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AUDITORIA AL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL OHSAS
18001
PLAN DE AUDITORÍA
LISTAS DE VERIFICACIÓN
Por: Jorge Oswaldo Restrepo Villa
Md. Egso, Ade, Ais, Mg E, Mg Sig
29 de octubre de 2013
1. Balance de conocimientos requeridos
2. Plan de auditoria
3. Elaboración de Listas de verificación
AGENDA
Balance de conocimientos
1. Qué entendemos por auditoria a Sistema de Gestión?
2. Qué es un programa de auditorías y cuál su propósito
3. Cuáles son los componentes de un programa de auditoría
A qué hacemos auditoria en un Sistema de gestión
Política
Implementación y
funcionamiento
Planificación
Verificación y acción
correctiva
Revisión por la dirección
Programa de auditoría
OBJETIVO DEL PROGRAMA DE
AUDITORÍA
SITUACIÓN DEL NEGOCIO
SITUACIÓN DE RIESGOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN
SITUACIÓN DEL ENTORNO
CAMBIOS EN LA ORGANIZACIÓN
Plan de auditoría
5.4 Implementación del programa de auditoría
5.4.1 Generalidades
La persona que gestiona el programa de auditoría debería implementar el
programa de auditoría a través de:
Comunicar las partes pertinentes del programa de auditoría a las partes
relevantes e informales periódicamente acerca del progreso;
Definir objetivos, alcance y criterios para cada auditoría individual;
Coordinar y programar auditorias y otras actividades relevantes al programa
de auditoría;
Plan de auditoría
5.4 Implementación del programa de auditoría
5.4.1 Generalidades
La persona que gestiona el programa de auditoría debería implementar el
programa de auditoría a través:
Asegurar la selección de equipos de auditoría con la competencia necesaria;
Proveer los recursos necesarios a los equipos auditores
Asegurar que las auditorias se llevan a cabo en concordancia con el programa de auditoría y
dentro del marco de tiempo establecido;
Asegurar que las actividades de auditoría sean registradas y que los registros sean
adecuadamente manejados y mantenidos.
Plan de auditoría
5.4.2 Definición de objetivos, alcance y criterios para una auditoría
individual
Cada auditoría individual debería estar basada en objetivos, alcance y criterios de auditoría
documentados. Estos deberían ser definidos por la persona que gestiona el programa de
auditoría y deberían ser consistentes con los objetivos generales del programa de auditoría.
Los objetivos de auditoría definen lo que se debe lograr en la auditoría individual y
pueden incluir lo siguiente:
Determinación del grado de conformidad del sistema de gestión a ser
auditado, o partes de este, con los criterios de auditoría;
Determinación del grado de conformidad de las actividades, procesos y
productos con los requisitos y procedimientos del sistema de gestión;
Plan de auditoría
5.4.2 Definición de objetivos, alcance y criterios para una auditoría
individual
Evaluación de la capacidad del sistema de gestión para asegurar
cumplimiento con los requisitos legales y contractuales y otros requisitos a
los que la organización se suscriba;
Evaluación de la efectividad del sistema de gestión para cumplir sus objetivos
especificados;
Identificación de áreas potenciales de mejora del sistema de gestión
Plan de auditoría
5.4.2 Definición de objetivos, alcance y criterios para una auditoría
individual
El alcance de la auditoría debería ser consistente con los
objetivos y el programa de auditoría. Esto incluye factores como
ubicaciones físicas, unidades organizacionales, actividades y
procesos a ser auditados, así como el período de tiempo cubierto
por la auditoría.
Plan de auditoría
5.4.2 Definición de objetivos, alcance y criterios para una auditoría
individual
Los criterios de auditoría son usados como puntos de referencia
para determinar la conformidad y pueden incluir políticas,
procedimientos, normas, requisitos legales, requisitos del sistema
de gestión, requisitos contractuales, códigos de conducta de sector
y otros arreglos planeados aplicables.
Plan de auditoría
Cuando se auditan juntos dos o más sistemas de gestión de
disciplinas diferentes (una auditoría combinada), es importante que
los objetivos, alcance y criterios de auditoría sean consistentes con
los objetivos de los programas de auditoría relevantes.
Plan de auditoría
5.4.3 Selección de métodos de auditoría
La persona que gestiona el programa de auditoría debería
seleccionar y determinar los métodos para llevar a cabo una
auditoría de manera efectiva, dependiendo de los objetivos, alcance
y criterios de auditoría definidos.
Taller de aplicación: trabajo para presentar
1. Seleccionar una organización objeto de auditoría
2. Caracterizar dicha organización en relación con el
estado del negocio, situación de los Sistema de
Gestión, situación del entorno, cambios en la
organización, con capacidad de afectar la empresa y
su Sistema de Gestión.
3. Seleccionar Sistema(S) de Gestión a ser auditado(s)
Taller de aplicación
4. Identificar los objetivos de auditoria individual
5. Identificar el alcance para la auditoría
6. Seleccionar según los objetivos, los criterios de
auditoría
Taller de aplicación
7. Seleccionar el método de auditoría de manera que esta
sea efectiva, dependiendo de los objetivos, alcance y
criterios de auditoría definidos.
Consultar: anexo B proporciona una guía sobre como determinar los
métodos de auditoría.
Taller de aplicación
8. De acuerdo con el método o métodos seleccionados
preparamos el ejercicio de auditoría
9. Qué documentos incluidos registros requerimos revisar
10. Se requiere de muestreos?
11.Se requiere observar el trabajo o conducir entrevistas?
12. Preparación de listas de verificación
GRACIAS !!!