Responsabilidad penal de la persona jurídica

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RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS EMPRESAS

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¿QUÉ ES LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA EMPRESA?

Probabilidad de que la empresa pueda ser condenada por juzgados penales por delitos cometidos por sus administradores, directivos y empleados

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¿Dónde se regula?Art. 31 bis Código Penal

1- Que el delito cometido sea alguno de los tasados en el Código Penal.

2- Cometido por administradores, directivos o empleados.3- Cometido en el ejercicio de las actividades sociales o en nombre o por cuenta de la persona jurídica.4- En beneficio de la persona jurídica.

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Art. 31 bis 1 Código Penal

En los supuestos previstos en este Código, las personas jurídicas serán penalmente responsables:

a) De los delitos cometidos en nombre o por cuenta de las mismas, y en su beneficio directo o indirecto, por sus representantes legales o por aquellos que actuando individualmente o como integrantes de un órgano de la persona jurídica, están autorizados para tomar decisiones en nombre de la persona jurídica u ostenten facultades de organización y control dentro de la misma.

b) De los delitos cometidos, en el ejercicio de actividades sociales y por cuenta y en beneficio directo o indirecto de las mismas, por quienes, estando sometidos a la autoridad de las personas físicas mencionadas en el párrafo anterior, han podido realizar los hechos por haberse incumplido gravemente por aquéllos los deberes de supervisión, vigilancia y control de su actividad atendidas las concretas circunstancias del caso.

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La persona jurídica únicamente responderá por la comisión de los delitos específicamente previstos en el Código Penal o en alguna Ley penal especial (actividades de contrabando de la L.O. 6/2011)

El delito debe cometerse con cumplimiento de los requisitos descritos en el apartado 1 del art. 31 bis C.P. y siempre por cuenta y en beneficio directo o indirecto de la persona jurídica (dentro de la actividad de la empresa).

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¿Qué persona física de la empresa puede cometer el delito para que surja la responsabilidad penal?

Los REPRESENTANTES LEGALES o uno de éstos actuando individualmente o como integrantes de un órgano de la persona jurídica, lleven a cabo la actuación delictiva en nombre o por cuenta de ésta y:

Estén autorizados para tomar decisiones en nombre de la persona jurídica u,

Ostenten facultades de organización y control dentro de la misma.

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Una PERSONA SOMETIDA A LA AUTORIDAD DE ALGUNA DE LAS ANTERIORES PERSONAS FISICAS y sea realizado:

En el ejercicio de las actividades sociales e

Incumplir gravemente por parte de los superiores los deberes de supervisión, vigilancia y control de su actividad, atendidas las concretas circunstancias del caso.

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DELITO SUPUESTO DE HECHO

Tráfico de órganos (art. 156 bis) Promover, favorecer, facilitar o publicitar la obtención o el

tráfico ilegal de órganos humanos ajenos o el trasplante de los mismos.

Trata de seres humanos (art. 177 bis)

Abusar de la situación de superioridad, necesidad… de la víctima extranjera o mediante la entrega de pagos para obtener el consentimiento de la persona que posea el control sobre la víctima, la captare, transportare, acogiere… con la finalidad de:

Imponer trabajos forzados (esclavitud, mendicidad). Explotación sexual / Pornografía. Explotación para realizar actividades delictivas. Extracción de sus órganos corporales. Celebración de matrimonios forzados.

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Prostitución y corrupción de menores (arts. 187 a 189 bis)

Intimidar, engañar… a una persona para ejercer la prostitución.

Lucrarse explotando la prostitución. En toco caso existe explotación cuando:

La víctima se encuentre en situación de vulnerabilidad personal o económica.

Se impongan para su ejercicio condiciones gravosas, desproporcionadas o abusivas.

Promover, facilitar… la prostitución de un menor de edad o persona con discapacidad o se lucre con ello.

Solicitar, a cambio de una remuneración, una relación sexual con una persona menor de edad.

Utilizar… a menores de edad en espectáculos pornográficos. Vender, distribuir… pornografía infantil.

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Acceso ilícito a datos y programas informáticos (descubrimiento y relevación de secretos) (arts. 197, 197 bis, 197 ter y 197 qui.)

Apoderarse de papeles, e-mails, documentos... para descubrir un secreto (empresa).

Apoderarse de documentación, interceptar telecomunicaciones o utilizar artificios técnicos de escucha o grabación para descubrir un secreto (empresa).

Apoderarse, utilizar o modificar datos reservados de carácter personal registrados en ficheros.

Difundir, revelar o ceder a terceros los secretos descubiertos.

Difundir… , sin autorización de la persona afectada, imágenes obtenidas con su consentimiento en un domicilio cuando menoscabe gravemente la intimidad personal.

Acceder a datos o programas informáticos contenidos en un sistema informático.

Interceptar transmisiones no públicas de datos informáticos.

Adquirir para su uso un programa informático concebido para cometer delitos o una contraseña… para acceder a un sistema de información.

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Estafa (arts. 248 a 251 bis)

Utilizar engaño para producir error en otra persona, induciéndole a realizar un acto de disposición en perjuicio propio o ajeno.

Con manipulación informática consiga una transferencia no consentida de cualquier activo patrimonial en perjuicio de otro.

Fabricar, poseer… programas informáticos destinados a la comisión de estafas.

Utilizar tarjetas de crédito o sus datos para realizar operaciones en perjuicio de su titular.

Atribuirse falsamente la facultad de disposición de un inmueble para venderlo, arrendarlo…

Disponer de un inmueble ocultando un embargo. Otorgar en perjuicio de otro un contrato simulado.

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Insolvencias punibles (frustración de la ejecución) (arts. 257 a 258 ter)

Alzarse con sus bienes en perjuicio de sus acreedores. Realizar actos de disposición para dificultar… la realización de

un embargo. Realizar actos de disposición que disminuya u oculte su

patrimonio sobre los que la ejecución podría hacerse efectiva.

Presentar en un procedimiento de ejecución una relación de bienes incompleta para dificultar la satisfacción del acreedor.

No facilitar la relación de bienes en un procedimiento de ejecución.

Hacer uso de bienes embargados por autoridad pública que hubieran sido constituidos en depósito sin estar autorizados.

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Insolvencias punibles (arts. 259 a 261 bis)

Quien se encuentre en una situación de insolvencia actual o inminente y haya dejado de cumplir regularmente sus obligaciones exigibles o hay sido declarado su concurso, realizara: Ocultar, causar daños de bienes que estén o debían estar

incluidos en la masa del concurso. Actos de disposición… que no guarden proporción con la

situación patrimonial de la deudora y que carezca de justificación económica o empresarial.

Operaciones de venta por precio inferior a su coste de adquisición y que carezcan de justificación económica.

Simular créditos de terceros o reconocer créditos ficticios. Participar en negocios especulativos careciendo de

justificación económica y resulte contrario al deber de diligencia en la gestión de asuntos económicos.

Incumplir el deber de llevar contabilidad, llevar doble contabilidad o irregularidades en la contabilidad relevantes para la comprensión de la situación financiera

Destrucción o alteración de los libros contables para dificultar la comprensión de la situación financiera.

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Ocultar, destruir o alterar la documentación que el empresario está obligado a conservar para dificultar el examen la situación económica real del deudor.

Formular las cuentas anuales o los libros contables de un modo contrario a la normativa para dificultar el examen de la situación económica real del deudor.

Incumplir el deber de formular el balance o el inventario dentro del plazo.

Cualquier otra conducta activa u omisiva que constituya que constituya una infracción grave de diligencia en la gestión de asuntos económicos y que sea imputable una disminución del patrimonio del deudor u ocultar la situación económica real del deudor.

________________________________________________

Quien haya dejado de cumplir regularmente sus obligaciones exigibles o hay sido declarado su concurso, causare su situación de insolvencia con alguna de las conductas descritas .

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Quien se encuentre en una situación de insolvencia actual o inminente :

Favorezca a alguno de los acreedores realizando un acto de disposición patrimonial destinado a pagar un crédito no exigible o a facilitar una garantía a lo que no tenía derecho, cuando se trate de una operación que carezca de justificación económica o empresarial.

________________________________________________

El deudor que, una vez admitida a trámite la solicitud de concurso, sin estar autorizado: Realice cualquier acto de disposición patrimonial destinado

a pagar a uno o varios acreedores, privilegiados o no, con posposición del resto.

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El deudor que, en un procedimiento concursal, presentare: Datos falsos relativos al estado contable para lograr

indebidamente la declaración del concurso.

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Daños informáticos (arts. 264 a 264 qua.)

Borrar, dañar… (sin autorización) datos informáticos… con resultado grave.

Obstaculizar o interrumpir (sin estar autorizado) el funcionamiento de un sistema informático ajeno.

Adquirir, producir, facilitar a terceros… (sin estar debidamente autorizado) con la intención de cometer alguno de los delitos descritos:

Un programa informático concebido principalmente para cometer alguno de los delitos descritos.

Una contraseña de ordenador… que permita acceder a un sistema de información.

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Delitos relativos a la propiedad intelectual (arts. 270 a 272 y 288)

Reproducir, plagiar, distribuir… una obra literaria, artística o científica, o su transformación , interpretación… sin autorización del titular de los derechos.

En la prestación de servicios de la información, facilite el acceso o localización en Internet de obras objeto de propiedad intelectual sin autorización del titular de los derechos (listados ordenados y clasificados de enlaces a las obras).

Exportar, importar o almacenar intencionadamente ejemplares de las obras… anteriormente descritas, sin autorización, destinadas a ser reproducidas… públicamente.

Favorecer o facilitar las conductas descritas eliminando o modificando, sin autorización, las medidas tecnológicas incorporadas con la finalidad de impedir su realización.

Fabricar, poseer con una finalidad comercial… cualquier medio concebido, producido… para facilitar la supresión no autorizada de cualquier dispositivo técnico utilizado para proteger programas de ordenador.

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Delitos relativos a la propiedad industrial (arts. 273 a 277 y 288)

Fabricar, poseer, introducir en el comercio… objetos amparados por la LPI, con fines comerciales, sin consentimiento del titular de la patente.

Utilizar, ofrecer… , con fines comerciales, la utilización de un procedimiento objeto de una patente o utilizar el producto directamente obtenido por el procedimiento patentado.

Sin consentimiento del titular de un derecho amparado por la Ley de Marcas:

Fabricar, producir o importar productos que incorporen un signo distintivo idéntico o confundible con aquel.

Ofrecer, distribuir o comercializar al por mayor/al por menor productos que incorporen un signo distintivo idéntico o confundible con aquél o los almacenares con esa finalidad.

La venta ambulante de estos productos. En los mismos términos, productos de material vegetal de

reproducción o multiplicación de una variedad vegetal protegida.

Utilizar una denominación de origen o indicación geográfica representativa de una calidad protegida, sin estar autorizado para ello.

Divulgar la invención objeto de una solicitud de patente secreta.

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Delitos relativos al mercado y los consumidores (arts. 278 a 286 y 288)

Apoderarse de datos, documentos, soportes informáticos… para descubrir el secreto de empresa.

Difundir, revelar o ceder a terceros los secretos descubiertos. Detraer del mercado materias primas o productos de primera

necesidad para desabastecer un sector, forzar una altercación de precios o perjudicar gravemente a los consumidores.

Ofertar o publicitar productos con alegaciones falsas, características inciertas para causar un perjuicio grave a los consumidores.

Falsear la información económica-financiera contenida en los folletos de emisión de instrumentos financieros.

Facturas cantidades superiores por productos o servicios cuyo precio se mida por aparatos automáticos, mediante la alteración o manipulación de éstos.

Alterar los precios (con violencia, amenaza o engaño) que hubieren de resultar de la libre concurrencia de productos.

Difundir noticias o rumores sobre empresas con datos económicos falsos con el fin de alterar el precio de cotización de un valor.

Realizar transacciones (utilizando información privilegiada) susceptibles de proporcionar indicios engañosos sobre la oferta, la demanda o el precio de valores.

Usar información relevante para la cotización de un valor obteniendo un beneficio económico superior a 600.000’00 €.

Facilitar el acceso a un servicio de radiodifusión sonora o televisiva, a servicios interactivos prestados a distancia por vía electrónica.

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Delito de corrupción en los negocios (arts. 286 bis a 286 qua. y 288)

Recibir, solicitar o aceptar un beneficio no justificado como contraprestación para favorecer indebidamente a otro en la compra o venta de mercancías…

Prometer, ofrecer o conceder a directivos… un beneficio no justificado como contraprestación para que le favorezca indebidamente en la compra o venta de mercancías…

En los mismos términos, a las entidades deportivas, deportistas… para predeterminar o alterar el resultado de un encuentro.

Ofrecer, prometer o conceder de cualquier beneficio indebido para corromper un funcionario público… a fin de actuar o abstenerse de actuar en relación con el ejercicio de las funciones públicas para conseguir un contrato.

Receptación y “blanqueo” de capitales (arts. 301 y 302.2)

Adquirir, poseer, utilizar, convertir o transmitir bienes sabiendo que éstos tienen su origen en una actividad delictiva.

Ayudar a los autores de un delito contra el patrimonio a aprovecharse de los efectos del mismo, o recibir, adquirir u ocultar tales efectos.

Incumplimiento de las obligaciones de Prevención del Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo.

Financiación ilegal de Partidos Políticos (art. 304 bis)

Recibir / Entregar donaciones destinadas a un partido político con infracción de la L.O. 8/2007.

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Delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social (arts. 305 a 310 bis)

Defraudar a la Hacienda Pública (+ 120.000’00 €). Defraudar a los presupuestos de la Unión Europea (+

50.000’00 €). Defraudar a la Seguridad Social (+ 50.000’00 €). Facilitar para su obtención el disfrute de prestaciones de la

Seguridad Social mediante la simulación u ocultación de hechos.

Obtener ayudas de las administraciones públicas (+ 120.000’000 €) falseando las condiciones requeridas para su concesión.

En el desarrollo de una actividad, sufragada con fondos de las administraciones públicas, los aplique (+ 120.000’00 €) a fines distintos de aquéllos ara los que la subvención fue concedida.

Estando obligado por la ley tributaria a llevar contabilidad mercantil, libros fiscales:

Incumplir absolutamente la obligación en régimen de estimación directa de bases tributarias.

Llevar contabilidades distintas. No anotar en los libros obligatorios negocios, actos u

operaciones o los hubiere anotado con cifras distintas a las verdaderas (cuantía +/- 240.000’00 €).

Practicar en los libros obligatorios anotaciones contables ficticias (cuantía +/- 240.000’00 €).

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Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros (art. 318 bis)

Ayudar, intencionadamente, a una persona a entrar en territorio español vulnerando la legislación sobre entrada de extranjeros.

Ayudar, intencionadamente y con ánimo de lucro, a permanecer en España vulnerando la legislación sobre estancia de extranjeros.

Delitos contra la ordenación del territorio (art. 319)

Realizar obras de urbanización, construcción o edificación no autorizables en suelo no urbanizable o en suelos destinados viales, zonas verdes, bienes de dominio público o que tengan reconocido su valor paisajístico, ecológico, artístico, histórico o cultural, o de especial protección.

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Delitos contra los recursos naturales y el medio ambiente (arts. 325 a 328)

Provocar o realizar emisiones, vertidos, ruidos… en la atmósfera, suelo, aguas terrestres… (contraviniendo las leyes).

Recoger, transportar… residuos que causen o puedan causar daños sustanciales a la calidad del aire, del suelo o de las aguas, o a animales… (contraviniendo las leyes).

Llevar a cabo, contraviniendo las leyes, la explotación de instalaciones en las que se realice una actividad peligrosa o en las que se almacenen o utilicen sustancias o preparados peligrosos y que causen o puedan causar la muerte o lesiones graves a personas, o daños sustanciales al medioambiente.

Vertido de radiaciones ionizantes (art. 343)

Liberar energía nuclear o elementos radiactivos. Perturbar el funcionamiento de una instalación nuclear. Verter, emitir o introducir en el aire, suelo o agua una

cantidad de materiales o de radiaciones ionizantes.

Actividades relacionadas con explosivos (art. 348)

Fabricar, manipular, transportar, comercializar explosivos, sustancias inflamables… que puedan causar estragos contraviniendo las normas de seguridad y poniendo en peligro la vida de las personas.

A los responsables de vigilancia, facilitar su sustracción.

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Delitos contra la salud pública referidos a medicamentos (arts. 359 a 366)

Sin hallarse debidamente autorizado, elabore sustancias nocivas para la salud que puedan causar estragos , o los despache o comercialice.

Hallándose autorizado, despache o suministre sustancias nocivas para la salud sin cumplir con las prevenciones legales.

Fabricar, exportar, comercializar… medicamentos (uso humano y veterinario / de investigación) que carezcan de la autorización exigida por ley o estuvieren caducados y se genere un riesgo para la vida de las personas.

Elaborar generando un riesgo para la vida de las personas: Un medicamento (uso humano y veterinario / de

investigación) o una sustancia activa o un excipiente de dicho medicamento.

Un producto sanitario de modo que se presente engañosamente: identidad, envase, etiquetado, fecha de caducidad , composición, dosificación.

Con conocimiento de su alteración, anuncie, ofrezca, venda… medicamentos que generen un riesgo para la vida de las personas.

Elaborar un documento falso respecto a medicamentos que generen un riesgo para la vida de las personas.

Sin justificación terapéutica, prescriba, ofrezca… a deportistas sustancias prohibidas destinados a aumentar sus capacidades físicas.

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Delitos contra la salud pública referidos a medicamentos (arts. 359 a 366)

Productores, distribuidores o comerciantes que pongan en peligro la salud de los consumidores:

Ofreciendo productos alimentarios con omisión o alteración de los requisitos legales.

Fabricando o vendiendo bebidas o comestibles destinados al consumo público y nocivos para la salud.

Traficando con géneros corrompidos. Elaborando productos cuyo uso no se halle autorizado y sea

perjudicial para la salud, o comerciando con ellos. Ocultando o sustrayendo efectos destinados a ser

inutilizados o desinfectados para comerciar con ellos. Adulterar con aditivos los alimentos, bebidas destinadas al

comercio alimentario. Administrar a los animales (carne consumo humano) sustancias

no permitidas que generen riesgo para la salud de las personas. Sacrificar animales de abasto o destinar sus productos al consumo

humano, sabiendo que se les ha suministrado sustancias no permitidas.

Sacrificar animales de abasto a los que se hayan aplicado tratamientos terapéuticos mediantes sustancias no permitidas.

Despachar al consumo público las carnes de los animales de abasto son respetar los periodos de espera reglamentariamente previstos.

Envenenar o adulterar con sustancias infecciosas las aguas potables o las sustancias alimenticias destinadas al consumo.

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Delitos relacionados con drogas tóxicas o estupefacientes (arts. 368 a 369 bis)

Ejecutar actos de cultivo, traficar… con drogas tóxicas.

Falsificación de moneda (art. 386)

Fabricar, introducir, exportar, transportar, expender o distribuir moneda falsa.

Tenencia, recepción u obtención de moneda falsa para su distribución.

Recibir de buena fe moneda falsa y la distribuyera después de constarle su falsedad.

Falsificación de tarjetas bancarias y cheques de viaje (art. 399 bis)

Copiar, reproducir, falsificar tarjetas de crédito o cheques de viaje.

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Cohecho (arts. 419 a 427 bis)

La autoridad o funcionario público o persona que participe en el ejercicio de la función pública, nacional o de la UE, que recibiere o solicitare dádiva o retribución de cualquier clase para realizar en el ejercicio de su cargo un acto contrarios a los deberes inherentes al mismo o para no realizarlo o retrasar injustificadamente el que debiera practicar || O aceptare para realizar un acto propio de su cargo.

También resultará de aplicación a los jurados, árbitros, mediadores, peritos, administradores judiciales, administradores concursales o cualesquiera persona que participen en el ejercicio de la función pública.

Ofrecer o entregar dádiva o retribución de cualquier clase a una autoridad, funcionario público o persona que participe en el ejercicio de la función pública, nacional o de la UE, para que realice un acto contrario a los deberes inherentes a su cargo o para que no realice o retrase el que debiera practicar, así como en un procedimiento de contratación, de subvenciones o de subastas convocadas por las administraciones o entes públicos.

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Tráfico de influencias (arts. 428 a 430)

Influir en un funcionario público o autoridad prevaliéndose de cualquier situación derivada de su relación personal para conseguir una resolución que le pueda generar directa o indirectamente un beneficio económico para sí o para un tercero.

Ofrecerse a realizar la conducta descrita y solicitaren a terceros dádivas.

Incitación al odio, etc. (arts. 510 y 510 bis)

Quienes púbicamente fomenten, promuevan… al odio, hostilidad, discriminación o violencia contra un grupo por razón de su pertenencia a aquél

Financiación del terrorismo (art. 576)

Adquirir, utilizar… bienes con la intención de que se utilicen para cometer un delito de terrorismo.

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L.O. 6/2011(Contrabando art. 2)

Cometen contrabando (valor de la mercancía =/+ 50.000’00 €): Exportar, vender bienes que integren el Patrimonio

Histórico Español sin debida autorización. Realizar operaciones de importación, exportación,

comercio, tenencia, circulación de: Géneros estancados o prohibidos. Fauna y flora silvestre Importar, exportar, introducir, vender o realizar

cualquier operación sujeta al control previsto en la normativa.

Importar, exportar, introducir, vender o realizar cualquier operación sujeta al control previsto en la normativa:

Reguladora del comercio exterior de material de defensa.

Reguladora sobre el comercio de determinados productos que pueden utilizarse para aplicar la pena de muerte.

Reguladora del comercio exterior de precursores de drogas sin la debida autorización.

Cuando el objeto de contrabando sean drogas tóxicas. Cuando se trate de labores de tabaco (=/+ 15.000’00 €).

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¿Cómo puede la empresa evitar sea responsable del delito?

Sistema de prevención de delitos: El Compliance

Nombramiento de un Compliance Officer

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¿Cuáles son los requisitos del sistema de prevención de delitos?

Identificación de riesgos Establecimiento de las oportunas políticas y

procedimientos Diseño de modelo de gestión de los recursos financieros

adecuados Imposición de la obligación de denuncia Establecimiento de un sistema disciplinario que

sancione adecuadamente el incumplimiento de las medidas que establezca el modelo

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Si el delito fuere cometido…, la persona jurídica quedará EXENTA DE RESPONSABILIDAD si se cumplen las siguientes condiciones:

1ª El órgano de administración ha adoptado y ejecutado con eficacia, antes de la comisión del delito, modelos de organización y gestión que incluyen las medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir delitos de la misma naturaleza o para reducir de forma significativa el riesgo de su comisión.

2ª La supervisión del funcionamiento y del cumplimiento del modelo de prevención implantado ha sido confiada a un órgano de la persona jurídica con poderes autónomos de iniciativa y de control o que tenga encomendada legalmente la función de supervisar la eficacia de los controles internos de la persona jurídica.

3ª Los autores individuales han cometido el delito eludiendo fraudulentamente los modelos de organización y prevención.

4ª No se ha producido una omisión o un ejercicio insuficiente de sus funciones de supervisión, vigilancia y control por parte del órgano al que se refiere la condición 2ª.

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Los “MODELOS DE ORGANIZACIÓN Y CONTROL” cumplirán los siguientes requisitos:

1ª Identificarán las actividades en cuyo ámbito puedan ser cometidos los delitos que deben ser prevenidos (identificación de los riesgos).

2ª Establecerán los protocolos o procedimientos que concreten el proceso de formación de la voluntad de la persona jurídica, de adopción de decisiones y de ejecución de las mismas con relación a aquéllos (establecimiento de las oportunas políticas y procedimientos).

3ª Dispondrán de modelos de gestión de los recursos financieros adecuados para impedir la comisión de los delitos que deben ser prevenidos (diseño de modelos de gestión de los recursos financieros adecuados).

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4ª Impondrán la obligación de informar de posibles riesgos e incumplimientos al organismo encargado de vigilar el funcionamiento y observancia del modelo de prevención (imposición de la obligación de denuncia).

5ª Establecerán un sistema disciplinario que sancione adecuadamente el incumplimiento de las medidas que establezca el modelo (establecimiento de un sistema disciplinario)

6ª Realizarán una verificación periódica del modelo y de su eventual modificación cuando se pongan de manifiesto infracciones relevantes de sus disposiciones, o cuando se produzcan cambios en la organización, en la estructura de control o en la actividad desarrollada que los hagan necesarios.

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CIRCUNSTANCIAS ATENUANTES (art. 31 quáter Código Penal)

Las actividades deben haberse realizado “con posterioridad a la comisión del delito” y sean llevados a cabo por la propia persona jurídica “a través de sus representantes legales”.

a) Haber procedido, antes de conocer que el procedimiento judicial de dirige contra ella, a confesar la infracción a las autoridades.

b) Haber colaborado en la investigación del hecho aportando pruebas, en cualquier momento del proceso, que fueran nuevas y decisivas para esclarecer las responsabilidades penales dimanantes de los hechos.

c) Haber procedido en cualquier momento del procedimiento y con anterioridad al juicio oral a reparar o disminuir el daño causado por el delito.

d) Haber establecido, antes del comienzo del juicio oral, medidas eficaces para prevenir y descubrir los delitos que en el futuro pudieran cometerse con los medios o bajo la cobertura de la persona jurídica.

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PENAS (art. 33.7 Código Penal) PECUNIARIAS || INTERDICTALES

PECUNIARIASPena de multa por cuotas o proporcional.

Cuotas (art. 50.3 y 4 C.P.) De 10 días a 2 años De 30 € a 5.000 €

Proporcional (art. 52.4 C.P.) al beneficio obtenido o facilitado, al perjuicio causado, al valor del objeto, o a la cantidad defraudada o indebidamente obtenida. De no ser posible el cálculo en base a tales conceptos, la multa prevista se sustituirá por las siguientes:

Multa de 2 a 5 años, si el delito cometido por la persona física tiene prevista una pena de prisión de más de 5 años.

Multa de 1 a 3 años, si el delito cometido por la persona física tiene prevista una pena de prisión de más de 2 años.

Multa de 6 meses a 2 años, en el resto de los casos.

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FRACCIONAMIENTO DE LA MULTA (art. 53.5 Código Penal) hasta un período de 5 años cuando su cuantía ponga probadamente:

En peligro la supervivencia de la empresa. El mantenimiento de los puestos de trabajo. Cuando lo aconseje el interés general.

Se podrá acordar la intervención de la empresa si no abona voluntariamente o por vía de apremio la multa impuesta en el plazo señalado, hasta el pago total de la multa.

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INTERDICTIVAS

Disolución de la persona jurídica (pérdida definitiva de la personalidad jurídica, de la capacidad de actuar en el tráfico jurídico).

Intervención judicial hasta 5 años.

Suspensión de actividades hasta 5 años.

Clausura de locales y establecimientos hasta 5 años.

Prohibición de realización de actividades que podrá ser temporal (hasta 15 años) o definitiva.

Inhabilitación para obtener subvenciones y ayudas públicas, contratar con el sector público y gozar de beneficios e incentivos fiscales o de la seguridad social hasta 5 años.

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