PRINCIPIOS FORMATIVOS DEL PROCEDIMIENTO

CONCEPTO Los principios formativos del procedimiento son aquellos principios básicos que otorgan al procedimiento sus características especiales. Regularmente, se presentan como parejas contrapuestas.

ENUMERACIÓN

I. Principios de Oralidad y de Escrituración:

i) Distinción:

A) Oralidad: El procedimiento es oral cuando las alegaciones, la prueba y las conclusiones de las partes se presentan al Juez, por regla general, de viva voz.

B) Escrituración: El procedimiento es escrito cuando la forma literal o escrita constituye el medio normal de comunicación entre las partes y el Juez.

ii) Naturaleza del procedimiento: No existe procedimiento absolutamente oral o absolutamente escrito. Para determinar su naturaleza, hay que atender a la forma predominante, si es oral o escrita.

iii) Carácter de los procedimientos chilenos:

A) Regla General: Es que sean escritos (61).

B) Excepciones: Existen actuaciones orales, como las declaraciones de testigos, la absolución de posiciones, el procedimiento sumario (682), el procedimiento de mínima cuantía (704) o los alegatos.

II. Principios Dispositivo e Inquisitivo:

i) Concepto: Depende de los siguientes aspectos:

A) Poder de dirección del proceso: Existen 2 clases:

1) Dirección formal del proceso:

Concepto: Es el conjunto de actos que deben realizarse para que el procedimiento avance y llegue a su término.

Naturaleza del procedimiento:

- Si el poder de dirección formal del procedimiento corresponde a las partes (existe un impulso procesal de parte), será un proceso dispositivo.

- Si el poder de dirección formal del procedimiento corresponde al Juez (existe un impulso procesal de instancia oficial) será un proceso inquisitivo.

Carácter de los procedimientos chilenos: Los civiles son dispositivos.

2) Dirección material del proceso:

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Concepto: Es la posibilidad que el Juez tenga facultades para modificar la cuestión controvertida para influir en el mérito de la causa.

Naturaleza del procedimiento:

- En el proceso inquisitivo, el juez se puede apartar de las alegaciones de las partes, para resolver cuestiones traídas al proceso exclusivamente por él.

- En el proceso dispositivo, el juez está “atado” al contenido de las alegaciones de las partes, aún cuando pueda llamarlas para que las modifiquen, pues debe respetar la cuestión controvertida determinada por los litigantes.

Carácter de los procedimientos chilenos: Se rigen por el principio dispositivo, pues la cuestión controvertida queda determinada por los escritos del periodo de discusión, los que no pueden ser modificados por el Juez. Si esto no se cumple, es causal de casación en la forma por ultrapetita (768 Nº 4).

B) Poder de investigar los hechos discutidos en el pleito:

1) Concepto: En el procedimiento dispositivo, la aportación de medios probatorios es de cargo “mayoritariamente de las partes”.

En el procedimiento inquisitivo, la aportación de medios probatorios “se comparte igualitariamente” entre el Juez y las partes.

2) Carácter de los procedimientos chilenos:

Regla General: Se rigen por el principio dispositivo. Sin embargo, existen ciertas manifestaciones inquisitivas, como las diligencias probatorias obtenidas a través de medidas para mejor resolver (159).

Excepciones: Éstos son procedimientos en que impera el principio inquisitivo:

- Procedimientos ante Jueces de Menores.- Procedimientos derivados del contrato de arrendamiento de predios urbanos.

C) Facultad de las partes para disponer del proceso o de actos procesales:

1) Concepto: Un proceso será dispositivo si las partes pueden renunciar a todo el proceso o a determinados actos. Será inquisitivo si las partes no gozan de esa facultad.

2) Carácter de los procedimientos chilenos: Se rigen por el principio dispositivo. Es así, que, por ejemplo, el demandante puede desistirse, el demandado puede no contestar, etc.

ii) Tendencia Moderna:

A) Postulados: Se le ha ido dando mayor acogida al principio inquisitivo, puesto que se afirma que en Juez debe fallar conforme a verdad real y no a verdad formal, que es la que deriva de la actividad probatoria de las partes

B) Críticas al principio inquisitivo:

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1) El juicio civil es un negocio de las partes, a quienes debe corresponderle la iniciativa probatoria.

A esto, se plantea como respuesta que en el proceso también está comprometido el interés público.

2) Hay una incompatibilidad sicológica entre decidir el proceso y aportar pruebas.

A esto, se plantea como respuesta que es aún más incompatible el tener que fallar conforme a datos que pueden no ser verdaderos.

3) Al privar al juez de actividad probatoria, se estimula la de las partes.

A esto, se plantea como respuesta que la iniciativa del juez no tiene por qué inhibir la de las partes, puesto que las partes son los principales interesados en resolver el litigio

4) Es muy difícil que el juez por iniciativa propia pueda alcanzar la verdad real, atendiendo a que las relaciones entre particulares son reservadas.

A esto, se plantea como respuesta que si se priva al juez de toda iniciativa, más difícil es descubrir la verdad real.

III. Principios de Mediación y de Inmediación: Existen 2 posiciones:

i) Primera Posición:

A) Inmediación: Se manifiesta cuando existe una “permanente e íntima vinculación personal” entre el Juez y las partes, es decir, que las partes deben encontrarse físicamente ante la presencia del Juez. Es compatible con el principio de la oralidad.

B) Mediación: Se manifiesta si no hay contacto entre el Juez y las partes. Es compatible con el principio de la escrituración.

ii) Segunda Posición:

A) Inmediación: Se manifiesta si el juez adquiere el conocimiento del proceso en forma directa y personal.

B) Mediación: Se manifiesta si el juez adquiere el conocimiento del proceso a través de un agente intermedio.

IV. Principios de Continuidad y de Concentración:

i) Continuidad: Se manifiesta si el juicio se desarrolla a través de diversas etapas o fases, constituidas por una serie de actuaciones que “deben desarrollarse separada y sucesivamente”.

Conforme a este principio, la resolución de cuestiones accesorias al juicio principal debe hacerse antes de la resolución de lo principal, paralizando el proceso. Un ejemplo de este principio es en Procedimiento Ordinario de Mayor Cuantía.

ii) Concentración: Se manifiesta si todo el desarrollo del proceso se manifiesta “en una sola audiencia” o “en el menor número de audiencias posible”.

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Conforme a este principio, las cuestiones accesorias se resuelven junto con la cuestión principal. Un ejemplo de esto es el Procedimiento Sumario.

V. Principios de Publicidad y de Secreto:

i) Distinción:

A) Publicidad: Se manifiesta si todo lo actuado en él puede ser conocido, no sólo por las partes o sus representantes, sino que por cualquier otra persona, tenga o no interés en el juicio.

B) Secreto: Se manifiesta si no se puede tomar conocimiento de lo obrado en el juicio. Puede ser de 2 formas:

1) Absoluto: Lo obrado es secreto tanto para las partes como para terceros. Un ejemplo de esto son los acuerdos de los tribunales colegiados (81 COT).

2) Relativo: Lo obrado es secreto para terceros extraños al pleito.

ii) Carácter de los procedimientos chilenos: La regla general, es que sean públicos, pues para que sean secretos requieren texto expreso de ley.

VI. Principios de Impulso de Parte y de Instancia Oficial:

i) Definición de Impulso Procesal: Según Guasp, es la “Fuerza o actividad que pone en movimiento el proceso y lo hace avanzar hasta su fin, una vez iniciado”. Según Alcalá y Zamora, proviene de los sujetos procesales, es decir, del Juez y las partes.

ii) Distinción:

A) Impulso de Parte: La actividad que hace avanzar el proceso proviene de las partes.

B) Instancia Oficial: La actividad que hace avanzar el proceso proviene del Juez.

iii) Carácter de los procedimientos chilenos: En los procedimientos civiles, impera el principio de impulso de parte.

iv) Doctrina Moderna: La doctrina moderna otorga cada vez más acogida a la instancia oficial, pues en el proceso estaría comprometido el interés público.

VII. Principios de Bilateralidad y de Unilateralidad:

i) Igualdad ante la ley: Los hombres son iguales ante la ley. En el Derecho Procesal, significa que todas las partes de un proceso deben tener iguales posibilidades de defensa.

ii) Distinción:

A) Bilateralidad: Este principio implica que todos los actos del proceso deben realizarse con el conocimiento de las partes, las que deben ser oídas antes de decretar una actuación o de resolver una cuestión

B) Unilateralidad: Este principio supone que las actuaciones del proceso pueden realizarse sin el conocimiento previo de una o ambas partes.

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iii) Carácter de los procedimientos chilenos: En Chile, impera la bilateralidad, pero existen manifestaciones de unilateralidad, como las del Art. 3021.

VIII. Principios de Prueba Legal o Tasada, de Libre Convicción y de Sana Crítica: Tienen que ver con la valoración de la prueba. Hay 3 sistemas:

i) Prueba Legal o Tasada: En ella, la ley señala, con anterioridad los medios probatorios que pueden usarse y el valor de convicción que éstos tienen. Es la predominante en la legislación procesal chilena.

ii) Libre Convicción: En ella, el juez puede formar su convicción a través de cualquier medio. Aquí, el juez no hace examen valorativo de la prueba. Se da en el sistema de jurados.

iii) Sana Crítica: También llamada por la mayoría de la doctrina apreciación de la prueba en conciencia2, es un intermedio entre los dos anteriores. Según este sistema, el juez debe hacer uso de las reglas del correcto entendimiento humano, “combinando las reglas de la lógica con las de la experiencia”, estando obligado además a señalar por qué estas reglas conducen a la valoración que le dio a la prueba. Es la mayormente aceptada por la doctrina, y la legislación la acoge cada vez más. Se manifiesta, por ejemplo, en la valoración del informe de peritos (425).

IX. Principios de Formalismo y de Libertad de Forma:

i) Formalismo: Según este principio, la ejecución de los actos procesales debe ajustarse a determinadas formalidades y exigencias establecidas por la ley, las que si no se respetan, el acto adolece de vicio de nulidad procesal.

ii) Libertad de Forma: Según este principio, la ley sólo debe limitarse a señalar los actos procesales que se realizan en cada procedimiento, debiendo quienes intervienen en la administración de Justicia determinar la forma en que se realiza cada acto, mediante su criterio y experiencia.

X. Principio de la Fundabilidad: Tiene 3 manifestaciones:

i) Las partes deben expresar el fundamento de sus pretensiones (254 Nº 4 y 309 Nº 3).

ii) El juez debe fundamentar sus decisiones y expresar en ellas las razones de hecho y de derecho que motivan su sentencia (170, Nºs 4 y 5).

iii) Los terceros intervinientes extraños al proceso deben fundamentar sus aseveraciones (Ejemplo: 384 Nº 2, para los testigos).

XI. Principio de la Eventualidad: Consiste en la necesidad de deducir conjuntamente los diversos medios de ataque o defensa que disponen las partes, en caso que alguno de ellos no sea acogido por el tribunal (Ejemplo: según el art. 305, las excepciones dilatorias deben interponerse todas en un mismo escrito)

XII. Principio de la Preclusión:

i) Concepto: Según Couture, es la “Pérdida, extinción o consumación de una actividad procesal”.

ii) Principales Manifestaciones:

1 Medidas precautorias que se pueden decretar sin notificación previa.2 La excepción a la mayoría de la doctrina la constituye la opinión del Profesor Raúl Tavolari Oliveros, para quién la apreciación de la prueba en conciencia es equivalente a la libre convicción.

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A) Plazo: Si no se cumple el plazo establecido para un acto procesal, éste precluye, es decir, se extingue la posibilidad de realizarlo.

Los “plazos fatales” son preclusivos en sí mismos. Los “plazos no fatales” llegan a re preclusivos por la correspondiente declaración de rebeldía.

B) Consumación Procesal: Una actividad procesal se extingue por su ejercicio, puesto que las actividades ya realizadas no pueden volver a efectuarse.

C) Principio de la Eventualidad: Como consecuencia de este principio, se extinguen los medios de ataque o defensa que no se hicieron valer en la oportunidad correspondiente. Es así, que la excepción dilatoria no hecha valer, no se puede interponer nuevamente.

D) Incompatibilidad: Si existen 2 o más medios para cumplir una finalidad, la ejecución de uno extingue la posibilidad de aprovecharse de los restantes (Ejemplo: Según el art. 101, hay incompatibilidad entre la inhibitoria y la declinatoria de competencia).

E) Cosa Juzgada Formal: Es la preclusión máxima, pues impide que continúe la discusión en juicio de lo ya resuelto dentro de él, haciendo precluir todos los derechos que no se hicieron valer dentro de ese proceso.

XIII. Principio de la Economía Procesal: Este principio persigue que el procedimiento se desarrolle en el menor número de actuaciones, en el menor tiempo, y con los menores gastos posibles. Ejemplos de este principio son la acumulación de autos, la reconvención, el principio de eventualidad y el litisconsorcio.

XIV. Principio de la Buena Fe: También llamado principio de Probidad, consiste en el deber de todos los intervinientes en juicio de ser veraces (Ejemplos: 88, 724, 144).

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