Presentación de PowerPoint · 01. Verificación del Quorum y aprobación del orden del día 09....

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27 de Febrero de 2020

I Comité Institucional deCoordinación del Sistemade Control Interno

Presidencia de la República de Colombia

Contenido

01. Verificación del Quorum y aprobación delorden del día 09. Situación Financiera - Vigencia 2019

02. Acciones de mejoramiento en materia deControl Interno Vigencia 2019 10. Comité Sectorial de Auditoría

03. Cierre Programa Anual de AuditoríasInternas 2019 11. Resultados Evaluación Servicios Internos OCI

04. Resultados Evaluación SIGEPRE 2019 12. Resultado Seguimiento a la Gestión de losProcesos y Dependencias

05. Informe Planes de Mejoramientosuscritos con la CGR 13. Aprobación del Programa Anual de Auditorías

Internas 2020

06. Propuesta Administración de Riesgos 14. Avance Programa Anual de AuditoríasInternas 2020

07. Seguimiento de Riesgos 15. Proposiciones y Varios

08. Seguimiento Informes de Ley

Verificación del Quorum yaprobación del orden del día.01.


Verificación del Quorum y aprobación del orden del día.

El Director del Departamento Administrativo de la Presidencia de la República quien lo presidirá.

El Subdirector General del Departamento Administrativo de la Presidencia de la República quienpresidirá el Comité en ausencia del Director y podrá ser a su vez su delegado.

El Director Administrativo y Financiero.

El Jefe de la Oficina de Planeación.

El Jefe del Área Administrativa.

El Jefe del Área Financiera.

El Jefe del Área de Contratos.

El Jefe del Área de Tecnologías y Sistemas de Información.

El Jefe del Área de Talento Humano.

El Jefe de la Oficina de Control Interno Disciplinario.

El Jefe de la Oficina de Control Interno, quien tendrá voz pero no tendrá derecho a voto yactuará como Secretario Técnico del Comité.

Artículo 88 - Resolución No. 0093 del 11 de Febrero de 2019

Acciones de mejoramientoen materia de Control Interno02.


Actividades de la Oficina de Control Interno 2019

Liderazgo Estratégico

Comité Sectorial de Auditoría

•2 / 2

Comités de Coordinación

•5 / 4

Subcomités de Control Interno

•72 / 66

Servicios Compartidos

•288 / 288

Enfoque hacia la Prevención

Informes de Ley

•135 / 135

Semana del Autocontrol

•1 / 1

Semana de la Transparencia

•1 / 1

Evaluación de la Gestión del Riesgo

Seguimiento y Evaluación Trimestral a los Riesgos de las Dependencias y Procesos

•140 / 140

Auditoría a Política del Riesgo

•1 / 1

Evaluación y Seguimiento

Programa Anual de Auditorías

•46 / 46

Seguimiento y Evaluación Trimestral a las Dependencias y Procesos

•140 / 140

Relación con Entes Externos de

Control

Auditorías de la Contraloría General de la República

•2 / 2

Solicitudes de Información Entes Externos de Control

•144 / 144

977 / 970 = 100%


Estado Planes de Mejoramiento DAPRE

Desde el inicio del aplicativo SIGEPRE se han formulado 1.450 Planes de mejoramiento con corte a Febrero 26 del 2020, de los cuales se encuentran Finalizados el 89% y en Ejecución el 11%.

89% 11%

1290

160

127

639

234

417

33

Cierre ProgramaAnual de AuditoríasInternas 2019

03.


Cierre Programa Anual de Auditorías 2019

Tipo de Auditoría Descripción Avance

De Cumplimiento

1 Administración al Riesgo ( 1 )

( 13 ) / 13

1 Control Interno Contable ( 1 )1 Legalidad del Software ( 1 )2 Jurídica / eKOGUI ( 2 )2 Atención al Usuario / PSQR ( 2 )1 Catálogo Clasificación Presupuestal ( 1 )

1 Convergencia Norma Internacional NIIF ( 1 )

1 Programa de Gestión Documental ( 1 )1 Auditoría Integral al Proceso de Gestión Administrativa ( 1 )1 Seguridad y Salud en el Trabajo ( 1 )1 Seguridad de la Información ( 1 )

De Desempeño

1 Evaluación eficacia Planes de Mejoramiento ( 1 )

( 33 ) / 33

1 Evaluación SIGEPRE ( 1 )1 FONDOPAZ ( 1 )1 Grupo de Comisiones y Viáticos del Área de Talento Humano ( 1 )1 CP para la Estabilización y la Consolidación ( 1 )28 Auditorías Internas al SIGEPRE ( 28 )

46 Auditorías programadas: 46 ejecutadas = 100% cumplimiento

Resultados Evaluación SIGEPRE 201904.


Resultados Evaluación SIGEPRE 2019EVALUACION SIGEPRE 2019 EVALUACION SIGEPRE 2018Dimensión - Política Resultado Dimensión - Política Resultado

1. Talento Humano 4.1 1. Talento Humano 4.01.1 Gestión Estratégica del Talento Humano 4.0 1.1 Gestión del Talento Humano 4.01.2 Integridad 4.1 1.2 Integridad 4.0

2. Direccionamiento Estratégico y Planeación 4.3 2. Direccionamiento Estratégico 4.02.1 Planeación institucional 4.3 2.1 Direccionamiento y Planeación 4.02.2 Integridad (Plan Anticorrupción) 4.3 2.2 Plan Anticorrupción 4.02.3 Gestión Presupuestal y eficiencia del gasto público 4.2

3. Gestión con Valores para Resultados 4.2 3. Gestión con valores para el Resultado 4.03.1 Fortalecimiento organizacional y simplificación de procesos 4.23.2 Gestión Presupuestal y eficiencia del gasto público 4.2 3.1 Gestión Presupuestal 3.83.3 Gobierno Digital 4.4 3.2 Gobierno Digital 4.33.4 Seguridad Digital 4.3 3.3 Seguridad Digital 4.13.5 Defensa Jurídica 3.8 3.4 Defensa Jurídica 3.63.6 Servicio al Ciudadano 4.4 3.5 Servicio al Ciudadano 4.43.7 Racionalización de Trámites 4.2 3.6 Trámites 4.03.8 Participación ciudadana en la gestión pública 4.3 3.7 Participación Ciudadana 4.1

3.8 Rendición de Cuentas 3.94. Evaluación de Resultados 4.3 4. Evaluación de Resultados 4.2

4.1 Seguimiento y evaluación del desempeño institucional 4.3 4.1 Seguimiento y evaluación del desempeño institucional 4.25. Información y Comunicación 4.3 5. Información y Comunicación 4.2

5.1 Gestión Documental 4.4 5.1 Gestión Documental 4.25.2 Transparencia, acceso a la información pública y lucha contra la

corrupción4.2 5.2 Transparencia y Acceso a la Información 4.2

6. Gestión del Conocimiento y la Innovación 3.9 6. Gestión del Conocimiento 3.87. Control Interno 4.2

TOTAL 2019 4.2 TOTAL 2018 4.1

La evaluación 2019, se realizó con el Manual Operativo MIPG Versión 02 y para la Vigencia 2018 el Manual Operativo MIPG Versión 01.


Resultados Evaluación SIGEPRE 2019

ComponentesResultado

2019Resultado

2018

1. Ambiente de control 4.1 4.0

2. Evaluación del Riesgo 4.1 4.0

3. Actividades de control 4.3 4.2

4. Información y comunicación 4.3 4.2

5. Actividades de Monitoreo 4.2 4.1

MECI 4.2 4.1

La encuesta de evaluación del Sistema de Gestión sellevo a cabo de conformidad al MECI el cual estaarticulado con el MIPG, se aplicó a 237 servidorespúblicos del DAPRE, es decir al 24%.

Se obtuvo una mejor calificación en relación con lavigencia anterior, pasando de 4.1 a 4.2

Se obtuvo el criterio ADECUADO equivalente al rango decalificación entre 4.1 y 5.0, cumpliendo la meta desde lavigencia 2012.

Se evidencia efectividad en las políticas establecidas enla entidad para el mejoramiento continuo encumplimiento del Modelo Integrado de Planeación –MIPG, el Modelo Estándar de Control Interno – MECI y laNTC ISO 9001:2015.

3,823,91

4,114,22

4,134,24

4,14,2

4,14,2

2010 2011 2012 2013 2013 2015 2016 2017 2018 2019

Calificación del SistemaSistema de Control Interno - SIGEPRE


Resultados Evaluación SIGEPRE 2019

Dimensión Pregunta Aspecto a tener en cuenta para mejorar percepción en: Calificación

1. Talento Humano

1¿El Plan Institucional de Capacitación (PIC), responde a las necesidades de capacitación yformación de su Proceso y/o Dependencia?

3.9

2 ¿Se ha comunicado el contenido del Manual de Integridad y Buen Gobierno? 3.9

19¿Considera que la vinculación de personal en su dependencia se realiza basada en losméritos del aspirante?

3.8

20¿Se han fortalecido las habilidades y competencias de los funcionarios del DAPRE acordecon la ejecución del PIC?

3.9

2. Direccionamiento estratégico y planeación

27 ¿Su dependencia tiene identificados riesgos de corrupción? 3.9

3. Gestión con valores para resultados

9 ¿Conoce la Política de Daño Antijurídico del DAPRE? 3.3

49¿Considera útil la asesoría en emisión de conceptos legales que brinda la SecretariaJurídica?

3.8

6. Gestión del Conocimiento y la Innovación

18¿La Entidad tiene documentada una herramienta que permita la innovación en sudependencia?

3.5

39¿De acuerdo con la evaluación de los riesgos de su proceso ha generado alguna acción deinnovación para el control y la no materialización de los riesgos?

3.9

7. Control Interno83

¿Las acciones propuestas en los planes de mejoramiento derivados de la Contraloría Generalde la República, han determinado mejoras permanentes a la gestión de su dependencia?

3.9

85 ¿Su proceso tiene un herramienta innovadora para el monitoreo de su proceso? 3.8

Oportunidades de Mejora

Planes de Mejoramientosuscritos con laContraloría General dela República

05.


89,5584,49

89,0884,37

94,66

2517

94

40

71

83

2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019

Calificación de Gestión y Resultados Hallazgos

Planes de Mejoramiento suscritos con la C.G.R.

Resultados Auditorías Integrales CGR, en la Presidencia de la República

74,90%

25,10%

E Nombre Tipo CódigoEstado de la

MejoraPaso Actual

Fecha límite de la mejora

CGR - 2019 HALLAZGO No. 1 PLANES DE DESARROLLO TERRITORIALES (PDT)

No Conformidad Real

NCR-0782 En DesarrolloEjecutar las acciones y realizar seguimiento al Plan de Mejoramiento

31/07/2020

CGR - 2019 HALLAZGO No.1 H2. Creación del Comité Catastro Registro - DAPRE (D)

No Conformidad Real

NCR-0808 En DesarrolloRevisar la Eficacia del Plan de Mejoramiento

CGR - 2019 HALLAZGO H4 Asistencia y Compromisos CONPES 3859 DE 2016 - DAPRE

No Conformidad Real

NCR-0809 En DesarrolloEjecutar las acciones y realizar seguimiento al Plan de Mejoramiento

30/03/2020

Propuesta Administración de Riesgos

06.- Líneas de defensa - Nivel de aceptación del riesgo


Bajo el modelo de las tres líneas de defensa se logra de una manera simple y efectiva el fortalecimiento de las comunicaciones en la gestión delriesgos y control, por medio de la definición de funciones y deberes relacionados, donde el control gerencial es la primera línea de defensa, en lasegunda línea intervienen las funciones de supervisión de los riesgos, controles y cumplimientos de la administración; por último, en la tercera línea dedefensa el aseguramiento independiente.

Líneas de Defensa

Línea EstratégicaConformada por la Alta Dirección y el Comité Institucional de Coordinación del Sistema de Control Interno

1ª. Línea de Defensa

• Líderes de proceso

• Jefes de dependencia

• Subcomité de Coordinación del Sistema de Control Interno


• Comité Institucional de Gestión y Desempeño

• Comité de Seguridad de la Información

• Comité de Contratación

• Comité Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo (COPASST)

• Comité de Convivencia Laboral

• Comité Asesor de Asignación de Vehículos y Teléfonos Celulares y/o Líneas

Telefónicas Móviles con Planes de Voz y/o Datos

• Comité Técnico de Sostenibilidad Contable

• Comité de Conciliación

• Comité Académico y de Capacitación

• Comité Asesor de Baja de Bienes

• Comité del Plan Estratégico de Seguridad Vial

• Jefe de la Oficina de Planeación

• Coordinadores de Grupo

• Supervisores de Contratos


• Oficina de Control Interno


Nivel de Aceptación del Riesgo

El DAPRE ha definido el tratamiento de los riesgos después de la aplicación de controles, es decir, riesgoresidual de la siguiente forma de acuerdo con su valoración:

Sin importar la valoración del riesgo, es decir: bajo, moderado, alto o extremo, el 100% de los riesgosidentificados y aprobados se deben monitorear trimestralmente.

Para los riesgos de corrupción identificados y aprobados en el SIGEPRE, el Departamento Administrativode la Presidencia de la República determina que son inaceptables.

•No se deberá formular un plan de mejoramiento o de mitigación

Bajo – Moderado

•El gestor y responsable del riesgo deberán formular un plan de mejoramiento para la mitigación y tratamiento del riesgo

Extremo – Alto

Seguimiento de Riesgos07.


Seguimiento de Riesgos

RIESGOS MATERIALIZADOSIV Trimestre 2019

• Proceso Atención al UsuarioVencimiento de los términos legales en la atención(Respuesta, Información del Trámite y Notificaciónpor Aviso) de peticiones, sugerencias, quejas,reclamos o denuncias: durante el Cuarto Trimestredel año 2019, se presentaron respuestas fuera delos términos establecidos de PSQRS por parte 3dependencias.

RIESGOS IDENTIFICADOS Y MONITOREADOS

ProcesoTotal Riesgos

EntidadRiesgos de Corrupción

Riesgos del SGSI

Direccionamiento Estratégico 5 0 0

Evaluación Control y Mejoramiento 4 1 0

Atención al Usuario 5 0 0

Gestión de Asuntos Estratégicos 26 1 1

Gestión Jurídica 2 0 0

Gestión de Seguridad, Apoyo logístico Presidencial y Comunicación y Prensa 7 0 0

Gestión Administrativa 3 0 0

Gestión Financiera 6 4 0

Adquisición de Bienes y Servicios 4 1 0

Gestión Documental 3 1 2

Talento Humano 4 3 0

Tecnología de Información y Comunicaciones 10 5 7

Total 77 16 10


ANTES DE CONTROLES

Matriz Riesgos Participación

Zona de Riesgo Extrema 53 69%

Zona de Riesgo Alta 21 27%

Zona de riesgo Moderado 3 4%

Zona de Riesgo Baja 0 0%

Seguimiento de Riesgos

DESPUÉS DE CONTROLES

Matriz Riesgos Participación

Zona de Riesgo Extrema 4 5%

Zona de Riesgo Alta 38 49%

Zona de riesgo Moderado 23 30%

Zona de Riesgo Baja 12 16%

CONSOLIDADO DE LA ENTIDAD

Clase de riesgo Cantidad %

Riesgos de Cumplimiento 16 20,78%

Riesgos de Tecnología 9 11,69%

Riesgos Estratégico 12 15,58%

Riesgos Financiero 4 5,19%

Riesgos Operativo 28 36,36%

Riesgos de Imagen 7 9,09%

Sin clase 1 1,30%

TOTAL 77 100%

SeguimientoInformes de Ley08.


Informes de LeyVigencia 2019

INFORMES / Año INFORMES Avance

1 Informe de seguimiento y Verificación Acción de Repetición Art 3 Decreto 1167 de 2016 11 Informe Ejecutivo Anual FURAG II MECI 11 Informe Cuenta Fiscal a la Contraloría General de la República. CGR SIRECI 11 Relación de Personal y Costos 11 Evaluación CI Contable CHIP 11 Informe de Legalidad del Software 11 Informe a la Cámara de Representantes 11 Auditoría de Desempeño Evaluación al SIGEPRE 11 Evaluación a la eficacia de los Planes de Mejoramiento SIGEPRE 11 Seguimiento a Ley de Cuotas Femeninas 11 Informe para el Congreso de la República 11 Informe Rendición de Cuentas, Participación Ciudadana 12 Informe Directiva 04 DE 2019 Regalias. 22 Informes Seguimiento a los planes de mejoramiento. CGR SIRECI 22 Certificación Informe a la Dirección de Defensa Judicial eKOGUI 22 Informes Derechos de Petición PSQR 22 Seguimiento-Estrategias-Plan-Anticorrupción 23 Informes Pormenorizado Ley 1474 de 2011 33 Informe de Control Interno Contable 34 Informes trimestral de Austeridad del Gasto 44 Informes de Celulares Resolución 1623 de julio de 2011 44 Actas Comité de Coordinación de Control Interno 44 Informes Resultados a los planes de mejoramiento. CGR 44 Informes a la Ejecución Presupuestal 44 Informes PM ARCHIVO 44 Seguimiento y verificación SIGEP Planta 44 Seguimiento y verificación Decreto 1068 Art 2.8.4.3.11 del 26/05/2015 DAPRE. 44 Seguimiento y verificación SIGEP Contratos y FP 47 Informes Gestión Contractual. CGR SIRECI 712 Informes mensuales Austeridad Decreto 1068 1212 Arqueos Sorpresivos 1240 Evaluación Anual de Gestión Dependencias Ley 909 40135 RESULTADOS 135

Estado de Situación Financiera09.


DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICAESTADO DE SITUACIÓN FINANCIERA

A 31 DE DICIEMBRE DE 2019(Cifras expresadas en pesos)

CÓDIGO DESCRIPCIÓN 31/12/2019 31/12/2018 CÓDIGO DESCRIPCIÓN 31/12/2019 31/12/2018

ACTIVOS CORRIENTE 51.623.183.822,47 39.999.921.096,38 PASIVOS CORRIENTE 26.581.963.337,74 33.069.195.660,98

11 Efectivo 14.246.798,62 3.731.388,04 24 Cuentas por Pagar 16.475.931.355,99 20.533.611.544,05

13 Cuentas Por Cobrar 10.254.248.248,76 6.135.784.412,63 25 Beneficios a los Empleados 9.298.385.662,71 8.480.489.435,57

14 Deudores 4.367.300,00 - 29 Otros Pasivos 807.646.319,04 4.055.094.681,36

15 Inventarios 20.831.352.687,83 24.883.253.023,13

19 Otros Activos 20.518.968.787,26 8.977.152.272,58

ACTIVOS NO CORRIENTE 228.341.848.811,77 235.062.315.918,63 PASIVOS NO CORRIENTE 153.476.096.644,25 156.513.780.187,62

13 Cuentas Por Cobrar 43.738.992,06 53.032.694,27 27 Provisiones 153.476.096.644,25 156.513.780.187,62

16 Propiedades, Planta y Equipo 215.618.081.156,96 222.944.691.015,26

19 Otros Activos 12.680.028.662,75 12.064.592.209,10

TOTAL PASIVO 180.058.059.981,99 189.582.975.848,60

3 PATRIMONIO 99.906.972.652,25 85.479.261.166,41

31Patrimonio de las Entidades de Gobierno

99.906.972.652,25 85.479.261.166,41

TOTAL ACTIVO 279.965.032.634,24 275.062.237.015,01 TOTAL PASIVO Y PATRIMONIO 279.965.032.634,24 275.062.237.015,01

CUENTAS DE ORDEN DEUDORAS - - CUENTAS DE ORDEN ACREEDORAS - -

81 Activos Contingentes 1.660.475.260,00 1.665.360.667,00 91 Pasivos Contingentes 14.794.354.589.123,80 21.433.198.752.531,20

83 Deudoras de Control 2.027.813.647,05 9.243.542.494,76 93 Acreedoras de Control - 2.800.000.000,00

89 Deudoras por Contra (CR) -3.688.288.907,05 -10.908.903.161,76 99 Acreedoras por Contra (DB) -14.794.354.589.123,80 -21.435.998.752.531,20

Comité Sectorial de Auditoría10.


PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA

AGENCIA NACIONAL

INMOBILIARIAVirgilio Barco Vargas

ARNAgencia para la

Reincorporación y la Normalización

ART Agencia de

Renovación del Territorio

UNGRDUnidad Nacional para la Gestión del Riesgo

de Desastres -Colombia

APCColombia Agencia Presidencial de

Cooperación Internacional

Comité Sectorial de Auditoría

Primera Sesión 2020 (14 de febrero):

• Integración de la ART (Decreto 1784 de 2019).

• Presentación del plan de trabajo que tiene la ART decara a la auditoría financiera por parte de la CGN (aúnno anunciada).

• Creciente necesidad de todas las Oficinas de ControlInterno por mejorar las competencias frente a losriesgos. (Para el DAPRE, incluido en el PIC 2020).

• Fortalecer la redacción de hallazgos involucrando losriesgos asociados.

• Incluir las líneas de defensa en la política de riesgos.

• Revisar periódicamente los mapas de riesgos.

• Unificar el mapa de riesgos de todo el sistemaintegrado de gestión.

• Presentación de resultados 2020 para la siguientesesión.

Resultados Evaluación a los Servicios Internos OCI11.


Servicios Internos Oficina de Control InternoIV Trimestre 2019

Nota: Servicios con calificación inferior a 4, la Oficina de Planeación solicitará a través del módulo Mejoras en SIGEPRE, la formulación del PM.

Código: M-AU-03

4,98

4,98

4,92

5

4,88

4,97

4,95

5

4,91

54,98

4,92

4,95

4,82

5 5

4,97

IV2015

I2016

II2016

III2016

IV2016

I2017

II2017

III2017

IV2017

I2018

II2018

III2018

IV2018

I2019

II2019

III2019

IV2019

Calificación Trimestral

Servicios Prestados

Servicios Calificados

82 13

OportunidadProveer el servicio en los tiempos establecidos en el Acuerdo de Nivel de Servicio

Conocimiento del Personal Estar capacitado y ser competente para garantizar el servicio con Calidad

Atención del Personal Brindar atención respetuosa y amable al Cliente

Información Proporcionada Suministrar adecuada y correcta información para garantizar la calidad del servicio

Atención General De acuerdo con los procedimientos establecidos y garantizar los estándares de calidad

Criterios de Evaluación

4,98

4,95

4,96 4,96

4,95

2015 2016 2017 2018 2019

Calificación Promedio Anual

Resultado Seguimiento ala Gestión de losProcesos y Dependencias

12.IV Trimestre de 2019


Ficha Técnica

Normatividad: Art 39. Ley 909

Circular 004 de 2005Numeral 7.2 Art. 7 Resolución 0010 del 6 de enero 2017

(Establece que la evaluación OCI = 10%)

35DEPENDENCIAS

EVALUADAS1 N.D.

(DIRECCIÓN DE PROYECTOS ESPECIALES)Nota: Criterios evaluados en términos de resultado, oportunidad y calidad de la Información.

CRITERIOS DE EVALUACIÓN % OBTENCIÓN

1. Plan de Acción 22%

2. Revisión y Análisis de Indicadores 20%

3. Estado y Monitoreo de Riesgos 15%

4. Evaluación: Servicios de los Procesos 10%

5. Estado Planes de Mejoramiento 10%

6. Socialización de Valores y Acuerdos Éticos 3%

7. Estado de PSQR 20%

TOTAL 100%

SEMÁFORO

Sobresaliente Entre 100% y 90%

Satisfactorio Entre 90% y 80%

Deficiente Menor o Igual a 79%

31 2 288% 6% 6%


Direccionamiento EstratégicoProceso de Dirección

Dependencia I TRM II TRM II I TRM IV TRMPromedio

2019

Despacho del Director del Departamento 90% 90% 93,7% 100% 93%

Subdirección General 98% 93% 98,7% 100% 98%

Oficina de Planeación 99% 97% 98,1% 97% 98%


Evaluación, Control y MejoramientoProceso de Dirección


2019

Oficina de Control Interno 99% 100% 99,1% 100% 100%


Atención al UsuarioProceso de Dirección


2019

Despacho del Jefe de Gabinete 100% 100% 100% 98% 99%


Gestión de Asuntos EstratégicosProceso Misional


2019

Despacho del Vicepresidente de la República 91% 75% 74,6% 98% 85%

Consejería Presidencial para Asuntos Económicos y la Transformación Digital N.D. N.D. N.D. 99% 99%

Consejería Presidencial para Asuntos Políticos y Legislativos 95% 100% 100% 100% 99%

Consejería Presidencial para la Competitividad y la Gestión Público Privada 100% 99% 97% 100% 99%

Consejería Presidencial para la Equidad de la Mujer 100% 100% 80% 80% 90%

Consejería Presidencial para la Estabilización y la Consolidación 70% 80% 76% 79% 76%

Consejería Presidencial para la Gestión y Cumplimiento N.D. 100% 100,0% 94% 98%

Consejería Presidencial para la Juventud Colombia Joven 100% 100% 99% 100% 100%


Gestión de Asuntos EstratégicosProceso Misional


2019

Consejería Presidencial para la Niñez y Adolescencia 100% 99% 98,7% 84% 95%

Consejería Presidencial para la Participación de las Personas con Discapacidad N.D. 96% 96,7% 100% 98%

Consejería Presidencial para la Seguridad Nacional 89% 97% 96,7% 93% 94%

Consejería Presidencial para las Comunicaciones 100% 100% 100% 100% 100%

Consejería Presidencial para las Regiones 80% 80% 100% 100% 90%

Consejería Presidencial para los Derechos Humanos y Asuntos Internacionales 83% 75% 76,7% 96% 83%

Fondo de Programas Especiales para la Paz - FONDOPAZ 67% 100% 100% 100% 92%

Secretaría de Transparencia 95% 90% 75,6% 68% 82%

Oficina del Alto Comisionado para la Paz 100% 80% 99,6% 100% 95%


Gestión JurídicaProceso Misional


2019

Secretaria Jurídica 100% 99% 100% 100% 100%


Gestión de: Seguridad, Apoyo Logístico Presidencial y Comunicación y PrensaProceso Misional


2019

Despacho del Jefe de Gabinete 100% 100% 100% 98% 99%

Jefatura para la Protección Presidencial 100% 99% 96,1% 100% 99%

Casa Militar 100% 97% 98,4% 100% 99%

Secretaria de Prensa 98% 98% 100% 100% 99%

Jefatura de Discursos y Mensajes N.D. N.D. N.D. 100% 100%


Adquisición de Bienes y ServiciosProceso de Soporte


2019

Área de Contratos 100% 100% 100% 100% 100%


Talento HumanoProceso de Soporte


2019

Área de Talento Humano 98% 96% 79,2% 98% 93%

Oficina de Control Interno Disciplinario 100% 100% 100% 100% 100%


Gestión FinancieraProceso de Soporte


2019

Área Financiera 100% 100% 100% 99% 100%


Tecnología de Información y ComunicacionesProceso de Soporte


2019

Área de Tecnología y Sistema de Información 97% 100% 100% 98% 99%


Gestión DocumentalProceso de Soporte


2019

Grupo de Archivo General 89% 98% 100% 100% 97%


Gestión AdministrativaProceso de Soporte


2019

Área Administrativa 98% 96% 99% 100% 98%

13.Aprobación delPrograma Anual deAuditorías Internas2020


Criterios en la matriz de Calificación y Programación de Auditorías

TEMÁTICA % ASIGNADO OBTENCIÓN

1. Resultado de la Planeación Institucional 12%Consolidado Evaluación Trimestral DependenciasF-EM-18 Seguimiento a la gestión de los procesosy/o dependencias

2. Resultado de la Valoración de los Riesgos. 18% Ubicación en la zona de riesgo residual

3. Auditorías practicadas a los Procesos y/oDependencias o Proyectos.

10% Auditorías practicadas en la vigencia anterior

4. Resultados de hallazgos. 10% No conformidades obtenidas por Auditoría Interna

5. Eficacia de Planes de MejoramientosFinalizados.

10% Evaluación de Eficacia de los PM

6. Resultados de la Estrategia de Rendición deCuentas.

10% Cumplimiento de la Estrategia Transversal

7. Resultados de las Evaluaciones al SIGEPRE(encuestas MECI-CALIDAD).

10%Resultado de la encuesta anual de percepción delSIGEPRE

8. Asignación de Recursos Presupuestales. 10%El (%) de la distribución sobre el total delpresupuesto de la Entidad, vigencia nueva

9. Ejecución Plan de Adquisiciones - Ejecuciónde Recursos.

10% Ejecución presupuestal vigencia anterior

TOTAL 100%


1. Resultados de la Planeación Institucional

Criterios Calificación Parámetros

Resultado del seguimiento a la gestión de los procesos y dependencias

Igual o Mayor a 90% Adecuado

Igual o Mayor a 80% Satisfactorio

Menor a 80% Deficiente

3. Auditorías practicadas a los Procesos y/o Dependencias o Proyectos


1. Tres (3) o más auditorías practicadas 100% Adecuado

2. Una (1) o dos (2) auditorías practicadas. 89,99% Satisfactorio

3. No se practicó Auditoría a proceso o dependencia

79,99% Deficiente

4. Resultados de Hallazgos.


1. Oportunidad de Mejora - OM o Cero Hallazgo

100% Adecuado

2. No Conformidad Potencial - NCP 89,99% Satisfactorio

3. No Conformidad Real - NCR 79,99% Deficiente

5. Eficacia de Planes de Mejoramiento Finalizados.


1. Eficacia o no tiene Plan de Mejoramiento

100% Adecuado

2. No Eficaz 79,99% Deficiente

2. Resultado de la Valoración de los Riesgos.


Zona de Riesgo Baja100 Adecuado

Zona de Riesgo Moderado

Zona de Riesgo Alta 89,99 Satisfactorio

Zona de Riesgo Extrema o Dependencia Nueva

79,99 Deficiente




7. Resultados de las evaluaciones al SIGEPRE (encuestas MECI-CALIDAD)


Entre 4,10 y 5,00 de 82% a 100% Adecuado

Entre 3,1 y 4,00 de 62% a 81% Satisfactorio

Menor que 3,10 < 62% Deficiente

8. Asignación de Recursos Presupuestales


Proceso y/o dependencia con mayorpresupuesto asignado (Los tresprimeros)

100% Deficiente

Proceso y/o dependencia conpromedio regular de presupuestoasignado. (Los tres primeros)

80% Satisfactorio

Proceso y/o dependencia conpromedio bajo de presupuestoasignado.

50% Adecuado

9. Evaluación PAA - Ejecución de recursos


Ejecución del Plan Anual deAdquisiciones favorable

90% Adecuado

Ejecución del Plan Anual deAdquisiciones aceptable

Entre 80% y 89,99%

Satisfactorio

No ejecución del Plan Anual deAdquisiciones o parcial

< 80% Deficiente

6. Resultados de la Estrategia de Rendición de Cuentas.


1. Si cumple los tres Componentes (Información, diálogo e incentivos)

100% Adecuado

2. Si cumple con uno o dos de los Componentes

89,99% Satisfactorio

3. Si no cumple los Componentes o no rindió cuentas

79,99% Deficiente


MATRIZ DE CALIFICACIÓN Y PROGRAMACIÓN DE AUDITORÍAS

PROCESOS DEPENDENCIAS

RESULTADOS SEGUIMIENTO A

LA GESTIÓN

VALORACIÓN DE LOS RIESGOS

AUDITORÍAS PRACTICADAS

RESULTADO DE HALLAZGOS

PLANES DE MEJORAMIENTOEficaces o No

eficaces

ESTRATEGIA RENDICIÓN DE

CUENTAS y PARTICIPACIÓN

CIUDADANA

EVALUACIÓN SIGEPRE

ASIGNACIÓN DE RECURSOS

PLAN DE ADQUISICIONES

12% 18% 10% 10% 10% 10% 10% 10% 10%

DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO

1. Despacho del Director del Departamento 93% 100% 89,99% 100% 100% 100% 84% 50% 100%

2. Subdirección General 98% 100% 100% 79,99% 79,99% 100% 84% 50% 100%

3. Oficina de Planeación 98% 89,99% 100% 100% 100% 100% 78% 50% 100%

EVALUACIÓN, CONTROL Y MEJORAMIENTO

4. Oficina de Control Interno 100% 89,99% 89,99% 100% 100% 100% 84% 50% 100%

ATENCIÓN AL USUARIO 5. Despacho Jefe de Gabinete 99% 79,99% 89,99% 79,99% 100% 100% 84% 50% 100%

GESTIÓN JURÍDICA 24. Secretaría Jurídica 100% 79,99% 100% 100% 100% 100% 76% 50% 98%

GESTIÓN DE: SEGURIDAD, APOYO LOGÍSTICO PRESIDENCIAL Y COMUNICACIÓN Y PRENSA

25. Despacho Jefe de Gabinete 99% 79,99% 89,99% 79,99% 100% 100% 84% 50% 100%

26. Jefatura para la Protección Presidencial 99% 79,99% 79,99% 100% 100% 100% 84% 50% 77%

27. Casa Militar 99% 100% 89,99% 79,99% 100% 100% 84% 50% 38%

28. Secretaria de Prensa 99% 89,99% 89,99% 100% 100% 100% 84% 50% 100%

29. Jefatura de Discursos y Mensajes 100% 100% 89,99% 100% 100% 100% 84% 50% 100%

ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS

30. Área de Contratos 100% 89,99% 89,99% 79,99% 79,99% 100% 84% 50% 100%

TALENTO HUMANO31. Área de Talento Humano 93% 89,99% 100% 79,99% 79,99% 100% 80% 100% 97%

32. Oficina de Control Interno Disciplinario 100% 79,99% 89,99% 100% 100% 100% 84% 50% 100%

GESTIÓN FINANCIERA 33. Área Financiera 100% 79,99% 100% 100% 100% 100% 84% 50% 100%

TECNOLOGÍA DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIONES

34. Área de Tecnología y Sistema de Información 99% 89,99% 100% 79,99% 79,99% 100% 84% 80% 72%

GESTIÓN DOCUMENTAL 35. Grupo de Archivo General 97% 89,99% 89,99% 79,99% 79,99% 100% 84% 50% 52%

GESTIÓN ADMINISTRATIVA 36. Área Administrativa 98% 89,99% 100% 79,99% 79,99% 100% 84% 100% 94%


MATRIZ DE CALIFICACIÓN Y PROGRAMACIÓN DE AUDITORÍAS

PROCESOS DEPENDENCIAS

RESULTADOS SEGUIMIENTO A

LA GESTIÓN

VALORACIÓN DE LOS RIESGOS

AUDITORÍAS PRACTICADAS

RESULTADO DE HALLAZGOS

PLANES DE MEJORAMIENTOEficaces o No

eficaces

ESTRATEGIA RENDICIÓN DE

CUENTAS y PARTICIPACIÓN

CIUDADANA

EVALUACIÓN SIGEPRE

ASIGNACIÓN DE RECURSOS

PLAN DE ADQUISICIONES

12% 18% 10% 10% 10% 10% 10% 10% 10%

GESTIÓN DE ASUNTOS ESTRATÉGICOS

6. Despacho del Vicepresidente de la República 85% 89,99% 89,99% 79,99% 79,99% 100% 84% 50% 100%

7. Consejería Presidencial para Asuntos Económicos y Estratégicos 99% 100% 89,99% 100% 100% 100% 84% 50% 100%

8. Consejería Presidencial para Asuntos Políticos y Legislativos 99% 89,99% 89,99% 100% 100% 100% 84% 50% 100%

9. Consejería Presidencial para la Competitividad y la Gestión Público Privada 99% 100% 89,99% 100% 100% 100% 84% 50% 100%

10. Consejería Presidencial para la Equidad de la Mujer 90% 100% 89,99% 79,99% 79,99% 100% 84% 50% 7%

11. Consejería Presidencial para la Estabilización y la Consolidación 76% 89,99% 89,99% 79,99% 79,99% 100% 84% 50% 100%

12. Consejería Presidencial para la Gestión y Cumplimiento 98% 79,99% 79,99% 79,99% 79,99% 100% 84% 100% 34%

13. Consejería Presidencial para la Innovación y la Transformación Digital 100% 79,99% 79,99% 100% 100% 100% 84% 50% 100%

14. Consejería Presidencial para la Juventud Colombia Joven 100% 100% 89,99% 100% 100% 100% 84% 80% 11%

15. Consejería Presidencial para la Niñez y Adolescencia 95% 100% 89,99% 79,99% 79,99% 100% 84% 50% 23%

16. Consejería Presidencial para la Participación de las Personas con Discapacidad 98% 79,99% 79,99% 100% 100% 100% 84% 50% 100%

17. Consejería Presidencial para la Seguridad Nacional 94% 100% 89,99% 79,99% 79,99% 100% 84% 50% 100%

18. Consejería Presidencial para las Comunicaciones 100% 100% 89,99% 100% 79,99% 100% 84% 50% 85%

19. Consejería Presidencial para las Regiones 90% 100% 89,99% 100% 100% 100% 84% 50% 94%

20. Consejería Presidencial para los Derechos Humanos y Asuntos Internacionales 83% 100% 89,99% 79,99% 79,99% 100% 84% 50% 32%

21. Fondo de Programas Especiales para la Paz -FONDOPAZ 92% 89,99% 89,99% 79,99% 79,99% 100% 84% 80% 23%

22. Secretaría de Transparencia 82% 100% 89,99% 79,99% 100% 100% 84% 50% 81%

23. Oficina del Alto Comisionado para la Paz 95% 89,99% 89,99% 79,99% 100% 100% 84% 50% 84%


No. DEPENDENCIAS TOTALES

1Consejería Presidencial para la Gestión y Cumplimiento

1,68

2Jefatura para la Protección Presidencial

1,38

3Consejería Presidencial para la Estabilización y la Consolidación

1,32

4Consejería Presidencial para la Equidad de la Mujer

1,30

5Consejería Presidencial para la Niñez y Adolescencia

1,30

6Consejería Presidencial para los Derechos Humanos y Asuntos Internacionales

1,30

7Fondo de Programas Especiales para la Paz - FONDOPAZ

1,30

8 Área de Talento Humano 1,30

9Área de Tecnología y Sistema de Información

1,30

10 Grupo de Archivo General 1,30

11 Área Administrativa 1,30


12 Despacho Jefe de Gabinete 1,28

13Consejería Presidencial para la Innovación y la Transformación Digital

1,28

14Consejería Presidencial para la Participación de las Personas con Discapacidad

1,28

15 Subdirección General 1,20

16Despacho del Vicepresidente de la República

1,20

17Consejería Presidencial para la Seguridad Nacional

1,20

18 Área de Contratos 1,20

19 Casa Militar 1,20

20 Secretaría Jurídica 1,18

21Oficina de Control Interno Disciplinario

1,18

22 Área Financiera 1,18

23 Secretaría de Transparencia 1,10

24Oficina del Alto Comisionado para la Paz

1,10

25Consejería Presidencial para la Juventud Colombia Joven

1,10

26Consejería Presidencial para las Comunicaciones

1,10


27Despacho del Director del Departamento

1,00

28 Oficina de Planeación 1,00

29 Oficina de Control Interno 1,00

30Consejería Presidencial para Asuntos Económicos y Estratégicos

1,00

31Consejería Presidencial para Asuntos Políticos y Legislativos

1,00

32Consejería Presidencial para la Competitividad y la Gestión Público Privada

1,00

33Consejería Presidencial para las Regiones

1,00

34 Secretaria de Prensa 1,00

35 Jefatura de Discursos y Mensajes 1,00

11 Dependencias 15 Dependencias 9 Dependencias


A: corresponde a Auditoría en la vigencia anterior.CGR: Contraloría General de la República.AGN: Archivo General de la Nación.

C: corresponde a Auditoría de Cumplimiento en la vigencia actual.D: corresponde a Auditoría de Desempeño en la vigencia actual.S: corresponde a Auditoría Interna al SIGEPRE vigencia actual.

*1 En el Plan de Vigilancia y Control Fiscal de la Contraloría General de la República para la vigencia 2020, está programada para realizar la auditoría financiera el Fondo Colombia en Paz.

No. DEPENDENCIAS TOTALESPARÁMETROS(ANTERIORES)

TIPO DE AUDITORÍAS 2020

De cumplimiento De DesempeñoInterna al SIGEPRE

1Consejería Presidencial para la Gestión y Cumplimiento

1,68 CGR D S

2 Jefatura para la Protección Presidencial 1,38 D * S

3Consejería Presidencial para la Estabilización y la Consolidación

1,32 A – AGN *1 S

4 Consejería Presidencial para la Equidad de la Mujer 1,30 A – CGR S

5Consejería Presidencial para la Niñez y Adolescencia

1,30 A - AGN D S

6Consejería Presidencial para los Derechos Humanos y Asuntos Internacionales

1,30 A - AGN D S

7Fondo de Programas Especiales para la Paz -FONDOPAZ

1,30 A D ** S

8 Área de Talento Humano 1,30 A - AGN S

9 Área de Tecnología y Sistema de Información 1,30 A C S

10 Grupo de Archivo General 1,30 A S

11 Área Administrativa 1,30 A S




De cumplimiento De Desempeño Interna al SIGEPRE

12 Despacho Jefe de Gabinete 1,28 A C S

13Consejería Presidencial para la Innovación y la Transformación Digital

1,28CP Asuntos Económicos y Transformación digital

14Consejería Presidencial para la Participación de las Personas con Discapacidad

1,28 S

15 Subdirección General 1,20 A C S

16 Despacho del Vicepresidente de la República 1,20 A S

17Consejería Presidencial para la Seguridad Nacional

1,20 A D ** S

18 Área de Contratos 1,20 A - AGN S

19 Casa Militar 1,20 A D * S

21 Secretaría Jurídica 1,18 A - AGN C S

22 Oficina de Control Interno Disciplinario 1,18 A S

23 Área Financiera 1,18 A - AGN C S

24 Secretaría de Transparencia 1,10 A - AGN S

25 Oficina del Alto Comisionado para la Paz 1,10 A - AGN D** S

26Consejería Presidencial para la Juventud Colombia Joven

1,10 A S

27 Consejería Presidencial para las Comunicaciones 1,10 A S




De cumplimiento De Desempeño Interna al SIGEPRE

20 Despacho del Director del Departamento 1,00 A S

28 Oficina de Planeación 1,00 A - AGN C S

29 Oficina de Control Interno 1,00 A S

30Consejería Presidencial para Asuntos Económicos y Estratégicos

1,00 ACP Asuntos Económicos y Transformación digital

31Consejería Presidencial para Asuntos Políticos y Legislativos

1,00 A S

32Consejería Presidencial para la Competitividad y la Gestión Público Privada

1,00 A S

33 Consejería Presidencial para las Regiones 1,00 A S

34 Secretaria de Prensa 1,00 A S

35 Jefatura de Discursos y Mensajes 1,00 A S

14.Avance ProgramaAnual de AuditoríasInternas 2020


Avance Programa Anual de Auditorías 2020

De cumplimiento

Requisitos Legales

De Desempeño

Internas de Gestión

Internas al SIGEPRE

Financiera

Evaluación a los Estados

Financieros

Externa

Contraloría General de la

República

Ente Certificador (ICONTEC u otra)

Otras Auditorías (PGN, AGN)



Auditoría

De Cumplimiento

Descripción

Administración del Riesgo

Control Interno Contable

Legalidad del Software

Jurídica / EKOGUI

Atención a la Ciudadanía / PSQR

Evaluación SIGEPRE

Programada

2

1

1

2

2

1

Ejecutada

1

1

0

1

1

0

Cumplimiento

4 / 9



Auditoría

De Desempeño

Tipo Auditoria

Internas de Gestión

Internas al SIGEPRE

Descripción

Evaluación Eficacia Planes de Mejoramiento

Compromisos DAPRE en los CONPES

Pendientes de aprobación

Auditorías Internas al SIGEPRE

Programada

1

1

4

32

Ejecutada

1

0

0

0

Cumplimiento

1 / 6

0 /32

TOTAL 47 5 10,64%

* Pendientes aprobación Comité Institucional

Proposiciones y Varios15.


Ajuste criterios de evaluación en el Seguimiento a la Gestión de los Procesos y Dependencias

PROPUESTA:El Jefe de la Oficina de Control Internopropone al Comité, modificar los criteriosde evaluación del Seguimiento a laGestión de los Procesos y Dependencias;con el propósito de incluir en éstos, elseguimiento a la gestión documental.


Concepto

2.017 2.018 2.019

Radicadas Respuesta en

Términos Respuesta

Extemporánea Radicadas

Respuesta en Términos

Respuesta Extemporánea

Radicadas Respuesta en

Términos Respuesta

Extemporánea

I TRM 21.800 21.706 94 14.540 14.370 170 14.496 14.476 20

II TRM 17.401 17.126 275 14.220 13.975 245 13.912 13.897 15

III TRM 19.447 18.542 905 17.334 17.120 214 15.269 15.241 28

IV TRM 16.853 16.143 710 13.403 13.371 32 14.931 14.891 40

TOTAL 75.501 73.517 1.984 59.497 58.836 661 58.608 58.505 103

% Cumplimiento

97,37% 98,89% 99,82%

Histórico PSQR

Se evidencia una disminución importante en el vencimiento de las PSQR, pasando en la vigencia 2017 con 1.984 a 103 en la vigencia 2019.

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