Hoja1

CUMPLIMIENTOI. Compromiso e InvolucramientoSINOPrincipiosEl empleador proporciona los recursos necesarios para que se implemente un sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo.1Se ha cumplido lo planificado en los diferentes programas de seguridad y salud en el trabajo.1Se implementan acciones preventivas de seguridad y salud en el trabajo para asegurar la mejora continua.1Se reconoce el desempeo del trabajador para mejorar la autoestima y se fomenta el trabajo en equipo.1Se realizan actividades para fomentar una cultura de prevencin de riesgos del trabajo en toda la empresa, entidad pblica o privada.1Se promueve un buen clima laboral para reforzar la empata entre empleador y trabajador y viceversa.1Existen medios que permiten el aporte de los trabajadores al empleador en materia de seguridad y salud en el trabajo.1Existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo interesado en el mejoramiento continuo de la seguridad y salud en el trabajo.1Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan mayores prdidas.1Se fomenta la participacin de los representantes de trabajadores y de las organizaciones sindicales en las decisiones sobre la seguridad y salud en el trabajo.1TOTAL55

CUMPLIMIENTOII. Poltica de seguridad y salud ocupacionalSINOPolticaExiste una poltica documentada en materia de seguridad y salud en el trabajo, especfica y apropiada para la empresa, entidad pblica o privada.1La poltica de seguridad y salud en el trabajo est firmada por la mxima autoridad de la empresa, entidad pblica o privada.1Los trabajadores conocen y estn comprometidos con lo establecido en la poltica de seguridad y salud en el trabajo.1Su contenido comprende: - El compromiso de proteccin de todos los miembros de la organizacin- Cumplimiento de la normatividad.- Garanta de proteccin, participacin, consulta y participacin en los elementos del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo por parte de los trabajadores y sus representantes.- La mejora continua en materia de seguridad y salud en el trabajo- Integracin del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo con otros sistemas de ser el caso.1DireccinSe toman decisiones en base al anlisis de inspecciones, auditorias, informes de investigacin de accidentes, informe de estadsticas, avances de programas de seguridad y salud en el trabajo y opiniones de trabajadores, dando el seguimiento de las mismas.1El empleador delega funciones y autoridad al personal encargado de implementar el sistema de gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo.1LiderazgoEl empleador asume el liderazgo en la gestin de la seguridad y salud en el trabajo.1El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar la gestin de la seguridad y salud en el trabajo.1OrganizacinExisten responsabilidades especficas en seguridad y salud en el trabajo de los niveles de mando de la empresa, entidad pblica o privada.1Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el sistema de gestin de seguridad y salud el trabajo.1El Comit o Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo participa en la definicin de estmulos y sanciones1CompetenciaEl empleador ha definido los requisitos de competencia necesarios para cada puesto de trabajo y adopta disposiciones de capacitacin en materia de seguridad y salud en el trabajo para que ste asuma sus deberes con responsabilidad.1TOTAL66

CUMPLIMIENTOIII. Planeamiento y aplicacinSINODiagnsticoSe ha realizado una evaluacin inicial o estudio de lnea base como diagnstico participativo del estado de la salud y seguridad en el trabajo.1Los resultados han sido comparados con lo establecido en la Ley de SST y su Reglamento y otros dispositivos legales pertinentes, y servirn de base para planificar, aplicar el sistema y como referencia para medir su mejora continua.1La planificacin permite:- Cumplir con normas nacionales- Mejorar el desempeo- Mantener procesos productivos seguros o de servicios seguros. 1

Planeamiento para la identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgosEl empleador ha establecido procedimientos para identificar peligros y evaluar riesgos.1Comprende estos procedimientos:- Todas las actividades- Todo el personal- Todas las instalaciones 1

El empleador aplica medidas para:- Gestionar, eliminar y controlar riesgos.- Disear ambiente y puesto de trabajo, seleccionar equipos y mtodos de trabajo que garanticen la seguridad y salud del trabajador.- Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o sustituirlos.- Modernizar los planes y programas de prevencin de riesgos laborales.- Mantener polticas de proteccin.- Capacitar anticipadamente al trabajador. 1

El empleador actualiza la evaluacin de riesgo una (01) vez al ao como mnimo o cuando cambien las condiciones o se hayan producido daos.1La evaluacin de riesgo considera:- Controles peridicos de las condiciones de trabajo y de la salud de los trabajadores.- Medidas de prevencin. 1

ObjetivosLos objetivos se centran en el logro de resultados realistas y posibles de aplicar, que comprende: - Reduccin de los riesgos del trabajo.- Reduccin de los accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales.- La mejora continua de los procesos, la gestin del cambio, la preparacin y respuesta a situaciones de emergencia. - Definicin de metas, indicadores, responsabilidades. - Seleccin de criterios de medicin para confirmar su logro. 1

La empresa, entidad pblica o privada cuenta con objetivos cuantificables de seguridad y salud en el trabajo que abarca a todos los niveles de la organizacin y estn documentados.1Programa de seguridad y salud en el trabajoExiste un programa anual de seguridad y salud en el trabajo.1Las actividades programadas estn relacionadas con el logro de los objetivos.1Se definen responsables de las actividades en el programa de seguridad y salud en el trabajo.1Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza seguimiento peridico.1Se seala dotacin de recursos humanos y econmicos1Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que inciden en la funcin de procreacin del trabajador.1TOTAL97

CUMPLIMIENTOIV. Implementacin y operacinSINOEstructura y responsabilidadesEl Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo est constituido de forma paritaria. (Para el caso de empleadores con 20 o ms trabajadores).1Existe al menos un Supervisor de Seguridad y Salud (para el caso de empleadores con menos de 20 trabajadores).1El empleador es responsable de: - Garantizar la seguridad y salud de los trabajadores.- Acta para mejorar el nivel de seguridad y salud en el trabajo. - Acta en tomar medidas de prevencin de riesgo ante modificaciones de las condiciones de trabajo.- Realiza los exmenes mdicos ocupacionales al trabajador antes, durante y al trmino de la relacin laboral.1

El empleador considera las competencias del trabajador en materia de seguridad y salud en el trabajo, al asignarle sus labores.El empleador controla que solo el personal capacitado y protegido acceda a zonas de alto riesgo.El empleador prev que la exposicin a agentes fsicos, qumicos, biolgicos, disergonmicos y psicosociales no generen dao al trabajador o trabajadora.El empleador asume los costos de las acciones de seguridad y salud ejecutadas en el centro de trabajo.CapacitacinEl empleador toma medidas para transmitir al trabajador informacin sobre los riesgos en el centro de trabajo y las medidas de proteccin que corresponda.1El empleador imparte la capacitacin dentro de la jornada de trabajo.1El costo de las capacitaciones es ntegramente asumido por el empleador.1Los representantes de los trabajadores han revisado el programa de capacitacin.1La capacitacin se imparte por personal competente y con experiencia en la materia.1Se ha capacitado a los integrantes del comit de seguridad y salud en el trabajo o al supervisor de seguridad y salud en el trabajo.1Las capacitaciones estn documentadas.1Se han realizado capacitaciones de seguridad y salud en el trabajo:- Al momento de la contratacin, cualquiera sea la modalidad o duracin.- Durante el desempeo de la labor.- Especfica en el puesto de trabajo o en la funcin que cada trabajador desempea, cualquiera que sea la naturaleza del vnculo, modalidad o duracin de su contrato.- Cuando se produce cambios en las funciones que desempea el trabajador.- Cuando se produce cambios en las tecnologas o en los equipos de trabajo.- En las medidas que permitan la adaptacin a la evolucin de los riesgos y la prevencin de nuevos riesgos. - Para la actualizacin peridica de los conocimientos. - Utilizacin y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos. - Uso apropiado de los materiales peligrosos. 1

Medidas de prevencinLas medidas de prevencin y proteccin se aplican en el orden de prioridad: - Eliminacin de los peligros y riesgos.- Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y riesgos, adoptando medidas tcnicas o administrativas. - Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas de trabajo seguro que incluyan disposiciones administrativas de control. - Programar la sustitucin progresiva y en la brevedad posible, de los procedimientos, tcnicas, medios, sustancias y productos peligrosos por aquellos que produzcan un menor riesgo o ningn riesgo para el trabajador. - En ltimo caso, facilitar equipos de proteccin personal adecuados, asegurndose que los trabajadores los utilicen y conserven en forma correcta. 1

Preparacin y respuestas ante emergenciasLa empresa, entidad pblica o privada ha elaborado planes y procedimientos para enfrentar y responder ante situaciones de emergencias.1Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de: incendios, primeros auxilios, evacuacin.1La empresa, entidad pblica o privada revisa los planes y procedimientos ante situaciones de emergencias en forma peridica.1El empleador ha dado las instrucciones a los trabajadores para que en caso de un peligro grave e inminente puedan interrumpir sus labores y/o evacuar la zona de riesgo.1Contratistas, Subcontratistas, empresa, entidad pblica o privada, de servicios y cooperativasEl empleador que asume el contrato principal en cuyas instalaciones desarrollan actividades, trabajadores de contratistas, subcontratistas, empresas especiales de servicios y cooperativas de trabajadores, garantiza: - La coordinacin de la gestin en prevencin de riesgos laborales. - La seguridad y salud de los trabajadores. - La verificacin de la contratacin de los seguros de acuerdo a ley por cada empleador. - La vigilancia del cumplimiento de la normatividad en materia de seguridad y salud en el trabajo por parte de la empresa, entidad pblica o privada que destacan su personal. 1

Todos los trabajadores tienen el mismo nivel de proteccin en materia de seguridad y salud en el trabajo sea que tengan vnculo laboral con el empleador o con contratistas, subcontratistas, empresa especiales de servicios o cooperativas de trabajadores.1Consulta y comunicacinLos trabajadores han participado en: - La consulta, informacin y capacitacin en seguridad y salud en el trabajo. - La eleccin de sus representantes ante el Comit de seguridad y salud en el trabajo - La conformacin del Comit de seguridad y salud en el trabajo. - El reconocimiento de sus representantes por parte del empleador. 1

Los trabajadores han sido consultados ante los cambios realizados en las operaciones, procesos y organizacin del trabajo que repercuta en su seguridad y salud.Existe procedimientos para asegurar que las informaciones pertinentes lleguen a los trabajadores correspondientes de la organizacinTOTAL109

CUMPLIMIENTOV. Evaluacin normativaSINORequisitos legales y de otro tipoLa empresa, entidad pblica o privada tiene un procedimiento para identificar, acceder y monitorear el cumplimiento de la normatividad aplicable al sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo y se mantiene actualizada1La empresa, entidad pblica o privada con 20 o ms trabajadores ha elaborado su Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.1La empresa, entidad pblica o privada con 20 o ms trabajadores tiene un Libro del Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo (Salvo que una norma sectorial no establezca un nmero mnimo inferior).1Los equipos a presin que posee la empresa entidad pblica o privada tienen su libro de servicio autorizado por el MTPE.1El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando detecta que la utilizacin de ropas y/o equipos de trabajo o de proteccin personal representan riesgos especficos para la seguridad y salud de los trabajadores.1El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas a trabajadoras en periodo de embarazo o lactancia conforme a ley.1El empleador no emplea a nios, ni adolescentes en actividades peligrosas.1El empleador evala el puesto de trabajo que va a desempear un adolescente trabajador previamente a su incorporacin laboral a fin de determinar la naturaleza, el grado y la duracin de la exposicin al riesgo, con el objeto de adoptar medidas preventivas necesarias.1La empresa, entidad pblica o privada dispondr lo necesario para que: - Las mquinas, equipos, sustancias, productos o tiles de trabajo no constituyan una fuente de peligro.- Se proporcione informacin y capacitacin sobre la instalacin, adecuada utilizacin y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos. - Se proporcione informacin y capacitacin para el uso apropiado de los materiales peligrosos. - Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras medidas de precaucin colocadas en los equipos y maquinarias estn traducido al castellano. - Las informaciones relativas a las mquinas, equipos, productos, sustancias o tiles de trabajo son comprensibles para los trabajadores. 1

Los trabajadores cumplen con:- Las normas, reglamentos e instrucciones de los programas de seguridad y salud en el trabajo que se apliquen en el lugar de trabajo y con las instrucciones que les impartan sus superiores jerrquicos directos.- Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo, as como los equipos de proteccin personal y colectiva.- No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas u otros elementos para los cuales no hayan sido autorizados y, en caso de ser necesario, capacitados. - Cooperar y participar en el proceso de investigacin de los accidentes de trabajo, incidentes peligrosos, otros incidentes y las enfermedades ocupacionales cuando la autoridad competente lo requiera.- Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su salud fsica y mental.- Someterse a exmenes mdicos obligatorios - Participar en los organismos paritarios de seguridad y salud en el trabajo. - Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda poner en riesgo su seguridad y salud y/o las instalaciones fsicas - Reportar a los representantes de seguridad de forma inmediata, la ocurrencia de cualquier accidente de trabajo, incidente peligroso o incidente.- Concurrir a la capacitacin y entrenamiento sobre seguridad y salud en el trabajo. 1

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CUMPLIMIENTOVI. VerificacinSINOSupervisin, monitoreo y seguimiento de desempeoLa vigilancia y control de la seguridad y salud en el trabajo permite evaluar con regularidad los resultados logrados en materia de seguridad y salud en el trabajo.1La supervisin permite:- Identificar las fallas o deficiencias en el sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo. - Adoptar las medidas preventivas y correctivas. 1

El monitoreo permite la medicin cuantitativa y cualitativa apropiadas.1Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo.1Salud en el trabajoEl empleador realiza exmenes mdicos antes, durante y al trmino de la relacin laboral a los trabajadores (incluyendo a los adolescentes).1Los trabajadores son informados: - A ttulo grupal, de las razones para los exmenes de salud ocupacional. - A ttulo personal, sobre los resultados de los informes mdicos relativos a la evaluacin de su salud.- Los resultados de los exmenes mdicos no son pasibles de uso para ejercer discriminacin. 1

Los resultados de los exmenes mdicos son considerados para tomar acciones preventivas o correctivas al respecto.1Accidentes, incidentes peligrosos e incidentes, no conformidad, accin correctiva y preventivaEl empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo los accidentes de trabajo mortales dentro de las 24 horas de ocurridos.1El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo, dentro de las 24 horas de producidos, los incidentes peligrosos que han puesto en riesgo la salud y la integridad fsica de los trabajadores y/o a la poblacin.1Se implementan las medidas correctivas propuestas en los registros de accidentes de trabajo, incidentes peligrosos y otros incidentes.1Se implementan las medidas correctivas producto de la no conformidad hallada en las auditoras de seguridad y salud en el trabajo.1Se implementan medidas preventivas de seguridad y salud en el trabajo.1Investigacin de accidentes y enfermedades ocupacionalesEl empleador ha realizado las investigaciones de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos, y ha comunicado a la autoridad administrativa de trabajo, indicando las medidas correctivas y preventivas adoptadas.1Se investiga los accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos para:- Determinar las causas e implementar las medidas correctivas.- Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud vigentes al momento de hecho.- Determinar la necesidad modificar dichas medidas. 1

Se toma medidas correctivas para reducir las consecuencias de accidentes.1Se ha documentado los cambios en los procedimientos como consecuencia de las acciones correctivas.1El trabajador ha sido transferido en caso de accidente de trabajo o enfermedad ocupacional a otro puesto que implique menos riesgo.1Control de las operacionesLa empresa, entidad pblica o privada ha identificado las operaciones y actividades que estn asociadas con riesgos donde las medidas de control necesitan ser aplicadas.1La empresa, entidad pblica o privada ha establecido procedimientos para el diseo del lugar de trabajo, procesos operativos, instalaciones, maquinarias y organizacin del trabajo que incluye la adaptacin a las capacidades humanas a modo de reducir los riesgos en sus fuentes.1Gestin del cambioSe ha evaluado las medidas de seguridad debido a cambios internos, mtodo de trabajo, estructura organizativa y cambios externos normativos, conocimientos en el campo de la seguridad, cambios tecnolgicos, adaptndose las medidas de prevencin antes de introducirlos.1AuditoriasSe cuenta con un programa de auditoras.1El empleador realiza auditoras internas peridicas para comprobar la adecuada aplicacin del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo.1Las auditoras externas son realizadas por auditores independientes con la participacin de los trabajadores o sus representantes.1Los resultados de las auditoras son comunicados a la alta direccin de la empresa, entidad pblica o privada.1TOTAL1311

CUMPLIMIENTOVII. Control de informacin y documentosSINODocumentosLa empresa, entidad pblica o privada establece y mantiene informacin en medios apropiados para describir los componentes del sistema de gestin y su relacin entre ellos.1Los procedimientos de la empresa, entidad pblica o privada, en la gestin de la seguridad y salud en el trabajo, se revisan peridicamente.1El empleador establece y mantiene disposiciones y procedimientos para:- Recibir, documentar y responder adecuadamente a las comunicaciones internas y externas relativas a la seguridad y salud en el trabajo.- Garantizar la comunicacin interna de la informacin relativa a la seguridad y salud en el trabajo entre los distintos niveles y cargos de la organizacin.- Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o de sus representantes sobre seguridad y salud en el trabajo se reciban y atiendan en forma oportuna y adecuada 1

El empleador entrega adjunto a los contratos de trabajo las recomendaciones de seguridad y salud considerando los riesgos del centro de labores y los relacionados con el puesto o funcin del trabajador.1El empleador ha:- Facilitado al trabajador una copia del reglamento interno de seguridad y salud en el trabajo.- Capacitado al trabajador en referencia al contenido del reglamento interno de seguridad.- Asegurado poner en prctica las medidas de seguridad y salud en el trabajo.- Elaborado un mapa de riesgos del centro de trabajo y lo exhibe en un lugar visible.- El empleador entrega al trabajador las recomendaciones de seguridad y salud en el trabajo considerando los riesgos del centro de labores y los relacionados con el puesto o funcin, el primer da de labores. 1

El empleador mantiene procedimientos para garantizan que:- Se identifiquen, evalen e incorporen en las especificaciones relativas a compras y arrendamiento financiero, disposiciones relativas al cumplimiento por parte de la organizacin de los requisitos de seguridad y salud.- Se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto legales como de la propia organizacin en materia de seguridad y salud en el trabajo antes de la adquisicin de bienes y servicios.- Se adopten disposiciones para que se cumplan dichos requisitos antes de utilizar los bienes y servicios mencionados. 1

Control de la documentacin y de los datosLa empresa, entidad pblica o privada establece procedimientos para el control de los documentos que se generen por esta lista de verificacin.1Este control asegura que los documentos y datos:- Puedan ser fcilmente localizados.- Puedan ser analizados y verificados peridicamente.- Estn disponibles en los locales. - Sean removidos cuando los datos sean obsoletos.- Sean adecuadamente archivados. 1

Gestin de los registrosEl empleador ha implementado registros y documentos del sistema de gestin actualizados y a disposicin del trabajador referido a:- Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes, en el que deben constar la investigacin y las medidas correctivas.1

- Registro de exmenes mdicos ocupacionales. 1- Registro del monitoreo de agentes fsicos, qumicos, biolgicos, psicosociales y factores de riesgo disergonmicos.1- Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo. 1- Registro de estadsticas de seguridad y salud. 1- Registro de equipos de seguridad o emergencia. 1- Registro de induccin, capacitacin, entrenamiento y simulacros de emergencia.1- Registro de auditoras. 1La empresa, entidad pblica o privada cuenta con registro de accidente de trabajo y enfermedad ocupacional e incidentes peligrosos y otros incidentes ocurridos a:- Sus trabajadores.- Trabajadores de intermediacin laboral y/o tercerizacin. - Beneficiarios bajo modalidades formativas. - Personal que presta servicios de manera independiente, desarrollando sus actividades total o parcialmente en las instalaciones de la empresa, entidad pblica o privada. 1

Los registros mencionados son:- Legibles e identificables.- Permite su seguimiento.- Son archivados y adecuadamente protegidos. 1

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CUMPLIMIENTOVIII. Revisin por la direccinSINOGestin de la mejora continuaLa alta direccin:Revisa y analiza peridicamente el sistema de gestin para asegurar que es apropiada y efectiva.1

Las disposiciones adoptadas por la direccin para la mejora continua del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo, deben tener en cuenta:- Los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo de la empresa, entidad pblica o privada. - Los resultados de la identificacin de los peligros y evaluacin de los riesgos. - Los resultados de la supervisin y medicin de la eficiencia. - La investigacin de accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes relacionados con el trabajo.- Los resultados y recomendaciones de las auditoras y evaluaciones realizadas por la direccin de la empresa, entidad pblica o privada. - Las recomendaciones del Comit de seguridad y salud, o del Supervisor de seguridad y salud. - Los cambios en las normas. - La informacin pertinente nueva. - Los resultados de los programas anuales de seguridad y salud en el trabajo. 1

La metodologa de mejoramiento continuo considera: - La identificacin de las desviaciones de las prcticas y condiciones aceptadas como seguras.- El establecimiento de estndares de seguridad. - La medicin y evaluacin peridica del desempeo con respecto a los estndares de la empresa, entidad pblica o privada. - La correccin y reconocimiento del desempeo. 1

La investigacin y auditoras permiten a la direccin de la empresa, entidad pblica o privada lograr los fines previstos y determinar, de ser el caso, cambios en la poltica y objetivos del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo.1La investigacin de los accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes, permite identificar:- Las causas inmediatas (actos y condiciones su estndares)- Las causas bsicas (factores personales y factores del trabajo)- Deficiencia del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo, para la planificacin de la accin correctiva pertinente. 1

El empleador ha modificado las medidas de prevencin de riesgos laborales cuando resulten inadecuadas e insuficientes para garantizar la seguridad y salud de los trabajadores incluyendo al personal de los regmenes de intermediacin y tercerizacin, modalidad formativa e incluso a los que prestan servicios de manera independiente, siempre que stos desarrollen sus actividades total o parcialmente en las instalaciones de la empresa, entidad pblica o privada durante el desarrollo de las operaciones.1TOTAL51