportaciones no petroleras - Monto del déficit de la balanza comercial no petrolera - % de proyectos de inversión en riesgo - % de procesos sustantivos priorizados mejorados

OBJETIVOS OPERATIVOS

PRESUPUESTO

Gasto Corriente

PROYECTOS PROCESOS

diciembre 2017

Dirección de Tecnologías de la Información

Coordinación de Políticas de Inversiones

Dirección de Administración por Procesos

Dirección de Administración de Talento Humano

Dirección de Planificación e Inversión

Unidad (es)

76.38% Gasto Inversión

97.34%

87.86% Gasto Inversión

Gasto Corriente

MCE-Internacionalización de MIPyMEs

MCE - Programa Marca País

Dirección Administrativa

Unidad (es)

Proyecto (s)

Indicadores con PCP en alerta

Semaforización PCP:

PCP ≥ 95% 80% ≤ PCP < 95% 55% ≤ PCP < 80% PCP < 55%

El proyecto “Internacionalización de MIPyMEs” se encuentra sujeto a un procedimiento para la baja (cancelación).

Institucional

Proyecto (s)

64.56%

78.75% 99.19%

- Número de casos de servicios mejorados - % de personal con nombramiento provisional - Índice de rotación de nivel directivo - Índice de rotación de nivel operativo - Servidores públicos capacitados

INFORME DE SEGUIMIENTO DICIEMBRE 2017

3

Contenido ABREVIATURAS ........................................................................................................................ 4

RESUMEN EJECUTIVO ............................................................................................................... 5

1. SEGUIMIENTO A LOS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES................................. 6

2. SEGUIMIENTO A LA PLANIFICACIÓN PROGRAMÁTICA Y PRESUPUESTARIA

INSTITUCIONAL ........................................................................................................................ 7

3. SEGUIMIENTO A LOS OBJETIVOS OPERATIVOS DE LAS UNIDADES DEL MCEI .................. 10

4. SEGUIMIENTO A LA EJECUCIÓN FÍSICA DE PROYECTOS .................................................. 14

4.1 EJECUCIÓN DE PROYECTOS DE GASTO CORRIENTE ........................................................ 14

4.2 EJECUCIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN .................................................................... 17

5. SEGUIMIENTO A LA EJECUCIÓN FÍSICA DE PROCESOS .................................................... 18

6. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES .......................................................................... 20

4

ABREVIATURAS

ABREVIATURA DESCRIPCIÓN

MCEI MINISTERIO DE COMERCIO EXTERIOR E INVERSIONES

CCOMEX COORDINACIÓN COMEX

CDC COORDINACIÓN DE DEFENSA COMERCIAL

CLIPCE COORDINACIÓN DE LOGÍSTICA INTERNACIONAL PARA EL COMERCIO EXTERIOR

CMDO COORDINACIÓN DE MARCAS Y DENOMINACIONES DE ORIGEN

CNYCI COORDINACIÓN DE NORMATIVIDAD Y CONTROVERSIAS INTERNACIONALES

CPE COORDINACIÓN DE POLÍTICAS DE EXPORTACIONES

CPI COORDINACIÓN DE POLÍTICAS DE IMPORTACIONES

CPDI COORDINACIÓN DE POLÍTICAS DE INVERSIONES

CGAJ COORDINACIÓN GENERAL DE ASESORÍA JURÍDICA

CTNC COORDINACIÓN TÉCNICA DE NEGOCIACIONES COMERCIALES

CZQ COORDINACIÓN ZONAL QUITO

DA DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA

DTH DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN DE TALENTO HUMANO

DAP DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN POR PROCESOS

DAR DIRECCIÓN DE AMÉRICA DEL SUR

DAAO DIRECCIÓN DE ASIA, ÁFRICA Y OCEANÍA

DCS DIRECCIÓN DE COMUNICACIÓN SOCIAL

DEEC DIRECCIÓN DE ESTUDIOS ECONÓMICOS Y COMERCIALES

DEN DIRECCIÓN DE EUROPA Y NORTEAMÉRICA

DGCCO DIRECCIÓN DE GESTIÓN DEL CAMBIO Y CULTURA ORGANIZACIONAL

DISE DIRECCIÓN DE INFORMACIÓN, SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN

DMCC DIRECCIÓN DE MÉXICO, CENTROAMÉRICA Y EL CARIBE

DOFCM DIRECCIÓN DE ORGANIZACIÓN Y FOROS COMERCIALES MULTILATERALES

DO DIRECCIÓN DE ORIGEN

DPI DIRECCIÓN DE PLANIFICACIÓN E INVERSIÓN

DTI DIRECCIÓN DE TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN

DF DIRECCIÓN FINANCIERA

DZC DIRECCIÓN ZONAL CUENCA

PCP PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO SOBRE LA PROGRAMACIÓN DE LA PLANIFICACIÓN

OEI PCP DE LOS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES

OBU PCP DE LOS OBJETIVOS OPERATIVOS DE LAS UNIDADES

PGC PCP DE LOS PROYECTOS DE GASTO CORRIENTE DE LAS UNIDADES OPERATIVAS

PGI PCP DE LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN DE LAS UNIDADES OPERATIVAS

PRC PCP DE LOS PROCESOS DE LAS UNIDADES OPERATIVAS

$PI PCP DEL PRESUPUESTO TOTAL INSTITUCIONAL

$GC PCP DEL PRESUPUESTO DE GASTO CORRIENTE

$GI PCP DEL PRESUPUESTO DE INVERSIÓN

5

*PCP podrá obtener un valor máximo de 100%

*Para fines del presente documento, son considerados niveles de

“ALERTA”:

- los rangos “BAJO” y “CON PROBLEMAS”,

- cumplimientos iguales o superiores al 150% de la meta.

- proyectos en estado congelado.

- porcentaje de presupuesto comprometido inferior al

50% (respecto al monto certificado).

RESUMEN EJECUTIVO

NOMBRE DEL RANGO RANGO

A - ÓPTIMO PCP ≥ 95%

B - MEDIO 80% ≤ PCP < 95%

C - BAJO 55% ≤ PCP < 80%

D – CON PROBLEMAS PCP < 55%

El Informe de Seguimiento1 refleja el nivel de ejecución sobre la

Planificación Operativa Institucional, obtenido por el Ministerio de

Comercio Exterior e Inversiones (MCEI) en el mes de diciembre, la

metodología contempla un esquema de semaforización sobre el

Porcentaje de Cumplimiento sobre la Programación (PCP) para los

siguientes cuatro ejes: Indicadores de Objetivos, Ejecución Física de

Procesos, Ejecución Programática-Presupuestaria Institucional y

Ejecución Física de Proyectos (éstos dos últimos desagregados en gasto

corriente e inversión).

Los resultados evidencian alertas en los indicadores de los Objetivos

Estratégicos 2, 4, 5 y 6 (de un total de 7); y alertas a nivel de Objetivos

Operativos en las siguientes unidades: CPE, DPI, DTH, CMDO, CLIPCE,

CPDI, DAP, y la DTI.

6

FIGURA 1 – PCP – OBJETIVOS ESTRATÉGICOS

1. SEGUIMIENTO A LOS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES

7

PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO A LA PROGRAMACIÓN PRESUPUESTARIA

Al cierre del año (2017) se desembolsaron US$ 9,457,219.10 obteniéndose una ejecución global

del 97.05% sobre el monto vigente.

El nivel de ejecución del presupuesto institucional respecto al periodo previo, incrementó en

20.34 puntos porcentuales, debido principalmente a recortes (efectuados durante el mes de

diciembre) de - US$ 1,047,413.24 sobre el presupuesto asignado a Gasto Corriente; sin considerar

los recortes, la ejecución presupuestaria se ubicaría en 87.63%, la reducción se conforma de -

US$ 938,036.56 solicitados por el MCEI y de - US$ 109,376.68 aplicados por el MEF.

FIGURA 2 –EJECUCIÓN PROGRAMÁTICA – PRESUPUESTARIA DEL PRESUPUESTO TOTAL DEL MCE

2. SEGUIMIENTO A LA PLANIFICACIÓN PROGRAMÁTICA Y PRESUPUESTARIA INSTITUCIONAL

% Ejecución Presupuestaria

Institucional (USD MM)

8

FIGURA 3 –EJECUCIÓN DEL PRESUPUESTO DE GASTO CORRIENTE

El porcentaje de cumplimiento de la meta planificada en el POI es de 97.34%; registrándose una desviación programática (corriente) por faltante -2.66%.

Fomento de la Inserción

Estratégica Económica

y Comercial

Promoción e

Incremento de

Exportaciones no

Petroleras

% Cumplimiento de Ejecución – Plan Operativo Institucional Ejecución por Programa (USD MM)

((USD MM) Administración

Central

Cumplimiento de Ejecución – Plan Operativo Institucional

(USD MM)

Monto Certificado y Comprometido (USD M)

9

FIGURA 4 –EJECUCIÓN DEL GASTO DE INVERSIÓN

El porcentaje de cumplimiento de la meta planificada en el PAI es del 87.86%; registrándose una desviación programática por faltante de -12.14%. El Proyecto “Internacionalización de MIPyMEs”, y el Proyecto Fomento al Sector Exportador se encuentran sujeto a un procedimiento para la baja (cancelación).

% Cumplimiento de Ejecución – Plan Anual de Inversión

(USD M)

Ejecución por Proyecto (USD M)

Cumplimiento de Ejecución – Plan Anual de Inversión

(USD M)

Monto certificado y comprometido (USD M)

10

FIGURA 5 – PCP – OBJETIVOS OPERATIVOS

PCP 78.75%

MCE

97.34%

87.86%

0.00%

0.00%

0.00%

Porcentaje ejecución presupuestaria - GastoCorriente

Porcentaje ejecución presupuestaria -Inversion

TH: Índice de rotación de nivel directivo(2016)

TH: Índice de rotación de nivel operativo(2016)

Porcentaje de proyectos de inversión enriesgo

Indicadores Homologados

3. SEGUIMIENTO A LOS OBJETIVOS OPERATIVOS DE LAS UNIDADES DEL MCEI

11

COORDINACIÓN GENERAL DE GESTIÓN ESTRATÉGICA

Semaforización de Indicadores

Semaforización de Indicadores

SUBSECRETARÍA DE POLÍTICAS DE COMERCIO EXTERIOR

74.78%

80.09%

Indicador (es) con PCP en rango bajo y con problemas

% de cumplimiento en la ejecución de las sesiones de Comité de

Gestión de Calidad de Servicio y Desarrollo Institucional

Porcentaje de proyectos informáticos de desarrollo de

aplicaciones implementados

EFIC: Número de casos de servicios mejorados (2017)

EFIC: Porcentaje de procesos sustantivos priorizados mejorados

PCP

PCP Indicador (es) con PCP en rango bajo y con problemas

Monto de Inversión Extranjera Directa

∆ en valor FOB de exportaciones de Productos No Tradicionales.

∆ en Volumen de los productos No Tradicionales (Toneladas)

% de exportaciones de productos con intensidad tecnológica alta, media, baja y

basados en recursos naturales en las exportaciones no petroleras.

% de micro, pequeñas y medianas empresas en las exportaciones no petroleras

% del sector no tradicional en las exportaciones no petroleras

Indicador (es) con cumplimientos iguales o superiores al 150% de la meta

∆ de Exportaciones NO petroleras sin banano.

∆ en valor FOB de exportaciones de Productos Tradicionales

∆ en valor FOB de las Exportaciones NO Petroleras.

∆ en volumen de las Exportaciones NO Petroleras.

∆ en volumen de los productos tradicionales.

12

SUBSECRETARÍA DE SERVICIOS AL COMERCIO EXTERIOR

Semaforización de Indicadores

Semaforización de Indicadores

COORDINACIÓN GENERAL ADMINISTRATIVA FINANCIERA

89.29%

99.26%

PCP

Indicador (es) con cumplimientos iguales o superiores al 150% de la meta

Variación de Costo Logístico para Exportación

Número de eventos para promocionar la marca país

PCP Indicador (es) con PCP en rango bajo y con problemas

TH: Porcentaje de personal con nombramiento provisional (2016)

% de proyectos informáticos de desarrollo de aplicaciones

implementados

Número de servidores públicos capacitados de acuerdo al plan de

formación y capacitación institucional

Indicador (es) con cumplimientos iguales o superiores al 150% de la meta

Tiempo de elaboración de acciones de personal por movimientos

administrativos

13

COORDINACIÓN GENERAL DE PLANIFICACIÓN

Semaforización de Indicadores

88.88%

Indicador (es) con PCP en rango bajo y con problemas

Número de productos de planificación entregados en los

plazos oficiales

PCP

Indicador (es) con cumplimientos iguales o superiores al 150% de la meta

% de reducción en reformas realizadas al plan operativo institucional

14

33.33%

5.56%

44.44%

16.67%Completado

Cierre

Ejecución

Congelado

93.04%

4. SEGUIMIENTO A LA EJECUCIÓN FÍSICA DE PROYECTOS

4.1 EJECUCIÓN DE PROYECTOS DE GASTO CORRIENTE

FIGURA 6 – PCP - CONSOLIDADO DE LOS PROYECTOS DE GASTO CORRIENTE

DISTRIBUCIÓN POR FASES

El MCE presenta un Porcentaje de Cumplimiento sobre la Programación

(PCP) aplicable a sus Proyectos de Gasto Corriente de 93.04%, evidenciándose que, en promedio, los proyectos se están ejecutando de

acuerdo a su programación.

15

FIGURA 7.1 – PCP - UNIDADES

La Coordinación Técnica de Negociaciones Comerciales aplazó al presente

ejercicio (2018) la continuidad de las actividades relacionadas a la

identificación de oportunidades para el Ecuador en compras públicas en

Colombia, Perú, Bolivia y Chile; proyecto congelado.

4.1.1 UNIDADES AGREGADORAS DE VALOR

16

FIGURA 7.2 – PCP - UNIDADES

La Dirección Administrativa debió afrontar retrasos adicionales sobre la aprobación

de la Política Institucional en materia de Gestión Documental y Archivo, debido a que

el documento continúa bajo revisión.

La Dirección de Administración de Talento Humano canceló el proyecto (congelado)

relacionado con el Manual de Clasificación de Puestos debido a que se deberá

realizar nuevas modificaciones al manual una vez que se cuente con el modelo de

gestión y estatuto organizacional; en relación con las disposiciones efectuadas

mediante Decreto Ejecutivo Nro. 252.

La Dirección de Administración por Procesos reactivó el proyecto (congelado) “I008

Proyecto Pago Electrónico para Certificación de Origen”, se estima culminar

actividades antes del cumplimiento del primer trimestre del presente ejercicio

(2018).

4.1.2 UNIDADES HABILITANTES DE ASESORÍA Y APOYO

17

FIGURA 8 – PCP – CONSOLIDADO DE LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN

Nota: Es importante indicar que el porcentaje de avance de ejecución de los proyectos de inversión se mide en función de los hitos programados dentro de la herramienta

GPR, mismos que actualmente están establecidos de acuerdo a las modificaciones que han sufrido los proyectos.

76.38%

4.2 EJECUCIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN

El siguiente cuadro presenta el avance físico y el detalle del estado de los proyectos de inversión del MCE al mes de diciembre, donde se observa un Porcentaje

de Cumplimiento sobre la Programación (PCP) de 76.38%.

La Coordinación de Exportaciones, efectúa gestiones relacionadas con el proceso de baja de los proyectos “Internacionalización de MIPyMEs” y

“Fomento al Sector Exportador”.

a través del equipo del Proyecto “Internacionalización de MIPyMEs”, espera que las actividades asociadas al Diagnóstico de Exportación y Plan de Acción se desarrollen con personal técnico interno y que su presupuesto sea disminuido en un monto de USD 540,493.89 (valor inicialmente destinado al proceso de consultoría). La Coordinación de Marcas y Denominaciones de Origen realiza las gestiones para reprogramar el cronograma del Proyecto “Marca País”.

18

FIGURA 9 – PCP – PROCESOS

8

12

20

9

18

12

8

Unidades con PCP en rangos óptimo y medio# total de indicadores

COORDINACIÓN GENERALADMINISTRATIVA FINANCIERA

COORDINACIÓN GENERAL DEPLANIFICACIÓN - GESTIÓNESTRATÉGICA

DEPENDIENTES DEL DESPACHO

SUBSECRETARÍA DE DEFENSA YNORMATIVIDAD COMERCIAL

SUBSECRETARÍA DE NEGOCIACIONESCOMERCIALES E INTEGRACIÓNECONÓMICA

SUBSECRETARÍA DE POLÍTICAS DECOMERCIO EXTERIOR

SUBSECRETARÍA DE SERVICIOS ALCOMERCIO EXTERIOR

5. SEGUIMIENTO A LA EJECUCIÓN FÍSICA DE PROCESOS

99.19%

MCE

PCP

19

Indicador (es) con cumplimientos iguales o superiores al 150% de la meta

COORDINACIÓN COMEX;

Número de informes emitidos

COORDINACIÓN GENERAL DE ASESORÍA JURÍDICA

Tiempo promedio de respuesta en la elaboración de instrumentos legales - contratos y

convenios

DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA

Número de informes del abastecimiento y provisión de combustible del parque

automotor del MCE

COORDINACIÓN GENERAL DE ASESORÍA JURÍDICA

Tiempo promedio de respuesta en la elaboración de instrumentos legales - contratos y

convenios

DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN POR PROCESOS

Porcentaje de eficiencia en el uso del tiempo para la elaboración de manuales o

procedimientos

DIRECCIÓN DE GESTIÓN DEL CAMBIO Y CULTURA ORGANIZACIONAL

Porcentaje de eficiencia en el uso del tiempo para la emisión de informes de atención de

requerimientos

DIRECCIÓN DE COMUNICACIÓN SOCIAL

Número de entrevistas a voceros institucionales realizadas

Número de Ruedas de prensa realizadas

DIRECCIÓN DE MÉXICO, CENTROAMÉRICA Y EL CARIBE

Número de Informes de reuniones para el fortalecimiento del relacionamiento comercial

con México, Centroamérica y el Caribe

DIRECCIÓN DE PLANIFICACIÓN E INVERSIÓN

Tiempo promedio de respuesta de Reformas PAI

Tiempo promedio de respuesta de Reformas POA

20

6. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

En términos institucionales se puede concluir lo siguiente:

1. El Ministerio presenta un Porcentaje de Cumplimiento sobre la Programación aplicable

sobre los Indicadores de los Objetivos Estratégicos de 64.56%, y alerta en los objetivos

2, 4, 5 y 6 (de un total de 7 objetivos). Los principales factores que afectaron la eficiencia

institucional son: los resultados insatisfactorios de los Proyectos de Inversión; y retrasos

en la agenda compartida con externos (SENAE), para la mejora del proceso de Emisión

de Certificados de Origen

Los principales factores que afectaron el desarrollo del talento humano son: rotación

interna y externa; y un menor número de capacitados, respecto al total programado en

función de la meta a inicio de ejercicio.

Los resultados de la actividad comercial externa se afectan principalmente por la

considerable desviación existente entre las metas del nivel de importaciones e

inversiones, establecidas al inicio del periodo, y el comportamiento real (altamente

relacionado con el histórico) del conjunto de indicadores asociados.

En cuanto a los proyectos de inversión, los principales factores que generaron el

desfavorable avance (físico y/o presupuestario) de los proyectos son: para

"Internacionalización MIPyMEs", la vigencia del “Programa de Apoyo al Sector de

Comercio en el Ecuador” (fondos de la Unión Europea), que derivó en la reducción a 58

empresas beneficiadas (de 73 iniciales), y generó retrasos sobre el calendario

inicialmente proyectado para la ejecución del proceso precontractual de consultoría de

Diagnósticos de Exportación y Planes de Acción; y para el "Programa Marca País", la falta

de aprobación sobre los avales requeridos, por parte de los entes rectores.

2. Al finalizar el mes de diciembre se ejecutó el 97.05% del presupuesto institucional

vigente, resultado que coincide con el cumplimiento sobre la programación

presupuestaria; el nivel de ejecución del presupuesto institucional, respecto al periodo

previo, incremento en 20.34 puntos porcentuales, debido principalmente a un recorte

de - US$ 1,047,413.24 sobre el presupuesto asignado a Gasto Corriente; sin considerar

los recortes, la ejecución presupuestaria se ubicaría en 87.63%.

En la ejecución del POI se obtuvo un Porcentaje de Cumplimiento de 97.34%,

reflejándose una desviación programática por faltante de -2.66%.

En cuanto al PAI, el Porcentaje de Cumplimiento alcanzó un 87.86%,

obteniéndose una desviación programática por faltante de -12.14%.

Respecto al cumplimiento de las Unidades Operativas del Ministerio se concluye:

1. El PCP aplicable para los Indicadores de los Objetivos Operativos obtiene un 78.75% de

cumplimiento, evidenciándose alertas (por incumplimiento y desviación) en los

resultados de las Unidades: Dirección de Tecnologías de la Información, Coordinación

de Políticas de Inversiones, Dirección de Administración por Procesos, Dirección de

Administración de Talento Humano, Dirección de Planificación e Inversión.

2. La ejecución física de los Proyectos obtuvo un 93.04% para los Proyectos de Gasto

Corriente y un 76.38% para los Proyectos de Inversión; reflejándose alertas sobre la

Dirección Administrativa, y sobre la Coordinación de Políticas de Exportaciones.

3. El eje relacionado a la Ejecución Física de Procesos alcanzó un 99.19% de cumplimiento;

no obstante, se registran alertas por desviación en un total de 9 Unidades Operativas.

21

Por lo expuesto se recomienda:

1. Efectuar un proceso de retroalimentación recurrente (talleres de revisión de

resultados) con periodicidad bimestral, sobre el conjunto de alertas (resultados

insatisfactorios y desviaciones) presentadas en los resultados del conjunto total de

indicadores considerados en la herramienta GPR; contemplando la presencia de los

responsables de las Subsecretarías y Coordinaciones Generales, sobre la base de los

resultados determinados en los Informes de Seguimiento respectivos, y en el conjunto

de herramientas de monitoreo (establecidas por la CGP, a través de la DISE).

2. Definir un cronograma interno e interinstitucional de actividades pendientes, para el

siguiente grupo de proyectos de gasto corriente:

a. Proyecto Pago Electrónico para Certificación de Origen; Dirección de

Administración por Procesos.

b. Mejoras al Sistema de Indicadores de Gestión; Dirección de Tecnologías de

Información.

c. Implementación de la Norma Técnica de Gestión Documental y Archivo

Dirección Administrativa.

Producto de este análisis, el líder de cada proyecto elevará al Patrocinador Ejecutivo la

solicitud de CANCELACIÓN, o elaborará una nueva hoja de ruta que considere el

conjunto diversos de actores internos y/o externos que influyen en la consecución de

las actividades.