Dirección General de Inversión Pública

Dirección de Políticas y Estrategias de la Inversión Pública

Unidad de Desarrollo de Capacidades

DIPLOMADO “IDENTIFICACIÓN, FORMULACIÓN Y

EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA,

A NIVEL DE PERFIL, INCORPORANDO LA GESTIÓN

DEL RIESGO EN UN CONTEXTO DE CAMBIO CLIMÁTICO

MÓDULO 0“SESIÓN 01: MARCO NORMATIVO DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA”

CANALES DE TRANSMISIÓN ENTRE INVERSIÓN, CRECIMIENTO Y DESARROLLOI

N

V

E

R

S

I

Ó

N

P

U

B

L

I

C

A

Dimensión social:

Mejora en el acceso y

calidad de los servicios

públicos y sociales

(transporte, electricidad,

agua y saneamiento,

entre otros)

Dimensión económica:

Efecto directo corto

plazo: compras de

materiales de

construcción y

generación de empleo

temporal.

Dinamización

de la

actividad

económica a

todo nivel

Nueva

inversión

Creación, ampliación,

mejoramiento y

recuperación de

infraestructura y

servicios públicos

Movilización de

recursos asociados a la

construcción de

infraestructura

Creación

de

empleo

Mayores

ingresos

Crecimiento

económico con

inclusión

Fuentes de impacto Canales de impactoIndicadores de medición de

impacto1 2 3

Dimensión económica:

Efecto indirecto largo

plazo: mayor

competencia, y aumento

de productividad

(reducción de costos de

producción y ahorro en

tiempo)

Mejora en

indicadores

socioeconómicos

¿Por qué es importante la inversión pública?

Fuente: ESAN, Universidad del Pacífico – 2012

Brecha en Infraestructura en el Perú(Periodo 2012-2021)

37.30038.71945.38644.29946.22550.23654.42459.77460.58964.22168.43970.65876.5034.833 4.2743.991 4.259 4.712 5.068

8.82113.80518.915

22.66520.79824.11227.045

0

20000

40000

60000

80000

100000

120000

2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013

Total Gasto Público (Millones de nuevos soles 2009)

Gasto en Actividades Gasto en Proyectos de Inversión

Fuente: MEF

El presupuesto público se torna insuficiente para cerrar las brechas en infraestructura en el corto plazo

Ley Nº 27293, modificada por las Leyes N° 28522 (25 de mayo de 2005), 28802

(21 de Julio de 2006), por el Dec. Leg. N° 1005 (03 de Mayo de 2008) y 1091 (21

de Junio de 2008)

D.S. Nº 102-2007-EF, modificado por D.S. N°185-2007-EF, DS N° 038-2009-EF y

Cuadragésima Quinta DF de la Ley de Presupuesto del Sector Público para el

año fiscal 2010.

R.D. Nº 003-2011-EF/68.01; Aprueban Directiva General del SNIP - Directiva Nº

001-2011-EF/68.01, modificada por:

Marco Legal

R.D. Nº 002-2011-EF/63.01 (23 de julio de 2011),

R.D. N° 003-2012-EF/63.01 (23 de mayo de 2012),

R.D. N° 008-2012-EF/63.01 (13 de diciembre de 2012),

R.D. Nº 003-2013-EF/63.01 (2 de mayo de 2013),

R.D. N° 004-2013-EF/63.01 (7 de julio de 2013) y

R.D. N° 005-2013-EF/63.01 (27 de julio de 2013)

RD N° 008 – 2013 –EF/63.01 (10 de Octubre 2013) (anexo 05)

R.D. Nº 005-2014-EF/63.01 (20 de Mayo de 2014) (plazos tdr)

R.D. N° 001-2015-EF/63.01 (05 de febrero de 2015) (guía g.)

R.D. N° 004-2015-EF/63.01 (09 de abril de 2015) (est. Fact.)

El PIP debe estar enmarcado dentro de las competencias de la Entidad.

No son PIP:

• Intervenciones que constituyen gastos de operación y mantenimiento

• Reposiciones de activos que (i) se realicen dentro de las intervenciones programadas para

PIP viable; (ii) que estén asociadas a la operatividad de las instalaciones físicas para el

funcionamiento de la entidad o (iii) que no impliquen una ampliación de la capacidad productiva

de servicios.

Proyecto de Inversión Pública (PIP)

Toda intervención limitada en el tiempo

Que utiliza total o parcialmente recursos públicos

Con el fin de crear, mejorar, ampliar o recuperar una capacidad

productora de bienes o servicios de una Entidad

Cuyos beneficios se generan durante la vida útil del PIP y son

independientes de otros

SNIP - Proyecto de Inversión Pública (PIP)

6

PROGRAMA DE INVERSIÓN.

Es un conjunto de PIP y/o Conglomerados que se complementan, tienen unobjetivo común.

CONGLOMERADO.

Es un conjunto de PIP de pequeña escala que comparten característicassimilares en cuanto a diseño, tamaño o costo unitario y que corresponden a unamisma función y programa, de acuerdo al Clasificador Funcional Programático.Sólo puede ser un componente de un Programa de Inversión.

Los GR y GL sólo pueden formular Programas que se enmarquen en sus

competencias.

Otras definiciones

A todas las entidades y empresas del Sector Público No

Financiero.

Los proyectos de los GL no sujetos al SNIP que luego de su

ejecución, la O y M estará a cargo de una Entidad sujeta al

SNIP, deberán ser formulados por éstas últimas y declarados

viables por el órgano del SNIP que resulte competente.

A los proyectos de las instituciones perceptoras de Cooperación

Técnica Internacional, cuando una Entidad sujeta al SNIP deba

asumir los gastos de O y M.

A los PIP de las mancomunidades municipales, cuando al

menos 1 de los GL que la integran está sujeto al SNIP.

Aplicación de las normas del SNIP (1)

A los gobiernos locales que…

i. ya están incorporados.

ii. que se incorporen voluntariamente.

iii. vayan a concertar una operación de endeudamiento externo

para un PIP.

iv. sean incorporados por Resolución de la DGIP.

Los Gobiernos Locales en el SNIP: deben tener OPI ó haber encargado la

evaluación de sus proyectos (Convenio Anexo SNIP 11).

Aplicación de las normas del SNIP (2)

Requisitos:

Tener acceso a Internet;

Compromiso del Concejo Municipal de apoyar el fortalecimiento

capacidades en su Gobierno Local;

Tener en su Presupuesto Institucional para proyectos, un monto no

menor a S/. 1 millones sustentado por la Oficina de Presupuesto

(para su grupo genérico de gastos 2.6 “adquisición de activos No

financieros”).

Incorporación voluntaria de los GGLL

SECTOR GOBIERNOREGIONAL

GOBIERNO LOCAL

ÓRGANO RESOLUTIVO

Ministro Presidente Alcalde

OFICINA DE PROGRAMACIÓN E INVERSIONES (OPI)

UNIDAD FORMULADORA (UF)

UNIDAD EJECUTORA (UE)

DGPI

Órganos que conforman el SNIP

Principales atribuciones de la DGIP (1)

Determina en última instancia, en caso de discrepancia entre OPI y/o

UF, la metodología, estudios adicionales y parámetros de formulación

y evaluación de un proyecto.

La DGIP cautela que las declaraciones de

viabilidad reúnan los requisitos de validez técnica

y legal, dispone las acciones respectivas según

cada PIP, y las sustenta y registra en la Ficha de

Registro del PIP en el BP.

OPI tiene 10dh para implementar

recomendaciones de DGIP

Principales atribuciones de la DGIP (2)

Realizar evaluaciones muestrales, cada año, sobre

la calidad de las declaraciones de viabilidad que

otorguen los órganos competentes del SNIP.

Brindar asistencia técnica y capacitar en la

metodología de identificación, formulación y

evaluación de proyectos a las UF y OPI.

Designa al órgano encargado de realizar las funciones de OPI en su Sector,

Gobierno Regional o Local, el cual debe ser uno distinto a los órganos

encargados de la formulación y/o ejecución de los proyectos.

Designa al Responsable de la OPI, debiendo recaer en una persona que cumpla

con el Perfil Profesional aprobado por DGPI. (Anexo SNIP 14).a. Contar con Grado de Bachiller o Título Profesional en Economía, Administración, Ingeniería o carreras

afines.b. Haber seguido cursos o diplomas de especialización en evaluación social de proyectos y/o sobre el

Sistema Nacional de Inversión Pública, con resultados satisfactorios.c. Experiencia en formulación y/o evaluación social de proyectos de 02 años como mínimo. En el caso

de la OPI Nacional y Regional, 03 años como mínimo.d. Con tiempo de experiencia en el Sector Público de 02 años como mínimo. En el caso de la OPI

Nacional y Regional, 05 años como mínimo.e. Adecuadas capacidades para conducir equipos de trabajo.f. En el caso de la OPI de un Gobierno Regional, deberá residir en la circunscripción territorial del

Gobierno Regional.g. En el caso de la OPI de un Gobierno Local, deberá residir en la circunscripción territorial del Gobierno

Local, o en zonas aledañas.El presente perfil, se complementará con los requisitos que apruebe la Autoridad Nacional del Servicio Civil –SERVIR

Funciones y responsabilidades del Órgano

Resolutivo (OR)

Funciones y responsabilidades de la Oficina de

Programación de Inversiones (OPI)

Es el órgano técnico del SNIP en cada Sector, GobiernoRegional y Gobierno Local.

En el nivel de Gobierno Nacional, sus competencias estánrelacionadas tanto al ámbito institucional del Sector, como a laResponsabilidad Funcional que le sea asignada.

En el nivel Regional o Local, sus competencias estánrelacionadas al ámbito institucional del Gobierno Regional oGobierno Local, en el marco de sus competencias,establecidas por la normatividad de la materia.

Funciones y responsabilidades de la Oficina de

Programación de Inversiones (OPI)

Aprueba expresamente los TdRs cuando la UF contrate la elaboración de los estudios de

preinversión.

Aprueba el plan de trabajo, cuando la misma UF elabore los estudios de preinversión.

Declara la viabilidad de los PIP o Programas de Inversión que no se financien conendeudamiento.

Las OPI Sectoriales aprueban los estudios de preinversión de los proyectos financiadoscon endeudamiento y Programas de Inversión.

En el caso de los GR y GL, la OPI sólo está facultada para evaluar y declarar la viabilidadde los PIP o Programas de Inversión que formulen las UF pertenecientes o adscritas a sunivel de gobierno.

Declara la viabilidad de los PIP o Programas de Inversión que se financien con recursosprovenientes de operaciones de endeudamiento, siempre que haya recibido la delegaciónde facultades.

Solicita a las UF y/o Ejecutoras la información que requiera del PIP.

Funciones y responsabilidades de la Oficina de

Programación de Inversiones (OPI)

Responsable de la OPI

Suscribir los Informes Técnicos de Evaluación, así como los formatos que correspondan.

Visar los estudios de preinversión.

Velar por la aplicación de las recomendaciones que formule la DGPI, así como, cumplir con loslineamientos que dicha Dirección emita.

La persona designada como Responsable de una OPI NO puede formar parte directa oindirectamente de una UF ni de una UE.

Determina si la intervención propuesta se enmarca en la definición de PIP.

Verificar en el Banco de Proyectos que no exista un PIP registrado con los mismos

objetivos, beneficiarios, localización geográfica y componentes, del que será evaluado, a

efectos de evitar la duplicación de proyectos, debiendo realizar las coordinaciones

correspondientes.

Funciones y responsabilidades de la Unidad

Formuladora (UF)

Cualquier dependencia de una entidad o empresa del

Sector Público No Financiero responsable de los estudios

de preinversión de PIP, que haya sido registrada como tal

en el aplicativo informático.

Su registro debe corresponder a criterios de capacidades

y especialidad

Requisitos para el registro de la UF:

Contar con profesionales especializados en la materia de los proyectos

cuya formulación le sea encargada.

Deben tener por lo menos 01 (un) año de experiencia en evaluación de

proyectos, aplicando las normas y metodología del SNIP.

Funciones y responsabilidades de la Unidad

Formuladora (UF)

Elabora, suscribe y registra los estudios de preinversión.

Poner a disposición de DGPI u OPI toda la información del PIP, en casosea solicitada.

Las UF-GR y UF-GL, solamente pueden formular proyectos que seenmarquen en las competencias de su nivel de Gobierno. Realizar lascoordinaciones y consultas necesarias con la entidad respectiva paraevitar la duplicación de proyectos.

Elabora los TdRs cuando se contrate la elaboración de los estudios depreinversión, siendo responsable por el contenido de dichos estudios; ó

Elabora el plan de trabajo cuando la elaboración de los estudios depreinversión la realice la propia UF.

OJO: Deberá tener en cuenta las Pautas de los TdRs o planes de trabajo para

la elaboración de estudios de preinversión (Anexo SNIP-23).

Funciones y responsabilidades de la Unidad

Formuladora (UF)

Cuando los gastos de O y M están a cargo de una entidad distinta a la que pertenece laUF, solicita la opinión favorable de dichas entidades antes de remitir el Perfil para suevaluación.

Levanta las observaciones planteadas por la OPI o por la DGPI. Considera, en la elaboración de los estudios, los Parámetros y Normas Técnicas para

Formulación (Anexo SNIP-09), así como los Parámetros de Evaluación (Anexo SNIP-10)

Para asegurar la sostenibilidad del PIP: Verifica que se cuenta con el saneamiento físico

legal correspondiente o con los arreglos institucionales respectivos para la

implementación del PIP.

En el caso de los GR y GL, verifica que la localización geográfica del PIP corresponda a

su circunscripción territorial, salvo que se trate de un PIP de alcance intermunicipal o de

influencia interregional.

Para el registro del Perfil, deberá incluir escaneados:

Los TdR o el plan de trabajo, según sea el caso, y

el Informe de aprobación de la OPI.

Funciones y responsabilidades de la Unidad

Ejecutora (UE)

Cualquier órgano o dependencia de las Entidades, con capacidad legal para ejecutarProyectos de Inversión Pública de acuerdo a la normatividad presupuestal vigente.

Es la responsable de la fase de inversión, aun cuando alguna de las acciones que serealizan en esta fase, sea realizada directamente por otro órgano o dependencia de laEntidad. Además, está a cargo de la evaluación ex post del proyecto.

Ejecuta el PIP autorizado por el Órgano Resolutivo, o el que haga sus veces. Elabora el expediente técnico o supervisa su elaboración, cuando no sea realizado directamente

por éste órgano. Tiene a su cargo la evaluación ex post del PIP.

La UE debe ceñirse a los parámetros bajo los cuales fue otorgada la viabilidad para disponer y/oelaborar los estudios definitivos y para la ejecución del PIP, bajo responsabilidad de la autoridadque apruebe dichos estudios y del responsable de la UE.

Elabora y suscribe el Formato SNIP -15, informando sobre la consistencia entre el ED o ETdetallado y el estudio de preinversión por el que se otorgó la viabilidad.

Informa OPORTUNAMENTE al órgano que declaró viabilidad, toda modificación en la fase deinversión.

Elaborar el Informe de Cierre.

PostinversiónInversión

Realimentación

Operación

y

Mantenimiento

Estudios

Definitivos/

Expediente

Técnico

Ejecución

Preinversión

Perfil

Pre

factibilidad

Factibilidad

*Evaluación

Ex post

Idea

Fin

El ciclo de proyectos en el marco del SNIP

La Fase de Preinversión tiene como objeto evaluar la conveniencia de realizar un PIP en

particular. En esta fase se realiza la evaluación ex ante del proyecto, destinada a determinar

la pertinencia, rentabilidad social y sostenibilidad del PIP, criterios que sustentan la

declaración de viabilidad.

Esta fase comprende la elaboración del Perfil, que además incluye el análisis a nivel de un

estudio de Prefactibilidad, y la elaboración del estudio de Factibilidad.

En cada uno de los estudios de preinversión se busca mejorar la calidad de la información

proveniente del estudio anterior a fin de reducir el riesgo en la decisión de inversión.

La elaboración del Perfil es obligatoria.

La Fase de Preinversión

Los estudios y sus anexos tienen carácter de DJ, y su

veracidad es de estricta responsabilidad de la UF,

siendo aplicables las responsabilidades que determine

la CGR y la legislación vigente.

El órgano que declaró la viabilidad del PIP es el

responsable de la custodia de los estudios conforme

al marco legal vigente.

Plazos de evaluación

Estudios de PreinversiónMonto Total de Inversión

(S/.)

Días para la evaluación

(Hábiles)

Perfil Simplificado o

MenorHasta 1 200 000,00 10

PerfilDe 1 200 000,00 hasta

20 000 000,0030

Factibilidad Mayor a 20 000 000,00 40

* Para los TdRs son 10 días hábiles

Estos plazos rigen a partir de la recepción de toda la información necesaria.

Es un requisito previo a la fase de inversión. Se aplica a un Proyecto de Inversión

Pública que a través de sus estudios de preinversión ha evidenciado ser

socialmente rentable, sostenible y compatible con los Lineamientos de Política y con

los Planes de Desarrollo respectivos.

Ha sido otorgada a un PIP, de acuerdo a las definiciones establecidas.

No se trata de un PIP fraccionado.

La UF tiene las competencias legales para formular el proyecto.

La OPI tiene la competencia legal para declarar la viabilidad del proyecto.

Los estudios de preinversión del proyecto han sido elaborados considerando los

Parámetros y Normas Técnicas para Formulación y los Parámetros de

Evaluación.

Los estudios de preinversión del Proyecto han sido formulados considerando

metodologías adecuadas de evaluación de proyectos, las cuales se reflejan en las

Guías Metodológicas que publica la DGPI.

Los proyectos no están sobredimensionados respecto a la demanda prevista, y

los beneficios del proyecto no están sobreestimados.

La Declaración de Viabilidad (DV)

La Declaración de Viabilidad (DV)

El archivo electrónico del estudio de preinversión que sustenta la

viabilidad,

el Resumen Ejecutivo del estudio escaneado

el Informe Técnico de declaración de viabilidad escaneado.

Para el registro de la DV del PIP deberá incluir en la Ficha de

Registro del PIP:

En esta fase se puede distinguir las etapas de: Diseño (el desarrollo del estudio definitivo,

expediente técnico u otro documento equivalente) y la ejecución misma del proyecto, que

debe ceñirse a los parámetros técnicos, económicos y ambientales con los cuales fue

declarado viable:

Un PIP ingresa en la fase de inversión luego de ser declarado viable.

La Fase de Inversión culmina luego de que el PIP ha sido totalmente ejecutado, liquidado y

de corresponder, transferido a la entidad responsable de su operación y mantenimiento.

Habiendo cumplido con lo anteriormente indicado, la UE debe elaborar el Informe de Cierre

del PIP y remitir dicho informe al órgano que declaró la viabilidad.

Recibido el Informe de Cierre del PIP, el órgano que declaró la viabilidad, lo registra en el

Banco de Proyectos. Dicho órgano puede emitir recomendaciones a la UF o a la UE para

que se tengan en cuenta en la formulación o ejecución de proyectos similares.

La Fase de Inversión

EL ED/ET deben ceñirse a los parámetros bajo los cuales fue otorgada la declaración de

viabilidad.

En los TdR para la elaboración del ED/ET deben incluir como Anexo, el estudio de

preinversión mediante el cual se declaró la viabilidad del PIP y la Ficha de Registro de

Variaciones en la Fase de Inversión (Formato SNIP-16) o el Informe Técnico de

verificación de viabilidad y su respectivo Formato, según corresponda.

El registro del Formato SNIP-15 es requisito previo a la aprobación del ED/ET.

En los expedientes técnicos detallados de los PIP que no sean ejecutados mediante

contratación pública, deberán establecerse las fórmulas de reajuste de precios.

Los estudios definitivos o los expedientes técnicos detallados tienen una vigencia

máxima de tres (3) años a partir de su conclusión. Transcurrido este plazo, sin haberse

iniciado la ejecución del PIP el ED ó ET debe actualizarse.

Fase de Inversión – Elaboración del ED/ET

28

Informe de Consistencia del Estudio Definitivo o Expediente Técnico

Detallado de PIP Viable - Formato SNIP 15

Objetivo

• Informar sobre la consistencia entre los parámetros y condiciones de la declaración deviabilidad del PIP y el Estudio Definitivo (ED) o Expediente Técnico (ET), en cuanto a:objetivo del PIP; monto de inversión; localización geográfica y/o ámbito de influencia;alternativa de solución; metas asociadas a la capacidad de producción del servicio,tecnología de producción y plazo de ejecución; además de consignar las fórmulas dereajuste de precios cuando correspondan, y la modalidad de ejecución del PIP.

Operador SNIP

• La UE lo elabora y lo remite debidamente llenado y suscrito al órgano que declaró la viabilidad.

• La información consignada es de su exclusiva responsabilidad.

Registro

• La OPI registra en el BP, en el plazo máximo de 3 días hábiles, el monto de inversión; plazo de ejecución; la modalidad de ejecución del PIP y las fórmulas de reajuste de precios en los casos que sea aplicable.

• El registro de este Formato no implica la aceptación del mismo.

29

La ejecución de un PIP sólo podrá iniciarse, si se ha realizado el registro del

Formato SNIP - 15.

El cronograma de ejecución del proyecto debe basarse en el cronograma de

ejecución previsto en los estudios de preinversión del mismo. Para ello, deberán

programarse los recursos presupuestales necesarios para que el proyecto se

ejecute en los plazos previstos.

Durante la ejecución del proyecto, la UE deberá supervisar permanentemente el

avance del mismo, verificando que se mantengan las condiciones y parámetros

establecidos en el estudio definitivo y que se mantenga el cronograma previsto en

el Estudio Definitivo o Expediente Técnico detallado.

Es responsabilidad de la UE informar oportunamente sobre los cambios que se

den en la Fase de Inversión de un PIP a los órganos que correspondan, según lo

dispuesto por la presente norma.

Fase de Inversión – Ejecución del PIP

30

Pueden ser registradas sin necesidad de una Verificación de Viabilidad, siempre que se

cumpla:

I. Modificaciones No Sustanciales:

Aumento en las metas asociadas a la capacidad de producción del servicio;

Aumento en los metrados;

Cambio en la tecnología de producción;

Cambio de la alternativa de solución por otra prevista en el estudio de preinversión

mediante el que se otorgó la viabilidad;

Cambio de la localización geográfica dentro del ámbito de influencia del PIP;

Cambio de la modalidad de ejecución del PIP;

Resultado del proceso de selección ; y

Plazo de ejecución.

II. El monto de inversión total con el que fue declarado viable el PIP es:

MONTO DV % VARIACIÓN

Menor o igual a S/.3 Millones No más de 40%

Mayor a S/.3 Millones y Menor o igual a S/.6 Millones No más de 30%

Mayor a S/.6 Millones No más de 20%

Modificaciones en la Fase de Inversión (1)

31

Registro de Variaciones en la Fase de InversiónFormato SNIP 16

Objetivo

• Informar sobre las variaciones que pueda tener un PIP en la fase de inversión y cómo éstas podrían afectar su rentabilidad social.

Operador SNIP

• La OPI lo elabora en base a la información que fue alcanzada por la UE (informesustentatorio e información adicional).

• Se realiza antes de elaborar el ED o ET.

Registro

• Es registrado por la OPI en el BP, en el plazo máximo de 03 días hábiles.

• La OPI es responsable por la información que se registra.

• Además puede realizarse cuantas veces existan modificaciones.

• La UE ha comunicado las modificaciones de manera oportuna al órgano encargado de declarar la viabilidad, es decir, antes de la ejecución.

Anexo SNIP 18: Lineamiento para la evaluación de las modificaciones en la fase de inversión de un PIP.

32

Las modificaciones no sustanciales que originen incrementos encima de los %.

Si el proyecto pierde alguna condición necesaria para su sostenibilidad.

Se suprimen metas asociadas a la capacidad de producción del servicio o

componentes.

Se aumentan o cambian componentes inclusive si el monto de inversión no

varía o disminuye.

Modificaciones sustanciales cuando PIP está en ejecución.

La Verificación de Viabilidad (VV) consiste en que el órgano que declaró la viabilidad,

realice una nueva evaluación del PIP.

Modificaciones Sustanciales:

Cambio de la alternativa de solución por otra no prevista en el estudio de

preinversión;

Cambio del ámbito de influencia del PIP; y

Cambio en el objetivo del PIP.

Modificaciones en la Fase de Inversión (2)

33

Informe de Verificación de Viabilidad

Formato SNIP 17

Objetivo

• Las modificaciones sustanciales al PIP, conllevan a la verificación de la viabilidad del PIPque consiste en que el órgano que declaró la viabilidad, realice una nueva evaluación delPIP considerando las modificaciones que tendrá el PIP como requisito previo a laejecución de dichas modificaciones.

Operador SNIP

• La UE, debe informar sobre las variaciones en el momento en que se produzcan (20 DH antes de su ejecución).

• La OPI emite el Informe Técnico elaborado de acuerdo al Anexo SNIP-16 y el Formato SNIP-17.

• La OPI remitirá una copia del Informe Técnico a la DGPI (5 DH de emitido)

• Siempre que se solicite información o estudios adicionales a la UE, ésta deberá coordinar con la UF la elaboración y remisión de la misma.

Registro • La DGPI tiene un plazo máximo de 10 días hábiles para registrar en el BP (Conclusiones y recomendaciones del Informe Técnico de Verificación de Viabilidad).

Si se trata de un Programa de Inversión se debe tomar en cuenta lo señalado en el Anexo SNIP-1734

• Orientar la cuantificación del costo social en el que incurre lasociedad cuando se ejecutan modificaciones a un proyecto deinversión pública, sin que se haya cumplido con el registro o laevaluación previa de las mismas.

Objetivo

• Disminución de la rentabilidad social con la cual fue declarada la viabilidad.

• No deberá entenderse como pérdidas monetarias o financieras.

• Para PIP donde se aplicó la metodología “Costo/Beneficio” será equivalente ala disminución del Valor Actual Neto Social

• Para PIP donde se aplicó la metodología “Costo Efectividad o Eficacia”, será elmayor Valor Actual de Costos Sociales.

Pérdidas Económicas

para el Estado

• La OPI realizará el análisis para determinar la existencia de pérdidaseconómicas que el Estado estaría asumiendo en el caso que la UE ejecute lasvariaciones sin el registro o evaluación previa dispuestas en el presenteartículo, informando de ello al órgano de control respectivo, para las accionesque correspondan.

Operador SNIP

Lineamientos para la aplicación del numeral 27.6 del artículo 27 de la Directiva

General del Sistema Nacional de Inversión Pública, Directiva N° 001-2011-EF/68.01

Anexo SNIP 25

35

Ficha de registro del Informe de Cierre

Formato SNIP 14

Objetivo

• Presentar la información relevante de la culminación del proyecto, comparándolo con lainformación prevista en los estudios de preinversión.

Operador SNIP

• La UE debe elaborar el Informe de Cierre del PIP y remitir dicho informe al órgano que declaró la viabilidad. Este informe constituye una declaración jurada.

• Luego de que el PIP ha sido totalmente ejecutado, liquidado y de corresponder, transferido a la entidad responsable de su operación y mantenimiento (es decir, culminada la fase de inversión).

Registro

• Recibido el Informe de Cierre del PIP, el órgano que declaró la viabilidad, lo registra en el Banco de Proyectos (BP), usando el Formato SNIP-14.

• La OPI puede emitir recomendaciones a la UF o a la UE para que se tengan en cuenta en la formulación o ejecución de proyectos similares.

• El registro no implica la aceptación o conformidad respecto del contenido del mismo.

Complemento: Anexo SNIP 24: Pautas para la elaboración del Informe de Cierre36

Conjunto de procesos, herramientas e indicadores que permiten verificar los avances de la ejecución de

los proyectos con el fin de supervisar que la fase de inversión sea coherente y consistente con las

condiciones y parámetros de la declaratoria de viabilidad.

El seguimiento de los PIP está a cargo de la OPI que declaró la viabilidad del PIP.

Los registros correspondientes al seguimiento se realizan en el aplicativo informático del Sistema

Operativo de Seguimiento y Monitoreo del Sistema Nacional de Inversión Pública (SOSEM-SNIP):

http://www.mef.gob.pe/DGPM

La OPI conformará un Comité de Seguimiento, incluirán necesariamente a las Unidades Ejecutoras de

los PIP materia de seguimiento, pudiendo contar con otras áreas, dependencias u órganos invitados a

las sesiones. Se reunirán en la última semana de cada trimestre como mínimo, de manera tal que se

cumpla con la entrega de información consolidada a la DGPI en las fechas que ésta defina anualmente

(Formatos SNIP-18 y SNIP-19).

Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo -SOSEM

37

Serán materia de seguimiento:

a. Los PIP cuyo monto de inversión total, supere los S/. 10 millones de nuevos

soles;

b. Requieran para su financiamiento, total o parcialmente, de una operación de

endeudamiento u otra que conlleve el aval o garantía del Estado; o

c. Sean seleccionados por la OPI o la DGPI.

La postinversión comprende la operación y mantenimiento del proyecto así como la

evaluación ex post. Esta última fase se inicia cuando se ha cerrado la ejecución del proyecto

y éste ha sido transferido a la Entidad responsable de su operación y mantenimiento. En esta

fase, y durante todo su periodo de vida útil, se concreta la generación de beneficios del

proyecto.

Operación y mantenimiento: En esta etapa se debe asegurar que el proyecto ha

producido una mejora en la capacidad prestadora de bienes o servicios públicos de una

Entidad de acuerdo a las condiciones previstas en el estudio que sustentó su declaración

de viabilidad. Para ello, la Entidad responsable de su operación y mantenimiento, deberá

priorizar la asignación de los recursos necesarios para dichas acciones.

Evaluación ex post: Es un proceso que permite investigar en qué medida las metas

alcanzadas por el proyecto se han traducido en los resultados esperados en correlato con

lo previsto durante la fase de preinversión.

La Fase de Postinversión

La Evaluación Ex Post

Propósito Documentación y

reflejo inmediato de la

ejecución.

Asegurar operación y

mantenimiento

adecuado.

Evaluación integral con

los cinco criterios.

Medir impactos

directores/indirectos y

sostenibilidad.

Tiempo 6 meses de culminado

el PIP.

1-2 años después de la

culminación.

3-5 años después de la

culminación.

Depende de las

características de PIP.

Ámbito de

Aplicación

Todos

(Detalle y simplificado)

Seleccionados Según límites, todos o

muestra.

Seleccionados

(uno o un grupo de

PIP).

Criterios Eficiencia y pertinencia Sostenibilidad Pertinencia, eficiencia,

eficacia, sostenibilidad,

impactos directos

Eficacia, sostenibilidad,

impactos directos e

indirectos

Insumos

Ejecución

Componentes (Productos)

Operación y Mantenimiento , Utilización

Propósito (Objetivo Central)

ImpactosImpactos IndirectosImpactos Directos

Evaluación de Culminación

Seguimiento Ex-Post

Evaluación de Resultados

Estudio de

Impacto

Normas Específicas

Convenio para la evaluación de PIP de Gobiernos

Locales sujetos al SNIP – Anexo SNIP 11

Objeto: GL sujeto al SNIP encarga la evaluación de sus PIP a otro GL sujeto al SNIP o a su GR.

• GL encargante ÚNICAMENTE puede tener vigente un convenio de este tipo a la vez.

• GL encargante al incorporarse informa a DGPI que no tiene OPI y que ha suscrito este Convenio.

Si se encarga a otro GL, debe ser colindante al encargante o estar en su mismo

departamento.

Funciones que se encargan:

Evaluación del PIP y Verificación de viabilidad

Registros en el BP relacionados

En general todas las que deba hacer una OPI

La OPI encargada registra Convenio en el BP

OJO: La DGPI remite la clave de acceso al BP a la OPI encargada

Normas Específicas

Convenio para la evaluación de PIP de Gobiernos

Locales sujetos al SNIP – Anexo SNIP 12

Objeto: GL sujeto al SNIP formula, evalúa y declara viable PIP de GL no sujeto.

OPI del GL sujeto al SNIP registra el Convenio en el BP

Cuando UF registra PIP del GL no sujeto, en el BP, debe dejar constancia

del Convenio en la Ficha de Registro del PIP

GL no sujeto no puede suscribir este Convenio con más de un GL sujeto al SNIP

Si GL no sujeto se incorpora no puede formular PIP que fueron rechazados

mientras estuvo vigente este Convenio

Normas Específicas

Convenio para la formulación de PIP de

competencia municipal exclusiva – Anexo SNIP 13

Objeto: GN ó GR pueden formular PIPs de competencia municipal exclusiva, siempre

que firmen este Convenio con el GL respectivo

Debe indicarse expresamente el PIP objeto del Convenio

La UF que formula PIP de competencia municipal exclusiva, registra Convenio

en el BP

Normas Específicas

Vigencia de los estudios de preinversión y estudios

definitivos o expedientes técnicos detallados

Vigencia máxima de tres (3) años (aprobación o de su declaración de

viabilidad)

Transcurrido este plazo, el último estudio de preinversión deberá volver a

evaluarse.

La UF debe actualizar el estudio de preinversión y remitirlo a la OPI

correspondiente, el cual realizará una nueva evaluación y comunicará su

resultado a la DGPI.

De continuar siendo viable, se deshabilitará la viabilidad anterior del PIP con la

finalidad de permitir a la UF el registro de la información actualizada en la Ficha

de Registro del PIP, y a la OPI el registro de la nueva evaluación y nueva

declaración de viabilidad.

Como resultado de la actualización del PIP, su monto de inversión varía de tal

forma que correspondería ser evaluado con un nivel de estudio de preinversión

distinto a aquel al que sirvió para declarar su viabilidad.

Otras disposiciones vinculadas al SNIP

Sobre PIP y competencia de cada nivel de

gobierno El GGNN y los GGRR podrán formular proyectos de competencia municipal

exclusiva, siempre y cuando se celebren los convenios a que se refiere elartículo 45° de la Ley N° 27783, Ley de Bases de la Descentralización.

Ley Nº 29010 modificada por la Ley Nº 29611: Faculta a los GR y GL autilizar recursos procedentes de toda fuente de financiamiento, salvooperaciones oficiales de crédito, para realizar Gastos de Inversión enmateria de Seguridad Ciudadana, infraestructura y equipamiento en elámbito de su jurisdicción. Para lo cual deben suscribir convenios con elMinisterio del Interior y la PNP, así como con el GR y GL correspondientes.No abarca adquisición de armas de fuego, municiones, armas químicas oeléctricas.

Los GL y GR pueden formular PIP del subprograma seguridad vecinal,

que se encuentra en el programa Orden Interno

Novedades para el registro en el Banco de Proyectos

La desactivación de los PIP se dará:

Cumplido un (1) año de observado un estudio de preinversión, sin que se hubiesen

levantado las observaciones ni se hubiesen registrado las modificaciones

correspondientes en la Ficha de Registro de PIP (Formato SNIP-03). También es

aplicable a los PIP registrados en el Banco de Proyectos que no han tenido ninguna

evaluación.

Para los PIP viables que, tras dos (2) años de declarada la viabilidad, no cuenten con

el registro del Formato SNIP 15 o con otros registros en la Fase de Inversión, según

corresponda.

Para solicitar a la DGPI la reactivación del PIP en el Banco de Proyectos, la UF deberá

sustentar el levantamiento de las observaciones y contar con la opinión favorable del OPI.

La reactivación del PIP en el Banco de Proyectos debe ser solicitada por el órgano

encargado de la evaluación del PIP a la DGPI.

No será posible la duplicación de PIP desactivados debido a lo dispuesto en el presente

numeral, bajo responsabilidad de la UF y de la OPI, de acuerdo a lo establecido en la

presente Directiva General.

Dirección General de Inversión Pública

Dirección de Políticas y Estrategias de la Inversión Pública

Unidad de Desarrollo de Capacidades