SFP ÓRGANO INTERNO DE CONTROL EN EL SISTEMA

PÚBLICO DE RADIODIFUSIÓN DEL ESTADO MEXICANO

~rnu iARI:\ DI· ÁREA DE AUDITORÍA INTERNA l li,, fUNCh)'\/ PlllH ICA

OFICIO DE RESULTADO DE SEGUIMIENTO

Sistema Público de Radiodifusión del Estado Mexicano Hoja No.: 1 de 2 Área Auditada: Coordinación Administrativa/División

No. de Auditoría de Seguimiento: 06/2017 de Recursos Humanos Trimestre: 3/2017

No. de Auditoría original: 01/2016

r ,

CtH"1~r:,~ a A f'BQt, V~ .. h;¡~J;~ t,•h.~~ e ,

Oficio: SPR/OIC/O-047 /2017

Sinem~ P'úb!,~CI d! J\.1.:!3,.;;tw""fl 41111.\WIOMtJtítAilll

.. !!'~•, f•,,,,;,,...,. .. r"R ,.,.r .. '\tA -. ffe\LH'fth'"'H} ! · i-\i I\I • Ciudad de México, a 31 de agosto de 2017 (JCll(X"'(JL{ ( -~ '~ño del Centenario de la Promulgación de la Constitución Política

, - · , ~h- ; de los Estados Unidos Mexicanos" l'J.: c,1-> íeS ~

LIC. ARMANDO ANTONIO CARRILLO LA PRESIDENTE DEL SISTEMA PÚBLICO DE RADIODIFUSIÓN DEL ESTADO MEXICANO. HAMBURGO 182, COLONIA JUÁREZ, DEL. CUAUHTÉMOC C.P. 06600, MÉXICO, DISTRITO FEDERAL

Con fundamento en lo establecido en el artículo 98, fracciones IV y XIII; del Reglamento Interior de la Secretaría de la Función Pública y Capítulo VI numerales 23 y 24 del Acuerdo por el que se modifica el diverso por el que se establecen las Disposiciones Generales para la Realización de Auditorías, Revisiones y Visitas de Inspección, y en cumplimiento al Programa Anual de Auditorías 2017, informo a usted que, en el tercer trimestre del ejercicio 2017, se dio seguimiento a las recomendaciones de 1 Cuna) observación pendiente de atender.

Del análisis a la documentación e información que fue proporcionada al personal auditor, se constató que fue atendida en su totalidad la observación que quedaba pendiente de atender, por lo que el saldo a la fecha del presente informe queda como sigue

Saldo Inicial Atendidas

1 1

Saldo final

o

~ternA Público dt: Radiodifusión óe ~\-:ado Mtxicano

DIVISIÓN DE RECURSOS HUMANOS

(: , SEP ¿U17

SFP \! { JU l:\Ri.\ PI

I,'\ 11-,\-ll),· í'HHIC,\

Sistema Público de Radiodifusión del Estado Mexicano

Área Auditada: Coordinación Administrativa/División de Recursos Humanos

ÓRGANO INTERNO DE CONTROL EN EL SISTEMA PÚBLICO DE RADIODIFUSIÓN DEL ESTADO MEXICANO

ÁREA DE AUDITORÍA INTERNA

OFICIO DE RESULTADO DE SEGUIMIENTO

No. de Auditoría de Seguimiento: 06/2017

No. de Auditoría original: 01/2016

Hoja No.: 2 de 2

Trimestre: 3/2017

No obstante que la División de Recursos Humanos del Sistema Público de Radiodifusión, realizó las acciones necesarias para atender la observación, deberán mantener los controles establecidos y continuar con su actualización y supervisión para asegurarse de no incurrir en las irregularidades como las planteadas en la auditoría y así cumplir sus objetivos con eficacia, eficiencia y economía.

A T E N T A M E N T E, SUFRAGIO EFECTIVO. NO REELECCIÓN. LA TITULAR DEL ÓRGANO INTERNO DE CONTROL

C.C.P.-ÁREA DE AUDITORÍA INTERNA DEL OIC EN LA SCT. - PRESENTE

.-JR~

J"'' '

Ho·a No.: 1 de 3

Órgano Interno de Control en el Sistema Público de Radiodifusión del

Estado Mexicano

DA TOS ORIGINALES DATOS DEL SEGUIMIENTO

Numero de Auditoria de Seguimiento: Numero de Auditoria: 01/2016

SFP Numero de Observación: 04 06/2017

Instancia Fiscalizadora: OIC Saldo por Aclarar: 0.00

\1( Rt l ,\Ri,\ l)l Cédula de Seguimiento Monto por Aclarar: O Saldo por Recuperar: 0.00

1 A I IJ'J( ll''J l'UI\I ll"·\ Monto por Recuperar: O Avance: 100%

Ente: Sistema Público de Radiodifusión del Estado Mexicano \ Sector: No Sectorizado

Área Auditada: Coordinación Administrativa/División de Recursos Humanos

Observación

FALTA DE REGISTRO DE CONTRATOS DE PRESTACIÓN DE SERVICIOS PROFESIONALES EN EL SISTEMA SIREHO DE LA SECRETARÍA DE LA FUNCION PÚBLICA.

De la revisión efectuada al cumplimiento de los sistemas informáticos necesarios para la óptima administración de los recursos humanos del SPR, se constató que durante el ejercicio 2015 y de enero a marzo de 2016, no se implementó el registro de Contratos de Prestación de Servicios Profesionales por Honorarios en el SIREHO, mismo que tiene como objeto registrar de manera oportuna y confiable dichos instrumentos jurídicos, Sistema que administra la Secretaría de la Función Pública.

Durante la revisión se exhibió el oficio SPR/CA/O-085/2016 del 25 de febrero de 2016, signado por el Titular de la Coordinación Administrativa del SPR y a través del mismo, solicita al Director General de Organización y Remuneraciones de la Secretaría de la Función Pública, la clave de acceso al Sistema SIREHO y adjuntó al mismo el formato denominado "Registro de Operadores UPRH", mismo que se encuentra en espera de la respuesta respectiva.

CORRECTIVAS

El Presidente del Sistema Público de Radiodifusión del Estado Mexicano, deberá instruir a quien corresponda, a efecto de que realice lo siguiente:

Se deberá dar seguimiento al oficio SPR/CA/O-085/2_.0t6 del 25 de febrero de 2016, ante la Dirección General de Organización y Remuneraciond de la Secretaría de la Función Pública, a efecto de obtener la clave de acceso al SIREHO y estar en posibilidad de registrar los contratos de prestación de servicios profesionales del SPR.

Subdirectora

Clave: 04 430

Clave de Programa v descripción de la auditoría: 5.0.0 Seguimiento

Situación Actual

TERCER TRIMESTRE DE 2017

Mediante Atenta Nota del 11 de agosto de 2017, el Titular de la División de Recursos Humanos del Sistema Público de Radiodifusión del Estado Mexicano informó a éste Órgano Fiscalizador, lo siguiente:

Que con fecha 14 de julio de 2017 se remitió a la SFP el oficio SPR/PRESIDENCIA/O-113/2017 del 11 de julio de 2017, a través del cual se remite el formato "REGISTRO DE OPERADORES UPRH", proponiendo el registro de la C. Patricia Torres Serrano, por contar con la clave de RUSP en el Ramo 4 7, ya que es personal de estructura, lo anterior, con el fin de llevar a cabo la migración de información para realizar la carga de los contratos de honorarios en el SIREHO.

El 4 de agosto de 2017, el Subdirector de Organización y Remuneraciones de la Secretaría de la Función Pública, remitió correo electrónico al Presidente del Sistema Público de Radiodifusión del Estado Mexicano, señalando que han sido dados de alta satisfactoriamente los roles solicitados anteriormente.

Por lo que ya se cuenta con acceso al SIREHO.

Con fecha 11 de agosto de 2017, se realizó la carga masiva de contratos (layout) en el SIREHO, sin embargo, el propio sistema marcó errores encontrados, lo que se hizo del conocimiento del Subdirector de Organizaei-ón y muneraciones de la Secretaría de la Función Pública-:,........_,.,.. .

Director de Au 1tonas\­~Y:r: ~~-

.&té:"'Julio Ramírez

Ho'a No.: 2 de 3

Órgano Interno de Control en el Sistema Público de Radiodifusión del

Estado Mexicano

DA TOS ORIGINALES DATOS DEL SEGUIMIENTO Numero de Auditoria de Seguimiento: Numero de Auditoria: 01/2016

SFP Numero de Observación: 04 06/2017

Instancia Fiscalizadora: OIC Saldo por Aclarar: 0.00

0.00

100% \lC!!..! l \!U\ 1)1

Cédula de Seguimiento Monto por Aclarar: o o

Saldo por Recuperar:

1 ,\ f !''il 1~), i'l l~I n·,-,,_ Monto por Recuperar: Avance:

Ente: Sistema Público de Radiodifusión del Estado Mexicano J Sector: No Sectorizado

Área Auditada: Coordinación Administrativa/División de Recursos Humanos

PREVENTIVAS

El Presidente del Sistema Público de Radiodifusión del Estado Mexicano, deberá instruir a quien corresponda, a efecto de que realice lo siguiente:

En lo sucesivo, se deberá dar cumplimiento a lo dispuesto por el Numeral 113 del ACUERDO por el que se emiten las Disposiciones en las materias de Recursos Humanos y del Servicio Profesional de Carrera, así como el Manual Administrativo de Aplicación General en materia de Recursos Humanos y Organización y el Manual del Servicio Profesional de Carrera.

PRIMER TRIMESTRE DE 2017

En virtud de que hasta la fecha el Sistema Público de Radiodifusión del Estado Mexicano, no cuenta con la clave para acceso al SIREHO, por encontrarse pendiente la atención y autorización por parte de la Secretaría de la Función Pública, la observación se encuentra como no solventada.

En tal virtud, el Presidente del Sistema Público de Radiodifusión del Estado Mexicano, deberá instruir a quien corresponda, para que:

Se continúen las gestiones ante la Dirección General de Organización y Remuneraciones de la Secretaría de la Función Pública para que el SPR cuente con claves SIREHO, a efecto de que se realice el registro de Contratos de Prestación de Servicios Profesionales por Honorarios en dicho sistema.

Avance del Trimestre: 2% Porcentaje total de avance: 8 7%

Lic. Bellina An

Clave: 04 430

Clave de Programa v descripción de la auditoría: 5.0.0 Seguimiento

De nueva cuenta el 17 de agosto de 2017, se realizó la carga masiva de los Contratos de honorarios en el SIREHO, abriendo un mensaje del Sistema que señala "La carga masiva se encuentra en proceso, al finalizar recibirá un correo con los resultados de ésta".

El 21 de agosto de 2017, el Titular de la División de Recursos Humanos del SPR, remite correo electrónico a la SFP, para informar que derivado de la carga masiva de los Contratos de honorarios al SIREHO se consideró la CURP del Coordinador Administrativo del SPR, quien suscribe los Contratos de honorarios, sin embargo, el SIREHO señala que no forma parte de la Estructura, por lo anterior, solicitó el apoyo para finalizar la carga de los contratos.

Mediante correo electrónico del 24 de agosto de 2017, la Secretaría de la Función Pública informa al Titular de la División de Recursos Humanos que "en seguimiento al tema de la carga de honorarios ... es necesario que explique vía oficio la situación organizacional y anexe la información en un disco compacto CD, el archivo de la carga masiva con todos los campos requisitados, lo anterior a efecto de que se tome en cuenta y se registre". (sic)

Con oficio SPR/CA/O-213/2017, de fecha 24 de 2017 y en cumplimiento al correo electrónico que antecede, signado por el Coordinador Administrativo del SPR , informa al Director General de Organización y Remuneraciones de la Secretaría de la Función Pública, algunos errores que marca el sistema, asImIsmo, se detalla el Marco NQ ativo que regula el funcionamiento operativo, de,-píañeación administrativo de la Coordinación Administrativ'a_: hace 5¡ e al connotación del oder eneral ara

. Lic. Julio Ramí!'.,,Jz Mc)~oya

Ho·a No.: 3 de 3

Órgano Interno de Control en el Sistema Público de Radiodifusión del

Estado Mexicano

DA TOS ORIGINALES DATOS DEL SEGUIMIENTO Numero de Auditoria de Seguimiento: .:, ~:-~.~"-:'tJ;-, Numero de Auditoria: 01/2016

SFP Numero de Observación: 04 06/2017

' ' Instancia Fiscalizadora: OIC Saldo por Aclarar: 0.00

'l< !U IA!U,\ 1)1 Cédula de Seguimiento Monto por Aclarar: O Saldo por Recuperar: 0.00

IA i t:'\!CH\'\J rl.H\I iG\ Monto por Recuperar: O Avance: 100%

Ente: Sistema Público de Radiodifusión del Estado Mexicano 1 Sector: No Sectorizado

Área Auditada: Coordinación Administrativa/División de Recursos Humanos

SEGUNDO TRIMESTRE DE 2017

Del análisis a la información y documentación presentada por el SPR, se concluye lo siguiente:

Toda vez que hasta la fecha el Sistema Público de Radiodifusión del Estado Mexicano, no cuenta con la clave para acceso al SIREHO, por encontrarse pendiente la atención y autorización por parte de la Secretaría de la Función Pública, la observación se considera no solventada.

Queda Pendiente:

El Presidente del Sistema Público de Radiodifusión del Estado Mexicano, deberá instruir a quien corresponda, a efecto de que:

Se continúen las gestiones ante la Dirección General de Organización y Remuneraciones de la Secretaría de la Función Pública para que el SPR cuente con claves SIREHO, para el registro de Contratos de Prestación de Servicios Profesionales por Honorarios en dicho sistema.

Avance del Trimestre: 3% Porcentaje total de avance: 90%

;

Subdirector rias Especiales

· eli Correzzola

Clave: 04 430

Clave de Programa y descrioción de la auditoría: 5.0.0 Seguimiento

actos de administración en su favor cedidos por el Presidente del SPR, en consecuencia cuenta con la facultad para firmar los Contratos. De igual forma remite en disco magnético el archivo de carga masiva de los contratos de honorarios del SPR.

OPINIÓN DEL ÓRGANO INTERNO DE CONTROL EN EL SPR:

Del análisis a la información y documentación presentada por el SPR, se concluye que el Sistema Público de Radiodifusión del Estado Mexicano, ha realizado la carga de los Contratos de honorarios del SPR en el SIREHO, sin embargo, la SFP requirió el archivo que contiene la información de los contratos de honorarios y ciertas precisiones, mismas que ya fueron remitidas, por lo que se considera que el SPR ya atendió las recomendaciones planteadas en la observación.

En tal virtud, se queda solventada al 100% la presente observación, quedando bajo la responsabilidad del Titular de la División de Recursos Humanos del SPR, dar continuidad a las instrucciones de la Dirección General de Organización y Remuneraciones de la Secretaría de la Función Pública, hasta que queden atendidas las aclaraciones del SIREHO con motivo de las cargas de los contratos de los prestadores de servicios en el Sistema Público de Radiodifusión del Estado Mexicano,

No obstante lo anterior, este órgano fiscalizador deberá dar seguimiento a dichos registros.

Avance del Trime_str:­Porcenta·e tot¡:i(de a

,,.:-/~ Lic. Julio Ramírei Mont