METODOLOGÍA PARA RANKEAR

PROCESOS DE NEGOCIOS

APLICACIÓN A UN SERVICIO

PÚBLICO

MSC. LADIS J. PARRA, JR.

jparral@fen.uchile.cl

SANTIAGO DE CHILE 2014

1

ANTECEDENTES

• Aplicado a un Servicio Público regional

• Problemática

• Identificar prácticas de corrupción y los procesos y actividades

afectadas

• Se catastró, mediante entrevistas, una serie de prácticas

típicas de corrupción

• Se efectuó levantamiento y modelamiento de los

procesos usando bizagi

• Se identificó y rankeó los procesos afectados

2

RANKING DE PROCESOS SERVICIO

PÚBLICO 2014

# HALLAZGOS IMPACTO

Programas

Regionales

Pro

gra

ma

1

Pro

gra

ma

2

Pro

gra

ma

3

Pro

gra

ma

4

1 Conflictos de interés donde personeros que son juez y parte 5 1 1 1 1

2 Seguimiento de proyectos 4 1 1 1

3 Instituciones cuestionadas siguen participando en licitaciones 4 1 1

4 Proyectos de inversión no cumplen con términos de referencia 4 1

5 Aumento de presupuesto para licitaciones 4 1

3

Escala

1 Sin Impacto

2 Bajo Impacto

3 Mediano Impacto

4 Alto Impacto

5 Máximo Impacto

• De los iniciales 80 hallazgos, se depuraron y se asignó una escala

de impacto en corrupción

• Resultaron 9 hallazgos más críticos

• Se seleccionaron sólo aquellos hallazgos con impacto 4

• Procedimiento

– Expertos en los programas regionales de inversión, asignaron numerando de

impacto en corrupción (según su experiencia)

• Nota: – Cada hallazgo tiene asociado un Programa de Inversión y éstos, tienen asociados

procesos de negocio, de ahí el ranking de procesos

PASOS SIGUIENTES

• Se procedió a identificar los procesos de negocios

asociados a los 4 programas de inversión regional

• Dichos programas son representativos de ingentes

recursos financieros y son objeto de corrupción potencial

• Se identificó qué sub procesos eran críticos, es decir,

aquellos cruzados por los hallazgos de etapa anterior

4

ILUSTRACIÓN

Programa Regional 1

# PROCESOS Q CONDICIÓN

1 Admisibilidad - Visación 1 Crítico

2 Definición de Cartera de Proyectos 1 Crítico

3 Asignación Presupuestaria Apertura de

Proyectos

4 Elaboración y Firma de Convenio Mandato

5 Licitación, Adjudicación y Contratación

6 Caución de Boletas de Garantía

7 Supervisión de Ejecución de Obras 1 Crítico

8 Gestión de Pagos 1 Crítico

9 Solicitud de Modificación de Proyectos 1 Crítico

10 Reprogramación de Pagos

11 Cierre Administrativo de Proyectos

12 Devolución de Boletas de Garantía

13 Revisión Técnica para Liquidación de

Contrato

14 Cobro de Boletas de Garantía 1 Crítico % Procesos Críticos 6 43%

Observaciones

• El programa regional de inversión 1, posee 14 procesos

• Sólo en 6 de ellos, los expertos señalaron que eran críticos, es decir, los actos corruptos podrían afectarlos

• De modo que del 100%, sólo un 43% de los procesos son críticos

5

PASOS SIGUIENTES

• Lo siguiente fue efectuar el levantamiento de los

procesos para comprender su naturaleza e identificar las

actividades concretas objeto de presión indebida

• Luego de ello, se diseñaron KPIs para monitorear este

comportamiento contradictorio en cada proceso crítico

identificado

6

7 P

RO

GR

AM

A

# PROCESOS Q

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Programa 1

1 Admisibilidad - Visación 1 Crítico 1 2 Definición de Cartera de Proyectos 1 Crítico 1 3 Asignación Presupuestaria Apertura de Proyectos 4 Elaboración y Firma de Convenio Mandato 5 Licitación, Adjudicación y Contratación 6 Caución de Boletas de Garantía 7 Supervisión de Ejecución de Obras 1 Crítico 1 1 1 1 8 Gestión de Pagos 1 Crítico 1 1 1 9 Solicitud de Modificación de Proyectos 1 Crítico 1 1 1 1 10 Reprogramación de Pagos 11 Cierre Administrativo de Proyectos 12 Devolución de Boletas de Garantía 13 Revisión Técnica para Liquidación de Contrato 14 Cobro de Boletas de Garantía 1 Crítico 1 1 1

Programa 2

1 Difusión y Capacitación 2 Postulación de Proyectos 3 Revisión de Proyectos y Otorgamiento Admisibilidad Administrativa 1 Crítico 1 1 4 Elaboración y Firma de Convenio 5 Autorización de Bases y Licitación o Administración Directa 6 Autorización para Contratar Ejecución 1 Crítico 1 7 Autorización para Contratar Ejecución de Administración Directa 1 Crítico 1 8 Visita de Supervisión de Obras 1 Crítico 1 1 1 9 Gestión de Pagos 1 Crítico 1 1 10 Modificación de Proyectos 1 Crítico 1 1 1 11 Programación Mensual de Pagos 1 Crítico 1

12 Cierre Administrativo y/o Liquidación de Proyectos y Devolución de Recursos 1 Crítico 1

Programa 3

Concursabilidad Entidades Receptoras 1 Difusión Regional 2 Elaborar Bases de Licitación 3 Evaluación y Aprobación de Proyectos 1 Crítico 1 4 Solicitud de Asignación Presupuestaria 5 Elaboración de Convenio de Transferencia de Recursos 6 Control y Seguimiento de Proyectos 7 Cierre de Proyectos

Transferencia a Agencias Ejecutoras 8 Difusión 9 Presentación, Evaluación y Selección de Propuestas 1 Crítico 1 10 Solicitud de Asignación Presupuestaria 11 Elaboración de Convenio de Transferencia de Recursos 12 Control y Seguimiento de proyectos 13 Cierre de Proyectos

Programa 4

1 Publicación del Instructivo 2 Capacitación 3 Postulación de Proyectos 4 Admisibilidad Administrativa 1 Crítico 1 1 5 Evaluación Técnica y Cualitativa 1 Crítico 1 6 Selección, Aprobación y Publicación 1 Crítico 1 7 Elaboración y Firma de Convenios 8 Gestión de Pagos 9 Entrega de Recursos 10 Gestión de Modificaciones por Rebaja de Presupuesto en Proyectos GORE 11 Gestión de Modificaciones por Necesidades de la Institución 12 Verificación de Actividades 1 Crítico 1 1 13 Rendición y Cierre Administrativo 1 Crítico 1 1 1

TOTALES 52 21