Proceso: EVALUACIÓN Y CONTROL CONTROL INTERNO …esecentro2.gov.co/normatividad/INFORME CONTROL...

EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO CENTRO 2 – E. S. E. Nit: 900.146.471-8

Código: DA-GCACI

Proceso: EVALUACIÓN Y CONTROL

Fecha de actualización :

Agosto -2014

Subproceso: CONTROL INTERNO

Versión: 01

Nombre del documento:

INFORME DE CONTROL INTERNO JULIO A SEPTIEMBRE 2015

Página: Página 1 de 10

Rosas – Cauca: Carrera 3 # 1- 09 Barrio Santander – Cel: 3148118420 Correo Electrónico: [email protected] [email protected]

En Cumplimiento Decreto 943/2014 del 21 de mayo de 2014 - Actualización

del MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO MECI 2014.

Teniendo en cuenta el “Artículo 4°. Para la implementación del Modelo Actualizado

se tendrán en cuenta las siguientes disposiciones:

Teniendo en cuenta el Modelo implementado, se realizaron los ajustes necesarios

para adaptar los cambios presentados en la actualización del MECI, dentro de los

siete meses después de haberse publicado el presente decreto.

En el desarrollo de la implementación del nuevo MECI, se cumplió con las

siguientes fases de acuerdo con lo señalado en el Manual Técnico:

FASES FECHAS SOPORTES

1. Conocimiento (1 mes)

Agosto de 2014 Acta de Reunión interna 13 de agosto de 2014

2. Diagnóstico (1 mes)

Septiembre de 2014

Formato de Diagnostico diligenciado

3.Planeación de la actualización (1 mes)

Octubre de 2014 Plan de actualización MECI

mailto:[email protected]


Código: DA-GCACI



Agosto -2014


Versión: 01





4. Ejecución y Seguimiento (3 meses)

Octubre – Diciembre 2014

Formato de control de ejecución

5. Cierre (1 mes)”

Diciembre de 2014 Informe y presentación final

MECI ACTUALIZADO: 2 módulos, 6 Componentes, 13 elementos y un eje

transversal, Anteriormente eran: 3 subsistemas, 9 componentes y 29 elementos.

Teniendo en cuenta la responsabilidad de la Gerente de la Empresa Social Del

Estado Centro 2, como líder y cabeza de la implementación del Sistema de

Control Interno, así mismo se ha direccionado a su equipo de trabajo para que

adelanten las actividades de acuerdo a las fases mencionadas en el decreto. Para

el desarrollo de este objetivo se contó con el apoyo de la Contraloría General del

Cauca a través de la capacitación realizada por la Escuela de Administración

Pública – ESAP, para facilitar la compresión y aplicación del tema.

El MECI es una línea de Auditoria, una herramienta de gestión que propende por

el mejoramiento continuo en la EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO CENTRO 2,

que busca unificar criterios en materia de control interno, estableciendo una

estructura para el control a la estrategia, la gestión y la evaluación que es revisada



Código: DA-GCACI



Agosto -2014


Versión: 01





en su cumplimiento en las Auditorias Regulares, por los entes de control de

acuerdo a la normatividad vigente.



Código: DA-GCACI



Agosto -2014


Versión: 01





1. FASE DE CONOCIMIENTO:

Durante la Fase de conocimiento se dio a conocer al personal administrativo

mediante reunión interna la actualización del nuevo MECI y se dio a conocer la

estructura y las principales actividades a desarrollar para la implementación

durante los siguientes 7 meses en cumplimiento al Decreto 943 de 2014.

Se realizó socialización de MECI al personal asistencial el cual se evidencia

mediante acta del 15 de septiembre de 2014, se resocializa al personal

nuevamente el 28 de agosto de 2015.

2. FASE DE DIAGNÓSTICO:

MÓDULO DE PLANEACIÓN Y GESTIÓN:



Código: DA-GCACI



Agosto -2014


Versión: 01





RESULTADOS:

1. Se cuenta con carta de valores y pricipios intitucionales: El ejercio de control

interno se desarrolla atendiendo a los principios y valores institucionales

definidos por la EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO CENTRO 2 E.S.E.

2. Se tiene definidos los valores institucionales, son socializados mediante revista

de gestión, informe de rendiciòn de cuentas, carteleras, pagina web y

capacitaciones.

3. Se Cuenta con Resolución N° 148 de septiembre 30 de 2008 por medio del

cual se adopta el Modelo Estandar de Control Interno en la EMPRESA SOCIAL

DEL ESTADO CENTRO 2 E.S.E al igual que se adopta los principios y valores

intitucionales, Se cuenta con Resolución N°003 del 02 de Enero de 2015 por la

cual se actualiza el Modelo Estandar de Control Interno en la Empresa Social

del Estado Centro 2. Se socializa la plataforma estratégica institucional (

Misión, Visión, objetivos institucinales, objetivos de calidad, Politica de Calidad

y Valores coorporativos, organigrama y mapa de proceso, e imagen

institucional), los cuales son aprobados mediante junta directiva y aprobados

mediante resolución interna.



Código: DA-GCACI



Agosto -2014


Versión: 01





4. Se Socializó en capacitación del personal los principios y valores

institucionales el día 15 de septiembre de 2014 y el 28 de agosto de 2015, al

igual que en los informes de rendición de cuentas (revista de gestión)

vigencias 2013 y 2014



Código: DA-GCACI



Agosto -2014


Versión: 01





RESULTADOS:

1. Se cuenta con Manual de funciones adoptado mediante resolución N° 208

del 24 de noviembre de 2008 y acuerdo 005 de 2007.

2. Se cuenta con plan de capacitación de acuerdo a las necesidades pero se

debe mejorar su organización e implementación.

3. Se cuenta con programa de inducción o re-inducción en el cual se

especifican los temas y el procedimiento de inducción para empleados o de

re-inducción en el caso de cambios organizacionales, técnicos o

normativos.

4. Se cuenta con programa de bienestar, se debe mejorar la organización de

su implementación

5. No se cuenta con plan de incentivos y no está adoptados mediante actos

administrativos

6. No se cuenta con formatos de sistemas de evaluación de desempeño



Código: DA-GCACI



Agosto -2014


Versión: 01





RESULTADOS:

1. Se cuenta con el Plan de Desarrollo alineado a las políticas de desarrollo

administrativo

2. Se cuenta misión, visión, política de calidad, valores corporativos, objetivos

institucionales, objetivos de calidad, mapa de proceso e imagen

institucional.



Código: DA-GCACI



Agosto -2014


Versión: 01





3. Se socializó mediante Revista de gestión, en carteleras ubicadas en el área

administrativa y en las salas de espera de los procesos asistenciales,

socialización en capacitaciones al personal, mediante correos

institucionales, la página web institucional y se realizó evaluación de la

plataforma estratégica.

4. Se cuenta con objetivos institucionales los cuales se han tenido en cuenta

para en plan de desarrollo planes de acción y gestión al igual que en los

diferentes proyectos institucionales orientados a su cumplimiento.

5. Se cuenta con un plan de desarrollo vigente 2012 – 2016 con su respetivos

planes de acción y metas de ejecución por año 2012, 2013, 2014, 2015,

2016.

6. Se cuenta con proyecto de presupuesto el cual es realizado de acuerdo a lo

ejecutado al año anterior, que permite conocer las metas planificadas por

año y cumplir con los ingresos y gastos de la entidad.

7. No se cuentan con acuerdos de gestión

8. Se cuenta con cronograma de comités institucionales 2015



Código: DA-GCACI



Agosto -2014


Versión: 01





RESULTADOS

1. Se tiene establecido un mapa de proceso donde se evidencia la

interrelación de estos artículos entre los procesos estratégicos, misionales,

de apoyo y de evaluación y control.

2. Se socializó el mapa de procesos mediante Revista de gestión, en

carteleras ubicadas en el área administrativa y en las salas de espera de

los procesos asistenciales, socialización en capacitaciones al personal,

mediante correos institucionales, página web institucional y se realizó

evaluación de la plataforma estratégica.

3. Se cuenta con encuestas de satisfacción las cuales se realiza en cada uno

de los servicios que presta la Empresa Social Del Estado Centro 2, en los

puntos de atención de Rosas, La Sierra y Sotará y a su vez consolidadas

por trimestre en el área de calidad a las cuales se les realiza seguimiento.



Código: DA-GCACI



Agosto -2014


Versión: 01





En comité de calidad realizado el 20 de febrero de 2015 se actualizó

plataforma estratégica especialmente se realizaron ajustes en organigrama

y mapa de proceso, los cuales fueron aprobado mediante junta directiva en

el mes de marzo y acto administrativo interno de la E.S.E en marzo de 2015



Código: DA-GCACI



Agosto -2014


Versión: 01





DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO

RESULTADOS:

1. Se tienen definidas las políticas de: Calidad, Control interno, Seguridad del

paciente y se ha socializado al personal de la ESE CENTRO 2, mediante

revista de gestión, correos electrónicos, pagina web y evaluación de

plataforma estratégica.

2. Se cuenta con manual de proceso y procedimientos (se encuentra

desactualizado), se cuenta con manual de calidad en proceso aun no se

encuentra como documento de consulta.



Código: DA-GCACI



Agosto -2014


Versión: 01





RESULTADOS:

1. Se cuentan con indicadores de calidad e indicadores de gestión de la

gerente con los que se mide la eficiencia y la efectividad de los planes,

programas y proyectos de la entidad.

2. Se manejan indicadores por procesos pero se debe actualizar y mejorar su

consolidación y organización y aplicación.

3. Se cuentan con fichas de los indicadores del programa de auditoría del

mejoramiento continuo de la calidad



Código: DA-GCACI



Agosto -2014


Versión: 01





ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO

RESULTADOS

1. Se tiene en cuenta la identificación y notificación de los eventos adversos

que ocurren en los servicios asistenciales en cada uno de los puntos de

atención de Rosas, La Sierra y Sotará.

2. Se cuenta con documento Plan de manejo del Riesgo, No se tienen

identificados los riesgos de cada proceso, no se cuenta con la descripción y

las posibles consecuencias de los mismos.



Código: DA-GCACI



Agosto -2014


Versión: 01





RESULTADOS:

1. Se cuenta con documento: Plan de manejo para la gestión del riesgo donde

explica la probabilidad y factibilidad de ocurrencia.

2. Se cuenta con documento: plan de manejo para la gestión del riesgo

3. Se cuenta con documento: Plan de manejo de riesgo, pero se debe

analizar los riesgos frente a los controles existentes

4. No se tienen identificados los controles preventivos y correctivos se realiza

acciones pero no se encuentra socializado el tema para su correcta

implementación.

5. Se cuenta con los formatos de mapa de riesgos que contiene la información

para el análisis y valoración de los riesgos

6. No se cuenta con un mapa de riesgos institucional actualizado



Código: DA-GCACI



Agosto -2014


Versión: 01





RESULTADOS:

1. Existe documento: Plan de manejo de riesgos, en el que se establece

políticas de administración del riesgo.

2. No se ha realizado socialización de Mapa de riesgos.

MÓDULO DE EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO



Código: DA-GCACI



Agosto -2014


Versión: 01





RESULTADOS:

1.

- Se capacitó al personal sobre el Nuevo MECI y se concientiza de los principios

en el que se propende al autocontrol.

-Se ha realizado Mano MECI, la cual se regaló a cada uno de los lideres de

procesos y están ubicadas en sus áreas lo que permite que recuerden los

principios del Modelo Estándar de Control Interno promoviendo la cultura del

autocontrol.

-Se ha socializado listas de chequeo de acuerdo a la resolución 2003 de mayo de

2014 – relacionado con habilitación, cada dueño de proceso aplica su respectiva

autoevaluación.



Código: DA-GCACI



Agosto -2014


Versión: 01





RESULTADOS:

1. La E.S.E CENTRO 2, tiene herramientas como la evaluación en

cumplimiento al decreto 2193 de 2004 que determina indicadores y riesgos

que permite establecer controles y realizar los correctivos necesarios

2. Se realiza informe ejecutivo anual de control interno en el que se describen

los avances presentados.

RESULTADOS:

1. Se cuenta con plan de auditorías internas y la ejecución de este permite

ejercer control permanente a la gestión administrativa y asistencial.

2. El programa de auditorías internas incluye las auditorias del Sistema de

Gestión de Calidad con norma de habilitación en la gestión asistencial

(Resolución 2003 de 2014) y se cuenta con la aprobación del comité de

coordinación de calidad y control interno.

3. Se realiza informe ejecutivo anual de control interno.



Código: DA-GCACI



Agosto -2014


Versión: 01





RESULTADOS:

1. Se realiza plan de mejoramiento teniendo en cuenta los hallazgos

encontrados por la Contraloría Departamental del Cauca y planes de

mejoramiento por proceso de acuerdo a las auditorías internas.

2. Se elaboran planes de mejoramiento individual por parte de cada líder de

proceso en un 50%, se debe incentivar para que todo el personal maneje

planes de mejoramiento individual.



Código: DA-GCACI



Agosto -2014


Versión: 01





INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN



Código: DA-GCACI



Agosto -2014


Versión: 01





RESULTADOS:

1. En cada uno de los Puntos de Atención se maneja el proceso de SIAU,

SERVICIO DE ATENCIÓN E INFORMACIÓN AL USUARIO, se tienen

ubicados los buzones de peticiones, reclamos y sugerencias en las salas de

espera de cada uno de los Puntos de Atención de la E.S.E CENTRO 2. El

proceso de apertura de buzón es llevado por cada uno de los coordinadores

al igual que la recepción de encuestas de satisfacción.

2. Se cuenta con un listado Maestro de Documentos internos de cada uno de

los procesos establecidos en la E.S.E CENTRO 2.

3. Se realiza informe de rendición de cuentas (Revista Gestión 2013, 2014

E.S.E CENTRO 2 y se publica en página Web al igual que la publicación en

diarios de la Región), se rinde informe a la supersalud sobre audiencia

pública de rendición de cuentas y se realizó foro de diálogo social antes de

la audiencia pública de rendición de cuentas para conocer las peticiones,

quejas reclamos y sugerencias de los usuarios.

4. Se cuenta con tablas de retención actualizadas de acuerdo a la

normatividad vigente, está en proceso de aprobación

5. La E.S.E no cuenta con políticas de comunicación



Código: DA-GCACI



Agosto -2014


Versión: 01





RESULTADOS:

1. La E.S.E CENTRO 2, maneja de forma organizada la correspondencia

interna y externa recibida y entregada mediante archivo de Excel.

2. Se cuenta con los procesos de Recursos Físicos que se actualizó

inventarios a 31 de diciembre de 2015, Se cuenta con el proceso de Talento

Humano mantiene actualizados los listados del personal que labora en el

E.S.E al igual que se tiene listados de los recursos tecnológicos que es



Código: DA-GCACI



Agosto -2014


Versión: 01





llevado por el ingeniero de soporte técnico y financieros por el profesional

administrativo y financiero.

3. Bases de datos de grupos de interés como Hipertensos, Discapacidad,

Adulto Mayor, Gestantes, Jóvenes, colegios, estudio de perfil

epidemiológico, necesidades y priorioridades de los Municipios

pertenecientes a la E.S.E Centro 2.

4. Se cuenta con Pagina Web institucional, publicaciones en periódicos

oficiales de la región, Informe de rendición de cuentas (revista de gestión

2013, revista de gestión 2014), correos electrónicos institucionales,

carteleras comunitarias y buzones de sugerencias.


Proceso: EVALUACIÓN Y CONTROL CONTROL INTERNO …esecentro2.gov.co/normatividad/INFORME CONTROL...

Documents

Transcript of Proceso: EVALUACIÓN Y CONTROL CONTROL INTERNO …esecentro2.gov.co/normatividad/INFORME CONTROL...