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FONDO FINANCIERO DE PROYECTOS DE DESARROLLO – FONADEAGENCIA NACIONAL DE MINERIA

CONVENIO INTERADMINISTRATIVO No. 211045

OFERTA PÚBLICA OPC 040-2013

BOGOTÁ D.C., JULIO DE 2013


Los riesgos…

RiesgoPrevisible

• Contexto socioeconómico y geopolítico

• Tipo de contrato• Obligaciones• Plazo• Modelo financiero• Forma de pago• Tolerancia al riesgo

Factor

Consecuencias Objetivas

Objeto

Sujeto


Contexto General

• Objeto : IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA INTEGRAL DE GESTIÓN MINERA DE COLOMBIA, EL CUAL ARTICULA DE MANERA INTEGRAL LOS PROCESOS MISIONALES DE LA AGENCIA NACIONAL DE MINERIA (ANM), ORIENTADO A OFRECER SERVICIOS ELECTRÓNICOS AL SECTOR MINERO FACILITANDO LA GESTIÓN DE LAS SOLICITUDES, TÍTULOS MINEROS Y EL CONTROL DE LA ACTIVIDAD MINERA PARA LA ANM

• PRESUPUESTO OFICIAL ESTIMADO: $ 6.220.576.267 • Plazo de ejecución: Doce (12) MESES


• Pagos Parciales contra entregables

ESQUEMA ESTUDIO DE RIESGOS

Riesgos desequilibrio económico Riesgos operativos

en la ejecución

Riesgos políticos

IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA INTEGRAL DE GESTIÓN MINERA DE COLOMBIA

Riesgo Político País

SesColombiaRisk Management Escalas

VALOR CONSECUENCIA DEL RIESGODesde Hasta Valoración

1 ∞ $ 6.220.576.267 Muy afortunado2 $ 6.220.576.266 $ 1.794.884.960 Afortunado3 $ 1.794.884.959 $ 517.896.073 Muy favorable4 $ 517.896.072 $ 149.433.724 Favorable5 $ 149.433.723 $ 43.117.605 Optimista6 $ 43.117.604 $ 12.441.154 Beneficioso7 $ 12.441.153 ≈ 0 Marginal +8 ≈ 0 ($ 12.441.153)Marginal -9 ($ 12.441.154) ($ 43.117.604)Menor

10 ($ 43.117.605) ($ 149.433.723)Grave11 ($ 149.433.724) ($ 517.896.072)Muy Grave12 ($ 517.896.073) ($ 1.794.884.959)Crítico13 ($ 1.794.884.960) ($ 6.220.576.266)Muy crítico14 ($ 6.220.576.267) -∞ Catastrófico

Probabilidad1 Casi cierto2 Muy probable3 Probable4 Ocasional5 Remoto6 Muy remoto7 Improbable

SesColombiaRisk Management Matriz de valoración

Casi cierto Revisar Revisar Revisar Revisar Extremo altoMedio Alto - Medio -Muy probable Revisar Revisar Revisar Extremo alto Alto - Medio - Bajo -Probable Revisar Revisar Extremo Alto Alto - Medio Alto - Medio - Bajo -Ocasional Extremo AltoExtemo Alto Alto - Alto - Medio - Bajo - Bajo -Remoto Extremo Alto Muy Alto - Alto - Medio Alto - Medio - Bajo - Muy Bajo -Muy remoto Muy Alto - Alto - Medio Alto - Medio - Bajo - Muy Bajo - Muy Bajo -Improbable Muy Alto - Alto - Medio Alto - Medio - Bajo - Muy Bajo - Muy Bajo -

Catastrófico Muy crítico Crítico Muy Grave Grave Menor Marginal -

Algunos son asegurables

SesColombiaRisk Management Matriz de valoración

Riesgos FavorablesNo son asegurables

Casi cierto Medio + Muy probable Bajo + Medio +

Probable Bajo + Medio + Medio Alto + Alto + Ocasional Bajo + Bajo + Medio + Alto + Alto +

Remoto Muy Bajo + Bajo + Medio + Medio Alto + Alto + Muy Alto +

Muy remoto Muy Bajo + Muy Bajo + Bajo + Medio + Medio Alto + Alto + Muy Alto +Improbable Muy Bajo + Muy Bajo + Muy Bajo + Medio + Medio Alto + Alto + Muy Alto +

Marginal + Beneficioso Optimista Favorable Muy favorable Afortunado Muy afortunado


Factores y objeto de riesgo Riesgos clase A

Objetos de riesgoActualización y Adecuación de la Arquitectura EmpresarialAjustes de procesos y procedimientos misionales y la interacción con los procesos de apoyo relacionadosMódulo CATASTRO. Proceso de Titulación y contrataciónMódulo GESTION Y CONTROL Proceso de Seguimiento, Control y Seguridad MineraMódulos transversales (Proceso de titulación y contratación y Proceso de Seguimiento, Control y Seguridad minera)

Gestión del Cambio

Factores de riesgo1. Acciones legales2. Tecnológicos y de infraestructura3. Actos de parte relacionada y

subcontratos4. Sociopolíticos5. Macroeconómicos6. Actos de la naturaleza7. Relaciones laborales8. Hecho de las cosas9. Vicios10. Actos de terceros

SesColombiaRisk Management Acciones Legales

• Impuestos, parafiscales, tributos, timbres, estampillas, o cargos de origen impositivo

• Actos de autoridad, comiso, embargo, demandas. • Licencias y permisos de derechos de autor y de propiedad

intelectual de software, equipos, motores de bases de datos, sistemas operativos, software de auditoría y de gestión de la infraestructura y las aplicaciones de software.

• Normatividad en materia minera, sus cambios y actualizaciones.


Riesgos clase AFactor de riesgo:

Probabilidad Consecuencia Riesgo Asignación Tratamiento sugerido

Actualización y Adecuación de la Arquitectura Empresarial

Ocasional Menor Bajo - ContratistaContemplar costos en la oferta

Ajustes de procesos y procedimientos misionales y la interacción con los procesos de apoyo relacionados

Ocasional Grave Medio - ContratistaContemplar costos en la oferta

Módulo CATASTRO. Proceso de Titulación y contratación


Módulo GESTION Y CONTROL Proceso de Seguimiento, Control y Seguridad Minera


Módulos transversales (Proceso de titulación y contratación y Proceso de Seguimiento, Control y Seguridad minera)


Gestión del Cambio Ocasional Grave Medio - ContratistaContemplar costos en la oferta

1 Acciones Legales

SesColombiaRisk ManagementTecnológicos e Infraestructura

• Falla en telecomunicaciones, suspensión de servicios públicos• Advenimiento de nuevos desarrollos tecnológicos.• Operación y manejo de equipos y herramientas, operatividad

y estado de las vías de acceso y transporte. • Desactualización propio de la industria TI • Actividades relacionadas con la supervisión y el soporte

técnico a nivel remoto.














Gestión del Cambio Ocasional Menor Bajo - ContratistaContemplar costos en la oferta

2 Tecnológicos e infraestructura

SesColombiaRisk ManagementActos de Terceros Relacionados

• Errores, insuficiencia o eventos con origen en subcontratos• Alteración de estudios o desarrollos por el contratista• Falla humana de persona s a cargo del contratista• Actos o eventos que afecten a proveedores, filiales,

subordinadas, y otros contratistas o subcontratistas • Actuaciones del personal propio del contratista y de

subcontratistas que afecten la confidencialidad, integridad o disponibilidad de la información.





Remoto Menor Bajo - ContratistaContemplar costos en la oferta









Gestión del Cambio Probable Menor Medio - ContratistaContemplar costos en la oferta

3 Actos de terceros relacionados

SesColombiaRisk Management Sociopolíticos• Actos de terrorismo, actos de Delincuencia común, actividad

proselitista o huelgas, protestas • Costumbres y usos culturales, religiosos y creencias que lleven

a todas las personas que se afectan, benefician, o influyen en la operación del proyecto, en especial los usuarios de la pequeña y mediana minería

• Adaptación cultural entre el director del proyecto de origen extranjero con el personal local.


Riesgos Clase AFactor de riesgo:



Remoto Marginal - Muy Bajo - ContratistaContemplar costos en la oferta






Probable Menor Medio - ContratistaContemplar costos en la oferta




4 Sociopolíticos

SesColombiaRisk Management Macroeconómicos• Variaciones en el Tipo de cambio, Tasa de interés, Curva de

Inflación.• Variaciones en el comercio, medidas y trámites de

Importaciones y exportaciones,• Oferta o demanda de materias o servicios • Disponibilidad y costo de mano de obra calificada, • Cambios en los precios por variaciones en la oferta o

demanda de bienes y servicios• Escasez de mano de obra calificada





Ocasional Marginal - Bajo - ContratistaContemplar costos en la oferta










5 Macroeconómicos

SesColombiaRisk Management Actos de la Naturaleza

• Fenómenos previsibles Geológicos, freáticos, Hidrológicos, Climáticos, incendios forestales, Biológicos / patológicos, acción de roedores u otros animales.





Muy remoto Menor Muy Bajo - ContratistaContemplar costos en la oferta




Remoto Grave Medio - ContratistaContemplar costos en la oferta





Gestión del Cambio Muy remoto Menor Muy Bajo - ContratistaContemplar costos en la oferta

6 Actos de la naturaleza

SesColombiaRisk Management Relaciones Laborales

• Accidentes laborales, enfermedad profesional, muerte, ausentismos.

• Falta de personas clave.• Actos de empleados voluntarios o culposos.• Impericia o falta de habilidades y conocimiento. • Ambiente laboral derivado de la adaptación metodológica del

director del proyecto en caso de ser origen extranjero al entorno laboral en Colombia.





Ocasional Marginal - Bajo - ContratistaContemplar costos en la oferta










7 Relaciones laborales

SesColombiaRisk Management Hecho de las Cosas

• Incendios, roturas, filtraciones, derrames, explosiones, falla mecánica que afecten los bienes e intereses del contratista.

• Eventos ocurridos por falta de diligencia y extremo cuidado.• Eventos ocurridos por fallas de los sistemas de vigilancia y

control.





Muy remoto Marginal - Muy Bajo - ContratistaContemplar costos en la oferta









Gestión del Cambio Muy remoto Marginal - Muy Bajo - ContratistaContemplar costos en la oferta

8 Hecho de las cosas

SesColombiaRisk Management Vicios

• Cambios en los costos, inversiones y gastos derivados de vicio propio, vicios ocultos no atribuibles a la entidad contratante o vicios redhibitorios presentes en desarrollo del contrato.


Riesgos Clase AFactor de riesgo: 9 Vicios












Gestión del Cambio Muy remoto Menor Muy Bajo - ContratistaContemplar costos en la oferta


Actos Culposos o Dolosos de Terceros

• Pérdidas materiales en bienes e intereses del contratista ocasionadas por terceros ajenos al contrato y que afecten los intereses del proyecto

• Eventos ocurridos al amparo de fallas de los sistemas de vigilancia y control.














Gestión del Cambio Remoto Menor Bajo - ContratistaContemplar costos en la oferta

10 Actos culposos o dolosos de terceros


Riesgos Clase B


Delitos Informáticos (Todos aquellos contemplados en la ley 1273 de 2009) ocurridos por fallas imputables al contratista en la previsión de los protocolos de seguridad adecuados para el Sistema de Catastro Minero

Ocasional Muy Grave Alto - Contratista

Contar con plan de contingencia y continuidad de negocio y compra de seguros

Cambios institucionales derivados de cambios en la normatividad y procedimientos, que influyen en la evolución de los documentos de la arquitectura a la actual realidad de la institución

Ocasional Grave Medio - ANM

Contar con plan de contingencia y considerarlo en el presupuesto oficial

Retrasos por Documentación técnica incompleta o insuficiente aportada por la ANM generando mayores complejidades en la migración al nuevo sistema verificado por la interventoría y FONADE

Ocasional Grave Medio - ANM


Retrasos por fallas del contratista en la definición de requerimientos de Documentación e información a funcionarios de la ANM generando reprocesos en las actividades de levantamiento de información

Ocasional Grave Medio - ContratistaContar con plan de contingencia

B -Riesgos de operación


Riesgos Clase BErrores u omisiones del contratista para obtener retroalimentación de FONADE por situaciones de retrasos por falta de respuesta de funcionarios de la ANM a los requerimientos del contratista de información y documentación

Ocasional Grave Medio - ContratistaContemplar costos y Contar con plan de contingencia

Falta de efectividad en la retroalimentación de FONADE al contratista por situaciones de retrasos por falta de respuesta de funcionarios de la ANM a los requerimientos del contratista de información y documentación

Remoto Grave Medio - Fonade


Retrasos por Documentación y protocolos técnicos incompletos o defectuosos para el desarrollo de la segunda iteración de la arquitectura de la ANM por fallas del contratista en la validación de la información contenida en la arquitectura inicial

Muy remoto Muy Grave Medio - ContratistaContemplar costos y Contar con plan de contingencia

Errores, imprecisiones o falla por parte del contratista al identificar los requisitos funcionales y técnicos requeridos para la arquitectura proyectada

Muy remoto Muy Grave Medio - ContratistaContemplar costos y Contar con plan de contingencia

Demoras de la ANM en la adquisición de la infraestructura necesaria para la implementación del Sistema de Catastro Minero

Remoto Muy Grave Medio Alto - ANM



Riesgos Clase BNecesidades de reprocesos por fallas en la integración interna del Sistema de Catastro Minero

Ocasional Muy Grave Alto - ContratistaContar con plan de contingencia

Necesidades de reprocesos por fallas en la integración externa del Sistema de Catastro Minero

Ocasional Muy Grave Alto - ContratistaContar con plan de contingencia

Retrasos por fallas o errores en la restauración de back ups

Muy remoto Muy Grave Medio - ContratistaContar con plan de contingencia

Responsabilidad civil por daños y perjuicios a entidades por causas imputables al contratista por fallas en la ejecución del desarrollo de la arquitectura proyectada

Remoto Muy Grave Medio Alto - Contratista

Contar con SGSI y soporte certificad en ISO27001, contar con planes de contingencia detallados y comprar seguros suficientes

Responsabilidad civil por daños y perjuicios a ciudadanos usuarios del Sistema de Catastro Minero por causas imputables al contratista por fallas en la ejecución del desarrollo de la arquitectura proyectada

Remoto Muy Grave Medio Alto - ContratistaContemplar costos y comprar seguros suficientes

Pérdida de confidencialidad, integridad y disponibilidad de los servicios y datos por causas imputables al contratista por fallas en la ejecución del desarrollo de la arquitectura proyectada

Remoto Grave Medio - Contratista

Contar con SGSI y soporte certificad en ISO27001, contar con planes de contingencia detallados y comprar seguros suficientes


Riesgos Clase BNecesidad de reforzar dedicación de recursos para evitar retrasos en el cronograma de actividades por causas imputables al contratista

Ocasional Grave Medio - ContratistaContar con plan de contingencia y continuidad del proyecto

Necesidades de reprocesos por fallas o errores en las actividades de revisión y actualización de la arquitectura de la ANM

Remoto Grave Medio - ContratistaContar con plan de contingencia

Accidentes laborales menor Muy remoto Muy Grave Medio - ContratistaAfiliación SGSS y Amparo Responsabilidad civil patronal

Accidentes laborales mayor Muy remoto Crítico Medio Alto - ContratistaAfiliación SGSS y Amparo Responsabilidad civil patronal

Modificaciones, cambios en la programación de las actividades requeridas para la etapa de gestión del cambio

Ocasional Menor Bajo - ContratistaContar con plan de contingencia

Necesidad de repetición de actividades de capacitación por baja efectividad en la etapa de gestión del cambio

Ocasional Menor Bajo - ContratistaContar con plan de contingencia


Riesgos Clase C

C -Riesgo político

Probabilidad Consecuencia Riesgo

Riesgo Regulatorio y legal sobre el capital - expropiaciones

Improbable Menor Muy Bajo -

Riesgo soberano no pago de deuda

Improbable Menor Muy Bajo -

Mapa de riesgo país, contexto mundial – Fuente:http://www.coface.fr/CofacePortal/ShowBinary/BEA%20Repository/Training/fr_FR/pages/home/carte-loupe/center_EN

http://www.coface.fr/CofacePortal/ShowBinary/BEA%20Repository/Training/fr_FR/pages/home/carte-loupe/center_EN

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