Presentacion riesgos

1Fecha de Elaboración: 2010-04-21

Calidad!Cultura Institucional!

Plan de Administración del RiesgoSistema de Gestión Integral

Institución Universitaria de Envigado


Temas a tratar

• Resumen gráfico de riesgos.• Clasificación de los riesgos.• Políticas de administración del riesgo.• Riesgos por proceso.• Plan de mejoramiento (plan de administración

del riesgo)


Resumen Gráfico de Riesgos IUE

Gestión JurídicaGestión Documental

Evaluación IndependienteDireccionamiento Institucional

Comunicación InstitucionalInvestigación

Servicios GeneralesAdquisición de Bienes y Servicios

Autoevaluación y Mejoramiento ContinuoBienestar UniversitarioServicios de Biblioteca

Gestión TecnológicaGestión Humana

Admisiones y RegistrosDocencia

Proyección Social y ExtensiónGestión Financiera

0 1 2 3 4 5 6 7 8 9

333

444444

5555

666

8Número de Riesgos por Proceso

No. de Riesgos

En total se identificaron 79 riesgos


Clasificación de los Riesgos IUE

En total se identificaron 79 riesgos

Inaceptable Importante Moderados Tolerable Aceptable0

5

10

15

20

25

30

35

17

2927

7

1

Clasificación de los Riesgos

Clasificación de los Riesgos


Políticas de Administración del RiesgoClasificación Tratamiento

Aceptable •Asumir el riesgo

Tolerable 1•Proteger o Mitigar el riesgo•Compartir o Transferir el riesgo

Tolerable 2 •Prevenir el riesgo

Moderado 1 •Prevenir el riesgo

Moderado 2•Prevenir el riesgo•Proteger o Mitigar el riesgo•Compartir o Transferir el riesgo

Moderado 3•Proteger o Mitigar el riesgo•Compartir o Transferir el riesgo

Importante 1•Prevenir el riesgo•Proteger o Mitigar el riesgo•Compartir o Transferir el riesgo

Importante 2

•Evitar el riesgo•Prevenir el riesgo•Proteger o Mitigar el riesgo•Compartir o Transferir el riesgo

Inaceptable

•Evitar el riesgo•Prevenir el riesgo•Proteger o Mitigar el riesgo•Compartir o Transferir el riesgo


Proceso Direccionamiento Institucional

• No llevar a cabo algunas estrategias formuladas en el plan de desarrollo universitario PDU. Importante 2.

• No formulación de proyectos de inversión.• Tardanza en la ejecución de los proyectos.

Importante 2.• Presentar datos o estimaciones

equivocadas, incompletas o desfiguradas relacionadas con la rendición de cuentas. Importante 2.


Proceso Comunicación Institucional

• Eventos, campañas, actos administrativos e información en general sin divulgar. Importante 2.

• Información no confirmada que corre entre los servidores públicos y la comunidad. Moderado 3.

• Publicación en los diferentes medios y envío de información que ya no tiene vigencia. Inaceptable.

• Tardanza en la respuesta dada a la solicitud de información, quejas y reclamos presentadas por los diferentes públicos de interés. Inaceptable.


Proceso Admisiones y Registro

• Entrega de información inexacta y equivocada al cliente interno y externo (matricula, registro académico, graduación, certificación, entre otros). Moderado 2.

• Alteración de la información académica almacenada en el SAI. Importante 2.

• Perdida de la información sistematizada. Importante 2.

• Deterioro o perdida de documentos en las historias académicas. Inaceptable.


Proceso Admisiones y Registros

• Desactualización de la información de los estudiantes. Importante 1.

• No realizar el examen de admisión en la fecha y hora establecida. Inaceptable.


Proceso Bienestar Universitario

• Sofocación, estampida o lesiones personales por altas concentraciones de público. Moderado 3.

• Suceso imprevisto generalmente negativo, ocasionando lesiones a la comunidad universitaria. Importante 1.

• Baja cobertura del apoyo socioeconómico brindado a los estudiantes. Tolerable 2.

• Tardanza en la prestación del servicio de salud. Moderado 3.


Proceso Bienestar Universitario

• Disminución de la calidad de vida de la comunidad universitaria. Tolerable 1.


Proceso de Docencia

• No otorgamiento de registro calificado para algún programa académico nuevo a ofrecer. Importante 2.

• Posibilidad de no renovación de registro calificado para algún programa académico existente. Inaceptable.

• Desactualización de los diseños curriculares. Importante 2.


Proceso de Docencia

• Falta de definición de incentivos para la retención de docentes. Importante 1.

• Falta de definición de incentivos para el ingreso de docentes cualificados tanto de tiempo completo como de cátedra. Importante 1.

• Aumento de la deserción estudiantil. Tolerable 1.

• Desarticulación de la investigación, la extensión y proyección social con la docencia. Importante 2.


Proceso Servicios de Biblioteca

• Pérdida de material bibliográfico. Inaceptable.• Desactualización del material bibliográfico.

Inaceptable.• Deterioro fisico del material bibliografico.

Importante 2.• Desactualización de los recursos tecnológicos e

informáticos de la biblioteca. Importante 1.• Equivocación, error o insuficiencia en el

suministro de información al usuario. Inaceptable.


Proceso Proyección Social y Extensión

• Poco trabajo interdisciplinario entre las diferentes unidades académicas. Importante 1.

• Incumplimiento en los cronogramas propuestos para las actividades de formación continuada. Inaceptable.

• Deficiente oferta de formación continuada. Inaceptable.

• Perdidas de negocios de extensión y proyección social. Inaceptable.


Proceso Proyección Social y Extensión

• Incumplimiento de las disposiciones legales aplicables al Centro de Conciliación. Inaceptable.

• Perdida de procesos judiciales en el Centro de Conciliación. Inaceptable.


Proceso de Investigación

• La no clasificación de los grupos de investigación ante colciencias. Importante 2.

• Inadecuado funcionamiento del sistema de investigación SIUNE. Importante 2.

• Incumplimiento del plan estratégico de investigación. Moderado 3.

• No desarrollo de la formación investigativa. Moderado 2.


Proceso Gestión Financiera

• Tardanza en la presentación de los informes para los órganos de control. Moderado 3.

• Tardanza en el pago de obligaciones. Moderado 2.

• Hurto de efectivo o títulos valor. Moderado 2.• Fraude electrónico. Tolerable 1.• Equivocación en el pago a terceros.

Tolerable 1• Inadecuada formulación del presupuesto.

Importante 1.


Proceso Gestión Financiera

• Perdidas económicas en relación con las inversiones. Tolerable 1.

• Poca liquidez. Importante 2.


Proceso Gestión Tecnológica

• Perdida de información. Moderado 2.• Software malintencionado que causa

diversos daños a los equipos de computo. Moderado 2.

• Plataforma tecnológica desactualizada en cuanto a capacidad y componentes. Moderado 2.

• Tardanza en la prestación del servicio de soporte tecnológico. Moderado 2.

• Daños en hardware y/o software. Moderado 2.


Proceso Gestión Humana

• Tardanza en la ejecución de las actividades de nomina y seguridad social. Inaceptable.

• Tardanza en el reporte de novedades e ingresos de los docentes de cátedra por parte de las facultades. Inaceptable.

• Equivocación en las deducciones a un servidor público en el retiro. Moderado 2.


Proceso Gestión Humana

• Incumplimiento de los requisitos mínimos de ingreso, necesarios para el desarrollo de los cargos administrativos y docentes. Moderado 3.

• Incumplimiento de las actividades programadas frente al proceso de gestión humana (bienestar laboral, capacitación, salud ocupacional, incentivos). Importante 1.


Proceso Gestión Jurídica

• Adelantar trámites procesales al interior y al exterior, y emitir conceptos sin todos los elementos jurídicos y fácticos necesarios para una adecuada defensa técnica de los intereses de la Institución. Importante 2.

• Tardanza en la atención de requerimientos de asesoría jurídica y en la atención de los procesos judiciales dentro de los términos establecidos. Inaceptable.


Proceso Gestión Jurídica

• Inobservancia de los términos (plazos) legales y estatutarios en el desarrollo de los procesos. Importante 2.


Proceso Gestión Documental

• Pérdida de documentos. Moderado 3.• Deterioro de documentos. Moderado 2.• Archivos mal nombrados y documentos

mal archivados. Moderado 3.


Proceso Servicios Generales

• Perdida de bienes muebles. Moderado 2.• Daños a los bienes muebles. Moderado

2.• Tardanza en la prestación de servicios de

mantenimiento, adecuación y construcción de infraestructura. Moderado 2.

• Información imprecisa y desactualizada sobre los responsables, características y especificaciones de los bienes de la Institución. Moderado 2.


Proceso Adquisición de Bienes y Servicios

• Ejecutar actos por fuera de la Ley, con el fin de obtener beneficios personales, para sí o para un tercero; en los procesos de selección de contratistas, celebración, ejecución y liquidación de contratos, por parte de los servidores públicos y/o particulares que ejercen funciones públicas. Moderado 2.


Proceso Adquisición de Bienes y Servicios

• Dejar de cumplir total o parcialmente las obligaciones establecidas en los contratos y en los procedimientos previos a la selección del mismo. Aceptable.

• Equivocación o error en la selección de un oferente y/o en la adquisición de un bien o servicio. Importante 2.

• Tardanza en el desarrollo de las etapas de contratación. Moderado 2.


Proceso Autoevaluación y Mejoramiento Continuo

• Presentar información inexacta, erronea o equivocada relacionada con el seguimiento y la medición de la gestión institucional. Inaceptable.

• Dejar de implementar las acciones definidas en los planes de mejoramiento. Inaceptable.

• No alcanzar la implementación y certificación del SGI. Moderado 3.

• No alcanzar la acreditación institucional de alta calidad.I


Proceso Evaluación Independiente

• Equivocación en la redacción y clasificación de hallazgos de auditoria. Importante 1.

• Dejar de tomar acciones de mejora, por parte de las dependencias o procesos auditados, derivadas de los resultados de las auditorias. Importante 2.

• Dejar de realizar las auditorias programadas. Tolerable.

Presentacion riesgos

Education

Transcript of Presentacion riesgos