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Manual de Procedimientos EDUSI Albacete V03 - AYUNTAMIENTO DE ALBACETE -Cod.271857 - 30/06/2017

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Programa Operativo FEDER de Crecimiento Sostenible 2014-2020 Eje 12 – URBANO: Estrategias de desarrollo urbano sostenible e integrado (EDUSI)

Fondo Europeo de Desarrollo Regional

Una manera de hacer Europa

Manual de Procedimientos

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INFORMACIÓN DEL DOCUMENTO

Tipo de documento: Manual

Nombre del documento: Manual de Procedimientos EDUSI Albacete

Versión: 03

Fecha de redacción: 20 de junio 2017

Equipo redactor: Oficina Técnica de Gestión EDUSI-Albacete

(Ayuntamiento de Albacete)

Fichero: (nombre y formato): EDUSIab_Manual de Procedimientos_V03.pdf

MODIFICACIONES DEL DOCUMENTO

Versión Fechas

Tipo de modificación Aprobación por Redacción Aprobación

02 26/05/2017 Correcciones solicitadas por OIG.

Varios apartados

03 20/06/2017 Correcciones solicitadas por OIG.

Apartado 2.2.1 B III y IV OIG

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INDICE

Listado de acrónimos y abreviaturas ........................................................................ 5

Definiciones ........................................................................................................... 6

1. DISPOSICIONES GENERALES ................................................................... 10

1.1 Información presentada por: ........................................................... 10

1.1.1 Entidad DUSI (Organismo Intermedio Ligero) ...................................... 10

1.1.2 Datos de la persona de contacto ......................................................... 10

1.1.3 Programa Operativo de Crecimiento Sostenible .................................... 10

1.2 Fecha de referencia .......................................................................... 12

1.3 Estructura de la Entidad DUSI .......................................................... 12

1.3.1 Unidad de Gestión ............................................................................. 13

1.3.2 Unidades Ejecutoras (beneficiarios) .................................................... 13

2. FUNCIONES QUE SON DELEGADAS POR LA AUTORIDAD DE GESTIÓN..... 15

2.1. Principales Funciones que desempeñará la Entidad DUSI ............... 15

2.2. Organización y funcionamiento de la Entidad DUSI ........................ 15

2.2.1. Organigrama y especificación de funciones ......................................... 15

2.2.2. Participación de Asistencia Técnica externa ........................................ 23

2.2.3. Descripción de los procedimientos destinados a garantizar medidas

antifraude eficaces y proporcionadas ............................................................. 24

2.3. Definición de los procedimientos .................................................... 34

2.3.1. Procedimiento para la modificación del Manual de Procedimientos ........ 34

2.3.2. Procedimientos de evaluación, selección y aprobación de operaciones .. 36

2.3.3. Procedimientos de entrega al beneficiario de un documento con las

condiciones de la ayuda (DECA) para cada operación ..................................... 39

2.3.4. Procedimientos para garantizar un sistema de archivado y una pista de

auditoría adecuados ..................................................................................... 40

2.3.5. Descripción del procedimiento de recepción, análisis y resolución de las

reclamaciones ............................................................................................. 45

2.3.6. Remisión de copias electrónicas auténticas a la AG/OIG ...................... 47

3. APROBACIÓN POR LA ENTIDAD DUSI ...................................................... 48

4. INFORMACIÓN PARA INCORPORAR TRAS LA EVALUACIÓN POR EL OIG . 49

5. MARCO NORMATIVO ................................................................................ 50

ANEXOS ........................................................................................................ 51

Anexo 1. Acuerdo de compromiso en materia de asunción de funciones para la

gestión FEDER del Ayuntamiento de Albacete........................................ 52

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Anexo 2. Autoevaluación de riesgo de fraude. ..................................................... 63

Anexo 3. Política de lucha contra el fraude. ........................................................ 77

Anexo 4. Declaración tipo de ausencia de conflicto de intereses. .......................... 81

Anexo 5. Solicitud tipo de financiación y propuesta de operación. ......................... 84

Anexo 6. Categorías de Intervención. ................................................................. 91

Anexo 7. Categorías de actuación. ..................................................................... 93

Anexo 8. Indicadores de productividad. .............................................................. 97

Anexo 9. Lista de Comprobación S1. ................................................................ 100

Anexo 10. Modelo para elaborar el "Documento que Establece las Condiciones de

la Ayuda (DECA)".............................................................................. 105

Anexo 11. Modelo de "Declaración de conformidad con las condiciones del DECA" . 112

Anexo 12. Modelo de "Notificación de validación de la operación por parte

del OIG". ......................................................................................... 114

Anexo 13. Modelo de "Acta de reuniones". ......................................................... 116

Anexo 14. Criterios para la Selección y Priorización de las Operaciones (CSPO). ..... 118

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LISTADO DE ACRÓNIMOS Y ABREVIATURAS

UE Unión Europea.

CE Comisión Europea.

AGE Administración General del Estado.

IGAE Intervención General de la Administración del Estado.

BOE Boletín Oficial del Estado.

AG Autoridad de Gestión.

AC Autoridad de Certificación.

AA Autoridad de Auditoría.

OI Organismo Intermedio.

OIG Organismo Intermedio de Gestión.

OIL Organismo Intermedio Ligero.

OSF Organismo con Senda Financiera.

UG Unidad de Gestión.

UUEE Unidades Ejecutoras (beneficiarios).

FEDER Fondo Europeo de Desarrollo Regional.

PO Programa Operativo.

EP Eje Prioritario.

OT Objetivo Temático.

PI Prioridad de Inversión.

OE Objetivo Específico.

CI Categoría/Campo de Intervención.

LA Línea de Actuación.

POCS Programa Operativo de Crecimiento Sostenible.

EP12 Eje Prioritario 12 del POCS: Eje Urbano.

EDUSI Estrategia de Desarrollo Urbano Sostenible e Integrado.

CSPO Criterios para la Selección y Priorización de Operaciones.

DECA Documento que Establece las Condiciones de la Ayuda.

OLAF Oficina europea de lucha contra el fraude.

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DEFINICIONES

Autoridad de Gestión (AG)

Es la autoridad u organismo público -o un organismo privado- nacional, regional o local

que, para cada programa operativo (PO), el Estado miembro designa para ser

responsable de la gestión y control de dicho PO.

La Autoridad de Gestión para todos los PPOO en el marco del FEDER (19 Regionales y

3 Plurirregionales) es la Subdirección General de Gestión del FEDER, perteneciente a la

Dirección General de Fondos Comunitarios (DGFC), de la Secretaría de Estado de

Presupuestos y Gastos del Ministerio de Hacienda y Función Pública.

Autoridad de Certificación (AC)

Es la autoridad u organismo público nacional, regional o local que, para cada programa

operativo (PO), el Estado miembro designa para ser responsable de certificar las

declaraciones de gastos y las solicitudes de pago antes de su envío a la Comisión.

La Autoridad de Certificación para el FEDER es la Subdirección General de Certificación

y Pagos, dependiente de la Dirección General de Fondos Comunitarios (DGFC), de la

Secretaría de Estado de Presupuestos y Gastos del Ministerio de Hacienda y Función

Pública.

Autoridad de Auditoría (AA)

Es la autoridad u organismo público nacional, regional o local, funcionalmente

independiente de la Autoridad de Gestión y de la Autoridad de Certificación que, para

cada programa operativo (PO), el Estado miembro designa para garantizar que se

audite el correcto funcionamiento del sistema de gestión y control de dicho PO.

La Autoridad de Auditoría para el FEDER es la Intervención General de la

Administración del Estado (IGAE), adscrita a la Secretaría de Estado de Presupuestos y

Gastos del Ministerio de Hacienda y Función Pública.

Organismo Intermedio (OI)

Es todo organismo público o privado que actúe bajo la responsabilidad de una

Autoridad de Gestión o de Certificación, o que desempeñe funciones en nombre de tal

autoridad en relación con las operaciones de ejecución por parte de los beneficiarios.

El OI deberá proporcionar garantías de su solvencia y su competencia en el ámbito de

que se trate, al igual que de su capacidad administrativa y de gestión financiera. Se

considerará que existen estas garantías mediante la evaluación positiva por la AG del

documento de descripción de sus funciones y procedimientos.

Organismo Intermedio de Gestión (OIG)

Es el organismo intermedio asignado a la Entidad DUSI por la Autoridad de Gestión.

Para el Ayuntamiento de Albacete es la "Subdirección General de Cooperación

Territorial Europea y Desarrollo Urbano", dependiente de la Dirección General de

Fondos Comunitarios.

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Organismo Intermedio Ligero (OIL)

Es la unidad o departamento definida por la Entidad DUSI encargada de llevar a cabo

la selección de las operaciones (Unidad de Gestión).

Organismo con Senda Financiera (OSF)

Es aquel Organismo al que se asigna para la gestión de los Fondos una senda

financiera y un plan de cumplimiento de valores objetivo de indicadores de

productividad.

Tendrá a su vez su correspondiente participación en el Marco de Rendimiento del

Programa Operativo.

Entidad DUSI

Entidad beneficiaria de la convocatoria para la selección de estrategias de Desarrollo

Urbano Sostenible e Integrado que serán cofinanciadas mediante el programa

operativo FEDER de Crecimiento Sostenible 2014-2020 (Orden HAP/2427/2015, de 13

de noviembre, publicada en el BOE nº 275, de 17-nov-2015).

Unidad de Gestión (UG)

Unidad o departamento definida por la Entidad DUSI que ejercerá las funciones de

"Organismo Intermedio Ligero" (OIL).

Será la encargada de seleccionar las operaciones, sin perjuicio de que la Autoridad de

Gestión, a través del Organismo Intermedio de Gestión, efectúe una comprobación

final de su admisibilidad, previa a su aprobación definitiva.

Beneficiarios / Unidades Ejecutoras (UUEE)

Unidad, departamento, servicio, organismo o entidad de carácter público municipal

responsable de iniciar, o de iniciar y ejecutar, las operaciones y de realizar el gasto,

para luego recibir la ayuda procedente de los Fondos europeos.

Programa Operativo (PO)

Documento presentado por un Estado miembro y aprobado por la Comisión Europea,

en el que se recoge una estrategia para alcanzar un crecimiento inteligente, sostenible

e integrador, con el fin de contribuir a lograr la cohesión económica, social y territorial

en la Unión Europea.

Un PO se compone de Ejes prioritarios.

Eje Prioritario (EP)

Cada una de las prioridades de un PO.

Como principio general, los ejes prioritarios abarcan un Objetivo Temático, un Fondo y

una categorización de región.

Objetivo Temático (OT)

Cada uno de los objetivos que los Fondos Estructurales y de Inversión Europeos

(Fondos EIE) apoyan, a fin de contribuir a la estrategia de la Unión para un

crecimiento inteligente, sostenible e integrador.

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Prioridad de Inversión (PI)

A fin de dar respuesta a las necesidades específicas del FEDER, y con arreglo a la

estrategia de la Unión para un crecimiento inteligente, sostenible e integrador, por

cada Objetivo Temático se establecen medidas específicas del FEDER como

«Prioridades de Inversión», las cuales fijan objetivos detallados, que no son

mutuamente excluyentes, a los que debe contribuir el FEDER.

En dichas prioridades han de basarse la definición de los Objetivos Específicos de los

programas, los cuales deben tener en cuenta las necesidades y las características del

ámbito del Programa Operativo.

Objetivo Específico (OE)

Es el resultado al que contribuye una Prioridad de Inversión en un contexto nacional o

regional particular, mediante acciones o medidas emprendidas dentro de dicha

prioridad.

Categoría (o Campo) de Intervención (CI)

Se denomina así al ámbito de intervención correspondiente al contenido de un Eje

Prioritario.

Línea de Actuación (LA)

Se entiende por Línea de Actuación una medida que instrumenta una política de

interés público encuadrada en un Objetivo Específico, gestionada por una única

entidad (Beneficiario u organismo con plan financiero asignado) y caracterizada por

unos objetivos concretos y unos procedimientos de gestión y esquemas de financiación

homogéneos.

En el marco de cada Línea de Actuación, las operaciones serán seleccionadas conforme

a unos criterios homogéneos recogidos en el documento de Criterios para la Selección

y Priorización de Operaciones (CSPO).

Operación

Todo proyecto, contrato, acción o grupo de proyectos seleccionados por la Autoridad

de Gestión del programa de que se trate, o bajo su responsabilidad (a través de un

Organismo Intermedio), que contribuyan a alcanzar los objetivos de una o varias

prioridades.

Organismo que Certifica

El organismo que certifica coincide con la figura del beneficiario (corresponde con la

Unidad Ejecutora).

Solicitud de anticipo

Es la petición de dinero a cuenta presentada por los beneficiarios, a justificar mediante

las futuras certificaciones de reembolso.

Solicitud de pago

Es la petición de pago, o la declaración de gastos, presentada por la Autoridad de

Certificación a la Comisión.

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Consiste en un documento generado por el sistema informatizado a partir de la

información sobre las operaciones introducidas en el mismo por los Organismos

Intermedios y la Autoridad de Gestión.

Las solicitudes de pago incluirán, con respecto a cada prioridad, el importe total del

gasto subvencionable en que hayan incurrido los beneficiarios y abonado al ejecutar

las operaciones, y se realizarán según modelo recogido en el Anexo VI del Reglamento

de Ejecución (UE) nº 1011/2014.

Para la elaboración de las solicitudes de pago, la AG y/o el OI correspondiente

habrán facilitado la oportuna información, cargándola en la aplicación informática

FONDOS 2020, diseñada para la gestión del FEDER en España.

Transacción

Se define como el pago, o agregado de pagos más pequeños (por ejemplo, la

intersección entre factura/gasto y el pago), que permite elaborar una solicitud de

reembolso a la Comisión, manteniendo los requisitos mínimos de la pista de auditoría.

En el caso de una factura abonada mediante varios pagos, 'transacción' será cada uno

de los pagos.

En el caso de un pago que englobe varias facturas, 'transacción' será cada una de las

facturas.

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1. DISPOSICIONES GENERALES

1.1. Información presentada por:

1.1.1. Entidad DUSI (Organismo Intermedio Ligero)

• Denominación:

Ayuntamiento de Albacete.

• Naturaleza jurídica:

Entidad Local.

• Dirección postal:

Plaza de la Catedral s/n, 02071 Albacete.

• Dirección de correo electrónico corporativo:

[email protected]

• Teléfono:

967 59 61 00

1.1.2. Datos de la persona de contacto

• Nombre y apellidos:

Esteban Mario Berlanga Ruiz.

• Cargo:

Coordinador Oficina Técnica de Gestión EDUSI-Albacete.

• Dirección postal:

C/Cruz, 68-Bajo, 02001 Albacete.

• Dirección de correo electrónico:

[email protected]

• Teléfono:

967 19 10 47 (Ext. 34)

1.1.3. Programa Operativo de Crecimiento Sostenible

• Título:

Crecimiento Sostenible FEDER 2014-2020 PO.

• CCI:

2014ES16RFOP002

• Ejes prioritarios en los que interviene:

EP12: Eje URBANO.

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• Objetivos Temáticos en los que interviene:

o OT2: Mejorar el acceso, el uso y la calidad de las tecnologías de la información

y de la comunicación.

o OT4: Favorecer el paso a una economía de bajo nivel de emisión de carbono en

todos los sectores.

o OT6: Conservar y proteger el medio ambiente y promover la eficiencia de los

recursos.

o OT9: Promover la inclusión social y luchar contra la pobreza y cualquier

discriminación.

• Prioridades de Inversión en las que interviene:

o PI-2.3: 2c. El refuerzo de las aplicaciones de las tecnologías de la información y

de la comunicación para la administración electrónica, el aprendizaje

electrónico, la inclusión electrónica, la cultura electrónica y la sanidad

electrónica.

o PI-4.5: 4e. El fomento de estrategias de reducción del carbono para todo tipo

de territorio, especialmente las zonas urbanas, incluido el fomento de la

movilidad urbana multimodal sostenible y las medidas de adaptación con efecto

de mitigación.

o PI-6.3: 6c. La conservación, la protección, el fomento y el desarrollo del

patrimonio natural y cultural.

o PI-6.5: 6e. Acciones para mejorar el entorno urbano, revitalizar las ciudades,

rehabilitar y descontaminar viejas zonas industriales (incluidas zonas de

reconversión), reducir la contaminación atmosférica y promover medidas de

reducción del ruido.

o PI-9.2: 9b. La prestación de apoyo a la regeneración física, económica y social

de las comunidades de las zonas urbanas y rurales desfavorecidas.

• Objetivos Específicos en los que interviene:

o OE-2.3.3: Promover las TIC en Estrategias de desarrollo urbano integrado a

través de actuaciones en Administración electrónica local y Smart Cities.

o OE-4.5.1: Fomento de la movilidad urbana sostenible: transporte urbano limpio,

transporte colectivo, conexión urbana-rural, mejoras en la red viaria, transporte

ciclista, peatonal, movilidad eléctrica y desarrollo de sistemas de suministro de

energías limpias.

o OE-4.5.3: Mejora de la eficiencia energética y aumento de energía renovable en

las áreas urbanas.

o OE-6.3.4: Promover la protección, fomento y desarrollo del patrimonio cultural

y natural de las áreas urbanas, en particular las de interés turístico.

o OE-6.5.2: Acciones integradas de revitalización de ciudades, de mejora del

entorno urbano y su medio ambiente.

o OE-9.8.2: Regeneración física, económica y social del entorno urbano en áreas

urbanas desfavorecidas a través de Estrategias urbanas integradas.

• Fondos gestionados por el Organismo Intermedio:

Fondo Europeo de Desarrollo Regional.

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1.2. Fecha de referencia

La información facilitada en el documento describe la situación a fecha de 10 de febrero de

2017.

1.3. Estructura de la Entidad DUSI

Se procede a continuación a describir los aspectos relativos a la organización interna,

asignación de funciones y coordinación de las mismas, que permitan cumplir con todas las

obligaciones como Organismo Intermedio Ligero.

Con el fin de poder desarrollar correctamente las funciones asumidas ante la Autoridad de

Gestión, así como las restantes que se derivan de las bases y convocatoria de la ayuda FEDER,

se ha dispuesto una estructura organizativa que permita garantizar un correcto desempeño de

las mismas.

Para ello, en primer lugar, se ha definido una “Unidad de Gestión” (UG), que será la unidad o

departamento que ejercerá las funciones de “Organismo Intermedio Ligero” (OIL) y las demás

que procedan de acuerdo con las bases y la convocatoria de la ayuda FEDER.

Esta unidad se encuentra claramente separada de las restantes unidades, departamentos, áreas

y servicios de la Entidad DUSI, así como de los organismos o entes públicos municipales,

responsables de iniciar, o de iniciar y ejecutar, las operaciones (Unidades Ejecutoras).

Diagrama 1. Separación de funciones en el proceso de selección de operaciones.

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1.3.1. Unidad de Gestión (UG).

La Unidad de Gestión de la Entidad DUSI será la encargada de seleccionar las operaciones, sin

perjuicio de que la Autoridad de Gestión, a través del Organismo Intermedio de Gestión,

efectúe una comprobación final de su admisibilidad, previa a su aprobación [art. 7.5

Reglamento (UE) 1301/2013].

A su vez, la Unidad de Gestión deberá entregar a la Unidad Ejecutora de la operación

seleccionada, el Documento que Establece las Condiciones de la Ayuda (DECA) por cada una de

las operaciones que se inicien dentro del periodo de programación.

Tras efectuar la selección de una determinada operación, es función de la UG dar de alta la

misma en GALATEA2020 (la plataforma informática habilitada para ello por el Organismo

Intermedio de Gestión).

La Unidad de Gestión también deberá garantizar la transmisión a los beneficiarios de las

operaciones de cuantas instrucciones se reciban de la Autoridad de Gestión, del Organismo

Intermedio de Gestión, de la Autoridad de Certificación, de la Autoridad de Auditoría, o

cualquier otra autoridad, en la medida en que les afecten.

Respecto a su organización interna, esta unidad está conformada por:

• Una OFICINA TÉCNICA DE GESTIÓN (Equipo EDUSI), encargada del análisis y

valoración de las propuestas de operaciones planteadas por las diferentes Unidades

Ejecutoras. El resultado del mismo se recogerá en el correspondiente informe técnico

emitido al efecto.

Dicha oficina será la responsable de las labores de coordinación con las diferentes

Unidades Ejecutoras, con el Responsable de Comunicación y con el Grupo de Trabajo

Antifraude, así como de la supervisión de los procedimientos recogidos en el presente

manual en relación a las diferentes fases del proceso para llevar a cabo la selección de

las operaciones.

Asimismo, corresponde a esta Oficina Técnica la coordinación con la entidad que realice

las labores de Asistencia Técnica externa, en el desarrollo de las funciones en las que

dicha asistencia participe (según se recoge en el apartado 2.2.2 de este manual).

• Y una COMISIÓN DE GESTIÓN que, en base al informe técnico emitido por la Oficina

Técnica, procederá a la selección de las operaciones propuestas, con el objeto de que

puedan ser ratificadas por la Junta de Gobierno Local (o, en su caso, por el Pleno

Municipal).

1.3.2. Unidades Ejecutoras (beneficiarios).

Son los entes, unidades, departamentos, servicios u organismos de carácter público municipal

responsables de iniciar, o de iniciar y ejecutar, las operaciones, y de realizar el gasto, para

luego recibir la ayuda procedente de los Fondos europeos.

Corresponde a las mismas realizar las diferentes propuestas de operaciones. Para ello, deberán

hacer llegar a la Unidad de Gestión sus "expresiones de interés" según el modo y forma

determinado en el apartado 2.3.2 de este Manual de Procedimientos.

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Estarán integradas por los Servicios Técnicos y Organismos Autónomos municipales implicados

en las diferentes áreas contempladas por Objetivo Temático en la Estrategia para el Desarrollo

Urbano Sostenible e Integrado de Albacete.

Por lo que respecta a estas unidades, se garantiza que en su condición de "beneficiarias" tienen

la capacidad administrativa, financiera y operativa necesarias para cumplir las condiciones

establecidas en el Documento que Establece las Condiciones de la Ayuda (DECA) a la hora de

llevar a cabo las operaciones seleccionadas.

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2. FUNCIONES QUE SON DELEGADAS POR LA AUTORIDAD DE GESTIÓN

2.1. Principales Funciones que desempeñará la Entidad DUSI

Según se recoge en el "Acuerdo de compromiso en materia de asunción de funciones para la

gestión FEDER del Ayuntamiento de Albacete", de fecha 23 de diciembre de 2016, éste se

compromete a asumir como Organismo Intermedio Ligero las siguientes funciones ante la

Autoridad de Gestión del FEDER (Ver Anexo 1):

• Elaboración del Manual de Procedimientos para su remisión al Organismo Intermedio

de Gestión.

• Selección y puesta en marcha de las operaciones.

• Cumplimiento de la normativa de aplicación.

• Aplicación de medidas antifraude.

• Contribución al Comité de Seguimiento del Programa Operativo.

• Contribución a la evaluación del Programa Operativo.

• Disponibilidad de la documentación de cara a una pista de auditoría.

• Contribución a los informes de ejecución anual y final.

• Suministro de información al sistema informático FONDOS2020.

• Remisión de copias electrónicas auténticas.

• Sistema de contabilización separada.

• Subvencionabilidad del gasto.

• Comunicación de los incumplimientos predecibles.

• Aplicabilidad de la normativa comunitaria al Organismo Intermedio Ligero.

• Seguimiento de las directrices dadas por la Dirección General de Fondos

Comunitarios.

2.2. Organización y funcionamiento de la Entidad DUSI

2.2.1. Organigrama y especificaciones de las funciones (incluido el plan

para la dotación de los recursos humanos apropiados con las

competencias necesarias).

A. UNIDADES EJECUTORAS

• Proponen las Operaciones.

• Reciben de la Unidad de Gestión el Documento que Establece las Condiciones de la

Ayuda (DECA).

• Ejecutan la operación aprobada.

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Diagrama 2. Unidades Ejecutoras.

Según lo indicado en el Apartado 1.3 de este manual, el Ayuntamiento de Albacete ha definido

una “Unidad de Gestión” (UG) encargada de ejercer las funciones de “Organismo Intermedio

Ligero” (OIL), y las demás que procedan de acuerdo con las bases y la convocatoria de la

ayuda FEDER, claramente separada de las restantes unidades, departamentos, áreas y servicios

de la Entidad DUSI, así como de los organismos autónomos o entes públicos municipales,

responsables de iniciar, o de iniciar y ejecutar, las operaciones (Unidades Ejecutoras).

Así, serán las Unidades Ejecutoras las que propondrán y expresarán sus intereses en las

diferentes operaciones, para que puedan ser analizadas por la Unidad de Gestión, como paso

previo a su selección, en función de las áreas contempladas, por Objetivo Temático, en la

Estrategia para el Desarrollo Urbano Sostenible e Integrado de Albacete. Dichas áreas son:

Smart City y Administración electrónica, Movilidad, Eficiencia Energética, Turismo, Cultura,

Medio Ambiente, Asuntos Sociales, Empleo y Promoción Económica, y Urbanismo y vivienda.

Al frente de cada área estarán los respectivos Jefes de Servicio o Gerentes de los organismos

autónomos, o personal en quien deleguen, que serán los responsables de la supervisión del

diseño y contenido de los proyectos, así como de la dirección, seguimiento y control en la

ejecución de los mismos.

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B. UNIDAD DE GESTIÓN

• Ejerce las funciones de Organismo Intermedio Ligero (OIL).

• Selecciona las Operaciones.

• Elabora y entrega el Documento que Establece las Condiciones de la Ayuda (DECA) a las

UUEE.

• Da de Alta las operaciones en la plataforma Fondos2020, una vez validadas.

Diagrama 3. Estructura orgánica de la Unidad de Gestión.

La Unidad de Gestión de la Entidad DUSI estará formada por una Oficina Técnica de Gestión

(Equipo EDUSI) que estará encargada de las labores administrativas y técnicas, y la Comisión

de Gestión, encargada de la labor decisoria.

I. OFICINA TÉCNICA DE GESTIÓN (Equipo EDUSI)

Dentro de la estructura diseñada para la implementación de la estrategia DUSI, el

Ayuntamiento de Albacete tiene prevista la creación de una Oficina Técnica de Gestión

encargada de coordinar su desarrollo, seguimiento y grado de ejecución, formada por personal

de la empresa pública municipal URVIAL-Sociedad de Gestión Urbanística SLU.

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Sus funciones serán:

• Realización del análisis técnico de las propuestas recibidas.

• Elaboración del Informe Técnico para la Comisión de Gestión con el resultado del

análisis anterior.

URVIAL-Sociedad de Gestión Urbanística SLU es la empresa con capital 100% municipal que el

Ayuntamiento de Albacete utiliza como ente instrumental, y a través de encomiendas de

gestión, para desarrollar servicios y ejecutar obras (mediante el modelo de gestión directa por

parte de la administración local).

Como Oficina Técnica de Gestión -Equipo EDUSI- se ha encomendado esta tarea al personal de

URVIAL, por ser una empresa municipal que dispone de la experiencia y medios técnicos y

humanos para el desarrollo de estas funciones.

El Pleno Municipal en sesión celebrada el 23 de diciembre de 2015 aprobó la condición de

URVIAL, Sociedad de Gestión Urbanística, S.L.U., como medio propio, instrumental y servicio

técnico del Ayuntamiento de Albacete, de sus Organismos Autónomos y Consorcios adscritos,

de manera que sus relaciones con estos poderes adjudicadores son de carácter instrumental y

no contractual.

El artículo 24.6 del Real Decreto Legislativo 3/2011, de 14 de noviembre, que aprueba el Texto

refundido de la Ley de contratos del Sector Público, expresa que las encomiendas de gestión se

harán a empresas siempre y cuando sean medio propio e instrumental de la administración, y

ésta pueda ejercer un control análogo al que pueden ejercer sobre sus propios servicios, y

siempre que el capital de la empresa sea de titularidad pública; tal es el caso de URVIAL,

Sociedad de Gestión Urbanística, S.L.U.

En base a todo lo anterior, el Consejo de Administración de URVIAL aprobó en sesión del 20 de

diciembre de 2016, en su punto primero, dedicar parte de la jornada de trabajo habitual del

personal de URVIAL a la implementación y coordinación de la estrategia de desarrollo urbano

sostenible e integrado, en la proporción que a continuación se detalla:

- Directora-Gerente: 10% (gestión administrativa)

- Arquitecto Técnico: 45% (coordinador de la oficina técnica)

- Economista: 30% (gestión administrativa)

- Ingeniero de Caminos: 10% (Sección Técnica)

- Arquitecto: 10% (Sección Técnica)

- Arquitecto Técnico: 25% (Sección Técnica)

- Letrada: 5% (gestión administrativa)

- Arquitecto Técnico: 30% (área Información y Publicidad)

- Administrativo Contable: 5% (gestión administrativa)

- Auxiliar Administrativa: 5% (gestión administrativa)

Dicho personal de la empresa municipal URVIAL SLU que interviene en la gestión de la EDUSI-

Albacete, no interviene en la ejecución de las operaciones integrantes de la misma, asegurando

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una separación de funciones entre la unidad en la que se encuadran (Unidad de Gestión) y las

diferentes Unidades Ejecutoras.

Y en su punto segundo, nombrar a:

- Esteban Mario Berlanga Ruiz como Coordinador de la Oficina Técnica.

- Juan Carlos Martínez Argandoña como responsable de Comunicación y Participación.

Este organigrama de constitución de la Oficina Técnica EDUSI, fue ratificado por la Junta de

Gobierno Local con fecha 22 de febrero de 2017.

Al frente de esta Oficina Técnica de Gestión figura un coordinador del propio

Equipo EDUSI, el cual realizará la función de coordinación con las diferentes

Unidades Ejecutoras, con el Responsable de Comunicación y con el Grupo de

Trabajo Antifraude, además de coordinar las relaciones con la Comisión de Gestión y con el

Organismo Intermedio de Gestión.

La dedicación parcial del Coordinador será del 45% y con el apoyo del personal administrativo

preciso, coordinará la implementación de estrategia en sus diferentes áreas a través de las

operaciones seleccionadas por cada Línea de Actuación.

La Oficina Técnica de Gestión contará con una Sección Técnica de

Gestión de Proyectos y Obras, la cual estará constituida por un ingeniero

de caminos, un arquitecto y un arquitecto técnico o ingeniero de

edificación con dedicación a tiempo parcial del 10%, para el ingeniero de Caminos y el

arquitecto, y del 25% para el arquitecto técnico.

Estará en contacto con las áreas correspondientes de los Servicios Técnicos y Organismos

Autónomos municipales implicados en las actuaciones a llevar a cabo: Smart City y

Administración electrónica, Movilidad, Eficiencia Energética, Turismo, Cultura, Medio Ambiente,

Asuntos Sociales, Empleo y Promoción Económica, y Urbanismo y vivienda.

Al frente de cada área estarán los respectivos Jefes de Servicio y Gerentes de los organismos

autónomos, o personal en quien deleguen, que serán los responsables de la supervisión del

diseño y contenido de los proyectos, así como de la dirección, seguimiento y control en la

ejecución de los mismos.

Para la gestión administrativa se contará con un economista con dedicación

del 30%, y un administrativo y un auxiliar administrativo con una dedicación

del 5%, además de una letrada como asistencia jurídica a la Oficina Técnica

de Gestión con una dedicación también del 5%, así como del 10% de la Directora-Gerente.

Para la puesta en marcha tanto de las medidas correspondientes a

información y publicidad como las de participación ciudadana, se contará

con un técnico responsable de esta área, a tiempo parcial (25%).

Dichas medidas pretenden dar, por un lado, una mayor notoriedad y transparencia a la

estrategia DUSI y a la cofinanciación de la Unión Europea (ofreciendo una imagen homogénea

de las intervenciones) y, por otro, impulsar el proceso participativo a lo largo del desarrollo e

implementación de la estrategia.

Coordinación

SECCIÓN TÉCNICA (Gestión de

proyectos y obras)

Apoyo Técnico, Económico y

Administrativo

SECCIÓN DE COMUNICACIÓN Y PARTICIPACIÓN

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Como integrante de la Entidad DUSI, pero fuera de la Unidad de

Gestión, el Gabinete de Prensa Municipal estará en relación con la

Sección de Comunicación y Participación, como apoyo e impulso de las

funciones que le son propias.

II. INFORME TÉCNICO

Tras la elaboración del informe por parte de la Oficina Técnica de Gestión con el resultado del

análisis técnico de las propuestas presentadas por las diferentes Unidades Ejecutoras, se

informará del mismo a los grupos políticos municipales y a los concejales no adscritos, así como

a aquellas entidades, asociaciones o personas que puedan haber propuesto, canalizado o

apoyado, alguna de las operaciones recogidas en dicho informe.

III. COMISIÓN DE GESTIÓN

Dicha comisión será la encargada formalmente de la selección de las operaciones propuestas

por las Unidades Ejecutoras, previo análisis de su idoneidad por la Oficina Técnica de Gestión.

Dado que los concejales del equipo de gobierno son los responsables últimos de la selección de

operaciones, que finalmente el Ayuntamiento ratificará mediante acuerdo adoptado en Junta de

Gobierno Local o en su caso Pleno Municipal, es a través de esta Comisión donde podrán

estudiar detalladamente todas las operaciones propuestas y adquirir toda la información

necesaria para seleccionar una u otra operación.

Al frente de esta Comisión de Gestión estará el Director de la EDUSI-

Albacete que, con el apoyo del personal administrativo preciso del

ayuntamiento, impulsará la ejecución de todas las operaciones

seleccionadas en cada una de las Líneas de Actuación que configuran la EDUSI, una vez que

hayan sido aprobadas por la propia Comisión de Gestión y ratificadas por la Junta de Gobierno

Local.

Al frente de la Secretaría de la Comisión de Gestión estará el Secretario del

Ayuntamiento, o persona en quien delegue, que convocará y levantará las actas

correspondientes a las reuniones de dicha comisión.

Esta comisión estará integrada por los concejales del equipo de gobierno que

están al frente de las diferentes concejalías del Ayuntamiento de Albacete. A

saber:

• Concejalía de Hacienda y Personal.

• Concejalía de Obras Públicas y Eficiencia Energética.

• Concejalía de Cultura, Festejos y Relaciones Institucionales.

• Concejalía de Educación y Mujer.

• Concejalía de Asuntos Sociales.

• Concejalía de Urbanismo y Vivienda.

• Concejalía de Seguridad, Movilidad y Deporte.

• Concejalía de Barrios y Pedanías.

GABINETE DE PRENSA Municipal

Presidente (Director EDUSI)

Secretario

CONCEJALES

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• Concejalía de Empleo.

• Concejalía de Medio Ambiente y Promoción Económica.

A la hora de llevar a cabo la selección de operaciones, el Concejal responsable de la Unidad

Ejecutora de la operación propuesta, se inhibirá en el momento de realizar dicha selección, con

el fin de asegurar la ausencia de conflicto de intereses.

IV. POLITICA DE REEMPLAZO EN CASO DE AUSENCIAS PROLONGADAS

Para garantizar la apropiada asignación de recursos humanos dentro de la Unidad de Gestión,

en el caso de ausencias prolongadas por motivos de salud, excedencias, etc., el reemplazo del

personal ausente se realizará de la siguiente manera:

a) Oficina Técnica de Gestión.

El personal de la empresa municipal de URVIAL Sociedad de Gestión Urbanística S.L.U. que

tiene encomendada la gestión de EDUSI Albacete, será sustituido en caso de ausencia

prolongada por otro/a trabajador/a con, al menos, la misma categoría profesional.

b) Comisión de Gestión.

Se diferenciará tres tipos de sustituciones:

• Personal funcionariado: corresponde al cargo de Secretario General del Ayuntamiento de

Albacete, el cual será sustituido por el Oficial Mayor del Ayuntamiento de Albacete, que

asumirá sus funciones.

• Presidente (Director de EDUSI): mediante nombramiento directo a través de Resolución

de Alcaldía de la persona que lo sustituya.

• Concejales del equipo de gobierno: al ser miembros de la Junta de Gobierno Local del

Ayuntamiento de Albacete, su reemplazo se realizará siguiendo el procedimiento propio

de sustitución de los concejales que componen la citada Junta.

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C. ÓRGANO DE RATIFICACIÓN

• Ratifica las operaciones seleccionadas.

Diagrama 4. Órgano de ratificación.

El órgano de ratificación será la Junta de Gobierno Local, el cual seguirá el procedimiento

administrativo propio que el Ayuntamiento de Albacete tiene regulado para su funcionamiento.

Al frente de la Secretaria estará el Secretario General del Ayuntamiento, o

persona en quien delegue, que convocará y levantará las actas

correspondientes de la JGL.

Los Servicios de Intervención y de Fiscalización del Ayuntamiento de

Albacete elevarán los informes correspondientes a la JGL cuando sean

preceptivos para la ratificación de las operaciones.

El Servicio de Contratación, al igual que los Servicios de Intervención y

Fiscalización, emitirán los informes correspondientes cuando el expediente

que se traslade a la JGL así lo requiera.

Las Comisiones Informativas, integradas por miembros de la Corporación

y por aquellos que recoge el Reglamento de Participación Ciudadana, son

órganos sin atribuciones resolutorias que tienen por función el estudio,

informe o consulta, y preparación de los asuntos que hayan de ser

sometidos a la decisión del Pleno y de la Junta de Gobierno Local, así

como el seguimiento de la gestión del Alcalde o Alcaldesa, y de los/las

Concejales/as que ostenten delegaciones, sin perjuicio de las

competencias de control que corresponden al Pleno.

SECRETARÍA Municipal

INTERVENCIÓN Y FISCALIZACIÓN

CONTRATACIÓN

COMISIONES INFORMATIVAS

u ÓRGANOS DE LOS

ORGANISMOS

AUTÓNOMOS

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Todos los Grupos Políticos y concejales/as no adscritos/as, integrantes de la Corporación

tendrán derecho a participar en dichos órganos, mediante la presencia de Concejales/las

pertenecientes a los mismos. Así pues, cada Comisión estará integrada de forma que su

composición se acomode a la proporcionalidad existente entre los distintos grupos políticos

municipales y concejales no adscritos, en su caso, representados en la Corporación.

Los dictámenes de las Comisiones Informativas no son vinculantes, aunque sí preceptivos como

previos a las decisiones que adopte el Ayuntamiento en Pleno, o la Junta de Gobierno Local.

Es el órgano propio del Ayuntamiento de Albacete encargado de la

ratificación de las operaciones previamente seleccionadas por la Comisión

de Gestión.

2.2.2. Participación de Asistencia Técnica externa.

Dentro de los gastos de Gestión Horizontal para llevar a cabo la implementación de la Estrategia

DUSI, se contempla la contratación de un servicio de Asistencia Técnica externa mediante la

modalidad de 'procedimiento abierto'.

Entre sus funciones estarán, por un lado, las de asesoramiento y apoyo a la Unidad de Gestión

(UG) y, por otro, a las diferentes Unidades Ejecutoras (UUEE), garantizándose la independencia

entre dichas funciones en todo el proceso de desarrollo y ejecución de la estrategia.

Esta 'separación de funciones' se podrá llevar a cabo de dos formas:

• Mediante la contratación de dos servicios de Asistencia Técnica externa diferentes (uno

para la UG y otro para las UUEE).

• En caso de contratar un único servicio de Asistencia Técnica externa, éste se realizará

por lotes independientes (uno para la UG y otro para las UUEE), y mediante personal

diferente con funciones también distintas.

Dicha asistencia, en ningún caso ejercerá las funciones delegadas por la Autoridad de

Gestión relativas a la selección de operaciones, sino que se limitará a un control de la

gestión administrativa y financiera, y al seguimiento y evaluación tanto de los procesos

contemplados en este manual, como de las medidas de difusión, comunicación y participación.

Así pues, teniendo en cuenta lo anterior, las tareas y actividades a desarrollar bajo el concepto

de 'asistencia técnica' se agrupan en los siguientes ámbitos de trabajo:

a) Asistencia Técnica de la Unidad de Gestión (UG)

• Actualización del Manual de Procedimientos, en caso de modificación del mismo,

con las indicaciones de la AG/OIG.

• Asegurar la factibilidad y elegibilidad de las operaciones seleccionadas,

garantizando su respeto a las normas comunitarias, nacionales y regionales (en

su caso) aplicables, así como la correcta justificación y certificación ante la

Autoridad de Gestión y/o el Organismo Intermedio de Gestión.

JUNTA DE GOBIERNO LOCAL

o, en su caso, PLENO MUNICIPAL

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• Monitorización de todas las operaciones y control de la trazabilidad del gasto.

• Asistencia en los procedimientos entre el Organismo Intermedio Ligero (OIL) y la

Autoridad de Gestión (AG).

• Control de la disponibilidad de la documentación de cara a la Pista de Auditoría,

en cuanto a la identificación, acceso y gestión de la documentación generada.

• Elaboración de los Informes de Ejecución Anual y Final.

• Presencia en las actividades de auditoría, con objeto de solventar las dudas que

puedan surgir durante su realización.

• Valoración del estado de cumplimiento de los indicadores de resultado y

productividad.

• Elaboración de informe de control anual de la aplicación de las medidas contra el

fraude recogidas tanto en el Anexo 1 (herramienta de evaluación de riesgo de

fraude) de la Guía de la Comisión Europea (EGESIF 14-0021-00, de 16 de junio

de 2014) de "Evaluación de riesgo de fraude y medidas efectivas y

proporcionadas contra el fraude", como en las publicaciones que se detallan en

el Apartado 4.3.2.

• Control de las evaluaciones antifraude efectuadas y, en su caso, de las medidas

adoptadas, mediante informe de control anual.

• Asesoramiento del representante nombrado por la Entidad DUSI para el Grupo

de Trabajo Urbano del Comité de Seguimiento del Programa Operativo, así como

en las instrucciones remitidas por el OIG para contribuir a la evaluación del

Programa Operativo.

• Seguimiento de las medidas de información y publicidad.

b) Asistencia Técnica de las Unidades Ejecutoras (UUEE)

• Verificación y asesoramiento en el cumplimiento de las disposiciones

contempladas en el Manual de Procedimientos que sean de aplicación a la

Unidades Ejecutoras (UUEE).

• Control de la disponibilidad de la documentación de cara a la Pista de Auditoría,

en cuanto a la identificación, acceso y gestión de la documentación generada.

• Presencia en las actividades de auditoría, con objeto de solventar las dudas que

puedan surgir durante su realización.

• Verificaciones del grado de ejecución de las operaciones.

2.2.3. Descripción de los procedimientos destinados a garantizar

medidas antifraude eficaces y proporcionadas.

La política antifraude en la gestión de los Fondos FEDER se inspira en las Directrices sobre los

Fondos Estructurales y de Inversión Europeos 2014-2020 dadas por la Comisión Europea; en

especial, en los informes emitidos sobre la materia y, sobre todo, en la Guía de la Comisión

Europea para el periodo de programación 2014-2020, sobre "Evaluación del riesgo de fraude y

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medidas antifraude eficaces y proporcionadas" (EGESIF_14-0021-00 de 16/06/2014), que el

Organismo Intermedio de Gestión ha adoptado como referencia fundamental de trabajo en esta

materia.

La Comisión recomienda que las diferentes autoridades de gestión de los Fondos FEDER

“adopten un planteamiento proactivo, estructurado y específico para gestionar el riesgo de

fraude”.

En este sentido, el esquema de aplicación de las medidas antifraude que se prevé para el

Ayuntamiento de Albacete debe adecuarse a lo indicado en la mencionada guía. Es decir, los

aspectos para los que deberán definirse medidas serán: prevención, detección, notificación,

corrección y persecución del fraude.

Entendiendo la 'prevención' como una herramienta básica en la lucha contra el fraude, la

Comisión Europea considera necesario:

• La constitución de un "Grupo de trabajo antifraude", integrado por personal de

distintos departamentos de la Entidad DUSI, con diferentes responsabilidades,

debidamente 'cualificados' e informados de la tipología de los distintos mecanismos de

fraude.

• La realización de una "Autoevaluación previa" por parte del grupo de trabajo

antifraude.

• La aplicación de una "Política de lucha contra el fraude" que transmita la determinación

de abordar y combatir las actividades fraudulentas.

A continuación, pasamos a detallar todos estos aspectos.

A. UNIDAD DE AUTOEVALUACIÓN DE RIESGO DE FRAUDE

Para la aplicación de esta autoevaluación se prevé la constitución de un grupo de trabajo

antifraude en el Ayuntamiento de Albacete, integrado por personas de la organización,

adecuadamente informadas de la tipología de los mecanismos de fraude.

Dicho equipo incluirá personal de distintos departamentos, con diferentes responsabilidades:

• La selección de las operaciones (Unidad de Gestión).

• Procedimientos de contratación (Servicio de Contratación).

• Comprobaciones relativas a la verificación documental y sobre el terreno (Oficina

Técnica de Gestión).

• La autorización de los pagos (Servicio de Presupuestos y Contabilidad, Intervención

General y Tesorería).

Considerando que la Asistencia Técnica externa ejercerá funciones de control y seguimiento

sobre las evaluaciones de riesgo de fraude a efectuar por el este grupo de trabajo, se tendrá en

cuenta su participación en el proceso de evaluación como asesor u observador.

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B. EJERCICIO INICIAL DE EVALUACIÓN DE RIESGO DE FRAUDE

Con el fin de diseñar medidas proporcionadas y eficaces contra el fraude es necesario la

realización de la Autoevaluación por parte de la Entidad DUSI en lo referente a su riesgo de

sufrir actuaciones fraudulentas.

Para ello, se ha utilizado la herramienta diseñada sobre formato Excel incluida en la referida

guía de la Comisión Europea, en su Anexo 1, la cual contiene una metodología para evaluar y

cuantificar un riesgo de fraude bruto, su valor neto tras considerar los controles existentes, y su

valor objetivo tras tener en cuenta los controles previstos a aplicar en el organismo, en las

siguientes fases de trabajo:

• Selección de solicitantes (receptores de ayudas, adjudicatarios de contratos, etc.).

• Ejecución del programa (riesgos de la contratación pública en relación con los contratos

adjudicados a los beneficiarios y gestionados por éstos).

Los resultados de dicha autoevaluación, en relación con los riesgos considerados en los dos

apartados anteriores, se recogen en el Anexo 2 de este manual.

Una vez realizado el ejercicio inicial de autoevaluación, deberá remitirse al Organismo

Intermedio de Gestión para su revisión.

Este ejercicio se deberá repetir con carácter anual.

Respecto a los "controles existentes" en el organismo que reducen el "valor bruto" de los

riesgos identificados, se han incluido los siguientes (no contemplados en la herramienta Excel):

Riesgo IR2: Incumplimiento de un procedimiento competitivo obligatorio

Contratación de un único proveedor sin justificación:

IC 2.15 Utilización del procedimiento negociado sin publicidad en lugar de contratos

menores (en cuanto a la invitación de tres ofertas).

IC 2.16 Utilización de procedimiento abierto de forma general por normativa interna.

Prórroga irregular del contrato:

IC 2.25 Se insta de oficio al beneficiario a que solicite las prorrogas antes del vencimiento

del contrato original.

Omisión del procedimiento de licitación:

IC 2.34 Seis meses antes de la finalización del contrato, se informa de oficio al

beneficiario del requerimiento de inicio de una nueva licitación.

De igual forma, respecto a los "controles previstos" en el organismo para reducir el "valor neto"

de los riesgos identificados, se han incluido los siguientes (no contemplados en la herramienta

Excel):

Riesgo SR2: Declaraciones falsas de los solicitantes

• Controlar en el registro de licitadores del Estado que no consta ninguna

prohibición de contratar del adjudicatario (Servicio de Contratación).

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• Utilización del conocimiento previo del beneficiario para adoptar decisiones

fundadas con respecto a la veracidad de las declaraciones y de la información

facilitada (Comité de evaluación).

Riesgo IR1: Conflicto de interés no declarado, o pago de sobornos o

comisiones

Conflicto de interés no declarado:

• Política de conflicto de intereses, con declaración y registro anuales de autoridades

y empleados públicos (Unidad de Gestión).

Sobornos y comisiones:

• La Asistencia Técnica externa tendrá entre sus funciones la comprobación

aleatoria de las ofertas ganadoras, a los efectos de detectar cualquier indicio de

irregularidad.

Riesgo IR2: Incumplimiento de un procedimiento competitivo obligatorio

División de un contrato en varios:

• Comprobación de los contratos menores adjudicados a un mismo proveedor

(Servicio de Contratación).

Riesgo IR3: Manipulación del procedimiento de concurso competitivo

• Información a los beneficiarios del cauce a seguir para notificar las sospechas de

comportamiento fraudulento detectadas (Unidad de Gestión).

Riesgo IR4: Prácticas colusorias en las ofertas

• El responsable del contrato controlará las empresas subcontratistas, con el fin de

contrastar con el Servicio de Contratación su participación o no en la fase de

licitación (Unidades Ejecutoras).

• No se dará información acerca del número de ofertas presentadas antes de la

finalización del plazo asignado en el pliego (Servicio de Contratación).

Riesgo IR7: Falta de entrega o de sustitución de productos

• Emisión por parte de terceros independientes de certificado de los trabajos

realizados (Unidades Ejecutoras).

Con ello, teniendo en cuenta la metodología de la herramienta de autoevaluación, se obtienen

unos "valores objetivo" de 1 a 3 para los riesgos identificados (valores 'aceptables' en términos

de la OLAF).

C. POLÍTICA DE LUCHA CONTRA EL FRAUDE

Según lo indicado en el punto segundo de la Resolución de 12 de diciembre de la Secretaría de

Estado de Presupuestos y Gastos, por la que se resuelve definitivamente la primera

convocatoria para la selección de Estrategias de Desarrollo Urbano Sostenible e Integrado

(EDUSI) que serán cofinanciadas mediante el Programa Operativo FEDER de Crecimiento

Sostenible 2014-2020, efectuada por Orden HAP/2427/2015, de 13 de noviembre, al

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Ayuntamiento de Albacete se le otorga la condición de entidad beneficiaria, habiendo sido

designado como Organismo Intermedio Ligero del FEDER para llevar a cabo la selección de

operaciones a cofinanciar.

El Ayuntamiento de Albacete, a través de la declaración pública elaborada en materia de lucha

contra el fraude, quiere transmitir su determinación de abordar y combatir el fraude a través de

los siguientes elementos:

• Desarrollando una cultura contra el fraude.

• Asignando responsabilidades en la lucha contra el fraude (grupo de trabajo).

• Informando sobre los mecanismos de notificación ante la sospecha de casos de fraude.

• Impulsando la cooperación entre los diferentes actores.

El objetivo de dicha política es, por un lado, manifestar y difundir al máximo la voluntad de

lucha contra el fraude; y, por otro, promover en el seno de las unidades de trabajo una

conciencia colectiva consciente de los daños que provoca el fraude dentro de las instituciones.

Las acciones relacionadas con dichos elementos se publicarán en la web del Organismo

Intermedio Ligero, en el apartado relativo a la gestión de la ayuda FEDER para la

implementación de la Estrategia DUSI.

La concienciación con respecto a la cultura contra el fraude, y el deber de ayudar a la Unidad

de Gestión a identificar los casos sospechosos de fraude, se incluirán en el orden del día de las

reuniones oficiales que se mantengan.

El Anexo 3 recoge la declaración política de lucha contra el fraude.

No obstante lo anterior, el Ayuntamiento de Albacete, en su calidad de Organismo Intermedio

Ligero de los Programas Operativos del FEDER 2014-2020, también suscribe la Declaración

Institucional ya efectuada por la Dirección General de Fondos Comunitarios en materia de

antifraude, que manifiesta:

“DECLARACIÓN INSTITUCIONAL”

Uno de los principales objetivos de cara a dicho período es reforzar, dentro del ámbito de sus competencias,

la política antifraude en el desarrollo de sus funciones. Por ello, la AG quiere manifestar su compromiso con

los estándares más altos en el cumplimiento de las normas jurídicas, éticas y morales y su adhesión a los

más estrictos principios de integridad, objetividad y honestidad, de manera que su actividad sea percibida

por todos los agentes que se relacionan con ella como opuesta al fraude y la corrupción en cualquiera de

sus formas. Todos los miembros de su equipo directivo asumen y comparten este compromiso.

Por otro lado, los empleados públicos que integran la AG tienen, entre otros deberes, “velar por los

intereses generales, con sujeción y observancia de la Constitución y del resto del ordenamiento jurídico, y

actuar con arreglo a los siguientes principios: objetividad, integridad, neutralidad, responsabilidad,

imparcialidad, confidencialidad, dedicación al servicio público, transparencia, ejemplaridad, austeridad,

accesibilidad, eficacia, honradez, promoción del entorno cultural y medioambiental, y respeto a la igualdad

entre mujeres y hombres” (Ley 7/2007, de 12 de abril, del Estatuto Básico del Empleado Público, artículo

52).

El objetivo de esta política es promover dentro de la organización una cultura que desaliente toda actividad

fraudulenta y que facilite su prevención y detección, promoviendo el desarrollo de procedimientos efectivos

para la gestión de estos supuestos. Así, entre otras medidas, la AG dispone de un procedimiento para

declarar las situaciones de conflicto de intereses.

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Las funciones de la Autoridad de Gestión son asumidas por la Subdirección General de Gestión del FEDER,

que cuenta a estos efectos con un equipo de evaluación de riesgos, para la revisión y actualización periódica

de la política antifraude, así como el seguimiento de los resultados. También cuenta con la colaboración de

los diferentes responsables y gestores de procesos para asegurar que existe un adecuado sistema de control

interno dentro de sus respectivas áreas de responsabilidad y garantizar, en su caso, la debida diligencia en

la implementación de medidas correctoras.

A partir de las verificaciones y los controles realizados en las fases previas por la AG, la Autoridad de

Certificación dispone también, por su parte, de un sistema que registra y almacena la información precisa de

cada operación para garantizar la fiabilidad y regularidad en relación con el gasto.

La AG ha puesto en marcha medidas eficaces y proporcionadas de lucha contra el fraude, basadas en la

experiencia obtenida en períodos anteriores y en la reciente evaluación del riesgo de fraude realizada al

efecto. Adicionalmente, cuenta con procedimientos para denunciar aquellas irregularidades o sospechas de

fraude que pudieran detectarse, bien a través de los canales internos de notificación bien directamente a la

Oficina Europea de Lucha contra el Fraude (OLAF). Todos los informes se tratarán en la más estricta

confidencialidad y de acuerdo con las normas que regulan esta materia.

En definitiva, la AG tiene una política de tolerancia cero frente al fraude y la corrupción y ha establecido un

sistema de control robusto, diseñado especialmente para prevenir y detectar, en la medida de lo posible, los

actos de fraude y corregir su impacto, en caso de producirse.

Esta política y todos los procedimientos y estrategias pertinentes cuentan con el apoyo del Servicio Nacional

de Coordinación Antifraude, creado por Real Decreto 802/2014, de 19 de septiembre (BOE de 26), con el

que revisa y actualiza esta política de forma continua.”

D. MEDIDAS Y COMPROMISOS EN LA LUCHA CONTRA EL FRAUDE

La actuación en el ámbito antifraude debe estructurarse en torno a cinco ámbitos básicos, con

el fin de reducir su aparición:

I. PREVENCIÓN

Teniendo en cuenta la dificultad de probar el comportamiento fraudulento y de reparar los

daños causados a la reputación de las instituciones, normalmente es preferible prevenir la

actividad fraudulenta a tener que actuar cuando ésta ya se ha producido.

En general, los métodos de prevención consisten en reducir las posibilidades de cometer fraude

mediante:

• La implantación de sistemas de control interno, junto con una evaluación del riesgo

proactiva y estructurada, como respuesta proporcionada a los riesgos identificados en la

evaluación.

• Las actividades de formación y concienciación.

• Desarrollo de una «cultura ética».

• La solicitud de declaraciones de ausencia de conflicto de intereses.

• El especial seguimiento en la tramitación de la operación.

• La realización de verificaciones exhaustivas documentales y sobre el terreno.

A) Medidas de Formación

El Ayuntamiento de Albacete se compromete a participar en aquellas jornadas formativas en

esta materia que puedan ser convocadas por la Red de Iniciativas Urbanas (RIU).

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B) Código ético de los empleados públicos

De acuerdo con el Código de Conducta que se incluye en el Estatuto Básico del Empleado

Público (Capítulo VI del Real Decreto Legislativo 5/2015, de 30 de octubre), los empleados

públicos pertenecientes a las Unidades Ejecutoras y a la Unidad de Gestión cumplirán con los

deberes y principios éticos y de conducta que en él se relacionan (Art. 52, 53 y 54).

• Deberes de los empleados públicos. Código de Conducta.

Los empleados públicos deberán desempeñar con diligencia las tareas que tengan asignadas y velar por los

intereses generales con sujeción y observancia de la Constitución y del resto del ordenamiento jurídico, y

deberán actuar con arreglo a los siguientes principios: objetividad, integridad, neutralidad, responsabilidad,

imparcialidad, confidencialidad, dedicación al servicio público, transparencia, ejemplaridad, austeridad,

accesibilidad, eficacia, honradez, promoción del entorno cultural y medioambiental, y respeto a la igualdad

entre mujeres y hombres, que inspiran el Código de Conducta de los empleados públicos configurado por los

principios éticos y de conducta regulados en los artículos siguientes.

Los principios y reglas establecidos en este capítulo informarán la interpretación y aplicación del régimen

disciplinario de los empleados públicos.

• Principios éticos.

1. Los empleados públicos respetarán la Constitución y el resto de normas que integran el ordenamiento

jurídico.

2. Su actuación perseguirá la satisfacción de los intereses generales de los ciudadanos y se fundamentará

en consideraciones objetivas orientadas hacia la imparcialidad y el interés común, al margen de

cualquier otro factor que exprese posiciones personales, familiares, corporativas, clientelares o

cualesquiera otras que puedan colisionar con este principio.

3. Ajustarán su actuación a los principios de lealtad y buena fe con la Administración en la que presten sus

servicios, y con sus superiores, compañeros, subordinados y con los ciudadanos.

4. Su conducta se basará en el respeto de los derechos fundamentales y libertades públicas, evitando toda

actuación que pueda producir discriminación alguna por razón de nacimiento, origen racial o étnico,

género, sexo, orientación sexual, religión o convicciones, opinión, discapacidad, edad o cualquier otra

condición o circunstancia personal o social.

5. Se abstendrán en aquellos asuntos en los que tengan un interés personal, así como de toda actividad

privada o interés que pueda suponer un riesgo de plantear conflictos de intereses con su puesto público.

6. No contraerán obligaciones económicas ni intervendrán en operaciones financieras, obligaciones

patrimoniales o negocios jurídicos con personas o entidades cuando pueda suponer un conflicto de

intereses con las obligaciones de su puesto público.

7. No aceptarán ningún trato de favor o situación que implique privilegio o ventaja injustificada, por parte

de personas físicas o entidades privadas.

8. Actuarán de acuerdo con los principios de eficacia, economía y eficiencia, y vigilarán la consecución del

interés general y el cumplimiento de los objetivos de la organización.

9. No influirán en la agilización o resolución de trámite o procedimiento administrativo sin justa causa y, en

ningún caso, cuando ello comporte un privilegio en beneficio de los titulares de los cargos públicos o su

entorno familiar y social inmediato o cuando suponga un menoscabo de los intereses de terceros.

10. Cumplirán con diligencia las tareas que les correspondan o se les encomienden y, en su caso, resolverán

dentro de plazo los procedimientos o expedientes de su competencia.

11. Ejercerán sus atribuciones según el principio de dedicación al servicio público absteniéndose no solo de

conductas contrarias al mismo, sino también de cualesquiera otras que comprometan la neutralidad en

el ejercicio de los servicios públicos.

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12. Guardarán secreto de las materias clasificadas u otras cuya difusión esté prohibida legalmente, y

mantendrán la debida discreción sobre aquellos asuntos que conozcan por razón de su cargo, sin que

puedan hacer uso de la información obtenida para beneficio propio o de terceros, o en perjuicio del

interés público.

• Principios de conducta.

1. Tratarán con atención y respeto a los ciudadanos, a sus superiores y a los restantes empleados públicos.

2. El desempeño de las tareas correspondientes a su puesto de trabajo se realizará de forma diligente y

cumpliendo la jornada y el horario establecidos.

3. Obedecerán las instrucciones y órdenes profesionales de los superiores, salvo que constituyan una

infracción manifiesta del ordenamiento jurídico, en cuyo caso las pondrán inmediatamente en

conocimiento de los órganos de inspección procedentes.

4. Informarán a los ciudadanos sobre aquellas materias o asuntos que tengan derecho a conocer, y

facilitarán el ejercicio de sus derechos y el cumplimiento de sus obligaciones.

5. Administrarán los recursos y bienes públicos con austeridad, y no utilizarán los mismos en provecho

propio o de personas allegadas. Tendrán, así mismo, el deber de velar por su conservación.

6. Se rechazará cualquier regalo, favor o servicio en condiciones ventajosas que vaya más allá de los usos

habituales, sociales y de cortesía, sin perjuicio de lo establecido en el Código Penal.

7. Garantizarán la constancia y permanencia de los documentos para su transmisión y entrega a sus

posteriores responsables.

8. Mantendrán actualizada su formación y cualificación.

9. Observarán las normas sobre seguridad y salud laboral.

10. Pondrán en conocimiento de sus superiores o de los órganos competentes las propuestas que

consideren adecuadas para mejorar el desarrollo de las funciones de la unidad en la que estén

destinados. A estos efectos se podrá prever la creación de la instancia adecuada competente para

centralizar la recepción de las propuestas de los empleados públicos o administrados que sirvan para

mejorar la eficacia en el servicio.

11. Garantizarán la atención al ciudadano en la lengua que lo solicite siempre que sea oficial en el territorio.

II. DETECCIÓN

Las personas involucradas en la gestión de Fondos FEDER tienen una función que desempeñar

en la detección de actividades potencialmente fraudulentas y en la actuación correspondiente.

Para ello debe cultivarse una mentalidad 'adecuada' basada en el fomento de un escepticismo

'saludable', junto con una concienciación constante de lo que puede constituir una señal de

advertencia acerca de una posible existencia de fraude ('bandera roja').

Las "banderas rojas" son indicadores de 'alerta' de que puede estar teniendo lugar una

actividad fraudulenta, en la que se requiere una reacción inmediata para comprobar si es

necesario alguna reacción. Se trata de un elemento, o una serie de elementos, de carácter

atípico o que difieren de la actividad normal, y constituyen una señal de que algo se sale de lo

habitual y, por tanto, debe examinarse con más detenimiento.

En especial, se prestará especial atención a la siguiente tipología de prácticas

potencialmente fraudulentas:

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A) Pliegos rectores del procedimiento amañados a favor de un licitador:

o Presentación de una única oferta o número anormalmente bajo de proposiciones

optando a la licitación.

o Extraordinaria similitud entre los pliegos rectores del procedimiento y los productos o

servicios del contratista ganador.

o Quejas de otros licitadores.

o Pliegos con prescripciones más restrictivas o más generales que las aprobadas en

procedimientos previos similares.

o Pliegos con cláusulas inusuales o poco razonables.

o El poder adjudicador define un producto de una marca concreta en lugar de un producto

genérico.

B) Las licitaciones colusorias:

o La oferta ganadora es demasiado alta en comparación con los costes previstos, con las

listas de precios públicas, con obras o servicios similares o promedios de la industria, o

con precios de referencia del mercado.

o Todos los licitadores ofertan precios altos de forma continuada.

o Los precios de las ofertas bajan bruscamente cuando nuevos licitadores participan en el

procedimiento.

o Los adjudicatarios se reparten/turnan por región, tipo de trabajo, o tipo de obra;

o El adjudicatario subcontrata a los licitadores perdedores.

o Patrones de ofertas inusuales (por ejemplo, las ofertas tienen porcentajes exactos de

rebaja, la oferta ganadora está justo debajo del umbral de precios aceptables, se oferta

exactamente al presupuesto del contrato, los precios de las ofertas son demasiado altos,

demasiado próximos, muy distintos, números redondos, incompletos, etc.).

C) El conflicto de intereses:

o Favoritismo inexplicable o inusual de un contratista o vendedor en particular.

o Aceptación continua de altos precios y trabajo de baja calidad, etc.

o El empleado encargado de contratación no presenta declaración de conflicto de interés o

lo hace de forma incompleta.

o El empleado encargado de contratación declina ascenso a una posición en la que deja de

tener que ver con adquisiciones.

o El empleado encargado de contratación parece hacer negocios propios por su lado.

o Socialización entre un empleado encargado de contratación y un proveedor de servicios o

productos.

o Aumento inexplicable o súbito de la riqueza o nivel de vida del empleado encargado de

contratación.

D) La manipulación de las ofertas presentadas:

o Quejas de los licitadores.

o Falta de control e inadecuados procedimientos de licitación.

o Indicios de cambios en las ofertas después de la recepción.

o Ofertas excluidas por errores.

o Licitador capacitado descartado por razones dudosas.

o El procedimiento no se declara desierto y vuelve a convocarse, pese a que se recibieron

menos ofertas que el número mínimo requerido.

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E) El fraccionamiento del gasto:

o Se aprecian dos o más adquisiciones con similar objeto efectuadas a idéntico

adjudicatario por debajo de los límites admitidos para la utilización de procedimientos de

adjudicación directa o de los umbrales de publicidad o que exigirían procedimientos con

mayores garantías de concurrencia.

o Separación injustificada de las compras; por ejemplo: contratos separados para mano de

obra y materiales, estando ambos por debajo de los umbrales de licitación abierta.

o Compras secuenciales justo por debajo de umbrales de obligación de publicidad de las

licitaciones.

F) La falsificación de documentos.

G) La doble financiación.

Es necesario recalcar que la existencia de una bandera roja no implica necesariamente la

existencia de fraude, pero sí indica que una determinada área de actividad necesita atención

extra para descartar o confirmar un fraude potencial.

Es decir, ante la existencia de dichas señales de alarma, pistas o indicios de posible fraude, la

situación deberá verificarse y supervisarse con la diligencia debida.

III. NOTIFICACIÓN

Se debería informar a la Unidad de Gestión, a la mayor brevedad posible, de los casos o

sospechas de fraude detectados en relación a los eventos mencionados en el apartado anterior.

Dichas irregularidades podrán ser comunicadas a la Unidad de Gestión por todo el personal que

tenga conocimiento de las mismas, la cual, a su vez, la pondrá en conocimiento del grupo de

trabajo antifraude constituido en la Entidad DUSI.

Cualquier notificación se tratará con la más estricta confidencialidad, debiéndose proteger al

personal que notifique cualquier irregularidad o sospecha de fraude, con el fin de evitar

represalias.

Además de lo anterior, cualquier persona puede informar a la Oficina Europea de Lucha contra

el Fraude (OLAF) de sospechas de fraude o corrupción que afecten a los intereses financieros

de la Unión Europea. La norma general es que cuanto más pronta y concreta sea la

información, mejor, debiéndose facilitar cualquier documento disponible de apoyo a la

información.

Es posible dirigirse a la OLAF por medio de los siguientes canales:

• Por carta a:

Comisión Europea, Oficina Europea de Lucha contra el Fraude (OLAF), Investigaciones y

Operaciones

B-1049 Bruselas, Bélgica

• Por correo electrónico a:

[email protected]

• Por medio de las líneas de teléfono gratuito:

http://ec.europa.eu/anti-fraud

mailto:[email protected]

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IV. CORRECCIÓN.

En esta fase del ciclo antifraude, se llevará a cabo una revisión exhaustiva, y con espíritu crítico,

del sistema de control interno relacionado con el caso que pueda haberla expuesto a un fraude

potencial o demostrado.

Tras la revisión, se deberán diseñar medidas proporcionadas y eficaces para corregir las

irregularidades que hayan sido detectadas.

V. PERSECUCIÓN.

La Unidad de Gestión se compromete a informar al Organismo Intermedio de Gestión de las

irregularidades y sospechas de fraude detectadas, la cual valorará si es preciso abrir una

investigación, y si procede emprender la recuperación de los importes indebidamente percibidos

y la acción penal.

Debe garantizarse la absoluta cooperación con las autoridades responsables de la investigación

y del cumplimiento de la ley y con las autoridades judiciales, especialmente en lo que respecta

a la conservación de los archivos en un lugar seguro, y a las garantías de su transferencia en

caso de cambios en el personal.

VI. CONFLICTO DE INTERESES

Un conflicto de intereses surge cuando una persona puede tener la oportunidad de anteponer

sus intereses privados a sus deberes profesionales. Es decir, existe conflicto de intereses

cuando el ejercicio imparcial y objetivo de las funciones se ve comprometido por razones

familiares, afectivas, de afinidad política o nacional, de interés económico o por cualquier otro

motivo de comunidad de intereses con el beneficiario.

En ese sentido, se deberá exigir a todas y cada una de las personas que participen en un

procedimiento de contratación pública, que cumplimenten una declaración de ausencia de

conflicto de intereses (según modelo recogido en el Anexo 4 de este manual).

2.3. Definición de los procedimientos.

2.3.1. Procedimiento para la modificación del Manual de

Procedimientos.

En caso de modificaciones y circunstancias que obliguen a la Entidad DUSI a revisar su Manual

de Procedimientos, dicha modificación se elevará a la Junta de Gobierno Local para su

aprobación.

El Organismo Intermedio de Gestión comunicará a la Entidad DUSI su conformidad con la

versión revisada del manual, y lo remitirá a la Autoridad de Gestión.

También deberán comunicarse a la Autoridad de Gestión (por cauce del OIG) los cambios

ocurridos a la mayor brevedad, y declarar si suponen o no algún impedimento para desempeñar

eficazmente las funciones que tienen asignadas según se recoge en el "Acuerdo de compromiso

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en materia de asunción de funciones para la gestión FEDER del Ayuntamiento de Albacete", de

fecha 23 de diciembre de 2016.

En caso de que no supongan impedimento, deberá acompañar a su declaración la actualización

de dicho manual.

El Organismo Intermedio de Gestión comunicará a la Entidad DUSI su pronunciamiento

respecto a si corresponde o no la suscripción de un nuevo Acuerdo de Atribución de Funciones,

o una adenda al existente, o basta con que la Autoridad de Gestión diligencie en el existente los

cambios ocurridos.

En caso de que supongan impedimento temporal para el desempeño de funciones, la Entidad

DUSI deberá acompañar a su declaración una comunicación con el plazo que considera

necesario para la reasunción de funciones, periodo durante el cual no podrá remitir solicitudes

de reembolso a la Autoridad de Gestión.

En su debido momento, comunicará a la Autoridad de Gestión la actualización de su descripción

de funciones y procedimientos, que se recogerá en el historial de designaciones del Organismo

Intermedio de Gestión.

Los documentos, comunicaciones y procedimientos quedarán registrados en la plataforma

FONDOS2020.

Si el OIG declarara que las modificaciones acaecidas suponen un obstáculo insalvable para

desempeñar lo establecido en el Acuerdo de Atribución de Funciones, se estará a lo previsto en

dicho Acuerdo respecto a la revocación del mismo.

La AG informará a la AC y a la AA de los cambios ocurridos y de la resolución adoptada por la

AG.

Diagrama 5. Procedimiento para la modificación del manual.

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2.3.2. Procedimientos de evaluación, selección y aprobación de

operaciones.

Según se recoge en la Orden HAP/2427/2015, de 13 de noviembre, por la que se aprueban las

bases y la primera convocatoria para la selección de estrategias de Desarrollo Urbano

Sostenible e Integrado que serán cofinanciadas mediante el programa operativo FEDER de

crecimiento sostenible 2014-2020 (publicada en el Boletín Oficial del Estado núm. 275, de 17 de

noviembre de 2015), así como en la Resolución de 12 de diciembre de 2016, de la Secretaría de

Estado de Presupuestos y Gastos, por la que se resuelve definitivamente la convocatoria (BOE

del 14 de diciembre), las entidades beneficiarias de la misma, o Entidades DUSI, son las

encargadas de llevar a cabo la selección de las operaciones concretas a integrar dentro de las

distintas Líneas de Actuación de sus estrategias, actuando de esta manera como Organismo

Intermedio Ligero (OIL).

La selección de operaciones estará regida por los principios de igualdad entre beneficiarios,

eficiencia, eficacia y sostenibilidad de las operaciones, transparencia de los criterios de

selección, capacidad de los beneficiarios para implementarlos, y alineamiento estratégico con

otras operaciones e instrumentos.

Además, las operaciones deberán:

• Contribuir a la estrategia.

• Contribuir al programa operativo.

• Abordar los problemas de una forma integrada y mostrar vínculos claros con otras

intervenciones o proyectos coexistentes.

• Sus gestores deberán demostrar experiencia y capacidad.

• En el diseño de la estrategia deberá haberse involucrado a la población y los agentes

locales.

Este apartado del manual trata de documentar los aspectos y procesos necesarios para

desarrollar correctamente dicha función.

A. CONVOCATORIA DE EXPRESIONES DE INTERÉS

Paso 1: Se realizará una labor de divulgación de dicha convocatoria entre las diferentes

Unidades Ejecutoras (beneficiarios) de la Entidad DUSI.

Para ello, se mantendrán reuniones con los correspondientes concejales y jefes de las

áreas, departamentos o servicios implicados en la implementación de la EDUSI-

Albacete.

Dichas reuniones deben servir para clarificar los siguientes aspectos:

• Contenido de las diferentes Líneas de Actuación, ya que es necesario que las

operaciones que se propongan tenga ‘encaje’ en las mismas.

• Criterios para la Selección y Priorización de Operaciones: generales, básicos

(por Objetivo Específico) y específicos de cada Línea de Actuación.

• Explicación del modelo de "Solicitud de financiación y propuesta de operación"

que tendrán que rellenar las Unidades Ejecutoras para hacer llegar sus

expresiones de interés a la Unidad de Gestión.

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• Actuaciones que será necesario realizar con carácter previo a la selección de

operaciones, por estar así recogidas en el contenido de las Líneas de Actuación.

• Necesidad de indicar el coste estimado de cada operación.

• En todas las LLAA se llevará a cabo una priorización (con el fin de seleccionar

aquellas operaciones que tengan una mejor relación coste/impacto en el

indicador, coste/ahorro, y coste/beneficio para la ciudadanía).

• Es necesario que la operación que se proponga contribuya al cumplimiento

de los indicadores de productividad (no todas las operaciones tendrán el

mismo impacto).

• Se deberá tener en cuenta el hecho de, en este periodo de programación, el

50% del montante asignado para las operaciones debe corresponder a

operaciones consideradas por el Organismo Intermedio de Gestión como

"buenas prácticas".

• La participación ciudadana y de los agentes locales también deberá estar

presente a la hora de realizar la propuesta de operación, indicándose el grado

de consenso sobre la misma.

• Marco de Rendimiento: en diciembre de 2018, el 15% del importe de la

ayuda FEDER asignada deberá estar contratado.

• Techo de gasto contemplado en la EDUSI por Línea de Actuación.

Paso 2: El modelo de solicitud de financiación y el procedimiento para realizar dichas

expresiones de interés, así como las condiciones que deberán satisfacer las

operaciones a seleccionar y los criterios detallados de selección, se publicarán en la

página web de la Entidad DUSI.

Ver Anexo 5: Solicitud tipo de financiación y propuesta de operación.

Paso 3: Las Unidades Ejecutoras (UUEE) deberán rellenar el modelo de "Solicitud de

financiación y propuesta de operación".

El objetivo de dicha plantilla es facilitar, por un lado, la labor a las UUEE a la hora de

iniciar el proceso de selección, y por otro, homogeneizar las propuestas de

operaciones.

A tal fin, se mantendrán reuniones informativas con las diferentes unidades,

departamentos, servicios y/o áreas municipales implicadas, al objeto de clarificar la

manera de rellenar la plantilla.

B. SOLICITUD DE FINANCIACIÓN POR PARTE DE LAS UUEE PARA

UNA DETERMINADA OPERACIÓN

Paso 1: La Unidad Ejecutora correspondiente hace llegar su propuesta de operación mediante

una "Solicitud de financiación" presentada a la Unidad de Gestión (a través del modelo

debidamente cumplimentado).

Se contempla la posibilidad de que la operación esté iniciada antes de solicitar la

financiación. Sin embargo, no podrá seleccionarse la operación si estuviera ya acabada

en el momento de presentación de la solicitud por parte de la Unidad Ejecutora.

Se registrarán todas las expresiones de interés recibidas.

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En el caso de una operación iniciada antes de presentar la solicitud de financiación a la

Unidad de Gestión, ésta se cerciorará de que se ha cumplido con la normativa aplicable

a la operación.

Paso 2: La Unidad de Gestión analizará la "Solicitud de financiación" a través de su Oficina

Técnica.

En el marco de cada Línea de Actuación, las operaciones serán seleccionadas conforme

a los criterios homogéneos recogidos en los Criterios para la Selección y Priorización de

Operaciones (CSPO), y bajo los principios generales de transparencia, concurrencia y

no discriminación (Ver Anexo nº 14).

Para ello, utilizará la "Lista de Comprobación S1" (ver Anexo 9). Dicha lista sirve, por

un lado, de guía para hacer todas las comprobaciones debidas y, por otro, como

certificación de que cada aspecto ha sido validado por un gestor competente de forma

previa a la selección de la operación.

Además, se tendrán en cuenta los siguientes aspectos para su análisis:

• Encaje de la propuesta dentro de la Línea de Actuación en la que se encuadra.

• Cumplimiento de los Criterios para la Selección y Priorización de Operaciones.

• Impacto en los indicadores de productividad a los que dicha operación

contribuya.

• Posible calificación como "buena práctica".

• Grado de participación.

• Peso en el Marco de Rendimiento.

• Grado de mantenimiento.

Si la Unidad de Gestión así lo considera, autorizará la operación (aprobación inicial),

quedando ésta "seleccionada inicialmente".

La Unidad de Gestión comunicará la decisión tomada sobre la aceptación o rechazo de

las diferentes solicitudes a las correspondientes UUEE solicitantes.

En caso de ser rechazada, se notificarán los motivos de su no selección.

Paso 3: La Unidad de Gestión elabora y entrega el Documento que Establece las Condiciones

de la Ayuda (DECA) a la Unidad Ejecutora.

La notificación del DECA a la Unidad Ejecutora es el acto que formaliza la selección

inicial de la operación por parte de la Unidad de Gestión.

Ver Anexo 10: Modelo para elaborar el "Documento que Establece las Condiciones

de la Ayuda (DECA)".

Paso 4: La Unidad Ejecutora notificará a la Unidad de Gestión la aceptación del DECA mediante

una declaración expresa de conformidad con las condiciones que en él se describen.

Ver Anexo 11: Modelo de "Declaración de conformidad con las condiciones del

DECA".

C. APROBACIÓN FORMAL DE LA SELECCIÓN DE LA OPERACIÓN

Paso 1: La Unidad de Gestión da de alta la operación en la plataforma informática

GLATEA2020.

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En ese momento, deberán quedar registrados los siguientes datos:

• Fecha y usuario que realiza las comprobaciones.

• Valores a que responde cada ítem.

• Observaciones.

• Anexo de documento correspondiente a cada comprobación.

Paso 2: Se activará una funcionalidad en la plataforma FONDOS2020 que producirá un

documento de aprobación por parte del representante de la Entidad DUSI habilitado

para ello, en el que se hará constar el cumplimiento de los requisitos y garantías

señalados por la normativa.

El documento será firmado electrónicamente por el representante de la Entidad DUSI.

Paso 3: El Organismo Intermedio de Gestión evalúa a través de una comprobación final, tanto

la admisibilidad de la operación, como el DECA.

Paso 4: Si el resultado de dicha evaluación no es satisfactorio, el OIG notificará a la Entidad

DUSI dicha circunstancia, al objeto de que el Organismo Intermedio Ligero (Unidad de

Gestión) realice las modificaciones que correspondan.

Paso 5: Una vez validada por el OIG tanto la operación como el DECA (aprobación definitiva),

se indicará en GALATEA2020 la fecha de revisión por parte del OIG.

Los datos relativos a la operación se incluirán en la información que, periódicamente,

envía el OIG a la Comisión Europea.

En este momento, la operación está lista para ser gestionada en GALATEA2020.

Paso 6: La Unidad de Gestión notificará a la Unidad Ejecutora la validación de la operación por

parte del OIG.

Ver Anexo 12: Modelo de "Notificación de validación de la operación por parte del

OIG".

2.3.3. Procedimientos de entrega al beneficiario de un documento con

las condiciones de la ayuda (DECA) para cada operación.

Debe garantizarse que se entrega al Beneficiario un documento que establezca las condiciones

de la ayuda para cada operación (art. 125.3 del RDC).

A. CONTENIDO DEL DECA

Dicho documento debe incluir información sobre las particularidades y las obligaciones que

conlleva el hecho de contar con ayuda FEDER para una determinada operación. En particular,

sobre:

• Norma aplicable sobre los gastos subvencionables.

• Contribución a la Prioridad de Inversión en la que se enmarca la operación.

• Categoría de Intervención en la que se enmarca la operación.

• Indicadores de Productividad que se prevén lograr con la ejecución de la operación.

• Capacidad administrativa, financiera y operativa del beneficiario.

• Aplicación de medidas antifraude teniendo en cuenta los riesgos detectados.

• Ausencia de conflicto de intereses.

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• Notificación de sospechas de comportamiento fraudulento detectadas.

• Aspectos a tener en cuenta en la contratación pública.

• Disponibilidad de todos los documentos relativos a la operación necesarios para

contar con una pista de auditoría apropiada.

• Intercambio electrónico de datos.

• Sistema de contabilidad.

• Medidas de información y comunicación.

• Inclusión en la lista de operaciones de la Autoridad de Gestión.

• Condiciones específicas de subvencionalidad.

B. PROCEDIMIENTO DE ENTREGA Y CONFORMIDAD

Paso 1: Una vez que la operación ha sido seleccionada en base a las expresiones de interés, la

Unidad de Gestión elabora y entrega el Documento que Establece las Condiciones de la

Ayuda (DECA) a la Unidad Ejecutora.

La notificación del DECA a la Unidad Ejecutora es el acto que formaliza la selección

inicial de la operación por parte de la Unidad de Gestión.

Ver Anexo 10: Modelo para elaborar el "Documento que Establece las Condiciones

de la Ayuda (DECA)".

Paso 2: La Unidad Ejecutora notificará a la Unidad de Gestión la aceptación del DECA mediante

una declaración expresa de conformidad con las condiciones que en él se describen.

Ver Anexo 11: Modelo de "Declaración de conformidad con las condiciones del

DECA".

2.3.4. Procedimientos para garantizar un sistema de archivado y una

pista de auditoría adecuados.

La Entidad DUSI garantizará que se dispone de toda la documentación necesaria para contar

con una pista de auditoría apropiada en relación con el ejercicio de sus funciones como

Organismo Intermedio Ligero, incluidas las referidas a medidas antifraude. Así, deberán quedar

registrados en la aplicación informática del Organismo Intermedio de Gestión y de la Autoridad

de Gestión, tanto los diferentes organismos que custodian, como los lugares de archivo de la

documentación.

La Entidad DUSI se asegurará del cumplimiento de las reglas de certificación de la conformidad

con el documento original de los documentos conservados en soportes de datos generalmente

aceptados, tal como se establece en el artículo 140 del Reglamento (UE) 1303/2013,

garantizando que las versiones conservadas cumplen los requisitos legales nacionales y son

fiables a efectos de auditoría.

Se garantizará que todos los documentos justificativos relacionados con el ejercicio de las

funciones como Organismo Intermedio Ligero, se podrán poner a disposición del Organismo

Intermedio de Gestión, de las autoridades del Programa Operativo, de la Comisión Europea y

del Tribunal de Cuentas Europeo, si así lo solicitan, de acuerdo con lo establecido en el artículo

140 del Reglamento (UE) 1303/2013 y según las instrucciones recibidas del OIG y de la

Autoridad de Gestión.

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El archivo de los documentos se hará, fundamentalmente, en los Servicios de Contratación,

Intervención y Tesorería.

En el Servicio de Contratación se archivarán todos los expedientes con la documentación

completa y diferenciada de los contratos referentes a las operaciones financiadas.

En el Servicio de Tesorería e Intervención se archivarán junto con el documento contable de

aprobación del gasto y de la realización del pago, las facturas, las resoluciones del pago e,

incluso, una fotocopia del contrato, en su caso.

A. VERIFICACIONES

La pista de auditoría se realizará a través de un procedimiento de verificaciones administrativas

y verificaciones sobre el terreno, al objeto de verificar que se ha llevado a cabo la entrega de

los productos o la prestación de servicios objeto de cofinanciación, que se ha pagado realmente

el gasto declarado por los Beneficiarios, y que dicho gasto cumple la legislación aplicable, las

condiciones del Programa Operativo y las condiciones para el apoyo a la operación.

I. VERIFICACIONES ADMINISTRATIVAS

Consisten en controles documentales que tienen como referente fundamental la propia

declaración de gasto por parte de los Beneficiarios y la correspondiente documentación

justificativa del mismo.

Tienen carácter previo a la certificación de gasto y su objetivo es la realización de un control

exhaustivo de todas las operaciones, con el fin de garantizar la regularidad del 100% del gasto

declarado por los Beneficiarios, comprobando la realidad de los pagos, su adecuación a las

condiciones de aprobación de la ayuda, y el estricto cumplimiento de los requisitos establecidos

en la normativa regional, nacional y europea.

Se verificarán todas las solicitudes de reembolso de los Beneficiarios.

La función de desarrollar este tipo de verificaciones administrativas recaerá en la Asistencia

Técnica externa, la cual proporcionará a la Oficina Técnica de Gestión la correspondiente acta

de auditoría.

Los puntos de control de la auditoria administrativa serán los siguientes, pudiéndose incorporar

en la auditoria otros puntos de control que no se contemplen en el presente documento,

siempre que, a juicio de los auditores o de la Oficina Técnica de Gestión, se considere

recomendable revisar:

• Se comprobará que el Beneficiario cumple los objetivos iniciales de los

proyectos/operaciones de los que es responsable, basándose en los indicadores

correspondientes.

• Solicitud al Beneficiario de facturas, componentes de pago efectivo, informes de

ejecución correspondientes, o bien justificación suficiente para acreditar el uso de costes

simplificados (u otros documentos con valor contable probatorio equivalente que

soportan los gastos a certificar).

• Se comprobará si los gastos a certificar cumplen las normas de subvencionabilidad, y en

particular:

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o Si los gastos corresponden a la operación. o Si se han realizado gastos fuera del período elegible. o Si se cofinancian amortizaciones y si el método de imputación es de acuerdo a

la norma que en su momento establezca la Dirección General de Fondos Comunitarios (DGFC), que será el órgano competente en esa materia.

o Si se cofinancian gastos generales, y si el método de imputación es de acuerdo a la norma que en su momento establezca la DGFC.

o Si se cofinancian gastos mediante la modalidad de costes simplificados conforme a la norma que en su momento establezca la DGFC.

o Si se cofinancian aportaciones en especie, y si el método de imputación es de acuerdo a la norma que en su momento establezca la DGFC.

o La no elegibilidad del IVA, excepto cuando no se pueda recuperar en el sistema fiscal nacional.

o La validez de la ubicación geográfica conforme al Programa Operativo. o El cumplimiento de la normativa en relación con:

▪ Los bienes de equipo de segunda mano y la adquisición de bienes inmuebles.

▪ Los gastos financieros, legales o de otra naturaleza. ▪ Los Fondos de Capital Riesgo y Fondos de Garantía. ▪ Los gastos de leasing.

▪ Los gastos de gestión y ejecución. ▪ Otros gastos (personal, subcontrataciones).

II. VERIFICACIONES SOBRE EL TERRENO

Tienen por objeto la comprobación de diversos aspectos de relieve, tanto en un plano

estrictamente técnico, como físico.

La verificación sobre el terreno alude a las actuaciones de control efectuadas "in situ" de

determinadas operaciones, pudiendo utilizar para ello un método de muestreo proporcional al

importe del apoyo público dado a la operación y al nivel de riesgo identificado por dichas

verificaciones y por las auditorías de la autoridad de auditoría en relación con el sistema de

gestión y control en su conjunto.

La responsabilidad recaerá en la Oficina Técnica de Gestión, cuyos técnicos recogerán por cada

operación los aspectos siguientes en cada control:

• Levantado de acta o informe debidamente suscrito sobre la visita de comprobación física

realizada para constatar la existencia de los bienes objeto de la ayuda y que los mismos

se correspondan con los aprobados.

• Cumplimiento en materia de comunicación con la normativa de información y publicidad

establecidas en el Reglamento (UE) nº 1303/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo

(Capítulo II, Artículo 115 y siguientes; y en su Anexo XII "Información y Comunicación

sobre el apoyo procedente de los Fondos").

• Cumplimiento con las normas de accesibilidad para las personas con algún grado de

discapacidad.

Por lo que respecta al método de muestreo para la realización de las verificaciones "in situ",

éste se basará en los siguientes criterios:

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• Operaciones cuyo importe global de la certificación sea superior al 25% del importe

subvencionable.

• Operaciones que se finalizan con la certificación presentada.

B. DISPONIBILIDAD DE LA DOCUMENTACIÓN NECESARIA PARA

UNA PISTA DE AUDITORÍA APROPIADA

La Entidad DUSI garantizará que se dispone de todos los documentos sobre el gasto y las

auditorías necesarios para contar con una pista de auditoría apropiada.

Para ello, se deberán tener presentes las siguientes consideraciones:

I. INTERCAMBIO ELECTRÓNICO DE DATOS

La comunicación entre la Unidad de Gestión (UG) y las Unidades Ejecutoras (UUEE) se realizará

a través de la oportuna documentación firmada electrónicamente por los responsables

designados para ello, a través de un sistema de intercambio de datos accesible. La información

relativa a los responsables de la UG y las UUEE será: Nombre, Cargo, TF y e-mail.

Así, los documentos relativos a la "Solicitud de financiación y propuesta de operación" enviados

por las UUEE a la UG, como la Lista de comprobación S1 y el Documento que Establece las

Condiciones de la Ayuda (DECA) remitidos por la UG a las UUEE, además de la "Declaración de

conformidad con las condiciones del DECA" por parte de las UUEE se deberán firmar y notificar

electrónicamente, con el fin de asegurar la pista de auditoría.

II. SISTEMA DE CONTABILIDAD

La contabilidad separada se llevará mediante la asignación de códigos contables para la

clasificación funcional por programa dentro de la contabilidad presupuestaria del Ayuntamiento

de Albacete.

III. SISTEMA PARA EL REGISTRO Y ALMACENAMIENTO DE DATOS

El sistema de registro y almacenamiento se derivará del propio procedimiento administrativo

establecido en la contabilidad presupuestaria del Ayuntamiento de Albacete para todos sus

gastos y pagos a través del número de operación contable.

Como resultado, toda la documentación para el seguimiento, registro, gestión financiera,

evaluación, verificación y auditoria se archivará en el Servicio de Tesorería e Intervención

(facturas, aprobación de los gastos y de los pagos según el procedimiento administrativo de la

contabilidad pública, fotocopias de los contratos, etc.).

Todo ello complementado por la documentación que estará archivada en el Servicio de

Contratación, relativa al procedimiento público de licitación y adjudicación de los contratos,

según la Ley de Contratos del Sector Público.

Además, cada departamento responsable de la operación (Beneficiario) deberá tener un

expediente independiente por cada operación cofinanciada, donde se recoja la documentación

generada, y en el que se incluirán tanto los documentos administrativos como los contables,

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técnicos y financieros relacionados con la misma desde el momento de arranque de la

operación hasta su finalización.

IV. DISPONIBILIDAD DE LA DOCUMENTACIÓN

Deberá asegurarse la disponibilidad de los siguientes documentos relativos a las operaciones

propuestas y seleccionadas, los cuales estarán custodiados en la unidad o servicio municipal

correspondiente:

• Las especificaciones, memorias y/o informes técnicos justificativos: UUEE.

• Las solicitudes de financiación y las propuestas de operaciones: UG.

• La Lista de comprobación S1: UG.

• Los documentos relativos a la aprobación de la concesión de la ayuda: UG.

• Entrega del Documento que Establece las Condiciones de la Ayuda (DECA): UG.

• La declaración de conformidad con las condiciones del DECA: UG.

• La notificación de validación de la operación por parte del Organismo Intermedio de

Gestión: UG.

• Los Pliegos de Prescripciones Técnicas (PPT) y los Pliegos de Cláusulas Administrativas

Particulares (PCAP) que sirvieron de base al procedimiento de adjudicación: Servicio de

Contratación.

• Los documentos relativos a los procedimientos de contratación pública que justifiquen

la adjudicación (actas de apertura, ofertas de todos los licitadores además de la del

adjudicatario, etc.): Servicio de Contratación.

• El plan de financiación: UG.

• Los documentos relativos al gasto: Servicio de Tesorería e Intervención.

• Los informes de situación: UG.

• Los informes sobre las verificaciones y auditorías llevadas a cabo: UG.

• Los informes sobre el estado de consecución de los indicadores de productividad

asociados a la operación elaborados por los servicios municipales beneficiarios: UG.

• En el caso de costes simplificados, método y plan de verificación utilizado: UG.

• Las actas de reuniones, en su caso: UG y/o UUEE.

V. CUSTODIA DE DOCUMENTOS

Deben conservarse todos los documentos relativos al gasto y a las auditorías efectuadas para

contar con una pista de auditoría apropiada.

Los documentos se conservarán o bien en forma de originales o de copias compulsadas de

originales, o bien en soportes de datos comúnmente aceptados, en especial versiones

electrónicas de documentos originales, o documentos existentes únicamente en versión

electrónica.

Se deberá especificar por parte de la Unidad de Gestión la información que los distintos

beneficiarios deben conservar y comunicar. Así, si el gasto subvencionable es < 1 M€, el plazo

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será de 3 años a partir del 31 de diciembre siguiente a la presentación de las cuentas en las

que estén incluidos los gastos de la operación. Para el resto de operaciones, dicho plazo será de

2 años.

2.3.5. Descripción del procedimiento de recepción, análisis y resolución

de las reclamaciones.

A. INTRODUCCIÓN

La participación del ciudadano es fundamental para una buena gestión municipal, la cual puede

manifestarse por distintas vías. Entre ellas, se encuentra el sistema de sugerencias y

reclamaciones.

Entendemos por reclamación aquellas manifestaciones relativas a expectativas insatisfechas o a

disconformidades con la actuación municipal.

El “Procedimiento de Sugerencias y Reclamaciones” aprobado por Resolución de la Alcaldía nº

4056/2005 (con entrada en vigor a partir del 1 de junio de 2005), pretende la normalización de

un Sistema de Sugerencias y Reclamaciones de aquéllas dirigidas por los ciudadanos al

Ayuntamiento de Albacete y sus organismos autónomos, a través de una aplicación informática

como herramienta principal para el tratamiento y gestión de las mismas.

Dicho procedimiento establece un sistema de tramitación de las sugerencias y reclamaciones

que cualquier ciudadano, residente o no en el municipio, dirigidas a cualquier instancia

municipal. Los canales de entrada serán diversos, y podrán dirigirse a cualquier empleado

municipal, en especial en aquéllas oficinas abiertas al público en general.

Las reclamaciones a las que afecta este procedimiento no tienen en ningún caso la calificación

de recurso administrativo, ni su interposición paralizará los plazos establecidos para ello en la

normativa vigente.

B. OBJETIVO

El objetivo principal es la garantía del derecho ciudadano a efectuar sugerencias y

reclamaciones ante el Ayuntamiento de Albacete y sus organismos autónomos de acuerdo con

los principios generales de la Administración, y los valores de participación y transparencia

declarados por dicha Corporación.

C. RESPONSABILIDADES

El Servicio de Recursos Internos, Calidad y Modernización del Ayuntamiento de Albacete es el

responsable de la organización, estructura, mantenimiento, seguimiento y mejora del Sistema

de Sugerencias y Reclamaciones.

Así mismo, los Servicios y organismos autónomos, bajo la dirección inmediata de las Concejalías

de las que dependen, son los responsables de resolver las sugerencias y reclamaciones, así

como de hacer su seguimiento y efectuar las evaluaciones de funcionamiento.

El departamento de Informática es el responsable técnico de la aplicación informática, que es la

herramienta para la gestión del Sistema.

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D. CANALES DE ENTRADA

- Correo Electrónico.

- Formulario electrónico de la Web municipal.

- Impreso normalizado a disposición de los ciudadanos en los puntos de entrada y en todos los servicios municipales y organismos autónomos.

- Fax.

- Llamadas telefónicas a cualquier empleado en el ejercicio de sus funciones.

- Escritos no normalizados, siempre que no entren por el Registro Municipal.

E. FASES

I. FASE DE TRAMITACIÓN

Consiste en la recepción de la sugerencia o reclamación, su introducción en la aplicación

informática, el estudio de la acción a acometer y del tipo de respuesta que corresponde dar al

ciudadano, así como la comunicación de la respuesta al mismo.

II. FASE DE SEGUIMIENTO

Consiste en el análisis de la información resultante del sistema, la evaluación de su

funcionamiento y la distribución, así como de las conclusiones que se obtengan de dicho

análisis y la propuesta o puesta en marcha de acciones destinadas a la mejora en el

funcionamiento del sistema, de la organización municipal y de la satisfacción del ciudadano.

F. ACTIVIDADES

I. ACTIVIDADES DEL SERVICIO DE CALIDAD EN LA TRAMITACIÓN

a) Recibir la sugerencia o reclamación.

b) Comprobar que cuenta con todos los datos necesarios para su tramitación.

c) Estudiar el contenido a fin de determinar a qué Concejalía y Servicio corresponde la responsabilidad de dar respuesta al ciudadano y decretar su remisión al mismo.

d) Dar de alta la reclamación en la aplicación informática.

e) Remisión de copia a la concejalía responsable de la contestación.

II. ACTIVIDADES DE LA CONCEJALÍA Y SERVICIO RESPONSABLE

a) Estudiar el contenido de la reclamación remitida.

b) Confeccionar la contestación en un plazo de diez días.

c) Comunicar al ciudadano la respuesta por el canal de contestación elegido por aquél.

d) Acometer las acciones que correspondan derivadas de la decisión que se haya adoptado para satisfacer la demanda del ciudadano.

e) Si se prevé que en el plazo de 10 días no podrá dar respuesta al ciudadano, elaborará una carta de demora que comunicará al ciudadano por el canal de comunicación elegido por aquél, indicando los motivos del retraso.

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2.3.6. Remisión de copias electrónicas auténticas a la Autoridad de

Gestión / Organismo Intermedio de Gestión.

El sistema de referencia para canalizar toda la información con la Autoridad de Gestión (AG) y

el correspondiente Organismo Intermedio de Gestión (OIG) será a través de la plataforma

informática GALATEA2020, que es la aplicación común para la gestión del FEDER que remite la

información a la aplicación FONDOS2020.

GALATEA2020 permite la autenticación desde los portales de las Entidades Locales.

Así, la remisión de los documentos demandados por las distintas autoridades del FEDER (AG y/o

OIG), se realizará en forma de copias electrónicas auténticas a través de la Oficina de Registro

Virtual para Entidades (ORVE), integrada en el Sistema de Interconexión de Registros (SIR).

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3. APROBACIÓN POR LA ENTIDAD DUSI

• Nombre y apellidos:

Manuel Serrano López.

• Cargo:

Excmo. Sr. Alcalde en funciones.

• Fecha:

30 de junio de 2017.

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4. INFORMACIÓN PARA INCORPORAR TRAS LA EVALUACIÓN POR EL ORGANISMO INTERMEDIO DE GESTIÓN

Funciones y procedimientos evaluados

favorablemente

Fecha de la evaluación favorable:

Acuerdo de delegación de funciones: Anexo 1

“Acuerdo de compromiso en materia de asunción

de funciones para la gestión FEDER del

Ayuntamiento de Albacete”

Fecha de la firma:

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5. MARCO NORMATIVO

RDC Reglamento (UE) nº 1303/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 17 de

diciembre de 2013, por el que -entre otras- se establecen Disposiciones Comunes

relativas al FEDER.

RDE Reglamento (UE) nº 1301/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 17 de

diciembre de 2013, sobre el FEDER y sobre Disposiciones Específicas relativas al objetivo

de inversión en crecimiento y empleo.

RD Reglamento Delegado (UE) nº 480/2014 de la Comisión, de 3 de marzo de 2014, que

complementa el Reglamento (UE) nº 1299/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo.

RE Reglamento de Ejecución (UE) nº 1011/2014 de la Comisión, de 22 de septiembre de

2014, por el que se establecen -entre otras- Normas Detalladas para la aplicación del

Reglamento (UE) nº 1303/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo.

RE Reglamento de ejecución (UE) No 821/2014 de la Comisión de 28 de julio de 2014 por el

que se establecen disposiciones de aplicación del Reglamento (UE) no 1303/2013 del

Parlamento Europeo y del Consejo en lo que se refiere a las modalidades concretas de

transferencia y gestión de las contribuciones del programa, la presentación de

información sobre los instrumentos financieros, las características técnicas de las

medidas de información y comunicación de las operaciones, y el sistema para el registro

y el almacenamiento de datos.

POCS Programa Operativo de Crecimiento Sostenible FEDER 2014-2020. Número de la decisión

de la CE: C (2015)5220. Fecha de la decisión de la CE: 22 de julio de 2015.

NGS Orden HFP/1979/2016, de 29 de diciembre (BOE nº 315 de 30-dic-2016), por la que se

aprueban las Normas sobre los Gastos Subvencionables de los programas operativos del

Fondo Europeo de Desarrollo Regional para el período 2014-2020.

LGS Ley 38/2003, de 17 de noviembre, General de Subvenciones (BOE nº 276 de 18 de

noviembre de 2003).

LCSP Ley 30/2007, de 30 de octubre, de Contratos del Sector Público (BOE nº 261 de 31 de

octubre de 2007).

ERF Guía de la Comisión Europea sobre Evaluación del Riesgo de Fraude y medidas efectivas

y proporcionadas contra el fraude (EGESIF_14-0021-00, de 16 de junio de 2014).

NIIF Nota Informativa sobre Indicadores de Fraude para el FEDER, el FSE y el FC (COCOF

09/0003/00 de 18 de febrero de 2009).

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ANEXOS

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ANEXO 1

Acuerdo de compromiso en materia de asunción de

funciones para la gestión FEDER del Ayuntamiento de

Albacete.

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ASUNCIÓN DE FUNCIONES PARA LA GESTIÓN EDUSI - URVIAL (AYUNTAMIENTO DEALBACETE) - Cod.129403 - 22/12/2016

Documento firmado electrónicamente por los firmantes indicados en el margen izquierdo.Puede verificar su autenticidad en la dirección https://eadmin.dipualba.es/csv/ Código seguro de verificación: PRFJY-EWVMR3QD4 Pág. 1 de 10

MINISTERIO

DE HACIENDA

Y FUNCIÓN PÚBLICA

SECRETARÍA DE ESTADO DE

PRESUPUESTOS Y GASTOS

DIRECCIÓN GENERAL DE

FONDOS COMUNITARIOS

ACUERDO DE COMPROMISO

EN MATERIA DE ASUNCIÓN DE FUNCIONES PARA LA GESTIÓN FEDER

DEL AYUNTAMIENTO DE ALBACETE

EL PRESENTE ACUERDO DE COMPROMISO se suscribe por el Ayuntamiento de

Albacete,

Considerando lo siguiente:

(1) Que el artículo 7 del Reglamento (UE) nº 1301/2013, del Parlamento Europeo y del

Consejo, de 17 de diciembre de 2013, sobre el Fondo Europeo de Desarrollo Regional,

establece que los "organismos subregionales o locales responsables de la aplicación

de estrategias urbanas sostenibles («autoridades urbanas») serán los encargados de

las tareas relacionadas, por lo menos, con la selección de las operaciones", de

conformidad con el artículo 123 del Reglamento (UE) no 1303/2013.

En línea con este artículo, el apartado undécimo.3 de la Orden HAP/2427/2015, de 13

de noviembre, por la que se aprueban las bases y la primera convocatoria para la

selección de estrategias de Desarrollo Urbano Sostenible e Integrado que serán

cofinanciadas mediante el programa operativo FEDER de crecimiento sostenible 2014-

2020, establece que

“Las entidades beneficiarias de las operaciones a cofinanciar en el marco de las

Estrategias DUSI serán Organismos Intermedios únicamente a los efectos de la

selección de operaciones"

(2) Que de conformidad con el artículo 123, apartado 6, del Reglamento (UE) Nº

1303/2013, del Parlamento Europeo y del Consejo, el Estado miembro podrá designar

uno o varios organismos intermedios que realicen determinadas tareas de la autoridad

de gestión o la autoridad de certificación, bajo la responsabilidad de éstas.

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D G DE FONDOS

COMUNITARIOS

Que en el mismo punto normativo se establece que los acuerdos pertinentes entre la

autoridad de gestión o la autoridad de certificación y los organismos intermedios se

registrarán formalmente por escrito.

Que en cumplimiento del artículo 124 del Reglamento (UE) Nº 1303/2013, del

Parlamento Europeo y del Consejo, y de lo establecido en el artículo 10, punto 2, letra

c) del Real Decreto 199/2012, de 23 de enero, modificado por el Real Decreto

802/2014, de 19 de septiembre, la Subdirección General de Gestión del FEDER,

perteneciente a la Dirección General de Fondos Comunitarios, ha sido designada

Autoridad de Gestión de los programas operativos previstos en el apartado 1.6 del

Acuerdo de Asociación de España 2014-2020, cofinanciados por el FEDER, entre los

que se cuenta el Programa Operativo de Crecimiento Sostenible FEDER 2014-2020

(en adelante “el Programa Operativo”).

(3) Que en virtud del punto primero de la resolución DEFINITIVA de 12 de diciembre

de 2016, por la que se conceden ayudas de la primera convocatoria de selección de

estrategias de Desarrollo Urbano Sostenible e Integrado (DUSI) que serán

cofinanciadas a través del el Programa Operativo de Crecimiento Sostenible FEDER

2014-2020, el Ayuntamiento de Albacete tiene la condición de entidad beneficiaria,

habiéndole correspondido la S.G. de Cooperación Territorial Europea y Desarrollo

Urbano como Organismo Intermedio de Gestión (OIG en lo sucesivo), y que ha sido

designado como Organismo Intermedio ligero del FEDER para la selección de

operaciones por el punto segundo de dicha resolución.

Por todo lo anterior, el Ayuntamiento de Albacete (en lo sucesivo, Entidad Local DUSI)

se compromete a asumir como Organismo Intermedio las siguientes funciones ante la

Autoridad de Gestión del FEDER:

Organización interna

1. La Entidad Local DUSI elaborará un Manual de Procedimientos o documento

equivalente en el que se describan y documenten adecuadamente los procesos y

procedimientos, así como los aspectos de su organización interna, asignación de

funciones y coordinación de las mismas, que le permitan cumplir con todas sus

obligaciones como Organismo Intermedio ligero.

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D G DE FONDOS

COMUNITARIOS

En particular, el Manual identificará una unidad o departamento de la Entidad Local

DUSI que ejercerá las funciones propias del Organismo Intermedio ligero y que

deberá estar claramente separada de las unidades, departamentos u otras

entidades públicas responsables de iniciar o de iniciar y ejecutar las operaciones

(en adelante, unidades ejecutoras).

2. La Entidad Local DUSI remitirá dicho Manual de Procedimientos al OIG

correspondiente, a través de los mecanismos que este establezca, en el momento

de su elaboración y en cuanto se produzcan modificaciones en el mismo.

El OIG comunicará a la Entidad Local DUSI su conformidad con el Manual de

procedimientos o su versión revisada y lo remitirá a la Autoridad de Gestión.

Selección y puesta en marcha de operaciones

1. La Entidad Local DUSI seleccionará las operaciones para su financiación

garantizando que se cumplen los requisitos del artículo 125.3 del Reglamento (UE)

1303/2013, que es acorde con los criterios relevantes1 y con los Criterios y

Procedimientos de Selección de Operaciones aprobados por el Comité de

Seguimiento del Programa Operativo.

A efectos de la selección de operaciones, la Entidad Local DUSI se asegurará de

que se entrega a las unidades ejecutoras, y en su caso a los beneficiarios, un

documento que como mínimo:

a. establezca las condiciones de la ayuda para cada operación,

b. indique los requisitos específicos relativos a los productos o servicios que han

de obtenerse con ella,

c. incorpore el plan financiero,

d. incluya el calendario de ejecución,

e. indique, en su caso, el método que debe aplicarse para determinar los costes

de la operación y las condiciones para el pago de la ayuda,

1 El Acuerdo de Asociación, la Declaración Ambiental Estratégica, la correspondiente Memoria ambiental y el resto de normativa aplicable.

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D G DE FONDOS

COMUNITARIOS

f. establezca las condiciones detalladas para el intercambio electrónico de datos.

Así mismo, antes de tomar la decisión por la que se selecciona la operación, la

Entidad Local DUSI se cerciorará de que la unidad ejecutora tiene la capacidad

administrativa, financiera y operativa para cumplir las condiciones enumeradas con

anterioridad.

La Entidad Local DUSI proporcionará a las unidades ejecutoras las orientaciones

adecuadas para la ejecución y puesta en marcha de los procedimientos necesarios

para el buen uso de los Fondos, incluyendo lo referente a la aplicación de medidas

antifraude eficaces y proporcionadas.

La Entidad Local DUSI transmitirá a las unidades ejecutoras cuantas instrucciones

se reciban de la Autoridad de Gestión, directamente o a través del OIG, en la

medida en que les afecten, adaptando en su caso dichas instrucciones a las

características de dichas unidades.

La Entidad Local DUSI establecerá los mecanismos tanto preventivos como de

supervisión que aseguren que las funciones recogidas en los puntos anteriores de

este artículo se realizan adecuadamente.

Al amparo de lo establecido en el art. 7.5 del Reglamento (UE) nº 1301/2013, la

Autoridad de Gestión, a través del OI de Gestión, efectuará una comprobación final

de la admisibilidad de las operaciones antes de su aprobación.

2. Sin perjuicio del beneficiario de la operación en los términos del artículo 2 del

Reglamento (UE) 1303/2013, la Entidad Local DUSI ostentará la condición de

entidad beneficiaria de la ayuda FEDER asignada en la convocatoria para la

Selección de Estrategias de Desarrollo Urbano Sostenible e Integrado que serán

cofinanciadas mediante el programa operativo FEDER de Crecimiento Sostenible

2014-2020, lo que implica que ésta asume frente a su respectivo Organismo

Intermedio de Gestión, la totalidad de derechos y obligaciones inherentes a tal

condición, en los términos que constan en la Ley 38/2003, de 17 de noviembre,

General de Subvenciones, y del Real Decreto 887/2006, de 21 de julio, por el que

se aprueba el Reglamento de la Ley General de Subvenciones.

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D G DE FONDOS

COMUNITARIOS

Cumplimiento de la normativa de aplicación

La Entidad Local DUSI garantizará, durante todo el período de ejecución del Programa

Operativo, que las operaciones seleccionadas respetan las normas comunitarias,

nacionales y regionales (en su caso) aplicables.2

Aplicación de medidas antifraude

1. La Entidad Local DUSI aplicará un sistema de autoevaluación del riesgo de fraude

del que informará al OIG y que estará en la línea de lo establecido en el

documento de Descripción de Funciones y Procedimientos del OIG.

El OIG comunicará a la Entidad Local DUSI su conformidad con el sistema de

autoevaluación del riesgo de fraude y remitirá la información correspondiente a la

Autoridad de Gestión.

2. La Entidad Local DUSI deberá informar regularmente al OIG de las evaluaciones

efectuadas y, en su caso, de las medidas adoptadas.

La Entidad Local DUSI aceptará la extensión y aplicación a su ámbito de las

autoevaluaciones que realice la Autoridad de Gestión o el OIG en materia de

evaluación del riesgo de fraude y de prevención, detección, corrección y

persecución del mismo, e incorporará a su operativa las actuaciones que procedan

en función del nivel de riesgo que se asigne a sus operaciones.

La Entidad Local DUSI asegurará, durante todo el período de ejecución del

Programa Operativo, la correspondiente aplicación de medidas antifraude eficaces

y proporcionadas.

Contribución al Comité de Seguimiento del Programa Operativo

La Entidad Local DUSI contribuirá al seguimiento del Programa Operativo, nombrando

un representante para el Grupo de Trabajo Urbano del Comité de Seguimiento del

Programa Operativo.

2 De conformidad con el artículo 125 del Reglamento (UE) 1303/2013.

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D G DE FONDOS

COMUNITARIOS

Contribución a la evaluación del Programa Operativo

La Entidad Local DUSI contribuirá a la evaluación del Programa Operativo para

permitir al OIG cumplir con las exigencias del artículo 114 del Reglamento (UE)

1303/2013, de acuerdo con las instrucciones que el OIG le remita.

Disponibilidad de la documentación de cara a pista de auditoría

1. La Entidad Local DUSI garantizará que se dispone de toda la documentación

necesaria para contar con una pista de auditoría apropiada en relación con el

ejercicio de sus funciones como Organismo Intermedio ligero, incluidas las

referidas a medidas antifraude. Deberán quedar registrados en la aplicación

informática del OIG y de la Autoridad de Gestión, los organismos que custodian y

los lugares de archivo de la documentación.

2. La Entidad Local DUSI se asegurará del cumplimiento de las reglas de certificación

de la conformidad con el documento original de los documentos conservados en

soportes de datos generalmente aceptados, tal como se establece en el artículo

140 del Reglamento (UE) 1303/2013, garantizando que las versiones conservadas

cumplen los requisitos legales nacionales y son fiables a efectos de auditoría.

3. La Entidad Local DUSI establecerá procedimientos que garanticen que todos los

documentos justificativos relacionados con el ejercicio de sus funciones, se pongan

a disposición del OIG, de las autoridades del Programa Operativo, de la Comisión

Europea y del Tribunal de Cuentas Europeo, si así lo solicitan, de acuerdo con lo

establecido en el artículo 140 del Reglamento (UE) 1303/2013 y según las

instrucciones recibidas del OIG y de la Autoridad de Gestión.

Contribución a los informes de ejecución anual y final

La Entidad Local DUSI contribuirá a la elaboración de los Informes de ejecución Anual

y Final a través del OIG3, de acuerdo a los formatos y plazos que éste establezca.

3De conformidad con el artículo 125 del Reglamento (UE) 1303/2013.

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D G DE FONDOS

COMUNITARIOS

Suministro de información al sistema informático Fondos 2020

1. La Entidad Local DUSI remitirá a través de Fondos 2020 toda la información que le

sea solicitada por la Autoridad de Gestión, directamente o a través del OIG, en los

formatos que aquélla determine.

2. La Entidad Local DUSI asegurará el envío de la información a través de una

conexión segura con Fondos 2020.

3. Los datos suministrados por la Entidad Local DUSI al sistema Fondos 2020 en los

que se requiera una firma electrónica de la persona autorizada se realizará a

través del sistema de firma electrónica que para tal fin ha establecido la Autoridad

de Gestión.

Remisión de copias electrónicas auténticas

La Entidad Local DUSI remitirá, a demanda de las distintas Autoridades del FEDER o

del OIG, documentos en forma de copias electrónicas auténticas a través del Sistema

de Interconexión de Registros o del medio alternativo que acuerde con el OIG.

Sistema de contabilización separada

La Entidad Local DUSI contará con un sistema de contabilidad separada para todas

las transacciones relacionadas con las operaciones objeto de cofinanciación o bien

contará con una codificación contable adecuada que permita identificar claramente

dichas transacciones, debiendo distinguir las partidas presupuestarias de la

contabilidad nacional y comunitaria. Todo ello, sin perjuicio de las normas de

contabilidad nacional.

Asimismo, se asegurará de que las unidades ejecutoras que cuenten con un sistema

de contabilidad independiente y, en su caso, los beneficiarios, cuentan con un sistema

equivalente de contabilidad separada o de codificación contable diferenciada.

FIRMADO POR:

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8

D G DE FONDOS

COMUNITARIOS

Subvencionabilidad del gasto

La Entidad Local DUSI respetará, a la hora de seleccionar y ejecutar las operaciones

objeto de cofinanciación, las normas sobre subvencionabilidad del gasto que se

establezcan por el Ministerio de Hacienda y Función Pública aplicables al Programa

Operativo en cumplimiento del artículo 65.1 del Reglamento (UE) Nº 1303/2013.

Comunicación de los incumplimientos predecibles

La Entidad Local DUSI comunicará al OIG, tan pronto como sea posible, cualquier

hecho o circunstancia que le pueda impedir desarrollar de manera adecuada todas o

algunas de las obligaciones contempladas en el presente Acuerdo.

Aplicabilidad de la normativa comunitaria al Organismo Intermedio

Todas aquellas disposiciones de los Reglamentos (UE) 1301/2013 y 1303/2013, así

como de los Reglamentos de Ejecución y Delegados que los desarrollan, que sean

relativas a las funciones que ante la Autoridad de Gestión han sido asumidas por la

Entidad Local DUSI por medio del presente Acuerdo, se aplicarán a ésta última.

Seguimiento de las directrices dadas por la Dirección General de Fondos

Comunitarios

Con objeto de garantizar el buen uso de los fondos comunitarios, la Entidad Local

DUSI tendrá en cuenta en todo momento las instrucciones emitidas por la Autoridad de

Gestión contenidas en el documento “Directrices a los Organismos Intermedios para la

gestión y el control de las actuaciones cofinanciadas por el FEDER 2014-2020 en

España” y que se refieran a las funciones asumidas, así como las demás instrucciones

que le sean remitidas por la Autoridad de Gestión, la Autoridad de Certificación y la

Dirección General de Fondos Comunitarios y el resto de las Unidades que la

componen, a lo largo del proceso de ejecución del Programa Operativo.

Asimismo, y con idéntico objetivo, la Entidad Local DUSI podrá formular a la Autoridad

de Gestión, bien directamente o, preferentemente, a través del OIG, las consultas,

FIRMADO POR:

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D G DE FONDOS

COMUNITARIOS

comunicaciones o solicitudes de aclaración que sean necesarias para el correcto

desempeño de las funciones asumidas mediante el presente Acuerdo.

Suspensión de las funciones

Las funciones recogidas en el presente Acuerdo de Compromiso quedarán

suspendidas por los siguientes motivos:

- No contar con un Manual de Procedimientos validado por el OIG.

- No disponer de una evaluación de riesgos validada por el OIG.

- Por resolución firme del Director General de Fondos Comunitarios, tras

audiencia al interesado, motivada por incumplimiento parcial o total de las

funciones asumidas.

En todos los casos, se firmará por ambas partes un acuerdo en el que se determinará

tanto la fecha del cese de las funciones asumidas, como el plazo durante el cual se

tiene la obligación de conservar la documentación justificativa relativa a los gastos

subvencionados.

Revocación del presente compromiso

El presente Acuerdo de Compromiso dejará de tener efectos por los siguientes

motivos:

- Por mutuo acuerdo.

- Por renuncia de la Entidad Local DUSI a la ayuda asignada, comunicando por

escrito al OIG la fecha del final del ejercicio de las funciones comprometidas

con al menos seis meses de antelación.

- Por resolución firme del Director General de Fondos Comunitarios, tras

audiencia al interesado, motivada por incumplimiento parcial o total de las

funciones asumidas.

FIRMADO POR:

EL E

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D G DE FONDOS

COMUNITARIOS

En todos los casos, se firmará por ambas partes un acuerdo en el que se determinará

tanto la fecha del cese de las funciones asumidas, como el plazo durante el cual se

tiene la obligación de conservar la documentación justificativa relativa a los gastos

subvencionados.

Efectos y duración del presente Acuerdo de Compromiso

El presente Acuerdo estará vigente desde su firma hasta el cierre del Programa

Operativo de Crecimiento Sostenible 2014-2020, y con efectos retroactivos desde el 1

de enero de 2014, en los términos en que esta retroactividad se aplica a dicho

programa operativo según el Reglamento (UE) Nº 1303/2013.

En Albacete, a 21 de diciembre de 2016

Por el Ayuntamiento de Albacete

EL ALCALDE DE ALBACETE

Fdo: Francisco Javier Cuenca García

FIRMADO POR:

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ANEXO 2

Resultado de la autoevaluación antifraude.

FIRMADO POR:

EL E

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1. EVALUACIÓN DE LA EXPOSICIÓN A RIESGOS DE FRAUDE

ESPECÍFICOS - SELECCIÓN DE LOS SOLICITANTES POR LAS

AUTORIDADES DE GESTIÓN

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sc

rip

ció

n d

el ri

es

go

¿A

qu

ién

afe

cta

es

te

rie

sg

o?

¿E

s e

l ri

es

go

in

tern

o

(de

ntr

o d

el O

IL),

ex

tern

o, o

re

su

lta

do

de

un

a c

olu

sió

n?

SR

2D

ec

lara

cio

ne

s

fals

as

de

lo

s

so

lic

ita

nte

s

Lo

s s

olic

ita

nte

s p

rese

nta

n d

ecla

racio

ne

s fa

lsa

s e

n s

us s

olic

itud

es,

ha

cie

nd

o c

ree

r a

l co

mité

de

eva

lua

ció

n q

ue

cum

ple

n c

on lo

s c

rite

rio

s

de

ele

gib

ilid

ad

, g

ene

rale

s y

esp

ecífi

co

s, a

l ob

jeto

de

sa

lir e

leg

ido

s e

n

un p

roce

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de

se

lecció

n.

Be

ne

ficia

rio

sE

xte

rno

Imp

ac

to

de

l ri

es

go

(BR

UT

O)

Pro

ba

bilid

a

d d

el ri

es

go

(BR

UT

A)

Pu

ntu

ac

ió

n t

ota

l d

el

rie

sg

o

(BR

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Re

f. d

el c

on

tro

lD

es

cri

pc

ión

de

l c

on

tro

l

¿S

e d

oc

um

en

ta e

l

fun

cio

na

mie

nto

de

es

te

co

ntr

ol?

¿S

e c

om

pru

eb

a

reg

ula

rme

nte

es

te

co

ntr

ol?

¿Q

ué

gra

do

de

co

nfi

an

za

me

rec

e la

efi

ca

cia

de

es

te

co

ntr

ol?

Efe

cto

co

mb

ina

do

de

lo

s

co

ntr

ole

s

so

bre

el

IMP

AC

TO

de

l

rie

sg

o,

ten

ien

do

en

cu

en

ta lo

s

niv

ele

s d

e

co

nfi

an

za

Efe

cto

co

mb

ina

do

de

los

co

ntr

ole

s

so

bre

la

PR

OB

AB

ILID

AD

de

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es

go

,

ten

ien

do

en

cu

en

ta lo

s

niv

ele

s d

e

co

nfi

an

za

Imp

ac

to d

el

rie

sg

o

(NE

TO

)

Pro

ba

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ad

de

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es

go

(NE

TA

)

Pu

ntu

ac

ión

tota

l a

ctu

al

de

l ri

es

go

(NE

TA

)S

C 2

.1E

l pro

ceso d

e v

erific

ació

n d

el O

IL d

e las s

olic

itudes q

ue c

om

piten p

or

el pro

yecto

inclu

ye u

n a

ná

lisis

in

de

pe

nd

ien

te d

e t

odos los d

ocum

ento

s justific

ativo

s.

Sí

Sí

Alto

SC

2.2

El pro

ceso d

e v

erific

ació

n d

el O

IL h

ace

uso

de

lo

s p

revio

s c

on

ocim

ien

tos a

cerc

a

del benefic

iario p

ara

adopta

r un d

ecis

ión b

ien info

rmada s

obre

la v

era

cid

ad d

e las

decla

racio

nes e

info

rmacio

nes p

resenta

das.

Sí

Sí

Alto

SC

2.3

El pro

ceso d

e v

erific

ació

n d

el O

IL inclu

ye e

l co

no

cim

ien

to d

e l

as a

nte

rio

res

so

licit

ud

es d

e c

ará

cte

r fr

au

du

len

to y

de o

tras p

rácticas d

e e

ste

tip

o.

No

No

Bajo

SC

2.X

Inclu

ir la d

escripció

n d

e los c

ontr

ole

s a

dic

ionale

s..

.

Imp

ac

to

de

l ri

es

go

(NE

TO

)

Pro

ba

bilid

a

d d

el ri

es

go

(NE

TA

)

Pu

ntu

ac

ió

n t

ota

l

ac

tua

l d

el

rie

sg

o

(NE

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)P

ers

on

a r

es

po

ns

ab

le

Efe

cto

co

mb

ina

do

de

lo

s

co

ntr

ole

s

pre

vis

tos

so

bre

el

nu

ev

o

IMP

AC

TO

NE

TO

de

l

rie

sg

o

Efe

cto

co

mb

ina

do

de

los

co

ntr

ole

s

pre

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tos

so

bre

la n

ue

va

PR

OB

AB

ILID

AD

NE

TA

de

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es

go

Imp

ac

to d

el

rie

sg

o

(OB

JE

TIV

O)

Pro

ba

bilid

ad

de

l ri

es

go

(OB

JE

TIV

O)

Pu

ntu

ac

ión

tota

l d

el

rie

sg

o

(OB

JE

TIV

O)

Serv

icio

de C

ontr

ata

ció

n

Com

ité d

e e

valu

ació

n

RIE

SG

O O

BJ

ET

IVO

Nu

ev

o c

on

tro

l p

rev

isto

Pla

zo

de

ap

lic

ac

ión

DE

SC

RIP

CIÓ

N D

EL

RIE

SG

O

RIE

SG

O B

RU

TO

CO

NT

RO

LE

S E

XIS

TE

NT

ES

RIE

SG

O N

ET

O

43

12

-1-1

32

6

32

6In

media

to

RIE

SG

O N

ET

OP

LA

N D

E A

CC

IÓN

-12

12

Utiliz

ació

n d

el conocim

iento

pre

vio d

el benefic

iario p

ara

adopta

r decis

iones fundadas c

on r

especto

a la

vera

cid

ad d

e las d

ecla

racio

nes y

de la info

rmació

n facili

tada.

Inm

edia

to

Contr

ola

r en e

l re

gis

tro d

e lic

itadore

s d

el E

sta

do q

ue n

o c

onsta

nin

guna p

rohib

ició

n d

e c

ontr

ata

r del

adju

dic

ata

rio.

-1

FIRMADO POR:

EL E

XCM

O. S

R. A

LCAL

DE E

N FU

NCIO

NES

FECH

A: 3

0/06

/201

7




Re

f. d

el

rie

sg

o

De

no

min

ac

ió

n d

el ri

es

go

De

sc

rip

ció

n d

el ri

es

go

¿A

qu

ién

afe

cta

es

te

rie

sg

o?

¿E

s e

l ri

es

go

in

tern

o

(de

ntr

o d

el O

IL),

ex

tern

o, o

re

su

lta

do

de

un

a c

olu

sió

n?

SR

3D

ob

le

fin

an

cia

ció

n

Una

org

aniz

ació

n s

olic

ita

fin

ancia

ció

n d

e v

ari

os fo

nd

os y

/o E

sta

do

s

mie

mb

ros d

e la

UE

pa

ra u

n m

ism

o p

roye

cto

, sin

de

cla

rar

esta

cir

cunsta

ncia

.

Be

ne

ficia

rio

sE

xte

rno

Imp

ac

to

de

l ri

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go

(BR

UT

O)

Pro

ba

bilid

a

d d

el ri

es

go

(BR

UT

A)

Pu

ntu

ac

ió

n t

ota

l d

el

rie

sg

o

(BR

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Re

f. d

el

co

ntr

ol

De

sc

rip

ció

n d

el c

on

tro

l

¿S

e d

oc

um

en

ta e

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fun

cio

na

mie

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de

es

te

co

ntr

ol?

¿S

e c

om

pru

eb

a

reg

ula

rme

nte

es

te

co

ntr

ol?

¿Q

ué

gra

do

de

co

nfi

an

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me

rec

e la

efi

ca

cia

de

es

te

co

ntr

ol?

Efe

cto

co

mb

ina

do

de

lo

s

co

ntr

ole

s

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bre

el

IMP

AC

TO

de

l

rie

sg

o,

ten

ien

do

en

cu

en

ta lo

s

niv

ele

s d

e

co

nfi

an

za

Efe

cto

co

mb

ina

do

de

los

co

ntr

ole

s

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bre

la

PR

OB

AB

ILID

AD

de

l ri

es

go

,

ten

ien

do

en

cu

en

ta lo

s

niv

ele

s d

e

co

nfi

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za

Imp

ac

to d

el

rie

sg

o

(NE

TO

)

Pro

ba

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ad

de

l ri

es

go

(NE

TA

)

Pu

ntu

ac

ión

tota

l a

ctu

al

de

l ri

es

go

(NE

TA

)S

C 3

.1E

l pro

ceso d

e v

erific

ació

n d

el O

IL i

nclu

ye

co

ntr

ole

s c

ruza

do

s c

on las a

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ridades

nacio

nale

s q

ue a

dm

inis

tran o

tros fondos,

así com

o c

on los E

sta

dos m

iem

bro

s

corr

espondie

nte

s.

No

No

Bajo

SC

3.X

Inclu

ir la d

escripció

n d

e los c

ontr

ole

s a

dic

ionale

s..

.

Imp

ac

to

de

l ri

es

go

(NE

TO

)

Pro

ba

bilid

a

d d

el ri

es

go

(NE

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)

Pu

ntu

ac

ió

n t

ota

l

ac

tua

l d

el

rie

sg

o

(NE

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)P

ers

on

a r

es

po

ns

ab

le

Efe

cto

co

mb

ina

do

de

lo

s

co

ntr

ole

s

pre

vis

tos

so

bre

el

nu

ev

o

IMP

AC

TO

NE

TO

de

l

rie

sg

o

Efe

cto

co

mb

ina

do

de

los

co

ntr

ole

s

pre

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tos

so

bre

la n

ue

va

PR

OB

AB

ILID

AD

NE

TA

de

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es

go

Imp

ac

to d

el

rie

sg

o

(OB

JE

TIV

O)

Pro

ba

bilid

ad

de

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es

go

(OB

JE

TIV

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Pu

ntu

ac

ión

tota

l d

el

rie

sg

o

(OB

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TIV

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DE

SC

RIP

CIÓ

N D

EL

RIE

SG

O

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SG

O B

RU

TO

CO

NT

RO

LE

S E

XIS

TE

NT

ES

RIE

SG

O N

ET

O

21

20

02

12

RIE

SG

O N

ET

OP

LA

N D

E A

CC

IÓN

RIE

SG

O O

BJE

TIV

O

Nu

ev

o c

on

tro

l p

rev

isto

Pla

zo

de

ap

lic

ac

ión

21

20

21

20

FIRMADO POR:

EL E

XCM

O. S

R. A

LCAL

DE E

N FU

NCIO

NES

FECH

A: 3

0/06

/201

7




2. EVALUACIÓN DE LA EXPOSICIÓN A RIESGOS DE FRAUDE

ESPECÍFICOS - EJECUCIÓN DEL PROGRAMA Y VERIFICACIÓN DE

LAS ACTIVIDADES

Re

f. d

el

rie

sg

oD

en

om

ina

ció

n d

el ri

es

go

De

sc

rip

ció

n d

el ri

es

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De

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rip

ció

n d

eta

lla

da

de

l ri

es

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¿A

qu

ién

afe

cta

es

te r

ies

go

?

(Org

an

ism

o In

term

ed

io L

ige

ro

(OIL

) / O

rga

nis

mo

s d

e

eje

cu

ció

n (

OE

) / A

uto

rid

ad

de

ce

rtif

ica

ció

n (

AC

) /

Be

ne

fic

iari

os

(B

F)

/ T

erc

ero

s

(T))

¿E

s e

l ri

es

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inte

rno

(d

en

tro

de

l O

IL),

ex

tern

o, o

res

ult

ad

o d

e

un

a c

olu

sió

n?

¿S

e t

rata

de

un

rie

sg

o

rele

va

nte

pa

ra la

au

tori

da

d

de

ge

sti

ón

?

Si la

re

sp

ue

sta

es

NO

, d

eb

erá

jus

tifi

ca

rse

IR1

Co

nfl

icto

de

in

teré

s n

o d

ecla

rad

o,

o

pa

go

de

so

bo

rno

s o

co

mis

ion

es

Un m

iem

bro

del pers

onal del benefic

iario favo

rece a

un

solic

itante

o lic

itador

debid

o a

que:

- exis

te u

n c

on

flic

to d

e i

nte

rés n

o d

ecla

rad

o,

o

- se h

an p

agado s

ob

orn

os o

co

mis

ion

es.

1)

Los b

enefic

iarios p

ueden o

torg

ar

subcontr

ato

s a

terc

ero

s e

n los q

ue u

n m

iem

bro

de s

u

pers

onal tiene a

lgún inte

rés,

económ

ico o

de o

tro t

ipo.

De form

a s

imila

r, las o

rganiz

acio

nes

pueden n

o d

ecla

rar

ple

nam

ente

todos los c

onfli

cto

s d

e inte

rés c

uando s

e p

resenta

n a

una

licitació

n.

2)

Terc

ero

s q

ue o

pta

n a

contr

ato

s p

ueden o

frecer

soborn

os o

com

isio

nes a

los

benefic

iarios p

ara

influ

ir s

obre

la a

dju

dic

ació

n d

e c

ontr

ato

s.

Benefic

iarios y

terc

ero

sE

xte

rno

S

IR2

Incu

mp

lim

ien

to d

e u

n

pro

ce

dim

ien

to c

om

pe

titi

vo

ob

lig

ato

rio

El benefic

iario incum

ple

un p

rocedim

iento

com

petitivo

oblig

ato

rio c

on e

l fin

de favo

recer

a u

n d

ete

rmin

ado s

olic

itante

a la h

ora

de c

onseguir o

de c

onserv

ar

un c

ontr

ato

a t

ravé

s

de:

- la

div

isió

n d

e u

n c

on

tra

to e

n v

ari

os,

o

- la

contr

ata

ció

n c

on u

n ú

nic

o p

rove

ed

or

sin

justific

ació

n,

o

- la

om

isió

n d

el

pro

ce

dim

ien

to d

e c

oncurs

o,

o

- la

pró

rro

ga

irr

eg

ula

r del contr

ato

.

1)

Los b

enefic

iarios p

ueden d

ivid

ir u

n c

ontr

ato

en d

os o

más p

edid

os o

contr

ato

s,

a fin

de n

o

tener

que a

plic

ar

el pro

cedim

iento

de c

oncurs

o c

om

petitivo

o d

e s

osla

yar

la r

evi

sió

n p

or

part

e d

e

una insta

ncia

superior.

2)

Pueden fals

ear

los m

otivo

s p

ara

contr

ata

r con u

n ú

nic

o p

rove

edor

defin

iendo u

nas e

specifi

cacio

nes d

em

asia

do r

estr

ictiva

s.

3)

Pueden c

onceder

los c

ontr

ato

s a

terc

ero

s q

ue d

eseen favo

recer

sin

pasar

por

el pro

cedim

iento

oblig

ato

rio d

e c

oncurs

o.

4)

Pueden

pro

rrogar

los v

encim

iento

s o

rigin

ale

s d

el contr

ato

media

nte

una m

odifi

cació

n o

clá

usula

adic

ional,

evi

tando c

on e

llo t

ener

que c

onvo

car

nueva

mente

un c

oncurs

o.

Benefic

iarios y

terc

ero

sE

xte

rno

S

IR3

Ma

nip

ula

ció

n d

el

pro

ce

dim

ien

to d

e

co

ncu

rso

co

mp

eti

tivo

Un m

iem

bro

del pers

onal del O

IL favo

rece a

un lic

itador

en u

n

pro

cedim

iento

com

petitivo

media

nte

:

- unas e

sp

ecif

ica

cio

ne

s a

ma

ña

da

s,

o

- la

fil

tra

ció

n d

e l

os d

ato

s d

e l

as o

fert

as,

o

- la

ma

nip

ula

ció

n d

e las o

fert

as.

1)

Los b

enefic

iarios p

ueden c

rear

convo

cato

rias d

e o

fert

as o

pro

puesta

s «

a la m

edid

a» m

edia

nte

unas e

specifi

cacio

nes q

ue s

e a

justa

n e

xclu

siv

am

ente

a las c

ara

cte

rísticas d

e u

n d

ete

rmin

ado

licitador,

o q

ue ú

nic

am

ente

un lic

itador

puede c

um

plir

. U

nas e

specifi

cacio

nes d

em

asia

do

restr

ictiva

s p

ueden s

erv

ir p

ara

exclu

ir a

otr

os o

fert

ante

s c

ualif

icados.

2)

El pers

onal de u

n

benefic

iario e

ncarg

ado d

e d

efin

ir e

l pro

yecto

o d

e e

valu

ar

las o

fert

as p

uede filt

rar

info

rmació

n

confid

encia

l, c

om

o p

resupuesto

s e

stim

ados,

solu

cio

nes p

refe

ridas o

deta

lles d

e las o

fert

as d

e la

com

pete

ncia

, con e

l fin

de q

ue e

l lic

itador

al que d

esea favo

recer

pueda p

repara

r una o

fert

a

superior

en e

l aspecto

técnic

o o

económ

ico.

3)

Los b

enefic

iarios p

ueden m

anip

ula

r la

s o

fert

as

recib

idas p

ara

conseguir q

ue r

esulte s

ele

ccio

nado s

u c

ontr

atista

pre

ferido.

Benefic

iarios y

terc

ero

sE

xte

rno

S

IR4

Prá

cti

ca

s c

olu

so

ria

s e

n l

as o

fert

as

Para

conseguir u

n c

ontr

ato

, lo

s o

fert

ante

s p

ueden m

anip

ula

r

el pro

cedim

iento

com

petitivo

org

aniz

ado p

or

un b

enefic

iario

media

nte

acu

erd

os c

olu

so

rio

s c

on o

tros o

fert

ante

s o

la

sim

ula

ció

n d

e f

als

os o

fert

an

tes,

es d

ecir:

- pre

senta

ndo las o

fert

as e

n c

om

pli

cid

ad

co

n o

tro

s

ofe

rta

nte

s,

en p

art

icula

r con e

mpre

sas inte

rrela

cio

nadas,

o

- in

troducie

ndo p

rove

ed

ore

s f

an

tasm

a.

1)

Terc

ero

s d

e u

na z

ona,

regió

n o

secto

r dete

rmin

ados p

ueden c

onspirar

para

burlar

la

com

pete

ncia

y a

um

enta

r lo

s p

recio

s s

irvi

éndose d

e d

ivers

os a

rtifi

cio

s d

e t

ipo c

olu

sorio,

com

o la

pre

senta

ció

n d

e o

fert

as c

om

ple

menta

rias,

la r

ota

ció

n d

e las o

fert

as y

el re

part

o d

el m

erc

ado.

2)

Pueden t

am

bié

n c

rear

pro

veedore

s «

fanta

sm

as» p

ara

que p

resente

n o

fert

as c

om

ple

menta

rias e

n

régim

en d

e c

olu

sió

n,

al obje

to d

e infla

r lo

s p

recio

s,

o s

imple

mente

de g

enera

r fa

ctu

ras d

e

pro

veedore

s inexis

tente

s.

Por

otr

a p

art

e,

un e

mple

ado d

el benefic

iario p

uede a

uto

rizar

pagos a

un

vendedor

ficticio

para

apro

pia

rse indebid

am

ente

de fondos.

Terc

ero

sE

xte

rno

S

IR5

Pre

cio

s i

nco

mp

leto

sU

n o

fert

ante

puede m

anip

ula

r el pro

cedim

iento

com

petitivo

de

jan

do

de

esp

ecif

ica

r d

ete

rmin

ad

os c

oste

s e

n s

u o

fert

a

Terc

ero

s p

ueden o

mitir info

rmació

n a

ctu

aliz

ada,

com

ple

ta y

exacta

sobre

los c

oste

s o

los

pre

cio

s e

n s

us o

fert

as,

con e

l re

sultado d

e u

n a

um

ento

en los p

recio

s d

el contr

ato

.

Terc

ero

sE

xte

rno

S

IR6

Ma

nip

ula

ció

n d

e l

as r

ecla

ma

cio

ne

s

de

co

ste

s

Un c

ontr

atista

puede m

anip

ula

r la

s r

ecla

macio

nes d

e c

oste

s

o la factu

ració

n p

ara

in

clu

ir c

arg

os e

xce

siv

os o

du

pli

ca

do

s,

es d

ecir:

- re

cla

mando e

l m

ism

o c

ontr

atista

do

s v

ece

s l

os m

ism

os

co

ste

s,

o

- em

itie

ndo f

actu

ras f

als

as,

infl

ad

as o

du

pli

ca

da

s.

1)

Un t

erc

ero

con m

últip

les ó

rdenes d

e t

rabajo

sim

ilare

s p

uede c

arg

ar

los m

ism

os c

oste

s d

e

pers

onal, h

onora

rios u

otr

os g

asto

s a

varios c

ontr

ato

s.

2)

Puede t

am

bié

n p

resenta

r a s

abie

ndas

factu

ras fals

as,

infla

das o

duplic

adas,

actu

ando e

n s

olit

ario o

en c

om

plic

idad c

on a

lguna p

ers

ona

encarg

ada d

e la c

ontr

ata

ció

n.

Terc

ero

sE

xte

rno

S

IR7

Fa

lta

de

en

tre

ga

o d

e s

usti

tució

n d

e

pro

du

cto

s

Los c

ontr

atista

s incum

ple

n las c

ondic

iones d

el contr

ato

no

en

tre

ga

nd

o l

os p

rod

ucto

s c

on

ve

nid

os,

alt

erá

nd

olo

s o

su

sti

tuyé

nd

olo

s p

or

otr

os d

e c

ali

da

d i

nfe

rio

r, e

s d

ecir,

en

los c

asos e

n q

ue:

- se h

an s

usti

tuid

o los p

roducto

s,

o

- lo

s p

roducto

s n

o e

xis

ten

, o las a

ctivi

dades n

o s

e h

an

realiz

ado d

e c

onfo

rmid

ad c

on e

l acuerd

o d

e s

ubve

nció

n

1)

Terc

ero

s p

ueden s

ustitu

ir los p

roducto

s e

specifi

cados e

n e

l contr

ato

por

otr

os d

e c

alid

ad

infe

rior,

o b

ien incum

plir

de a

lgún o

tro m

odo las e

specifi

cacio

nes d

el contr

ato

, decla

rando

fals

am

ente

que las h

an c

um

plid

o.

Los b

enefic

iarios p

ueden s

er

cóm

plic

es e

n e

ste

fra

ude.

2)

No

se e

ntr

egan o

pre

sta

n a

lgunos d

e los p

roducto

s o

serv

icio

s q

ue s

e d

eberían e

ntr

egar

o p

resta

r en

el m

arc

o d

el contr

ato

, o e

ste

no s

e e

jecuta

de c

onfo

rmid

ad c

on e

l acuerd

o d

e s

ubve

nció

n.

Benefic

iarios y

terc

ero

sE

xte

rno

S

IR8

Mo

dif

ica

ció

n d

el

co

ntr

ato

ex

iste

nte

Un b

enefic

iario y

un c

ontr

atista

actú

an e

n c

on

niv

en

cia

pa

ra

mo

dif

ica

r u

n c

on

tra

to e

xis

ten

te intr

oducie

ndo c

ondic

iones

más favo

rable

s p

ara

un t

erc

ero

, hasta

el punto

de inva

lidar

la

decis

ión d

e a

dju

dic

ació

n o

rigin

al.

La m

odifi

cació

n p

uede intr

oducirse e

n u

n c

ontr

ato

a r

aíz

de u

n p

acto

entr

e e

l benefic

iario y

un

terc

ero

, altera

ndo las c

ondic

iones d

el contr

ato

de t

al fo

rma q

ue la d

ecis

ión d

e a

dju

dic

ació

n

origin

al puede p

erd

er

su v

alid

ez.

Benefic

iarios y

terc

ero

sE

xte

rno

S

Eje

cu

ció

n -

rie

sg

os d

e l

a c

on

trata

ció

n p

úb

lica e

n r

ela

ció

n c

on

lo

s c

on

trato

s a

dju

dic

ad

os a

lo

s b

en

efi

cia

rio

s y

gesti

on

ad

os p

or

esto

s

DE

SC

RIP

CIÓ

N D

EL

RIE

SG

O

FIRMADO POR:

EL E

XCM

O. S

R. A

LCAL

DE E

N FU

NCIO

NES

FECH

A: 3

0/06

/201

7




Re

f. d

el

rie

sg

o

De

no

min

ac

ión

de

l ri

es

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De

sc

rip

ció

n d

el ri

es

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¿A

qu

ién

afe

cta

es

te

rie

sg

o?

¿E

s e

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go

in

tern

o

(de

ntr

o d

el O

IL),

ex

tern

o, o

re

su

lta

do

de

un

a c

olu

sió

n?

IR1

Co

nfl

icto

de

inte

rés

no

de

cla

rad

o, o

pa

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de

so

bo

rno

s o

co

mis

ion

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Un m

iem

bro

de

l pe

rso

na

l de

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ne

ficia

rio

fa

vore

ce

a u

n s

olic

ita

nte

o

licita

do

r d

eb

ido

a q

ue

:

- e

xiste

un c

onfli

cto

de

inte

rés n

o d

ecla

rad

o, o

- se

ha

n p

ag

ad

o s

ob

orn

os o

co

mis

ione

s.

Be

ne

ficia

rio

s y

te

rce

ros

Ext

ern

o

Imp

ac

to

de

l ri

es

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(BR

UT

O)

Pro

ba

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a

d d

el ri

es

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(BR

UT

A)

Pu

ntu

ac

ió

n t

ota

l d

el

rie

sg

o

(BR

UT

A)

Re

f. d

el c

on

tro

lD

es

cri

pc

ión

de

l c

on

tro

l

¿S

e d

oc

um

en

ta e

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fun

cio

na

mie

nto

de

es

te

co

ntr

ol?

¿S

e c

om

pru

eb

a

reg

ula

rme

nte

es

te

co

ntr

ol?

¿Q

ué

gra

do

de

co

nfi

an

za

me

rec

e la

efi

ca

cia

de

es

te

co

ntr

ol?

Efe

cto

co

mb

ina

do

de

lo

s

co

ntr

ole

s

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bre

el

IMP

AC

TO

de

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rie

sg

o,

ten

ien

do

en

cu

en

ta lo

s

niv

ele

s d

e

co

nfi

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za

Efe

cto

co

mb

ina

do

de

los

co

ntr

ole

s

so

bre

la

PR

OB

AB

ILID

AD

de

l ri

es

go

,

ten

ien

do

en

cu

en

ta lo

s

niv

ele

s d

e

co

nfi

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za

Imp

ac

to d

el

rie

sg

o

(NE

TO

)

Pro

ba

bilid

ad

de

l ri

es

go

(NE

TA

)

Pu

ntu

ac

ión

tota

l a

ctu

al

de

l ri

es

go

(NE

TA

)

IC 1

.1E

l O

IL r

equie

re q

ue e

l com

ité d

e e

valu

ació

n d

e los b

enefic

iarios s

e c

om

ponga d

e

varios m

iem

bro

s d

el pers

onal de n

ivel directivo

qu

e s

e t

urn

en

en

esta

fu

nció

n,

y

que e

xis

ta u

n c

iert

o g

rado d

e a

leato

riedad e

n s

u s

ele

cció

n p

ara

cada u

no d

e los

dis

tinto

s c

om

ités d

e e

valu

ació

n.

El O

IL r

evi

sa e

l fu

ncio

nam

iento

de e

sto

s c

ontr

ole

s

en u

na m

uestr

a d

e b

enefic

iarios.

No

No

Bajo

IC 1

.2E

l O

IL r

equie

re q

ue los b

enefic

iarios d

ispongan d

e p

olí

tica

s r

ela

tiva

s a

lo

s

co

nfl

icto

s d

e i

nte

rés,

exija

n las d

ecla

racio

nes y

lle

ven los r

egis

tros

corr

espondie

nte

s,

y v

erific

a s

u funcio

nam

iento

en u

na m

uestr

a d

e b

enefic

iarios.

No

No

Bajo

IC 1

.3E

l O

IL im

part

e a

los b

enefic

iarios r

ecom

endacio

nes c

lara

s o

fo

rma

ció

n s

ob

re

de

on

tolo

gía

, confli

cto

s d

e inte

rés y

las im

plic

acio

nes q

ue c

onlle

va e

l

incum

plim

iento

de las d

irectr

ices a

cepta

das.

No

No

Bajo

IC 1

.4E

l O

IL h

a e

sta

ble

cid

o y

da p

ublic

idad a

un s

iste

ma

qu

e p

erm

ita

de

nu

ncia

r lo

s

com

port

am

iento

s s

upuesta

mente

fra

udule

nto

s.

No

No

Bajo

IC 1

.XIn

clu

ir la d

escripció

n d

e los c

ontr

ole

s a

dic

ionale

s..

.

IC 1

.11

El O

IL r

equie

re q

ue e

l com

ité d

e e

valu

ació

n d

e los b

enefic

iarios s

e c

om

ponga d

e

varios m

iem

bro

s d

el pers

onal de n

ivel directivo

qu

e s

e t

urn

en

en

esta

fu

nció

n,

y

que e

xis

ta u

n c

iert

o g

rado d

e a

leato

riedad e

n s

u s

ele

cció

n p

ara

cada u

no d

e los

dis

tinto

s c

om

ités d

e e

valu

ació

n.

El O

IL r

evi

sa e

l fu

ncio

nam

iento

de e

sto

s c

ontr

ole

s

en u

na m

uestr

a d

e b

enefic

iarios.

No

No

Bajo

IC 1

.12

El O

IL r

equie

re q

ue los b

enefic

iarios d

ispongan d

e p

olí

tica

s r

ela

tiva

s a

lo

s

co

nfl

icto

s d

e i

nte

rés,

exija

n las d

ecla

racio

nes y

lle

ven los r

egis

tros

corr

espondie

nte

s,

y v

erific

a s

u funcio

nam

iento

en u

na m

uestr

a d

e b

enefic

iarios.

No

No

Bajo

IC 1

.13

El O

IL im

part

e a

los b

enefic

iarios r

ecom

endacio

nes c

lara

s o

fo

rma

ció

n s

ob

re

de

on

tolo

gía

, confli

cto

s d

e inte

rés y

las im

plic

acio

nes q

ue c

onlle

va e

l

incum

plim

iento

de las d

irectr

ices a

cepta

das.

No

No

Bajo

IC 1

.14

El O

IL h

a e

sta

ble

cid

o y

da p

ublic

idad a

un s

iste

ma

qu

e p

erm

ita

de

nu

ncia

r lo

s

com

port

am

iento

s s

upuesta

mente

fra

udule

nto

s.

No

No

Bajo

IC 7

.XIn

clu

ir la d

escripció

n d

e los c

ontr

ole

s a

dic

ionale

s..

.

Imp

ac

to

de

l ri

es

go

(NE

TO

)

Pro

ba

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a

d d

el ri

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(NE

TA

)

Pu

ntu

ac

ió

n t

ota

l

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tua

l d

el

rie

sg

o

(NE

TA

)P

ers

on

a r

es

po

ns

ab

le

Efe

cto

co

mb

ina

do

de

lo

s

co

ntr

ole

s

pre

vis

tos

so

bre

el

nu

ev

o

IMP

AC

TO

NE

TO

de

l

rie

sg

o

Efe

cto

co

mb

ina

do

de

los

co

ntr

ole

s

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tos

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la n

ue

va

PR

OB

AB

ILID

AD

NE

TA

de

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es

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Imp

ac

to d

el

rie

sg

o

(OB

JE

TIV

O)

Pro

ba

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ad

de

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es

go

(OB

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TIV

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Pu

ntu

ac

ión

tota

l d

el

rie

sg

o

(OB

JE

TIV

O)

Unid

ad d

e G

estión

Asis

tencia

Técnic

a

21

2C

on

flic

to d

e in

teré

s n

o d

ec

lara

do

Polít

ica d

e c

onfli

cto

de inte

reses,

con d

ecla

ració

n y

regis

tro a

nuale

s d

e a

uto

ridades y

em

ple

ados

públic

os.

6 m

eses

So

bo

rno

s y

co

mis

ion

es

-1

La A

sis

tencia

Técnic

a e

xte

rna t

endrá

entr

e s

us funcio

nes la c

om

pro

ba

ció

n a

lea

tori

a d

e l

as o

fert

as

ga

na

do

ras,

a los e

fecto

s d

e d

ete

cta

r cualq

uie

r in

dic

io d

e irr

egula

ridad.

6 m

eses

33

9-2

DE

SC

RIP

CIÓ

N D

EL

RIE

SG

O

RIE

SG

O B

RU

TO

CO

NT

RO

LE

S E

XIS

TE

NT

ES

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SG

O N

ET

OP

LA

N D

E A

CC

IÓN

Co

nfl

icto

de

in

teré

s n

o d

ec

lara

do

So

bo

rno

s y

co

mis

ion

es

33

9

RIE

SG

O N

ET

O

Nu

ev

o c

on

tro

l p

rev

isto

Pla

zo

de

ap

lic

ac

ión

RIE

SG

O O

BJ

ET

IVO

33

9

FIRMADO POR:

EL E

XCM

O. S

R. A

LCAL

DE E

N FU

NCIO

NES

FECH

A: 3

0/06

/201

7




1

2

Ref. del

riesgo

Denominación

del riesgo Descripción del riesgo

¿A quién afecta

este riesgo?

¿Es el riesgo interno

(dentro del OIL),

externo, o resultado

de una colusión? 2

IR2 Incumplimiento

de un

procedimiento

competitivo

obligatorio

El beneficiario incumple un procedimiento competitivo obligatorio con

el fin de favorecer a un determinado solicitante a la hora de conseguir

o de conservar un contrato a través de:

- la división de un contrato en varios, o

- la contratación con un único proveedor sin justificación, o

- la omisión del procedimiento de concurso, o

- la prórroga irregular del contrato.

Beneficiarios y

terceros

Externo

4

Impacto

del riesgo

(BRUTO)

Probabilida

d del riesgo

(BRUTA)

Puntuació

n total del

riesgo

(BRUTA) Ref. del control Descripción del control

¿Se documenta el

funcionamiento

de este control?

¿Se comprueba

regularmente este

control?

¿Qué grado

de

confianza

merece la

eficacia de

este

control?

Efecto

combinado

de los

controles

sobre el

IMPACTO del

riesgo,

teniendo en

cuenta los

niveles de

confianza

Efecto

combinado de

los controles

sobre la

PROBABILIDAD

del riesgo,

teniendo en

cuenta los

niveles de

confianza

Impacto del

riesgo

(NETO)

Probabilidad

del riesgo

(NETA)

Puntuación

total actual

del riesgo

(NETA)

IC 2.1 Antes de que los beneficiarios inicien la ejecución de los programas, el OIL revisa

una lista de aquellos contratos propuestos cuyo importe se sitúa ligeramente

por debajo de las cuantías establecidas

No Sí Medio

IC 2.2 El OIL requiere que las adjudicaciones de contratos por el beneficiario se revisen

por una segunda instancia distinta del comité de evaluación (por ejemplo,

personal de nivel directivo de la empresa beneficiaria), verificando en cada caso que

se han respetado los procedimientos de contratación. El OIL revisa el

funcionamiento de estos controles en una muestra de beneficiarios.

No No Bajo

IC 2.3 Existen pruebas de que un departamento de auditoría interna del beneficiario

revisa regularmente el funcionamiento de los controles internos en materia de

contratación.

No No Bajo

IC 2.X Incluir la descripción de los controles adicionales...

IC 2.11 El OIL requiere la aprobación previa de todas las adjudicaciones de contrato a un

mismo proveedor, a través de una segunda instancia distinta del departamento

de compras (por ejemplo, personal de nivel directivo de la empresa beneficiaria) El

OIL revisa el funcionamiento de estos controles en una muestra de beneficiarios.

Sí Sí Alto

IC 2.12 Las adjudicaciones a un mismo proveedor deberán ser autorizadas previamente

por el OIL.

No No Bajo

IC 2.13 El OIL revisa periódicamente una muestra de contratos con el fin de garantizar que

las especificaciones técnicas no son demasiado restrictivas respecto a los

servicios requeridos para el programa.

Sí Sí Alto



contratación.

Sí Sí Alto

IC 2.15 Utilización del procedimiento negociado sin publicidad en lugar de contratos

menores (en cuanto a la invitación de tres ofertas).

Sí Sí Alto

IC 2.16 Utilización de procedimiento abierto de forma general por normativa interna. Sí Sí Alto

IC 2.21 El OIL requiere que las adjudicaciones de contratos por el beneficiario se revisen

por una segunda instancia distinta del comité de evaluación (por ejemplo,

personal de nivel directivo de la empresa beneficiaria), verificando en cada caso que

se han respetado los procedimientos de contratación. El OIL revisa el


Sí Sí Alto

IC 2.22 El OIL lleva a cabo una revisión periódica de una muestra de contratos para

garantizar que se han observado los procedimientos de contratación aplicables.

Sí Sí Alto

IC 2.23 El OIL requiere que los beneficiarios dispongan de políticas relativas a los conflictos

de interés, exijan las declaraciones y lleven los registros correspondientes, y

verifica su funcionamiento en una muestra de beneficiarios. El OIL revisa el


No No Bajo



contratación.

Sí Sí Alto

IC 2.25 Se insta al beneficiario a que solicite las prorrogas antes del vencimiento del

contrato original.

Sí Sí Alto

IC 2.31 El OIL obliga a los beneficiarios a disponer de una segunda instancia, distinta

del departamento de compras, responsable de aprobar las modificaciones del

contrato. El OIL revisa el funcionamiento de estos controles en una muestra de

beneficiarios.

Sí Sí Alto

IC 2.32 Las modificaciones del contrato que prorrogan el acuerdo original más allá de un

plazo máximo predefinido deberán contar con la previa autorización del OIL.

Sí Sí Alto



contratación.

Sí Sí Alto

IC 2.34 6 meses antes de la finalización del contrato se informa al beneficiario del

requerimiento de inicio de una nueva licitación.

Sí Sí Alto

Impacto

del riesgo

(NETO)

Probabilida

d del riesgo

(NETA)

Puntuació

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actual del

riesgo

(NETA)

Persona

responsable

Efecto

combinado

de los

controles

previstos

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IMPACTO

NETO del

riesgo

Efecto

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los controles

previstos sobre

la nueva

PROBABILIDAD

NETA del riesgo

Impacto del

riesgo

(OBJETIVO)

Probabilidad

del riesgo

(OBJETIVO)

Puntuación

total del

riesgo

(OBJETIVO)

Servicio de Contratación

-1 1 2 2-12 3 6 División de un contrato en variosComprobación de los contratos menores adjudicados a un mismo proveedor. Inmediato

RIESGO NETO

Nuevo control previsto Plazo de aplicación

DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

RIESGO BRUTO CONTROLES EXISTENTES

RIESGO NETO PLAN DE ACCIÓN

3

RIESGO OBJETIVO

3 6División de un contrato en varios

Contratación de un único proveedor sin justificación

4 12

Prórroga irregular del contrato

Omisión del procedimiento de licitación

-1 -1 2

FIRMADO POR:

EL E

XCM

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R. A

LCAL

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A: 3

0/06

/201

7




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FIRMADO POR:

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ati

sta

s d

el

ad

jud

ica

tari

o.

No

No

Bajo

IC 4

.XIn

clu

ir la d

escripció

n d

e los c

ontr

ole

s a

dic

ionale

s..

.

IC 4

.11

El O

IL e

xig

e a

l benefic

iario q

ue lle

ve a

cabo u

na

in

ve

sti

ga

ció

n c

om

ple

ta d

e l

os

an

tece

de

nte

s d

e t

od

os l

os p

rove

ed

ore

s t

erc

ero

s.

Esto

puede inclu

ir e

l exam

en

genera

l del sitio

web,

de la info

rmació

n inte

rna d

e la e

mpre

sa,

etc

. E

l O

IL r

evi

sa e

l

funcio

nam

iento

de e

sto

s c

ontr

ole

s e

n u

na m

uestr

a d

e b

enefic

iarios.

No

No

Bajo

IC 4

.12

El O

IL h

a e

sta

ble

cid

o y

da p

ublic

idad a

un s

iste

ma

qu

e p

erm

ita

de

nu

ncia

r lo

s

com

port

am

iento

s s

upuesta

mente

fra

udule

nto

s.

No

No

Bajo

IC 4

.XIn

clu

ir la d

escripció

n d

e los c

ontr

ole

s a

dic

ionale

s..

.

Imp

ac

to

de

l ri

es

go

(NE

TO

)

Pro

ba

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a

d d

el ri

es

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(NE

TA

)

Pu

ntu

ac

ió

n t

ota

l

ac

tua

l d

el

rie

sg

o

(NE

TA

)P

ers

on

a r

es

po

ns

ab

le

Efe

cto

co

mb

ina

do

de

lo

s

co

ntr

ole

s

pre

vis

tos

so

bre

el

nu

ev

o

IMP

AC

TO

NE

TO

de

l

rie

sg

o

Efe

cto

co

mb

ina

do

de

los

co

ntr

ole

s

pre

vis

tos

so

bre

la n

ue

va

PR

OB

AB

ILID

AD

NE

TA

de

l ri

es

go

Imp

ac

to d

el

rie

sg

o

(OB

JE

TIV

O)

Pro

ba

bilid

ad

de

l ri

es

go

(OB

JE

TIV

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Pu

ntu

ac

ión

tota

l d

el

rie

sg

o

(OB

JE

TIV

O)

Unid

ad d

e G

estión

Serv

icio

de c

ontr

ata

ció

n

12

-13

26

El re

sponsable

de c

ontr

ato

co

ntr

ola

rá l

as e

mp

resa

s s

ub

co

ntr

ati

sta

s,

con e

l fin

de c

ontr

asta

r con e

l

Serv

icio

de C

ontr

ata

ció

n s

u p

art

icip

ació

n o

no e

n la fase d

e lic

itació

n.

No s

e d

ará

info

rmació

n a

cerc

a d

el

nú

me

ro d

e o

fert

as p

rese

nta

da

s a

nte

s d

e la fin

aliz

ació

n d

el pla

zo

asig

nado e

n e

l plie

go.

Inm

edia

to

6 m

eses

-12

DE

SC

RIP

CIÓ

N D

EL

RIE

SG

O

RIE

SG

O B

RU

TO

CO

NT

RO

LE

S E

XIS

TE

NT

ES

RIE

SG

O N

ET

OP

LA

N D

E A

CC

IÓN

-1-1

Prá

cti

ca

s c

olu

so

ria

s e

n la

s o

fert

as

Pro

ve

ed

ore

s f

icti

cio

s d

e s

erv

icio

s

43

12

RIE

SG

O N

ET

O

Nu

ev

o c

on

tro

l p

rev

isto

Pla

zo

de

ap

lic

ac

ión

RIE

SG

O O

BJ

ET

IVO

32

6

FIRMADO POR:

EL E

XCM

O. S

R. A

LCAL

DE E

N FU

NCIO

NES

FECH

A: 3

0/06

/201

7




Re

f. d

el

rie

sg

o

De

no

min

ac

ión

de

l ri

es

go

De

sc

rip

ció

n d

el ri

es

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¿A

qu

ién

afe

cta

es

te

rie

sg

o?

¿E

s e

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go

in

tern

o

(de

ntr

o d

el O

IL),

ex

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o, o

re

su

lta

do

de

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a c

olu

sió

n?

IR5

Pre

cio

s

inc

om

ple

tos

Un o

fert

ante

pue

de

ma

nip

ula

r e

l pro

ce

dim

iento

co

mp

etitivo

de

jand

o

de

esp

ecific

ar

de

term

ina

do

s c

oste

s e

n s

u o

fert

a

Te

rce

ros

Ext

ern

o

Imp

ac

to

de

l ri

es

go

(BR

UT

O)

Pro

ba

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a

d d

el ri

es

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(BR

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A)

Pu

ntu

ac

ió

n t

ota

l d

el

rie

sg

o

(BR

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Re

f. d

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on

tro

lD

es

cri

pc

ión

de

l c

on

tro

l

¿S

e d

oc

um

en

ta e

l

fun

cio

na

mie

nto

de

es

te

co

ntr

ol?

¿S

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om

pru

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a

reg

ula

rme

nte

es

te

co

ntr

ol?

¿Q

ué

gra

do

de

co

nfi

an

za

me

rec

e la

efi

ca

cia

de

es

te

co

ntr

ol?

Efe

cto

co

mb

ina

do

de

lo

s

co

ntr

ole

s

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bre

el

IMP

AC

TO

de

l

rie

sg

o,

ten

ien

do

en

cu

en

ta lo

s

niv

ele

s d

e

co

nfi

an

za

Efe

cto

co

mb

ina

do

de

los

co

ntr

ole

s

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bre

la

PR

OB

AB

ILID

AD

de

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es

go

,

ten

ien

do

en

cu

en

ta lo

s

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ele

s d

e

co

nfi

an

za

Imp

ac

to d

el

rie

sg

o

(NE

TO

)

Pro

ba

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ad

de

l ri

es

go

(NE

TA

)

Pu

ntu

ac

ión

tota

l a

ctu

al

de

l ri

es

go

(NE

TA

)IC

5.1

El O

IL e

xig

e a

los b

enefic

iarios q

ue im

pla

nte

n c

on

tro

les d

irig

ido

s a

co

ntr

asta

r lo

s

pre

cio

s c

otizados p

or

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rove

edore

s t

erc

ero

s a

otr

os c

om

pra

dore

s

independie

nte

s.

El O

IL r

evi

sa e

l fu

ncio

nam

iento

de e

sto

s c

ontr

ole

s e

n u

na m

uestr

a

de b

enefic

iarios.

No

No

Bajo

IC 5

.2E

l O

IL o

blig

a a

los b

enefic

iarios a

utiliz

ar

co

ste

s u

nit

ari

os n

orm

ali

za

do

s p

ara

los

sum

inis

tros a

dquirid

os d

e form

a r

egula

r.

Sí

Sí

Alto

IC 5

.XIn

clu

ir la d

escripció

n d

e los c

ontr

ole

s a

dic

ionale

s..

.

Imp

ac

to

de

l ri

es

go

(NE

TO

)

Pro

ba

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a

d d

el ri

es

go

(NE

TA

)

Pu

ntu

ac

ió

n t

ota

l

ac

tua

l d

el

rie

sg

o

(NE

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)P

ers

on

a r

es

po

ns

ab

le

Efe

cto

co

mb

ina

do

de

lo

s

co

ntr

ole

s

pre

vis

tos

so

bre

el

nu

ev

o

IMP

AC

TO

NE

TO

de

l

rie

sg

o

Efe

cto

co

mb

ina

do

de

los

co

ntr

ole

s

pre

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tos

so

bre

la n

ue

va

PR

OB

AB

ILID

AD

NE

TA

de

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es

go

Imp

ac

to d

el

rie

sg

o

(OB

JE

TIV

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Pro

ba

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ad

de

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es

go

(OB

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TIV

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Pu

ntu

ac

ión

tota

l d

el

rie

sg

o

(OB

JE

TIV

O)

10

01

1

DE

SC

RIP

CIÓ

N D

EL

RIE

SG

O

RIE

SG

O B

RU

TO

CO

NT

RO

LE

S E

XIS

TE

NT

ES

RIE

SG

O N

ET

OP

LA

N D

E A

CC

IÓN

RIE

SG

O N

ET

O

22

4-1

-11

11

Nu

ev

o c

on

tro

l p

rev

isto

Pla

zo

de

ap

lic

ac

ión

RIE

SG

O O

BJ

ET

IVO

11

1

FIRMADO POR:

EL E

XCM

O. S

R. A

LCAL

DE E

N FU

NCIO

NES

FECH

A: 3

0/06

/201

7




Re

f. d

el

rie

sg

o

De

no

min

ac

ión

de

l ri

es

go

De

sc

rip

ció

n d

el ri

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¿A

qu

ién

afe

cta

es

te

rie

sg

o?

¿E

s e

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go

in

tern

o

(de

ntr

o d

el O

IL),

ex

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o, o

re

su

lta

do

de

un

a c

olu

sió

n?

IR6

Ma

nip

ula

ció

n

de

la

s

rec

lam

ac

ion

es

de

co

ste

s

Un c

ontr

atista

pue

de

ma

nip

ula

r la

s r

ecla

ma

cio

ne

s d

e c

oste

s o

la

factu

ració

n p

ara

inclu

ir c

arg

os e

xce

siv

os o

dup

lica

do

s, e

s d

ecir

:

- re

cla

ma

nd

o e

l mis

mo

co

ntr

atista

do

s v

ece

s lo

s m

ism

os c

oste

s, o

- e

mitie

nd

o fa

ctu

ras fa

lsa

s, in

flad

as o

dup

lica

da

s.

Te

rce

ros

Inte

rno

/ C

olu

sió

n

Imp

ac

to

de

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go

(BR

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O)

Pro

ba

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a

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el ri

es

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(BR

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A)

Pu

ntu

ac

ió

n t

ota

l d

el

rie

sg

o

(BR

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Re

f. d

el c

on

tro

lD

es

cri

pc

ión

de

l c

on

tro

l

¿S

e d

oc

um

en

ta e

l

fun

cio

na

mie

nto

de

es

te

co

ntr

ol?

¿S

e c

om

pru

eb

a

reg

ula

rme

nte

es

te

co

ntr

ol?

¿Q

ué

gra

do

de

co

nfi

an

za

me

rec

e la

efi

ca

cia

de

es

te

co

ntr

ol?

Efe

cto

co

mb

ina

do

de

lo

s

co

ntr

ole

s

so

bre

el

IMP

AC

TO

de

l

rie

sg

o,

ten

ien

do

en

cu

en

ta lo

s

niv

ele

s d

e

co

nfi

an

za

Efe

cto

co

mb

ina

do

de

los

co

ntr

ole

s

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bre

la

PR

OB

AB

ILID

AD

de

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es

go

,

ten

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do

en

cu

en

ta lo

s

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ele

s d

e

co

nfi

an

za

Imp

ac

to d

el

rie

sg

o

(NE

TO

)

Pro

ba

bilid

ad

de

l ri

es

go

(NE

TA

)

Pu

ntu

ac

ión

tota

l a

ctu

al

de

l ri

es

go

(NE

TA

)

IC 6

.1E

l O

IL r

equie

re q

ue e

l benefic

iario c

om

pru

ebe m

edia

nte

los info

rmes d

e a

ctivi

dades

y los r

esultados d

e los c

ontr

ato

s s

i lo

s c

oste

s e

stá

n j

usti

fica

do

s (

por

eje

mplo

,

media

nte

los lis

tados d

e p

ers

onal) y

que e

sté

auto

rizado c

ontr

actu

alm

ente

para

solic

itar

los justific

ante

s a

dic

ionale

s q

ue c

orr

espondan (

por

eje

mplo

, lo

s r

egis

tros

del sis

tem

a d

e c

ontr

ol de p

resencia

). E

l O

IL r

evi

sa e

l fu

ncio

nam

iento

de e

sto

s

contr

ole

s e

n u

na m

uestr

a d

e b

enefic

iarios.

Sí

Sí

Alto

IC 6

.2E

l O

IL h

a e

sta

ble

cid

o y

da p

ublic

idad a

un

sis

tem

a q

ue

pe

rmit

a d

en

un

cia

r lo

s

com

port

am

iento

s s

upuesta

mente

fra

udule

nto

s.

No

No

Bajo

IC 6

.XIn

clu

ir la d

escripció

n d

e los c

ontr

ole

s a

dic

ionale

s..

.

IC 6

.11

El O

IL im

pone a

los b

enefic

iarios q

ue e

fectú

an u

na

re

vis

ión

de

la

s f

actu

ras

em

itid

as a

fin

de d

ete

cta

r duplic

idades (

es d

ecir,

factu

ras r

epetidas c

on idéntico

import

e o

nº

de factu

ra,

etc

.),

o fals

ificacio

nes.

El O

IL d

eberá

analiz

ar

el

funcio

nam

iento

s d

e e

sto

s c

ontr

ole

s e

n u

na m

uestr

a d

e b

enefic

iarios.

Sí

Sí

Alto

IC 6

.12

El O

IL e

xig

e a

los b

enefic

iarios q

ue c

om

pa

ren

el

pre

cio

de

fin

itiv

o d

e l

os

pro

du

cto

s y

se

rvic

ios c

on

el

pre

su

pu

esta

do

, y c

on los p

recio

s a

plic

ados

genera

lmente

en c

ontr

ato

s s

imila

res.

El O

IL d

eberá

analiz

ar

el fu

ncio

nam

iento

s d

e

esto

s c

ontr

ole

s e

n u

na m

uestr

a d

e b

enefic

iarios.

Sí

Sí

Alto

IC 6

.13

El O

IL d

eberá

realiz

ar

por

sí m

ism

a r

evis

ion

es p

eri

ód

ica

s d

e l

os r

esu

lta

do

s d

e

una m

uestr

a d

e p

royecto

s c

om

para

ndo s

us r

esultados c

on los c

oste

s,

al obje

to d

e

dete

cta

r posib

les indic

ios d

e q

ue e

l tr

abajo

no s

e h

a t

erm

inado o

de q

ue s

e h

a

incurr

ido e

n c

oste

s innecesarios.

No

No

Bajo

IC 6

.14

El O

IL h

a e

sta

ble

cid

o y

da p

ublic

idad a

un

sis

tem

a q

ue

pe

rmit

a d

en

un

cia

r lo

s

com

port

am

iento

s s

upuesta

mente

fra

udule

nto

s.

No

No

Bajo

IC 6

.XIn

clu

ir la d

escripció

n d

e los c

ontr

ole

s a

dic

ionale

s..

.

Imp

ac

to

de

l ri

es

go

(NE

TO

)

Pro

ba

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a

d d

el ri

es

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(NE

TA

)

Pu

ntu

ac

ió

n t

ota

l

ac

tua

l d

el

rie

sg

o

(NE

TA

)P

ers

on

a r

es

po

ns

ab

le

Efe

cto

co

mb

ina

do

de

lo

s

co

ntr

ole

s

pre

vis

tos

so

bre

el

nu

ev

o

IMP

AC

TO

NE

TO

de

l

rie

sg

o

Efe

cto

co

mb

ina

do

de

los

co

ntr

ole

s

pre

vis

tos

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la n

ue

va

PR

OB

AB

ILID

AD

NE

TA

de

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es

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Imp

ac

to d

el

rie

sg

o

(OB

JE

TIV

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Pro

ba

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ad

de

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es

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(OB

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TIV

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Pu

ntu

ac

ión

tota

l d

el

rie

sg

o

(OB

JE

TIV

O)

02

12

02

12

DE

SC

RIP

CIÓ

N D

EL

RIE

SG

O

RIE

SG

O B

RU

TO

CO

NT

RO

LE

S E

XIS

TE

NT

ES

RIE

SG

O N

ET

OP

LA

N D

E A

CC

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-10

Re

cla

ma

cio

ne

s d

up

lic

ad

as

Fa

ctu

ras

fa

lsa

s, in

fla

da

s o

du

plic

ad

as

31

3

RIE

SG

O N

ET

O

Nu

ev

o c

on

tro

l p

rev

isto

Pla

zo

de

ap

lic

ac

ión

RIE

SG

O O

BJE

TIV

O

21

2

FIRMADO POR:

EL E

XCM

O. S

R. A

LCAL

DE E

N FU

NCIO

NES

FECH

A: 3

0/06

/201

7




Re

f. d

el

rie

sg

o

De

no

min

ac

ión

de

l ri

es

go

De

sc

rip

ció

n d

el ri

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¿A

qu

ién

afe

cta

es

te

rie

sg

o?

¿E

s e

l ri

es

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in

tern

o

(de

ntr

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el O

IL),

ex

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o, o

re

su

lta

do

de

un

a c

olu

sió

n?

IR7

Fa

lta

de

en

tre

ga

o d

e s

us

titu

ció

n

de

pro

du

cto

s

Lo

s c

ontr

atista

s incum

ple

n la

s c

ond

icio

ne

s d

el c

ontr

ato

no

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FIRMADO POR:

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A: 3

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7




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FIRMADO POR:

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A: 3

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7




ANEXO 3

Política de lucha contra el fraude.

FIRMADO POR:

EL E

XCM

O. S

R. A

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DE E

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A: 3

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FIRMADO POR:

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Hash SHA256:ZVKg5gFy2yHUUPBpJ2mNqsxy8sSrVk93iilOE2n9OFs=

Política de lucha contra el fraude del Ayuntamiento de Albacete - AYUNTAMIENTODE ALBACETE - Cod.160945 - 10/02/2017

Documento firmado electrónicamente por los firmantes indicados en el margen izquierdo.Puede verificar su autenticidad en la dirección https://eadmin.dipualba.es/csv/ Código seguro de verificación: PVJVR-RHAFHUAVG Pág. 1 de 3

AlcaldíaNIF: P0200300B

POLÍTICA DE LUCHA CONTRA EL FRAUDE

1. Introducción

Con fecha 14 de diciembre de 2016, se publicó en el «Boletín Oficial del Estado» nº

301 la Resolución de 12 de diciembre de la Secretaría de Estado de Presupuestos y

Gastos, por la que se resuelve definitivamente la primera convocatoria para la

selección de Estrategias de Desarrollo Urbano Sostenible e Integrado (EDUSI) que

serán cofinanciadas mediante el Programa Operativo FEDER de Crecimiento Sostenible

2014-2020, efectuada por Orden HAP/2427/2015, de 13 de noviembre.

Según lo indicado en el punto segundo de dicha resolución, la EDUSI-Albacete se

relaciona con la calificación de SELECCIONADA, por un importe de ayuda FEDER de

15.000.000 €, otorgando al Ayuntamiento de Albacete la condición de entidad

beneficiaria, habiendo sido designado como Organismo Intermedio Ligero del FEDER

para llevar a cabo la selección de operaciones a cofinanciar.

En virtud de lo anterior, el Ayuntamiento de Albacete se compromete a mantener un

alto nivel de calidad jurídica, ética y moral, y a adoptar los principios de integridad,

imparcialidad y honestidad; y es su intención demostrar su oposición al fraude y a la

corrupción en el ejercicio de sus funciones. Se espera que todos los miembros del

personal asuman también este compromiso.

El objetivo de esta política es promover una cultura que ejerza un efecto disuasorio

para cualquier tipo de actividad fraudulenta, haciendo posible su prevención y

detección, y desarrollando unos procedimientos que faciliten la investigación del fraude

y de los delitos relacionados con el mismo, que permitan garantizar que tales casos se

abordan de forma adecuada y en el momento preciso.

El término «fraude» se utiliza para describir una gran variedad de comportamientos

faltos de ética, como el robo, la corrupción, el desfalco, el soborno, la falsificación, la

representación errónea, la colusión, el blanqueo de capitales y la ocultación de hechos.

Con frecuencia implica el uso del engaño con el fin de conseguir ganancias personales

para una persona vinculada a un organismo público o para un tercero, o bien pérdidas

para otra persona (la ‘intención’ es el elemento fundamental que diferencia al fraude

de la irregularidad).

El fraude no solo implica posibles consecuencias financieras, sino que además

perjudica la reputación del organismo responsable de la gestión eficaz y eficiente de

los fondos. Esto tiene especial importancia para los organismos públicos responsables

de la gestión de los Fondos de la Unión Europea.

El término «corrupción» lleva implícito un abuso de poder para obtener ganancias

personales.

Por último, se dice que existe un «conflicto de intereses» cuando el ejercicio imparcial

y objetivo de las funciones de una persona se ve comprometido por motivos

relacionados con su familia, su vida sentimental, sus afinidades políticas o nacionales,

sus intereses económicos o cualquier otro tipo de interés compartido con, por ejemplo,

un solicitante de Fondos de la UE.

FIRMADO POR:

EL E

XCM

O. S

R. A

LCAL

DE E

N FU

NCIO

NES

FECH

A: 3

0/06

/201

7




FIRMADO POR:

EL A

LCAL

DEFR

ANCI

SCO

JAVI

ER C

UENC

A GA

RCÍA

FECH

A: 1

0/02

/201

7





2. Responsabilidades

2.1. En el Ayuntamiento de Albacete, la responsabilidad de gestionar el riesgo de

fraude y de corrupción se delegará en un grupo de trabajo multidisciplinar

formado por personas integrantes de las diferentes unidades,

departamentos, servicios o áreas municipales implicadas en la gestión de

estos fondos FEDER, en particular en lo referente a las siguientes fases del

proceso:

La selección de las operaciones (Unidad de Gestión).

Procedimientos de contratación (Servicio de Contratación).

Comprobaciones relativas a la verificación documental y sobre el

terreno (Oficina Técnica de Gestión).

La autorización de los pagos (Servicio de Presupuestos y Contabilidad,

Intervención General y Tesorería).

2.2. Dicho equipo tendrá la responsabilidad de:

Llevar a cabo las evaluaciones anuales sobre el riesgo de fraude.

Establecer una política de lucha contra el fraude efectiva y un plan de

respuesta contra el fraude.

Asegurarse de que el personal implicado es consciente de todos los

asuntos relacionados con el fraude, y de que recibe la información al

respecto.

Asegurarse de que el Ayuntamiento de Albacete remite

inmediatamente las investigaciones a los organismos competentes

cuando se producen casos de fraude.

2.3. Será también responsabilidad de este equipo antifraude la gestión cotidiana

de los riesgos de fraude y de los planes de acción, según establezca la

evaluación del riesgo de fraude, y especialmente:

Asegurarse de que existe un sistema de control interno eficaz dentro

del ámbito de su responsabilidad.

Prevenir y detectar el fraude.

Asegurarse de que se lleva a cabo la diligencia debida, y de que se

toman medidas cautelares en caso de sospecha de fraude.

Adoptar medidas correctoras, si procede.

2.4. Las autoridades de certificación tienen un sistema de registro y

almacenamiento de información fidedigna de cada operación.

3. Notificación del fraude.

El Ayuntamiento de Albacete establecerá los procedimientos para notificar los casos de

fraude, tanto dentro del propio organismo, como a la Oficina Europea de Lucha contra

el Fraude (OLAF).

Cualquier notificación se tratará con la más estricta confidencialidad, debiéndose

proteger al personal que notifique cualquier irregularidad o sospecha de fraude, con el

fin de evitar represalias.

FIRMADO POR:

EL E

XCM

O. S

R. A

LCAL

DE E

N FU

NCIO

NES

FECH

A: 3

0/06

/201

7




FIRMADO POR:

EL A

LCAL

DEFR

ANCI

SCO

JAVI

ER C

UENC

A GA

RCÍA

FECH

A: 1

0/02

/201

7





4. Medidas contra el fraude

El Ayuntamiento de Albacete pondrá en marcha medidas proporcionadas de lucha

contra el fraude basadas en las evaluaciones del riesgo de fraude a realizar.

Además, garantizará que el personal es consciente de los riesgos de fraude y recibe la

información al respecto.

En el caso de detección de actividades fraudulentas, se diseñarán medidas

proporcionadas y eficaces para corregir las irregularidades que hayan sido detectadas.

Asimismo, realizará investigaciones a fondo y con prontitud de todos los casos de

sospecha de fraude y de fraude real que se puedan producir a lo largo del periodo de

programación, con el propósito de mejorar el sistema interno de gestión y control si es

necesario.

En este sentido, se transmitirá el caso a la autoridad competente del Estado, la cual

valorará si es preciso abrir una investigación, y si procede emprender la recuperación

de los importes indebidamente percibidos y la acción penal.

5. Conclusiones

El fraude puede manifestarse de muchas formas. Por ello, el Ayuntamiento de Albacete

quiere adoptar una política de tolerancia cero con el fraude y la corrupción, creando un

sistema de control que permita prevenir y detectar, dentro de lo posible, cualquier

actuación fraudulenta y, en su caso, subsanar sus consecuencias.

Esta política, y todos los procedimientos y estrategias pertinentes, están respaldados

por la Subdirección General de Cooperación Territorial Europea y Desarrollo Urbano, y

por la Dirección General de Fondos Comunitarios (Organismo Intermedio de Gestión, y

Autoridad de Gestión, respectivamente, de los Fondos FEDER para España), que los

revisará y actualizará a lo largo del periodo de programación.

FIRMADO POR:

EL E

XCM

O. S

R. A

LCAL

DE E

N FU

NCIO

NES

FECH

A: 3

0/06

/201

7




ANEXO 4

Declaración tipo de ausencia de conflicto de intereses.

FIRMADO POR:

EL E

XCM

O. S

R. A

LCAL

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Declaración tipo de ausencia de conflicto de intereses

Denominación de contrato: nombre del contrato a adjudicar

Expediente nº: número de expediente de contratación

Yo, nombre y apellidos y cargo de la persona , perteneciente a nombre de la unidad,

departamento, servicio o área municipal donde pertenece el firmante, habiendo sido designado

miembro de la comisión de apertura / del comité de evaluación /mesa de contratación

habiéndoseme otorgado la responsabilidad de evaluar (exclusión) y fijar los criterios (selección)

/ habiendo sido designado para supervisar las operaciones autorizado para enmendar parte del

contrato público citado anteriormente, declaro que conozco el artículo 57 del Reglamento

Financiero, que reza como sigue:

“1. Los agentes financieros y demás personas implicadas en la ejecución y gestión del

presupuesto, incluidos los actos preparatorios al respecto, la auditoría o el control del

presupuesto no adoptarán ninguna medida que pueda acarrear un conflicto entre sus propios

intereses y los de la Unión.

De presentarse tal caso, el agente de que se trate se abstendrá de actuar y elevará la cuestión

al ordenador delegado que, a su vez, confirmará por escrito la existencia de un conflicto de

intereses. El agente de que se trate también informará a su superior jerárquico. En caso de que

se constate la existencia de un conflicto de intereses, el agente de que se trate pondrá fin a

todas las actividades relacionadas. El ordenador delegado adoptará personalmente cualquier

otra medida complementaria que corresponda.

2. A los efectos del apartado 1, existirá conflicto de intereses cuando el ejercicio imparcial y

objetivo de las funciones de los agentes financieros y demás personas a que se refiere el

apartado 1 se vea comprometido por razones familiares5, afectivas, de afinidad política o

nacional, de interés económico6 o por cualquier otro motivo de interés común con el

beneficiario7.”

Insértense normas nacionales........... que rezan como sigue: ........ (si procede / según

proceda).

Declaro por el presente documento que, a mi leal saber, no tengo conflicto de intereses con

respecto a los operadores que han presentado la solicitud para participar en este procedimiento

de contratación pública/presentado una oferta en esta licitación pública, bien como individuos

bien como miembros de un consorcio, o con respecto a los subcontratistas propuestos.

5 Relación familiar de XX grado, matrimonio o pareja de hecho.

6 Relación contractual o consultoría remunerada o no remunerada, aplicable en la actualidad.

7 Incluido el trabajo voluntario, miembro de una junta o consejo directivo

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A mi leal saber y entender, no existen hechos o circunstancias, pasados o presentes, o que

puedan surgir en un futuro previsible, que pudieran poner en cuestión mi independencia a ojos

de cualquiera de las partes.

Confirmo que si descubro o si se constata en el transcurso del proceso de selección / fijación de

criterios / evaluación [apertura] / ejecución del contrato o enmienda del mismo que tal conflicto

existe o ha surgido, lo declararé inmediatamente a la junta / comité, y si se hallare un conflicto

de intereses, dejaré de tomar parte en el proceso de evaluación y en todas las actividades

relacionadas.

También confirmo que trataré como confidenciales todos los asuntos que se me confíen. No

revelaré ninguna información confidencial que me sea comunicada o que haya descubierto. No

haré uso improcedente de la información que se me proporcione. Concretamente, acepto tratar

en confianza y con discreción cualquier información o documentos que me sean revelados o

que yo descubra o prepare en el transcurso o como resultado de la evaluación, y acepto que

solo serán utilizados con los fines de dicha evaluación y que no serán revelados a ninguna

tercera parte. También acepto que no retendré copias de ninguna información escrita que se

me proporcione.

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ANEXO 5

Solicitud tipo de financiación y propuesta de operación.

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SOLICITUD DE FINANCIACIÓN Y PROPUESTA DE OPERACIÓN

1. Programa Operativo (PO) FEDER

1.1 Título:

Crecimiento Sostenible FEDER 2014-2020 PO

1.2 CCI:

2014ES16RFOP002

1.3 Eje prioritario:

12 Eje Urbano

2. Estrategia DUSI

2.1 Nombre:

EDUSI Albacete

2.2 Entidad DUSI:

Ayuntamiento de Albacete

2.3 Convocatoria de ayudas FEDER:

Orden HAP/2427/2015 de 13 de noviembre (BOE nº 275 de 17/11/15)

3. Organismo Intermedio de Gestión (OIG)

3.1 Nombre:

Subdirección General de Cooperación Territorial Europea y Desarrollo Urbano

4. Organismo Intermedio Ligero (OIL)

4.1 Nombre:


5. Financiación

5.1 Organismo con Senda Financiera (OSF):


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5.2 Norma Aplicable sobre los gastos subvencionables:

Orden HFP/1979/2016, de 29 de diciembre (BOE nº 315 de 30-dic-2016), por la que se

aprueban las normas sobre los gastos subvencionables de los programas operativos del

FEDER para el período 2014-2020.

6. Unidad Ejecutora (UUEE)

6.1 Concejalía:

Nombre de la CONCEJALÍA de la cual depende la unidad, departamento, servicio, área

municipal u organismo autónomo que formula la operación seleccionada.

6.2 Unidad, departamento, servicio, área municipal u organismo autónomo:

Nombre de la unidad, departamento, servicio, área municipal u organismo autónomo

que formula la operación seleccionada.

6.3 Capacidad administrativa de la Unidad Ejecutora:

Describir la estructura orgánica y funcional, con el fin de asegurar su capacidad

administrativa, financiera y operativa suficiente para garantizar tanto el control como la

buena gestión de la operación a realizar, a través de la asignación de recursos

humanos apropiados (con las capacidades técnicas necesarias a los distintos niveles y

para las distintas funciones a desempeñar en el control y gestión de dicha operación).

7. Expresión de interés

7.1 Justificación:

Breve descripción de los motivos que justifican la solicitud de ayuda financiera para la

operación que se propone.

8. Operación propuesta

8.1 OBJETIVO TEMÁTICO (OT):

En el que se enmarca la operación según Capitulo 5 Plan de Implementación de la

Estrategia de Desarrollo Sostenible e Integrado de Albacete.

8.2 Prioridad de Inversión (PI):

En el que se enmarca la operación, conforme al Programa Operativo FEDER de

Crecimiento Sostenible 2014-2020 y según se detalla en el Anexo 6 de este manual.

8.3 OBJETIVO ESPECÍFICO (OE):



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8.4 Categoría de Intervención (CI):



8.5 LÍNEA DE ACTUACIÓN (LA).

8.5.1 Nombre:

En el que se enmarca la operación (según el Capitulo 5 - Plan de

Implementación, de la Estrategia de Desarrollo Sostenible e Integrado de

Albacete).

8.5.2 Código de la LA:



Albacete).

8.6 Categoría de actuación (según UE):

En el que se enmarca la operación, según el Programa Operativo FEDER de


8.7 Nombre de la Operación:

Nombre o título que identifique la operación.

8.8 Descripción de la Operación:

Explicar de forma detallada la operación propuesta.

8.9 Localización:

Código postal de la operación u otro indicador apropiado para su localización.

8.10 Fecha de inicio:

Si la operación ha comenzado antes de presentarse la solicitud de financiación, debe

haberse cumplido con la normativa aplicable a dicha operación.

8.11 Plazo de ejecución o desarrollo:

En meses.

8.12 Fecha estimada de conclusión:

Fecha prevista para la conclusión material o la realización completa de la operación.

La solicitud de financiación debe efectuarse antes de la conclusión material de la

operación.

8.13 Importe del coste total subvencionable solicitado:

En euros.

8.14 Importe de la ayuda FEDER:

80 % del importe del apartado 8.13, expresado en euros.

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8.15 Senda financiera:

Se realizará una tabla con la senda financiera de la operación, calculada sobre el plazo

total de ejecución previsto en meses.

8.16 Criterios de selección:

Incluir aquí los criterios de selección que cumple la operación.

Para ello, se tendrá en cuenta la relación de criterios generales, básicos y específicos

contemplados en el Anexo 14 del Manual de Procedimientos.

8.17 Operaciones objeto de un procedimiento de recuperación:

Debe garantizarse que la operación no incluye actividades que eran parte de una

operación que ha sido, o hubiera debido ser, objeto de un procedimiento de

recuperación conforme al artículo 71 del RDC, a raíz de la relocalización de una

actividad productiva fuera de la zona del Programa Operativo.

8.18 Operaciones generadoras de ingresos:

Indicar si la operación es susceptible de generar ingresos netos una vez finalizada,

según lo establecido en el artículo 61 del Reglamento (UE) Nº 1303/2013 del

Parlamento Europeo y del Consejo de 17 de diciembre de 2013, y artículos 15 al 19 del

Reglamento Delegado (UE) Nº 480/2014 del Comisión de 3 de marzo de 2014.

9. Indicadores

9.1 Contribución a la Prioridad de Inversión:

La operación seleccionada garantiza su contribución al logro de los objetivos y

resultados específicos de la Prioridad de Inversión a la que corresponde.

9.2 Indicadores de Productividad:

Código y Nombre de los Indicadores de Productividad que se prevén lograr con la

ejecución de la operación, según el Anexo 8 de este manual.

9.3 Unidad de medida:

Según las unidades de medida indicadas en el Anexo 8 de este manual.

9.4 Valor estimado 2023:

Según los valores estimados que se detallan en el Anexo 8 de este manual.

9.5 Nivel de logro estimado con la operación:

Valor estimado a lograr tras la finalización de la operación.

10. Aspectos evaluables de la operación propuesta

10.1 Nivel de impacto en el Indicador de Resultado:

Bajo, Medio o Alto.

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10.2 Nivel de impacto en los Indicadores de Productividad:

Bajo, Medio o Alto.

10.3 Nivel de impacto en la consecución del Marco de Rendimiento:

Bajo, Medio o Alto.

El Eje-12 Urbano tiene asignada una reserva de eficacia (6% ó 7% según la región)

cuya aplicación está condicionada al cumplimiento del hito intermedio de que el 15 %

del gasto total del Eje-12 se halle contratado a 31 de diciembre de 2018.

10.4 Propuesta participada con:

Indicar si ha sido recogida también por los diferentes partidos políticos con

representación municipal, agentes locales, representantes de la sociedad civil y/o la

ciudadanía en general.

10.5 Grado de participación o consenso de la iniciativa propuesta:

Bajo, Medio o Alto.

En función del mayor número de los actores del proceso participativo mencionados en

el apartado anterior, que ha recogido o apoyado dicha iniciativa).

11. Requisitos para ser considerada BUENA PRÁCTICA

11.1 Problema o debilidad a cuya resolución contribuye la operación (RP):

Describir a qué problemática responde el proyecto solicitado, y cómo su puesta en

marcha favorece el desarrollo del territorio y/o del público objetivo.

11.2 Elementos innovadores que incorpora (EI):

Habrá que destacar el carácter innovador de la actuación, que puede estar vinculado a

las metodologías, tecnologías o procesos, a los servicios facilitados y las distintas

herramientas empleadas para ponerla en marcha.

También se considerará la innovación respecto al territorio o ámbito de ejecución, y al

público objetivo.

11.3 Grado de cobertura sobre la población a la que se dirige (CP):

Nº y porcentaje de la población afectada.

Debe mencionarse el alcance, no sólo sobre los beneficiarios, sino también sobre la

población en general del área urbana funcional.

11.4 Grado de adecuación de los resultados que se esperan obtener a los

objetivos iniciales previstos (AR):

Bajo, Medio o Alto.

Se han de destacar los principales objetivos, haciendo hincapié en qué tipo de

resultados se atribuirán a la operación: impacto en términos físicos, cuantitativos y

cualitativos.

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11.5 Consideración de los Principios Horizontales que contempla (PH):

Indicar aquí cómo se van a aplicar en la actuación que se propone los principios de

igualdad de oportunidades entre hombres y mujeres, no discriminación, así como los

de responsabilidad social y sostenibilidad ambiental.

11.6 Otras políticas o instrumentos de intervención pública con las que tiene

sinergias (SP):

Se tendrá en cuenta si la actuación reforzará la actuación de otros Fondos (tanto

regionales, como nacionales, como europeos) y si contribuirá a potenciar los efectos

positivos de dichas políticas o instrumentos.

11.7 Difusión de la operación (MC):

Indicar aquí cómo se va difundir y comunicar la operación y la financiación del Fondo

Europeo de Desarrollo Regional entre los beneficiarios/as, beneficiarios/as potenciales

y el público en general.

12. Medidas antifraude

12.1 Control de una doble financiación:

Indicar si la unidad ejecutora ha obtenido otras ayudas para la misma operación, su

procedencia e importe.

Indicar, en caso favorable, si la suma del importe de las ayudas supera el importe de la

operación.

O bien, indicar, en caso desfavorable, si se compromete a declarar en el futuro otras

ayudas para verificar su compatibilidad.

12.2 Conflicto de intereses:

Indicar si, para esta operación, las personas pertenecientes a la unidad ejecutora

pueden incurrir en conflicto de intereses a la hora de participar en el procedimiento de

contratación pública, en cuanto a la valoración técnica de las ofertas.

En este sentido, se exigirá a todas y cada una de las personas que participen en dicho

procedimiento, que cumplimenten una declaración de ausencia de conflicto de

intereses.

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ANEXO 6

Categorías de Intervención según POCS.

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POCS 2.A.4 2.A.5

Cat. Región:

TRANSICIÓN

OT - 2 PI - 2.3 OE - 2.3.3 CE078 2.a P romoción S mart City Albacete.

CI078

2.b

CE079

CI078A

CE080

CI079

CE081

CI080

OT - 4 PI - 4.5 OE - 4.5.1 CE043 4.1.a

CI046

4.1.b

CE044

CI047

CE090 Carriles para bicicletas y caminos peatonales. 4.1.c

CI088

OE - 4.5.3 CE010 Energías renovables: solar . 4.2.c

CI012

CE011 Energía renovable: biomasa.

CI013

CE012

CI014

CE013 4.2.b

CI015

CE014 4.2.a

CI016

OT-6 PI - 6.3 OE - 6.3.4 CE092 6.1.b

CI090

CE094 6.1.a

CI092

PI - 6.5 OE - 6.5.2 CE083 Medidas de calidad del aire . 6.2.b

CI082

CE089 6.2.a

CI087

Total OT6 =

OT-9 PI - 9.2 OE 9.8.2 CE054 Infraestructura en materia de vivienda .

CI056

CE055 9.a

CI057

9.b

CE101

CI099

Financiación cruzada en el marco del FEDER (apoyo a medidas

del tipo FSE necesarias para la ejecución satisfactoria de la parte

del FEDER de la operación y relacionadas directamente con ella).

LÍNEAS DE ACTUACIÓN (LLAA)

Infraestructura y fomento de transporte urbano limpio

(incluidos equipos y material rodante).

Integración/conexión de asentamientos

dispersos con el casco urbano.

6e. Acciones para mejorar el

entorno urbano, revitalizar

las ciudades, rehabilitar y

descontaminar viejas zonas

industriales (incluidas

zonas de reconversión),

reducir la

contaminación atmosférica y

promover medidas de

reducción del ruido.

Regeneración f í sica, económica y social

de areas degradadas en barrios

desfavorecidos.

9.c

M ejora de la ef iciencia energética de

edif icios gestionados por el Ayto.

Aumentar la producción de energí as

renovables en edif icios públicos.

Sistemas de transporte inteligente (incluyendo la introducción de

la gestión de la demanda, los sistemas de telepeaje y los

sistemas informáticos de información y control).

Promover la

inclusión social

y luchar contra

la pobreza y

cualquier

discriminación .

9b. La prestación de apoyo a

la regeneración física,

económica y social de las

comunidades de las zonas

urbanas y rurales

desfavorecidas.

Regeneración f í sica,

económica y social del

entorno urbano en

áreas urbanas

desfavorecidas a través

de E strategias urbanas

integradas.

Otra inf raestructura social que contribuya al desarrollo

regional y local.

Diseño y puesta en marcha de P lan de

apoyo e integración de colectivos

desfavorecidos ( toda la ciudad) .

Control de la contaminación atmosférica

y acústica.Acciones integradas de

revitalización de

ciudades, de mejora del

entorno urbano y su

medio ambiente. Rehabilitación de zonas industriales y terrenos

contaminados (englobando la rehabilitación física integrada de

suelos urbanos).

Rehabilitación de espacios de

titu laridad pública para uso colectivo y

mejora medioambiental del entorno


dinamización del tejido productivo y

comercial en barrios más

desfavorecidos (zona S URE y

URBANIT AS ) .

EDUSI-Albacete

Protección, desarrollo y promoción de activos del turismo

público.

Conservación y promoción del

patrimonio natural de interés turí stico.Conservar y

proteger el

medio ambiente

y promover la

eficiencia de los

recursos.

6c. La conservación, la

protección, el fomento y el

desarrollo del patrimonio

natural y cultural.

P romover la protección,

fomento y desarrollo

del patrim. cultural y

natural de las áreas

urbanas, en particular

las de interés turí stico.

Protección, desarrollo y promoción de activos de la cultura y

el patrimonio públicos.

Revitalización de edif icios municipales

de interés turí stico, h istórico y cultural.

M ejora de ef iciencia energética en

alumbrado público.

Renovación del parque inmobiliario existente con objeto de

la eficiencia energética, proyectos de demostración y medidas de

apoyo.

M ejora de la ef iciencia

energética y aumento

de energí a renovable

en las áreas urbanas.

Otras energías renovables (incluida

hidroeléctrica, geotérmica y marina) e integración de

energías renovables (incluido el almacenamiento, la

conversión de electricidad en gas y las infraestructuras

de hidrogeno renovable).

Renovación de las inf raestructuras públicas con objeto de la

eficiencia energética, proyectos de demostración y medidas de

apoyo.

M ejora urbana en viales y suelo

dotacional de espacios libres para

favorecer el uso no motorizado del

espacio urbano.

Favorecer el

paso a una

economía de

bajo nivel de

emisión de car-

bono en todos

los sectores .

4e. El fomento de

estrategias de reducción del

carbono para todo tipo de

territorio,

especialmente las zonas

urbanas, incluido el fomento

de la movilidad urbana

multimodal

sostenible y las medidas de

adaptación con efecto de

mitigación.

Fomento de la

movilidad urbana

sostenible: transporte

urbano limpio,

transporte colectivo,

conexión urbana-rural,

mejoras en la red

viaria, transporte

ciclista, peatonal,

movilidad eléctrica y

desarrollo de sistemas

de suministro de

energí as limpias.

Fomentar el uso/inf raestructuras del

transporte limpio.

Fomento del uso de la Administración

electrónica en procedimientos

municipales.

Acceso a información del sector público.

(incluyendo datos culturales abiertos en línea,

bibliotecas digitales, contenidos electrónicos y turismo

electrónico).

Servicios y aplicaciones de inclusión

digital, accesibilidad digital, aprendizaje y educación

electrónicas y alfabetización digital.

Soluciones de las TIC para responder al

desafío del envejecimiento activo y saludable y servicios

y aplicaciones de salud electrónica (incluyendo la

ciberasistencia y la vida cotidiana asistida por el entorno).

Servicios y aplicaciones de administración pública

electrónica (incluyendo la contratación pública electrónica,

medidas TIC de apoyo a la reforma de la administración pública,

ciberseguridad, medidas de confianza y privacidad, justicia

electrónica y democracia electrónica).

Mejorar el

acceso, el uso y

la calidad de las

tecnologías de la

in-formación y de

la comunicación.

2c. El refuerzo de las

aplicaciones de las

tecnologías de la

información y de la

comunicación para la

administración electrónica,

el aprendizaje electrónico, la

inclusión

electrónica, la cultura

electrónica y la sanidad

electrónica.

P romover las T IC en

E strategias de

desarrollo urbano

integrado a través de

actuacio-nes en

Administración

electrónica local y

S mart Cities.

nº DenominaciónRef. denominación

2.A.9

OBJETIVO

TEMÁTICO

PRIORIDADES DE

INVERSIÓN OBJETIVO

ESPECÍFICO

CAMPOS DE INTERVENCIÓN (POCS)

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ANEXO 7

Categorías de actuación.

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OT2 TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN (TIC)

2.a Smart City.

Proyectos tecnológicos de introducción de las TIC en los diferentes servicios públicos

municipales. En particular los relacionados con la movilidad, el agua, la energía, el

medio ambiente, las instalaciones deportivas y los servicios sociales.

Señalización informativa.

Gestión tráfico y transporte público TIC.

Indicadores meteorológicos y ambientales TIC.

Proyectos destinados a mejorar el nivel de servicios turísticos. Por ejemplo, mediante

aplicaciones móviles relacionadas con servicios prestados por el municipio.

Con carácter transversal: reducción brecha digital (especialmente la de género).

Con carácter transversal: favorecer el acceso a los servicios públicos de colectivos con

dificultades. (Personas de edad avanzada, discapacitados, mujeres, etc.).

Con carácter transversal: mejorar la alfabetización digital para que el acceso a los

servicios públicos mediante las TIC se realice en condiciones de igualdad. Teniendo

en cuenta la perspectiva de género en la utilización y en los contenidos de las TIC.

Otros.

Fomento del "Open Government” mediante la publicación electrónica de todos sus

datos.

Gestión on-line de servicios públicos.

Digitalización de procedimientos y registros.

Dotación TIC a dependencias y edificios desde los que se prestan servicios públicos

urbanos.

Servicios turísticos TIC.

Patrimonio cultural TIC.

Participación ciudadana.

Otros.

OT4 ECONOMÍA BAJA EN EMISIONES DE CO2 (EBC)

MOVILIDAD URBANA SOSTENIBLE (MUS)

Mejoras de la red viaria articuladas en torno al transporte urbano limpio.

Actuaciones en transporte que fomenten la multimodalidad y la accesibilidad.

Creación de itinerarios peatonales preferentes (como los proyectos de camino

escolar).

Accesibilidad: adopción de pavimentos peatonales adecuados para personas con

movilidad reducida (en particular, los que se desplazan en silla de ruedas o con sillas

de niños/as).

Accesibilidad: construcción de elementos de movilidad vertical que apoyen a los

desplazamientos peatonales, en bicicleta y al transporte público.

Carriles bici.

Plataformas de alquiler de bicicleta pública.

Bolsas de aparca bicis.

Movilidad eléctrica.

Sistemas de suministro de energías limpias.

Puntos de recarga para vehículos eléctricos.

Aumento del parque móvil eléctrico.

Vehículos de transporte público innovadores con combustibles alternativos: eléctricos,

híbridos, de Hidrógeno, biocarburantes, etc.

4.1.c Integración/conexión del entorno rururbano. Portales de gestión de tráfico e información del mismo en tiempo real y otras

aplicaciones TIC que favorezcan la movilidad urbana sostenible.

Sistemas de aparcamiento inteligente.

Zonas de tráfico restringido.

Sistemas de gestión de tráfico (por ejemplo: mediante gestión semafórica en

intersecciones).

Fomento del transporte público. Proyectos de transporte público que optimicen rutas,

horarios y frecuencias de paso, teniendo en cuenta las distintas necesidades de

mujeres y hombres.

Adaptación de vías existentes para la incorporación de carriles BUS y carriles BUS-

VAO reversibles en función del tráfico.

Planes de transporte a polígonos.

Conexión urbana-rural.

Vías verdes (antiguas vías pecuarias).

LINEAS DE ACTUACIÓN ACTUACIONES CONTEMPLADAS POR LA UNIÓN EUROPEA (UE)

2.b Administración electrónica.

Despliegue de plataformas de gestión y redes para la Smart City (redes de sensores,

redes de actuadores y/o redes de comunicaciones). Cuando estas plataformas estén

ligadas a eficiencia energética estarán basadas en estudios energéticos y cuando

estén ligadas al transporte colectivo, a estudios de movilidad urbana sostenible.

4.1.a Favorecer el uso no motorizado del espacio

urbano.

4.1.b Fomento del uso/infraestructuras del

transporte limpio.

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EFICIENCIA ENERGÉTICA Y ENERGÍAS RENOVABLES (EE+EERR). Con actuaciones ligadas a auditorías o certificados energéticos previos.

4.2.a Eficiencia energética de edificios públicos. Rehabilitación integral energética de edificios municipales, con actuaciones sobre la

envolvente térmica, las instalaciones de calefacción, climatización y agua caliente

sanitaria, y la iluminación, entre otras.

Proyectos demostración de edificios de consumo nulo o casi nulo.

4.2.b Eficiencia energética en alumbrado público. Puesta en marcha de un plan de mejora energética del alumbrado exterior municipal,

mediante la instalación de luminarias de bajo consumo, por ejemplo tipo LED, o de

sistemas de regulación del flujo luminoso.

Actuaciones en infraestructuras públicas, en particular en el ámbito de la energía solar

térmica, incluyendo su aplicación en redes de calefacción y refrigeración urbanas.

Uso de la biomasa, biogás, y otras energías renovables definidas en el artículo 2 de la

Directiva 2009/28/CE, para usos térmicos o para generación eléctrica en autoconsumo

en las infraestructuras y servicios públicos.

Sellado de vertederos y aprovechamiento de lodos de las depuradoras para producción

de biogás.

Aplicaciones de energía aerotermia y geotermia, incluida la geotermia profunda en las

infraestructuras y servicios públicos.

Instalaciones renovables, en particular eólicas, de pequeña potencia en edificios

públicos para autoconsumo eléctrico.

Recuperación lodos depuradoras para biogás.

Redes de calefacción de distrito (cogeneración).

OT6 PATRIMONIO Y MEDIOAMBIENTE

PATRIMONIO CULTURAL Y NATURAL

Programas de rehabilitación del patrimonio histórico, arquitectónico y cultural en

cascos urbanos.

Desarrollo y promoción de activos culturales urbanos, en particular orientados al

desarrollo del turismo.

Ordenación del uso público del patrimonio histórico, artístico y cultural.

Mejorar y promover el estado de conservación del patrimonio cultural, histórico-artístico

de la ciudad.

Rehabilitación de centros históricos y otras áreas urbanas dotadas de patrimonio

cultural.

Puesta en valor de activos culturales.

Inversiones en las infraestructuras turísticas y culturales a pequeña escala.

Medidas de conservación, protección y mejora del patrimonio natural (dentro del área

urbana funcional).

Protección y puesta en valor de activos naturales.

Rehabilitación patrimonio natural con alto valor turístico.

Zonas verdes/ riberas de ríos.

MEDIO AMBIENTE URBANO. Todas las actuaciones deberán ser coherentes con la planificación urbana general y de usos de suelo de la ciudad.

Rehabilitación de áreas urbanas degradadas.

Rehabilitación de centros urbanos degradados de interés turístico.

Recuperación de suelos abandonados de titularidad pública, para usos públicos

amables con el medioambiente.

Rehabilitación integrada de suelos urbanos de titularidad pública para su reconversión

en zonas verdes de uso colectivo. Estas actuaciones se englobarán en el Campo CI

089: Rehabilitación de zonas industriales y terrenos contaminados, al no existir

ningún otro que refleje exactamente esta tipología de intervenciones.

Recuperación del espacios públicos urbanos y mejora del entorno y medio ambiente

urbano en todas sus vertientes en operaciones integradas. Estas actuaciones se

englobarán en el Campo CI 089: Rehabilitación de zonas industriales y terrenos

contaminados, al no existir ningún otro que refleje exactamente esta tipología de

intervenciones.

Recuperación de suelos para zonas verdes de uso público en espacios residenciales

inacabados como consecuencia de la crisis de la construcción.

Huertos urbanos. Estas actuaciones se englobarán en el Campo CI 089:

Rehabilitación de zonas industriales y terrenos contaminados, al no existir ningún

otro que refleje exactamente esta tipología de intervenciones.

Rehabilitación y puesta en valor de zonas verdes y del patrimonio natural de las

ciudades, en particular las de interés turístico.

Diseño y puesta en marcha de planes de mejora de calidad del aire urbano, con

implantación de estaciones de medida de los indicadores de calidad del aire en la

ciudad.

Diseño y puesta en marcha de planes de reducción del ruido urbano,con implantación

de estaciones de medida y actuaciones de aislamiento acústico en áreas urbanas

cercanas a fuentes de ruido como aeropuertos o vías de ferrocarril.

Indicadores meteorológicos y ambientales TIC.

6.1.b Patrimonio natural de interés turístico.

6.2.a Mejora medioambiental del entorno urbano.

6.2.b Contaminación atmosférica y acústica.

6.1.a Patrimonio de interés turístico, histórico y

cultural.

4.2.c Energías renovables en edificios públicos.

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OT9 INCLUSIÓN SOCIAL (IS)

Acciones integradas que rehabiliten las infraestructuras sociales y culturales, en

especial en los barrios donde habitan colectivos desfavorecidos.

Habilitación de espacios abandonados a colectivos que impulsen iniciativas

comunitarias y servicios sociales.

Cursos de formación y jornadas de sensibilización.

Iniciativas sociales como banco del tiempo.

Actividades de promoción y dinamización de iniciativas culturales y artísticas.

Fomento de la diversidad cultural y el diálogo intercultural.

Habilitación de centros de día para mayores y personas dependientes.

Habilitación de centros de atención social para discapacitados y personas con

problemas de adicciones.

Habilitación de oficinas de información y orientación a grupos desfavorecidos (como la

población gitana, personas discapacitadas, mujeres, teniendo en cuenta la perspectiva

de género).

Acciones integradas que rehabiliten el tejido productivo y el comercio local, en especial

en los barrios donde habitan colectivos desfavorecidos.

Apoyo a la creación de nuevas iniciativas empresariales.

Cursos de formación y jornadas de sensibilización.

Rehabilitación de mercados y comercios de barrio.

Habilitación de centros de formación, en particular de formación tecnica encaminada a

los empleos "verdes" (gestión de residuos, agricultura ecológica, energías renovables,

etc).

Habilitación de centros de inserción laboral para discapacitados y personas con

problemas de adicciones.

Habilitación de viveros de empresas.

Habilitación de centros de orientación a emprendedores que tengan en cuenta la

capacidad emprendedora de las mujeres, etc.

Fomento de la innovación urbana.

Acciones integradas que rehabiliten los espacios públicos, en especial en los barrios

donde habitan colectivos desfavorecidos.

Revitalización del espacio público de las comunidades urbanas desfavorecidas, a través

de la infraestructura para realizar actividades deportivas o culturales, etc. en plazas y

otros lugares públicos.

Proyectos de compra y/o rehabilitación integral de viviendas en barrios desfavorecidos.

En el caso de programas de realojo en viviendas normalizadas, estas medidas

permitirán que el proceso se produzca en las mejores condiciones, en una dinámica

de desegregación.

9.a Integración de colectivos desfavorecidos.

9.b Dinamización del tejido productivo y comercial.

9.c Regeneración física, económica y social de

areas degradadas en barrios desfavorecidos.

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ANEXO 8

Indicadores de productividad.

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dotación valor

financiera 2023

€ Ref. denominación Ud med s/E DUS

I

CE078 2.a P romoción S mart City Albacete. 1.800.000 E016 usuarios 10.000

CI078

2.b 720.000 E024 usuarios 250

CE079

CI078A

CE080

CI079

CE081

CI080

CE043 4.1.a 1.710.000 EU01 nº 1

CI046

Debido a la revisión del PMUS existente que se está llevando a

cabo con el f in de poder acometer operaciones relativas a este

tipo de movilidad, una vez terminada, se contabilizará como un

nuevo PMUS.

C034 T.eqCO2 / año 1.500

4.1.b 270.000 E052 Número de P untos de recarga de vehí culos eléctricos. nº 4

CE044

CI047

CE090 Carriles para bicicletas y caminos peatonales. 4.1.c 360.000 C034 T.eqCO2 / año 84

CI088

E008 Longitud de pistas para bicicletas y senderos (kms) . km 5

CE010 Energías renovables: solar . 4.2.c 720.000 C034 T.eqCO2 / año 28

CI012

CE011 Energía renovable: biomasa.

CI013

CE012

CI014

CE013 4.2.b 900.000 C034 T.eqCO2 / año 311

CI015

ktep / año 0,1

CE014 4.2.a 900.000 C032 kW h / año 1,5 M ill

CI016

C034 T.eqCO2 / año 77

C034 = LA 4.1.a + LA 4.1.c + LA 4.2.a + LA 4.2.b + LA 4.2.c = 2.000 T.eqCO 2/año

E001 Reducción del consumo de energí a f inal en

inf raestructuras públicas o E mpresas (ahorro teórico

anual) . Se ha tenido en cuenta la ratio por Categoría de Región -

Transición.

Renovación del parque inmobiliario existente con

objeto de la eficiencia energética, proyectos de

demostración y medidas de apoyo.

M ejora de la ef iciencia energética de

edif icios gestionados por el Ayto.

E f iciencia energética: Descenso del consumo anual de

energí a primaria en los edif icios públicos

municipales . Se ha tenido en cuenta la ratio por Categoría de

Región - Transición.

Reducción anual estimada de gases efecto invernadero

(GE I) . Se ha tenido en cuenta la ratio por Categoría de Región -

Transición.

Otras energías renovables (incluida

hidroeléctrica, geotérmica y marina) e integración de

energías renovables (incluido el almacenamiento, la

conversión de electricidad en gas y las infraestructuras

de hidrogeno renovable).

Renovación de las inf raestructuras públicas con

objeto de la eficiencia energética, proyectos de

demostración y medidas de apoyo.

M ejora de ef iciencia energética en

alumbrado público.



Transición.

Sistemas de transporte inteligente (incluyendo la

introducción de la gestión de la demanda, los sistemas

de telepeaje y los sistemas informáticos de información

y control).

Integración/conexión de asentamientos

dispersos con el casco urbano.



Transición.

Aumentar la producción de energí as

renovables en edif icios públicos.



Transición.

Servicios y aplicaciones de inclusión

digital, accesibilidad digital, aprendizaje y educación

electrónicas y alfabetización digital.

Soluciones de las TIC para responder al

desafío del envejecimiento activo y saludable y servicios

y aplicaciones de salud electrónica (incluyendo la

ciberasistencia y la vida cotidiana asistida por el

entorno).

Infraestructura y fomento de transporte urbano

limpio (incluidos equipos y material rodante).

M ejora urbana en viales y suelo

dotacional de espacios libres para

favorecer el uso no motorizado del

espacio urbano.

Número de P lanes de movilidad urbana sostenible de

los que surgen actuaciones cof inanciadas con el

FE DE R de estrategias urbanas integradas.



Transición.

Fomentar el uso/inf raestructuras del

transporte limpio.

Servicios y aplicaciones de administración pública

electrónica (incluyendo la contratación pública

electrónica, medidas TIC de apoyo a la reforma de la

administración pública, ciberseguridad, medidas de

confianza y privacidad, justicia electrónica y democracia

electrónica).

Número de usuarios reales (no potenciales) que están

cubiertos por un determinado servicio público

electrónico de S mart Cities. Se ha considerado un número

estimado de usuarios "reales", no potenciales teniendo en

cuenta los posibles servicios a desarrollar.

Fomento del uso de la Administración

electrónica en procedimientos

municipales.

Número de usuarios internos que tienen acceso o

cubiertos por las aplicaciones/servicios de

Administración electrónica. El ajuste se ha efectuado

teniendo en cuenta el personal del ayuntamiento con

posibilidades de acceso a este tipo de aplicaciones o servicios.

Acceso a información del sector público.

(incluyendo datos culturales abiertos en línea,

bibliotecas digitales, contenidos electrónicos y turismo

electrónico).

2.A.9

CAMPOS DE INTERVENCIÓN (POCS)LÍNEAS DE ACTUACIÓN (LLAA) INDICADORES DE PRODUCTIVIDAD


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dotación valor

financiera 2023

€ Ref. denominación Ud med s/E DUS

I

CE092 6.1.b 360.000 C009 visitas / año 2.000

CI090

CE094 6.1.a 1.395.000 E064 m2 1.300

CI092

CE083 Medidas de calidad del aire . 6.2.b 630.000 C022 Ha 0,25

CI082

CE089 6.2.a 2.115.000 C022 Ha 0,75

CI087

C22 = LA 6.2.a + LA 6.2.b = 1 Ha

CE054 Infraestructura en materia de vivienda . C040 V iviendas rehabilitadas en zonas urbanas . Se ha

ajustado este valor al número de viviendas de titularidad

municipal que podrían ser objeto de rehabilitación, a tenor de la

asignación concedida.

nº 5

CI056 E059 nº 5.000

CE055 9.a 2.610.000 E059

CI057

9.b 2.610.000

CE101 E059 = 5.000 (sólo se contabiliza una vez)

CI099

TOTAL = 18.000.000

Financiación cruzada en el marco del FEDER (apoyo a

medidas del tipo FSE necesarias para la ejecución

satisfactoria de la parte del FEDER de la operación y

relacionadas directamente con ella).

2.A.9

CAMPOS DE INTERVENCIÓN (POCS)LÍNEAS DE ACTUACIÓN (LLAA) INDICADORES DE PRODUCTIVIDAD


Otra inf raestructura social que contribuya al

desarrollo regional y local.


apoyo e integración de colectivos

desfavorecidos ( toda la ciudad) .

P ersonas benef iciadas por operaciones de

regeneracion f isica, economica y social del entorno

urbano, incluidas en P royectos pertenecientes a

E strategias Urbanas integradas. Se ha ajustado este valor

al número de personas que conforman los barrios de actuación

de La Milagrosa, La Estrella, Fátima y Franciscanos.

nº 5.000


dinamización del tejido productivo y

comercial en barrios más

desfavorecidos (zona S URE y

URBANIT AS ) .

Control de la contaminación atmosférica

y acústica.

S uperf icie total de suelo rehabilitado (abandonado, no

necesariamente contaminado) . Se ha ajustado este valor

al número de solares de titularidad municipal que podrían ser

objeto de rehabilitación, a tenor de la asignación concedida.

Rehabilitación de zonas industriales y terrenos

contaminados (englobando la rehabilitación física

integrada de suelos urbanos).

Rehabilitación de espacios de

titu laridad pública para uso colectivo y

mejora medioambiental del entorno

urbano.

S uperf icie total de suelo rehabilitado (abandonado, no

necesariamente contaminado) . Se ha ajustado este valor al

número de solares de titularidad municipal que podrían ser

objeto de rehabilitación, a tenor de la asignación concedida.

9.c Regeneración f í sica, económica y social

de areas degradadas en barrios

desfavorecidos.

900.000

P ersonas benef iciadas por operaciones de

regeneracion f isica, economica y social del entorno

urbano, incluidas en P royectos pertenecientes a

E strategias Urbanas integradas. Incluye

inf raestructura de vivienda . Se ha ajustado este valor al

número de personas que conforman los barrios de actuación de

La Milagrosa, La Estrella, Fátima y Franciscanos.

Protección, desarrollo y promoción de activos del

turismo público.

Conservación y promoción del

patrimonio natural de interés turí stico.

Aumento del número de visitas previstas (sólo el

incremento) a lugares pertenecientes al patrimonio

cultural y natural y atracciones subvencionados . Se ha

tenido en cuenta la ratio por Categoría de Región - Transición.

Protección, desarrollo y promoción de activos de la

cultura y el patrimonio públicos.

Revitalización de edif icios municipales

de interés turí stico, h istórico y cultural.

S uperf icie de edif icios o lugares pertenecientes al

patrimonio cultural, de uso principal no turí stico,

rehabilitados o mejorados. Se ha ajustado este valor al

número de edif icios de titularidad municipal que podrían ser

objeto de rehabilitación o mejora, a tenor de la asignación

concedida.

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ANEXO 9

Lista de Comprobación S1.

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LISTA DE COMPROBACIÓN S1

1. Comprobaciones relativas al cumplimiento de los Criterios y

Procedimientos de Selección de Operaciones y la Norma nacional de

subvencionabilidad

1.1 ¿Existe un documento de CPSO aprobado por el Comité de Seguimiento del PO

correspondiente, que ha sido aplicado al proceso de selección en cuestión y que

garantiza el cumplimiento de

• los principios generales de promoción de la igualdad entre mujeres y

hombres, de no discriminación, de accesibilidad para personas con

discapacidad?

• los principios generales sobre asociación y gobernanza multinivel:

transparencia, concurrencia, igualdad de trato, …?

• los principios generales sobre promoción de la sostenibilidad del desarrollo?

• la operación contribuye al logro de los objetivos y resultados específicos de la

prioridad de inversión en que se enmarca?:

SI □ NO □

1.2 ¿Se considera que la operación cumple con los CPSO?

SI □ NO □

1.3 ¿La operación cumple con las Normas nacionales de subvencionabilidad?

SI □ NO □

1.4 En su caso, ¿se cumple la normativa relativa a ayudas de Estado?

SI □ NO □

1.5 En su caso, ¿se cumplen los principios de la Ley general de Subvenciones?

SI □ NO □

2. Comprobaciones relativas a la inclusión de la operación en FEDER y en

categorías de intervención

2.1 ¿Puede garantizarse que la operación entra en el ámbito del FEDER y puede atribuirse

a una categoría de intervención?

SI □ NO □ 2.2 ¿Se han determinado las categorías de intervención a que pertenece la operación?

SI □ NO □

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3. Comprobaciones relativas a la entrega del DECA al beneficiario

3.1 ¿Existen garantías de que se va a facilitar al beneficiario un documento que establezca

las condiciones de la ayuda para la operación, en especial los requisitos específicos

relativos a los productos o servicios que deban obtenerse con ella, el plan financiero y

el calendario de ejecución (artículo 125 (3) del RDC), así como lo especificado en el

artículo 67.6 del RDC y en el artículo 10.1 del Reglamento de Ejecución (UE) Nº

1011/2014?

SI □ NO □

4. Comprobaciones relativas a la capacidad del beneficiario de la operación

4.1 ¿Existen suficientes garantías de que el beneficiario tiene capacidad administrativa,

financiera y operativa para cumplir las condiciones contempladas en el documento que

establece las condiciones de la ayuda para la operación?

SI □ NO □

4.2 ¿Se ha comunicado al beneficiario la cofinanciación europea y que la aceptación de la

ayuda implica la aceptación de su inclusión en una lista pública de operaciones, de

conformidad con el artículo 115.2 y las responsabilidades señaladas en el Anexo XII del

RDC?

SI □ NO □

4.3 ¿Se ha comunicado al beneficiario que debe cumplir la normativa nacional y

comunitaria aplicable?

SI □ NO □

4.4 ¿Se ha informado a los beneficiarios de su obligación de llevar un sistema de

contabilidad aparte, o asignar un código contable adecuado a todas las transacciones

relacionadas con la operación?

SI □ NO □

4.5 ¿Existe una declaración expresa del beneficiario confirmando los extremos anteriores?

SI □ NO □

5. Comprobaciones relativas a la solicitud de financiación de la operación

5.1 ¿Ha presentado el beneficiario a la AG la solicitud de financiación conforme al PO en

cuestión, antes de la conclusión material de la misma? (artículo 65 (6) del RDC).

SI □ NO □

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5.2 Si la operación ha comenzado antes de presentarse una solicitud de financiación,

¿existe certeza de que se ha cumplido con la normativa aplicable a dicha operación?

SI □ NO □

6. Comprobaciones relativas a la existencia de relocalización de una

actividad productiva fuera de la zona del PO

6.1 ¿Puede garantizarse que la operación no incluye actividades que eran parte de una

operación que ha sido o hubiera debido ser objeto de un procedimiento de


actividad productiva fuera de la zona del programa?

SI □ NO □

7. Comprobaciones especificas adicionales para el caso de operaciones

seleccionadas mediante convocatorias de ayudas

7.1 ¿La convocatoria ha sido publicada o se anuncia adecuadamente, para que alcance a

todos los beneficiarios potenciales?

SI □ NO □

7.2 ¿De acuerdo con las condiciones y objetivos del PO, la convocatoria contiene una

descripción clara del procedimiento de selección utilizado y de los derechos y

obligaciones de los beneficiarios?

SI □ NO □

7.3 ¿Se ha indicado en la convocatoria la documentación y qué información debe aportarse

en cada momento?

SI □ NO □

7.4 Respecto a la documentación que debe aportarse en cada momento, ¿se ha evaluado

la idoneidad de dichos documentos para cumplir la pista de auditoría?

SI □ NO □

7.5 ¿Han quedado registradas en el sistema de información correspondiente todas las

solicitudes recibidas?

SI □ NO □ 7.6 ¿Queda asegurado que todas las solicitudes se evalúan de acuerdo con el criterio

aplicable?

SI □ NO □

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7.7 ¿Queda garantizado que dentro del procedimiento de selección se ha comunicado a

todos los solicitantes el resultado de la selección, tanto de las operaciones

seleccionadas como de las rechazadas?

SI □ NO □

8. Comprobaciones especificas adicionales para el caso de instrumentos

financieros

8.1 ¿Consta el acuerdo de delegación de funciones de la AG al OI para el ejercicio de las

funciones establecidas en el artículo 123 del RDC?

SI □ NO □

8.2 ¿El acuerdo de financiación está formalizado entre el representante debidamente

autorizado del instrumento financiero y el Estado miembro o la AG/OI?

SI □ NO □

8.3 ¿Se prevé en el acuerdo de financiación los medios para efectuar el correcto

seguimiento de la gestión del IF?

SI □ NO □

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ANEXO 10

Modelo para elaborar el "Documento que Establece las

Condiciones de la Ayuda (DECA)".

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DOCUMENTO QUE ESTABLECE LAS CONDICIONES DE LA AYUDA

(DECA)

1. Programa Operativo (PO) FEDER

1.1 Título:

Crecimiento Sostenible FEDER 2014-2020 PO

1.2 CCI:

2014ES16RFOP002

1.3 Eje prioritario:

12 Eje Urbano

2. Estrategia DUSI

2.1 Nombre:

EDUSI Albacete

2.2 Entidad DUSI:


2.3 Convocatoria de ayudas FEDER:

Orden HAP/2427/2015 de 13 de noviembre (BOE nº 275 de 17/11/15)

3. Organismo Intermedio de Gestión (OIG)

3.1 Nombre:

Subdirección General de Cooperación Territorial Europea y Desarrollo Urbano

4. Organismo Intermedio Ligero (OIL)

4.1 Nombre:


5. Financiación

5.1 Organismo con Senda Financiera (OSF):


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5.2 Norma Aplicable sobre los gastos subvencionables:

Orden HFP/1979/2016, de 29 de diciembre (BOE nº 315 de 30-dic-2016), por la que se

aprueban las normas sobre los gastos subvencionables de los programas operativos del

FEDER para el período 2014-2020.

6. Unidad Ejecutora (UUEE)

6.1 Concejalía:

Nombre de la CONCEJALÍA de la cual depende la unidad, departamento, servicio, área

municipal u organismo autónomo que formula la operación seleccionada.

6.2 Unidad, departamento, servicio, área municipal u organismo autónomo:

Nombre de la unidad, departamento, servicio, área municipal u organismo autónomo

que formula la operación seleccionada.

7. Operación Seleccionada

7.1 OBJETIVO TEMÁTICO (OT):



7.2 Prioridad de Inversión (PI):



7.3 OBJETIVO ESPECÍFICO (OE):



7.4 Categoría de Intervención (CI):



7.5 LÍNEA DE ACTUACIÓN (LA).

7.5.1 Nombre:

En el que se enmarca la operación según Capitulo 5 Plan de Implementación de

la Estrategia de Desarrollo Sostenible e Integrado de Albacete.

7.5.2 Código de la LA:



Albacete).

7.6 NOMBRE DE LA OPERACIÓN:

Nombre o título que identifique la operación.

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7.7 Resumen de la Operación:

Breve descripción de la operación seleccionada.

7.8 Localización:

Código postal de la operación u otro indicador apropiado para su localización.

7.9 Fecha de inicio:

Fecha de inicio indicada en la solicitud de financiación y propuesta de operación

presentada.

7.10 Plazo de ejecución o desarrollo:

En meses.

7.11 Fecha estimada de conclusión:

Fecha de conclusión indicada en la solicitud de financiación y propuesta de operación

presentada.

7.12 Importe del coste total subvencionable solicitado:

En euros.

7.13 Importe de la ayuda FEDER:

80 % del importe del apartado 7.12, expresado en euros.

7.14 Senda Financiera:

Tabla con la senda financiera de la operación por meses, calculada sobre el plazo total

de ejecución previsto.

7.15 Operaciones objeto de un procedimiento de recuperación:

Debe garantizarse que la operación no incluye actividades que eran parte de una

operación que ha sido, o hubiera debido ser, objeto de un procedimiento de


actividad productiva fuera de la zona del Programa Operativo.

8. Indicadores

8.1 Contribución a la Prioridad de Inversión:

La operación seleccionada garantizará su contribución al logro de los objetivos y

resultados específicos de la Prioridad de Inversión a la que corresponde.

8.2 Indicadores de Productividad:

Código y Nombre de los Indicadores de Productividad que se prevén lograr con la

ejecución de la operación indicados en la solicitud de financiación y propuesta de

operación presentada, según el Anexo 8 de este manual.

8.3 Unidad de medida:

Según las unidades de medida indicadas en el Anexo 8 de este manual.

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8.4 Valor estimado 2023:

Según los valores estimados que se detallan en el Anexo 8 de este manual.

8.5 Nivel de logro estimado con la operación:

Junto con la justificación de gastos para las solicitudes de reembolso, se deberá

proporcionar un informe sobre el nivel de logro de los Indicadores de Productividad

estimados.

9. Estructura de la Unidad Ejecutora

9.1 Capacidad para cumplir las condiciones del DECA:

La unidad, departamento, servicio, área municipal u organismo autónomo responsable

de iniciar (o de iniciar y ejecutar) la operación, dispondrá de capacidad administrativa,

financiera y operativa suficiente para garantizar tanto el control como la buena gestión

de la operación a realizar, a través de la asignación de los recursos humanos

apropiados (con las capacidades técnicas necesarias a los distintos niveles y para las

distintas funciones a desempeñar en el control y gestión de dicha operación).

9.2 Documentación generada:

La unidad, departamento, servicio, área municipal u organismo autónomo responsable

de iniciar (o de iniciar y ejecutar) la operación, deberá tener un expediente

independiente por cada operación cofinanciada, donde se recoja la documentación

generada, y en el que se incluirán tanto los documentos administrativos como los

contables, técnicos y financieros relacionados con la misma, desde el momento de

arranque de la operación hasta su finalización.

10. Medidas antifraude

10.1 Aplicación de medidas y compromisos en la lucha contra el fraude:

Indicar la aplicación de medidas antifraude con el fin de reducir su aparición,

estructuradas en torno a los siguientes ámbitos básicos: prevención, detección,

notificación, corrección y persecución.

10.2 Conflicto de intereses:

Se deberá exigir a todas y cada una de las personas que participen en un

procedimiento de contratación pública, que cumplimenten una declaración de ausencia

de conflicto de intereses (según modelo recogido en el Anexo 4 de este manual).

11. Pista de Auditoría

11.1 Verificaciones administrativas y sobre el terreno:

La pista de auditoría se realizará a través de un procedimiento de verificaciones

administrativas y verificaciones sobre el terreno, al objeto de verificar que se ha

llevado a cabo la entrega de los productos (o la prestación de servicios objeto de

cofinanciación), que se ha pagado realmente el gasto declarado por los Beneficiarios, y

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que dicho gasto cumple la legislación aplicable, las condiciones del Programa Operativo

y las condiciones para el apoyo a la operación.

11.2 Disponibilidad de la documentación:

Se debe garantizar, por parte de la Unidad Ejecutora, la disponibilidad de todos los

documentos sobre el gasto y las auditorías necesarios para contar con una pista de

auditoría apropiada; en particular en lo referente a:

• Intercambio electrónico de datos.

• Sistema de contabilidad.

• Sistema para el registro y almacenamiento de datos.

• Disponibilidad de la documentación.

• Custodia de documentos.

12. Medidas de Información y Comunicación

12.1 Aspectos generales:

En todas las medidas de información y comunicación, se deberá reconocer el apoyo de

los Fondos EIE a la operación, mostrando para ello el emblema de la Unión Europea y

la referencia al FEDER.

En los documentos que sustenten la contratación (pliegos, anuncios, etc.) debe figurar

de manera clara y concisa la participación financiera de la Unión Europea y el Fondo

Europeo de Desarrollo Regional.

La empresa adjudicataria para llevar a cabo la operación estará obligada a cumplir las

obligaciones de información y publicidad establecidas en el anexo XII, sección 2.2. del

Reglamento (UE) 1303/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo de 17 de diciembre

de 2013, y, especialmente, las siguientes:

• En los documentos de trabajo, así como en los informes y en cualquier tipo de

soporte que se utilice en las actuaciones necesarias para el objeto del contrato,

aparecerá de forma visible y destacada el emblema de la UE, haciendo referencia

expresa a la Unión Europea y al Fondo Europeo de Desarrollo Regional (FEDER).

• En toda difusión pública o referencia a las actuaciones previstas en el contrato,

cualquiera que sea el medio elegido (folletos, carteles, etc.), se deberán incluir

de modo destacado los siguientes elementos: emblema de la Unión Europea de

conformidad con las normas gráficas establecidas, así como la referencia a la

Unión Europea y al Fondo Europeo de Desarrollo Regional, incluyendo el lema

“Una manera de hacer Europa”.

12.2 Durante la realización de la operación:

Se indicarán las medidas de información y comunicación a realizar por el beneficiario

de acuerdo con lo establecido en el anexo XII, sección 2.2. del Reglamento (UE)

1303/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo de 17 de diciembre de 2013.

Igualmente se cumplirá con lo establecido en el Capítulo II del Reglamento de

Ejecución (UE) nº 821/2014 de la Comisión de 28 de julio de 2014.

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12.3 Tras la conclusión de la operación:

Se indicarán las medidas de información y comunicación a realizar por el beneficiario

de acuerdo con lo establecido en el anexo XII, sección 2.2. del Reglamento (UE)

1303/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo de 17 de diciembre de 2013.

Igualmente se cumplirá con lo establecido en el Capítulo II del Reglamento de

Ejecución (UE) nº 821/2014 de la Comisión de 28 de julio de 2014.

13. Otros

13.1 Inclusión en la lista de operaciones:

La aceptación de la ayuda supone permitir la inclusión de la operación y sus datos en

la lista de operaciones por PO que la Autoridad de Gestión mantendrá para su consulta

a través de la web.

14. Condiciones específicas

Se indicarán en este apartado las condiciones a cumplir en los casos siguientes:

• Costes simplificados del tipo de tanto alzado.

• Ingresos netos descontados de la operación.

• Subvenciones o ayudas reembolsables.

• Ayudas del Estado.

• Costes indirectos subvencionables.

• Subvencionalidad de terrenos y bienes inmuebles.

• Si la operación es un instrumento financiero.

• Excepción respecto a la ubicación de la operación.

• Si la operación forma parte de un Gran Proyecto.

• Si la operación forma parte de una Inversión Territorial Integrada (ITI).

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ANEXO 11

Modelo de "Declaración de conformidad con las

condiciones del DECA"

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DECLARACIÓN DE CONFORMIDAD DE LAS CONDICIONES DEL DECA

El/La nombre de la unidad, departamento, organismo autónomo, servicio o área municipal

beneficiaria de la ayuda, en su función de Unidad Ejecutora responsable del inicio y ejecución

de la operación para la cual se ha solicitado financiación conforme al PO de Crecimiento

Sostenible FEDER 2014-2020, declara la conformidad con las condiciones expresadas en el

documento que establece las condiciones de la ayuda (DECA) notificado el fecha y

correspondiente a la operación:

▪ Objetivo Temático (OT): nombre Objetivo Temático en el que se enmarca la

Operación.

▪ Objetivo Específico (OE): nombre Objetivo Específico en el que se enmarca la

Operación.

▪ Línea de Actuación (LA): código y nombre Línea de Actuación en el que se

enmarca la Operación.

▪ Nombre de la Operación: nombre de la Operación.

▪ Código de la Operación: código de la Operación.

▪ Resumen de la Operación: resumen de la Operación.

Así mismo, para llevar a cabo la actualización de la previsión o planificación de la ejecución de

dicha operación, se realizarán informes semestrales en los que se incluirá, en su caso, la

justificación de las desviaciones que existan, así como las propuestas de corrección de las

tendencias, con el fin de asegurar el cumplimiento de los valores correspondientes a los

indicadores de resultado y productividad estimados, a cuyo avance contribuye esta operación.

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ANEXO 12

Modelo de "Notificación de validación de la operación por

parte del OIG".

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NOTIFICACIÓN DE VALIDACIÓN DE LA OPERACIÓN

Como Unidad Ejecutora responsable del inicio y ejecución de la operación para la cual ha

solicitado financiación conforme al PO de Crecimiento Sostenible FEDER 2014-2020 de la

operación:

▪ Objetivo Temático (OT): nombre Objetivo Temático en el que se enmarca la

Operación.

▪ Objetivo Específico (OE): nombre Objetivo Específico en el que se enmarca la

Operación.

▪ Línea de Actuación (LA): código y nombre Línea de Actuación en el que se

enmarca la Operación.

▪ Nombre de la Operación: nombre de la Operación.

▪ Código de la Operación: código de la Operación.

▪ Resumen de la Operación: resumen de la Operación.

Se informa que,

La operación ha sido validada por la Subdirección General de Cooperación Territorial Europea y

Desarrollo Urbano como Organismo Intermedio de Gestión el fecha

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ANEXO 13

Modelo de "Acta de reuniones".

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Acta de reunión objeto de la reunión, celebrada el día indicar fecha

(día mes y año)

1. Asistentes

- nombre de las personas asistentes

2. Información de la Reunión

En el local habilitado al efecto en Situación, siendo las hora horas del día fecha (día mes y

años), se reúnen los miembros señalados en el apartado 1, bajo la coordinación de nombre y

apellidos.

Los objetivos y temas a tratar son:

Breve descripción del objetivo de la reunión y de los temas a tratar.

3. Temas Tratados

3.1 Tema Asunto 1.

Desarrollo del tema tratado.

3.2 Tema Asunto 2.

Desarrollo del tema tratado.

4. Ruegos y preguntas

- Desarrollo de los ruegos y preguntas

Y no habiendo más asuntos que tratar, el Coordinador, levanta la sesión a las hora horas del día

indicado, redactándose la presente Acta, de cuyo contenido, doy fe.

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ANEXO 14

Criterios para la Selección y Priorización de las

Operaciones (CSPO).

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La EDUSI-Albacete define diversas líneas de actuación, todas ellas enmarcadas dentro de los

Objetivos Específicos (OE) contenidos, a su vez, en los Objetivos Temáticos (OT) del Eje-12

Urbano del Programa Operativo FEDER de Crecimiento Sostenible 2014-2020.

Se entiende por Línea de Actuación (LA), aquella medida que instrumenta una política de

interés público enfocada a unos resultados concretos.

Cada una de estas líneas llevará aparejada una o varias operaciones que serán seleccionadas

de acuerdo a unos criterios y procedimientos generales (relacionados a continuación) y otros

específicos (teniendo en cuenta la Línea de Actuación en la que se encuadran).

Estos criterios de selección de operaciones servirán para valorar la adecuación de las diferentes

actuaciones que se propongan para la implementación de las estrategias de desarrollo urbano

sostenible e integrado aprobadas, con el fin de que puedan ser cofinanciadas por el FEDER, y

deberán ser aprobados por el Comité de Seguimiento del Programa Operativo.

Los CSPO deberán ser coherentes con el contenido del Programa Operativo de Crecimiento

Sostenible y, en particular, con la descripción, objetivos y resultados del Objetivo Específico en

el que se enmarca cada Línea de Actuación.

En ese sentido, los criterios generales que se aplicarán a todas las Líneas de Actuación y sus

operaciones futuras deberán respetar los principios generales definidos en los artículos 7 y 8 del

Reglamento (UE) Nº 1303/2013 (no discriminación, igualdad de género y desarrollo sostenible)

y cumplir la legislación de la Unión y nacional (artículo 6 del citado reglamento).

Se incluyen, además, los criterios básicos aplicables al conjunto del PO de Crecimiento

Sostenible, así como las disposiciones que sean de aplicación por cada Prioridad de Inversión,

tal y como vienen recogidas en el texto del PO, en los Apartados 2.A.6.2 correspondientes a los

“Principios rectores para la selección de operaciones”.

Por lo que respecta a la priorización de las operaciones, se tendrán en cuenta para ello los

criterios específicos contemplados en la EDUSI-Albacete por cada Línea de Actuación.

En la selección de operaciones de asistencia técnica se tendrán en cuenta los principios de

libertad de acceso a las licitaciones, publicidad y transparencia de los procedimientos, y no

discriminación e igualdad de trato entre los candidatos.

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A. CRITERIOS GENERALES PARA LA SELECCIÓN DE OPERACIONES

Se deberán tener en cuenta los siguientes principios horizontales y objetivos transversales:

1. PRINCIPIOS HORIZONTALES

1.1. Igualdad de oportunidades entre hombres y mujeres

Los criterios de selección de operaciones establecerán medidas que contribuyan a que los

Fondos alcancen, en lo posible, por igual a mujeres y a hombres. En particular:

a. Se promoverá que en la gestión de los proyectos cofinanciados se tengan en cuenta las

brechas de género existentes, así como los objetivos de igualdad e indicadores

previstos.

b. Se potenciará el uso de cláusulas sociales en convenios, convocatorias de subvenciones

y contrataciones públicas que, de acuerdo con el ordenamiento jurídico vigente,

promuevan la igualdad de oportunidades entre mujeres y hombres.

c. Se promocionará la igualdad entre hombres y mujeres, especialmente mediante una

participación equilibrada.

Además, la estrategia de comunicación velará por la observancia y aplicación del principio de

igualdad mediante la adopción de un enfoque de género, y promoverá, además, la

diversificación de los medios y canales de información y publicidad para garantizar su

accesibilidad, la recogida de datos desagregados y el uso de lenguaje e imágenes no sexistas.

En todo caso, debido al enfoque social de la estrategia DUSI, no pueden obviar-se las

siguientes actuaciones en igualdad de género:

• Reducción de la brecha digital, incluida la brecha de género digital en el OE.2.3.3

relativo a la Administración electrónica.

• Centros de atención social e inserción laboral, incluidos los dirigidos a las mujeres,

contemplados en el OE.9.8.2 (regeneración económica y social de barrios

desfavorecidos).

• Oficinas de información y orientación, con particular atención a mujeres y colectivos,

dentro del OE.9.8.2 mencionado.

1.2. No discriminación

En este sentido, las operaciones procurarán:

a. Garantizar la prestación de servicios básicos a toda la población, enfocados de forma

particular hacia los colectivos más desfavorecidos, especialmente en el caso de

servicios sociales, educación, sanidad, vivienda y sociedad de la información.

b. Priorizar la integración de los grupos vulnerables y con menores ingresos,

especialmente la de las personas con responsabilidades familiares y las familias

monoparentales, así como la integración de las personas paradas de larga duración y

personas trabajadoras de mayor edad.

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c. Promover la integración de las personas más desfavorecidas y excluidas, tales como

minorías étnicas, inmigrantes y personas con algún grado de discapacidad.

d. Mejorar la atención de niños, niñas y personas mayores, y promover la existencia de

servicios de calidad que lleguen a toda la ciudadanía.

Por todo ello, en la selección de operaciones deberán priorizarse aquellas que incorporen

criterios basados en la participación de personas vulnerables, como las personas paradas de

larga duración, personas mayores, discapacitadas o grupos excluidos, tales como las minorías

étnicas.

Se intentará promover, en la medida de lo posible, la presencia de la mujer en los ámbitos en

los que actualmente su participación es minoritaria.

Además de fomentar la economía social y las empresas sociales, se apoyarán proyectos de

regeneración urbana con un fuerte componente de accesibilidad de las personas mayores y de

aquéllas con algún grado de discapacidad, y también proyectos de carácter social con

incentivación de la participación femenina.

1.3. Desarrollo sostenible

El principio horizontal de desarrollo sostenible implica la puesta en marcha de medidas

relacionadas con la protección del medioambiente.

Por todo ello, en la selección de operaciones deberán priorizarse aquellas que cumplan:

1. Reducción de las emisiones de CO2.

2. Aumento del ahorro energético.

3. La consideración de los principios de precaución y acción preventiva y cautelar que

minimice los efectos negativos sobre el medio ambiente.

4. La minimización del consumo de recursos naturales (energía, agua, etc.).

5. La actuación de acuerdo al mejor conocimiento científico posible y a las mejores

prácticas ambientales.

6. La contribución a la mitigación y adaptación frente al cambio climático.

En ese sentido, las líneas de actuación propuestas por Objetivo Temático persiguen:

• Favorecer una economía con bajos niveles de emisión de CO2, mediante:

- La peatonalización del centro urbano.

- El fomento del uso del transporte limpio, así como de sus infraestructuras.

- La integración/conexión de los asentamientos dispersos con el casco urbano (a

través de caminos principales).

• Alcanzar una mayor eficiencia en el uso de los recursos, mediante:

- La mejora de la eficiencia energética en edificios públicos gestionados por el

Ayuntamiento.

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- La mejora de la eficiencia energética del alumbrado público exterior de la

ciudad y pedanías.

- El aumento de la producción de energías renovables en edificios públicos.

• Protección de la biodiversidad y los ecosistemas, mediante:

- Conservación y promoción del patrimonio natural de interés turístico.

• Acciones integradas de mejora del entorno urbano, mediante:

- Revitalización de edificios municipales de interés turístico, histórico y cultural.

- Recuperación de solares municipales para uso colectivo.

- Control de la contaminación atmosférica y acústica.

- Actuaciones integradas de mejora urbana del entorno y medio ambiente en

zonas degradadas.

2. OBJETIVOS TRANSVERSALES

2.1. Accesibilidad

Se entiende por accesibilidad el acceso de las personas con algún grado de discapacidad, en las

mismas condiciones que el resto de la población, al entorno físico, al transporte, a las

tecnologías y sistemas de la información y las comunicaciones (TIC), además de otras

instalaciones y servicios.

La eliminación de barreras debe contemplar múltiples medidas en distintos ámbitos de la vida

cotidiana, como, por ejemplo:

- Transporte urbano: abordando mejoras en la implantación de autobuses con

plataforma baja y en la creación de taxis accesibles.

- Empleo: facilitando la inserción laboral de las personas con algún grado de

discapacidad, al considerarlas un colectivo prioritario de actuación, por tratarse de

personas con especiales dificultades de integración en el mercado de trabajo; y

mejorando su empleabilidad e integración laboral, con especial atención a las mujeres.

- Educación: fomentando la incorporación de la accesibilidad y el “diseño para to-dos” en

los planes de estudios educativos y de formación profesional pertinentes, y

promoviendo la educación inclusiva en todas las etapas.

- I+D+i: contribuyendo al desarrollo de una nueva economía de la discapacidad,

identificando oportunidades de mercado con escaso o nulo desarrollo, y fomentando la

conexión y colaboración entre agentes públicos y privados.

- Sanidad: reforzando los servicios e instalaciones accesibles y no discriminatorias,

trascendiendo la perspectiva asistencial de las situaciones de dependencia y

procurando un enfoque multidimensional de la inclusión social y la lucha contra la

pobreza.

- Deporte, cultura y ocio: desarrollando sus actividades, siempre que sea posible, de

acuerdo con el principio de accesibilidad universal en las instalaciones y con los medios

ordinarios puestos al servicio de la ciudadanía.

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- Gobernanza: garantizando la participación de las entidades más representativas de las

personas con algún grado de discapacidad y sus familias en la fase de ejecución de las

medidas afines.

Respecto a los objetivos temáticos recogidos en la estrategia, todos tienen en cuenta la

importancia de la accesibilidad:

- OT2: resaltando la importancia de favorecer el empleo de la tecnología para las

personas con especiales dificultades.

- OT4: facilitando la movilidad por el centro urbano y el uso de transporte limpio.

- OT6: con la revitalización de edificios municipales de interés cultural, la recuperación

de solares municipales para uso colectivo y la mejora de zonas urbanas

degradadas.

- OT9: dando importancia a la lucha contra la discriminación por discapacidad.

2.2. Cambio demográfico

Es uno de los mayores desafíos a los que se enfrenta Europa –y España–.

Este cambio estructural demográfico conlleva la existencia de un mayor porcentaje de personas

en el grupo de población >65 años, que producirá una mayor presión sobre el sistema de

pensiones y determinados servicios públicos, así como el aumento de la demanda de

prestaciones de protección social, especialmente en los servicios de atención sanitaria y en los

relativos a situaciones de dependencia.

Esta mayor longevidad plantea uno de los retos más importantes con los que se enfrenta la

sociedad moderna: la necesidad de recuperar el papel social de los mayores. Para ello, se

deberán disponer mecanismos y adoptar medidas que permitan:

- Aprovechar el conocimiento basado en la experiencia.

- Aprovechar la memoria de los comportamientos sostenibles de los mayores.

- Abrir oportunidades de empleo ajustadas a sus particularidades.

- Asegurar su inclusión social, favoreciendo los comportamientos activos de transición

hacia la vejez y su participación en la vida social.

- Desarrollar las redes de servicios sociales de proximidad ligados a la dependencia para

mitigar su aislamiento y mejorar su calidad de vida.

Entre las necesidades de las personas de mayor edad que tienen que ver con los objetivos

específicos de la estrategia DUSI se pueden destacar las siguientes:

- Aumento del grado de movilidad en el exterior de la vivienda, en calles y espacios

públicos.

- Mejora de la accesibilidad y habitabilidad de las viviendas destinadas a personas

mayores.

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- Puesta en marcha de programas preventivos que fomenten la vivencia y el desarrollo

de la independencia personal, evitando la aparición de procesos de soledad en las

personas mayores.

- Programas de formación a familiares que tengan personas mayores a su cargo:

cuidados sanitarios, manejo de situaciones de estrés.

- Servicio de acompañamiento y de paseo para las personas mayores.

- Actividades deportivas y de ocio específicas para personas mayores.

Este desafío, deberá recogerse en mayor medida en los siguientes objetivos temáticos

integrantes de dicha estrategia:

- OT2: teniendo en cuenta la necesidad de favorecer el empleo de la tecnología a

personas con especiales dificultades, como son las personas de edad avanzada.

- OT4: reduciendo los niveles de pobreza energética en viviendas sociales.

- OT9: dando importancia a la lucha contra la discriminación por razones de edad.

Otro de los problemas importantes relacionados con el cambio demográfico es el de la elevada

tasa de desempleo juvenil. Por lo que esta estrategia DUSI debe ayudar a la integración

sostenible en el mercado de trabajo de los jóvenes, con especial atención a los jóvenes en

riesgo de exclusión social.

A la vez, entre sus objetivos estratégicos se encuentra el aumentar la concienciación y

valoración del espíritu emprendedor mediante acciones dirigidas a los más jóvenes. Todo ello,

dentro del OT9.

2.3. Mitigación y adaptación al cambio climático

En este sentido, las líneas de actuación propuestas en el OT4 irán encaminadas a reducir los

gases de efecto invernadero, mejorar la eficiencia energética e incrementar la producción de

energías renovables.

B. CRITERIOS BÁSICOS QUE DEBEN SATISFACER LAS

OPERACIONES PARA SER SELECCIONADAS (POR OBJETIVO

ESPECÍFICO)

OE 2.3.3 Promover las TIC en Estrategias de desarrollo urbano integrado a

través de actuaciones en Administración electrónica local y Smart

Cities.

• Desarrollo e implantación de políticas de apertura y reutilización de datos públicos

que ayuden a la generación de nuevos servicios o el enriquecimiento de los ya

existentes.

• Dotación de infraestructuras y elementos tecnológicos necesarios para construir o

mejorar servicios públicos de valor para el ciudadano y el visitante.

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En todo caso los criterios básicos a utilizarse para priorizar operaciones serán:

1.- Porcentaje de cofinanciación de la iniciativa por la entidad local

2.- Madurez en la implantación del concepto de ciudad inteligente. El grado de

implantación y madurez de los elementos que se consideran necesarios para el

desarrollo sostenible de la ciudad.

3.- Solidez de la descripción técnica: viabilidad técnica, económica y temporal de la

iniciativa propuesta que esté presente un nivel bajo de riesgos tanto tecnológicos

como organizativos y de gestión.

4.- Alineamiento con los objetivos del Plan Nacional de Ciudades Inteligentes. Impacto y

sostenibilidad de la iniciativa.

5.- Propuesta organizativa de la entidad local para el desarrollo de la iniciativa: grado de

implicación de los diferentes departamentos de la entidad local cuyo concurso sea

necesario para el desarrollo y el éxito de la iniciativa.

6.- Propuesta de apoyo al sector público, sector privado y la sociedad civil al desarrollo

de la iniciativa: interés de la sociedad civil, del sector privado, así como de otros

organismos del sector público diferentes a las entidades locales solicitantes en la

iniciativa presentada.

7.- La dotación de equipamiento de las dependencias municipales y plataformas,

incluidas las plataformas para la gestión de Smart Cities, estarán supeditados a su

necesidad para la puesta en marcha de aplicaciones municipales y proyectos incluidos

en las estrategias de desarrollo urbano. La simple dotación de equipamiento no será

financiable.

8.- Las plataformas de gestión de Smart Cities que estén ligadas a eficiencia energética o

al ámbito del transporte colectivo, estarán basadas en estudios energéticos o a

estudios de movilidad urbana sostenible, respectivamente, que podrán estar incluidos

en la propia estrategia de desarrollo urbano sostenible o en documentos de

planificación separados.

9.- Los proyectos de digitalización de patrimonio cultural enfocados al turismo deberán

enmarcarse en actuaciones de dinamización turística enmarcadas en las estrategias

de desarrollo urbano integrado.

Indicadores de resultado a los que estas operaciones deben dar respuesta:

R023M: Porcentaje del número de trámites y gestiones a través de Internet de

empresas y ciudadanos sobre el total de trámites y gestiones en ciudades que

cuentan con estrategias de desarrollo urbano integrado seleccionadas. Número

%.

R025B: Nº de ciudades de más de 20.000 habitantes transformadas en Smart Cities. Nº

ciudades.

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OE 4.5.1 Fomento de la movilidad urbana sostenible: transporte urbano limpio,

transporte colectivo, conexión urbana-rural, mejoras en la red viaria,

transporte ciclista, peatonal, movilidad eléctrica y desarrollo de

sistemas de suministro de energías limpias.

- En el caso de que la operación esté enfocada a la promoción del vehículo propulsado con

energías alternativas a través de la implantación de infraestructuras de recarga en vía

pública, aparcamientos públicos y para flotas municipales (siempre que estas actuaciones

estén incluidas en un Plan de movilidad Urbana o Plan Director de movilidad), los criterios

básicos que deben satisfacer las operaciones para ser seleccionadas son:

• Sólo serán elegibles las inversiones asociadas a la instalación y puesta en marcha de

puntos de suministro de combustibles alternativos o de recarga de vehículos

eléctricos que estén situados en vía pública, aparcamientos públicos o para flotas

municipales y estén incluidas en un PMUS o Plan Director de Movilidad. Se

consideran vehículos alternativos todos aquellos incluidos en la Estrategia de

Impulso del Vehículo con Combustibles Alternativos: biocarburantes, gas natural,

GLP, electricidad e hidrógeno.

- En el caso Implantación de Planes de Movilidad Urbana Sostenible (PMUS) o planes

directores de movilidad, los criterios básicos que deben satisfacer las operaciones para ser

seleccionadas son:

• Sólo serán elegibles las actuaciones incluidas en un PMUS o Plan Director de

Movilidad que justifiquen un ahorro energético mínimo respecto a la situación de

partida (mínimo: 5%) y que supongan un cambio modal real desde el vehículo

privado a modos más eficientes, pudiéndose establecer una relación de causa-efecto.

• Los proyectos financiados, formarán parte de un Plan de Movilidad Urbana

Sostenible (PMUS) dentro de la estrategia de desarrollo urbano integrada. Este plan

de movilidad tendrá en cuenta la propuesta de la Comisión sobre planes de

movilidad urbana sostenible aprobada en 2013, y establecerá una serie de medidas

interrelacionadas diseñadas para satisfacer las necesidades de movilidad presentes y

futuras para las personas y los negocios.

- La financiación priorizará las actuaciones que mejoren el acceso a los servicios públicos

básicos en toda el área urbana.

- Incrementar el número de viajes en transporte público urbano en las ciudades reduciendo

los viajes particulares en modo motorizado.


R045C: Número de viajes en transporte público urbano en ciudades que cuentan con

estrategias de desarrollo urbano seleccionadas. Número de viajes/año.

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OE 4.5.3 Mejora de la eficiencia energética y aumento de energía renovable en

las áreas urbanas.

- En el caso de programas de ayudas para el impulso de las energías renovables en

entidades locales, el criterio básico que deben satisfacer las operaciones seleccionadas

es el de estar incluidas en una o varias de las siguientes tipologías:

• Usos térmicos:

- Solar. PM: 14 kW.

- Geotermia. PM: 15 kW.

- Biomasa. PM: 40 kW.

- CDR y CSR. P: 30-40 kW.

- Uso de energía aerotérmica/ hidrotérmica mediante bombas de calor. PM: 30

kW.

- Redes de distribución de fluidos térmicos, instalaciones de producción de frío,

equipos de depuración de gases, siempre y cuando estén asociados al uso

térmico de la biomasa, biogás o CDR/CSR. PM: 40 kW.

• Usos eléctricos:

- Solar PV para autoconsumo (aislada y conectada a red). PM: 5 kWe.

- Eólica para autoconsumo (aislada y conectada a red). P: 5-100 kWe.

• Usos térmicos y/o eléctricos:

- Instalaciones para transformación y/o uso térmico o autoconsumo (aisladas o

conectadas a red) del biogás, incluyendo las instalaciones necesarias para la

aplicación en el sector transporte e inyección en redes. PM: 40 kW.

Se prevé que exista un rango mínimo y máximo de inversión elegible para cada tipología

de proyecto.

PM se refiere a la potencia mínima de la instalación.

- En el caso de rehabilitación de viviendas, los criterios básicos que deberán satisfacer

las operaciones son las siguientes:

1. Mejora de la eficiencia energética de la envolvente térmica.

2. Mejora de la eficiencia energética de las instalaciones térmicas y de iluminación.

Las actuaciones objeto de ayuda deben mejorar la calificación energética total del edificio

en, al menos, 1 letra medida en la escala de emisiones de dióxido de carbono (kg CO2/m2

año), con respecto a la calificación energética inicial del edificio. Esta mejora de su

calificación energética podrá obtenerse mediante la realización de una tipología de actuación

o una combinación de varias (mayor intensidad de ayuda, si la actuación es integrada). Si la

mejora de la eficiencia energética mejora la calificación energética del edificio en dos letras o

más letras, o se alcanza la calificación A o B, se incrementará la intensidad de la ayuda. La

utilización de la certificación energética de edificios como herramienta para establecer las

intensidades de ayuda que corresponderán a cada proyecto permite priorizar los proyectos

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que utilizan energías renovables, ya que la calificación energética de estos proyectos será

mejor.

- En el caso de rehabilitación energética de Edificios Existentes (Edificios Públicos),

las actuaciones deberán encuadrarse en una o más de las tipologías siguientes:

1. Mejora de la eficiencia energética de la envolvente térmica.

2. Mejora de la eficiencia energética de las instalaciones térmicas y de iluminación.

Las actuaciones objeto de ayuda deben mejorar la calificación energética total del edificio

en, al menos, 1 letra medida en la escala de emisiones de dióxido de carbono (kg CO2/m2

año), con respecto a la calificación energética inicial del edificio. Esta mejora de su

calificación energética podrá obtenerse mediante la realización de una tipología de actuación

o una combinación de varias (mayor intensidad de ayuda, si la actuación es integrada). Si la

mejora de la eficiencia energética mejora la calificación energética del edificio en dos letras o

más letras, o se alcanza la calificación A ó B, se incrementará la intensidad de la ayuda. La

utilización de la certificación energética de edificios como herramienta para establecer las

intensidades de ayuda que corresponderán a cada proyecto permite priorizar los proyectos

que utilizan energías renovables, ya que la calificación energética de estos proyectos será

mejor.

- En el caso de que la operación sea para la renovación de las instalaciones de

alumbrado exterior municipal, los criterios básicos que deben satisfacer todas las

operaciones son las siguientes:

1. El alcance de la reforma del alumbrado puede ser total o parcial respecto a las

instalaciones existentes y al ámbito territorial del municipio (o municipios).

2. Obtener un ahorro de energía mínimo del 30% sobre la instalación reformada objeto

del préstamo.

3. Regular los niveles de iluminación según diferentes horarios nocturnos y tipos de vías.

4. La clasificación energética de las nuevas instalaciones debe ser A o B.

- En el caso de que la operación sea la Implantación de sistemas inteligentes (entorno

Smart), los criterios básicos que deben satisfacer todas las operaciones son las siguientes:

1. Las actuaciones deberán contribuir al desarrollo de un nuevo modelo energético para

el municipio, mejorando los actuales servicios para los ciudadanos, permitiendo

obtener y gestionar información detallada sobre consumos y materializando

actuaciones que permitan reducir el consumo de energía térmica y/o eléctrica.

2. Las actuaciones deberán cumplir con unos límites inferiores y superiores de inversión

elegible.

3. Se deberá realizar una auditoría energética previa.

Con carácter orientativo y no limitativo, serán actuaciones elegibles las siguientes:

• Automatización de redes existentes de alumbrado exterior, semáforos y otras líneas

de señalización, comunicación o vigilancia de los ciudadanos o del tráfico urbano.

• Gestión, control activo y monitorización de la demanda de energía de las

instalaciones consumidoras en edificios y dependencias municipales.

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• Redes de distribución para gestionar la generación distribuida localizada en entornos

urbanos.

• Integración de infraestructuras para mejorar la eficiencia energética y la

sostenibilidad de la ciudad.

- En el caso de renovación de las instalaciones de alumbrado, iluminación y

señalización exterior, los criterios básicos que deben satisfacer todas las operaciones

son las siguientes:

1. Las actuaciones elegibles serán aquellas que tienen como denominador común la

reducción de la potencia lumínica de las instalaciones de alumbrado, iluminación y

señalización existentes, mediante la sustitución de los actuales equipos por luminarias

de mayor rendimiento, por fuentes de luz de mayor eficiencia y/o por equipos

electrónicos de regulación y control, y que permitan:

• Reducir el consumo de energía eléctrica de la instalación reformada.

• Regular los niveles de iluminación según diferentes horarios nocturnos y

tipos de vías, ajustándose a las necesidades de los ciudadanos.

2. Las actuaciones deberán cumplir con unos límites inferiores y superiores de inversión

elegible.

3. Se deberá realizar una auditoría energética previa, donde se deberá justificar la

naturaleza y el alcance de la reforma a acometer.

- La promoción de la eficiencia energética deberá hacerse siempre a través de

proyectos que partan de la realización de una auditoria/estudio/análisis energético que

permita estructurar el proyecto apuntando soluciones integradas en eficiencia energética,

incluido la utilización y producción de energía renovable para autoconsumo.


R045D: Consumo de energía final por la edificación, infraestructuras y servicios públicos

en áreas urbanas que cuentan con estrategias de desarrollo urbano integrado

seleccionadas. Ktep/año.

OE 6.3.4 Promover la protección, fomento y desarrollo del patrimonio cultural y

natural de las áreas urbanas, en particular las de interés turístico.

• Las actuaciones en rehabilitación del patrimonio histórico, arquitectónico y cultural,

se realizarán en consonancia con planes supralocales o regionales de ordenación del

patrimonio, desarrollo territorial y turismo.


R063L: Número de visitas atraídas por las ciudades que cuentan con estrategias de

desarrollo urbano integrado seleccionadas. Nº visitas /año.

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OE 6.5.2 Acciones integradas de revitalización de ciudades, de mejora del

entorno urbano y su medio ambiente.

• En el marco de actuaciones de rehabilitación urbana, podrán financiarse actuaciones

en agua y residuos siempre y cuando estas actuaciones sean accesorias e

pertinentes para llevar a cabo la rehabilitación.

• En el caso de que exista un plan de rehabilitación urbana, las actuaciones tendrán

que estar en línea con dicho plan. La simple dotación de equipamiento no será

financiable.


R065P: Superficie de suelo urbano rehabilitada en ciudades que cuentan con estrategias

de desarrollo urbano integrado seleccionadas. Ha.

OE 9.8.2 Regeneración física, económica y social del entorno urbano en áreas

urbanas desfavorecidas a través de Estrategias urbanas integradas.

• En lo que se refiere a los criterios de selección relativos a proyectos de compra y/o

rehabilitación integral de viviendas en barrios desfavorecidos, de acuerdo con el

apartado a) del artículo 125.3 del Reglamento (UE) nº 1303/2013, los criterios de

selección de operaciones asegurarán la contribución de las mismas al logro de los

objetivos y resultados específicos, serán transparentes y no discriminatorios y

tendrán en cuenta los principios expuestos en los artículos 7 y 8 relativos a la

promoción de la igualdad entre hombres y mujeres y no discriminación y desarrollo

sostenible.

• Con carácter general, todas las operaciones seleccionadas cumplirán con lo

establecido en los artículos 65 a 71 del citado Reglamento (sobre subvencionabilidad

del gasto y durabilidad), así como con las normas nacionales o comunitarias que se

elaboren en la materia.

• La adquisición de las viviendas será realizada por una entidad de carácter público,

mediante concurso público y se cuidará especialmente el cumplimiento de las reglas

de publicidad y concurrencia.

• Las viviendas adquiridas con la cofinanciación del FEDER deberán destinarse al

objeto para el que sean adquiridas durante un plazo no inferior a 20 años. Este plazo

podrá reducirse a 5 años, siempre y cuando la ayuda FEDER destinada

originariamente para la compra sea reasignada a adquirir nuevas viviendas para el

mismo objeto.

• Teniendo en cuenta que será el Comité de Seguimiento del Programa (artículo 110

Reglamento (UE) nº 1303/2013) el que examine y apruebe la metodología y los

criterios de selección de las operaciones, se indica que las acciones que serán

cofinanciadas en esta Prioridad de Inversión se concretarán en un plan de acción

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local (estrategias más amplias de apoyo a la inserción económica de los grupos e

individuos objeto, que pueden estar financiadas a través del FSE).

• Estas acciones tendrán que ser justificadas por un diagnóstico socio-económico, que

podrá formar parte de la estrategia integrada, de los grupos objeto y por un

diagnóstico de las infraestructuras existentes y necesarias.

• Las actuaciones de apoyo a empresas, a viveros de empresas y a comercios se

financiarán siempre y cuando contribuyan al objetivo de cohesión social.

• Atender en especial al colectivo de personas mayores, atendiendo a las necesidades

de las mujeres mayores, y a las mujeres que están en riesgo de exclusión.


R098A: Porcentaje de personas con acceso a los servicios sociales de ámbito local

ofertados, en ciudades que cuentan con estrategias de desarrollo urbano

integrado seleccionadas (%).

C. CRITERIOS ESPECÍFICOS A UTILIZAR PARA PRIORIZAR LAS

OPERACIONES (POR LÍNEA DE ACTUACIÓN)

En todas las líneas de actuación se llevará a cabo una priorización de las operaciones

propuestas, con el fin de seleccionar aquéllas que tengan una mejor relación:

• Coste/impacto en el indicador.

• Coste/ahorro.

• Coste/beneficio para los ciudadanos.

Además de lo anterior, las distintas operaciones propuestas por las Unidades Ejecutoras serán

seleccionadas por la Unidad de Gestión de acuerdo a unos criterios específicos teniendo en

cuenta la Línea de Actuación (LA) en la que se encuadran. Son los siguientes:

LA 2.a - Promoción de Smart City Albacete.

Presupuesto:

1.800.000 €

Descripción:

Esta línea de actuación tiene un triple enfoque:

- Desplegar plataformas de gestión y redes para la Smart City: redes de sensores, redes

de actuadores y/o redes de comunicaciones, incluidas las redes Wifi en espacios públicos

(podrá proporcionar/mejorar acceso a los servicios ofrecidos al ciudadano).

- Desarrollar proyectos tecnológicos de introducción de las TIC en los diferentes servicios

públicos municipales, en particular los relacionados con la movilidad, el agua, la energía, el

medio ambiente, las instalaciones deportivas y los servicios sociales, aprovechando y

generando sinergias con otras líneas de actuación (por ejemplo: monitorización de consumos

energéticos).

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- Desarrollar una estrategia global que fomente el “Open Government” mediante la

publicación electrónica de todos sus datos.

Criterios para la selección de operaciones:

▪ Las operaciones deberán contribuir al objetivo de productividad.

▪ Las plataformas de gestión de Smart Cities que estén ligadas a eficiencia energética o al ámbito del transporte colectivo, estarán basadas en los datos de los que ya se dispone, y los que los completarán con los estudios energéticos/auditorías que se está realizando (diciembre 2015).

▪ La dotación de equipamiento de las dependencias municipales y plataformas, incluidas las plataformas para la gestión de Smart Cities, estarán supeditados a su necesidad para la puesta en marcha de aplicaciones municipales y operaciones incluidas en las estrategias de desarrollo urbano.

▪ Se valorarán todas las operaciones que integren a la vez, de manera transversal, dos objetivos temáticos de la EDUSI-Albacete.

▪ Las actuaciones deberán emplear tecnología para la reducción de la brecha digital, incluida la brecha digital de género, a través de:

- Mecanismos para favorecer el acceso a los servicios públicos de colectivos con dificultades, como personas de avanzada edad, personas con algún grado de discapacidad, mujeres, etc.

- Mejorar la alfabetización digital para que el acceso a los servicios públicos mediante las TIC se realice en condiciones de igualdad, teniendo en cuenta la perspectiva de género en la utilización y en los contenidos de las TIC.

Indicadores de productividad a los que estas operaciones deben dar

respuesta:

E016 Número de usuarios reales (no potenciales) que están cubiertos por un

determinado servicio público electrónico de Smart Cities (usuarios).

LA 2.b - Fomento del uso de la Administración electrónica en procedimientos

municipales.

Presupuesto:

720.000 €

Descripción:

Esta línea de actuación pretende favorecer la mejora de los servicios públicos urbanos

del Municipio a través de TIC de las dependencias y edificios en que se prestan, siempre que

estén vinculados con dichos servicios. Para ello, se prevé la digitalización de procedimientos

y registros.

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Por otro lado, se pretende evolucionar los servicios públicos de la ciudad para que sean

personalizables, proactivos, accesibles desde diferentes plataformas, adaptados a las

necesidades de los usuarios y fáciles de utilizar.


▪ Las operaciones deberán contribuir al objetivo de productividad (elevar el número de usuarios que tienen acceso o están cubiertos por aplicaciones/servicios de Administración electrónica).

▪ Las operaciones elegidas deberán implementar y desarrollar la carpeta ciudadana electrónica con el fin de aprovechar operaciones sinérgicas.

▪ Se priorizarán las actuaciones que puedan llegar a un mayor número de usuarios y que estén basadas en la facilitación online de servicios públicos.

▪ Las actuaciones deberán emplear tecnología para la reducción de la brecha digital, incluida la brecha digital de género, a través de:

- Mecanismos para favorecer el acceso a los servicios públicos de colectivos con dificultades, como personas de avanzada edad, personas con algún grado de discapacidad, mujeres, etc.

- Mejorar la alfabetización digital para que el acceso a los servicios públicos mediante las TIC se realice en condiciones de igualdad, teniendo en cuenta la perspectiva de género en la utilización y en los contenidos de las TIC.


respuesta:

E024 Número de usuarios internos que tienen acceso o cubiertos por las

aplicaciones/servicios de Administración electrónica (usuarios).

LA 4.1.a - Mejora urbana en viales y suelo dotacional de espacios libres para

favorecer el uso no motorizado del espacio urbano.

Presupuesto:

1.710.000 €

Descripción:

El Plan de Movilidad Urbana Sostenible de Albacete prevé la intervención urbanística en

el Suelo Urbano Consolidado de la ciudad.

No se trata meramente de redefinir urbanísticamente ciertos viales de la zona más

céntrica, eliminando o reduciendo el espacio de la calzada en la sección tipo, sino de

transformar el tejido urbano para recuperar espacio y dotarlo -en términos del Plan- de un

carácter continuo y amable. Se trata de reconvertir ciertos espacios urbanos para crear

espacios estanciales y de paso principalmente para el peatón, en detrimento de los espacios

urbanos reservados para la circulación rodada, para reducir el impacto ambiental a los

residentes y usuarios de las vías y de dichos espacios.

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La línea de actuación tiene un carácter holístico, esto es, el rediseño del espacio urbano

no afecta exclusivamente a la zona centro, sino que se pretende transformar el suelo de la

red viaria y el suelo dotacional de espacios libres (según la terminología del PGOU) para que

exista una malla continua entre los distintos barrios y centro, poniendo en relación las redes

de espacios libres y de centros escolares, universitarios y deportivos.

Así, dentro de esta línea de actuación se tendrá en cuenta la importancia de la figura del

barrio, de manera que “las actuaciones en calles y plazas de recuperación espacial deben

formar parte de una estructura que sirva al barrio y también que lo conecte con la red de la

ciudad”.


▪ Las operaciones deberán contribuir al objetivo de productividad (Número de planes de movilidad urbana sostenible de los que surgen actuaciones cofinanciadas con el FEDER de estrategias urbanas integradas).


respuesta:

EU01 Número de Planes de movilidad urbana sostenible de los que surgen actuaciones

cofinanciadas con el FEDER de estrategias urbanas integradas. (Número).

C034 Reducción anual estimada de gases efecto invernadero (GEI) (Toneladas

equivalentes de CO2/año).

LA 4.1.b - Fomentar el uso/infraestructuras de transporte limpio.

Presupuesto:

270.000 €

Descripción:

Se trata de fomentar el uso de vehículos de transporte colectivo movidos con energías

limpias.

Necesariamente, en línea con lo anterior, deberá promoverse la implantación de puntos

de recarga de vehículos eléctricos y bolsas de aparca bicis.


• Las operaciones deberán contribuir al objetivo de productividad.

• Las operaciones (puntos de recarga y aparca bicis) se apoyarán en criterios de movilidad establecidos en el PMUS.


respuesta:

E052 Número de Puntos de recarga de vehículos eléctricos.

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LA 4.1.c - Integración y conexión de asentamientos dispersos/desagregados

con el casco urbano.

Presupuesto:

360.000 €

Descripción:

Esta línea de actuación tiene dos fases. La primera de ella conlleva las actuaciones

preliminares de estudio y análisis de las necesidades y posibilidades de integrar y conectar

los caminos existentes en la urbanización rururbana dispersa (en torno al casco urbano) y los

asentamientos desagregados de la periferia, con la malla de vías verdes y caminos

existentes.

El objetivo es priorizar vías y caminos, en tanto que son un sistema de carriles bici-

sendas peatonales para que no sólo estructuren el paisaje de la urbanización rururbana

dispersa, sino que constituyan un sistema de vías no motorizadas conectado al casco urbano.

Por otro lado, se comenzará a mejorar las sendas peatonales-carriles bici considerados

prioritarios tras el análisis anterior.


• Las operaciones deberán contribuir al objetivo de productividad (Reducción anual estimada de gases de efecto invernadero).

• Las operaciones estarán basadas en un Plan Especial u otro instrumento urbanístico similar que defina estos elementos.


respuesta:

E008 Longitud de pistas para bicicletas y senderos (kms).



LA 4.2.a - Mejora de la eficiencia energética de edificios públicos gestionados

por el Ayuntamiento.

Presupuesto:

900.000 €

Descripción:

Las operaciones dentro de esta línea se centrarán especialmente en rehabilitación

energética de los colegios y otros edificios municipales de uso no educativo, como por

ejemplo el propio Ayuntamiento o la Casa de la Cultura, que son también susceptibles de

someterse a operaciones de mejora de eficiencia.

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La eficiencia/ahorro se conseguirá mediante la adecuación o sustitución de las

instalaciones de climatización actual por otras de mayor eficiencia y menor consumo, pero

también con otras actuaciones como la sustitución de la iluminación actual por otro tipo LED.



• Las operaciones se apoyarán en el Local Action Plan de Albacete derivado de la red de ciudades europeas ESIMeC (Economic Strategies and Innovation in Medium-sized Cities) del Programa URBACT II.

• Se basarán en los resultados y medidas de ahorro propuestas en la auditoría energética realizada al efecto.

• Se tomará como base la clasificación energética inicial y se deben de buscar mejoras significativas (de por lo menos una letra de calificación energética), de acuerdo con el RD 235/2013, de 5 de abril, por el que se aprueba el procedimiento básico para la certificación de la eficiencia energética de los edificios, mediante la utilización de alguno de los programas informáticos reconocidos. Se priorizarán las renovaciones integrales.


respuesta:

C032 Eficiencia energética: Descenso del consumo anual de energía primaria en los

edificios públicos municipales (kWh/año).



LA 4.2.b - Mejora de la eficiencia energética del alumbrado público exterior de

la ciudad y pedanías.

Presupuesto:

900.000 €

Descripción:

En base a los resultados obtenidos del diagnóstico del estudio y auditoría energética del

Instituto para la Diversificación y Ahorro de la Energía (IDAE) se mejorará la eficiencia

mediante cambio de luminarias de tipo vapor de sodio o mercurio a otras tipo LED. Con ello,

se reducirá el consumo de los 11.840.000 kilovatios en el año 2014, el cual supuso un gasto

de 1.871.000 euros.


▪ Las operaciones deberán contribuir al objetivo de productividad (Reducción anual estimada de gases de efecto invernadero).

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▪ Las operaciones seleccionadas serán las que nos proporcionen mejor relación de coste-beneficio y obtengan un retorno más rápido de la inversión efectuada.

▪ Las operaciones se apoyarán en el Local Action Plan de Albacete derivado de la red de ciudades europeas ESIMeC (Economic Strategies and Innovation in Medium-sized Cities) del Programa URBACT II.

▪ Se basarán en los resultados y medidas de ahorro propuestas en la auditoría energética realizada al efecto.


respuesta:



E001 Reducción del consumo de energía final en infraestructuras públicas o Empresas

(ahorro teórico anual). (ktep/año).

LA 4.2.c - Aumentar la producción de energías renovables en edificios

públicos.

Presupuesto:

720.000 €

Descripción:

Como su propio nombre indica, las operaciones de esta línea de actuación van enfocadas

al aumento de la producción de energías renovables (solar térmica y/o fotovoltaica, eólicas

de pequeña potencia, biomasa, etc.) en edificios públicos, priorizando las intervenciones en

edificios que presentan mayor consumo y mayor posibilidad de acoger los sistemas de

energías renovables (como, por ejemplo, las instalaciones deportivas del Instituto Municipal

de Deportes o aquellos colegios que no cuentan con estos sistemas de producción de

energía).



• Las operaciones se apoyarán en el Local Action Plan de Albacete derivado de la red de ciudades europeas ESIMeC (Economic Strategies and Innovation in Medium-sized Cities) del Programa URBACT II.

• Se basarán en los resultados y medidas de ahorro propuestas en la auditoría energética realizada al efecto.

• Se deberá tomar como base la clasificación energética inicial y se deben de buscar mejoras significativas (de por lo menos una letra de calificación energética), de acuerdo con el RD 235/2013, de 5 de abril, por el que se aprueba el procedimiento básico para la certificación de la eficiencia energética de los edificios, mediante

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la utilización de alguno de los programas informáticos reconocidos. Se priorizarán las renovaciones integrales.


respuesta:



LA 6.1.a - Revitalización de edificios municipales de interés turístico, histórico

y cultural.

Presupuesto:

1.395.000 €

Descripción:

Existen en la actualidad diversos edificios singulares e históricos como, por ejemplo, la

antigua Comisaría de la Calle Simón Abril, que pueden y deben ser objeto de conservación,

pero también de revitalización para su servicio en favor del uso ciudadano y puesta en valor

como activo turístico. Por ello, una primera actuación será la elaboración de un Catálogo de

edificios a proteger en la ciudad. En base al mismo, se podrá identificar los edificios

susceptibles de ser revitalizados y su prioridad.

Por otro lado, el edificio del Recinto Ferial -edificio integrado en el casco urbano y

protegido por su singularidad- es un símbolo de la ciudad cuyo uso hoy día está casi

reducido al de albergar la Feria y fiestas municipales durante sólo 10 días al año (del 7 al 17

de septiembre). Como señala el Plan estratégico de turismo 2010-2014 de Castilla-La

Mancha, la Feria de Albacete es parte de la programación cultural de la región,

constituyendo uno de los principales motivos de visita a la misma.

Las actuaciones de revitalización deben pasar por el estudio de las posibilidades de uso

adicional del propio edificio sin que de éste deba desprenderse la pérdida de singularidad y

carácter propio turístico que le otorga la celebración de la Feria. Del mismo modo, dado lo

singular del edificio, la revitalización de los ejidos y entorno urbano inmediato es necesaria

por formar parte -edificio y entorno- de una misma unidad de interés turístico, histórico y

cultural.


• Las operaciones deberán contribuir al objetivo de productividad (Superficie de edificios o lugares pertenecientes al patrimonio cultural, de uso principal no turístico, rehabilitados o mejorados).

• Las operaciones se realizarán en consonancia con planes supramunicipales o regionales de ordenación del patrimonio, desarrollo territorial y turismo.

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respuesta:

E064 Superficie de edificios o lugares pertenecientes al patrimonio cultural, de uso

principal no turístico, rehabilitados o mejorados. (Metros cuadrados).

LA 6.1.b Conservación y promoción del patrimonio natural de interés

turístico.

Presupuesto:

360.000 €

Descripción:

Esta línea abarca operaciones destinadas a la protección, fomento y desarrollo del

patrimonio natural de Albacete, principalmente en el entorno de la malla de sendas

peatonales-ciclistas que se extienden por el municipio en el entorno del casco urbano.

En primer lugar, se prevé una catalogación de los bienes naturales del municipio, como

paso previo a la concreción de la intervención en base a las prioridades establecidas con la

catalogación.

En el casco urbano nacen sendas peatonales-ciclistas que “acercan” el espacio rural al

urbano. Estas sendas tienen sentido radial desde el casco y se abren hasta el Río Júcar (a 15

km del casco), la Laguna de Acequión -que contiene un yacimiento arqueológico- (a 13 km

del casco), espacios adquiridos por el Ayuntamiento en torno al Canal de María Cristina para

la inundación en caso de avenidas, zona verde junto al Paraje de El Palo (a 2 km del casco),

Parque Periurbano de La Pulgosa, etc. Algunas de estas sendas forman parte de la Ruta de

Don Quijote, catalogada de interés cultural. El Plan estratégico de turismo 2010-2014 de

Castilla-La Mancha remarca la apuesta que supone esta Ruta por universalizar la región a

través del Quijote, como elemento vertebrador de las iniciativas del Plan.


• Las operaciones deberán contribuir al objetivo de productividad (Aumento del número de visitas previstas a lugares pertenecientes al patrimonio cultural y natural y atracciones subvencionados).

• Las operaciones se realizarán en consonancia con planes supramunicipales o regionales de ordenación del patrimonio, desarrollo territorial y turismo.


respuesta:

C009 Aumento del número de visitas previstas (sólo el incremento) a lugares

pertenecientes al patrimonio cultural y natural y atracciones subvencionados

(visitas/año).

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LA 6.2.a - Rehabilitación de espacios de titularidad pública para uso colectivo

y mejora medioambiental del entorno urbano.

Presupuesto:

2.115.000 €

Descripción:

La crisis del sector inmobiliario ha tenido como consecuencia que muchos espacios

transformados en suelo urbano han quedado sin uso alguno.

Es necesario recuperar estos espacios de titularidad municipal ubicados tanto en la

ciudad como en las urbanizaciones dispersas/desagregadas del casco (localizadas en la

periferia) mediante su transformación y puesta en valor para fomentar su uso público.

Las operaciones a desarrollar dentro de esta línea de actuación no pasan necesariamente

por el incremento de las zonas ajardinadas, sino que irán enfocadas a la mejora integral del

entorno y medio urbano de estas zonas (ampliación y mejora de espacios para uso

ciudadano, arbolado, etc.)

Con esta línea de actuación, se prevén operaciones para la conversión en zonas verdes

ajardinadas en combinación con otros usos colectivos en espacios degradados en espacios

urbanos y, en su caso, periurbanos (como, por ejemplo, los teóricos suelos de zona verde de

Romica que se encuentran hoy día sin uso). En general, en espacios degradados que no

sean propiamente solares, se prevén operaciones integrales de rehabilitación (arbolado en

caso de déficit en la zona, zonas invadidas por aparcamientos desordenados, plazas

inexistentes que han ido quedando ubicadas de forma dispersa en la ciudad y que, de ser

mejoradas, contribuirán -por su carácter difuminado- a la mejora en conjunto del entorno y

medio ambiente de la ciudad.

Esta línea de actuación requerirá, como paso previo a la selección de operaciones, el

diseño de un plan que concrete las áreas de intervención.


• Las operaciones deberán contribuir al objetivo de productividad (Superficie total de suelo rehabilitado).

• Las operaciones financiadas serán las que cumplan mayor sostenibilidad, eficiencia, igualdad entre beneficiarios y sean complementarias con otros objetivos estratégicos.

• La intervención de mejora estará basada en criterios técnicos del personal municipal.

• Ponderación de concurso de ideas, así como de procesos participativos de agentes implicados.


respuesta:

C022 Superficie total de suelo rehabilitado (abandonado, no necesariamente

contaminado) (Hectáreas).

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LA 6.2.b Control de la contaminación atmosférica y acústica.

Presupuesto:

630.000 €

Descripción:

Mediante esta línea de actuación se prevé el diseño y la puesta en marcha de sendos

planes de mejora de la calidad del aire urbano y de la reducción del ruido urbano. Estos

planes tendrán como resultado la previsión de inversiones como, por ejemplo, la

implantación de estaciones de medida y, en el caso de la contaminación acústica, la

actuación en materia de aislamiento acústico frente al ferrocarril y otras infraestructuras en

las que sea necesario en base al Mapa de Ruido de la ciudad.


▪ Las operaciones deberán contribuir al objetivo de productividad (Superficie total de suelo rehabilitado).

▪ Las operaciones financiadas serán las que cumplan con los criterios establecidos en la Mesa del Ruido en coordinación con sus actuaciones planificadas.

▪ Contaminación atmosférica: el criterio de selección serán todas las medidas encaminadas a la complementación de nuevos equipos de control, estudio y seguimiento de la Junta de Comunidades de Castilla La Mancha.


respuesta:

C022 Superficie total de suelo rehabilitado (abandonado, no necesariamente

contaminado) (Hectáreas).

LA 9.a - Diseño y puesta en marcha de Plan de apoyo e integración en barrios

desfavorecidos.

Presupuesto:

2.610.000 €

Descripción:

Se trata de fomentar la integración social e igualdad de oportunidades con las medidas

que quedarán concretizadas en el Plan a diseñar y desarrollar. En cuanto al ámbito

entendido como barrios desfavorecidos, se hacen las siguientes consideraciones:

El Proyecto Urbanitas para la regeneración Urbana de los barrios de “La Milagrosa” y “La

Estrella” del Ayuntamiento de Albacete con cargo al FEDER dentro de la iniciativa urbana Eje

5 Desarrollo Sostenible Local y Urbano, ha permitido a estos barrios avanzar en su

integración social, económica y medioambiental. No obstante, los datos de 2014 recogen

todavía un elevado número de registros IVO-Información, Valoración y Orientación atendidos

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por trabajadores sociales (50 registros por cada 100 habitantes) que obligan a seguir

trabajando por la integración de estas zonas.

Por otro lado, la red de ciudades europeas SURE (Socio-economic methods for Urban

REhabilitation in deprived urban areas) del Programa URBACT II en que participó Albacete,

ha adelantado en 2013 la necesidad de actuar en pro de la integración de los colectivos más

desfavorecidos de los barrios de Fátima y Franciscanos. Estos dos barrios constituyen el 70%

de la población de la Zona B y su estructura urbana (densidad poblacional, composición

social, etc.) es relativamente similar a la Zona D (barrios de ensanche de San Pablo y El

Pilar). Es por ello por lo que los registros IVO de 2014 son muy similares en las dos zonas

mencionadas (8 y 9 registros por cada 100 habitantes respectivamente para las zonas C y D)

y, en conclusión, teniendo en cuenta la realidad de los datos, el Plan de apoyo e integración

contemplado en esta línea de actuación no puede limitarse al ámbito estricto del estudio

SURE sino que debe abarcar la totalidad de las zonas C y D, también de ensanche,

recogiendo así barrios del entorno de la zona SURE que aun teniendo menor población y

extensión que Fátima y Franciscanos presentan problemas similares.

Por su estrecha ligazón con la LA 9.b, los planes diseñados aprovecharán las sinergias

entre ellos y se coordinarán para que ambos planes sean lo más integrados posible.


▪ Las operaciones deberán contribuir al objetivo de productividad (Personas beneficiadas por operaciones de regeneración física, económica y social del entorno urbano, incluyendo infraestructura de vivienda).

▪ Será el Servicio de Acción Social del Ayuntamiento quien diseñe el Plan en base a la experiencia y resultados del “Plan para la integración social del municipio de Albacete (INTEGRA) 2012-2014”, prorrogado hasta 2016.

▪ Se podrán tener en cuenta resultados y propuestas del Local Action Plan de Albacete derivado de la red de ciudades europeas SURE (Socio-economic methods for Urban REhabilitation in deprived urban areas) del Programa URBACT II y/o propuestas que puedan derivarse de los datos más actualizados de que dispongan los servicios municipales y las organizaciones no gubernamentales, asociaciones caritativas y otros agentes que colaboren en los asuntos sociales.

▪ Establecen preferencias sobre operaciones que especifican objetivos de igualdad entre mujeres y hombres.

▪ Prioricen aquellas actuaciones que fomentan la participación equilibrada de mujeres y hombres, ya sea como destinatarias o como gestoras.


respuesta:

E059 Personas beneficiadas por operaciones de regeneración física, económica y social

del entorno urbano, incluidas en Proyectos pertenecientes a Estrategias Urbanas

integradas. (Numero). Incluye infraestructura de vivienda.

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LA 9.b - Diseño y puesta en marcha de Plan de dinamización del tejido

productivo y comercial en barrios desfavorecidos.

Presupuesto:

2.610.000 €

Descripción:

Por análogas consideraciones a las referidas en la LA 9.a, se diseñará un Plan

concentrado en dinamizar y desarrollar específicamente el tejido económico: acciones a favor

del empleo, de la actividad empresarial y, en particular, de las PYMEs y de las

microempresas, mediante actuaciones tales como centros de formación profesional, viveros

de empresas, orientación a emprendedores, etc.

Por su estrecha ligazón con la LA 9.a, los planes diseñados aprovecharán las sinergias

entre ellos, y se coordinarán para que ambos sean integrados, dado que los dos planes van

en la línea de la integración social.



▪ El plan se hará en base a resultados y experiencia conseguidos a lo largo de estos últimos años en el diseño y ejecución de planes municipales de empleo (Plan Municipal de Dinamización del Comercio de Albacete, Plan Municipal de Competitividad Empresarial y de Creación de Empleo, …).

▪ Las operaciones podrán apoyarse en el Local Action Plan de Albacete derivado de la red de ciudades europeas ESIMeC (Economic Strategies and Innovation in Medium-sized Cities) del Programa URBACT II.

▪ Las operaciones podrán apoyarse en el Local Action Plan de Albacete derivado de la red de ciudades europeas SURE (Socio-economic methods for Urban REhabilitation in deprived urban areas) del Programa URBACT II.




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LA 9.c - Regeneración física, económica y social de áreas degradadas en

barrios desfavorecidos.

Presupuesto:

900.000 €

Descripción:

Con esta línea de actuación se pretende, por un lado:

• Respecto a la zona URBANITAS (barrios de La Estrella y La Milagrosa), la conclusión de la Modificación Puntual nº 40 del PGOU, que prevé la remisión de los barrios a sendos ámbitos de Reforma Interior, y la continuación de actuaciones de realojo de familias cuyas viviendas se verán afectadas por la modificación y otras operaciones de regeneración ya comenzadas.

• Respecto a la zona SURE, la definición de programas y/o instrumentos urbanísticos necesarios para avanzar, tanto a corto como a medio y largo plazo, en la regeneración integral de la zona de estudio SURE (barrios de Fátima y Franciscanos). Así como en las líneas de actuación L.9.a y L.9.b se justifica cómo la propia realidad de los hechos necesita de la extensión de la zona SURE para los planes que contemplan cada una de las líneas, en esta línea de actuación LA 9.c se prevé limitarse a los barrios de Fátima y Franciscanos y su entorno más inmediato, relegando a una segunda fase posterior el resto de barrios cuya intervención en el punto de vista físico parece, desde un punto de vista ponderado, menos prioritario que la zona SURE.

Por otro lado, y en base a lo anterior:

• Continuar con las medidas de regeneración llevadas a cabo en URBANITAS. Estas actuaciones incluyen la revitalización del espacio público de estas comunidades urbanas desfavorecidas (a través de la infraestructura necesaria para realizar actividades deportivas o culturales, etc. en plazas y otros lugares públicos), la compra/rehabilitación de viviendas, la habilitación de espacios abandonados a colectivos que impulsen iniciativas comunitarias, y otras actuaciones de índole similar que favorezcan la apertura de este tejido al resto de la ciudad. En cualquier caso, una de las operaciones prioritarias dentro de esta actuación es la adquisición de vivienda para realojos.

• Comienzo de las actuaciones de regeneración que puedan derivarse en el corto-medio plazo en la zona SURE en los campos de actuación mencionados en el punto anterior.



▪ Se basarán en resultados y propuestas del Local Action Plan de Albacete derivado de la red de ciudades europeas SURE (Socio-economic methods for Urban REhabilitation in deprived urban areas) del Programa URBACT II.

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▪ La adquisición de las viviendas sociales será realizada por una entidad de carácter público, mediante concurso público y se cuidará especialmente el cumplimiento de las reglas de publicidad y concurrencia.

▪ Las viviendas adquiridas con la cofinanciación del FEDER deberán destinarse al objeto para el que sean adquiridas durante un plazo no inferior a 20 años. Este plazo podrá reducirse a 5 años, siempre y cuando la ayuda FEDER destinada originariamente para la compra sea reasignada a adquirir nuevas viviendas para el mismo objeto.

▪ Los principios rectores a aplicar para la selección de operaciones deberán tener en cuenta las características de las viviendas y el perfil socioeconómico de las familias beneficiarias.

▪ Estas acciones tendrán que ser justificadas por un diagnóstico socio-económico, de los grupos objeto y por un diagnóstico de las infraestructuras existentes y necesarias.

▪ Estas actuaciones contribuirán a los principios horizontales, fortaleciéndolos mediante actuaciones sobre los colectivos desfavorecidos.




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C040 Viviendas rehabilitadas en zonas urbanas (Viviendas).

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Programa Operativo FEDER de Crecimiento Sostenible 2014-2020 Eje 12 – URBANO: Estrategias de desarrollo urbano sostenible e integrado (EDUSI)

Fondo Europeo de Desarrollo Regional

Una manera de hacer Europa

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