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LA OICV Semana Mundial del Inversionista 2018 Plan de Implementación de la Campaña

OICV-LA OICV | Preparado [03 de julio de 2018] 1 Confidencial

Semana Mundial del Inversor 2018

Plan de Implementación de la Campaña

1 - 7 octubre 2018

IOSCO - Comité de Inversores Minoristas

(Comité 8)

Julio 2018

IOSCO Semana Mundial del Inversor2018 Plan de Implementación de la Campaña

IOSCO| Preparado [03 de julio de 2018] 2 Confidencial

INDICE

1 - INTRODUCCIÓN Y RESUMEN EJECUTIVO 3

2 - ANÁLISIS DE LA SITUACIÓN

3

3 - DESTINATARIOS

5

4 - OBJETIVOS Y METAS

6

5 - BARRERAS, BENEFICIOS, FACTORES DE MOTIVACIÓN Y COMPETENCIA

6

6 - ARGUMENTO DE POSICIÓN

7

7 - MIX DE ESTRATEGIAS DE MARKETING

7

8 - PLAN DE EVALUACIÓN

9

9 - PRESUPUESTO

9

ANEXO I - LOGOS Y DISEÑOS

10

ANEXO II - MÉTRICAS DE MARKETING

13

ANEXO III - PAUTAS DE LA CAMPAÑA PARA MIEMBROS DE LA IOSCO

15



1 INTRODUCCIÓN Y RESUMEN EJECUTIVO Este plan expone las actividades recomendadas para ser llevadas a cabo por el C8 sobre la coordinación de la Semana Mundial del Inversor 2018 (SMI 2018). Se basa en el pensamiento estratégico sobre los objetivos de la campaña, los recursos disponibles, y métodos viables para evaluar los resultados. Convierte la estrategia en acciones y, al hacerlo, responde a las preguntas clave de cualquier plan de implementación (qué, quién, cuándo y cuánto). También diseña los mecanismos necesarios para facilitar la colaboración entre los miembros de IOSCO en la campaña y establecer alianzas con otras organizaciones y comités de IOSCO, proporcionando un método para evaluar los resultados de la campaña, en conformidad con las directrices de marketing social1.

2 ANÁLISIS DE LA SITUACIÓN 2.1. Información de antecedentes fundamentales y objetivos del plan

Durante una reunión celebrada en Sídney (febrero de 2016), el C8 hizo un análisis sobre pequeños cambios a realizar en su enfoque, a fin de encontrar nuevas formas de llegar al público beneficiándose de los trabajos de IOSCO en educación y protección del inversor. Asimismo, el objetivo fue garantizar que la voz de IOSCO en educación, sea escuchada en todo el mundo. El C8 acordó elaborar una propuesta para un proyecto piloto de la Semana Mundial del Inversor para 2017. En mayo de 2016, el Directorio de IOSCO aprobó tres nuevos mandatos relativos a los inversores minoristas, incluyendo el diseño de un programa piloto de la campaña de la Semana Mundial del Inversor en 2017.

Este plan fue creado específicamente para la campaña SMI en 2017, la cual tenía 2 objetivos de marketing principales:

1. Difundir mensajes claves para estimular la educación y protección del inversor, así como la alfabetización financiera; y

2. Promover oportunidades de aprendizaje para los inversores.

Un objetivo secundario era reforzar la colaboración entre los miembros de IOSCO en las iniciativas de educación y protección del inversionista. La SMI 2018 será implementada de manera similar, buscando los mismos objetivos, aunque con metas más ambiciosas en cuanto al impacto de la campaña.

1 Este plan se basa en las directrices y recomendaciones contempladas por: (1) Lee, N. &Kotler, P. (2016). Mercadeo social: cambiar los comportamientos para bien (5th ed.). ThousandOaks, CA: Sage. (2) Andreasen, A. (1995). Cambio social Marketing: cambios de comportamiento para promover la salud, el desarrollo social y el medio ambiente. San Francisco, CA: Jossey-Bass. (3) Lee, N. &Kotler, P. (2007). Marketing en el sector público: una guía para mejorar el rendimiento. UpperSaddleRiver, NJ: Prentice Hall. Las mediciones en línea y por correo electrónico se basa en los conceptos mencionados por Bendle, N., Farris, P., Pfeifer, P. y Reibstein, D. (2016). Métricas de Marketing: el Manager’s Guía para medir el rendimiento de marketing (3ª ed.). UpperSaddleRiver, NJ: Person.



2.2. FODA: Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas

La siguiente tabla resume los factores más relevantes que pueden influir en la campaña:

Entorno interno

Fortalezas (F) Debilidades (D) ● I O S C O tiene una reputación de ser proactiva y

de mirar hacia el futuro, colaborar con otras organizaciones internacionales, la industria y otros interesados, y promover la cooperación entre sus miembros.2

●I O S C O , como regulador de estándares

globales para el mercado de valores, está “bien posicionada para desempeñar un papel influyente y sustancial en el desarrollo y fortalecimiento de programas de educación y educación financiera para inversores minoristas”.3

● IOSCO tiene experiencia para lanzar una

campaña mundial con acciones llevadas a cabo por sus miembros ordinarios.4

● Protección/educación de inversores es una

prioridad del Directorio deIOSCO. ● Los miembros del C8 tienen gran

conocimiento/capacidad sobre educación y protección del inversor.

● La campaña es ampliamente apoyada por

miembros de C8. ● La SMI 2017 fue exitosa

● El apoyo técnico de la Secretaría General de IOSCO podría ser limitado. ● La coordinación de la campaña debería ser

construida únicamente con actividades voluntarias del grupo de trabajo.

● Bajo presupuesto para publicidad.

2 Ver Organización Internacional de Comisiones de Valores, Comunicado de prensa, LA OICV / MR / 24/2013, “El Directorio de LA OICV se centra en los comportamientos de la economía y redes sociales” (1 de julio de 2013), en línea: Organización Internacional de Comisiones de Valores: http: //www.la OICV .org / noticias / pdf / LA OICVNEWS286.pdf.

3 Ver FR09/14 Marco Estratégico para la Educación de Inversionistas y la Educación Financiera, Informe Final, Informe del Directorio de LA OICV, octubre de 2014, disponible en: http://www.la OICV.org/library/pubdocs/pdf/LA OICVPD462.pdf.

4 El Día de la Navegación por Internet (28 de marzo de 2000) fue organizado por LA OICV animando a sus miembros en todo el mundo a navegar simultáneamente en Internet para identificar posibles actividades ilegales relacionadas con los mercados de valores y futuros. La iniciativa atrajo la atención de los medios y varios reguladores publicando comunicados de prensa. Véase Organización Internacional de Comisiones de Valores, Comunicado de Prensa, “El Comité Técnico de LA OICV anuncia que sus miembros condujeron el Día de Navegación por Internet, con el objetivo de aumentar la protección y la confianza en el mercado”.(16 Mayo, 2000), en línea: Organización Internacional de Comisiones de Valores: http://www.la OICV.org/news/pdf/LA OICVNEWS27.pdf.

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Entorno externo Oportunidades (O) Amenazas (A)

● Ninguna otra campaña mundial se centra en los inversores minoristas.

● Los miembros de IOSCO ofrecen iniciativas sobre educación/protección del inversor en cada jurisdicción.

● Otros organismos con un interés en los mercados de valores podrían oponerse a ese enfoque.

● Prioridades emergentes podrían conducir a organizaciones voluntarias a no realizar actividades durante la campaña o reducir su compromiso con la SMI.

3 DESTINATARIOS

La SMI 2018 no se concentrará en los segmentos de inversores específicos. Aunque la segmentación puede brindar beneficios, corresponderá a la jurisdicción participante seleccionar al público objetivo de sus actividades. Por lo tanto, una variedad más amplia de programas educativos para los inversores minoristas serán elegible para participar en SMI.

Sin embargo, como es bien sabido, la segmentación ayuda a alcanzar los objetivos de marketing de la campaña (sensibilización, incrementar el conocimiento; y cambiar el comportamiento). Esta sección explorará brevemente las ventajas de segmentación y proporcionará más información cuando se trata de segmentación de la población, para que cada jurisdicción participante pueda decidir cómo abordar esto.

La segmentación aumenta la efectividad una vez que la estrategia está diseñada para satisfacer las necesidades del segmento de la población. De hecho, dirigidos a los grupos específicos que son más propensos a responder a los mensajes clave de la campaña puede resultar en una mayor eficiencia.

El público puede dividirse en grupos demográficos (edad, género, religión, ingresos etc.) variables geográficas y psicográficas (clase social, estilo de vida, valores y características de personalidad), así como en conocimiento, actitudes y comportamientos que queremos mejorar o cambiar en el segmento de la población. El hecho de que algunos grupos son más propensos a adoptar el nuevo comportamiento o actitud (por ejemplo, pioneros) podría considerarse también, además de involucrar al público.

Por otra parte, cabe señalar que la jurisdicción no debe sólo centrarse en el público “base” (inversores / consumidores), sino también sobre el público “medio” (líderes de la iglesia, médicos, artistas y otros que se acercan más a las personas) y en el público “superior” (políticos, corporaciones, fundaciones y otros grupos)

Se ha observado que5 las comunidades podrían desempeñar un papel en soluciones a largo plazo para los problemas sociales de una manera más rentable. Podrían motivar a individuos a actuar, a apoyar el cambio de comportamiento, llegar a otras comunidades, y fomentar la creación de asociaciones.

5 Andreasen, A. (2006). Social marketing in the 21st century. Thousand Oaks, CA: SAGE.



Los cambios estructurales también podrían ser buscados enfocando la campaña en legisladores, actores políticos, y otros reguladores y organismos públicos que tienen un interés común y legítimo en la protección y educación del inversor (p.ej. organismos de protección de los consumidores).

4 OBJETIVOS Y METAS Se aplicará el siguiente conjunto de objetivos (y metas) a nivel internacional:

1 - Lograr una participación considerable de los miembros de IOSCO (al menos 40); y

2 - Participar de foros de organizaciones internacionales en la campaña (mínimo de 2) haciéndose partidarios a través de apoyar la campaña y/o promoción de eventos y actividades.

Los miembros de IOSCO establecerán sus propias metas y objetivos a nivel local.

5 BARRERAS, BENEFICIOS, FACTORES DE MOTIVACIÓN Y COMPETENCIA La participación de los miembros de IOSCO es clave para el éxito de la campaña, así como la participación de las organizaciones internacionales con SMI. En este sentido, conversaciones llevadas a cabo con reguladores y algunos foros/organizaciones han sido una fuente útil de información sobre posibles razones de por qué el público objetivo podría no querer ser la parte de la SMI. A continuación enumeramos los más importantes:

• Problemas de Tiempos: Superposiciones de la SMI con otras campañas nacionales o globales, tales como la Semana Mundial del Dinero. Por otra parte, podría parecer que algunas jurisdicciones apreciarían siempre que los acontecimientos de la SMI coincidan con eventos nacionales o locales;

• Falta de familiaridad con campañas: la jurisdicción puede no estar familiarizada con lo que podría necesitar.

• Malentendido acerca de los costos: los gastos percibidos podrían ser superiores a los reales, ya que las jurisdicciones creen que se requeriría mucho tiempo y esfuerzo para afiliarse a la SMI;

• Mala información sobre actividades adecuadas para la SMI;

• Carencia de ventajas percibidas en apoyo de una campaña de IOSCO; y

• Se requiere autorización externa, lo que puede ser difícil de obtener. Foros y organizaciones internacionales serán invitados a participar en SMI como partidarios. Apoyar la campaña no requerirá apoyo financiero, tampoco esfuerzos directos para organizar eventos o actividades. Para las entidades que brindan su apoyo, los gastos deberían ser bajos, especialmente si las esas organizaciones generan una amplificación de mensajes en las redes sociales y la principal barrera percibida podría ser un enfoque potencialmente diferente para la organización.



Cada jurisdicción tiene sus propias particularidades en términos de recursos y prioridades. Aunque las condiciones varían de un país a otro, se espera que todos los miembros puedan beneficiarse de la asociación con una campaña mundial que pretende educar y proteger a los inversores. De hecho, muchos reguladores y organizaciones de autorregulación (SRO, por su sigla en inglés) ya están tomando parte en ese tipo de evento (por ejemplo, la Semana Global del Dinero - GMW). Los miembros del C8 que se relacionan con otras organizaciones podrían explorar “lo que es ventajoso para ellas” y centrarse en las ventajas percibidas de tomar parte en la SMI, como imagen de marca y programa de empoderamiento, que puede ser una motivación poderosa.

6 ARGUMENTO DE POSICIÓN La campaña tiene por objeto movilizar a los miembros de IOSCO, las organizaciones internacionales y otras partes pertinentes para promover una acción coordinada que permita la educación y protección al inversor en todo el mundo. Al hacerlo, los inversores en cada jurisdicción se beneficiarán de las iniciativas y programas.

7 MIX DE ESTRATEGIAS DE MARKETING6 Los miembros participantes de IOSCO entregarán mensajes clave a través de campañas de comunicación y programas educativos que ayudarán a mejorar el conocimiento y la comprensión de los conceptos financieros clave. Se espera que las actitudes y los comportamientos sean influenciados en una forma positiva, mejorando sus resultados financieros y evitar el fraude7. En última instancia, esos esfuerzos serán conducentes a mejoras en el bienestar financiero individual.

Dentro de cada jurisdicción, los miembros de IOSCO decidirán quién será invitado a participar en la campaña, en cada jurisdicción (organizaciones autorreguladas, asociaciones industriales, participantes en el mercado, etc.). En principio, se debe fomentar y facilitar la participación de escuelas, universidades, clubes y asociaciones.

A nivel internacional, mientras el C8 llevará a cabo la coordinación general de la campaña, se conectará con otras organizaciones (como IFIE, OECD, Banco Mundial, FSB, etc.)8 y discutirá la posibilidad de proporcionar apoyo institucional a la SMI. Tal apoyo incluiría su apoyo y su ayuda en la difusión de mensajes clave de la SMI entre sus miembros o en todo el mundo. Tal cooperación también podría incluir la promoción de eventos y actividades por parte de estas organizaciones, siempre que cumplan con las directrices de campaña aprobadas por el Directorio de IOSCO (Anexo III). El C8 también puede contactar a otras asociaciones internacionales (como FPSB) que quieran presentar su propia campaña durante la SMI (por ejemplo, el día de la planificación financiera), especialmente si eso atrae más atención y refuerza los mensajes financieros clave.

6 MIX DE ESTRATEGIAS DE MARKETING (4Ps): Producto (beneficios percibidos, bienes y servicios ofrecidos / promovidos), Precio (Incentivos / desincentivos monetarios y no monetarios), Lugar y Promoción (Mensajes clave, mensajeros clave, canales de comunicación). 7 Véase FR09/14 Marco estratégico para la educación de los inversionistas y la educación financiera, Informe final, Informe del Directorio de LA OICV, Octubre de 2014, disponible en: http://www.la OICV.org/library/pubdocs/pdf/LA OICVPD462.pdf. 8 En el plan de implementación se mencionan las organizaciones y foros internacionales que se consideran posibles y aceptables socios, mientras que las nuevas organizaciones requerirán un proceso de consulta con la Secretaría General de LA OICV.

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Las iniciativas de la SMI podrían distribuir o promover:

- folletos, volantes y otras publicaciones;

- juegos, software y aplicaciones;

- sitios web, blogs y perfiles de redes sociales. Las siguientes actividades también podrían formar parte de la SMI: premios, campañas locales y nacionales, comunicados de prensa, entrevistas, programas de televisión, programas de radio, artículos periodísticos, etc.

Una amplia gama de diferentes eventos - webinars, clases, charlas, seminarios, conferencias, visitas, visitas guiadas, conferencias y reuniones de la ciudad- serán aceptables, si apuntan a mejorar la educación financiera o la educación de los inversores. Las iniciativas para aumentar la protección de los inversores también podrían ser elegibles, como un servicio para los inversores (por ejemplo, una línea directa) o un nuevo reglamento para proteger a los consumidores.

Los miembros de IOSCO informarán al C8 sobre los eventos y actividades que quieran incluir en la agenda de la SMI completando un formulario en línea dentro del plazo establecido por el Comité. Al hacerlo, facilitarán el proceso de recopilación de información sobre los resultados y proporcionarán al grupo de trabajo de la SMI información útil sobre la naturaleza de las iniciativas inicialmente previstas. Sólo los eventos que cumplan con las directrices estarán en la agenda oficial de la campaña.

Los eventos y actividades deberían ser gratuitos9, y se podrían ofrecer incentivos y desincentivos no monetarios (por ejemplo, reconocimiento público) a las personas.

La propuesta es que la SMI se lleve a cabo del 1 al 7 de octubre, y los eventos serán programados en lugares convenientes a cada jurisdicción. Si hay conflicto con fechas en alguna jurisdicción en particular (como días festivos nacionales), cualquier semana de octubre (8-14, 15-21 o 22-28) también podrá ser elegible para promover la SMI en aquella jurisdicción.

Los materiales y recursos ofrecidos por las diferentes jurisdicciones y organizaciones participantes estarán disponibles en sus propios sitios web u otros canales de comunicación, pero también se podrían distribuir copias impresas. La ubicación de los eventos globales será decidida por el C8 en consulta con la Secretaría General de IOSCO.

En términos de promoción, al menos dos comunicados de prensa serán distribuidos por IOSCO, y su cuenta de Twitter puede difundir mensajes de las jurisdicciones participantes. El grupo de trabajo del C8 SMI ayudará en el desarrollo de estos comunicados de prensa y mensajería global coordinada. Los mensajes de SMI enfatizarán que los reguladores de valores de seis continentes están participando en la semana para aumentar la conciencia de la importancia de la educación y protección de los inversores. Algunos miembros de IOSCO tendrán capacidad para participar de manera mínima. Las plantillas de comunicaciones ayudarán a aliviar la carga de estos miembros de IOSCO, al tiempo que les permitirán crear conciencia sobre el regulador en sus respectivas jurisdicciones.

El sitio web de la SMI será alimentado con información sobre la campaña, eventos seleccionados y actividades. Se desarrollarán recursos de marketing (por ejemplo, volantes) para ayudar a la promoción de la campaña. Se alentará a los miembros de IOSCO a estimular la cobertura de los medios de comunicación y compartirla con la coordinación de la SMI.

9 Algunos eventos y actividades pueden cobrar tarifas nominales y ofrecer incentivos monetarios a las personas.



8 PLAN DE EVALUACIÓN Los resultados de la campaña serán evaluados por el grupo de trabajo del C8 SMI y reportados a IOSCO. Los datos serán recolectados de las jurisdicciones participantes a través de un cuestionario en línea dentro de la plantilla de Survey Monkey, facilitando el proceso de recolección de información sobre los indicadores seleccionados.

El informe de evaluación se centrará en las tres categorías siguientes: productos, resultados e impactos. También se recogerán algunas medidas sobre los recursos asignados a la iniciativa (gastos, canales de distribución, materiales educativos, etc.).

Las medidas de resultados incluirán el número de: materiales distribuidos, llamadas, eventos, asistentes, páginas web, etc.

Los resultados medirán la respuesta de la audiencia a los resultados e incluirán:

Retroalimentación de la campaña; niveles de satisfacción de los inversores; cambios en el conocimiento, intención de comportamiento, creencias, etc. Los indicadores de impacto serán más difíciles de obtener. Sin embargo, la encuesta permitirá a las organizaciones participantes alimentar la campaña con los datos que pudieran haber obtenido.

Teniendo en cuenta el hecho de que la SMI es un evento de una semana, no se espera que las jurisdicciones y organizaciones participantes puedan recopilar datos sobre los cambios en el comportamiento, la mejora del bienestar financiero y los hábitos de ahorro o la prevención del fraude. En el nivel de compromiso con las diversas actividades y resultados, tales como asistencia / retroalimentación de eventos, visitas e interacción con páginas web relevantes, etc. De todos modos, el C8 apreciará cualquier información que pueda medir el impacto de las iniciativas.

9 PRESUPUESTO

La campaña estará basada en los esfuerzos de cada jurisdicción participante que contribuirá a la SMI siendo responsable de las actividades claves.



ANEXO I LOGOS Y DISEÑOS Esta sección incluirá los logotipos y diseños para la SMI. Tan pronto sean preparados por el C8, en consulta con la Secretaría General de IOSCO, juntamente con la propuesta para el sitio web de la campaña, los miembros del Directorio de IOSCO serán informados.

Logo de la Semana Mundial del Inversor 2018: Logo de la Semana Mundial del Inversor 2018: (versión oficial horizontal) (versión oficial vertical)

Logo de la Semana Mundial del Inversor 2018: Logo de la Semana Mundial del Inversor 2018: (versión horizontal con fondo oscuro) (versión vertical con fondo oscuro)

Logo de la Semana Mundial del Inversor 2018: Logo de la Semana Mundial del Inversor 2018: (versión en positiva) (versión en negativa)



Ejemplos de mensaje de redes sociales:



Ejemplos de aplicación del logotipo con otro símbolo de socios (El símbolo debe ser más pequeño que el logotipo SMI2018):



ANEXO II MÉTRICAS DE MARKETING10

Datos prevalecen sobre las opiniones11, por lo tanto, es esencial disponer de indicadores clave para medir los resultados de la SMI, como una campaña mundial. El ejercicio de medición dependerá de los datos proporcionados por las jurisdicciones. En consecuencia, es crucial asegurar que todas las organizaciones participantes tengan el mismo conocimiento sobre lo que será medido y cómo será hecho. Nos concentraremos en la métrica para evaluar iniciativas y herramientas basadas en la web así como otros esfuerzos de marketing proporcionados por la tecnología de la información (correo directo etcétera.).

El propósito del anexo II es doble: definir una cartera de medidas de campaña posible y ofrecer aclaraciones sobre las principales medidas de marketing que podrían ser utilizados por la campaña. Sin embargo, debe señalarse que cualquier grupo de métricas que elija un miembro para reportar resultados con mayor precisión, lo que es más importante es que la SMI sirve como una herramienta disponible para que cada miembro de IOSCO pueda alcanzar sus propios objetivos localmente.

En este sentido, la medida más relevante será una comparación entre lo planificado y lo alcanzado (%). Esto traerá la flexibilidad para adaptarse a diferentes perspectivas nacionales y locales y diferentes escalas (desarrollo del mercado y tamaño, población, territorio etc.), permitiendo a los miembros concentrarse en lo que más importa.

No se requerirá que las jurisdicciones coleccionen datos de cada una de las medidas puestas en una lista abajo.

La lista no restringe los indicadores que podrían ser medidos, ya que la información adicional podría ser registrada (por ejemplo, local y /o cobertura de la prensa nacional, es decir, el número de menciones de medios publicadas por el período del tiempo). Corresponderá a cada jurisdicción decidir sobre cómo deben medir sus esfuerzos, sin embargo, el informe de evaluación deberá ser estadísticamente consistente y estandarizado.

La siguiente lista señala las definiciones del libro “Marketing métricas: Guía del administrador de la medición del rendimiento de marketing”.

A) En línea y correo electrónico métricas:

Medidas Definición Comentarios Click through rate Número de veces que se hace un

clic en la página web

Downloads Número de veces que se descarga

un archivo o aplicación

Email Click through Rate El porcentaje del correo electrónico

entregó en que hacen clic Email Click through Rate = Emails Clicked / Emails Delivered

10 Véase Bendle, N., Farris, P., Pfeifer, P. y Reibstein, D. (2016). Métricas de marketing: la guía del administrador para medir el desempeño de marketing (3ª ed.). Upper Saddle River, Nueva Jersey: Person. 11 “At Google, we believe that good data beats opinion”, Google Agency Blog: http://adwordsagency.blogspot.com.br/2011/04/data-beats- opinion-introducing-think.html.

http://adwordsagency.blogspot.com.br/2011/04/data-beats-



Medidas Definición Comentarios Email Open Rate El porcentaje de entrega de correo

electrónico que se abre Email Open Rate = Emails clickeados/ Emails entregados

Email Unsubscribe Rate

El porcentaje de cualquier lista de suscriptores del correo electrónico que optan de la lista en cualquier período determinado

Email Unsubscribe Rate = Solicitudes para cancelar la suscripción/Total de suscriptores al comienzo del período.

Friends/Followers/Supp orters

Número de individuos que se unen a la red social de una organización

Hits Número de archivos que sirve a los

visitantes en la Web Hits = Cantidad de visitas que tuvo la página* Archivos de la página.

Likes

Número de individuos favoreciendo una post/página de redes social

Pageviews Número de veces que se sirve una

página Web

Visits Número de veces que los visitantes

vienen al sitio Web

Visitors Número de visitantes del sitio Web

único en un período determinado

B) Otras Métricas:

Medidas Definición Comentarios Satisfacción del cliente

Número de clientes (o el porcentaje del total de clientes), cuyos informes de experiencia con un servicio supera determinados objetivos de satisfacción.

Generalmente se informan en un nivel agregado y generalmente se mide en una escala de cinco puntos (muy insatisfecho, algo insatisfecho etcétera.)

Voluntad de recomendar

El porcentaje de personas encuestadas que indicó que recomendaría el servicio a los amigos



ANEXO III PAUTAS DE LA CAMPAÑA PARA MIEMBROS DE IOSCO La SMI es un esfuerzo concertado para lanzar y crear conciencia sobre las iniciativas de educación y protección de los inversores en todo el mundo. Se elaboraron las siguientes directrices para que cada miembro participante de IOSCO sepa cómo involucrar y coordinar otras entidades dentro de su propia jurisdicción. Del mismo modo, las directrices informan el proceso mediante el cual el C8 invita a las organizaciones internacionales, foros y redes para apoyar y avalar a la SMI, así como cómo el C8 explora la colaboración potencial en cuanto a la organización de eventos.

La agenda oficial de la Campaña SMI12 incluirá eventos e iniciativas organizados dentro de la jurisdicción del miembro ordinario participante de IOSCO, quien coordinará con los otros miembros de IOSCO dentro de la misma jurisdicción (si procede) y decidirá qué organizaciones no pertenecientes a IOSCO podrían ser invitadas para unirse localmente. Aunque sólo las actividades reconocidas formarán parte de la agenda oficial, la SMI podría ser apoyada en forma voluntaria. Durante la semana, esas iniciativas también podrían ser promovidas por universidades, colegios, escuelas, entidades gubernamentales, organizaciones de autorregulación, ONG (instituciones de caridad, asociaciones, grupos de ciudadanos y otros, organizados a nivel local, nacional o internacional), instituciones financieras, participantes del mercado (bolsas de valores, sociedades cotizadas, etc.), museos y otros.

Sólo se permitirían actividades no comerciales y las iniciativas deberían ser gratuitas. Sin embargo, a discreción de los miembros participantes de IOSOCO, se pueden ofrecer incentivos o desincentivos no monetarios (por ejemplo, reconocimiento público), algunos eventos pueden cobrar honorarios nominales (donaciones, donaciones, honorarios simbólicos, etc.) y ofrecer incentivos monetarios a individuos, como descuentos, bonos, etc. Toda la información proporcionada deberá ser imparcial y no recomendar productos o servicios de inversión específicos.

Los miembros de IOSCO pueden invitar a personalidades nacionales o locales (como políticos, realeza, atletas, presentadores de televisión, actores, periodistas, etc.) para apoyar la campaña a título personal, como “embajadores” de la SMI. Cuando se considere pertinente, las jurisdicciones pueden mencionarlos en sitios web / páginas web locales. Siempre que se haga conocer al C8, pueden ser incluidos en los reportes de la SMI.

Las iniciativas organizadas por miembros de IOSCO (ordinario, asociado y afiliado) serán consideradas como parte de la SMI, a menos que no cumplan con las reglas establecidas por la especificación del proyecto de la SMI y el plan de implementación. Los miembros de IOSCO informarán al C8 de sus eventos y actividades para que puedan ser incluidos en la agenda oficial y ser mencionados en los informes de la SMI.

En el ámbito internacional, el grupo de trabajo del C8 SMI participará13 a otras organizaciones, foros y redes como IFIE, OCDE, Banco Mundial, FSB, etc., buscando apoyo no financiero para la campaña, traducido en su apoyo y su ayuda difundiendo los mensajes clave de la SMI entre sus miembros o en todo el mundo. Otras organizaciones14 podrían también ser abordadas cuando su

12 La agenda oficial del SMI abarcará sólo los eventos e iniciativas promovidos en colaboración con un miembro de LA OICV, que podría autorizar el uso de logos de la SMI. 13 Ver nota de pie N° 13. 14 Un ejemplo de organización que podría alcanzar el C8 es la Red Internacional de Servicios Financieros de Esquemas Ombudsman. INFO Network es una red mundial de oficinas de servicios financieros ombudsman que trabaja “conjuntamente para desarrollar su experiencia en la resolución de disputas, mediante el intercambio de experiencias e información “(http://www.networkfso.org/).

http://www.networkfso.org/



apoyo institucional se considere pertinente y cuando se perciba un beneficio potencial en dicha colaboración. Estas organizaciones pueden ser mencionadas en el sitio web de la SMI como partidarios mundiales.

Aunque el grupo de trabajo del C8 SMI no prevé que los eventos mundiales se celebren muy a menudo, cada vez que se considere pertinente, podrían ser promovidos durante la SMI y ser mencionados en la agenda oficial15. Esto podría incluir su propia campaña durante la semana (como un día de planificación financiera promovido por FPSB). En ambos casos, la organización internacional discutirá la posibilidad y las características del evento / campaña con el C8, que también requerirá la aprobación de la Secretaría General de IOSCO.

Las organizaciones internacionales y locales deben cumplir con las normas y directrices establecidas en la especificación del proyecto y el plan de implementación aprobados por el Directorio deIOSCO. En caso de incumplimiento, los miembros de IOSCO adoptarán las medidas que consideren apropiadas en sus jurisdicciones e informarán al C8. El incumplimiento por una organización internacional, fórum o red será abordado por el C8 en consulta con la Secretaría General de IOSCO. Dependiendo de las circunstancias, la participación de organizaciones, que no se ajustaron. podría ser prohibida en futuras campañas.

Las situaciones imprevistas serán decididas por el C8 en consulta con la Secretaría General de IOSCO.

15 Organizaciones y foros no pueden ser abstenidos de apoyar voluntariamente a la SMI o promover eventos globales por su cuenta. En tales circunstancias, no se autorizará el uso del logotipo de la SMI, ni habrá ninguna mención en la publicación del sitio web de la SMI.

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