Precepto Conducta Tipo de Sanción Monto Infracción Infringido · Denominación Fecha de...
480
Denominación Fecha de Infracción Tipo de Sanción Monto Precepto Infringido Conducta A.N.A. Compañía de Seguros, S.A. de C.V. 14/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS Incorrecta presentación de información estadística A.N.A. Compañía de Seguros, S.A. de C.V. 14/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS Incorrecta presentación de información estadística A.N.A. Compañía de Seguros, S.A. de C.V. 16/04/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 6° Transitorio del Decreto de reformas a la LGISMS del 16.01.02 Presentación extemporánea de adecuación de Estatutos Sociales a la SHCP A.N.A. Compañía de Seguros, S.A. de C.V. 11/02/2003 Multa por $ 17,460.00 Art. 107 LGISMS Incorrecta presentación de información financiera A.N.A. Compañía de Seguros, S.A. de C.V. 08/03/2003 Multa por $ 12,178.38 Art. 107 LGISMS Presentación extemporánea de información financiera A.N.A. Compañía de Seguros, S.A. de C.V. 09/07/2003 Multa por $ 27,324.90 Art. 107 LGISMS Presentación extemporánea de información de reaseguro A.N.A. Compañía de Seguros, S.A. de C.V. 31/12/2003 Multa por $ 13,095.00 Art. 101 LGISMS Desapego al Cátalogo de Cuentas A.N.A. Compañía de Seguros, S.A. de C.V. 12/02/2004 Multa por $ 17,915.04 Art. 107 LGISMS Incorrecta presentación de información estadística A.N.A. Compañía de Seguros, S.A. de C.V. 14/02/2004 Multa por $ 19,136.52 Art. 107 LGISMS Presentación extemporánea de información estadística A.N.A. Compañía de Seguros, S.A. de C.V. 16/02/2004 Multa por $ 23,886.72 Art. 107 LGISMS Incorrecta presentación de información estadística A.N.A. Compañía de Seguros, S.A. de C.V. 19/02/2004 Multa por $ 26,329.68 Art. 107 LGISMS Presentación extemporánea de información de reaseguro A.N.A. Compañía de Seguros, S.A. de C.V. 28/01/2005 Multa por $ 18,205.20 Art. 107 LGISMS Incorrecta presentación de información financiera A.N.A. Compañía de Seguros, S.A. de C.V. 31/12/2005 Multa por $ 44,808.04 Arts. 60 y 61 LGISMS Faltante en la cobertura del requerimiento de capital mínimo de garantía
Transcript of Precepto Conducta Tipo de Sanción Monto Infracción Infringido · Denominación Fecha de...
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V.14/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V.14/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V.
16/04/2002 Multa por $ 8,430.00
Art. 6°
Transitorio del
Decreto de
reformas a la
LGISMS del
16.01.02
Presentación extemporánea de adecuación de Estatutos
Sociales a la SHCP
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V.11/02/2003 Multa por $ 17,460.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V.08/03/2003 Multa por $ 12,178.38 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V.09/07/2003 Multa por $ 27,324.90 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V.31/12/2003 Multa por $ 13,095.00 Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V.12/02/2004 Multa por $ 17,915.04 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V.14/02/2004 Multa por $ 19,136.52 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V.16/02/2004 Multa por $ 23,886.72 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V.19/02/2004 Multa por $ 26,329.68 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V.28/01/2005 Multa por $ 18,205.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V. 31/12/2005 Multa por $ 44,808.04 Arts. 60 y 61
LGISMS
Faltante en la cobertura del requerimiento de capital
mínimo de garantía
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V.31/01/2006 Multa por $ 50,178.77 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V.15/02/2006 Multa por $ 39,520.04 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V.15/02/2006 Multa por $ 25,653.62 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V.01/01/2007 Multa por $ 66,094.99 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V.01/01/2007 Multa por $ 10,114.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V.14/02/2007 Multa por $ 10,114.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V. 01/06/2007 Multa por $ 15,221.57 Art. 37 LGISMS
Realizar los pagos de las primas de reaseguro de manera
extemporánea a los reaseguradores participantes
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V.31/12/2007 Multa por $ 149,838.91 Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V.31/12/2007 Multa por $ 21,239.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V.19/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V.01/04/2008 Multa por $ 60,835.71 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V.01/04/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V.07/05/2008 Multa por $ 23,087.01 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V.01/04/2009 Multa por $ 46,470.40 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V.15/04/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V.16/04/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V.17/04/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V.25/03/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V.28/04/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V.30/04/2010 Multa por $ 3,529.13 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V.31/12/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 50-I LGISMS
Desviación en la constitución de reservas técnicas
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V.31/03/2011 Multa por $ 13,938.06 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V.27/01/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V.10/04/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V.12/04/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V.29/07/2012 Multa por $ 77,413.86 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V.12/04/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V.12/04/2013 Multa por $ 17,290.92 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V.11/04/2014 Multa por $ 33,173.97 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V.14/04/2014 Multa por $ 37,951.56 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V.
26/04/2017 Multa por $35,782.26 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de reaseguro
A.N.A. Compañía de Seguros, S.A.
de C.V.
20/07/2016 Multa por $34,036.64 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información actuarial
ABA Seguros, S.A. de C.V. 22/09/2015 Multa por $14,020.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información actuarial
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)08/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)08/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)07/12/2002 Multa por $ 60,021.60 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)14/02/2003 Multa por $ 18,856.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)17/02/2003 Multa por $ 18,813.15 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)21/04/2003 Multa por $ 18,856.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)16/05/2003 Multa por $ 8,430.00 Art. 110 LGISMS
No proporcionar la información solicitada durante la
práctica de la visita de inspección
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)16/02/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)21/07/2004 Multa por $ 12,893.40 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)05/03/2005 Multa por $ 22,885.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)21/04/2005 Multa por $ 47,548.80 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)01/05/2005 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)09/06/2005 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)31/12/2005 Multa por $ 11,310.00
Art. 36-A
LGISMS
Desapego a nota técnica
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)31/12/2005 Multa por $ 73,741.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)26/01/2006 Multa por $ 24,383.67 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)19/10/2006 Multa por $ 68,868.05 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)13/11/2006 Multa por $ 44,679.06 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)13/11/2006 Multa por $ 47,161.23 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)13/11/2006 Multa por $ 44,679.06 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)30/11/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)14/12/2006 Multa por $ 61,080.85 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información de reaseguro
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)14/02/2007 Multa por $ 11,782.81 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)14/02/2007 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)09/07/2007 Multa por $ 54,666.17 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)31/10/2007 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)31/12/2007 Multa por $ 26,448.11 Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)31/12/2007 Multa por $ 24,931.01 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)31/12/2007 Multa por $ 59,622.03 Art. 104 LGISMS
Registro contable extemporáneo
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)30/01/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)30/01/2008 Multa por $ 21,667.08 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)12/02/2008 Multa por $ 58,427.49 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)14/02/2008 Multa por $ 30,659.97 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)15/02/2008 Multa por $ 66,736.71 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)19/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)13/06/2008 Multa por $ 26,242.41 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)18/06/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)20/06/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)25/06/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)20/10/2008 Multa por $ 30,659.97 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)14/11/2008 Multa por $ 25,611.33 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)02/03/2009 Multa por $ 27,838.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)01/04/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)02/04/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)06/04/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)21/10/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)31/12/2009 Multa por $ 84,611.20
Arts. 46-I y 47-II
y IV LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)31/12/2009 Multa por $ 161,495.60
Art. 50-II
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva para
obligaciones pendientes de cumplir
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)16/02/2010 Multa por $ 29,591.90 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)02/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)08/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)17/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)18/03/2010 Multa por $ 15,341.82 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)29/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)30/03/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)05/04/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)05/04/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)29/10/2010 Multa por $ 29,591.90 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)15/02/2011 Multa por $ 85,841.70 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)15/02/2011 Multa por $ 21,415.56 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)18/02/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)24/02/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)25/02/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)07/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)14/03/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)17/01/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Omitir informar las gestiones para establecer mecanismos
de comunicación con las personas designadas a verificar su
actuación
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)05/03/2012 Multa por $ 35,341.11 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)26/03/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)09/05/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)09/05/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)30/05/2012 Multa por $ 35,341.11 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)16/07/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
No contar con las actas de las sesiones del Comité de
Reaseguro debidamente requisitadas
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.) 24/10/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea del aviso de designación de
nombramientos de consejeros, contralor normativo,
comisario y director general y de funcionarios que ocupen
dos jerarquías inferiores a este último
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)13/02/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)21/03/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)26/03/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)01/04/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 27 LGISMS
Operar con reaseguradoras no inscritas en el Registro
General de Reaseguradoras Extranjeras
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)11/04/2013 Multa por $ 29,983.88 Art. 37 LGISMS
Realizar los pagos de las primas de reaseguro de manera
extemporánea a los reaseguradores participantes
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)28/02/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)28/02/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)20/02/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)18/03/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)26/02/2015 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)11/04/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)23/03/2016 Multa por $51,493.20 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)14/10/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)07/06/2016 Multa por $94,367.68 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información de reaseguro
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)
02/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)
20/02/2017 Multa por $ 15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)
31/12/2013 Multa por $ 348,279.28 Art. 140 LGISMS Integración indebida del expediente de identificación del
cliente
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)
31/12/2013 Multa por $ 100,960.84 Art. 140 LGISMS No observar una politica de identificación y conocimiento
del cliente
ACE Seguros S.A., (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)
31/12/2013 Multa por $ 403,713.00 Art. 140 LGISMS No contar con los sistemas automatizados para desarrollar
las funciones establecidas en las disposiciones generales
para determinar si una operación es inusual o preocupante
ACE Seguros, S.A.28/01/2002 Multa por $ 20,021.25 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
ACE Seguros, S.A.30/01/2002 Multa por $ 34,499.25 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.06/02/2002 Multa por $ 20,484.90 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.06/02/2002 Multa por $ 20,484.90 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.13/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.28/02/2002 Multa por $ 69,858.58 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
ACE Seguros, S.A.24/07/2002 Multa por $ 52,223.85 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
ACE Seguros, S.A.21/11/2002 Multa por $ 20,733.75 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
ACE Seguros, S.A.13/02/2003 Multa por $ 21,432.15 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.13/02/2003 Multa por $ 25,011.45 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.13/02/2003 Multa por $ 61,153.65 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
ACE Seguros, S.A.13/02/2003 Multa por $ 21,432.15 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.13/02/2003 Multa por $ 61,153.65 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.24/03/2003 Multa por $ 35,836.65 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
ACE Seguros, S.A.25/11/2003 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
ACE Seguros, S.A.30/01/2004 Multa por $ 21,489.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
ACE Seguros, S.A.03/02/2004 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
ACE Seguros, S.A.13/02/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.16/02/2004 Multa por $ 72,836.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.16/02/2004 Multa por $ 25,062.96 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.16/02/2004 Multa por $ 10,540.92 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.20/02/2004 Multa por $ 25,062.96 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
ACE Seguros, S.A.19/04/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
ACE Seguros, S.A.11/11/2004 Multa por $ 41,982.72 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información de reaseguro
ACE Seguros, S.A.11/11/2004 Multa por $ 41,530.32 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información de reaseguro
ACE Seguros, S.A.11/11/2004 Multa por $ 41,530.32 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
ACE Seguros, S.A.01/02/2005 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
ACE Seguros, S.A.14/02/2005 Multa por $ 27,999.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.22/02/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
ACE Seguros, S.A.15/04/2005 Multa por $ 138,013.20
Arts. 107 y 140
LGISMS
Presentación extemporánea de información de
operaciones relevantes
ACE Seguros, S.A.16/05/2005 Multa por $ 58,500.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
ACE Seguros, S.A.17/05/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
ACE Seguros, S.A.17/05/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
ACE Seguros, S.A.17/05/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
ACE Seguros, S.A.29/07/2005 Multa por $ 10,904.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.29/07/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.29/07/2005 Multa por $ 20,826.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.03/10/2005 Multa por $ 53,258.40 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
ACE Seguros, S.A.31/12/2005 Multa por $ 10,764.00
Art. 47-IV
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
ACE Seguros, S.A.31/01/2006 Multa por $ 64,244.40 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
ACE Seguros, S.A.14/02/2006 Multa por $ 12,994.89 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
ACE Seguros, S.A.16/02/2006 Multa por $ 64,244.40 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
ACE Seguros, S.A.14/02/2007 Multa por $ 28,268.63 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.14/02/2007 Multa por $ 28,268.63 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.15/02/2007 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
ACE Seguros, S.A.15/02/2007 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
ACE Seguros, S.A.15/02/2007 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
ACE Seguros, S.A.16/02/2007 Multa por $ 12,794.21 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
ACE Seguros, S.A.18/04/2007 Multa por $ 12,794.21 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
ACE Seguros, S.A.20/04/2007 Multa por $ 27,914.64 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
ACE Seguros, S.A.30/04/2007 Multa por $ 65,639.86 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
ACE Seguros, S.A.08/10/2007 Multa por $ 12,743.64 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
ACE Seguros, S.A.14/11/2007 Multa por $ 66,448.98 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
ACE Seguros, S.A.20/11/2007 Multa por $ 65,639.86 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
ACE Seguros, S.A.31/12/2007 Multa por $ 10,114.00
Art. 47-I, III y IV
LGISMS
Desviación en la constitución de reservas técnicas
ACE Seguros, S.A.31/12/2007 Multa por $ 53,351.55
Arts. 100 y 102
LGISMS
Registro contable equivocado
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
ACE Seguros, S.A.30/01/2008 Multa por $ 27,083.85 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
ACE Seguros, S.A.16/02/2008 Multa por $ 81,926.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
ACE Seguros, S.A.26/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.26/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.10/03/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.01/04/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.01/04/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.03/04/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.30/04/2008 Multa por $ 27,767.52 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
ACE Seguros, S.A.15/05/2008 Multa por $ 67,893.69 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
ACE Seguros, S.A.30/05/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.14/07/2008 Multa por $ 67,893.69 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
ACE Seguros, S.A.21/08/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
ACE Seguros, S.A.21/10/2008 Multa por $ 27,031.26 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
ACE Seguros, S.A.11/11/2008 Multa por $ 18,774.63 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
ACE Seguros, S.A.11/11/2008 Multa por $ 18,774.63 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
ACE Seguros, S.A.20/11/2008 Multa por $ 78,516.87 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
ACE Seguros, S.A.31/12/2008 Multa por $ 40,546.00
Arts. 37 y 62
LGISMS
Exceder límite máximo de retención legal
ACE Seguros, S.A.03/03/2009 Multa por $ 12,768.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.06/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.10/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.13/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.13/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.31/03/2009 Multa por $ 12,768.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.02/04/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.08/07/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
ACE Seguros, S.A.21/07/2009 Multa por $ 35,729.60 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información financiera
ACE Seguros, S.A.14/08/2009 Multa por $ 78,528.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
ACE Seguros, S.A.22/09/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
ACE Seguros, S.A.30/10/2009 Multa por $ 70,308.40 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
ACE Seguros, S.A.31/12/2009 Multa por $ 46,689.60 Art. 140 LGISMS
Integración indebida del expediente de identificación del
cliente
ACE Seguros, S.A.31/12/2009 Multa por $ 27,400.00 Art. 140 LGISMS
Integración indebida del expediente de identificación del
cliente
ACE Seguros, S.A.01/03/2010 Multa por $ 13,388.18 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.01/03/2010 Multa por $ 13,388.18 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.01/03/2010 Multa por $ 33,154.42 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
ACE Seguros, S.A.09/03/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 105 LGISMS
Incorrecta publicación de Estados Financieros
ACE Seguros, S.A.17/03/2010 Multa por $ 20,743.06 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
ACE Seguros, S.A.31/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
ACE Seguros, S.A.05/04/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.19/04/2010 Multa por $ 30,741.10 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.08/10/2010 Multa por $ 74,410.70 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
ACE Seguros, S.A.25/02/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.04/03/2011 Multa por $ 11,954.00 Art. 105 LGISMS
Publicación incorrecta del Balance General
ACE Seguros, S.A.14/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.14/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
ACE Seguros, S.A.22/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.04/04/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.31/05/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.03/06/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Ace Seguros, S.A.15/02/2012 Multa por $ 36,587.71 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Ace Seguros, S.A.22/02/2012 Multa por $ 36,587.71 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
ACE Seguros, S.A.27/04/2012 Multa por $ 36,587.71 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.22/05/2012 Multa por $ 80,966.67 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
ACE Seguros, S.A.24/07/2012 Multa por $ 33,595.87 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.27/07/2012 Multa por $ 14,522.89 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.26/11/2012 Multa por $ 80,966.67 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
ACE Seguros, S.A.01/04/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.03/04/2013 Multa por $ 40,734.04 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.09/04/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.11/04/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
ACE Seguros, S.A.28/06/2013 Multa por $ 91,311.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.01/07/2013 Multa por $ 15,089.08 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.17/07/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.18/07/2013 Multa por $ 34,905.64 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.31/07/2010 Multa por $ 11,492.00
Arts. 107 y 110
LGISMS
Incorrecta integración de expedientes
ACE Seguros, S.A.27/05/2014 Multa por $ 34,519.77 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
ACE Seguros, S.A.14/04/2014 Multa por $ 13,458.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.15/03/2014 Multa por $ 15,678.57 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.12/02/2014 Multa por $ 33,914.16 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
ACE Seguros, S.A.31/03/2014 Multa por $ 13,458.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.04/04/2014 Multa por $ 15,678.57 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.29/04/2014 Multa por $ 39,970.26 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.13/08/2014 Multa por $ 33,914.16 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
ACE Seguros, S.A.28/05/2014 Multa por $ 45,017.01 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.02/03/2015 Multa por $ 35,470.60 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
ACE Seguros, S.A.05/03/2015 Multa por $ 35,470.60 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
ACE Seguros, S.A.10/03/2015 Multa por $ 14,020.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
ACE Seguros, S.A.25/03/2015 Multa por $ 16,333.30 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
ACE Seguros, S.A. 23/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. 23/03/2016 Amonestación $38,930.32 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. 31/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. 03/05/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. 15/04/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. 11/03/2016 Multa por $45,430.88 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. 13/04/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. 15/04/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.
28/01/2013 Multa por $252,175.44Art. 140-I
LGISMS
No enviar a la SHCP por conducto de CNSF información
relativa a su Comité de Comunicación y Control
ACE Seguros, S.A. 17/06/2016 Multa por $17,018.32 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información actuarial
ACE Seguros, S.A.07/05/2015 Multa por $42,831.10 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. 15/06/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. 20/05/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. 20/05/2016 Multa por $45,430.88 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. 03/05/2016 Multa por $17,018.32 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. 26/05/2016 Multa por $51,931.44 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. 13/10/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
ACE Seguros, S.A.07/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información estadística
ACE Seguros, S.A. 12/05/2017 Multa por $57,221.42 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. 05/04/2017 Multa por $17,589.17 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. 09/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
ACE Seguros, S.A. 24/03/2017 Multa por $42,953.81 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. 27/03/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. 30/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)31/12/2003 Multa por $ 291,587.00
Arts. 37 y 62-VII
LGISMS
Exceder límite máximo de retención legal
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)31/12/2003 Multa por $ 24,793.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)12/02/2004 Multa por $ 30,898.92 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)16/02/2004 Multa por $ 26,510.64 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)14/02/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)15/02/2005 Multa por $ 27,705.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)01/03/2005 Multa por $ 71,650.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)15/07/2005 Amonestación
Arts. 107 y 140
LGISMS
Presentación extemporánea de información de
operaciones relevantes
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)13/02/2006 Multa por $ 12,994.89 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)14/02/2006 Multa por $ 67,699.97 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)15/02/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)26/01/2007 Multa por $ 33,477.34 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)31/01/2007 Multa por $ 33,477.34 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)31/01/2007 Multa por $ 33,477.34 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)13/02/2007 Multa por $ 13,502.19 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)14/02/2007 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)23/10/2007 Multa por $ 19,520.02 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)23/10/2007 Multa por $ 19,520.02 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)14/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)14/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)19/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)20/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)25/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)29/02/2008 Multa por $ 72,975.51 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)04/03/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)06/03/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)16/02/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)26/02/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)26/02/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)02/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)23/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)02/04/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)15/04/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)06/05/2009 Multa por $ 76,172.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)17/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)22/03/2010 Multa por $ 13,388.18 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)29/03/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)19/04/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)28/05/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)21/07/2010 Multa por $ 80,214.16 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)10/02/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)25/02/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)14/04/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)20/02/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)20/02/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)17/02/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)03/04/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)14/04/2015 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)11/05/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información actuarial
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)21/04/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)21/04/2016 Multa por Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)09/08/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)
30/06/2014 Multa por $ 472,712.25 Art. 140 LGISMS No contar con los sistemas automatizados para desarrollar
las funciones establecidas en las disposiciones generales
para determinar si una operación es inusual o preocupante
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)
30/06/2014 Multa por $ 118,161.24 Art. 140 LGISMS No observar una politica de identificación y conocimiento
del cliente
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)
06/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)
12/04/2017 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)
21/03/2017 Multa por $ 42,953.81 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)
21/03/2017 Multa por $ 42,953.81 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)
07/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)26/04/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información actuarial
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)25/01/2016 Multa por $32,794.96 Art. 492-I LISF
Indebida integración de su Comité de Comunicación y
Control
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)25/04/2016 Multa por $19,501.68 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)26/04/2016 Multa por $19,501.68 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
ABA Seguros, S.A. de C.V.)01/08/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)14/03/2016 Amonestación $17,018.32 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)23/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)31/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)14/04/2016 Amonestación $17,018.32 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)11/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)08/06/2016 Multa por $17,018.32 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)08/06/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)17/03/2015 Multa por $48,369.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)09/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información estadística
ACE Seguros, S.A. (fusionante de
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)11/05/2016 Multa por $38,638.16 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Seguros, S.A.(antes Seguros
Cigna, S.A.)02/03/2002 Multa por $ 20,175.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Agroasemex, S.A.14/02/2002 Multa por $ 26,385.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Agroasemex, S.A.09/05/2002 Multa por $ 65,796.15 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Agroasemex, S.A.23/02/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Agroasemex, S.A.15/02/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Agroasemex, S.A.11/02/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Agroasemex, S.A.11/08/2011 Multa por $ 34,934.88 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Agroasemex, S.A.08/05/2012 Multa por $ 40,265.18 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Agroasemex, S.A.10/08/2012 Multa por $ 40,265.18 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Agroasemex, S.A.14/11/2012 Multa por $ 96,050.53 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Agroasemex, S.A.26/03/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Agroasemex, S.A.
02/07/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de las
gestiones para establecer mecanismos de comunicación
con las personas designadas a verificar su actuación
Agroasemex, S.A.14/02/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Agroasemex, S.A.30/08/2011 Multa por $ 79,321.32 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Agroasemex, S.A.17/02/2015 Multa por $ 16,333.30 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Agroasemex, S.A.27/03/2015 Multa por $ 41,709.50 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Agroasemex, S.A. 22/02/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Agroasemex, S.A. 08/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Agroasemex, S.A.15/07/2015 Amonestación
Art. 389, 492 y
494 LISF
Presentación extemporánea de información actuarial
Agroasemex, S.A. 19/05/2017 Multa por $ 98,311.84 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística
Agroasemex, S.A. 20/02/2017 Multa por $ 15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Agroasemex, S.A. 08/02/2017 Multa por $ 47,256.74 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información actuarial
Agroasemex, S.A. 22/05/2017 Multa por $47,256.74 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de reaseguro
AIG México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A. de C.V.24/03/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AIG México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A. de C.V.21/10/2008 Multa por $ 12,989.73 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
AIG México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A. de C.V.01/12/2008 Multa por $ 67,472.97
Arts. 107 y 110
LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
AIG México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A. de C.V.12/02/2009 Multa por $ 27,400.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
AIG México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A. de C.V.26/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AIG Seguros México, S.A. de C.V.12/04/2012 Multa por $ 34,717.81 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AIG Seguros México, S.A. de C.V.15/02/2013 Multa por $ 35,618.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
AIG Seguros México, S.A. de C.V.09/05/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AIG Seguros México, S.A. de C.V.13/06/2013 Multa por $ 15,089.08 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AIG Seguros México, S.A. de C.V.13/06/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AIG Seguros México, S.A. de C.V.25/06/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
AIG Seguros México, S.A. de C.V.26/07/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
AIG Seguros México, S.A. de C.V.21/03/2014 Multa por $ 33,241.26 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AIG Seguros México, S.A. de C.V.21/03/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AIG Seguros México, S.A. de C.V.27/03/2014 Multa por $ 33,241.26 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AIG Seguros México, S.A. de C.V.14/04/2014 Multa por $ 15,678.57 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AIG Seguros México, S.A. de C.V.11/04/2014 Multa por $ 38,220.72 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AIG Seguros México, S.A. de C.V.27/10/2014 Multa por $ 13,458.00 Art. 37 LGISMS
Celebración extemporánea de sesión del Consejo de
Administración
AIG Seguros México, S.A. de C.V.10/04/2015 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
AIG Seguros México, S.A. de C.V.27/04/2015 Multa por $ 39,676.60 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
AIG Seguros México, S.A. de C.V.08/03/2016 Amonestación $40,902.40 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
AIG Seguros México, S.A. de C.V.11/04/2016 Amonestación $40,902.40 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
AIG Seguros México, S.A. de C.V.15/01/2016 Amonestación $40,902.40 Art. 492-I LISF
Presentación extemporánea de información financiera
AIG Seguros México, S.A. de C.V.15/04/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
AIG Seguros México, S.A. de C.V.11/03/2016 Multa por $40,902.40 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
AIG Seguros México, S.A. de C.V.15/04/2016 Multa por $17,018.32 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
AIG Seguros México, S.A. de C.V.20/05/2016 Multa por $47,768.16 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
AIG Seguros México, S.A. de C.V.28/03/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
AIG Seguros México, S.A. de C.V.15/04/2016 Multa por $54,560.88 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
AIG Seguros México, S.A. de C.V.15/04/2016 Multa por $54,560.88 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
AIG Seguros México, S.A. de C.V.28/03/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
AIG Seguros México, S.A. de C.V.01/11/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
AIG Seguros México, S.A. de C.V.30/07/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
AIG Seguros México, S.A. de C.V. 24/03/2017 Multa por $ 15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
AIG Seguros México, S.A. de C.V. 25/04/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
AIG Seguros México, S.A. de C.V. 12/05/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
AIG Seguros México, S.A. de C.V. 24/03/2017 Multa por $44,010.67 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
AIG Seguros México, S.A. de C.V. 10/04/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
AIG Seguros México, S.A. de C.V. 10/04/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
AIG Seguros México, S.A. de C.V.
(antes CHARTIS Seguros México,
S.A. de C.V.)
23/11/2010 Multa por $ 89,490.72 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
AIG Seguros México, S.A. de C.V.
(antes CHARTIS Seguros México,
S.A. de C.V.)
21/10/2011 Multa por $ 104,625.18 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
AIG Seguros México, S.A. de C.V.
(antes CHARTIS Seguros México,
S.A. de C.V.)
24/02/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AIG Seguros México, S.A. de C.V.
(antes CHARTIS Seguros México,
S.A. de C.V.)
27/02/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AIG Seguros México, S.A. de C.V.
(antes CHARTIS Seguros México,
S.A. de C.V.)
07/03/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AIG Seguros México, S.A. de C.V.
(antes CHARTIS Seguros México,
S.A. de C.V.)
20/03/2012 Multa por $ 37,584.99 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AIG Seguros México, S.A. de C.V.
(antes CHARTIS Seguros México,
S.A. de C.V.)
28/03/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AIG Seguros México, S.A. de C.V.
(antes CHARTIS Seguros México,
S.A. de C.V.)
03/04/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AIG Seguros México, S.A. de C.V.
(antes CHARTIS Seguros México,
S.A. de C.V.)
03/04/2012 Multa por $ 14,522.89 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AIG Seguros México, S.A. de C.V.
(antes CHARTIS Seguros México,
S.A. de C.V.)
04/06/2012 Multa por $ 14,522.89 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
AIG Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana,
S.A., Grupo Financiero Privado
Mexicano, antes Chartis Seguros
México, S.A. de C.V.)
23/08/2011 Multa por $ 104,625.18 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
AIG United Guaranty México, S.A.16/02/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AIG United Guaranty México, S.A.
07/11/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea del aviso de designación de
nombramientos de consejeros, contralor normativo,
comisario y director general y de funcionarios que ocupen
dos jerarquías inferiores a este último
AIG United Guaranty México, S.A.21/08/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
AIG United Guaranty México, S.A.31/12/2010 Multa por $ 42,175.64 Art. 104 LGISMS
Registro contable extemporáneo
AIG United Guaranty México, S.A.
(antes AIG México, Seguros
Interamericana, S.A. de C.V.)23/02/2010 Multa por $ 14,365.00
Arts. 37 y 107
LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
AIG United Guaranty México, S.A.
(antes AIG México, Seguros
Interamericana, S.A. de C.V.)24/02/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
12/02/2002 Multa por $ 19,768.35 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
13/02/2002 Multa por $ 24,278.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
14/02/2002 Multa por $ 24,278.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
14/02/2002 Multa por $ 24,278.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
15/02/2002 Multa por $ 22,044.45 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
22/04/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 52 BIS-1
LGISMS
Contribución incorrecta al Fondo Especial de Contingencia
del Seguro de Pensiones
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
21/09/2002 Multa por $ 126,323.55 Art. 52 BIS-1
LGISMS
Contribución incorrecta al Fondo Especial de Contingencia
del Seguro de Pensiones
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
14/02/2003 Multa por $ 23,003.55 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
15/02/2003 Multa por $ 50,110.20 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
15/02/2003 Multa por $ 54,387.90 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
17/02/2003 Multa por $ 23,003.55 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
17/02/2003 Multa por $ 26,821.10 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
04/03/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 107 LGISMS
Publicación extemporánea del Balance General
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
21/04/2004 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
21/04/2004 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
21/04/2004 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
17/08/2004 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
31/12/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 47-III y IV
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
31/12/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
31/12/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
31/12/2004 Multa por $ 17,643.60 Art. 37 LGISMS
Realizar los pagos de las primas de reaseguro de manera
extemporánea a los reaseguradores participantes
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
31/12/2004 Multa por $ 52,071.24 Art. 102 LGISMS
Registro contable equivocado
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
01/02/2005 Multa por $ 43,196.04 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
14/02/2005 Multa por $ 79,700.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
17/05/2005 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
14/02/2006 Multa por $ 11,340.11 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
15/02/2006 Multa por $ 65,120.46 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
24/07/2006 Multa por $ 14,308.98 Art. 27 LGISMS
Operar con reaseguradoras no inscritas en el Registro
General de Reaseguradoras Extranjeras
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
12/01/2007 Multa por $ 10,114.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
29/01/2007 Multa por $ 29,280.03 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
31/01/2007 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
13/02/2007 Multa por $ 10,114.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
13/02/2007 Multa por $ 10,114.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
28/02/2007 Multa por $ 319,134.97 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
14/06/2007 Multa por $ 29,280.03 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
30/01/2008 Multa por $ 29,923.71 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
13/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
15/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
19/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
20/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
25/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
04/03/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
04/03/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
26/02/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
27/02/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
27/02/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
04/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
19/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
16/04/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
05/08/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
31/12/2009 Multa por $ 159,522.80 Art. 47-IV
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
29/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
19/04/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
21/05/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
14/02/2011 Multa por $ 30,448.38 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
14/02/2011 Multa por $ 30,448.38 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
18/02/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
10/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
18/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
25/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
01/04/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
23/05/2011 Multa por $ 31,644.78 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
AIG, Seguros México, S.A. de C.V.
(antes Seguros Interamericana
S.A., Grupo Financiero Prime
Internacional (antes Chartis
Seguros México, S.A. de C.V.))
12/08/2011 Multa por $ 30,448.38 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros14/02/2002 Multa por $ 26,638.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros14/02/2002 Multa por $ 26,638.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros14/02/2002 Multa por $ 26,638.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros30/01/2003 Multa por $ 26,233.65 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros14/02/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros14/02/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros14/02/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros14/02/2003 Multa por $ 26,233.65 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros14/02/2003 Multa por $ 26,233.65 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros14/02/2003 Multa por $ 31,917.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros14/02/2003 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros02/05/2005 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros31/12/2005 Multa por $ 253,234.80
Art. 36-A
LGISMS
Desapego a nota técnica
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros31/12/2005 Multa por $ 9,828.00
Art. 47-IV
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros31/12/2005 Amonestación Art. 102 LGISMS
Registro contable equivocado
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros14/02/2006 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros19/05/2006 Multa por $ 35,431.76 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros19/05/2006 Multa por $ 24,627.02 Art. 27 LGISMS
Operar con reaseguradoras no inscritas en el Registro
General de Reaseguradoras Extranjeras
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros30/01/2007 Multa por $ 79,546.61 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros14/02/2007 Multa por $ 10,114.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros14/02/2007 Multa por $ 32,162.52 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros31/12/2007 Multa por $ 10,114.00
Art. 50-II
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva para
obligaciones pendientes de cumplir
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros31/12/2007 Multa por $ 11,728.81
Art. 47-IV
LGISMS
Desviación en la constitución de reservas técnicas
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros19/01/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros22/01/2008 Multa por $ 71,837.94 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros01/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros14/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros28/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros07/03/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros12/08/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros15/08/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros01/12/2008 Multa por $ 37,864.80 Art. 102 LGISMS
Registro contable equivocado
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros08/02/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros01/03/2009 Multa por $ 18,467.60 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros02/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros03/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros17/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros23/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros06/04/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros06/04/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros28/10/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta integración de expedientes
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros02/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros03/03/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros08/03/2010 Multa por $ 13,388.18 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros18/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros22/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros24/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros31/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros31/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros31/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros07/04/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros16/04/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros29/04/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros01/03/2011 Multa por $ 44,087.34 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros08/03/2011 Multa por $ 37,806.24 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros15/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros15/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros23/03/2011 Multa por $ 75,552.66 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros23/03/2011 Multa por $ 78,244.56 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros29/03/2011 Multa por $ 37,806.24 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros05/04/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros05/04/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros06/04/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros14/04/2011 Multa por $ 13,938.06 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros23/08/2011 Multa por $ 17,047.70 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros29/02/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros07/03/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros13/03/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros14/03/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros21/03/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros09/04/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros09/04/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros12/04/2012 Amonestación
Arts. 29-VII Bis-
4 y 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros17/04/2012 Multa por $ 54,725.74 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros09/05/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros28/02/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros07/03/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros15/03/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros02/04/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros08/04/2013 Multa por $ 15,089.08 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros09/04/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros15/04/2013 Multa por $ 17,290.92 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros14/03/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros18/03/2014 Multa por $ 45,959.07 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros04/03/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros10/03/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros25/03/2014 Multa por $ 39,364.65 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros01/04/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros07/04/2014 Multa por $ 39,364.65 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros07/04/2014 Multa por $ 39,364.65 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros14/04/2014 Multa por $ 15,678.57 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros30/07/2012 Multa por $ 58,145.04 Art. 101 LGISMS
Incorrecta depuración de saldos
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros05/07/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros31/05/2012 Multa por $ 43,773.29 Art. 102 LGISMS
Registro contable equivocado
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros 01/04/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 27 último
párrafo LGISMS
Operar con reaseguradoras no inscritas en el Registro
General de Reaseguradoras Extranjeras
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros04/06/2012 Multa por $ 12,466.00
Art. 37, párrafo
Cuarto, inciso a)
LGISMS
Realizar los pagos de las primas de reaseguro de manera
extemporánea a los reaseguradores participantes
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros03/03/2015 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros09/03/2015 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros17/03/2015 Multa por $ 41,359.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros17/03/2015 Multa por $ 14,020.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros24/03/2015 Multa por $ 16,333.30 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros31/03/2015 Multa por $ 14,020.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros08/04/2015 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros24/02/2016 Amonestación $17,018.32 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros20/04/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros25/04/2016 Amonestación $58,578.08 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros20/05/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros03/05/2016 Amonestación $17,018.32 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros31/05/2016 Multa por $17,018.32 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información actuarial
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros26/05/2016 Multa por $19,501.68 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros07/03/2016 Multa por $43,897.04 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros08/03/2016 Multa por $51,274.08 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros01/08/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros
22/07/2016 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros
20/02/2017 Multa por $ 20,155.83 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros
25/04/2017 Multa por $17,589.17 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros
08/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros
06/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros
27/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros
27/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros
15/04/2011 Multa por $254,350.64 Art. 140 LGISMS No proporcionar a la SCHP por conducto de la CNSF la
Información y documentación requerida relacionada con
los reportes de operaciones relevantes
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros
15/07/2011 Multa por $508,769.10 Art. 140 LGISMS No proporcionar a la SCHP por conducto de la CNSF la
Información y documentación requerida relacionada con
los reportes de operaciones relevantes
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros
17/10/2011 Multa por $816,184.08 Art. 140 LGISMS No proporcionar a la SCHP por conducto de la CNSF la
Información y documentación requerida relacionada con
los reportes de operaciones relevantes
Allianz México, S.A., Compañía de
Seguros
16/01/2012 Multa por $1,164,823.04 Art. 140 LGISMS No proporcionar a la SCHP por conducto de la CNSF la
Información y documentación requerida relacionada con
los reportes de operaciones relevantes
Ana Compañía de Seguros S.A. de
C.V.
25/01/2017 Multa por $41,745.97 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información financiera
Armour Secure Insurance, S.A. de
C.V.31/12/2014 Multa por $ 73,211.52 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Armour Secure Insurance, S.A. de
C.V.16/03/2016 Amonestación $24,614.48 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Armour Secure Insurance, S.A. de
C.V.06/08/2015 Multa por $14,020.00 Art. 389 LISF
Omitir presentar información actuarial
Armour Secure Insurance, S.A. de
C.V.13/11/2015 Multa por $78,091.40 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Armour Secure Insurance, S.A. de
C.V.19/07/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Armour Secure Insurance, S.A. de
C.V.09/02/2017 Multa por $ 87,266.44 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información financiera
Armour Secure Insurance, S.A. de
C.V.07/03/2017 Multa por $ 101,836.01 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información estadística
Armour Secure Insurance, S.A. de
C.V.13/03/2017 Multa por $ 87,266.44 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información estadística
Armour Secure Insurance, S.A. de
C.V.
25/03/2015 Multa por $ 14,020.00 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística
Armour Secure Insurance, S.A. de
C.V.
01/10/2015 Multa por $ 74,493.40 Art. 389 LISF No someter a registro métodos actuariales
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Armour Secure Insurance, S.A. de
C.V.
26/02/2016 Multa por $ 26,002.24 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información financiera
Armour Secure Insurance, S.A. de
C.V.
07/04/2017 Multa por $ 101,836.01 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística
Armour Secure Insurance, S.A. de
C.V.
02/05/2016 Multa por $59,381.52 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera
Armour Secure Insurance, S.A. de
C.V.
19/04/2017 Multa por $37,518.53 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera
Armour Secure Insurance, S.A. de
C.V.
17/07/2017 Multa por $139,505.52 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera
Armour Secure Insurance, S.A. de
C.V.
08/05/2017 Multa por $32,536.17 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Armour Secure Insurance, S.A. de
C.V.
25/01/2017 Multa por $27,855.81 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones
30/06/2004 Multa por $ 20,403.24 Art. 102 LGISMS
Registro contable equivocado
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones
28/02/2007 Multa por $ 10,114.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones
03/04/2007 Multa por $ 32,819.93 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones
20/04/2007 Multa por $ 25,588.42 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones
23/04/2007 Multa por $ 63,768.77 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones
30/03/2008 Multa por $ 27,767.52 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones
14/02/2009 Multa por $ 12,768.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones
17/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones
01/06/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
No contar con las actas de las sesiones del Comité de
Reaseguro debidamente requisitadas
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones
08/12/2009 Multa por $ 270,547.60 Arts. 36-A y 36-
D LGISMS
Uso de nota técnica no registrada
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones
01/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones
03/03/2010 Multa por $ 25,224.94 Art. 37 LGISMS
Realizar los pagos de las primas de reaseguro de manera
extemporánea a los reaseguradores participantes
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones
26/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones
02/08/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones
16/11/2010 Multa por $ 29,821.74 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones
16/11/2010 Multa por $ 29,821.74 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones
16/11/2010 Multa por $ 29,821.74 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones
31/12/2010 Multa por $ 11,494.00 Arts. 36-C y 36-
D LGISMS
Desapego al Reglamento del Seguro de Grupo para la
Operación de Vida y del Seguro Colectivo para la Operación
de Accidentes y Enfermedades
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones
19/02/2011 Multa por $ 15,971.94 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones
07/04/2011 Multa por $ 44,984.64 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones
14/04/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones
26/05/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 37 LGISMS
Incumplimiento a la Sexta de las Reglas para fijar los límites
máximos de retención
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones
14/02/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones
21/02/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones
28/02/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones
21/03/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones
21/03/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones
26/05/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 29 Bis-I
LGISMS
No contar con las actas de las sesiones del Comité de
Reaseguro debidamente requisitadas
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones
24/02/2014 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones
15/02/2006 Multa por $ 35,383.09 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones
20/08/2010 Multa por $ 11,492.00 Arts. 107 y 110
LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones
15/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información estadística
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones
07/04/2014 Amonestación $15,678.57 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones
28/03/2016 Amonestación $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones
18/03/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones
03/03/2014 Multa por $ 34,721.64 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones
26/07/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones
11/12/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
31/01/2002 Multa por $ 47,713.80 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
31/01/2002 Multa por $ 36,315.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
14/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
14/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
15/02/2002 Multa por $ 30,600.90 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
15/02/2002 Multa por $ 16,564.95 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
15/02/2002 Multa por $ 11,043.30 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
21/02/2002 Multa por $ 21,665.10 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
06/03/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
22/04/2002 Multa por $ 23,772.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
22/07/2002 Multa por $ 27,186.75 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
21/10/2002 Multa por $ 27,186.75 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
09/12/2002 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
30/01/2003 Multa por $ 21,082.95 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
13/02/2003 Multa por $ 22,305.15 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
14/02/2003 Multa por $ 96,816.70 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
14/02/2003 Multa por $ 22,261.50 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
21/02/2003 Multa por $ 38,979.45 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
26/03/2003 Multa por $ 21,082.95 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
22/04/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
20/06/2003 Multa por $ 28,154.25 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
22/09/2003 Multa por $ 28,154.25 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
20/10/2003 Multa por $ 28,154.25 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
30/01/2004 Multa por $ 25,273.35 Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
30/01/2004 Multa por $ 21,850.92 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
30/01/2004 Multa por $ 138,370.50 Art. 102 LGISMS
Registro contable equivocado
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
16/02/2004 Multa por $ 25,515.36 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
16/02/2004 Multa por $ 10,540.92 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
15/03/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
19/04/2004 Multa por $ 29,179.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
19/04/2004 Multa por $ 29,179.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
31/12/2004 Multa por $ 63,788.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
24/01/2005 Multa por $ 40,716.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
01/02/2005 Multa por $ 42,541.20 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
15/02/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
23/02/2005 Multa por $ 11,934.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
02/03/2005 Multa por $ 150,742.80 Art. 105 LGISMS
Publicación extemporánea del Balance General
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
14/05/2005 Multa por $ 21,621.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
24/08/2005 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
24/08/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
31/12/2005 Multa por $ 147,747.60 Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
31/12/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 47-III
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
31/12/2005 Multa por $ 20,077.20 Art. 50-II
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva para
obligaciones pendientes de cumplir
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
31/12/2005 Multa por $ 146,107.37 Art. 140 LGISMS
Falta de integración de expedientes de identificacion del
cliente previo a la emisión de la póliza
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
19/01/2006 Multa por $ 62,005.58 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
31/01/2006 Multa por $ 50,616.80 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
03/02/2006 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
01/03/2006 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
03/04/2006 AmonestaciónArts. 105 y 107
LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
21/06/2006 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
30/06/2006 Multa por $ 26,706.89 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
30/09/2006 Multa por $ 83,712.40 Art. 36-A
LGISMS
Desapego a nota técnica
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
20/12/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 110 LGISMS
No proporcionar la información solicitada durante la
práctica de la visita de inspección
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
19/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
29/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
29/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
31/10/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
17/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
17/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
15/04/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
16/04/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
17/04/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Interacciones, S.A.
de C.V., Grupo Financiero
Interacciones (antes Aseguradora
Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones)
18/05/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.31/12/2004 Amonestación Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.31/12/2004 Multa por $ 18,779.36 Art. 29-I LGISMS
Faltante en la cobertura de capital mínimo pagado
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A. 11/04/2005 Multa por $ 9,360.00 Arts. 29-VII BIS-
4 y 107 LGISMS
Falta de integración de expedientes de funcionarios
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.11/05/2005 Multa por $ 44,226.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.17/05/2005 Multa por $ 36,784.80 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.21/07/2005 Multa por $ 53,211.60 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.31/01/2006 Multa por $ 41,515.51 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.01/02/2006 Multa por $ 54,334.80 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.14/02/2006 Multa por $ 18,007.90 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.15/02/2006 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.15/02/2006 Multa por $ 40,055.41 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.23/02/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.21/04/2006 Multa por $ 56,311.19 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.16/05/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.18/05/2006 Multa por $ 60,156.12 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.24/05/2006 Multa por $ 65,704.50 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.14/08/2006 Multa por $ 17,316.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.25/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.25/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.30/09/2009 Multa por $ 10,960.00
Arts. 29 Bis y
107 LGISMS
No contar con las actas de las sesiones del Comité de
Reaseguro debidamente requisitadas
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.07/01/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.14/01/2010 Multa por $ 69,239.30 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.16/02/2010 Multa por $ 62,056.80 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.23/02/2010 Multa por $ 55,046.68 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.02/03/2010 Multa por $ 48,036.56 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.02/03/2010 Multa por $ 48,036.56 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.09/03/2010 Multa por $ 19,364.02 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.31/03/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.05/04/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.03/05/2010 Multa por $ 68,664.70 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.11/06/2010 Multa por $ 28,270.32 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.02/08/2010 Multa por $ 24,248.12 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.31/01/2011 Multa por $ 29,251.98 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.25/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.20/04/2011 Multa por $ 34,157.22 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.02/08/2011 Multa por $ 87,995.22 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.21/10/2011 Multa por $ 30,448.38 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.24/10/2011 Multa por $ 29,251.98 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.31/12/2011 Multa por $ 11,964.00
Art. 47-III
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.31/12/2011 Multa por $ 11,964.00
Arts. 50-I
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva para
obligaciones pendientes de cumplir
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.31/12/2011 Multa por $ 86,200.62
Art. 36-A
LGISMS
Desapego a Nota Técnica
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.31/12/2011 Multa por $ 89,789.82
Art. 36-A
LGISMS
Uso de nota técnica no registrada
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.21/03/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.26/03/2012 Multa por $ 30,728.69 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.26/03/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.02/04/2012 Multa por $ 11,964.00 Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.28/02/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.11/03/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.28/03/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.20/03/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.26/04/2016 Multa por $32,575.84 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información actuarial
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.13/06/2016 Multa por $37,980.80 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Patrimonial Daños,
S.A.01/08/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Aseguradora Patrimonial Vida,
S.A.31/12/2004 Amonestación Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
Aseguradora Patrimonial Vida,
S.A.31/12/2004 Multa por $ 2,460.12 Art. 29-I LGISMS
Faltante en la cobertura de capital mínimo pagado
Aseguradora Patrimonial Vida,
S.A. 01/04/2005 Multa por $ 9,360.00 Arts. 29-VII BIS-
4 y 107 LGISMS
Falta de integración de expedientes de funcionarios
Aseguradora Patrimonial Vida,
S.A.22/04/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Aseguradora Patrimonial Vida,
S.A.01/02/2006 Multa por $ 43,705.66 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Aseguradora Patrimonial Vida,
S.A.11/02/2006 Multa por $ 52,977.60 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Aseguradora Patrimonial Vida,
S.A.15/02/2006 Multa por $ 39,179.35 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Aseguradora Patrimonial Vida,
S.A.15/02/2006 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Aseguradora Patrimonial Vida,
S.A.16/05/2006 Multa por $ 50,908.82 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Aseguradora Patrimonial Vida,
S.A.15/02/2007 Multa por $ 56,334.98 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Aseguradora Patrimonial Vida,
S.A.14/05/2008 Multa por $ 17,880.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Aseguradora Patrimonial Vida,
S.A.27/02/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Patrimonial Vida,
S.A.07/01/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Aseguradora Patrimonial Vida,
S.A.14/01/2010 Multa por $ 65,217.10 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Aseguradora Patrimonial Vida,
S.A.05/04/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Aseguradora Patrimonial Vida,
S.A.17/01/2011 Multa por $ 73,100.04 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Aseguradora Patrimonial Vida,
S.A.28/01/2011 Multa por $ 25,244.04 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Aseguradora Patrimonial Vida,
S.A.02/08/2011 Multa por $ 84,106.92 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Aseguradora Patrimonial Vida,
S.A.21/10/2011 Multa por $ 29,072.52 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Aseguradora Patrimonial Vida,
S.A. 31/12/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 36-C
LGISMS
Desapego al Reglamento del Seguro de Grupo para la
Operación de Vida y del Seguro Colectivo para la Operación
de Accidentes y Enfermedades
Aseguradora Patrimonial Vida,
S.A.16/02/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Patrimonial Vida,
S.A.11/02/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Aseguradora Patrimonial Vida,
S.A. 28/02/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Celebración extemporánea de la sesión del Consejo de
Administración en la que se aprobaron los límites máximos
de retención
Aseguradora Patrimonial Vida,
S.A.28/02/2013 Multa por $ 29,491.26 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Aseguradora Patrimonial Vida,
S.A.30/01/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Patrimonial Vida,
S.A.27/06/2014 Multa por $ 13,458.00
Arts. 107 y 110
LGISMS
Incorrecta presentación de información durante visita de
inspección
Aseguradora Patrimonial Vida,
S.A.01/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Aseguradora Patrimonial Vida,
S.A.21/07/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Aserta Seguros Vida, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Aserta05/08/2015 Multa por $14,020.00 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información actuarial
Assurant Daños México, S.A.01/03/2005 Multa por $ 13,431.60
Arts. 105 y 107
LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Assurant Daños México, S.A.31/12/2005 Amonestación Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
Assurant Daños México, S.A.15/02/2006 Multa por $ 47,939.95 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Assurant Daños México, S.A.16/02/2007 Multa por $ 56,587.83 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Assurant Daños México, S.A.01/01/2008 Multa por $ 18,038.37 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Assurant Daños México, S.A.01/01/2008 Multa por $ 97,238.91 Art. 102 LGISMS
Registro contable equivocado
Assurant Daños México, S.A.13/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Assurant Daños México, S.A.19/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Assurant Daños México, S.A.30/04/2008 Multa por $ 18,301.32 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Assurant Daños México, S.A.27/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Assurant Daños México, S.A.01/01/2010 Multa por $ 154,107.72 Art. 140 LGISMS
No impartir cursos de capacitación al menos una vez al año
Assurant Daños México, S.A.02/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Assurant Daños México, S.A.02/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Assurant Daños México, S.A.30/03/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Assurant Daños México, S.A.26/05/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Assurant Daños México, S.A.31/12/2010 Multa por $ 11,492.00
Arts. 29 Bis-I, y
107 LGISMS
No contar con las actas de las sesiones del Comité de
Reaseguro debidamente requisitadas
Assurant Daños México, S.A.14/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Assurant Daños México, S.A.05/05/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Assurant Daños México, S.A.11/07/2012 Multa por $ 79,657.74 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Assurant Daños México, S.A.
24/08/2012 AmonestaciónArts. 29-VII Bis 4
y 107 LGISMS
Presentación extemporánea del aviso de designación de
nombramientos de consejeros, contralor normativo,
comisario y director general y de funcionarios que ocupen
dos jerarquías inferiores a este último
Assurant Daños México, S.A.13/11/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Assurant Daños México, S.A.24/04/2013 Multa por $ 12,952.00
Arts. 60 y 107
LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Assurant Daños México, S.A.30/03/2015 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Assurant Daños México, S.A.30/03/2015 Multa por $ 90,358.90 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Assurant Daños México, S.A. 06/04/2016 Amonestación $36,373.92 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Assurant Daños México, S.A. 29/04/2016 Amonestación $31,188.08 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Assurant Daños México, S.A.27/01/2016 Multa por $31,188.08 Art. 492 LISF
Presentación extemporánea de información financiera
Assurant Daños México, S.A. 02/03/2017 Multa por $ 46,728.31 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Assurant Daños México, S.A. 10/03/2017 Multa por $27,251.89 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Assurant Daños México, S.A. 24/04/2017 Multa por $35,027.36 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de reaseguro
Assurant Daños México, S.A. 31/12/2012 Multa por $12,466.00 Art. 47-III
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Assurant Daños México, S.A. 23/03/2012 Multa por $30,167.72 Art. 102 LGISMS Registro contable extemporáneo
Assurant Daños México, S.A. 23/03/2012 Multa por $54,850.40 Art. 101 LGISMS Desapego al Cátalogo de Cuentas
Assurant Daños México, S.A. 23/03/2012 Multa por $12,466.00 Art. 41 LGISMS Falta de Registro de contratos de prestación de servicios
Assurant Daños México, S.A. 31/03/2015 Multa por $166,795.08 Art. 102 LGISMS Deficiencias de control contable
Assurant Daños México, S.A. 31/12/2012 Multa por $12,466.00 Art. 29-VIII
LGISMS
Falta de constitución de reserva legal
Assurant Vida México, S.A.01/03/2005 Multa por $ 14,788.80
Arts. 105 y 107
LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Assurant Vida México, S.A.31/12/2005 Amonestación Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
Assurant Vida México, S.A.16/02/2007 Multa por $ 54,312.18 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Assurant Vida México, S.A.13/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Assurant Vida México, S.A.14/02/2008 Multa por $ 21,404.13 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Assurant Vida México, S.A.02/06/2008 Multa por $ 21,404.13 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Assurant Vida México, S.A.13/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Assurant Vida México, S.A.21/08/2009 Multa por $ 57,814.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Assurant Vida México, S.A.01/01/2010 Multa por $ 163,933.38 Art. 140 LGISMS
No impartir cursos de capacitación al menos una vez al año
Assurant Vida México, S.A.31/07/2010 Multa por $ 265,177.90
Art. 36-A
LGISMS
Uso de nota técnica no registrada
Assurant Vida México, S.A.31/12/2010 Multa por $ 12,066.60
Art. 50-I, a), y II
LGISMS
Desviación en la constitución de reservas técnicas
Assurant Vida México, S.A.28/02/2011 Multa por $ 32,183.16 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Assurant Vida México, S.A.04/05/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Assurant Vida México, S.A.11/07/2012 Multa por $ 77,538.52 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Assurant Vida México, S.A.
24/08/2012 AmonestaciónArts. 29-VII Bis 4
y 107 LGISMS
Presentación extemporánea del aviso de designación de
nombramientos de consejeros, contralor normativo,
comisario y director general y de funcionarios que ocupen
dos jerarquías inferiores a este último
Assurant Vida México, S.A.13/11/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Assurant Vida México, S.A.27/01/2016 Multa por $28,266.48 Art. 492 LISF
Presentación extemporánea de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Assurant Vida México, S.A. 22/07/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Assurant Vida México, S.A. 12/04/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Assurant Vida México, S.A. 16/04/2016 Multa por $28,266.48 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Assurant Vida México, S.A. 24/04/2017 Multa por $35,102.85 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de reaseguro
Atradius Seguros de Crédito, S.A.08/02/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Atradius Seguros de Crédito, S.A.11/02/2005 Multa por $ 20,966.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Atradius Seguros de Crédito, S.A.01/06/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
Atradius Seguros de Crédito, S.A.25/08/2005 Multa por $ 57,049.20 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Atradius Seguros de Crédito, S.A.21/10/2005 Multa por $ 58,312.80 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Atradius Seguros de Crédito, S.A.13/02/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Atradius Seguros de Crédito, S.A.20/04/2006 Multa por $ 72,664.31 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Atradius Seguros de Crédito, S.A.01/07/2006 Multa por $ 5,479.71
Arts. 28 y 30
LRSIC
No contar con autorización expresa de clientes para
solicitar información sobre los mismos
Atradius Seguros de Crédito, S.A.07/07/2006 Multa por $ 62,248.93 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Atradius Seguros de Crédito, S.A.10/02/2007 Multa por $ 64,426.18 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Atradius Seguros de Crédito, S.A.
30/06/2007 Multa por $ 6,725.81 Arts. 64-I LRSIC
y 106 LGISMS
Conductas irregulares en relación a la información que
proporcionan las sociedades de información crediticia
Atradius Seguros de Crédito, S.A.30/01/2008 Multa por $ 57,480.07 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Atradius Seguros de Crédito, S.A.31/01/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 27 LGISMS
Operar con reaseguradoras no inscritas en el Registro
General de Reaseguradoras Extranjeras
Atradius Seguros de Crédito, S.A.14/02/2008 Multa por $ 12,253.47 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Atradius Seguros de Crédito, S.A.14/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Atradius Seguros de Crédito, S.A.29/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 27 LGISMS
Operar con reaseguradoras no inscritas en el Registro
General de Reaseguradoras Extranjeras
Atradius Seguros de Crédito, S.A.31/03/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 27 LGISMS
Operar con reaseguradoras no inscritas en el Registro
General de Reaseguradoras Extranjeras
Atradius Seguros de Crédito, S.A.30/04/2008 Multa por $ 26,820.90 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Atradius Seguros de Crédito, S.A.
01/07/2008 Multa por $ 7,941.09
Arts. 28 y 64
primer párrafo
LRSIC
Conductas irregulares en relación a la información que
proporcionan las sociedades de información crediticia
Atradius Seguros de Crédito, S.A.21/07/2008 Multa por $ 30,502.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Atradius Seguros de Crédito, S.A.15/11/2008 Multa por $ 63,739.08 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Atradius Seguros de Crédito, S.A.30/01/2009 Multa por $ 31,948.40 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Atradius Seguros de Crédito, S.A.31/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Atradius Seguros de Crédito, S.A.18/05/2009 Multa por $ 70,089.20 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Atradius Seguros de Crédito, S.A.
30/06/2009 Multa por $ 217,336.80 Art. 37 LGISMS
Realizar los pagos de las primas de reaseguro de manera
extemporánea a los reaseguradores participantes
Atradius Seguros de Crédito, S.A.31/12/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 37 LGISMS
No contar con confirmaciones formales de los
reaseguradores dentro del plazo establecido
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Atradius Seguros de Crédito, S.A.01/01/2010 Multa por $ 177,436.48 Art. 140 LGISMS
No impartir cursos de capacitación al menos una vez al año
Atradius Seguros de Crédito, S.A.15/02/2011 Multa por $ 105,163.56
Art. 36-A
LGISMS
Desapego a Nota Técnica
Atradius Seguros de Crédito, S.A.31/12/2011 Multa por $ 12,442.56
Art. 47-III
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Atradius Seguros de Crédito, S.A.14/02/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Atradius Seguros de Crédito, S.A.06/05/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Atradius Seguros de Crédito, S.A.16/02/2015 Multa por $ 14,020.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Atradius Seguros de Crédito, S.A.21/07/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Atradius Seguros de Crédito, S.A.24/10/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Atradius Seguros de Crédito, S.A.07/02/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Atradius Seguros de Crédito, S.A. 20/02/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Atradius Seguros de Crédito, S.A. 24/04/2017 Multa por $ 15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Atradius Seguros de Crédito, S.A.
(antes Gerling NCM México, S.A.) 30/06/2002 Multa por $ 5,186.76 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Atradius Seguros de Crédito, S.A.
(antes Gerling NCM México, S.A.) 13/02/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Atradius Seguros de Crédito, S.A.
(antes Gerling NCM México, S.A.) 13/02/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
AXA Salud, S.A. de C.V.31/12/2008 Multa por $ 20,825.64
Art. 36-D
LGISMS
Inobservancia al artículo 36-D de la LGISMS
AXA Salud, S.A. de C.V.31/12/2008 Multa por $ 11,780.16
Art. 50-I, c) y II
LGISMS
Desviación en la constitución de reservas técnicas
AXA Salud, S.A. de C.V.31/12/2009 Multa por $ 10,960.00
Art. 47-III, a)
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
AXA Salud, S.A. de C.V.31/12/2009 Multa por $ 167,688.00
Art. 36-A
LGISMS
Uso de nota técnica no registrada
AXA Salud, S.A. de C.V.16/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Salud, S.A. de C.V.
07/02/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea del aviso de designación de
nombramientos de consejeros, contralor normativo,
comisario y director general y de funcionarios que ocupen
dos jerarquías inferiores a este último
AXA Salud, S.A. de C.V.03/01/2012 Multa por $ 15,457.84 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
AXA Salud, S.A. de C.V.02/03/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Salud, S.A. de C.V.27/02/2013 Multa por $ 27,717.28 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Salud, S.A. de C.V.20/11/2015 Amonestación $84,891.10 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información de pensiones
AXA Salud, S.A. de C.V.28/01/2013 Amonestación Art. 140 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
AXA Salud, S.A. de C.V. 01/01/2016 Amonestación $32,429.76 Art. 389 LISF Omitir presentar información actuarial
AXA Salud, S.A. de C.V.
31/12/2014 Multa por $13,458.00 Art. 389 LISF
Desviación en la constitución de reservas técnicas
correspondiente al cálculo incorrecto de la reserva de
riesgos en curso
AXA Salud, S.A. de C.V.08/09/2014 Multa por $111,095.79
Arts. 36 A y 36
D LGISMS
Uso de nota técnica no registrada
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
AXA Salud, S.A. de C.V.31/12/2014 Multa por $105,645.30
Arts. 36 A y 36
D LGISMS
Desapego a nota técnica
AXA Salud, S.A. de C.V.31/03/2015 Amonestación Art. 107 LGISMS
Falta de entrega de información durante la visita de
inspección
AXA Salud, S.A. de C.V. 11/08/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
AXA Salud, S.A. de C.V. 07/03/2016 Multa por $32,429.76 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
AXA Salud, S.A. de C.V.20/01/2016 Multa por $32,429.76 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de reaseguro
AXA Salud, S.A. de C.V. 01/02/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información financiera
AXA Salud, S.A. de C.V. 24/07/2017 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información actuarial
AXA Salud, S.A. de C.V. 23/03/2017 Multa por $35,706.77 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de pensiones
AXA Salud, S.A. de C.V. (antes ING
Salud, S.A. de C.V.)01/01/2006 Multa por $ 79,721.46
Art. 36-A
LGISMS
Desapego a nota técnica
AXA Salud, S.A. de C.V. (antes ING
Salud, S.A. de C.V.)19/09/2006 Multa por $ 17,813.22 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
AXA Salud, S.A. de C.V. (antes ING
Salud, S.A. de C.V.)20/10/2006 Multa por $ 75,925.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
AXA Salud, S.A. de C.V. (antes ING
Salud, S.A. de C.V.)20/12/2006 Multa por $ 17,813.22 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
AXA Salud, S.A. de C.V. (antes ING
Salud, S.A. de C.V.)31/12/2006 Multa por $ 9,734.00
Art. 47-III
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
AXA Salud, S.A. de C.V. (antes ING
Salud, S.A. de C.V.)15/02/2007 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
AXA Salud, S.A. de C.V. (antes ING
Salud, S.A. de C.V.)21/11/2007 Multa por $ 59,520.89 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
AXA Salud, S.A. de C.V. (antes ING
Salud, S.A. de C.V., antes Salud
Comercial América, S.A. de C.V. )31/03/2003 Multa por $ 8,730.00
Art. 50-II
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva para
obligaciones pendientes de cumplir
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
AXA Salud, S.A. de C.V. (antes ING
Salud, S.A. de C.V., antes Salud
Comercial América, S.A. de C.V. )29/07/2003 Multa por $ 8,730.00
Arts. 107 y 140
LGISMS
Presentación extemporánea de información de
operaciones relevantes
AXA Salud, S.A. de C.V. (antes ING
Salud, S.A. de C.V., antes Salud
Comercial América, S.A. de C.V. )18/02/2004 Multa por $ 22,574.76 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
AXA Salud, S.A. de C.V. (antes ING
Salud, S.A. de C.V., antes Salud
Comercial América, S.A. de C.V. )30/04/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Salud, S.A. de C.V. (antes ING
Salud, S.A. de C.V., antes Salud
Comercial América, S.A. de C.V. )20/09/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Salud, S.A. de C.V. (antes ING
Salud, S.A. de C.V., antes Salud
Comercial América, S.A. de C.V. )31/12/2004 Multa por $ 8,730.00
Art. 47-III
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
AXA Salud, S.A. de C.V. (antes ING
Salud, S.A. de C.V., antes Salud
Comercial América, S.A. de C.V. )01/01/2005 Multa por $ 152,802.00
Art. 36-A
LGISMS
Desapego a nota técnica
AXA Salud, S.A. de C.V. (antes ING
Salud, S.A. de C.V., antes Salud
Comercial América, S.A. de C.V. )07/01/2005 Multa por $ 9,360.00
Arts. 36-B y 36-
D LGISMS
Uso de documentación contractual no registrada
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
AXA Salud, S.A. de C.V. (antes ING
Salud, S.A. de C.V., antes Salud
Comercial América, S.A. de C.V. )14/02/2005 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Salud, S.A. de C.V. (antes ING
Salud, S.A. de C.V., antes Salud
Comercial América, S.A. de C.V. )21/06/2005 Multa por $ 22,089.60 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
AXA Salud, S.A. de C.V. (antes ING
Salud, S.A. de C.V., antes Salud
Comercial América, S.A. de C.V. )03/10/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Salud, S.A. de C.V. (antes ING
Salud, S.A. de C.V., antes Salud
Comercial América, S.A. de C.V. )15/12/2005 Multa por $ 17,269.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
AXA Salud, S.A. de C.V. (antes ING
Salud, S.A. de C.V., antes Salud
Comercial América, S.A. de C.V. )15/12/2005 Multa por $ 17,269.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
AXA Salud, S.A. de C.V. (antes ING
Salud, S.A. de C.V., antes Salud
Comercial América, S.A. de C.V. )31/12/2005 Multa por $ 10,904.40
Art. 47-III
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
AXA Salud, S.A. de C.V. (antes ING
Salud, S.A. de C.V., antes Salud
Comercial América, S.A. de C.V. )31/12/2005 Multa por $ 9,360.00
Art. 50-II
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva para
obligaciones pendientes de cumplir
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
AXA Salud, S.A. de C.V. (antes ING
Salud, S.A. de C.V., antes Salud
Comercial América, S.A. de C.V. )31/01/2006 Multa por $ 56,943.90 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información de reaseguro
AXA Salud, S.A. de C.V. (antes ING
Salud, S.A. de C.V., antes Salud
Comercial América, S.A. de C.V. )14/02/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Salud, S.A. de C.V. (antes ING
Salud, S.A. de C.V., antes Salud
Comercial América, S.A. de C.V. )14/03/2006 Multa por $ 56,943.90 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
AXA Salud, S.A. de C.V. (antes ING
Salud, S.A. de C.V., antes Salud
Comercial América, S.A. de C.V. )21/04/2006 Multa por $ 66,434.55 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
AXA Salud, S.A. de C.V. (antes ING
Salud, S.A. de C.V., antes Salud
Comercial América, S.A. de C.V. )01/07/2006 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
AXA Salud, S.A. de C.V. (antes ING
Salud, S.A. de C.V., antes Salud
Comercial América, S.A. de C.V. )21/07/2006 Multa por $ 75,925.20 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
AXA Salud, S.A. de C.V. (antes ING
Salud, S.A. de C.V., antes Salud
Comercial América, S.A. de C.V. )20/09/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.14/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
AXA Seguros, S.A. de C.V.15/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.19/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.20/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.25/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.04/03/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.04/03/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.15/07/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
AXA Seguros, S.A. de C.V.31/12/2008 Multa por $ 90,612.57 Art. 140 LGISMS
Integración indebida del expediente de identificación del
cliente
AXA Seguros, S.A. de C.V.09/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.30/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.17/04/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.20/04/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.22/04/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.06/05/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.18/05/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
AXA Seguros, S.A. de C.V.25/05/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V. 31/12/2009 Multa por $ 195,471.60 Art. 52 LGISMS Desviación en la constitución de reservas técnicas
AXA Seguros, S.A. de C.V.15/02/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.16/02/2010 Multa por $ 16,031.34 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.01/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.17/03/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.22/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.23/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.23/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.
24/03/2010 Multa por $ 11,492.00
Art. 29 Bis-I
numeral 3
LGISMS
No contar con las actas de las sesiones del Comité de
Reaseguro debidamente requisitadas
AXA Seguros, S.A. de C.V.29/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.31/03/2010 Multa por $ 33,384.26 Art. 105 LGISMS
Incorrecta publicación de Estados Financieros
AXA Seguros, S.A. de C.V.21/04/2010 Multa por $ 42,520.40 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
AXA Seguros, S.A. de C.V.03/05/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.18/05/2010 Multa por $ 33,499.18 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
AXA Seguros, S.A. de C.V.08/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.14/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.14/03/2011 Multa por $ 45,822.12 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
AXA Seguros, S.A. de C.V.22/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.22/03/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.22/03/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.29/03/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.29/03/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.29/03/2011 Multa por $ 45,822.12 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.01/04/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.04/04/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.05/04/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.15/04/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.31/12/2011 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.03/01/2012 Multa por $ 17,452.40 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
AXA Seguros, S.A. de C.V.13/03/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.14/03/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.14/03/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.21/03/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.29/03/2012 Multa por $ 14,522.89 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.02/04/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.09/04/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.15/06/2012 Multa por $ 16,642.11 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.18/06/2012 Multa por $ 16,642.11 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.28/02/2013 Multa por $ 15,089.08 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.07/03/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.14/03/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.21/03/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.01/04/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.05/04/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
AXA Seguros, S.A. de C.V.08/04/2013 Multa por $ 17,290.92 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.08/04/2013 Multa por $ 15,089.08 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.17/04/2013 Multa por $ 66,638.04 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.17/04/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.
30/07/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 37 LGISMS
Celebración extemporánea de la sesión del Consejo de
Administración en la que se aprobaron los límites máximos
de retención
AXA Seguros, S.A. de C.V.26/02/2014 Multa por $ 13,458.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.20/07/2012 Multa por $ 53,977.78 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
AXA Seguros, S.A. de C.V.11/03/2014 Multa por $ 13,458.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.31/08/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta integración de expedientes
AXA Seguros, S.A. de C.V.28/02/2014 Multa por $ 50,467.50 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.06/03/2014 Multa por $ 50,467.50 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.01/04/2014 Multa por $ 15,678.57 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.13/12/2014 Multa por $ 15,678.57 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.11/04/2014 Multa por $ 67,155.42 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.11/04/2014 Multa por $ 67,155.42 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
AXA Seguros, S.A. de C.V.31/12/2010 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
AXA Seguros, S.A. de C.V.
31/12/2009 Multa por $ 17,590.80 Art. 27 último
párrafo LGISMS
Operar con reaseguradoras no inscritas en el Registro
General de Reaseguradoras Extranjeras
AXA Seguros, S.A. de C.V.
30/04/2016 Multa por $ 33,269.34
Art. 37, párrafo
Cuarto, inciso a)
LGISMS
Realizar los pagos de las primas de reaseguro de manera
extemporánea a los reaseguradores participantes
AXA Seguros, S.A. de C.V.17/02/2015 Multa por $ 71,011.30 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
AXA Seguros, S.A. de C.V.20/02/2015 Multa por $ 16,333.30 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
AXA Seguros, S.A. de C.V.03/03/2015 Multa por $ 62,108.60 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
AXA Seguros, S.A. de C.V.20/03/2015 Multa por $ 53,276.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
AXA Seguros, S.A. de C.V.06/04/2015 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
AXA Seguros, S.A. de C.V.06/04/2015 Multa por $ 18,716.70 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
AXA Seguros, S.A. de C.V.07/04/2015 Multa por $ 62,108.60 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
AXA Seguros, S.A. de C.V. 22/02/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V. 09/03/2016 Amonestación $14,608.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V. 17/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V. 08/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V. 08/04/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.28/01/2015 Amonestación Art. 140 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
AXA Seguros, S.A. de C.V. 13/04/2016 Amonestación $14,608.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
AXA Seguros, S.A. de C.V. 26/02/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V. 15/04/2016 Multa por $65,516.88 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V. 06/04/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V. 26/04/2016 Multa por $17,018.32 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información actuarial
AXA Seguros, S.A. de C.V.17/04/2015 Multa por $28,390.50 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V. 26/04/2016 Multa por $166,823.36 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V. 11/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V. 08/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V. 29/06/2016 Multa por $19,501.68 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V. 20/06/2016 Multa por $74,939.04 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V.20/01/2016 Multa por $56,167.76 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de reaseguro
AXA Seguros, S.A. de C.V. 12/08/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
AXA Seguros, S.A. de C.V. 10/03/2016 Multa por Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V. 16/12/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
AXA Seguros, S.A. de C.V. 26/04/2016 Multa por $74,939.04 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V. 06/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V. 20/02/2017 Multa por $ 17,589.17 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V. 01/02/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información financiera
AXA Seguros, S.A. de C.V. 25/04/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
AXA Seguros, S.A. de C.V. 24/02/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V. 21/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V. 24/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V. 04/04/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Axa Seguros, S.A. de C.V. (antes
Chartis Seguros México, S.A. de
C.V.)
13/04/2012 Multa por $ 14,522.89 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V. (antes
Seguros ING, S.A. de C.V.) 13/02/2007 Multa por $ 10,114.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
AXA Seguros, S.A. de C.V. (antes
Seguros ING, S.A. de C.V.) 14/02/2007 Multa por $ 10,114.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V. (antes
Seguros ING, S.A. de C.V.) 16/05/2007 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
AXA Seguros, S.A. de C.V. (antes
Seguros ING, S.A. de C.V., antes
Seguros Comercial América, S.A.
de C.V.)
14/02/2002 Multa por $ 36,206.85 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V. (antes
Seguros ING, S.A. de C.V., antes
Seguros Comercial América, S.A.
de C.V.)
02/03/2002 Multa por $ 73,762.50 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
AXA Seguros, S.A. de C.V. (antes
Seguros ING, S.A. de C.V., antes
Seguros Comercial América, S.A.
de C.V.)
12/04/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V. (antes
Seguros ING, S.A. de C.V., antes
Seguros Comercial América, S.A.
de C.V.)
16/07/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 29-VII BIS-3
LGISMS
Nombrar extemporáneamente al Contralor Normativo
AXA Seguros, S.A. de C.V. (antes
Seguros ING, S.A. de C.V., antes
Seguros Comercial América, S.A.
de C.V.)
21/10/2002 Multa por $ 27,102.45 Arts. 100 y 102
LGISMS
Omisión de registro contable y registro contable
equivocado
AXA Seguros, S.A. de C.V. (antes
Seguros ING, S.A. de C.V., antes
Seguros Comercial América, S.A.
de C.V.)
31/12/2002 Multa por $ 200,254.65 Art. 47-IV
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
AXA Seguros, S.A. de C.V. (antes
Seguros ING, S.A. de C.V., antes
Seguros Comercial América, S.A.
de C.V.)
31/12/2002 Multa por $ 89,905.95 Arts. 47-IV y 52
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
AXA Seguros, S.A. de C.V. (antes
Seguros ING, S.A. de C.V., antes
Seguros Comercial América, S.A.
de C.V.)
31/12/2002 Multa por $ 9,315.15 Art. 100 LGISMS
Omisión de registro contable
AXA Seguros, S.A. de C.V. (antes
Seguros ING, S.A. de C.V., antes
Seguros Comercial América, S.A.
de C.V.)
31/12/2002 Multa por $ 8,430.00 Arts. 56 y 57
LGISMS
Omisión de requisitos en operaciones de descuento y
redescuento
AXA Seguros, S.A. de C.V. (antes
Seguros ING, S.A. de C.V., antes
Seguros Comercial América, S.A.
de C.V.)
31/12/2002 Multa por $ 81,475.95 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información de reaseguro
AXA Seguros, S.A. de C.V. (antes
Seguros ING, S.A. de C.V., antes
Seguros Comercial América, S.A.
de C.V.)
31/12/2002 Multa por $ 119,916.75 Art. 100 LGISMS
Registro contable equivocado
AXA Seguros, S.A. de C.V. (antes
Seguros ING, S.A. de C.V., antes
Seguros Comercial América, S.A.
01/01/2003 Multa por $ 25,458.60 Arts. 37 y 62-VII
LGISMS
Exceder límite máximo de retención legal
AXA Seguros, S.A. de C.V. (antes
Seguros ING, S.A. de C.V., antes
Seguros Comercial América, S.A.
de C.V.)
03/02/2003 Multa por $ 42,571.50 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
AXA Seguros, S.A. de C.V. (antes
Seguros ING, S.A. de C.V., antes
Seguros Comercial América, S.A.
de C.V.)
12/02/2003 Multa por $ 43,737.30 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
AXA Seguros, S.A. de C.V. (antes
Seguros ING, S.A. de C.V., antes
Seguros Comercial América, S.A.
de C.V.)
14/02/2003 Multa por $ 37,495.35 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V. (antes
Seguros ING, S.A. de C.V., antes
Seguros Comercial América, S.A.
de C.V.)
04/03/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 105 LGISMS
Publicación extemporánea del Balance General
AXA Seguros, S.A. de C.V. (antes
Seguros ING, S.A. de C.V., antes
Seguros Comercial América, S.A.
de C.V.)
28/03/2003 Multa por $ 16,775.70 Art. 37 LGISMS
Realizar los pagos de las primas de reaseguro de manera
extemporánea a los reaseguradores participantes
AXA Seguros, S.A. de C.V. (antes
Seguros ING, S.A. de C.V., antes
Seguros Comercial América, S.A.
de C.V.)
30/11/2003 Multa por $ 15,355.69 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
AXA Seguros, S.A. de C.V. (antes
Seguros ING, S.A. de C.V., antes
Seguros Comercial América, S.A.
de C.V.)
31/12/2003 Multa por $ 207,381.15 Art. 47-IV
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
AXA Seguros, S.A. de C.V. (antes
Seguros ING, S.A. de C.V., antes
Seguros Comercial América, S.A.
de C.V.)
31/12/2003 Multa por $ 148,104.45 Arts. 47-IV y 52
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
AXA Seguros, S.A. de C.V. (antes
Seguros ING, S.A. de C.V., antes
Seguros Comercial América, S.A.
de C.V.)
31/12/2003 Multa por $ 84,375.45 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
AXA Seguros, S.A. de C.V. (antes
Seguros ING, S.A. de C.V., antes
Seguros Comercial América, S.A.
de C.V.)
31/12/2003 Multa por $ 121,041.45 Art. 100 LGISMS
Registro contable equivocado
AXA Seguros, S.A. de C.V. (antes
Seguros ING, S.A. de C.V., antes
Seguros Comercial América, S.A.
de C.V.)
29/01/2004 Multa por $ 37,495.35 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
AXA Seguros, S.A. de C.V. (antes
Seguros ING, S.A. de C.V., antes
Seguros Comercial América, S.A.
de C.V.)
16/02/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V. (antes
Seguros ING, S.A. de C.V., antes
Seguros Comercial América, S.A.
de C.V.)
01/08/2004 Multa por $ 22,620.00
Art. 139-XI,
párrafo tercero
LGISMS
Realizar operaciones con la intermediación de personas no
autorizadas
AXA Seguros, S.A. de C.V. (antes
Seguros ING, S.A. de C.V., antes
Seguros Comercial América, S.A.
de C.V.)
31/12/2004 Multa por $ 214,935.24 Art. 47-IV
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
AXA Seguros, S.A. de C.V. (antes
Seguros ING, S.A. de C.V., antes
Seguros Comercial América, S.A.
de C.V.)
31/12/2004 Multa por $ 33,749.04 Arts. 47-IV y 52
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
AXA Seguros, S.A. de C.V. (antes
Seguros ING, S.A. de C.V., antes
Seguros Comercial América, S.A.
de C.V.)
31/12/2004 Multa por $ 87,448.92 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
AXA Seguros, S.A. de C.V. (antes
Seguros ING, S.A. de C.V., antes
Seguros Comercial América, S.A.
de C.V.)
31/12/2004 Multa por $ 128,074.44 Art. 100 LGISMS
Registro contable equivocado
AXA Seguros, S.A. de C.V. (antes
Seguros ING, S.A. de C.V., antes
Seguros Comercial América, S.A.
de C.V.)
14/02/2005 Multa por $ 38,469.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V. (antes
Seguros ING, S.A. de C.V., antes
Seguros Comercial América, S.A.
de C.V.)
16/02/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
AXA Seguros, S.A. de C.V. (antes
Seguros ING, S.A. de C.V., antes
Seguros Comercial América, S.A.
de C.V.)
31/03/2005 Multa por $ 31,363,341.58 Arts. 60 y 61
LGISMS
Faltante en la cobertura del requerimiento de capital
mínimo de garantía
AXA Seguros, S.A. de C.V. (antes
Seguros ING, S.A. de C.V., antes
Seguros Comercial América, S.A.
de C.V.)
30/06/2005 Multa por $ 6,152,680.92 Arts. 60 y 61
LGISMS
Faltante en la cobertura del requerimiento de capital
mínimo de garantía
AXA Seguros, S.A. de C.V. (antes
Seguros ING, S.A. de C.V., antes
Seguros Comercial América, S.A.
de C.V.)
15/11/2005 Multa por $ 13,384.80 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
AXA Seguros, S.A. de C.V. (antes
Seguros ING, S.A. de C.V., antes
Seguros Comercial América, S.A.
de C.V.)
14/02/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
Bancomer (Antes Preventis, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer)
30/06/2002 Multa por $ 5,722.60 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
Bancomer (Antes Preventis, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer)
30/06/2002 Multa por $ 7,539.16 Arts. 60 y 61
LGISMS
Faltante en la cobertura del requerimiento de capital
mínimo de garantía
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
Bancomer (Antes Preventis, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer)
01/02/2003 Multa por $ 87,998.40 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información de reaseguro
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
Bancomer (Antes Preventis, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer)
14/02/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
Bancomer (Antes Preventis, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer)
14/01/2004 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
Bancomer (Antes Preventis, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer)
01/02/2004 Multa por $ 18,819.84 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
Bancomer (Antes Preventis, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer)
16/02/2004 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
Bancomer (Antes Preventis, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer)
01/03/2004 Multa por $ 21,489.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
Bancomer (Antes Preventis, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer)
01/04/2004 Multa por $ 21,489.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
Bancomer (Antes Preventis, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer)
21/04/2004 Multa por $ 10,721.88 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
Bancomer (Antes Preventis, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer)
22/06/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
Bancomer (Antes Preventis, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer)
11/02/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
Bancomer (Antes Preventis, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer)
11/02/2005 Multa por $ 19,468.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
Bancomer (Antes Preventis, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer)
01/04/2005 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
Bancomer (Antes Preventis, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer)
19/04/2005 Multa por $ 16,660.80 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
Bancomer (Antes Preventis, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer)
18/05/2005 Multa por $ 26,442.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
Bancomer (Antes Preventis, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer)
30/01/2006 Multa por $ 58,696.02 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
Bancomer (Antes Preventis, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer)
13/02/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
Bancomer (Antes Preventis, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer)
14/02/2006 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
Bancomer (Antes Preventis, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer)
15/05/2006 Multa por $ 63,855.04 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
Bancomer (Antes Preventis, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer)
23/05/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
Bancomer (Antes Preventis, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer)
20/06/2006 Multa por $ 131,555.01 Arts. 46-II y 50-I
LGISMS
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
Bancomer (Antes Preventis, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer)
20/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
Bancomer (Antes Preventis, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer)
18/03/2008 Multa por $ 100,762.44 Art. 105 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
Bancomer (Antes Preventis, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer)
01/04/2008 Amonestación Art. 105 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
Bancomer (Antes Preventis, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer)
09/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
Bancomer (Antes Preventis, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer)
30/04/2009 Multa por $ 261,505.60 Art. 105 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
Bancomer (Antes Preventis, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer)
15/10/2009 Multa por $ 22,029.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
Bancomer (Antes Preventis, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer)
10/08/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
Bancomer (Antes Preventis, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer)
28/02/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
Bancomer (Antes Preventis, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer)
17/04/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
Bancomer (Antes Preventis, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer)
30/09/2013 Multa por $ 48,570.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de pensiones
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
BBVA Bancomer
20/08/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
BBVA Bancomer
04/05/2016 Multa por $35,278.32 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de pensiones
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
BBVA Bancomer
24/11/2015 Multa por $71,642.20 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información de pensiones
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
BBVA Bancomer
27/04/2016 Multa por $36,446.96Arts. 304, 308 y
389 LISF
Incorrecta presentación de información de pensiones
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
BBVA Bancomer
28/12/2016 Multa por $ 48,644.64 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de pensiones
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
BBVA Bancomer
27/02/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
BBVA Bancomer
05/02/2016 Multa por $83,411.68 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
BBVA Bancomer
22/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
BBVA Bancomer
15/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
BBVA Bancomer
25/04/2017 Multa por $38,197.94 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de reaseguro
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
BBVA Bancomer
11/07/2016 Multa por $36,446.96 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de pensiones
BBVA Bancomer Seguros Salud,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
BBVA Bancomer
11/11/2016 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información de pensiones
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.08/04/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.22/12/2009 Multa por $ 73,377.20
Art. 36-A
LGISMS
Desapego a nota técnica
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.31/12/2009 Multa por $ 143,028.00
Art. 50-I y II
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva para
obligaciones pendientes de cumplir
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.09/03/2010 Multa por $ 69,009.46 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.08/03/2011 Multa por $ 86,918.46 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.23/08/2011 Multa por $ 62,691.36 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.31/12/2011 Multa por $ 113,239.26 Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. 17/01/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Omitir informar las gestiones para establecer mecanismos
de comunicación con las personas designadas a verificar su
actuación
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.26/03/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. 15/01/2015 Multa por $30,283.20Art. 140-I
LGISMS
No enviar a la SHCP por conducto de CNSF información
relativa a su Comité de Comunicación y Control
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. 15/01/2016 Multa por $33,525.36 Art. 492-I LISF
No enviar a la SHCP por conducto de CNSF información
relativa a su Comité de Comunicación y Control
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.31/03/2016 Multa por $33,525.36 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de reaseguro
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.
31/10/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.
24/04/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.
16/02/2017 Multa por $31,856.78 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información de reaseguro
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.
25/01/2017 Multa por $36,461.67 Art. 492 LISF Presentación extemporánea de información financiera
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
30/01/2004 Multa por $ 10,857.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
04/02/2004 Multa por $ 236,831.40 Arts. 107 y 140
LGISMS
Presentación extemporánea de información de
operaciones relevantes
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
10/02/2004 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
31/03/2004 Multa por $ 2.43 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
14/08/2004 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
31/12/2004 Multa por $ 75,867.48 Art. 37 LGISMS
Realizar los pagos de las primas de reaseguro de manera
extemporánea a los reaseguradores participantes
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
31/12/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
31/12/2004 Multa por $ 102,378.12 Arts. 100 y 107
LGISMS
Registro contable equivocado
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
31/01/2005 Multa por $ 14,367.30 Arts. 105 y 107
LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
15/02/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
15/02/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
21/02/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
22/02/2005 Multa por $ 11,700.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
01/03/2005 Multa por $ 11,700.00 Arts. 105 y 107
LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
20/04/2005 Multa por $ 1,035.44 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
30/04/2005 Multa por $ 1,629.77 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
17/05/2005 Multa por $ 42,118.44 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
31/05/2005 Multa por $ 1,925.77 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
03/10/2005 Multa por $ 51,105.60 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
15/11/2005 Multa por $ 50,684.40 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
31/12/2005 Multa por $ 18,766.80 Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
31/12/2005 Multa por $ 16,005.60 Art. 104 LGISMS
Registro contable extemporáneo
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
15/02/2006 Multa por $ 62,005.58 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
15/02/2006 Multa por $ 62,005.58 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
15/02/2006 Multa por $ 62,005.58 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
02/03/2006 Multa por $ 60,837.50 Art. 105 LGISMS
Publicación extemporánea del Balance General
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
24/03/2006 Multa por $ 210,887.11 Arts. 105 y 107
LGISMS
Incorrecta publicación de Estados Financieros
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
24/04/2006 Multa por $ 52,709.61 Arts. 105 y 107
LGISMS
Omitir presentar información financiera
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
08/05/2006 Multa por $ 51,105.60 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información de reaseguro
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
16/05/2006 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
10/07/2006 Multa por $ 53,147.60 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
31/12/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 110 LGISMS
No proporcionar la información solicitada durante la
práctica de la visita de inspección
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
21/01/2007 Multa por $ 13,957.32 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
31/03/2007 Multa por $ 28,824.91 Arts. 60 y 61
LGISMS
Faltante en la cobertura del requerimiento de capital
mínimo de garantía
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
30/04/2007 Multa por $ 109.41 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
31/05/2007 Multa por $ 941.00 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
21/11/2007 Multa por $ 54,059.33 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
31/12/2007 Multa por $ 10,518.00 Art. 110 LGISMS
No proporcionar la información solicitada durante la
práctica de la visita de inspección
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
08/01/2008 Multa por $ 68,577.36 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
08/01/2008 Multa por $ 56,218.71 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
22/01/2008 Multa por $ 78,359.10 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
31/01/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
21/02/2008 Multa por $ 78,359.10 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
25/03/2008 Multa por $ 21,877.44 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
BUPA México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Amedex, S.A. de C.V.)
23/06/2008 Multa por $ 54,220.29 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Cardif México Seguros de Vida,
S.A. de C.V.14/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Cardif México Seguros de Vida,
S.A. de C.V.14/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Cardif México Seguros de Vida,
S.A. de C.V.08/10/2008 Multa por $ 73,520.82 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Cardif México Seguros de Vida,
S.A. de C.V.31/12/2008 Multa por $ 147,514.95
Arts. 100 y 102
LGISMS
Deficiencias de control contable
Cardif México Seguros de Vida,
S.A. de C.V.31/12/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Inadecuada administración integral de riesgos financieros
Cardif México Seguros de Vida,
S.A. de C.V.31/12/2008 Multa por $ 19,931.61 Art. 41 LGISMS
No presentar para su registro ante esta Comisión los
modelos de contratos de prestación de servicios
Cardif México Seguros de Vida,
S.A. de C.V.31/12/2008 Multa por $ 13,147.50 Art. 104 LGISMS
Registro contable equivocado
Cardif México Seguros de Vida,
S.A. de C.V.16/02/2009 Multa por $ 23,399.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Cardif México Seguros de Vida,
S.A. de C.V.17/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Cardif México Seguros de Vida,
S.A. de C.V.30/03/2009 Multa por $ 27,290.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Cardif México Seguros de Vida,
S.A. de C.V.01/04/2009 Multa por $ 66,253.20 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Cardif México Seguros de Vida,
S.A. de C.V.06/05/2009 Multa por $ 77,322.80 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Cardif México Seguros de Vida,
S.A. de C.V.08/07/2009 Multa por $ 66,253.20 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Cardif México Seguros de Vida,
S.A. de C.V.31/07/2009 Multa por $ 88,337.60 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Cardif México Seguros de Vida,
S.A. de C.V.08/10/2009 Multa por $ 77,596.80 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Cardif México Seguros de Vida,
S.A. de C.V.22/05/2010 Multa por $ 19,708.78 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Cardif México Seguros de Vida,
S.A. de C.V.20/10/2010 Multa por $ 30,396.34 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Cardif México Seguros de Vida,
S.A. de C.V.31/12/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta integración de expedientes
Cardif México Seguros de Vida,
S.A. de C.V.14/02/2011 Multa por $ 26,859.18 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Cardif México Seguros de Vida,
S.A. de C.V.31/12/2011 Multa por $ 18,903.12 Art. 50-I LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva para
obligaciones pendientes de cumplir
Cardif México Seguros de Vida,
S.A. de C.V.15/02/2012 Multa por $ 31,601.31 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Cardif México Seguros de Vida,
S.A. de C.V.02/03/2012 Multa por $ 60,359.38 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Cardif México Seguros de Vida,
S.A. de C.V.02/04/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Cardif México Seguros de Vida,
S.A. de C.V.29/11/2012 Amonestación Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Cardif México Seguros de Vida,
S.A. de C.V.07/12/2012 Multa por $ 21,815.50 Art. 37 LGISMS
Pago de prima a los reaseguradores participantes fuera del
plazo
Cardif México Seguros de Vida,
S.A. de C.V.16/04/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Cardif México Seguros de Vida,
S.A. de C.V.14/03/2013 Multa por $ 24,349.76 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Cardif México Seguros de Vida,
S.A. de C.V.31/05/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información actuarial
Cardif México Seguros de Vida,
S.A. de C.V.14/02/2013 Multa por $75,833.96 Art. 140 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Cardif México Seguros de Vida,
S.A. de C.V.26/08/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Cardif México Seguros de Vida,
S.A. de C.V.
24/07/2017 Multa por $94,890.93 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información actuarial
Cardif México Seguros de Vida,
S.A. de C.V.
24/04/2017 Multa por $36,612.65 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de reaseguro
Cardif México Seguros Generales,
S.A. de C.V.30/01/2008 Multa por $ 18,090.96 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Cardif México Seguros Generales,
S.A. de C.V.30/01/2008 Multa por $ 18,090.96 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Cardif México Seguros Generales,
S.A. de C.V.08/07/2008 Multa por $ 60,794.04 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Cardif México Seguros Generales,
S.A. de C.V.08/10/2008 Multa por $ 69,155.85 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Cardif México Seguros Generales,
S.A. de C.V.31/12/2008 Multa por $ 78,464.28
Arts. 100 y 102
LGISMS
Deficiencias de control contable
Cardif México Seguros Generales,
S.A. de C.V.31/12/2008 Multa por $ 86,931.27 Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Cardif México Seguros Generales,
S.A. de C.V.09/03/2009 Multa por $ 20,111.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Cardif México Seguros Generales,
S.A. de C.V.30/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Cardif México Seguros Generales,
S.A. de C.V.01/04/2009 Multa por $ 63,239.20 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Cardif México Seguros Generales,
S.A. de C.V.06/05/2009 Multa por $ 73,760.80 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Cardif México Seguros Generales,
S.A. de C.V.08/07/2009 Multa por $ 63,239.20 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Cardif México Seguros Generales,
S.A. de C.V.31/07/2009 Multa por $ 84,337.20 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Cardif México Seguros Generales,
S.A. de C.V.08/10/2009 Multa por $ 74,254.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Cardif México Seguros Generales,
S.A. de C.V.19/12/2009 Multa por $ 10,518.00
Art. 41-II
LGISMS
Desapego a las disposiciones de carácter general derivadas
del artículo 41-II de la LGISMS
Cardif México Seguros Generales,
S.A. de C.V.04/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Cardif México Seguros Generales,
S.A. de C.V.22/03/2010 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Cardif México Seguros Generales,
S.A. de C.V.31/03/2010 Multa por $ 49,703.60
Art. 47-III, a)
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Cardif México Seguros Generales,
S.A. de C.V.22/05/2010 Multa por $ 19,134.18 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Cardif México Seguros Generales,
S.A. de C.V.07/03/2011 Multa por $ 15,971.94 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Cardif México Seguros Generales,
S.A. de C.V.30/03/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Cardif México Seguros Generales,
S.A. de C.V.23/01/2012 Multa por $ 127,901.16 Art. 140 LGISMS
No integrar el Comité de Comunicación y Control conforme
a las disposiciones aplicables
Cardif México Seguros Generales,
S.A. de C.V.30/01/2012 Multa por $ 32,162.28 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Cardif México Seguros Generales,
S.A. de C.V.06/03/2012 Multa por $ 41,200.13 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Cardif México Seguros Generales,
S.A. de C.V.15/04/2013 Multa por $ 40,215.96 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Cardif México Seguros Generales,
S.A. de C.V.16/04/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Cardif México Seguros Generales,
S.A. de C.V.06/08/2014 Multa por $ 15,678.57 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Cardif México Seguros Generales,
S.A. de C.V.04/03/2015 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Cardif México Seguros Generales,
S.A. de C.V.31/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Cardif México Seguros Generales,
S.A. de C.V.12/04/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información actuarial
Cardif México Seguros Generales,
S.A. de C.V.14/02/2013 Multa por $82,245.20 Art. 140 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Cardif México Seguros Generales,
S.A. de C.V.27/07/2016 Multa por $41,340.64 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Cardif México Seguros Generales,
S.A. de C.V.19/10/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Cardif México Seguros Generales,
S.A. de C.V.
08/07/2008 Multa por $15,198.51 Art. 107 LGISMS Presentación extemporánea de información financiera
Cardif México Seguros Generales,
S.A. de C.V.
24/07/2017 Multa por $92,626.23 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información actuarial
Cardif México Seguros Generales,
S.A. de C.V.
27/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Cesce México, S.A. de C.V.15/05/2008 Multa por $ 23,770.68 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Cesce México, S.A. de C.V.17/02/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Cesce México, S.A. de C.V.14/02/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Cesce México, S.A. de C.V.02/03/2011 Multa por $ 30,986.76 Art. 105 LGISMS
Incorrecta publicación de Estados Financieros
Cesce México, S.A. de C.V.02/05/2011 Multa por $ 297,305.40 Art. 105 LGISMS
Presentación extemporánea de estados financieros
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
CESCE México, S.A. de C.V.12/02/2012 Multa por $ 31,084.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
CESCE México, S.A. de C.V.16/02/2015 Multa por $ 14,020.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
CESCE México, S.A. de C.V.03/05/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información estadística
CESCE México, S.A. de C.V.03/05/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información estadística
CESCE México, S.A. de C.V. 21/07/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
CESCE México, S.A. de C.V. 25/04/2017 Multa por $33,517.56 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de reaseguro
Cesce México, S.A. de C.V. (antes
Seguros Bancomext, S.A. de C.V.) 13/02/2002 Multa por $ 20,653.50 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Cesce México, S.A. de C.V. (antes
Seguros Bancomext, S.A. de C.V.) 02/03/2002 Multa por $ 31,612.50 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Cesce México, S.A. de C.V. (antes
Seguros Bancomext, S.A. de C.V.) 19/04/2002 Multa por $ 18,546.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Cesce México, S.A. de C.V. (antes
Seguros Bancomext, S.A. de C.V.) 23/07/2002 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Cesce México, S.A. de C.V. (antes
Seguros Bancomext, S.A. de C.V.) 27/11/2002 Multa por $ 17,155.05 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Cesce México, S.A. de C.V. (antes
Seguros Bancomext, S.A. de C.V.) 31/12/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 102 LGISMS
Registro contable equivocado
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Cesce México, S.A. de C.V. (antes
Seguros Bancomext, S.A. de C.V.) 09/01/2003 Multa por $ 71,498.70 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Cesce México, S.A. de C.V. (antes
Seguros Bancomext, S.A. de C.V.) 25/04/2003 Multa por $ 58,229.10 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Cesce México, S.A. de C.V. (antes
Seguros Bancomext, S.A. de C.V.) 22/07/2003 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Cesce México, S.A. de C.V. (antes
Seguros Bancomext, S.A. de C.V.)01/01/2004 Multa por $ 24,400.00 Art. 37 LGISMS
Exceder límite máximo de retención legal
Cesce México, S.A. de C.V. (antes
Seguros Bancomext, S.A. de C.V.) 30/01/2004 Multa por $ 18,955.56 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Cesce México, S.A. de C.V. (antes
Seguros Bancomext, S.A. de C.V.) 31/01/2004 Multa por $ 16,784.04 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Cesce México, S.A. de C.V. (antes
Seguros Bancomext, S.A. de C.V.) 13/02/2004 Multa por $ 18,412.68 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Cesce México, S.A. de C.V. (antes
Seguros Bancomext, S.A. de C.V.) 16/02/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Cesce México, S.A. de C.V. (antes
Seguros Bancomext, S.A. de C.V.) 09/06/2004 Multa por $ 36,689.64 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Cesce México, S.A. de C.V. (antes
Seguros Bancomext, S.A. de C.V.) 30/09/2004 Multa por $ 50.44 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Cesce México, S.A. de C.V. (antes
Seguros Bancomext, S.A. de C.V.) 01/10/2004 Multa por $ 55,785.60 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Cesce México, S.A. de C.V. (antes
Seguros Bancomext, S.A. de C.V.) 15/04/2005 AmonestaciónArts. 107 y 140
LGISMS
Presentación extemporánea de información de
operaciones relevantes
Cesce México, S.A. de C.V. (antes
Seguros Bancomext, S.A. de C.V.) 01/10/2005 Multa por $ 56,253.60 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Cesce México, S.A. de C.V. (antes
Seguros Bancomext, S.A. de C.V.) 03/10/2005 Multa por $ 66,268.80 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Cesce México, S.A. de C.V. (antes
Seguros Bancomext, S.A. de C.V.) 11/10/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Cesce México, S.A. de C.V. (antes
Seguros Bancomext, S.A. de C.V.) 09/11/2005 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Cesce México, S.A. de C.V. (antes
Seguros Bancomext, S.A. de C.V.) 15/11/2005 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Cesce México, S.A. de C.V. (antes
Seguros Bancomext, S.A. de C.V.) 31/01/2006 Multa por $ 16,304.45 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Cesce México, S.A. de C.V. (antes
Seguros Bancomext, S.A. de C.V.) 10/02/2006 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Cesce México, S.A. de C.V. (antes
Seguros Bancomext, S.A. de C.V.) 02/03/2006 Multa por $ 56,067.84 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Cesce México, S.A. de C.V. (antes
Seguros Bancomext, S.A. de C.V.) 27/03/2006 Multa por $ 56,768.40 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Cesce México, S.A. de C.V. (antes
Seguros Bancomext, S.A. de C.V.) 11/04/2006 Multa por $ 59,766.76 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Cesce México, S.A. de C.V. (antes
Seguros Bancomext, S.A. de C.V.) 11/05/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Cesce México, S.A. de C.V. (antes
Seguros Bancomext, S.A. de C.V.) 25/05/2006 Multa por $ 11,340.11 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Cesce México, S.A. de C.V. (antes
Seguros Bancomext, S.A. de C.V.) 22/01/2007 Multa por $ 185,187.34 Arts. 107 y 140
LGISMS
Presentación extemporánea de información de
operaciones relevantes
Cesce México, S.A. de C.V. (antes
Seguros Bancomext, S.A. de C.V.) 14/02/2007 Multa por $ 10,114.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.
24/04/2017 Multa por $40,236.17 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Chubb de México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.
18/04/2017 Multa por $40,236.17 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
COFACE Seguro de Crédito
México, S.A. de C.V.14/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
COFACE Seguro de Crédito
México, S.A. de C.V. 02/07/2009 Multa por $ Art. 37 LGISMS
Realizar los pagos de las primas de reaseguro de manera
extemporánea a los reaseguradores participantes
COFACE Seguro de Crédito
México, S.A. de C.V.21/07/2010 Multa por $ 65,849.16 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
COFACE Seguro de Crédito
México, S.A. de C.V.31/01/2011 Multa por $ 26,260.98 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
COFACE Seguro de Crédito
México, S.A. de C.V.15/02/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
COFACE Seguro de Crédito
México, S.A. de C.V.21/04/2011 Multa por $ 57,845.94 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
COFACE Seguro de Crédito
México, S.A. de C.V.23/08/2011 Multa por $ 58,324.50 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
COFACE Seguro de Crédito
México, S.A. de C.V.19/04/2012 Multa por $ 28,360.15 Art. 105 LGISMS
Incorrecta publicación de Estados Financieros
COFACE Seguro de Crédito
México, S.A. de C.V. 21/02/2013 Amonestación Art. 37 LGISMS
Celebración extemporánea de la sesión del Consejo de
Administración en la que se aprobaron los límites máximos
de retención
COFACE Seguro de Crédito
México, S.A. de C.V.16/02/2015 Multa por $ 14,020.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
COFACE Seguro de Crédito
México, S.A. de C.V. 20/01/2016 Multa por $27,901.28 Art. 492-I LISF
No enviar a la SHCP por conducto de CNSF información
relativa a su Comité de Comunicación y Control
COFACE Seguro de Crédito
México, S.A. de C.V.13/10/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
COFACE Seguro de Crédito
México, S.A. de C.V.
06/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Cumbre Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.31/01/2007 Multa por $ 23,211.63 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Cumbre Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.08/01/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Cumbre Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.21/04/2008 Multa por $ 24,506.94 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Cumbre Compañía de Seguros,
S.A.B. de C.V. (antes Cumbre
Compañía de Seguros, S.A. de
C.V, antes Kemper de México,
Compañía de Seguros, S.A.)
14/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Cumbre Compañía de Seguros,
S.A.B. de C.V. (antes Cumbre
Compañía de Seguros, S.A. de
C.V, antes Kemper de México,
Compañía de Seguros, S.A.)
14/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Cumbre Compañía de Seguros,
S.A.B. de C.V. (antes Cumbre
Compañía de Seguros, S.A. de
C.V, antes Kemper de México,
Compañía de Seguros, S.A.)
14/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Cumbre Compañía de Seguros,
S.A.B. de C.V. (antes Cumbre
Compañía de Seguros, S.A. de
C.V, antes Kemper de México,
Compañía de Seguros, S.A.)
14/02/2002 Multa por $ 14,836.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Cumbre Compañía de Seguros,
S.A.B. de C.V. (antes Cumbre
Compañía de Seguros, S.A. de
C.V, antes Kemper de México,
Compañía de Seguros, S.A.)
15/02/2002 Multa por $ 23,140.35 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Cumbre Compañía de Seguros,
S.A.B. de C.V. (antes Cumbre
Compañía de Seguros, S.A. de
C.V, antes Kemper de México,
Compañía de Seguros, S.A.)
29/07/2002 Multa por $ 50,116.35 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Cumbre Compañía de Seguros,
S.A.B. de C.V. (antes Cumbre
Compañía de Seguros, S.A. de
C.V, antes Kemper de México,
Compañía de Seguros, S.A.)
14/02/2003 Multa por $ 19,555.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Cumbre Compañía de Seguros,
S.A.B. de C.V. (antes Cumbre
Compañía de Seguros, S.A. de
C.V, antes Kemper de México,
Compañía de Seguros, S.A.)
17/02/2003 Multa por $ 19,555.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Cumbre Compañía de Seguros,
S.A.B. de C.V. (antes Cumbre
Compañía de Seguros, S.A. de
C.V, antes Kemper de México,
Compañía de Seguros, S.A.)
10/02/2004 Multa por $ 19,046.04 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Cumbre Compañía de Seguros,
S.A.B. de C.V. (antes Cumbre
Compañía de Seguros, S.A. de
C.V, antes Kemper de México,
Compañía de Seguros, S.A.)
13/02/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Cumbre Compañía de Seguros,
S.A.B. de C.V. (antes Cumbre
Compañía de Seguros, S.A. de
C.V.)
30/09/2003 Multa por $ 20,340.90 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Cumbre Compañía de Seguros,
S.A.B. de C.V. (antes Cumbre
Compañía de Seguros, S.A. de
C.V.)
11/02/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Cumbre Compañía de Seguros,
S.A.B. de C.V. (antes Cumbre
Compañía de Seguros, S.A. de
C.V.)
14/02/2005 Multa por $ 18,720.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Cumbre Compañía de Seguros,
S.A.B. de C.V. (antes Cumbre
Compañía de Seguros, S.A. de
C.V.)
30/09/2005 Multa por $ 57,798.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Cumbre Compañía de Seguros,
S.A.B. de C.V. (antes Cumbre
Compañía de Seguros, S.A. de
C.V.)
31/10/2005 Multa por $ 468.72 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Cumbre Compañía de Seguros,
S.A.B. de C.V. (antes Cumbre
Compañía de Seguros, S.A. de
C.V.)
27/01/2006 Multa por $ 22,680.22 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Cumbre Compañía de Seguros,
S.A.B. de C.V. (antes Cumbre
Compañía de Seguros, S.A. de
C.V.)
09/02/2006 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Cumbre Compañía de Seguros,
S.A.B. de C.V. (antes Cumbre
Compañía de Seguros, S.A. de
C.V.)
02/03/2006 Amonestación Art. 105 LGISMS
Publicación extemporánea del Balance General
Cumbre Compañía de Seguros,
S.A.B. de C.V. (antes Cumbre
Compañía de Seguros, S.A. de
C.V.)
20/10/2006 Multa por $ 21,804.16 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Deco Seguros, S.A. de C.V.31/01/2002 Multa por $ 11,675.55 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Deco Seguros, S.A. de C.V.22/07/2002 Multa por $ 49,484.10 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Deco Seguros, S.A. de C.V.31/01/2003 Multa por $ 23,127.22 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Deco Seguros, S.A. de C.V.31/01/2003 Multa por $ 4,980.51 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Deco Seguros, S.A. de C.V.14/02/2003 Multa por $ 14,753.70 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Deco Seguros, S.A. de C.V.28/02/2003 Multa por $ 35,621.94 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Deco Seguros, S.A. de C.V.28/02/2003 Multa por $ 16,982.18 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Deco Seguros, S.A. de C.V.31/03/2003 Multa por $ 17,586.88 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Deco Seguros, S.A. de C.V.31/03/2003 Multa por $ 576.82 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Deco Seguros, S.A. de C.V.30/04/2003 Multa por $ 14,176.00 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Deco Seguros, S.A. de C.V.31/05/2003 Multa por $ 8,899.44 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Deco Seguros, S.A. de C.V.30/11/2003 Multa por $ 17,012.86 Art. 29-I LGISMS
Faltante en la cobertura de capital mínimo pagado
Deco Seguros, S.A. de C.V.30/11/2003 Multa por $ 10,150.27 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Deco Seguros, S.A. de C.V.30/11/2003 Multa por $ 22,598.32 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Deco Seguros, S.A. de C.V.31/12/2003 Multa por $ 60,891.75 Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
Deco Seguros, S.A. de C.V.31/12/2003 Multa por $ 19,401.91 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Deco Seguros, S.A. de C.V.29/02/2004 Multa por $ 261.32 Art. 29-I LGISMS
Faltante en la cobertura de capital mínimo pagado
Deco Seguros, S.A. de C.V.31/03/2004 Multa por $ 4,128.53 Art. 29-I LGISMS
Faltante en la cobertura de capital mínimo pagado
Deco Seguros, S.A. de C.V.31/07/2004 Amonestación Art. 104 LGISMS
Registro contable extemporáneo
Deco Seguros, S.A. de C.V.04/10/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 110 LGISMS
No proporcionar la información solicitada durante la
práctica de la visita de inspección
Deco Seguros, S.A. de C.V.02/03/2005 Multa por $ 10,649.60
Arts. 105 y 107
LGISMS
Publicación extemporánea del Balance General
Deco Seguros, S.A. de C.V.21/06/2005 Amonestación Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información de reaseguro
Deco Seguros, S.A. de C.V.14/11/2005 Multa por $ 44,272.87 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Deco Seguros, S.A. de C.V.21/02/2006 Multa por $ 73,491.70 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Deco Seguros, S.A. de C.V.03/04/2006 Amonestación
Arts. 105 y 107
LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Deco Seguros, S.A. de C.V.03/04/2006 Multa por $ 9,734.00
Arts. 105 y 107
LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Deco Seguros, S.A. de C.V.04/03/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Deco Seguros, S.A. de C.V.03/03/2010 Multa por $ 164,278.14 Art. 105 LGISMS
Incorrecta publicación del Balance General
Deco Seguros, S.A. de C.V.21/07/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Deco Seguros, S.A. de C.V.13/03/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Deco Seguros, S.A. de C.V.13/03/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Dentegra Seguros Dentales, S.A.21/11/2007 Multa por $ 55,222.44 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Dentegra Seguros Dentales, S.A.08/01/2008 Multa por $ 68,842.68 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Dentegra Seguros Dentales, S.A.22/01/2008 Multa por $ 75,256.29 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Dentegra Seguros Dentales, S.A.02/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Dentegra Seguros Dentales, S.A.30/09/2009 Multa por $ 17,645.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Dentegra Seguros Dentales, S.A.01/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Dentegra Seguros Dentales, S.A.09/03/2010 Multa por $ 67,055.82 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Dentegra Seguros Dentales, S.A.31/03/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Dentegra Seguros Dentales, S.A.
13/01/2016 Multa por $30,457.68 Art. 492-I LISF
No enviar a la SHCP por conducto de CNSF información
relativa a su Comité de Comunicación y Control
Dentegra Seguros Dentales, S.A.29/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Dentegra Seguros Dentales, S.A.27/07/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Dentegra Seguros Dentales, S.A.01/11/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Dentegra Seguros Dentales, S.A. 04/04/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Der Neue Horizont Re, S.A. 23/03/2016 Amonestación $80,490.08 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Der Neue Horizont Re, S.A.23/02/2016 Amonestación $86.260.24 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información financiera
Der Neue Horizont Re, S.A.15/03/2016 Amonestación $86,260.24 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información estadística
Der Neue Horizont Re, S.A.13/04/2016 Multa por $86,260.24 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información estadística
Der Neue Horizont Re, S.A.28/01/2015 Multa por $79,984.10 Art. 140 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Der Neue Horizont Re, S.A.
02/02/2016 Multa por $100,647.12
Arts. 118-III,
216-I, 217-II,
224, 225, 389
LISF
Presentación extemporánea de información actuarial
Der Neue Horizont Re, S.A.
02/02/2016 Multa por $100,649.12
Art. 118-III, 216-
I, 217-I, 218,
219, 223, 224,
225 y 389 LISF
Omitir presentar información actuarial
Der Neue Horizont Re, S.A. 26/07/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Der Neue Horizont Re, S.A.
31/01/2017 Multa por $31,630.31
Art. 118-III, 216-
VI, 217-VI, 218,
223, 224 ,226 Y
389 LISF
Incorrecta presentación de información actuarial
Der Neue Horizont Re, S.A. 26/10/2016 Multa por $ 30,238.56 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información actuarial
Der Neue Horizont Re, S.A. 17/03/2017 Multa por $ 15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Der Neue Horizont Re, S.A. 02/05/2016 Multa por $71,214.00 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera
Der Neue Horizont Re, S.A. 26/06/2017 Multa por $31,630.31 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de reaseguro
Der Neue Horizont Re, S.A. 09/02/2017 Multa por $119,727.14 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información actuarial
El Águila, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.30/04/2002 Multa por $ 819.56 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
El Águila, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.29/07/2002 Multa por $ 8,430.00
Art. 29-VII BIS-3
LGISMS
Nombrar extemporáneamente al Contralor Normativo
El Águila, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.29/10/2002 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
El Águila, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.30/01/2004 Multa por $ 19,769.88 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
El Águila, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.12/02/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
El Águila, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.20/04/2004 Multa por $ 14,317.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
El Águila, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.20/07/2004 Multa por $ 16,674.30 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
El Águila, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.15/02/2005 Multa por $ 49,467.60 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
El Águila, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.21/04/2005 Multa por $ 15,019.68 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
El Águila, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.09/07/2007 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
El Águila, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.28/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
El Águila, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.23/06/2008 Multa por $ 35,866.38 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
El Águila, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.25/03/2010 Multa por $ 21,834.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
El Águila, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.02/02/2011 Multa por $ 24,645.84 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
El Águila, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.17/03/2011 Multa por $ 13,938.06 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
El Águila, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.25/03/2011 Multa por $ 37,387.50 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
El Águila, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.11/11/2011 Multa por $ 68,793.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
El Águila, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.26/03/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
El Águila, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. 19/02/2013 Multa por $ 13,458.00 Art. 37 LGISMS
Celebración extemporánea de la sesión del Consejo de
Administración en la que se aprobaron los límites máximos
de retención
El Águila, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.23/05/2014 Multa por $ 28,818.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
El Águila, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.27/03/2014 Multa por $ 13,458.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
El Águila, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.04/04/2015 Multa por $14,020.00 Art. 107 LGISMS
No modificar en el plazo establecido el registro de los
productos de seguros que pretendia comercializar a partir
de la entrada en vigor de la LISF
El Águila, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.22/03/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información actuarial
El Águila, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. 27/01/2016 Multa por $31,334.16 Art. 492-I LISF
No enviar a la SHCP por conducto de CNSF información
relativa a su Comité de Comunicación y Control
El Águila, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.31/03/2016 Multa por $17,018.32 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
El Águila, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.01/08/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
El Águila, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.
08/02/2017 Multa por $ 15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
El Águila, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.
28/01/2016 Multa por $ 145,203.52 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera
El Águila, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.
25/04/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
El Águila, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.
24/04/2017 Multa por $33,064.62 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de reaseguro
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.31/01/2004 Multa por $ 13,436.28 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.30/06/2004 Multa por $ 2,693.81 Art. 29-I LGISMS
Faltante en la cobertura de capital mínimo pagado
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.30/06/2004 Multa por $ 51,845.00 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información financiera
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.21/07/2004 Multa por $ 38,951.64 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información financiera
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.21/07/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.19/10/2004 Multa por $ 60,485.88 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información financiera
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.25/01/2005 Multa por $ 14,133.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.14/02/2005 Multa por $ 53,445.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.14/02/2005 Multa por $ 14,133.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.15/02/2005 Multa por $ 37,346.40 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.03/03/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información de reaseguro
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.31/03/2005 Multa por $ 68,855.28 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.21/05/2005 Multa por $ 53,445.60 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.09/06/2005 Multa por $ 47,361.60 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.03/08/2005 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.09/08/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.01/10/2005 Multa por $ 52,837.20 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.21/10/2005 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.01/11/2005 Multa por $ 53,445.60 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.11/11/2005 Multa por $ 52,930.80 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.15/11/2005 Multa por $ 61,776.00 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información de reaseguro
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.31/01/2006 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.14/02/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.02/03/2006 Amonestación Art. 105 LGISMS
Publicación extemporánea del Balance General
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.02/05/2006 Multa por $ 217,749.58
Arts. 105 y 107
LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.16/05/2006 Multa por $ 52,837.20 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.15/07/2006 Amonestación
Arts. 107 y 140
LGISMS
Presentación extemporánea de información de
operaciones relevantes
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.08/01/2008 Multa por $ 68,314.41 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.14/02/2008 Multa por $ 12,253.47 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.14/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.31/03/2009 Multa por $ 22,248.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.15/02/2010 Multa por $ 24,535.42 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.26/03/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.30/04/2010 Multa por $ 69,469.14 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.31/12/2010 Multa por $ 30,223.96
Art. 47-III
LGISMS
Desviación en la constitución de reservas técnicas
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.31/12/2010 Multa por $ 143,994.76 Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.01/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.03/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.24/08/2011 Multa por $ 75,980.27 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.11/11/2011 Multa por $ 30,448.38 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.14/11/2011 Multa por $ 72,561.66 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.14/02/2012 Multa por $ 36,376.36 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.28/02/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.02/05/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 37 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.
10/08/2012 AmonestaciónArts. 29-VII Bis 4
y 107 LGISMS
Presentación extemporánea del aviso de designación de
nombramientos de consejeros, contralor normativo,
comisario y director general y de funcionarios que ocupen
dos jerarquías inferiores a este último
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.25/01/2013 Multa por $ 267,145.00 Art. 140 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.06/03/2013 Multa por $ 28,364.88 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.24/05/2013 Multa por $ 78,942.44 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Euler Hermes Seguro de Crédito,
S.A.27/08/2013 Multa por $ 76,157.76 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Fidelity National Title de México,
S.A. de C.V.31/07/2008 Multa por $ 362.13 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Fidelity National Title de México,
S.A. de C.V.31/07/2008 Multa por $ 978.53 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Fidelity National Title de México,
S.A. de C.V.31/07/2008 Multa por $ 698.30 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Fidelity National Title de México,
S.A. de C.V.31/08/2008 Multa por $ 216.29 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Fidelity National Title de México,
S.A. de C.V.31/08/2008 Multa por $ 1,037.62 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Fidelity National Title de México,
S.A. de C.V.31/08/2008 Multa por $ 793.28 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Fidelity National Title de México,
S.A. de C.V.20/10/2008 Multa por $ 17,091.75 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Fidelity National Title de México,
S.A. de C.V.16/01/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Fidelity National Title de México,
S.A. de C.V.03/02/2009 Multa por $ 24,879.20 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Fidelity National Title de México,
S.A. de C.V.09/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Fidelity National Title de México,
S.A. de C.V.08/10/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Fidelity National Title de México,
S.A. de C.V.31/12/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta integración de expedientes
Fidelity National Title de México,
S.A. de C.V.01/01/2010 Multa por $ 146,637.92 Art. 140 LGISMS
No impartir cursos de capacitación al menos una vez al año
Fidelity National Title de México,
S.A. de C.V.05/04/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Fidelity National Title de México,
S.A. de C.V.12/04/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Fidelity National Title de México,
S.A. de C.V.29/04/2010 Multa por $ 148,476.64 Art. 105 LGISMS
Incorrecta publicación de Estados Financieros
Fidelity National Title de México,
S.A. de C.V.18/05/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Fidelity National Title de México,
S.A. de C.V.23/08/2011 Multa por $ 59,341.44 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Fidelity National Title de México,
S.A. de C.V.17/11/2011 Multa por $ 60,850.14 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Fidelity National Title de México,
S.A. de C.V.03/01/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Fidelity National Title de México,
S.A. de C.V. 17/01/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Omitir informar las gestiones para establecer mecanismos
de comunicación con las personas designadas a verificar su
actuación
Fidelity National Title de México,
S.A. de C.V.30/01/2012 Multa por $ 26,427.92 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Fidelity National Title de México,
S.A. de C.V.13/03/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Fidelity National Title de México,
S.A. de C.V.26/04/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 105 LGISMS
Incorrecta publicación de Estados Financieros
Fidelity National Title de México,
S.A. de C.V.23/01/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de las
gestiones para establecer mecanismos de comunicación
con las personas designadas a verificar su actuación
Fidelity National Title de México,
S.A. de C.V.26/03/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Fidelity National Title de México,
S.A. de C.V.15/08/2013 Multa por $ 71,106.48 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Fidelity National Title de México,
S.A. de C.V.17/10/2013 Multa por $ 20,205.12 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Fidelity National Title de México,
S.A. de C.V.07/03/2014 Multa por $ 24,560.85 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Fidelity National Title de México,
S.A. de C.V.15/08/2014 Multa por $ 21,061.77 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
First American Title Insurance de
México, S.A. de C.V.19/02/2012 Multa por $ 79,007.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
First American Title Insurance de
México, S.A. de C.V.22/03/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
First American Title Insurance de
México, S.A. de C.V.19/02/2013 Multa por $ 55,628.84 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
FM Global de México, S.A. de C.V.21/10/2008 Multa por $ 66,210.81 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
FM Global de México, S.A. de C.V.06/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
FM Global de México, S.A. de C.V.21/10/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
FM Global de México, S.A. de C.V.30/03/2010 Multa por $ 29,074.76 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
FM Global de México, S.A. de C.V.04/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
FM Global de México, S.A. de C.V.14/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
FM Global de México, S.A. de C.V.27/04/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 37 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
FM Global de México, S.A. de C.V.13/02/2013 Multa por $ 32,509.52 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
FM Global de México, S.A. de C.V.07/03/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
FM Global de México, S.A. de C.V.13/03/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
FM Global de México, S.A. de C.V.28/02/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
FM Global de México, S.A. de C.V.06/03/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
FM Global de México, S.A. de C.V.06/03/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
FM Global de México, S.A. de C.V.13/03/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
FM Global de México, S.A. de C.V.01/01/2016 Multa por $35,570.48 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
FM Global de México, S.A. de C.V. 05/03/2017 Multa por $ 15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
FM Global de México, S.A. de C.V. 02/05/2017 Multa por $40,462.64 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de reaseguro
Ge Seguros, S.A. de C.V.31/01/2002 Multa por $ 45,393.75 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Ge Seguros, S.A. de C.V.13/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Ge Seguros, S.A. de C.V.04/03/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Ge Seguros, S.A. de C.V.12/02/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Ge Seguros, S.A. de C.V.11/11/2004 Amonestación
Art. 47-III
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Ge Seguros, S.A. de C.V.
31/12/2004 Multa por $ 18,638.88 Art. 47-III
LGISMS
Realizar los pagos de las primas de reaseguro de manera
extemporánea a los reaseguradores participantes
Ge Seguros, S.A. de C.V.
31/12/2004 Multa por $ 15,879.24 Art. 37 LGISMS
Realizar los pagos de las primas de reaseguro de manera
extemporánea a los reaseguradores participantes
Ge Seguros, S.A. de C.V.31/12/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 102 LGISMS
Registro contable equivocado
Ge Seguros, S.A. de C.V.17/01/2005 Multa por $ 374,961.60
Arts. 107 y 140
LGISMS
Presentación extemporánea de información de
operaciones relevantes
Ge Seguros, S.A. de C.V.01/02/2005 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Ge Seguros, S.A. de C.V.11/02/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Ge Seguros, S.A. de C.V.11/02/2005 Multa por $ 10,904.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Ge Seguros, S.A. de C.V.20/04/2005 Multa por $ 20,685.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Ge Seguros, S.A. de C.V.01/10/2005 Multa por $ 47,127.60 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Ge Seguros, S.A. de C.V.20/10/2005 Multa por $ 59,389.20 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información financiera
Ge Seguros, S.A. de C.V.31/12/2005 Multa por $ 56,595.24 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Ge Seguros, S.A. de C.V.13/02/2006 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Ge Seguros, S.A. de C.V.20/10/2006 Multa por $ 23,604.95 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Ge Seguros, S.A. de C.V.31/12/2006 Multa por $ 47,404.58 Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
Ge Seguros, S.A. de C.V.14/02/2007 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Ge Seguros, S.A. de C.V. (antes
Seguros del Centro, S.A. de C.V.) 13/02/2002 Multa por $ 14,415.30 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Ge Seguros, S.A. de C.V. (antes
Seguros del Centro, S.A. de C.V.) 13/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Ge Seguros, S.A. de C.V. (antes
Seguros del Centro, S.A. de C.V.) 13/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Ge Seguros, S.A. de C.V. (antes
Seguros del Centro, S.A. de C.V.) 14/02/2002 Multa por $ 14,415.30 Art. 107 LGISMS
Publicación extemporánea del Balance General
General de Salud, Compañía de
Seguros, S.A.30/06/2003 Multa por $ 630.03 Art. 29-I LGISMS
Faltante en la cobertura de capital mínimo pagado
General de Salud, Compañía de
Seguros, S.A.31/10/2003 Multa por $ 8,730.00
Art. 47-III
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
General de Salud, Compañía de
Seguros, S.A.02/08/2004 Multa por $ 38,634.96 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información actuarial
General de Salud, Compañía de
Seguros, S.A.30/09/2004 Multa por $ 1.38 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
General de Salud, Compañía de
Seguros, S.A.31/10/2004 Multa por $ 2.34 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
General de Salud, Compañía de
Seguros, S.A.29/11/2004 Multa por $ 9,048.00
Arts. 105 y 107
LGISMS
Presentación extemporánea de información de salud
General de Salud, Compañía de
Seguros, S.A.31/12/2004 Multa por $ 38,001.60
Art. 47-III
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
General de Salud, Compañía de
Seguros, S.A.14/02/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
General de Salud, Compañía de
Seguros, S.A.04/03/2005 Multa por $ 10,450.44
Art. 50-II
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva para
obligaciones pendientes de cumplir
General de Salud, Compañía de
Seguros, S.A.04/03/2005 Amonestación Art. 105 LGISMS
Publicación extemporánea del Balance General
General de Salud, Compañía de
Seguros, S.A. 28/01/2008 Multa por $ 177,333.48 Art. 140 LGISMS
No informar a la SHCP por conducto de la CNSF la
integración del Comité de Comunicación y Control dentro
del plazo establecido
General de Salud, Compañía de
Seguros, S.A.03/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
General de Salud, Compañía de
Seguros, S.A.06/05/2009 Multa por $ 74,254.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
General de Salud, Compañía de
Seguros, S.A.31/03/2010 Multa por $ 10,960.00
Art. 47-III
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
General de Salud, Compañía de
Seguros, S.A.28/02/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
General de Salud, Compañía de
Seguros, S.A.27/09/2011 Multa por $ 71,185.80 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
General de Salud, Compañía de
Seguros, S.A.04/04/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
General de Salud, Compañía de
Seguros, S.A.03/12/2012 Multa por $ 87,262.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
General de Salud, Compañía de
Seguros, S.A.28/02/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
General de Salud, Compañía de
Seguros, S.A.03/12/2012 Multa por $ 21,815.50
Art. 107
LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
General de Salud, Compañía de
Seguros, S.A.27/09/2011 Multa por $ 17,826.36
Art. 107
LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
General de Salud, Compañía de
Seguros, S.A.30/01/2013 Multa por $19,557.52 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
General de Salud, Compañía de
Seguros, S.A.30/09/2015 Multa por $14,020.00
Art. 216-II y 217-
II LISF
Desviación en la constitución de la reserva para
obligaciones pendientes de cumplir
General de Salud, Compañía de
Seguros, S.A.17/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
General de Salud, Compañía de
Seguros, S.A.17/02/2015 Multa por $ 19,347.60 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
General de Salud, Compañía de
Seguros, S.A.21/01/2015 Multa por $ 14,020.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
General de Salud, Compañía de
Seguros, S.A.
31/12/2015 Multa por $ 609,309.20 Art. 140 LGISMS Incorrecta integración de expedientes
General de Salud, Compañía de
Seguros, S.A.
31/12/2015 Multa por $ 856,341.60 Art. 140 LGISMS No observar una politica de identificación y conocimiento
del cliente
General de Salud, Compañía de
Seguros, S.A.
31/12/2015 Multa por $ 398,658.70 Art. 140 LGISMS No contar con los sistemas automatizados para desarrollar
las funciones establecidas en las disposiciones generales
para determinar si una operación es inusual o preocupante
General de Salud, Compañía de
Seguros, S.A.
17/03/2017 Amonestación Art. 107 LGISMS Incorrecta presentación de información estadística
General de Salud, Compañía de
Seguros, S.A.
15/09/2016 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información actuarial
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
General de Seguros, S.A.B.30/01/2006 Multa por $ 33,629.05 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
General de Seguros, S.A.B.20/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
General de Seguros, S.A.B.11/03/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
General de Seguros, S.A.B.11/03/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
General de Seguros, S.A.B.16/01/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
General de Seguros, S.A.B.02/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
General de Seguros, S.A.B.09/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
General de Seguros, S.A.B.20/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
General de Seguros, S.A.B.02/04/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
General de Seguros, S.A.B.16/04/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
General de Seguros, S.A.B.21/08/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
General de Seguros, S.A.B.16/02/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
General de Seguros, S.A.B.18/02/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
General de Seguros, S.A.B.18/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
General de Seguros, S.A.B.14/02/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
General de Seguros, S.A.B.28/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
General de Seguros, S.A.B.31/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
General de Seguros, S.A.B.25/08/2011 Multa por $ 38,464.26 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
General de Seguros, S.A.B.25/11/2011 Multa por $ 81,714.12 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
General de Seguros, S.A.B.16/03/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
General de Seguros, S.A.B.20/03/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
General de Seguros, S.A.B.
31/07/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea del aviso de designación de
nombramientos de consejeros, contralor normativo,
comisario y director general y de funcionarios que ocupen
dos jerarquías inferiores a este último
General de Seguros, S.A.B.31/07/2012 Multa por $ 99,416.35 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
General de Seguros, S.A.B.01/04/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
General de Seguros, S.A.B.02/04/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
General de Seguros, S.A.B.31/10/2010 Amonestación
Arts. 46-I y 47
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
General de Seguros, S.A.B.31/10/2010 Multa por $ 210,131.22
Art. 36 A
LGISMS
Desapego a nota técnica
General de Seguros, S.A.B.31/12/2010 Multa por $ 113,483.50
Art. 36 A
LGISMS
Uso de producto no registrado
General de Seguros, S.A.B.11/04/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
General de Seguros, S.A.B.11/04/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
General de Seguros, S.A.B.27/02/2015 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
General de Seguros, S.A.B.23/03/2015 Multa por $ 42,550.70 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
General de Seguros, S.A.B. 22/04/2016 Multa por Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
General de Seguros, S.A.B. 23/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
General de Seguros, S.A.B. 26/07/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
General de Seguros, S.A.B. 06/03/2017 Multa por $ 15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
General de Seguros, S.A.B. 24/11/2016 Multa por $ 14,608.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
General de Seguros, S.A.B. 25/04/2017 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística
General de Seguros, S.A.B. 25/04/2017 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística
General de Seguros, S.A.B. 24/04/2017 Multa por $17,589.17 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
General de Seguros, S.A.B. (antes
General de Seguros, S.A.) 14/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
General de Seguros, S.A.B. (antes
General de Seguros, S.A.) 14/02/2002 Multa por $ 24,910.65 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
General de Seguros, S.A.B. (antes
General de Seguros, S.A.) 13/03/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
General de Seguros, S.A.B. (antes
General de Seguros, S.A.) 16/07/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 29-VII BIS-3
LGISMS
Nombrar extemporáneamente al Contralor Normativo
General de Seguros, S.A.B. (antes
General de Seguros, S.A.) 30/01/2003 Multa por $ 24,487.65 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
General de Seguros, S.A.B. (antes
General de Seguros, S.A.) 04/03/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 105 LGISMS
Publicación extemporánea del Balance General
General de Seguros, S.A.B. (antes
General de Seguros, S.A.) 03/04/2003 Multa por $ 8,430.00 Art. 110 LGISMS
No proporcionar la información solicitada durante la
práctica de la visita de inspección
General de Seguros, S.A.B. (antes
General de Seguros, S.A.) 16/02/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
General de Seguros, S.A.B. (antes
General de Seguros, S.A.) 29/02/2004 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
General de Seguros, S.A.B. (antes
General de Seguros, S.A.) 31/03/2004 Multa por $ 26,190.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
General de Seguros, S.A.B. (antes
General de Seguros, S.A.) 15/07/2004 Multa por $ 13,210.08 Arts. 107 y 140
LGISMS
Presentación extemporánea de información de
operaciones relevantes
General de Seguros, S.A.B. (antes
General de Seguros, S.A.) 27/07/2004 Amonestación Art. 140 LGISMS
Presentación extemporánea de información de
operaciones relevantes
General de Seguros, S.A.B. (antes
General de Seguros, S.A.) 28/01/2005 Multa por $ 29,225.04 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
General de Seguros, S.A.B. (antes
General de Seguros, S.A.) 14/02/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
General de Seguros, S.A.B. (antes
General de Seguros, S.A.) 15/11/2005 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
General de Seguros, S.A.B. (antes
General de Seguros, S.A.) 18/04/2006 Multa por $ 9,831.34 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Genworth Seguros Daños, S.A. de
C.V.30/04/2011 Multa por $ 3.86 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
en Moneda Nacional
Genworth Seguros Daños, S.A. de
C.V.30/04/2011 Multa por $ 1.93 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
a corto plazo
Genworth Seguros Daños, S.A. de
C.V.23/08/2011 Multa por $ 58,384.32 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Genworth Seguros Daños, S.A. de
C.V.23/08/2011 Multa por $ 58,324.50 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Genworth Seguros Daños, S.A. de
C.V.31/12/2011 Multa por $ 20,996.82 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Genworth Seguros Daños, S.A. de
C.V.26/03/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Genworth Seguros Daños, S.A. de
C.V.01/04/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Genworth Seguros Daños, S.A. de
C.V.23/03/2015 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Genworth Seguros de Crédito a la
Vivienda, S.A. de C.V.22/07/2008 Multa por $ 26,715.72 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Genworth Seguros de Crédito a la
Vivienda, S.A. de C.V.30/11/2008 Multa por $ 60,268.14 Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Genworth Seguros de Crédito a la
Vivienda, S.A. de C.V.13/02/2012 Multa por $ 35,216.45 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Genworth Seguros de Crédito a la
Vivienda, S.A. de C.V.31/01/2010 Multa por $ 75,732.28 Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Genworth Seguros de Crédito a la
Vivienda, S.A. de C.V.02/05/2011 Multa por $ 79,381.14 Art. 105 LGISMS
Entrega de Estados Financieros fuera del plazo establecido
Genworth Seguros de Crédito a la
Vivienda, S.A. de C.V.19/05/2016 Multa por $91,226.96 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Genworth Seguros de Crédito a la
Vivienda, S.A. de C.V.
25/04/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Genworth Seguros México, S.A.
de C.V.21/04/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Genworth Seguros Vida, S.A. de
C.V.30/04/2011 Multa por $ 5.20 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
a corto plazo
Genworth Seguros Vida, S.A. de
C.V.30/04/2011 Multa por $ 5.20 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
en Moneda Nacional
Genworth Seguros Vida, S.A. de
C.V.31/12/2011 Multa por $ 20,996.82 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Genworth Seguros Vida, S.A. de
C.V.31/12/2011 Multa por $ 97,925.34 Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Genworth Seguros Vida, S.A. de
C.V.31/12/2011 Multa por $ 40,378.50 Art. 104 LGISMS
Registro contable extemporáneo
Genworth Seguros Vida, S.A. de
C.V.31/03/2012 Multa por $ 72,178.14 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Genworth Seguros Vida, S.A. de
C.V.14/02/2013 Multa por $ 24,285.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Genworth Seguros Vida, S.A. de
C.V.28/02/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Genworth Seguros Vida, S.A. de
C.V. 13/01/2016 Multa por $25,271.84 Art. 492-I LISF
No enviar a la SHCP por conducto de CNSF información
relativa a su Comité de Comunicación y Control
Genworth Seguros Vida, S.A. de
C.V.08/04/2016 Multa por $25,271.84 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Genworth Seguros Vida, S.A. de
C.V.01/04/2016 Multa por $25,271.84 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.30/01/2004 Multa por $ 19,498.44 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.31/01/2004 Multa por $ 32,753.76 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.16/02/2004 Multa por $ 19,498.44 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.17/02/2004 Multa por $ 14,793.48 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.18/02/2004 Multa por $ 19,498.44 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.01/06/2004 Multa por $ 8,730.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.30/09/2004 Multa por $ 18,910.32 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.15/02/2005 Multa por $ 19,562.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.22/04/2005 Multa por $ 19,562.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.14/02/2006 Multa por $ 11,340.11 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.14/02/2007 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.31/03/2007 Multa por $ 529,385.72
Arts. 60 y 61
LGISMS
Faltante en la cobertura del requerimiento de capital
mínimo de garantía
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.15/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.20/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.25/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.23/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.02/04/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.02/02/2010 Multa por $ 74,712.92 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información de reaseguro
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.19/04/2010 Amonestación Art. 140 LGISMS
Presentación extemporánea de información de
operaciones relevantes
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.31/03/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.05/04/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.13/03/2012 Multa por $ 37,148.68 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.14/03/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.21/03/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.27/03/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.05/04/2013 Multa por $ 32,833.32 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.16/04/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.14/03/2014
Multa porArt. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.07/03/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.04/04/2014 Multa por $ 34,250.61 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.30/04/2014 Multa por $ 34,250.61 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.20/07/2014 Multa por $ 34,250.61 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.21/11/2014 Multa por $ 39,364.65 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.27/11/2014 Multa por $ 85,458.30 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.21/05/2014 Multa por $ 13,458.00 Art. 37 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.13/05/2015 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.10/06/2015 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.17/06/2015 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.01/07/2015 Multa por $ 14,020.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.31/12/2012 Multa por $12,466.00
Arts. 107 y 110
LGISMS
No proporcionar la información solicitada durante la
práctica de la visita de inspección
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.14/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.19/04/2016 Amonestación $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.16/05/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.01/04/2016 Multa por $52,807.92 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.30/12/2011 Multa por $77,167.80
Arts. 100 y 112
LGISMS
Deficiencias de control contable
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.30/12/2011 Multa por $28,474.32 Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.15/08/2016 Multa por Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.10/11/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.
02/06/2017 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información de riesgos
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.
31/01/2017 Multa por $ 15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.
31/12/2014 Multa por $ 32,837.52 Art. 140 LGISMS Omitir presentar información financiera
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.
02/05/2016 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.
02/05/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.
26/05/2017 Multa por $42,878.32 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.
27/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V.
27/03/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V. (antes Seguros St. Paul de
México, S.A. de C.V.)14/02/2002 Multa por $ 19,431.15 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V. (antes Seguros St. Paul de
México, S.A. de C.V.)14/02/2002 Multa por $ 19,431.15 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V. (antes Seguros St. Paul de
México, S.A. de C.V.)14/02/2002 Multa por $ 19,431.15 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V. (antes Seguros St. Paul de
México, S.A. de C.V.)31/12/2002 Multa por $ 374,487.70
Arts. 60 y 61
LGISMS
Faltante en la cobertura del requerimiento de capital
mínimo de garantía
Grupo Mexicano de Seguros, S.A.
de C.V. (antes Seguros St. Paul de
México, S.A. de C.V.)21/05/2003 Multa por $ 28,547.10 Art. 27 LGISMS
Operar con reaseguradoras no inscritas en el Registro
General de Reaseguradoras Extranjeras
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.14/02/2002 Multa por $ 51,631.97 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.12/02/2007 Multa por $ 10,114.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.19/07/2007 Multa por $ 37,421.80 Art. 105 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.23/10/2007 Multa por $ 72,416.24 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.01/01/2008 Multa por $ 37,812.21 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.
01/01/2008 Multa por $ 386,483.91 Art. 140 LGISMS
No contar con los sistemas automatizados para desarrollar
las funciones establecidas en las disposiciones generales
para determinar si una operación es inusual o preocupante
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.15/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.19/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.19/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.27/02/2008 Multa por $ 40,546.89 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.06/03/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.27/03/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.22/04/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.15/09/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.31/12/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
No contar con las actas de las sesiones del Comité de
Reaseguro debidamente requisitadas
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.31/12/2008 Multa por $ 16,618.44 Art. 101 LGISMS
Registro contable equivocado
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.31/12/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 110 LGISMS
No proporcionar la información solicitada durante la
práctica de la visita de inspección
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.10/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.10/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.10/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.12/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.19/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.07/04/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.14/04/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.31/12/2009 Multa por $ 96,607.83 Art. 140 LGISMS
No observar una politica de identificación y conocimiento
del cliente
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.31/12/2009 Multa por $ 59,005.98 Art. 140 LGISMS
Integración indebida del expediente de identificación del
cliente
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.31/12/2009 Multa por $ 120,799.23 Art. 140 LGISMS
No integrar el Comité de Comunicación y Control conforme
a las disposiciones aplicables
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.31/12/2009 Multa por $ 74,099.31 Art. 140 LGISMS
No integrar el Comité de Comunicación y Control conforme
a las disposiciones aplicables
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.24/02/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.26/02/2010 Multa por $ 13,388.18 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.08/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.12/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.16/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.29/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.30/03/2010 Multa por $ 13,388.18 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.05/04/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.19/04/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.19/04/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.30/06/2010 Multa por $ 328,901.04
Art. 36-A
LGISMS
Desapego a nota técnica
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.30/06/2010 Multa por $ 325,051.22
Art. 36-A
LGISMS
Uso de nota técnica no registrada
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.21/07/2010 Multa por $ 11,942.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.09/02/2011 Multa por $ 44,565.90 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.14/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.28/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.13/04/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.14/02/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.21/02/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.06/03/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.12/03/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.26/03/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.27/03/2012 Multa por $ 14,522.89 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.30/03/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.03/04/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.10/04/2012 Multa por $ 14,522.89 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.25/05/2012 Multa por $ 25,056.66 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.03/08/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.13/11/2012 Multa por $ 45,999.54 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.13/03/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.21/03/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.10/04/2014 Multa por $ 13,458.00 Art. 37 LGISMS
Celebración extemporánea de sesión del Consejo de
Administración
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.31/12/2010 Amonestación Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.31/12/2010 Multa por $ 43,439.76 Art. 41 LGISMS
Falta de capacitación de empleados para la promoción o
venta de productos de seguros
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.20/02/2014 Multa por $ 48,314.22 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.26/02/2014 Multa por $ 48,314.22 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.21/03/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.01/10/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.01/10/2014 Multa por $ 13,458.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.23/02/2015 Multa por $ 50,401.90 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.08/04/2015 Multa por $ 16,333.30 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.08/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.23/02/2016 Amonestación $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.26/01/2016 Amonestación $53,319.20 Art. 492 LISF
Presentación extemporánea de información financiera
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.07/06/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información actuarial
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.03/03/2015 Multa por $14,020.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.25/04/2016 Multa por $71,067.92 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.25/04/2016 Multa por $71,067.92 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.31/12/2011 Multa por $12,622.02
Arts. 46-I y 47-III
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.27/07/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.03/03/2015 Amonestación Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B. 01/11/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Grupo Nacional Provincial, S.A.B. 30/06/2013 Multa por $ 74,409.24 Art. 140 LGISMS Incorrecta integración de expedientes
Grupo Nacional Provincial, S.A.B. 30/06/2013 Multa por $ 120,453.60 Art. 140 LGISMS No observar una politica de identificación y conocimiento
del cliente
Grupo Nacional Provincial, S.A.B. 30/06/2013 Multa por $ 481,879.16 Art. 140 LGISMS No contar con los sistemas automatizados para desarrollar
las funciones establecidas en las disposiciones generales
para determinar si una operación es inusual o preocupante
Grupo Nacional Provincial, S.A.B. 21/04/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Grupo Nacional Provincial, S.A.B. 08/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B. 08/02/2017 Multa por $59,939.06 Art. 224 LISF Incorrecta presentación de información actuarial
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.
(antes Grupo Nacional Provincial,
S.A.)
14/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.
(antes Grupo Nacional Provincial,
S.A.)
25/02/2002 Amonestación Art. 104 LGISMS
Registro contable extemporáneo
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.
(antes Grupo Nacional Provincial,
S.A.)
01/04/2002 Multa por $ 8,070.00 Art. 110 LGISMS
No proporcionar la información solicitada durante la
práctica de la visita de inspección
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.
(antes Grupo Nacional Provincial,
S.A.)
08/06/2002 Multa por $ 41,517.75 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.
(antes Grupo Nacional Provincial,
S.A.)
07/09/2002 Multa por $ 42,655.80 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.
(antes Grupo Nacional Provincial,
S.A.)
31/12/2002 Multa por $ 191,866.80 Art. 47-IV
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.
(antes Grupo Nacional Provincial,
S.A.)
31/12/2002 Multa por $ 83,709.90 Arts. 47-IV y 52
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.
(antes Grupo Nacional Provincial,
S.A.)
31/12/2002 Multa por $ 79,199.85 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información de reaseguro
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.
(antes Grupo Nacional Provincial,
S.A.)
31/12/2002 Multa por $ 127,714.50 Art. 100 LGISMS
Registro contable equivocado
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.
(antes Grupo Nacional Provincial,
S.A.)
14/02/2003 Multa por $ 37,697.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.
(antes Grupo Nacional Provincial,
S.A.)
14/02/2003 Multa por $ 33,654.15 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.
(antes Grupo Nacional Provincial,
S.A.)
17/02/2003 Multa por $ 74,859.75 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.
(antes Grupo Nacional Provincial,
S.A.)
31/12/2003 Multa por $ 198,694.80 Art. 47-IV
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.
(antes Grupo Nacional Provincial,
S.A.)
31/12/2003 Multa por $ 51,768.90 Arts. 47-IV y 52
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.
(antes Grupo Nacional Provincial,
S.A.)
31/12/2003 Multa por $ 82,018.35 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información de reaseguro
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.
(antes Grupo Nacional Provincial,
S.A.)
31/12/2003 Multa por $ 186,647.40 Art. 100 LGISMS
Registro contable equivocado
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.
(antes Grupo Nacional Provincial,
S.A.)
16/02/2004 Multa por $ 33,795.24 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.
(antes Grupo Nacional Provincial,
S.A.)
02/03/2004 Multa por $ 65,417.04 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.
(antes Grupo Nacional Provincial,
S.A.)
17/08/2004 Multa por $ 47,547.24 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.
(antes Grupo Nacional Provincial,
S.A.)
31/12/2004 Multa por $ 14,703.00 Art. 47-IV
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.
(antes Grupo Nacional Provincial,
S.A.)
31/12/2004 Multa por $ 44,470.92 Arts. 47-IV y 52
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.
(antes Grupo Nacional Provincial,
S.A.)
31/12/2004 Multa por $ 3,725,771.31 Arts. 60 y 61
LGISMS
Faltante en la cobertura del requerimiento de capital
mínimo de garantía
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.
(antes Grupo Nacional Provincial,
S.A.)
31/12/2004 Multa por $ 85,005.96 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información de reaseguro
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.
(antes Grupo Nacional Provincial,
S.A.)
31/12/2004 Multa por $ 193,275.20 Art. 100 LGISMS
Registro contable equivocado
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.
(antes Grupo Nacional Provincial,
S.A.)
14/02/2005 Multa por $ 35,240.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.
(antes Grupo Nacional Provincial,
S.A.)
14/02/2005 Multa por $ 41,090.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.
(antes Grupo Nacional Provincial,
S.A.)
14/02/2005 Multa por $ 41,090.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.
(antes Grupo Nacional Provincial,
S.A.)
02/03/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.
(antes Grupo Nacional Provincial,
S.A.)
02/03/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.
(antes Grupo Nacional Provincial,
S.A.)
31/03/2005 Multa por $ 12,887,642.90 Arts. 60 y 61
LGISMS
Faltante en la cobertura del requerimiento de capital
mínimo de garantía
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.
(antes Grupo Nacional Provincial,
S.A.)
13/07/2005 Multa por $ 56,534.40 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.
(antes Grupo Nacional Provincial,
S.A.)
01/09/2005 Multa por $ 63,743.16 Arts. 107 y 110
LGISMS
Omitir la entrega de información durante visita de
inspección
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.
(antes Grupo Nacional Provincial,
S.A.)
30/09/2005 Multa por $ 67,111.20 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.
(antes Grupo Nacional Provincial,
S.A.)
11/11/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.
(antes Grupo Nacional Provincial,
S.A.)
15/11/2005 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.
(antes Grupo Nacional Provincial,
S.A.)
15/11/2005 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.
(antes Grupo Nacional Provincial,
S.A.)
11/05/2006 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.
(antes Grupo Nacional Provincial,
S.A.)
30/06/2006 Multa por $ 150,536.31 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.
(antes Grupo Nacional Provincial,
S.A.)
27/07/2006 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.
(antes Grupo Nacional Provincial,
S.A.)
13/11/2006 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Grupo Nacional Provincial, S.A.B.
(antes Grupo Nacional Provincial,
S.A.)
14/02/2007 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V.25/02/2010 Multa por $ 13,388.18 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V.26/02/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V.10/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V.23/03/2010 Multa por $ 58,666.66 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V.26/03/2010 Multa por $ 73,951.02 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V.09/04/2010 Multa por $ 12,466.00 Art. 37 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
HDI Seguros, S.A. de C.V.16/04/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V.22/04/2010 Multa por $ 13,388.18 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V.29/04/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V.11/05/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V.28/02/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V.23/03/2011 Multa por $ 15,971.94 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
HDI Seguros, S.A. de C.V.28/03/2011 Multa por $ 13,938.06 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V.20/02/2012 Multa por $ 33,408.88 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
HDI Seguros, S.A. de C.V.13/03/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V.11/04/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V.11/04/2012 Multa por $ 14,522.89 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V.
18/01/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de las
gestiones para establecer mecanismos de comunicación
con las personas designadas a verificar su actuación
HDI Seguros, S.A. de C.V.13/02/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V.15/02/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V.11/03/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V.21/03/2013 Multa por $ 94,743.88 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V.15/04/2013 Multa por $ 15,089.08 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V.16/04/2013 Multa por $ 34,970.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V.15/04/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V.12/03/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
HDI Seguros, S.A. de C.V.20/02/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V.07/03/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V.24/03/2014 Multa por $ 37,749.69 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V.04/04/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V.08/04/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V.20/04/2011 Multa por $ 28,294.86 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
HDI Seguros, S.A. de C.V.30/04/2014 Multa por $ 13,458.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V.03/06/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V.17/02/2015 Multa por $ 14,020.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
HDI Seguros, S.A. de C.V.27/02/2015 Multa por $ 14,020.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
HDI Seguros, S.A. de C.V.09/03/2015 Multa por $ 14,020.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
HDI Seguros, S.A. de C.V.23/03/2015 Multa por $ 14,020.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
HDI Seguros, S.A. de C.V.25/03/2015 Multa por $ 14,020.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
HDI Seguros, S.A. de C.V.07/05/2015 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
HDI Seguros, S.A. de C.V. 14/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V. 14/03/2016 Amonestación $14,608.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V. 17/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
HDI Seguros, S.A. de C.V. 22/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V. 24/02/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V. 18/04/2016 Multa por $17,018.32 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V.
28/01/2014 Amonestación Art. 140 LGISMS
No enviar a la SHCP por conducto de CNSF información
relativa a su Comité de Comunicación y Control
HDI Seguros, S.A. de C.V. 14/03/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V.27/01/2014 Amonestación
Art. 140-I
LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
HDI Seguros, S.A. de C.V. 07/06/2016 Multa por $49,302.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V. 01/06/2016 Multa por $49,302.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V. 02/08/2016 Multa por Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
HDI Seguros, S.A. de C.V.13/11/2012 Multa por $ 17,577.06 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
HDI Seguros, S.A. de C.V.28/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V. 25/01/2017 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información de reaseguro
HDI Seguros, S.A. de C.V. 29/09/2015 Multa por $ 93,723.70 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información actuarial
HDI Seguros, S.A. de C.V. 28/10/2016 Multa por $ 14,608.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
HDI Seguros, S.A. de C.V. 12/04/2017 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V. 29/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V. 01/02/2017 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V. 21/03/2017 Multa por $ 32,309.72 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V. 06/03/2017 Multa por $ 37,065.59 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V. 08/02/2017 Multa por $ 45,067.53 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información actuarial
HDI Seguros, S.A. de C.V. 20/04/2017 Multa por $ 45,067.53 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información actuarial
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
HDI Seguros, S.A. de C.V. 25/04/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
HDI Seguros, S.A. de C.V. 09/03/2017 Multa por $21,363.67 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V. 28/03/2017 Multa por $52,616.53 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V. 03/04/2017 Multa por $45,067.53 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V. 12/04/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V. 09/04/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V. 28/03/2016 Multa por $45,067.53 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V. 25/04/2017 Multa por $45,067.53 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de reaseguro
HDI Seguros, S.A. de C.V. (antes
Genworth Seguros México, S.A.
de C.V.)
15/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V. (antes
Genworth Seguros México, S.A.
de C.V.)
19/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V. (antes
Genworth Seguros México, S.A.
de C.V.)
22/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V. (antes
Genworth Seguros México, S.A.
de C.V.)
04/03/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V. (antes
Genworth Seguros México, S.A.
de C.V.)
04/03/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V. (antes
Genworth Seguros México, S.A.
de C.V.)
16/02/2009 Multa por $ 12,768.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V. (antes
Genworth Seguros México, S.A.
de C.V.)
23/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
HDI Seguros, S.A. de C.V. (antes
Genworth Seguros México, S.A.
de C.V.)
24/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V. (antes
Genworth Seguros México, S.A.
de C.V.)
03/04/2009 Multa por $ 12,768.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V. (antes
Genworth Seguros México, S.A.
de C.V.)
03/04/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V. (antes
Genworth Seguros México, S.A.
de C.V.)
17/04/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V. (antes
Metropolitana Compañía de
Seguros, S.A.)
16/05/2011 Multa por $ 32,422.44 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
HDI Seguros, S.A. de C.V. (antes
Metropolitana Compañía de
Seguros, S.A.)
12/04/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HDI Seguros, S.A. de C.V. (antes
Metropolitana Compañía de
Seguros, S.A.)
12/04/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HDI-Gerling de México Seguros,
S.A.30/12/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 107 LGISMS
No contar con confirmaciones formales de los
reaseguradores dentro del plazo establecido
HDI-Gerling de México Seguros,
S.A.31/12/2007 Multa por $ 54,160.47
Art. 47-III
LGISMS
Desviación en la constitución de reservas técnicas
HDI-Gerling de México Seguros,
S.A.19/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HDI-Gerling de México Seguros,
S.A.30/12/2011 Multa por $ 11,964.00
Art. 36 B
LGISMS
Uso de documentación contractual distinta a la registrada
HDI-Gerling de México Seguros,
S.A.02/03/2015 Multa por $ 14,020.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
HDI-Gerling de México Seguros,
S.A.08/03/2016 Amonestación $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
HDI-Gerling de México Seguros,
S.A.01/08/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
HDI-Gerling de México Seguros,
S.A.
08/11/2016 Multa por $ 14,608.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
HDI-Gerling de México Seguros,
S.A.
08/02/2017 Multa por $ 33,215.60 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información actuarial
HDI-Gerling de México Seguros,
S.A.
08/02/2017 Multa por $ 33,215.60 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información actuarial
HDI-Gerling de México Seguros,
S.A.
06/03/2017 Multa por $ 33,215.60 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
HDI-Gerling de México Seguros,
S.A.
12/06/2017 Multa por $33,215.60 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
HDI-Gerling de México Seguros,
S.A.
09/03/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
HDI-Gerling de México Seguros,
S.A.
28/04/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
HDI-Gerling de México Seguros,
S.A. (antes Gerling de México
Seguros, S.A.)
19/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HDI-Gerling de México Seguros,
S.A. (antes Gerling de México
Seguros, S.A.)
12/03/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
HDI-Gerling de México Seguros,
S.A. (antes Gerling de México
Seguros, S.A.)
13/02/2007 Multa por $ 10,114.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HIR Compañía de Seguros, S.A. de
C.V.23/01/2002 Multa por $ 9,736.65 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
HIR Compañía de Seguros, S.A. de
C.V.15/07/2002 Multa por $ 8,430.00
Art. 29-VII BIS-3
LGISMS
Nombrar extemporáneamente al Contralor Normativo
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
HIR Compañía de Seguros, S.A. de
C.V.27/04/2006 Multa por $ 58,359.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
HIR Compañía de Seguros, S.A. de
C.V.30/07/2006 Amonestación Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
HIR Compañía de Seguros, S.A. de
C.V.15/08/2006 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
HIR Compañía de Seguros, S.A. de
C.V.02/10/2006 Multa por $ 56,651.88 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
HIR Compañía de Seguros, S.A. de
C.V. 31/12/2006 Multa por $ 141,629.70 Art. 37 LGISMS
Realizar los pagos de las primas de reaseguro de manera
extemporánea a los reaseguradores participantes
HIR Compañía de Seguros, S.A. de
C.V.07/02/2007 Multa por $ 29,684.59 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
HIR Compañía de Seguros, S.A. de
C.V.23/04/2007 Multa por $ 18,812.04 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
HIR Compañía de Seguros, S.A. de
C.V.30/01/2008 Multa por $ 18,710.90 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
HIR Compañía de Seguros, S.A. de
C.V.12/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HIR Compañía de Seguros, S.A. de
C.V.13/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HIR Compañía de Seguros, S.A. de
C.V.01/04/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
HIR Compañía de Seguros, S.A. de
C.V.01/07/2008 Multa por $ 104,443.74 Art. 26 LGISMS
Operar con intermediarios de reaseguro no autorizados
HIR Compañía de Seguros, S.A. de
C.V.01/08/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
HIR Compañía de Seguros, S.A. de
C.V. 01/11/2008 Multa por $ 15,408.87 Art. 37 LGISMS
Realizar los pagos de las primas de reaseguro de manera
extemporánea a los reaseguradores participantes
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
HIR Compañía de Seguros, S.A. de
C.V.28/02/2009 Multa por $ 697.80 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
HIR Compañía de Seguros, S.A. de
C.V.31/03/2009 Multa por $ 741.89 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
HIR Compañía de Seguros, S.A. de
C.V.21/06/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta integración de expedientes
HIR Compañía de Seguros, S.A. de
C.V.24/02/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HIR Compañía de Seguros, S.A. de
C.V.09/03/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HIR Compañía de Seguros, S.A. de
C.V.24/08/2012 Multa por $ 56,533.31 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
HIR Compañía de Seguros, S.A. de
C.V.16/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
HIR Compañía de Seguros, S.A. de
C.V.01/11/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
HIR Compañía de Seguros, S.A. de
C.V.01/04/2010 Multa por $ 51,254.32 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
HIR Compañía de Seguros, S.A. de
C.V.
03/08/2017 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera
HSBC Pensiones, S.A.05/06/2002 Multa por $ 65,473.20 Art. 36-I LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
HSBC Pensiones, S.A.15/07/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 29 LGISMS
Nombrar extemporáneamente al Contralor Normativo
HSBC Pensiones, S.A.20/06/2003 Amonestación
Art. 47-I BIS
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
HSBC Pensiones, S.A.17/10/2003 Multa por $ 27,019.35 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
HSBC Pensiones, S.A.19/11/2003 Multa por $ 27,019.35 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
HSBC Pensiones, S.A.
31/12/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 52 BIS-II
LGISMS
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
HSBC Pensiones, S.A.28/01/2004 Multa por $ 20,253.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de pensiones
HSBC Pensiones, S.A.16/02/2004 Multa por $ 20,991.36 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Pensiones, S.A.20/02/2004 Multa por $ 20,991.36 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
HSBC Pensiones, S.A.27/02/2004 Multa por $ 20,991.36 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de pensiones
HSBC Pensiones, S.A.02/03/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
HSBC Pensiones, S.A.20/04/2004 Multa por $ 24,474.84 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de pensiones
HSBC Pensiones, S.A.21/07/2004 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
HSBC Pensiones, S.A.20/08/2004 Multa por $ 20,253.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
HSBC Pensiones, S.A.19/09/2004 Multa por $ 23,614.65 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
HSBC Pensiones, S.A.30/09/2004 Amonestación Art. 36-I LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
HSBC Pensiones, S.A.30/09/2004 Amonestación
Art. 47-I BIS
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
HSBC Pensiones, S.A.17/10/2004 Multa por $ 9,360.00
Arts. 107 y 140
LGISMS
Presentación extemporánea de información de
operaciones relevantes
HSBC Pensiones, S.A.19/10/2004 Multa por $ 19,498.44 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
HSBC Pensiones, S.A.10/01/2005 Multa por $ 127,237.50 Art. 36-I LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
HSBC Pensiones, S.A.14/02/2005 Multa por $ 20,170.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Pensiones, S.A.18/02/2005 Multa por $ 24,429.60
Art. 52 BIS-1
LGISMS
Contribución incorrecta al Fondo Especial de Contingencia
del Seguro de Pensiones
HSBC Pensiones, S.A.20/09/2005 Multa por $ 12,495.60
Art. 47-I BIS
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
HSBC Pensiones, S.A.20/09/2005 Multa por $ 22,885.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de pensiones
HSBC Pensiones, S.A.20/10/2005 Multa por $ 12,495.60
Art. 47-I BIS
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
HSBC Pensiones, S.A.21/11/2005 Multa por $ 12,495.60
Art. 47-I BIS
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
HSBC Pensiones, S.A.20/12/2005 Multa por $ 12,495.60
Art. 47-I BIS
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
HSBC Pensiones, S.A.30/01/2006 Multa por $ 12,994.89
Art. 47-I BIS
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
HSBC Pensiones, S.A.20/02/2006 Multa por $ 12,994.89
Art. 47-I BIS
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
HSBC Pensiones, S.A.20/02/2006 Multa por $ 68,089.13 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
HSBC Pensiones, S.A.20/03/2006 Amonestación
Art. 47-I BIS
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
HSBC Pensiones, S.A.20/04/2006 Multa por $ 12,994.89
Art. 47-I BIS
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
HSBC Pensiones, S.A.19/06/2006 Multa por $ 29,786.04
Art. 52 BIS-1
LGISMS
Contribución incorrecta al Fondo Especial de Contingencia
del Seguro de Pensiones
HSBC Pensiones, S.A.20/06/2006 Multa por $ 79,478.11 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de pensiones
HSBC Pensiones, S.A.30/06/2006 Amonestación
Art. 47-I BIS y V
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
HSBC Pensiones, S.A.19/07/2006 Multa por $ 22,923.57 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
HSBC Pensiones, S.A.31/07/2006 Multa por $ 68,089.63 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
HSBC Pensiones, S.A.21/08/2006 Multa por $ 26,719.83 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
HSBC Pensiones, S.A.20/09/2006 Multa por $ 30,516.09 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
HSBC Pensiones, S.A.20/10/2006 Multa por $ 30,516.09 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
HSBC Pensiones, S.A.26/02/2007 Multa por $ 10,114.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Pensiones, S.A.09/07/2007 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
HSBC Pensiones, S.A.22/04/2008 Multa por $ 61,740.66 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
HSBC Pensiones, S.A.27/09/2008 Multa por $ 37,917.39
Art. 52 BIS-1
LGISMS
Contribución extemporánea al Fondo Especial de
Contingencia del Seguro de Pensiones
HSBC Pensiones, S.A.
27/09/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 52 BIS-I
LGISMS
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
HSBC Pensiones, S.A.26/02/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Pensiones, S.A.30/06/2009 Amonestación Art. 36-I LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
HSBC Pensiones, S.A.30/06/2009 Multa por $ 10,518.00 Art. 47 LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
HSBC Pensiones, S.A.21/07/2009 Multa por $ 72,116.80 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
HSBC Pensiones, S.A.31/12/2009 Multa por $ 84,406.95 Art. 140 LGISMS
No observar una politica de identificación y conocimiento
del cliente
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
HSBC Pensiones, S.A.31/12/2009 Multa por $ 105,495.54 Art. 140 LGISMS
No integrar el Comité de Comunicación y Control conforme
a las disposiciones aplicables
HSBC Pensiones, S.A.31/12/2009 Multa por $ 67,104.84 Art. 140 LGISMS
No integrar el Comité de Comunicación y Control conforme
a las disposiciones aplicables
HSBC Pensiones, S.A.
31/12/2009 Multa por $ 337,627.80 Art. 140 LGISMS
No contar con los sistemas automatizados para desarrollar
las funciones establecidas en las disposiciones generales
para determinar si una operación es inusual o preocupante
HSBC Pensiones, S.A.22/01/2010 Amonestación Art. 36-I LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
HSBC Pensiones, S.A.30/01/2010 Multa por $ 32,752.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
HSBC Pensiones, S.A.02/02/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
HSBC Pensiones, S.A.31/05/2010 Multa por $ 32,349.98 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
HSBC Pensiones, S.A.21/07/2011 Multa por $ 80,996.28 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
HSBC Pensiones, S.A.29/02/2012 Multa por $ 11,964.00
Art. 47-I Bis
LGISMS
Desviación en la constitución de reservas técnicas
HSBC Pensiones, S.A.03/02/2016 Multa por $93,345.12 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información financiera
HSBC Pensiones, S.A.31/03/2015 Multa por $14,020.00 Art. 107 LGISMS
Desviación en la constitución de reservas técnicas para
fluctuación de inversiones
HSBC Pensiones, S.A.15/03/2016 Amonestación $93,345.12 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información estadística
HSBC Pensiones, S.A.30/06/2013 Amonestación Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
HSBC Pensiones, S.A.
31/03/2013 Amonestación $12,952.00Arts. 46-IV y 52
Bis-I LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva matemática
especial
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
HSBC Pensiones, S.A. 03/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Pensiones, S.A.03/03/2015 Amonestación Art. 140 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
HSBC Pensiones, S.A.30/09/2015 Multa por $16,033.30 Art. 216-IV LISF
Desviación en la constitución de reservas técnicas para
fluctuación de inversiones
HSBC Pensiones, S.A.29/01/2016 Multa por $38,419.04 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de pensiones
HSBC Pensiones, S.A.29/04/2016 Multa por $38,419.04
Art. 304, 308 Y
389 LISF
Incorrecta presentación de información de pensiones
HSBC Pensiones, S.A. 09/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística
HSBC Pensiones, S.A. 31/12/2015 Multa por Amonestación Art. 218-II LISF Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
HSBC Pensiones, S.A. 31/12/2015 Multa por $35,821.10 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información actuarial
HSBC Pensiones, S.A. 31/12/2015 Multa por $34,769.60 Art. 200-I LISF Desapego a disposiciones legales y administrativas
HSBC Pensiones, S.A. (antes HSBC
Rentas Vitalicias S.A.)01/08/2005 Multa por $ 23,119.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
HSBC Pensiones, S.A. (antes HSBC
Rentas Vitalicias S.A.)22/08/2005 Multa por $ 12,495.60
Art. 47-I BIS
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
HSBC Pensiones, S.A. (antes HSBC
Rentas Vitalicias S.A.)17/10/2005 Multa por $ 9,360.00
Arts. 107 y 140
LGISMS
Presentación extemporánea de información de
operaciones relevantes
HSBC Pensiones, S.A. (antes HSBC
Rentas Vitalicias S.A.)27/01/2006 Multa por $ 68,430.02 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de pensiones
HSBC Pensiones, S.A. (antes HSBC
Rentas Vitalicias S.A.) 20/06/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 52 BIS-I
LGISMS
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
HSBC Pensiones, S.A. (antes HSBC
Rentas Vitalicias S.A.)20/07/2006 Multa por $ 10,904.40
Art. 47-I BIS
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
HSBC Pensiones, S.A. (antes HSBC
Rentas Vitalicias S.A.)20/07/2006 Multa por $ 79,818.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
HSBC Pensiones, S.A. (antes
Pensiones Bital, S.A.)31/01/2002 Multa por $ 136,987.50
Art. 139-XI,
párrafo tercero
LGISMS
Realizar operaciones con la intermediación de personas no
autorizadas
HSBC Pensiones, S.A. (antes
Pensiones Bital, S.A.)14/02/2002 Multa por $ 19,684.05 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Pensiones, S.A. (antes
Pensiones Bital, S.A.)21/02/2002 Multa por $ 10,087.50
Art. 52 BIS-1
LGISMS
Contribución extemporánea al Fondo Especial de
Contingencia del Seguro de Pensiones
HSBC Pensiones, S.A. (antes
Pensiones Bital, S.A.)01/03/2002 Multa por $ 21,737.70 Art. 36-I LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
HSBC Pensiones, S.A. (antes
Pensiones Bital, S.A.)31/05/2002 Multa por $ 24,362.70
Art. 52 BIS-1
LGISMS
Contribución incorrecta al Fondo Especial de Contingencia
del Seguro de Pensiones
HSBC Pensiones, S.A. (antes
Pensiones Bital, S.A.)12/07/2002 Multa por $ 109,590.00
Art. 139-XI,
párrafo tercero
LGISMS
Realizar operaciones con la intermediación de personas no
autorizadas
HSBC Pensiones, S.A. (antes
Pensiones Bital, S.A.) 31/07/2002 Multa por $ 8,730.00 Art. 52 BIS-I
LGISMS
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
HSBC Pensiones, S.A. (antes
Pensiones Bital, S.A.)03/02/2003 Multa por $ 48,800.70 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
HSBC Pensiones, S.A. (antes
Pensiones Bital, S.A.)17/02/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC
16/04/2002 Multa por $ 8,430.00
Art. 6°
Transitorio del
Decreto de
reformas a la
LGISMS del
16.01.02
Presentación extemporánea de adecuación de Estatutos
Sociales a la SHCP
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC15/06/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 29 LGISMS
Nombrar extemporáneamente al Contralor Normativo
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC04/03/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 105 LGISMS
Publicación extemporánea del Balance General
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC13/02/2004 Multa por $ 27,822.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC13/02/2004 Multa por $ 27,822.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC16/02/2004 Multa por $ 27,822.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC02/03/2004 Multa por $ 8,730.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC21/07/2004 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC31/01/2005 Multa por $ 31,870.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC14/02/2005 Multa por $ 29,109.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC14/02/2005 Multa por $ 10,904.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC14/02/2005 Multa por $ 29,109.70 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC20/07/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC17/10/2005 Multa por $ 9,594.00
Arts. 107 y 140
LGISMS
Presentación extemporánea de información de
operaciones relevantes
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC31/01/2006 Multa por $ 33,533.63 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC14/02/2006 Multa por $ 11,340.11 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC15/02/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC31/01/2007 Multa por $ 71,151.99 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información actuarial
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC14/02/2007 Multa por $ 10,114.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC09/07/2007 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC19/07/2007 Multa por $ 34,337.03 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC14/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC19/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC25/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC28/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC07/03/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC07/03/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC22/04/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC14/05/2008 Multa por $ 38,075.16 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC04/11/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC02/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC02/03/2009 Multa por $ 38,086.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC06/03/2009 Multa por $ 38,086.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC11/03/2009 Multa por $ 38,086.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC20/05/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC22/05/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC24/08/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC31/12/2009 Multa por $ 24,934.00
Art. 47-IV
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC31/03/2010 Multa por $ 13,388.18 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC30/04/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC30/04/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC16/02/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC25/02/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC07/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC14/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC17/05/2011 Multa por $ 83,448.90 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC17/05/2011 Multa por $ 83,448.90 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC14/06/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC21/07/2011 Multa por $ 84,226.56 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC06/03/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC02/07/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC19/07/2012 Multa por $ 44,316.63 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC18/02/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC01/04/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC25/04/2013 Amonestación Art. 37 LGISMS
Incumplimiento a la Sexta de las Reglas para fijar los límites
máximos de retención
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC13/05/2013 Multa por $ 42,871.12 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC31/12/2009 Multa por $ 23,823.27 Art. 140 LGISMS
No desempeñar el Comité de Comunicación y Control sus
funciones y obligaciones
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC25/02/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC20/03/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC27/03/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC11/04/2014 Multa por $ 13,458.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC19/02/2015 Multa por $ 14,020.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC05/03/2015 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC12/04/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información actuarial
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC10/03/2015 Multa por $45,074.30 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC03/03/2015 Amonestación Art. 140 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC31/12/2014 Multa por $15,813.15
Arts. 47-III
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC28/07/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC
09/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC
27/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC
24/04/2017 Multa por $51,182.22 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de reaseguro
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC (antes Seguros
Bital, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Bital)
14/02/2002 Multa por $ 26,638.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC (antes Seguros
Bital, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Bital)
02/03/2002 Multa por $ 25,922.25 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC (antes Seguros
Bital, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Bital)
31/03/2002 Multa por $ 22,888.82 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC (antes Seguros
Bital, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Bital)
12/04/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC (antes Seguros
Bital, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Bital)
30/06/2002 Multa por $ 26,639.56 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC (antes Seguros
Bital, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Bital)
14/01/2003 Multa por $ 15,888.60 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC (antes Seguros
Bital, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Bital)
13/02/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Seguros, S.A. de C.V., Grupo
Financiero HSBC (antes Seguros
Bital, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Bital)
30/09/2003 Multa por $ 1,245.53 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
HSBC Vida, S.A. de C.V.13/02/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Vida, S.A. de C.V.17/02/2004 Multa por $ 56,911.92 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Vida, S.A. de C.V.21/07/2004 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
HSBC Vida, S.A. de C.V.14/02/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Vida, S.A. de C.V.09/07/2007 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
HSBC Vida, S.A. de C.V.27/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Vida, S.A. de C.V.04/03/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Vida, S.A. de C.V.07/01/2009 Multa por $ 178,319.20 Art. 140 LGISMS
No impartir cursos de capacitación al menos una vez al año
HSBC Vida, S.A. de C.V.31/03/2009 Multa por $ 216.60 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
HSBC Vida, S.A. de C.V.31/12/2009 Multa por $ 12,463.83 Art. 140 LGISMS
No desempeñar el Comité de Comunicación y Control sus
funciones y obligaciones
HSBC Vida, S.A. de C.V.14/02/2011 Multa por $ 33,738.48 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
HSBC Vida, S.A. de C.V.01/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Vida, S.A. de C.V.17/05/2011 Multa por $ 78,782.94 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
HSBC Vida, S.A. de C.V.21/07/2011 Multa por $ 80,457.90 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
HSBC Vida, S.A. de C.V.30/04/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
HSBC Vida, S.A. de C.V.25/04/2013 Amonestación Art. 37 LGISMS
Incumplimiento a la Sexta de las Reglas para fijar los límites
máximos de retención
HSBC Vida, S.A. de C.V. (antes ING
Seguros, S.A. de C.V.)16/07/2002 Multa por $ 8,430.00
Art. 29-VII BIS-3
LGISMS
Nombrar extemporáneamente al Contralor Normativo
HSBC Vida, S.A. de C.V. (antes ING
Seguros, S.A. de C.V.)04/03/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 105 LGISMS
Publicación extemporánea de estados financieros
HSBC Vida, S.A. de C.V. (antes ING
Seguros, S.A. de C.V.)22/04/2003 Multa por $ 57,792.60 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
HSBC Vida, S.A. de C.V. (antes ING
Seguros, S.A. de C.V.)13/02/2004 Multa por $ 58,992.96 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
HSBC Vida, S.A. de C.V. (antes ING
Seguros, S.A. de C.V.)22/07/2004 Multa por $ 22,665.24 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
HSBC Vida, S.A. de C.V. (antes ING
Seguros, S.A. de C.V.)01/08/2004 Multa por $ 24,655.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
HSBC Vida, S.A. de C.V. (antes ING
Seguros, S.A. de C.V.)17/10/2005 Multa por $ 9,360.00
Arts. 107 y 140
LGISMS
Presentación extemporánea de información de
operaciones relevantes
Insignia Life, S.A. de C.V.24/12/2008 Amonestación Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Insignia Life, S.A. de C.V.31/12/2008 Multa por $ 70,891.32
Art. 36-A
LGISMS
Desapego a nota técnica
Insignia Life, S.A. de C.V.31/12/2008 Multa por $ 62,529.51
Art. 47-II
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Insignia Life, S.A. de C.V.31/01/2009 Multa por $ 9.34 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Insignia Life, S.A. de C.V.28/02/2009 Multa por $ 3,071.92 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Insignia Life, S.A. de C.V.01/04/2009 Multa por $ 68,226.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Insignia Life, S.A. de C.V.16/02/2010 Multa por $ 26,776.36 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Insignia Life, S.A. de C.V.13/03/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Insignia Life, S.A. de C.V.13/03/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Insignia Life, S.A. de C.V.01/04/2013 Multa por $ 24,673.56 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Insignia Life, S.A. de C.V. 24/05/2017 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera
Insignia Life, S.A. de C.V. 09/02/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Insignia Life, S.A. de C.V. 31/10/2014 Multa por $19,043.07 Art. 107 LGISMS Presentación extemporánea de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Insignia Life, S.A. de C.V. 01/08/2016 Multa por $25,490.96 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Istmo México, Compañía de
Reaseguros, S.A. de C.V.25/01/2016 Amonestación $28,339.52 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Istmo México, Compañía de
Reaseguros, S.A. de C.V.09/02/2017 Amonestación Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información financiera
Istmo México, Compañía de
Reaseguros, S.A. de C.V.09/02/2017 Amonestación Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información financiera
Istmo México, Compañía de
Reaseguros, S.A. de C.V.09/02/2017 Amonestación Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información financiera
Istmo México, Compañía de
Reaseguros, S.A. de C.V.09/02/2017 Amonestación Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información financiera
Istmo México, Compañía de
Reaseguros, S.A. de C.V.26/08/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Istmo México, Compañía de
Reaseguros, S.A. de C.V.10/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Istmo México, Compañía de
Reaseguros, S.A. de C.V.
14/08/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información financiera
Istmo México, Compañía de
Reaseguros, S.A. de C.V.
02/03/2017 Amonestación Art. 492 LISF Presentación extemporánea de información financiera
Istmo México, Compañía de
Reaseguros, S.A. de C.V.
24/07/2017 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información de reaseguro
Istmo México, Compañía de
Reaseguros, S.A. de C.V.
16/02/2017 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información de reaseguro
Istmo México, Compañía de
Reaseguros, S.A. de C.V.
19/05/2017 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información de reaseguro
Istmo México, Compañía de
Reaseguros, S.A. de C.V.
24/07/2017 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera
Istmo México, Compañía de
Reaseguros, S.A. de C.V.
03/08/2017 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera
Istmo México, Compañía de
Reaseguros, S.A. de C.V.
24/07/2017 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Istmo México, Compañía de
Reaseguros, S.A. de C.V.
24/07/2017 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera
Istmo México, Compañía de
Reaseguros, S.A. de C.V.
24/07/2017 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera
Istmo México, Compañía de
Reaseguros, S.A. de C.V.
31/07/2017 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera
Istmo México, Compañía de
Reaseguros, S.A. de C.V.
07/04/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información financiera
Istmo México, Compañía de
Reaseguros, S.A. de C.V. (antes
QBE del Istmo México, Compañía
de Reaseguro, S.A. de C.V.)
28/01/2015 Multa por $221,305.70Art. 140-I
LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Istmo México, Compañía de
Reaseguros, S.A. de C.V. (antes
QBE del Istmo México, Compañía
de Reaseguro, S.A. de C.V.)
28/01/2014 Multa por $181,413.84 Art. 140 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
La Latinoamericana Seguros, S.A.14/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
La Latinoamericana Seguros, S.A.31/07/2002 Multa por $ 2,293.13 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
La Latinoamericana Seguros, S.A.31/08/2002 Multa por $ 351.88 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
La Latinoamericana Seguros, S.A.31/12/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
La Latinoamericana Seguros, S.A.31/12/2002 Multa por $ 8,430.00
Art. 47-IV
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
La Latinoamericana Seguros, S.A.30/01/2003 Multa por $ 17,852.35 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
La Latinoamericana Seguros, S.A.13/02/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
La Latinoamericana Seguros, S.A.13/02/2003 Multa por $ 2,217.85 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
La Latinoamericana Seguros, S.A.13/02/2003 Multa por $ 22,217.85 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
La Latinoamericana Seguros, S.A.14/02/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
La Latinoamericana Seguros, S.A.20/10/2003 Multa por $ 17,852.85 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
La Latinoamericana Seguros, S.A.31/12/2003 Multa por $ 66,959.10 Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
La Latinoamericana Seguros, S.A.31/12/2003 Amonestación Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
La Latinoamericana Seguros, S.A.31/12/2003 Multa por $ 25,455.29 Art. 29-I LGISMS
Faltante en la cobertura de capital mínimo pagado
La Latinoamericana Seguros, S.A.31/12/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 99 LGISMS
Registro incorrecto de la valuación de inmuebles
La Latinoamericana Seguros, S.A.16/02/2004 Multa por $ 10,540.92 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
La Latinoamericana Seguros, S.A.17/02/2004 Multa por $ 39,720.72 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
La Latinoamericana Seguros, S.A.31/03/2004 Multa por $ 74,524.17 Art. 29-I LGISMS
Faltante en la cobertura de capital mínimo pagado
La Latinoamericana Seguros, S.A.29/11/2004 Multa por $ 54,649.92 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información actuarial
La Latinoamericana Seguros, S.A.31/12/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 41 LGISMS
No registrar como contrato de adhesión el convenio
respectivo
La Latinoamericana Seguros, S.A.21/04/2005 Multa por $ 57,985.20 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información actuarial
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
La Latinoamericana Seguros, S.A.30/06/2005 Multa por $ 57,610.80 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información actuarial
La Latinoamericana Seguros, S.A.13/02/2006 Multa por $ 11,340.11 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
La Latinoamericana Seguros, S.A.15/02/2006 Multa por $ 24,335.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
La Latinoamericana Seguros, S.A.11/10/2006 Multa por $ 21,560.81 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
La Latinoamericana Seguros, S.A.15/01/2007 Multa por $ 17,244.37 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
La Latinoamericana Seguros, S.A.07/02/2007 Multa por $ 21,560.51 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
La Latinoamericana Seguros, S.A.07/02/2007 Multa por $ 25,162.39 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
La Latinoamericana Seguros, S.A.07/02/2007 Multa por $ 28,763.97 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
La Latinoamericana Seguros, S.A.07/02/2007 Multa por $ 28,763.97 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
La Latinoamericana Seguros, S.A.07/02/2007 Multa por $ 2,876.97 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
La Latinoamericana Seguros, S.A.16/05/2007 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
La Latinoamericana Seguros, S.A.14/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
La Latinoamericana Seguros, S.A.14/02/2008 Multa por $ 22,403.34 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
La Latinoamericana Seguros, S.A.15/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
La Latinoamericana Seguros, S.A.19/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
La Latinoamericana Seguros, S.A.06/03/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
La Latinoamericana Seguros, S.A.07/03/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
La Latinoamericana Seguros, S.A.22/04/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
La Latinoamericana Seguros, S.A.29/04/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
La Latinoamericana Seguros, S.A.29/04/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
La Latinoamericana Seguros, S.A.16/05/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
La Latinoamericana Seguros, S.A.02/07/2008 Multa por $ 47,699.13 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
La Latinoamericana Seguros, S.A.16/01/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
La Latinoamericana Seguros, S.A.20/01/2009 Multa por $ 66,198.40 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
La Latinoamericana Seguros, S.A.27/02/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
La Latinoamericana Seguros, S.A.17/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
La Latinoamericana Seguros, S.A.19/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
La Latinoamericana Seguros, S.A.24/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
La Latinoamericana Seguros, S.A.14/04/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
La Latinoamericana Seguros, S.A.14/04/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
La Latinoamericana Seguros, S.A.14/05/2009 Multa por $ 71,623.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
La Latinoamericana Seguros, S.A.21/05/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
La Latinoamericana Seguros, S.A.02/02/2010 Multa por $ 64,642.50 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
La Latinoamericana Seguros, S.A.16/02/2010 Multa por $ 69,928.82 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
La Latinoamericana Seguros, S.A.16/02/2010 Multa por $ 41,830.88 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
La Latinoamericana Seguros, S.A.16/02/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
La Latinoamericana Seguros, S.A.17/02/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
La Latinoamericana Seguros, S.A.18/02/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
La Latinoamericana Seguros, S.A.03/03/2010 Multa por $ 55,506.36 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
La Latinoamericana Seguros, S.A.03/03/2010 Multa por $ 55,506.36 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
La Latinoamericana Seguros, S.A.03/03/2010 Multa por $ 55,506.36 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
La Latinoamericana Seguros, S.A.13/04/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
La Latinoamericana Seguros, S.A.25/05/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
La Latinoamericana Seguros, S.A.25/05/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
La Latinoamericana Seguros, S.A.05/03/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
La Latinoamericana Seguros, S.A.29/03/2012 Multa por $ 14,522.89 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
La Latinoamericana Seguros, S.A.12/04/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
La Latinoamericana Seguros, S.A.12/04/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
La Latinoamericana Seguros, S.A.16/04/2012 Multa por $ 14,522.89 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
La Latinoamericana Seguros, S.A.14/05/2012 Multa por $ 30,728.69 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
La Latinoamericana Seguros, S.A.11/04/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
La Latinoamericana Seguros, S.A.11/04/2014 Multa por $ 25,570.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
La Latinoamericana Seguros, S.A.12/04/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información actuarial
La Latinoamericana Seguros, S.A.02/08/2016 Multa por $29,216.00 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información estadística
La Latinoamericana Seguros, S.A.02/08/2016 Multa por $18,406.08 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información estadística
La Latinoamericana Seguros, S.A.01/04/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
La Latinoamericana Seguros, S.A.01/04/2016 Multa por $17,018.32 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
La Latinoamericana Seguros, S.A.08/03/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
La Latinoamericana Seguros, S.A. 22/04/2016 Multa por $ 35,570.48 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
La Latinoamericana Seguros, S.A. 31/10/2016 Multa por $ 14,608.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
La Latinoamericana Seguros, S.A. 26/04/2017 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística
La Latinoamericana Seguros, S.A. 07/02/2017 Multa por $ 15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
La Latinoamericana Seguros, S.A. 01/02/2017 Multa por $ 15,098.00 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera
La Latinoamericana Seguros, S.A. 05/05/2017 Multa por $ 15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
La Latinoamericana Seguros, S.A. 01/06/2016 Multa por $ 47,402.96 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información de riesgos
La Latinoamericana Seguros, S.A. 02/05/2016 Multa por $88,086.24 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera
La Latinoamericana Seguros, S.A. 02/05/2016 Multa por $88,086.24 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera
La Latinoamericana Seguros, S.A. 09/08/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
La Latinoamericana Seguros, S.A. 28/10/2015 Multa por $82,998.40 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información actuarial
La Latinoamericana Seguros, S.A. 28/09/2015 Multa por $82,998.40 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información actuarial
Mapfre México, S.A. (antes
Mapfre Tepeyac, S.A.)20/04/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre México, S.A. (antes
Mapfre Tepeyac, S.A.)30/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre México, S.A. (antes
Mapfre Tepeyac, S.A.)30/03/2016 Amonestación $48,863.76 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre México, S.A. (antes
Mapfre Tepeyac, S.A.)12/04/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre México, S.A. (antes
Mapfre Tepeyac, S.A.)23/06/2016 Multa por $57,044.24 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información actuarial
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Mapfre México, S.A. (antes
Mapfre Tepeyac, S.A.)05/05/2016 Multa por $48,863.76 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre México, S.A. (antes
Mapfre Tepeyac, S.A.)02/05/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre México, S.A. (antes
Mapfre Tepeyac, S.A.)12/05/2016 Multa por $65,151.68 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre México, S.A. (antes
Mapfre Tepeyac, S.A.)10/05/2016 Multa por $19,501.68 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre México, S.A. (antes
Mapfre Tepeyac, S.A.)31/05/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre México, S.A. (antes
Mapfre Tepeyac, S.A.)29/07/2016 Multa por $48,863.76 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Mapfre México, S.A. (antes
Mapfre Tepeyac, S.A.)22/07/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Mapfre México, S.A. (antes
Mapfre Tepeyac, S.A.)31/10/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Mapfre Seguros de Crédito, S.A.
01/09/2003 Multa por $ 21,825.00
Art. 139-XI,
párrafo tercero
LGISMS
Realizar operaciones con la intermediación de personas no
autorizadas
Mapfre Seguros de Crédito, S.A.02/02/2004 Multa por $ 16,195.92 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Seguros de Crédito, S.A.17/08/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Mapfre Seguros de Crédito, S.A.31/12/2005 Multa por $ 16,005.60
Art. 47-III
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Mapfre Seguros de Crédito, S.A.28/02/2006 Amonestación Art. 105 LGISMS
Incorrecta publicación del Balance General
Mapfre Seguros de Crédito, S.A.31/12/2007 Multa por $ 83,642.78 Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Mapfre Seguros de Crédito, S.A.14/02/2008 Multa por $ 12,253.47 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Seguros de Crédito, S.A.14/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Seguros de Crédito, S.A.31/03/2008 Multa por $ 20,089.38 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Mapfre Seguros de Crédito, S.A.16/01/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Mapfre Seguros de Crédito, S.A.13/02/2009 Multa por $ 20,385.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Seguros de Crédito, S.A.30/03/2009 Multa por $ 23,783.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Seguros de Crédito, S.A.02/04/2009 Multa por $ 23,783.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Seguros de Crédito, S.A.15/02/2010 Multa por $ 21,490.04 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Mapfre Seguros de Crédito, S.A.19/04/2010 Amonestación Art. 140 LGISMS
Presentación extemporánea de información de
operaciones relevantes
Mapfre Seguros de Crédito, S.A.21/10/2010 Multa por $ 66,940.90 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Mapfre Seguros de Crédito, S.A.28/02/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Seguros de Crédito, S.A.20/04/2011 Multa por $ 22,851.24 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Mapfre Seguros de Crédito, S.A.16/03/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Seguros de Crédito, S.A.29/04/2014 Amonestación Art. 37 LGISMS
Celebración extemporánea de sesión del Consejo de
Administración
Mapfre Tepeyac, S.A.15/02/2002 Multa por $ 42,150.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Mapfre Tepeyac, S.A.08/01/2003 Multa por $ 44,741.25 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Mapfre Tepeyac, S.A.12/02/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.17/02/2003 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.17/02/2003 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.17/02/2003 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.17/02/2003 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.17/02/2003 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.18/02/2003 Multa por $ 28,328.85 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.18/02/2003 Multa por $ 69,272.55 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.18/02/2003 Multa por $ 28,328.85 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.29/07/2003 Multa por $ 16,019.55
Arts. 107 y 140
LGISMS
Presentación extemporánea de información de
operaciones relevantes
Mapfre Tepeyac, S.A.06/12/2003 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Mapfre Tepeyac, S.A.31/12/2003 Multa por $ 77,915.25 Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
Mapfre Tepeyac, S.A.31/12/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 59 LGISMS
Desapego a las Reglas de Inversión de las Reservas Técnicas
Mapfre Tepeyac, S.A.31/12/2003 Multa por $ 57,487.05 Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Mapfre Tepeyac, S.A.16/02/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.16/02/2004 Multa por $ 28,094.04 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.10/02/2005 Multa por $ 72,540.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.14/02/2005 Multa por $ 33,274.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.16/05/2005 Multa por $ 27,551.16 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información de reaseguro
Mapfre Tepeyac, S.A.29/07/2005 Multa por $ 31,262.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Mapfre Tepeyac, S.A.17/10/2005 Multa por $ 15,678.00
Arts. 107 y 140
LGISMS
Presentación extemporánea de información de
operaciones relevantes
Mapfre Tepeyac, S.A.14/11/2005 Multa por $ 32,511.56 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Mapfre Tepeyac, S.A.28/11/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 110 LGISMS
No proporcionar la información solicitada durante la
práctica de la visita de inspección
Mapfre Tepeyac, S.A.31/12/2005 Multa por $ 75,301.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Mapfre Tepeyac, S.A.27/01/2006 Multa por $ 33,095.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Mapfre Tepeyac, S.A.14/02/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.01/03/2006 Multa por $ 92,034.97 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Mapfre Tepeyac, S.A.19/05/2006 Multa por $ 33,095.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Mapfre Tepeyac, S.A.24/05/2006 Multa por $ 26,348.40 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Mapfre Tepeyac, S.A.16/10/2006 Amonestación
Arts. 107 y 140
LGISMS
Presentación extemporánea de información de
operaciones relevantes
Mapfre Tepeyac, S.A.31/12/2006 Multa por $ 97,583.35 Art. 27 LGISMS
Operar con reaseguradoras no inscritas en el Registro
General de Reaseguradoras Extranjeras
Mapfre Tepeyac, S.A. 31/12/2006 Multa por $ 23,361.60 Art. 46 LGISMS Desviación en la constitución de reservas técnicas
Mapfre Tepeyac, S.A.14/02/2007 Multa por $ 11,782.81 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.28/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.28/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.21/04/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.21/04/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.21/04/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.22/04/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.30/01/2009 Multa por $ 36,222.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Mapfre Tepeyac, S.A.09/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.17/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.06/04/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.22/04/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.31/07/2009 Multa por $ 34,633.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Mapfre Tepeyac, S.A.28/09/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.19/11/2009 Multa por $ 30,249.60 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Mapfre Tepeyac, S.A.15/02/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.01/03/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.17/03/2010 Multa por $ 78,605.28 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.17/03/2010 Multa por $ 78,605.28 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.26/03/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.31/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.07/04/2010 Multa por $ 13,388.18 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.19/04/2010 Amonestación
Arts. 107 y 140
LGISMS
Presentación extemporánea de información de
operaciones relevantes
Mapfre Tepeyac, S.A.17/05/2010 Multa por $ 13,388.18 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.18/05/2010 Multa por $ 13,388.18 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.30/01/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Mapfre Tepeyac, S.A.24/02/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.13/06/2011 Multa por $ 39,899.94 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Mapfre Tepeyac, S.A.12/08/2011 Multa por $ 38,284.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Mapfre Tepeyac, S.A.13/02/2012 Multa por $ 14,522.89 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.24/02/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.29/02/2012 Multa por $ 113,752.25 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.29/02/2012 Multa por $ 113,752.25 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.22/03/2012 Multa por $ 41,948.09 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.22/03/2012 Multa por $ 14,522.89 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.29/03/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.05/03/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.20/03/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.25/03/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.04/04/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.28/04/2014 Amonestación Art. 37 LGISMS
Celebración extemporánea de sesión del Consejo de
Administración
Mapfre Tepeyac, S.A.28/05/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.24/07/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Mapfre Tepeyac, S.A.27/03/2014 Multa por $ 13,458.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.28/03/2014 Multa por $ 15,678.57 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A.30/04/2015 Multa por $ 14,020.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Mapfre Tepeyac, S.A. 09/05/2016 Multa por $ 105,912.47 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A. 14/03/2017 Multa por $ 15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A. 17/03/2017 Multa por $ 15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A. 06/03/2017 Multa por $ 17,589.17 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A. 05/05/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Mapfre Tepeyac, S.A. 02/08/2017 Multa por $105,912.47 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información actuarial
Mapfre Tepeyac, S.A. 09/03/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A. 22/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Tepeyac, S.A. 23/03/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información actuarial
Mapfre Tepeyac, S.A. 23/03/2017 Multa por $60,844.94 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
MBIA México, S.A. de C.V.31/10/2007 Multa por $ 105.59 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
MBIA México, S.A. de C.V.15/11/2007 Multa por $ 41,720.25 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
MBIA México, S.A. de C.V.21/11/2007 Multa por $ 61,948.25 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
MBIA México, S.A. de C.V.30/11/2007 Multa por $ 135.03 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
MBIA México, S.A. de C.V.08/01/2008 Multa por $ 65,684.91 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
MBIA México, S.A. de C.V.22/01/2008 Multa por $ 86,773.50 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
MBIA México, S.A. de C.V.31/01/2008 Multa por $ 56,954.97 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
MBIA México, S.A. de C.V.15/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
MBIA México, S.A. de C.V.21/02/2008 Multa por $ 44,175.60 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
MBIA México, S.A. de C.V.29/04/2008 Multa por $ 57,007.56 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
MBIA México, S.A. de C.V.30/04/2008 Multa por $ 24,191.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
MBIA México, S.A. de C.V.30/05/2008 Multa por $ 24,191.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
MBIA México, S.A. de C.V.31/12/2008 Multa por $ 15,777.00 Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
MBIA México, S.A. de C.V.30/04/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
MBIA México, S.A. de C.V.17/06/2016 Amonestación $75,523.36 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información de reaseguro
MBIA México, S.A. de C.V.18/04/2016 Amonestación $88,305.36 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información de reaseguro
MBIA México, S.A. de C.V.16/04/2016 Amonestación $88,305.36 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información de reaseguro
MBIA México, S.A. de C.V.02/08/2016 Multa por $80,636.16 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información actuarial
MBIA México, S.A. de C.V. 30/09/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
MBIA México, S.A. de C.V.01/02/2017 Multa por $ 92,324.27 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información de reaseguro
MBIA México, S.A. de C.V.21/02/2017 Multa por $ 92,324.27 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información estadística
MBIA México, S.A. de C.V. 21/10/2016 Multa por $ 14,608.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
MBIA México, S.A. de C.V. 31/05/2017 Multa por $33,442.07 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
MBIA México, S.A. de C.V. 04/05/2017 Multa por $33,442.07 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información financiera
MBIA México, S.A. de C.V. 25/01/2017 Multa por $33,442.07 Art. 492 LISF Omitir presentar información financiera
MBIA México, S.A. de C.V. 25/01/2017 Multa por $33,442.07 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
31/03/2002 Multa por $ 68,957.40 Art. 36-A
LGISMS
Desapego a nota técnica
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
31/03/2002 Multa por $ 31,324.58 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
30/04/2002 Multa por $ 26,829.41 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
31/05/2002 Multa por $ 71,033.46 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
30/06/2002 Multa por $ 40,186.27 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
31/07/2002 Multa por $ 82,914.84 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
31/08/2002 Multa por $ 77,828.40 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
30/09/2002 Multa por $ 51,756.50 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
15/12/2002 Multa por $ 66,091.20 Art. 36-A
LGISMS
Desapego a nota técnica
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
31/12/2002 Amonestación Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
31/12/2002 Multa por $ 10,326.75 Art. 47-III
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
31/12/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 50-I LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva para
obligaciones pendientes de cumplir
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
30/04/2003 Multa por $ 55,061.85 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
30/04/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 110 LGISMS
No proporcionar la información solicitada durante la
práctica de la visita de inspección
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
30/09/2003 Multa por $ 1,365.80 Arts. 60 y 61
LGISMS
Faltante en la cobertura del requerimiento de capital
mínimo de garantía
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
31/10/2003 Multa por $ 13,233.52 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
16/02/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
19/02/2004 Multa por $ 18,503.16 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
17/03/2004 Multa por $ 21,579.48 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
01/04/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
20/04/2004 Multa por $ 24,655.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
19/05/2004 Multa por $ 24,655.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
21/06/2004 Multa por $ 24,655.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
15/07/2004 Multa por $ 9,048.00 Arts. 107 y 140
LGISMS
Presentación extemporánea de información de
operaciones relevantes
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
20/09/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
31/12/2004 Multa por $ 11,671.92 Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
31/12/2004 Multa por $ 10,540.92 Art. 47-III
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
31/12/2004 Amonestación Art. 104 LGISMS
Registro contable extemporáneo
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
31/01/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 58, a)
LGISMS
Considerar inversiones no afectas a la cobertura de sus
reservas técnicas
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
31/01/2005 Multa por $ 135,269.86 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
15/02/2005 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
23/02/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
09/11/2005 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
31/12/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 50-II
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva para
obligaciones pendientes de cumplir
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
31/12/2005 Amonestación Art. 60 LGISMS
Incorrecta determinación del requerimiento de capital
mínimo de garantía
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
31/01/2006 Multa por $ 19,896.14 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
28/02/2006 Multa por $ 15,932.36 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
28/02/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
31/03/2006 Multa por $ 61,705.05 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
18/04/2006 AmonestaciónArts. 107 y 140
LGISMS
Presentación extemporánea de información de
operaciones relevantes
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
30/04/2006 Multa por $ 50,068.12 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
22/05/2006 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
31/03/2007 Multa por $ 25,957.09 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
31/03/2007 Multa por $ 34,175.80 Arts. 60 y 61
LGISMS
Faltante en la cobertura del requerimiento de capital
mínimo de garantía
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
11/05/2007 Multa por $ 18,104.06 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
10/08/2007 Multa por $ 21,138.26 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
14/11/2007 Multa por $ 24,172.46 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
15/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
01/08/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
02/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
31/12/2009 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
31/12/2009 Multa por $ 149,987.60 Art. 36-A
LGISMS
Desapego a nota técnica
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
31/12/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 47-III, a)
LGISMS
Desviación en la constitución de reservas técnicas
Medi Acces Seguros de Salud, S.A.
de C.V., (antes Médica Integral
GNP, S.A. de C.V.)
09/02/2010 Multa por $ 65,217.10 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Medi Access Seguros de Salud,
S.A. de C.V.07/04/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 37 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Medi Access Seguros de Salud,
S.A. de C.V.24/05/2012 Multa por $ 31,040.34 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Medi Access Seguros de Salud,
S.A. de C.V.14/11/2012 Multa por $ 24,745.01 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Medi Access Seguros de Salud,
S.A. de C.V.14/11/2012 Multa por $ 178,692.00 Art. 37 LGISMS
Exceder límite máximo de retención legal
Medi Access Seguros de Salud,
S.A. de C.V.29/04/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Medi Access Seguros de Salud,
S.A. de C.V.07/05/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Medi Access Seguros de Salud,
S.A. de C.V.19/05/2016 Multa por $ 88,597.52 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información financiera
Medi Access Seguros de Salud,
S.A. de C.V.01/11/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Medi Access Seguros de Salud,
S.A. de C.V.25/01/2017 Amonestación Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Medi Access Seguros de Salud,
S.A. de C.V.18/05/2015 Multa por $ 85,942.60 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información financiera
Medi Access Seguros de Salud,
S.A. de C.V.18/05/2015 Multa por $ 85,942.60 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información financiera
Medi Access Seguros de Salud,
S.A. de C.V.
07/02/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Medi Access Seguros de Salud,
S.A. de C.V.
02/05/2016 Multa por $111,751.20 Art. 107 LGISMS Presentación extemporánea de información financiera
Medi Access Seguros de Salud,
S.A. de C.V.
24/07/2017 Multa por $92,248.78 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información actuarial
Medi Access Seguros de Salud,
S.A. de C.V.
01/03/2016 Multa por $119,566.48 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera
Medi Access Seguros de Salud,
S.A. de C.V.
25/04/2017 Multa por $33,291.09 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de reaseguro
Medi Access Seguros de Salud,
S.A. de C.V.
08/08/2016 Multa por $32,721.92 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información actuarial
Medi Access Seguros de Salud,
S.A. de C.V.
03/06/2016 Multa por $32,721.92 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información financiera
Médica Integral GNP, S.A de C.V.02/08/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Médica Integral GNP, S.A de C.V.12/08/2011 Multa por $ 21,894.12 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Metlife Más S.A de C.V. (antes
Alico México Compañía de
Seguros de Vida, S.A. de C.V.)24/03/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Metlife Más S.A de C.V. (antes
Alico México Compañía de
Seguros de Vida, S.A. de C.V.)14/05/2010 Multa por $ 29,189.68 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Metlife Más S.A de C.V. (antes
Alico México Compañía de
Seguros de Vida, S.A. de C.V.)17/05/2010 Multa por $ 29,189.68 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Metlife Más S.A de C.V. (antes
Alico México Compañía de
Seguros de Vida, S.A. de C.V.)14/02/2011 Multa por $ 36,849.12 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Metlife Más S.A de C.V. (antes
Alico México Compañía de
Seguros de Vida, S.A. de C.V.)19/02/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Metlife Más S.A de C.V. (antes
Alico México Compañía de
Seguros de Vida, S.A. de C.V.)03/03/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Metlife Más S.A de C.V. (antes
Alico México Compañía de
Seguros de Vida, S.A. de C.V.)14/03/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Metlife Más S.A de C.V. (antes
Alico México Compañía de
Seguros de Vida, S.A. de C.V.)05/04/2011 Multa por $ 31,584.96 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Metlife Más S.A de C.V. (antes
Alico México Compañía de
Seguros de Vida, S.A. de C.V.)31/05/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Metlife Más S.A de C.V. (antes
Alico México Compañía de
Seguros de Vida, S.A. de C.V.)23/08/2011 Multa por $ 67,596.60 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Metlife Más S.A de C.V. (antes
Alico México Compañía de
Seguros de Vida, S.A. de C.V.)23/11/2011 Multa por $ 15,254.10 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Metlife Más S.A de C.V. (antes
Alico México Compañía de
Seguros de Vida, S.A. de C.V.)31/12/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 110 LGISMS
No proporcionar la información solicitada durante la
práctica de la visita de inspección
Metlife Más S.A de C.V. (antes
Alico México Compañía de
Seguros de Vida, S.A. de C.V.)13/02/2012 Multa por $ 92,684.71 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Metlife Más S.A de C.V. (antes
Alico México Compañía de
Seguros de Vida, S.A. de C.V.)08/03/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Metlife Más S.A de C.V. (antes
Alico México Compañía de
Seguros de Vida, S.A. de C.V.)12/03/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Metlife Más S.A de C.V. (antes
Alico México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A de C.V.,
antes AIG México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A. de C.V.)
14/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Metlife Más S.A de C.V. (antes
Alico México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A de C.V.,
antes AIG México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A. de C.V.)
31/01/2003 Multa por $ 54,169.65 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información financiera
Metlife Más S.A de C.V. (antes
Alico México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A de C.V.,
antes AIG México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A. de C.V.)
17/02/2003 Multa por $ 21,170.25 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Metlife Más S.A de C.V. (antes
Alico México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A de C.V.,
antes AIG México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A. de C.V.)
17/02/2003 Multa por $ 21,213.90 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Metlife Más S.A de C.V. (antes
Alico México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A de C.V.,
antes AIG México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A. de C.V.)
17/02/2003 Multa por $ 21,213.90 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Metlife Más S.A de C.V. (antes
Alico México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A de C.V.,
antes AIG México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A. de C.V.)
22/04/2003 Multa por $ 54,300.60 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Metlife Más S.A de C.V. (antes
Alico México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A de C.V.,
antes AIG México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A. de C.V.)
31/12/2003 Multa por $ 9,048.00 Arts. 27 y 37
LGISMS
Operar con reaseguradoras no inscritas en el Registro
General de Reaseguradoras Extranjeras
Metlife Más S.A de C.V. (antes
Alico México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A de C.V.,
antes AIG México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A. de C.V.)
19/06/2004 Multa por $ 23,977.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Metlife Más S.A de C.V. (antes
Alico México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A de C.V.,
antes AIG México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A. de C.V.)
01/02/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información de reaseguro
Metlife Más S.A de C.V. (antes
Alico México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A de C.V.,
antes AIG México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A. de C.V.)
14/02/2005 Multa por $ 24,336.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Metlife Más S.A de C.V. (antes
Alico México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A de C.V.,
antes AIG México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A. de C.V.)
14/02/2005 Multa por $ 20,872.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Metlife Más S.A de C.V. (antes
Alico México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A de C.V.,
antes AIG México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A. de C.V.)
14/02/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Metlife Más S.A de C.V. (antes
Alico México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A de C.V.,
antes AIG México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A. de C.V.)
15/02/2005 Multa por $ 10,296.00 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información de reaseguro
Metlife Más S.A de C.V. (antes
Alico México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A de C.V.,
antes AIG México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A. de C.V.)
15/02/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Metlife Más S.A de C.V. (antes
Alico México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A de C.V.,
antes AIG México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A. de C.V.)
14/02/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Metlife Más S.A de C.V. (antes
Alico México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A de C.V.,
antes AIG México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A. de C.V.)
14/02/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Metlife Más S.A de C.V. (antes
Alico México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A de C.V.,
antes AIG México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A. de C.V.)
16/10/2006 AmonestaciónArts. 107 y 140
LGISMS
Presentación extemporánea de información de
operaciones relevantes
Metlife Más S.A de C.V. (antes
Alico México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A de C.V.,
antes AIG México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A. de C.V.)
31/12/2006 Multa por $ 152,385.77 Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
Metlife Más S.A de C.V. (antes
Alico México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A de C.V.,
antes AIG México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A. de C.V.)
31/07/2007 Multa por $ 10,114.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Metlife Más S.A de C.V. (antes
Alico México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A de C.V.,
antes AIG México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A. de C.V.)
01/11/2007 Multa por $ 62,150.53 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Metlife Más S.A de C.V. (antes
Alico México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A de C.V.,
antes AIG México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A. de C.V.)
03/03/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Metlife Más S.A de C.V. (antes
Alico México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A de C.V.,
antes AIG México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A. de C.V.)
15/11/2008 Multa por $ 62,161.38 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Metlife Más S.A de C.V. (antes
Alico México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A de C.V.,
antes AIG México, Compañía de
Seguros de Vida, S.A. de C.V.)
15/11/2008 Multa por $ 62,161.38 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
MetLife Más, S.A. de C.V.31/12/2012 Multa por $ 12,952.00 Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
MetLife Más, S.A. de C.V.27/03/2013 Multa por $ 34,905.64 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
MetLife Más, S.A. de C.V.
01/08/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 37 LGISMS
Celebración extemporánea de la sesión del Consejo de
Administración en la que se aprobaron los límites máximos
de retención
MetLife Más, S.A. de C.V.20/09/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 110 LGISMS
No proporcionar la información solicitada durante la
práctica de la visita de inspección
MetLife Más, S.A. de C.V.14/03/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
MetLife Más, S.A. de C.V.21/11/2013 Multa por $ 83,281.36 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
MetLife Más, S.A. de C.V. 01/01/2016 Amonestación $38,492.08 Art. 389 LISF Omitir presentar información actuarial
MetLife Más, S.A. de C.V. 14/09/2015 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
MetLife Más, S.A. de C.V.31/12/2012 Multa por $29,606.75 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de pensiones
MetLife Más, S.A. de C.V.31/12/2012 Amonestación Art. 104 LGISMS
Registro contable extemporáneo
MetLife Más, S.A. de C.V.31/12/2012 Multa por $135,069.11 Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
MetLife Más, S.A. de C.V.31/12/2012 Multa por $105,400.03
Art. 99-I y 102
LGISMS
Deficiencias de control contable
MetLife Más, S.A. de C.V.28/03/2017 Multa por $ 95,947.79 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información estadística
MetLife Más, S.A. de C.V. 16/03/2017 Multa por $ 15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
MetLife Más, S.A. de C.V. 20/07/2017 Multa por $15,098.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información de riesgos
MetLife Más, S.A. de C.V. 25/04/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Metlife México, S.A.12/02/2002 Multa por $ 57,576.90 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Metlife México, S.A.13/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Metlife México, S.A.14/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Metlife México, S.A.14/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Metlife México, S.A.09/06/2002 Multa por $ 32,244.75 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Metlife México, S.A.20/06/2003 Multa por $ 35,880.30 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Metlife México, S.A.30/06/2003 Multa por $ 56,354.55 Art. 36-I LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
Metlife México, S.A.18/07/2003 Multa por $ 41,904.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Metlife México, S.A.31/12/2004 Multa por $ 67,221.00 Art. 102 LGISMS
Registro contable equivocado
Metlife México, S.A.14/02/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Metlife México, S.A.14/02/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Metlife México, S.A.28/06/2005 Multa por $ 8,730.00
Arts. 107 y 110
LGISMS
Omitir la entrega de información durante visita de
inspección
Metlife México, S.A.17/03/2006 Multa por $ 41,558.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Metlife México, S.A.15/11/2006 Multa por $ 70,153.20 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Metlife México, S.A.31/01/2007 Multa por $ 74,874.17 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Metlife México, S.A.01/02/2008 Multa por $ 77,780.61 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información financiera
Metlife México, S.A.16/01/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Metlife México, S.A.04/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Metlife México, S.A.30/03/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Metlife México, S.A.30/06/2010 Multa por $ 150,257.90
Art. 36-A
LGISMS
Desapego a nota técnica
Metlife México, S.A.
30/06/2010 Multa por $ 11,492.00 Arts. 36-C y 36-
D LGISMS
Desapego al Reglamento del Seguro de Grupo para la
Operación de Vida y del Seguro Colectivo para la Operación
de Accidentes y Enfermedades
Metlife México, S.A.23/08/2011 Multa por $ 78,483.84 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Metlife México, S.A.13/03/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Metlife México, S.A.14/03/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Metlife México, S.A.28/03/2012 Multa por $ 14,522.89 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Metlife México, S.A.10/05/2012 Multa por $ 53,603.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Metlife México, S.A.10/05/2012 Multa por $ 53,603.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Metlife México, S.A.
01/08/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 37 LGISMS
Celebración extemporánea de la sesión del Consejo de
Administración en la que se aprobaron los límites máximos
de retención
Metlife México, S.A.15/03/2014 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Metlife México, S.A.31/12/2011 Multa por $21,475.38 Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Metlife México, S.A.31/12/2011 Multa por $38,942.82
Arts. 101, 102 y
104 LGISMS
Deficiencias de control contable
Metlife México, S.A.13/03/2015 Multa por $71,151.50 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Metlife México, S.A. 28/03/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Metlife México, S.A. 28/03/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Metlife México, S.A. 19/09/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Metlife México, S.A. 19/01/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Metlife México, S.A. 26/04/2017 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística
Metlife México, S.A. 14/02/2017 Multa por $ 15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Metlife México, S.A. 21/07/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Metlife México, S.A. 02/05/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Metlife México, S.A. 23/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Metlife México, S.A. 31/12/2014 Multa por $33,779.58 Art. 140 LGISMS Incumplimiento a disposiciones de carácter general
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Metlife México, S.A. (antes
Seguros Génesis, S.A.)28/01/2003 Multa por $ 35,880.30 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Metlife México, S.A. (antes
Seguros Génesis, S.A.)31/01/2003 Multa por $ 35,880.30 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Metlife México, S.A. (antes
Seguros Génesis, S.A.)31/01/2003 Multa por $ 35,880.30 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Metlife México, S.A. (antes
Seguros Génesis, S.A.)11/02/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Metlife México, S.A. (antes
Seguros Génesis, S.A.)14/02/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Metlife Pensiones México, S.A.28/01/2003 Multa por $ 19,598.85 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Metlife Pensiones México, S.A.04/02/2003 Multa por $ 19,598.85 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Metlife Pensiones México, S.A.11/02/2003 Multa por $ 19,598.85 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Metlife Pensiones México, S.A.18/02/2003 Multa por $ 22,872.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Metlife Pensiones México, S.A.31/03/2003 Multa por $ 51,886.65
Art. 36-A
LGISMS
Desapego a nota técnica
Metlife Pensiones México, S.A.02/05/2003 Multa por $ 52,161.75
Arts. 107 y 140
LGISMS
Presentación extemporánea de información de
operaciones relevantes
Metlife Pensiones México, S.A.03/11/2003 Multa por $ 19,598.85 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de pensiones
Metlife Pensiones México, S.A.01/12/2003 Multa por $ 19,598.85 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de pensiones
Metlife Pensiones México, S.A.
31/12/2003 Multa por $ 8,725.05 Art. 52 BIS-II
LGISMS
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
Metlife Pensiones México, S.A.30/01/2004 Multa por $ 22,862.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de pensiones
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Metlife Pensiones México, S.A.
31/01/2004 Multa por $ 10,405.20 Art. 52 BIS-I
LGISMS
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
Metlife Pensiones México, S.A.23/03/2004 Multa por $ 24,882.00
Art. 52 BIS-1
LGISMS
Contribución extemporánea al Fondo Especial de
Contingencia del Seguro de Pensiones
Metlife Pensiones México, S.A.
21/06/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 52 BIS-I
LGISMS
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
Metlife Pensiones México, S.A.01/11/2005 Multa por $ 26,769.60 Art. 36-I LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
Metlife Pensiones México, S.A.01/11/2005 Multa por $ 9,360.00
Art. 47-I BIS
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Metlife Pensiones México, S.A.23/11/2005 Multa por $ 28,688.40 Art. 36-I LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
Metlife Pensiones México, S.A.31/03/2006 Multa por $ 156,133.36 Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
Metlife Pensiones México, S.A.22/08/2006 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Metlife Pensiones México, S.A.14/02/2007 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Metlife Pensiones México, S.A.21/05/2007 Multa por $ 27,813.50 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de pensiones
Metlife Pensiones México, S.A.20/06/2007 Multa por $ Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de pensiones
Metlife Pensiones México, S.A.13/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Metlife Pensiones México, S.A.21/02/2008 Multa por $ 92,716.17 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Metlife Pensiones México, S.A.25/03/2008 Multa por $ 92,716.17 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Metlife Pensiones México, S.A.22/04/2008 Multa por $ 92,716.17 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Metlife Pensiones México, S.A.21/05/2008 Multa por $ 92,716.17 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Metlife Pensiones México, S.A.23/06/2008 Multa por $ 92,716.17 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Metlife Pensiones México, S.A.20/07/2009 Multa por $ 31,236.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Metlife Pensiones México, S.A.
31/03/2010 Multa por $ 40,222.00
Arts. 46-IV y 52
BIS-II y 53
LGISMS
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
Metlife Pensiones México, S.A.31/12/2010 Amonestación
Arts. 46-I y 47
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Metlife Pensiones México, S.A.31/12/2010 Multa por $ 38,842.96 Art. 36-I LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
Metlife Pensiones México, S.A.04/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Metlife Pensiones México, S.A.31/12/2011 Multa por $ 134,944.45 Art. 140 LGISMS
Incorrecta integración del Comité de Comunicación y
Control
Metlife Pensiones México, S.A.31/12/2012 Amonestación Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
Metlife Pensiones México, S.A.01/01/2012 Multa por $ 12,466.00
Art. 47-I Bis
LGISMS
Desviación en la constitución de reservas técnicas
Metlife Pensiones México, S.A.01/01/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 36-I LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
Metlife Pensiones México, S.A.02/05/2016 Multa por $44,043.12 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de pensiones
Metlife Pensiones México, S.A.21/04/2016 Multa por $98,238.80
Arts. 275 y 389
LISF
Presentación extemporánea de información de pensiones
Metlife Pensiones México, S.A. 22/07/2016 Multa por $ 39,879.84 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Metropolitana Compañía de
Seguros, S.A.11/05/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Metropolitana Compañía de
Seguros, S.A.29/06/2012 Multa por $ 14,522.89 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Metropolitana Compañía de
Seguros, S.A.31/10/2012 Multa por $ 80,842.01 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Neo Salud Seguros, S.A. de C.V.30/04/2015 Amonestación
Arts. 200-I y 202
LISF
Desapego a las disposiciones legales indicadas
Neo Salud Seguros, S.A. de C.V.26/02/2017 Amonestación $19,063.44 Art. 258 LISF
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Neo Salud Seguros, S.A. de C.V.22/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Nezter Seguros S.A. de C.V 28/07/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Nezter Seguros S.A. de C.V 17/07/2017 Multa por $87,568.40 Art. 389 LISF Omitir presentar información actuarial
Nezter Seguros S.A. de C.V 01/02/2017 Multa por $16,683.29 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera
Nezter Seguros S.A. de C.V 25/05/2017 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera
Nezter Seguros S.A. de C.V 04/05/2017 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera
Nezter Seguros S.A. de C.V 30/03/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Nezter Seguros S.A. de C.V 19/02/2013 Multa por $55,628.84 Art. 107 LGISMS Incorrecta presentación de información de reaseguro
Nezter Seguros S.A. de C.V 25/04/2017 Multa por $20,004.85 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de reaseguro
Nezter Seguros S.A. de C.V 19/06/2015 Multa por $12,952.00 Art. 107 LGISMS Incorrecta integración de expedientes
Novamedic Seguros de Salud, S.A.
de C.V.30/04/2004 Multa por $ 5.31 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Novamedic Seguros de Salud, S.A.
de C.V.12/05/2004 Multa por $ 31,441.80 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Novamedic Seguros de Salud, S.A.
de C.V.31/05/2004 Multa por $ 41.54 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Novamedic Seguros de Salud, S.A.
de C.V.31/05/2004 Multa por $ 21.26 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Novamedic Seguros de Salud, S.A.
de C.V.21/09/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Novamedic Seguros de Salud, S.A.
de C.V.30/09/2004 Multa por $ 11,485.74 Art. 29-I LGISMS
Faltante en la cobertura de capital mínimo pagado
Novamedic Seguros de Salud, S.A.
de C.V.30/09/2004 Multa por $ 110.76
Arts. 60 y 61
LGISMS
Faltante en la cobertura del requerimiento de capital
mínimo de garantía
Novamedic Seguros de Salud, S.A.
de C.V.31/12/2004 Multa por $ 56,504.76 Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Novamedic Seguros de Salud, S.A.
de C.V.31/12/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 105 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Novamedic Seguros de Salud, S.A.
de C.V.31/01/2005 Multa por $ 9,360.00
Art. 47-III
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Novamedic Seguros de Salud, S.A.
de C.V.02/02/2005 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Novamedic Seguros de Salud, S.A.
de C.V.09/02/2005 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Novamedic Seguros de Salud, S.A.
de C.V.28/02/2005 Multa por $ 9,360.00
Arts. 46-I y 47-
III, a) LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Novamedic Seguros de Salud, S.A.
de C.V.09/03/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Novamedic Seguros de Salud, S.A.
de C.V.21/05/2005 Multa por $ 22,136.40 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Novamedic Seguros de Salud, S.A.
de C.V.30/06/2005 Multa por $ 5,954.06 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Novamedic Seguros de Salud, S.A.
de C.V.21/07/2005 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Novamedic Seguros de Salud, S.A.
de C.V.31/03/2006 Multa por $ 51,688.49
Arts. 60 y 61
LGISMS
Faltante en la cobertura del requerimiento de capital
mínimo de garantía
Novamedic Seguros de Salud, S.A.
de C.V.19/04/2006 Amonestación
Arts. 107 y 140
LGISMS
Presentación extemporánea de información de
operaciones relevantes
Novamedic Seguros de Salud, S.A.
de C.V. 31/05/2006 Multa por $ 9,734.00 Arts. 46-II y 50-I
LGISMS
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
Novamedic Seguros de Salud, S.A.
de C.V.15/11/2006 Multa por $ 30,078.06 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Novamedic Seguros de Salud, S.A.
de C.V.20/12/2006 Multa por $ 11,972.82 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Novamedic Seguros de Salud, S.A.
de C.V.12/01/2007 Multa por $ 12,895.35 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Novamedic Seguros de Salud, S.A.
de C.V.18/01/2007 Multa por $ 12,895.35 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Novamedic Seguros de Salud, S.A.
de C.V.15/02/2007 Multa por $ 13,401.05 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Novamedic Seguros de Salud, S.A.
de C.V.29/03/2007 Multa por $ 12,895.35 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Novamedic Seguros de Salud, S.A.
de C.V.24/04/2007 Multa por $ 12,895.35 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Novamedic Seguros de Salud, S.A.
de C.V.02/07/2007 Multa por $ 10,114.00
Art. 36-A
LGISMS
Desapego a nota técnica
Novamedic Seguros de Salud, S.A.
de C.V.21/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Novamedic Seguros de Salud, S.A.
de C.V.31/03/2008 Multa por $ 15,145.92 Art. 105 LGISMS
Incorrecta publicación del Balance General
Novamedic Seguros de Salud, S.A.
de C.V.14/08/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Novamedic Seguros de Salud, S.A.
de C.V.28/11/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Novamedic Seguros de Salud, S.A.
de C.V.03/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Novamedic Seguros de Salud, S.A.
de C.V.03/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Novamedic Seguros de Salud, S.A.
de C.V.12/04/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Novamedic Seguros de Salud, S.A.
de C.V.31/05/2009 Amonestación
Arts. 46-II, 50-I y
53 LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva para
obligaciones pendientes de cumplir
Novamedic Seguros de Salud, S.A.
de C.V.21/08/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Novamedic Seguros de Salud, S.A.
de C.V.24/08/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Novamedic Seguros de Salud, S.A.
de C.V.16/06/2010 Multa por $ 18,961.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Novamedic Seguros de Salud, S.A.
de C.V.16/11/2010 Multa por $ 61,194.90 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Odontored Seguros Dentales, S.A.
de C.V.01/06/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Odontored Seguros Dentales, S.A.
de C.V.31/03/2016 Multa por $25,856.16
Arts. 216 y 389
LISF
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Odontored Seguros Dentales, S.A.
de C.V.01/08/2016 Multa por $80,490.08 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Odontored Seguros Dentales, S.A.
de C.V.23/09/2016 Multa por $14,020.00 Art. 274 LISF
Contribución extemporánea al Fondo Especial de
Contingencia del Seguro de Pensiones
Odontored Seguros Dentales, S.A.
de C.V.
15/11/2016 Multa por $ 14,608.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Odontored Seguros Dentales, S.A.
de C.V.
22/11/2016 Multa por $95,025.04 Art. 389 LISF Presentació extemporánea de información de pensiones
Odontored Seguros Dentales, S.A.
de C.V.
24/10/2015 Multa por $153,004.93 Art. 274 LISF Presentación extemporánea de información de pensiones
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Odontored Seguros Dentales, S.A.
de C.V.
23/03/2016 Multa por $14,608.00 Art. 274 LISF Presentación extemporánea de información de pensiones
Old Mutual Life S.A de C.V. 12/01/2017 Multa por $33,366.58 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información financiera
Old Mutual Life, S.A. de C.V.02/07/2009 Multa por $ 27,235.60 Art. 104 LGISMS
Registro contable extemporáneo
Old Mutual Life, S.A. de C.V.31/12/2010 Multa por $ 25,454.78 Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Old Mutual Life, S.A. de C.V.31/12/2010 Multa por $ 160,543.24 Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
Old Mutual Life, S.A. de C.V.31/01/2015 Multa por $ 80,404.70 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Old Mutual Life, S.A. de C.V. 23/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Old Mutual Life, S.A. de C.V. 02/08/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Old Mutual Life, S.A. de C.V.15/07/2014 Amonestación Art. 140 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 30/01/2002 Multa por $ 10,537.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 02/03/2002 Multa por $ 23,182.50 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 22/04/2002 Multa por $ 16,312.05 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 15/07/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 29-VII BIS-3
LGISMS
Nombrar extemporáneamente al Contralor Normativo
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 22/07/2002 Multa por $ 19,051.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 30/08/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 30/01/2003 Multa por $ 16,892.55 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 31/01/2003 Multa por $ 86,600.40 Art. 102 LGISMS
Registro contable equivocado
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 24/05/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 105 LGISMS
Publicación extemporánea del Balance General
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 20/10/2003 Multa por $ 16,150.50 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 31/12/2003 Multa por $ 12,645.00 Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 08/01/2004 Multa por $ 45,013.80 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 02/02/2004 Multa por $ 19,543.68 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 15/02/2004 Multa por $ 9,734.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 01/02/2005 Multa por $ 19,047.60 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 14/02/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 15/02/2005 Multa por $ 54,194.40 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información estadística
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 21/04/2005 Multa por $ 39,826.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 21/07/2005 Multa por $ 10,623.60 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 02/08/2005 Multa por $ 55,364.40 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información financiera
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 11/11/2005 Multa por $ 55,036.80 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información de reaseguro
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 15/11/2005 Multa por $ 64,209.60 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información de reaseguro
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 31/01/2006 Multa por $ 57,576.61 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información de reaseguro
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 15/02/2006 Multa por $ 57,235.92 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información estadística
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 11/05/2006 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 16/05/2006 Multa por $ 76,363.23 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 30/05/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 20/07/2006 Multa por $ 15,963.76 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 24/07/2006 Multa por $ 11,340.11 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 20/09/2006 Amonestación Art. 104 LGISMS
Registro contable extemporáneo
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 01/10/2006 Multa por $ 56,408.53 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 31/10/2006 Multa por $ 24,140.32 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 31/12/2006 Multa por $ 79,867.47 Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 31/12/2006 Multa por $ 26,037.45 Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 30/01/2007 Multa por $ 22,193.52 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 30/01/2007 Multa por $ 25,386.14 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 02/03/2007 Multa por $ 19,064.89 Art. 105 LGISMS
Publicación incorrecta de estados financieros
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 03/04/2007 Multa por $ 58,812.91 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 01/08/2007 Multa por $ 59,065.76 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 31/10/2007 Multa por $ 63,364.21 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 31/12/2007 Multa por $ 61,372.53 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 11/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 15/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 29/07/2008 Multa por $ 89,981.49 Art. 140 LGISMS
No integrar el Comité de Comunicación y Control conforme
a las disposiciones aplicables
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 28/01/2009 Multa por $ 42,334.95 Art. 140 LGISMS
Integración indebida del expediente de identificación del
cliente
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 01/04/2009 Multa por $ 64,280.40 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información estadística
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 01/03/2011 Multa por $ 20,578.08 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 01/03/2011 Multa por $ 12,466.00 Art. 37 LGISMS
Incumplimiento a la Sexta de las Reglas para fijar los límites
máximos de retención
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 01/03/2011 Multa por $ 28,414.50 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 09/03/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 26/05/2011 Multa por $ 11,994.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Old Mutual Life, S.A. de C.V.
(Antes Skandia Vida, S.A. de C.V.) 21/02/2012 Multa por $ 58,714.86 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Pan-American México, Compañía
de Seguros, S.A. de C.V 09/05/2013 Multa por $ 72,013.12 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Pan-American México, Compañía
de Seguros, S.A. de C.V 11/04/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Pan-American México, Compañía
de Seguros, S.A. de C.V 31/12/2013 Multa por $37,042.72 Art. 104 LGISMS
Registro contable extemporáneo
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Pan-American México, Compañía
de Seguros, S.A. de C.V 03/05/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Pan-American México, Compañía
de Seguros, S.A. de C.V 01/08/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Pan-American México, Compañía
de Seguros, S.A. de C.V
03/03/2017 Multa por $ 15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Patrimonial Inbursa, S.A.14/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Patrimonial Inbursa, S.A.30/01/2003 Multa por $ 18,507.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Patrimonial Inbursa, S.A.13/02/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Patrimonial Inbursa, S.A.31/12/2003 Multa por $ 55,627.29 Art. 29-I LGISMS
Faltante en la cobertura de capital mínimo pagado
Patrimonial Inbursa, S.A.13/02/2004 Multa por $ 10,540.92 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Patrimonial Inbursa, S.A.02/03/2004 Multa por $ 9,040.00 Art. 105 LGISMS
Publicación extemporánea del Balance General
Patrimonial Inbursa, S.A.14/02/2005 Multa por $ 19,796.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Patrimonial Inbursa, S.A.14/02/2005 Multa por $ 12,495.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Patrimonial Inbursa, S.A.15/02/2005 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Patrimonial Inbursa, S.A.02/03/2005 Amonestación Art. 105 LGISMS
Publicación extemporánea del Balance General
Patrimonial Inbursa, S.A.31/03/2005 Multa por $ 19,796.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Patrimonial Inbursa, S.A.31/12/2005 Amonestación Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
Patrimonial Inbursa, S.A.01/01/2006 Multa por $ 26,427.81 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Patrimonial Inbursa, S.A.14/02/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Patrimonial Inbursa, S.A.10/07/2006 Multa por $ 32,608.90 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Patrimonial Inbursa, S.A.14/02/2007 Multa por $ 10,114.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Patrimonial Inbursa, S.A.09/03/2007 Multa por $ 15,120.43 Art. 105 LGISMS
Publicación extemporánea del Balance General
Patrimonial Inbursa, S.A.31/08/2007 Amonestación Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Patrimonial Inbursa, S.A.25/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Patrimonial Inbursa, S.A.29/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Patrimonial Inbursa, S.A.30/01/2009 Multa por $ 34,030.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Patrimonial Inbursa, S.A.20/04/2009 Multa por $ 34,030.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Patrimonial Inbursa, S.A.16/02/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Patrimonial Inbursa, S.A.25/02/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Patrimonial Inbursa, S.A.17/03/2010 Multa por $ 39,762.32 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Patrimonial Inbursa, S.A.19/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Patrimonial Inbursa, S.A.30/03/2010 Multa por $ 78,145.60 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Patrimonial Inbursa, S.A.15/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Patrimonial Inbursa, S.A.16/03/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Patrimonial Inbursa, S.A.21/07/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Patrimonial Inbursa, S.A.31/12/2011 Multa por $ 81,415.02 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Patrimonial Inbursa, S.A.14/02/2012 Multa por $ 42,010.42 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Patrimonial Inbursa, S.A.14/11/2012 Multa por $ 39,891.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Patrimonial Inbursa, S.A.31/12/2012 Multa por $ 85,392.10 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Patrimonial Inbursa, S.A.26/02/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Patrimonial Inbursa, S.A.24/04/2013 Amonestación Art. 37 LGISMS
Incumplimiento a la Sexta de las Reglas para fijar los límites
máximos de retención
Patrimonial Inbursa, S.A.24/05/2013 Multa por $ 88,656.44 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Patrimonial Inbursa, S.A.14/08/2014 Multa por $ 40,845.03 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Patrimonial Inbursa, S.A.01/01/2013 Multa por $ 38,856.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Patrimonial Inbursa, S.A. 04/04/2016 Multa por $44,919.60 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Patrimonial Inbursa, S.A.09/02/2017 Amonestación Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información financiera
Patrimonial Inbursa, S.A. 21/10/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Patrimonial Inbursa, S.A. 24/03/2017 Multa por $ 47,181.25 Arts. 118, 216 y
217 LISF
Incorrecta presentación de información actuarial
Patrimonial Inbursa, S.A. 16/03/2017 Multa por $ 15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Patrimonial Inbursa, S.A. 28/02/2017 Multa por $42,123.42 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Patrimonial Inbursa, S.A. (antes
Patrimonial Inbursa, S.A., Grupo
Finaciero Inbursa)
02/03/2002 Multa por $ 31,612.50 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Pensiones Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 30/09/2002 Multa por $ 44,807.85 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Pensiones Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 26/11/2002 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Pensiones Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 27/12/2002 Multa por $ 21,665.10 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Pensiones Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 23/01/2003 Multa por $ 26,277.30 Art. 36-I LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
Pensiones Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 28/03/2003 Multa por $ 22,436.10 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Pensiones Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 31/05/2003 AmonestaciónArt. 36-A
LGISMS
Desapego a nota técnica
Pensiones Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 30/06/2003 AmonestaciónArt. 36-A
LGISMS
Desapego a nota técnica
Pensiones Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 30/09/2003 AmonestaciónArt. 47-I BIS
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Pensiones Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 07/11/2003 Multa por $ 22,523.00 Art. 36-I LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
Pensiones Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 01/01/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 47-I BIS
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Pensiones Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 13/02/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Pensiones Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 03/10/2005 Multa por $ 18,954.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Pensiones Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 21/12/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 52 BIS-1
LGISMS
Contribución extemporánea al Fondo Especial de
Contingencia del Seguro de Pensiones
Pensiones Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 31/05/2006 Multa por $ 26,067.60 Art. 36-I LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
Pensiones Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 31/05/2006 Multa por $ 9,360.00 Art. 47-V
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Pensiones Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 18/08/2006 Multa por $ 75,195.15 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Pensiones Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 21/11/2007 Multa por $ 68,370.64 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Pensiones Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 08/01/2008 Multa por $ 76,518.45 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Pensiones Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 22/01/2008 Multa por $ 68,104.05 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Pensiones Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 02/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Pensiones Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 31/12/2009 Multa por $ 31,784.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Pensiones Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 26/02/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Pensiones Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 31/03/2010 Multa por $ 10,960.00 Art. 47-I Bis
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Pensiones Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 31/12/2010 AmonestaciónArt. 47-I BIS
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Pensiones Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 31/12/2010 Multa por $ 14,594.84 Art. 52 BIS-I
LGISMS
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
Pensiones Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 31/12/2010 Amonestación Art. 36-I LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
Pensiones Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 30/01/2011 Multa por $ 38,344.62 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Pensiones Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 04/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Pensiones Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 30/05/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 47-V
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Pensiones Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 22/02/2016 Multa por $46,161.28 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información financiera
Pensiones Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex
07/04/2017 Multa por $ 101,081.11 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística
Pensiones Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex
(escindida de Seguros Banamex,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
Banamex)
31/01/2002 Multa por $ 23,013.90 Art. 36-I LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
Pensiones Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex
(escindida de Seguros Banamex,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
Banamex)
13/02/2002 Multa por $ 23,435.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Pensiones Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex
(escindida de Seguros Banamex,
S.A. de C.V., Grupo Financiero
Banamex)
21/06/2002 Multa por $ 111,739.65 Art. 52 BIS-1
LGISMS
Contribución extemporánea al Fondo Especial de
Contingencia del Seguro de Pensiones
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 14/02/2002 Multa por $ 26,428.05 Art. 52 BIS-1
LGISMS
Contribución incorrecta al Fondo Especial de Contingencia
del Seguro de Pensiones
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 19/02/2002 Multa por $ 58,799.25 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 18/09/2002 Multa por $ 19,515.45 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 18/10/2002 Multa por $ 22,803.15 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 31/01/2003 Multa por $ 48,975.30 Art. 60 LGISMS
Omitir la entrega de la metodología del cálculo para la
proyección de pasivos
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 12/02/2003 Multa por $ 59,713.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 28/01/2004 Multa por $ 20,209.95 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de pensiones
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 05/02/2004 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de pensiones
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 17/02/2004 Multa por $ 56,821.44 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 24/02/2004 Multa por $ 25,877.28 Art. 52 BIS-1
LGISMS
Contribución extemporánea al Fondo Especial de
Contingencia del Seguro de Pensiones
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 21/06/2004 Multa por $ 20,946.12 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de pensiones
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 20/07/2004 Multa por $ 25,877.28 Art. 52 BIS-1
LGISMS
Contribución incorrecta al Fondo Especial de Contingencia
del Seguro de Pensiones
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 21/07/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 22/07/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 26/07/2004 Multa por $ 22,439.04 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 31/07/2004 Multa por $ 24,474.84 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de pensiones
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 31/12/2004 Multa por $ 62,024.04 Art. 36-I LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 31/12/2004 AmonestaciónArt. 47-I BIS
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 15/02/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 01/03/2005 Multa por $ Art. 36-I LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 30/05/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 52 BIS-I
LGISMS
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 30/09/2005 Multa por $ 10,904.40 Art. 52 BIS-I
LGISMS
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 31/10/2005 Multa por $ 12,495.60 Art. 52 BIS-I
LGISMS
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 31/12/2005 Multa por $ 64,162.80 Art. 102 LGISMS
Registro contable equivocado
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 20/07/2006 Multa por $ 31,781.51 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 20/10/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 52 BIS-I
LGISMS
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 31/01/2007 Multa por $ 21,579.48 Art. 36-I LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 31/01/2007 AmonestaciónArt. 47-I BIS
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 21/11/2007 Multa por $ 68,471.78 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 30/01/2008 Multa por $ 33,289.47 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 28/02/2009 Amonestación Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 30/07/2009 Amonestación Art. 47-I LGISMS
Desviación en la constitución de reservas técnicas
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 31/10/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 47-I LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 31/10/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 47-V
LGISMS
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 31/10/2009 Amonestación Art. 36-I LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 16/12/2009 Amonestación Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 31/12/2009 Multa por $ 18,796.40 Arts. 100 y 102
LGISMS
Registro contable equivocado
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 31/12/2010 AmonestaciónArt. 47-Bis
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 31/12/2010 Multa por $ 11,492.00 Arts. 50-I, e)
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva para
obligaciones pendientes de cumplir
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 31/12/2010 Multa por $ 36,199.80 Art. 36-I y II
LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 31/12/2010 Multa por $ 48,266.40 Art. 52 BIS-1
LGISMS
Contribución incorrecta al Fondo Especial de Contingencia
del Seguro de Pensiones
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 14/02/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 31/12/2011 AmonestaciónArt. 47-I BIS
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 31/12/2011 Multa por $ 11,964.00 Arts. 47-V
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 31/12/2011 Amonestación Art. 36-I LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 30/06/2012 Multa por $ 38,627.10 Art. 29-I LGISMS
Faltante en la Cobertura de Capital Mínimo Pagado
Pensiones Banorte Generali, S.A.
de C.V., Grupo Financiero Banorte 13/05/2011 Multa por $ 47,317.62 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Pensiones Banorte, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banorte 03/08/2015 Multa por $77,811.00 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información financiera
Pensiones Banorte, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banorte 20/07/2015 Multa por $77,811.00 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información financiera
Pensiones Banorte, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banorte 19/05/2016 Multa por $98,238.80 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información estadística
Pensiones Banorte, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banorte 28/04/2016 Multa por $44,846.56Arts. 304, 308 y
389 LISF
Incorrecta presentación de información de pensiones
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Pensiones Banorte, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banorte
31/03/2016 Multa por $ 15,630.56 Arts. 216 y 389
LISF
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
Pensiones Banorte, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banorte
07/04/2017 Multa por $ 103,270.32 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística
Pensiones Banorte, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banorte
22/11/2016 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información de pensiones
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
21/07/2003 Multa por $ 30,162.15 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
20/08/2003 Multa por $ 34,308.90 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de pensiones
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
20/04/2004 Multa por $ 26,646.36 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de pensiones
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
20/05/2004 Multa por $ 23,789.25 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de pensiones
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
01/06/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 52 BIS-I
LGISMS
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
04/06/2004 Amonestación Art. 36-I LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
21/07/2004 Multa por $ 31,125.12 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de pensiones
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
31/07/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 52 BIS-II
LGISMS
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
20/10/2004 Multa por $ 35,287.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
19/11/2004 Multa por $ 35,287.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer10/12/2004 Multa por $ 30,420.00
Art. 139-XI,
párrafo tercero
LGISMS
Realizar operaciones con la intermediación de personas no
autorizadas
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
31/12/2004 Multa por $ 28,454.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
01/06/2005 Amonestación Art. 36-I LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
01/06/2005 AmonestaciónArt. 52 BIS-I
LGISMS
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
13/06/2005 Multa por $ 250,380.00 Arts. 105 y 107
LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
01/08/2005 Multa por $ 10,951.20 Art. 52 BIS-I
LGISMS
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
31/08/2005 Multa por $ 9,048.00 Art. 29-VIII BIS-4
LGISMS
No contar con la integración de los expedientes de
funcionarios
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
09/10/2006 Multa por $ 47,988.62 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
12/02/2007 Multa por $ 10,114.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
22/04/2008 Multa por $ 20,299.74 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
15/09/2009 Multa por $ 70,911.20
Sexagésima
Primera de las
Reglas de la
Operación para
los Seguros de
Pensiones
derivados de las
Leyes de
Seguridad Social
No comercializar a través del Sistema Administrador de
Ofertas y Resoluciones (SAOR)
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
20/10/2009 Multa por $ 35,839.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
26/02/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
28/02/2010 Multa por $ 41,574.90 Art. 105 LGISMS
Incorrecta publicación de Estados Financieros
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
02/03/2010 Multa por $ 31,890.30 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
31/03/2010 Multa por $ 35,455.60 Art. 36-I LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
31/03/2010 AmonestaciónArts. 47-I BIS y V
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
31/03/2010 Multa por $ 11,398.40 Art. 52 BIS-I
LGISMS
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer 31/05/2010 Multa por $ 11,492.00
Arts. 46-IV y 52
BIS-II y 53,
párafo primero
LGISMS
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer 30/06/2010 Multa por $ 13,388.18
Arts. 46-IV y 52
BIS-II y 53,
párafo primero
LGISMS
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
03/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
30/09/2013 Multa por $ 48,570.00 Art. 105 LGISMS
Presentación extemporánea de información de pensiones
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
21/04/2014 Multa por $ 53,495.55 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
15/04/2011 Multa por $ 72,980.40
Sexagésima
Primera de las
Reglas de la
Operación para
los Seguros de
Pensiones
derivados de las
Leyes de
Seguridad Social
No comercializar a través del Sistema Administrador de
Ofertas y Resoluciones (SAOR)
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
18/03/2015 Multa por $ 48,509.20 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
29/01/2016 Amonestación $50,908.88 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de pensiones
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
19/02/2016 Multa por $14,608.00 Art. 275 LISF
Contribución extemporánea al Fondo Especial de
Contingencia del Seguro de Pensiones
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
21/07/2016 Multa por $51,420.16 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de pensiones
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
01/04/2015 Multa por $ 14,020.00 Art. 216-I
LGISMS
Desviación en la constitución de reservas técnicas
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
31/12/2014 Multa por $93,936.84 Art. 140 LGISMS Presentación extemporánea de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
11/07/2016 Multa por $51,420.16 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de pensiones
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer (antes Pensiones
Bancomer, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBVA Bancomer)
13/02/2002 Multa por $ 63,309.30 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer (antes Pensiones
Bancomer, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBVA Bancomer)
30/05/2002 Amonestación Art. 36-I LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer (antes Pensiones
Bancomer, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBVA Bancomer)
30/06/2002 AmonestaciónArt. 36-A
LGISMS
Desapego a nota técnica
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer (antes Pensiones
Bancomer, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBVA Bancomer)
30/06/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 47-I BIS
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer (antes Pensiones
Bancomer, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBVA Bancomer)
14/02/2003 Multa por $ 25,884.45 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer (antes Pensiones
Bancomer, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBVA Bancomer)
06/05/2003 Amonestación Art. 36-I LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer (antes Pensiones
Bancomer, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBVA Bancomer)
06/05/2003 Multa por $ 8,430.00 Art. 52 BIS-I
LGISMS
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer (antes Pensiones
Bancomer, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBVA Bancomer)
06/05/2003 Multa por $ 8,430.00 Art. 47-V
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer (antes Pensiones
Bancomer, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBVA Bancomer)
31/05/2003 Multa por $ 9,952.20 Art. 52 BIS-III
LGISMS
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer (antes Pensiones
Bancomer, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBVA Bancomer)
19/06/2003 Multa por $ 25,884.45 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer (antes Pensiones
Bancomer, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBVA Bancomer)
29/11/2004 Multa por $ 60,983.52 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer (antes Pensiones
Bancomer, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBVA Bancomer)
30/11/2004 AmonestaciónArt. 52 BIS-I
LGISMS
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
Pensiones BBVA Bancomer, S.A.
de C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer (antes Pensiones
Bancomer, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBVA Bancomer)
14/02/2005 Multa por $ 27,378.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Pensiones Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa 31/01/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 52 BIS-I
LGISMS
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
Pensiones Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa31/01/2002 Amonestación
Art. 47-I BIS
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Pensiones Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa27/02/2002 Multa por $ 82,192.50
Art. 139-XI,
párrafo tercero
LGISMS
Realizar operaciones con la intermediación de personas no
autorizadas
Pensiones Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa31/12/2002 Multa por $ 12,476.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Pensiones Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa13/02/2003 Multa por $ 36,796.95 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Pensiones Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa17/10/2003 Multa por $ 36,796.95 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Pensiones Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa31/10/2003 Multa por $ 36,796.75 Art. 36-I LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
Pensiones Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa13/02/2004 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Pensiones Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa17/02/2004 Multa por $ 67,860.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Pensiones Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa02/03/2004 Multa por $ 9,040.00 Art. 105 LGISMS
Publicación extemporánea del Balance General
Pensiones Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa20/08/2004 Multa por $ 33,975.24 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Pensiones Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa20/09/2004 Multa por $ 39,630.24 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Pensiones Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa02/03/2005 Amonestación Art. 105 LGISMS
Publicación extemporánea del Balance General
Pensiones Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa 31/03/2005 Multa por $ 9,547.20 Art. 52 BIS-I
LGISMS
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
Pensiones Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa31/08/2005 Multa por $ 91,260.00
Art. 139-XI,
párrafo tercero
LGISMS
Realizar operaciones con la intermediación de personas no
autorizadas
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Pensiones Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa31/12/2005 Multa por $ 84,848.40 Art. 36-I LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
Pensiones Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa31/12/2005 Multa por $ 9,594.00
Art. 47-V
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Pensiones Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa31/12/2005 Multa por $ 9,453.60 Art. 50-I LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva para
obligaciones pendientes de cumplir
Pensiones Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa10/07/2006 Multa por $ 19,516.67 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Pensiones Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa31/10/2006 Multa por $ 10,123.36 Art. 50-I LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva para
obligaciones pendientes de cumplir
Pensiones Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa09/03/2007 Multa por $ 16,182.40 Art. 105 LGISMS
Publicación extemporánea del Balance General
Pensiones Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa31/03/2007 Multa por $ 38,382.63 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Pensiones Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa30/07/2007 Multa por $ 43,287.92 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Pensiones Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa08/01/2008 Multa por $ 89,034.87 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Pensiones Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa29/02/2008 Multa por $ 40,546.89 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Pensiones Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa25/03/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Pensiones Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa31/03/2008 Multa por $ 47,331.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Pensiones Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa30/04/2008 Multa por $ 54,062.52 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Pensiones Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa30/05/2008 Multa por $ 54,062.52 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Pensiones Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa23/06/2008 Multa por $ 60,531.09 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Pensiones Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa24/02/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Pensiones Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa30/01/2011 Multa por $ 60,119.10 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Pensiones Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa14/02/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Pensiones Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa03/03/2011 Multa por $ 45,104.28 Art. 105 LGISMS
Incorrecta publicación de Estados Financieros
Pensiones Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa21/07/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Pensiones Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa29/04/2016 Multa por $57,190.32
Art. 304, 308 Y
389 LISF
Incorrecta presentación de información de pensiones
Pensiones Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa
06/03/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Pensiones Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa
02/08/2016 Multa por $57,190.32 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información actuarial
Pensiones Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa
25/10/2016 Multa por $57,044.24 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de pensiones
Pensiones Sura, S.A. de C.V.
31/03/2012 AmonestaciónArt. 52 BIS-I
LGISMS
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Pensiones Sura, S.A. de C.V.
28/01/2015 Amonestación
Sexagésima
Primera de las
Reglas de la
Operación para
los Seguros de
Pensiones
derivados de las
Leyes de
Seguridad Social
Presentación extemporánea de información actuarial
Pensiones Sura, S.A. de C.V.
28/01/2014 Multa por $28,665.54 Art. 140 LGISMS
No enviar a la SHCP por conducto de CNSF información
relativa a su Comité de Comunicación y Control
Pensiones Sura, S.A. de C.V. 02/08/2016 Multa por $ 22,496.32 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información actuarial
Pensiones Sura, S.A. de C.V. 24/04/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Pensiones Sura, S.A. de C.V. 17/02/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Pensiones Sura, S.A. de C.V. 17/01/2017 Multa por $20,155.83 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información actuarial
Pensiones Sura, S.A. de C.V. 07/11/2016 Multa por $37,980.80 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información actuarial
Pensiones Sura, S.A. de C.V. 25/08/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información actuarial
Pensiones Sura, S.A. de C.V. 22/04/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF Omitir presentar información de pensiones
Pensiones Sura, S.A. de C.V.
(antes ING Pensiones, S.A. de C.V.
; antes Pensiones Comercial
América, S.A. de C.V.)
14/02/2002 Multa por $ 21,021.25 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Pensiones Sura, S.A. de C.V.
(antes ING Pensiones, S.A. de C.V.
; antes Pensiones Comercial
América, S.A. de C.V.)
01/03/2002 Amonestación Art. 36-I LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
Pensiones Sura, S.A. de C.V.
(antes ING Pensiones, S.A. de C.V.
; antes Pensiones Comercial
América, S.A. de C.V.)
06/06/2002 AmonestaciónArt. 36-A
LGISMS
Desapego a nota técnica
Pensiones Sura, S.A. de C.V.
(antes ING Pensiones, S.A. de C.V.
; antes Pensiones Comercial
América, S.A. de C.V.)
04/07/2002 Multa por $ 8,070.00 Art. 110 LGISMS
No proporcionar la información solicitada durante la
práctica de la visita de inspección
Pensiones Sura, S.A. de C.V.
(antes ING Pensiones, S.A. de C.V.
; antes Pensiones Comercial
América, S.A. de C.V.)
15/07/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 29-VII BIS-3
LGISMS
Nombrar extemporáneamente al Contralor Normativo
Pensiones Sura, S.A. de C.V.
(antes ING Pensiones, S.A. de C.V.
; antes Pensiones Comercial
América, S.A. de C.V.)
31/08/2002 Multa por $ 444,699.29 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Pensiones Sura, S.A. de C.V.
(antes ING Pensiones, S.A. de C.V.
; antes Pensiones Comercial
América, S.A. de C.V.)
30/09/2002 Multa por $ 333,581.51 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Pensiones Sura, S.A. de C.V.
(antes ING Pensiones, S.A. de C.V.
; antes Pensiones Comercial
América, S.A. de C.V.)
31/12/2002 Multa por $ 46,280.70 Art. 52 BIS-II
LGISMS
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
Pensiones Sura, S.A. de C.V.
(antes ING Pensiones, S.A. de C.V.
; antes Pensiones Comercial
América, S.A. de C.V.)
31/12/2002 Multa por $ 9,568.05 Art. 52 BIS-I
LGISMS
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
Pensiones Sura, S.A. de C.V.
(antes ING Pensiones, S.A. de C.V.
; antes Pensiones Comercial
América, S.A. de C.V.)
29/01/2003 Multa por $ 20,189.85 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de pensiones
Pensiones Sura, S.A. de C.V.
(antes ING Pensiones, S.A. de C.V.
; antes Pensiones Comercial
América, S.A. de C.V.)
31/01/2003 Multa por $ 31,650.40 Art. 36-I LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
Pensiones Sura, S.A. de C.V.
(antes ING Pensiones, S.A. de C.V.
; antes Pensiones Comercial
América, S.A. de C.V.)
31/01/2003 AmonestaciónArt. 36-A
LGISMS
Desapego a nota técnica
Pensiones Sura, S.A. de C.V.
(antes ING Pensiones, S.A. de C.V.
; antes Pensiones Comercial
América, S.A. de C.V.)
14/02/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Pensiones Sura, S.A. de C.V.
(antes ING Pensiones, S.A. de C.V.
; antes Pensiones Comercial
América, S.A. de C.V.)
31/12/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 52 BIS-II
LGISMS
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
Pensiones Sura, S.A. de C.V.
(antes ING Pensiones, S.A. de C.V.
; antes Pensiones Comercial
América, S.A. de C.V.)
05/02/2004 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de pensiones
Pensiones Sura, S.A. de C.V.
(antes ING Pensiones, S.A. de C.V.
; antes Pensiones Comercial
América, S.A. de C.V.)
01/03/2004 Amonestación Art. 36-I LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
Pensiones Sura, S.A. de C.V.
(antes ING Pensiones, S.A. de C.V.
; antes Pensiones Comercial
América, S.A. de C.V.)
14/02/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Pensiones Sura, S.A. de C.V.
(antes ING Pensiones, S.A. de
C.V.)
08/01/2008 Multa por $ 81,619.68 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Pensiones Sura, S.A. de C.V.
(antes ING Pensiones, S.A. de
C.V.)
30/03/2011 Amonestación Art. 36-I LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros22/01/2002 Multa por $ 9,315.15 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros22/03/2002 Multa por $ 29,551.05 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros30/06/2002 Multa por $ 14,516.70
Arts. 60 y 61
LGISMS
Faltante en la cobertura del requerimiento de capital
mínimo de garantía
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros31/10/2002 Multa por $ 110,458.69 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros08/11/2002 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros21/11/2002 Multa por $ 43,376.70 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información actuarial
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros31/12/2002 Multa por $ 8,430.00
Art. 47-III
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros31/12/2002 Multa por $ 8,430.00
Art. 47-III
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros31/12/2002 Multa por $ 201,470.51
Arts. 60 y 61
LGISMS
Faltante en la cobertura del requerimiento de capital
mínimo de garantía
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros31/01/2003 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros14/02/2003 Multa por $ 13,138.65 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros21/02/2003 Multa por $ 12,571.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros10/03/2003 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros20/03/2003 Multa por $ 14,676.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros21/04/2003 Multa por $ 16,761.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros26/04/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 110 LGISMS
No proporcionar la información solicitada durante la
práctica de la visita de inspección
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros20/05/2003 Multa por $ 16,761.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros20/06/2003 Multa por $ 16,761.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros30/06/2003 Multa por $ 43,824.60 Art. 104 LGISMS
Registro contable extemporáneo
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros20/07/2003 Multa por $ 13,138.65 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros22/07/2003 Multa por $ 16,761.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros21/08/2003 Multa por $ 16,761.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros04/09/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 110 LGISMS
No proporcionar la información solicitada durante la
práctica de la visita de inspección
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros31/12/2003 Multa por $ 28,164.27 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros07/01/2004 Multa por $ 78,133.50 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros30/01/2004 Multa por $ 50,241.15 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros16/02/2004 Multa por $ 13,029.12 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros02/03/2004 Multa por $ 67,860.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros29/04/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros01/02/2005 Multa por $ 50,122.80 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información actuarial
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros14/02/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros15/02/2005 Multa por $ 10,904.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros15/02/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros01/04/2005 Multa por $ 53,445.60
Arts. 105 y 107
LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros20/10/2005 Multa por $ 17,550.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros21/11/2005 Multa por $ 20,451.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros20/12/2005 Multa por $ 23,353.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros14/02/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros10/07/2006 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros15/08/2006 Multa por $ 17,784.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros02/10/2006 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros09/10/2006 Multa por $ 45,117.09 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros15/11/2006 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros10/04/2007 Multa por $ 58,661.20 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros09/07/2007 Multa por $ 78,585.78 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros20/07/2007 Multa por $ 19,166.03 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros23/06/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros 31/07/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 37 LGISMS
Realizar los pagos de las primas de reaseguro de manera
extemporánea a los reaseguradores participantes
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros15/10/2008 Multa por $ 180,015.57
Arts. 107 y 140
LGISMS
Presentación extemporánea de información de
operaciones relevantes
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros09/03/2009 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros13/03/2009 Multa por $ 22,194.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros20/04/2009 Multa por $ 21,865.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros31/12/2009 Multa por $ 24,305.58 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros23/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros31/03/2010 Multa por $ 10,960.00
Art. 47-III, a)
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros31/03/2010 Multa por $ 145,373.80
Arts. 46-II y 50
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva para
obligaciones pendientes de cumplir
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros21/07/2010 Multa por $ 69,066.92 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros30/07/2010 Multa por $ 24,305.58 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros30/09/2010 Multa por $ 231,274.42
Arts. 60 y 61
LGISMS
Faltante en la cobertura del requerimiento de capital
mínimo de garantía
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros22/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros22/03/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros31/03/2011 Multa por $ 13,388.18
Arts. 47-III, a)
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros31/03/2011 Multa por $ 15,971.94
Arts. 46-II y 50-II
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros02/05/2011 Multa por $ 290,366.28 Art. 105 LGISMS
Presentación extemporánea de Estados Financieros
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros28/07/2011 Multa por $ 25,842.24 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros23/08/2011 Multa por $ 63,528.84 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros03/04/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros15/03/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros30/06/2013 Multa por $ 24,674.55
Arts. 60 y 61
LGISMS
Faltante en la cobertura del requerimiento de capital
mínimo de garantía
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros31/12/2014 Amonestación $13,458.00 Art. 47 LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros31/03/2015 Amonestación $60,356.10
Art. 46-II y 50-I
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva para
obligaciones pendientes de cumplir
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros31/12/2014 Amonestación $127,178.10
Arts. 46-II y 50-II
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de siniestros
ocurridos y no reportados
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros14/03/2016 Amonestación $33,890.56 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros14/04/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información actuarial
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros14/03/2016 Multa por $33,890.56 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros 09/01/2015 Multa por $128,773.70Art. 140-I
LGISMS
No enviar a la SHCP por conducto de CNSF información
relativa a su Comité de Comunicación y Control
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros22/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros31/03/2013 Multa por $59,838.24 Art. 140 LGISMS
Por integrar indebidamente el expediente de identificación
del cliente
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros31/03/2013 Multa por $91,570.64 Art. 140 LGISMS
No observar una politica de identificación y conocimiento
del cliente
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros31/03/2013 Multa por $26,875.40 Art. 140 LGISMS
No integrar el Comité de Comunicación y Control conforme
a las disposiciones aplicables
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros31/03/2013 Multa por $54,981.24 Art. 140 LGISMS
No conservar copias de los reportes de operaciones
relevantes
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros31/03/2013 Multa por $366,347.32 Art. 140 LGISMS
No contar con los sistemas automatizados para desarrollar
las funciones establecidas en las disposiciones generales
para determinar si una operación es inusual o preocupante
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros19/09/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros09/02/2017 Amonestación Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información financiera
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros01/11/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros
24/07/2017 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros
03/08/2017 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera
Plan Seguro, S.A. de C.V.,
Compañía de Seguros
13/07/2016 Multa por $35,132.24 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información actuarial
PREVEM Seguros, S.A. de C.V.28/02/2011 Multa por $ 105.88 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
PREVEM Seguros, S.A. de C.V.31/03/2011 Multa por $ 332.57 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Prevem Seguros, S.A. de C.V.10/11/2011 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Prevem Seguros, S.A. de C.V.31/01/2012 Multa por $ 7,888.63 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
en Moneda Nacional
Prevem Seguros, S.A. de C.V.30/01/2013 Multa por $ 86,309.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Prevem Seguros, S.A. de C.V.31/01/2011 Multa por $ 109,590.24 Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Prevem Seguros, S.A. de C.V.29/02/2012 Multa por $ 15,104.93 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
en Moneda Nacional
Prevem Seguros, S.A. de C.V.30/01/2013 Multa por $ 20,593.68 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Prevem Seguros, S.A. de C.V.15/02/2013 Amonestación Art. 140 LGISMS
Omitir presentar información financiera
Prevem Seguros, S.A. de C.V.27/11/2014 Multa por $18,905.68 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Prevem Seguros, S.A. de C.V.10/10/2011 Multa por $18,245.10 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Prevem Seguros, S.A. de C.V.15/07/2011 Multa por $45,642.66 Art. 37 LGISMS
Pago de prima a los reaseguradores participantes fuera del
plazo
Prevem Seguros, S.A. de C.V.24/04/2013 Multa por $20,528.92 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Prevem Seguros, S.A. de C.V. 25/07/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Primero Seguros Vida, S.A. de C.V.28/01/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Primero Seguros Vida, S.A. de C.V.23/02/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Primero Seguros Vida, S.A. de C.V.31/12/2010 Multa por $ 86,994.44
Art. 36-A
LGISMS
Desapego a nota técnica
Primero Seguros Vida, S.A. de C.V.01/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Primero Seguros Vida, S.A. de C.V.01/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Primero Seguros Vida, S.A. de C.V.02/03/2011 Multa por $ 21,953.94 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Primero Seguros Vida, S.A. de C.V.28/04/2011 Multa por $ 21,953.94 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Primero Seguros Vida, S.A. de C.V.14/11/2011 Multa por $ 29,790.36 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Primero Seguros Vida, S.A. de C.V.14/02/2012 Multa por $ 28,110.83 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Primero Seguros Vida, S.A. de C.V.15/02/2012 Multa por $ 28,110.83 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Primero Seguros Vida, S.A. de C.V.06/03/2012 Multa por $ 24,308.70 Art. 105 LGISMS
Incorrecta publicación de Estados Financieros
Primero Seguros Vida, S.A. de C.V.
13/11/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea del aviso de designación de
nombramientos de consejeros, contralor normativo,
comisario y director general y de funcionarios que ocupen
dos jerarquías inferiores a este último
Primero Seguros Vida, S.A. de C.V.15/11/2012 Multa por $ 24,308.70 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Primero Seguros Vida, S.A. de C.V.
(antes American National de
México, Compañía de Seguros de
Vida, S.A. de C.V.)
11/02/2002 Multa por $ 17,913.75 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Primero Seguros Vida, S.A. de C.V.
(antes American National de
México, Compañía de Seguros de
Vida, S.A. de C.V.)
25/05/2002 Multa por $ 8,070.00 Art. 110 LGISMS
No proporcionar la información solicitada durante la
práctica de la visita de inspección
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Primero Seguros Vida, S.A. de C.V.
(antes American National de
México, Compañía de Seguros de
Vida, S.A. de C.V.)
04/03/2003 Amonestación Art. 105 LGISMS
Publicación extemporánea del Balance General
Primero Seguros Vida, S.A. de C.V.
(antes American National de
México, Compañía de Seguros de
Vida, S.A. de C.V.)
31/01/2005 Multa por $ 17,362.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Primero Seguros Vida, S.A. de C.V.
(antes American National de
México, Compañía de Seguros de
Vida, S.A. de C.V.)
18/04/2005 Multa por $ 16,894.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Primero Seguros Vida, S.A. de C.V.
(antes American National de
México, Compañía de Seguros de
Vida, S.A. de C.V.)
30/06/2005 Multa por $ 2,273.95 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Primero Seguros Vida, S.A. de C.V.
(antes American National de
México, Compañía de Seguros de
Vida, S.A. de C.V.)
18/10/2005 Multa por $ 19,702.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Primero Seguros Vida, S.A. de C.V.
(antes American National de
México, Compañía de Seguros de
Vida, S.A. de C.V.)
01/08/2006 Multa por $ 10,756.07 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Primero Seguros Vida, S.A. de C.V.
(antes American National de
México, Compañía de Seguros de
Vida, S.A. de C.V.)
09/10/2006 Multa por $ 37,621.91 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Primero Seguros Vida, S.A. de C.V.
(antes American National de
México, Compañía de Seguros de
Vida, S.A. de C.V.)
31/10/2006 Multa por $ 16,693.81 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Primero Seguros Vida, S.A. de C.V.
(antes American National de
México, Compañía de Seguros de
Vida, S.A. de C.V.)
21/01/2007 Multa por $ 20,632.56 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Primero Seguros, S.A. de C.V.15/04/2008 Multa por $ 164,974.83 Art. 140 LGISMS
Incorrecta presentación de información de operaciones
relevantes
Primero Seguros, S.A. de C.V.30/10/2008 Multa por $ 16,933.98 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Primero Seguros, S.A. de C.V.31/12/2008 Multa por $ 12,304.77 Art. 29-I LGISMS
Faltante en la cobertura de capital mínimo pagado
Primero Seguros, S.A. de C.V.15/04/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Primero Seguros, S.A. de C.V.31/12/2009 Multa por $ 19,618.40
Arts. 46-II y 50-I,
b) LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva para
obligaciones pendientes de cumplir
Primero Seguros, S.A. de C.V.31/12/2009 Multa por $ 25,646.40 Art. 102 LGISMS
Registro contable equivocado
Primero Seguros, S.A. de C.V.31/12/2009 Multa por $ 37,607.78
Arts. 60 y 61
LGISMS
Faltante en la cobertura del requerimiento de capital
mínimo de garantía
Primero Seguros, S.A. de C.V.31/12/2009 Multa por $ 144,178.80 Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Primero Seguros, S.A. de C.V.08/01/2010 Multa por $ 20,398.30 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Primero Seguros, S.A. de C.V.28/02/2010 Multa por $ 46,977.98 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Primero Seguros, S.A. de C.V.31/03/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Primero Seguros, S.A. de C.V.31/03/2010 Multa por $ 230,120.72 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Primero Seguros, S.A. de C.V.31/03/2010 Multa por $ 15,130.49 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Primero Seguros, S.A. de C.V.15/04/2010 Multa por $ 65,619.32 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Primero Seguros, S.A. de C.V.15/04/2010 Multa por $ 65,619.32 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Primero Seguros, S.A. de C.V.05/07/2010 Multa por $ 23,386.22 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Primero Seguros, S.A. de C.V.03/12/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 110 LGISMS
No proporcionar la información solicitada durante la
práctica de la visita de inspección
Primero Seguros, S.A. de C.V.10/02/2011 Multa por $ 211,415.56 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Primero Seguros, S.A. de C.V.11/04/2011 Multa por $ 91,105.86 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Primero Seguros, S.A. de C.V.04/11/2011 Multa por $ 25,064.58 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Primero Seguros, S.A. de C.V.31/12/2011 Multa por $ 146,125.14
Arts. 60 y 61
LGISMS
Faltante en la cobertura del requerimiento de capital
mínimo de garantía
Primero Seguros, S.A. de C.V.05/04/2012 Multa por $ 23,249.09 Art. 105 LGISMS
Incorrecta publicación de Estados Financieros
Primero Seguros, S.A. de C.V.17/07/2012 Multa por $ 27,185.88 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Primero Seguros, S.A. de C.V.
13/11/2012 AmonestaciónArts. 29-VII Bis 4
y 107 LGISMS
Presentación extemporánea del aviso de designación de
nombramientos de consejeros, contralor normativo,
comisario y director general y de funcionarios que ocupen
dos jerarquías inferiores a este último
Primero Seguros, S.A. de C.V.16/04/2013 Multa por $ 17,290.92 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Primero Seguros, S.A. de C.V.
26/04/2014 Multa por $ 13,458.00 Art. 37 LGISMS
Celebración extemporánea de la sesión del Consejo de
Administración en la que se aprobaron los límites máximos
de retención
Primero Seguros, S.A. de C.V.30/06/2012 Multa por $ 20,257.25 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Primero Seguros, S.A. de C.V.10/04/2014 Multa por $ 27,454.32 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Primero Seguros, S.A. de C.V.17/02/2015 Multa por $ 23,623.70 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Primero Seguros, S.A. de C.V.20/02/2015 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Primero Seguros, S.A. de C.V.09/03/2015 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Primero Seguros, S.A. de C.V.20/03/2015 Multa por $ 14,020.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Primero Seguros, S.A. de C.V.20/07/2015 Multa por $80,054.20 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información financiera
Primero Seguros, S.A. de C.V.19/02/2016 Multa por $85,895.04 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Primero Seguros, S.A. de C.V. 15/03/2016 Amonestación $85,895.04 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Primero Seguros, S.A. de C.V. 15/04/2016 Amonestación $33,233.20 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Primero Seguros, S.A. de C.V. 15/03/2016 Amonestación $85,895.04 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Primero Seguros, S.A. de C.V. 19/04/2016 Multa por $33,233.20 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información actuarial
Primero Seguros, S.A. de C.V. 15/04/2016 Multa por $33,233.20 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Primero Seguros, S.A. de C.V.01/01/2016 Multa por $28,485.60 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Primero Seguros, S.A. de C.V.19/05/2016 Multa por $85,895.04 Art. 389 LISF
Presentación extemporána de información estadística
Primero Seguros, S.A. de C.V.02/08/2016 Multa por $85,895.04 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información actuarial
Primero Seguros, S.A. de C.V. 03/05/2016 Multa por $37,980.80 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Primero Seguros, S.A. de C.V. 29/07/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Primero Seguros, S.A. de C.V.24/02/2016 Multa por $ 85,895.04 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información estadística
Primero Seguros, S.A. de C.V.22/04/2016 Multa por $28,485.60 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Primero Seguros, S.A. de C.V. 01/01/2015 Multa por $24,885.50 Art. 389 LISF Omitir presentar información de reaseguro
Primero Seguros, S.A. de C.V.18/04/2016 Multa por $ 87,063.68 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información estadística
Primero Seguros, S.A. de C.V. 01/11/2016 Multa por $ 14,608.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Primero Seguros, S.A. de C.V. 19/04/2017 Multa por $357,445.15 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera
Primero Seguros, S.A. de C.V. 09/05/2017 Multa por $30,497.96 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de reaseguro
Primero Seguros, S.A. de C.V.
(antes Pegasus Seguros, S.A. de
C.V.)
30/06/2007 Multa por $ 0.35 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Primero Seguros, S.A. de C.V.
(antes Pegasus Seguros, S.A. de
C.V.)
31/10/2007 Multa por $ 2,126.42 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Primero Seguros, S.A. de C.V.
(antes Pegasus Seguros, S.A. de
C.V.)
31/10/2007 Multa por $ 1,049.32 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Primero Seguros, S.A. de C.V.
(antes Pegasus Seguros, S.A. de
C.V.)
30/11/2007 Multa por $ 222.94 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Primero Seguros, S.A. de C.V.
(antes Pegasus Seguros, S.A. de
C.V.)
30/11/2007 Multa por $ 835.40 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Primero Seguros, S.A. de C.V.
(antes Pegasus Seguros, S.A. de
C.V.)
31/12/2007 Multa por $ 334.60 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Primero Seguros, S.A. de C.V.
(antes Pegasus Seguros, S.A. de
C.V.)
31/12/2007 Multa por $ 1,138.03 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Primero Seguros, S.A. de C.V.
(antes Pegasus Seguros, S.A. de
C.V.)
31/12/2007 Multa por $ 95.54 Arts. 60 y 61
LGISMS
Faltante en la cobertura del requerimiento de capital
mínimo de garantía
Primero Seguros, S.A. de C.V.
(antes Pegasus Seguros, S.A. de
C.V.)
30/01/2008 Multa por $ 16,933.98 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Primero Seguros, S.A. de C.V.
(antes Pegasus Seguros, S.A. de
C.V.)
01/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 105 LGISMS
Publicación incorrecta de estados financieros
Principal México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V., Principal
Grupo Financiero
30/06/2009 Multa por $ 100,777.20 Art. 140 LGISMS
No integrar el Comité de Comunicación y Control conforme
a las disposiciones aplicables
Principal México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V., Principal
Grupo Financiero
30/06/2009 Multa por $ 100,777.20 Art. 140 LGISMS
No designar oficial de cumplimiento
Principal Pensiones, S.A. de C.V.29/01/2002 Multa por $ 24,194.10 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Principal Pensiones, S.A. de C.V.31/01/2002 Multa por $ 8,430.00
Art. 47-V
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Principal Pensiones, S.A. de C.V.31/01/2002 Multa por $ 8,430.00
Art. 47-I BIS
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Principal Pensiones, S.A. de C.V.14/02/2002 Multa por $ 18,588.15 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Principal Pensiones, S.A. de C.V.02/03/2002 Multa por $ 36,315.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Principal Pensiones, S.A. de C.V.23/07/2002 Multa por $ 22,676.70
Art. 52 BIS-1
LGISMS
Contribución extemporánea al Fondo Especial de
Contingencia del Seguro de Pensiones
Principal Pensiones, S.A. de C.V.31/12/2002 Multa por $ 137,966.49
Arts. 60 y 61
LGISMS
Faltante en la cobertura del requerimiento de capital
mínimo de garantía
Principal Pensiones, S.A. de C.V.31/01/2003 Multa por $ 18,769.50 Art. 36-I LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
Principal Pensiones, S.A. de C.V.14/02/2003 Multa por $ 20,471.85 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Principal Pensiones, S.A. de C.V.15/02/2003 Multa por $ 54,649.80 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Principal Pensiones, S.A. de C.V.04/03/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 105 LGISMS
Publicación extemporánea de estados financieros
Principal Pensiones, S.A. de C.V.19/11/2003 Multa por $ 19,453.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Principal Pensiones, S.A. de C.V.05/12/2003 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Principal Pensiones, S.A. de C.V.30/01/2004 Multa por $ 19,453.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Principal Pensiones, S.A. de C.V.16/02/2004 Multa por $ 19,453.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Principal Pensiones, S.A. de C.V.20/09/2004 Multa por $ 20,584.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Principal Pensiones, S.A. de C.V.31/12/2004 Amonestación
Art. 47-I BIS
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Principal Pensiones, S.A. de C.V.15/02/2005 Multa por $ 48,864.68 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Principal Pensiones, S.A. de C.V.02/03/2005 Multa por $ 230,817.60
Arts. 105 y 107
LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Principal Pensiones, S.A. de C.V.30/09/2005 Amonestación Art. 36-I LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
Principal Pensiones, S.A. de C.V.30/09/2005 Amonestación
Art. 47-I BIS
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Principal Pensiones, S.A. de C.V.20/02/2006 Multa por $ 65,947.85 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Principal Pensiones, S.A. de C.V.02/03/2006 Multa por $ 25,843.77 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Principal Pensiones, S.A. de C.V.20/04/2006 Multa por $ 25,843.77 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de pensiones
Principal Pensiones, S.A. de C.V.01/10/2006 Multa por $ 60,010.11 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Principal Pensiones, S.A. de C.V.31/01/2007 Amonestación Art. 36-I LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
Principal Pensiones, S.A. de C.V.31/01/2007 Amonestación
Art. 47-I BIS
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Principal Pensiones, S.A. de C.V.18/07/2007 Multa por $ 29,735.16 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de pensiones
Principal Pensiones, S.A. de C.V.30/07/2007 Multa por $ 22,402.51 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Principal Pensiones, S.A. de C.V.
17/08/2007 Multa por $ 16,435.25 Art. 52 BIS-I
LGISMS
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
Principal Pensiones, S.A. de C.V.24/01/2008 Multa por $ 24,296.58 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Principal Pensiones, S.A. de C.V.19/02/2008 Multa por $ 28,346.01 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Principal Pensiones, S.A. de C.V.16/02/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Principal Pensiones, S.A. de C.V.20/07/2010 Multa por $ 27,006.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Principal Pensiones, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero 27/06/2007 Multa por $ 246,983.88 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Principal Pensiones, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero 30/06/2011 Multa por $ 11,964.00 Arts. 46-IV y 52
BIS LGISMS
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
Principal Pensiones, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero 20/10/2011 Multa por $ 32,003.70 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Principal Pensiones, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero 31/07/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 47-I Bis
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Principal Pensiones, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero 31/01/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 46 -IV y 52
BIS LGISMS
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
Principal Pensiones, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero 17/04/2015 Multa por $ 32,456.30 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Principal Pensiones, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero 20/04/2015 Amonestación $33,718.10 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de pensiones
Principal Pensiones, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero 21/07/2015 Amonestación $87,905.40 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información de pensiones
Principal Pensiones, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero 30/04/2014 Amonestación $108,336.90Arts. 36 A
LGISMS
Desapego a nota técnica
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Principal Pensiones, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero 30/04/2014 AmonestaciónArts. 36-I
LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
Principal Pensiones, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero 30/04/2014 Amonestación $13,458.00Art. 47-I bis
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva matemática
especial
Principal Pensiones, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero 16/01/2014 Multa por $125,832.30Art. 140-I
LGISMS
No integrar el Comité de Comunicación y Control conforme
a las disposiciones aplicables
Principal Pensiones, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero 22/01/2015 Multa por $33,718.10Art. 140-I
LGISMS
No enviar a la SHCP por conducto de CNSF información
relativa a su Comité de Comunicación y Control
Principal Pensiones, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero 17/07/2015 Multa por $39,326.10 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de pensiones
Principal Pensiones, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero 30/06/2016 Multa por $102,182.96 Art. 216-IV LISF
Desviación en la constitución de reservas técnicas para
fluctuación de inversiones
Principal Pensiones, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero 20/05/2016 Multa por $14,608.00Arts. 275 y 289
LISF
Presentación extemporánea de información de pensiones
Principal Pensiones, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero 29/04/2016 Multa por $36,885.20Arts. 304, 308 y
389 LISF
Incorrecta presentación de información de pensiones
Principal Pensiones, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero
11/07/2016 Multa por $92,979.92 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información actuarial
Principal Seguros, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero 01/07/2015 Amonestación $85,592.10 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Principal Seguros, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero 28/01/2014 Multa por $80,478.84 Art. 140 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Principal Seguros, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero 22/01/2015 Multa por $30,914.10Art. 140-I
LGISMS
No enviar a la SHCP por conducto de CNSF información
relativa a su Comité de Comunicación y Control
Principal Seguros, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero 16/01/2014 Multa por $118,632.27Art. 140-I
LGISMS
No integrar el Comité de Comunicación y Control conforme
a las disposiciones aplicables
Principal Seguros, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero
31/01/2016 Multa por $86,552.40
Art. 118-III, 216-
I, 217-I, 218,
219,
223,224,225 y
389 LISF
Presentación extemporánea de información actuarial
Principal Seguros, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero
31/01/2016 Multa por $86,552.40
Art. 118-III, 216-
I, 217-I, 218,
219,
223,224,225 y
389 LISF
Presentación extemporánea de información actuarial
Principal Seguros, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero 08/03/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Principal Seguros, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero 07/03/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Principal Seguros, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero 01/03/2016 Multa por $ 86,552.40 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información actuarial
Principal Seguros, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero 22/07/2016 Multa por Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Principal Seguros, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero 10/03/2015 Multa por $ 21,380.50 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información estadística
Principal Seguros, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero 31/07/2009 Multa por $ 16,220.80 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Principal Seguros, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero
24/04/2017 Multa por $35,404.81 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de reaseguro
Principal Seguros, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero (antes
Principal México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V., Principal
Grupo Financiero
23/08/2011 Multa por $ 66,101.10 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Principal Seguros, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero (antes
Principal México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V., Principal
Grupo Financiero)
03/01/2012 Multa por $ 79,221.43 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Principal Seguros, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero (antes
Principal México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V., Principal
Grupo Financiero)
23/02/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Principal Seguros, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero (antes
Principal México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V., Principal
Grupo Financiero)
18/10/2012 Multa por $ 83,584.53 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Principal Seguros, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero (antes
Principal México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V., Principal
Grupo Financiero; antes Principal
México, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.)
15/02/2002 Multa por $ 19,473.30 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Principal Seguros, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero (antes
Principal México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V., Principal
Grupo Financiero; antes Principal
México, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.)
31/07/2002 Multa por $ 930.66 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Principal Seguros, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero (antes
Principal México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V., Principal
Grupo Financiero; antes Principal
México, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.)
30/09/2002 Multa por $ 10,365.71 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Principal Seguros, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero (antes
Principal México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V., Principal
Grupo Financiero; antes Principal
México, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.)
13/02/2003 Multa por $ 17,590.95 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Principal Seguros, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero (antes
Principal México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V., Principal
Grupo Financiero; antes Principal
México, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.)
04/03/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 105 LGISMS
Publicación extemporánea de estados financieros
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Principal Seguros, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero (antes
Principal México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V., Principal
Grupo Financiero; antes Principal
México, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.)
06/12/2003 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Principal Seguros, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero (antes
Principal México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V., Principal
Grupo Financiero; antes Principal
México, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.)
31/12/2003 Multa por $ 13,095.00 Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Principal Seguros, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero (antes
Principal México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V., Principal
Grupo Financiero; antes Principal
México, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.)
30/01/2004 Multa por $ 18,005.52 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Principal Seguros, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero (antes
Principal México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V., Principal
Grupo Financiero; antes Principal
México, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.)
16/02/2004 Multa por $ 20,991.36 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Principal Seguros, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero (antes
Principal México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V., Principal
Grupo Financiero; antes Principal
México, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.)
30/04/2004 Multa por $ 9,766.90 Arts. 60 y 61
LGISMS
Faltante en la cobertura del requerimiento de capital
mínimo de garantía
Principal Seguros, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero (antes
Principal México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V., Principal
Grupo Financiero; antes Principal
México, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.)
17/08/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Principal Seguros, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero (antes
Principal México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V., Principal
Grupo Financiero; antes Principal
México, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.)
02/03/2005 Multa por $ 228,524.40 Arts. 105 y 107
LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Principal Seguros, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero (antes
Principal México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V., Principal
Grupo Financiero; antes Principal
México, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.)
03/10/2005 Multa por $ 10,998.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Principal Seguros, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero (antes
Principal México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V., Principal
Grupo Financiero; antes Principal
México, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.)
14/02/2006 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Principal Seguros, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero (antes
Principal México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V., Principal
Grupo Financiero; antes Principal
México, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.)
02/03/2006 Multa por $ 26,038.45 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Principal Seguros, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero (antes
Principal México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V., Principal
Grupo Financiero; antes Principal
México, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.)
15/11/2006 Multa por $ 59,377.40 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Principal Seguros, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero (antes
Principal México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V., Principal
Grupo Financiero; antes Principal
México, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.)
16/11/2006 Multa por $ 59,377.40 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Principal Seguros, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero (antes
Principal México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V., Principal
Grupo Financiero; antes Principal
México, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.)
17/11/2006 Multa por $ 57,844.80 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Principal Seguros, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero (antes
Principal México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V., Principal
Grupo Financiero; antes Principal
México, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.)
31/01/2007 Multa por $ 62,251.67 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Principal Seguros, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero (antes
Principal México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V., Principal
Grupo Financiero; antes Principal
México, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.)
06/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Principal Seguros, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero (antes
Principal México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V., Principal
Grupo Financiero; antes Principal
México, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.)
14/05/2008 Multa por $ 23,297.37 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Principal Seguros, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero (antes
Principal México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V., Principal
Grupo Financiero; antes Principal
México, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.)
31/12/2008 Multa por $ 12,831.96 Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
Principal Seguros, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero (antes
Principal México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V., Principal
Grupo Financiero; antes Principal
México, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.)
21/07/2010 Multa por $ 82,340.18 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Principal Seguros, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero (antes
Principal México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V., Principal
Grupo Financiero; antes Principal
México, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.)
25/02/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Principal Seguros, S.A. de C.V.,
Principal Grupo Financiero (antes
Principal México, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V., Principal
Grupo Financiero; antes Principal
México, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.)
09/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V.01/04/2003 Multa por $ 8,730.00
Arts. 100 y 102
LGISMS
Omisión de registro contable
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V.02/02/2004 Multa por $ 23,479.56 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V.15/02/2005 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V.31/12/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V.24/05/2007 Multa por $ 10,114.00
Art. 52 BIS-1
LGISMS
Contribución incorrecta al Fondo Especial de Contingencia
del Seguro de Pensiones
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V.30/06/2007 Multa por $ 25,843.77 Art. 36-I LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V.30/06/2007 Multa por $ 10,114.00
Art. 47-I Bis
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V.21/11/2007 Multa por $ 68,825.77 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V.08/01/2008 Multa por $ 81,304.14 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V.22/01/2008 Multa por $ 92,926.53 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V.14/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V.21/02/2008 Multa por $ 67,946.28 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V.20/05/2009 Multa por $ 30,797.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V.30/09/2009 Multa por $ 30,797.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V. 31/10/2009 Multa por $ 43,894.80
Arts. 46-IV y 52
BIS-II y 53
LGISMS
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V.29/01/2010 Multa por $ 33,039.50 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V.20/04/2010 Multa por $ 11,492.00
Arts. 46-II, 50-I y
53 párrafo
primero LGISMS
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V.15/06/2010 Multa por $ 43,037.54
Art. 52 Bis-1
LGISMS
Contribución incorrecta al Fondo Especial de Contingencia
del Seguro de Pensiones
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V.30/06/2010 Multa por $ 12,768.40
Art. 47-I Bis y V
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V.23/07/2010 Multa por $ 11,492.00
Art. 52 Bis-1
LGISMS
Contribución extemporánea al Fondo Especial de
Contingencia del Seguro de Pensiones
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V.14/02/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V.31/05/2011 Multa por $ 11,492.00
Arts. 46-I y 47
LGISMS
Desviación en la constitución de reservas técnicas
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V.30/06/2011 Multa por $ 11,964.00
Art. 50-I, e)
LGISMS
Desviación en la constitución de reservas técnicas
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V.30/06/2011 Multa por $ 35,050.60
Art. 36-I y II
LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V.
30/11/2011 Multa por $ 11,964.00
Arts. 46 -IV, 52
BIS-II y 56,
párrafo primero
LGISMS
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V.30/06/2012 Multa por $ 13,938.06
Arts. 47-I BIS y V
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V.30/06/2012 Multa por $ 14,522.89
Arts. 50-I, e)
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva para
obligaciones pendientes de cumplir
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V.30/06/2012 Multa por $ 37,866.06
Art. 36-I y II
LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V.30/09/2013 Multa por $ 48,570.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V.30/09/2014 Amonestación
Arts. 36-I
LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V.14/02/2013 Multa por $308,840.44 Art. 140 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V.27/04/2016 Multa por $39,733.76
Art. 304, 308 Y
389 LISF
Incorrecta presentación de información de pensiones
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V.
31/12/2014 Multa por $1,052,550.18 Art. 140 LGISMS Por integrar indebidamente el expediente de identificación
del cliente
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V.
31/12/2014 Multa por $107,664.00 Art. 140 LGISMS Por integrar indebidamente el expediente de identificación
del cliente
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V.
31/12/2014 Multa por $85,592.88 Art. 140 LGISMS Por integrar indebidamente el expediente de identificación
del cliente
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V.
31/12/2014 Multa por $430,531.42 Art. 140 LGISMS Por integrar indebidamente el expediente de identificación
del cliente
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V.
13/07/2016 Multa por $39,733.76 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información actuarial
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V. (antes Aseguradora Porvenir
GNP, S.A. de C.V.)29/01/2002 Multa por $ 21,875.85 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V. (antes Aseguradora Porvenir
GNP, S.A. de C.V.)18/10/2002 Multa por $ 21,875.85 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V. (antes Aseguradora Porvenir
GNP, S.A. de C.V.)31/01/2003 Multa por $ 8,730.00
Art. 52 BIS-I
LGISMS
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V. (antes Aseguradora Porvenir
GNP, S.A. de C.V.)30/06/2003 Amonestación Art. 36-I LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V. (antes Aseguradora Porvenir
GNP, S.A. de C.V.)30/06/2003 Multa por $ 10,116.00
Arts. 46-IV y 52
BIS LGISMS
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V. (antes Aseguradora Porvenir
GNP, S.A. de C.V.)20/02/2004 Multa por $ 23,479.56 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de pensiones
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V. (antes Aseguradora Porvenir
GNP, S.A. de C.V.)19/03/2004 Multa por $ 27,370.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de pensiones
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V. (antes Aseguradora Porvenir
GNP, S.A. de C.V.)19/04/2004 Multa por $ 31,306.08 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de pensiones
Profuturo GNP Pensiones, S.A. de
C.V. (antes Aseguradora Porvenir
GNP, S.A. de C.V.)15/02/2005 Multa por $ 60,231.60 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información estadística
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.23/01/2002 Multa por $ 67,482.15 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.31/01/2002 Multa por $ 39,283.80 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.09/02/2002 Multa por $ 67,482.15 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.15/02/2002 Multa por $ 55,321.81 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.15/02/2002 Multa por $ 31,612.50 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.15/02/2002 Multa por $ 31,612.50 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.15/02/2002 Multa por $ 31,612.50 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.15/02/2002 Multa por $ 31,612.50 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.15/02/2002 Multa por $ 31,612.50 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.21/02/2002 Multa por $ 32,666.25 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.23/02/2002 Multa por $ 67,482.15 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.04/03/2002 Multa por $ 34,773.75 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.07/03/2002 Multa por $ 20,094.30 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.08/03/2002 Multa por $ 67,482.15 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.26/03/2002 Multa por $ 67,482.15 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.06/04/2002 Multa por $ 67,482.15 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.
16/04/2002 Multa por $ 8,430.00
Art. 6°
Transitorio del
Decreto de
reformas a la
LGISMS del
16.01.02
Omitir la presentación de adecuación de Estatutos Sociales
a la SHCP
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.23/04/2002 Multa por $ 32,666.25 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.23/04/2002 Multa por $ 67,482.15 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.02/05/2002 Multa por $ 67,482.15 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.02/05/2002 Multa por $ 67,482.15 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.01/07/2002 Multa por $ 67,482.15 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.01/07/2002 Multa por $ 67,482.15 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A. 15/07/2002 Multa por $ 8,430.00
Arts. 29-VII BIS-
3 y 29 BIS 1
LGISMS
Nombrar extemporáneamente al Contralor Normativo
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.31/07/2002 Multa por $ 8,430.35 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.31/08/2002 Multa por $ 7,639.33 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.29/10/2002 Multa por $ 67,482.15 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.31/10/2002 Multa por $ 67,482.15 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.07/11/2002 Multa por $ 17,998.05 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.08/11/2002 Multa por $ 68,409.45 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.26/11/2002 Multa por $ 68,409.45 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.09/01/2003 Multa por $ 53,122.05 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.23/01/2003 Multa por $ 68,574.15 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información financiera
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.21/04/2003 Multa por $ 53,122.05 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.23/07/2003 Multa por $ 9,166.50 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.29/07/2003 Multa por $ 515,550.15
Arts. 107 y 140
LGISMS
Presentación extemporánea de información de
operaciones relevantes
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.29/10/2003 Multa por $ 653,615.10
Arts. 107 y 140
LGISMS
Presentación extemporánea de información de
operaciones relevantes
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.25/11/2003 Multa por $ 10,519.65 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.31/12/2003 Multa por $ 98,793.19 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.14/01/2004 Multa por $ 66,457.56 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.31/01/2004 Multa por $ 16,331.64 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.31/01/2004 Multa por $ 45,104.28 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.31/01/2004 Multa por $ 45,104.28 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.02/02/2004 Multa por $ 45,375.72 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información financiera
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.02/02/2004 Multa por $ 62,205.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.04/02/2004 Multa por $ 766,365.60
Arts. 107 y 140
LGISMS
Presentación extemporánea de información de
operaciones relevantes
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.31/03/2004 Multa por $ 115,790.11 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.09/06/2004 Multa por $ 18,910.32 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información financiera
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.15/07/2004 Multa por $ 23,072.40 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.17/08/2004 Multa por $ 53,292.72 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.22/09/2004 Multa por $ 16,331.64 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.22/09/2004 Multa por $ 16,331.64 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.22/09/2004 Multa por $ 16,331.64 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.22/09/2004 Multa por $ 16,331.64 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.12/10/2004 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.14/10/2004 Multa por $ 16,331.64 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.21/10/2004 Multa por $ 16,331.64 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.21/10/2004 Multa por $ 16,331.64 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.21/10/2004 Multa por $ 62,205.00 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información estadística
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.23/11/2004 Multa por $ 62,159.76 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.20/12/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.31/12/2004 Multa por $ 115,542.96
Art. 50-II
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva para
obligaciones pendientes de cumplir
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A. 31/12/2004 Multa por $ 126,715.95 Art. 37 LGISMS
Realizar los pagos de las primas de reaseguro de manera
extemporánea a los reaseguradores participantes
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.31/12/2004 Multa por $ 86,252.40 Art. 102 LGISMS
Registro contable equivocado
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.03/01/2005 Multa por $ 55,419.00 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información de reaseguro
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.01/02/2005 Multa por $ 73,522.80 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.01/02/2005 Multa por $ 50,590.80 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.15/02/2005 Multa por $ 73,522.80 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información estadística
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.28/02/2005 Multa por $ 112,522.18 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.28/02/2005 Multa por $ 19,702.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.02/03/2005 Multa por $ 74,416.43 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.08/03/2005 Multa por $ 55,826.16 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.31/03/2005 Multa por $ 183,167.01 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.16/05/2005 Multa por $ 74,880.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.01/06/2005 Multa por $ 56,160.00 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información actuarial
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.30/07/2005 Multa por $ 53,118.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.01/08/2005 Multa por $ 55,364.40 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.31/08/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 110 LGISMS
No proporcionar la información solicitada durante la
práctica de la visita de inspección
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.21/10/2005 Multa por $ 65,520.00 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información actuarial
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.31/12/2005 Multa por $ 16,325.10 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.31/12/2005 Multa por $ 50,677.65 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.31/12/2005 Multa por $ 50,677.65 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.30/01/2006 Multa por $ 57,771.29 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información actuarial
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.31/01/2006 Multa por $ 78,164.00 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información actuarial
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.14/02/2006 Multa por $ 58,598.68 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.24/02/2006 Multa por $ 58,598.68 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información de reaseguro
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.15/03/2006 Multa por $ 56,347.20 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.06/04/2006 Multa por $ 11,340.11 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.16/05/2006 Multa por $ 16,353.12 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.14/07/2006 Multa por $ 68,381.35 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.02/10/2006 Multa por $ 37,954.80 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.31/12/2006 Multa por $ 10,114.00 Art. 105 LGISMS
Incorrecta publicación de Estados Financieros
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.22/07/2008 Multa por $ 63,633.90 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.23/02/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.30/03/2010 Multa por $ 26,086.84 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.30/04/2014 Amonestación Art. 37 LGISMS
Celebración extemporánea de sesión del Consejo de
Administración
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.29/03/2012 Multa por $ 76,416.58 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.01/03/2013 Multa por $ 80,237.64 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.28/05/2013 Multa por $ 82,504.24 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Protección Agropecuaria,
Compañía de Seguros, S.A.28/07/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Prudential Seguros México, S.A.28/02/2012 Multa por $ 31,289.66 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Prudential Seguros México, S.A.15/08/2014 Multa por $ 81,338.56 Art. 37 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Prudential Seguros México, S.A.05/08/2016 Multa por $30,530.72
Art. 298, 300,
304 y 389 LISF
Incorrecta presentación de información financiera
Prudential Seguros México, S.A.01/11/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Prudential Seguros México, S.A.
(antes Prudential Seguros México,
S.A., Prudential Grupo Financiero14/02/2012 Multa por $ 31,289.66 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Prudential Seguros México, S.A.
(antes Prudential Seguros México,
S.A., Prudential Grupo Financiero)12/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
QBE de México Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.14/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
QBE de México Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.14/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
QBE de México Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.14/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
QBE de México Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.19/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
QBE de México Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.30/09/2008 Multa por $ 61,920.31 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
QBE de México Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.11/11/2008 Multa por $ 16,197.72 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
QBE de México Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.30/01/2009 Multa por $ 35,236.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
QBE de México Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.16/02/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
QBE de México Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.23/02/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
QBE de México Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.02/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
QBE de México Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.02/03/2009 Multa por $ 26,413.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
QBE de México Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.09/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
QBE de México Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.27/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
QBE de México Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.16/04/2009 Multa por $ 12,768.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
QBE de México Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.01/09/2009 Multa por $ 131,520.00 Art. 27 LGISMS
Operar con reaseguradoras no inscritas en el Registro
General de Reaseguradoras Extranjeras
QBE de México Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.31/12/2009 Multa por $ 12,944.00
Arts. 37 y 62-VII
LGISMS
Exceder límite máximo de retención legal
QBE de México Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.02/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
QBE de México Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.19/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
QBE de México Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.07/06/2010 Multa por $ 11,492.00
Arts. 7, 29 Bis y
107 LGISMS
No contar con las actas de las sesiones del Comité de
Reaseguro debidamente requisitadas
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
QBE de México Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.14/03/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
QBE de México Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.22/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
QBE de México Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.31/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
QBE de México Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.21/07/2011 Multa por $ 90,806.76 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Qbe de México Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.13/02/2012 Multa por $ 34,593.15 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Qbe de México Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.15/02/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
QBE de México Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.21/02/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
QBE de México Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.16/03/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
QBE de México Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.21/03/2012 Multa por $ 48,555.07 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
QBE de México Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.29/03/2012 Multa por $ 34,593.15 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
QBE de México Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.01/11/2013 Multa por $ 76,390.14 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
QBE de México Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.31/08/2009 Multa por $ 61,704.80 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
QBE de México Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.28/02/2014 Multa por $ 13,458.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
QBE de México Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.31/12/2011 Multa por $ 19,082.58 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
QBE de México Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.18/02/2015 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
QBE de México Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.18/11/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
QBE de México Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.28/09/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
QBE de México Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.
29/08/2013 Multa por $ 104,846.44 Art. 36 A
LGISMS
Desapego a nota técnica
QBE de México Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.
25/04/2017 Multa por $38,273.43 Art.389 LISF Incorrecta presentación de información de reaseguro
QBE de México Compañía de
Seguros, S.A. de C.V. (antes
Cumbre Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.)
30/04/2008 Multa por $ 24,506.94 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
QBE del Istmo México, Compañía
de Reaseguros, S.A. de C.V. 23/04/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
QBE del Istmo México, Compañía
de Reaseguros, S.A. de C.V. 09/05/2002 Multa por $ 19,799.10 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
QBE del Istmo México, Compañía
de Reaseguros, S.A. de C.V. 15/07/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 29-VII BIS-3
LGISMS
Nombrar extemporáneamente al Contralor Normativo
QBE del Istmo México, Compañía
de Reaseguros, S.A. de C.V. 02/08/2002 Multa por $ 8,070.00 Art. 110 LGISMS
No proporcionar la información solicitada durante la
práctica de la visita de inspección
QBE del Istmo México, Compañía
de Reaseguros, S.A. de C.V. 16/10/2002 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
QBE del Istmo México, Compañía
de Reaseguros, S.A. de C.V. 20/11/2002 Multa por $ 19,726.20 Art. 27 LGISMS
Operar con reaseguradoras no inscritas en el Registro
General de Reaseguradoras Extranjeras
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
QBE del Istmo México, Compañía
de Reaseguros, S.A. de C.V. 27/11/2002 Multa por $ 37,218.45 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
QBE del Istmo México, Compañía
de Reaseguros, S.A. de C.V. 31/12/2002 Multa por $ 58,578.30 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
QBE del Istmo México, Compañía
de Reaseguros, S.A. de C.V. 08/01/2003 Multa por $ 58,578.30 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
QBE del Istmo México, Compañía
de Reaseguros, S.A. de C.V. 29/01/2003 Multa por $ 14,229.90 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
QBE del Istmo México, Compañía
de Reaseguros, S.A. de C.V. 04/03/2003 Multa por $ 49,499.10 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
QBE del Istmo México, Compañía
de Reaseguros, S.A. de C.V. 29/10/2003 Multa por $ 661,646.70 Arts. 107 y 140
LGISMS
Presentación extemporánea de información de
operaciones relevantes
QBE del Istmo México, Compañía
de Reaseguros, S.A. de C.V. 02/03/2004 Multa por $ 59,671.56 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información estadística
QBE del Istmo México, Compañía
de Reaseguros, S.A. de C.V. 09/11/2004 Multa por $ 21,172.32 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
QBE del Istmo México, Compañía
de Reaseguros, S.A. de C.V. 15/04/2005 Multa por $ 16,333.20 Arts. 105 y 107
LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
QBE del Istmo México, Compañía
de Reaseguros, S.A. de C.V. 31/12/2006 Multa por $ 17,180.51 Art. 37 LGISMS
Realizar los pagos de las primas de reaseguro de manera
extemporánea a los reaseguradores participantes
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
QBE del Istmo México, Compañía
de Reaseguros, S.A. de C.V. 21/01/2007 Multa por $ 18,053.49 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
QBE del Istmo México, Compañía
de Reaseguros, S.A. de C.V. 28/03/2007 Multa por $ 231,458.89 Art. 105 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
QBE del Istmo México, Compañía
de Reaseguros, S.A. de C.V. 30/04/2008 Multa por $ 22,718.88 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
QBE del Istmo México, Compañía
de Reaseguros, S.A. de C.V. 17/11/2008 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
QBE del Istmo México, Compañía
de Reaseguros, S.A. de C.V. 19/02/2011 Multa por $ 70,946.52 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
QBE del Istmo México, Compañía
de Reaseguros, S.A. de C.V. 31/03/2011 Multa por $ 74,234.03 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
QBE del Istmo México, Compañía
de Reaseguros, S.A. de C.V. 11/11/2011 Multa por $ 23,808.36 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
QBE del Istmo México, Compañía
de Reaseguros, S.A. de C.V. 11/11/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
QBE del Istmo México, Compañía
de Reaseguros, S.A. de C.V.16/01/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de las
gestiones para establecer mecanismos de comunicación
con las personas designadas a verificar su actuación
QBE del Istmo México, Compañía
de Reaseguros, S.A. de C.V. 22/05/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
QBE del Istmo México, Compañía
de Reaseguros, S.A. de C.V. 29/03/2013 Multa por $ 77,193.92 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.31/12/2010 Multa por $ 155,084.54 Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.31/12/2010 Multa por $ 59,988.24 Art. 104 LGISMS
Registro contable extemporáneo
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.31/12/2010 Multa por $ 192,548.46 Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.26/01/2011 Multa por $ 192,548.46
Arts. 29 Bis y
107 LGISMS
No contar con la firma del contralor normativo en las actas
de las sesiones del Comité de Reaseguro
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.01/04/2011 Multa por $ 38,524.08 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.03/11/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 110 LGISMS
No proporcionar la información solicitada durante la
práctica de la visita de inspección
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.11/04/2014 Multa por $ 13,458.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.11/04/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.30/03/2015 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.30/06/2013 Multa por $88,656.44
Art. 140-I
LGISMS
Incumplimiento a las políticas de identificación del cliente
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. 30/06/2013 Multa por $457,853.20Art. 140-I
LGISMS
Incumplimiento a las disposiciones de carácter general en
las funciones que realizan los sistemas automatizados
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.22/04/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.13/04/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.21/07/2016 Multa por $50,762.80
Art. 297 y 389
LISF
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.
17/04/2017 Multa por $53,371.43 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V.
27/10/2016 Multa por $51,274.08 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Quálitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.)
25/04/2006 Multa por $ 259,459.77 Art. 105 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Quálitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.)
31/12/2006 Multa por $ 65,509.82 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Quálitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.)
02/02/2007 Multa por $ 31,454.54 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Quálitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.)
02/05/2007 Multa por $ 68,674.06 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Quálitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.)
30/06/2007 Multa por $ 10,114.00 Art. 47-III
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Quálitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.)
20/07/2007 Multa por $ 31,454.54 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Quálitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.)
31/12/2007 Multa por $ 136,437.86 Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Quálitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.)
31/12/2007 Multa por $ 2,324,903.00 Arts. 60 y 61
LGISMS
Faltante en la cobertura del requerimiento de capital
mínimo de garantía
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Quálitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.)
31/12/2007 Multa por $ 171,685.15 Art. 37 LGISMS
Realizar los pagos de las primas de reaseguro de manera
extemporánea a los reaseguradores participantes
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Quálitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.)
31/12/2007 Multa por $ 29,396.68 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Quálitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.)
01/01/2008 Multa por $ 38,601.06 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Quálitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.)
28/01/2008 Multa por $ 216,894.73 Art. 140 LGISMS
Omitir la entrega de información a la SHCP por conducto de
la CNSF
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Quálitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.)
31/01/2008 Multa por $ 48,225.03 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Quálitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.)
26/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Quálitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.)
04/03/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Quálitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.)
04/03/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Quálitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.)
01/09/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 29 Bis-I
LGISMS
No contar con las actas de las sesiones del Comité de
Reaseguro debidamente requisitadas
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Quálitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.)
31/12/2008 Multa por $ 20,352.33 Art. 50-I, b)
LGISMS
Desviación en la constitución de reservas técnicas
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Quálitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.)
31/12/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Falta de designación de responsable de área para
administración integral de riesgos
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Quálitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.)
31/12/2008 Multa por $ 31,816.95 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Quálitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.)
31/12/2008 Multa por $ 17,828.01 Art. 104 LGISMS
Registro contable extemporáneo
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Quálitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.)
24/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Quálitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.)
15/04/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Quálitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.)
15/04/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Quálitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.)
22/04/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Quálitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.)
31/12/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta integración de expedientes
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Quálitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.)
16/01/2010 Multa por $ 315,570.32 Art. 36-A
LGISMS
Desapego a Nota Técnica
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Quálitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.)
12/02/2010 Multa por $ 37,406.46 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Quálitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.)
02/03/2010 Multa por $ 66,251.38 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Quálitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.)
20/07/2010 Multa por $ 37,004.24 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Quálitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.)
02/03/2011 Multa por $ 96,190.56 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Quálitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.)
07/04/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Quálitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.)
31/12/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 47-III
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Quálitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.)
09/04/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Quálitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Quálitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.)
16/04/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 37 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Qualitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Qualitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.; antes Qualitas, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)
15/02/2002 Multa por $ 19,726.20 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Qualitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Qualitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.; antes Qualitas, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)
18/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Qualitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Qualitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.; antes Qualitas, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)
30/06/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 110 LGISMS
No proporcionar la información solicitada durante la
práctica de la visita de inspección
Qualitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Qualitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.; antes Qualitas, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)
23/07/2002 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Qualitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Qualitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.; antes Qualitas, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)
31/10/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 47-IV
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Qualitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Qualitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.; antes Qualitas, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)
30/01/2003 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Qualitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Qualitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.; antes Qualitas, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)
15/02/2003 Multa por $ 13,706.10 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Qualitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Qualitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.; antes Qualitas, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)
17/02/2003 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Qualitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Qualitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.; antes Qualitas, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)
20/07/2004 Multa por $ 26,555.89 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Qualitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Qualitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.; antes Qualitas, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)
20/07/2004 Multa por $ 61,797.84 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información actuarial
Qualitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Qualitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.; antes Qualitas, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)
31/12/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 58, a)
LGISMS
Considerar inversiones no afectas a la cobertura de sus
reservas técnicas
Qualitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Qualitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.; antes Qualitas, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)
31/12/2004 Multa por $ 10,631.40 Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
Qualitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Qualitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.; antes Qualitas, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)
31/12/2004 Amonestación Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Qualitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Qualitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.; antes Qualitas, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)
31/12/2004 Multa por $ 27,686.88 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Qualitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Qualitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.; antes Qualitas, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)
31/12/2004 Multa por $ 45,285.24 Art. 104 LGISMS
Registro contable extemporáneo
Qualitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Qualitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.; antes Qualitas, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)
31/12/2004 Multa por $ 45,285.24 Art. 104 LGISMS
Registro contable extemporáneo
Qualitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Qualitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.; antes Qualitas, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)
14/02/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Qualitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Qualitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.; antes Qualitas, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)
18/04/2005 Multa por $ 30,373.20 Arts. 105 y 107
LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Qualitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Qualitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.; antes Qualitas, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)
15/07/2005 Multa por $ 73,522.80 Arts. 107 y 140
LGISMS
Presentación extemporánea de información de
operaciones relevantes
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Qualitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Qualitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.; antes Qualitas, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)
31/12/2005 Multa por $ 131,848.90 Arts. 60 y 61
LGISMS
Faltante en la cobertura del requerimiento de capital
mínimo de garantía
Qualitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Qualitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.; antes Qualitas, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)
23/01/2006 Multa por $ 29,980.72 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Qualitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Qualitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.; antes Qualitas, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)
14/02/2006 Multa por $ 11,340.11 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Qualitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Qualitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.; antes Qualitas, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)
19/04/2006 Multa por $ 210,741.10 Arts. 107 y 140
LGISMS
Presentación extemporánea de información de
operaciones relevantes
Qualitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Qualitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.; antes Qualitas, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)
14/02/2007 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Qualitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Qualitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.; antes Qualitas, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)
14/02/2007 Multa por $ 37,522.94 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Qualitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Qualitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.; antes Qualitas, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)
31/03/2007 Multa por $ 32,162.52 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Qualitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Qualitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.; antes Qualitas, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)
03/04/2007 Multa por $ 68,674.06 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Qualitas, Compañía de Seguros,
S.A. de C.V. (antes Qualitas,
Compañía de Seguros, S.A.B. de
C.V.; antes Qualitas, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.)
25/03/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
REASEGURADORA PATRIA, S.A. 06/04/2017 Multa por $47,030.27 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Reaseguradora Patria, S.A.B31/12/2011 Multa por $ 87,337.20 Art. 101 LGISMS
Registro contable equivocado
Reaseguradora Patria, S.A.B31/01/2012 Multa por $ 38,083.63 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Reaseguradora Patria, S.A.B27/02/2012 Multa por $ 40,452.17 Art. 105 LGISMS
Incorrecta publicación de Estados Financieros
Reaseguradora Patria, S.A.B30/06/2012 Multa por $ 80,717.35 Art. 27 LGISMS
Operar con reaseguradoras no inscritas en el Registro
General de Reaseguradoras Extranjeras
Reaseguradora Patria, S.A.B26/02/2013 Multa por $ 53,686.04 Art. 105 LGISMS
Incorrecta publicación de Estados Financieros
Reaseguradora Patria, S.A.B02/04/2013 Amonestación Art. 37 LGISMS
Incumplimiento a la Sexta de las Reglas para fijar los límites
máximos de retención
Reaseguradora Patria, S.A.B20/09/2006 Multa por $ 37,865.26 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Reaseguradora Patria, S.A.B
31/12/2007 Multa por $ 66,531.89 Art. 37 LGISMS
Realizar los pagos de las primas de reaseguro de manera
extemporánea a los reaseguradores participantes
Reaseguradora Patria, S.A.B31/12/2007 Multa por $ 64,779.77 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Reaseguradora Patria, S.A.B31/12/2007 Multa por $ 169,965.77 Art. 102 LGISMS
Registro contable equivocado
Reaseguradora Patria, S.A.B15/07/2008 Amonestación Art. 140 LGISMS
Presentación extemporánea de información de
operaciones relevantes
Reaseguradora Patria, S.A.B30/07/2008 Multa por $ 32,710.98 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Reaseguradora Patria, S.A.B31/12/2008 Multa por $ 68,524.77 Art. 101 LGISMS
Registro contable equivocado
Reaseguradora Patria, S.A.B16/01/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Reaseguradora Patria, S.A.B31/07/2009 Multa por $ 32,386.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Reaseguradora Patria, S.A.B20/04/2010 Multa por $ 34,993.14 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Reaseguradora Patria, S.A.B19/07/2010 Multa por $ 40,796.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Reaseguradora Patria, S.A.B20/10/2010 Multa por $ 46,657.52 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Reaseguradora Patria, S.A.B04/11/2010 Multa por $ 34,993.14 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Reaseguradora Patria, S.A.B01/02/2011 Multa por $ 48,753.30 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Reaseguradora Patria, S.A.B23/08/2011 Multa por $ 77,287.44 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Reaseguradora Patria, S.A.B29/08/2011 Multa por $ 80,757.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Reaseguradora Patria, S.A.B29/08/2011 Multa por $ 80,757.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Reaseguradora Patria, S.A.B28/04/2012 Multa por $ 66,194.46 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Reaseguradora Patria, S.A.B20/01/2012 Multa por $ 132,451.25 Art. 140 LGISMS
No integrar el Comité de Comunicación y Control conforme
a las disposiciones aplicables
Reaseguradora Patria, S.A.B.
(antes Reaseguradora Patria, S.A.) 27/02/2015 Amonestación Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Reaseguradora Patria, S.A.B.
(antes Reaseguradora Patria, S.A.) 01/03/2016 Amonestación $98,896.16 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información actuarial
Reaseguradora Patria, S.A.B.
(antes Reaseguradora Patria, S.A.) 31/07/2012 Multa por $12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Reaseguradora Patria, S.A.B.
(antes Reaseguradora Patria, S.A.) 08/01/2012 Multa por $20,132.59 Art. 27 LGISMS
Operar con reaseguradoras no inscritas en el Registro
General de Reaseguradoras Extranjeras
Reaseguradora Patria, S.A.B.
(antes Reaseguradora Patria, S.A.) 30/09/2012 Multa por $21,834.30 Art. 101 LGISMS
Registro contable de las operaciones de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Reaseguradora Patria, S.A.B.
(antes Reaseguradora Patria, S.A.) 28/07/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Reaseguradora Patria, S.A.B.
(antes Reaseguradora Patria, S.A.) 04/02/2003 Multa por $ 56,745.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de
operaciones relevantes
Reaseguradora Patria, S.A.B.
(antes Reaseguradora Patria, S.A.) 14/02/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Reaseguradora Patria, S.A.B.
(antes Reaseguradora Patria, S.A.) 02/05/2003 Multa por $ 13,662.45 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de
operaciones relevantes
Reaseguradora Patria, S.A.B.
(antes Reaseguradora Patria, S.A.) 31/03/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 27 LGISMS
Operar con reaseguradoras no inscritas en el Registro
General de Reaseguradoras Extranjeras
Reaseguradora Patria, S.A.B.
(antes Reaseguradora Patria, S.A.) 25/04/2005 Multa por $ 67,090.92 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Reaseguradora Patria, S.A.B.
(antes Reaseguradora Patria, S.A.) 21/07/2005 Multa por $ 28,548.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Reaseguradora Patria, S.A.B.
(antes Reaseguradora Patria, S.A.) 19/08/2005 Multa por $ 33,274.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Reaseguradora Patria, S.A.B.
(antes Reaseguradora Patria, S.A.) 20/09/2005 Multa por $ 38,048.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Reaseguradora Patria, S.A.B.
(antes Reaseguradora Patria, S.A.) 20/10/2005 Multa por $ 38,048.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Reaseguradora Patria, S.A.B.
(antes Reaseguradora Patria, S.A.) 13/11/2006 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Reaseguradora Patria, S.A.B.
(antes Reaseguradora Patria, S.A.) 13/11/2006 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Reaseguradora Patria, S.A.B.
(antes Reaseguradora Patria, S.A.) 13/11/2006 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Reaseguradora Patria, S.A.B.
(antes Reaseguradora Patria, S.A.) 13/11/2006 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Royal & SunAlliance Pensiones
(México), S.A. de C.V. 31/07/2010 Multa por $ 13,388.18 Art. 47-I Bis y V
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Royal & SunAlliance Pensiones
(México), S.A. de C.V. 31/12/2010 Multa por $ 14,492.00 Art. 52 Bis-I
LGISMS
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
Royal & SunAlliance Pensiones
(México), S.A. de C.V. 31/12/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 36-I LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.01/02/2002 Amonestación
Art. 36-A
LGISMS
Desapego a nota técnica
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.14/02/2002 Multa por $ 20,442.75 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.10/05/2002 Multa por $ 54,795.00
Art. 139-XI,
párrafo tercero
LGISMS
Realizar operaciones con la intermediación de personas no
autorizadas
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.31/07/2002 Amonestación Art. 36-I LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.30/11/2002 Multa por $ 18,335.25 Art. 36-I LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.13/02/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.13/02/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.14/02/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.01/05/2003 Multa por $ 8,730.00
Art. 47-I BIS
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V. 31/12/2003 Multa por $ 119,295.45 Art. 52 BIS-II
LGISMS
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.26/01/2004 Multa por $ 20,908.35 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de pensiones
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.18/02/2004 Multa por $ 18,593.64 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de pensiones
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.19/06/2004 Multa por $ 21,699.96 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de pensiones
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.14/02/2005 Multa por $ 10,904.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.14/02/2005 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.15/02/2005 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.10/05/2005 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.15/02/2006 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.13/02/2007 Multa por $ 10,114.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.13/02/2007 Multa por $ 10,114.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.13/11/2007 Multa por $ 49,305.75 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.15/11/2007 Multa por $ 45,462.43 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.15/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.19/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.28/02/2008 Multa por $ 12,253.47 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.03/03/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.03/03/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.03/03/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.03/03/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.06/06/2008 Multa por $ 10,518.00
Art. 36-C
LGISMS
Señalar nota técnica que no corresponde a la póliza emitida
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.10/09/2008 Multa por $ 28,135.65 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.31/12/2008 Multa por $ 266,631.30
Art. 36-A
LGISMS
Desapego a nota técnica
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.31/12/2008 Multa por $ 198,531.27
Arts. 60 y 61
LGISMS
Faltante en la cobertura del requerimiento de capital
mínimo de garantía
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.12/02/2009 Multa por $ 26,578.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.12/02/2009 Multa por $ 26,578.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.16/02/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.23/02/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.02/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.03/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.10/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.31/03/2009 Multa por $ 26,578.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.06/04/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.06/04/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.17/04/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.17/04/2009 Multa por $ 68,938.40 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información estadística
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.19/08/2009 Multa por $ 26,578.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.31/12/2009 Multa por $ 71,623.60 Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.03/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.18/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.16/04/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.19/04/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.19/04/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.14/02/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.31/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V.03/01/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Royal & Sunalliance Seguros
(México), S.A. de C.V.21/02/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Royal & Sunalliance Seguros
(México), S.A. de C.V.15/03/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Royal & Sunalliance Seguros
(México), S.A. de C.V.20/04/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Royal & Sunalliance Seguros
(México), S.A. de C.V.29/05/2012 Multa por $ 37,148.68 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Royal & Sunalliance Seguros
(México), S.A. de C.V.14/02/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Royal & Sunalliance Seguros
(México), S.A. de C.V.20/02/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Royal & Sunalliance Seguros
(México), S.A. de C.V.21/03/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Royal & Sunalliance Seguros
(México), S.A. de C.V.21/03/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Royal & Sunalliance Seguros
(México), S.A. de C.V.16/04/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Royal & Sunalliance Seguros
(México), S.A. de C.V.14/05/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Royal & Sunalliance Seguros
(México), S.A. de C.V.31/12/2012 Multa por $ 16,151.40
Art. 46-I y 47
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Royal & Sunalliance Seguros
(México), S.A. de C.V.31/12/2012 Multa por $ 281,692.38
Art. 36 A
LGISMS
Uso de nota técnica no registrada
Royal & Sunalliance Seguros
(México), S.A. de C.V.24/03/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Royal & Sunalliance Seguros
(México), S.A. de C.V.20/05/2011 Multa por $ 50,428.26 Art. 105 LGISMS
Presentación extemporánea de Estados Financieros
Royal & Sunalliance Seguros
(México), S.A. de C.V.30/09/2013 Multa por $ 12,952.00
Art. 107
LGISMS
No presentación de información de reaseguro
Royal & Sunalliance Seguros
(México), S.A. de C.V.11/04/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Royal & Sunalliance Seguros
(México), S.A. de C.V.11/04/2014 Multa por $ 15,678.57 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Royal & Sunalliance Seguros
(México), S.A. de C.V.31/12/2013 Multa por $ 32,056.20
Arts. 107 y 110
LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Royal & Sunalliance Seguros
(México), S.A. de C.V.31/12/2013 Multa por $ 203,994.00 Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
Royal & Sunalliance Seguros
(México), S.A. de C.V.23/03/2015 Multa por $ 14,020.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V. (antes
Seguros BBVA Probursa, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Probursa)
13/02/2002 Multa por $ 29,336.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V. (antes
Seguros BBVA Probursa, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Probursa)
13/02/2002 Multa por $ 29,336.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Royal & SunAlliance Seguros
(México), S.A. de C.V. (antes
Seguros BBVA Probursa, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Probursa)
13/02/2002 Multa por $ 29,336.40 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Salud Inbursa, S.A.15/02/2003 Multa por $ 47,927.70 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Salud Inbursa, S.A.04/03/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 105 LGISMS
Publicación extemporánea del Balance General
Salud Inbursa, S.A.30/06/2003 Multa por $ 10,825.20
Art. 47-III
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Salud Inbursa, S.A.20/09/2004 Multa por $ 19,634.16 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Salud Inbursa, S.A.02/03/2005 Amonestación Art. 105 LGISMS
Publicación extemporánea del Balance General
Salud Inbursa, S.A.02/03/2005 Multa por $ 9,040.00 Art. 105 LGISMS
Publicación extemporánea del Balance General
Salud Inbursa, S.A.17/05/2005 Multa por $ 43,475.64 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Salud Inbursa, S.A.31/12/2005 Multa por $ 9,048.00
Art. 47-III
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Salud Inbursa, S.A.13/02/2006 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Salud Inbursa, S.A.23/05/2006 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Salud Inbursa, S.A.10/07/2006 Multa por $ 16,791.15 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Salud Inbursa, S.A.21/09/2006 Multa por $ 41,661.52 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Salud Inbursa, S.A.20/10/2006 Multa por $ 25,016.38 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Salud Inbursa, S.A.21/11/2006 Multa por $ 28,569.29 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Salud Inbursa, S.A.20/12/2006 Multa por $ 28,569.29 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Salud Inbursa, S.A.31/01/2007 Multa por $ 22,250.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Salud Inbursa, S.A.21/02/2007 Multa por $ 25,942.41 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Salud Inbursa, S.A.09/03/2007 Multa por $ 13,856.18 Art. 105 LGISMS
Publicación extemporánea del Balance General
Salud Inbursa, S.A.21/11/2007 Multa por $ 61,796.54 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Salud Inbursa, S.A.08/01/2008 Multa por $ 75,519.24 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Salud Inbursa, S.A.22/04/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Salud Inbursa, S.A.02/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Salud Inbursa, S.A.21/07/2009 Multa por $ 65,431.20 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Salud Inbursa, S.A.30/01/2011 Multa por $ 30,268.92 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Salud Inbursa, S.A.21/07/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
SaludCoop México, S.A. de C.V.30/05/2005 Multa por $ 9.68 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
SaludCoop México, S.A. de C.V.31/05/2005 Multa por $ 46.53 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
SaludCoop México, S.A. de C.V.30/06/2005 Multa por $ 31.27 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
SaludCoop México, S.A. de C.V.20/09/2005 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
SaludCoop México, S.A. de C.V.31/01/2006 Multa por $ 49,984.09 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
SaludCoop México, S.A. de C.V.30/09/2007 Multa por $ 9,081.14 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
SaludCoop México, S.A. de C.V.31/12/2008 Multa por $ 69,786.93
Art. 36-A
LGISMS
Desapego a nota técnica
SaludCoop México, S.A. de C.V.31/12/2008 Multa por $ 17,407.29
Arts. 36-I y 36-D
LGISMS
No señalar número de producto en la carátula de la póliza
SaludCoop México, S.A. de C.V.31/12/2008 Multa por $ 72,048.30
Art. 36-A
LGISMS
Uso de nota técnica no registrada
SaludCoop México, S.A. de C.V.10/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
SaludCoop México, S.A. de C.V.12/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
SaludCoop México, S.A. de C.V.27/05/2011 Multa por $ 22,133.41 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,22/03/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero13/02/2002 Multa por $ 17,745.15 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero14/02/2002 Multa por $ 17,745.15 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero14/02/2002 Multa por $ 17,745.15 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero30/04/2002 Multa por $ 6,772.87 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero30/06/2002 Multa por $ 4,426.82 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero31/07/2002 Multa por $ 4,799.03 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero31/08/2002 Multa por $ 6,231.84 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero14/02/2003 Multa por $ 17,503.65 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero14/02/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero30/03/2003 Multa por $ 871.23 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero31/03/2003 Multa por $ 23,608.85 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero31/03/2003 Multa por $ 94,983.52
Arts. 60 y 61
LGISMS
Faltante en la cobertura del requerimiento de capital
mínimo de garantía
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero31/05/2003 Multa por $ 12,407.49 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero31/05/2003 Multa por $ 1,863.82 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero30/01/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero16/02/2004 Multa por $ 17,553.12 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero23/02/2004 Multa por $ 6,823.16 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero30/05/2004 Multa por $ 78,689.82 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero31/05/2004 Multa por $ 55,055.40 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero27/01/2005 Multa por $ 17,596.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero14/02/2005 Multa por $ 23,446.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero14/02/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero12/03/2005 Multa por $ 229,554.00
Arts. 105 y 107
LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero30/06/2005 Multa por $ 2,752.67
Arts. 60 y 61
LGISMS
Faltante en la cobertura del requerimiento de capital
mínimo de garantía
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero 01/08/2005 Multa por $ 111,898.80 Art. 37 LGISMS
Realizar los pagos de las primas de reaseguro de manera
extemporánea a los reaseguradores participantes
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero16/08/2005 Multa por $ 56,768.40 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero15/11/2005 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero01/12/2005 Multa por $ 19,328.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero01/01/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 46 LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero01/01/2006 Multa por $ 9,734.00
Arts. 107 y 110
LGISMS
Omitir la entrega de información durante visita de
inspección
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero01/01/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 27 LGISMS
Operar con reaseguradoras no inscritas en el Registro
General de Reaseguradoras Extranjeras
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero13/01/2006 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero16/01/2006 Multa por $ 50,227.44 Art. 27 LGISMS
Operar con reaseguradoras no inscritas en el Registro
General de Reaseguradoras Extranjeras
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero01/03/2006 Multa por $ 14,601.00 Art. 102 LGISMS
Registro contable equivocado
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero23/04/2006 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero16/05/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero16/06/2006 Multa por $ 60,934.84 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero07/07/2006 Multa por $ 35,723.80 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero15/08/2006 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero09/10/2006 Multa por $ 64,341.74 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero21/10/2006 Multa por $ 16,645.14 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero31/01/2007 Multa por $ 63,414.78 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero31/01/2007 Multa por $ 63,414.78 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero14/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero15/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero15/02/2008 Multa por $ 66,999.66 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero20/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero29/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero22/04/2008 Multa por $ 66,999.66 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero15/05/2008 Multa por $ 26,610.54 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero11/08/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero12/08/2008 Multa por $ 86,195.01 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero14/08/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero31/12/2008 Multa por $ 15,671.82 Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero16/02/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero24/04/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero31/12/2009 Multa por $ 71,842.80 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero31/12/2009 Multa por $ 10,960.00
Art. 47-IV
LGISMS
Desviación en la constitución de reservas técnicas
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero31/12/2009 Multa por $ 32,277.20 Art. 52 LGISMS
Desviación en la constitución de reservas técnicas
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero05/03/2010 Multa por $ 13,388.18 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero18/03/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero 30/04/2010 Multa por $ 15,289.20 Art. 37 LGISMS
Realizar los pagos de las primas de reaseguro de manera
extemporánea a los reaseguradores participantes
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero24/05/2010 Multa por $ 13,388.18 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero24/05/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero30/05/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 110 LGISMS
No proporcionar la información solicitada durante la
práctica de la visita de inspección
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero31/12/2010 Multa por $ 30,414.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero14/02/2011 Multa por $ 15,971.94 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero14/02/2011 Multa por $ 31,405.50 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero25/02/2011 Multa por $ 13,938.06 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero22/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero19/04/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero13/02/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero16/02/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero23/02/2012 Multa por $ 36,026.74 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero12/04/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero12/04/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero13/02/2013 Multa por $ 35,099.92 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero19/02/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero19/02/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero21/03/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero21/03/2013 Multa por $ 32,444.76 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero21/03/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero11/04/2013 Multa por $ 15,089.08 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero11/04/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero13/05/2013 Multa por $ 35,099.92 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero20/02/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero21/02/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero19/08/2014 Multa por $ 43,402.05 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero20/08/2014 Multa por $ 43,402.05 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero12/03/2015 Multa por $ 34,979.90 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero01/04/2015 Multa por $ 14,020.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero23/04/2015 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero31/07/2015 Multa por $ 16,333.30 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero23/02/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero03/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero01/04/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero15/03/2016 Multa por $94,294.64 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero13/04/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información actuarial
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero07/09/2016 Multa por $51,420.16 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información actuarial
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero31/08/2016 Multa por $51,420.16 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero01/08/2016 Multa por Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero
22/02/2017 Multa por $111,876.18 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información actuarial
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero
01/11/2016 Multa por $ 14,608.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero
06/03/2016 Multa por $ 14,608.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero
06/03/2017 Multa por $ 15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero
06/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero
08/05/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero
24/04/2017 Multa por $17,589.17 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero
10/03/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero (antes
Seguros Afirme, S.A. de C.V.)
01/01/2005 Multa por $ 467,539.00 Art. 37 LGISMSExceder límite máximo de retención legal
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero (antes
Seguros Afirme, S.A. de C.V.)20/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero (antes
Seguros Afirme, S.A. de C.V.)20/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero (antes
Seguros Afirme, S.A. de C.V.)02/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero (antes
Seguros Afirme, S.A. de C.V.)09/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero (antes
Seguros Afirme, S.A. de C.V.)03/04/2009 Multa por $ 27,728.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero (antes
Seguros Afirme, S.A. de C.V.)06/04/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero (antes
Seguros Afirme, S.A. de C.V.)15/02/2010 Multa por $ 13,388.18 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero (antes
Seguros Afirme, S.A. de C.V.)18/03/2010 Multa por $ 13,388.18 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Afirme, S.A. de C.V.,
Afirme Grupo Financiero (antes
Seguros Afirme, S.A. de C.V.)22/03/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Argos, S.A. de C.V.22/04/2003 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros Argos, S.A. de C.V.31/12/2003 Multa por $ 24,836.85 Art. 102 LGISMS
Registro contable equivocado
Seguros Argos, S.A. de C.V.01/01/2004 Multa por $ 95,592.12 Art. 27 LGISMS
Operar con reaseguradoras no inscritas en el Registro
General de Reaseguradoras Extranjeras
Seguros Argos, S.A. de C.V.10/02/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Argos, S.A. de C.V.14/02/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Argos, S.A. de C.V.15/02/2006 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Seguros Argos, S.A. de C.V.31/03/2007 Multa por $ 14,371.90 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Seguros Argos, S.A. de C.V.08/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Argos, S.A. de C.V.01/04/2009 Multa por $ 68,774.00 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Argos, S.A. de C.V.31/12/2009 Multa por $ 147,138.00
Art. 50-II
LGISMS
Desviación en la constitución de reservas técnicas
Seguros Argos, S.A. de C.V.31/12/2009 Multa por $ 10,960.00
Art. 34-IX
LGISMS
Otorgar línea de crédito
Seguros Argos, S.A. de C.V.31/12/2009 Multa por $ 130,698.00 Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Seguros Argos, S.A. de C.V.31/12/2009 Multa por $ 10,960.00
Art. 35-IX
LGISMS
No contar con estudio de convivencia social, legalidad y
viabilidad económica
Seguros Argos, S.A. de C.V.31/12/2009 Multa por $ 140,890.80
Arts. 101 y 102
LGISMS
Registro contable equivocado
Seguros Argos, S.A. de C.V.31/12/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 47-I LGISMS
Desviación en la constitución de reservas técnicas
Seguros Argos, S.A. de C.V.31/12/2009 Multa por $ 121,710.80 Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
Seguros Argos, S.A. de C.V.31/12/2009 Multa por $ 10,960.00
Arts. 36-B y 36-
C LGISMS
Inobservancia a los artículos 36-B y 36-C de la LGISMS
Seguros Argos, S.A. de C.V.30/01/2010 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Seguros Argos, S.A. de C.V.21/05/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros Argos, S.A. de C.V.11/08/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 110 LGISMS
No proporcionar la información solicitada durante la
práctica de la visita de inspección
Seguros Argos, S.A. de C.V.31/12/2010 Multa por $ 274,986.40
Art. 36-A
LGISMS
Desapego a nota técnica
Seguros Argos, S.A. de C.V.03/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Argos, S.A. de C.V.07/03/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Argos, S.A. de C.V.14/05/2012 Multa por $ 33,346.55 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Argos, S.A. de C.V.25/03/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Argos, S.A. de C.V.23/03/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Argos, S.A. de C.V.09/02/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros Argos, S.A. de C.V. 29/07/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Seguros Argos, S.A. de C.V. 21/10/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Seguros Argos, S.A. de C.V. 24/04/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Atlas, S.A.31/01/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Atlas, S.A.31/01/2002 Multa por $ 29,125.65 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Atlas, S.A.31/01/2002 Multa por $ 29,125.65 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Atlas, S.A.06/02/2002 Multa por $ 29,125.65 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Atlas, S.A.14/02/2002 Multa por $ 29,125.65 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Atlas, S.A.14/02/2003 Multa por $ 28,809.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Atlas, S.A.14/02/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Atlas, S.A.14/02/2003 Multa por $ 33,610.50 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Atlas, S.A.14/02/2003 Multa por $ 69,840.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Atlas, S.A.30/04/2003 Multa por $ 59,582.25 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros Atlas, S.A.16/02/2004 Multa por $ 33,432.36 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Atlas, S.A.16/02/2004 Multa por $ 12,079.08 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Atlas, S.A.31/12/2004 Multa por $ 69,714.84 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros Atlas, S.A.28/02/2005 Multa por $ 38,610.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Atlas, S.A.
31/12/2005 Multa por $ 1,457,273.00 Arts. 37 y 62-VII
LGISMS
Exceder límite máximo de retención legal
Seguros Atlas, S.A.27/01/2006 Multa por $ 33,290.28 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Seguros Atlas, S.A.14/02/2006 Multa por $ 79,137.42 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros Atlas, S.A.01/03/2006 Multa por $ 11,340.11 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Atlas, S.A.31/12/2006 Multa por $ 18,153.91 Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
Seguros Atlas, S.A.31/12/2006 Multa por $ 14,601.00 Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Seguros Atlas, S.A.31/12/2006 Multa por $ 12,167.50 Art. 104 LGISMS
Registro contable extemporáneo
Seguros Atlas, S.A.15/01/2007 Multa por $ 10,114.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros Atlas, S.A.28/02/2007 Multa por $ 10,114.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Atlas, S.A.01/01/2008 Multa por $ 71,995.71 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros Atlas, S.A.01/02/2008 Multa por $ 33,605.01 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros Atlas, S.A.01/02/2008 Multa por $ 83,144.79 Art. 27 LGISMS
Operar con reaseguradoras no inscritas en el Registro
General de Reaseguradoras Extranjeras
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Atlas, S.A.25/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Atlas, S.A.25/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Atlas, S.A.04/03/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Atlas, S.A.04/03/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Atlas, S.A.08/03/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Atlas, S.A.01/04/2008 Multa por $ 10,960.00
Arts. 29 Bis y
107 LGISMS
Incorrecta integración de Actas del Comité de Reaseguro
Seguros Atlas, S.A.
01/05/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 37 LGISMS
Realizar los pagos de las primas de reaseguro de manera
extemporánea a los reaseguradores participantes
Seguros Atlas, S.A.14/05/2008 Multa por $ 35,130.12 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros Atlas, S.A.14/05/2008 Multa por $ 35,130.12 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros Atlas, S.A.30/05/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Atlas, S.A.15/11/2008 Multa por $ 54,798.78 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros Atlas, S.A.31/12/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
Seguros Atlas, S.A.16/02/2009 Multa por $ 41,428.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros Atlas, S.A.16/02/2009 Multa por $ 35,510.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros Atlas, S.A.17/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Atlas, S.A.23/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Atlas, S.A.05/04/2009 Multa por $ 75,130.80 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros Atlas, S.A.20/04/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Atlas, S.A.21/04/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Atlas, S.A.19/06/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Atlas, S.A.31/07/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 110 LGISMS
No proporcionar la información solicitada durante la
práctica de la visita de inspección
Seguros Atlas, S.A.17/03/2010 Multa por $ 53,380.34 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Seguros Atlas, S.A.31/03/2010 Multa por $ 32,005.22 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Seguros Atlas, S.A.31/03/2010 Multa por $ 11,492.00
Arts. 105 y 107
LGISMS
Incorrecta publicación de Estados Financieros
Seguros Atlas, S.A.03/05/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Seguros Atlas, S.A.12/05/2010 Multa por $ 47,461.96 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Seguros Atlas, S.A.17/05/2010 Multa por $ 92,108.38 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros Atlas, S.A.24/05/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Atlas, S.A.30/08/2010 Multa por $ 37,119.16 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros Atlas, S.A.28/02/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Atlas, S.A.28/02/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Atlas, S.A.04/04/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Atlas, S.A.09/05/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Atlas, S.A.20/07/2011 Multa por $ 39,780.30 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros Atlas, S.A.30/10/2011 Multa por $ 1,150,658.30 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Seguros Atlas, S.A.31/12/2011 Multa por $ 82,555.60 Art. 107 LGISMS
No mantener actualizado el Manual de Reaseguro
Seguros Atlas, S.A.31/01/2012 Multa por $ 43,444.10 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Seguros Atlas, S.A.12/04/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros Atlas, S.A.07/05/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Atlas, S.A.20/02/2013 Multa por $ 15,089.08 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Atlas, S.A.07/03/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Atlas, S.A.21/03/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Atlas, S.A.21/03/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Atlas, S.A.12/04/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Atlas, S.A.15/04/2013 Multa por $ 43,713.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Atlas, S.A.21/05/2013 Multa por $ 50,966.12 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Atlas, S.A.21/05/2013 Multa por $ 102,644.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Atlas, S.A.21/05/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Atlas, S.A.31/01/2011 Multa por $ 39,182.10 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Seguros Atlas, S.A.30/04/2010 Multa por $ 50,162.58 Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
Seguros Atlas, S.A.31/12/2010 Multa por $ 76,249.42 Art. 41 LGISMS
Falta de capacitación de empleados para la promoción o
venta de productos de seguros
Seguros Atlas, S.A.14/02/2014 Multa por $ 51,274.98 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Atlas, S.A.12/05/2014 Multa por $ 13,458.00 Art. 110 LGISMS
No proporcionar la información solicitada durante la
práctica de la visita de inspección
Seguros Atlas, S.A.30/09/2014 Multa por $ 51,274.98 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Atlas, S.A.25/09/2012 Multa por $ 39,641.88 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros Atlas, S.A.16/02/2015 Multa por $ 14,020.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros Atlas, S.A. 08/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Atlas, S.A.02/03/2015 Multa por $54,958.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Atlas, S.A. 23/06/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Atlas, S.A. 22/06/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Atlas, S.A. 01/08/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Seguros Atlas, S.A. 31/12/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 50-I LGISMS Desviación en la constitución de la reserva para
obligaciones pendientes de cumplir
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Atlas, S.A. 18/01/2013 Multa por $ 126,476.28 Art. 36-A
LGISMS
Desapego a nota técnica
Seguros Atlas, S.A. 01/11/2016 Multa por $ 49,813.28 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información actuarial
Seguros Atlas, S.A. 31/12/2014 Multa por $ 92,658.33 Art. 140 LGISMS No desempeñar el Comité de Comunicación y Control sus
funciones y obligaciones
Seguros Atlas, S.A. 09/03/2017 Multa por $52,239.08 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Azteca Daños, S.A. de
C.V.09/01/2007 Multa por $ 57,801.51
Arts. 105 y 107
LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros Azteca Daños, S.A. de
C.V.15/02/2007 Multa por $ 57,801.51 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Seguros Azteca Daños, S.A. de
C.V.02/10/2007 Multa por $ 57,447.52
Arts. 105 y 107
LGISMS
Omitir presentar información financiera
Seguros Azteca Daños, S.A. de
C.V.22/01/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros Azteca Daños, S.A. de
C.V.13/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Azteca Daños, S.A. de
C.V.16/01/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Omitir la entrega de información de designacion de
nombramientos de funcionarios
Seguros Azteca Daños, S.A. de
C.V.02/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Azteca Daños, S.A. de
C.V.25/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Azteca Daños, S.A. de
C.V.25/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Azteca Daños, S.A. de
C.V.16/01/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información financiera
Seguros Azteca Daños, S.A. de
C.V.31/03/2010 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros Azteca Daños, S.A. de
C.V.20/04/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Azteca Daños, S.A. de
C.V.11/02/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Azteca Daños, S.A. de
C.V.18/02/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Azteca Daños, S.A. de
C.V.03/03/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Azteca Daños, S.A. de
C.V.23/03/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Azteca Daños, S.A. de
C.V.04/05/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Azteca Daños, S.A. de
C.V.23/08/2011 Multa por $ 64,844.88 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros Azteca Daños, S.A. de
C.V.13/04/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros Azteca Daños, S.A. de
C.V.07/05/2012 Multa por $ 14,522.89 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Azteca Daños, S.A. de
C.V.07/05/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Azteca Daños, S.A. de
C.V.20/02/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Azteca Daños, S.A. de
C.V.28/02/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Azteca Daños, S.A. de
C.V.10/03/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Azteca Daños, S.A. de
C.V.24/03/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Azteca Daños, S.A. de
C.V.11/04/2014 Multa por $ 17,966.43 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Azteca Daños, S.A. de
C.V.31/03/2012 Multa por $ 12,138.86 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
en Moneda Nacional
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Azteca Daños, S.A. de
C.V.31/01/2012 Multa por $ 19,873.27 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
en Moneda Nacional
Seguros Azteca Daños, S.A. de
C.V.24/03/2015 Multa por $ 14,020.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros Azteca Daños, S.A. de
C.V.09/05/2016 Multa por $32,941.04 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Azteca Daños, S.A. de
C.V.15/04/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Azteca Daños, S.A. de
C.V.22/01/2013 Multa por $27,911.56
Art. 140-I
LGISMS
No integrar el Comité de Comunicación y Control conforme
a las disposiciones aplicables
Seguros Azteca Daños, S.A. de
C.V.21/01/2016 Multa por $32,941.04 Art. 492 LISF
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros Azteca Daños, S.A. de
C.V.27/04/2016 Multa por Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Azteca Daños, S.A. de
C.V.05/08/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Seguros Azteca Daños, S.A. de
C.V.
19/05/2016 Multa por $ 89,766.16 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera
Seguros Azteca Daños, S.A. de
C.V.
25/04/2017 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística
Seguros Azteca Daños, S.A. de
C.V.
25/04/2017 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística
Seguros Azteca Daños, S.A. de
C.V.
25/04/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información financiera
Seguros Azteca Daños, S.A. de
C.V.
08/02/2017 Multa por $35,782.26 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Azteca, S.A. de C.V.30/01/2002 Multa por $ 14,703.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Seguros Azteca, S.A. de C.V.22/04/2003 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Azteca, S.A. de C.V.18/11/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros Azteca, S.A. de C.V.10/02/2004 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros Azteca, S.A. de C.V.31/03/2004 Multa por $ 35,488.04 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Seguros Azteca, S.A. de C.V.01/04/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 105 LGISMS
Publicación extemporánea del Balance General
Seguros Azteca, S.A. de C.V.19/07/2004 Multa por $ 15,336.36 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Seguros Azteca, S.A. de C.V.20/10/2004 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros Azteca, S.A. de C.V.02/03/2005 Multa por $ 55,224.00
Arts. 105 y 107
LGISMS
Omitir presentar información financiera
Seguros Azteca, S.A. de C.V.19/04/2005 Multa por $ 220,849.20
Arts. 105 y 107
LGISMS
Omitir presentar información financiera
Seguros Azteca, S.A. de C.V.17/05/2005 Multa por $ 33,508.80 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros Azteca, S.A. de C.V.14/02/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Azteca, S.A. de C.V.30/06/2006 Multa por $ 23,312.93 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros Azteca, S.A. de C.V.10/07/2006 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros Azteca, S.A. de C.V.31/07/2006 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros Azteca, S.A. de C.V.31/01/2007 Multa por $ 27,712.36 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Seguros Azteca, S.A. de C.V.02/10/2007 Multa por $ 65,993.85
Arts. 105 y 107
LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Azteca, S.A. de C.V.01/11/2007 Multa por $ 65,791.57 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros Azteca, S.A. de C.V.09/11/2007 Multa por $ 10,114.00
Art. 35-IX
LGISMS
No contar con estudio de convivencia social, legalidad y
viabilidad económica
Seguros Azteca, S.A. de C.V.13/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Azteca, S.A. de C.V.25/04/2008 Multa por $ 68,998.08 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros Azteca, S.A. de C.V.31/12/2008 Multa por $ 10,518.00
Art. 47-II
LGISMS
Desviación en la constitución de reservas técnicas
Seguros Azteca, S.A. de C.V.02/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Azteca, S.A. de C.V.09/03/2009 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Azteca, S.A. de C.V.16/01/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información financiera
Seguros Azteca, S.A. de C.V.11/03/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Azteca, S.A. de C.V.18/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Azteca, S.A. de C.V.30/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Azteca, S.A. de C.V.17/05/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros Azteca, S.A. de C.V.08/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Azteca, S.A. de C.V.08/03/2011 Multa por $ 95,652.18 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros Azteca, S.A. de C.V.14/03/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Azteca, S.A. de C.V.23/08/2011 Multa por $ 17,646.90 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros Azteca, S.A. de C.V.21/10/2011 Multa por $ 73,339.32 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros Azteca, S.A. de C.V.05/03/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Azteca, S.A. de C.V.13/04/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros Azteca, S.A. de C.V. 01/04/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Azteca, S.A. de C.V.07/08/2012 Amonestación $12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros Azteca, S.A. de C.V. 21/01/2016 Amonestación $44,919.60 Art. 492 LISF Incorrecta presentación de información financiera
Seguros Azteca, S.A. de C.V.22/01/2013 Multa por $38,920.76
Art. 140-I
LGISMS
No integrar el Comité de Comunicación y Control conforme
a las disposiciones aplicables
Seguros Azteca, S.A. de C.V. 26/04/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información actuarial
Seguros Azteca, S.A. de C.V. 07/04/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Azteca, S.A. de C.V. 09/05/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Azteca, S.A. de C.V. 11/04/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Azteca, S.A. de C.V.07/08/2012 Multa por $12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros Azteca, S.A. de C.V.01/02/2017 Amonestación Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros Azteca, S.A. de C.V. 29/07/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Seguros Azteca, S.A. de C.V. 22/01/2013 Multa por 38,920.76$ Art. 140 LGISMS No integrar el Comité de Comunicación y Control conforme
a las disposiciones aplicables
Seguros Azteca, S.A. de C.V. 31/12/2013 Amonestación Art. 104 LGISMS Registro contable extemporáneo
Seguros Azteca, S.A. de C.V. 31/12/2013 Amonestación Art. 102 LGISMS Deficiencias de control contable
Seguros Azteca, S.A. de C.V. 31/12/2012 Multa por $ 195,529.21 Art. 50-I LGISMS Desviación en la constitución de la reserva técnica para
dividendos
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Azteca, S.A. de C.V. 06/04/2017 Multa por $17,589.17 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Azteca, S.A. de C.V.
(antes Cigna Seguros, S.A.)14/02/2002 Multa por $ 17,239.35 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Azteca, S.A. de C.V.
(antes Cigna Seguros, S.A.)31/03/2002 Multa por $ 13,698.75 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Seguros Azteca, S.A. de C.V.
(antes Cigna Seguros, S.A.)01/06/2002 Multa por $ 61,665.45
Art. 36-B
LGISMS
Uso de documentación contractual no registrada
Seguros Azteca, S.A. de C.V.
(antes Cigna Seguros, S.A.)30/06/2002 Multa por $ 4,844.59 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Seguros Azteca, S.A. de C.V.
(antes Cigna Seguros, S.A.)01/07/2002 Multa por $ 128,599.65
Art. 36-A
LGISMS
Desapego a nota técnica
Seguros Azteca, S.A. de C.V.
(antes Cigna Seguros, S.A.)31/08/2002 Multa por $ 3,996.41 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Seguros Azteca, S.A. de C.V.
(antes Cigna Seguros, S.A.)30/09/2002 Multa por $ 7,768.66 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Seguros Azteca, S.A. de C.V.
(antes Cigna Seguros, S.A.)31/12/2002 Multa por $ 33,045.60
Art. 47-III
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Seguros Azteca, S.A. de C.V.
(antes Cigna Seguros, S.A.)31/12/2002 Multa por $ 44,426.10 Art. 102 LGISMS
Registro contable equivocado
Seguros Azteca, S.A. de C.V.
(antes Cigna Seguros, S.A.)14/02/2003 Multa por $ 16,063.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Azteca, S.A. de C.V.
(antes Cigna Seguros, S.A.)20/07/2003 Multa por $ 8,070.00 Art. 110 LGISMS
No proporcionar la información solicitada durante la
práctica de la visita de inspección
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 12/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 14/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 26/11/2002 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 26/11/2002 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 14/02/2003 Multa por $ 67,308.30 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 17/02/2003 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 01/07/2003 Multa por $ 7,369.59 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 31/08/2003 Multa por $ 134,678.66 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 30/09/2003 Multa por $ 31,994.79 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 28/11/2003 Multa por $ 41,292.90 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 16/02/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 19/07/2004 Multa por $ 111,898.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 31/12/2004 Amonestación Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 31/12/2004 Multa por $ 33,883.20 Arts. 105 y 107
LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 31/12/2004 Amonestación Art. 102 LGISMS
Registro contable equivocado
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 14/02/2005 Multa por $ 27,986.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 14/02/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 15/02/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 15/03/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 105 LGISMS
Publicación extemporánea del Balance General
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 12/02/2007 Multa por $ 10,114.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 18/04/2007 Multa por $ 36,460.97 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 15/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 20/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 29/02/2008 Multa por $ 189,744.72 Art. 105 LGISMS
Incorrecta publicación del Balance General
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 04/03/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 04/03/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 16/02/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 25/02/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 17/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 17/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 18/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 18/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 27/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 15/04/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 15/04/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 13/11/2009 Multa por $ 38,250.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 26/04/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 26/04/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 12/11/2010 Multa por $ 41,371.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 11/02/2011 Multa por $ 43,788.24 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 04/03/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 25/03/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 16/08/2011 Multa por $ 69,869.76 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 16/08/2011 Multa por $ 68,075.16 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 16/08/2011 Multa por $ 68,075.16 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 19/08/2011 Multa por $ 84,944.40 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 06/09/2011 Multa por $ 43,788.24 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 07/09/2011 Multa por $ 44,386.44 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 16/11/2011 Multa por $ 85,781.88 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 16/11/2011 Multa por $ 85,781.88 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 16/11/2011 Multa por $ 85,781.88 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 29/02/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 01/03/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 16/04/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 21/05/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 06/06/2012 Multa por $ 46,747.50 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 25/02/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 15/03/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 25/03/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 02/04/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 10/04/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 15/04/2013 Multa por $ 15,089.08 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 22/08/2013 Multa por $ 46,303.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 11/03/2013 Multa por $ 12,852.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 31/12/2010 Multa por $ 308,847.50 Art. 47-IV
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 07/03/2014 Multa por $ 13,458.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 24/03/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 15/04/2014 Multa por $ 13,458.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 31/01/2012 Multa por $ 43,880.32 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 10/07/2014 Multa por $ 62,646.49 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 15/08/2014 Multa por $ 62,649.49 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 10/07/2014 Multa por $ 54,841.35 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 20/04/2012 Multa por $ 15,104.93 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
en Moneda Extranjera
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 26/05/2012 Multa por $ 88,882.58 Art. 110 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 30/11/2012 Multa por $ 222,268.78 Art. 37 LGISMS
Realizar los pagos de las primas de reaseguro de manera
extemporánea a los reaseguradores participantes
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 31/03/2013 Multa por $ 48,764.28 Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 31/03/2013 Multa por $ 20,319.58 Arts. 101 y 102
LGISMS
Antigüedad de saldos
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 29/05/2015 Multa por $ 59,865.40 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 27/07/2015 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 08/03/2016 Amonestación $17,018.32 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 22/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 14/04/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 04/04/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 26/04/2016 Multa por $19,501.68 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información actuarial
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 26/04/2016 Multa por $73,332.16 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 26/04/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 08/03/2016 Multa por $19,501.68 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 09/02/2017 Amonestación Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex 06/04/2017 Amonestación Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex
21/07/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex
26/10/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex
20/02/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex
26/04/2017 Multa por $ 109,083.05 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex
24/04/2017 Multa por $76,622.35 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banamex, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banamex
10/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 31/01/2002 Multa por $ 32,961.30 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 14/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 14/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 14/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 14/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 06/06/2002 Multa por $ 16,438.30 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 31/12/2002 Multa por $ 29,125.65 Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 31/12/2002 Multa por $ 36,291.15 Art. 47 LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 31/12/2002 Multa por $ 27,481.80 Art. 37 LGISMS
Exceder límite máximo de retención legal
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 31/12/2002 Multa por $ 22,297.35 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 31/12/2002 Multa por $ 22,297.35 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 31/12/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 37 LGISMS
No contar con confirmaciones formales de los
reaseguradores dentro del plazo establecido
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 31/12/2002 Multa por $ 8,730.00 Art. 110 LGISMS
No proporcionar la información solicitada durante la
práctica de la visita de inspección
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 31/12/2002 Multa por $ 8,730.00 Art. 110 LGISMS
No proporcionar la información solicitada durante la
práctica de la visita de inspección
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 31/12/2002 Multa por $ 16,986.45 Art. 37 LGISMS
Realizar los pagos de las primas de reaseguro de manera
extemporánea a los reaseguradores participantes
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 31/12/2002 Multa por $ 11,127.60 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 31/12/2002 Multa por $ 59,895.15 Art. 104 LGISMS
Registro contable extemporáneo
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 14/02/2003 Multa por $ 22,567.05 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 14/02/2003 Multa por $ 22,567.05 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 13/02/2004 Multa por $ 58,133.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 16/02/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 17/02/2004 Multa por $ 43,882.80 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 17/02/2004 Multa por $ 21,217.56 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 17/02/2004 Multa por $ 44,380.44 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 02/03/2004 Multa por $ 56,414.28 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 20/04/2004 Multa por $ 19,769.88 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 01/10/2004 Multa por $ 19,769.88 Art. 27 LGISMS
Operar con reaseguradoras no inscritas en el Registro
General de Reaseguradoras Extranjeras
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 21/10/2004 Multa por $ 67,814.76 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 26/11/2004 Multa por $ 58,540.56 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 14/02/2005 Multa por $ 81,853.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 14/02/2005 Multa por $ 30,794.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 14/02/2005 Multa por $ 26,395.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 14/02/2005 Multa por $ 30,794.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 15/02/2005 Multa por $ 56,581.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 15/02/2005 Multa por $ 26,395.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 15/11/2005 Multa por $ 63,601.20 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información de reaseguro
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 15/11/2005 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 16/11/2005 Multa por $ 63,601.20 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información de reaseguro
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 14/02/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 14/02/2006 Multa por $ 38,011.27 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 15/02/2006 Multa por $ 75,438.50 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 15/02/2006 Multa por $ 10,512.72 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 15/02/2006 Multa por $ 27,255.20 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 15/02/2006 Multa por $ 27,255.20 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 15/02/2006 Multa por $ 27,255.20 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 15/02/2006 Multa por $ 27,255.20 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 15/02/2006 Multa por $ 27,255.20 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 23/02/2006 Multa por $ 32,560.23 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 03/04/2006 Multa por $ 61,713.56 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 21/10/2006 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 10/01/2007 Multa por $ 10,114.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 01/02/2007 Multa por $ 17,294.94 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 20/02/2007 Multa por $ 10,114.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 20/02/2007 Multa por $ 10,114.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 28/02/2007 Multa por $ 14,665.30 Art. 37 LGISMS
Realizar los pagos de las primas de reaseguro de manera
extemporánea a los reaseguradores participantes
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 31/03/2007 Amonestación Art. 102 LGISMS
Registro contable equivocado
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 13/04/2007 Multa por $ 34,488.74 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 16/05/2007 Multa por $ 24,324.17 Art. 36-A
LGISMS
Desapego a Nota Técnica
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 31/12/2007 Multa por $ 10,114.00
Arts. 50-I, b),
numeral 3 y c) y
II LGISMS
Desviación en la constitución de reservas técnicas
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 01/01/2008 Multa por $ 322,029.76 Art. 36-A
LGISMS
Desapego a Nota Técnica
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 14/02/2008 Multa por $ 47,699.13 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 14/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 14/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 14/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 15/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 20/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 27/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 27/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 01/03/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta integración de expedientes
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 10/03/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 14/05/2008 Multa por $ 35,813.79 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 20/10/2008 Multa por $ 34,499.04 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 06/03/2009 Multa por $ 12,768.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 09/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 09/03/2009 Multa por $ 36,387.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 11/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 11/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 11/03/2009 Multa por $ 36,770.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 17/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 18/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 18/03/2009 Multa por $ 36,770.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 18/03/2009 Multa por $ 36,770.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 23/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 01/04/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 15/04/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 24/04/2009 Multa por $ 36,387.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 14/08/2009 Multa por $ 88,337.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 16/02/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 25/02/2010 Multa por $ 13,388.18 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 04/03/2010 Multa por $ 13,388.18 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 17/03/2010 Multa por $ 79,697.02 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 24/03/2010 Multa por $ 13,388.18 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 31/03/2010 Multa por $ 66,538.68 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 16/04/2010 Multa por $ 13,388.18 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 03/05/2010 Multa por $ 53,667.64 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 03/05/2010 Multa por $ 47,691.80 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 14/05/2010 Multa por $ 45,163.56 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 17/05/2010 Multa por $ 45,163.56 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 11/11/2010 Multa por $ 15,341.82 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 31/12/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 110 LGISMS
No proporcionar la información solicitada durante la
práctica de la visita de inspección
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 15/02/2011 Multa por $ 13,938.06 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 19/02/2011 Multa por $ 39,959.76 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 21/02/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 22/02/2011 Multa por $ 39,959.76 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 28/02/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 01/03/2011 Multa por $ 73,518.78 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 07/03/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 08/03/2011 Multa por $ 23,389.62 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 08/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 10/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 15/03/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 15/03/2011 Multa por $ 39,959.76 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 22/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 23/03/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 31/03/2011 Multa por $ 15,971.94 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 18/08/2011 Multa por $ 15,971.94 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 22/11/2011 Multa por $ 96,250.38 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 23/01/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 17/02/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 28/02/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 26/03/2012 Multa por $ 57,966.90 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 27/03/2012 Multa por $ 16,642.11 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 28/02/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 11/03/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 14/03/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 20/03/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 21/03/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 05/04/2013 Multa por $ 17,290.92 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 08/04/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 08/04/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 11/04/2013 Multa por $ 17,290.92 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 14/03/2014 Multa por $ 42,353.04 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 31/12/2012 Multa por $ 14,522.89 Art. 47-III
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 31/12/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 50-II
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de siniestros
ocurridos y no reportados
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 31/12/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 31/12/2012 Multa por $ 12,466.00 Artículos 36-A y
36-D LGISMS
No contar con nota técnica
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 26/03/2014 Multa por $ 13,458.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 28/03/2014 Multa por $ 45,084.30 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 04/04/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 09/04/2014 Multa por $ 45,084.30 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 09/04/2014 Multa por $ 45,084.30 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 04/04/2014 Multa por $ 60,089.97 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte 04/04/2014 Multa por $ 59,753.52 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte
(antes Generali México,
Compañía de Seguros, S.A.)
13/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte
(antes Generali México,
Compañía de Seguros, S.A.)
10/10/2002 Multa por $ 18,250.95 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte
(antes Generali México,
Compañía de Seguros, S.A.)
30/01/2003 Multa por $ 17,634.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte
(antes Generali México,
Compañía de Seguros, S.A.)
12/02/2003 Multa por $ 18,769.50 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte
(antes Generali México,
Compañía de Seguros, S.A.)
12/02/2003 Multa por $ 18,769.50 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte
(antes Generali México,
Compañía de Seguros, S.A.)
04/03/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 105 LGISMS
Publicación extemporánea del Balance General
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte
(antes Generali México,
Compañía de Seguros, S.A.)
30/09/2003 Multa por $ 17,643.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte
(antes Generali México,
Compañía de Seguros, S.A.)
16/02/2004 Multa por $ 58,133.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Banorte Generali, S.A. de
C.V., Grupo Financiero Banorte
(antes Generali México,
Compañía de Seguros, S.A.)
02/03/2004 Multa por $ 27,913.08 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banorte15/04/2015 Multa por $ 18,716.70 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros Banorte, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banorte22/04/2015 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros Banorte, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banorte22/04/2015 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros Banorte, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banorte22/04/2015 Multa por $ 14,020.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros Banorte, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banorte24/03/2015 Multa por $39,957.00 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información estadística
Seguros Banorte, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banorte23/03/2016 Amonestación $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banorte15/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información estadística
Seguros Banorte, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banorte15/04/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banorte15/04/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banorte12/01/2015 Multa por $159,968.20
Art. 140-I
LGISMS
No integrar el Comité de Comunicación y Control conforme
a las disposiciones aplicables
Seguros Banorte, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banorte06/06/2016 Multa por $17,018.32 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banorte11/04/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banorte26/04/2016 Multa por $71,214.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Banorte, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banorte26/04/2016 Multa por $71,214.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banorte11/04/2016 Multa por $53,392.24 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banorte28/03/2016 Multa por $71,214.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banorte28/03/2016 Multa por $71,214.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banorte03/10/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Seguros Banorte, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banorte
26/10/2016 Multa por $ 14,608.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Seguros Banorte, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banorte
01/02/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Seguros Banorte, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banorte
12/04/2017 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística
Seguros Banorte, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banorte
06/03/2017 Multa por $ 15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banorte
25/04/2017 Multa por $ 15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Seguros Banorte, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banorte
24/04/2017 Multa por $17,589.17 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Banorte, S.A. de C.V.,
Grupo Financiero Banorte
21/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
13/02/2002 Multa por $ 29,336.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
13/02/2002 Multa por $ 29,336.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
13/02/2002 Multa por $ 29,336.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
13/02/2002 Multa por $ 29,336.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer16/04/2002 Multa por $ 8,430.00
Art. 6°
Transitorio del
Decreto de
reformas a la
LGISMS del
16.01.02
Presentación extemporánea de adecuación de Estatutos
Sociales a la SHCP
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
01/07/2002 Multa por $ 16,312.05 Art. 37 LGISMS
Realizar los pagos de las primas de reaseguro de manera
extemporánea a los reaseguradores participantes
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
13/08/2002 Multa por $ 39,199.50 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
31/12/2002 Amonestación Art. 104 LGISMS
Registro contable extemporáneo
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
11/02/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
11/02/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
13/02/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
04/03/2003 Multa por $ 150,112.35 Arts. 105 y 107
LGISMS
Publicación extemporánea del Balance General
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
08/10/2003 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
31/01/2004 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
02/03/2004 Multa por $ 157,254.24 Arts. 105 y 107
LGISMS
Publicación incorrecta del Balance General
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
30/04/2004 Multa por $ 33,884.76 Arts. 105 y 107
LGISMS
Publicación incorrecta del Balance General
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
29/11/2004 Multa por $ 34,563.36 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
14/02/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
14/02/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
14/02/2005 Multa por $ 34,398.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
01/04/2005 Multa por $ 56,019.60 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
17/05/2005 Multa por $ 64,396.80 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
13/07/2005 Multa por $ 257,587.20 Arts. 105 y 107
LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
21/10/2005 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
10/11/2005 Multa por $ 39,218.40 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
31/01/2006 Multa por $ 34,945.06 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
14/02/2006 Multa por $ 11,340.11 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
10/07/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
09/10/2006 Multa por $ 56,895.23 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
31/12/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
31/10/2007 Multa por $ 16,688.10 Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
14/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
14/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
19/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
19/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
19/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
25/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
21/05/2008 Multa por $ 14,409.66 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
31/12/2008 Multa por $ 22,087.80 Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
20/02/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
02/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
03/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
10/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
13/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
18/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
20/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
30/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
31/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
06/05/2009 Multa por $ 311,209.20 Art. 105 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
23/11/2009 Multa por $ 66,582.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
10/02/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
18/02/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
26/02/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
02/03/2010 Multa por $ 33,039.50 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
19/04/2010 Multa por $ 41,945.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
11/06/2010 Multa por $ 13,388.18 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
14/02/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
14/02/2011 Multa por $ 44,506.08 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
21/02/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
28/02/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
07/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
10/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
14/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
28/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
30/03/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
14/02/2012 Multa por $ 47,869.44 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
14/03/2012 Multa por $ 47,869.44 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
09/04/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
09/04/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
12/04/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
17/04/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 37 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
14/02/2013 Multa por $ 49,347.12 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
21/02/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
15/04/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
28/02/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
23/06/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
23/06/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
16/04/2015 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
11/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
30/05/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información actuarial
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
04/03/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
31/12/2013 Multa por $488,484.68Art. 140-I
LGISMS
Incumplimiento a las disposiciones de carácter general en
las funciones que realizan los sistemas automatizados
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
22/08/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
16/04/2015 Amonestación Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
05/02/2016 Multa por $ 23,957.12 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
21/07/2015 Amonestación Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
31/12/2010 Multa por $ 35,553.24 Arts. 100 y 102
LGISMS
Deficiencias de control contable
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
06/04/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
29/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros BBVA Bancomer, S.A. de
C.V., Grupo Financiero BBVA
Bancomer
04/05/2017 Multa por $58,127.30 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros Centauro, Salud
Especializada, S.A. de C.V.29/04/2004 Multa por $ 10,359.96 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Centauro, Salud
Especializada, S.A. de C.V.30/04/2004 Multa por $ 17,723.63 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Centauro, Salud
Especializada, S.A. de C.V.31/05/2004 Multa por $ 9,770.93 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Seguros Centauro, Salud
Especializada, S.A. de C.V.30/06/2004 Multa por $ 21,044.33 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Seguros Centauro, Salud
Especializada, S.A. de C.V.31/07/2004 Multa por $ 20,390.47 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Seguros Centauro, Salud
Especializada, S.A. de C.V.20/09/2004 Multa por $ 10,359.96 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Centauro, Salud
Especializada, S.A. de C.V.29/11/2004 Multa por $ 46,959.12 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros Centauro, Salud
Especializada, S.A. de C.V.01/02/2005 Multa por $ 35,708.40 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información de reaseguro
Seguros Centauro, Salud
Especializada, S.A. de C.V.15/02/2005 Multa por $ 48,578.40 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información estadística
Seguros Centauro, Salud
Especializada, S.A. de C.V.25/02/2005 Multa por $ 10,717.21 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Centauro, Salud
Especializada, S.A. de C.V.02/03/2005 Multa por $ 48,016.80
Arts. 105 y 107
LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros Centauro, Salud
Especializada, S.A. de C.V.02/03/2005 Multa por $ 121,492.80 Art. 105 LGISMS
Publicación extemporánea del Balance General
Seguros Centauro, Salud
Especializada, S.A. de C.V.01/04/2005 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros Centauro, Salud
Especializada, S.A. de C.V.15/04/2005 Multa por $ 11,232.00
Arts. 107 y 140
LGISMS
Presentación extemporánea de información de
operaciones relevantes
Seguros Centauro, Salud
Especializada, S.A. de C.V.02/08/2005 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros Centauro, Salud
Especializada, S.A. de C.V.21/09/2005 Multa por $ 14,086.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Centauro, Salud
Especializada, S.A. de C.V.14/03/2006 Multa por $ 14,649.67 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Centauro, Salud
Especializada, S.A. de C.V.14/03/2006 Multa por $ 14,649.67 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Centauro, Salud
Especializada, S.A. de C.V. 02/03/2007 Multa por $ 60,058.68 Arts. 46-II y 50-I
LGISMS
Desviación en la constitución de las reservas técnicas
especiales para operar los seguros de pensiones
Seguros Centauro, Salud
Especializada, S.A. de C.V.23/01/2009 Multa por $ 18,577.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Seguros Centauro, Salud
Especializada, S.A. de C.V.02/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Centauro, Salud
Especializada, S.A. de C.V.09/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Centauro, Salud
Especializada, S.A. de C.V.04/03/2010 Multa por $ 32,349.98 Art. 105 LGISMS
Incorrecta publicación de Estados Financieros
Seguros Centauro, Salud
Especializada, S.A. de C.V.31/12/2010 Multa por $ 102,048.96
Art. 47-III, a)
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Seguros Centauro, Salud
Especializada, S.A. de C.V.01/04/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Centauro, Salud
Especializada, S.A. de C.V.31/12/2011 Multa por $ 59,161.98 Art. 104 LGISMS
Registro contable extemporáneo
Seguros Centauro, Salud
Especializada, S.A. de C.V.31/12/2011 Multa por $ 89,012.16 Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
Seguros Centauro, Salud
Especializada, S.A. de C.V.31/12/2011 Multa por $ 17,946.00 Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Seguros Centauro, Salud
Especializada, S.A. de C.V.26/04/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros Centauro, Salud
Especializada, S.A. de C.V. 31/03/2013 Multa por $ 12,952.00
Arts. 46-II y 50-I-
c) y 36-A, f)
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva para
obligaciones pendientes de cumplir
Seguros Centauro, Salud
Especializada, S.A. de C.V.08/04/2016 Multa por $25,344.88 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información actuarial
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Centauro, Salud
Especializada, S.A. de C.V.31/12/2014 Multa por $60,830.16 Art. 104 LGISMS
Deudor por prima
Seguros Centauro, Salud
Especializada, S.A. de C.V.31/12/2014 Amonestación Art. 104 LGISMS
Incorrecto costo de siniestralidad
Seguros Centauro, Salud
Especializada, S.A. de C.V.31/12/2014 Amonestación Art. 36-I LGISMS
Apartarse de los principios que establece el artículo 36,
fracción I de la LGISMS
Seguros Centauro, Salud
Especializada, S.A. de C.V.21/07/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Seguros Centauro, Salud
Especializada, S.A. de C.V.27/04/2016 Multa por $26,659.60
Arts. 304, 308 y
389 LISF
Incorrecta presentación de información de pensiones
Seguros Centauro, Salud
Especializada, S.A. de C.V.22/07/2014 Multa por $ 13,458.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros Centauro, Salud
Especializada, S.A. de C.V.
08/02/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Seguros Centauro, Salud
Especializada, S.A. de C.V.
03/04/2017 Multa por $33,442.07 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros de Crédito a la Vivienda
SHF, S.A. de C.V.31/03/2009 Multa por $ 119.33 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Seguros de Crédito a la Vivienda
SHF, S.A. de C.V.11/02/2013 Multa por $ 41,575.92 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros de Crédito a la Vivienda
SHF, S.A. de C.V.03/02/2016 Amonestación $99,042.24 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros de Crédito a la Vivienda
SHF, S.A. de C.V.09/02/2017 Multa por $ 103,496.79 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros de Crédito Inbursa, S.A.15/03/2016 Amonestación $88,086.24 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información estadística
Seguros de Crédito Inbursa, S.A.03/03/2015 Amonestación $83,909.70 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros de Vida Sura México, S.A.
de C.V. 28/01/2016 Amonestación $31,626.32 Art. 492 LISF
No enviar a la SHCP por conducto de CNSF información
relativa a su Comité de Comunicación y Control
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros de Vida Sura México, S.A.
de C.V.22/09/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información actuarial
Seguros de Vida Sura México, S.A.
de C.V.24/03/2016 Multa por $42,217.12 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros de Vida Sura México, S.A.
de C.V.01/08/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Seguros de Vida Sura México, S.A.
de C.V.03/04/2014 Multa por $ 13,458.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros de Vida Sura México, S.A.
de C.V.02/08/2016 Multa por $ 21,400.72 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información de pensiones
Seguros de Vida Sura México, S.A.
de C.V.15/03/2016 Multa por $ 22,131.12 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros de Vida Sura México, S.A.
de C.V.
30/01/2016 Multa por $25,344.88
Arts. 118-III,
216-I, 217-I,
218, 219, 223,
224, 225 Y 389
LISF
Omitir presentar información actuarial
Seguros de Vida Sura México, S.A. de C.V.19/05/2016 Multa por 88,743.60$ Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera
Seguros de Vida Sura México, S.A. de C.V.01/11/2016 Multa por $ 14,608.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Seguros de Vida Sura México, S.A. de C.V.05/02/2016 Multa por $ 22,131.12 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística
Seguros de Vida Sura México, S.A. de C.V.09/02/2016 Multa por $ 22,131.12 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística
Seguros de Vida Sura México, S.A.
de C.V.
04/05/2015 Multa por $50,542.10 Art. 107 LGISMS Presentación extemporánea de información financiera
Seguros de Vida Sura México, S.A.
de C.V.
06/04/2017 Multa por $17,589.17 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros El Potosí, S.A.13/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros El Potosí, S.A.13/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros El Potosí, S.A.14/02/2003 Multa por $ 57,879.90 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Seguros El Potosí, S.A.14/02/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Seguros El Potosí, S.A.14/02/2003 Multa por $ 18,987.75 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Seguros El Potosí, S.A.01/04/2003 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros El Potosí, S.A.23/01/2004 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros El Potosí, S.A.13/02/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros El Potosí, S.A.01/07/2004 Multa por $ 36,463.44 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros El Potosí, S.A.
27/09/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 37 LGISMS
Realizar los pagos de las primas de reaseguro de manera
extemporánea a los reaseguradores participantes
Seguros El Potosí, S.A.31/12/2004 Multa por $ 9,319.44
Art. 47-I, II y III
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Seguros El Potosí, S.A.15/02/2005 Multa por $ 14,976.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Seguros El Potosí, S.A.31/01/2006 Multa por $ 59,328.73 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información actuarial
Seguros El Potosí, S.A.13/02/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros El Potosí, S.A.01/04/2006 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
No contar con confirmaciones formales de los
reaseguradores dentro del plazo establecido
Seguros El Potosí, S.A.26/01/2007 Multa por $ Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros El Potosí, S.A.30/09/2007 Multa por $ 15,171.00 Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Seguros El Potosí, S.A.20/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros El Potosí, S.A.20/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros El Potosí, S.A.25/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros El Potosí, S.A.03/11/2008 Multa por $ 54,378.06 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros El Potosí, S.A.15/11/2008 Multa por $ 55,955.76 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros El Potosí, S.A.15/11/2008 Multa por $ 55,955.76 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros El Potosí, S.A.15/11/2008 Multa por $ 55,955.72 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros El Potosí, S.A.21/01/2009 Multa por $ 23,892.80 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información financiera
Seguros El Potosí, S.A.12/02/2009 Multa por $ 23,892.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros El Potosí, S.A.25/02/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros El Potosí, S.A.17/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros El Potosí, S.A.17/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros El Potosí, S.A.23/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros El Potosí, S.A.27/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros El Potosí, S.A.30/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros El Potosí, S.A.16/04/2009 Multa por $ 12,768.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros el Potosí, S.A.21/04/2009 Multa por $ 67,130.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros El Potosí, S.A.21/08/2009 Multa por $ 78,090.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros El Potosí, S.A.03/11/2009 Multa por $ 57,046.80 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros El Potosí, S.A.06/11/2009 Multa por $ 73,212.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros El Potosí, S.A.09/03/2010 Multa por $ Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Seguros El Potosí, S.A.09/03/2010 Multa por $ 13,618.02 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Seguros El Potosí, S.A.22/03/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros El Potosí, S.A.31/03/2010 Multa por $ 13,388.18 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros El Potosí, S.A.19/04/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros El Potosí, S.A.19/04/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros El Potosí, S.A.03/05/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Seguros El Potosí, S.A.11/02/2011 Multa por $ 27,517.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros El Potosí, S.A.11/02/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros El Potosí, S.A.28/02/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros El Potosí, S.A.03/03/2011 Multa por $ 73,817.88 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros El Potosí, S.A.23/03/2011 Multa por $ 71,604.54 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Seguros El Potosí, S.A.25/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros El Potosí, S.A.28/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros El Potosí, S.A.14/04/2011 Multa por $ 13,938.06 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros El Potosí, S.A.14/11/2011 Multa por $ 30,627.84 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros El Potosí, S.A.14/11/2011 Multa por $ 30,627.84 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros El Potosí, S.A.27/02/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros El Potosí, S.A.28/02/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros El Potosí, S.A.03/03/2012 Multa por $ 77,164.54 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros El Potosí, S.A.23/03/2012 Multa por $ 32,224.61 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros El Potosí, S.A.23/03/2012 Multa por $ 28,734.13 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros El Potosí, S.A.17/04/2012 Multa por $ 16,642.11 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros El Potosí, S.A.26/04/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros El Potosí, S.A.21/03/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros El Potosí, S.A.21/03/2013 Multa por $ 27,523.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros El Potosí, S.A.01/04/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros El Potosí, S.A.01/04/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros El Potosí, S.A.15/04/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros El Potosí, S.A.28/04/2014 Multa por $ 28,329.09 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información actuarial
Seguros El Potosí, S.A.08/04/2014 Multa por $ 15,678.57 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros El Potosí, S.A.16/02/2015 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros El Potosí, S.A.23/02/2015 Multa por $ 29,862.60 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros El Potosí, S.A.27/02/2015 Multa por $ 14,020.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros El Potosí, S.A.06/03/2015 Multa por $ 29,862.60 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros El Potosí, S.A.23/03/2015 Multa por $ 34,839.70 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros El Potosí, S.A.30/03/2015 Multa por $ 34,839.70 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros El Potosí, S.A.31/03/2016 Amonestación $66,393.36 Art. 311 LISF
Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros El Potosí, S.A. 23/02/2016 Amonestación $34,182.72 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros El Potosí, S.A. 22/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros El Potosí, S.A. 01/04/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros El Potosí, S.A. 15/04/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros El Potosí, S.A. 15/04/2016 Multa por $39,952.88 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros El Potosí, S.A. 01/01/2016 Multa por $34,182.72 Art. 389 LISF Omitir presentar información actuarial
Seguros El Potosí, S.A. 03/06/2016 Multa por $34,182.72 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información actuarial
Seguros El Potosí, S.A.27/02/2015 Multa por $41,499.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros El Potosí, S.A. 25/04/2016 Multa por $45,650.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros El Potosí, S.A. 25/04/2016 Multa por $45,650.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros El Potosí, S.A. 24/03/2016 Multa por $19,501.68 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros El Potosí, S.A.15/03/2016 Multa por $ 91,811.28 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros El Potosí, S.A. 14/11/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Seguros El Potosí, S.A. 08/06/2017 Multa por $20,155.83 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros El Potosí, S.A. 22/03/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros El Potosí, S.A. 24/09/2015 Multa por $14,020.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información actuarial
Seguros Inbursa, S.A.24/04/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A.25/04/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A.28/04/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A.05/06/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa 31/01/2002 Multa por $ 8,070.00 Art. 37 LGISMS
Realizar los pagos de las primas de reaseguro de manera
extemporánea a los reaseguradores participantes
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa12/02/2002 Multa por $ 27,987.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa14/02/2002 Multa por $ 37,667.10 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa14/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa19/07/2002 Multa por $ 31,022.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa31/07/2002 Multa por $ 42,150.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa28/10/2002 Multa por $ 36,206.85 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa30/01/2003 Multa por $ 43,737.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa13/02/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa14/02/2003 Multa por $ 33,435.90 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa17/02/2003 Multa por $ 9,734.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa04/03/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 105 LGISMS
Publicación extemporánea del Balance General
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa21/04/2003 Multa por $ 33,435.90 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa21/07/2003 Multa por $ 33,435.90 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa20/10/2003 Multa por $ 30,424.05 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa20/01/2004 Multa por $ 32,753.76 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa02/02/2004 Multa por $ 9,817.08 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa09/02/2004 Multa por $ 31,532.28 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa13/02/2004 Multa por $ 36,780.12 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa02/03/2004 Amonestación Art. 105 LGISMS
Publicación extemporánea del Balance General
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa02/03/2004 Multa por $ 9,040.00 Art. 105 LGISMS
Publicación extemporánea del Balance General
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa30/07/2004 Multa por $ 32,753.76 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa31/12/2004 Amonestación Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa14/02/2005 Multa por $ 32,947.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa14/02/2005 Multa por $ 43,495.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa14/02/2005 Multa por $ 92,947.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa14/02/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa14/02/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa15/11/2005 Multa por $ 41,369.50 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa01/01/2006 Multa por $ 57,228.60 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información actuarial
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa10/07/2006 Multa por $ 19,614.01 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa20/07/2006 Multa por $ 37,086.54 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa14/02/2007 Multa por $ 10,114.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa14/02/2007 Multa por $ 11,782.81 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa15/02/2007 Multa por $ 73,579.35 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información actuarial
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa28/02/2007 Multa por $ 11,782.81 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa09/03/2007 Multa por $ 16,334.11 Art. 105 LGISMS
Publicación extemporánea del Balance General
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa29/06/2007 Multa por $ 10,114.00 Art. 110 LGISMS
No proporcionar la información solicitada durante la
práctica de la visita de inspección
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa30/09/2007 Amonestación Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa21/10/2007 Multa por $ 36,356.49 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa20/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa25/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa29/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa28/04/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa02/06/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa02/06/2008 Multa por $ 14,777.79 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa30/09/2008 Multa por $ 39,442.50 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa30/01/2009 Multa por $ 40,935.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa02/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa04/06/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa04/06/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa31/12/2009 Multa por $ 147,883.08 Art. 140 LGISMS
Integración indebida del expediente de identificación del
cliente
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa17/02/2010 Multa por $ 43,324.84 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa26/02/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa10/03/2010 Multa por $ 43,324.84 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa17/03/2010 Multa por $ 82,340.18 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa18/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa22/03/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa22/03/2010 Multa por $ 43,324.84 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa31/03/2010 Multa por $ 43,324.84 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa26/04/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa24/05/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa16/11/2010 Multa por $ 42,577.86 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa11/02/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa21/02/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa25/02/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa04/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa14/03/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa15/03/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa17/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa18/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa22/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa08/04/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa25/04/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa21/07/2011 Multa por $ 16,689.78 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa11/11/2011 Multa por $ 45,582.84 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa31/12/2011 Multa por $ 85,841.70 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa20/02/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa28/02/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa05/03/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa16/03/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa20/03/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa27/03/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa28/03/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa13/11/2012 Multa por $ 47,183.81 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa31/12/2012 Multa por $ 89,942.19 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa15/02/2013 Multa por $ 49,994.72 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa14/03/2013 Multa por $ 49,994.72 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa21/03/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa21/03/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa21/03/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa01/04/2013 Multa por $ 57,053.56 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa01/04/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa24/04/2013 Amonestación Art. 37 LGISMS
Incumplimiento a la Sexta de las Reglas para fijar los límites
máximos de retención
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa21/05/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa07/03/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa13/08/2014 Multa por $ 51,207.69 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa26/02/2011 Multa por $ 11,964.00
ArtS. 36 A y 36 C
LGISMS
No contar con notas técnicas con los elementos
establecidos en la normatividad
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa07/04/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa07/04/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa31/12/2011 Multa por $ 13,818.42 Art. 50 LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva para
obligaciones pendientes de cumplir
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa31/12/2011 Multa por $ 12,263.10
Arts. 46 y 47
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa23/04/2011 Multa por $ 123,229.20
Art. 36-A
LGISMS
Desapego a Nota Técnica
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa13/08/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa16/02/2015 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa27/02/2015 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa09/03/2015 Multa por $ 53,346.10 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa17/03/2015 Multa por $ 53,346.10 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa14/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa31/03/2016 Amonestación $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa26/04/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información actuarial
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa25/04/2016 Multa por $75,304.24 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa22/04/2016 Multa por $75,304.24 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa01/08/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa22/03/2016 Multa por $56,532.96 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa07/03/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa28/03/2016 Multa por $75,304.24 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa08/02/2017 Multa por $60,165.53
Art. 118-III, 216-
VI, 217-VI,
218,223,224,22
6 Y 389 LISF
Incorrecta presentación de información actuarial
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa
26/10/2016 Multa por $ 14,608.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa
25/04/2017 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa
01/05/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa
06/04/2017 Multa por $60,165.53 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa
10/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa
01/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Inbursa, S.A., Grupo
Financiero Inbursa
23/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Monterrey New York
Life, S.A. de C.V.14/02/2002 Multa por $ 29,631.45 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Monterrey New York
Life, S.A. de C.V.14/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Monterrey New York
Life, S.A. de C.V.14/02/2002 Multa por $ 29,631.45 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Monterrey New York
Life, S.A. de C.V.15/02/2002 Multa por $ 37,935.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Seguros Monterrey New York
Life, S.A. de C.V.09/03/2002 Multa por $ 37,935.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Seguros Monterrey New York
Life, S.A. de C.V.01/04/2002 Multa por $ 10,087.50 Art. 110 LGISMS
No proporcionar la información solicitada durante la
práctica de la visita de inspección
Seguros Monterrey New York
Life, S.A. de C.V.30/04/2002 Multa por $ 753,563.50 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Seguros Monterrey New York
Life, S.A. de C.V.31/05/2002 Multa por $ 1,391,102.35 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Seguros Monterrey New York
Life, S.A. de C.V.30/06/2002 Multa por $ 1,790,280.55 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Seguros Monterrey New York
Life, S.A. de C.V.31/07/2002 Multa por $ 1,988,640.66 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Seguros Monterrey New York
Life, S.A. de C.V.31/08/2002 Multa por $ 119,002.01 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Seguros Monterrey New York
Life, S.A. de C.V.17/10/2002 Multa por $ 24,952.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Monterrey New York
Life, S.A. de C.V.31/10/2002 Multa por $ 776,521.15 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Seguros Monterrey New York
Life, S.A. de C.V.30/11/2002 Multa por $ 914,490.50 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Seguros Monterrey New York
Life, S.A. de C.V.27/01/2003 Multa por $ 26,451.90 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Monterrey New York
Life, S.A. de C.V.14/02/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Monterrey New York
Life, S.A. de C.V.14/02/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Monterrey New York
Life, S.A. de C.V.15/01/2004 Multa por $ 27,415.44 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Monterrey New York
Life, S.A. de C.V.16/02/2004 Multa por $ 27,415.44 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Monterrey New York
Life, S.A. de C.V.16/02/2004 Multa por $ 31,948.68 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Monterrey New York
Life, S.A. de C.V.16/02/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Monterrey New York
Life, S.A. de C.V.22/06/2004 Multa por $ 62,295.48 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información actuarial
Seguros Monterrey New York
Life, S.A. de C.V.21/10/2004 Multa por $ 72,700.68 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información actuarial
Seguros Monterrey New York
Life, S.A. de C.V.14/02/2005 Multa por $ 27,705.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Monterrey New York
Life, S.A. de C.V.14/02/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Monterrey New York
Life, S.A. de C.V.15/08/2005 Multa por $ 74,412.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros Monterrey New York
Life, S.A. de C.V.31/12/2005 Multa por $ 177,559.20
Art. 36-A
LGISMS
Desapego a nota técnica
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Monterrey New York
Life, S.A. de C.V.31/12/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 47-I LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Seguros Monterrey New York
Life, S.A. de C.V.30/09/2007 Amonestación Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Seguros Monterrey New York
Life, S.A. de C.V.09/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Monterrey New York
Life, S.A. de C.V.31/12/2009 Multa por $ 15,829.59 Art. 140 LGISMS
Integración indebida del expediente de identificación del
cliente
Seguros Monterrey New York
Life, S.A. de C.V.30/03/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Monterrey New York
Life, S.A. de C.V.21/07/2011 Multa por $ 97,267.32 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros Monterrey New York
Life, S.A. de C.V.
16/12/2011 AmonestaciónArts. 29-VII Bis 4
y 107 LGISMS
Presentación extemporánea del aviso de designación de
nombramientos de consejeros, contralor normativo,
comisario y director general y de funcionarios que ocupen
dos jerarquías inferiores a este último
Seguros Monterrey New York
Life, S.A. de C.V.01/03/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Monterrey New York
Life, S.A. de C.V. 18/08/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 37 LGISMS
Celebración extemporánea de la sesión del Consejo de
Administración en la que se aprobaron los límites máximos
de retención
Seguros Monterrey New York
Life, S.A. de C.V.24/07/2014 Multa por $ 13,458.00 Art. 37 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros Monterrey New York
Life, S.A. de C.V.18/03/2016 Multa por $54,560.88 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Monterrey New York
Life, S.A. de C.V.01/08/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Seguros Monterrey New York
Life, S.A. de C.V.23/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Monterrey New York
Life, S.A. de C.V.30/09/2013 Multa por $15,395.51 Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
Seguros Monterrey New York
Life, S.A. de C.V.
03/02/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva23/10/2007 Multa por $ 20,935.98 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva09/03/2009 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva14/04/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva07/05/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva15/10/2009 Multa por $ 199,307.60 Art. 140 LGISMS
Presentación extemporánea de información de
operaciones relevantes
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva31/12/2009 Multa por $ 30,783.12 Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva31/12/2009 Multa por $ 17,354.70 Art. 104 LGISMS
Registro contable extemporáneo
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva08/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva13/03/2010 Multa por $ 60,735.22
Arts. 37 y 107
LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva23/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva29/03/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva05/04/2010 Multa por $ 71,020.56 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva07/04/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva16/04/2010 Multa por $ 13,388.18 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva12/05/2010 Multa por $ 78,145.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva24/05/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva24/05/2010 Multa por $ 26,374.14 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva24/05/2010 Multa por $ 26,374.14 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva08/07/2010 Multa por $ 71,020.56 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva15/02/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva15/02/2011 Multa por $ 14,117.52 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva19/02/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva12/05/2011 Multa por $ 26,739.54 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva23/08/2011 Multa por $ 64,186.86 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva14/02/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva01/03/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva02/05/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva04/05/2012 Multa por $ 32,598.59 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva01/04/2013 Multa por $ 27,587.76 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva03/04/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva02/03/2015 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva03/03/2015 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva, (antes La
Peninsular Seguros, S.A.,
Multivalores Grupo Financiero,
antes La Peninsular Seguros, S.A.)
13/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva, (antes La
Peninsular Seguros, S.A.,
Multivalores Grupo Financiero,
antes La Peninsular Seguros, S.A.)
13/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva, (antes La
Peninsular Seguros, S.A.,
Multivalores Grupo Financiero,
antes La Peninsular Seguros, S.A.)
30/11/2002 Multa por $ 150,840.01 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva, (antes La
Peninsular Seguros, S.A.,
Multivalores Grupo Financiero,
antes La Peninsular Seguros, S.A.)
31/12/2002 Multa por $ 83,609.46 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva, (antes La
Peninsular Seguros, S.A.,
Multivalores Grupo Financiero,
antes La Peninsular Seguros, S.A.)
13/02/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva, (antes La
Peninsular Seguros, S.A.,
Multivalores Grupo Financiero,
antes La Peninsular Seguros, S.A.)
14/02/2003 Multa por $ 18,987.75 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva, (antes La
Peninsular Seguros, S.A.,
Multivalores Grupo Financiero,
antes La Peninsular Seguros, S.A.)
17/02/2003 Multa por $ 18,186.48 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva, (antes La
Peninsular Seguros, S.A.,
Multivalores Grupo Financiero,
antes La Peninsular Seguros, S.A.)
22/04/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva, (antes La
Peninsular Seguros, S.A.,
Multivalores Grupo Financiero,
antes La Peninsular Seguros, S.A.)
19/06/2003 Multa por $ 17,547.30 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva, (antes La
Peninsular Seguros, S.A.,
Multivalores Grupo Financiero,
antes La Peninsular Seguros, S.A.)
20/08/2003 Multa por $ 17,547.30 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva, (antes La
Peninsular Seguros, S.A.,
Multivalores Grupo Financiero,
antes La Peninsular Seguros, S.A.)
22/09/2003 Multa por $ 20,471.85 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva, (antes La
Peninsular Seguros, S.A.,
Multivalores Grupo Financiero,
antes La Peninsular Seguros, S.A.)
30/09/2003 Multa por $ 17,547.30 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva, (antes La
Peninsular Seguros, S.A.,
Multivalores Grupo Financiero,
antes La Peninsular Seguros, S.A.)
20/10/2003 Multa por $ 23,396.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva, (antes La
Peninsular Seguros, S.A.,
Multivalores Grupo Financiero,
antes La Peninsular Seguros, S.A.)
21/11/2003 Multa por $ 23,396.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva, (antes La
Peninsular Seguros, S.A.,
Multivalores Grupo Financiero,
antes La Peninsular Seguros, S.A.)
22/12/2003 Multa por $ 23,396.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva, (antes La
Peninsular Seguros, S.A.,
Multivalores Grupo Financiero,
antes La Peninsular Seguros, S.A.)
30/01/2004 Multa por $ 24,248.64 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva, (antes La
Peninsular Seguros, S.A.,
Multivalores Grupo Financiero,
antes La Peninsular Seguros, S.A.)
12/02/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva, (antes La
Peninsular Seguros, S.A.,
Multivalores Grupo Financiero,
antes La Peninsular Seguros, S.A.)
16/02/2004 Multa por $ 21,217.56 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva, (antes La
Peninsular Seguros, S.A.,
Multivalores Grupo Financiero,
antes La Peninsular Seguros, S.A.)
20/02/2004 Multa por $ 24,248.64 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva, (antes La
Peninsular Seguros, S.A.,
Multivalores Grupo Financiero,
antes La Peninsular Seguros, S.A.)
31/12/2004 Multa por $ 19,317.48 Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva, (antes La
Peninsular Seguros, S.A.,
Multivalores Grupo Financiero,
antes La Peninsular Seguros, S.A.)
31/12/2004 Multa por $ 34,065.72 Art. 47-I y II
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva, (antes La
Peninsular Seguros, S.A.,
Multivalores Grupo Financiero,
antes La Peninsular Seguros, S.A.)
31/12/2004 Multa por $ 10,812.36 Art. 47-III
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva, (antes La
Peninsular Seguros, S.A.,
Multivalores Grupo Financiero,
antes La Peninsular Seguros, S.A.)
31/12/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 47-II y III
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva, (antes La
Peninsular Seguros, S.A.,
Multivalores Grupo Financiero,
antes La Peninsular Seguros, S.A.)
31/12/2004 Multa por $ 10,133.76 Art. 50-II
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva para
obligaciones pendientes de cumplir
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva, (antes La
Peninsular Seguros, S.A.,
Multivalores Grupo Financiero,
antes La Peninsular Seguros, S.A.)
31/12/2004 Multa por $ 19,679.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva, (antes La
Peninsular Seguros, S.A.,
Multivalores Grupo Financiero,
antes La Peninsular Seguros, S.A.)
14/02/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva, (antes La
Peninsular Seguros, S.A.,
Multivalores Grupo Financiero,
antes La Peninsular Seguros, S.A.)
14/02/2005 Multa por $ 20,872.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva, (antes La
Peninsular Seguros, S.A.,
Multivalores Grupo Financiero,
antes La Peninsular Seguros, S.A.)
14/02/2005 Multa por $ 17,924.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva, (antes La
Peninsular Seguros, S.A.,
Multivalores Grupo Financiero,
antes La Peninsular Seguros, S.A.)
15/02/2005 Multa por $ 31,122.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva, (antes La
Peninsular Seguros, S.A.,
Multivalores Grupo Financiero,
antes La Peninsular Seguros, S.A.)
23/02/2005 Multa por $ 23,868.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva, (antes La
Peninsular Seguros, S.A.,
Multivalores Grupo Financiero,
antes La Peninsular Seguros, S.A.)
13/02/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva, (antes La
Peninsular Seguros, S.A.,
Multivalores Grupo Financiero,
antes La Peninsular Seguros, S.A.)
12/05/2006 Multa por $ 65,071.79 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva, (antes La
Peninsular Seguros, S.A.,
Multivalores Grupo Financiero,
antes La Peninsular Seguros, S.A.)
31/05/2007 Multa por $ 14,716.62 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva, (antes La
Peninsular Seguros, S.A.,
Multivalores Grupo Financiero,
antes La Peninsular Seguros, S.A.)
30/06/2007 Multa por $ 63,466.12 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva, (antes La
Peninsular Seguros, S.A.,
Multivalores Grupo Financiero,
antes La Peninsular Seguros, S.A.)
30/09/2007 Multa por $ 239,482.54 Art. 29-I LGISMS
Faltante en la cobertura de capital mínimo pagado
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva, (antes La
Peninsular Seguros, S.A.,
Multivalores Grupo Financiero,
antes La Peninsular Seguros, S.A.)
24/03/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva, (antes La
Peninsular Seguros, S.A.,
Multivalores Grupo Financiero,
antes La Peninsular Seguros, S.A.)
02/07/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva, (antes La
Peninsular Seguros, S.A.,
Multivalores Grupo Financiero,
antes La Peninsular Seguros, S.A.)
23/07/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Priza, S.A. de C.V.23/01/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros Priza, S.A. de C.V.31/12/2012 Amonestación Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Seguros Priza, S.A. de C.V.31/12/2012 Amonestación Art. 102 LGISMS
Registro contable equivocado
Seguros Priza, S.A. de C.V.12/02/2013 Multa por $ 67,752.71 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Seguros Priza, S.A. de C.V.
29/04/2013 Multa por $ 174,960.31 Art. 37 LGISMS
Realizar los pagos de las primas de reaseguro de manera
extemporánea a los reaseguradores participantes
Seguros Priza, S.A. de C.V.08/08/2013 Multa por $ 20,205.12 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Priza, S.A. de C.V.22/04/2014 Multa por $ 71,865.72 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros Priza, S.A. de C.V.28/01/2014 Amonestación Art. 140 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros Priza, S.A. de C.V.
23/01/2012 Amonestación Art. 140 LGISMS
No enviar a la SHCP por conducto de CNSF información
relativa a su Comité de Comunicación y Control
Seguros Priza, S.A. de C.V.14/02/2013 Amonestación Art. 140 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros Sura, S.A. de C.V.09/02/2017 Amonestación Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información financiera
Seguros Sura, S.A. de C.V. 25/04/2017 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística
Seguros Sura, S.A. de C.V. 25/04/2017 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística
Seguros Sura, S.A. de C.V. 29/09/2015 Multa por $ 90,569.20 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros Sura, S.A. de C.V. 08/02/2017 Multa por $ 98,061.51 Art. 389 LISF Omitir presentar información actuarial
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Sura, S.A. de C.V. 25/04/2017 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística
Seguros Sura, S.A. de C.V. 12/04/2017 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística
Seguros Sura, S.A. de C.V. 08/02/2017 Multa por $ 40,689.11 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información actuarial
Seguros Sura, S.A. de C.V. 21/03/2017 Multa por $ 32,989.13 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Sura, S.A. de C.V. 08/02/2017 Multa por $ 40,689.11 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información actuarial
Seguros Sura, S.A. de C.V. 08/02/2017 Multa por $ 147,054.52 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Seguros Sura, S.A. de C.V. 08/05/2017 Multa por $147,054.52 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Seguros Sura, S.A. de C.V. 21/07/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Seguros Sura, S.A. de C.V. 25/04/2017 Multa por $40,689.11 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Sura, S.A. de C.V. 04/04/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Sura, S.A. de C.V. 09/03/2017 Multa por $24,685.23 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Sura, S.A. de C.V. 24/03/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Sura, S.A. de C.V. 12/04/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Sura, S.A. de C.V. 08/02/2017 Multa por $40,689.11 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Sura, S.A. de C.V. 28/10/2015 Multa por $90,569.20 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información actuarial
Seguros Sura, S.A. de C.V. (antes
Royal & Sunalliance Seguros
(México), S.A. de C.V.)23/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Sura, S.A. de C.V. (antes
Royal & Sunalliance Seguros
(México), S.A. de C.V.)28/03/2016 Amonestación $38,638.16 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Sura, S.A. de C.V. (antes
Royal & Sunalliance Seguros
(México), S.A. de C.V.)31/03/2016 Amonestación $38,638.16 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Sura, S.A. de C.V. (antes
Royal & Sunalliance Seguros
(México), S.A. de C.V.)01/04/2016 Amonestación $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Sura, S.A. de C.V. (antes
Royal & Sunalliance Seguros
(México), S.A. de C.V.)10/03/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Sura, S.A. de C.V. (antes
Royal & Sunalliance Seguros
(México), S.A. de C.V.)15/04/2016 Multa por $38,638.16 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Sura, S.A. de C.V. (antes
Royal & Sunalliance Seguros
(México), S.A. de C.V.)27/04/2016 Multa por $19,501.68 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Sura, S.A. de C.V. (antes
Royal & Sunalliance Seguros
(México), S.A. de C.V.)27/04/2016 Multa por $19,501.68 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Sura, S.A. de C.V. (antes
Royal & Sunalliance Seguros
(México), S.A. de C.V.)23/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Sura, S.A. de C.V. (antes
Royal & Sunalliance Seguros
(México), S.A. de C.V.)23/03/2016 Multa por $17,018.32 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Sura, S.A. de C.V. (antes
Royal & Sunalliance Seguros
(México), S.A. de C.V.)11/04/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Sura, S.A. de C.V. (antes
Royal & Sunalliance Seguros
(México), S.A. de C.V.)31/10/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Seguros Ve por Más, S.A., Grupo
Financiero Ve por Más
01/02/2017 Multa por $ 19,778.38 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera
Seguros Ve por Más, S.A., Grupo
Financiero Ve por Más
24/07/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística
Seguros Ve por Más, S.A., Grupo
Financiero Ve por Más
21/04/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Ve por Más, S.A., Grupo
Financiero Ve por Más
16/03/2017 Multa por $34,876.38 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Ve por Más, S.A., Grupo
Financiero Ve por Más
25/04/2017 Multa por $34,876.38 Art.389 LISF Incorrecta presentación de información de reaseguro
Seguros Ve por Más, S.A., Grupo
financiero Ve por Más (antes
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva)
25/04/2016 Multa por $32,283.68 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Ve por Más, S.A., Grupo
financiero Ve por Más (antes
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva)
15/03/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Ve por Más, S.A., Grupo
financiero Ve por Más (antes
Seguros Multiva, S.A., Grupo
Financiero Multiva)
26/07/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Seguros Ve por Más, S.A., Grupo
Financiero Ve por Más (Seguros
Multiva, S.A., Grupo Financiero
Multiva)
27/01/2016 Multa por $32,283.68 Art. 492-I LISF
No enviar a la SHCP por conducto de CNSF información
relativa a su Comité de Comunicación y Control
Seguros Ve por Más, S.A., Grupo
Financiero Ve por Más (Seguros
Multiva, S.A., Grupo Financiero
Multiva)
05/04/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Seguros Ve por Más, S.A., Grupo
Financiero Ve por Más (Seguros
Multiva, S.A., Grupo Financiero
Multiva)
14/04/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Servicios Integrales de Salud
Nova, S.A. de C.V.24/02/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Servicios Integrales de Salud
Nova, S.A. de C.V.15/07/2005 Multa por $ 94,629.60
Arts. 107 y 140
LGISMS
Presentación extemporánea de información de
operaciones relevantes
Servicios Integrales de Salud
Nova, S.A. de C.V.20/09/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Servicios Integrales de Salud
Nova, S.A. de C.V.17/10/2005 Multa por $ 43,992.00
Arts. 107 y 140
LGISMS
Presentación extemporánea de información de
operaciones relevantes
Servicios Integrales de Salud
Nova, S.A. de C.V.15/01/2006 Multa por $ 65,899.18 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Servicios Integrales de Salud
Nova, S.A. de C.V.30/01/2006 Multa por $ 56,457.20 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Servicios Integrales de Salud
Nova, S.A. de C.V.14/02/2006 Multa por $ 18,202.58 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Servicios Integrales de Salud
Nova, S.A. de C.V.27/02/2006 Multa por $ 18,202.58 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Servicios Integrales de Salud
Nova, S.A. de C.V.08/08/2006 Multa por $ 30,399.47 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Servicios Integrales de Salud
Nova, S.A. de C.V.13/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Servicios Integrales de Salud
Nova, S.A. de C.V.22/07/2008 Multa por $ 41,388.33 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Servicios Integrales de Salud
Nova, S.A. de C.V.31/12/2009 Multa por $ 19,996.08 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Servicios Integrales de Salud
Nova, S.A. de C.V.30/03/2010 Multa por $ 56,770.48 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Servicios Integrales de Salud
Nova, S.A. de C.V.16/04/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Servicios Integrales de Salud
Nova, S.A. de C.V.20/07/2010 Multa por $ 27,465.88 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Servicios Integrales de Salud
Nova, S.A. de C.V.23/08/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Servicios Integrales de Salud
Nova, S.A. de C.V.
31/10/2011 AmonestaciónArts. 29-VII Bis-
4 y 107 LGISMS
Presentación extemporánea del aviso de designación de
nombramientos de consejeros, contralor normativo,
comisario y director general y de funcionarios que ocupen
dos jerarquías inferiores a este último
Servicios Integrales de Salud
Nova, S.A. de C.V.24/04/2012 Multa por $ 26,864.23 Art. 105 LGISMS
Incorrecta publicación de Estados Financieros
Servicios Integrales de Salud
Nova, S.A. de C.V.20/07/2012 Multa por $ 26,864.23 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Servicios Integrales de Salud
Nova, S.A. de C.V.14/08/2012 Multa por $ 26,864.23 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Servicios Integrales de Salud
Nova, S.A. de C.V.29/04/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Servicios Integrales de Salud
Nova, S.A. de C.V.23/08/2013 Multa por $ 70,976.96 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Servicios Integrales de Salud
Nova, S.A. de C.V.15/05/2014 Multa por $ 72,134.88 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Servicios Integrales de Salud
Nova, S.A. de C.V.31/07/2015 Multa por $76,128.60 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Servicios Integrales de Salud
Nova, S.A. de C.V.01/09/2015 Multa por $88,816.70 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información financiera
Servicios Integrales de Salud
Nova, S.A. de C.V.20/07/2015 Amonestación $76,128.60 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información financiera
Servicios Integrales de Salud
Nova, S.A. de C.V.01/04/2015 Amonestación $76,128.60 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información actuarial
Servicios Integrales de Salud
Nova, S.A. de C.V.19/05/2016 Multa por $75,450.32 Art. 389 LISF
Presentación estemporánea de información estadísitica
Servicios Integrales de Salud
Nova, S.A. de C.V.16/05/2016 Multa por $20,086.00
Art. 304, 308 y
389 LISF
Incorrecta presentación de información de pensiones
Servicios Integrales de Salud
Nova, S.A. de C.V.28/07/2016 Multa por $20,086.00
Art. 216-I y II,
389 LISF
Incorrecta presentación de información de pensiones
Servicios Integrales de Salud
Nova, S.A. de C.V.
01/01/2017 Multa por $ 33,291.09 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de reaseguro
Servicios Integrales de Salud
Nova, S.A. de C.V.
13/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Servicios Integrales de Salud
Nova, S.A. de C.V.
02/05/2016 Multa por $102,840.32 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera
Servicios Integrales de Salud
Nova, S.A. de C.V.
04/05/2015 Multa por $103,397.50 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera
Servicios Integrales de Salud
Nova, S.A. de C.V.
02/05/2016 Multa por $69,241.92 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera
Servicios Integrales de Salud
Nova, S.A. de C.V.
04/05/2015 Multa por $103,397.50 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera
Servicios Integrales de Salud
Nova, S.A. de C.V.
01/03/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Servicios Integrales de Salud
Nova, S.A. de C.V.
14/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Servicios Integrales de Salud
Nova, S.A. de C.V.
28/09/2016 Multa por $20,086.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de pensiones
Skandia Vida, S.A. de C.V.
16/01/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de las
gestiones para establecer mecanismos de comunicación
con las personas designadas a verificar su actuación
Soliun México Seguros de Crédito
S.A. (antes Euler Hermes Seguro
de Crédito, S.A.)31/12/2012 Multa por $12,466.00 Art. 110 LGISMS
No proporcionar la información solicitada durante la
práctica de la visita de inspección
Soliun México Seguros de Crédito
S.A. (antes Euler Hermes Seguro
de Crédito, S.A.)31/12/2012 Multa por $151,586.56 Art. 50-I LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva técnica para
dividendos
Solunion México Seguros de
Crédito, S.A.13/02/2015 Amonestación Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Solunion México Seguros de
Crédito, S.A.31/08/2012 Multa por $ 1,841.85 Art. 57 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Solunion México Seguros de
Crédito, S.A.30/09/2012 Multa por $ 18,456.07 Art. 57 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Solunion México Seguros de
Crédito, S.A. 28/01/20016 Amonestación $31,480.00 Art. 492-I LISF
No enviar a la SHCP por conducto de CNSF información
relativa a su Comité de Comunicación y Control
Solunion México Seguros de
Crédito, S.A.07/08/2015 Multa por $14,020.00 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información actuarial
Solunion México Seguros de
Crédito, S.A.01/03/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información actuarial
Solunion México Seguros de
Crédito, S.A.22/07/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Solunion México Seguros de
Crédito, S.A.
18/05/2009 Multa por $ 15,946.80 Art. 107 LGISMS Presentación extemporánea de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Solunion México Seguros de
Crédito, S.A.
30/01/2009 Multa por $ 39,894.40 Art. 37 LGISMS Pago de prima a los reaseguradores participantes fuera del
plazo
Solunion México Seguros de
Crédito, S.A.
15/10/2015 Multa por $397,537.10 Art. 389 LISF Omitir presentar información financiera
Solunion México Seguros de
Crédito, S.A.
21/01/2016 Multa por $560,508.96 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera
Solunion México Seguros de
Crédito, S.A.
22/05/2017 Multa por $17,589.17 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Sompo Japan Nipponkoa
Insurance de México, S.A. de C.V.
01/02/2017 Multa por $ 104,704.63 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información actuarial
Sompo Japan Nipponkoa
Insurance de México, S.A. de C.V.
24/04/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Sompo Japan Nipponkoa
Insurance de México, S.A. de C.V.
24/04/2017 Multa por $36,235.20 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de reaseguro
Sompo Japan Nipponkoa
Insurance de México, S.A. de C.V.
(antes Sompo Japan Insurance de
México, S.A. de C.V.)
14/02/2002 Multa por $ 17,829.45 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Sompo Japan Nipponkoa
Insurance de México, S.A. de C.V.
(antes Sompo Japan Insurance de
México, S.A. de C.V.)
14/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Sompo Japan Nipponkoa
Insurance de México, S.A. de C.V.
(antes Sompo Japan Insurance de
México, S.A. de C.V.)
16/05/2006 Multa por $ 19,906.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Sompo Japan Nipponkoa
Insurance de México, S.A. de C.V.
(antes Sompo Japan Insurance de
México, S.A. de C.V.)
25/01/2008 Multa por $ 90,097.00 Art. 37 LGISMS
Exceder límite máximo de retención legal
Sompo Japan Nipponkoa
Insurance de México, S.A. de C.V.
(antes Sompo Japan Insurance de
México, S.A. de C.V.)
12/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Sompo Japan Nipponkoa
Insurance de México, S.A. de C.V.
(antes Sompo Japan Insurance de
México, S.A. de C.V.)
02/03/2012 Multa por $ 30,721.02 Art. 105 LGISMS
Incorrecta publicación de Estados Financieros
Sompo Japan Nipponkoa
Insurance de México, S.A. de C.V.
(antes Sompo Japan Insurance de
México, S.A. de C.V.)
22/05/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Sompo Japan Nipponkoa
Insurance de México, S.A. de C.V.
(antes Sompo Japan Insurance de
México, S.A. de C.V.)
08/02/2013 Multa por $ 28,559.16 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Sompo Japan Nipponkoa
Insurance de México, S.A. de C.V.
(antes Sompo JapanInsurance de
México, S.A. de C.V.)
31/12/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 50-I LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva para
obligaciones pendientes de cumplir
Sompo Seguros México, S.A. de
C.V. (antes Sompo Japan
Nipponkoa Insurance de México,
S.A. de C.V.)
24/02/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Sompo Seguros México, S.A. de
C.V. (antes Sompo Japan
Nipponkoa Insurance de México,
S.A. de C.V.)
27/07/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
SPT Sociedad Mutualista de
Seguros
02/05/2012 Multa por $ 4,487.76 Art. 107 LGISMS Presentación extemporánea de información estadística
SPT Sociedad Mutualista de
Seguros
21/08/2012 Multa por $ 4,487.76 Art. 107 LGISMS Presentación extemporánea de información financiera
SPT Sociedad Mutualista de
Seguros
23/10/2012 Multa por $ 4,487.76 Art. 107 LGISMS Presentación extemporánea de información financiera
SPT Sociedad Mutualista de
Seguros
02/05/2012 Multa por $ 4,487.76 Art. 107 LGISMS Presentación extemporánea de información estadística
SPT Sociedad Mutualista de
Seguros
19/04/2012 Multa por $ 4,546.24 Art. 107 LGISMS Incorrecta presentación de información estadística
SPT Sociedad Mutualista de
Seguros
19/04/2013 Multa por $ 15,089.08 Art. 107 LGISMS Incorrecta presentación de información estadística
SPT Sociedad Mutualista de
Seguros
01/03/2013 Multa por $ 22,795.52 Art. 107 LGISMS Presentación extemporánea de información actuarial
SPT Sociedad Mutualista de
Seguros
31/01/2012 Multa por $ 4,487.76 Art. 107 LGISMS Incorrecta presentación de información actuarial
SPT Sociedad Mutualista de
Seguros
31/01/2012 Multa por $ 4,487.76 Art. 107 LGISMS Incorrecta presentación de información actuarial
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
SPT Sociedad Mutualista de
Seguros
31/01/2012 Multa por $ 4,487.76 Art. 107 LGISMS Incorrecta presentación de información actuarial
SPT Sociedad Mutualista de
Seguros
01/11/2011 Multa por $ 707.12 Art. 107 LGISMS Incorrecta presentación de información financiera
SPT, Sociedad Mutualista de
Seguros21/10/2011 Multa por $ 957.12 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
SPT, Sociedad Mutualista de
Seguros31/10/2011 Multa por $ 27.79 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
en Moneda Nacional
SPT, Sociedad Mutualista de
Seguros01/11/2011 Multa por $ 707.12 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
SPT, Sociedad Mutualista de
Seguros23/11/2011 Multa por $ 658.02 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
SPT, Sociedad Mutualista de
Seguros30/11/2011 Multa por $ 216.24 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
en Moneda Nacional
SPT, Sociedad Mutualista de
Seguros30/11/2011 Multa por $ 14.39 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
a corto plazo
SPT, Sociedad Mutualista de
Seguros31/12/2011 Multa por $ 707.12 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
en Moneda Nacional
SPT, Sociedad Mutualista de
Seguros31/12/2011 Multa por $ 707.12 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
a corto plazo
SPT, Sociedad Mutualista de
Seguros03/01/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
SPT, Sociedad Mutualista de
Seguros28/03/2012 Multa por $ 4,487.76 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
SPT, Sociedad Mutualista de
Seguros28/03/2012 Multa por $ 4,487.76 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
SPT, Sociedad Mutualista de
Seguros02/04/2012 Multa por $ 4,487.76 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
SPT, Sociedad Mutualista de
Seguros10/04/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
SPT, Sociedad Mutualista de
Seguros19/04/2012 Multa por $ 4,546.24 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
SPT, Sociedad Mutualista de
Seguros21/08/2012 Multa por $ 4,487.76 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
SPT, Sociedad Mutualista de
Seguros21/09/2012 Multa por $ 4,487.76 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
SPT, Sociedad Mutualista de
Seguros23/10/2012 Multa por $ 4,487.76 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
SPT, Sociedad Mutualista de
Seguros21/11/2012 Multa por $ 4,487.76 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
SPT, Sociedad Mutualista de
Seguros31/01/2013 Multa por $ 17,614.72 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
SPT, Sociedad Mutualista de
Seguros26/03/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
SPT, Sociedad Mutualista de
Seguros19/04/2013 Multa por $ 15,089.08 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
SPT, Sociedad Mutualista de
Seguros31/01/2013 Multa por $ 17,614.72 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
SPT, Sociedad Mutualista de
Seguros03/03/2015 Multa por $68,627.90
Art. 140-I
LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Stewart Title Garranty de México
S.A. de C.V.
25/01/2013 Multa por $71,948.36 Art. 140 LGISMS Presentación extemporánea de información financiera
Stewart Title Guaranty de México,
S.A. de C.V.31/01/2002 Multa por $ 23,133.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Stewart Title Guaranty de México,
S.A. de C.V.31/03/2002 Multa por $ 6,282.28 Art. 29-I LGISMS
Faltante en la cobertura de capital mínimo pagado
Stewart Title Guaranty de México,
S.A. de C.V.16/04/2002 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Stewart Title Guaranty de México,
S.A. de C.V.30/06/2002 Multa por $ 16,963.50 Art. 29-I LGISMS
Faltante en la cobertura de capital mínimo pagado
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Stewart Title Guaranty de México,
S.A. de C.V.01/10/2005 Multa por $ 52,416.00 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información financiera
Stewart Title Guaranty de México,
S.A. de C.V.09/11/2005 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Stewart Title Guaranty de México,
S.A. de C.V.31/03/2006 Multa por $ 12,882.09 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Stewart Title Guaranty de México,
S.A. de C.V.30/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Stewart Title Guaranty de México,
S.A. de C.V.02/02/2011 Multa por $ 68,434.08 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Stewart Title Guaranty de México,
S.A. de C.V.02/02/2012 Multa por $ 70,557.56 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Stewart Title Guaranty de México,
S.A. de C.V.22/05/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 37 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Stewart Title Guaranty de México,
S.A. de C.V. 06/07/2012 Multa por $ 70,557.56 Art. 107 LGISMS
Celebración extemporánea de la sesión del Consejo de
Administración en la que se aprobaron los límites máximos
de retención
Stewart Title Guaranty de México,
S.A. de C.V.02/01/2014 Multa por $ 70,005.56 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Stewart Title Guaranty de México,
S.A. de C.V.30/04/2013 Multa por $ 69,293.20 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Stewart Title Guaranty de México,
S.A. de C.V. 27/01/2016 Multa por $119,055.20 Art. 492-I LISF
No enviar a la SHCP por conducto de CNSF información
relativa a su Comité de Comunicación y Control
Stewart Title Guaranty de México,
S.A. de C.V. 27/01/2015 Multa por $111,739.40Art. 140-I
LGISMS
No enviar a la SHCP por conducto de CNSF información
relativa a su Comité de Comunicación y Control
Stewart Title Guaranty de México,
S.A. de C.V.03/05/2016 Multa por $ 82,973.44 Art. 389 LISF
Presentación estemporánea de información estadísitica
Stewart Title Guaranty de México,
S.A. de C.V.
01/11/2016 Multa por $ 14,608.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Stewart Title Guaranty de México,
S.A. de C.V.
09/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Thona Seguros, S.A. de C.V.21/10/2013 Multa por $ 23,637.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Thona Seguros, S.A. de C.V.15/11/2013 Multa por $ 66,508.52 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Thona Seguros, S.A. de C.V.15/03/2016 Amonestación $83,338.64 Art. 389 LISF
Presentación estemporánea de información estadísitica
Thona Seguros, S.A. de C.V.31/08/2015 Multa por $14,020.00 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información actuarial
Thona Seguros, S.A. de C.V. 04/04/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información actuarial
Thona Seguros, S.A. de C.V. 17/03/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Thona Seguros, S.A. de C.V. 22/07/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Thona Seguros, S.A. de C.V. 04/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Thona Seguros, S.A. de C.V. 07/03/2016 Multa por $30,165.52 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Thona Seguros, S.A. de C.V. 28/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Thona Seguros, S.A. de C.V.09/02/2017 Multa por $ 18,721.52 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información financiera
Thona Seguros, S.A. de C.V. 02/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Thona Seguros, S.A. de C.V. 21/07/2017 Multa por $38,726.37 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Thona Seguros, S.A. de C.V. 25/04/2017 Multa por $126,521.24 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Thona Seguros, S.A. de C.V. 20/04/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Thona Seguros, S.A. de C.V. 21/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Thona Seguros, S.A. de C.V. 14/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Tláloc Seguros, S.A.19/05/2016 Multa por $ 80,197.92 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información financiera
Tláloc Seguros, S.A.19/05/2016 Multa por $ 80,197.92 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información financiera
TLÁLOC SEGUROS, S.A. 20/02/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
TLÁLOC SEGUROS, S.A. 08/02/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
TLÁLOC SEGUROS, S.A. 25/04/2017 Multa por $24,760.72 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de reaseguro
TLÁLOC SEGUROS, S.A. 02/11/2016 Multa por $81,658.72 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información actuarial
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.14/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.14/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.14/02/2003 Multa por $ 32,877.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.04/03/2003 Multa por $ 136,668.15 Art. 105 LGISMS
Publicación extemporánea del Balance General
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.21/07/2003 Multa por $ 19,904.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.16/02/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.21/07/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.28/01/2005 Multa por $ 22,744.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.01/02/2005 Multa por $ 25,740.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.11/02/2005 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.11/02/2005 Multa por $ 20,077.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.17/10/2005 Multa por $ 23,653.62 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.13/02/2006 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.19/07/2007 Multa por $ 23,970.18 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.19/07/2007 Multa por $ 27,965.21 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.14/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.18/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.25/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.03/03/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.03/03/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.17/07/2008 Multa por $ 24,296.58 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.15/11/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.15/11/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.15/11/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.16/01/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.02/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.03/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.09/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.06/04/2009 Multa por $ 12,768.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.06/04/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.14/04/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.14/04/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.15/05/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.15/05/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.15/05/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.15/05/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.22/03/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.14/04/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.15/04/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.31/12/2010 Multa por $ 43,267.38
Art. 47-III y IV
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.31/12/2010 Multa por $ 14,594.84 Art. 52 LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.08/04/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.11/05/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.06/06/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.23/08/2011 Multa por $ 67,955.52 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.09/04/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.09/04/2012 Multa por $ 27,487.53 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.13/04/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.14/05/2012 Multa por $ 88,009.96 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.22/01/2013 Multa por $ 79,784.32 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.08/03/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.10/03/2013 Multa por $ 35,099.92 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.21/03/2013 Multa por $ 29,401.04 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.15/05/2014 Multa por $ 29,809.47 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.01/10/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.29/01/2015 Multa por $ 86,293.10
Art. 107
LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.23/03/2015 Multa por $ 37,012.80 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.22/02/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.01/04/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.21/04/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información actuarial
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.20/04/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.13/09/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Tokio Marine, Compañía de
Seguros, S.A. de C.V.
31/07/2017 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera
Torreón, Sociedad Mutualista de
Seguros13/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Torreón, Sociedad Mutualista de
Seguros29/01/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Torreón, Sociedad Mutualista de
Seguros31/12/2005 Multa por $ 9,048.00
Art. 47-III
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Torreón, Sociedad Mutualista de
Seguros17/01/2008 Multa por $ 16,460.67 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Torreón, Sociedad Mutualista de
Seguros23/09/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Torreón, Sociedad Mutualista de
Seguros23/02/2010 Multa por $ 28,327.78 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Torreón, Sociedad Mutualista de
Seguros21/07/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Torreón, Sociedad Mutualista de
Seguros15/02/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Torreón, Sociedad Mutualista de
Seguros23/08/2011 Multa por $ 23,030.70 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Torreón, Sociedad Mutualista de
Seguros14/02/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Torreón, Sociedad Mutualista de
Seguros
14/02/2013 Multa por $ 25,155.72 Art. 140 LGISMS
No remitir a la CNSF yo SHCP un documento que contenga
los criterios, medidas y procedimientos sobre las políticas
de indentificación y conocimiento del cliente, así como las
modificaciones que se realicen.
Torreón, Sociedad Mutualista de
Seguros26/03/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Torreón, Sociedad Mutualista de
Seguros27/01/2014 Amonestación Art. 140 LGISMS
No enviar a la SHCP por conducto de CNSF los informes
mensuales de los cursos de capacitación
Torreón, Sociedad Mutualista de
Seguros
30/01/2015 Multa por $76,829.60 Art. 107 LGISMS Presentación extemporánea de información actuarial
Torreón, Sociedad Mutualista de
Seguros
30/01/2015 Multa por $76,829.60 Art. 107 LGISMS Presentación extemporánea de información actuarial
Umbrella Compañía de Seguros
S.A. de C.V.
29/10/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Umbrella Compañía de Seguros
S.A. de C.V.03/02/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información financiera
Umbrella Compañía de Seguros
S.A. de C.V.13/04/2016 Multa por $75,231.20 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información estadística
Virginia Surety Seguros de
México, S.A. de C.V.
26/04/2017 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información actuarial
Vitamédica, S.A. de C.V.31/03/2004 Multa por $ 1,329.73
Arts. 60 y 61
LGISMS
Faltante en la cobertura del requerimiento de capital
mínimo de garantía
Vitamédica, S.A. de C.V.27/11/2004 Amonestación
Arts. 105 y 107
LGISMS
Presentación extemporánea de información de salud
Vitamédica, S.A. de C.V.14/02/2005 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Vitamédica, S.A. de C.V.30/01/2006 Multa por $ 18,397.26 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Vitamédica, S.A. de C.V.30/01/2006 Multa por $ 55,435.13 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información actuarial
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Vitamédica, S.A. de C.V.15/02/2006 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Vitamédica, S.A. de C.V.21/11/2006 Multa por $ 17,472.53 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Vitamédica, S.A. de C.V.13/02/2007 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Vitamédica, S.A. de C.V.31/03/2007 Multa por $ 10,114.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Vitamédica, S.A. de C.V.01/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Vitamédica, S.A. de C.V.20/10/2009 Multa por $ 23,125.60 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Vitamédica, S.A. de C.V.30/04/2010 Multa por $ 69,698.98 Art. 105 LGISMS
Presentación extemporánea de Estados Financieros
Vitamédica, S.A. de C.V.02/02/2011 Multa por $ 25,961.88 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Vitamédica, S.A. de C.V.18/05/2011 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Vitamédica, S.A. de C.V.28/05/2012 Multa por $ 78,972.11 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Vitamédica, S.A. de C.V.
24/08/2012 AmonestaciónArts. 29-VII Bis 4
y 107 LGISMS
Presentación extemporánea del aviso de designación de
nombramientos de consejeros, contralor normativo,
comisario y director general y de funcionarios que ocupen
dos jerarquías inferiores a este último
Vitamédica, S.A. de C.V.19/04/2012 Multa por $ 13,458.00 Art. 37 LGISMS
Celebración extemporánea de sesión del Consejo de
Administración
Vitamédica, S.A. de C.V.31/12/2012 Multa por $ 21,379.19 Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
XL Seguros México, S.A. de C.V.02/04/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
XL Seguros México, S.A. de C.V.26/02/2014 Multa por $ 13,458.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V.26/02/2014 Multa por $ 13,458.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V.21/02/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V.03/03/2014 Multa por $ 269,900.19 Art. 140 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
XL Seguros México, S.A. de C.V.27/02/2015 Multa por $ 14,020.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
XL Seguros México, S.A. de C.V.17/03/2015 Multa por $ 29,161.60 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
XL Seguros México, S.A. de C.V.20/03/2015 Multa por $ 25,025.70 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
XL Seguros México, S.A. de C.V.31/03/2016 Amonestación $86,552.40 Art. 311 LISF
Presentación extemporánea de información actuarial
XL Seguros México, S.A. de C.V.26/06/2016 Amonestación $38,930.32 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V.20/06/2016 Amonestación $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V.26/06/2016 Amonestación $17,018.32 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V.28/06/2016 Amonestación $29,216.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V.20/06/2016 Amonestación $29,216.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V.20/06/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V.20/06/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
XL Seguros México, S.A. de C.V.01/06/2016 Multa por $58,870.24 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información de reaseguro
XL Seguros México, S.A. de C.V.29/06/2016 Multa por $17,018.32 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información actuarial
XL Seguros México, S.A. de C.V.31/03/2016 Multa por $86,552.40 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información de reaseguro
XL Seguros México, S.A. de C.V.18/08/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
XL Seguros México, S.A. de C.V.29/02/2016 Multa por $86,552.40 Art. 311 LISF
Presentación extemporánea de información actuarial
XL Seguros México, S.A. de C.V.21/07/2015 Multa por $ 82,647.90 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información financiera
XL Seguros México, S.A. de C.V. 01/06/2016 Multa por $ 75,012.08 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información de riesgos
XL Seguros México, S.A. de C.V. 18/11/2016 Multa por $ 14,608.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
XL Seguros México, S.A. de C.V. 21/02/2017 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información de reaseguro
XL Seguros México, S.A. de C.V. 21/02/2017 Multa por $ 25,591.11 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información actuarial
XL Seguros México, S.A. de C.V. 08/03/2017 Multa por $ 106,969.33 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información actuarial
XL Seguros México, S.A. de C.V. 08/06/2017 Multa por $ 15,098.00 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información actuarial
XL Seguros México, S.A. de C.V. 02/08/2016 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V. 02/11/2015 Multa por $ 82,647.90 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información actuarial
XL Seguros México, S.A. de C.V. 21/02/2017 Multa por $ 15,098.00 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información de riesgos
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
XL Seguros México, S.A. de C.V. 26/04/2017 Multa por $ 78,434.11 Art. 389 LISF Presentación exteporánea de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V. 05/04/2017 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V. 13/03/2017 Multa por $ 32,687.17 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V. 13/03/2017 Multa por $ 32,687.17 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V. 24/02/2017 Multa por $ 15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V. 29/03/2017 Multa por $ 17,664.66 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V. 29/03/2017 Multa por $ 17,664.66 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V. 08/06/2017 Multa por $16,305.84 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información de riesgos
XL Seguros México, S.A. de C.V. 12/04/2017 Multa por $38,122.45 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V. 28/03/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V. 17/03/2017 Multa por $32,687.17 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V. 05/04/2017 Multa por $17,598.17 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V. 03/07/2017 Multa por $32,687.17 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información actuarial
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
30/09/2004 Multa por $ 53,021.28 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
04/02/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
15/02/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
15/02/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
15/02/2005 Multa por $ 9,360.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
15/02/2005 Multa por $ 9,734.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
17/05/2005 Amonestación Art. 140 LGISMS
Incorrecta presentación de información de operaciones
relevantes
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
20/07/2005 Multa por $ 53,334.80 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información actuarial
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
30/09/2005 Multa por $ 17,503.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
27/01/2006 Multa por $ 17,316.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
31/01/2006 Multa por $ 56,311.19 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información actuarial
XL Seguros México, S.A. de C.V. 13/02/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 107 LGISMS Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
XL Seguros México, S.A. de C.V. 15/02/2006 Multa por $ 53,244.98 Art. 107 LGISMS Presentación extemporánea de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
20/02/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
20/02/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
20/02/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
20/02/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
20/07/2006 Multa por $ 46,723.20 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
15/08/2007 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
08/10/2007 Multa por $ 11,175.97 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
21/11/2007 Multa por $ 57,902.65 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
22/01/2008 Multa por $ 76,255.50 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
14/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
20/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
21/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
22/04/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
20/05/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
21/05/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
30/06/2008 Multa por $ 19,090.17 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
20/10/2008 Multa por $ 18,827.22 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
17/11/2008 Multa por $ 60,215.55 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
31/12/2008 Multa por $ 50,907.12 Arts. 46-I y 47-III
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
31/12/2008 Multa por $ 19,616.07 Art. 50-II
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva para
obligaciones pendientes de cumplir
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
16/01/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
21/01/2009 Multa por $ 184,840.40 Arts. 107 y 140
LGISMS
Presentación extemporánea de información de
operaciones relevantes
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
03/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
03/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
06/03/2009 Multa por $ 12,768.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
17/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
23/03/2009 Multa por $ 12,768.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
31/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
02/04/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
08/04/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
15/04/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
20/04/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
30/04/2009 Multa por $ 61,978.80 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
30/04/2009 Multa por $ 64,061.20 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
06/05/2009 Multa por $ 42,853.60 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
15/05/2009 Multa por $ 63,677.60 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
08/10/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
11/11/2009 Multa por $ 25,810.80 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
15/02/2010 Multa por $ 21,145.28 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
15/02/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
22/03/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
23/03/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
23/08/2011 Multa por $ 61,794.06 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
23/10/2012 Multa por $ 14,211.24 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
XL Seguros México, S.A. de C.V.
(antes XL Insurance México, S.A.
de C.V.)
26/02/2013 Amonestación Art. 37 LGISMS
Celebración extemporánea de la sesión del Consejo de
Administración en la que se aprobaron los límites máximos
de retención
Zurich Fianzas México, S.A. de
C.V.25/01/2016 Multa por $20,962.48 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Zurich Santander Seguros México,
S.A.19/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A.30/01/2009 Multa por $ 40,058.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Zurich Santander Seguros México,
S.A.13/02/2012 Multa por $ 42,446.73 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Zurich Santander Seguros México,
S.A.30/03/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A.12/04/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A.17/04/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A.15/11/2012 Multa por $ 85,018.12 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Zurich Santander Seguros México,
S.A.20/02/2013 Multa por $ 42,417.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A.26/02/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A.12/03/2013 Multa por $ 42,417.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A.22/03/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A.02/04/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A.15/04/2013 Multa por $ 17,290.92 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A.16/04/2013 Multa por $ 42,417.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A.17/04/2013 Multa por $ 15,089.08 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A.17/10/2013 Multa por $ 12,952.00 Art. 37 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Zurich Santander Seguros México,
S.A.21/10/2013 Multa por $ 40,410.24 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Zurich Santander Seguros México,
S.A.20/02/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A.21/02/2014 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A.10/03/2014 Multa por $ 41,652.51 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A.20/10/2014 Multa por $ 41,652.51 Art. 101 LGISMS
Registro contable equivocado
Zurich Santander Seguros México,
S.A.23/04/2014 Multa por $ 55,514.25 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Zurich Santander Seguros México,
S.A.23/04/2014 Multa por $ 55,043.22 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A.31/12/2012 Multa por $ 12,466.00
Arts. 46-II y 50
LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Zurich Santander Seguros México,
S.A.13/02/2015 Multa por $ 16,333.30 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Zurich Santander Seguros México,
S.A.27/02/2015 Multa por $ 14,020.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Zurich Santander Seguros México,
S.A.25/03/2015 Multa por $ 52,715.20 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Zurich Santander Seguros México,
S.A.14/09/2015 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Zurich Santander Seguros México,
S.A.05/05/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A.23/03/2016 Amonestación $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A.26/05/2016 Amonestación $136,584.80 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A.17/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A.14/04/2016 Amonestación $56,459.92 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A.28/04/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A.15/04/2016 Multa por $48,425.52 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A.07/06/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información actuarial
Zurich Santander Seguros México,
S.A.11/04/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Zurich Santander Seguros México,
S.A.26/04/2016 Multa por $64,494.32 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A.30/05/2016 Multa por $64,494.32 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A. 30/01/2015 Multa por $46,336.10
Art. 46-II, 50-II,
53 y 107
LGISMS
Omitir presentar información actuarial
Zurich Santander Seguros México,
S.A.21/07/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Zurich Santander Seguros México,
S.A.20/05/2016 Multa por $19,501.68 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A.23/03/2016 Multa por $48,425.52 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A.13/04/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A.
24/10/2016 Multa por $ 14,608.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Zurich Santander Seguros México,
S.A.
29/09/2015 Multa por $ 97,368.90 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información actuarial
Zurich Santander Seguros México,
S.A.
21/03/2017 Multa por $ 15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A.
03/03/2017 Multa por $ 46,275.37 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A.
01/02/2017 Multa por $ 15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Zurich Santander Seguros México,
S.A.
23/06/2017 Multa por $17,589.17 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A.
09/03/2017 Multa por $61,599.84 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A.
23/05/2017 Multa por $70,432.17 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Zurich Santander Seguros México,
S.A.
13/03/2017 Multa por $20,155.83 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A.
25/04/2017 Multa por $52,843.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de reaseguro
Zurich Santander Seguros México,
S.A.
29/10/2015 Multa por $113,632.10 Art. 389 LISF Omitir presentar información actuarial
Zurich Santander Seguros México,
S.A. (antes Seguros Santander,
S.A., Grupo Financiero Santander)14/02/2007 Multa por $ 11,872.81 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A. (antes Seguros Santander,
S.A., Grupo Financiero Santander)31/12/2007 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A. (antes Seguros Santander,
S.A., Grupo Financiero Santander)14/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A. (antes Seguros Santander,
S.A., Grupo Financiero Santander)27/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A. (antes Seguros Santander,
S.A., Grupo Financiero Santander)04/04/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A. (antes Seguros Santander,
S.A., Grupo Financiero Santander)16/01/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Omitir la entrega de información de designacion de
nombramientos de funcionarios
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Zurich Santander Seguros México,
S.A. (antes Seguros Santander,
S.A., Grupo Financiero Santander)15/04/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A. (antes Seguros Santander,
S.A., Grupo Financiero Santander)16/04/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A. (antes Seguros Santander,
S.A., Grupo Financiero Santander)30/06/2009 Multa por $ 11,891.60 Art. 47-I LGISMS
Desviación en la constitución de reservas técnicas
Zurich Santander Seguros México,
S.A. (antes Seguros Santander,
S.A., Grupo Financiero Santander)11/02/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A. (antes Seguros Santander,
S.A., Grupo Financiero Santander)16/02/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A. (antes Seguros Santander,
S.A., Grupo Financiero Santander)18/02/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A. (antes Seguros Santander,
S.A., Grupo Financiero Santander)23/02/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Zurich Santander Seguros México,
S.A. (antes Seguros Santander,
S.A., Grupo Financiero Santander)22/03/2010 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta integración de expedientes
Zurich Santander Seguros México,
S.A. (antes Seguros Santander,
S.A., Grupo Financiero Santander)21/04/2010 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A. (antes Seguros Santander,
S.A., Grupo Financiero Santander)25/05/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A. (antes Seguros Santander,
S.A., Grupo Financiero Santander)24/02/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A. (antes Seguros Santander,
S.A., Grupo Financiero Santander)15/04/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A. (antes Seguros Santander,
S.A., Grupo Financiero Santander)28/04/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A. (antes Seguros Santander,
S.A., Grupo Financiero Santander)29/04/2011 Multa por $ 11,964.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Zurich Santander Seguros México,
S.A. (antes Seguros Santander,
S.A., Grupo Financiero Santander) 11/11/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea del aviso de designación de
nombramientos de consejeros, contralor normativo,
comisario y director general y de funcionarios que ocupen
dos jerarquías inferiores a este último
Zurich Santander Seguros México,
S.A. (antes Seguros Santander,
S.A., Grupo Financiero Santander)14/02/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A. (antes Seguros Santander,
S.A., Grupo Financiero Santander;
antes Seguros Santander Serfín,
S.A., Grupo Financiero Santander
Serfín antes Seguros Serfín, S.A.,
Grupo Financiero Santander
Serfín)
14/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A. (antes Seguros Santander,
S.A., Grupo Financiero Santander;
antes Seguros Santander Serfín,
S.A., Grupo Financiero Santander
Serfín antes Seguros Serfín, S.A.,
Grupo Financiero Santander
Serfín)
14/02/2002 Multa por $ 20,569.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Zurich Santander Seguros México,
S.A. (antes Seguros Santander,
S.A., Grupo Financiero Santander;
antes Seguros Santander Serfín,
S.A., Grupo Financiero Santander
Serfín antes Seguros Serfín, S.A.,
Grupo Financiero Santander
Serfín)
14/02/2002 Multa por $ 20,569.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A. (antes Seguros Santander,
S.A., Grupo Financiero Santander;
antes Seguros Santander Serfín,
S.A., Grupo Financiero Santander
Serfín antes Seguros Serfín, S.A.,
Grupo Financiero Santander
Serfín)
14/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A. (antes Seguros Santander,
S.A., Grupo Financiero Santander;
antes Seguros Santander Serfín,
S.A., Grupo Financiero Santander
Serfín antes Seguros Serfín, S.A.,
Grupo Financiero Santander
Serfín)
15/02/2002 Multa por $ 34,647.30 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Zurich Santander Seguros México,
S.A. (antes Seguros Santander,
S.A., Grupo Financiero Santander;
antes Seguros Santander Serfín,
S.A., Grupo Financiero Santander
Serfín antes Seguros Serfín, S.A.,
Grupo Financiero Santander
Serfín)
15/02/2002 Multa por $ 34,647.30 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A. (antes Seguros Santander,
S.A., Grupo Financiero Santander;
antes Seguros Santander Serfín,
S.A., Grupo Financiero Santander
Serfín antes Seguros Serfín, S.A.,
Grupo Financiero Santander
Serfín)
15/02/2002 Multa por $ 37,935.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A. (antes Seguros Santander,
S.A., Grupo Financiero Santander;
antes Seguros Santander Serfín,
S.A., Grupo Financiero Santander
Serfín antes Seguros Serfín, S.A.,
Grupo Financiero Santander
Serfín)
15/02/2002 Multa por $ 37,935.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Zurich Santander Seguros México,
S.A. (antes Seguros Santander,
S.A., Grupo Financiero Santander;
antes Seguros Santander Serfín,
S.A., Grupo Financiero Santander
Serfín antes Seguros Serfín, S.A.,
Grupo Financiero Santander
Serfín)
12/02/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 107 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Zurich Santander Seguros México,
S.A. (antes Seguros Santander,
S.A., Grupo Financiero Santander;
antes Seguros Santander Serfín,
S.A., Grupo Financiero Santander
Serfín antes Seguros Serfín, S.A.,
Grupo Financiero Santander
Serfín)
12/02/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Santander Seguros México,
S.A. (antes Seguros Santander,
S.A., Grupo Financiero Santander;
antes Seguros Santander Serfín,
S.A., Grupo Financiero Santander
Serfín antes Seguros Serfín, S.A.,
Grupo Financiero Santander
Serfín)
12/02/2003 Multa por $ 20,602.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Zurich Santander Seguros México,
S.A. (antes Seguros Santander,
S.A., Grupo Financiero Santander;
antes Seguros Santander Serfín,
S.A., Grupo Financiero Santander
Serfín antes Seguros Serfín, S.A.,
Grupo Financiero Santander
Serfín)
14/02/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Zurich Santander Seguros México,
S.A. (antes Seguros Santander,
S.A., Grupo Financiero Santander;
antes Seguros Santander Serfín,
S.A., Grupo Financiero Santander
Serfín antes Seguros Serfín, S.A.,
Grupo Financiero Santander
Serfín)
14/02/2003 Multa por $ 20,602.80 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Zurich Santander Seguros México,
S.A. (antes Seguros Santander,
S.A., Grupo Financiero Santander;
antes Seguros Santander Serfín,
S.A., Grupo Financiero Santander
Serfín antes Seguros Serfín, S.A.,
Grupo Financiero Santander
Serfín)
14/02/2006 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Zurich Santander Seguros México,
S.A. (antes Seguros Santander,
S.A., Grupo Financiero Santander;
antes Seguros Santander Serfín,
S.A., Grupo Financiero Santander
Serfín antes Seguros Serfín, S.A.,
Grupo Financiero Santander
Serfín)
20/07/2006 Multa por $ 9,734.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.13/02/2002 Multa por $ 22,170.90 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.31/01/2003 Amonestación Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.12/02/2003 Multa por $ 21,257.55 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.12/02/2003 Multa por $ 21,301.20 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.31/12/2003 Multa por $ 8,730.00
Art. 47-I y II
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en
curso
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.13/02/2004 Multa por $ 10,540.92 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.16/02/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.15/03/2004 Multa por $ 9,048.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.31/01/2005 Multa por $ 36,464.71 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.14/02/2005 Multa por $ 10,904.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.28/02/2005 Multa por $ 54,896.72 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.31/03/2005 Multa por $ 77,688.23 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.30/04/2005 Multa por $ 46,458.74 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.31/05/2005 Multa por $ 44,092.75 Art. 57 LGISMS
Faltante en la Cobertura de Inversión de Reservas Técnicas
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.16/08/2005 Multa por $ 48,718.80 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.15/11/2005 Multa por $ 64,022.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.31/12/2006 Multa por $ 9,734.00
Arts. 46-I y 47-I
LGISMS
Desviación en la constitución de reservas técnicas
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.31/12/2006 Multa por $ 80,548.85
Art. 36-A
LGISMS
Operar con producto sin registro
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.31/12/2006 Multa por $ 80,548.85
Art. 36-III y IV
LGISMS
Uso incorrecto de documentación contractual
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.31/01/2007 Multa por $ 62,909.08 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.14/02/2007 Multa por $ 10,114.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.30/06/2007 Multa por $ 15,171.00 Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.31/12/2007 Multa por $ 10,114.00 Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.31/03/2008 Multa por $ 262,108.56
Arts. 105 y 107
LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.30/04/2008 Multa por $ 103,760.07 Art. 105 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.31/07/2008 Multa por $ 24,769.84 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.06/03/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.12/03/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.07/04/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.15/10/2009 Multa por $ 210,322.40 Art. 140 LGISMS
Presentación extemporánea de información de
operaciones relevantes
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.31/12/2009 Multa por $ 75,130.80 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.31/12/2009 Multa por $ 73,541.60 Art. 140 LGISMS
Integración indebida del expediente de identificación del
cliente
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.31/12/2009 Multa por $ 105,216.00 Art. 140 LGISMS
No integrar el Comité de Comunicación y Control conforme
a las disposiciones aplicables
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.31/12/2009 Multa por $ 336,680.80 Art. 140 LGISMS
No contar con los sistemas automatizados para desarrollar
las funciones establecidas en las disposiciones generales
para determinar si una operación es inusual o preocupante
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.01/01/2010 Multa por $ 11,492.00
Arts. 107 y 110
LGISMS
Omitir la entrega de información durante visita de
inspección
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.13/05/2010 Multa por $ 81,190.98 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.31/12/2010 Multa por $ 11,492.00
Arts. 50-I
LGISMS
Desviación en la constitución de la reserva para
obligaciones pendientes de cumplir
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.31/12/2010 Multa por $ 269,372.48
Art. 36-A
LGISMS
Uso de nota técnica no registrada
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.04/03/2011 Multa por $ 33,379.56 Art. 105 LGISMS
Incorrecta publicación de Estados Financieros
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.21/07/2011 Multa por $ 78,543.66 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.09/03/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.30/03/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.25/02/2013 Multa por $ 43,130.16 Art. 37 LGISMS
Pago de prima a los reaseguradores participantes fuera del
plazo
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.05/05/2013 Multa por $ 81,856.64 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.12/04/2016 Multa por $37,980.80 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información actuarial
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.31/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.10/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.18/03/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.22/07/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.09/02/2017 Multa por $ 15,098.00 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.01/02/2017 Multa por $ 96,551.71 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información financiera
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.31/12/2012 Multa por $53,853.12 Art. 104 LGISMS
Registro contable extemporáneo
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.31/12/2012 Multa por $47,931.77 Art. 104 LGISMS
Registro contable extemporáneo
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.31/12/2012 Multa por $18,699.00 Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.31/12/2012 Amonestación Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.
05/05/2017 Multa por $ 15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.
15/03/2016 Multa por $23,445.84 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera
Zurich Vida, Compañía de
Seguros, S.A.
31/03/2017 Multa por $38,650.88 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.12/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.12/02/2002 Multa por $ 8,430.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.14/02/2003 Multa por $ 8,730.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.17/02/2004 Multa por $ 16,014.96 Art. 107 LGISMS
Omitir presentar información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.02/03/2005 Multa por $ 6,367.20
Arts. 105 y 107
LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.12/02/2007 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.30/09/2007 Amonestación Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.14/02/2008 Multa por $ 10,518.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.14/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.20/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.20/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.25/02/2008 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.31/03/2008 Multa por $ 282,145.35
Arts. 105 y 107
LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.30/04/2008 Multa por $ 111,701.16 Art. 105 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.31/12/2008 Multa por $ 103,602.30 Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.31/12/2008 Multa por $ 30,397.02 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.31/12/2008 Multa por $ 77,202.12 Art. 104 LGISMS
Registro contable extemporáneo
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.02/03/2009 Multa por $ 37,976.40
Arts. 105 y 107
LGISMS
Presentación extemporánea del informe por parte de los
auditores externos
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.03/03/2009 Multa por $ 69,267.20 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.01/04/2009 Multa por $ 72,390.80 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.16/04/2009 Multa por $ 12,768.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.16/06/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.16/06/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.16/06/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.22/06/2009 Multa por $ 10,960.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.22/06/2009 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.31/07/2009 Multa por $ 31,126.40 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.29/09/2009 Multa por $ 72,336.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.15/10/2009 Multa por $ 225,008.80
Arts. 107 y 140
LGISMS
Presentación extemporánea de información de
operaciones relevantes
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.
31/12/2009 Multa por $ 20,276.00 Art. 37 LGISMS
Realizar los pagos de las primas de reaseguro de manera
extemporánea a los reaseguradores participantes
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.31/12/2009 Multa por $ 34,140.40 Art. 140 LGISMS
Integración indebida del expediente de identificación del
cliente
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.
31/12/2009 Multa por $ 359,268.80 Art. 140 LGISMS
No contar con los sistemas automatizados para desarrollar
las funciones establecidas en las disposiciones generales
para determinar si una operación es inusual o preocupante
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.21/04/2010 Multa por $ 11,492.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.21/05/2010 Multa por $ 13,388.18 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.31/12/2010 Multa por $ 185,251.04 Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.04/03/2011 Multa por $ 36,191.10 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.14/04/2011 Multa por $ 13,938.06 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.10/05/2011 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.31/05/2011 Multa por $ 17,048.70 Art. 102 LGISMS
Registro contable equivocado
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.21/07/2011 Multa por $ 80,517.72 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información financiera
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.30/08/2011 Multa por $ 13,938.06 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.11/11/2011 Multa por $ 36,191.10 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.14/02/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.14/02/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.12/03/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.20/03/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.27/03/2012 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.11/04/2012 Multa por $ 12,466.00 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.20/02/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.12/03/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.15/04/2013 Amonestación Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.21/04/2014 Multa por $ 13,458.00 Art. 37 LGISMS
Celebración extemporánea de sesión del Consejo de
Administración
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.14/03/2014 Multa por $ 43,267.47 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.14/03/2014 Multa por $ 37,076.79 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.30/06/2013 Multa por $ 194,085.72 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información actuarial
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.30/07/2012 Multa por $ 32,536.26 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.
26/11/2013 Multa por $ 83,216.60 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.
21/03/2014 Multa por $ 37,076.79 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.
25/08/2014 Multa por $ 37,076.79 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.28/08/2014 Multa por $ 42,729.15 Art. 107 LGISMS
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A. 14/05/2015 Multa por $ 14,020.00 Art. 107 LGISMS Presentación extemporánea de información actuarial
Zurich, Compañía de Seguros, S.A. 18/05/2015 Multa por $ 44,583.60 Art. 107 LGISMS Presentación extemporánea de información actuarial
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.25/05/2015 Multa por $ 14,020.00 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.25/05/2015 Multa por $ 38,204.50 Art. 107 LGISMS
Presentación extemporánea de información actuarial
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.23/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.28/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.27/05/2016 Amonestación $126,359.20 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A. 15/04/2016 Amonestación $40,683.28 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.
14/04/2016 Amonestación $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.20/05/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.08/03/2016 Multa por $126,359.20 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información actuarial
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.15/04/2016 Multa por $47,476.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.27/05/2016 Multa por $40,683.28 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.
03/06/2016 Multa por $47,476.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.
03/06/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.30/06/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.03/02/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información actuarial
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.31/12/2012 Multa por $88,383.94 Art. 104 LGISMS
Registro contable extemporáneo
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.
31/12/2012 Multa por $88,383.94 Art. 104 LGISMS
Registro contable extemporáneo
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.31/12/2012 Multa por $75,606.29 Art. 102 LGISMS
Deficiencias de control contable
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.31/12/2012 Multa por $44,191.97 Art. 101 LGISMS
Desapego al Cátalogo de Cuentas
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto
Precepto
Infringido
Conducta
Zurich, Compañía de Seguros, S.A.
07/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A. 07/03/2017 Multa por $ 41,745.97 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A. 07/03/2017 Multa por $ 41,745.97 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A. 04/03/2017 Multa por $ 55,711.62 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A. 02/05/2016 Multa por $96,558.88 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera
Zurich, Compañía de Seguros, S.A. 02/05/2016 Multa por $96,558.88 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera
Zurich, Compañía de Seguros, S.A. 24/07/2017 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera
Zurich, Compañía de Seguros, S.A. 05/04/2017 Multa por $48,691.05 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A. 09/03/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A. 09/03/2017 Multa por $41,745.97 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A. 27/03/2017 Multa por $48,691.05 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A. 28/03/2017 Multa por $17,589.17 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Zurich, Compañía de Seguros, S.A. 08/02/2017 Multa por $41,745.97 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
LGISMS= Ley General de Instituciones y Sociedades Mutualistas de Seguros
LISF= Ley de Instituciones de Seguros y de Fianzas
