RECOMENDACIONES METODOLÓGICAS PARA LA … · 2014-11-22 · Recomendaciones Metodológicas para la...

RECOMENDACIONESMETODOLÓGICAS PARA LA

IMPLEMENTACIÓN DE SISTEMAS DEGESTIÓN DE LA ENERGÍA SEGÚN LA

NORMA ISO 50001

Aníbal Borroto NordeloProfesor Consultante

Centro de Estudios de Energía y Medio AmbienteUniversidad de Cienfuegos

Coordinador Red GEESOSPrograma CYTED

2013

Recomendaciones Metodológicas para la Implementación de Sistemas de Gestión de la Energía según la Norma ISO 50001 1

Red GEESOS Programa CYTED

RECOMENDACIONES METODOLÓGICASPARA LA IMPLEMENTACIÓN DE SISTEMASDE GESTIÓN DE LA ENERGÍASEGÚN LA NORMA ISO 50001

Aníbal Borroto NordeloCentro de Estudios de Energía y Medio AmbienteUniversidad de Cienfuegos, Cuba.

Editorial UniversoSurISBN 978-959-257-360-42013

Universidad de CienfuegosCarretera a Rodas, km 4.Cuatro Caminos.Cienfuegos. CP. 59430.



TABLA DE CONTENIDO1. INTRODUCCIÓN........................................................................................................ 4

2. ACTIVIDADES PRELIMINARES ................................................................................ 6

3. COMPROMISO Y RESPONSABILIDADES DE LA ALTA DIRECCIÓN ..................... 7

3.1 Establecimiento del alcance y límites del SGEn. ................................................ 8

3.2 Designación de un representante de la Dirección. ............................................... 8

3.3 Conformación del equipo del SGE. .................................................................... 10

3.4 Definición de la política energética..................................................................... 11

3.5 Establecimiento del plan de implementación del SGE. ...................................... 12

4. PLANIFICACIÓN ENERGÉTICA .............................................................................. 13

4.1 Requisitos legales y otros requisitos. ................................................................. 13

4.2 Revisión energética............................................................................................ 14

4.2.1 Análisis del uso y consumo de la energía.................................................... 15

4.2.2 Identificación de los usos significativos de energía. .................................... 16

4.2.2.1 Identificación de las variables claves que afectan el consumo de energíay el desempeño energético. ......................................................................................... 18

4.2.2.2 Determinación del desempeño energético actual de las instalaciones,equipamiento, sistemas y procesos relacionados con el uso significativode la energía. ............................................................................................................... 19

4.2.2.3 Estimación del uso y consumo futuros de los usos significativosde energía.................................................................................................................... 19

4.2.3 Identificación, priorización y registro de oportunidades de mejora deldesempeño energético................................................................................................. 20

4.2.4 Establecimiento de la línea base energética y determinación de losindicadores de desempeño energético. ....................................................................... 22

4.2.5 Establecimiento de objetivos y metas. ......................................................... 25

4.2.6 Formulación de planes de acción para la mejora del desempeñoenergético. ................................................................................................................... 27

5. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN DEL SGE ....................................................... 28

5.1 Competencia, formación y toma de conciencia. ................................................. 29

5.2 Comunicación. ................................................................................................... 30

5.3 Documentación. ................................................................................................. 32

5.4 Control operacional. ........................................................................................... 35



5.5 Diseño. ............................................................................................................... 36

5.6 Adquisición de servicios de energía, productos, equipos y energía. .................. 37

6. VERIFICACIÓN ........................................................................................................ 37

6.1 Seguimiento, medición y análisis. ...................................................................... 38

6.2 Evaluación del cumplimiento de los requisitos legales y de otros requisitos. ..... 40

6.3 Realización de auditorías internas del SGE. ...................................................... 40

6.4 Identificación de no conformidades. Implementación de acciones correctivas ypreventivas................................................................................................................... 42

7. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN ............................................................................. 43

7.1 Información de entrada para la revisión por la Dirección. .................................. 44

7.2 Realización de la revisión por la Dirección......................................................... 45

7.3 Resultados de la revisión por la Dirección. Aseguramiento de la mejoracontinua. ...................................................................................................................... 45

ANEXOS ......................................................................................................................... 46

ANEXO 1. Lista de chequeo con vistas a la implementación de la NC ISO 50001 ......... 46

ANEXO 2. Tabla Guía para el Análisis de Brechas SGE-ISO 50001.............................. 48

ANEXO 3. Ejemplo de Política Energética de una Empresa Industrial. .......................... 50

ANEXO 4. Ejemplo de Plan de Implementación del SGEn. ............................................ 51

ANEXO 5. . Hoja de Trabajo para Documentar los Criterios y Metodología paradeterminar los Usos Significativos de Energía. ............................................................... 52

ANEXO 6. Hoja de Trabajo para Establecer y Monitorear los Objetivos y Metas ........... 53

ANEXO 7. Hoja de Trabajo para Documentar los Objetivos. .......................................... 55

ANEXO 8. Hoja de Trabajo para Documentar las Metas. ............................................... 56

ANEXO 9. Ejemplo de Formato para el Plan de Acción .................................................. 57

ANEXO 10. Otro ejemplo de Formato para el Plan de Acción ........................................ 58

ANEXO 11. Ejemplo de Formato para las Fichas de los Proyectos de Mejora ............... 59

ANEXO 12. Ejemplo de Formato para Requerimientos y Registro de Competencias..... 60

ANEXO 13. Tabla Guía para la Documentación del SGEn. ............................................ 62

ANEXO 14. Ejemplo de Formato para Registro de Acciones Correctivas y Preventivas. 67

BIBLIOGRAFÍA ............................................................................................................... 69



1. INTRODUCCIÓNDentro de las medidas para enfrentar los retos del cambio climático, el desarrolloeconómico y la seguridad energética, las que buscan mejorar la eficiencia energética sonlas más expeditas y económicas, al frenar, tanto el crecimiento de la demanda deenergía, como el incremento de las emisiones de gases de efecto invernadero en el cortoy mediano plazo.

La experiencia indica que solo se podrán alcanzar resultados significativos y perdurablesen la elevación de la eficiencia energética de una organización, cuando estos se obtienencomo resultado de un enfoque integral, combinando acciones y medidas técnicoorganizativas con proyectos de inversión, sobre la base de la implementación, operacióny mejoramiento continuo de un sistema de gestión energética.

Un sistema de gestión constituye una estructura documentada que define la política, losobjetivos y las responsabilidades de la organización, y establece los procedimientos yprocesos de planificación, control, aseguramiento y mejoramiento.

La aplicación de un sistema de gestión energética, al igual que de otros sistemas como elde gestión de calidad, requiere de una guía, una norma que estandarice lo que hay quehacer para implementarlo, para mantenerlo y mejorarlo continuamente, con la menorinversión de recursos, en el menor tiempo y la mayor efectividad.

En el año 2008 la organización Internacional de Normalización, ISO, identificó lanecesidad de desarrollar una norma internacional para los sistemas de gestiónenergética, a partir de la urgente necesidad de incrementar la eficiencia energética y lautilización de fuentes renovables de energía para reducir las emisiones de gases deefecto invernadero a la atmósfera y enfrentar la realidad del aumento de los precios y ladisminución de la disponibilidad de los combustibles fósiles.

En junio de 2011 se publicó la Norma ISO 50001, la cual está basada en una ampliacapacidad de aplicación en todos los sectores económicos, por lo que se espera queincida en un vasto conjunto de organizaciones que en suma representan cerca de un60% de la demanda energética mundial y que logre un incremento de la eficienciaenergética a largo plazo de un 20% o más en las instalaciones industriales (ISO, 2011).

Esta Norma especifica los requisitos aplicables al uso y consumo de la energía,incluyendo la medición, documentación e información, las prácticas para el diseño yadquisición de equipos, sistemas, procesos y personal que posibilitan el mejoramientocontinuo del desempeño energético.



La Norma Internacional ISO 50001 está basada en el ciclo de mejora continua PHVA:Planear-Hacer-Verificar-Actuar e incorpora la gestión energética a las prácticasorganizacionales cotidianas. En el caso de la gestión energética este enfoque significa:

PLANEAR: establecer los objetivos y los procesos necesarios para alcanzar losresultados de acuerdo con las oportunidades para mejorar el comportamiento energéticoy las políticas de la organización.

HACER: implementar los procesos.

VERIFICAR: monitorear y evaluar los procesos y los productos con referencia a laspolíticas, objetivos y sus características claves.

ACTUAR: tomar acciones para la mejora continua del comportamiento energético.

VERIFICACIÓN

IMPLEMENTACIÓN YOPERACIÓN

PLANIFICACIÓNENERGÉTICA

POLÍTICAENERGÉTICA

MONITOREO, MEDICIÓN YANÁLISIS

NO CONFORMIDADES.CORRECCIÓN, ACCIONES

CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

AUDITORÍA INTERNADEL SGEn

REVISIÓN POR LADIRECCIÓN

MejoraContinua

Modelo del Sistema de Gestión de la Energía ISO 50001



La aplicación de esta norma internacional contribuye a lograr un uso más eficiente de lasfuentes de energía disponibles, tanto renovables como no renovables, a incrementar lacompetitividad y a reducir el impacto ambiental asociado al uso de la energía.

Esta norma puede ser utilizada para la certificación, el registro o para la implantación deun sistema de gestión energética en una organización. Ella no establece requerimientosabsolutos en cuanto a un comportamiento energético, más allá de los compromisos depolítica energética de la organización y su obligación para cumplir con los requerimientoslegales o de otro tipo aplicables al caso (ISO, 2011).

Existen, por tanto, toda una gama de posibles enfoques, metodologías y herramientaspara el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora de un sistema degestión de la energía (SGEn) como exige la referida norma.

El objetivo del presente documento es ofrecer un conjunto de recomendacionesmetodológicas, sugerencias y referir un grupo de herramientas, como apoyo para laimplementación, operación y mejoramiento de los sistemas de gestión de la energíabasados en la Norma ISO 50001.

2. ACTIVIDADES PRELIMINARESEl enfoque y la estrategia para la aplicación de la norma ISO 50001 dependerán del nivelen que se encuentre la organización en materia de gestión energética.

Si no existen experiencias previas en este campo, el objetivo sería establecer un SGEnsegún los requisitos de la ISO 50001, desarrollando un primer ciclo PHVA. Si en laorganización ya existe un SGEn, el objetivo a lograr con la aplicación de la ISO 50001sería asegurar su adecuado funcionamiento, la mejora continua del desempeñoenergético y del propio sistema de gestión.

Las primeras actividades a desarrollar para la implantación de un sistema de gestiónenergética según ISO 50001 deben encaminarse a lograr el compromiso de la AltaDirección y establecer un plan de implementación del SGEn.

El impulso inicial para la implementación del SGEn puede provenir de la Dirección, delpersonal que trabaja en la organización o incluso de un asesor o consultor externo, peroen cualquier caso resulta imprescindible el compromiso de la Alta Dirección para su éxito.

En el caso que el impulso inicial no provenga de la Dirección, será necesario caracterizary presentar a esta la situación energética de la organización, los factores que afectan sudesarrollo y competitividad y los beneficios e impactos que traería la implantación delSGE con vistas a lograr el compromiso de esta.



En la caracterización inicial de la situación energética es recomendable incluir un análisisde brechas entre la gestión energética actual de la organización y el esquema yrequerimientos que establece la norma ISO 50001 (Beltrán, 2012). Este análisisposibilita identificar elementos que la organización ha desarrollado y que son factibles deintegrar al SGE, así como otros elementos que requieren ser desarrollados, lo cualfacilita el establecimiento del plan de implementación y la estimación de los recursosnecesarios. Como ayuda para la realización del análisis de brechas SGE-ISO 50001 sepuede utilizar el cuestionario que aparece en el Anexo 1, así como la tabla que semuestra en el Anexo 2.

En esta primera etapa es recomendable identificar dentro de la organización a laspersonas interesadas, que comprendan los beneficios del SGE, y lograr que estasparticipen en la preparación de los materiales y argumentos que servirán para ganar elcompromiso de la Alta Dirección.

Un aspecto importante a tomar en consideración desde el inicio, es la necesidad dedocumentar y registrar el desarrollo de la implantación y operación del SGE, sin que esosignifique que hay que documentar todos los requerimientos de ISO 50001 y lasactividades de la organización, ya que se haría demasiado complejo el sistema.

3. COMPROMISO Y RESPONSABILIDADES DE LA ALTA DIRECCIÓNCon vistas a lograr el compromiso de la Alta Dirección de la organización, se recomiendaelaborar un breve y conciso documento que contenga:

Tendencias en consumos históricos, costos energéticos, etc.

Nivel de competencia en gestión energética.

Beneficios de la aplicación del SGEn.

Estimado de costo de implantación del SGEn.

Experiencias y resultados alcanzados en otras organizaciones.

Sobre la base de este documento, elaborar una presentación corta, concisa y gráfica,con un formato y lenguaje apropiado para el nivel gerencial, tomando en consideraciónque la gerencia estará interesada fundamentalmente en los beneficios para laorganización, y en particular en la reducción de costos. Destacar cómo los beneficios delSGE contribuyen al cumplimiento de la misión y la proyección estratégica de laorganización.

Es importante que en la presentación se busque convencer y lograr el compromiso, nosolo del director o gerente general, sino del consejo de dirección, para asegurar la



continuidad del apoyo al SGE en el caso de cambios en la máxima dirección de laorganización. Es recomendable que se le asigne a uno de los principales directivos de laorganización la responsabilidad de la atención al SGEn.

Una vez que la Alta Dirección aprueba el concepto y ha tomado la decisión de proceder ala implementación del SGEn, ésta debe demostrar su compromiso, asumiendo elliderazgo y asegurando los recursos necesarios para el desarrollo, aplicación,funcionamiento y mejora continua del SGEn.

La Alta Dirección tiene la responsabilidad de establecer el alcance y los límites del SGE,designar un representante de la Dirección, designar al equipo de trabajo del SGE,establecer la política energética y comunicar y asegurar el conocimiento por parte de losmiembros de la organización acerca de la importancia de la energía en los planes yobjetivos estratégicos de la organización.

3.1 Establecimiento del alcance y límites del SGEn.

La Alta Dirección debe decidir el alcance y límites del SGE con el objetivo de concentraren ellos los esfuerzos y recursos.

En los términos y definiciones de la ISO 50001 se plantea al respecto:

Alcance: extensión de actividades, instalaciones y decisiones cubiertas por laorganización a través del SGEn, que puede incluir varios límites.

Límites: límites físicos o de emplazamiento y/o límites organizacionales tal y como losdefine la organización.

De modo que el alcance del SGEn está relacionado con actividades dentro de laorganización, mientras que los límites están más relacionados con ubicaciones físicas.Esto es, el alcance indica las instalaciones de producción, líneas de procesostecnológicos, sistemas energéticos, funciones, que serán abarcadas por el SGE,mientras que los límites establecen las áreas, delimitadas por fronteras físicas, que seránobjeto del SGE.

3.2 Designación de un representante de la Dirección.

La Alta Dirección debe designar un representante, quien, independientemente de otrasfunciones, tendrá la responsabilidad y dispondrá de la autoridad necesaria para asegurarque el SGEn se establece, se implementa, se mantiene y se mejora continuamente deacuerdo con los requisitos de la Norma ISO 50001.

Es recomendable que el representante de la Dirección para el SGEn posea las siguientescaracterísticas y cualidades:



Liderazgo.

Perspectiva adecuada de la importancia y la función que desempeña la energía enla organización.

Habilidades organizacionales para dirigir y motivar al equipo.

Habilidades para el manejo de conflictos.

Capacidad para comunicarse e interactuar, de forma verbal y escrita, tanto con lagerencia de planta, como con los operadores en línea y los trabajadores demantenimiento.

Conocimientos técnicos. Preferiblemente formación en ingeniería.

Familiaridad con la planta y sus procesos de producción.

Conocimiento del equipo que consume energía y de los factores que afectan sueficiencia.

Manejo de las técnicas de información y comunicaciones.

Buen juicio para saber cuándo es necesario solicitar ayuda externa de consultoreso distribuidores de equipo para que contribuyan en la solución de problemas.

Mediante la capacitación y el entrenamiento del representante de la Dirección se podrásuperar la falta de algunas de estas habilidades.

El representante de la Dirección para el SGEn podrá tener dedicación parcial o total. Enorganizaciones grandes se recomienda que tenga dedicación total. Por ejemplo, laAutoridad de Energía Sostenible de Irlanda (SEAI, 2012), recomienda que tengadedicación total para organizaciones con facturas energéticas anuales superiores a 1,25millones de Euros.

Es conveniente que la designación del representante de la Dirección para el SGEn seaformalizada mediante un documento escrito, en el que se especifiquen sus funciones yresponsabilidades. En el caso que el representante de la Dirección tenga otras funcionesasignadas, es importante que quede bien definido y aprobado por los niveles quecorresponda el fondo de tiempo que dedicará al SGEn.

Si el representante de la Dirección no reporta directamente al director general de laorganización, resulta conveniente designar a uno de los directores para atender lasactividades del SGEn y servir como enlace con la Alta Dirección (Energy Star, 2008).



3.3 Conformación del equipo del SGE.

Una vez designado, el representante de la Dirección identificará las personas apropiadaspara integrar el equipo de gestión energética y presentará una propuesta a la Direcciónpara la aprobación y conformación del equipo de trabajo.

Las personas para integrar el equipo de gestión energética pueden todas pertenecer a laorganización o incluir expertos externos, contratados al efecto. El utilizar consultoresexternos puede hacer más rápido el desarrollo y la efectividad de la planificaciónenergética, al contar con la experiencia de los expertos, conocedores de las mejoresprácticas en el campo de la gestión energética (Schneider Electric, 2012).

El trabajo en equipo posibilitará contar con diferentes enfoques, conocimientos yhabilidades, facilitará la implementación y operación del SGEn, y promoverá una mayoraceptación y sostenibilidad del sistema.

La conformación del equipo dependerá del tamaño y estructura de la organización, asícomo del alcance y los límites del SGEn. Pero aún en organizaciones pequeñas, esconveniente involucrar a otras personas para distribuir la carga y que no quedesolamente el coordinador o administrador energético como responsable de la gestión dela energía. En el caso de grandes organizaciones no es tampoco conveniente involucrara demasiadas personas, para no hacer inoperante al equipo de trabajo

En organizaciones de tamaño medio el equipo de gestión de energía podría quedarintegrado por:

El coordinador energético.

Un representante de cada una de las áreas o funciones claves de la organizacióncon un significativo impacto en el consumo de energía y el desempeño energéticode la organización.

Algunos otros empleados con interés y compromiso con el uso eficiente de laenergía.

Dentro de las áreas o funciones claves a estar representadas en el equipo de gestión dela energía se pueden señalar las áreas de compras, personal, contabilidad, finanzas,ingeniería, medio ambiente, operación y mantenimiento. En el equipo pueden participartambién contratistas y proveedores (Energy Star, 2008).

Es conveniente que el equipo sea multidisciplinario e interdepartamental, y que abarquelos diferentes niveles de la organización (directores, supervisores, ingenieros, técnicos,operadores, personal de mantenimiento). Es importante involucrar a los mandos de nivelmedio, los que son claves (o pueden constituir barreras) para la efectiva implementacióny operación del SGEn.



Los miembros del equipo deben ser designados formalmente y a cada uno de ellos se ledebe asignar responsabilidades y actividades dentro del plan de trabajo del equipo. Esimportante garantizar que a cada miembro del equipo se le asigne y respete el tiemponecesario para cumplir las responsabilidades que le han sido encomendadas. Laelaboración de una matriz de funciones y responsabilidades de los miembros del equipoposibilita realizar una adecuada distribución de la carga e impedir que la mayoría de lasacciones recaigan en el coordinador de energía.

Es recomendable analizar otros equipos de trabajo ya constituidos dentro de laorganización, por ejemplo, de gestión ambiental, de gestión de la calidad, etc., y valorarla posible integración o interacción con el equipo de gestión energética.

Las funciones y tareas de los miembros del equipo de gestión energética deben serincluidas dentro de sus respectivos contenidos de trabajo y contempladas en laevaluación anual del desempeño del personal, reconociendo su aporte en la mejora deldesempeño energético de la organización.

3.4 Definición de la política energética.

La política energética constituye la base, la guía para la implementación, operación ymejora del SGEn y del desempeño energético de la organización. Esta debe ser simple ybreve, para que sea comprendida por todos los miembros y personal relacionado con laorganización, y reflejar el compromiso de la Dirección para:

Lograr la mejora continua del desempeño energético.

Asegurar la información y los recursos para alcanzar los objetivos y metas.

Cumplir los requisitos legales y otros requisitos relacionados con la energía.

Apoyar la adquisición de productos y servicios energéticamente eficientes y el diseñopara mejorar el desempeño energético.

La política energética proporciona el marco para establecer los objetivos y metasenergéticos, en consonancia con los objetivos estratégicos de la organización, así comola referencia para la evaluación de su cumplimiento.

Al establecer la política energética se deben revisar inicialmente las políticas existentesen la organización, tales como las de medio ambiente y de calidad, en las que puedenexistir aspectos relacionados con la energía. La política energética se puede establecerde forma separada, aunque la tendencia es hacia los sistemas integrados de gestión, ypor tanto, hacia la integración en una política general de la organización que refleje todaslas áreas y funciones claves.

En el Anexo 2 se muestra un ejemplo de política energética de una empresa industrial.



La política energética no debe ser impuesta, sino consensuada con todas las partes yactores relevantes para lograr su compromiso con el SGEn. Es recomendable elaborarun borrador inicial y someterlo a consulta con los directivos claves y otras personasinteresadas y relacionadas con la gestión energética, luego de lo cual conformar eldocumento de política energética que será aprobado y firmado por el director o gerentegeneral de la organización.

Una vez aprobada la política energética, esta debe ser comunicada a todos losempleados y posteriormente mantener a toda la organización informada del progreso yresultados alcanzados con su implementación, promoviendo la retroalimentación a travésde la formulación de ideas y sugerencias por parte del personal para superfeccionamiento.

Debe tenerse en cuenta que la política energética constituye un documento vivo, queserá revisado y actualizado regularmente. Incluso, luego de realizada la revisiónenergética en la etapa de planificación, puede ser conveniente realizar algunos ajustesen la política energética antes de continuar el proceso de implantación del SGEn (DOE,2012).

3.5 Establecimiento del plan de implementación del SGE.

Como cualquier otro proyecto a desarrollar por una organización, la aplicación de unSGEn necesita planificarse. Es por eso recomendable elaborar un plan deimplementación del SGEn, lo que posibilita a la organización concretar sus expectativas ydeterminar y asignar los recursos necesarios.

Un primer paso para la elaboración del plan es definir el marco de tiempo para laimplementación del SGEn, el que dependerá del tamaño y características de laorganización, del grado de compromiso de la Alta Dirección y de los recursos asignados.

La experiencia indica que el plazo para la implementación de un SGEn puede ser de unoa dos años, pero este plazo puede reducirse significativamente si la organización cuentacon otros sistemas de gestión establecidos, tales como el de gestión de la calidad por lanorma ISO 9001 o de gestión ambiental por la ISO 14001, y en particular, si el objetivo esimplementar un sistema integrado de gestión (DOE, 2012).

Una alternativa para ajustar el plazo de implementación del SGEn a las necesidades ydisponibilidad de recursos puede ser comenzar con un sistema sencillo, el cual se iráperfeccionando a medida que se desarrollen los ciclos PHVA como parte del proceso demejora continua.

El plan de implementación es elaborado por el representante de la Dirección,conjuntamente con el equipo de gestión energética, para su posterior presentación a la



Dirección para su aprobación y asignación de los recursos necesarios. El plan deberáelaborarse a partir de la disponibilidad real de recursos, contemplar plazos realmentealcanzables y la asignación de responsabilidades apropiadas a las personas y acordes altiempo disponible de estas.

En el plan de implementación deberán quedar definidos las tareas y resultados(entregables) asociados a ellas, los responsables de que la tarea se ejecute y el plazopara su ejecución (fecha de inicio y de terminación), así como cualquier observaciónsobre los recursos u otros aspectos necesarios. Esto es, el plan establece: “qué serealizará”, “quién lo realizará” y “cuándo se realizará”. En el plan se puede incluir elcalendario de reuniones del equipo de gestión y de reuniones con la Dirección parareportar y analizar la marcha de la implementación del SGEn.

Un ejemplo del formato y de algunas tareas de un plan de implementación de un SGEnse muestra en el Anexo 3.

El plan de implementación debe ser un documento vivo, que se actualice cuando seanecesario, comunicando los cambios que se realicen al equipo de gestión y al resto delpersonal que tenga responsabilidades en éste.

4. PLANIFICACIÓN ENERGÉTICAEn términos generales, “Planear” en un sistema de gestión, implica la identificación de unproblema u oportunidad y a partir de allí, la planificación de las acciones necesarias pararesolver dicho problema o para aprovechar la oportunidad.

En un sistema de gestión de la energía, el proceso de planificación es medular para todoel sistema, tanto por su alto componente técnico, como por los resultados que de él seobtienen.

El proceso de planificación comienza por conocer en detalle la situación energética de laorganización a partir de mediciones y análisis de todas las actividades y factores queafectan el desempeño energético. Esto posibilita identificar oportunidades de mejora yestablecer los objetivos, metas y planes de acción para la mejora continua deldesempeño energético, elementos centrales del sistema de gestión.

4.1 Requisitos legales y otros requisitos.

La caracterización de la situación energética de la organización incluye la identificación ycompilación de los documentos que establecen requisitos legales y otros requisitosrelacionados con el uso, consumo y eficiencia energética.

Los requisitos legales son aquellos impuestos por entidades gubernamentales oagencias reguladoras, como por ejemplo los establecidos por leyes o decretos sobre uso



racional de la energía, las regulaciones ambientales, las ordenanzas locales, los códigoso normas de carácter obligatorio, etc.

Mientras que los otros requisitos relacionados con la energía son aquellos que laorganización voluntariamente ha decidido cumplir, por ejemplo, las normas voluntarias(como la propia ISO 50001), los sellos y certificados de eficiencia (como Energy Star yLEED).

En esta etapa debe quedar establecido el procedimiento para identificar, actualizar yevaluar el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos, y en los planes deacción deberán incluirse las actividades necesarias para garantizar el cumplimiento delos requisitos identificados.

4.2 Revisión energética.

La revisión energética implica la recolección y el análisis de un conjunto de datos paracaracterizar la situación energética de la organización y ofrecer la información necesariapara soportar las otras actividades y decisiones de la etapa de planificación.

La revisión energética comprende los siguientes aspectos:

Identificación de las fuentes de energía (portadores energéticos) utilizados. Análisis de su uso y consumo pasados. Análisis de su uso y consumo presentes. Estimación de su uso y consumo futuros. Determinación de los usos significativos de energía. Diagnóstico del comportamiento de los procesos, sistemas, equipos e

instalaciones asociadas con los usos significativos de energía. Identificación de las variables relevantes que afectan los usos significativos de

energía. Estimación del uso y consumo futuros para los usos significativos de energía. Identificación y priorización de las oportunidades para la mejora del desempeño

energético.

La metodología y los criterios utilizados para desarrollar la revisión energética debenestar documentados.

Un elemento básico de soporte para la revisión energética, en particular para identificaroportunidades y proponer acciones para la mejora del desempeño energético, loconstituyen las metodologías, normas y procedimientos para la realización de lasauditorías energéticas, tales como la Norma UNE: 216501:2009, las metodologías de laAsociación Americana de Ingenieros Mecánicos (ASME), las ofrecidas por el



Departamento de Energía de los Estados Unidos, la Agencia Canadiense de RecursosNaturales, y muchas otras mas.

En particular, el Comité Técnico ISO 242 trabaja actualmente en la elaboración de laNorma ISO 50002 sobre los requerimientos de las auditorías energéticas, comoherramienta de soporte para la Revisión Energética establecida en la ISO 50001.

La revisión energética debe actualizarse a intervalos definidos, usualmente confrecuencia anual, o en respuesta a cambios sustanciales en los procesos tecnológicos,sistemas o equipos energéticos, conservando registros de las revisiones energéticasrealizadas.

4.2.1 Análisis del uso y consumo de la energía.

El objetivo central de este requisito es identificar patrones y tendencias globales en eluso y el consumo de todas las fuentes de energía utilizadas por la organización. Elloposibilita comprender cómo ha sido y cómo es actualmente el desempeño energético,estimar comportamientos futuros, establecer diferencias con los valores reales, y decidirhasta qué punto sus variaciones son aceptables. Este análisis permite, además, teneruna primera impresión de las áreas de mayor consumo y de algunos potenciales demejora.

El cumplimiento de ese objetivo depende en gran medida de la calidad de los datos aque la organización tenga acceso, pues ello definirá el tipo de análisis que se puederealizar. De cualquier modo, estos datos deben, inicialmente, permitir describir demanera general la situación pasada y presente del sistema energético de la organización.Se recomienda que los datos abarquen al menos un período dos años de operación.

Antes de realizar cualquier tipo de análisis es recomendable filtrar y normalizar los datos,para de esta manera subsanar posibles errores en las mediciones, así como tener encuenta la influencia de factores relevantes, tales como el nivel de producción y latemperatura ambiente, en el desempeño energético.

Dentro de las herramientas posibles a utilizar para gestionar y presentar los datosrecopilados se encuentran (Pérez, 2012):

Listas, tablas, gráficas, hojas de cálculo en general. Software especializado para la gestión de datos.

Y para normalizar los datos se pueden utilizar:

Filtrado de datos (filtrado de outliers). Técnica de la Producción Equivalente. Técnica de Horas-Grado (o grados-día).



Para analizar las tendencias y patrones del consumo de energía y de sus variables deinfluencia las posibles herramientas a emplear incluyen:

Diagrama de Pareto. Gráfico de consumo de energía y producción en el tiempo. Análisis de regresión. Análisis CUSUM. Gráfico Base 100.

4.2.2 Identificación de los usos significativos de energía.

El uso de la energía está presente, prácticamente en toda la organización, sin embargo,como regla general, hay un número reducido de equipos en los que se concentra lamayor parte del consumo total de energía.

En los términos y definiciones de la ISO 50001 se define “Uso significativo de energía”(USEn), como el uso de la energía que ocasiona un consumo sustancial de energía y/oque ofrece un potencial considerable para la mejora del desempeño energético.

A partir del análisis precedente sobre el uso y el consumo de la energía en laorganización es preciso determinar las instalaciones, equipamiento, sistemas, procesos ypersonal que afectan significativamente al uso y al consumo de la energía.

Si un uso de energía se identifica como significativo, ello implica que éste recibirá unaatención especial dentro del SGEn. Por tanto, el objetivo de este requisito es que laorganización pueda focalizar los recursos disponibles para el SGEn, en mejorar ymantener un óptimo desempeño de un pequeño grupo de sistemas críticos.

Para estos usos significativos se establecerán objetivos, metas y planes de acción, seasegurará la motivación, capacitación y entrenamiento del personal clave en ellos, setomarán acciones para su efectiva operación y mantenimiento, y se efectuará elmonitoreo, medición y análisis de sus indicadores de desempeño energético. También serealizará una estimación del uso y consumo futuros para dichos usos significativos deenergía.

La determinación de los USEn requiere un conocimiento profundo de los sistemasenergéticos y de los procesos productivos de la organización, así como disponer dedatos completos y confiables.

Para sistemas de gestión energética que se establecen e implementan por primera vez,es recomendable definir inicialmente pocos USEn para mantener la sencillez del sistemamientras se gana experiencia en su operación. Mientras más USEn se determinen, máscomplejo se volverá el sistema de gestión, y por tanto, demandará mayores recursos, lo



que puede llegar a comprometer su mantenimiento. En el proceso de mejora continua delSGEn, se podrán identificar otros usos energéticos como significativos.

La Norma establece que los criterios y la metodología utilizados para definir los usossignificativos de energía deben ser documentados. Al efecto puede utilizarse la hoja detrabajo propuesta en la Guía para la ISO 50001 del Departamento de Energía de EstadosUnidos (DOE, 2012), la que se muestra traducida al español en el Anexo 4.

Para definir los usos significativos de energía es muy utilizado el Principio de Pareto, estoes, seleccionar como USEns el 20 % de las instalaciones, sistemas y equipos que enconjunto representa el 80 % del consumo total de energía. También pueden definirse losusos significativos de energía sobre la base del costo energético, lo cual posibilitaconsiderar las diferencias en costos unitarios de los diferentes portadores energéticos.

Otra alternativa para definir los usos significativos de energía es realizarlo tomando comocriterio el potencial de mejora. En ese caso se definen como USEns aquellos en los queexiste un considerable potencial para la mejora del desempeño energético, los que nonecesariamente tienen que ser los de mayor consumo de energía. Esta puede ser unabuena variante para organizaciones que han venido trabajando en la gestión energéticadurante años y que un tanto han agotado las oportunidades de mejora del desempeñoenergético en sus sistemas mayores consumidores.

Las herramientas que se pueden emplear para apoyar la identificación de los usos yconsumos significativos son (Pérez, 2012):

Listado maestro de equipos por fuente de energía. Diagrama Energético-Productivo. Balances energéticos. Estratificación. Clasificación de mayor a menor (Ranking). Principio de Pareto.

Y para presentar los resultados obtenidos con las herramientas anteriores, las siguientes:

Diagramas Sankey. Diagrama de Pareto. Mapeo de energía. Listados de equipos. Carta de control de USEns. Listados de personal asociado a los USEns.



4.2.2.1 Identificación de las variables claves que afectan el consumo deenergía y el desempeño energético.

Las variables de influencia son muy particulares para cada proceso, sistema energético oequipo. Por ejemplo, en procesos industriales la variable que tiene mayor impacto en elconsumo energético de todos los usos de la energía de la planta, es el nivel deproducción. Otras variables como la materia prima, las prácticas de operación delequipamiento y el estado técnico de ellos, tienen igualmente influencia en el consumo. Laidentificación de estas variables es muy importante para el SGEn. Ellas determinan engran parte el consumo de energía, y por tanto deben ser conocidas y controladasadecuadamente.

Una adecuada identificación de estas variables requiere del conocimiento profundo delas características del USEn a analizar. Solo así se garantizará la precisión de estaactividad.

Como herramienta para la identificación de las variables de influencia se puede utilizar elmétodo de criterios de expertos, y para verificar el grado de influencia de la variablesobre el consumo de energía y el desempeño energético aplicar el análisis decorrelación.

Dentro de las variables de influencia más frecuentes se pueden señalar las siguientes:

Los niveles de producción. La estructura de productos (con diferentes consumos específicos de energía). El clima (en instalaciones con significativos consumos en refrigeración y

climatización). Los niveles de ocupación (en las edificaciones). Las horas de operación. Los niveles de luz ambiente.

Cuando existe una elevada correlación entre una de estas variables y el consumo deenergía, así como una relación cause efecto entre ellos, será necesario incluir la variableen la normalización de la línea base y los indicadores de desempeño energético paraposibilitar realizar análisis comparativos con periodos anteriores o estimar niveles futurosen los consumos de energía.

Dentro de los métodos utilizados para la normalización están:

Análisis de dispersión y correlación Energía vs. Producción. Método de la Producción Equivalente. Método de Grados-Día.



4.2.2.2 Determinación del desempeño energético actual de lasinstalaciones, equipamiento, sistemas y procesos relacionados con el usosignificativo de la energía.

Debido a que normalmente, los USEn son responsables de la mayor parte del consumode energía en la organización, su operación eficiente es vital para el desempeñoenergético global. La determinación inicial del desempeño de los USEn permite, ademásde conocer el estado actual de la eficiencia frente a la de diseño, identificaroportunidades para mejorarla y realizar seguimiento de su evolución después de laimplementación de los planes de acción.

Una mejora, aunque pequeña, en el desempeño energético de un USEn, puederepresentar una reducción considerable del consumo de energía de la organización y desus costos asociados en términos absolutos.

Ya que el concepto de desempeño energético no solo se limita a la eficiencia energética,es igualmente necesario que en su evaluación se involucren parámetros relacionados aluso y al consumo de la energía, como prácticas operacionales y de mantenimiento,estado de la tecnología de uso final, entre otros.

Aunque un USEn puede ser simplemente un equipo, provee mayores beneficios unaevaluación de todo el sistema energético del cual hace parte y que involucre todos losfactores que puedan influir en él.

4.2.2.3 Estimación del uso y consumo futuros de los usos significativosde energía.

La estimación de su uso y consumo futuros de los USEn resulta esencial para laplanificación energética.

Los cambios potenciales en el consumo en los USEn pueden estar asociados a múltiplesfactores, dentro de los que se pueden mencionar: variaciones en los niveles deproducción, sustitución de fuentes de energía, ejecución de inversiones, cambiostecnológicos, cambios en materias primas y productos, variaciones climáticas, cambiosoperacionales, resultados la aplicación de proyectos y medidas de mejora, etc.

Las herramientas para la estimación del consumo futuro de energía varían desdemodelos complejos, hasta conjeturas intuitivas. En muchos casos, la falta relativa deinformación básica tenderá a forzar la selección de opciones menos sofisticadas deherramientas de pronóstico. Algunos métodos que se pueden utilizar para la estimaciónson: método de usuarios finales, método de series temporales, métodos paramétricos(que incluyen el análisis de regresión), inteligencia artificial y métodos híbridos.



En SGEn que apenas inician, es poco probable que se tenga una base de datoscompleta sobre el consumo de la energía de todos los USEn identificados, y enconsecuencia solo se podrán realizar inicialmente estimaciones globales.

El análisis de regresión lineal, recomendado para requisitos precedentes, se haempleado ampliamente como herramienta de estimación del consumo futuro de energíacon buenos resultados.

4.2.3 Identificación, priorización y registro de oportunidades de mejora deldesempeño energético.

La identificación e implementación de oportunidades de mejora es un elementofundamental dentro del SGEn, y debe ser un proceso continuo para que pueda contribuireficazmente al mejoramiento permanente del desempeño energético de la organización,aunque se realice a intervalos planificados como parte de los ciclos PHVA.

Deben revisarse las prácticas operacionales para determinar cómo mejorarlas, así comolos aspectos tecnológicos para identificar oportunidades de mejora a través deinversiones en remodelaciones o introducción de nuevos equipos y tecnologías. Lasoportunidades de mejora no solo se limitan a aspectos técnicos, también deben incluirtemas estructurales y organizacionales relacionados con el uso y el consumo de laenergía, revisión de las tarifas y las contrataciones de los servicios de energía.

Un concepto básico al identificar oportunidades de mejora es que el mejor lugar parainiciar la búsqueda es dónde la energía cuesta más, es decir, en el punto de uso final.Con acciones en los puntos de uso se ahorra más. De este modo lo primero seríacomprobar que el uso final tenga utilidad, luego buscar las oportunidades para minimizarla energía requerida en ese punto de uso, y finalmente identificar oportunidades parareducir las pérdidas en la cadena de transformaciones energéticas desde la entradahasta el punto de uso final.

El análisis de pérdidas de energía proporciona un método simplificado para examinartodas las formas en que los equipos y sistemas pueden modificarse para reducir suconsumo. Se deben considerar dos clases o tipos de oportunidades para reducir laspérdidas:

a) Adaptar el uso a la necesidad. Son aquellas acciones que reducen directamente el usodel sistema o equipo, satisfaciendo la necesidad o requerimiento de energía con elmínimo desperdicio o exceso.

b) Incrementar la eficiencia del sistema o equipo. Son las acciones que reducen laspérdidas de los componentes del sistema, sin dejar de satisfacer la necesidad orequerimiento de energía.



Las auditorías energéticas (o diagnósticos energéticos) constituyen la herramientageneral más usada en la identificación de oportunidades de mejora.

Existen numerosas guías, metodologías y normas que se pueden utilizar para larealización de las auditorías energéticas. Cabe señalar que el Comité Técnico ISO 242trabaja actualmente en la elaboración de la futura norma internacional ISO 50002, en laque se establecerán los requerimientos generales comunes a todas las auditoríasenergéticas y se presentará material adicional sobre las auditorías energéticas en tressectores específicos: Edificaciones, Procesos/Servicios y Transporte.

Dentro de las herramientas específicas a utilizar durante el desarrollo de las auditoríasenergéticas se pueden señalar las siguientes:

Análisis de requerimientos energéticos. Balances energéticos. Guías de buenas prácticas. Revisión de mejor tecnología disponible. Análisis Pinch. Análisis termoeconómico. Análisis de causa raíz. Benchmarks. Encuestas. Análisis de necesidades de capacitación. Lecciones aprendidas. Revisión del potencial para utilización de fuentes de energía renovables. Revisión de procedimientos operativos. Criterios de expertos.

La identificación de oportunidades de mejora puede también provenir de otras fuentes,tales como sugerencias de empleados, propuestas de representantes de compañías deenergía, técnicos de servicio y vendedores de equipos, estándares de equipos, etc.

Una vez que se ha generado una lista con todas las posibles oportunidades de mejoraidentificadas, es necesario priorizarlas, según lo establece la Norma, para enfocarse enlas que ofrezcan mayores beneficios, de acuerdo a los criterios que establezca laorganización.

Algunos criterios a utilizar para la priorización de las oportunidades pueden ser (o suscombinaciones):

Nivel de ahorro energético previsto (y de sus costos asociados). Inversión inicial.



Retorno de la inversión y otros criterios económicos usados por la organización. Facilidad de implementación. Periodo de implementación. Impacto en la productividad. Impacto en el mantenimiento. Reducción de emisiones de gases de efecto invernadero.

Cuando la organización define varios criterios para priorizar las oportunidades de mejora,es necesario utilizar un método de evaluación multicriterial. Si los criterios tienendiferentes niveles de importancia para la organización, será necesario determinarinicialmente su peso relativo. Esto se puede establecer a través del criterio de expertos,que en este caso pudieran ser los miembros del equipo de gestión de la energía yrepresentantes de diferentes áreas y niveles de la organización.

Uno de los métodos más usados en evaluaciones de criterio múltiple por su sencillez yfacilidad de aplicación es el método de ponderación lineal.

Como resultado de este proceso debe quedar un registro con un listado de lasoportunidades identificadas, ordenadas de mayor a menor prioridad, según los criteriosdefinidos al efecto.

4.2.4 Establecimiento de la línea base energética y determinación de losindicadores de desempeño energético.

La línea de base energética constituye la referencia a partir de la cual se medirá laevolución del desempeño energético de la organización, se monitorearán los indicadoresde desempeño energético (IDEn) y se establecerán las metas energéticas.

La línea de base energética se establece a partir de los resultados de la revisiónenergética. Ella establece una referencia que posibilita la comparación entre el estadoactual de desempeño de la organización y el estado inicial en el que se encontraba antesde la implantación del sistema de gestión energética. Esta referencia puede ser cualquiervalor medible, por ejemplo, una cantidad absoluta de consumo energético, un indicador.

Puede haber tantas líneas de base como sea necesario, para toda la organización, poráreas, procesos o por sistemas energéticos en particular, y según los límites que seestablezcan.

La línea de base debe establecerse tomando un periodo reciente de datos confiables,normalmente de uno o dos años, y en donde haya habido una operación estable sincambios considerables en la organización. Es decir, este periodo debe reflejar lasituación típica de operación de la organización.



La selección del periodo base puede apoyarse en un análisis CUSUM, el que posibilitaidentificar un periodo en el que la organización presentó una operación normal y estable,y que por tanto constituye una buena referencia para la comparación.

La línea base debe normalizarse tomando en consideración las variables que afectan elconsumo de energía, tales como el nivel de producción, la estructura de la producción, latemperatura ambiente (grados-día), etc.

De acuerdo al Protocolo Internacional de Medición y Verificación del Desempeño (IPMVPCommittee, 2002), los ahorros de energía alcanzados en un periodo dado con respectoal periodo de referencia se determinan por la siguiente expresión general:

El término “ajustes” en esta ecuación general posibilita llevar el uso de energía en los dosperíodos analizados a las mismas condiciones, tales como cambios en la operación delas instalaciones, nivel de producción, ocupación o cambios en factores externos como elclima.

Al constituir la base de comparación del desempeño energético, la línea base debe tenerdeterminada estabilidad en el tiempo, aunque deben realizarse ajustes en ella cuando losIDEn ya no reflejan el uso y el consumo de energía de la organización o se hayanrealizado cambios importantes en los procesos, patrones de operación, o sistemas deenergía. Se deben mantener los registros de la línea base y de sus actualizaciones.

Los indicadores de desempeño energético son parámetros medibles, relaciones omodelos que permiten evaluar el desempeño energético, así como la mejora de éste,mediante la comparación de sus valores actuales contra los valores iniciales de la líneabase.

Los IDEn se utilizan con los propósitos de:

Evaluar el desempeño energético en un periodo actual con respecto a un periodode referencia (línea base) y determinar ahorros o sobreconsumos de energía.

Pronosticar el consumo de energía en un periodo futuro.

Los IDEns pueden expresarse como una simple medición, un cociente o un modelo máscomplejo. Típicamente los IDEn relacionan un consumo de energía, un costo o unimpacto ambiental con un parámetro de salida productiva de la organización (unidadesproducidas, servicios prestados, ocupación, área construida, valor añadido al producto,etc.).

AjustesUso de energíaen el periodo

base

Ahorrosde

Energía

Uso de energíaen el periodo

analizado= _ ±



En organizaciones industriales, normalmente los IDEn relacionan el consumo de energíacon la producción, siendo el más común el índice de consumo o consumo específico deenergía (CEE). Este indicador permite evaluar el aumento o disminución del consumo deenergía por unidad de producción y realizar análisis comparativos con datos referencialesde la propia organización (periodos anteriores) o con los de otras organizaciones(benchmarking), pero no específica el grado de eficiencia con que se usa la energía.

Debido a que el CEE está afectado por el nivel de producción, su uso como indicador deeficiencia energética debe ser cuidadoso, ya que su variabilidad también puede serdebida a factores tales como economía de escala o problemas de producción, pudiendoconducir a interpretaciones erróneas sobre una mejoría o deterioro del desempeñoenergético de la planta.

Un indicador que muestra el grado de eficiencia con el que se utiliza la energía es elindicador de Eficiencia Térmica, el que se define como la relación entre la cantidad deenergía requerida teóricamente para completar un proceso y el consumo energético realdel proceso. Este indicador tiene el inconveniente que solo se puede usar en procesosproductivos donde sea posible por leyes físicas, determinar el consumo teórico deenergía para llevarlos a cabo. Procesos de fundición, congelación o conservación, sonejemplos comunes (Pérez, 2012).

Los IDEn se determinan y monitorean como mínimo sobre una base mensual, aunque sise cuenta con adecuadas mediciones y sistemas de adquisición de datos es preferiblerealizarlo en periodos más cortos. Las mejores prácticas consisten en determinarlos yanalizarlos diariamente, o incluso por turnos de trabajo, lo que permite identificarproblemas tempranamente y realizar acciones correctivas con mayor agilidad, evitandomayores afectaciones en el desempeño energético.

La organización debe identificar los IDEns apropiados para realizar el seguimiento y lamedición de su desempeño energético. En este sentido, es recomendable la utilizaciónde un conjunto de indicadores de diverso tipo, y no solo al nivel general de laorganización, sino estratificados hasta el nivel de los usos significativos de energía.

Aunque la Norma no establece el hecho de definir IDEn para todos los USEn, es unabuena práctica hacerlo, ya que ellos definen en gran medida el desempeño general de laorganización. Igualmente es recomendable definir los IDEn por tipo de fuente energéticautilizada (Pérez, 2012).

De este modo los IDEns se pueden definir y calcular para las diferentes instalaciones,productos, líneas de producción, procesos, departamentos o equipos específicos,relacionando el consumo de energía en cada caso con la respectiva salida productiva enel periodo analizado.



Los componentes de un IDEn pueden estar influenciados por determinadas variablesindependientes, tales como el clima, el nivel y estructura de la producción, el programade producción, estación del año, etc. Si estas variables no son tenidas en cuenta, el IDEnresultante puede enmascarar la tendencia real en el consumo de energía y conducir aerrores durante su interpretación.

En esos casos será necesario investigar la correlación existente entre IDEn y laspotenciales variables de influencia para normalizar los IDEn. Ello posibilitará establecer,mediante el análisis de regresión, los modelos correspondientes, de una o más variablesindependientes, para caracterizar la relación energía/producción, tomando enconsideración la influencia de las variables pertinentes. De ese modo será más fiable,tanto la proyección de los consumos futuros, como la evaluación de los cambios en eldesempeño energético.

En el caso de cambios en la estructura de productos con diferentes consumosespecíficos de energía se puede utilizar el método de la Producción Equivalente paranormalizar los IDEn (Borroto, 2006).

Una vez establecidos los IDEns se requiere realizar una comprobación de su validez,para lo cual se pueden emplear los métodos siguientes:

Análisis de los valores de los indicadores a través del tiempo. Estos valores debenser comparables dentro de límites razonables.

Comparación de los valores de los indicadores con los de instalaciones similarespara comprobar su razonable similitud.

Análisis de correlación entre las variables que conforman el IDEn. Se consideraque un IDEn es válido para evaluar el desempeño energético cuando el coeficientede determinación de la correlación R2 es igual o mayor que 0,75 (R2 ≥ 0,75)(Borroto, 2006).

La metodología para determinar y actualizar los IDEn debe documentarse y revisarseregularmente (ISO, 2011).

4.2.5 Establecimiento de objetivos y metas.

Los objetivos energéticos expresan los fines de carácter general, que la organizaciónestablece para cumplir el compromiso, contenido en su política energética, de mejoracontinua del desempeño energético. Mientras que las metas definen los criterios dedesempeño energético, específicos y cuantificables, que son necesarios cumplir paraalcanzar un objetivo energético.



De modo que las metas se derivan de los objetivos energéticos y estos, a su vez, de lapolítica energética. Para cada objetivo se debe plantear una o más metas, con periodosde tiempo determinados para su consecución, lo que ayuda a definir las actividades aincluir en los planes de acción.

La Norma establece que para la definición y revisión de los objetivos y metas, laorganización debe tener en cuenta los siguientes aspectos (ISO, 2011):

Los requisitos legales y otros requisitos aplicables. Los usos significativos de la energía. Las oportunidades de mejora del desempeño energético. Sus condiciones financieras, operacionales y comerciales. Las opciones tecnológicas. Las opiniones de las partes interesadas.

Los objetivos y metas pueden establecerse para las funciones, niveles, procesos oinstalaciones que la organización estime pertinentes. En este sentido es recomendable laasociación de objetivos y metas con los usos significativos de energía. De igual forma, esimportante considerar las oportunidades de mayor prioridad al establecer los objetivos.

Los objetivos y metas deben ser (SEAI, 2012):

Coherentes con la policía energética.

Cuantificables siempre que sea posible.

Medibles.

Retadores, pero alcanzables, o sea, realistas.

Enmarcados en tiempo.

Es recomendable comenzar con un número limitado de objetivos, los que se podrán irincrementando paulatinamente a medida que vaya avanzando la operación del SGEn y laobtención de resultados en la mejora del desempeño energético. Esta estrategiaposibilitará concentrar los esfuerzos y contar con “victorias tempranas” que presentar a laDirección.

Algunas de las formas más comunes para expresar los objetivos incluyen (Pérez, 2012):

En términos de una reducción definida: Un porcentaje determinado de reduccióndel consumo energético o una cantidad determinada. Por ejemplo: Reducir elconsumo de energía en un 10% comparado con el periodo base.

En términos del mejor comportamiento histórico observado: Por ejemplo, mantenerel desempeño energético alcanzado en un periodo determinado.



En términos de una mejora en el desempeño energético: Los objetivos seexpresan en función de una reducción de un IDEn específico. Por ejemplo, reduciren 2 kWh por unidad de producto el consumo específico de energía.

En términos de una reducción en las emisiones contaminantes. Por ejemplo,reducir las emisiones de gases de efecto invernadero provenientes del consumoenergético en un 15 % en el periodo 2013 - 2015.

Es conveniente elaborar una versión preliminar de los objetivos y metas, circularla a losdirectivos y personal involucrado, para luego con sus criterios y observaciones,conformar la versión final que será aprobada por la Alta Dirección y divulgada a todo elpersonal de la organización que deba conocerla.

Como guía para el proceso de establecer un objetivo, considerando todos los aspectospertinentes, para monitorear el progreso y medir la mejora del desempeño energéticorelacionada con el objetivo o meta, así como para documentarlos, según exige la Norma,se pueden utilizar las hojas de trabajo propuestas en la Guía para la ISO 50001 delDepartamento de Energía de Estados Unidos (DOE, 2012), las que se muestrantraducidas al español en los Anexos 5, 6 y 7.

4.2.6 Formulación de planes de acción para la mejora del desempeñoenergético.

Luego que se han definidos los objetivos energéticos y fijadas las metas, es necesarioelaborar un plan de acción para establecer cómo se alcanzarán estos. El plan de accióndebe definir:

Las acciones o proyectos de mejora a desarrollar

Los periodos para su ejecución

Los recursos necesarios para su realización

Las personas responsables

La forma en que se verificarán los resultados

Para elaborar el plan de acción se deben revisar las oportunidades priorizadas que hansido identificadas y seleccionar los mejores proyectos para alcanzar los objetivos y metasestablecidos. Para ello deben considerarse, entre otros factores, los recursos y elfinanciamiento disponibles, el tiempo de parada necesario para su implementación, lafuerza de trabajo (interna y externa) con que se cuenta, etc.

La ISO 50001 establece que el plan de acción debe documentarse y actualizarse aintervalos definidos. A diferencia de la política energética, el plan de acción requiere de



una revisión y actualización sistemática y frecuente, para realizar los ajustes pertinentesacordes a los avances y logros alcanzados, variaciones en el desempeño, cambios enlas prioridades, etc. (Energy Star, 2008).

Para documentar los panes de acción pueden utilizarse diversos formatos. A modo deejemplo en el Anexo 8 se muestra, traducido al español, el formato propuesto en la Guíapara la ISO 50001 del Departamento de Energía de Estados Unidos (DOE, 2012).

En el Anexo 9 aparece otro ejemplo de posible formato para documentar los planes deacción y en el Anexo 10 se presenta, como sugerencia, un ejemplo de formato que sepuede utilizar para documentar cada uno de los proyectos de mejora, como parte de ladocumentación de los planes de acción.

5. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN DEL SGEUna vez concluida la etapa de “Planear” del modelo de mejora continua PHVA, se debepasar a la etapa de “Hacer”, esto es, a la implementación de los resultados de laplanificación, ejecutando las actividades contempladas en los planes de acción, ylogrando que la operación del SGEn se incorpore al quehacer cotidiano de laorganización

La implementación y operación del SGEn tiene como elemento central la gestión de losusos significativos de energía para lograr el cumplimiento de los objetivos y metasasociados a ellos, utilizando al efecto los siguientes mecanismos:

Competencia, formación y toma de conciencia.

Comunicación.

Documentación.

Control operacional.

Diseño.

Adquisición de servicios de energía, productos, equipos y energía.

Un aspecto importante al iniciar la etapa de implementación es garantizar la asignaciónde los recursos necesarios para ello. Estos recursos abarcan:

Personal (tiempo del representante de la Dirección y de los miembros del equipode gestión).

Financiamiento (presupuesto para operación del SGEn e inversiones de proyectosde mejora).



Sistemas y funciones de soporte (administración, personal, capacitación,mantenimiento, etc.)

Equipamiento (equipos y sistemas requeridos para el monitoreo, para lasauditorías energéticas, para la capacitación, etc.)

Servicios externos (requerimientos de consultoría u otros servicios externos).

La asignación de estos u otros recursos necesarios para la implementación y operacióndel SGEn debe ser formalmente aprobada por la Alta Dirección de la organización, yrevisada y actualizada cuando resulte necesario, como parte del proceso de mejoracontinua.

5.1 Competencia, formación y toma de conciencia.

La Norma establece como requisitos que la “organización debe asegurarse de quecualquier persona que realice tareas para ella o en su nombre, relacionada con usossignificativos de la energía, sea competente tomando como base una educación,formación, habilidades o experiencia adecuadas” (ISO, 2011).

Para asegurar la competencia del personal asociado a los usos significativos de energíase recomienda seguir los siguientes pasos.

1. Definir las competencias necesarias para cada cargo o posición asociada conusos significativos de energía.

2. Evaluar al personal que desempeña esos cargos contra las competenciasestablecidas y determinar sus necesidades de capacitación.

3. Desarrollar el plan de actividades para satisfacer las necesidades de capacitacióndetectadas.

Los planes de capacitación deben incluir al personal de operación y mantenimiento, alpersonal técnico, a los directivos, e incluso a contratistas y proveedores.

La capacitación debe ser coordinada por el departamento de personal y su sección decapacitación, si la tuviera, la que se encargaría de la organización y logística necesaria,así como de llevar los registros requeridos.

La capacitación puede realizarse por diversas vías y métodos, desde la capacitaciónformal en “aula”, hasta el entrenamiento directo en los puestos de trabajo, y puede serdesarrollada por personal propio o requerir la contratación de servicios externos.

Para mantener los registros apropiados de estas actividades, según requiere la Norma,puede emplearse el formato recomendado por la Guía para la ISO 50001 del



Departamento de Energía de Estados Unidos (DOE, 2012), el que aparece traducido alespañol en los Anexos 11 y 12.

Para el éxito del SGEn, además de lograr el nivel de competencia requerido en elpersonal asociado a los usos significativos de energía, se necesita la participaciónconsciente de todo el personal de la organización, incluido el personal externo quetrabaja para ella, para lo cual se requiere desarrollar un programa se sensibilización yconcientización que abarque, entre otros aspectos, información sobre (DOE, 2012):

La política energética de la organización. Compromisos y prioridades.

Beneficios de la mejora del desempeño energético.

Objetivos, metas y planes de acción.

Roles, responsabilidades y autoridades en la implementación y operación delSGEn.

Impacto de las actividades del personal sobre el uso y consumo de la energía. Sucontribución directa al cumplimiento de los objetivos y las metas.

Importancia de cumplir los requisitos y procedimientos del SGEn.

Progreso y resultados alcanzados con el SGEn.

Consecuencias de no seguir los procedimientos del SGEn y su impacto negativosobre la eficiencia energética, el uso y consumo de energía.

Es recomendable realizar una evaluación inicial del nivel de sensibilización yconcientización existente en la organización como punto de partida para elaborar elprograma, así como establecer mecanismos de retroalimentación para evaluar elprogreso, la efectividad de las acciones desarrolladas y efectuar los ajustes necesarios.

Es importante al planificar las acciones del programa de sensibilización tomar enconsideración la importancia que para su éxito representa el hacer visible para todo elpersonal el compromiso y la prioridad que tiene el SGEn para la Alta Dirección.

5.2 Comunicación.

La implementación de un SGEn implica cambios organizacionales y culturales, para locual es esencial una comunicación interna efectiva, que mantenga al personal informado,motivado y comprometido con la política energética y el cumplimiento de los objetivos ymetas para lograr la mejora continua del desempeño energético de la organización.

Para la comunicación interna se pueden utilizar diversas vías y medios: charlas cortas,reuniones de los equipos de trabajo, proyección de videos, información en murales,



posters, boletines internos, circuitos de radio o TV internos, protectores de pantallas enlas PC, intranet, correo electrónico, etc.

La información a comunicar internamente debe tener como elementos centrales elprogreso y los avances en la implementación del SGEn, los cambios en el desempeñoenergético, los ahorros y beneficios alcanzados, así como destacar los logros ycontribuciones de los diferentes departamentos y empleados.

Las comunicaciones internas deben llegar a todos los niveles y funciones de laorganización, adecuando la información y la profundidad de esta a las diferentesaudiencias.

Se debe establecer, tal como indica la Norma, un sistema de comunicación interna en elque la información fluya, no solo de arriba hacia abajo, sino en múltiples direcciones, quemotive y estimule al personal a presentar propuestas y sugerencias a los nivelessuperiores y áreas colaterales para mejorar el desempeño energético y el propio SGEn.

Al efecto se pueden emplear buzones de sugerencias, concursos de ideas,establecimiento de incentivos, premios y reconocimientos, etc. Es importante que todaslas propuestas que se presenten reciban respuesta, aun en aquellos casos en que estasno sean viables técnica o económicamente.

La organización debe decidir si comunica o no externamente su política energética, eldesempeño de su SGEn y el desempeño energético. Esta decisión debe documentarsee implementar un método para ello si decidiera hacerlo.

La decisión de comunicación externa puede provenir como respuesta a solicitudes departes interesadas (comunicación reactiva), tales como agencias gubernamentales,accionistas, clientes, organizaciones de la comunidad vecina, empresas energéticas,etc., o responder a una estrategia de la organización (comunicación proactiva), asociadaa potenciar su imagen corporativa, en áreas tan importantes como las energéticas ymedioambientales.

La información a comunicar externamente podrá incluir: la política energética, losobjetivos y metas energéticas, los proyectos de mejora realizados y en ejecución, lasmejoras del desempeño energético, la reducción en el consumo de energía y en elimpacto ambiental, etc.

En el caso que se decida la comunicación externa, se pueden emplear para ello lossiguientes métodos (DOE, 2012):

Sitios Web. Reportes de prensa. Correo electrónico.



Boletines periódicos (impresos o electrónicos). Informes anuales. Reuniones en la comunidad. Excursiones y puertas abiertas en las instalaciones. Programas de radio y televisión.

Es importante definir la audiencia a que irá dirigida la información, para adaptar el medioy el contenido a comunicar en función de los objetivos a lograr.

El plan para documentar las comunicaciones externas debe definir:

La audiencia objetivo.

Los objetivos de la comunicación.

El contenido de la comunicación.

El responsable de la comunicación.

Los medios de comunicación.

La frecuencia de comunicación.

5.3 Documentación.

La documentación constituye una vía de comunicar información, elemento esencial encualquier proceso organizacional. La documentación puede presentarse en diferentesformatos o medios, incluyendo impresos, electrónicos, magnéticos, ópticos, fotográficos uotros.

La documentación representa un elemento clave para implementar el SGEn, paraasegurar su adecuado funcionamiento y para proporcionar evidencia de los resultadosalcanzados.

La documentación se compone de documentos y registros.

Los documentos brindan información presente (dicen lo que se hace).

Los registros ofrecen información pasada (son pruebas de que se hizo lo que se dijoque se hace).

Los documentos expresan expectativas presentes, constituyen una guía para la acción,mientras que los registros son instantáneas del pasado que capturan las accionesrealizadas o los resultados alcanzados.

La norma ISO50001 establece como requisitos solo determinados documentos yregistros, dejando a la organización la decisión de establecer otra documentación, deacuerdo a sus necesidades y cultura organizacional propias, que considere necesarios



para asegurar la efectiva implementación y mantenimiento del SGEn o para brindarevidencia de las acciones realizadas y de los resultados alcanzados en la mejoracontinua del desempeño energético y del propio SGEn.

La documentación del SGEn, según la Norma (ISO, 2011), debe incluir:

a) el alcance y los límites del SGEn;

b) la política energética;

c) los objetivos energéticos, las metas energéticas, y los planes de acción;

d) los documentos, incluyendo los registros, requeridos por la Norma;

e) otros documentos determinados por la organización como necesarios.

La documentación debe ser solo la necesaria, bien porque lo establece la norma oporque así ha sido definido por la organización. Debe evitarse sobrecargar el SGEn condocumentos o registros innecesarios y que no serán utilizados.

Como recomendaciones generales para la elaboración de los documentos se puedenseñalar (AENOR, 2012):

REGLAS PARA LA ELABORACIÓN DE UN DOCUMENTO

Conciso Transmitir lo que se quiere decir, utilizando el menor númerode palabras posible.

Coherente Con la práctica y la realidad de la organización.

Exacto Evitar términos que puedan ser interpretados erróneamente.

Práctico Útil para los usuarios.

Lenguaje sencillo Para facilitar su comprensión por los usuarios.

Buena organización Facilidad y agilidad de manejo.

Buena presentación Para ofrecer una buena imagen.

Los documentos del SGEn deben definir claramente las responsabilidades y niveles deaprobación para cada uno de ellos, y deben actualizarse según se requiera debido acambios en el equipamiento, sistemas y procesos, establecimiento de nuevosrequerimientos legales o de otro tipo, resultados de auditorías internas o externas,implementación de acciones correctivas o preventivas o resultados de las revisiones porla Dirección.



Es recomendable desarrollar los documentos en interacción con sus usuarios y utilizarformatos sencillos y medios adecuados.

Por su parte, los registros deben ser aquellos que establece como requerimiento laNorma y otros que la organización considere necesarios para demostrar lo realizado o elavance en la mejora del desempeño energético y del propio SGEn. Cada registro debetener definido el responsable de llevarlo y mantenerlo.

Aunque la Norma no lo establece como requerimiento, resulta recomendable eldesarrollo de un manual del SGEn, en el cual se describan los elementos centrales delsistema, se defina el alcance y los límites del SGEn, se presente una breve descripciónde cada etapa del ciclo de mejora PHVA y se incluyan o se refieran los documentos yregistros claves del SGEn.

El manual de energía, que como documento debe ser aprobado por la Alta Dirección,posibilita ofrecer una perspectiva general del SGEn y establecer y comunicar loscompromisos de la organización. De igual forma el manual del SGEn constituye una guíapara la Dirección, los empleados y otras personas interesadas y sirve como mecanismopara documentar algunas informaciones del SGEn requeridas por la Norma, tales comoel alcance y los límites del sistema y la política energética, evitando el establecimiento ycontrol de otros documentos.

Una opción recomendable para organizaciones que tengan implementados otrossistemas de mejora continua (ISO 14001, ISO 9001, OHSAS 18001, etc.), es integrar elmanual de energía con los manuales de calidad, medio ambiente u otros existentes, yestablecer de ese modo un manual del sistema integrado de gestión de la organización.

El manual de energía puede constituir un documento separado de los procedimientos delSGEn o incluirlos. Organizaciones pequeñas pueden incluir en el manual de energía todala documentación del SGEn, teniendo así una sola fuente documental para todo elsistema. Sin embargo, esto puede traer dificultades respecto al control de ladocumentación, ya que en el caso que el manual de energía, con todos los documentosincluidos, constituya un solo documento, cualquier cambio en uno de dichos documentosrequerirá de la revisión y la nueva aprobación del manual completo.

Es por ello que resulta recomendable, sobre todo en organizaciones medias y grandes,mantener y controlar el manual de energía como un documento maestro, incluyendo eneste solamente las referencias a los documentos relacionados con el SGEn. Estasreferencias se pueden presentar en forma de tabla al final del manual, lo que facilitará lasnecesarias actualizaciones de la documentación del SGEn.

Como guía general para establecer la documentación del SGEn se puede emplear latabla que se muestra en el Anexo 13. En dicha tabla se muestran para cada requisito los



documentos y registros establecidos por la Norma, y se indican bajo el comentario“Decisión de la Organización” otros casos en que puede resultar recomendabledocumentarlos.

5.4 Control operacional.

El control operacional tiene como objetivo lograr que las instalaciones, equipamiento,sistemas y procesos que afectan significativamente al uso y al consumo de la energíasean operados y mantenidos para asegurar su funcionamiento y desempeño energéticoeficiente.

La Norma establece como requisito que la organización debe asegurar que lasoperaciones y actividades de mantenimiento que estén relacionadas con el usosignificativo de la energía y que son coherentes con su política energética, objetivos,metas y planes de acción, se efectúen bajo condiciones especificadas, mediante:

a) el establecimiento y fijación de criterios para la eficaz operación y mantenimientode los usos significativos de la energía, cuando su ausencia pueda llevar adesviaciones significativas de un eficaz desempeño energético;

b) la operación y mantenimiento de instalaciones, procesos, sistemas y equipos, deacuerdo con los criterios operacionales;

c) la comunicación apropiada de los controles operacionales al personal que trabajapara, o en nombre de, la organización.

El establecimiento del control operacional comienza con la determinación de los criteriosde operación y mantenimiento para asegurar el desempeño energético eficiente de losUSEn.

Los criterios de control operacional incluyen estrategias de operación, prácticas demantenimiento y valores de puntos de ajustes (set points) de parámetros claves quedeciden la eficiencia de los USEn.

Son ejemplos de criterios de operación la cantidad de equipos instalados en paralelo amantener funcionando para diferentes cargas, los valores de presión de aire en unsistema de aire comprimido, o la temperatura de agua helada en las enfriadoras desistemas centralizados de climatización

Otros criterios de operación corresponden a prácticas de mantenimiento, tales como larevisión y reparación de trampas en sistema de vapor, la detección y reparación de fugasen sistemas de aire comprimido, o la limpieza o recambio de los filtros en sistemas deventilación.



Los criterios de operación se implementan mediante los sistemas de instrumentación ycontrol automático o a través normas de operación y requieren una adecuadacompetencia de los operadores.

La Norma no establece como requisito documentar las acciones de control operacional,quedando a la decisión de la organización el realizarlo. Al respecto puede señalarse queresulta recomendable que queden documentados, bien como parte de la documentacióndel SGEn o incluidos en las normas de operación y procedimientos de mantenimiento delas instalaciones, procesos, sistemas y equipos relacionados con los USEn, los criteriosde control operacional para asegurar su funcionamiento y desempeño energéticoeficiente.

Es muy importante que los criterios de control operacional sean comunicados a todo elpersonal asociado a los USEn, incluyendo a contratistas y proveedores, y que secontemple en los planes de capacitación las actividades necesarias para que seancomprendidos y aplicados consecuentemente por estos.

5.5 Diseño.

La norma establece que la organización debe considerar las oportunidades de mejoradel desempeño energético y del control operacional en el diseño o la adquisición deproyectos para instalaciones nuevas, modificadas o renovadas, de equipos, de sistemasy de procesos que pueden tener un impacto significativo en su desempeño energético.

Debe tomarse en consideración que la búsqueda de oportunidades de mejora deldesempeño energético debe iniciarse desde que se maneja la idea conceptual de unproyecto, ya que ese el momento en que se pueden conseguir los mayores impactos y lamayor relación beneficio/costo.

Por otra parte, no olvidar que para que se obtenga el resultado esperado de un equipo osistema eficiente, se requiere que éste sea instalado correctamente y que el personalque lo operará se capacite debidamente.

Es importante interpretar adecuadamente la Norma, cuando establece “considerar” en eldiseño las oportunidades de mejora del desempeño energético. Esto no significa utilizaren todos los diseños los equipos de la más alta eficiencia. En todos los casos resultanecesario realizar una evaluación para decidir cuáles son las mejores alternativas,tomando en consideración criterios técnicos, económicos, ambientales u otros queresulten pertinentes en el caso en cuestión.

Los resultados de la actividad de diseño deben registrarse, dejando evidencia de lasconsideraciones para la mejora del desempeño energético incorporadas en los diseños.



5.6 Adquisición de servicios de energía, productos, equipos y energía.

La ISO 50001 establece que la organización debe definir las especificaciones deadquisición de energía, las que pueden incluir aspectos relacionados con la calidad de laenergía eléctrica, características técnicas de los combustibles, disponibilidad, plazos yformas de entrega, costos, impacto ambiental y fuentes de energía renovables.

Debe también la organización establecer los criterios para la adquisición de productos,equipos y servicios que puedan tener un impacto significativo en el desempeñoenergético e informar al respecto a los proveedores, para que sea de su conocimientoque las compras serán en parte evaluadas sobre la base del desempeño energético.

Los criterios a considerar para la adquisición de productos, equipos y servicios puedenser de carácter técnico, económico, ambiental u otro que resulte pertinente. Como criteriode carácter económico es recomendable utilizar el costo del ciclo de vida, el queconsidera todos los costos asociados al equipo o sistema en cuestión, desde su compra,instalación, operación, mantenimiento, hasta su disposición final cuando haya cumplidosu ciclo de operación. Este método pone en evidencia como en muchos equiposenergéticos, la componente fundamental en los costos del ciclo de vida corresponden ala energía. Tal es el caso, por ejemplo, de instalaciones de aire comprimido, en los que elcosto de la energía pude representar cerca del 75 % del costo total del ciclo de vida(SEAI, 2012).

Las certificaciones de eficiencia energética o cualidad ambiental, asociadas a los sellos yetiquetas, pueden también formar parte de los criterios a emplear.

Es importante que el personal del departamento de compras tenga conocimiento de losusos significativos de energía, de los objetivos, metas energéticas y planes de acción, asícomo del control operacional y prácticas de mantenimiento relacionadas con eldesempeño de los principales sistemas energéticos.

En cuanto a documentación, la Norma establece como requisito documentar lasespecificaciones de adquisición de energía, quedando a la decisión de la organizaciónestablecer registros de los criterios para la adquisición de productos, equipos y servicios,así como de los informes al respecto a los proveedores.

6. VERIFICACIÓNLa Verificación, tercera etapa del ciclo de mejora continua PHVA, tiene como objetivosasegurar que se cumplan los requerimientos del SGEn en consonancia con la políticaenergética, que las acciones se desarrollan acorde al plan aprobado y que se alcancenlos objetivos y metas de mejora del desempeño energético programadas.



Para ello se monitorea y analiza el comportamiento de las características clave quedeterminan el desempeño energético de la organización y se implementan las accionesque correspondan para corregir desviaciones asociadas al incumplimiento derequerimientos del SGEn o de metas específicas, así como para evitar su futuraocurrencia.

6.1 Seguimiento, medición y análisis.

La Norma establece que la organización debe asegurar que las características clave desus operaciones que determinan el desempeño energético se sigan, se midan y seanalicen a intervalos planificados.

Las características clave incluyen:

a) los usos significativos de la energía y otros elementos resultantes de la revisiónenergética;

b) las variables pertinentes relacionadas con los usos significativos de la energía;

c) los IDEns;

d) la eficacia de los planes de acción para alcanzar los objetivos y las metas;

e) la evaluación del consumo energético real contra el esperado.

La ISO 50001 establece que debe definirse e implementarse un plan de mediciónenergética apropiado al tamaño y complejidad de la organización y a su equipamiento demonitoreo y medición.

En la etapa de Planificación, como parte de los planes de acción, ya debieron serdeclarados los métodos mediante los cuales se verificará la mejora del desempeñoenergético y los resultados de las acciones, lo que constituye la base para la elaboracióndel plan de mediciones.

El plan de medición variará de acuerdo al tamaño y complejidad de la organización y desus sistemas y equipos de monitoreo y medición, pero en cualquier caso debe incluir:

las especificaciones de los sistemas, procesos y equipos a ser monitoreados, la frecuencia de la medición y recolección de los datos, el método de medición, la descripción del proceso de análisis de los datos, los requerimientos de calibración, y el responsable de la medición.



Las fuentes de datos incluyen los registros de producción, los equipos de medición einformaciones de fuentes externas, tales como los datos climatológicos de estacionesmeteorológicas.

Los equipos de medición comprenden desde sencillos instrumentos portátiles, hasta losmedidores en línea y sistemas de adquisición de datos en tiempo real. Algunasmediciones se pueden tomar directamente de los equipos de medición, mientras queotras deben ser calculadas.

En todos los casos es importante garantizar la confiabilidad, precisión y repetitividad delos datos, para lo cual deben utilizarse técnicas de filtrado de datos para descartar losdatos que no reflejan un comportamiento normal, y que son principalmente producto deerrores en las mediciones o de condiciones anómalas de operación, y por otra parte,garantizar la adecuada calibración de los instrumentos de medición.

El análisis de los datos obtenidos del monitoreo y medición posibilita identificar laocurrencia de desviaciones en las características clave que determinan el desempeñoenergético. Para ello se pueden utilizar diversas herramientas, tales como gráficos decontrol, diagramas de dispersión y correlación, gráficos de tendencia, CUSUM y CUSUMtabular, estratificación, etc.

Como elemento fundamental para el análisis de los datos la organización debedeterminar los criterios o niveles de variación para considerar las desviaciones comosignificativas, y así poder establecer si resulta necesario o no la realización de acciones.

Los métodos y criterios para determinar las desviaciones significativas pueden incluir:

valores fuera de los límites en un gráfico de control

pautas de tendencia anómalas en un gráfico de control

rango de variación porcentual en el valor de un IDEn

nivel de variación entre el desempeño real y el esperado

incumplimiento de un objetivo o meta

incumplimiento de un nivel de eficiencia establecido

En cuanto a la documentación para este apartado, la Norma establece como requisitoimplementar registros de los resultados del seguimiento y medición de las característicasclaves, así como de las calibraciones y otras formas de establecer la exactitud yrepetitividad de las mediciones. Aunque queda a la decisión de la organización, resultarecomendable incluir como parte de la documentación necesaria el plan de medición.



6.2 Evaluación del cumplimiento de los requisitos legales y de otrosrequisitos.

Con el propósito de garantizar que se cumplan los requisitos legales y de otros requisitosrelacionados con el uso y consumo de energía, la organización debe planificar y realizara intervalos planificados evaluaciones de su cumplimiento.

Estas evaluaciones periódicas permiten identificar problemas reales o potenciales acercadel cumplimiento de los requisitos aplicables para implementar las acciones correctivas opreventivas que correspondan.

Es recomendable preparar listas de chequeo para estas evaluaciones, en la que seincluyan todos los requisitos legales y de otro tipo que debe cumplir la organización,indicando en cada caso los aspectos a revisar para evaluar si se cumple el requisito encuestión.

La Norma establece que deben mantenerse registros de los resultados de lasevaluaciones del cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos relacionadoscon el uso y consumo de la energía.

6.3 Realización de auditorías internas del SGE.

Las auditorías internas del SGEn se basan en el concepto genérico de auditoría, en elsentido de que auditar no es más que realizar una comparación entre unas condicionesactuales y unas esperadas y determinar si existe conformidad o concordancia entre ellas,expresada mediante los hallazgos de la auditoría.

Un hallazgo de una auditoría es, por tanto, el resultado de la comparación entre unaevidencia y un criterio, y puede ser positivo (conformidad), en el caso en que el criterio yla evidencia coinciden, o negativo (no conformidad), en el caso en que estos nocoinciden. Por tanto, una auditoría siempre producirá hallazgos, aun en el caso queexista total conformidad con los criterios pertinentes.

La auditoría interna del SGEn es un elemento fundamental para evaluar si este cumplecon los requerimientos establecidos, si es efectiva su implementación y operación, silogra cumplir los objetivos y metas que resultan en una mejora del desempeñoenergético de la organización.

De modo, que la auditoría interna evalúa, tanto el desempeño energético, como laimplementación y efectividad del propio SGEn.

En cuanto al desempeño energético, la auditoría interna persigue:

evaluar el desempeño energético actual evaluar la línea(s) base y los IDEns actuales



evaluar el cumplimiento de los objetivos y las metas energéticas revisar los planes de acción y los métodos de verificación de la mejora del

desempeño energético determinar la efectividad de los controles de operación y mantenimiento revisar las consideraciones en los procesos de diseño y compra revisar el desempeño energético actual contra el esperado

Con relación a la implementación y efectividad del SGEn, la auditoría interna se realizapara:

determinar si el SGEn se implementa y mantiene adecuadamente evaluar si el SGEn satisface las necesidades de la organización identificar no conformidades con respecto a la implementación del SGEn y aplicar

las acciones correctivas pertinentes identificar áreas potenciales para la mejora continua del SGEn

La Norma establece que debe desarrollarse un plan y un cronograma de auditorías,considerando el estado y la importancia de los procesos y las áreas a auditar, así comolos resultados de auditorías previas.

El plan de una auditoría interna incluye:

objetivos de la auditoría el alcance de la auditoría (procesos y áreas que se auditarán) criterios de la auditoría (requerimientos que serán auditados) fecha y periodo de ejecución de la auditoría miembros del equipo de auditoría y sus respectivas responsabilidades (que

aseguren objetividad e imparcialidad) relación de documentos del SGEn relevantes para la auditoría

Las auditorías internas del SGEn pueden ser realizadas por personal propio de laorganización o por personas externas seleccionadas por la organización, que trabajen ensu nombre.

Es recomendable que la organización cuente con un equipo propio para la realización delas auditorías internas del SGEn. Este equipo se puede conformar por empleados, quetienen otras funciones y responsabilidades, los que deben recibir capacitación sobresistemas de gestión, técnicas y herramientas de auditoría y sistemas energéticos.

En el caso que el equipo de auditoría sea interno, los miembros del mismo no podránauditar áreas en que tengan responsabilidades, de modo de garantizar la objetividad eimparcialidad de la auditoría.



Puede ser conveniente que los aspectos relacionados con el desempeño energético, decontenido más técnico, sean auditados por un grupo diferente al que audite loselementos relacionados con la implementación y efectividad del SGEn. En cualquiercaso, las personas que conducen la auditoria deben ser competentes y estar en unaposición que les permita realizarlas imparcial y objetivamente.

En cuanto a la documentación para este apartado, la Norma establece como requisitoque deben mantenerse registros de los resultados de las auditorías e informar de ellos ala Alta Dirección. Aunque no es un requisito de la Norma es recomendable incluir el plany cronograma de las auditorías internas en la documentación del SGEn.

6.4 Identificación de no conformidades. Implementación de accionescorrectivas y preventivas.

La mejora continua del desempeño energético requiere la identificación y tratamiento delas no conformidades, tanto reales, situaciones en las que no se cumple un requisito,como potenciales, situaciones en las que si no se toman acciones una no conformidadpodrá ocurrir en el futuro.

Una no conformidad generalmente significa que la organización no está haciendo lo quedijo que haría, o que lo que hace no funciona, o que no se cumple algún requerimiento, oque no se alcanza la mejora del desempeño energético prevista.

Las fuentes de información para la identificación de las no conformidades reales puedenser:

Monitoreo y medición.

Revisión energética.

Evaluación de cumplimiento de requisitos legales.

Evaluación de cumplimiento de otros requisitos.

Auditoría interna.

Auditoría externa.

Revisión por la Dirección.

Mientras que las no conformidades potenciales pueden provenir de:

Sugerencias de empleados.

Revisión por la Dirección.

Análisis de los datos.

Cuando se detecta una no conformidad, lo primero es realizar una acción inmediata pararesolver la situación, lo que se denomina corrección.



El paso siguiente sería determinar la magnitud y el impacto real o potencial de la noconformidad, para decidir si se justifica tomar acciones para evitar su recurrencia (accióncorrectiva) o prevenir que ocurra en el futuro (acción preventiva).

En caso positivo, la no conformidad se incorpora al sistema de tratamiento de las noconformidades establecido por la organización y se procede al análisis de sus causas y ala determinación e implementación de las acciones que correspondan para eliminar lascausas de la no conformidad real o potencial.

En cada caso es necesario desarrollar el seguimiento para establecer la eficacia de lasacciones correctivas o preventivas tomadas y determinar si como resultado de la acciónse requiere realizar algún cambio en el SGEn.

Resulta una buena práctica que, al detectar una no conformidad, se analice la posibleocurrencia de ésta en otras instalaciones, áreas o procesos de la organización en los quepudiera ser necesario implementar las mismas acciones correctivas o preventivas.

Como ejemplo o referencia de formato para documentar el tratamiento de las noconformidades y el registro de las acciones correctivas y preventivas se puede utilizar oemplear como referencia el propuesto en la Guía para la ISO 50001 del Departamento deEnergía de Estados Unidos (DOE, 2012), y que aparece traducido al español en elAnexo 14.

7. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓNLa revisión por la Dirección corresponde a la etapa de “Actuar” del ciclo de mejora PHVAy comprende el proceso de revisar, evaluar y tomar las acciones apropiadas paraasegurar la conveniencia, adecuación y efectividad del SGEn y la mejora continua deldesempeño energético de la organización.

La revisión por la Dirección se realiza a intervalos planificados, quedando a la decisiónde la organización establecer la frecuencia. La implementación de acciones y proyectosde mejora, u otros cambios en el contexto o el desempeño energético de la organización,pueden demandar revisiones adicionales a las programadas.

En algunos casos se realizan revisiones del SGEn por la Dirección como parte de losbalances anuales del trabajo de la organización, las que sirven para evaluar lo realizadoy alcanzado en el año en cuestión en el uso, consumo y eficiencia energética. Encualquier caso, se deberá realizar una revisión por la Dirección como parte de cada ciclode mejora del SGEn.

Aunque la norma no lo establece como requisito, es recomendable elaborar e incluir elplan de revisiones por la Dirección dentro de la documentación del SGEn.



7.1 Información de entrada para la revisión por la Dirección.

Es tarea del representante de la Dirección y su equipo de trabajo asegurar la apropiadacompilación, organización y presentación de la información que posibilite a la Direccióntomar las decisiones acertadas para la mejora del desempeño energético y del SGEn.

Según la Norma, la información de entrada para la revisión por la Dirección, debe incluir: las acciones de seguimiento de revisiones por la Dirección previas; la revisión de la política energética; la revisión del desempeño energético y de los IDEns relacionados; los resultados de la evaluación del cumplimiento de los requisitos legales y otros

requisitos que la organización suscriba; el grado de cumplimiento de los objetivos y metas energéticas; los resultados de auditorías del SGEn; el estado de las acciones correctivas y preventivas; el desempeño energético proyectado para el próximo período; las recomendaciones para la mejora.

La preparación de la información de entrada para la revisión por la Dirección deberealizarse teniendo en mente las decisiones y acciones que se esperan lograr comoresultado de la misma.

Para establecer las decisiones típicas a esperar como resultado de la revisión por laDirección se sugiere revisar las siguientes interrogantes (DOE, 2012):

¿Cuál es el estado del SGEn? ¿Qué cambios estratégicos o modificaciones se necesitan? (por ej. cambios en

política energética). ¿Qué cambios se necesitan, esperan o tienen resultados en términos de

desempeño energético? ¿Existen algunos cambios en requerimientos externos que afectan al SGEn? ¿Existen algunos cambios internos que afectan al SGEn? ¿Son adecuados los IDEn actuales? ¿Se requiere cambiar, añadir o eliminar algún objetivo de mejora? ¿Qué recursos se necesitan para el SGEn? ¿Es el SGEn apropiado para la organización? ¿Es el SGEn efectivo para lograr los resultados esperados? ¿Está logrando el SGEn la mejora continua del desempeño energético?



7.2 Realización de la revisión por la Dirección.

Los medios para realizar la revisión por la Dirección pueden ser diversos, y deberánestablecerse por la organización en función de sus necesidades y posibilidades. Estosmedios pueden basarse en sesiones de trabajo personales o pueden realizarse a travésde teleconferencias, correo electrónico u otras formas de interacción entre los miembrosde la Dirección.

La revisión no tiene que realizarse de forma completa de una vez, sino que puederesultar de una serie de revisiones parciales ejecutadas en un periodo dado.

7.3 Resultados de la revisión por la Dirección. Aseguramiento de la mejoracontinua.

Las decisiones tomadas durante las revisiones por la Dirección conducen a accionespara asegurar la mejora continua del desempeño energético y del propio SGEn. Paracada decisión deben definirse las acciones a desarrollar y el responsable y plazo para suejecución.

Estas decisiones y acciones correspondientes estarán relacionadas con:

cambios en el desempeño energético de la organización;

cambios en la política energética;

cambios en los IDEns;

cambios en los objetivos, metas u otros elementos del SGEn;

cambios en la asignación de recursos.

La Norma establece que deben mantenerse registros de las revisiones por la Dirección.En estos registros, independientemente del formato que se utilice, deben reflejarse laspersonas o funcionarios que participaron, los tópicos que se cubrieron y las decisiones yacciones que se aprobaron realizar, así como las tareas y responsabilidades que fueronasignadas para su ejecución.

Estas decisiones y las acciones relacionadas constituyen la base para el comienzo de unnuevo ciclo de mejora Planear-Hacer-Verificar-Actuar.



ANEXOSANEXO 1. Lista de chequeo con vistas a la implementación de la NC ISO50001

No. DESCRIPCIÓN SI NO

1. ¿Se tiene información sobre la norma NC ISO 50001?

2. ¿Se han realizado acciones para la implementación de la norma NC ISO 50001?

3. ¿Se cuenta con un sistema de gestión energética (SGEn) documentado?

4. ¿Se tiene implementado y certificado el sistema de gestión de calidad por lanorma NC ISO 9001?

5. ¿Se tiene implementado y certificado el sistema de gestión ambiental por lanorma NC ISO 14001?

6. ¿Existe un sistema integrado de gestión o se trabaja con vistas a implementarlo?

7. ¿Existe una política energética?

8. ¿La política energética está documentada y es de conocimiento del personal atodos los niveles de la organización?

9. ¿Se cuenta con un representante de la dirección para la gestión energética confunciones, responsabilidades y autoridad definidas?

10. ¿Este representante de la dirección tiene dedicación total para la gestiónenergética?

11. ¿El representante de la dirección posee formación en ramas técnicas?

12. ¿El representante de la dirección ha recibido capacitación especializada sobregestión energética?

13. ¿El representante de la dirección dispone de los medios de cómputo y otrosrecursos requeridos para la gestión energética?

14. ¿Se cuenta con un equipo de personas para la gestión de la energía? (comité deenergía, comisión de ahorro de energía, etc.)

15. ¿Los miembros del equipo han recibido capacitación especializada sobre gestiónenergética?

16. ¿El equipo de gestión de la energía funciona sistemáticamente?

17. ¿Se cuenta con registros históricos de los consumos energéticos?

18. ¿Se conoce y maneja la estructura de consumo de portadores energéticos?

19. ¿Están identificados las instalaciones, equipamiento, sistemas y procesos querepresentan los mayores consumos de energía?

20. ¿Está identificado el personal clave que decide en la eficiencia de los mayoresconsumos de energía?



21. ¿Ha recibido el personal clave capacitación especializada sobre eficienciaenergética?

22. ¿Existe algún sistema de estimulación para el personal clave en función deldesempeño energético?

23. ¿Se ha realizado la caracterización energética y analizado la evolución ytendencias en el consumo y la eficiencia energética en los últimos años?

24. ¿Han mejorado los índices de consumo y eficiencia energética en los últimosaños?

25. ¿Se han realizado diagnósticos o auditorías energéticas en los últimos años?

26. ¿Se realizan análisis comparativos (benchmarking) de los índices de consumo yeficiencia energética con otras organizaciones similares?

27. ¿Se han definido objetivos para la mejora del desempeño energético?

28. ¿Existen metas para la mejora del desempeño energético referidas a un períodobase?

29. ¿Los objetivos y metas son conocidos por el personal clave que incide en sucumplimiento?

30. ¿Existe un plan de acción con medidas y proyectos para la mejora del desempeñoenergético?

31. ¿Los proyectos de mejora del desempeño energético cuentan con evaluacioneseconómicas y estudios de factibilidad debidamente fundamentados?

32. ¿La Alta Dirección controla periódicamente el cumplimiento de los objetivos,metas y planes de acción?

33. ¿Se cuenta con un sistema de indicadores para monitorear y controlar eldesempeño energético?

34. ¿El sistema de monitoreo y control energético incluye indicadores hasta el nivelde los sistemas y equipos mayores consumidores?

35. ¿La instrumentación existente en los equipos mayores consumidores permitecontrolar los factores operacionales que determinan su desempeño energético?

36. ¿El sistema de gestión de mantenimiento tiene incorporados criterios y accionesen función de la eficiencia energética?

37. ¿Se consideran las oportunidades de mejora del desempeño energético y delcontrol operacional en los nuevos diseños y proyectos?

38. ¿Están establecidos los criterios y procedimientos para considerar la eficienciaenergética al adquirir productos, equipos y servicios?

39. ¿Se ha ejecutado o se planea ejecutar algún proyecto para el aprovechamiento delas fuentes renovables de energía?

40.¿Existe algún mecanismo que posibilite y estimule que las personas que trabajanpara la organización realicen propuestas y sugerencias para la mejora de laeficiencia energética?

41. ¿La Alta Dirección realiza revisiones a intervalos planificados para asegurar laconveniencia, adecuación, eficacia y mejora continua del SGEn?



ANEXO 2. Tabla Guía para el Análisis de Brechas SGE-ISO 50001

Requisito Norma ISO50001

Hallazgos Referenciasdel hallazgo

Recomendaciones paracumplimiento o mejora

4.1 Requisitos generales

4.2 / 4.2.1 Responsabilidadde la dirección /Alta

Dirección4.2 / 4.2.2 Responsabilidad

de la dirección/Representante de la

Dirección4.3 Política energética4.4 / 4.4.1 Planificación

Energética/Generalidades

4.4 / 4.4.2 PlanificaciónEnergética/Requisitos

legales y otros4.4 / 4.4.3 Planificación

Energética/RevisiónEnergética

4.4 / 4.4.4 PlanificaciónEnergética/Línea de Base

Energética4.4 / 4.4.5 Planificación

Energética/Indicadores deDesempeño Energético

4.4 / 4.4.6Planificación/Objetivos,

metas y planes de acción4.5 / 4.5.1 Implementación

y operación/Generalidades

4.5 / 4.5.2 Implementacióny operación / Competencia,

formación y toma deconciencia

4.5 / 4.5.3 Implementacióny operación /

Comunicación

4.5 / 4.5.4 / 4.5.4.1Implementación y

operación /Documentación/ Requisitos

de la documentación4.5 / 4.5.4 / 4.5.4.2Implementación y

operación / Control de losdocumentos



Requisito Norma ISO50001

Hallazgos Referenciasdel hallazgo

Recomendaciones paracumplimiento o mejora

4.5 / 4.5.5 Implementacióny operación / Control

operacional4.5 / 4.5.6 Implementación

y operación / Diseño4.5 / 4.5.7 Implementacióny operación / /Adquisiciónde servicios de energía,

productos, equipos yenergía.

4.6 / 4.6.1 Verificación /Seguimiento, medición y

análisis.4.6 / 4.6.2 Verificación /

Evaluación delcumplimiento de los

requisitos legales y deotros requisitos.

4.6 / 4.6.3 Verificación /Auditoría interna del

sistema de gestión de laenergía.

4.6 / 4.6.4 Verificación / Noconformidades, corrección,acción correctiva y acción

preventiva.4.6 / 4.6.5 Verificación /Control de los registros.

4.7 / 4.7.1 Revisión por ladirección / generalidades4.7 / 4.7.2 Información de

entrada para la revisión porla Dirección.

4.7 / 4.7.3 Resultados de larevisión por la Dirección.



ANEXO 3. Ejemplo de Política Energética de una Empresa Industrial.

La Compañía FERNITRO, productora de fertilizantes nitrogenados, es una empresaenergointensiva, consciente de su responsabilidad social y comprometida con lasostenibilidad energética y medioambiental de sus operaciones.

Estamos comprometidos a:

Reducir el consumo específico de energía en todos nuestros productos. Lograr la mejora continua del desempeño energético de nuestra empresa. Asegurar la información y los recursos necesarios para lograr nuestros

objetivos y metas energéticas. Cumplir todos los requisitos legales y otros con respecto a la energía. Incorporar la mejora del desempeño energético en los nuevos diseños y en las

remodelaciones de nuestras facilidades, procesos y equipos. Garantizar la adquisición de productos y servicios con la máxima eficiencia

energética justificable económicamente. Promover la utilización de fuentes renovables de energía en todas las

aplicaciones técnica y económicamente viables. Actualizar regularmente nuestra política energética y comunicarla a todo el

personal para su participación consciente en la mejora del desempeñoenergético.



ANEXO 4. Formato y ejemplo de algunas tareas de un Plan deImplementación del SGEn.

Plan de Implementación del SGEn

Tareas Entregables ResponsableFecha

ObservacionesInicio Terminación

Establecer alcance ylímites del SGEn.

Documento delalcance y los límites

del SGEn.

Establecer políticaenergética.

Documento de lapolítica energética

aprobado ydifundido.

Determinar requisitoslegales y otros requisitos.

Compilación dedocumentos de

requisitos legales yotros requisitos.

Realizar revisiónenergética.

Documento de lametodología pararealizar la revisión

energética y registrode los resultados de

la revisiónefectuada.

Establecer línea baseenergética.

Registros de líneabase.

Determinar indicadoresde desempeño energético

IDEns.

Documento demetodología para

determinar yactualizar los IDEns.Relación de IDEns

identificados.Establecer objetivos y

metas energéticas.Documento con

objetivos y metasenergéticas.

Establecer planes deacción.

Documento conplanes de acción.

Identificar las necesidadesde formación del personal

asociado a usossignificativos de energía y

la operación del SGEn.

Registros de lasacciones realizadas

para detectar lasnecesidades de

formación y de lasactividades de

formacióndesarrolladas.



ANEXO 5. . Hoja de Trabajo para Documentar los Criterios y Metodologíapara determinar los Usos Significativos de Energía.

Métodos utilizados para determinar los usos significativos de energía:

Listado maestro de equipos por fuente de energía Diagrama Energético-Productivo Balance energético Estratificación Clasificación de mayor a menor (Ranking) Principio de Pareto Mapeo de energía Otros: __________________________

Describa el criterio o los criterios tomados en consideración en la metodología utilizadapara seleccionar los usos de energía que fueron determinados como significativos para laorganización:

Preparado por: ________________________________ Fecha: ____________

Nota: El criterio utilizado para seleccionar los usos de energía como significativos dependerá del métodoaplicado. Para un balance energético, el criterio podría ser un porcentaje del consumo total de energía paracada fuente (por ejemplo, los usos de energía que representan más del 20 % del consumo total de gas natural). Para el método de clasificación de mayor a menor (ranking), el criterio podría ser seleccionarlos tres usos de energía con mayor consumo, o las tres mejores oportunidades de mejora del desempeñoenergético basadas en el costo o en el retorno de la inversión. Para el método de Pareto, el criterio deselección podría estar basado en el 20 % de los usos de energía que consumen el 80 % del total que consumen la organización. Criterios similares se pueden establecer para otros métodos de selección.



ANEXO 6. Hoja de Trabajo para Establecer y Monitorear los Objetivos yMetas

Objetivo: No.

Meta 1:

Meta 2:

Meta 3:

Compromisos de política energética relevantes para este objetivo:

Consideraciones

¿Está este objetivo relacionado con algúnrequerimiento legal u otro requerimiento energético?

SI NOEn caso de respuesta positiva, liste los requerimientoslegales u otros requerimientos:

¿Cómo se tomaron en consideración los requerimientoslegales u otros requerimientos aplicables al establecereste objetivo y las metas asociadas?

¿Está este objetivo relacionado con uno o más usossignificativos de energía?

SI NOEn caso de respuesta positiva, liste los usossignificativos de energía:

¿Cómo se tomaron en consideración los usossignificativos de energía al establecer este objetivo y lasmetas asociadas?

¿Cómo se tomó en consideración la relación de oportunidades priorizadas de la revisión energética al establecereste objetivo?

¿Se consideró la utilización de alguna fuente alternativade energía para este objetivo? ¿Cuál o cuáles?

¿Se consideró la utilización de alguna fuente renovablede energía para este objetivo? ¿Cuál o cuáles?

¿Qué opciones tecnológicas son factibles para este objetivo?



¿Qué opciones requerimiento o condiciones financieras son relevantes para este objetivo?

¿Qué fuentes de financiamiento serán empleadas para este objetivo/meta?

Capital de inversión Presupuesto de mantenimiento Préstamo externo Contrato de desempeñoAhorros garantizados Otros:

¿Qué condiciones operacionales son relevantes para este objetivo?

¿Quiénes son las partes interesadas que tienen o pueden tener criterios relevantes para este objetivo?

¿Cómo se consideran los criterios de las partes interesadas?

Monitoreo y Medición

¿Cómo será monitoreado y medido este objetivo? ¿Cómo serán monitoreadas y medidas las metas?

¿Qué datos seránmedidos y analizados?

¿Quién medirá y analizarálos datos?

(posición responsable)

¿Con qué frecuencia losdatos serán medidos yanalizados?

¿Cuál será el registro delmonitoreo y medición?

¿Qué equipos demonitoreo y medición seutilizarán?

¿Cuáles equiposrequerirán calibración?

¿Están esos equiposincluidos en el sistema decalibración?

¿Cuál será el registro de lacalibración?

¿Cuáles indicadores de desempeño energético se utilizarán para reportar este objetivo/meta?

Controles

¿Qué controles operacionales se necesitan? Lista de los controles ya existentes:

Preparado por: Fecha:



ANEXO 7. Hoja de Trabajo para Documentar los Objetivos.

Organización:Fecha:

Objetivo

Meta energéticarelacionadaDepartamentosafectadosImpactooperacionalRequerimientos deimplementaciónPartesresponsablesAhorro / beneficiosestimadosÁreas de problemaspotenciales

Fecha de inicio planificada: Fecha estimada de consecución:

Miembros del equipo:

Comentarios de la Dirección:

Aprobado por: Fecha:

Nombre Departamento



ANEXO 8. Hoja de Trabajo para Documentar las Metas.

Organización:Fecha:

Meta

Objetivo energéticorelacionadoDepartamentosafectadosImpactooperacionalRequerimientos deimplementaciónPartesresponsablesAhorro / beneficiosestimadosÁreas de problemaspotenciales

Fecha de inicio planificada: Fecha estimada de consecución:

Miembros del equipo:

Comentarios de la Dirección:


Nombre Departamento



ANEXO 9. Ejemplo de Formato para el Plan de Acción

PLAN DE ACCIÓN PARA LA GESTIÓN DE LA ENERGÍA

Objetivo: Fecha inicial:

Meta: Fecha de revisión:

Proyecto:

Planeación del proyecto

Acciones Responsable Fechaterminación Recursos necesarios

Plan de verificación de la meta

Ítem Necesidades de recursos/información

Resultados reales/Comentarios:

Preparado por: Fecha:




ANEXO 10. Otro ejemplo de Formato para el Plan de Acción

Objetivo MetaDescripción de

la Acción oProyecto de

mejora

Responsable FechaInicial

FechaFinal

Ahorros AnualesEsperados

Inversión,Miles $

RecursosNecesarios

PeriodoSimple de

recuperaciónaños

Indicador deSeguimiento

Criterio deConsecución

kWh Miles$ t CO2



ANEXO 11. Ejemplo de Formato para las Fichas de los Proyectos de MejoraOrganización Código del proyecto

Sistema

Denominación del Proyecto

Objetivo relacionado:

Meta relacionada:

Diagnóstico:

Descripción del proyecto:

Plan de acción para la implementación del proyecto:

Notas (cálculos):

Resumen

Ahorro Esperado

Electricidad Demanda kW

Energía kWh/año

Combustible Energía kJ/ año

Reducción de Costos $/ año

Reducción de Emisiones de CO2 ton CO2 / año

Costo Implementación $

Periodo Simple de Recuperación de la Inversión años

Valor Presente Neto $

Tasa Interna de Retorno %

Indicador de seguimiento

Criterio de consecución



ANEXO 12. Ejemplo de Formato para Requerimientos y Registro deCompetencias.

Requerimientos y Registro de Competencia. 1ra. Parte

Cargo: Nombre del empleado:

Requerimientos de Competencias

Registros de Competencia

Método de Verificación Verificación realizada por.

(nombre, cargo, fecha)

Educación:

Formación:

Experiencia:

Habilidades:

Otros:

Capacitación:



Requerimientos y Registro de Competencias. 2da. Parte

Plan de capacitación

Cargo: Nombre del empleado:

Relación de Actividadesde Capacitación:

Fecha decumplimiento

propuesta

Clase/métodode

capacitación

Fecha decumplimiento

real

Verificaciónrealizada por:

(nombre,cargo, fecha)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Aprobación del Plan de capacitación:

Firma del empleado: ______ Fecha: __

Evaluador: Fecha: __



ANEXO 13. Tabla Guía para la Documentación del SGEn.TABLA GUÍA PARA LA DOCUMENTACIÓN DEL SGEn

Requisito NormaISO 50001

DOCUMENTOS REGISTROS¿Qué debe

documentarse?Comentarios ¿Qué debe

registrase?Comentarios

4.1 Requisitosgenerales

Alcance y límites delSGEn

Se puede documentar elalcance y los límites

dentro del Manual delSGEn, aunque puede

emplearse un documentoindependiente.

4.2 / 4.2.1Responsabilidad de la

Dirección /AltaDirección

(Decisión de laorganización)

Designación delrepresentante de la

Dirección yaprobación de la

formación delequipo de GEn

4.2 / 4.2.2Responsabilidad de la

Dirección/Representante de la

Dirección

(Decisión de laorganización)Definición de

responsabilidades yautoridades


Identificación delas personas quetrabajarán con el

representante de laDirección

4.3Política energética

Política Energética Se puede documentar lapolítica energética dentro

del Manual del SGEn,aunque puede emplearse

un documentoindependiente.

4.4 / 4.4.2Planificación

Energética/Requisitoslegales y otros


Identificación derequisitos legales y

otros requisitosaplicables

relacionados con eluso, consumo y la

eficiencia energética

(Decisión de laorganización)Revisión de

requisitos legales yotros requisitos

aplicablesrelacionados con eluso, consumo y la

eficienciaenergética a

intervalosdefinidos.



TABLA GUÍA PARA LA DOCUMENTACIÓN DEL SGEn






Energética/RevisiónEnergética

Metodología ycriterios utilizadospara desarrollar larevisión energética

Revisión Energética La Revisión Energéticaincluye:

Fuentes de energía Análisis pasado y

presente del uso yconsumo de energía

Usos significativos deenergía (variables quelos afectan,desempeño actual,estimado de uso yconsumo futuros)

Oportunidades demejora deldesempeñoenergético priorizadas


Energética/Línea deBase Energética

Línea(s) de BaseEnergética(s)


Energética/Indicadoresde Desempeño

Energético

Metodología paradeterminar y

actualizar los IDEns


Energética/Objetivos,metas y planes de

acción

ObjetivosEnergéticos

Metas Energéticas Planes de Acción

Los planes de acciónincluyen:

Responsabilidades Recursos necesarios Periodos de ejecución Métodos para verificar

la mejora deldesempeño energético

Métodos para verificarlos resultados

4.5 / 4.5.2Implementación y

operación /Competencia,

formación y toma deconciencia

Registros decompetencias

Registros denecesidades deformación.

Registros deactividades deformaciónrealizadas.









operación /Comunicación

(Decisión de laorganización en elcaso que decida

realizarcomunicación

externa sobre suSGEn)

Plan para lacomunicación

externa

El plan para lacomunicación externaincluye: La audiencia objetivo. Los objetivos de la

comunicación. El contenido de la

comunicación. El responsable de la

comunicación. Los medios de

comunicación. La frecuencia de

comunicación.

Registro de ladecisión acerca desi la organizacióncomunicará o noexternamentesobre su SGEn y sudesempeñoenergético.

La decisión puederegistrase en documentoaparte o en un registro de

la revisión por laDirección o en el manual

del SGEn.


operación /Comunicación

(Decisión de laorganización)Proceso para

comentarios osugerencias para lamejora del SGEn.

Proceso por el cual todapersona que trabaje

para, o en nombre de,la organización puedahacer comentarios osugerencias para lamejora del SGEn.

4.5 / 4.5.4 / 4.5.4.2Implementación y

operación / Control delos documentos


Procedimientospara el control delos documentos.

Procedimientospara el control de

los registros.4.5 / 4.5.5

Implementación yoperación / Control

operacional


Plan de operacióny mantenimiento

relacionado con losusos significativos

de energía.

Establecimiento yfijación de criterios

para la eficaz operacióny mantenimiento de losusos significativos de la

energía.

4.5 / 4.5.6Implementación yoperación / Diseño

Resultados de lasactividades de

diseño

Evidencia de lasconsideraciones para lamejora del desempeño

energético incorporadasen los diseños.









operación //Adquisición de

servicios de energía,productos, equipos y

energía.

Especificaciones parala adquisición de

energía

Las especificaciones decompra de energíapueden incluir, calidad dela energía, disponibilidad,costos, impacto ambientaly fuentes renovables.


Criterios para laadquisición de

productos,equipos y

servicios quepuedan tener un

impactosignificativo en el

desempeñoenergético.

Informe a losproveedores que

las comprasserán en parte

evaluadas sobrela base del

desempeñoenergético.

Los criterios posibilitaránevaluar el uso y consumode la energía, así como la

eficiencia de la energíadurante la vida útil

planificada o esperada delos productos, equipos y

servicios.

4.6 / 4.6.1Verificación /Seguimiento,

medición y análisis.


Plan de mediciónenergética.

Registros delos resultadosdelseguimiento ymedición delascaracterísticasclaves.

Registros de lascalibraciones yotras formasde establecerla exactitud yrepetitividadde lasmediciones.

Las característicasclaves incluyen:

los USEn y otroselementos.resultantes de larevisión energética.

las variablespertinentesrelacionadas con losUSEn.

los IDEns. la eficacia de los

planes de acciónpara alcanzar losobjetivos y lasmetas.

la evaluación delconsumo energéticoreal contra elesperado.

4.6 / 4.6.2Verificación /

Evaluación delcumplimiento de losrequisitos legales yde otros requisitos.

Resultados de lasevaluaciones delcumplimiento delos requisitoslegales y otrosrequisitosrelacionados consu uso y consumode la energía.








4.6 / 4.6.3Verificación / Auditoríainterna del sistema degestión de la energía.


Plan y uncronograma de

auditorías

Resultados de lasauditorías e

informes a la AltaDirección

4.6 / 4.6.4Verificación / Noconformidades,

corrección, accióncorrectiva y acción

preventiva.

Procedimiento parala detección y

tratamiento de las noconformidades.

El procedimiento incluye: Detección de no

conformidades. Determinación de las

causas. Evaluación de

necesidad de acción. Determinación e

implementación deacciones apropiadas.

Revisión de laefectividad de lasaccionesimplementadas.

Registros deacciones

correctivas yacciones

preventivas.

4.7 / 4.7.1Revisión por la

Dirección.


Plan de revisionespor la Dirección.

Registros de lasrevisiones por la

Dirección.

Incluyen la informaciónde entrada y losresultados de lasrevisiones por la

Dirección, así como lasdecisiones y accionesderivadas de estas.



ANEXO 14. Ejemplo de Formato para Registro de Acciones Correctivas yPreventivas.

REGISTRO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

Número de seguimiento:

Tipo: Acción Correctiva Acción Preventiva

Fuente: Auditoría interna

monitoreo y medición

revisión energética

Incumplimiento requisito legal

Incumplimiento otros requisitos

Auditoría Externa

Revisión por la Dirección

Otros (especificar):

Sugerencia de empleado

Revisión por la Dirección

Análisis de los datos

Otros (especificar):

Fecha: Emitida por:

Fecha de respuestaestablecida:

Asignada a:

Descripción del problema (para acción correctiva) u oportunidad (para acción preventiva):

Evidencia:

Requerimiento:

Declaración de No Conformidad:

Investigación y Acción

(Esta sección debe ser completada por el jefe del departamento afectado)

Causa del problema real o potencial: (¿Cómo y por qué ocurrió o puede ocurrir?

¿Se requiere acción? Si No



Corrección y fecha de realización;

Acción correctiva (para evitar recurrencia) o Acción Preventiva (para evitar ocurrencia)

Fecha estimada de ejecución: Extensión de la fecha de ejecución (si aplica):

Razones para la extensión del plazo de ejecución:

Revisada por: Fecha:

(Esta sección debe ser completada por el jefe del departamento afectado luego de completada la acción)

Acción completada por: Fecha:

Seguimiento y Cierre(Esta sección debe ser completada por el jefe del departamento afectado)

Resultados de la Acción:

¿Fue efectiva la acción? Si No

Explicar:

Resultados revisados por: Fecha de cierre:

¿Implicó Esta acción cambios en la documentación del SGEn? Si No

En caso afirmativo, ¿cuál(es) documento (s) fueron cambiado(s)?



BIBLIOGRAFÍA

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Beltrán, Enrique. 2012. Implementación de un Sistema de Gestión de la Energía (SGE).Norma ISO 50001. México : Sustainability & Climate Change. PwC México., 2012.

Borroto, Aníbal et al. 2006. Gestión y Economía Energética. Cienfuegos : Universo Sur,2006. ISBN 959-257-114-7.

Campos, Juan Carlos. 2012. La ISO 50001 y su impacto en la Gestión EnergéticaEmpresarial. Santiago de Cali : Memorias Simposio Iberoamericano de EficienciaEnergética e ISO 50001, 2012.

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Pérez, Andrés. 2012. Herramientas soporte para la planificación energética en sistemasde gestión de la energía según la Norma ISO 50001:2011. Cienfuegos : Tesis en opciónal Grado de Master en Eficiencia Energética. Universidad de Cienfuegos, Tutor AníbalBorroto Nordelo, 2012.

Schneider Electric. 2012. ISO 50001: recomendaciones para su cumplimiento. s.l. :Libro Blanco, 2012.

SEAI. 2012. Energy Management Action Programme (Energy MAP). s.l. : SustainableEnergy Authority of Ireland, 2012. www.seai.ie/energymap/About_Energy_Map/.[Accessed: 30-Jul-2012]..

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