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GUA DE IMPLEMENTACIN

RESSO-Codelco

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Gua RESSO | Codelco


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GUA DEIMPLEMENTACIN

RESSO-Codelco


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CONTENIDOS

DESCRIPCIN GUA 6

1. REQUERIMIENTOS AL SISTEMA DE GESTIN 9

2. REQUERIMIENTOS PARA LA IMPLEMENTACIN YOPERACIN

17

3. VERIFICACIN Y SEGUIMIENTO 35

41

47

4849

52

36

4. PROCEDIMIENTO ANTE INFRACCIONES O FALTAS

5. EVALUACIN

GLOSARIO DE TRMINOS

Objetivo

Alcance

Cmo usar la gua

6

6

7

Poltica de desarrollo sustentable

Identicacin y cumplimiento del marco regulatorio

Respeto a los estndares corporativos

Establecimiento de objetivos y metas del sistema de gestin

Planeacin para la identicacin de peligros, evaluacin ycontrol de riesgos

10

11

12

13

14

Entrenamiento, concientizacin y competencias

Comunicacin, participacin y consulta

Control documentalControl operacional

Planes de emergencia

Obligaciones y prohibiciones

18

20

2226

30

32

42

42

43

44

Contenidos mnimos para la entrega de estadsticas e

informacin

Fiscalizaciones externas

Fiscalizaciones internas

37

38

Infracciones o faltas menores

Infracciones o faltas graves y de accidentes, fatales y graves

Infracciones al reglamento interno de higiene y seguridad

Sanciones aplicables

Evaluacin nal del cumplimiento del contrato

Ponderaciones de evaluacin


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DESCRIPCIN GUA

OBJETIVO

ALCANCE

La siguiente gua de implementacin del Reglamento Especial de Seguridad y Salud

Ocupacional para contratistas (RESSO) tiene por objetivo apoyar a las empresas

contratistas y subcontratistas en el entendimiento de los principales requerimientos

del RESSO y de qu manera demostrar su cumplimiento.

El RESSO se aplica a todas las obras, faenas, servicios, proyectos, trabajos o

actividades que posean alguna de las siguientes caractersticas:

Que sean continuas, es decir, que se realicen todos los das durante ms de 60das o todos los meses por al menos 1 ao.

Que sean habituales, es decir, que se realicen con una periodicidad determinada,como una semana en cada mes por al menos tres meses o determinados mesesen cada ao por al menos 3 aos.

Que estn destinadas al desarrollo de las operaciones o negocios de Codelco.

Cuya ejecucin se realice por una empresa contratista o subcontratista, bajo suresponsabilidad, en un rea o lugar determinado de Codelco, edicado o no, estoes, en donde Codelco ejerza administracin y control de la operacin.

Que se realice con trabajadores sujetos a rgimen de subcontratacin.


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Gua de implementacin RESSO | Codelco | 7

CMO USAR LA GUATambin se aplica a la Vicepresidenciade Proyectos y a las empresas

liales de Codelco, cuando estas

se desempeen como empresas

contratistas o subcontratistas de

Codelco.

Este RESSO no se aplica en los casos

de contratos iguales o inferiores a60 das, de empresas proveedoras

de suministros, compraventa y/o de

transportes, u otras que ingresan a

recintos de la Divisin en forma no

continua ni habitual. El Departamento

de Seguridad y Salud Ocupacional

de faena es quien debe pronunciarse

invocando la aplicacin total o parcial

del RESSO, para resguardar laseguridad y salud de las personas, de

acuerdo a su propia identicacin de

peligros y evaluacin de riesgos, con el

mtodo corporativo de Codelco.

La gua est organizada en cinco

secciones que describen los principales

requerimientos que se deben cumplir,

desde las exigencias al sistema de

gestin interno de la empresa hasta la

evaluacin nal del contrato.De manera de facilitar la comprensin

del reglamento, cada una de las

secciones detalla los principales

requerimientos e incluye un recuadro

con las preguntas de vericacin para

lograr el correcto cumplimiento.

Finalmente, se adjunta una pauta de

auto-evaluacin con la nalidad de

ser una ayuda para los procesos deauditoras internas de las empresas

contratistas y subcontratistas.


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REQUERIMIENTOS

AL SISTEMA DEGESTIN1


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REQUERIMIENTOS AL SISTEMADE GESTIN

POLTICA DEDESARROLLOSUSTENTABLE

La empresa contratista y subcontratista

debe contar con una Poltica de

Seguridad y Salud en el trabajo que

provenga de la alta direccin, queestablezca claramente los objetivos

globales de seguridad y salud, as

como el compromiso para mejorar el

desempeo de seguridad y salud en el

trabajo.

Dicha poltica debe cumplir con los

siguientes requisitos:

1. La empresa cuenta con unaPoltica de Seguridad y Salud

en el trabajo?

2. Acerca de la poltica dela empresa, incluye el

compromiso de mejora continua

y el cumplimiento de lalegislacin vigente?

Ser apropiada a la naturaleza y

magnitud de los riesgos de seguridady salud en el trabajo de Codelco.

Incluir el compromiso de mejoracontinua.

Incluir el compromiso de cumplir conla legislacin aplicable y los otrosrequerimientos suscritos por Codelco.

Estar documentada e implementada.

Ser comunicada a todos lostrabajadores.

Estar disponible a las partesinteresadas.

Ser revisada peridicamente a n deasegurar que se mantenga relevantey apropiada.

2.1 Se encuentra documentadae implementada?

2.2 Se difundi y comunic atodos sus trabajadores?

2.3 Est disponible y alalcance de todos lostrabajadores?

2.4 Existe un programa de

revisin peridica de manerade incluir mejoras?

Preguntas de vericacin


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IDENTIFICACIN YCUMPLIMIENTO DELMARCO REGULATORIO

Toda empresa contratista y

subcontratista debe contar con un

sistema para identicar el marco

regulatorio aplicable a sus procesos,sirviendo de base la identicacin de

la legislacin vigente que ha efectuado

Codelco, de acuerdo a las faenas y

procesos especcos de que se trate.

Las empresas contratistas y

subcontratistas deben:

3. La empresa cuenta con unsistema de identicacin,

regulacin y control del marco

legal y normativas que aplican

a sus procesos y asegure la

actualizacin peridica?

4. Acerca del sistema deidenticacin del marco

regulatorio, considera el estrictocumplimiento de la legislacin

vigente?

5. Tiene la empresa subcontratosvigentes declarados a Codelco?

Dar estricto cumplimiento a la

legislacin vigente. Obedecer las instrucciones de

los organismos y autoridadescompetentes.

Seguir las normas y principiostcnicos nacionales e internacionalescomnmente aceptados.

Respetar las normas yprocedimientos de Codelco en

materia de prevencin de accidentesdel trabajo y enfermedadesprofesionales.

3.1 Mantiene brechas acercadel cumplimiento legal

menores a un 10% de suinventario total?

3.2 Hay un plan que contempleel cierre de brechas?El tiempo considerado es

inferior a 10 meses?

4.1 Considera las instruccionesde los organismos y

autoridades scalizadoras

competentes como

normativa legal?

4.2 Considera normasy principios tcnicos

nacionales o internacionales

iguales o ms exigentesa los implementados en

Codelco?

5.1 Tiene la empresa unsistema o metodologa que

asegure el cumplimiento

de los requerimientos de

Codelco por parte de la

empresa subcontratista?



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RESPETO A LOSESTNDARESCORPORATIVOS

Codelco tiene denido Estndares

de Control de Fatalidades (ECF),

Estndares de Salud en el Trabajo

(EST), Liderazgo, Aprendizaje y

Seguridad Conductual que contienen

directrices mnimas en materia de

seguridad y salud en el trabajo, los

que son puestos en conocimiento

de las empresas postulantes a las

licitaciones y deben ser incorporados

en los respectivos contratos. Estos

estndares representan la base de todo

cumplimiento.

8. Tiene identicados loselementos del EST que aplican a

sus procesos?

6. Tiene identicados ydocumentados los elementosdel ECF que aplican a sus

procesos?

9. Tiene un plan y un programapara la implementacin del foco

Liderazgo?

10.Tiene un plan y un programapara la implementacin del foco

Aprendizaje?

11. Tiene un plan y un programapara la implementacin del foco

Seguridad Conductual?

7. Evalu los riesgos de unpotencial accidente grave o fatal

de los elementos identicados?

7.1 Tiene implementados loscontroles requeridos para los

riesgos identicados en la

pregunta anterior (punto 7)?

8.1 Aplica los controlesdescritos en el Estndar de

Salud en el Trabajo?



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ESTABLECIMIENTO DEOBJETIVOS Y METAS DELSISTEMA DE GESTIN

Cada empresa contratista y

subcontratista deber establecer,

a travs de su sistema de gestin,

objetivos y metas consistentes con lapoltica corporativa y el compromiso de

mejoramiento continuo.

Cada objetivo debe estar

asociado a una meta, cada meta

a actividades, indicadores de

desempeo, responsables, recursos

y plazos denidos en el programa

correspondiente.

En el establecimiento y priorizacin delos objetivos y metas se deber tener

en cuenta el resultado del proceso de

identicacin de peligros, evaluacin

y control de riesgos, los informes

de scalizaciones y auditoras, los

accidentes del trabajo acaecidos

y las enfermedades profesionales

diagnosticadas.

Al mismo tiempo, cada empresacontratista y subcontratista deber

efectuar un levantamiento y denicin

de lnea base de cumplimiento

del PESSO. Toda desviacin,

incumplimiento o brecha asociada al

cumplimiento del PESSO deber ser

registrada y gestionada mediante el

concepto de objetivos y metas.

12.La empresa dene objetivos ymetas para la seguridad y salud

consistentes de acuerdo a lasde la divisin, las de la poltica

corporativa y el compromiso de

mejoramiento continuo?

13.Existe un programa denidopara el cumplimiento de los

objetivos y metas?

14.Estn los objetivos y metasasociados a indicadoresde desempeo, asignando

responsables y plazos?

15.La empresa deni la lneabase de cumplimiento del

PESSO (ECF, EST, Liderazgo,Aprendizaje y Seguridad

Conductual)?

15.1 Se denieron objetivosy metas de acuerdo

a las desviaciones,

incumplimientos y brechas

detectadas en la lneabase?



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PLANEACIN PARA LA IDENTIFICACIN DEPELIGROS, EVALUACIN Y CONTROL DE RIESGOS

La empresa contratista y subcontratista debe realizar una planicacin para la

identicacin, evaluacin y control de los riesgos en todos los lugares de trabajo

en el que se realicen las labores y servicios, as como vas de circulacin, reas

de esparcimiento, campamentos, entre otros, y deber basarse en un examen o

diagnstico inicial de la situacin que ser revisado cuando se produzcan cambiosen la obra, faena o servicio.

Para lo anterior, la empresa contratista y subcontratista, debe utilizar la metodologa

corporativa de Codelco establecida formalmente de modo estndar y sistemtico.

El rea de prevencin de riesgos de Codelco le proporcionar la capacitacin y

asesora necesarias para ello.

Los puntos ms importantes a considerar tienen relacin con:

Denicin de una base de datos de trabajadores expuestos.

Difusin o confeccin de mapas de higiene industrial.

Actualizacin constante de identicacin de peligros y la evaluacin de riesgos.

Confeccin de un programa de prevencin de riesgos que debe ser puesto enconocimiento y ser autorizado por el rea de prevencin de riesgos de Codelcoantes del inicio del contrato.


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16.La empresa cuenta con laidenticacin de los GES y

la validacin por parte del

organismo administrador?

17.Existen mapas de higieneindustrial en el lugar dondeejerce sus funciones laempresa?

18.Los mapas fuerondesarrollados por Codelco?

En caso de ser negativa larespuesta a esta pregunta,

continuar con la siguientepregunta.

19.Existe un programa derevisin y actualizacin para

la identicacin de peligros

y la evaluacin de riesgos?

Este programa se encuentra

autorizado por el rea de

prevencin de riesgos de

Codelco?

20.Existe carta formal de reuninde arranque adecuadamente

rmada?

18.1Fueron los mapasdesarrollados de acuerdo ala directriz corporativa?

19.1Considera el programa losrequerimientos especcos

indicados en el RESSO?

19.2El programa preliminar ydenitivo se formalizaron

de manera oportuna y

adecuada?



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REQUERIMIENTOSPARA LAIMPLEMENTACIN

Y OPERACIN

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REQUERIMIENTOS PARA LA

IMPLEMENTACIN Y OPERACIN

ENTRENAMIENTO,CONCIENTIZACIN YCOMPETENCIAS


subcontratistas, en su calidad deempleadores, tienen la obligacin de

informar oportuna y completamente a

todos sus trabajadores acerca de los

riesgos que entraen sus labores, de las

medidas preventivas requeridas y de los

mtodos de trabajo seguros.

21.La empresa informa a todossus trabajadores a travs de

la Obligacin de informarlos riesgos, las medidas

preventivas y mtodos de

trabajo seguros, antes de

iniciar cualquier tipo de

actividad?

22.Al consultar a 10trabajadores, indican estosque efectivamente se les

ha informado acerca de los

riesgos y la manera correcta

de trabajo?


OBLIGACIN DE INFORMAR/DERECHO A SABER


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Estndares de Control deFatalidades (ECF)

Trabajo en altura fsica (ms de1,80 m).

Trabajos en altura geogrfica (msde 3.000 msnm).

Manejo de sustancias peligrosas.

Trabajos con equipos energizadoso en movimiento.

Excavaciones subterrneas o de

superficie. Manejo, transporte y uso

de explosivos y sustanciasinmediatamente peligrosas para lavida humana.

Maniobras de elementos pesados.

Trabajos que impliquen riesgo decada de roca.

Trabajos en espacios confinados.


subcontratistas deben comunicar

por escrito, a travs de los medios

establecidos (Libro de Obra o Libro de

Obra Digital, o de Servicios o de Cartas

contractuales en el caso de la VP de

Proyectos) al administrador del contrato,

respecto a la ejecucin de trabajos queimpliquen riesgos puros inaceptables, y

en general, cualquier trabajo que pueda

poner en riesgo la vida y la salud de

cualquier trabajador y su manera de

controlarlos. Algunos de ellos son:

AVISO ESCRITO

23.Informa la empresa a travsdel Libro de Obra o Libro deObra Digital, o de Servicios

o de Cartas contractuales,

al administrador de contratode Codelco respecto a los

trabajos que implican riesgospuros inaceptables?

24.Informa la empresa de losmtodos seguros para realizar

sus tareas crticas?



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Las empresas contratistas y subcontratistas deben divulgar la poltica de seguridad

y salud ocupacional, las normas, estndares y procedimientos a todos sus

trabajadores.

COMUNICACIN, PARTICIPACIN Y CONSULTA

25.Difundi la empresa a todos sus trabajadores la informacin acerca dela poltica de seguridad y salud ocupacional, las normas, estndares y

procedimientos que le competen en sus labores?


25.1Al consultar a supervisores y administradores de contratos de laempresa, estos dan cuenta de un cabal conocimiento de la poltica?

25.2Al consultar a operadores de terreno, estos dan cuenta de un cabalconocimiento de la poltica?


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Las empresas contratistas y subcontratistas deben establecer procedimientos

efectivos de participacin y consulta a todos los trabajadores. Especialmente, deben

asegurar, facilitar y canalizar la participacin activa de los trabajadores, supervisores

y lnea de mando en los comits paritarios de higiene y seguridad de la empresa y/o

de faena.

Respecto de la constitucin de los comits paritarios de higiene y seguridad, el

ejercicio de sus funciones, revise el RESSO.

PARTICIPACIN DE LOS TRABAJADORES

26.Tiene la empresa un procedimiento o programa para asegurar, facilitary canalizar la participacin de sus trabajadores, supervisores y lnea de

mando en los comits paritarios de higiene y seguridad de la empresa y/o

de faena?

27.Se cumple el programa de trabajo de los comits paritarios considerandolas actas y los 7 requisitos descritos en la legislacin (art. 24 DS 54)?

28.Tiene la empresa un mtodo para asegurar la participacin de sus

trabajadores en la confeccin de procedimientos de trabajo?


27.1Asesora e instruye a los trabajadores en la correcta utilizacin de loselementos de proteccin?

27.2Vigila el cumplimiento de las medidas de prevencin de higiene yseguridad (trabajador y empresa)?

27.3Investiga las causas de los accidentes del trabajo y enfermedadesprofesionales que se produzcan en la empresa?

27.4Decide si un accidente o enfermedad profesional se debi pornegligencia inexcusable del trabajador?

27.5Indica la adopcin de todas las medidas de higiene y seguridad quesirvan para la prevencin de los riesgos profesionales?

27.6Cumple las funciones o misiones que le encomienda el organismoadministrador respectivo?

27.7Promueve la realizacin de cursos de adiestramiento destinado a lacapacitacin profesional de los trabajadores?


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CONTROL DOCUMENTAL

Las empresas contratistas y subcontratistas deben mantener toda la informacin y

documentacin del SGSSO en papel y forma electrnica. Los documentos requeridos

en las instalaciones de faena son:

REGISTRO DE DOCUMENTOS EN FAENA

Copia del contrato de construccin o prestacin de servicios.

Permisos y autorizaciones sectoriales relacionadas con la seguridad y la salud enel trabajo, si corresponde.

Copia de las hojas de datos de seguridad de las sustancias peligrosas utilizadasen el contrato.

Comprobante de declaracin y pago de cotizaciones al organismo administradorde la ley N 16.744, donde est adherido o cotice.

Copia de las recomendaciones, instrucciones o sanciones de los serviciosscalizadores y/o del organismo administrador del seguro, si las hubiere y unarelacin de las medidas adoptadas para darles cumplimiento.

Adems, debern existir en faena todos los documentos presentados previamente al

inicio de faena en la reunin de arranque, descritos a continuacin:

Copia de la carta de inicio de actividades enviada al SERNAGEOMIN (Art. 21 delD. S. 72).

Copia de autorizacin de jornada de trabajo otorgada por la Direccin del Trabajo.

Copia del reglamento interno de higiene y seguridad vigente.

Certicado que acredite que los representantes que correspondan segn la

normativa aplicable han tomado conocimiento de este reglamento y otras normasespeciales y complementarias.


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Copia del contrato de trabajo, incluyendo datos de la persona a quien se debeavisar en caso de emergencia, domicilio del trabajador y su familia, telfono jo ycelular.

Registros de inducciones, instrucciones y capacitaciones.

Registros de recepcin de reglamentos, procedimientos y normas.

Registros de entrega y de uso de los elementos de proteccin personal.

Copia de los informes sobre exmenes pre-ocupacionales y ocupacionales.(agrupar trabajadores y empresa por separado).

29.Cuenta la empresa en faena con todos los documentos especicadosen el Control documental, registro de documentos en faena, de la gua de

implementacin del RESSO?

30.Cuenta la empresa con los documentos de los trabajadores de acuerdoa los requerimientos indicados en el Control documental, registro de

documentos en faena, de la gua de implementacin del RESSO? (revisar

documentos de 10 trabajadores)


La empresa, adems deber mantener en las instalaciones de faena, por cada uno

de sus trabajadores, la siguiente informacin:

Lista maestra de candados de seguridad.

Copia del contrato de trabajo del jefe del Departamento de Prevencin de Riesgos,si corresponde.

Certicado otorgado por el organismo administrador de la ley 16.744 al que estadherido o cotice, indicando el giro de la actividad, la tasa de cotizacin y la tasade siniestralidad total.

Copia de los contratos de trabajo de los trabajadores contratados a esa fecha.

Copias de los certicados de cursos de prevencin de riesgos.

Copia de los certicados de salud compatible. Copia de los certicados que acrediten que los trabajadores han recibido el

reglamento de higiene y seguridad, la induccin.

Listado de los trabajadores que por sus funciones debern conducir vehculosmotorizados al interior de la faena.

Copia de los respaldos que acrediten que los vehculos que se utilizarn en elcontrato cumplen con lo establecido en este reglamento, y otros complementariosconsiderados en las bases tcnicas.

Copia de los respaldos que acrediten que los conductores cumplen con las

exigencias legales y reglamentarias. Cualquier otra informacin de relevancia que cada centro de trabajo haya denido.


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Antes de comenzar la ejecucin del

contrato, se deber hacer apertura del

Libro de Obra, de Servicios o de Cartas

contractuales, segn corresponda,

en papel o digital, en el que seanotarn las observaciones tcnicas,

administrativas y de cualquier naturaleza

del representante del contratista y/o el

administrador de contrato, o a quienes

estos expresamente faculten.

El rea de prevencin de riesgos de

Codelco registrar las observaciones,

instrucciones, informes y otros

documentos relativos a materias de

seguridad y salud en el trabajo.

Por cada faena existir un solo Libro

del SERNAGEOMIN en el cual se

registrarn todas las observaciones de

prevencin que se realicen a empresas

contratistas y subcontratistas. Al nal de

cada anotacin, se dejar constancia

de la aceptacin de ellas por medio

de una rma de los representantesque correspondan segn la normativa

aplicable.

LIBRO DE OBRA O DESERVICIOS O LIBRO DEOBRA DIGITAL (LOD) OCARTAS CONTRACTUALES

LIBRO DEL SERNAGEOMIN

31.Cuenta la empresa enfaena con un Libro de Obra,

o de Servicios o de Cartascontractuales, en papel o

digital?

32.Se encuentran aceptadas yrmadas por el administrador

de contrato de la empresa

todas las observacionesrealizadas por la autoridad enel Libro del SERNAGEOMIN?




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Toda documentacin referente a datos

de seguridad y salud ocupacional debe

mantenerse controlada y actualizada,

cumpliendo los siguientes puntos:

DOCUMENTOS Y DATOSDE SEGURIDAD Y SALUDOCUPACIONAL

Que se pueda encontrar confacilidad.

Que sea revisada peridicamente,actualizada cuando sea necesario yaprobada por personal autorizado.

Que estn las versiones actualizadasde los documentos y los datosrelevantes disponibles en todos lossitios donde se realizan operaciones

esenciales para el funcionamientoecaz del sistema SGSSO.

Que se retiren prontamente losdocumentos y datos obsoletos de lospuntos de emisin y se evite un maluso intencionado de la informacin.

Que estn claramente identicadoslos documentos y datos retenidos conpropsitos legales o de conservacin

del conocimiento, o ambos.

33.Cuenta la empresa conun procedimiento interno

que asegure que todos los

documentos, en materia de

seguridad y salud ocupacional,

sean localizados, revisados y

actualizados peridicamente?

34.Estn disponibles losdocumentos y datos relevantes

en materia de seguridad y

salud ocupacional para los

trabajadores en los sitios deoperacin ms importantes?

35.Los trabajadores cuentan conlos procedimientos propios de

su tarea en el rea de trabajo?

36.Los inventarios de riesgostienen menos de un ao

desde su ltima revisin y se

encuentran actualizados?



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CONTROL OPERACIONAL

Las empresas contratistas deben

identicar aquellas operaciones y

actividades que estn asociadas con los

riesgos identicados donde se requiera

ejecutar medidas de control. Todas las

medidas de control operacional deben

ajustarse a los ECF y EST de Codelco

cuando corresponda.

Las medidas de control debern

planearse y ejecutarse de acuerdo a

los peligros de cada tarea segn la

metodologa existente en la corporacin.Para esto, dichas medidas de control

deben considerar los estndares

corporativos, y en caso de que existan

elementos o requisitos especiales,

cada centro de trabajo deber dar

la instruccin para su inclusin o

incorporacin, quedando establecidas en

el programa de prevencin.

Se deber hacer referencia a losdocumentos operativos establecidos

para el control, los responsables de

las actividades y los controles a los

instrumentos de medicin. En caso de

no existir tales documentos, o en caso

de no estar denidos dichos controles, el

contratista o subcontratista desarrollar

uno, o emplear un estndar externo que

quedar establecido y reconocido.

MEDIDAS DE CONTROLOPERACIONAL

ESTNDARES DE CONTROLOPERACIONAL


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La empresa contratista y sus

subcontratistas privilegiarn establecer

los controles operacionales de acuerdo

a la estandarizacin corporativa o

divisional que aplique. De esta forma,

en las especicaciones contractuales

debern estar incorporadas, o

a lo menos mencionadas, las

estandarizaciones a tener en cuenta

en la ejecucin del servicio u obra. En

toda situacin ser de responsabilidad

de la empresa contratista, atendida su

especializacin, el identicar y aplicar

correctamente las mejores prcticas

de la industria y normativa existente

en esas materias especcas y que

es, o debe ser, consistente con la

especializacin del oferente del servicio

en proceso de contratacin.Toda relacin con la empresa

contratista deber estar bajo la gua del

administrador de contrato de Codelco.

El Administrador de Contrato de Codelco

tendr como funcin:

Que se entreguen las orientaciones

y el direccionamiento a las empresas

contratistas y subcontratistas con

miras a la proteccin efectiva ypermanente de todos los trabajadores,

de acuerdo a la poltica corporativa

en materias de seguridad y salud

ocupacional.

Dar a conocer a las empresas

contratistas y que estas tengan en su

poder, las normas, procedimientos

y disposiciones de Codelco que se

apliquen a los contratos en materia

de prevencin de riesgos. Orientando

al contratista para evitar, reducir o

controlar los accidentes del trabajo y

enfermedades profesionales durante la

ejecucin del contrato.

Recibir el Programa de Trabajo de la

empresa contratista.

Recibir de la empresa contratista

los programas y controles de

riesgo, informes en terreno, para las

actividades crticas realizadas por las

empresas contratistas en ese terreno,

quien podr realizar las observaciones

que estime convenientes.

Vericar el estado de avance del

Programa de Seguridad y Salud

Ocupacional y los indicadores de

siniestralidad. Asegurar que se

analicen las causas que originaron

accidentes o enfermedades, y

hacer seguimiento de las medidas

preventivas, correctivas o de control.


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Instruir a las empresas contratistas

y subcontratistas que los trabajos

crticos desarrollados, de acuerdo a la

identicacin de peligros y evaluacin

de riesgos, sean adecuadamente

planicados e inspeccionados. Estas

indicaciones adems de la correccin

de prcticas inseguras, estndares no

adecuados o trabajos mal ejecutados,

se harn al contratista va Libro de

Obras o cartas contractuales.

Asegurarse que se controle y se

evalen los resultados del programa de

Seguridad y Salud Ocupacional y exigir

la adopcin de las medidas necesarias

para corregir las debilidades o

no conformidades encontradas,

oportunamente.

Coordinar que se verique el estado de

avance del Programa de Seguridad y

Salud Ocupacional y los indicadores

de siniestralidad. Analizar las

causas que originaron accidentes o

enfermedades, y hacer seguimiento

de las medidas preventivas, correctivas

o de control.

Que quede constancia escrita en la

Libro de Obras (u otro medio ocialdenido en este reglamento) o se haga

referencia en ellas de su oportuno

cumplimiento, sobre las actividades

antes descritas.

Coordinar que se audite y se evale

el cumplimiento del RESSO a sus

contratos, tomando conocimiento

de las auditoras divisionales o de la

Vicepresidencia de Proyectos de estereglamento


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37.La empresa cuenta condocumentos operativos que

asignan responsables y plazos

a las actividades asociadasa las medidas de controlnecesarias de acuerdo a losECF y EST?

38.La empresa realiza auditorasinternas de ECF?

39.La empresa realiza auditorasinternas de EST?

40.Tiene hallazgos nivel 1? Deser positiva la respuesta, se

encuentran gestionados y/o

resueltos?

41.Gestiona y cumple loshallazgos de estndares?

42.Cuenta la empresa coninstruccin especca del

supervisor de Codelco

respecto de los riesgos del

rea previamente al inicio de

faena?

43.Tiene la empresa un sistema

que asegure el control de losriesgos en las reas a trabajar

previo al inicio de los trabajos?

Preguntas de vericacinLa entrega de los sectores operativos

ser responsabilidad del supervisor de

Codelco dueo del rea. Al supervisor

de Codelco que, en razn de su cargo,

tiene asignada la gestin y control del

rea o terreno donde se realizarn los

trabajos le correspondern las siguientes

funciones:

Asegurar la entrega del rea a laempresa contratista con los riesgos

identicados y controlados.

Entregar detalles de trabajos

simultneos o interferencia que puedan

afectar el normal desarrollo de la

actividad.

Podr solicitar al Administrador de

Contratos Codelco o a la empresa

contratista los programas y controlesde riesgo informe en terreno, para las

actividades crticas realizadas por las

empresas contratistas en ese terreno.

La estandarizacin bsica para la

ejecucin de un servicio, segn

aplique, debe considerar a lo

menos los requerimientos de la

estandarizacin que se enumeran en

la gua, los que sern debidamente

considerados e implementados en todoel proceso de licitacin y ejecucin

del contrato, sin perjuicio de los

procedimientos, instructivos u otros

vigentes, que tambin se incorporan

en la documentacin a considerar y

proporcionar.


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PLANES DE EMERGENCIA

La empresa contratista tiene la obligacin de informar de inmediato al administrador

del contrato y al departamento de prevencin de riesgos de faena de cualquier

accidente e incidente que afecte a su personal, o al personal de los subcontratistas,

ocurrido en los recintos de Codelco.

Es obligacin de todos los trabajadores que laboran para Codelco y para sus

empresas contratistas y subcontratistas comunicar a su jefatura directa todo incidente

o accidente del que haya sido vctima, testigo, o tengan conocimiento por cualquier

medio. Esto se debe realizar segn los mecanismos de cada faena o centro de

trabajo, facilitando adems, cualquier informacin necesaria para su inclusin en los

sistemas de informacin disponibles en la Corporacin y para su investigacin.

El procedimiento a seguir se encuentra indicado en la directriz corporativa para

accidentes e incidentes.

PROCEDIMIENTO EN CASO DE ACCIDENTES


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En caso de accidentes graves ofatales, se deber proceder con la

auto-suspensin inmediata de la

faena afectada, entendindose por

tal, el rea o puesto de trabajo en que

ocurri el accidente, y adems, de

ser necesario, deber evacuar dicha

faena cuando exista la posibilidad de

que ocurra un nuevo accidente de

similares caractersticas. La empresa

contratista deber elaborar el informepreliminar de accidentes dentro de los

plazos establecidos en la directriz, en

el formato corporativo correspondiente.

Al mismo tiempo, deber investigar las

causas bsicas, responsabilidades y

denir las correspondientes acciones

correctivas. El modelo a seguir ser la

directriz corporativa de investigacin de

accidentes e incidentes, y el mtodo deinvestigacin EVITA (estudiar vericar

incidentes transversalizar aprendizajes).

Cualquier condicin de excepcin ser

resuelta por el GSSO de cada centro de

trabajo.

Las empresas contratistas debern

generar un plan de emergencia visado

por el rea en que se desarrolla, y

debern contar con un programa desimulacros de emergencias, segn

corresponda al rea y divisin.

Una vez al ao, toda empresa contratista

debe realizar un simulacro documental

de accidente FATAL, asociado a

un hallazgo o condicin posible. Se

entiende por simulacro documental la

investigacin que, en vez de realizarse

a partir de un evento real, supone la

ocurrencia del accidente. Este simulacro

deber contar con el modelo de

investigacin EVITA, y sus resultados

deben ser difundidos a su organizacin.

44.Cuenta la empresacon un plan o programa

de capacitacin de sus

trabajadores, supervisores

y lnea de mando respecto

de los planes de emergencia

implementados por Codelco en

faena?

45.Cuenta la empresa con elpersonal capacitado en el

mtodo EVITA?

46.Cuenta la empresa conla directriz de accidentes e

incidentes recibida de maneraformal?

47.La empresa ha realizadosu simulacro documental

de accidente fatal? De serpositiva la respuesta, sedifundi a sus trabajadores?



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OBLIGACIONES YPROHIBICIONES

Sin perjuicio de las obligaciones

y responsabilidades generales de

todos los empleadores en materia de

seguridad y salud en el trabajo, las

empresas contratistas y subcontratistas

de Codelco debern cumplir con las

obligaciones detalladas en el RESSO.

Queda estrictamente prohibido a las

empresas contratistas, subcontratistas

y a sus trabajadores, permitir, aceptar o

incurrir en los actos, comportamientos o

conductas sealados en el RESSO.


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VERIFICACIN YSEGUIMIENTO3


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VERIFICACIN Y SEGUIMIENTO

CONTENIDOS MNIMOS PARA LA ENTREGA DEESTADSTICAS E INFORMACINLas empresas contratistas y subcontratistas debern proporcionar mensualmente

al administrador de contrato y al rea de prevencin de riesgos de los centros de

trabajo, las estadsticas e informacin de riesgos profesionales, bajo rma del experto

en prevencin de riesgos y del responsable del contrato, administrador del contratista

o subcontratista.

Esta informacin debe contemplar como mnimo los datos exigidos por las entidades

reguladoras y scalizadoras en la materia, y debe ajustarse al formato corporativo

que oportunamente se les requiera.

49.Entrega la empresa la estadstica de informacin de riesgos profesionalesen el formato requerido por Codelco?

50.Cumple la empresa con la exigencia de entregar el informe una vez pormes en la fecha requerida?



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FISCALIZACIONES INTERNAS

Los centros de trabajo debern calicar a sus empresas contratistas usando la tablaN1, de manera que la consecuencia de un evento, y la probabilidad de que estese manieste, sean lo ms representativos segn las tareas a desarrollar por las

empresas. La calicacin ser sobre la base de los datos del contrato vigente con elcentro de trabajo. Solamente en caso de ser empresa nueva, postulante, la calicacin

considerar los datos globales de la empresa. En los centros de trabajo, esta calicacinla realizarn las reas de abastecimiento y GSSO, deniendo cuatro categoras:

Cualquier singularidad respecto al proceso de calicacin, deber resolver la GSSO concopia a la direccin corporativa.

En caso de dudas, siempre se aplicar el criterio ms estricto. La calicacin de cadaempresa contratista se realizar de acuerdo a la medicin de 7 parmetros, los cualesse indican en la siguiente tabla que asigna puntajes por parmetro:

CALIFICACIN EMPRESAS CONTRATISTAS

A Empresas con alto nivel de exposicin de riesgo continuo. B Empresas con alto nivel de exposicin de riesgo eventual. C Empresas con moderado nivel de exposicin de riesgo. D Empresas con bajo nivel de exposicin de riesgo.

Luego de la evaluacin, se obtendr un puntaje que representa la calicacin de la empresa.

Entre 18 y 24

Calicacin A Calicacin B Calicacin C Calicacin D

Entre 12 y 18 Entre 8 y 12 Menor o igual a 8

Una o ms fatalidades ocurridas en los ltimos tres aos calificarn a la empresa

contratista en el nivel A (alta exposicin al riesgo). En este caso siempre se considerar

el dato de la empresa contratista a nivel nacional, y no por contrato vigente.

Experto en prevencin de riesgos de los centros de trabajo podr asignar puntuacinde 1 a 4 a las empresas contratistas de acuerdo al nivel de exposicin en faena.


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El rea de prevencin de riesgos de Codelco incluir, a lo menos una vez al ao, alas empresas contratistas y subcontratistas calicadas como A y B, en un Programa

Anual de Auditoras conforme a la Metodologa y Planilla Corporativa de VericacinRESSO. Si la magnitud de los riesgos as lo amerita, se realizarn auditoras conuna periodicidad menor (ej.: dos veces en un ao, los que denir la divisin). Para

empresas calicadas como tipo C y D, estas debern autoevaluarse a lo menos unavez por ao, y un 30% de ellas ser incluida en el Programa Anual de Auditoras de

empresas A y B.

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORAS

54.En qu mbito de riesgos est clasicada la empresa (A, B, C o D)?Tiene el administrador de contrato conocimiento de su calicacin?


Calificacin de AuditoraMatriz dedecisin >90 85

Tipo de

Empresa

DC

BA

80 70 65

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PROCEDIMIENTOANTEINFRACCIONES OFALTAS

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PROCEDIMIENTO ANTE INFRACCIONESO FALTAS

INFRACCIONES OFALTAS MENORES

INFRACCIONES OFALTAS GRAVES Y DEACCIDENTES, FATALES YGRAVESLas infracciones o faltas menores sern

sancionadas por el rea de prevencin

de riesgos de Codelco en conjunto con

el administrador de contrato de Codelco,

segn lo contemplado en las letras a), b)

y c) del ttulo XV del RESSO, dejndose

constancia en los archivos y registros

correspondientes.

Se consideran faltas graves las acciones

u omisiones en que incurra el contratista

y que se mencionan a continuacin. El

procedimiento se aplica en los siguientes

casos:

Accidentes del trabajo conconsecuencias fatales.

Accidentes del trabajo conconsecuencias de lesionesgravsimas, que generen una granincapacidad, afecten a variostrabajadores o causen conmocinpblica.

Accidentes del trabajo conconsecuencias de lesiones graveso de alto potencial, cuando a juiciodel rea de prevencin de riesgos,o de la Gerencia Corporativa deSustentabilidad, sea necesariorevisar corporativamente elcomportamiento de la empresa

contratista o subcontratista. En caso de faltas, infracciones o

incumplimientos de seguridad osalud en el trabajo, que a juiciodel rea de prevencin de riesgoscorrespondiente o de la GerenciaCorporativa de Sustentabilidadtengan el carcter de graves.


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INFRACCIONESAL REGLAMENTOINTERNO DE HIGIENE YSEGURIDADEn caso de contravencin a las normas

de higiene y seguridad por parte de sus

trabajadores, las empresas contratistas

y subcontratistas debern adoptarlas medidas disciplinarias de acuerdo

a su reglamento interno de higiene

y seguridad, medida que puede ser

exigible por el administrador de contrato

de Codelco, y sin perjuicio de las

medidas que pueda adoptar cada centro

de trabajo contra la empresa contratista,

segn su mrito y condicin.

Ante la ocurrencia de alguna de estas

situaciones, se actuar de acuerdo al

procedimiento de infracciones graves,

que se resume en las siguientes etapas:

Para conocer mayores antecedentes y

detalles del procedimiento, dirjase al

RESSO.

1. Se citar al representante legal de la

empresa contratista o subcontratista

ante un Comit Especial, conformado

por personal ejecutivo de Codelco.

2. El Comit Especial realizar unaevaluacin preliminar.

3. Se emitir un informe nal.

4. El Comit Ejecutivo aplicar

sanciones.


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SANCIONES APLICABLES

El incumplimiento por parte de empresas contratistas de sus obligaciones, contradas

en virtud de un determinado contrato, y de acuerdo a su gravedad y reiteracin, podr

ser causal de aplicacin de una o ms de las siguientes sanciones:

Amonestacin por escrito.

Multas. Trmino anticipado del contrato.

Suspensin de llamado a licitaciones presentes o futuras.

Suspensin temporal, indenida o permanente del registro de contratistas deCodelco.


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Adems de las sanciones antes sealadas, se podr prohibir el ingreso a recintos de

Codelco de cualquier empresa subcontratista, supervisor o trabajador de la empresa

contratista o subcontratista, cuando se acredite que incurre en actitudes que pongan

en peligro la seguridad o salud propia, de otras personas, o de la obra.

55.Cuenta la empresa con un plan de difusin y capacitacin para quesus trabajadores, supervisores y lnea de mando cumplan y conozcan el

procedimiento a realizar ante faltas menores y graves?


56.Cuenta la empresa con un reglamento interno de higiene y seguridadactualizado al momento de la auditora (se considerar actualizado si al

momento de la auditora, este se encuentra a lo menos en consulta con los

trabajadores)?


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EVALUACIN5


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Al trmino del contrato, el administrador

de este, por parte de Codelco,

realizar una evaluacin nal de

desempeo de la empresa contratista,la que necesariamente deber incluir

la evaluacin del cumplimiento de las

obligaciones y compromisos en materia

de seguridad y salud en el trabajo, y en

particular, respecto de este reglamento

especial, teniendo a la vista todos los

informes de cumplimiento del programa

de prevencin, de vericaciones,

auditoras, scalizaciones internas y

externas, as como, de los comitsparitarios de higiene y seguridad, si los

hubiere.

La existencia de no conformidades

pendientes, necesariamente implicar

una calicacin en el desempeo en

seguridad y salud en el trabajo, igual al

mnimo exigido en las scalizaciones

internas, prevaleciendo la calicacin

inferior entre este mnimo y la nota real.

La evaluacin nal se debe realizar

hasta 15 das antes de terminar el

contrato, y debe ser remitida a las reas

de prevencin de riesgos divisionales.

La nota nal del contrato se obtiene

entre la ponderacin de la evaluacin

nal con un 50%, y el 50% restante

se obtiene con el promedio de lasauditoras de la empresa. Esta nota

ser consignada en los Libros de Obras

como constancia del desempeo de la

empresa.

EVALUACIN FINAL DELCUMPLIMIENTO DELCONTRATO

EVALUACIN


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La ponderacin nal de la auditora considera dos aspectos:

1. El primero se reere a la nota total, correspondiente la evaluacin documental

de este documento, cuya ponderacin parcial se aplicar segn la tabla N 2.

2. El segundo, estar constituido por un sistema de sancin por hallazgo mediante

una auditora de terreno. Se considerar lo siguiente:

A. ECF (vericacin en terreno, de los estndares que le apliquen): Por cada

hallazgo Nivel 1, se sancionar con un 3% del total obtenido, y por cada

hallazgo Nivel 2, se sancionar con un 1%.

B. EST (vericacin en terreno, de los estndares que le apliquen): Por cada

hallazgo Nivel 1, se sancionar con un 1,5% del total obtenido, y por

cada hallazgo Nivel 2, se sancionar con un 0,5%.

C. Liderazgo (vericacin de planes y cumplimiento del foco de

Liderazgo): De no tener en funcionamiento aspectos clave (por ejemplo,

incumplimiento gerencial, el 30% de supervisores con actividadesincompletas, sin monitoreos parciales de cumplimiento), se sancionar con

un 5% de la nota total. Los otros tipos de faltas, se sancionarn con un 2%.

D. Seguridad Conductual (vericacin en terreno de planes, programas y

conductas): De no tener en funcionamiento un programa de seguridad

conductual en base al estndar corporativo (que no se realicen

observaciones metdicas, que no exista difusin de las observaciones, que

no exista gestin con la informacin), se sancionar con un 5% de la nota

total. Las otras faltas se sancionarn con un 2%.

E. Aprendizaje (vericacin en terreno de planes, programas e internalizacinde eventos fatales y graves): De no tener reportabilidad consistente

(por ejemplo, eventos de alto potencial de intercambio de energa no

reportados como incidentes de alto potencial, que las acciones correctivas

no estn cerradas en los plazos comprometidos, que el mtodo de estudio

de eventos no sea el EVITA), se sancionar con un 5% de la nota total.

Cualquier otra falta se sancionar con un 2%.

PONDERACIONES DE EVALUACIN


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PONDERACIN

Requerimientosal sistemade gestin

(Planicacin)(25%)

Implementacin yOperacin

(50%)

Vericacin ySeguimiento

(25%)

Poltica

Identicacin y cumplimiento del marco regulatorio

Establecimiento de objetivos y metas del sistema de gestin

Entrenamiento, concientizacin y competencias

Comunicacin, participacin y consulta

Control documental

Control operacional

Obligaciones y prohibiciones

Planes de emergencia

Procedimiento ante infracciones y faltas

Contenidos mnimos para la entrega de estadsticas

Resultados de scalizaciones externas

Resultados de scalizaciones internas

Planeacin para la identicacin de peligros, evaluacin ycontrol de riesgos

TEM


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Poltica interna 5

Cumplimiento legal

Cumplimiento corporativo

5

Cumplimiento programa SSO 5

Capacitacin de las actividades crticas a trabajadores 5

Reuniones mensuales 5

Mantencin de documentos en faenas

Libro de Obras

Libro SERNAGEOMIN

5

Diagnstico y plan de implementacin ECF, EST, Liderazgo,Seguridad conductual, Aprendizaje

Vericacin de controles de tareas crticas de acuerdo a inventariode riesgos

Acciones de Liderazgo y Seguridad conductual

15

Reglamento interno 5

Procedimiento en caso de incidentes/ accidentes 15

Infracciones o faltas menores

Infracciones o faltas graves

Infracciones al RIOHS

3

5

2

Entrega de estadsticas 5

Fiscalizaciones externas 5

Fiscalizaciones internas 5

Inventario (realizado con participacin de los trabajadores)

Jerarqua de controles

Reunin de arranque

Programa de alcohol y drogas

Mapas de seguridad e higiene

10

MBITO %


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GLOSARIO DE TRMINOS

PESSO:

RESSO:

EST: ECF:

Centro de Trabajo:

PVMO:

GCAB:

VP:

CAS:

GES:

Proyecto Estructural de Seguridad y Salud Ocupacional.

Todas las reas donde la Corporacin (CODELCO) se haga

presente mediante una Divisin, Vicepresidencia o lial.

Programa Vigilancia Mdica Ocupacional.

Gerencia Corporativa de Abastecimiento.

Vicepresidencia de Proyectos.

Comit de Adjudicaciones y Sanciones a proveedores.

Grupos de Exposicin Similar (GES).

Estndar de Control de Fatalidades.

Estndar de Salud del Trabajo.

Reglamento Especial Seguridad y Salud Ocupacional


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GUA DEIMPLEMENTACIN

RESSO-Codelco


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Gua Resso | Codelco

RESITO

Documents

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