Mejores Prácticas para la Gestión y Distribución de las Utilidades Mineras

Programa Minero de Solidaridad con el Pueblo – Cajamarca (Fondo Solidaridad Cajamarca)

Setiembre 2009

Recursos de importancia Regional y Local• Canon Minero

• Participación de GR y GL de los ingresos y rentas obtenidos por el Estado de la explotación de los recursos mineros.• 50% IR de 3ra Cat.

• FONCOMUN• Transferencias a los GL por mandato constitucional.• Impuesto a la promoción municipal – 2% del IGV, en menor medida Imp. Al Rodaje y a las Embarcaciones de Recreo.• Foncomun 2 – iniciativa del Ejecutivo, escalonada de 0.5 a 2%

• Regalias• Contraprestación por la explotación de recursos minerales• 100% de la recaudación para GR y GL

• Recursos Ordinarios• Transferencias a GR en base a un monto histórico

• Recursos Directamente Recaudados• Tributos, Derechos

• Donaciones y Transferencias• CTI y otros

• FONIPREL• Fondos Voluntarios Mineros• Programas de Responsabilidad e Inversión Social de Empresas Mineras• FOCAM

• Fondo de Desarrollo Socioeconómico de Camisea (Ayacucho, Huancavelica, Ica, Lima)• 25% del remanente de las Regalías de los Lotes 88 y 56

• Aduanas• Transferencias a GL del 2% de las rentas de aduanas

Durante el año 2008, en Cajamarca estos ingresos por estos conceptos

superan los S/. 1,900´000,000

El 45% se debe a la actividad minera

Los gobiernos regionales y locales impulsan el dinamismo en la viabilidad de la inversión pública…

0

5,000

10,000

15,000

20,000

25,000

30,000

2004 2005 2006 2007 2008

GN GR GL EMPRESAS

Monto de inversión declarada viable por nivel de gobierno (miles de millones de nuevos soles)

+ 36%

+ 104%

+ 44%

+ 36%

Avance Ejecución Presupuestal – Proyectos del GRC (a Junio 2009)

En el año 2008 el Gobierno Regional de Cajamarca, con un PIM para Proyectos

ascendiente a S/. 869 millones. Solo se gastó S/. 670 millones.

S/. 200 millones no se invirtieron

La Población no siente ni ve beneficios en el crecimiento económico regional

producto de la Minería

Aporte Voluntario YanacochaGestion y Funcionamiento

Contexto del Aporte Voluntario Yanacocha

Estimación del Aporte (a Set 2009) $ 63´908,457

Desembolsado a la fecha $ 49´608,457

Por el ejercicio 2006 $ 21´838,572Por el ejercicio 2007 $ 9´683,399Por el ejercicio 2008 $ 18,086,486

Remanente estimado (2009-2010) $ 14´300,000

Fondo Local73%

Fondo Regional26%

CRV1%

Estimación Inicial del Aporte (dic 2006) $ 45´000,000Convenio Estado Peruano - Yanacocha

La producción de la empresa aunada al comportamiento del precio del oro, ha permitido a

Yanacocha incrementar en cerca de 20 Millones de Dólares el aporte estimado inicialmente.

AMBITO DEL PROGRAMA MINERO DE SOLIDARIDAD CAJAMARCA

Fondo LocalCajamarca

CelendínHualgayocSan Pablo

Cutervo

Fondo RegionalSan Ignacio

JaénChota

Santa CruzSan MiguelContumazáSan MarcosCajabamba

Ambito de Acción del Fondo Solidaridad Cajamarca

Fondo Solidaridad CajamarcaEnfoque de la Gestión

El Fondo Solidaridad Cajamarca se gestiona mediante una alianza estratégica público privada, que promueve la participación de diversos actores involucrados en el

desarrollo de Cajamarca.

En la Comisión Técnica de Coordinación están representados: la empresa, el Gobierno Regional, la

Municipalidad y la Sociedad Civil.

Fondo Solidaridad CajamarcaEnfoque de la Gestión

El Fondo Solidaridad Cajamarca también facilita los estudios y recursos para que los Gobiernos Locales y

Regional obtengan la viabilidad de sus principales proyectos.

Los Programas y Proyectos apoyados están completamente alineados a las políticas y estrategias

nacionales, regionales y locales.

Organización• Sesiones semanales de ST y

bimensuales de CTC • Decisiones por Consenso• Roles Definidos• Administración central de ALAC

Yanacocha

Interbank Ejecutor

Secretaria Técnica – STALAC / GRC / MPC

Ejecutor Ejecutor Ejecutor

AdministradorAsociación Los Andes

FIDEICOMISO ADMINISTRACIÓN

Composición de la CTCPor Yanacocha : VP,

Negocios, ESR, Asuntos Corporativos

Por GRC : Presidente Regional

Por MPC : Alcalde Provincial

Por Soc.Civil : Obispado de Cajamarca

Ejecución Aporte Yanacocha

FechaAportado por la

EmpresaInversión Contratada

por el FondoDesembolsado por el

Fondo

Real

Diciembre 2008USD 31´521,971 USD 12´788,422

Real

Junio 2009USD 49´608,457

USD 37´757,049Monto comprometido en Contratos de Ejecución al mes de Junio del 2,009

USD 19´140,835

Proyección

Diciembre 2009USD 49´608,457 USD 37´800,000

Durante el 2007 y 2008 se trabajo en la formulación de los expedientes de Preinversión e lnversión.El 80% de nuestras intervenciones son CO-EJECUCIONES en Proyectos del Gobierno Regional y de

las Municipalidades; por lo tanto requieren CUMPLIR EL SNIP.

Al Mes de Junio 2009 los contratos celebrados para la ejecución de proyectos con financiamiento del FSC suman USD 37.8 Millones de Dólares, esta cantidad comprometida en

contratos de ejecución representa el 76.2% del total aportado por la empresa.

Comisión de la Verdad1%

Nutrición15%

Educación6%

Salud18%

Fortalecimiento Institucional

5%Cadenas P roductivas

13%

Infraestructura Basica10%

Complementar Recursos a P royectos Regionales y Locales

32%

Distribución del FSC por Líneas de Inversión

Las líneas de Inversión : Complementar Recursos, Infraestructura Básica y de Fortalecimiento Institucional, son las que le permiten a Cajamarca AGILIZAR LA EJECUCION DE LOS RECURSOS DEL CANON MINERO.

Beneficiarios del FSCPrincipales Programas Provincias Distritos Caseríos Población

Nutrición 12 23 572 166,507

Hospital de Cajamarca 11 108 n.d 1´051,801

Educación 13 106 698 17,100

Carreteras en la Región – 1,200 kms 8 21 n.d n.d

Electrificación Rural 2 4 150 63,349

Residuos Solidos 4 4 -- 166,558

Efluentes Líquidos 1 1 -- 125,059

Fortalecimiento Gestion 13 / 5 127 / 46 -- 1.4 M / 0.6M

Presas Chonta 1 4 / 4 25 / n.d > 200,000

Microreservorios & Vivero Forestal 2 5 n.d n.d

Cadenas Productivas 1 7 n.d n.d

Turismo 1 1 -- 125,059

Equipamiento Urbano 1 1 -- 125,059

Otros variable variable variable variable

Total 13 >100 >700 >200,000

Funcionamiento

• Procedimientos Estandarizados

• Código de Etica y Conflicto de Intereses

• Cofinanciamiento

• Alineamiento a Políticas Nacionales, Regionales y Locales

• Sistema Nacional de Inversión Pública

El Fondo facilita recursos para que los Gobiernos Locales y Regional obtengan la viabilidad de sus proyectos estratégicos, los mismos que deben ser gestionados en el Sistema Nacional de Inversión Pública por calidad y eficacia en la inversión.

Acceso a recursosRequerimientos de Financiamiento

• Toda solicitud de financiamiento al FSC que corresponda a localidades pertenecientes al ámbito local, se presentan en la mesa de partes de la MPC con atención al Alcalde Provincial.

• Solicitudes que correspondan a otras localidades de la Región Cajamarca, se presentan en la mesa de partes del GRC con atención al Gerente General.

• Solicitudes de financiamiento correspondientes al Area de Influencia Minera se canalizan a través del departamento de Responsabilidad Social de la empresa.

• En todos los casos, las solicitudes se someten a una evaluación preliminar (criterios de elegibilidad) en la Secretaría Técnica, y de ser pertinentes, son elevadas al Directorio para su consideración.

Criterios de Elegibilidad• Alineado a las prioridades y plan de inversiones de los

Gobiernos Locales y/o Regional,• Demostrar razonablemente:

– Impactos positivos,– Eficacia de la inversión (puesta en operación), – Sostenibilidad (operación y mantenimiento).

• Proyectos de Inversión Pública deben cumplir con la normatividad del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP)

• Comprendido dentro de una de las líneas de inversión aprobadas por el Directorio; y localizado en la zona de atención (AID, local o regional)

• Que exista disponibilidad de recursos en los PIA, PIM o empresa, dando preferencia a proyectos cofinanciados,

• Consenso de los miembros del Directorio.

Casos Prácticos de Aplicación y Gestión

Yanacocha

AsociaciónLos Andes

(Fideicomitente)

Agente Administrador

Contratista

Proveedor ProveedorProveedor

PatrimonioFideicometido

Interbank(Fiduciario)

Beneficiario(Fideicomisario)

Mandato sin Representación

Donación con Cargo

Transferencia en Dominio Fiduciario

Gastos en Administración

Contrato a favor de tercero

Movilización de Recursos

Aporte VoluntarioYanacocha

USD 63´908,457 Millones

Movilización de Otros Recursos EconómicosGobierno Central, Regional, Local y Empresas

USD 193´400,000 Millones

• Alianza Público – Privada

• Alineamiento y Financiamiento de Programas Sociales del Gobierno Central

• Agilizar la inversión de proyectos del Gobierno Regional y Local con los recursos del Canon Minero.

• Financiamiento del Tesoro Público

Los recursos del Fondo Solidaridad Cajamarca generarán inversiones adicionales en no menos de USD 193 Millones de Dólares.

Movilización de Recursos e Inversiones de Impacto

ALTERNATIVA 1: BAYOVAR – CAJAMARCA 611 Km

ALTERNATIVA 2: ALT. 1 CON VARIANTE CATACHE 650 Km

ALTERNATIVA 3: POR ABRA PORCUYA 895 Km

• Presa Chonta• 100% de Caseríos – AID cuentan con Electrificidad • 100% de Caserios – AID cuentan Agua y Saneamiento• 1,000 kms de Carreteras de integración Regional• 8% de Reducción de la Desnutrición Crónica Infantil• Infraestructura de Salud y Educativa• Otros proyectos

Plan de Reforma e Inversiones Regionales

Expedientes de Proyectos de Inversiones Críticas y de Impacto, para aproximadamente USD 2,500 millones

para los siguientes años