PPrroocceessoo eessttnnddaarr

ppaarraa eennccuueessttaass ppoorr mmuueessttrreeoo

Instituto Nacional de Estadstica y Geografa

Obras afines o complementarias publicadas por el INEGI sobre el tema: Norma tcnica para la generacin de estadstica bsica, Proceso estndar para el aprovechamiento estadstico de registros administrativos, Diseo conceptual para la generacin de estadstica bsica, Captacin en encuestas por muestreo, Captacin en registros administrativos, Presentacin de datos estadsticos en cuadros y grficas.

Catalogacin en la fuente INEGI: 310.01 Instituto Nacional de Estadstica y Geografa (Mxico).

Proceso estndar para encuestas por muestreo. / Instituto Nacional de Estadstica y Geografa.--Mxico: INEGI, c2010. vi, 34 p. : il. 1. Estadstica - Metodologa.

Si requiere informacin ms detallada de esta obra, favor de contactarnos a travs de: Centros de Consulta y Comercializacin (consulte su domicilio en Internet) Larga distancia sin costo 01 800 111 4634 www.inegi.org.mx atencion.usuarios@inegi.org.mx DR 2010, Instituto Nacional de Estadstica y Geografa

Edificio Sede Av. Hroe de Nacozari Sur Nm. 2301 Fracc. Jardines del Parque, CP 20276 Aguascalientes, Ags.

Presentacin

De acuerdo con la Ley del Sistema Nacional de Informa-cin Estadstica y Geogrfica, es atribucin del Instituto Nacional de Estadstica y Geografa (INEGI) Normar el funcionamiento del Sistema y regular la captacin, proce-samiento y publicacin de la Informacin que se genera, con base en los dictmenes que, en su caso, emita el Co-mit Ejecutivo correspondiente; (Art. 77, Inciso VIII).

Con el fin de dar cumplimiento con el mandato de Ley, el INEGI impulsa la normatividad para la coordinacin del Sistema Nacional de Informacin Estadstica y Geogrfica (SNIEG), el servicio pblico de informacin y la regulacin tcnica sobre los procesos de generacin, integracin, di-fusin y conservacin de la informacin estadstica y ge-ogrfica.

La determinacin de la normatividad tcnica para el Sistema, constituye una estrategia esencial para regular la operacin de proyectos, estandarizar los procesos y homo-logar los conceptos comunes, lo que permitir avanzar en el mejoramiento de la calidad de los datos y la eficiencia del servicio pblico que da respuesta a la demanda social de informacin.

Por ello, con fundamento en el Artculo 30 de la Norma Tcnica para la Generacin de Estadstica Bsica publica-da en el Diario Oficial de la Federacin el 12 de noviembre de 2010, el INEGI pone a disposicin de las Unidades del Estado del SNIEG el documento Proceso estndar para encuestas por muestreo, como parte de la serie de docu-mentacin tcnica y metodolgica que elaborar y propor-cionar con el fin de facilitar el cumplimiento de la Norma.

Este documento tiene el propsito de proporcionar re-comendaciones para facilitar la toma de decisiones rela-cionadas con la ejecucin de proyectos de generacin de estadstica bsica, mediante la aplicacin de encuestas por muestreo.

Con el fin de mejorar su contenido, se ha previsto la actualizacin peridica del documento, por lo cual el INEGI agradecer los comentarios y sugerencias que contribuyan a ese propsito.

ndice

Introduccin ...................................................................VI

1. Descripcin General del Proceso .............................. 1

2. Descripcin Detallada del Proceso ............................ 5

Fase 1. Planeacin .......................................................... 6

1.1 Definicin de objetivos y estrategia general ........... 6

1.2 Programa general de actividades........................... 7

1.3 Determinacin de la estructura de organizacin .... 7

1.4 Presupuestacin global .......................................... 7

1.5 Control administrativo ............................................ 8

Fase 2. Diseo Conceptual ............................................ 9

2.1 Identificacin de necesidades e integracin del marco conceptual ........................................................ 9

2.2 Diseo del esquema para la presentacin de resultados .................................................................. 10

2.3 Diseo y prueba de instrumentos de captacin.... 10

2.4 Definicin de criterios de validacin ..................... 12

Fase 3. Diseo de la Muestra ...................................... 13

3.1 Determinacin del mtodo de muestreo............... 13

3.2 Determinacin de la muestra ............................... 13

3.3 Clculo de factores de expansin y diseo de estimadores ............................................................... 14

Fase 4. Diseo de la Captacin y del Procesamiento ..................................................... 15

4.1 Diseo de la estrategia operativa ......................... 15

4.2 Diseo de la estrategia para la integracin de recursos humanos ..................................................... 16

4.3 Diseo de la estrategia para la comunicacin y concertacin .............................................................. 17

Fase 5. Captacin ......................................................... 20

5.1 Preparacin del operativo .................................... 20

5.2 Levantamiento ..................................................... 21

5.3 Cierre del operativo ............................................. 23

Fase 6. Procesamiento ................................................ 24

6.1 Preparacin ......................................................... 24

6.2 Captura - codificacin .......................................... 25

6.3 Validacin ............................................................ 25

6.4 Obtencin de los archivos de datos ................ 26

Fase 7. Presentacin de Resultados ..................... 27

7.1 Programa de productos .................................. 27

7.2 Documentacin y evaluacin del proceso ....... 28

Glosario ................................................................... 29

Bibliografa .............................................................. 34

VI

Introduccin

El presente documento ofrece un modelo en el cual se describe, en forma sinttica, el proceso para la generacin de estadstica mediante la realizacin de encuestas por muestreo, con una estructura que incluye tres niveles de desglose: las fases del proceso, sus macroactividades y de stas las actividades. En total, el modelo incorpora 7 fases, 26 macroactividades y 85 actividades.

Este documento est dirigido a las Unidades del Esta-do del SNIEG que implementen proyectos estadsticos con encuestas por muestreo

Todas ellas se pueden consultar con sus secuencias e interacciones e incorporan una breve descripcin para un proceso estadstico modelado desde su inicio hasta su conclusin, el cual puede adoptar variantes en una en-cuesta especfica, segn sea de realizacin nica o con levan-tamientos peridicos.

El modelo puede tener distintas aplicaciones como:

Servir de referencia en el diseo de nuevos proyec-tos, al presentar las secuencias e interacciones que hay que considerarse.

Revisar estructuras de operacin en proyectos es-pecficos para hacer ajustes que mejoren la oportunidad y confiabilidad de las tareas a realizar.

Identificar necesidades de capacitacin, de acuerdo a las tareas que han de realizarse y los conocimientos y habilidades que deben reunir los participantes en el proce-so, se podran identificar necesidades de capacitacin en funciones especficas.

1

1. Descripcin General del Proceso

La generacin de estadsticas bsicas implica el di-seo y ejecucin de proyectos donde interactan ac-tividades tanto de naturaleza tcnica, propias del campo estadstico, como administrativas, comunes a toda logstica de movilizacin de personal y uso de recursos materiales y financieros; las primeras se re-lacionan con el diseo conceptual, tcnico y meto-dolgico y su realizacin nica o peridica; las segundas comprenden el uso de recursos humanos, materiales y financieros, en el marco de la planeacin (incluyendo la programacin, organizacin y presu-puesto), ejecucin, control, evaluacin y cierre de proyectos.

Las actividades se realizan bajo determinado or-den y relacin entre ellas, identificndose, segn su naturaleza, grupos que conforman macroactividades, as como grupos de stas mismas que constituyen fases, las cuales se visualizan en el tiempo a la ma-nera de series de actividades del proyecto, aunque sin una estricta secuencia cronolgica. Es con esa identificacin de fases y macroactividades relaciona-das y ordenadas, como se puede hablar de un pro-ceso de generacin de estadstica bsica.

Control

2

En el caso de las encuestas por muestreo, todas las actividades a realizar en un proyecto se agrupan en siete fases, cuya nomenclatura y relaciones se ilus-tran en el siguiente esquema:

Una descripcin de dichas fases es la siguiente:

Fase 1. Planeacin

Una vez acordada la realizacin de una encuesta pa-ra atender determinadas necesidades de informa-cin, la fase de planeacin implica la definicin de los objetivos, la estrategia general, el mtodo especfico de generacin de datos estadsticos, el programa ge-neral de trabajo y el esquema de organizacin para la atencin de las distintas funciones, adems de la es-timacin presupuestal para la ejecucin del proyecto.

La planeacin tiene diferentes niveles de realiza-cin segn se trate de encuestas continuas, peridi-cas o de realizacin nica. En el caso de proyectos continuos o peridicos se revisa la planeacin en su edicin anterior y se pueden actualizar los objetivos, as como adecuar tiempos y recursos, acordes al presupuesto y nuevas necesidades.

En las fases subsiguientes del proyecto se reque-rir de un control administrativo, que apoye la reali-

zacin de las actividades tcnicas y el suministro de los recursos conforme a la planeacin.

Entre los productos de la planeacin se encuentran:

Fase 2. Diseo Conceptual

En esta fase se definen y justifican, en forma clara y precisa, los conceptos respecto a los cuales se ob-tendrn datos de la poblacin en estudio conforme a los objetivos del proyecto, y se disean los instru-mentos de captacin, considerando las condiciones socioculturales en que se aplicarn y la necesidad de obtener informacin confiable; lo cual exige, entre

Productos de la planeacin

Objetivos y estrategia general

Programa general de actividades

Estructura de organizacin

Estimacin del presupuesto global y programa de financiamiento

Plan del proyecto

3

otras cosas, la realizacin de diversos tipos de prue-bas de dichos instrumentos.

Comprende tambin la determinacin de criterios de validacin, con base en los cuales se atienden problemas de omisiones, multirrespuestas e inconsis-tencias. Asimismo, se disea el programa de presen-tacin de resultados, considerando por un lado, las caractersticas de la demanda de informacin y por otro, las opciones para la presentacin de los datos en cuanto a formas y medios.

Algunos de los productos del diseo conceptual son:

Fase 3. Diseo de la Muestra

En esta fase se determina el mtodo de muestreo y con base en los objetivos de cobertura y desglose temtico y geogrfico establecidos, as como de las caractersticas de la poblacin de estudio y la infor-macin objeto de captacin, se realiza el diseo de la muestra. ste involucra la integracin de un marco muestral actualizado y las estimaciones necesarias para determinar el tamao de la muestra, consi-derndose las necesidades de precisin requerida en los datos y las exigencias tcnicas derivadas de los indicadores de variabilidad en los datos a captarse, adems de definirse y aplicarse los procedimientos para la seleccin de la muestra, conforme al tipo de muestreo utilizado, sea probabilstico, no probabilsti-co o mixto.

Algunos de los productos de esta fase son:

Fase 4. Diseo de la Captacin y del Pro-cesamiento

En esta fase, cuyas actividades interactan estre-chamente con las de diseo conceptual y de la mues-tra, se establecen, por un lado los procedimientos y esquemas tcnicos para las actividades de recolec-cin de datos, as como los aspectos administrativos, de organizacin, control y seguimiento; por otro, la estrategia para el procesamiento de la informacin, incluyendo los esquemas de captura y codificacin, los mtodos y procedimientos para la validacin y explotacin de resultados, previndose tambin los respectivos controles de calidad.

Los sistemas y procedimientos para las distintas actividades de la captacin y del procesamiento re-quieren disearse y probarse con la suficiente antici-pacin, a fin de asegurar la oportunidad de los resultados. En particular, los sistemas para la captu-ra, codificacin, validacin y explotacin de resulta-dos, deben estar suficientemente probados para su aplicacin en cuanto lo permitan los avances en la captacin de los datos.

Algunos de los productos del diseo de la captacin y el procesamiento son:

Fase 5. Captacin

Esta fase se refiere a la ejecucin de actividades so-bre el operativo de captacin, conforme a los proce-dimientos tcnicos, el programa de trabajo y el esquema organizacional establecidos previamente. Ello implica la instrumentacin del programa de ca-pacitacin al personal, preparacin de materiales y de los apoyos logsticos, as como un seguimiento

Productos del diseo conceptual

Necesidades de informacin detectadas

Marco conceptual (Las categoras y sus respectivas variables y clasificaciones, glosarios, catlogos o clasificadores)

instrumentos de captacin y de apoyo (formatos impresos o en medios electrnicos, instructivos, manuales)

Criterios de validacin

Esquemas para la presentacin de resultados

Reportes tcnicos de las pruebas realizadas, los resultados obtenidos y ajustes aplicados

Productos del diseo de procedimientos tcnicos para la captacin y el procesamiento

Programas de trabajo

Esquemas y criterios para el control

Manuales de organizacin y de procedimientos

Productos cartogrficos y directorios a utilizar

Clculo de recursos humanos, materiales y financieros requeridos

Programas para la integracin de los recursos humanos

Programas de capacitacin

Programas para la comunicacin y concertacin

Sistemas informticos para la captura y el procesamiento de la informacin

Reportes tcnicos de las pruebas realizadas, los resultados obtenidos y ajustes aplicados.

Productos del diseo de la muestra

El marco de muestreo.

El tamao y muestra seleccionada.

Estimadores y precisiones.

Reportes tcnicos de las pruebas realizadas, los resultados obtenidos y ajustes aplicados

4

eficaz del desarrollo de las actividades de acuerdo con los sistemas de control previstos.

Se culmina con la concentracin y organizacin de la informacin captada y su envo o transferencia a donde se realizar el procesamiento. As mismo, los formatos de control, reportes de trabajo, la documen-tacin y materiales que deban conservarse por nece-sidades tcnicas o por reglamentacin administrativa, se organizan para su eventual uso o baja definitiva.

Fase 6. Procesamiento

En esta fase se organizan los datos captados, en ar-chivos de informacin, preparados para su explota-cin estadstica, lo cual implica, segn las modalidades tecnolgicas, la captura y codificacin manual o automatizada de los datos individuales, adems de la validacin de la informacin para eli-minar inconsistencias y resolver, en lo posible, pro-blemas de omisiones de datos o multirrespuestas. Se aplican para tal efecto programas de revisin y anli-sis de consistencia, as como de imputacin de acuerdo a criterios de naturaleza conceptual, cuanti-tativa y de relacin lgica predefinidos en la fase de diseo conceptual. Los archivos de informacin libres de inconsistencias son objeto de explotacin para la presentacin de resultados mediante la aplicacin de programas y sistemas informticos especializados.

Fase 7. Presentacin de Resultados

En esta fase se concretan los esquemas de presen-tacin de resultados definidos previamente en el di-seo conceptual, mediante la elaboracin de los distintos productos para su difusin. Para ello se aprovechan los avances tecnolgicos en materia de atencin a usuarios, los servicios en lnea y difusin a travs de redes especializadas de acceso a la infor-macin, adems de los sistemas que facilitan la con-sulta y manejo automatizados de los datos.

Segn la amplitud y diversidad de formas en la presentacin de resultados, debe establecerse una divulgacin de los mismos igualmente amplia y diver-sificada, con criterios tanto de servicio pblico como de comercializacin.

Productos de la captacin de datos

Los cuestionarios o reportes con informacin solicitada en los medios impresos o electrnicos y ordenados segn los procedimientos establecidos para su procesamiento.

Formatos de control con la informacin solicitada.

Reportes de trabajo sobre avance, incidencias y cierre de la captacin, segn los medios y criterios de calidad establecidos.

Productos del procesamiento

Los datos unitarios en archivos electrnicos segn los criterios establecidos para su uso en la presentacin de resultados.

Formatos de control con la informacin solicitada.

Reportes de avance, incidencias y cierre del procesamiento, segn los criterios de calidad establecidos.

Productos de la presentacin de resultados

Reportes de resultados estadsticos (contenidos, medios, formas)

Reportes de resultados de procesos (Informes sobre la documentacin y la calidad

RReessuullttaaddooss

5

2. Descripcin Detallada del Proceso

Cada una de las fases del proceso se desglosa en macroactivida-des, mismas que agrupan actividades especficas. Las macroactivi-

dades de cada fase y sus interrelaciones se ilustran en el siguiente esquema:

Macroactividades por fase del proceso estndar para realizar encuestas por muestreo

1.5

C O N T R O L A D M N I S T R A T I V O

1.2

1.3

P ROGRAMA GE NE RAL DE

ACTIV IDADES

3.1

DE TERMINACIN DE L MTODO DE

DE MUESTREO

3.2

DETERMINACIN DE

LA MUE STRA

3.3

2.3 DIS EO Y P RUEBA DE

INS TRUME NTOS DE CAPTACIN

2.4

DE FINICIN DE CRITE RIOS

DE VALIDACIN

2.2 DISEO DE

E SQUE MAS PARA LA P RESENTACIN

DE RES ULTADOS

2.1 IDENTIFICACIN

DE NE CESIDADES Y DIS EO DEL MARCO

CONCE PTUAL

4.1

DISEO DE LA ES TRATEGIA

OP ERATIV A

4.3 DIS EO DE LA E S TRATE GIA

PARA LA COMUNICA-CIN Y CONCERTACIN

4.2 DIS EO DE

LA ESTRATE GIA P ARA

LA INTEGRACIN DE RECURSOS HUMANOS

4.4 DIS EO DEL S OP ORTE DE OPERA-

CIN PARA EL

P ROCES AMIENTO

5.2

LEV ANTAMIENTO

5.3

CIE RRE

6.1

PREP ARACIN

6.3

VALIDACIN

6.4

OBTE NCIN DE LOS ARCHIV OS

DE DATOS

7.1

P ROGRAMA DE P RODUCTOS

7.2

DOCUMENTACIN Y EV ALUACIN

DEL PROCESO

1.4

PRES UPUES TACIN GLOBAL

1.1 DEFINICIN DE OBJE TIV OS Y ES TRATE GIA

GE NERAL

4.5 DE TE RMINACIN DE PROCE DIMIENTOS

Y DESARROLLO DE S ISTE -MAS INFORMTICOS P ARA

E L PROCESAMIE NTO

5.1

P REPARACIN OPE RATIVA

DE TERMINACIN DE LA E STRUCTURA DE ORGANIZACIN

6.2

CAP TURA CODIFICACIN

CLCULO DE FACTORE S DE

E XPANSIN Y DISE O DE E S TIMADORE S

IDENTIFICACIN DE NECESIDADES

E INTEGRACIN DEL MARCO CONCEPTUAL

2.1

DISEO Y PRUEBA

DE INSTRUMENTOS

DE CAPTACIN

2.3

PREPARACIN

DEL OPERATIVO

5.1

LEVANTAMIENTO 5.2

CIERRE

DEL OPERATIVO

5.3

Las lneas representan las interrelaciones de las macroactividades; las continuas marcan un abastecimiento inmediato y las discontinuas, describen macroactividades en las que hay un tiempo de espera.

Planeacin Diseo

(Conceptual, de la Muestra y de la Captacin y del Procesamiento) Captacin Procesamiento Presentacin

de Resultados

C O N T R O L A D M I N I S T R A T I V O

DISEO DEL ESQUEMA PARA

LA PRESENTACIN DE RESULTADOS

2.2

6

A continuacin se describen, para cada fase, sus macroactividades y respectivas actividades:

Fase 1. Planeacin

1.1 Definicin de objetivos y estrategia general

Se definen las caractersticas esenciales en cuanto al propsito y tipo de proyecto, los temas generales de inters estadstico segn las necesidades de infor-macin y la cobertura y desglose geogrfico que se pretenden. As mismo, se determinan los aspectos de estrategia general sobre los cuales se sustentar la encuesta.

Sobre ese planteamiento general se desarrollan las actividades del diseo conceptual.

Actividades:

1.1.1 Determinacin del tipo de encuesta

Se delimita el campo de estudio, el mtodo y el ob-jetivo general.

1.1.2 Definicin de la temtica

Se indican y describen los campos de inters, su im-portancia de acuerdo a su utilidad, formas de aprove-chamiento y tipos de usuarios.

1.1.3 Establecimiento de la cobertura y desglose geogrfico

Corresponde a la determinacin del espacio territorial al que se referirn los datos, ya sea una encuesta de cobertura nacional, una zona o regin, una entidad federativa, un municipio y/ o una localidad, as como el desglose de unidades territoriales para las que se pretende generar informacin (municipal, localidad, etctera).

1.1.4 Definicin de la estrategia general

Considera la determinacin de las lneas generales de accin sobre aspectos tcnicos y administrativos del proyecto, como pueden ser las bases legales, la variante del mtodo para la generacin de las es-tadsticas, sea por muestreo probabilstico o no pro-babilstico y los criterios y estimaciones necesarias sobre el tamao y seleccin de la muestra; la unidad

DEFINICIN DE OBJETIVOS Y

ESTRATEGIA GENERAL

PROGRAMA GENERAL DE ACTIVIDADES

1.1

1.2

1.3

1.4

2.1

6.1 7.1 3.1 4.1 4.4 5.1

C O N T R O L A D M I N I S T R A T I V O

1.5

Diseo (Conceptual, de la Muestra y para la Captacin y el Procesamiento )

Captacin Procesamiento Presentacin de resultados

DETERMINACIN DE LA ESTRUCTURA DE ORGANIZACIN

PRESUPUESTACIN GLOBAL

7

de observacin; el perodo de levantamiento de los datos; las posibles tecnologas que se aplicarn en la captacin y procesamiento de los datos y; los estn-dares conceptuales y tecnolgicos para documentar e integrar los metadatos de las actividades. Estos aspectos, aun cuando pueden tener ajustes en el de-sarrollo del proyecto, sern el soporte para la toma de decisiones en la fase de planeacin.

1.2 Programa general de actividades

Comprende el conjunto de actividades, los objetivos especficos, la secuencia de operaciones y el tiempo requerido para cada una de ellas.

Actividades:

1.2.1 Definicin de fases, actividades y secuencias

Esta actividad constituye un primer paso dentro de la programacin general de actividades de una encues-ta por muestreo. La definicin secuencial de las mis-mas nos proporciona un orden para su realizacin, as como su interrelacin, es decir, cules deben rea-lizarse primero, en forma simultnea o secuencial.

1.2.2 Determinacin de tiempos por fase y actividad

Una vez establecidas las actividades que se reali-zarn para llevar a cabo la encuesta, se estimar el tiempo que se requerir para su ejecucin. La expe-riencia de oficinas de estadstica nacionales y de or-ganismos internacionales en la realizacin de encuestas, aunado a la disposicin de recursos humanos, materiales y financieros, son referencias a considerar para una correcta asignacin del tiempo para cada una de las fases.

1.2.3 Elaboracin del calendario de actividades

Resume en forma sencilla y accesible todo el plan de trabajo de la encuesta. Para definir el calendario, existen tcnicas que pueden ser aplicadas a fin de representar la serie de actividades, su orden cronol-gico y tiempos, tiles adems para su seguimiento y control.

1.3 Determinacin de la estructura de organizacin

De acuerdo con las necesidades de diseo y ejecu-cin de la encuesta, se establecern las funciones a cubrirse, as como la estructura organizativa para su atencin, contemplando niveles jerrquicos, relacio-nes de comunicacin y flujos de operacin.

En esta macroactividad se consideran necesida-des de direccin, coordinacin tcnica, administrativa y de control, tomando en cuenta las exigencias en cada fase del proceso.

Actividades:

1.3.1 Definicin de funciones

De acuerdo a los objetivos establecidos, se determi-nan las funciones necesarias para realizar la encues-ta, las cuales corresponden a grupos de actividades de acuerdo a su naturaleza directiva, tcnica o de administracin.

1.3.2 Estructura funcional de reas

Se desarrolla la jerarqua de puestos que responda a las funciones identificadas, mediante la determina-cin de la estructura organizativa inicial, en la que se establecen los niveles de mando y tareas que le co-rresponde a cada uno, con la definicin de tramos de control por nivel.

Se trata de una relacin ordenada y sistemtica de los principales cargos y unidades adscritas, de tal forma que sea posible visualizar los niveles jerrqui-cos, descripcin de puestos, posiciones, definicin de tareas y las relaciones entre las distintas reas.

1.4 Presupuestacin global

Con base en la estructura de organizacin y progra-ma general de actividades se lleva a cabo la presu-puestacin global del proyecto, en la que se estima el costo de la encuesta por cada fase y tipo de recur-sos, las fuentes de financiamiento y el ejercicio del presupuesto de inicio a trmino del proyecto.

Actividades:

1.4.1 Determinacin de requerimientos y estimacin inicial de costos

Una vez establecido el programa general de activida-des, se lleva a cabo la estimacin inicial de recursos requeridos y del costo de la encuesta para cada fase y especificado por tipo de recurso: humanos, materia-les y de servicios.

As, se hace una estimacin inicial de recursos como: sueldos, viticos, material y equipo de oficina y de campo, conforme a las previsiones establecidas en la definicin de objetivos, estrategia general y del programa general de actividades. Esto puede reali-zarse con base en las asignaciones establecidas pa-

8

ra encuestas anteriores, previo ajuste de recursos y precios o con presupuestos de base cero, utilizando modelos de costos para determinar las necesidades de cada una de las fases.

La estimacin de los costos por fase y recurso constituye un instrumento con el cual se puede con-seguir que los administradores puedan solicitar in-crementos al presupuesto o, en su caso, manifestar los ahorros conseguidos por fase y tipo de recurso, as como la posibilidad de reasignar los gastos en el proceso.

1.4.2 Determinacin del programa de financiamiento

Una vez establecida la estimacin inicial del costo de la encuesta se determina el esquema de financia-miento, en el cual se especifican los agentes que par-ticiparn en la aportacin de recursos, ya sea por financiamiento de la propia oficina de estadstica que realizar la encuesta o por convenio con otros orga-nismos que participen.

Los responsables de la encuesta debern estar muy pendientes del compromiso gubernamental o privado con la encuesta, para tener la seguridad de que se podr disponer de los fondos convenidos cuando sea necesario, tratando de evitar retrasos o incumplimiento por parte del agente financiador.

1.5 Control administrativo

La ejecucin del proyecto, demanda realizar activida-des tcnicas de diseo y ejecucin, bajo un eficiente control en cada una de las fases, as como un slido soporte administrativo que proporcione con oportuni-dad los requerimientos materiales, financieros y de servicios necesarios para realizar de las actividades, a la vez que vigile el uso ptimo de esos recursos.

Al aplicar el plan de la encuesta, es posible que se modifiquen algunos aspectos respecto a las estima-ciones originales, por lo que es necesario supervisar los gastos y compararlos con los estimados por fase y tipo de recurso.

Las actividades a las que se orienta el control admi-nistrativo durante el desarrollo del proyecto son:

Adquisicin, distribucin y uso de los materiales y equipo

Pago de servicios

Ejercicio financiero

Desempeo del personal

Seguimiento programtico.

9

Fase 2. Diseo Conceptual

2.1 Identificacin de necesidades e inte-gracin del marco conceptual

En el marco del servicio pblico de informacin, todo proyecto estadstico debe responder a necesidades de la sociedad y dar respuesta al mayor nmero po-sible de requerimientos de informacin, en funcin de los objetivos del proyecto y las restricciones financie-ras y metodolgicas. Esto exige conocer las carac-tersticas de la demanda de informacin y aprovechar experiencias sobre su produccin.

Este conocimiento sirve de base para delimitar el marco conceptual, que consiste en el ordenamiento de los conceptos a los cuales se referirn los datos objeto de captacin, incluido un glosario donde se presenta la definicin correspondiente a cada uno de los conceptos considerados.

Actividades:

2.1.1 Revisin de documentos relacionados

Se refiere a la consulta de documentos, para dispo-ner de referencias que sustenten la toma de decisio-nes respecto a la temtica de estudio de la encuesta, como:

Encuestas de temtica similar: con el fin de obtener informacin respecto a las variables incluidas para caracterizar y analizar un tema, conocer cules fueron los conceptos empleados, qu clasificaciones se utilizaron, qu tipo de preguntas se emplearon para la captacin de datos, qu problemas se presentaron, cul fue la calidad de los resultados, as como la cobertura y periodicidad de la captacin;

Recomendaciones internacionales: para considerar las necesidades de comparabilidad internacional as como el aprovechamiento de avances tcnicos y metodolgicos;

Planes y programas sectoriales: tiene como objetivo identificar necesidades de informacin de las dependencias y organismos de la administracin pblica, tanto para evaluar avances y retos en la materia, como apoyar en la definicin de conceptos y orientar la presentacin de resultados;

Investigaciones especializadas: permite identificar necesidades de informacin, la forma como se emplean los datos estadsticos, el nivel de desagregacin temtica y geogrfica con el que se requiere la informacin, temticas emergentes, entre otros;

Leyes, reglamentos y otros documentos: permite conocer los criterios y las restricciones respecto a

1.4

IDENTIFICACIN DE

NECESIDADES E

INTEGRACIN

DEL MARCO

CONCEPTUAL

2.1DISEO DEL

ESQUEMA PARA LAPRESENTACIN DE

RESULTADOS

2.2

DISEO Y PRUEBA DE INSTRUMENTOS

DE CAPTACIN

2.3

DEFINICIN DECRITERIOS DE

VALIDACIN

2.4

3.1

4.5

7.1

4.14.44.1 4.2 4.5

10

la recoleccin de informacin, entre otros aspectos.

2.1.2 Consulta a usuarios, productores y expertos en la informacin estadstica

La aportacin de experiencias y conocimientos de usuarios, productores y expertos servir para cono-cer los requerimientos de informacin sobre aspectos generales y particulares del diseo conceptual, as como definir la temtica, disear los instrumentos de captacin y analizar las observaciones para el diseo conceptual.

2.1.3 Determinacin de temas, categoras, variables y sus clasificaciones

Con base en el estudio sobre las necesidades de in-formacin detectadas en la revisin documental, la consulta con especialistas y la determinacin de prio-ridades, factibilidad e idoneidad del proyecto, se se-leccionan los conceptos objeto de captacin que sern la referencia esencial en el diseo de los ins-trumentos de captacin, los instructivos de llenado, la definicin de criterios de validacin, el plan de pre-sentacin de resultados y el diseo de la muestra.

Los conceptos que sern incluidos en el marco conceptual son:

Temas: Son enunciados genricos referentes a campos de conocimiento. En algunos casos es conveniente incluir subtemas.

Categoras: Son los conjuntos objeto de cuantificacin y caracterizacin.

Variables: Son conceptos que admiten distintos valores para la caracterizacin o clasificacin de elementos o conjuntos.

Clasificaciones: Son el ordenamiento de todas las modalidades nominales o intervalos numricos admitidos por una variable. Cada modalidad se denomina clase.

2.1.4 Definicin de conceptos e integracin del glosario

El marco conceptual y las definiciones de los concep-tos involucrados se concentran en un documento que permitir apoyar el proceso hasta su culminacin. Es una herramienta til tanto en el diseo de los instru-mentos de captacin como para el tratamiento de los datos durante su procesamiento y antes de la pre-sentacin de resultados.

2.2 Diseo del esquema para la presenta-cin de resultados

En esta macroactividad se determinan de manera general los contenidos, formas y medios en que se presentan los resultados para fines de conocimiento en el campo de estudio del proyecto. Para ello, se realiza una cuidadosa definicin de los productos, cuyos contenidos sean explcitamente justificados en cuanto a utilidad particular y demanda especfica por usuarios.

Actividades:

2.2.1 Definicin de los productos con base en las ne-cesidades de usuarios

Esta actividad implica un estudio de las necesidades especficas de los usuarios, estudios de demanda, segmentacin de mercado y otros, para prever el tipo de productos a presentar, a fin de que se cumpla con requisitos de operatividad o facilidad para la consulta y manejo de los datos, con el uso de tcnicas de gra-ficacin, mapeo y de ilustracin, as como de medios informticos para su debida diseminacin.

2.2.2 Determinacin de los contenidos especficos de cada producto

Conforme a su caracterizacin general, se delimi-tarn los temas, indicadores y cruce de variables, el desglose geogrfico, series de tiempo y el detalle de clasificaciones. Adicionalmente, se considerarn ne-cesidades de anlisis como: tendencias y comporta-miento en el tiempo, estructuras, composicin, diferencias regionales y relacin entre variables o fenmenos.

2.2.3 Determinacin de formas y medios de presentacin

Para la determinacin de las formas se deben consi-derar opciones como cuadros estadsticos, recursos grficos, uso de mapas y textos; cada una con cuali-dades y limitantes para la consulta, por lo que son susceptibles de utilizarse en forma combinada. En los medios de presentacin hay que considerar las op-ciones de publicaciones impresas, discos compactos, servicios en lnea y consulta por Internet.

2.3 Diseo y prueba de instrumentos de captacin

El diseo de instrumentos de captacin constituye un proceso de operacionalizacin del marco conceptual, ya que consiste en elaborar el formato para la capta-

11

cin de los datos, conforme a lo determinado en aquel. Por ello, involucra una serie de adecuaciones de cada componente del marco conceptual para que facilite la captacin del dato correspondiente en un contexto especfico, y por lo tanto, bajo determinadas caractersticas del mbito geogrfico, social, cultural, tipo de informante, tipo de entrevistador y los proce-dimientos y las tecnologas de captacin (entrevista directo, telefnica, por internet, va postal, con o sin dispositivo mvil) y procesamiento, entre otros.

Implica adems, la elaboracin de los documen-tos auxiliares para su aplicacin, as como los nece-sarios para apoyar la capacitacin y la supervisin.

Dados los riesgos sobre problemas de aplicacin, es necesario probarlos en condiciones similares a las del contexto en que se aplicar y, con base en ello, realizar los ajustes necesarios.

Actividades:

2.3.1 Anlisis del marco conceptual y esquemas para la presentacin de resultados

A fin de hacer operativo el marco conceptual, en el diseo de los instrumentos de captacin se debe iniciar con el anlisis de los contenidos establecidos en el marco conceptual y el esquema de produccin de resultados, como referencia para realizar las actividades de diseo en cuanto al nmero de instrumentos de captacin a elaborar, sus caractersticas de edicin, fsicas y otras.

2.3.2 Redaccin de preguntas o enunciados y opcio-nes de respuesta por variable

Esta actividad consiste en la elaboracin de las pre-guntas o reactivos que se incorporarn al formato que se utilizar para la captacin de los datos, con un lenguaje claro, directo y sencillo, que trasmita la idea que se desea captar.

2.3.3 Ordenamiento de preguntas y opciones de res-puesta (secuencia, agrupamiento temtico, pases o saltos)

El ordenamiento de preguntas y opciones de res-puesta en el formato debe realizarse de acuerdo al desglose de las categoras, a las que se aplican pre-guntas especficas. En este ordenamiento debe con-siderarse la conveniencia, entre otras cosas, de la agrupacin por temas, dejar al final las preguntas de mayor riesgo de rechazo o predisposicin y el uso de pases o saltos, para facilitar el llenado del cuestiona-rio tanto al informante como al entrevistador.

2.3.4 Determinacin del tipo de formato

El instrumento de captacin puede ser, segn el nmero de variables y la necesidad de facilitar su manejo, desde un formato con un nmero reducido de preguntas, hasta cuestionarios amplios, con de-terminadas caractersticas fsicas y tipogrficas, ya sea en forma impresa o en medios electrnicos.

2.3.5 Integracin de contenidos y asignacin de cdigos

Aqu se realiza la composicin de la estructura del cuestionario o formato, incluyendo la cartula de identificacin y control, la seccin de indicaciones generales y bases legales que amparan su aplica-cin, las secciones temticas para los datos objeto de captacin y las instrucciones especficas para su llenado.

En cuanto a la asignacin de cdigos, stos deben ser plenamente definidos e identificados. Cuando se trata de opciones de respuesta precodificadas se de-ben determinar los espacios requeridos para su ano-tacin. La definicin de los cdigos de identificacin permite el ingreso de los datos a la computadora de manera rpida y segura.

2.3.6 Determinacin de las caractersticas fsicas y tipogrficas

Cuando el instrumento de captacin es en papel, de-ben considerarse aspectos que faciliten la lectura y manejo desde la captacin hasta el procesamiento como: tamao de la hoja (carta, legal u otro); uso de espacios y mrgenes superiores inferiores o latera-les; tipos y tamaos de letra; calidad de papel y tin-tas, as como aspectos estticos de presentacin.

La calidad del papel y, en su caso, el encuaderna-do, debe asegurar la durabilidad en las condiciones de su manejo.

Si se trata de instrumentos de captacin en me-dios electrnicos se deben considerar aspectos que faciliten el manejo de los sistemas y de ingreso de datos.

2.3.7 Elaboracin de manuales y otros materiales de apoyo

La finalidad de contar con manuales y materiales de apoyo es la de brindar asistencia para la aplicacin y codificacin del formato de captacin. En ellos se describen los objetivos de cada pregunta, y se inclu-yen instrucciones adicionales o ejemplos para el per-sonal involucrado en el operativo de captacin. Para la elaboracin de manuales es necesaria la coordina-

12

cin efectiva entre el personal de diseo conceptual en conjunto con los responsables de los operativos de campo y de capacitacin, adems de conjuntar el apoyo de especialistas en la edicin de los manuales dirigidos a los empadronadores, codificadores, revi-sores, analistas, validadores, supervisores y otros.

2.3.8 Pruebas y ajustes en instrumentos de captacin

Consiste en someter a pruebas cada aspecto del ins-trumento de captacin que pueda afectar la calidad de la informacin, considerando la necesidad de rea-lizarlas con rigor tcnico y que los ajustes se funda-menten en los resultados de estas pruebas. Las pruebas se enfocan a elementos particulares como preguntas especficas, opciones de respuesta, blo-ques de preguntas, trminos e instrucciones especfi-cas, as como tambin al cuestionario completo, los instrumentos de apoyo, el tiempo de llenado y el per-fil del informante.

2.4 Definicin de criterios de validacin

Conjunto de actividades para identificar, en la infor-macin captada, los datos que cumplen con los re-quisitos de congruencia lgica y aritmtica, completez e integridad, con el fin de aplicar a los que no los cumplen, una solucin bajo criterios especfi-cos, que aseguren la eliminacin de inconsistencias sin afectar los datos vlidos originales.

Actividades:

2.4.1 Determinacin de los criterios de revisin

Esta actividad se basa en el conocimiento de las va-riables estudiadas en cuanto a magnitudes, estructu-ras, tendencias de cambio y relaciones con otras variables, y poder definir los requisitos que se deben cumplir en cada dato para considerarlo vlido, asegu-rar su congruencia conforme a:

Rangos de aceptacin para valores de respuesta en cada variable.

Relaciones entre variables para verificar congruencia.

2.4.2 Determinacin de criterios y reglas para la solu-cin de problemas en los datos

Esta actividad se relaciona con la identificacin de los tipos de problemas como: omisiones; valores fuera de rango; multirrespuestas inaplicables; inconsisten-cias; respuestas a preguntas no aplicables u otros; conforme con los criterios de revisin establecidos, para determinar las soluciones respectivas, de acuerdo con las posibilidades de reconsulta, imputa-cin, asignacin de valor no especificado, cancela-cin de respuesta u otra.

13

Fase 3. Diseo de la Muestra

3.1 Determinacin del mtodo de muestreo

Dependiendo de la poblacin objetivo y tipo de datos a captarse, se establece la modalidad metodolgica a aplicar y los procedimientos de seleccin.

Actividades:

3.1.1 Anlisis de condicionantes

Para el diseo de la muestra es necesario analizar los objetivos del proyecto en cuanto a tipo de infor-macin a captar, la cobertura y desagregacin ge-ogrfica requerida para los resultados, as como conocer la disponibilidad y condiciones de insumos existentes para la integracin de un marco muestral y los recursos presupuestales para la ejecucin del proyecto.

3.1.2 Definicin del esquema de muestreo

En esta actividad se determina si se aplicar el muestreo probabilstico o no probabilstico, as como la modalidad tcnica respectiva, de acuerdo con el anlisis de condicionantes. En el muestreo proba-bilstico se conoce la probabilidad de seleccin de cada una de las unidades de muestra, y por lo tanto la precisin de las estimaciones; asimismo, ya se tra-te de muestreo aleatorio simple, estratificado o por conglomerados, en una o varias etapas de seleccin, es necesario disponer de un marco muestral, del cual se seleccionan las unidades de la muestra.

Por otro lado, en el muestreo no probabilstico no se puede conocer la precisin en las estimaciones, sin embargo es factible su uso, lo cual implica una fundamentacin tcnica que evidencie la utilidad de las estimaciones en ausencia de medidas sobre su precisin; como en los casos de una concentracin elevada de los valores por conocer en determinadas unidades del universo de estudio.

3.2 Determinacin de la muestra

Conforme al esquema de muestreo establecido, se calcula el tamao de la muestra y se seleccionan las unidades de muestreo que sern objeto de consulta en la captacin de los datos.

Actividades:

3.2.1 Preparacin del marco muestral

Se aplica para esquemas de muestreo probabilstico, mediante la integracin de los materiales fsicos co-mo cartografa, directorios o listados, a partir de los cuales se realizar la seleccin de la muestra. Es re-quisito fundamental que el marco est actualizado y cubra totalmente a la poblacin objetivo.

3.2.2 Clculo del tamao de la muestra

En esta actividad calcula el nmero de unidades de muestreo requerido para lograr la representatividad de la muestra respecto a la poblacin objetivo.

DETERMINACIN DE LA MUESTRA

DETERMINACIN DEL MTODO DE MUESTREO

CLCULO DE FAC-TORES DE EXPANSIN

Y DISEO DE ESTIMADORES

3.1 3.2 3.3

1.4

2.1

5.1

4.1 4.2 6.3

14

En las encuestas donde se aplica el muestreo pro-babilstico se consideran elementos como: variabili-dad de los datos a captar, objetivos de cobertura y desglose geogrfico, valor estimado de las carac-tersticas de mayor inters para la investigacin, tasa estimada de no respuesta, estimacin de los posibles efectos del diseo y del coeficiente de variacin, la precisin requerida, el nivel de confianza, el tipo de indicador (promedio, proporcin o total) y el tipo de error (absoluto o relativo)

Por otra parte en las encuestas donde se aplica el muestreo no probabilstico se consideran los concep-tos a recabar, objetivos de cobertura y desglose ge-ogrfico y criterios especiales para asegurar la captacin de la informacin considerada de inters.

El tamao de muestra puede ajustarse en funcin de los recursos disponibles. Si es necesario se re-plantean los objetivos de cobertura geogrfica y con-ceptual, y la precisin en las estimaciones.

3.2.3 Seleccin de la muestra

Esta actividad implica la seleccin de unidades segn la variante del tipo de muestreo y el nmero de eta-pas de seleccin. En el muestreo estratificado y en el de conglomerados, se asegura que todos los domi-nios de inters y los diferentes grupos que conforman la poblacin objeto de estudio queden debidamente representados, mediante una distribucin de la mues-tra que tome en cuenta las caractersticas de los es-tratos, como tamao y varianzas, as como los costos de levantamiento en cada subpoblacin.

Si el diseo de la muestra no se basa en un marco de muestreo explcito, la seleccin se realiza durante el levantamiento de los datos y conforme a determi-

nadas reglas de seleccin basadas en experiencias anteriores.

3.3 Clculo de factores de expansin y diseo de estimadores

Esta macroactividad se aplica solamente en el mues-treo probabilstico y se refiere a la determinacin de los factores para expandir los resultados de la mues-tra a la poblacin objetivo segn el tipo de estimado-res: promedio, proporcin o total.

Actividades:

3.3.1 Determinacin de factores de expansin

Esta actividad consiste en determinar los valores numricos para expandir los datos muestrales obte-nidos del levantamiento al total de la categora pobla-cional correspondiente. Dichos valores son los facto-res de expansin, definidos como el inverso de la probabilidad de seleccin de la muestra.

3.3.2 Diseo de estimadores

Se definen y ajustan, conforme al esquema de mues-treo, las expresiones matemticas que se aplicarn durante el procesamiento para el clculo de estima-dores y sus respetivos indicadores de precisin, a fin de presentar los resultados de la encuesta, adems sirve para la evaluacin estadstica de la muestra.

15

Fase 4. Diseo de la Captacin y del Procesamiento

4.1 Diseo de la estrategia operativa

En esta macroactividad se establecen los conjuntos ordenados e integrados de procedimientos para cap-tar los datos. Adems se definen los instrumentos necesarios que permitan cuantificar el avance y cum-plimiento de las metas, as como conocer y medir la efectividad o problemtica de las acciones, con el ob-jeto de hacer replanteamientos oportunos para la captacin de los datos.

Actividades:

4.1.1 Determinacin de la estructura operativa y pro-grama de actividades

Tiene por objetivo identificar las necesidades de re-cursos humanos o plantilla para el operativo, consi-derando las funciones, responsabilidades, tramos de control por puesto y su representacin en un organi-grama, lo cual debe estar planteado en forma clara y precisa, basarse en los objetivos y metas del proyec-to y estar orientado a garantizar la cobertura y cali-dad de la informacin.

Cuando existe una oficina o rea encargada de la generacin estadstica con personal operativo, se hace el recuento de los recursos existentes, y se evala la creacin de los puestos que hicieran falta, adems se considera un margen adicional como per-sonal de reserva para cubrir imprevistos una vez ini-ciado el operativo. Para determinar el personal requerido en el operativo se toma en consideracin: funciones, puestos y organigrama; cargas de trabajo y tramos de control; y la estimacin de la plantilla.

En cuanto al programa de actividades, se debe es-tablecer una secuencia detallada de todas las activi-dades para el operativo de la encuesta, acompaadas de su calendarizacin, en donde el tiempo y los recursos deben ser calculados con sufi-ciencia y apegados estrictamente a un presupuesto asignado. En la elaboracin del programa de activi-dades se recomienda considerar los siguientes as-pectos: lista de actividades, red de actividades y calendario de actividades.

16

As mismo, se recomienda definir el orden y la forma en que se deben cubrir las reas geogrficas y las correspondientes unidades de observacin, as como establecer las fechas de inicio y trmino de los trabajos operativos. En las encuestas que utilizan la entrevista directa, se define por dnde comenzar y cmo conviene ms el desplazamiento del equipo operativo.

4.1.2 Determinacin de procedimientos para el con-trol del operativo

El control del operativo consiste en asegurar que las actividades se lleven a cabo en los tiempos progra-mados, con los lineamientos establecidos y que los resultados del operativo de captacin tengan la cali-dad esperada, lo cual implica identificar y corregir en forma adecuada y con oportunidad cualquier desvia-cin, error o problema que se presente.

El control se lleva a cabo mediante la supervisin del personal y la revisin de resultados, por ello estas actividades deben definirse con toda precisin y cla-ridad en los manuales correspondientes, incluyendo una descripcin detallada de los procedimientos, res-ponsables, insumos de apoyo (formatos, listados, di-rectorios, materiales cartogrficos etctera), as como las soluciones que deben aplicarse en casos de error o desviacin.

El empleo de sistemas informticos facilita el se-guimiento, control y administracin del operativo con buen grado de detalle sobre los avances y en forma personalizada a nivel entrevistador, a travs de la medicin de productividad y de la atencin prestada a la cobertura geogrfica.

Los aspectos bsicos a los que deben orientar las medidas de control y algunas tcnicas de supervisin que se pueden utilizar para ello son los siguientes:

Control de cobertura

Control de calidad en el llenado de cuestionarios

Control de Avance

4.1.3 Determinacin de la logstica administrativa

Consiste en la determinacin de medios y procedi-mientos para llevar a cabo la organizacin adminis-trativa de la encuesta, identificando los requerimientos de bienes inmuebles, equipos, mate-riales, documentacin y servicios para el proyecto, los procedimientos para su distribucin y devolucin y la elaboracin de su presupuesto, as como los procedimientos para su control y eficiente aplicacin. En este mbito se deben contemplar: soporte admi-

nistrativo, estimacin y adquisicin de materiales y documentacin, distribucin, su devolucin al trmino del operativo y la presupuestacin de recursos.

4.1.4 Pruebas de instrumentos y procedimientos

Se debe contemplar la realizacin de una serie de pruebas de los cuestionarios y los procedimientos que se utilizarn en los operativos de captacin, las cuales proporcionan elementos que apoyan la toma de decisiones respecto a la adecuacin de los proce-dimientos y esquemas para el control del operativo.

Las pruebas deben programarse con suficiente tiempo, para analizar los resultados, hacer las ade-cuaciones pertinentes y, en caso necesario, hacer pruebas adicionales. Los aspectos a analizar son, en-tre otros: la idoneidad y claridad de los procedimien-tos y materiales de capacitacin y las instrucciones de la encuesta; la interaccin entrevista-dor/entrevistado respecto al instrumento de capta-cin; facilidad para la entrevista; preguntas mal interpretadas, ambiguas, o no contestadas por falta de informacin o renuencia; claridad de los perodos de referencia; espacio para anotaciones en el cues-tionario; el entrevistado ms apropiado para diversos tipos de informacin, etctera.

4.1.5 Elaboracin de manuales de procedimientos y para el control del operativo

Los manuales de procedimientos son documentos, donde se identifican e integran todas las actividades de trabajo, tanto sustantivo como administrativo, con el objetivo de coordinar y sistematizar las funciones en un marco de transparencia y eficiencia.

En este contexto, los diversos procedimientos del operativo deben describirse en los manuales corres-pondientes a las figuras que los aplicarn, incluidos los relacionados con el control y requieren prepararse y probarse con suficiente anticipacin, de manera que puedan reproducirse, distribuirse y utilizarse en la capacitacin del personal. Los manuales deben cumplir requisitos de claridad, precisin y orden lgi-co de ideas, adems de considerar elementos didc-ticos y ser redactados en forma correcta, lo cual implica el apoyo de personal especializado.

4.2 Diseo de la estrategia para la inte-gracin de recursos humanos

En gran parte de las encuestas por muestreo, el per-sonal de la estructura operativa es contratado por pe-riodos cortos para cubrir la ejecucin del operativo, y el tamao de la plantilla depende de las dimensiones

17

del proyecto. De cualquier forma la integracin del personal es una actividad relevante, en tanto que de su labor en campo depende la obtencin de los datos de inters. Por ello es necesario definir con suficiente anticipacin las estrategias para reunir gente capaz de desempear las funciones de los distintos cargos operativos.

La integracin de los recursos humanos contempla el reclutamiento del personal para los puestos de la estructura operativa, la seleccin del personal y su contratacin.

Actividades:

4.2.1 Elaboracin de los procedimientos para el reclutamiento

Se refiere al conjunto de actividades para determinar las formas en que la institucin divulgar y ofrecer las oportunidades de empleo que pretende llenar, con el fin de atraer aspirantes a ocupar un cargo en la estructura operativa, con los perfiles y requisitos necesarios.

El perfil de puestos es un insumo bsico para el reclutamiento y constituye un modelo o tipo ideal, de-finido con base en los requisitos que debe reunir el personal para desempear adecuadamente las fun-ciones propias del puesto.

4.2.2 Determinacin de procedimientos para la seleccin

Para seleccionar al personal se establecen los pro-cedimientos que permitan identificar la capacidad, conocimientos, habilidades y experiencias que deben reunir los aspirantes, para elegir con eficacia el nmero de empleados suficiente para cubrir todas las reas geogrficas y las funciones previstas en la en-cuesta, identificando el personal ms calificado para cada tipo de puesto.

4.2.3 Determinacin de procedimientos para la contratacin

Para la contratacin del personal operativo se deben prever los aspectos normativos y presupuestales que rigen en la institucin responsable del proyecto y de-ntro de las circunstancias y acotaciones en que ste se realiza.

Adems, es necesario elaborar un programa de contratacin, en donde se determine el calendario del programa, fechas de inicio y trmino del empleo por puesto y las caractersticas del contrato.

4.2.4 Diseo de la estrategia de capacitacin

El objetivo de la capacitacin es proporcionar los co-nocimientos y desarrollar las habilidades necesarias en el personal que participar en las distintas activi-dades, con el fin de garantizar la correcta aplicacin de los procedimientos operativos y los instrumentos de captacin.

La capacitacin al personal permitir comprender la importancia de sus obligaciones y la forma como se deben cumplir, la relacin de sus actividades con los objetivos generales del proyecto, as como el carcter confidencial de la informacin a captar.

El diseo de la estrategia de capacitacin debe especificar la modalidad de capacitacin a seguir; el diseo y preparacin de los cursos especficos para las diferentes figuras operativas que participarn y los materiales didcticos que se utilizarn, con espe-cial nfasis en los manuales.

4.3 Diseo de la estrategia para la comu-nicacin y concertacin

Esta macroactividad se orienta a la determinacin de estrategias que se aplicarn para dar a conocer la encuesta, con el objetivo de sensibilizar a los infor-mantes sobre la importancia de proporcionar los da-tos de inters estadstico, as como de establecer los mecanismos para obtener el apoyo y colaboracin de agentes que puedan aportar recursos para la capta-cin de los datos.

Actividades:

4.3.1 Determinacin de la estrategia de difusin del proyecto en los sectores involucrados.

Esta actividad implica la toma de decisiones respecto a las lneas generales que habrn de seguirse en la comunicacin del operativo, como:

Determinacin de objetivos y metas.

Determinacin de la estructura para realizar la comunicacin del operativo.

Establecimiento del calendario de actividades.

Seleccin de medios de comunicacin para la publicacin de comunicados de prensa y de material de referencia.

Diseo de programas activos de informacin para lograr la sensibilizacin.

18

Determinacin acciones para obtener apoyos en personas, instituciones u organismos sectoriales.

Preparacin de campaas para cada tipo de pblico y/ o sector.

Establecimiento de los procedimientos para el seguimiento y evaluacin.

4.3.2 Diseo y elaboracin de productos

Para lograr una mayor efectividad en la comunicacin se toma en cuenta que no toda la poblacin tiene los mismos intereses, no piensa igual y por lo tanto re-quieren de distintos niveles de sensibilizacin y el uso de productos diferenciados.

En el diseo de productos se definen los conteni-dos a difundir, que son los conceptos y temas que habrn de incluirse en el mensaje del proyecto.

En el tratamiento que se da a contenidos e imge-nes, es fundamental el tono, segn el momento del operativo de campo en que se proporcione el mensa-je: como medida informativa y preventiva en la prepa-racin del levantamiento, como reforzamiento durante su ejecucin o como agradecimiento en el momento del cierre.

4.3.3 Determinacin de acciones para la concertacin

Es posible obtener apoyos a travs de la negociacin con organismos o instituciones de carcter pblico o privados. La cobertura y diversificacin de las estra-tegias de difusin de la encuesta necesita de un pro-grama de acciones de concertacin, que involucre a todos los sectores participantes en el proyecto.

Entre las acciones de concertacin estn:

Preparacin de acciones de comunicacin: sesiones, cursos, talleres u otros.

Formalizacin de comits de apoyo.

Instrumentacin de los mecanismos de concertacin nacional, estatal y municipal, segn la cobertura de la encuesta, para el operativo y su difusin.

Concertacin de apoyos especiales y/ o adicionales: econmicos, de colaboracin y de soporte.

4.4 Diseo del soporte de operacin para el proce-samiento

Dados los condicionantes programticos, metodol-gicos y tecnolgicos del proyecto, con esta macroac-

tividad da inicio el diseo de estrategias para el pro-cesamiento, en el que se definen las necesidades de equipamiento, recursos materiales y la estructura operativa.

Actividades

4.4.1 Equipamiento de los centros de procesamiento

El objetivo principal de esta actividad es disponer de la mejor opcin para procesar la informacin captada en campo, considerando las tecnologas utilizadas en el operativo de captacin.

Sobre el equipamiento se definirn el alquiler o adquisicin de locales, mobiliario y equipo para ofici-na, equipos de cmputo, perifricos e insumos in-formticos, lneas telefnicas y acceso a internet, as como la asistencia tcnica profesional que se consi-dere necesaria y las formas de adquisicin.

4.4.2 Estructura para el procesamiento

Consiste en definir puestos de la estructura orgnica, la plantilla de personal, los procedimientos para el re-clutamiento del personal, la seleccin, contratacin y la capacitacin. La integracin de recursos humanos para el procesamiento, es similar a la expresada para la captacin.

4.5 Determinacin de procedimientos y desarrollo de sistemas informticos para el procesamiento

Se definen los procedimientos para la ejecucin y control del procesamiento, el diseo, desarrollo y prueba de aplicaciones informticas y la elaboracin de los respectivos manuales.

Actividades:

4.5.1 Procedimientos para la ejecucin y control del procesamiento

Cubre la definicin de lo siguiente:

Procedimientos para el almacenamiento y control de formatos: Referentes al acondicionamiento fsico para resguardar el conjunto de instrumentos de captacin que contienen los datos objeto de procesamiento, as como de los documentos necesarios para dicha actividad. En el caso de instrumentos de captacin electrnicos se establecen otras actividades entre las que se destacan el almacenamiento magntico de los cuestionarios y el espacio que estos requieren.

19

Procedimientos de captura codificacin: Se precisan los mecanismos de distribucin y asignacin controlada de instrumentos de captacin; de consulta y solucin sobre problemas tcnicos y conceptuales; de solicitud, recepcin e instalacin de catlogos; de procedimientos para la generacin, asignacin y captura de claves no codificadas; de mecanismos para el regreso ordenado al almacn de instrumentos de captacin; de la liberacin del archivo de datos capturada y codificada, y del diseo de manuales .

Procedimientos para la validacin: Se establecen los mecanismos de uso controlado de los archivos de datos, criterios para analizar reportes de la micro y macrovalidacin, procedimientos de consulta y solucin de problemas, esquemas de integracin de archivos y de diseo de manuales de validacin.

Procedimientos para la explotacin de archivos: Contemplan los aspectos relacionados con la administracin y control de los archivos de microdatos, asignacin de insumos de trabajo, consulta y solucin de problemas, criterios para el anlisis y evaluacin de resultados previo a su liberacin, y de mecanismos para la liberacin de los resultados.

4.5.2 Desarrollo de sistemas informticos

Consiste en disear y desarrollar los sistemas de captura, ya sea de instrumentos de captacin impre-sos o electrnicos, con la finalidad de contar con un archivo de datos capturado, el cual sirve para las macroactividades de la fase de procesamiento.

Se debern desarrollar tambin los sistemas de validacin que se orientarn a la revisin de datos captados y capturados y la identificacin y correccin de inconsistencias, bajo criterios previamente esta-blecidos y mediante mtodos eficaces en la aplica-cin de soluciones.

Se desarrollan adems los sistemas de explota-cin de archivos de microdatos para que cuando el archivo validado se encuentre disponible, permitan la presentacin y divulgacin de resultados conforme al marco conceptual y los requisitos de oportunidad y confiabilidad.

4.5.3 Realizacin de pruebas y ajustes

Una vez que los sistemas informticos hayan pasado por las etapas de anlisis, diseo y programacin de algoritmos, se necesita corroborar la eficacia de tales aplicaciones mediante la realizacin de pruebas en mdulos como: captura, codificacin, validacin, ge-neracin y edicin de tabulados.

4.5.4 Elaboracin de manuales

La preparacin de las instrucciones y los manuales de procedimientos necesarios para las operaciones relacionadas con el procesamiento de la informacin tiene como finalidad documentar las actividades que se llevarn a cabo en el procesamiento y las respon-sabilidades que se asumirn, por lo que estos docu-mentos deben considerar referencias especficas sobre las responsabilidades y funciones, la organiza-cin de actividades y el control y la supervisin.

Las aplicaciones informticas desarrolladas para su posterior aplicacin en la fase de procesamiento, tambin requieren de manuales de operacin u otros materiales didcticos que constituyan una gua sobre el uso, manejo y modo de operacin.

20

Fase 5. Captacin

5.1 Preparacin del operativo

La eficacia de la captacin depende, en gran medida, de una adecuada preparacin de las actividades de integracin de recursos materiales y humanos, de la capacidad organizativa, de la comunicacin y de la concertacin.

Actividades:

5.1.1 Instalacin y equipamiento de grupos de trabajo

Las oficinas encargadas del levantamiento de la en-cuesta llevan a cabo actividades para formar grupos de trabajo, considerando los siguientes aspectos:

Adecuacin de locales e instalacin de mobiliario, equipos informticos y de comunicacin (telfono, fax, Internet, etctera).

Impresin y reproduccin de materiales.

Pizarrones, papelera y tiles de oficina.

Integracin de grupos de trabajo, atendiendo las diferentes funciones y puestos contemplados en la estructura operativa.

Asignacin de espacios a los grupos de trabajo.

5.1.2 Recepcin y revisin de la muestra

Las oficinas encargadas del levantamiento reciben los listados del marco muestral correspondiente a su rea geogrfica, en los cuales deben especificarse las unidades que sern visitadas como pueden ser viviendas, establecimientos o unidades de produc-cin, adems del material cartogrfico requerido. Se debe corroborar que los datos correspondan entre s y que el total de las unidades concuerde con lo en

viado. Si apareciera alguna inconsistencia en la revi-sin, deber ser reportada de inmediato al nivel in-mediato superior.

Si la captacin de datos se realiza mediante cues-tionario electrnico, se reciben los archivos de datos de las unidades de observacin que correspondan, as como precisiones sobre los procedimientos que se aplicarn en la revisin y control de la informacin que es transferida.

5.1.3 Conformacin de reas y determinacin del orden de cobertura

Esta macroactividad consiste en la delimitacin que se realiza en la cartografa o directorios, con el fin de distribuir adecuadamente los equipos de personal y cargas de trabajo, siguiendo los procedimientos que se establecieron en el programa de cobertura.

Se realizan recorridos de reconocimiento para:

Verificar que el marco muestral, directorios y/o cartografa est actualizado;

Familiarizar al personal operativo con su rea de responsabilidad;

Determinar zonas problemticas o de alto riesgo;

Difundir el proyecto y;

Contactar con autoridades locales para obtener apoyos e informacin complementaria para el proyecto.

PREPARACIN DEL OPERATIVO

LEVANTAMIENTO

5.2

CIERRE DEL OPE-RATIVO

5.3 5.1

21

5.1.4 Preparacin y distribucin de materiales

Se refiere a la puesta en prctica de los procedimien-tos considerados para la recepcin, integracin de paquetes y distribucin de los materiales que se utili-zan en la captacin de los datos, conforme a los cri-terios establecidos.

A fin de amparar la recepcin de materiales se lle-va a cabo una verificacin utilizando los formatos que para este fin se hayan diseado, y en los que gene-ralmente se involucra el cotejo de lo recibido contra lo enviado para asegurarse de que no existan faltantes, que corresponda al rea geogrfica y al tipo de mate-rial que se especifica en dichos formatos. Se reco-mienda que los materiales se integren en paquetes por figura operativa.

Segn la magnitud de la encuesta y el tipo de en-trevista utilizado, se pueden considerar las siguientes cuatro figuras operativas generales: a) Entrevistado-res, b) Verificadores o analistas, c) Supervisores y d) Jefes de rea. Cada uno de los cuales tendr un pa-quete bsico para el operativo que deber incluir, por lo menos, lo siguiente:

Manuales de actividades y/o funciones

Material cartogrfico

Directorios

Material de oficina (Tabla de apoyo para escribir, lpices, gomas, sacapuntas, etctera)

Material de apoyo

Material de comunicacin

Formatos de control

Instrumentos de captacin

5.1.5 Reclutamiento, seleccin y contratacin de personal operativo

Para esta actividad se designa personal con am-plia experiencia, como puede ser el responsable de la encuesta o alguien con amplios conocimientos so-bre los trabajos que realizar durante el operativo de captacin, quin deber aplicar los criterios previa-mente establecidos con base en el perfil requerido para cada puesto y nivel, para efectuar las entrevis-tas a los candidatos y seleccionar a los mejores para participar en el proyecto.

Una vez seleccionado el personal, se procede a realizar la contratacin en los trminos establecidos, ya sea para cubrir slo la capacitacin o tambin el operativo, de acuerdo con las fechas del programa y la duracin correspondiente a las diferentes figuras.

5.1.6 Aplicacin de la capacitacin operativa

De acuerdo a la estrategia establecida en el diseo para la capacitacin, y apegndose al calendario programado, se organiza de manera coordinada el desarrollo de la capacitacin en los diferentes niveles de la estructura operativa y se integran los grupos con el personal que fue contratado segn su nivel y funciones a desempear, para que reciban toda la in-formacin correspondiente por parte del instructor asignado.

5.2 Levantamiento

Es el perodo durante el cual se recaban los datos de inters.

Actividades

5.2.1 Asignacin de cargas de trabajo

Consiste en entregar a cada entrevistador los directo-rios e instrumentos de captacin que corresponden a las unidades de observacin que debe atender y de-jar en situacin final, ya sea como entrevista comple-ta o incompleta (al considerar que ya no se puede obtener la informacin faltante), en un rea de trabajo durante una jornada o periodo laboral determinado (un da, una semana, etctera), con base en la pro-gramacin de cobertura. En el caso de utilizar forma-tos impresos, se debe considerar la entrega de un porcentaje determinado de cuestionarios adicionales.

Cuando se utilicen instrumentos de captacin electrnicos o por medio de algn dispositivo mvil, se requiere entregar al personal responsable de los entrevistadores, la programacin de los cuestionarios que debern ser ingresados en los equipos.

Cabe sealar que en algunos proyectos, la asig-nacin de las cargas de trabajo y la distribucin de materiales se hace simultneamente. Es decir, al mismo tiempo que se entrega la carga de trabajo (di-rectorios y cuestionarios) se hace la distribucin de gafetes, mochilas, materiales de oficina, etctera.

5.2.2 Obtencin de los datos

Corresponde al momento en que se contacta al in-formante y se obtiene la informacin sobre cada uni-dad de observacin seleccionada mediante la aplicacin de los instrumentos de captacin.

En el caso de entrevistas directas, los entrevista-dores con su material y carga de trabajo, se ubican

22

en el rea que deben cubrir y aplican el llenado de los instrumentos de captacin.

Cuando se trata de autoentrevista y el instrumento de captacin es entregado personalmente al infor-mante, la figura operativa que hace la entrega debe considerar entre sus funciones, no slo la entrega y recepcin del cuestionario, sino la de verificar o ana-lizar la informacin, con el fin de corroborar que los datos estn completos y sean congruentes o, en su caso, asesorar y/o aclarar las dudas del informante.

Si la informacin es captada va Internet, debe asegurarse que la clave de acceso y seguridad del informante sean las que le correspondan y los pro-gramas funcionen adecuadamente para que los cuestionarios puedan ser contestados y enviados. Los responsables del proceso deben estar al pen-diente para asesorar y dar solucin a situaciones que se presenten en el llenado del cuestionario o en el manejo de los sistemas informticos y si fuera nece-sario, acudir personalmente con el informante. En el momento que el informante enve su cuestionario, el sistema deber registrar automticamente su recep-cin. Los informantes que no lo enven en los plazos establecidos, deben ser contactados para recabar la informacin solicitada.

5.2.3 Control de las actividades de levantamiento

Para asegurarse de que realmente las actividades se lleven a cabo en los tiempos programados y bajo los lineamientos establecidos, se realiza la supervisin y se generan y analizan los reportes de actividades y en caso necesario se implementan las medidas co-rrectivas que fueron determinadas para tal efecto con el fin de garantizar la cobertura, el avance y la cali-dad de la informacin.

Los diferentes aspectos que se supervisan son:

Que los paquetes estn organizados e integrados con el material y la documentacin requerida;

Que los materiales estn completos, lleguen en el tiempo establecido y se llenen los formatos de control correspondientes de manera adecuada;

La calidad de la tcnica de entrevista aplicada y el correcto llenado del cuestionario;

La aplicacin y uso de los productos promocionales y que lleguen a los destinatarios correctos.

El control de las actividades permite cubrir aspectos como:

Atencin de contingencias:

Se refiere a la ejecucin de los procedimientos diseados para resolver adecuadamente las situaciones impredecibles o especiales que alteren las actividades de captacin.

Entre las contingencias que suelen presentarse se encuentran: desastres naturales, faltantes de material, accidentes del personal y conflictos laborales y sociales.

Recuperacin de rezagos:

Son las actividades que se realizan para captar la informacin faltante en las unidades que han quedado pendientes con el objeto de abatir la no respuesta.

Operativos especiales:

Las condiciones geogrficas, sociodemogrficas y las vas de comunicacin disponibles en las que se encuentra la poblacin objetivo de la encuesta, en ocasiones requiere de un tratamiento especial para el levantamiento de la informacin. Los operativos especiales pueden realizarse en casos como: zonas en terrenos muy accidentados como la selva o la montaa, zonas militares o navales, zonas de habla indgena, comunidades extranjeras y centros de readaptacin social.

Verificacin de los datos:

Consiste en comprobar que la informacin levantada en campo sea congruente y objetiva. Cuando los cuestionarios presentan ciertas inconsistencias, se regresan a campo para aclarar o completar la informacin; adems, se realizan informes de avance y control de cobertura. Esta actividad en algunos de los proyectos se le conoce como crtica-codificacin, la cual puede ser manual o electrnica.

5.2.4 Concentracin de la informacin captada y envo a procesamiento

Es la organizacin de los cuestionarios contestados por cada una de las unidades de observacin selec-cionadas mediante la aplicacin de los procedimien-tos acordados, de acuerdo con su cdigo final de resultado de la entrevista, una vez realizada la veri-ficacin de los datos.

En el caso de cuestionarios impresos, la informa-cin debe ser revisada y verificar que cumpla con los parmetros de calidad especificados. Se organizan en paquetes con su respectiva etiqueta de identifica-cin o cdula, para llevar el control y facilitar la distri-bucin de cargas de trabajo durante el procesamiento.

23

Cuando la informacin es captada por medios electrnicos (Internet), el informante llena el cuestio-nario y lo enva al servidor de la institucin responsa-ble de la encuesta, donde se va acumulando la informacin y organizando en archivos para su pro-cesamiento. El control sobre la cobertura de la infor-macin se realiza de manera automatizada.

Si la informacin se capta por medio de dispositi-vos mviles, los entrevistadores acuden a la oficina para descargar los archivos de datos de sus cuestio-narios a una computadora, de donde se enva a un servidor intermedio o central dependiendo de la magnitud de la encuesta, que como en el caso ante-rior, se va concentrando para su posterior envo a procesamiento.

5.3 Cierre del operativo

Esta macroactividad corresponde a la serie de activi-dades con las cuales concluye la fase de captacin, en la cual se recuperan los materiales institucionales y se realiza un informe detallado del operativo.

5.3.1 Recuperacin de materiales y equipos

Al trmino del operativo se solicita que los equipos, materiales y documentacin no utilizada sean entre-gados por si son requeridos en operativos futuros y para impedir un mal uso de los mismos. Incluye los dispositivos mviles, en caso de que se hayan usado, formatos sobrantes, la cartografa de apoyo, creden-ciales, etctera.

Para su remisin, se harn paquetes por tipo de material, acompaados de una relacin del conteni-do, con los formatos correspondientes por si hubiera aclaraciones posteriores. Este material se incorpo-rar al flujo acordado de envo de materiales hacia la oficina coordinadora o responsable del proyecto, co-mo parte del cierre del operativo. Respecto al destino de los documentos, materiales y equipos, se deben considerar las disposiciones legales vigentes al res-pecto.

5.3.2 Informe del operativo

La realizacin de este tipo de proyectos implica tener informacin objetiva sobre sus diferentes aspectos, as como elementos que sirvan para una evaluacin y formulacin de mejoras en futuros proyectos, razn por la cual se debe elaborar un informe de trabajo que sea objetivo, claro y preciso sobre temas en: re-cursos humanos, consecucin de apoyos, capacita-cin, recepcin, organizacin y distribucin de materiales, instrumentos de captacin, supervisin, cartografa, formatos de control, etctera.

Asimismo, en el informe se debe incluir los pro-blemas que se presentaron con ms frecuencia du-rante la captacin y sus soluciones, las experiencias contenidas en las minutas y reportes de supervisin, as como las cifras obtenidas en el levantamiento como el nmero de cuestionarios aplicados o el nmero de casos de no respuesta.

La elaboracin de registros que den testimonio del desarrollo del evento es de vital importancia, pues a partir de esta documentacin se puede hacer una evaluacin de los procedimientos, analizando la utili-dad y complejidad de cada uno de ellos.

24

Fase 6. Procesamiento

6.1 Preparacin

Es la serie de actividades previas a la captura y codi-ficacin de datos, como son: instalacin de grupos de trabajo, capacitacin, recepcin de materiales, orga-nizacin y preparacin de documentos fuente, y la distribucin de cargas de trabajo.

Actividades

6.1.1 Instalacin de grupos de trabajo

Para instalar los grupos de trabajo, deber estar listo el equipamiento computacional y los otros recursos materiales, para proceder a la asignacin, instalacin y comprobacin del buen funcionamiento.

La organizacin de los grupos de trabajo se realiza conforme a lo planeado en el diseo de la estructura para el procesamiento, asignndoles el equipo y mo-biliario necesarios para la realizacin de sus activida-des.

6.1.2 Capacitacin

De acuerdo a la estrategia establecida en el diseo de la capacitacin y ajustndose al calendario pro-

gramado, se organizan los eventos de capacitacin en los diferentes niveles de la estructura que as lo

requieran y se integran los grupos con el personal que fue seleccionado segn su nivel y funciones a desempear y se realiza la capacitacin.

6.1.3 Recepcin de materiales y verificacin de la informacin

El objetivo de esta actividad es recabar los cuestiona-rios e inventarios con la informacin levantada en campo y/o los archivos electrnicos para su ordena-miento y resguardo.

En esta actividad se reciben todos los materiales provenientes de las operaciones de campo como cuestionarios, hojas de registro, boletas y formas de control, entre otros, as como la informacin captada por medios electrnicos (archivos).

Para llevar un estricto control, se indican las carac-tersticas de situacin, ubicacin y contenido de cada lote o unidad. Los responsables de esta actividad de-bern coordinar estrechamente su labor con los en-cargados de la captacin.

Una vez recibido y registrado el material prove-niente de campo, se realiza la verificacin. El grado de detalle puede variar, desde comprobaciones su-perficiales para determinar que los cuestionarios se encuentran en debidas condiciones fsicas, hasta la trascripcin de los cuestionarios daados.

3.3

PREPARACIN

VALIDACIN

OBTENCIN

DE LOS ARCHIVOS DE DATOS

6.4

6.1 6.3

1.4

4.4

5.2

7.2

4.5

7.1

CAPTURA CODI-FICACIN

6.2

25

6.1.4 Organizacin y preparacin de documentos fuente

Independientemente de la tecnologa empleada para procesar los cuestionarios de la encuesta, habr que aplicar alguna forma de organizacin y prepara-cin. Si el nmero de cuestionarios es amplio, ser necesario realizar una reagrupacin de lotes, donde a cada lote se le anexa una planilla de control con in-dicaciones bsicas sobre las condiciones en que se encuentra, de tal forma que pueda conocerse su si-tuacin en cada paso del proceso.

6.1.5 Distribucin de cargas de trabajo

Con base en los recursos humanos y materiales dis-ponibles para llevar a cabo el procesamiento, y de acuerdo al material proveniente de la captacin, se podr realizar la asignacin de cargas de trabajo, con estimaciones generales y especficas de tareas y tiempos.

Entre los aspectos a considerar para estimar la carga de trabajo estn:

Unidades (cuestionarios) por procesar

Promedio de horas de procesamiento por turno

Tiempo destinado al procesamiento.

6.2 Captura - codificacin

Es la serie de actividades relacionadas con el ingreso de los datos a los archivos electrnicos y la asigna-cin de cdigos requeridos.

Actividades

6.2.1 Captura

Esta actividad tiene como finalidad transferir los da-tos objeto de captacin a medios electrnicos a travs de diversas alternativas como pueden ser: di-gitacin de datos, captura a imagen, por escaneo ptico o captura en lnea.

En la captura va Web, se debe verificar la autenti-ficacin del servidor de aplicaciones y la del cliente en uso. La captura en el sitio con instrumentos electrnicos mviles, debe asegurar el respaldo en forma y tiempo auditado por sus respectivos reportes. Aqu tambin se tiene la ventaja de generar reportes de control y avance.

6.2.2 Codificacin

Consiste en la asignacin de cdigos de clasificacin a las respuestas contenidas en el cuestionario de la encuesta. La codificacin puede hacerse antes y/o despus de la captura, dependiendo de los procedi-mientos establecidos. De acuerdo con los recursos aplicados, la codificacin se realiza mediante siste-mas automatizados con la ayuda de computadoras, de forma manual, o con una combinacin de ambos procedimientos.

6.3 Validacin

El objetivo de la validacin de los datos recopilados es identificar aquellos que se ajustan a los criterios de aceptacin establecidos y dar solucin a los que no se ajustan, a fin de cuidar la calidad de los datos a presentar en los productos finales.

Actividades

6.3.1 Verificacin de la integridad y congruencia de la captura

Esta actividad consiste en la revisin, deteccin y so-lucin de los errores cometidos en la codificacin y/ o en la captura y la mayora de las veces se realiza con apoyo de programas de cmputo para detectar omi-siones en la captura de datos de los instrumentos de captacin o relaciones lgicas entre algunos datos.

6.3.2 Verificacin de la referencia geogrfica

El objetivo es asegurar la congruencia entre las refe-rencias asignadas en el catlogo geogrfico utilizado en la encuesta al nivel de desglose aplicado y las re-ferencias geogrficas de los instrumentos de capta-cin con la informacin recabada. Si se presentan errores se corrigen segn proceda, como ajustar la referencia en el instrumento de captacin o la emi-sin de reportes sobre cartografa y catlogos ge-ogrficos desactualizados.

6.3.3 Aplicacin de sistemas de validacin

En esta actividad se lleva a cabo el proceso de vali-dacin por medio de sistemas computarizados dise-ados para identificar los datos que se consideran aceptables y depurar los posibles errores contenidos en la base de datos, resultante de la integracin de los datos captados. Esta revisin se realiza mediante el anlisis y aplicacin de tcnicas estadsticas, de acuerdo con los criterios de validacin establecidos en el diseo conceptual.

26

Los tipos de problemas que se pueden presentar y que se atienden en la validacin pueden ser: omisio-nes, valores fuera de rango, multirrespuestas, incon-sistencias o respuestas a preguntas no aplicables, para los cuales se establecen las soluciones respec-tivas de acuerdo con las posibilidades de reconsulta, la imputacin, la asignacin de valor no especificado, la cancelacin de respuesta u otras.

Existen varios sistemas y/o varias secuencias de validacin con el fin de detectar y/o corregir proble-mas comunes asociados a los tratamientos automti-cos, ya que puede suceder que en algunos tratamientos falten ciertas condiciones que son nece-sarias y/o se presentan situaciones no contempladas.

Tomando en cuenta los aspectos y situaciones descritas, destaca el desarrollo de los sistemas de validacin que, estructurados sobre la base de con-juntos de algoritmos conceptualmente sustentados, se aplican a la informacin a fin de identificar la exis-tencia de los problemas que requieren atencin para su solucin.

Los procesos de validacin mediante sistemas, pueden estructurarse de manera modular y aplicarse en forma escalonada dentro de un orden secuencial preestablecido, de manera tal que sus resultados permitan disponer de reportes segn niveles o agre-gados de complejidad creciente.

6.3.4 Liberacin de archivos validados

La liberacin de archivos se realiza una vez que la in-formacin fue revisada en forma exhaustiva y se veri-fic la aplicacin correcta de tratamientos, la inexistencia de incongruencias, anlisis de porcenta-jes en ciertas variables, etctera.

6.4 Obtencin de los archivos de datos

Consiste en la compilacin de archivos para confor-mar el conjunto de unidades de registro y sus atribu-tos especficos, que permita la identificacin, cuantificacin y caracterizacin estadstica de un conjunto de unidades especficas, conforme a deter-minada seleccin de alguno de esos atributos.

Actividades

6.4.1 Integracin final de archivos validados para la generacin de resultados

Consiste en verificar la consistencia estructural de los archivos de microdatos como el nmero de registros, variables y las denominaciones asignadas segn el

sistema de cdigos utilizado y la existencia de las va-riables operativas para sus enlaces. Se integran los archivos para generar cruces de variables y analizar l