PROGRAMA DE MODERNIZACIÓN DEL SECTOR DE AGUA Y …...(SEFIN), la Comisión Estatal del Agua (CEA) y...

LICITACIÓN PÚBLICA ESTATAL NÚMERO LPN-SA-SF-0005-03/2018

, SOLICITADO POR LA SECRETARÍA DE

FINANZAS.

1

Carretera Internacional Oaxaca-Istmo Km 11.5 Ciudad Administrativa

Benemérito de las Américas Edificio 1, Planta Baja, Tlalixtac de Cabrera,

Oaxaca. C.P. 68270

Tel. Conmutador 01(951)5015000 ext.10007

ANEXO N

TÉRMINOS DE REFERENCIA PARA EL AGENTE VERIFICADOR INDEPENDIENTE (AVI) DEL PROGRAMA MAS OAXACA 2017-2021

PROGRAMA DE MODERNIZACIÓN DEL SECTOR DE AGUA Y SANEAMIENTO DEL ESTADO DE

OAXACA (MAS OAXACA)

Antecedentes

El Gobierno del Estado de Oaxaca ha definido como una de sus prioridades el fortalecimiento institucional y

la modernización de su sector de abastecimiento de agua y saneamiento (AAS), por lo que se ha

comprometido a enfrentar las barreras que limitan la calidad y la sostenibilidad de la prestación de los

servicios de agua y saneamiento asegurando para ello recursos importantes de inversión pública.

Asimismo, el Banco Mundial ha venido apoyando al Gobierno del Estado de Oaxaca desde el año 2011 en su

agenda de reformas institucionales que propicien el desarrollo del Estado, que siendo uno de los más pobres

de México, presenta condiciones y dinámicas sociales complejas.

Dentro de esta alianza de colaboración, se llevó a cabo un programa de crédito por la Secretaría de Finanzas

(SEFIN), la Comisión Estatal del Agua (CEA) y los Servicios de Agua Potable y Alcantarillado de Oaxaca

(SAPAO), orientado a la modernización del sector de agua potable y saneamiento del estado de Oaxaca,

la Modernización de los Servicios de Agua y Saneamiento en el Estado de

Por la naturaleza sub-nacional de este programa de crédito, el Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos,

S.N.C. (BANOBRAS) es el prestatario, y a su vez, concede el importe del préstamo al Gobierno de Oaxaca a

través de la SEFIN.

Los fondos del crédito del Banco Mundial se ejecutarán a través de un mecanismo conocido como Programa

por Resultados (PforR, por sus siglas en inglés) que financia la implementación de las actividades del

Programa, en el que los desembolsos del crédito se realizan una vez que se verifica que la entidad ha

cumplido con las metas de los Indicadores de Desembolsos (DLIs, por sus siglas en inglés) pactadas en el

acuerdo de crédito, en el Anexo III se presenta el mecanismo por medio del cual se realizan los desembolsos,

tanto para los anticipos y los resultados. La ejecución del crédito del Banco Mundial se termina el 31 de enero

de 2021.

Así pues, el Programa MAS Oaxaca considera cuatro Áreas de Resultados, cada una de las cuales tiene

definida una estructura de DLIs y metas conforme al calendario de cumplimiento asociadas a desembolsos:

1. Área de resultados 1: Modernización del marco legal y regulatorio del sector de AAS en el Estado. Las

actividades del Programa incluirán la preparación de versiones revisadas de las herramientas clave del

marco legal y regulatorio del sector de AAS para alinearlas con la visión del Gobierno de Oaxaca de

modernizar dicho sector, a saber: a) una ley para el sector de AAS y las reglamentaciones

correspondientes; b) el reglamento tipo que regirá la prestación del servicio a nivel municipal o inter-



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municipal; c) la ley sobre SAPAO; d) los manuales de organización de la CEA y de SAPAO y sus

reglamentos internos.

2. Área de resultados 2: Mejora de la infraestructura de los servicios de agua en el área metropolitana de

Oaxaca (Sector San Juan Chapultepec). Las actividades del Programa tendrán el objetivo de mejorar la

calidad y la eficiencia del abastecimiento de agua en un área seleccionada del ámbito de servicios del

SAPAO, específicamente, el macrosector de San Juan Chapultepec, que representa el 20% del número

total de clientes activos del SAPAO, con cerca de 50,000 personas beneficiadas. Las actividades a

desarrollar son las siguientes: a) rehabilitación de los pozos que abastecen el macrosector; b)

construcción de las interconexiones entre los pozos y la planta de potabilización de agua; c) construcción

de las interconexiones a las principales líneas de distribución del macrosector; d) construcción de una

planta de potabilización de agua; e) construcción de una estación de bombeo; f) construcción de una

línea de conducción desde la estación de bombeo hasta los tanques de almacenamiento; g)

rehabilitación, optimización hidráulica y sectorización de la red de distribución; h) rehabilitación de las

tomas de agua e instalación de micromedidores; i) instalación de macromedidores y sensores de

presión; j) actualización del catastro técnico de redes y el padrón de usuarios del sistema comercial del

SAPAO; k) elaboración de estudios sobre AAS, redacción de documentos de licitación y supervisión de

las obras.

3. Área de resultados 3: Mejora en la infraestructura de los servicios de agua en 18 ciudades intermedias.

Las actividades del Programa tendrán el objetivo de mejorar la calidad del suministro y la sostenibilidad

financiera de los Organismos Operadores que atienden 18 ciudades intermedias seleccionadas1, situadas

fuera de la zona metropolitana de Oaxaca. En este grupo de ciudades se encuentran aquellas con más

de 15 mil habitantes y los sistemas de agua que son operados actualmente por la CEA. Los operadores

de agua participantes brindan servicio a cerca del 50% del total de la población urbana del estado que

habita fuera de la zona metropolitana de Oaxaca, con cerca de 600 mil beneficiarios. La planificación de

las actividades que se financiarán en cada ciudad se basará en los diagnósticos y los planes maestros

disponibles. Las actividades tendrán en cuenta las condiciones y las necesidades de cada sistema, y

pueden incluir: a) rehabilitación y ampliación de los sistemas de producción, almacenamiento y bombeo;

b) rehabilitación, optimización hidráulica y sectorización de la red de distribución; c) rehabilitación de las

_conexiones de agua; d) instalación de macromedidores, micromedidores y sensores de presión; e)

actualización del catastro técnico de redes y el padrón de usuarios del sistema comercial del SAPAO; f)

mejora de los sistemas de contabilidad; g) elaboración de estudios, redacción de documentos de

licitación y supervisión de las obras.

1 Heroica Ciudad de Huajuapan de León, Loma Bonita, Miahuatlán de Porfirio Díaz, Ocotlán de Morelos, San Juan

Bautista Tuxtepec, Heroica Ciudad de Tlaxiaco, Zimatlán de Álvarez, Asunción Ixtaltepec, Ciudad Ixtepec, El

Espinal, Heroica Ciudad de Juchitán de Zaragoza, Matías Romero Avendaño, Salina Cruz, San Francisco

Telixtlahuaca, Puerto Escondido, Santiago Pinotepa Nacional, Santo Domingo Tehuantepec, Santo Domingo

Zanatepec.



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4. Área de resultados 4: Mejora de la información sobre AAS en las zonas rurales. Las actividades del

programa se dirigirán a establecer un sistema de información que permita evaluar la situación actual y la

sostenibilidad de los servicios de AAS rurales en las 1,130 localidades de todo el estado con poblaciones

entre 500 y 2 500 habitantes. Dichas actividades podrán ser: a) instalación de infraestructura y equipos

de computación y tecnologías de la comunicación y capacitación sobre su uso; b) recolección de datos.

El Área de Resultados 1 se financiará con recursos ajenos al Crédito de Banobras, las Áreas de Resultados 2,

3 y 4 se podrán financiar con recursos del crédito y de otras fuentes de financiamiento.

La localización de las áreas geográficas de intervenciones de las cuatro Áreas de Resultados del Programa

MÁS Oaxaca se presenta en el Anexo I.

Teniendo en cuenta lo anterior, y dado que, bajo la modalidad del PforR, los desembolsos del crédito del

Banco Mundial a BANOBRAS y a su vez de BANOBRAS a SEFIN son vinculados al logro de los resultados

definidos en la matriz de desembolsos, es importante establecer mecanismos confiables y efectivos de

verificación independiente de los resultados. Con objeto de lograr una evaluación de los resultados que

guarde la mayor objetividad e imparcialidad posible, se contratará una consultoría especializada en auditorías

técnicas para brindar el servicio de verificación y acreditación de resultados que permitan acceder a los

desembolsos definidos en la matriz de desembolsos (DLIs) aplicables a las cuatro Áreas de Resultados del

Programa.

Objetivos del Contrato

El objetivo de la consultoría es la contratación de un Agente de Verificación Independiente (AVI) por la SEFIN

responsable de realizar la auditoría técnica de cumplimiento de los DLIs, a fin de evaluar el logro de los

resultados reportados por la SEFIN, obtenidos a su vez por información proporcionada por CEA y SAPAO,

correspondientes a las metas de la matriz de indicadores de desembolsos (DLIs) del Programa MAS Oaxaca

(Tabla 1, Anexos II y III). La verificación de los resultados tendrá frecuencia anual, durante la vigencia del

Programa MAS Oaxaca. El periodo de verificación anual por el AVI se iniciará a más tardar el 1 de abril de los

años 2018 a 2020 y el 1 de febrero en el año 2021, además de las inspecciones semestrales que se detallan

en los presentes términos de referencia. Cabe señalar que la matriz de los DLIs presentada en la Tabla 1,

podría ser modificada en el transcurso de la implementación del Programa MAS Oaxaca y por tanto en el

contrato del AVI, previo acuerdo del Gobierno del Estado de Oaxaca, BANOBRAS y Banco Mundial.


, SOLICITADO POR LA SECRETARÍA DE FINANZAS.

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Tabla 1 Matriz de los DLIs del Programa MAS Oaxaca

DLIs Monto total

asignado al DLI (Pesos M. N.)

Porc. del financ. Total

Valor de referencia

Plazo para el logro del DLI Año 1

Año 2

Año 3

Año 4

Año 5

Año 6

Área de resultados 1. Modernización del marco legal y regulatorio del sector de AAS en el estado (se financiará con recursos ajenos al crédito)

DLI 1: Reforma del marco legal y regulatorio

Monto asignado al DLI 1: $59,215,500.00 100%

- Nueva ley de agua y saneamiento del estado presentada ante el Congreso

No - Sí - - - -

Monto asignado: $26,318,000.00 - Reglamento de la ley de agua y saneamiento del estado elaborado y publicado en el Periódico Oficial del Estado - Reglamento tipo de prestación de servicios municipales de agua y saneamiento elaborado - Reforma de la ley de creación de SAPAO presentada ante el Congreso - Reglamento interno y manual de organización de la CEA adoptado y publicado en el Periódico Oficial del Estado - Reglamento interno y manual de organización de SAPAO adoptado y publicado en el Periódico Oficial del Estado

No - - Si - - -

Monto asignado: $32,897,500.00 Área de resultados 2. Infraestructura Hidráulica: Mejora de la infraestructura de los servicios de agua en el área metropolitana de Oaxaca (Sector San Juan Chapultepec)

DLI 2-1: Mejora de la calidad de los servicios

Monto asignado al DLI 2-1: $125,010,500.00 50%

- Preparación de expedientes técnicos para la rehabilitación o construcción de los sistemas de macrodistribución y microdistribución del

sector seleccionado

No - Sí - - - -

Monto asignado: $13,159,000.00

- Construcción del sistema de macrodistribución del sector seleccionado

No - -

Componente 1: Sí Componente 2: Sí

Componente 3: Sí - - -

Monto asignado: $59,215,500.00

- Porcentaje de usuarios activos con servicio continuo en el sector seleccionado

0% 0% 0% 0% 30% 100% 100%



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DLIs Monto total

asignado al DLI (Pesos M. N.)

Porc. del financ. Total

Valor de referencia

Plazo para el logro del DLI Año 1

Año 2

Año 3

Año 4

Año 5

Año 6

Monto asignado:

$26,318,000.00 $26,318,000.00

DLI 2-2: Mejora de la sostenibilidad de los servicios Eficiencia comercial en el sector seleccionado

49% 49% 49% 55% 70% 90% 90%

Monto asignado al DLI 2-2: $39,477,000.00 50% - $13,159,000.00 $13,159,000.00 $13,159,000.00

Área de resultados 3. Infraestructura Hidráulica: Mejora en la infraestructura de los servicios de agua en 18 ciudades intermedias del estado de Oaxaca.

DLI 3-1: Mejora de la información Número de organismos operadores de agua que cuentan con un programa de intervenciones de impacto inmediato aprobado

0 0 9 18 - - -

Monto asignado al DLI 3-1: $26,318,000.00 50% $13,159,000.00 $13,159,000.00

DLI 3-2: Mejora de la calidad de los servicios Número de organismos operadores de agua seleccionados que han mejorado la continuidad de sus servicios

0 0 0 3 8 13 18

Monto asignado al DLI 3-2: $263,180,000.00 50% $65,795,000.00 $65,795,000.00 $65,795,000.00 $65,795,000.00

DLI 3-3: Mejora de la sostenibilidad de los servicios Número de organismos operadores de agua seleccionados cuyos ingresos por servicio son mayores que sus gastos operativos

0 0 0 3 8 13 18

Monto asignado al DLI 3-3: $184,226,000.00 50% $46,056,500.00 $46,056,500.00 $46,056,500.00 $46,056,500.00

Área de resultados 4. Infraestructura Tecnológica para la mejora de la información en las zonas rurales

DLI 4-1: Mejora de la información Porcentaje de las localidades del segmento prioritario con información integrada en el Sistema de Información de Agua y Saneamiento Rural

0% 0% 0% 25% 75% 100% -

Monto asignado al DLI-4: $26,318,000.00 100% $6,579,500 $13,159,000.00 $6,579,500

Monto total asignado a los DLIs: $723,745,000.00 $52,636,000.00 $236,862,000.00 $164,487,500.00 $157,908,000.00 $111,851,500.00



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Alcance

Actividad 1: Definición de la ubicación de los puntos de medición de presión

La medición de la presión en estos puntos fijos es la base para la cuantificación de la continuidad del servicio, razón por la

cual el AVI será responsable de definir la ubicación de los puntos de medición fijos en el sector San Juan Chapultepec de

la SAPAO (DLI 2.1) y en los 18 Organismos Operadores de las ciudades intermedias durante la ejecución del Programa

(DLI 3.1):

En el macrosector San Juan Chapultepec de la SAPAO, el AVI definirá la ubicación de 12 puntos representativos

de las condiciones de presión en el sector seleccionado y asignará la totalidad de los usuarios activos a cada

uno de estos puntos. La selección se basará en los resultados de la modelación hidráulica del macrosector y en

los resultados de las mediciones de calibración. Además, el AVI deberá analizar y podría considerar las

necesidades de ajustes de la ubicación y número de los puntos de medición por solicitud del Gestor contratado

por el SAPAO y/o por SAPAO por sí mismo.

En los 18 Organismos Operadores de las ciudades intermedias, el AVI definirá la ubicación de los puntos de

medición de presión que serán representativos de las condiciones de presión ya sea en la totalidad o bien en

una parte del sistema de abastecimiento de cada organismo operador de agua, considerando, en su caso, los

análisis realizados por los consultores contratados por la CEA que deberán haber preparado los programas de

intervenciones de impacto inmediato. El número de puntos fijos de registro de la presión se definirá de acuerdo

con la (Tabla 2), empleando para ello una función lineal entre los diferentes rangos. Además, el AVI deberá

analizar y podría considerar las necesidades de ajustes de la ubicación y número de los puntos de medición por

solicitud del Gestor contratado por el CEA y/o por la CEA por sí misma.

Tabla 2 Puntos mínimos de presión

Tomas de servicio Puntos mínimos

3

2,501 a 12,000 4

> 12,000 12

El AVI tomará en consideración que los puntos se encuentren dentro del perímetro formal de servicio, es decir, que para

incluir estas zonas al servicio no se deban realizar obras de ampliación de la cobertura, y que su ubicación represente el

comportamiento representativo o crítico de la presión de una zona. No se deben incluir puntos de presión sobre las redes

primarias.

El AVI no será responsable del suministro y de la instalación de los equipos de medición de presión en los puntos

definidos, pero sí del seguimiento del comportamiento de estos instrumentos y de la validación de los registros de

verificación metrológicos de estos instrumentos que asegure la confiabilidad de estos datos.

El AVI entregará el informe de definición de la ubicación de los puntos de medición de presión a más tardar 30 días

naturales posteriores a la recepción de los programas de intervención de impacto inmediato por parte de SEFIN.

Actividad 2: Verificación independiente de los resultados

Ciclo de verificación de los resultados



FINANZAS.

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El proceso de verificación independiente de los resultados del Programa MAS Oaxaca se desarrollará de la siguiente

forma (plazos en días naturales o calendario):

El AVI recibirá de parte de la SEFIN, a más tardar el 30 de marzo de cada año calendario entre el 2018 y 2020 y

el 1 de febrero de 2021, el Informe Anual de Reporte de Resultados del Programa MAS Oaxaca, con los

resultados consolidados y reportados anualmente por la CEA y SAPAO para cada uno de los DLIs de las cuatro

Áreas de Resultados.

A partir de la recepción de dicho Informe, el AVI tendrá siete (7) días naturales para revisar la información, al

cabo de los cuales emitirá un primer dictamen de la información consignada en el Informe, calificando si está

completa y es consistente con lo establecido en el protocolo de verificación. Para cada uno de los DLIs se

solicitará a los participantes en el Programa, a través de SEFIN, la documentación complementaria que resulte

pertinente, conforme al protocolo de verificación.

Siete (7) días naturales posteriores del requerimiento a la SEFIN, el AVI analizará la información complementaria

que ésta le haya remitido e incorporará su análisis en el dictamen.

El AVI realizará la verificación independiente de los resultados mediante una revisión documental e

inspecciones de campo. Propondrá un calendario de visitas de verificación para el informe anual y llevará a cabo

dichas visitas con apoyo de SEFIN, CEA y SAPAO.

Treinta (30) días naturales posteriores a la recepción del Informe Anual de Reporte de Resultados del Programa

por parte de la SEFIN, el AVI entregará un Informe Anual de Inicio de Verificación de los Resultados, el cual

contendrá la metodología y el cronograma a seguir para el período de verificación anual y las dos inspecciones

semestrales de campo.

Durante este periodo de verificación anual, el AVI realizará también las inspecciones de campo del primer

semestre del año, en fechas aleatorias a partir del 1º de abril, para verificar el correcto funcionamiento de las

herramientas de gestión de los Organismos Operadores beneficiarios del Programa MAS Oaxaca y entregará un

reporte de recomendaciones a más tardar el último día de mayo (ver actividad 3).

El AVI deberá entregar el borrador del Informe Anual de Verificación de los Resultados a más tardar 75 días

naturales posteriores a la recepción del Informe Anual de Reporte de Resultados por parte de SEFIN

(incluyendo, en su caso, el plazo de entrega de información complementaria). El borrador del Informe Anual de

Verificación de los Resultados será entregado a SEFIN para su revisión y comentarios.

El AVI integrará las observaciones que, en su caso, le haga llegar SEFIN al borrador del Informe Anual de

Verificación de los Resultados. Dichas observaciones deberán ser enviadas en un plazo máximo de 15 días

naturales, contados a partir de la fecha en que SEFIN haya recibido el borrador del Informe Anual.

El AVI, una vez integrados los comentarios de SEFIN al borrador del Informe Anual de Verificación de los

Resultados, entregará la versión final del Informe Anual de Verificación de los Resultados en un plazo máximo

de 45 días naturales después de haber entregado el borrador del informe. Este informe será entregado al

mismo tiempo a SEFIN, BANOBRAS y al Banco Mundial para solicitar la no objeción. SEFIN, como parte

contratante, será responsable de la aceptación de los borradores y de las versiones finales de los informes

entregados por el AVI.

El AVI realizará una segunda ronda de inspecciones semestrales de campo, en fechas aleatorias a partir del 1º

de septiembre, con objeto de verificar el correcto funcionamiento de las herramientas de gestión de los



FINANZAS.

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Organismos Operadores beneficiarios del Programa MAS Oaxaca; entregará un reporte de recomendaciones a

más tardar el último día de octubre (ver actividad 3).

La siguiente figura ilustra el proceso de verificación anual (plazos máximos, excepto en actividad 13).

DÍAS ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC

1 SEFIN recopila información de los cierres anuales de CEA y SAPAO

2 SEFIN entrega el reporte del informe anual de resultados

3 AVI revisa integridad y consistencia de la información 7

4 AVI emite, en su caso, dictamen de la información

5 SEFIN recaba, en su caso, información complementaria 7

6 SEFIN entrega, en su caso, información complementaria

7 AVI prepara el borrador del informe anual de verificación de resultados 75

8 AVI entrega el borrador a SEFIN

9 SEFIN y BANOBRAS preparan observaciones 15

10 SEFIN y BANOBRAS entregan observaciones

11 AVI prepara la versión final del informe anual de verificación 45

12 AVI entrega la versión final del informe anual de verificación

13 AVI realiza visitas aleatorias de verificación 60

14 AVI entrega borrador de reporte de recomendaciones de la verificación

15 CEA y SAPAO revisan el reporte de recomendaciones 15

16 CEA y SAPAO entregan observaciones vía SEFIN al AVI

17 AVI hace ajustes al reporte de recomendaciones 15

18 AVI entrega reporte de recomendaciones de la verificación

ACTIVIDAD

Procedimiento y medidas de verificación de los resultados

La verificación independiente de los resultados presentados en el Informe Anual de Reporte de Resultados deberá ser

realizada en conformidad con el protocolo de verificación de los DLIs presentado en el Manual de Operación del

Programa y el Anexo II de este documento. Es importante señalar que el protocolo de verificación presentado en el

Anexo II podría ser modificado en el transcurso de la implementación del Programa MAS Oaxaca y del contrato del AVI

previo acuerdo del Gobierno del Estado de Oaxaca, de BANOBRAS y del Banco Mundial. El protocolo de verificación de

los DLIs de la versión vigente del Manual de Operación del Programa MAS Oaxaca prevalecerá.



FINANZAS.

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El AVI deberá movilizar todos los recursos requeridos para cumplir con los plazos de verificación presentados en estos

TdR y diseñar su programa de trabajo en función de la naturaleza de los resultados logrados bajo cada DLI. El AVI

realizará la verificación independiente de los resultados mediante una revisión documental e inspecciones de campo.

El AVI revisará y analizará el Informe Anual de Resultados del Programa MAS Oaxaca proporcionado por SEFIN. Con

base en el protocolo de verificación de los resultados, hará la valoración del cumplimiento de los resultados acordados,

incluyendo la de los correspondientes a los productos remitidos por SEFIN y estipulados en la matriz de los DLIs.

Con base en el análisis de la información del Informe Anual de Resultados del Programa MAS Oaxaca y bajo los criterios

establecidos en el protocolo de verificación, el AVI propondrá un programa detallado para llevar a cabo las visitas de

inspección requeridas con el fin de corroborar la exactitud y calidad de los resultados reportados para cada DLI. Las

inspecciones de campo serán organizadas en coordinación con SEFIN, la CEA y SAPAO.

El AVI deberá ser responsable de coordinar las acciones necesarias en materia de seguridad, logística, transporte y

comunicación con el personal que destine a las actividades de campo, por lo que las empresas participantes deberán

considerarlo en su oferta.

De considerarse necesario, previamente al inicio de las actividades de campo el AVI deberá obtener los permisos y hacer

las citas que se requieran para llevar a cabo las visitas de campo conforme a lo programado tanto en fechas como en

alcance. Para esta actividad se podrá apoyar de las instancias gubernamentales que participan en el programa.

Se establecerá una codificación que permita identificar para cada DLI los componentes que se están reportando en cada

periodo, así como ubicarlos en un sistema geográfico, con la información fotográfica y de posición en los casos

pertinentes, de conformidad con lo especificado en el Anexo IV. Además de considerar los requisitos establecidos para

cada caso, deberá llevar una bitácora y un registro fotográfico fechado, en su caso mediante la transmisión de las

imágenes mediante dispositivos portátiles por comunicación vía teléfono celular, con objeto de contar con la referencia

geográfica y temporal del momento en el que el AVI verificó en campo la situación del indicador reportado.

Preparación del Informe Anual de Verificación de los Resultados

Una vez que el AVI haya concluido la revisión documental e inspecciones de campo requeridas para la verificación

independiente de los resultados de acuerdo con el protocolo de verificación de los DLIs, preparará el Informe Anual de

Verificación de los Resultados. El Informe Anual de Verificación de los Resultados presentará en secciones distintas la

verificación de los resultados presentados por la SEFIN para cada uno de los DLIs. El Informe señalará los DLIs que

hayan resultado conformes con la verificación y aquéllos que no se consideren cumplidos. El Informe incluirá también

como anexos la bitácora y el reporte gráfico geo-referenciado de las visitas de campo. Se anexa un esquema de

contenido del Informe Anual de Verificación (Anexo V).

La versión final del Informe Anual de Verificación de los Resultados será entregada al mismo tiempo a SEFIN,

BANOBRAS y al Banco Mundial. Posteriormente el Banco Mundial analizará el cumplimiento de las metas de los DLI

durante las misiones para supervisar la ejecución y la aplicación de los desembolsos, el Banco Mundial tomará la decisión

final con respecto al logro de los DLI.

Actividad 3: Inspecciones de campo para la verificación del correcto funcionamiento de los equipos de medición y las

herramientas de gestión

Además del proceso de verificación independiente de los resultados, el AVI llevará a cabo inspecciones de campo para la

verificación del correcto funcionamiento de las herramientas de gestión de los Organismos Operadores beneficiarios del

Programa MAS Oaxaca. El AVI realizará una inspección de campo cada semestre de los años 2018 al 2020 en cada uno

de los 18 Organismos Operadores seleccionados de las ciudades intermedias y en el macrosector San Juan Chapultepec

de la SAPAO:



FINANZAS.

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En el macrosector San Juan Chapultepec de la SAPAO - (i) Verificación del correcto funcionamiento de todos

los sensores de presión y registradores de datos instalados por la medición del DLI 2.1, (ii) Verificación del

correcto funcionamiento del sistema comercial informático requerido para la medición del DLI 3.2.

En los 18 Organismos Operadores de las ciudades intermedias (i) Verificación del correcto funcionamiento de

todos los sensores de presión y registradores de datos instalados para la medición del DLI 3.2, (ii) Verificación

del correcto funcionamiento de los sistemas comerciales y contables informáticos requeridos para la medición

del DLI 3.3.

El AVI entregará a la SEFIN a más tardar el último día de cada mes de mayo y octubre de cada año el Informe Semestral

de inspecciones de campo para la verificación del correcto funcionamiento de las herramientas de gestión. El informe

presentará el resultado detallado de las inspecciones de campo, así como las medidas correctivas a tomar por la CEA, la

SAPAO y los Organismos Operadores inspeccionados para atender posibles debilidades en el funcionamiento de las

herramientas de gestión identificadas durante las visitas de campo. El AVI tendrá un máximo de 15 días para incorporar

comentarios recibidos de SEFIN, CEA o SAPAO que deberán enviar a más tardar 15 días después de haber recibido los

informes semestrales de inspecciones.

En estas visitas el AVI deberá verificar el avance en la implementación de las recomendaciones del periodo anterior.

Entregables y Forma de Pago

El contrato es de suma global fija. SEFIN, como parte contratante, será responsable de la aceptación de los productos

entregados por el AVI.

El Consultor, en su propuesta económica además de su cotización deberá anexar el desglose de precios unitarios para

cada actividad, para lo cual considerará el catálogo de actividades establecido en estos términos de referencia además de

su cronograma (programa de actividades, asignación de recursos humanos, materiales y equipo propuesto). El precio

para cada actividad deberá contener los costos directos, indirectos y utilidad.

En su propuesta económica, el Consultor con base en las actividades por desarrollar, presentará su propuesta de costos

unitarios e integrará el presupuesto de la consultoría, presentándolo en papel membretado de la empresa sin modificar la

descripción de las actividades. Este documento formará parte del contrato en caso de adjudicación.

Productos Plazos de entrega

Pago correspondiente

(% del monto total del

contrato)

Actividad 1: Definición de la ubicación de los puntos de medición de presión

Informe de definición de la ubicación de los puntos de medición de presión.

A más tardar, 30 días naturales posteriores a la recepción de los

programas de intervención de

impacto inmediato por parte de SEFIN

10%



FINANZAS.

11

Productos Plazos de entrega

Pago correspondiente

(% del monto total del

contrato)

Actividad 2: Verificación independiente de los resultados

Informe Anual de Inicio de Verificación de los Resultados

4 informes anuales entregados en 2018, 2019, 2020 y 2021

Último día de abril de cada año

12% (3% por informe)

Borrador del Informe Anual de Verificación de los Resultados


75 días naturales después de la entrega del Informe Anual de

Reporte de los Resultados

30% (7.5% por informe)

Versión final del Informe Anual de Verificación de los Resultados


45 días naturales después de haber

entregado el borrador del Informe

18% (4.5% por informe)

Actividad 3: Inspecciones de campo para la verificación del correcto funcionamiento de los equipos de medición y las herramientas de gestión

Informe semestral de inspecciones de campo para la verificación del correcto funcionamiento de las herramientas de gestión

6 informes semestrales entregados en 2018, 2019, 2020

Ultimo día de mayo y octubre de cada año

30% (5% por informe)

Forma de pago

No se otorgará anticipo alguno. El pago se realizará previa realización del servicio a entera satisfacción de la Secretaría de Finanzas, realizando el trámite a través de la Dirección Administrativa quien será la responsable de efectuar el pago correspondiente del presupuesto autorizado en la partida presupuestaria número: 11400514801000002333326EAAFB0117 (Servicios de Consultoría Administrativa de Procesos, Técnica y en Tecnologías de la Información) previa presentación y validación de la factura. Para la firma del contrato y la forma de pago de los servicios de consultoría del Agente Verificador Independiente, el Gobierno del Estado de Oaxaca atenderá lo dispuesto en la Ley de Adquisiciones, Enajenaciones, Arrendamientos, Prestación de Servicios y Administración de Bienes Muebles e Inmuebles del Estado de Oaxaca y su Reglamento. La firma del contrato tendrá las siguientes consideraciones y el proceso que se describe a continuación, posterior a la decisión de adjudicación definitiva:

El contrato será multianual, siguiendo para tal efecto las consideraciones establecidas en la legislación correspondiente



FINANZAS.

12

Serán consideradas las propuestas técnicas y económicas, de conformidad con lo establecido en las leyes estatales aplicables

El AVI no podrá subcontratar parte alguna de los servicios prestados El AVI deberá garantizar el cumplimiento del contrato a través de póliza de fianza, según se describe en

la legislación correspondiente. El AVI deberá tener en el sitio de realización de los trabajos un profesional o técnico que sea su

representante que cuente con suficiente experiencia en los servicios que se lleven a cabo El AVI no podrá suministrar información alguna relativa al servicio, en forma de publicidad o artículo

técnico a menos que cuente con autorización escrita de la SEFIN

Garantías

El Licitante Adjudicado deberá garantizar todas y cada una de las obligaciones a su cargo derivadas del contrato, mediante la presentación de una póliza de fianza, billete de depósito o cheque certificado equivalente al 10% (diez por ciento) del monto adjudicado, considerando el impuesto al valor agregado (IVA), a más tardar dentro de los diez días siguientes a la firma del contrato.



FINANZAS.

13

Perfil del Personal clave

En la siguiente figura se presenta una estructura indicativa, mas no limitativa, del personal mínimo necesario para el

proyecto:

El AVI deberá contar con el siguiente personal:

1. Responsabilidades del jefe del proyecto y características que debe cumplir:

Responsabilidades: gestionar el proyecto en cuanto a: alcance, personal, presupuesto, cronograma,

comunicaciones con el cliente, aseguramiento de la calidad de los entregables, gestión del riesgo, y

todo lo necesario para el cumplimiento de los objetivos del Contrato. Ofrecer conocimiento experto en

aspectos técnicos, comerciales, contables y regulatorios relacionados con el alcance de esta

Consultoría

Estudios a nivel licenciatura en Ingeniería Civil o Hidráulica, economía o administración de empresas.

Experiencia general en el sector de AAS de 15 años o más.

Experiencia específica en el diseño de ingeniería de sistemas de AAS y en supervisión de obras de

OOs de 5 años o más en condiciones similares a las del proyecto.

Experiencia específica de gestión de Organismos Operadores de 5 años o más.

Experiencia como jefe de proyecto en al menos 3 proyectos de dimensión y naturaleza similar

(auditorías técnicas, benchmarking) en el sector de agua y saneamiento.

Experiencia deseable en el desarrollo de sistemas de indicadores de desempeño para el sector de AAS

en la región.

Experiencia mínima de 5 años en monitoreo y evaluación de proyectos de AAS.

Experiencia deseable de más de 2 años de trabajo en México.

Dominio del idioma español.

2. Responsabilidades del especialista en hidráulica urbana y características que debe cumplir:

Responsabilidades: evaluar el cumplimiento de los alcances y las buenas prácticas de ingeniería de los

expedientes técnicos de las obras de optimización hidráulica y ampliación de cobertura de los sistemas

de agua potable de los Organismo Operadores seleccionados. Definir la ubicación de los puntos de

medición de la presión en las redes de distribución. Coordinar las visitas de campo para la verificación

del funcionamiento de los instrumentos de medición y realizar los ajustes pertinentes a los datos.

Validar las metas de continuidad alcanzadas por el Programa.

Jefe del proyecto

Especialista en hidráulica urbana

Especialista en supervisión de obras para sistemas de agua

potable y saneamiento

Especialista en aspectos regulatorios de organismos

operadores de agua

1.Especialista en administración, contabilidad y aspectos comerciales de los

servicios de agua y saneamiento.

1.Especialista en sistemas rurales



FINANZAS.

14

Profesional de la Ingeniería Civil, Hidráulica o afín.


Experiencia específica de por lo menos 5 años, en condiciones similares a las del proyecto, en análisis

y diseño de sistemas de abastecimiento de agua potable; selección, instalación y gestión de sistemas

de medición en redes de distribución.

Experiencia deseable en la elaboración de expedientes técnicos siguiendo las exigencias de la

CONAGUA y las Normas Técnicas Mexicanas vigentes.


3. Responsabilidades del especialista en supervisión de obras para sistemas de agua potable y saneamiento y

características que debe cumplir:

Responsabilidades: Verificar la recepción de las obras consideradas por el Programa MAS Oaxaca y

emitir concepto técnico sobre su funcionalidad de acuerdo con los expedientes técnicos aprobados.

Ingeniero hidráulico, sanitario o civil.


Experiencia específica de al menos 5 años, en condiciones similares a las del proyecto, en la

supervisión de obras para sistemas urbanos de abastecimiento de agua.


4. Responsabilidades del especialista en aspectos regulatorios de organismos operadores de agua y características

que debe cumplir:

Responsabilidades: Valorar el cumplimiento de las metas de reforma institucional, incluyendo el

análisis del cumplimiento de los lineamientos económicos, administrativos y legales que deben

contener las leyes, reglamentos, reglamentos interiores y manuales de organización.

Licenciado en Derecho.


Conocimiento indispensable del marco legal y reglamentario del sector AAS en México.

Conocimiento básico de las bases económicas de la prestación de los servicios de agua y

saneamiento, y su regulación.


5. Responsabilidades del especialista en administración, contabilidad y aspectos comerciales de los servicios de

agua y saneamiento, y características que debe cumplir:

Responsabilidades: Apoyar la verificación del cumplimiento de los contenidos de los reglamentos

interiores y manuales de organización de CEA y SAPAO en relación con los lineamientos

correspondientes. Apoyar la verificación de los aspectos administrativos y comerciales en las acciones

de fortalecimiento de los organismos operadores.

Economista, Administrador, Contador Público, Ingeniero industrial o afín.

Experiencia mínima de 5 años en la administración de organismos operadores.

Experiencia en la elaboración e implementación de manuales de procedimientos y reglamentos

interiores en organismos del sector público, en particular de agua y saneamiento.

Experiencia en interpretación de información contable y manejo de sistemas contables.

Experiencia en sistemas comerciales de agua potable, alcantarillado y saneamiento.




FINANZAS.

15

6. Especialista en sistemas rurales

Responsabilidades: Coordinar la verificación de la implementación correcta del SIASAR2 en las

localidades rurales objeto del programa.

Ingeniero civil, hidráulico, sanitario o afín, con experiencia mínima de 5 años en proyectos de agua y

saneamiento en comunidades rurales.

Experiencia en la ejecución de proyectos de padrón de usuarios a nivel rural, con conocimientos

básicos deseables sobre la operación del SIASAR.


El AVI integrará brigadas de trabajo de campo con personal con experiencia comprobable en la evaluación de proyectos

en sistemas de agua potable, según la naturaleza de los DLIs correspondientes.

2 El Sistema de Información de Agua y Saneamiento Rural (SIASAR) es una plataforma informática para la gestión, planificación y

monitoreo de datos. Cuenta con funciones de colecta de datos con aplicación móvil y con un sistema de indicadores, reportes y

matrices de clasificación para el monitoreo y análisis en tres dimensiones esenciales para la prestación de servicios de agua y

saneamiento rural: cobertura, calidad del servicio y sostenibilidad. Su administración estará a cargo de la Comisión Estatal del

Agua CEA.



FINANZAS.

16

Anexos



17

Anexo I.1 Localización de las áreas de intervención del Programa MAS Oaxaca



FINANZAS.

18

Anexo I.2 - Distribución hidráulica del sector de San Juan Chapultepec



19

Anexo II Cuadro para el Protocolo de Verificación de los DLIs

DLIs

Definición/descripción del logro del DLI

Escalabilidad del desembolso

(sí/no)

Protocolo de verificación del logro de DLI Fuente de los datos

Agente de verificación

Procedimiento

Área de resultados 1. Modernización del marco legal y regulatorio del sector de AyS en el estado



La meta se considerará cumplida si se ha presentado ante el Congreso una propuesta de ley de agua y saneamiento del estado de Oaxaca que se ajuste a los lineamientos incluidos en el manual de operaciones.

No CEA AVI

Verificación a cargo del AVI de la presentación de la propuesta de ley ante el Congreso del estado elaborada de conformidad con los lineamientos del manual de operaciones.

- Reglamento de la ley de agua y saneamiento del estado elaborado y publicado en el Periódico Oficial del Estado - Reglamento tipo de prestación de servicios municipales de agua y saneamiento elaborado - Reforma de la ley de creación de SAPAO presentada ante el Congreso - Reglamento interno y manual de organización de la CEA adoptado y publicado en el Periódico Oficial del Estado - Reglamento interno y manual de organización de SAPAO adoptado y publicado en el Periódico Oficial del Estado

Como prerrequisito, la ley de agua y saneamiento del estado de Oaxaca deberá haberse presentado ante el Congreso, de conformidad con los lineamientos incluidos en el manual de operaciones. La meta se considerará cumplida una vez que el reglamento de la ley de agua y saneamiento del estado se haya elaborado y publicado en el Periódico Oficial del Estado, se haya elaborado el reglamento tipo de prestación de servicios municipales de agua y saneamiento, y el reglamento interno y manual de organización de la CEA y de SAPAO se hayan elaborado, adoptado y publicado en el Periódico Oficial del Estado, y se haya presentado ante el Congreso del estado una propuesta de reforma de la ley de creación de SAPAO, de conformidad con los lineamientos incluidos en el manual de operaciones.

Sí CEA/SAPA

O AVI

Verificación a cargo del AVI de la publicación en el Periódico Oficial del Estado del reglamento de la ley de agua y saneamiento del estado, de la elaboración del reglamento tipo de prestación de servicios municipales, de la adopción y publicación en el Periódico Oficial del Estado del reglamento interno y manual de organización de la CEA y de SAPAO, y de la presentación de la propuesta de reforma de la ley de creación de SAPAO ante el Congreso del estado, de conformidad con los lineamientos del manual de operaciones.

Área de resultados 2. Infraestructura Hidráulica: Mejora en la infraestructura de los servicios de agua en el área metropolitana de Oaxaca (Sector San Juan Chapultepec)


- Preparación de expedientes técnicos para la rehabilitación o construcción de los sistemas de macrodistribución y microdistribución del sector seleccionado

La meta se considerará cumplida cuando se pueda disponer de todos los expedientes técnicos para las siguientes obras y medidas: - Componentes del sistema de macrodistribución: perforación, equipamiento electromecánico y/o rediseño del equipo electromecánico en los nueve pozos, construcción líneas de interconexión desde los pozos hasta la planta purificadora de agua de macro tanque San Juan Chapultepec, construcción planta

No SAPAO AVI

Examen a cargo del AVI de los expedientes técnicos, según el alcance contractual del servicio y las buenas prácticas en materia de ingeniería. Dichos expedientes deben, mínimamente, contener



20

DLIs



(sí/no)



Procedimiento

purificadora de agua de macro tanque San Juan Chapultepec construcción estación de bombeo de macro tanque San Juan Chapultepec, construcción macromedición en la estación de bombeo de macro tanque San Juan Chapultepec, construcción de tanques de distribución Miguel Hidalgo y La Plancha, rehabilitación de tanques de almacenamiento, construcción de las estaciones de rebombeo a los tanques Fundición II y Miguel Hidalgo, construcción líneas de transmisión desde la estación de bombeo del macro tanque San Juan Chapultepec hasta los tanques de almacenamiento Miguel Hildago, Fundición I, Fundición II, Santa Anita, construcción líneas de transmisión desde tanque Miguel Higalgo hasta tanque La Plancha, desde el tanque La Fundición II hasta el tanque Monte Albán, y macromedición en los tanques de almacenamiento en las estaciones de rebombeo. - Componentes del sistema de microdistribución: líneas de alimentación, fortalecimiento de las redes de distribución, válvulas de seccionamiento, reguladores de presión, estaciones de medición para la formación de distritos hidrométricos.

los términos de referencia, los diseños básicos y las especificaciones de la licitación.


La meta se considerará cumplida cuando los componentes del sistema de macrodistribución se hayan construido de acuerdo con los expedientes técnicos y estén en pleno funcionamiento. - Componente 1: perforación, equipamiento electromecánico y/o rediseño del equipo electromecánico en los nueve pozos, construcción líneas de interconexión desde los pozos hasta la planta purificadora de agua de macro tanque San Juan Chapultepec. - Componente 2: construcción planta purificadora de agua de macro tanque San Juan Chapultepec. - Componente 3: construcción estación de bombeo de macro tanque San Juan Chapultepec, construcción macromedición en la estación de bombeo de macro tanque San Juan Chapultepec, construcción de tanques de distribución Miguel Hidalgo y La Plancha, rehabilitación de tanques de almacenamiento, construcción de las estaciones de rebombeo a los tanques Fundición II y Miguel Hidalgo, construcción líneas de transmisión desde la estación de bombeo del macro tanque San Juan Chapultepec hasta los tanques de almacenamiento Miguel Hildago, Fundición I, Fundición II, Santa Anita, construcción líneas de transmisión desde tanque Miguel Higalgo hasta tanque La Plancha, desde el tanque La Fundición II hasta el tanque Monte Albán, y macromedición en los tanques de almacenamiento en las estaciones de rebombeo.

Sí SAPAO AVI

Verificación a cargo del AVI de las obras en curso descritas en cada componente, de conformidad con la normativa aplicable.

- Porcentaje de usuarios con servicio continuo en el sector seleccionado

El AVI definirá la ubicación de 12 puntos de medición fijos que serán representativos de las condiciones de presión en el sector seleccionado y asignará la totalidad de los usuarios activos a cada uno de estos 12 puntos. Se considerará que todos los usuarios activos asociados a un punto de medición

agua (mca) durante 95% del tiempo de evaluación. Esta meta se considerará cumplida si el porcentaje de los usuarios activos con servicio continuo durante el período de evaluación es igual a la meta de cada

Sí SAPAO AVI

Revisión a cargo del AVI del informe de registro de presión por punto de medición y del cálculo del porcentaje de usuarios con servicio continuo, preparado por SAPAO. Inspecciones de campo aleatorias realizadas anualmente por el AVI para verificar el correcto funcionamiento de todos los



21

DLIs



(sí/no)



Procedimiento

año o la supera. manómetros y registradores de datos.

DLI 2-2: Mejora de la sostenibilidad de los servicios Eficiencia comercial en el sector seleccionado

La eficiencia comercial se calculará de la siguiente manera:

Donde: - Ingreso por servicio: todos aquellos ingresos por concepto de agua, alcantarillado y saneamiento que se registren en el sistema de información comercial de SAPAO durante el período de evaluación, sin considerar transferencias, multas, recargos, derechos de conexión u otros ingresos. - Monto facturado: todos aquellos montos facturados por concepto de agua, alcantarillado y saneamiento que se registren en el sistema de información comercial de SAPAO durante el período de evaluación, sin considerar multas, recargos, derechos de conexión u otros ingresos. El DLI 2-2 se considerará cumplido si la eficiencia comercial durante el período de evaluación es igual a la meta de cada año o la supera.

Sí SAPAO AVI

Revisión a cargo del AVI del informe de cálculo de la eficiencia comercial preparado por SAPAO. Evaluación de los registros de facturación y de ingresos en el sector seleccionado.

Área de resultados 3. Infraestructura Hidráulica: Mejora en la infraestructura de los servicios de agua en 18 ciudades intermedias del estado de Oaxaca

DLI 3-1: Mejora de la información Número de organismos operadores seleccionados que cuentan con un programa de intervenciones de impacto inmediato aprobado

El programa de intervenciones de impacto inmediato deberá contener como mínimo: - Un diagnóstico del sistema de abastecimiento de agua y la identificación de las medidas prioritarias para mejorar la continuidad del servicio de agua y asegurar la cobertura del ingreso por servicio. - Expedientes técnicos de las medidas prioritarias identificadas. - Expedientes técnicos destinados a asegurar el funcionamiento de las herramientas necesarias para medir los indicadores de desempeño: i) macromedidores en todas las fuentes de abastecimiento, de conformidad con la NOM-012-SCFI-1994, ii) un sistema comercial informático que permita registrar y generar informes, como mínimo, sobre los usuarios clasificados de acuerdo con la estructura tarifaria, los volúmenes y los montos facturados, recaudados y vencidos; iii) un sistema contable informático que permite registrar e informar las operaciones de ingresos y egresos, por centro de costos y actividad, de acuerdo con los principios de contabilidad generalmente aceptados. - La ubicación de los puntos de medición de presión necesarios para calcular los indicadores de desempeño. - Procedimientos y herramientas de cálculo del sistema de indicadores de desempeño básicos, con la respectiva capacitación del personal competente. El DLI 3-1 se considerará cumplido si el número de organismos operadores de

Sí CEA AVI

Revisión a cargo del AVI de los documentos técnicos relativos a intervenciones identificadas y su correspondencia con el diagnóstico y la priorización. El AVI también verificará la funcionalidad de la herramienta de indicadores y los resultados preliminares.



22

DLIs



(sí/no)



Procedimiento

agua seleccionados que cuentan con un plan de intervención de impacto inmediato es igual a la meta del año.

DLI 3-2: Mejora de la calidad de los servicios Número de organismos operadores seleccionados que han mejorado la continuidad de sus servicios

El AVI definirá la ubicación de los puntos de medición de presión que serán representativos de las condiciones de presión en el sistema de abastecimiento de cada operador de agua. El DLI 3-2 se considerará cumplido si: - En el año 3 (2017), el número de operadores seleccionados que prestan

50% del período de evaluación es igual o superior a la meta. - En el año 4, el número de operadores seleccionados que prestan servicios con

período de evaluación es igual o superior a la meta. - En el año 5, el número de operadores seleccionados que prestan servicios con

en todos los puntos de medición durante el 70% del período de evaluación es igual o superior a la meta. - En el año 6, el número de operadores seleccionados que prestan servicios con

período de evaluación es igual o superior a la meta.

Sí CEA AVI

Revisión a cargo del AVI del informe sobre los registros de medición, por punto de medición, elaborado por la CEA. Inspecciones de campo aleatorias realizadas anualmente por el AVI para verificar el correcto funcionamiento de todos los sensores de presión y registradores de datos.

DLI 3-3: Mejora de la sostenibilidad de los servicios Número de organismos operadores de agua seleccionados cuyos ingresos por servicio son mayores que sus gastos operativos

Se define lo siguiente: - Ingresos por servicio: todos aquellos ingresos por concepto de agua, alcantarillado y saneamiento que se registren en el sistema informático comercial del operador de agua durante el período de evaluación, sin incluir transferencias, multas, recargos, derechos de conexión u otros ingresos. - Gastos operativos: todos los gastos registrados en el sistema contable del operador de agua que guardan relación directa con la prestación de los servicios de agua, alcantarillado y saneamiento (cuando este último exista). Se consideran: sueldos y servicios del personal encargado de la operación y mantenimiento de toda la infraestructura hidráulica del sistema; los costos de energía eléctrica de equipos de bombeo en pozos y estaciones de bombeo; los reactivos químicos para la potabilización y tratamiento del agua; los materiales, equipos y herramientas para la operación y mantenimiento de la infraestructura hidráulica, y cualquier concepto de gasto que se relacione directamente con actividades de funcionamiento de los sistemas, como gasolina y reparaciones. No se incluyen depreciaciones, intereses ni amortizaciones de deuda. El DLI 3-3 se considerará cumplido si el número de organismos operadores de agua seleccionados, cuyos ingresos por servicios son mayores que sus gastos operativos durante el período de evaluación, es igual a la meta de cada año o la supera.

Sí CEA AVI

Revisión a cargo del AVI del informe de cálculo de los ingresos por servicios y de los gastos operativos de los organismos operadores seleccionados, preparado por la CEA. Inspecciones de campo aleatorias realizadas anualmente por el AVI para verificar el correcto funcionamiento de los sistemas comerciales y contables.

Área de resultados 4. Infraestructura Tecnológica para la mejora de la información en las zonas rurales.

DLI 4-1: Mejora de la información

El segmento seleccionado se define como el conjunto de las localidades con población entre 500 y 2500 habitantes.

Sí CEA AVI Revisión a cargo del AVI del informe generado por el SIASAR.



23

DLIs



(sí/no)



Procedimiento

Porcentaje de las localidades del segmento seleccionado con información integrada en el Sistema de Información de Agua y Saneamiento Rural (SIASAR)

La información de una localidad seleccionada integrada en el SIASAR se analizará cuando se cuente con datos en todos los campos del formulario de recopilación de datos de dicho sistema. El DLI 4-1 se considerará cumplido si el porcentaje de las localidades del segmento seleccionado que tienen su información integrada en el SIASAR es igual a la meta de cada año o la supera.

Inspecciones de campo aleatorias realizadas anualmente por el AVI para verificar la fiabilidad de los datos en al menos el 10% de las localidades encuestadas cada año.

El Protocolo de Verificación deberá considerar las fuentes de verificación y áreas responsables definidas en el Anexo VI.

Apéndice 1 de la Matriz de DLIs

Anexo I de la matriz de DLIs

Las metas del DLI 1 se considerarán cumplidas si las actividades realizadas se ajustan a las siguientes condiciones:

Lineamientos para la revisión de la nueva Ley de Agua y Saneamiento para el Estado de Oaxaca

1. Se incluyen modelos de organización que separan claramente los roles. De la ley se deben desprender claramente las responsabilidades en materia de regulación

económica, ejecución de obra, operación de los servicios y propiedad de los activos. Se establece un mecanismo básico de regulación estructural que da un marco

legal a las diferentes formas de manejo del agua en las zonas rurales y urbanas, incluyendo esquemas públicos, sociales y con participación del sector privado. Se

establecen procedimientos para regular el establecimiento y funcionamiento de los comités rurales, incluidos los incentivos para la participación de mujeres. Se fijan

las bases para establecer un sistema de registro de los operadores urbanos y rurales bajo distintos modelos de organización. Se establece que los Ayuntamientos

tendrán la propiedad de los sistemas en nombre de la ciudadanía y estarán facultados para delegar la responsabilidad de ampliar y operar los sistemas en

operadores descentralizados, pero sin perder la responsabilidad de rendir cuentas por la correcta administración y la integridad de los activos de los sistemas al

término de su encargo.

2. Se incluye un mecanismo explícito de regulación económica del servicio. En la ley se incluye el mecanismo para determinar las tarifas, así como programas de

inversión y metas de desempeño, mediante procedimientos formales y verificables.

3. Se incluye un modelo claro de financiamiento sectorial. En la ley se propone un sistema de financiamiento que permite registrar claramente los costos de operación

y capital y los modos de financiamiento y subsidio. Se establece una visión objetiva en lo que respecta a la optimización de los subsidios y la sistematización de la

contabilidad, y la gestión estratégica de los activos como política que promueva el mantenimiento preventivo y la conservación de la infraestructura. Establece

como política la autosostenibilidad de los organismos operadores.



24

4. Se incluye un esquema equilibrado de garantías y recursos para el usuario. En la ley se definen los recursos de que dispondrán los usuarios para hacer valer sus

derechos frente al operador y la autoridad política. Se proponen mecanismos que permiten regular la relación entre el operador, la autoridad política y el usuario, y

se garantiza el derecho humano a un volumen mínimo vital de agua. Se faculta a los operadores para aplicar procedimientos económico-coactivos, incluido el corte

del servicio domiciliario a los usuarios que incurran en falta sistemática de pago con el objeto de salvaguardar el derecho al agua del resto de la población. Se

establece un sistema de gestión de quejas y conflictos i) simple y accesible, ii) eficiente y rápido, iii) incluyente y culturalmente apropiado, y iv) dotado de

mecanismos de seguimiento y resolución en segunda instancia en caso de ser necesario. Se fomentan mecanismos de rendición de cuentas, como consultas

públicas, procesos participativos en la información y ejecución de las obras, publicación periódica de informes de inversión y resultados de desempeño, garantía de

acceso a la información, inclusión de ciudadanos en órganos consultivos y de gobierno, y otros mecanismos de información y comunicación que resulten

adecuados.

5. Se establece la contraloría social en los procesos de licitación de obra pública hidráulica estatal y se estipula el seguimiento de manuales de salvaguardas

ambientales y sociales.

6. Se establece el sistema estatal de información del agua. La ley prevé obligaciones y un marco general para integrar un sistema estatal de información del agua, en

el que se registre la información sobre el recurso, la infraestructura, el financiamiento y el desempeño de los participantes, incluyendo un banco de proyectos y su

presupuestación. Cabe destacar que la ley propicia la planificación ordenada, la inversión orientada a la reducción de rezagos regionales y la coordinación de las

entidades que operan en el sector. La Comisión Estatal del Agua será la autoridad facultada para registrar, coordinar y validar los proyectos en materia de agua en el

Estado.

7. Se implementa un sistema de incentivos laborales basados en indicadores de productividad para el sector. En la ley se establece un marco general para garantizar

la implementación progresiva de un marco de capacitación y certificación laboral para los mandos directivos y los operadores del sector, en el que se establezcan

incentivos al personal basados en resultados anuales de productividad.

8. Se establecen las bases para alcanzar la descentralización efectiva de los operadores, incluida la CEA, en términos de su capacidad de ejercer de manera

operativamente autónoma los recursos derivados de la prestación de los servicios, así como los provenientes de transferencias de programas federales, con el fin

de establecer un sistema financiero con flujos suficientes, oportunos, estables, equitativos y proporcionales.

9. Se establecen las bases para garantizar que la expansión de servicios se lleve a cabo teniendo en consideración indicadores sociales a fin de priorizar el acceso

equitativo al agua.

10. Se describen las obligaciones y los derechos del usuario, el marco regulatorio del desempeño del operador, la estructura básica de los organismos, y las facultades

y competencias de los directivos y los órganos de gobierno.

Lineamientos para la preparación del Reglamento de la nueva Ley de Agua y Saneamiento para el Estado de Oaxaca

1. Se establecen las atribuciones y facultades específicas para desempeñar las funciones previstas en la ley en materia de constitución y regulación de entidades

responsables de la prestación de los servicios de agua y saneamiento en las zonas rurales y urbanas; asimismo, se presenta un marco de procedimientos para la

constitución de dichos entes.



25

2. Se detalla el procedimiento para la consideración de los costos y la proyección de los flujos financieros en la construcción, revisión y aprobación de estructuras

tarifarias.

3. Se establece con más detalle la forma en que operará el sistema financiero del sector del agua en el estado, lo que incluye las etapas, los ámbitos de

responsabilidad y las funciones de las entidades y dependencias encargadas de administrar dicho sistema, así como su interacción con los municipios y los

organismos operadores.

4. Se detallan los procedimientos mediante los cuales los usuarios podrán interponer recursos en defensa de sus derechos legítimos, así como los mecanismos de

mediación y regulación.

5. Se detalla el procedimiento mediante el cual se garantiza un mínimo vital de agua para la población, sin afectar las finanzas de los organismos operadores.

6. Se establece la forma en que se coordinarán las dependencias y entidades del sector para participar en el sistema estatal de información, los procedimientos para

coordinar las actividades de programación, la asignación presupuestaria y la ejecución conjunta de medidas en materia de agua y saneamiento.

7. Se propone un marco específico para que los municipios implementen un sistema que reconozca e incentive las capacidades de los recursos humanos del sector

mediante un esquema de incentivos basados en la productividad.

8. Se brinda un marco general a los procedimientos para la constitución y renovación de los comités rurales, su reconocimiento formal por el Ayuntamiento y su

participación en los programas estatales de fortalecimiento institucional.

9. Se establece que en el caso de expropiación para obras hidráulicas, cuando sea aplicable, el pago de la indemnización se evaluará según el valor comercial de los

bienes y terrenos expropiados, y el pago de la indemnización se hará antes de la ocupación de los bienes, salvo acuerdo con el propietario.

Lineamientos para la elaboración del reglamento tipo de prestación de servicios municipales de agua y saneamien to

1. Se delimitan la titularidad de la propiedad de los activos, las responsabilidades de gestión y las funciones de supervisión y regulación; en particular, se establece el

ámbito geográfico de responsabilidad de los operadores y la figura institucional y de regulación que se adoptará a partir de las alternativas contempladas en la ley.

2. Se delimitan las funciones y la forma de participación del Ayuntamiento, el Consejo Directivo o el órgano de gobierno los órganos consultivos y, en el caso de los

sistemas rurales, la composición de las asambleas y los comités.

3. Se establece el régimen jurídico en el que operarán las entidades a cargo de los servicios de agua y saneamiento en las localidades de la cabecera municipal, otras

localidades urbanas y localidades rurales, en su caso.

4. Se definen los términos generales para la planificación del desarrollo de los servicios, lo que incluye medidas de gestión de la demanda y participación social en la

integración y priorización de las propuestas.

5. Se describen las atribuciones del organismo operador, incluidas las que se refieren a la rendición de cuentas, la presentación de propuestas tarifarias, el ejercicio de



26

funciones fiscales y las facultades económicas coactivas.

6. Se definen los elementos básicos para la implementación de una contabilidad adecuada para apoyar las funciones regulatorias y la correcta definición de las tarifas;

los principios de financiamiento de las inversiones de capital y la recuperación de costos de operación y mantenimiento; los criterios para establecer exenciones o

descuentos; los criterios para definir los subsidios cruzados, y otras previsiones de índole financiera y tarifaria.

7. Se establece la composición del patrimonio y de los ingresos de los organismos operadores (derechos, contribuciones, productos y aprovechamientos,

aportaciones y participaciones).

8. Se establecen obligaciones y derechos del prestador de los servicios y de los usuarios, incluidos sus recursos de queja y para la solución de aclaraciones o el

cumplimiento de sus derechos, así como las prohibiciones específicas.

9. Se establece el mecanismo mediante el cual las cuotas y tarifas son calculadas, evaluadas y aprobadas por el Consejo Directivo y el Cabildo municipal, y

presentadas ante el Congreso del estado; se incluyen los mecanismos de verificación del cumplimiento de las metas de desempeño asociados a la autorización de

tarifas y presupuesto de inversión anual.

10. Se establecen las condiciones técnicas y de pago para tener acceso a los servicios, las clases de servicio que presta el organismo bajo condiciones distintas de

suministro y tarificación, y las condiciones de regularidad o continuidad, presión y calidad referidas a la normativa aplicable.

11. Se describen en términos generales los elementos físicos para la prestación de los servicios, haciendo referencia a las normas técnicas o manuales de diseño

correspondientes, con el objeto de dar al usuario garantías técnicas de buen servicio.

12. Se establecen condiciones relativas a las instalaciones interiores de los predios o domicilios con el objeto de no afectar los servicios de agua y saneamiento, como

pueden ser previsiones específicas relativas al drenaje de las bajadas pluviales, la calidad de las descargas al drenaje sanitario, las características de la toma y otras

disposiciones.

13. Se establecen las condiciones para incorporar al servicio a nuevas viviendas, predios o fraccionamientos, fijando los términos comerciales y técnicos que deberá

seguir el usuario para obtener los derechos de incorporación.

14. Se establecen las características del contrato de servicio entre el usuario y el prestador del servicio, incluidos los requisitos para la suscripción del contrato, la

vigencia, y las condiciones de modificación, subrogación o rescisión, en su caso.

15. Se definen los mecanismos para la medición y determinación de los consumos, la facturación, la solución de posibles anomalías, la determinación presuntiva, y las

vías de pago y reclamación, en su caso.



27

16. Se delimitan las facultades de inspección, sanción y reclamaciones relativas al buen uso de la infraestructura y el cumplimiento de las obligaciones del usuario,

incluidas las clases de infracciones, la determinación de las multas, la graduación, los medios de reparación, los procedimientos sancionadores y otras medidas.

17. Se establecen los mecanismos de consulta, reclamación y jurisdicción.

18. Se definen mecanismos de excepción bajo condiciones de sequía o emergencias.

19. Se establecen lineamientos para la entrega y recepción de la administración del organismo descentralizado.

20. Se definen los procedimientos generales para la integración de las asambleas y comités rurales, sus principios de administración y los mecanismos de supervisión a

cargo del Ayuntamiento.

Lineamientos para la propuesta de reforma de la Ley de Creación de SAPAO

1. En general, verificar que esté en consonancia con la Ley de Agua y Saneamiento para el Estado de Oaxaca y establecer que ésta se aplicar de manera

supletoria.

2. Revisar la integración del órgano de gobierno para constituirlo como un consejo de administración con participación ciudadana, con miembros seleccionados de

acuerdo con su experiencia en la gestión de empresas y en los temas técnicos, administrativos, legales y comerciales afines a la gestión de un organismo de agua y

saneamiento. Es importante separar las funciones de la autoridad como mandante y el organismo operador como mandatario, de carácter especializado, que

responderá basándose en los resultados. La autoridad establece las políticas y el órgano de gobierno, las metas e incentivos internos. La integración del Consejo

debe propiciar el funcionamiento ágil y la posibilidad de reunirse con la periodicidad que resulte más adecuada. El Consejo debe establecer un marco de incentivos

para orientar el desempeño del equipo directivo sin interferir con la cadena de mando.

3. Revisar la integración y las funciones del Consejo Ciudadano, buscando equilibrar su participación como coadyuvante de SAPAO en materia de información y

concertación con una función de supervisión y evaluación del desempeño del organismo, así como la defensa vinculante de los intereses de los usuarios.

4. Incluir los criterios básicos para la determinación de los derechos y las tarifas, los recursos del usuario y los mecanismos de penalización. La aprobación de la tarifa

deberá estar vinculada al establecimiento de compromisos específicos definidos con indicadores de desempeño, en concordancia con la Ley de Agua y

Saneamiento para el Estado de Oaxaca.

5. Revisar si se cumple el procedimiento establecido en los artículos 17 y 20 de la Ley de Planeación, Desarrollo Administrativo y Servicios Públicos Municipales del

Estado con el objeto de dar certeza jurídica a los actos ejecutados por SAPAO frente a posibles recursos legales que pudieran interponer los usuarios o los

municipios.



28

6. Establecer un mecanismo específico para determinar y aplicar los subsidios orientados a los usuarios sin capacidad de pago, así como una política general en el

caso de los subsidios cruzados y el subsidio para el suministro de un volumen mínimo gratuito, de ser necesario.

7. Incluir un capítulo de planeación en el que se vincule el desarrollo de las redes de agua y saneamiento con el instrumento ordenador del uso del territorio en la zona

conurbada.

8. Incluir facultades específicas para controlar los volúmenes y la calidad de las descargas al drenaje, incluida la de fijar precios sobre la base de la calidad y el gasto.

9. Definir claramente los mecanismos de control mediante el papel de un comisario en el órgano de gobierno y hacer explícitas las obligaciones en materia de

transparencia, rendición de cuentas y contraloría social de los procesos de licitación.

10. Aclarar en quién recae la facultad de nombrar y remover al director general y bajo qué consideraciones. De preferencia, su nombramiento debería depender del

Consejo de Administración y no de la autoridad política.

11. Revisar y diferenciar claramente las funciones y atribuciones del organismo, por un lado, y las facultades del director, por el otro.

12. Establecer las disposiciones necesarias para la integración paulatina de los comités, fraccionamientos u otras figuras de autogestión presentes en el área de servicio

de SAPAO.

Lineamientos para la preparación del Reglamento Interno y Manual de Organización de la CEA

1. En el Reglamento Interior de la CEA se delimita claramente su función como promotor de la mejora del desempeño, ejecutor de obra pública, integrador de la

información estatal y coordinador de las medidas sectoriales en el estado. Se establece el marco de las funciones, atribuciones y facultades de las áreas y los

puestos en la estructura de la CEA, y un marco de derechos y obligaciones laborales.

2. En el manual de organización se incluyen la descripción, las funciones y las facultades de los mandos directivos y medios de la estructura de la CEA; se definen las

principales interacciones de las áreas y los procedimientos correspondientes a procesos y macroprocesos críticos de las áreas comercial, administrativa, de estudios

y proyectos, de operaciones, de mantenimiento, de servicios jurídicos y cualquier otra que se considere necesaria para garantizar una prestación eficaz y eficiente

de los servicios de agua y saneamiento a la población. Se establecen las bases para un sistema de servicio al usuario en el que los flujos de información sean ágiles

y activen las medidas de respuesta minimizando tiempos y costos.

Lineamientos para la preparación del Reglamento Interno y Manual de Organización del SAPAO

1. En el Reglamento Interior de SAPAO se establece la estructura orgánica y se delimitan las atribuciones del organismo operador de acuerdo con la ley que le da

origen, como organismo descentralizado de la administración estatal. Se detalla la competencia del Consejo de Administración en los términos del artículo 7 de la



29

Ley de Creación de SAPAO, así como las funciones del Consejo Ciudadano del Agua, y se señalan las facultades que delega el Director General en las áreas

directivas de SAPAO.

2. En el Manual de Organización de SAPAO se detallan las funciones que desempeñarán el Director General y los responsables de las áreas directivas del organismo.

Se definen los principales procedimientos para la prestación de los servicios de suministro de agua potable, alcantarillado y saneamiento en las áreas comercial,

administrativa, de estudios y proyectos, de operaciones, de mantenimiento, de servicio al usuario, de servicios jurídicos y otras que se señalen en su Reglamento

Interior.



30

Anexo III Indicadores de Desembolso y Mecanismos de Desembolso (Pesos M. N.)

DLIs Monto total asignado al

DLI (Pesos M. N.)

De lo cual está disponible

para:

Fecha límite para

el logro de DLI

Valor mínimo del

DLI para permitir el

desembolso

Valor máximo del

DLI por encima del

cual no se permite

desembolso

adicional

Determinación del monto a

desembolsar en función del valor

del DLI logrado y verificado Resultad

os previos Anticipos

Área de resultados 1. Modernización del marco

legal v regulatorio del sector de AvS en el estado

(se financiará con recursos átenos al crédito).

DLÍ 1: Reforma del marco legal y regulatorio

- Nueva ley de agua y saneamiento del

estado presentada ante el Congreso $26,318.000.00 - 25% Último día del año 5 na. n.a.

100% del desembolso al

cumplimiento

- Reglamento de la ley de agua y saneamiento del

estado elaborado y publicado en el Periódico Oficial

del Estado

- Reglamento tipo de prestación de servicios

municipales de agua y saneamiento elaborado

- Reforma de la ley de creación de SAPAO

presentada ante el Congreso

- Reglamento interno y manual de organización de

la CEA adoptado y publicado en el Periódico Oficial

del Estado

- Reglamento interno y manual de organización de

SAPAO adoptado y publicado en el Periódico Oficial

del Estado

$32,897,500.00 - 25% Último día del año 6 na. n.a. 20% del desembolso al cumplimiento

de cada una de las cinco medidas

Área de resultados 2. Infraestructura Hidráulica:

Mejora en la infraestructura de los servicios de

agua en el área metropolitana de Oaxaca (Sector

San Juan Chapultepec)

DL1 2-1: Mejora de la calidad de los servicios



31


DLI (Pesos M. N.)


para:

Fecha límite para

el logro de DLI

Valor mínimo del


desembolso

Valor máximo del

DLI por encima del

cual no se permite

desembolso

adicional





- Preparación de expedientes técnicos para la

rehabilitación o construcción de los sistemas de

macrodistribución y microdistribución del sector

seleccionado

$13,159,000.00 - 25% Último día del año 5 n.a. n.a. 100% del desembolso al

cumplimiento del DLI

- Construcción del sistema de macrodistribución del

sector seleccionado $59.215,500.00 - 25% Último día del año 6 n.a. n.a.

$13,159,000.00 por cada

componente del sistema de

macrodistribución

- Porcentaje de usuarios activos con servicio

continuo en el sector seleccionado $52,636,000.00 - 25% Último día del año 6 n.a 100%

i) $19,738,500.00

/30 por cada

punto porcentual

entre 0 y 30%,

ii) $19.738.500.00

/70 por cada

punto porcentual

entre 31% y

100% DLI 2-2: Mejora de la sostenibilidad de los servicios

Eficiencia comercial en el sector seleccionado $39,477.000.00 - 25% Último día del año 6 n.a. 90%

i) $6.579,500.00/6 por cada punto

porcentual entre 49% y 55%, ii)

$6,579,500.00/15 por cada punto

porcentual entre 55% y 70%. iii)

$6,579,500.00/20 por cada punto

porcentual entre 70% y 90%

Área de resultados 3. infraestructura Hidráulica:

Mejora en la infraestructura de los servicios de

agua en 18 ciudades intermedias del estado de

Oaxaca


Número de organismos operadores de agua que

cuentan con un programa de intervenciones de

impacto inmediato aprobado

$26.318.000.00 - 25% Último día del año 5 n.a. 18 $26,318,000.00/18 por cada

operador


Número de organismos operadores de agua

seleccionados que han mejorado la continuidad de

sus servicios

$263,180.000.00 - 25% Último día del año 6 n.a 18

i) $46.056,500.00/3 por cada

operador de agua entre 0 V 3, ii)

$46,056,500.00/5 por cada operador

de agua entre 4 y 18



32


DLI (Pesos M. N.)


para:

Fecha límite para

el logro de DLI

Valor mínimo del


desembolso

Valor máximo del

DLI por encima del

cual no se permite

desembolso

adicional





DLI 3-3: Mejora de la sostenibilidad de los servicios

Número de organismos operadores de agua

seleccionados cuyos ingresos por servicio son

mayores que sus gastos operativos

SI 84.226,000.00 - 25% Último día del año 6 n.a 18

i) $46.056,500.00/3 por cada

operador de agua entre 0 y 3, ii)

$46,056,500.00/5 por cada operador

de agua entre 4 y 18

Área de resultados 4. Infraestructura Tecnológica

nata la mejora de la información en las zonas

rurales.


Porcentaje de las localidades del segmento

seleccionado con información integrada en el SIASAR

S26,318,000.00 - 25% Último día del año 6 n.a. 100% $263.180.00 por cada punto

porcentual


, SOLICITADO POR LA SECRETARÍA

DE FINANZAS.


Benemérito de las Américas Edificio 1, planta baja, Tlalixtac de Cabrera, Oaxaca. C.P. 68270

Tel. Conmutador 01(951)5015000 ext. 10007

Anexo IV. Especificaciones para el levantamiento de la ficha y geoposicionamiento de verificaciones en campo

Se levantará en campo una ficha de registro para las componentes de cada DLI que se están reportando en cada

periodo. El oferente obtendrá las coordenadas geográficas de la componente empleando un receptor GPS tipo

navegador con error máximo de 10 metros empleando coordenadas geográficas con referencia geográfica WGS84. Las

coordenadas se anotarán en la ficha cuando el receptor reporte un valor de aproximación que no supere 3 metros,

empleando la convención Grados Minutos y Segundos, estos últimos con dos decimales de precisión (ejemplo: 100°

Durante la visita al componente, el personal del AVI llenará un pizarrón blanco o pintarrón de 40 x 60 cm, con la

siguiente información:

Fecha y hora en formato AAAA:MM:DD y HH:MM

Nombre del personal/clave de la brigada

Se tomarán tres fotos a la componente, considerando:

1.

2.

3. rrón o

pintaron. Esta toma deberá conservar rasgos distintivos de la componente como fondo del pizarrón o pintarrón.

Las fotos deberán de tener la resolución mínima al momento de tomarse de 1024 x 768 pixeles. Las fotos deberán

nombrarse con la clave de la

(Toma del pintarrón) correspondientes a las tres fotos especificadas arriba. El formato de entrega de las fotos será JPG.

El AVI deberá entregar una base de datos en formato XLSX con la información de la ficha capturada, con hipervínculos a

las fotos de cada componente, que a su vez se encontrarán en carpetas estructuradas al efecto.



DE FINANZAS.




Anexo V. Esquema de contenido del Informe Anual de Verificación

AÑO 1

1 Marco General del Programa MAS antecedentes, objetivos y alcances de la verificación independiente de

resultados

2 Resultados del periodo reportado

2.1 Modernización del marco legal y regulatorio del sector de AyS en el Estado

Presentación de la Reforma de la Ley de Agua y Saneamiento

- Evidencia de la presentación ante el Congreso la propuesta de ley de agua y saneamiento del estado de

Oaxaca que se ajuste a los lineamientos incluidos en el manual de operaciones

Presentación, elaboración y publicación del marco regulatorio

- Reglamento de la Ley de Agua del Estado elaborado y publicado en el Periódico Oficial del Estado

- Reglamento tipo de prestación de servicios municipales de agua y saneamiento elaborado

- Reforma de la Ley de creación de SAPAO presentada ante el Congreso

- Reglamento interno y manual de organización de la CEA adoptado y publicado en el Periódico Oficial del

Estado

- Reglamento interno y manual de organización de SAPAO adoptado y publicado en el Periódico Oficial del

Estado

2.2 Mejora en la infraestructura de los servicios de agua en el área metropolitana de Oaxaca (Sector San Juan

Chapultepec)

2.2.1 Mejora de la calidad de los servicios

Revisión de expedientes técnicos

- Examen de presencia de componentes en el contenido: términos de referencia, diseños básicos y

especificaciones de la licitación

- Verificación de la integración adecuada de expedientes técnicos para la rehabilitación o construcción de los

sistemas de macrodistribución y microdistribución del sector seleccionado, conforme a la normativa aplicable.

- Verificación de las obras en curso descritas en cada componente, de conformidad con la normativa aplicable.

2.2.2 Mejora de la sostenibilidad de los servicios

Eficiencia comercial en el macrosector San Juan Chapultepec

- Revisión del cálculo de la eficiencia comercial presentado por SAPAO

- Evaluación de los registros de facturación e ingresos en el macrosector

- Verificación del porcentaje de eficiencia comercial en el sector seleccionado (55%)

Cumplimiento de la norma de parámetros bacteriológicos

- Verificación del porcentaje (40%) de muestras analizadas que cumplen con la norma sobre parámetros

bacteriológicos, de cloro residual, de hierro, de manganeso y de color

2.3 Mejora en la infraestructura de los servicios de agua en 18 ciudades intermedias del Estado de Oaxaca

2.3.1 Mejora de la información

Revisión de las acciones del programa de intervenciones de impacto inmediato (18 Organismos

Operadores)

- Diagnóstico de los sistemas e identificación de medidas prioritarias para mejorar la continuidad y asegurar la

cobertura del ingreso



DE FINANZAS.




- Expedientes técnicos sobre medidas prioritarias identificadas

- Expedientes técnicos destinados a asegurar el funcionamiento de:

o Macro-medidores;

o Sistema comercial;

o Sistema contable.

- Verificación de la integración adecuada de expedientes técnicos conforme a la normativa aplicable.

- Evaluación de los expedientes técnicas de las obras

- Ubicación de los puntos de medición de presión en cada sistema

- Procedimientos y herramientas de cálculo del sistema de indicadores de desempeño básicos

- Evidencias de capacitación en la generación de indicadores.


- Revisión de registros de medición de la CEA

- Inspección aleatoria de campo para verificar sensores de presión

- Deben ser al menos 3 organismos operadores los que han mejorado la continuidad de sus servicios




- Deben ser al menos 3 organismos operadores cuyos ingresos por servicios son mayores que sus gastos

operativos

2.4 Infraestructura tecnológica para la mejora de la información en las zonas rurales


- Verificar que el porcentaje de localidades del segmento prioritario con información integrada en el Sistema de

Información SIASAR sea al menos del 25%

3 Se debe verificar que dos (2) organismos operadores de agua se hayan descentralizado durante este primer

año de operación del programa conforme al Objetivo de Desarrollo del Programa

4 Verificar la meta de que 100 mil habitantes de zonas urbanas que reciben un servicio de abastecimiento de

agua sostenible y de mejor calidad conforme al Objetivo de Desarrollo del Programa

5

6 Observaciones y recomendaciones

AÑO 2


resultados


2.1 Modernización del marco legal y regulatorio del sector de AyS en el Estado

Presentación, elaboración y publicación del marco regulatorio

- Reglamento de la Ley de Agua del Estado elaborado y publicado en el Periódico Oficial del Estado


- Reforma de la Ley de creación de SAPAO presentada ante el Congreso



DE FINANZAS.




- Reglamento interno y manual de organización de la CEA adoptado y publicado en el Periódico Oficial del

Estado

- Reglamento interno y manual de organización de SAPAO adoptado y publicado en el Periódico Oficial del

Estado

-


Chapultepec)





- Porcentaje del 30% de usuarios activos con servicio continuo en el sector seleccionado



- Verificación de las obras de la Matriz de Acciones anual conforme a especificaciones de expedientes técnicos.












Operadores)





o Macro-medidores;


o Sistema contable.











DE FINANZAS.








operativos

2.3.4 Infraestructura tecnológica para la mejora de la información en las zonas rurales




- Diseños experimentales para prestar servicios sostenibles de AAS en las zonas rurales

3 Se debe verificar que cinco (5) organismos operadores de agua se hayan descentralizado durante este

segundo año de operación del programa conforme al Objetivo de Desarrollo del Programa



5


AÑO 3


resultados



Chapultepec)








- Verificación de las obras de la Matriz de Acciones anual conforme a especificaciones de expedientes técnicos.











DE FINANZAS.







Operadores)





o Macromedidores;


o Sistema contable.













operativos






3 Se debe verificar que seis (6) organismos operadores de agua se hayan descentralizado durante este tercer

año de operación del programa conforme al Objetivo de Desarrollo del Programa

4 Se han puesto en marcha y se están utilizando las herramientas para el sector de AAS (verificación de

acuerdo a especificaciones de documentos preparados para este año)



6


AÑO 4



DE FINANZAS.





resultados



Chapultepec)



















Operadores)





o Macro-medidores;


o Sistema contable.








- Deben ser 18 organismos operadores los que han mejorado la continuidad de sus servicios





DE FINANZAS.





- Deben ser 18 organismos operadores cuyos ingresos por servicios son mayores que sus gastos operativos




Información SIASAR sea de 100% o más.


3 Se debe verificar que siete (7) organismos operadores de agua se hayan descentralizado durante este

cuarto año de operación del programa conforme al Objetivo de Desarrollo del Programa



5 Síntesis: balance del cumplimiento de los


Anexo VI. Datos, Fuente de Verificación y Áreas responsables

DLI DATOS FUENTE RESPONSABLE OBSERVACIONES

Área de resultados 1. Modernización del marco legal y regulatorio del sector de AAS en el estado



Oficio de presentación de Ley en el Congreso

CEA AVI

- Reglamento de la ley de agua y saneamiento del estado elaborado y publicado en el Periódico Oficial del Estado de Oaxaca

Reglamento publicado Periódico oficial de Oaxaca http://www.periodicooficial.oaxaca.gob.mx/

AVI


Reglamento tipo elaborado (documento)

CEA CEA (Jurídico)

- Reforma de la ley de creación de SAPAO presentada ante el Congreso

Presentación de la propuesta Diario de debates congreso local

AVI

- Reglamento interior y manual de organización de la CEA adoptado y publicado en el Periódico Oficial del Estado de Oaxaca


AVI

- Reglamento interior y manual de organización de SAPAO adoptado y publicado en el Periódico Oficial del Estado de Oaxaca


AVI

Área de resultados 2. Mejora de los servicios en la zona metropolitana de Oaxaca


- Preparación de expedientes técnicos para la rehabilitación o construcción de los sistemas de macrodistribución y microdistribución del sector seleccionado

Expedientes técnicos validados (copia de carátula del expediente)

CONAGUA CONAGUA (Construcción) / SAPAO (Coordinación)

Revisión de la validación por CONAGUA



DE FINANZAS.





Expedientes técnicos (documentos)

SAPAO AVI Revisión del cumplimiento de componentes del contenido: términos de referencia, diseños básicos y especificaciones de la licitación. NO es una revisión técnica, sino de forma.


- Componente 1: rediseño del equipo electromecánico en los nueve pozos, líneas de interconexión desde los pozos hasta la planta purificadora de agua de Trujano.

SAPAO (planos y especificaciones)

AVI - revisión general de consistencia entre obras y TdR - verificación en campo y levantamiento fotográfico

Verificación en campo de la existencia y estado de funcionamiento de las obras; cotejo general de su conformidad con los planos y especificaciones. NO es una supervisión detallada de obra.

- Componente 2: planta purificadora de agua de Trujano.




- Componente 3: estación de bombeo de Trujano, macromedición en la estación de bombeo de Trujano, líneas de transmisión desde la estación de bombeo de Trujano hasta los tanques de almacenamiento, tanques de almacenamiento (nuevos y reacondicionados), macromedición en los tanques de almacenamiento.




- Porcentaje de usuarios con servicio continuo en el sector seleccionado

informe de registro de presión por punto de medición

SAPAO SAPAO (Operación)

cálculo del porcentaje de usuarios con servicio continuo

SAPAO SAPAO (Coordinador)


Eficiencia comercial en el sector seleccionado

consumo autorizado facturado Sistema comercial SAPAO - registros de facturación

SAPAO (Comercial)

volumen de entrada al sistema Registros de macromedición SAPAO

SAPAO (Operación)



DE FINANZAS.





ingreso por servicio Sistema comercial y contable SAPAO - registros de ingresos

SAPAO (Comercial)

monto facturado Sistema comercial SAPAO - registros de facturación

SAPAO (Comercial)

Área de resultados 3. Mejora de los servicios de agua en las ciudades intermedias


Número de organismos operadores seleccionados que cuentan con un programa de intervenciones de impacto inmediato aprobado

- diagnósticos de los sistemas e identificación de medidas prioritarias para mejorar la continuidad (informes de proyecto)

CEA CEA (Organismos Operadores)

- expedientes técnicos de las medidas prioritarias (expedientes)


- expedientes técnicos de la instalación de medidores, sistemas comerciales y contables (expedientes)


´- ubicación de los puntos de medición de presión (informes de proyecto)


´- procedimientos y herramientas de cálculo de los indicadores (manual)


- evidencias de la capacitación en indicadores (listas de asistencia, reportes fotográficos)



Número de organismos operadores seleccionados que han mejorado la continuidad de sus servicios

informe de registro de presión por punto de medición

CEA / Organismos CEA (Organismos Operadores)

El AVI tendrá acceso en tiempo real a la transmisión de datos de los sensores de presión.

cálculo del porcentaje de usuarios con servicio continuo



Número de organismos operadores de agua seleccionados cuyos ingresos por servicio son mayores que sus gastos operativos

ingreso por servicio Sistemas comerciales, registros de facturación y sistemas contables de CEA / Organismos

CEA y Organismos Operadores

gastos operativos Sistemas contables de CEA / Organismos

CEA y Organismos Operadores

Área de resultados 4. Mejora de la información sobre el AAS en las zonas rurales




DE FINANZAS.





Porcentaje de las localidades del segmento seleccionado con información integrada en el Sistema de Información de Agua y Saneamiento Rural (SIASAR)

- registros en el SIASAR reportes del SIASAR CEA (Rural)

- verificación en campo: cotejo de los datos en muestra aleatoria y reporte fotográfico

AVI AVI

PROGRAMA DE MODERNIZACIÓN DEL SECTOR DE AGUA Y …...(SEFIN), la Comisión Estatal del Agua (CEA) y...

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